Copia Lista de Chequeo

SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

SECCIÓN PUNTO DE CONTROLCUMPLIMIENTO

SI NO4. SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

¿Se encuentran identificados los procesos del sistema?Se ha determinado la interacción de los procesos?

4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIÓN 4.2.1 Generalidades ¿ Existe una política de calidad documentada?

¿Existe un documento de objetivos de calidad?¿Existe un manual de calidad?

4.1 REQUISITOS GENERALES

Se ha determinado los metodos y criterios que permita asegura la operación y control de los procesos?

Se realizar el seguimiento, medición y análisis de los procesos?

Se implementan las acciones para alcanzar los resultados planificados? Se realiza mejoramiento continu de los procesos?

¿se identifican y controlan los procesos subcontratados externamente?

¿existen procedimientos documentados exigidos por la norma y necesarios para el desarrollo del sistema?

4.2.2 Manual de Calidad

¿El manual incluye el alcance del sistema de gestión de calidad ?

¿Se tienen exclusiones? se encuentran descritas en el manual, con su justificación?

¿Incluye o cita a todos los procedimientos documentados?Cuenta con la descripción de la interacción entre los procesos?

4.2.3 Control de Documentos

¿Existe un procedimiento documentado para el control de documentos?

¿Existe una metodología documentada para la aprobación de documentos?¿los documentos revisados cumplen con esta metodología de aprobación?

¿Existe una metodología documentada adecuada para la revisión y actualización de los documentos?

¿existe una metodología documentada adecuada para la identificación de los documentos y el estado de la versión vigente?

¿Los documentos revisados cumplen con esta metodología de revisión y de actualización

¿existe un metodología documentada adecuada para la identificación de los cambios de los documentos y el estado de revisión vigente?

¿Los documentos revisados cumplen con esta metodología de identificación de cambios y estado de revisión? ¿existe una metodología documentada adecuada para la distribución de los documentos que los haga disponible en los puestos de trabajo?

¿los documentos son legibles e identificables?

¿los registros revisados cumplen con esta metodología?

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCCIÓN

¿La alta dirección establece la política de calidad?¿Asegura al establecimiento de objetivos de calidad?¿La alta dirección realiza las revisiones por la dirección?¿Asegura la disponibilidad de recursos?¿Se determina los requisitos del cliente?

¿Se mide y analiza la satisfacción del cliente?

5.4 PLANIFICACIÓN

4.2.3 Control de Documentos

Los documentos cumplen con esta metodología de distribución de documentos?

¿se han identificado los documentos de origen externos y se controlan y distribuyen adecuadamente?

¿Existe una metodología adecuada para evitar el uso de documentos obsoletos?

¿los documentos obsoletos han sido tratados según le metodología definida?

¿los listados de documentos existente se encuentran correctamente actualizados?

4.2.4 Control de Registros

¿Existe un procedimiento documentado para el control de los registros?

Existe una metodología para la identificación, almacenamiento, protección, recuperación y disposición de los registros?

¿el procedimiento describe la conservación y protección de los registros en formato digital?

¿Se realizan copias de seguridad de los registros informaticos?

5.1 COMPROMISOS DE LA DIRECCIÓN

¿La alta dirección comunica a la organización la importancia de satisfacer los requisitos de los clientes y los requisitos legales?

5.2 ENFOQUE AL CLIENTE

5.3 POLITICA DE CALIDAD

¿La política de calidad es coherente con la realidad de la organización?¿Incluye un compromiso de mejora continua y de cumplir los requisitos? ¿Los objetivos de calidad esta de acuerdo a las directrices de la política?

¿la comunicación de la política es adecuada y se evidencia que es entendida por el personal de la organización?

¿se encuentra documentada la metodología para la revisión de la política y se evidencia estado de revisión?

5.4.1 Objetivos de calidad

¿los objetivos de calidad esta de acuerdo a las directrices de la política?

¿los objetivos se han fijado en funciones y niveles adecuados que ofrezcan mejora continua de la organización?¿los objetivos son medibles y están asociados a un indicador?¿los objetivos se encuentran desarrollados en planes de actividades pera su cumplimiento?

¿se encuentran definidos los recursos, las fechas previstas y responsabilidades para la actividades de plan de objetivos?

5.5 RESPONSABILIDADES , AUTORIDADES Y COMUNICACIÓN

5.6 REVISION POR LA DIRECCIÓN5.6.1 Generalidades

5.4.1 Objetivos de calidad

¿los objetivos evidencia mejora continua respecto a periodos anteriores?¿Las actividades de los objetivos y el seguimiento de los mismos se están realizando según lo planificado?

5.4.2 Planificación del sistema de gestión de calidad

¿Se encuentran planificados los procesos del sistema de gestión de calidad?

¿Se encuentran planificados los objetivos del sistema de gestión de calidad?

5.5.1 Responsabilidad y autoridad

¿se encuentra definidos los cargos o funciones de la organización en organigrama y ficha de puesto?

¿Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de trabajo referidas la sistema de gestión de calidad?

¿se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados de la organización?

5.5.2 Representante de la dirección

¿se encuentra documentada la asignación del representante de la dirección a algún cargo o puesto de la organización?

¿dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo del representante de la dirección se incluye el aseguramiento del establecimiento, implementación y mantenimiento de los procesos del sistema?

¿dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo del representante de la dirección se incluye la de informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema y de las necesidades de mejora?

¿Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo del representante de la dirección se incluye la de asegurarse de la promoción de la tome de conciencia de los requisitos del cliente?

¿Existe evidencia documentada del cumplimiento de las responsabilidades?

5.5.3 Comunicación interna

¿se encuentra evidencia de procesos de comunicación eficaces para el correcto desempeño de los procesos?

¿se encuentran definidas la frecuencia de realización de la revisión del sistema por la dirección?

¿se incluye en el registro de informe de revisión de análisis de oportunidades de mejor, las necesidades de cambio en el sistema y el análisis de la política y los objetivos de calidad?¿se identifica y mantienen los registros de la revisión por la dirección?

5.6.2 informe de entrada para la revisión

¿el informe de revisión contiene los resultados de las auditorias interna y externas?

¿El informe de revisión contiene de satisfacción de clientes y sus reclamos?

¿el informe de revisión contiene el análisis de indicadores de desempeño de cada uno de los procesos?

¿el informe de revisión contiene el estado de las acciones correctivas y preventivas?

6.0 GESTIÓN DE RECURSOS

6.2 RECURSOS HUMANOS6.2.1 Generalidades

¿Existe un plan de formación o de logro de competencia?

5.6.2 informe de entrada para la revisión

¿El informe de revisión contiene el análisis de las acciones resultantes de revisiones anteriores?

¿el informe de revisión contienen las necesidades de cambios que afecten al sistema de gestión de calidad?

¿el informe de revisión contiene las recomendaciones de mejora?

5.6.3 Resultado de la revisión

¿el informe contiene las decisiones y acciones relacionadas con la mejora de la eficacia del sistema de gestión de calidad?¿El informe de revisión contiene las decisiones y acciones relacionadas con la mejora del producto?

¿el informe de revisión define los recursos necesarios para el desarrollo de las acciones?

6.1 PROVISIÓN DE RECURSOS

¿Dispone la organización de los recursos necesarios para mantener el sistema de gestión de calidad y aumentar la satisfacción del cliente?

¿Es el personal competente para la realización del producto?

6.2.2 Competencia, formación y toma de conciencia

¿Se encuentra definida la competencia necesaria para cada puesto de trabajo teniendo en cuenta la educación, formación, habilidades y experiencia apropiada?

¿existe una metodología definida para la evaluación de la eficacia de las acciones formativas aprendidas?

¿Existen registro de plan de formación, competencia necesaria de cada puesto, ficha de empleado y actos o certificados de formación o similares?

¿existe evidencia documentada del cumplimiento de los requisitos de competencia para cada empleado de la organización?

6.3 INFRAESTRUCTURA

¿se encuentra identificada la infraestructura necesaria y existente para la realización de los procesos?

¿existen planes o rutinas de mantenimiento preventivo para cada uno de los equipos?

Existen registros de las acciones de mantenimiento preventivo para cada uno de los equipos?

¿existen registros de las acciones de mantenimiento preventivo y correctivos realizados?

¿Existe una metodología definida para la realización de estas tareas de mantenimiento?

6.4 Ambiente de trabajo

Si existen condiciones especificas de trabajos, ¿se encuentran definidas tales condiciones?

¿existen evidencia del mantenimiento de estas condiciones especificas de trabajo?

¿Se han determinado requisitos adicionales?

¿Existe evidencia de la revisión de los requisitos?

7.3 DISEÑO Y DESARROLLO

7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO

7.1 Planificación de la realización del producto

¿dispone la organización de una planificación de procesos teniendo en cuenta los requisitos del cliente?

Se ha determinado los objetivos y requisitos del producto y/o servicio?

Se han determinado la necesidade de establecer procesos y documentos, al igual que proporcionar los recursos?

Se han determinado las actividades para verificar, validar, medir, realizar inspecciones y ensayos/pruebas, seguimiento al producto.

Se han determinado los criterios de aceptación del producto?Se han determinado los registros que evidencie que el producyo y/o servicio cumple con los requisitos?

7.2 PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE

7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el producto

¿se han determinado los requisitos del cliente , incluyendo condiciones de entrega y servicio post venta?

¿Se han determinado los requisitos no especificados por el cliente pero propios del producto o servicio?

¿Se han determinado los requisitos legales o reglamentarios del producto?

¿Existe una metodología definida para la determinación de estos requisitos?

7.2.2 Revisión de los requisitos relacionados con el producto

¿Se encuentra descrita la metodología, momentos y responsabilidades para la revisión de los requisitos del cliente?

¿Se cumple con los requisitos específicos de la metodología?

¿Se resuelven las diferencias de los requisitos establecidos por el cliente?

¿Se han realizado acciones para resolver las diferencias? Si existen

¿Existe una metodología definida para el tratamiento de modificaciones de oferta y contratos?

¿Se confirma la conformidad de los requisitos antes de la aceptación del producto y/o servico por parte del cliente?

¿Se asegura la actualización documental y su socialización, cuando se cambian los requisitos del producto y/o servicio?

7.2.3 Comunicación con el cliente

¿Existe metodología eficaz para la comunicación con el cliente?

¿Se registran los resultados de satisfacción del cliente y sus quejas?

7.3.1 Planificación del diseño y desarrollo

¿Existe una planificación para cada uno de los diseños o desarrollo de los productos y/o servicios?

¿En la planificación se definen las etapas del diseño, verificación y validación?

¿existen registro asociados a esta identificación?

Especifican las caracteristicas del producto y/o servicio?

¿existen criterios de aceptación para cada etapa?

Se mantienen los registro producto de la validadción?

7.4 Compras

7.3.1 Planificación del diseño y desarrollo

¿Están definidos los criterios de revisión para cada una de las etapas del diseño?

¿Están definidas las responsabilidades para el diseño y desarrollo?

Estan determinadas las comunicaciones entre las diferentes etapas?

Esta definida la actualización de la planificación según el avance del diseño y desarrollo?

7.3.2 Elementos de entrada para el diseño

¿para todos los diseños se han definido elementos de entrada?(requisitos funcionales, legales, similares. Etc)

Se han desarrollado diseños previos, se nabtienen la información de estos?

Los elementos de entrada han sido revisados y se concervan los registros? (son adecuados? estan completos? tenen ambiguedades? son contradictorios?)

7.3.3 Resultado del diseño

¿los resultados del diseño y desarrollo cumplen con los elementos de entrada?

¿proporcionan información para la compra, producción y prestación del servicio?

Contienen o hacen referencia a la aceptación del producto y/o servicio?

7.3.4 revisión del diseño y desarrollo

¿existen registro de las revisiones realizadas a cada una de las etapas del diseño?

7.3.5 Verificación del diseño y desarrollo

¿existen registro de la verificación de los resultados del diseño y desarrollo?

¿los criterios de aceptación para la verificación están de acuerdo a los elementos de entrada del diseño?

7.3.6 Validación del diseño y desarrollo

¿existe registro de la validación del diseño y desarrollo del producto y/o servicio?

¿los criterios de aceptación para la validación están de acuerdo a los elementos de entrada del diseño?

La validación se realiza antes de la entrega o implementación del producto y/o servicio?

7.3.7 Control de los cambios del diseño y desarrollo

¿existe registro de los cambios realizados en el diseño del producto?

¿estos cambios están sometidos a verificación y validación?¿estos cambios están sometidos a verificación y validación?Se cuentan con los registros producto de la revisión de los cambios

7.4.1Procesos de compra

¿se encuentran definidos los productos y/o servicios junto con las especificaciones?}

¿existe una selección de proveedores y se encuentran definidos los criterios de selección?

B139

aguevaram: 7.3.3 Resultados del diseño y desarrollo Los resultados del diseño y desarrollo deben proporcionarse de manera adecuada para la verificación respecto a los elementos de entrada para el diseño y desarrollo, y deben aprobarse antes de su liberación. Los resultados del diseño y desarrollo deben: a) cumplir los requisitos de los elementos de entrada para el diseño y desarrollo, b) proporcionar información apropiada para la compra, la producción y la prestación del servicio, c) contener o hacer referencia a los criterios de aceptación del producto, y d) especificar las características del producto que son esenciales para el uso seguro y correcto. NOTA La información para la producción y la prestación del servicio puede incluir detalles para la preservación del producto.

B143

aguevaram: 7.3.4 Revisión del diseño y desarrollo En las etapas adecuadas, deben realizarse revisiones sistemáticas del diseño y desarrollo de acuerdo con lo planificado (véase 7.3.1) para: a) evaluar la capacidad de los resultados de diseño y desarrollo para cumplir los requisitos, e b) identificar cualquier problema y proponer las acciones necesarias. Los participantes en dichas revisiones deben incluir representantes de las funciones relacionadas con la(s) etapa(s) de diseño y desarrollo que se está(n) revisando. Deben mantenerse registros de los resultados de las revisiones y de cualquier acción necesaria (véase 4.2.4).

B145

aguevaram: 7.3.5 Verificación del diseño y desarrollo Se debe realizar la verificación, de acuerdo con lo planificado (véase 7.3.1), para asegurarse de que los resultados del diseño y desarrollo cumplen los requisitos de los elementos de entrada del diseño y desarrollo. Deben mantenerse registros de los resultados de la verificación y de cualquier acción que sea necesaria (véase 4.2.4).

B147

aguevaram: 7.3.6 Validación del diseño y desarrollo Se debe realizar la validación del diseño y desarrollo de acuerdo con lo planificado (véase 7.3.1) para asegurarse de que el producto resultante es capaz de satisfacer los requisitos para su aplicación especificada o uso previsto, cuando sea conocido. Siempre que sea factible, la validación debe completarse antes de la entrega o implementación del producto. Deben mantenerse registros de los resultados de la validación y de cualquier acción que sea necesaria (véase 4.2.4).

B151

aguevaram: 7.3.7 Control de los cambios del diseño y desarrollo Los cambios del diseño y desarrollo deben identificarse y deben mantenerse registros. Los cambios deben revisarse, verificarse y validarse, según sea apropiado, y aprobarse antes de su implementación. La revisión de los cambios del diseño y desarrollo debe incluir la evaluación del efecto de los cambios en las partes constitutivas y en el producto ya entregado. Deben mantenerse registros de los resultados de la revisión de los cambios y de cualquier acción que sea necesaria (véase 4.2.4).

B156

aguevaram: 7.4.1 Proceso de compras La organización debe asegurarse de que el producto adquirido cumple los requisitos de compra especificados. El tipo y el grado del control aplicado al proveedor y al producto adquirido debe depender del impacto del producto adquirido en la posterior realización del producto o sobre el producto final. La organización debe evaluar y seleccionar los proveedores en función de su capacidad para suministrar productos de acuerdo con los requisitos de la organización. Deben establecerse los criterios para la selección, la evaluación y la re-evaluación. Deben mantenerse los registros de los resultados de las evaluaciones y de cualquier acción necesaria que se derive de las mismas (véase 4.2.4).

Se incluye especificaciones para la aprobación?

¿se utilizan los medios y equipos adecuados?

7.4.1Procesos de compra

¿existe una evaluación de los proveedores y sus criterios de evaluación?

¿existen registro de las evidencias de cumplimiento de los criterios de selección, evaluación y reevaluación?

7.4.2 Información de las compras

¿existe una metodología adecuada para la realización de los pedidos de compra?

¿los pedidos de compra contienen información sobre todos los requisitos deseados?

¿se cumple la metodología definida para los requisitos de compra?

7.4.3 Verificación de los productos comprados

¿Existe definida una metodología adecuada para inspección de los productos comprados?¿Esta definidas las responsabilidades para la inspección de los productos comprados?

¿Existen registros de las inspecciones conforme a la metodología definidaSe establece dentro de las especificaciones de compra, verificaciones en las instalaciones del cliente?

Se establecio el método de liberación del producto y/o servicio?

7.5 Producción y prestación del servicio

7.5.1 Control e la producción y de la prestación del servicio

¿existe una metodología adecuada definida para la producción o prestación del servicio?

¿existen registro del cumplimiento conforme a la definida en la metodología de la producción?

Si existen instrucciones de trabajo ¿se encuentran disponibles en los puestos de uso y están actualizadas?

¿se realizan las inspecciones adecuadas durante el proceso de producción prestación del servicio?

¿el personal es competente para la realización del trabajo?

7.5.3 Identificación y trazabilidad

¿se encuentra identificado el producto en todo el proceso productivo?

B160

aguevaram: 7.4.2 Información de las compras La información de las compras debe describir el producto a comprar, incluyendo, cuando sea apropiado: a) los requisitos para la aprobación del producto, procedimientos, procesos y equipos, b) los requisitos para la calificación del personal, y c) los requisitos del sistema de gestión de la calidad. La organización debe asegurarse de la adecuación de los requisitos de compra especificados antes de comunicárselos al proveedor.

B164

aguevaram: 7.4.3 Verificación de los productos comprados La organización debe establecer e implementar la inspección u otras actividades necesarias para asegurarse de que el producto comprado cumple los requisitos de compra especificados. Cuando la organización o su cliente quieran llevar a cabo la verificación en las instalaciones del proveedor, la organización debe establecer en la información de compra las disposiciones para la verificación pretendida y el método para la liberación del producto.

B170

aguevaram: 7.5.1 Control de la producción y de la prestación del servicio La organización debe planificar y llevar a cabo la producción y la prestación del servicio bajo condiciones controladas. Las condiciones controladas deben incluir, cuando sea aplicable: a) la disponibilidad de información que describa las características del producto, b) la disponibilidad de instrucciones de trabajo, cuando sea necesario, c) el uso del equipo apropiado, d) la disponibilidad y uso de equipos de seguimiento y medición, e) la implementación del seguimiento y de la medición, y f) la implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega del producto.

¿Existen registros de esta comunicación?

8.1 Generalidades

Si es necesaria la trazabilidad del producto ¿se evidencia la misma?

7.5.4 Propiedad del cliente

¿existe una metodología adecuada definida para la comunicación de los daños ocurridos en los productos del cliente?

Si es de aplicación ¿se cumple la ley de protección de datos con los datos del cliente?

7.5.5 Preservación del producto

¿existe una metodología adecuada para la preservación del producto?

si es necesario ¿esta definido el embalaje del producto?

7.6 Control de los equipos de seguimiento y de medición

¿se encuentran identificados todos los equipos de seguimiento y de medición?

¿existe definida una rutina adecuada de verificación o de calibración de los mismos?

¿ los equipos se encuentran correctamente identificados con su estado de revisión o calibración?

¿están definidas las pautas de actuación cuando se observe que las mediciones han sido erróneas?¿se confirma la capacidad de los programas informáticos cuando participe en actividades de seguimiento y medición?

8 Medición, análisis y mejora

¿existe definida una metodología adecuada para el análisis de la satisfacción del cliente?

¿existe registro de las auditorias internas?

¿Existen registros de estas inspecciones finales?

¿existen registros conformes a la metodología definida?

¿Se emprenden acciones a partir del análisis de satisfacción?

8.2.2 Auditoria interna

¿se encuentran definidas la frecuencia y planificación de las auditorias¿la auditoria interna comprende todos los procesos del sistema de gestión de calidad y norma iso 9001-2008?

¿son objetivos e imparciales los auditores internos?¿se encuentran definidos y se cumplen los requisitos que deben cumplir los auditores internos para realizar auditorias?

¿existe un procedimiento documentado para las auditorias internas?

¿el responsable del área toma las decisiones sobre las correcciones a realizar después de las auditorias?

8.2.3 seguimiento y medición del proceso

¿existen indicadores adecuados para cada uno de los procesos del sistema de gestión de calidad?

¿están definidas las responsabilidades y la frecuencia para la realización del seguimiento de los indicadores?

¿se emprenden acciones a partir del análisis de indicadores?

8.2.4 seguimiento y medición del producto

¿se encuentran definidas las pautas de inspección final del producto?

8.3 control de producto no conforme

¿existe un procedimiento documentado para el producto no conforme y el tratamiento de las no conformidades?

¿existen registros conformes a la metodología definida?

¿ se toman acciones para la solución de las no conformidades?

8.5 mejora

¿existe análisis de causa? ¿se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?

¿existe análisis de causa?¿se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?

¿el producto no conforme es segregado o identificado para evitar su uso?

8.4 análisis de datos

¿existe evidencias del análisis de los datos del sistema?¿se emprenden acciones a partir de este análisis?

8.5.1 mejora continua

¿existe evidencia de acciones emprendidas para la mejora continua?

8.5.2 acciones correctivas

¿existe un procedimiento documentado para acciones correctivas?¿existen registros conformes a este procedimiento?

8.5.3 Acciones preventivas

¿ existe un procedimiento documentado para acciones preventivas?¿existen registros conformes a este procedimiento?

JUSTIFICACIÓN COMENTARIOS

4. SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIÓN

continuamente su eficacia de acuerdo con los requisitos de la norma. La organización debe: a) determinar los procesos necesarios para el SGC y su implementación, b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos, c) determinar los criterios y los métodos necesarios para asegurarse de que tanto la operación como el control de estos procesos sean eficaces, d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e información necesarios para apoyar la operación y el seguimiento de estos procesos, e) realizar el seguimiento, la medición cuando sea aplicable y el análisis de estos procesos, f) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados y la mejora continua de estos procesos. La organización debe gestionar estos procesos de acuerdo con los requisitos de la Norma Internacional. En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso que afecte a la conformidad del producto

La documentación del sistema de gestión de la calidad debe incluir: a) declaracion documentad de política de la calidad y objetivos , b) manual de calidad, c) procedimientos documentados y registros requeridos por Norma Internacional, y d) documentos, incluidos registros que la organización determina que son necesarios.

La organización debe establecer y mantener un manual de la calidad que incluya: a) el alcance del sistema de gestión de la calidad y la justificación de cualquier exclusión, b) procedimientos documentados establecidos para el SGC, o referencia a los mismos, y c) una descripción de la interacción entre los procesos.

Los documentos requeridos por el sistema de gestión de la calidad deben controlarse. Los registros son un tipo especial de documento y deben controlarse de acuerdo con los requisitos. Debe establecerse un procedimiento documentado que defina los controles necesarios para: a) aprobar los documentos antes de su emisión, b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente, c) asegurarla identificación de los cambios y versión vigente, d) asegurar la disponibilidad de las versiones vigentes en los puntos de uso, e) asegurar que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables, f) asegurar que los documentos de origen externo, se identifican y se controla su distribución, y g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicar una identificación adecuada.

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCCIÓN

5.4 PLANIFICACIÓN

Los documentos requeridos por el sistema de gestión de la calidad deben controlarse. Los registros son un tipo especial de documento y deben controlarse de acuerdo con los requisitos. Debe establecerse un procedimiento documentado que defina los controles necesarios para: a) aprobar los documentos antes de su emisión, b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente, c) asegurarla identificación de los cambios y versión vigente, d) asegurar la disponibilidad de las versiones vigentes en los puntos de uso, e) asegurar que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables, f) asegurar que los documentos de origen externo, se identifican y se controla su distribución, y g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicar una identificación adecuada.

Los registros establecidos para proporcionar evidencia de la conformidad, deben controlarse. La organización debe establecer un procedimiento documentado para definir los controles necesarios para la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, la retención y la disposición de los registros. Los registros deben permanecer legibles, fácilmente identificables y recuperables.

La alta dirección debe proporcionar evidencia de su compromiso con el desarrollo e implementación del sistema de gestión de la calidad, así como con la mejora continua de su eficacia: a) comunicando a la organización la importancia de satisfacer tanto los requisitos del cliente como los legales y reglamentarios, b) estableciendo la política de la calidad, c) asegurando que se establecen los objetivos de la calidad, d) llevando a cabo las revisiones por la dirección, y e) asegurando la disponibilidad de recursos.

La alta dirección debe asegurarse de que los requisitos del cliente se determinan y se cumplen con el propósito de aumentar la satisfacción del cliente (véanse 7.2.1 y 8.2.1).

La alta dirección debe asegurarse de que la política de la calidad: a) es adecuada al propósito de la organización, b) incluye un compromiso de cumplir con los requisitos y de mejorar continua, c) proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de la calidad, d) es comunicada y entendida dentro de la organización, y e) es revisada para su continua adecuación.

La alta dirección debe asegurarse de que los objetivos de la calidad, incluyendo aquellos necesarios para cumplir los requisitos para el producto [véase 7.1 a)], se establecen en las funciones y los niveles pertinentes dentro de la organización. Los objetivos de la calidad deben ser medibles y coherentes con la política de la calidad.

5.5 RESPONSABILIDADES , AUTORIDADES Y COMUNICACIÓN

5.6 REVISION POR LA DIRECCIÓN

La alta dirección debe asegurarse de que los objetivos de la calidad, incluyendo aquellos necesarios para cumplir los requisitos para el producto [véase 7.1 a)], se establecen en las funciones y los niveles pertinentes dentro de la organización. Los objetivos de la calidad deben ser medibles y coherentes con la política de la calidad.

La alta dirección debe asegurar que: a) la planificación del sistema de gestión de la calidad se realiza con el fin de cumplir los requisitos, así como los objetivos de la calidad, y b) mantener la integridad del sistema de gestión de la calidad cuando se implementen cambios.

La alta dirección debe asegurar que las responsabilidades y autoridades esten definidas y comunicadas dentro de la organización.

La alta dirección debe designar un miembro de la dirección de la organización quien, independientemente de otras responsabilidades, debe tener la responsabilidad y autoridad que incluya: a) asegurarse de que se establecen, implementan y mantienen los procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad, b) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión de la calidad y de cualquier necesidad de mejora, y c) asegurarse de que se promueva la toma de conciencia de los requisitos del cliente en todos los niveles de la organización.

La alta dirección debe asegurarse de que se establecen los procesos de comunicación apropiados dentro de la organización y de que la comunicación se efectúa considerando la eficacia del sistema de gestión de la calidad.

La alta dirección debe revisar el SGC , a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas. La revisión debe incluir la evaluación de las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestión de la calidad, incluyendo la política de la calidad y los objetivos de la calidad. Deben mantener registros de las revisiones por la dirección.

La información de entrada para la revisión por la dirección debe incluir: a) los resultados de auditorías, b) la retroalimentación del cliente, c) el desempeño de los procesos y la conformidad del producto, d) el estado de las acciones correctivas y preventivas, e) las acciones de seguimiento de revisiones por la dirección previas, f) los cambios que podrían afectar al sistema de gestión de la calidad, y g) las recomendaciones para la mejora.

6.0 GESTIÓN DE RECURSOS

6.2 RECURSOS HUMANOS

La información de entrada para la revisión por la dirección debe incluir: a) los resultados de auditorías, b) la retroalimentación del cliente, c) el desempeño de los procesos y la conformidad del producto, d) el estado de las acciones correctivas y preventivas, e) las acciones de seguimiento de revisiones por la dirección previas, f) los cambios que podrían afectar al sistema de gestión de la calidad, y g) las recomendaciones para la mejora.

Los resultados de la revisión por la dirección deben incluir todas las decisiones y acciones relacionadas con: a) la mejora de la eficacia del sistema de gestión de la calidad y sus procesos, b) la mejora del producto en relación con los requisitos del cliente, y c) las necesidades de recursos.

La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para: a) implementar y mantener el sistema de gestión de la calidad y mejorar continuamente su eficacia, y b) aumentar la satisfacción del cliente mediante el cumplimiento de sus requisitos.

El personal que realice trabajos que afecten a la conformidad con los requisitos del producto debe ser competente con base en la educación, formación, habilidades y experiencia apropiadas.

La organización debe: a) determinar la competencia necesaria para el personal que afecte la conformidad del producto, b) cuando sea aplicable, proporcionar formación o tomar otras acciones para lograr la competencia necesaria, c) evaluar la eficacia de las acciones tomadas, d) asegurarse de que su personal es consciente de la pertinencia e importancia de sus actividades y de cómo contribuyen al logro de los objetivos de la calidad, y e) mantener los registros apropiados de la educación, formación, habilidades y experiencia.

La organización determina, proporciona y mantiene la infraestructura necesaria para lograr la conformidad del productoy/servicio. La infraestructura incluye: a) edificios, espacio de trabajo y servicios asociados, b) equipo para los procesos (tanto hardware como software), y c) servicios de apoyo (tales como transporte, comunicación o sistemas de información).

La organización debe determinar y gestionar el ambiente de trabajo necesario para lograr la conformidad con los requisitos del producto.

7.3 DISEÑO Y DESARROLLO

La organización debe planificar y desarrollar los procesos necesarios para la realización del producto. La planificación debe ser coherente con los requisitos de los otros procesos del SGC. Durante la planificación de la realización del producto,se debe determinar: a) objetivos de la calidad y requisitos para el producto, b) establecer procesos y documentos, y proporcionar recursos específicos para el producto, c) las actividades requeridas de verificación, validación, seguimiento, medición, inspección y ensayo/prueba específicas para el producto así como los criterios para la aceptación, d) los registros que sean necesarios para proporcionar evidencia de que los procesos de realización y el producto resultante cumplen los requisitos.

La organización debe determinar: a) los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las actividades de entrega y las posteriores a la misma, b) los requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para el uso especificado o para el uso previsto, cuando sea conocido, c) los requisitos legales y reglamentarios aplicables al producto, y d) cualquier requisito adicional que la organización considere necesario.

La organización debe revisar los requisitos relacionados con el producto. Esta revisión debe efectuarse antes de que la organización se comprometa a proporcionar un producto al cliente (por ejemplo, envío de ofertas, aceptación de contratos o pedidos, aceptación de cambios en los contratos o pedidos) y debe asegurarse de que: a) están definidos los requisitos del producto, b) están resueltas las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente, y c) la organización tiene la capacidad para cumplir con los requisitos definidos. Deben mantenerse registros de los resultados de la revisión y de las acciones originadas por la misma (véase 4.2.4). Cuando el cliente no proporcione una declaración documentada de los requisitos, la organización debe confirmar los requisitos del cliente antes de la aceptación. Cuando se cambien los requisitos del producto, la organización debe asegurarse de que la documentación pertinente sea modificada y de que el personal correspondiente sea consciente de los requisitos modificados. disposiciones eficaces para la comunicación con los clientes, relativas a: a) la información sobre el producto, b) las consultas, contratos o atención de pedidos, incluyendo las modificaciones, y c) la retroalimentación del cliente, incluyendo sus quejas.

La organización debe planificar y controlar el diseño y desarrollo del producto. Durante la planificación del diseño y desarrollo la organización debe determinar: a) las etapas del diseño y desarrollo, b) la revisión, verificación y validación, apropiadas para cada etapa del diseño y desarrollo, y c) las responsabilidades y autoridades para el diseño y desarrollo. La organización debe gestionar las interfaces entre los diferentes grupos involucrados en el diseño y desarrollo para asegurarse de una comunicación eficaz y una clara asignación de responsabilidades. Los resultados de la planificación deben actualizarse, según sea apropiado, a medida que progresa el diseño y desarrollo.

La organización debe planificar y controlar el diseño y desarrollo del producto. Durante la planificación del diseño y desarrollo la organización debe determinar: a) las etapas del diseño y desarrollo, b) la revisión, verificación y validación, apropiadas para cada etapa del diseño y desarrollo, y c) las responsabilidades y autoridades para el diseño y desarrollo. La organización debe gestionar las interfaces entre los diferentes grupos involucrados en el diseño y desarrollo para asegurarse de una comunicación eficaz y una clara asignación de responsabilidades. Los resultados de la planificación deben actualizarse, según sea apropiado, a medida que progresa el diseño y desarrollo.

Deben determinarse los elementos de entrada relacionados con los requisitos del producto y mantenerse registros (véase 4.2.4). Estos elementos de entrada deben incluir: a) los requisitos funcionales y de desempeño, b) los requisitos legales y reglamentarios aplicables, c) la información proveniente de diseños previos similares, cuando sea aplicable, y d) cualquier otro requisito esencial para el diseño y desarrollo. Los elementos de entrada deben revisarse para comprobar que sean adecuados. Los requisitos deben estar completos, sin ambigüedades y no deben ser contradictorios. Los resultados del diseño y desarrollo deben proporcionarse de manera adecuada para la verificación respecto a los elementos de entrada para el diseño y desarrollo, y deben aprobarse antes de su liberación. Los resultados del diseño y desarrollo deben: a) cumplir los requisitos de los elementos de entrada para el diseño y desarrollo, b) proporcionar información apropiada para la compra, la producción y la prestación del servicio, c) contener o hacer referencia a los criterios de aceptación del producto, y d) especificar las características del producto que son esenciales para el uso seguro y correcto.


JUSTIFICACIÓN COMENTARIOSSI NO

4.0 - REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

¿Incluye el compromiso de prevención de la contaminación?

¿Está documentada la política ambiental?

¿Está puesta en práctica?

¿Está disponible para el público?

LISTA DE VERIFICACIÓN DE LA GESTIÓN AMBIENTAL

4.1 - REQUISITOS GENERALES

La organización, ¿ha establecido, puesto en práctica y mantenido un sistema de gestión ambiental con todos los requisitos de esta lista de verificación? ¿Ha definido cómo los cumplirá?

La organización debe identificar los procesos necesarios así como poner en práctica un sistema de gestión ambiental acorde con los requisitos de esta lista de verificación. Igualmente, debe haber establecido los mecanismos para su cumplimiento.

4.2 - POLITICA AMBIENTAL

¿Ha definido la alta dirección de la organización una política ambiental?

La organización debe identificar los procesos necesarios así como poner en práctica un sistema de gestión ambiental acorde con los requisitos de esta lista de verificación. Igualmente, debe haber establecido los mecanismos para su cumplimiento.

La política ambiental, ¿es apropiada y considera: la naturaleza, escala e impactos ambientales de las actividades, productos y servicios de la organización?

La alta dirección de la organización debe definir la política ambiental de la organización, debiendo ser ésta: (a) apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos o servicios; (b) comprometida con la mejora continua y prevención de la contaminación; (c)comprometida con el cumplimiento de la legislación y reglamentación aplicable, así como con demás requisitos asumidos por la organización; (d) la que proporcione el marco para el establecimiento y revisión de los objetivos y metas ambientales; (e) documentada, implementada y antenida, así como comunicada a todos los trabajadores; (f) publicada para la disposición del público

¿Incluye la política ambiental el compromiso de la mejora continua?

¿Incluye el compromiso de cumplir con la legislación y reglamentos ambientales aplicables?

¿Incluye el compromiso de cumplir con otros requisitos suscritos por la organización?

¿Proporciona el marco para establecer y revisar los objetivos y metas ambientales?

¿Se mantiene y comunica a todos los trabajadores de la organización?



4.3 - PLANIFICACION

¿Mantiene y actualiza dicha información?

¿Se mantiene y actualiza este procedimiento?

¿Se han considerado los aspectos ambientales significativos?

¿Se han considerado las opciones tecnológicas?

¿Los puntos de vista de las partes involucradas?

4.3.1 - ASPECTOS AMBIENTALES

¿Ha establecido la organización los procedimientos para identificar los aspectos ambientales a fin de identificar cuáles tienen o pueden tener impactos significativos en el medio ambiente?

La organización debe establecer, mantener y actualizar los procedimientos para identificar los aspectos ambientales de sus actividades y que tienen o pueden tener impactos ambientales significativos sobre el ambiente. Tales aspectos deben ser considerados en la formulación de los objetivos ambientales

¿Se han considerado estos aspectos en el establecimiento de los objetivos ambientales?

4.3.2 - REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

¿Mantiene la organización un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros suscritos por ésta?

La organización debe establecer y mantener un procedimiento para identificar y tener acceso a los requerimientos legales, así como con demás requisitos que tiene que cumplir en razón de sus actividades, productos o servicios.

4.3.3 - OBJETIVOS Y METAS

Para el establecimiento de objetivos y metas, ¿se ha considerado cada una de las funciones y niveles de la organización?

La organización debe establecer y mantener documentados los objetivos y metas ambientales, considerando: (a) las funciones y niveles de la organización, (b) los requisitos legales y de otra índole, (c) los aspectos ambientales significativos, (d) las opciones tecnológicos y sus requerimientos financieros,operacionales y comerciales, (e) la opinión de las partesinteresadas, (f) su consecuencia con la política ambiental, (g) el compromiso de prevención de la contaminación.

¿Se han considerado los requisitos legales y otras normas de importancia?

¿Los requerimientos financieros, operacionales y comerciales?

Los objetivos y metas, ¿son consistentes con la política ambiental?

¿Son consistentes con el compromiso de prevenir la contaminación?

4.3.4 - PROGRAMA(S) DE GESTION AMBIENTAL

¿Cuenta la organización con un programa de gestión ambiental necesario para alcanzar los objetivos y metas ambientales? La organización debe establecer y mantener un programa

para alcanzar los objetivos y metas ambientales, el cual variará ante nuevos desarrollos y actividades, productos o servicios nuevos o modificados, todo lo cual debe considerar: (a) la asignación de responsabilidades, (b) los medios y plazos para alcanzar tales objetivos y metas.

¿Incluye una asignación de responsabilidad por función y nivel de de la organización? Importancia

¿Incluye los medios y establece los tiempos para alcanzar los objetivos y metas?

¿Se aplica el programa a nuevos desarrollos, nuevas actividades, modificaciones, productos y servicios?



4.4 - IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN

¿Han sido proporcionados los recursos necesarios?

¿Se han identificado las necesidades de capacitación?

El personal apropiado, ¿ha recibido esa capacitación?

¿De la importancia del sistema de gestión ambiental?

4.4.3 - COMUNICACIÓN

4.4.1 ESTRUCTURAS Y RESPONSABILIDADES

La organización, ¿ha definido, documentado y comunicado las funciones, responsabilidades y autoridades?

La organización debe definir las funciones, las responsabilidades y la autoridad necesarias para una mayor eficacia en la gestión ambiental. Igualmente, debe proporcionar los recursos esenciales para su implementación y control. La alta dirección debe asignar el o los representantes con la autoridad y responsabilidad de: (a) asegurar los requerimientos para cumplir con las normas sobre gestión ambiental, (b) estar informada del desempeño del sistema de gestión ambiental y buscar su mejora continua.

¿Cuenta el personal con las habilidades, tecnología y recursos financieros?

La alta dirección, ¿ha designado uno o más representantes de gerencia con funciones, responsabilidades y autoridad para establecer, poner en práctica y mantener el sistema de gestión ambiental?

Estos representantes, ¿reportan a la alta dirección sobre el desempeño del sistema para su revisión y como referencia para la mejora continua?

4.4.2 - CAPACITACION SENSIBILIZACION Y COMPETENCIA PROFESIONAL

La organización debe identificar las necesidades de capacitación así como el personal apropiado que la recibe. La organización establece y mantiene procedimientos para que los trabajadores estén concientes de: (a) la importancia de cumplir con la política ambiental, (b) los impactos ambientales significativos existentes o potenciales, (c) los papeles y responsabilidades que les compete para alcanzar la conformidad de la política ambiental, (d) las consecuencias potenciales ante el incumplimiento de los procedimientos operativos. En particular, los trabajadores que desarrollan tareas que pueden causar impactos ambientales significativos, deben contar con la capacitación necesaria para el desempeño de su labor.

El personal cuyas tareas pueden tener impacto ambiental significativo, ¿tiene la capacidad o ha recibido la capacitación necesaria? ¿Cuenta con los registros correspondientes?

Están definidos, establecidos y mantenidos los procedimientos para que los trabajadores estén concientes:

¿De los impactos ambientales significativos relacionados con sus actividadesde trabajo?¿De alcanzar la conformidad con la política ambiental? ¿De las consecuencias de alejarse de ella?

¿Existen los procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes lleguen a los trabajadores correspondientes en la organización, independientede su nivel o funciones? La organización debe contar con los procedimientos que

aseguren que la información llegue al personal pertinente. Este proceso debe estar documentado. La organización debe establecer y mantener procedimientospara recibir, documentar y responder a las comunicaciones de partes interesadas externas a ella.La organización debe considerar procedimientos para comunicaciones externas y mantener los registros correspondientes.

¿Están documentadas las comunicaciones con el personal involucrado?

La organización ¿ha establecido y mantiene procedimientos para recibir, documentar y responder a comunicaciones de partes interesadas externas a ella?



4.4.3 - COMUNICACIÓN

La organización ¿ha establecido y mantiene procedimientos para recibir, documentar y responder a comunicaciones de partes interesadas externas a ella?

La organización debe contar con los procedimientos queaseguren que la información llegue al personal pertinente. Este proceso debe estar documentado. La organización debe establecer y mantener procedimientospara recibir, documentar y responder a las comunicaciones de partes interesadas externas a ella.La organización debe considerar procedimientos para comunicaciones externas y mantener los registros correspondientes.

¿Se han considerado los medios para comunicar la información al exterior?



Este control asegura que los documentos y datos:

¿Puedan ser localizados?

Respecto a tales operaciones y actividades, la organización:

¿Ha establecido y mantiene procedimientos documentados?

4.4.5 - CONTROL DE LA DOCUMENTACION

¿La organización establece y mantiene procedimientos para el control de todos los documentos y datos requeridos por esta lista de verificación?

La alta dirección debe establecer y mantener procedimientos para el control de los documentos y datos requeridos para la gestión ambiental, a fin de asegurar que: (a) puedan ser localizados, (b) sean analizados, revisados y aprobados para su adecuación por personal autorizado, (c) las versiones actualizadas estén disponibles en todos los locales donde se ejecuten operaciones esenciales para la gestión ambiental, (d) los documentos y datos obsoletos sean oportunamente removidos y se aseguren contra un uso no previsto, (e) los documentos y datos archivados o retenidos para propósitos legales o preservación de su conocimientos, deben estar adecuadamente identificados. La documentación debe ser flexible, estar fechada, ser fácilmente identificable, conservada en orden y archivada por un periodo determinado. La organización debe establecer y mantener procedimientos y fijar responsabilidades respecto a la creación y modificación de los distintos tipos de documentos. Igualmente, debe identificar los documentos de origen externo, calificados como necesarios para la gestión ambiental, y controlada su distribución.

¿Ser analizados periódicamente y revisados cada vez que sea necesario?

¿Estén disponibles en todos los locales con operaciones esenciales para el funcionamiento del sistema de gestión?

¿Sean removidos oportunamente cuando se trata de documentos y datos obsoletos?

¿Sean adecuadamente archivados según propósitos legales o preservar su conocimiento?

La documentación ¿es legible, con fechas incluyendo las de revisión, e identificable con facilidad, conservada y archivada por un periodo determinado?

¿Existen procedimientos y responsabilidades establecidas y mantenidas para crear y modificar documentos pertinentes?

¿Están identificados los documentos útiles de origen externo y controlada su distribución?

4.4.6 - CONTROL DE LAS OPERACIONES

¿Ha distinguido la organización las operaciones y actividades relacionadas con los aspectos ambientales significativos ya identificados en concordancia con su política, objetivos y metas?

La alta dirección debe señalar las operaciones y actividades relativas a los riesgos identificados, planificando tales actividades con opciones como: (a) estableciendo y manteniendo procedimientos documentados, (b) estipulando criterios operacionales en los procedimientos, (c) estableciendo y manteniendo procedimientos relativos a los bienes, equipos y servicios, del mismo modo comunicando a los proveedores y contratados los requisitos pertinentes, (d) estableciendo y manteniendo procedimientos para el diseño de las áreas de trabajo, de los procesos, de las instalaciones, de los equipamientos, de los procedimientos operacionales y de la organización del trabajo.

¿Ha estipulado criterios operacionales en los procedimientos?

¿Ha establecido y mantiene procedimientos relativos a situaciones que pueden conducir a desviaciones de la política ambiental y a los objetivos y metas?

¿Ha establecido y mantiene procedimientos para el diseño de las áreas de trabajo, de los procesos, de las instalaciones, de los equipamientos, incluyendo sus adaptaciones a las capacidades humanas?



4.5 - CONTROL Y ACCION CORRECTIVA

Tales procedimientos aseguran:

¿Registros de datos y resultados del monitoreo y medición?

4.4.7 - PLANES DE CONTINGENCIA Y CAPACIDAD DE RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

La organización, ¿establece y mantiene procedimientos para identificar el potencial y atender accidentes y situaciones de emergencia?

La alta dirección debe establecer y mantener procedimientos para identificar y atender accidentes y situaciones de emergencia. También para prevenir y reducir los posibles impactos asociados a ellos. La organización debe analizar tales procedimientos en particular después de la ocurrencia de accidentes y situaciones de emergencia. La organización debe poner a prueba periódicamente talesprocedimientos.

¿Tales procedimientos se refieren a la prevención y mitigación de impactos ambientales asociados con cualquier accidente o situación de emergencia?

La organización ¿analiza los procedimientos de preparación y atención de emergencias especialmente después de la ocurrencia de incidentes y situaciones de emergencia?

La organización ¿ensaya periódicamente tales procedimientos?

4.5.1 - MONITOREO Y MEDICION

La organización ¿establece y mantiene procedimientos para monitorear y medir periódicamente las operaciones y actividades que pueden tener impacto significativo en el medio ambiente?

La organización debe establecer y mantener procedimientos para monitorear y medir periódicamente las operaciones y actividades que pueden tener un impacto significativo sobre el ambienta. Estos procedimientos deben asegurar: (a) monitoreo del gradode cumplimiento de los objetivos y metas, (b) medidas dedesempeño de la conformidad con los programas de gestión, criterios operacionales y con la legislación y reglamentos. La organización debe establecer y mantener procedimientos para la calibración y mantenimiento de los equipos para el monitoreo y medición del desempeño, en caso de contar con ellos. Igualmente, mantener los registros y resultados de las actividades de calibración y mantenimiento.

¿Monitoreo y medición con información de registro para rastrear el grado de cumplimiento de los objetivos y metas de la gestión ambiental?

Si la organización utiliza equipos para este monitoreo y medición, ¿establece y mantiene procedimientos de calibración y mantenimiento?

¿Se registran las actividades de calibración y mantenimiento así como los resultados?

¿Estable y mantiene la organización un procedimiento para evaluar periódicamente el cumplimiento de la legislación y reglamentos ambientales relevantes?

4.5.2 - EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

¿Establece, mantiene y aplica la organización los procedimientos necesarios para evaluar el cumplimiento de los requisitos legales que le corresponden?

La organización debe contar con un conjunto de procedimientos que le permitan evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales que le corresponden. Igualmente, mantener un sistema de registros con los resultados de los mismos.¿Sostiene los registros con los resultados de las

evaluaciones?

Al suscribir nuevos compromisos, ¿cuenta la organización con los procedimientos adicionales que fuesen necesarios?

En los nuevos compromisos que adquiera, la organización debe –si fuese necesario- contar con procedimientos adicionales para evaluar su cumplimiento, manteniendo los registroscorrespondientes sobre los resultados



¿Mantiene registros sobre tales evaluaciones?

4.5.2 - EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

En los nuevos compromisos que adquiera, la organización debe –si fuese necesario- contar con procedimientos adicionales para evaluar su cumplimiento, manteniendo los registroscorrespondientes sobre los resultados



¿El manejo e investigación de no conformidades?

¿Iniciar y concluir acciones correctivas y preventivas?

4.5.4 - registros

Tales registros de gestión ambiental:

¿Son legibles e identificables?

¿Permiten su seguimiento hacia las actividades involucradas?

¿Se establecen y registran los periodos de conservación?

4.5.3 - NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA Y ACCION PREVENTIVA

Establece y mantiene la organización procedimientos para definir autoridad y responsabilidad para:

La organización de establecer y mantener procedimientos para definir responsabilidad y autoridad para: (a) el manejo e investigación de no conformidades, (b) adoptar medidas para reducir las consecuencias de no conformidades, (c) iniciar y concluir acciones correctivas y preventivas, (d) confirmar la efectividad de tales acciones. Los procedimientos deben requerir que las acciones correctivas y preventivas propuestas, sean analizadas antes de su implementación. Las acciones correctivas y preventivas deben ser adecuadas a la magnitud de los problemas y proporcional al impacto ambiental que se haya verificado. La organización debe implementar y registrar cualquier cambio en los procedimientos resultante de acciones correctivas y preventivas.

¿Tomar medidas para reducir las consecuencias de no conformidades?

¿Verificar y confirmar la efectividad de las acciones correctivas y preventivas? Tales procedimientos ¿han sido analizados previamente a su implementación?

Las medidas correctivas o preventivas para eliminar la causa de no conformidad, real o potencial, ¿son adecuadas a la magnitud de los problemas?

La organización ¿ha documentado los cambios de los procedimientos como consecuencia de las acciones correctivas y preventivas?

La organización ¿establece y mantiene procedimientos para identificar, mantener y disponer de los registros de gestión ambiental, así como los resultados de las auditorias y de los análisis críticos?

La organización debe establecer y mantener procedimiento para identificar, mantener y disponer de los registros, así como de los resultados de las auditorias y de los análisis críticos. Los registros deben ser legibles e identificables, permitir el seguimiento hacia las actividades involucradas. Deben ser archivados y mantenidos para su pronta recuperación adecuada protección. El periodo de retención debe ser establecido y registrado. Igualmente, los registros deben ser mantenidos según lo apropiado para el sistema de gestión y la organización.

¿Son archivados y mantenidos para su pronta recuperación y adecuadaprotección de daños, deterioro o pérdida?

¡Son mantenidos de acuerdo a lo necesario para el sistema de gestión?



¿Esté o no conforme con las disposiciones planificadas?

¿Ha sido o no debidamente implementado y mantenido?

¿Es o no efectivo en relación con la política y los objetivos?

Igualmente, este programa y procedimientos permiten:

¿Analizar los resultados de auditorias anteriores?

¿La opinión o quejas de las partes externas interesadas?

¿Los cambios según distintas circunstancias?

4.5.5 - AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

La organización, ¿establece y mantiene un programa y procedimiento para auditorias periódicas del sistema de gestión ambiental?

La organización debe establecer y mantener un programa y procedimientos para auditorias periódicas del sistema de gestión, con el propósito de: (a) determinar si está o no conforme con las disposiciones planificadas de gestión, (b) ha sido o no debidamente implementado y mantenido, (c) es o no efectivo en el logro de la política y los objetivos de la organización. También si: (a) permite analizar críticamente los resultados de las auditorias anteriores, (b) proporciona a la alta dirección informes sobre los resultados de las auditorias. El programa debe basarse en los resultados de las evaluaciones de riesgos y de los informes de las auditorias anteriores. Los procedimientos deben fijar los alcances de la auditoria, la frecuencia, las metodologías, las competencias, las responsabilidades y requisitos. Es recomendable que las auditorias sean desarrolladas por personal independiente a quienes tienen la responsabilidad directa de la actividad evaluada.

Tal programa y procedimientos deben permitir determinar que el sistema de gestión:

¿Proporcionar a la alta dirección los resultados de las auditorias?

El programa ¿se elabora de acuerdo con las valuaciones de impactos y auditorias anteriores?

Los procedimientos ¿fijan los alcances, la frecuencia, y las metodologías de las auditorias, así como las responsabilidades y requisitos de conducción e informes?

Las auditorias ¿son conducidas por personal ajeno a las actividades que están siendo evaluadas?

4.6 - REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

La alta dirección ¿Revisa periódicamente el sistema de gestión ambiental para asegurar que es apropiado y efectivo?

La alta dirección de la organización debe revisar el sistema de gestión ambiental, previendo el recojo de la información necesaria, a fin de asegurar su adecuación y eficacia. Igualmente debe considerar la necesidad de cambios en la política, los objetivos y componentes del sistema de gestión ambiental, en el marco de los resultados de la auditoria del sistema y de la mejora continua.

¿Cuenta con información debidamente recolectada para desarrollar la evaluación?

Toma en cuenta:¿Los resultados de las auditorias y evaluaciones?

¿El grado de cumplimiento de políticas, objetivos y metas, acciones correctivas y preventivas?

De acuerdo a las revisiones ¿Evalúa la necesidad de cambios en la política ambiental, según los resultados de la auditoria del sistema de gestión ambiental?

SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACION



4.0 - REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION DE LA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

¿Está puesta en práctica?

4.1 - REQUISITOS GENERALES

La organización, ¿ha establecido, puesto en práctica y mantenido un sistema de gestión de la seguridad y salud ocupacional con todos los requisitos de esta lista de verificación?

La organización debe identificar los procesos necesarios así como poner en práctica un sistema de gestión de la seguridad y salud ocupacional acorde con los requisitos de esta lista de verificación.

4.2 POLÍTICA DE LA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

¿Ha definido la alta dirección de la organización una política de gestión de la seguridad y salud ocupacional estableciendo los objetivos globales y el compromiso de mejorar el desempeño de ésta?

La alta dirección debe definir la política de seguridad y salud ocupacional de la organización, debiendo ser ésta: (a) apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos de la seguridad y salud ocupacionales de sus actividades, productos o servicios; (b) comprometida con la mejora continua y prevención; (c)comprometida con el cumplimiento de la legislación y reglamentación aplicable, así como con demás requisitos asumidos por la organización; (d) la que proporcione el marco para el establecimiento y revisión de los objetivos de la seguridad y salud ocupacionales; (e) documentada, implementada y mantenida, así como comunicada a todos los trabajadores; (f) comunicada al personal de la organizacion;(g) publicada para la disposición del público; (h) analizada y ajustada periódicamente?.

La política de gestión de la seguridad y salud cupacional, ¿es apropiada y considera: la naturaleza, escala e impactos de la seguridad y salud ocupacionales de las actividades, productos y servicios de la organización?

¿Incluye la política de gestión de la seguridad y salud ocupacional el compromiso de la mejora continua?

¿Incluye el compromiso de prevención para la seguridad y salud ocupacional?

¿Incluye el compromiso de cumplir con la legislación y reglamentos de gestión de la seguridad y salud ocupacionales aplicables?

¿Incluye el compromiso de cumplir con otros requisitos suscritos por la organización?

¿Proporciona el marco para establecer y revisar los objetivos de la seguridad y salud ocupacionales?

¿Está documentada la política de gestión de la seguridad y salud ocupacional?

¿Se mantiene y comunica a todos los trabajadores de la organización?

¿Está disponible para las partes interesadas y el público en general?

¿Se analiza periódicamente para que permanezca pertinente y apropiada para la organización?



4.3 - PLANIFICACIÓN

¿Se documenta, mantiene y actualiza dicha información?

¿Se mantiene y actualiza este procedimiento?

4.3.3 - OBJETIVOS

¿Se han considerado los peligros y riesgos?

¿Se han considerado las opciones tecnológicas?

¿Los puntos de vista de las partes involucradas?

4.3.1 - PLANIFICACIÓN PARA LA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN Y CONTROL DE LOS RIESGOS

¿Ha establecido la organización los procedimientos para identificar los peligros y evaluar los riesgos e implementar las medidas de control necesarias? ¿Comprenden estos procedimientos: (i) todas las actividades, (ii) todo el personal, (iii) todas las instalaciones? La organización debe establecer, mantener y actualizar

los procedimientos para identificar los peligros, evaluar los riesgos e implementar las medidas de control. Tales aspectos deben ser considerados en la formulación de los objetivos de la seguridad y salud ocupacionales, así como estar documentados, mantenidos y actualizados. La metodología de la organización para identificar peligros y evaluar riesgos, debe ser preventiva, permitir clasificar los riesgos y actuar sobre ellos, ser consistente con la experiencia operacional, proporcionar los requisitos de la instalación y entrenamiento, así como asegurar el monitoreo de las acciones que permitan alcanzar la eficiencia y los plazos.

¿Se han considerado estos aspectos en el establecimiento de los objetivos de la seguridad y salud ocupacionales?

¿La metodología sobre identificación de peligros y evaluación de riesgos: (i) se define como preventiva en sus alcances, (ii) se clasifican los riesgos identificando los que deben ser eliminados o controlados, (iii) ser consistente con la experiencia operacional, (iv) proporciona los requisitos de la instalación, entrenamiento y controles operacionales, (v) permitir el monitoreo de las acciones requeridas?

4.3.2 - REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

¿Mantiene la organización un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros suscritos por ésta?

La organización debe establecer y mantener actualizado un procedimiento para identificar y tener acceso a los requerimientos legales, así como con demás requisitos que tiene que cumplir en razón de sus actividades, productos o servicios. Igualmente informa de tales requisitos a sus trabajadores y demás partes interesadas.¿Comunica estos requerimientos a los trabajadores y

demás partes interesadas?

Para el establecimiento de objetivos, ¿se ha considerado cada una de las funciones y niveles de la organización?

La organización debe establecer y mantener documentados los objetivos de la seguridad y salud ocupacionales, considerando: (a) las funciones y niveles de la organización, (b) los requisitos legales y de otra índole, (c) los peligros y riesgos, (d) las opciones tecnológicos y sus requerimientos financieros, (e) la opinión de las partes interesadas, (f) su consecuencia con la política de gestión de la seguridad y salud ocupacional, (g) el compromiso de la mejora continua.

¿Se han considerado los requisitos legales y otras normas de importancia?

¿Los requerimientos financieros, operacionales y de negocios?

Los objetivos y metas, ¿son consistentes con la política de gestión de la seguridad y salud ocupacional?

¿Son consistentes con el compromiso de la mejora continua?



¿Es analizado periódicamente en forma crítica?

4.4 - IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN

¿Han sido proporcionados los recursos necesarios?

¿Se han identificado las necesidades de capacitación?

El personal apropiado, ¿ha recibido esa capacitación?

4.3.4 - PROGRAMA DE GESTION E LA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

¿Cuenta la organización con un programa de gestión de la seguridad y salud ocupacional para alcanzar sus objetivos?

La organización debe establecer y mantener un programa para alcanzar los objetivos de la seguridad y salud ocupacionales, el cual variará ante nuevos desarrollos y actividades, productos o servicios nuevos o modificados, todo lo cual debe considerar: (a) la asignación de responsabilidades, (b) los medios y plazos para alcanzar tales objetivos. Igualmente el programa es analizado en forma crítica y a intervalos planificados.

¿Incluye una asignación de responsabilidad por función y nivel de importancia de la organización?

¿Incluye los medios y establece los tiempos para alcanzar los objetivos?

¿Se aplica el programa a nuevos desarrollos, nuevas actividades, modificaciones, productos y servicios o en las condiciones operacionales de la organización?

4.4.1 - ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES

La organización, ¿ha definido, documentado y comunicado las funciones, responsabilidades y autoridades?

La organización debe definir las funciones, las responsabilidades y la autoridad necesarias para una mayor eficacia en la seguridad y salud ocupacional Igualmente, debe proporcionar los recursos esenciales para su implementación y control. La alta dirección debe asignar el o los representantes con la autoridad y responsabilidad de: (a) asegurar los requerimientos para cumplir con las normas sobre seguridad y salud ocupacional, (b) estar informada del desempeño del sistema de gestión de la seguridad y salud ocupacional y buscar su mejora continua.

¿Cuenta el personal con las habilidades, tecnología y recursos financieros?

La alta dirección, ¿ha designado uno o más representantes de gerencia con funciones, responsabilidades y autoridad para establecer, poner en práctica y mantener el sistema de gestión de la seguridad y salud ocupacional?

Estos representantes, ¿reportan a la alta dirección sobre el desempeño del sistema para su revisión y como referencia para la mejora continua?

4.4.2 - ENTRENAMIENTO CONOCIMIENTO Y COMPETENCIA

La organización debe identificar las necesidades de capacitación así como el personal apropiado que la recibe. La organización establece y mantiene procedimientos para que los trabajadores estén concientes de: (a) la importancia de cumplir con la política de gestión de la seguridad y salud ocupacional, (b) los impactos de la seguridad y salud ocupacionales significativos existentes o potenciales, (c) los papeles y responsabilidades que les compete para alcanzar la conformidad de la política de gestión de la seguridad y salud ocupacional, (d) las consecuencias potenciales ante el incumplimiento de los procedimientos operativos. En particular, los trabajadores que desarrollan tareas que pueden causar impactos significativos en la seguridad y salud ocupacionales, deben contar con la capacitación necesaria para el desempeño de su labor.

El personal cuyas tareas pueden tener impacto en la seguridad y salud ocupacional, ¿tiene la capacidad o ha recibido la capacitación necesaria?

Están definidos, establecidos y mantenidos los procedimientos para que los trabajadores estén

concientes:

¿De la importancia del sistema de gestión de la seguridad y salud ocupacional?

¿De los impactos de la seguridad y salud ocupacionales significativos relacionados con sus actividades de trabajo incluyendo la atención de emergencias?



4.4.2 - ENTRENAMIENTO CONOCIMIENTO Y COMPETENCIA

¿De los impactos de la seguridad y salud ocupacionales significativos relacionados con sus actividades de trabajo incluyendo la atención de emergencias?

La organización debe identificar las necesidades de capacitación así como el personal apropiado que la recibe. La organización establece y mantiene procedimientos para que los trabajadores estén concientes de: (a) la importancia de cumplir con la política de gestión de la seguridad y salud ocupacional, (b) los impactos de la seguridad y salud ocupacionales significativos existentes o potenciales, (c) los papeles y responsabilidades que les compete para alcanzar la conformidad de la política de gestión de la seguridad y salud ocupacional, (d) las consecuencias potenciales ante el incumplimiento de los procedimientos operativos. En particular, los trabajadores que desarrollan tareas que pueden causar impactos significativos en la seguridad y salud ocupacionales, deben contar con la capacitación necesaria para el desempeño de su labor.

¿De alcanzar la conformidad con la política y procedimientos de la seguridad y salud ocupacional?



Los trabajadores:

¿Están representados en asuntos de salud y seguridad?

Este control asegura que los documentos y datos:

¿Puedan ser localizados?

4.4.3 - CONSULTA Y COMUNICACIÓN

¿Existen los procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes lleguen a los trabajadores correspondientes en la organización?

La organización debe contar con los procedimientos que aseguren que la información llegue al personal pertinente. Este proceso debe estar documentado. Los trabajadores deben ser: (a) involucrados en el desarrollo y análisis de las políticas y procedimientos para la gestión de riesgos, (b) consultados ante cualquier cambio que afecte la seguridad y salud en el local de trabajo, (c) representados en asuntos de seguridad y salud, (d) informados sobre quién es su representante y quién es el representante de la alta dirección en asuntos de seguridad y salud ocupacional.

¿Están documentadas las comunicaciones con el personalinvolucrado?

¿Están involucrados en el análisis de las políticas y procedimientos para la gestión de riesgos?

¿Son consultados sobre cualquier cambio en relación con la salud y seguridad?

4.4.4 - DOCUMENTACION

La organización ¿establece y mantiene información en medios apropiados para describir los componentes del sistema de gestión y su relación entre ellos?

La alta dirección debe establecer y mantener la información en papel o medio electrónico para: (a) describir los elementos claves del sistema de gestión y su interrelación, (b) proporcionar orientación sobre la documentación relacionada.La información ¿proporciona orientación sobre la

documentación relacionada?

4.4.5 - CONTROL DE DOCUMENTOS Y DATOS

¿La organización establece y mantiene procedimientos para el D188control de todos los documentos y datos requeridos por esta lista de verificación? La alta dirección debe establecer y mantener

procedimientos para el control de los documentos y datos requeridos para la seguridad y salud ocupacional, a fin de asegurar que: (a) puedan ser localizados, (b) sean analizados, revisados y aprobados para su adecuación por personal autorizado, (c) las versiones actualizadas estén disponibles en todos los locales donde se ejecuten operaciones esenciales para la seguridad y salud ocupacional, (d) los documentos y datos obsoletos sean oportunamente removidos y se aseguren contra un uso no previsto, (e) los documentos y datos archivados o retenidos para propósitos legales o preservación de su conocimientos, deben estar adecuadamente identificados

¿Ser analizados periódicamente y revisados cada vez que sea necesario?

¿Estén disponibles en todos los locales con operaciones esenciales para el funcionamiento del sistema de gestión?

¿Sean removidos oportunamente cuando se trata de documentos y datos obsoletos?

¿Sean adecuadamente archivados según propósitos legales o preservar su conocimiento?


¿Ha distinguido la organización las operaciones y actividades relacionadas con los riesgos identificados?

La alta dirección debe señalar las operaciones y actividades relativas a los riesgos identificados, planificando tales actividades con opciones como: (a) estableciendo y manteniendo procedimientos documentados, (b) estipulando criterios operacionales en los procedimientos, (c) estableciendo y manteniendo procedimientos relativos a los bienes, equipos y servicios, del mismo modo comunicando a los proveedores y contratados los requisitos pertinentes, (d) estableciendo y manteniendo procedimientos para el diseño de las áreas de trabajo, de los procesos, de las instalaciones, de los equipamientos, de los procedimientos operacionales y de la organizacióndel trabajo.

Respecto a tales operaciones y actividades, la organización:

¿Ha establecido y mantiene procedimientos documentados?

¿Ha estipulado criterios operacionales en los procedimientos?

¿Ha establecido y mantiene procedimientos relativos a losriesgos en bienes, equipos y servicios comunicándolos a los proveedores y contratados?



4.5 - VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA

Tales procedimientos aseguran:

¿Mediciones cuantitativas y cualitativas apropiadas?


¿Ha establecido y mantiene procedimientos relativos a losriesgos en bienes, equipos y servicios comunicándolos a los proveedores y contratados?

La alta dirección debe señalar las operaciones y actividades relativas a los riesgos identificados, planificando tales actividades con opciones como: (a) estableciendo y manteniendo procedimientos documentados, (b) estipulando criterios operacionales en los procedimientos, (c) estableciendo y manteniendo procedimientos relativos a los bienes, equipos y servicios, del mismo modo comunicando a los proveedores y contratados los requisitos pertinentes, (d) estableciendo y manteniendo procedimientos para el diseño de las áreas de trabajo, de los procesos, de las instalaciones, de los equipamientos, de los procedimientos operacionales y de la organizacióndel trabajo.

¿Ha establecido y mantiene procedimientos para el diseño de las áreas de trabajo, de los procesos, de las instalaciones, de los equipamientos, incluyendo sus adaptaciones a las capacidades humanas?

4.4.7 - PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

La organización, ¿establece y mantiene planes y procedimientos para atender incidentes y situaciones de emergencia?

La alta dirección debe establecer y mantener planes y procedimientos para identificar y atender incidentes y situaciones de emergencia. También para prevenir y reducir posibles enfermedades y lesiones asociadas a ellas. La organización debe analizar tales planes y procedimientos en particular después de la ocurrencia de incidentes y situaciones de emergencia. La organización debe ensayar periódicamente tales procedimientos.

La organización ¿analiza los planes y procedimientos de preparación y atención de emergencia especialmente después de la ocurrencia de incidentes y situaciones de emergencia?

La organización ¿ensaya periódicamente tales procedimientos?

4.5.1 - MONITOREO Y MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO

La organización ¿establece y mantiene procedimientos para monitorear y medir periódicamente el desempeño de la seguridad y salud ocupacional?

La organización debe establecer y mantener procedimientos para monitorear y medir periódicamente el desempeño de la seguridad y salud ocupacional. Estos procedimientos deben asegurar: (a) mediciones cuantitativas y cualitativas apropiadas, (b) monitoreo del grado de cumplimiento de los objetivos, (c) medidas de desempeño de la conformidad con los programas de gestión, criterios operacionales y con la legislación y reglamentos, (d) medidas de desempeño de monitoreo de accidentes, enfermedades, incidentes y otras evidencias de deficiencias, (e) el registro de datos y resultados del monitoreo y medición suficientes para el análisis de acciones correctivas y preventivas. La organización debe establecer y mantener procedimientos para la calibración y mantenimiento de los equipos para el monitoreo y medición del desempeño, en caso de contar con ellos. Igualmente, mantener los registros y resultados de las actividades de calibración y mantenimiento.

¿Monitoreo del grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad y salud ocupacional?

¿Medidas que monitoreen la conformidad con los programas de gestión de la seguridad y salud ocupacional?

¿Medidas que monitoreen accidentes, enfermedades, incidentes y otras deficiencias en el desempeño de la seguridad y salud ocupacional?

¿Registros de datos y resultados del monitoreo y medición?

Si la organización utiliza equipos para este monitoreo y medición, ¿establece y mantiene procedimientos de calibración y mantenimiento?

¿Se registran las actividades de calibración y mantenimiento así como los resultados?



¿Iniciar y concluir acciones correctivas y preventivas?

Tales registros de seguridad y salud ocupacional:

¿Son legibles e identificables?

4.5.2 - ACCIDENTES INCIDENTES, NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

Establece y mantiene la organización procedimientos para definir autoridad y responsabilidad para:

La organización de establecer y mantener procedimientos para definir responsabilidad y autoridad para: (a) el manejo e investigación de accidentes, incidentes y no conformidades, (b) adoptar medidas para reducir las consecuencias de accidentes, incidentes y no conformidades, (c) iniciar y concluir acciones correctivas y preventivas, (d) confirmar la efectividad de tales acciones. Los procedimientos deben requerir que las acciones correctivas y preventivas propuestas, sean analizadas antes de su implementación. Las acciones correctivas y preventivas deben ser adecuadas a la magnitud de los problemas yproporcional al riesgo de seguridad y salud ocupacional que se haya verificado. La organización debe implementar y registrar cualquier cambio en los procedimientos resultante de acciones correctivas y preventivas.

¿El manejo e investigación de accidentes, incidentes, no conformidades?

¿Tomar medidas para reducir las consecuencias de accidentes, incidentes, no conformidades?

¿Verificar y confirmar la efectividad de las acciones correctivas y preventivas?

Tales procedimientos ¿han sido analizados previamente a su implementación?

Las medidas correctivas o preventivas ¿son adecuadas a la magnitud de los problemas?

La organización ¿ha documentado los cambios de los procedimientos como consecuencia de las acciones correctivas y preventivas?

4.5.3 - REGISTROS Y GESTIÓN DE REGISTROS

La organización ¿establece y mantiene procedimientos para identificar, mantener y disponer de los registros de seguridad y salud ocupacional, así como los resultados de las auditorias y de los análisis críticos? La organización debe establecer y mantener

procedimiento para identificar, mantener y disponer de los registros, así como de los resultados de las auditorias y de los análisis críticos. Los registros deben ser legibles e identificables, permitir el seguimiento hacia las actividades involucradas. Deben ser archivados y mantenidos para su pronta recuperación adecuada protección. El periodo de retención debe ser establecido y registrado. Igualmente, los registros deben ser mantenido según lo apropiado para el sistema de gestión y la organización.

¿Permiten su seguimiento hacia las actividades involucradas?

¿Son archivados y mantenidos para su pronta recuperación y adecuada protección?

¿Son mantenidos de acuerdo a lo necesario para el sistema de gestion?



4.5.4 - AUDITORIA

¿Esté o no conforme con las disposiciones planificadas?

¿Ha sido o no debidamente implementado y mantenido?

Igualmente, este programa y procedimientos permiten:

¿Analizar los resultados de auditorias anteriores?

La alta dirección:

La organización, ¿establece y mantiene un programa y procedimiento para auditorias periódicas del sistema de gestión de la salud y seguridad ocupacional?

La organización debe establecer y mantener un programa y procedimientos para auditorias periódicas del sistema de gestión, con el propósito de: (a) determinar si está o no conforme con las disposiciones planificadas de gestión, (b) ha sido o no debidamente implementado y mantenido, (c) es o no efectivo en el logro de la política y los objetivos de la organización. También si: (a) permite analizar críticamente los resultados de las auditorias anteriores, (b) proporciona a la alta dirección informes sobre los resultados de las auditorias. El programa debe basarse en los resultados de las evaluaciones de riesgos y de los informes de lasauditorias anteriores. Los procedimientos deben fijar los alcances de la auditoria, la frecuencia, las metodologías, las competencias, las responsabilidades y requisitos. Es recomendable que las auditorias sean desarrolladas por personal independiente a quienes tienen la responsabilidad directa de la actividad evaluada.

Tal programa y procedimientos deben permitir determinar que el sistema de gestión:

¿Es o no efectivo en relación con la política y los objetivos?

¿Proporcionar a la alta dirección los resultados de las auditorias?

El programa ¿se elabora de acuerdo con las evaluaciones de riesgos y auditorias anteriores?

Los procedimientos ¿fijan los alcances, la frecuencia, y las metodologías de las auditorias, así como las responsabilidades y requisitos de conducción e informes?

Las auditorias ¿son conducidas por personal ajeno a las actividades que están siendo evaluadas.

4.6 - REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

La alta dirección de la organización debe revisar el sistema de gestión de la seguridad y salud ocupacional, previendo el recojo de la información necesaria, a fin de asegurar su adecuación y eficacia. Igualmente debe considerar la necesidad de cambios en la política, los objetivos y componentes del sistema de gestión de la seguridad y salud ocupacional, en el marco de los resultados de la auditoria del sistema y de la mejora continua.

¿Revisa y analiza periódicamente el sistema de gestión de la seguridad y salud ocupacional para asegurar que es apropiado y efectivo?

¿Cuenta con información debidamente recolectada paradesarrollar la evaluación y análisis?

¿Evalúa la necesidad de cambios en la política de gestión de la seguridad y salud ocupacional, según los resultados de la auditoria del sistema de gestión de la seguridad y salud ocupacional?

SECCIÓN

1. LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL

1.4. Recursos

1.1.Política de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente

1.2. Elementos Visibles del Compromiso Gerencial

1.3. Objetivos y Metas

1.4. Recursos

2. DESARROLLO Y EJECUCIÓN DEL SSOA

2.4 Competencias

1.5. Evidencia en campo

2.1. Documentación

2.2. Requisitos legales y de otra índole

2.3.Funciones y Responsabilidades

2.5. Capacitación y Entrenamiento

2.5. Capacitación y Entrenamiento

2.6 Programa de Inducción y reinducción en SSOA

2.7. Motivación, Comunicación, participación y consulta

3. ADMINISTRACIÓN DE LOS RIESGOS

3.2. Tratamiento del riesgo

2.7. Motivación, Comunicación, participación y consulta

3.1 Identificación de peligros, aspectos ambientales, valoración y determinación de control de riesgo e impactos. (gestión del riesgo)

3.2.1. Administración de Contratistas - Proveedores

3.2.2. Visitantes, comunidad y autoridad

3.2.2.1.Grupos de Interés3.2.3. Programas de Gestión

3.2.3. Programas de Gestión

3.2.3. Programas de Gestión

3.2.4 Subprograma de Medicina Preventiva y del Trabajo

3.2.4 Subprograma de Medicina Preventiva y del Trabajo

3.2.5. Subprograma de Higiene Industrial

3.2.6. Subprograma de Seguridad Industrial


3.2.7. Planes de emergencia

3.2.7. Planes de emergencia

3.2.8. Programa gestión ambiental

4. EVALUACIÓN Y MONITOREO

3.2.8. Programa gestión ambiental

4.1 Incidentes (accidentes y casi accidentes) del Trabajo y Ambientales

4.2 Auditoria Internas al Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente

4.3. Acciones Correctivas y Preventivas

4.4. Inspecciones SSOA

4.4. Inspecciones SSOA

4.5. Seguimiento a los Requisitos Legales

4.5. Seguimiento a los Requisitos Legales

PUNTO DE CONTROLCUMPLIMIENTOSI

1. LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL

» Firma del Gerente Actual

» Divulgación

» Publicación

» Describe la naturaleza de la organización. » Lesión personal

» Enfermedad Profesional

» Daño a la propiedad

» Impacto socio-ambiental

» Respaldo económico al sistema de SSOMA

» Fomento de la responsabilidad social con sus grupos de interés

» Compromiso con el mejoramiento continuo

Política de no: alcohol, drogas y fumadores

Otras políticas a juicio de la compañía: calidad

Reuniones Gerenciales

Inspecciones Gerenciales

Se tiene un Programa de Inspecciones a nivel Gerencial que incluya evaluación de las

condiciones de SSOA en todos los centros de trabajo?

Se ejecutan inspecciones gerenciales?

Revisión por la Gerencia

La Gerencia evalúa los siguientes aspectos del Sistema de SSOA

Esta revisión debe ser mínimo 1 vez al año

» Política

» Objetivos

» Resultados de revisiones gerenciales anteriores

» Resultados de implementación de acciones correctivas, preventivas y auditorias

» Análisis estadístico de accidentalidad

» Análisis estadístico de enfermedad profesional

» Revisión del Desempeño Ambiental de la Organización

» Resultados de la participación y consulta

» Resultados de actividades de RS con los grupos de interes identificados

» Estado de cumplimiento de requisitos legales y otros

» Se han realizado análisis de los resultados en la revisión por la gerencia?

» Los resultados de la revisión por la gerencia son comunicados?

» Se genera un plan de acción resultante de la revisión gerencial» Se tienen registros de implementación del plan de acción

La organización tiene objetivos para el Sistema de Gestión de SSOA ?

* Se ajusta el presupuesto SSOA para los nuevos contratos?

* Se verifica la ejecución del presupuesto?

» Decisión de cumplimiento de la Legislación en Salud Ocupacional y Ambiente y otros requisitos aplicables que haya suscrito a la organización

Se llevan a cabo reuniones periódicas generales de nivel gerencial en las que el tema de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente sea importante dentro de la agenda; al menos trimestralmente:

La organización ha establecido metas cuantificables para el cumplimiento de los objetivos definidos anteriormente?Se ha realizado un análisis periódico del grado de cumplimiento de los objetivos y metas al menos semestralmente?* Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del sistema de gestión de SSOA?

Los empleados están familiarizados con los objetivos del sistema de gestión de SSOA?


Se tiene un Manual con la información del sistema de gestión SSOA

CONTROL DE DOCUMENTOS Y DATOS

Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los documentos y datos?

Los documentos están actualizados y controlados de acuerdo al procedimiento?

CONTROL DE REGISTROS

Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los registros?

Los registros están controlados de acuerdo al procedimiento?

SSOA aplicables a la organización?

Análisis de la Identificación de todos los requisitos legales y de otra índole en

SSOA aplicables a la organización?

» Alta Gerencia.

» Nivel gerencial medio.

» Personal Operativo.

» Personal de supervisión.

» Representante del Sistema SSOA.

» Coordinador del programa.

incluyendo subcontratistas en SSOA en términos de:

» Educación

» Experiencia

» Entrenamiento

Todo el personal cumple con las competencias definidas anteriormente?

El personal que realiza las capacitaciones es competente?

* Se tiene asignado un Representante de la alta para el Sistema Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente?* Se asignan los recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de SSOA en términos de la infraestructura organizacional y los recursos tecnológicos?

Se evidencia divulgación de las políticas y los empleados están familiarizados con las políticas que tiene la empresa?

Los empleados están familiarizados con las acciones de mejora resultantes de las revisiones gerenciales?

MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE RUC

Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otra índole en

La información pertinente de requisitos legales y de otra índole se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la organización y partes interesadas Se evidencian planes para el cumplimiento de los requisitos legales en SSOA analizados?Se tienen asignadas las funciones y responsabilidades en Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para:

Se tiene un procedimiento escrito para evaluar el cumplimiento de las responsabilidades en SSOA de todos los trabajadores?Se evalúa el cumplimiento de estas funciones y responsabilidades de acuerdo al procedimiento?La organización ha definido, mantenido y comunicado las competencias para todo el personal

Se tienen identificadas y programadas las necesidades de capacitación y entrenamiento en SSOA por cargos incluidos contratistas?Se lleva un registro actualizado del personal capacitado y entrenado de acuerdo con las necesidades identificadas anteriormente?Se tienen establecidos los contenidos de los cursos de capacitación y entrenamiento alineados con las competencias del personal?

Se evalúan las acciones de capacitación, y entrenamiento inmediatamente y en un periodo a corto plazo?Se tiene un mecanismo para el control del programa de entrenamiento, para el seguimiento de la ejecución de actividades de acuerdo a la identificación por persona?

organización en los siguientes términos:

Determinación de índices de gestión.

» De cobertura.

» De efectividad.

Resultados de los indicadores.

Análisis de tendencias.

Determinación de Planes de acción.Se implementan los planes de acción.

» Generalidades de la empresa.

» Políticas para Fumadores no: Alcohol y Drogas.

» Políticas de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente.

» Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial.

» Comité Paritario de Salud Ocupacional.

» Plan de Emergencias.

» Factores de riesgo inherentes al cargo y sus controles.

» Aspectos e impactos ambientales inherentes a la actividad.

» Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.

Registros de inducción de todo el personal.

Registros de reinducción de todo el personal. Se evalúa la efectividad de la inducción y la reinducción.

Se identifican y desarrollan programas para lograr la participación del personal,

Se cuenta y se mantiene un mecanismo para difundir las acciones y resultados del

EVIDENCIA EN CAMPO

El personal tiene conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en?

- Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.

- Atención de accidentes y emergencias.

- Uso y mantenimiento de elementos de protección personal.

Emitió la gerencia del contratista comunicados de SSOA en el período evaluado?

Evidenciar con los empleados que la empresa ha implementado actividades

para lograr la participación en el período evaluado?

Se evalúa periódicamente el programa de capacitación, entrenamiento y toma de conciencia para todos los niveles de la

Se tiene un programa de inducción en SSOA para el personal incluyendo los contratistas por escrito que tenga por lo menos:

» Aspectos generales y legales en Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente, derechos y deberes del sistema de riesgos profesionales

en el Sistema SSOA y actividades de RS de acuerdo a lo especificado en la Guía RUC? Se tiene establecido un plan de comunicaciones por escrito tanto para las partes internas y externas pertinentes?

sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para trabajadores,y contratistas y demás grupos de interés?

Los empleados conocen sus funciones y responsabilidades en seguridad, salud ocupacional y ambiente?Se retroalimentan a los empleados de las acciones por mejorar resultantes de su evaluación de sus funciones y responsabilidades?La línea de mando medio conoce las funciones y responsabilidades a desempeñar con relación a SSOA?

Se evidencia que los empleados tienen conocimiento de los temas de inducción en aspectos de SSOA? Se evidencia que los empleados tiene conocimiento sobre las capacitaciones recibidas en SSOA?

Los empleados del contratista pueden comunicar a la Gerencia problemas / inquietudes sobre SSOA?

Evidenciar la participación de los trabajadores en el Sistema de SSOA?3. ADMINISTRACIÓN DE LOS RIESGOS

Se valoran continuamente los impactos identificados?

Se realiza continuamente la priorización de los riesgos SSO?

Se ha realizado la continua priorización de los impactos ambientales?

Se cumple el plan de acción para la implementación de los controles en SSO?

Evidencia en campo

Conocen los empleados las actividades criticas ?

Conocen los empleados los procedimientos a seguir para sus actividades criticas?

Se cumple el procedimiento de control de cambios establecido por la organización?3.2. Tratamiento del riesgo

Se seleccionan los contratistas- proveedores de acuerdo al Procedimiento?

Se tienen registros del monitoreo al trabajo del contratista?

Se evalúa el desempeño del contratista - proveedor?

Se realiza seguimiento al plan de acción resultante de los monitoreos/evaluación ?

Se identifican los grupos de interés y actividades relacionadas con RS.

* objetivos metas

* Acciones

Conocen los trabajadores el representante o delegado de la alta dirección para el sistema?Evidenciar si el trabajador conoce sus derechos y deberes del sistema general de riesgos profesionales?

Se tiene un procedimiento para la continua identificación de peligros y aspectos ambientales, valoración de riesgos y determinación de los controles de los riesgos de SSOA, valoración de riesgo y determinación de los controles que contemple actividades rutinarias y no rutinarias?

Se identifican continuamente los peligros SSO teniendo en cuenta todos los aspectos contemplados en la guía RUC?Se identifican continuamente los aspectos ambientales de sus actividades productos y servicios?Se valoran continuamente los riesgos SSO identificados teniendo en cuenta los controles existentes?

Las medidas de intervención para controlar los riesgos SSO valorados, han sido analizadas y definidas de acuerdo a la jerarquía establecida en la guía?Están establecidas las medidas de intervención para controlar los aspectos identificados?

Se cumple el plan de acción para la implementación de los controles de los aspectos ambientales?Se tiene un procedimiento o metodología que asegure la identificación de peligros, valoración de riesgo y determinación de los controles asociados con los cambios realizados o propuestos en la organización?se tienen registros de la implementación del procedimiento de gestión del cambio definido por la organización?Se cuenta con un mecanismo para la identificación, reporte y control de actos inseguros y condiciones subestandares?

La identificación de peligros, valoración y determinación de controles de los riesgos están acordes con los peligros identificados en el área revisada. Trabajo realizados validado por la contratanteLa identificación, valoración y priorización de los aspectos están acordes con los impactos identificados en el área revisada. Trabajo realizados validado por la contratanteConocen los empleados los riesgos a los que esta expuesto?

Participan los trabajadores en la identificación de peligros, valoración y determinación de controles de los riesgos de su actividad?Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos prioritarios identificados? Las personas que hacen parte del proceso de la gestión del cambio conocen sus responsabilidades en el mismo?Se evidencian si los puestos de trabajo están adaptados a las condiciones de las personas que están bajo el control de la organización?

Se cuenta con un procedimiento que contemple criterios de SSOA para seleccionar contratistas y proveedores?

Se le informa a los visitantes, comunidad y autoridad sobre los peligros y control de los riesgo SSOA?Participan los visitantes, la comunidad y la autoridad en las actividades de simulacros, prevención y atención de emergencias?

La organización ha establecido un Programa de Gestión para los Riegos Prioritarios que incluya

* Recursos

* Responsables

* Cronograma de actividades

Se implementa el programa de Gestión

Se evalúa periódicamente los Programa de Gestión en los siguientes términos:

Determinación de índices de gestión

» De cobertura

» De eficacia

Resultados de los indicadores

Análisis de tendencias

Se replantean las actividades del Programa de Gestión

Se Implementa los planes de acción

Evidencia en el proceso ( en campo)

Conocen los empleados los programas de gestión?

Conocen los empleados los objetivos de los programas de gestión?

Conocen los trabajadores las actividades de los programas de gestión?

Participan los trabajadores en las actividades planteadas por el programa de Gestión?

Se evidencia la ejecución de los programas de gestión?

Programa de Gestión

* objetivos metas

* Acciones

* Recursos

* Responsables





» De cobertura

» De eficacia











Programa de Gestión

* objetivos metas

* Acciones

* Recursos

* Responsables







» De cobertura

» De eficacia











Evaluaciones Médicas Ocupacionales

basado en el profesiograma?

» Ingreso.

» Periódicas.

» De retiro.

» Reubicación Laboral y post incapacidad.

Actividades de Promoción y Prevención en Salud

Se han identificado los riesgos de salud pública en la región donde labora?

Se realizan actividades de promoción y prevención en:

» Campañas de no: Alcohol, Drogas y fumadores.

» Otras actividades para Riesgos de Salud Pública.

Programa de Vigilancia Epidemiológica

Se ha realizado un diagnóstico de salud?

riesgos identificados?

Se evalúa periódicamente los PVE en los siguientes términos:

Determinación de índices de gestión.

» De cobertura y eficacia

» De impacto.

» Resultados de los indicadores.

» Análisis de tendencias.

Se replantean las actividades del PVE.

Se Implementa los planes de acción.

Existe un procedimiento escrito para la realización de las evaluaciones médicas ocupacionales

Se realizan evaluaciones médicas ocupacionales de acuerdo con el procedimiento anterior de:

Existe un mecanismo de garantía de la confidencialidad de las historias clínicas ocupacionales?

» Actividades de inmunización de enfermedades propias de la región de acuerdo con los riesgos identificados.

Se tienen protocolos de Vigilancia epidemiológica ocupacional de la organización de acuerdo con los

Se tienen los registros asociados a la implementación de programas de Vigilancia Epidemiológica?

Programa de Vigilancia Epidemiológica

riesgos identificados?

Se evalúa periódicamente los PVE en los siguientes términos:


» De cobertura y eficacia

» De impacto.

» Resultados de los indicadores.

» Análisis de tendencias.

Se replantean las actividades del PVE.

Se Implementa los planes de acción.

Registros y Estadísticas en Salud

Se tienen análisis estadísticos de:

» Primeros Auxilios.

» Morbimortalidad.

» Ausentismo Laboral.

Se genera un plan de acción resultante del análisis estadístico?


Se realizan exámenes médicos ocupacionales de ingreso?

Verificar que los planes de acción planteados se hallan implementado?

Manejo de factor de Riesgo Higiénico

Se cuenta con la licencia de la persona que realizó el estudio (si es contratado)?

Estándares y Procedimientos

Se documentan procedimientos seguros para ejecutar las tareas críticas?

Se llevan registros de divulgación de los procedimientos?

Programa de Mantenimiento de Instalaciones y Equipos Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo para:

*Equipos críticos.

* Instalaciones.

* Equipos de emergencia.

* Redes eléctricas.

Se tienen protocolos de Vigilancia epidemiológica ocupacional de la organización de acuerdo con los

Se tienen los registros asociados a la implementación de programas de Vigilancia Epidemiológica?

La identificación de los riesgos de salud pública esta acorde con los peligros identificados en la región? Conocen los empleados los riesgos de salud pública a los que esta expuesto?

Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos de salud pública ? El personal tiene conocimiento en los temas tratados con las campañas de promoción y prevención que realiza la empresa?

Conocen los empleados los programas de vigilancia epidemiológica que actualmente tiene la empresa?Participan los trabajadores en las actividades implementadas en los programas de vigilancia epidemiológica?

Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos identificados de acuerdo con la actividad de la empresa?Se aplican sistemas de control eficaz para minimizar el efecto de los riesgos identificados de acuerdo a la jerarquización establecida en la Guía? Se cuenta con los certificados de calibración y registro de mantenimiento de los equipos para la medición?

Se identifican actividades críticas en los trabajos realizados por en la empresa? Se tienen procedimientos documentados acorde con el tratamiento de los riesgos

Se llevan Registros de la ejecución del programa de .

*Equipos críticos.

* Instalaciones.

* Equipos de emergencia.

* Redes eléctricas.

Estado de equipos y herramientas de tareas criticas

Se tiene definido la vida útil de los equipos para realizar tareas criticas para el proceso?

Elementos de Protección Personal

Se lleva un registro de la entrega de los EPP a los trabajadores ?

Se lleva un control de la inspección, estado y uso de los epp?

Se tiene definido el manejo del vestuario de trabajo contaminado?

Hojas de Seguridad de Materiales y ProductosSe cuenta con un inventario de materiales peligrosos utilizados

están disponibles las hojas de Seguridad de los materiales peligrosos utilizados

Se tienen el procedimiento para el transporte de materiales peligrosos

Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte del material peligroso

Evidencia en los procesos (en campo)

Los EPP están acordes con los riesgos existentes en la realización de la actividad?

Los equipos de protección personal se mantienen en condiciones satisfactorias?

Las sustancias químicas se encuentran señalizadas, identificadas y rotuladas?

Conocen los empleados los riesgos de los productos químicos que maneja?

Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte del material peligroso?

Se tiene definido la vida útil de las herramientas para realizar tareas criticas para el proceso?Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales para las herramientas para tareas criticas?Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales para los equipos para tareas criticas?Se lleva un control del estado y uso de equipos y herramientas de tareas críticos para el proceso?Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los equipos para las tareas críticas?Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de herramientas para las tareas críticas?Se tiene definido la reposición y disposición final de los equipos para las tareas criticas?Se tiene definido la reposición y disposición final de las herramientas para las tareas criticas?Se tiene definido un procedimiento para la selección y uso de equipos según criterios de seguridad?Se tiene definido un procedimiento para la selección y uso de herramientas según criterios de seguridad?

Se han identificado técnicamente las necesidades de EPP de acuerdo a los factores de riesgo existentes?

Registro sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los EPP?

Se tienen definidos los parámetros y los criterios para dar de baja o sacar de servicio los EPP y su reposición?

Se tienen los registros de la capacitación de los empleados en el conocimiento y uso de las Hojas de Seguridad.

Se evidencia el cumplimiento de los estándares para la reposición y disposición final de los EPP?

Se tienen en sitio, las hojas de Seguridad de los materiales peligrosos utilizados y están se encuentran en castellano o lengua nativa?Conocen y están familiarizados los empleados con las Hojas de Seguridad de los productos que manejan?

Se evidencia la implementación de los procedimientos para el tratamiento de los riesgos?

Los procedimientos de trabajo seguro están disponibles y vigentes

Se evidencia en el área de trabajo:

* Almacenamiento adecuado de acuerdo a las normas de seguridad.

* Cerramiento, señalización y demarcación adecuado.

* Áreas de trabajo aseadas y en orden.

* Disposición de residuos.

* Sistemas de control para riesgos higiénicos.

Las herramientas y equipos cumplen con los estándares de seguridad?

PLAN ESTRATÉGICO

Contempla el plan estratégico:

* Objetivos generales y específicos

* Alcance (cobertura de todos los procesos y actividades)

* Identificación y evaluación de escenarios de emergencia

* Programa para realización de simulacros

PLAN OPERATIVO

Procedimientos operativos normalizados para el control de las emergencias.

Se tiene establecido un MEDEVAC?

Existe mecanismo para reporte de todas las emergencias que ocurran?

atender la emergencia en primera instancia?

entidades, requeridos para atender la emergencia?

Cuenta el contratista con Recurso humano entrenado para atender las emergencias?

Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema de comunicaciones?

y reactivación normal de las operaciones?

Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la empresa contratante?

Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de las emergencias?

Se tiene registros de los simulacros realizados

Se analizan los resultados de los simulacros

Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de los simulacros ?

PLAN INFORMÁTICO

Contempla el plan de emergencias información actualizada y disponible de :

* Entidades de apoyo y socorro en atención de emergencias.

*Conformación de las brigadas.

* Mapas, Planos o Dibujos de las instalaciones donde se identifiquen

señalización, etc.

* Listado del tipo de equipos para atención de emergencias y ubicación de estos?

Los trabajadores conocen y están familiarizados con el mecanismo para la disposición de equipos y herramientas defectuosas?

* Estructura organizacional para atender la emergencia incluyendo funciones y responsabilidades

Existe el mecanismo de evaluación de las emergencias y activación de la atención de la emergencia? De acuerdo al análisis de riesgos cuenta el contratista con los equipos requeridos para

Existen convenios, acuerdos u otros mecanismos para contar con otros equipos de otras

Se ha realizado difusión del plan de emergencias a todo el personal de la firma contratista?Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de coordinación de operaciones?

Cuenta el plan operativo de emergencias criterios para determinar la finalización de la emergencia

equipos, áreas de riesgo, numero de personas, salidas de emergencia, rutas de evacuación,

Evidencia en campo

Los brigadistas tienen conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en?

- Primeros Auxilios

- Control de incendios

- procedimiento de evacuación, procedimiento de atención de emergencias

Esta el personal capacitado para utilizar los Extintores portátiles contra incendio?

Se tiene conocimiento sobre tipo y ubicación de sistemas de control de incendio?

Estándares y Procedimientos

Se tienen registros para el manejo ambiental?

Se llevan registros de divulgación del plan de manejo ambiental?

Plan de Gestión de Residuos

Se tiene por escrito un plan de manejo integrado de los residuos ?

Se llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos?

Programa(S) de Gestión Ambiental

ambientales que incluya?

Objetivos y metas cuantificables

* Acciones

* Recursos

* Responsables




» Determinación de índices de gestión

* Los equipos de emergencia son suficientes de acuerdo al análisis de los riesgos, y son probados a intervalos regulares

Tienen los empleados acceso a los números telefónicos de las entidades de apoyo y socorro en atención de emergencia? Conocen los empleados del contratista que debe hacer cuando se presente una situación de emergencias?Conocen los empleados sus funciones y responsabilidades en caso de una emergencia? Conocen los empleados los procedimientos para atender las emergencia en que se ve involucrada su área?Conocen los empleados las salidas de emergencia, rutas de evacuación y los puntos de encuentro?La señalización para evacuación se visualiza e identifica plenamente en todas las áreas de las facilidades/instalaciones?Conocen los trabajadores los lideres/coordinadores para la atención de emergencia en su área?

Los Lideres/coordinadores para la atención de emergencias tienen conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en?

El equipo contra incendio se encuentra debidamente ubicado y señalizado? Tiene las fechas de recarga en lugar visible? Se cuenta con elementos, equipos y materiales para la prestación de primeros auxilios de acuerdo con los riesgos potenciales de la empresa?

Se tienen procedimientos documentados, instrucciones de trabajo, controles físicos, contratos o acuerdos con proveedores acorde con el tratamiento de los impactos ambientales identificados?

Se tienen establecidos mecanismos de seguimiento y medición a las medidas de control ambiental.?Se cuenta con los certificados de calibración y registros de mantenimiento de los equipos para la medición ambiental?

La disposición final de los residuos se realiza de acuerdo a legislación ambiental vigente.

Se tienen definidos Programas Ambientales de acuerdo a la identificación de aspectos e impactos

» Resultados de los indicadores

» Análisis de tendencias



Evidencia en campo

Evidenciar el cumplimiento de los requisitos ambientales ?

Conocen los trabajadores los sistemas de manejo ambiental


Se lleva un registro estadístico de los accidentes ocurridos?

Se lleva un registro estadístico de los casiaccidentes ocurridos?

Accidentes

* Todos los accidentes son investigados para determinar su causa?

Casi-accidentes

* Todos los casi-accidentes son investigados para determinar su causa?

Indicadores

* La empresa lleva registros estadísticos de sus contratistas?

Se tiene el procedimiento para realizar auditorias al sistema?

Se evidencia la planeación de la auditoria a través de un programa?

Se tienen registros escritos de las auditorias realizadas?

Se realiza seguimiento al plan de acción resultante del análisis

Se tiene un procedimiento de acciones correctivas y preventivas

Se toman acciones preventivas a no conformidades potenciales?

Se hace seguimiento a las acciones preventivas tomadas?

Se realiza la revisión de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas?

Se hace análisis de las causas de las no conformidades levantadas por el CCS.?

Se hace Seguimiento al cumplimiento de las acciones correctivas propuestas?

Se han comunicado los resultados de las acciones correctivas y preventivas tomadas?

Se tiene un Programa de inspecciones SSOA?

Las inspecciones incluyen observaciones de comportamiento frente a los riesgos?

Se tiene un registro de las Inspecciones realizadas?

Se observan medidas de intervención para disminuir el impacto ambiental (sistemas de extracción, plantas de tratamiento de aguas.)Se realiza la clasificación y disposición de residuos según lo establecido en el Plan de Gestión ?

Conocen los empleados del contratista qué debe hacer cuando se presente una situación de emergencias?

Se tiene un procedimiento para realizar la investigación de accidentes y casi accidentes?

* Se hace análisis tendencial de las causas de accidentes? * Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigación de accidentes?

* Se hace análisis tendencial de las causas de los casi-accidentes? * Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigación de casi accidentes?

* Se tienen certificaciones de la ARP de los accidentes con lesiones incapacitantes, fatalidades ocurridos y de los días perdidos de los tres últimos años vencidos?* Se evidencia aumento en la tendencia ATEP a nivel de IF de lesión incapacitante e IS en los últimos 36 meses corridos Se han disminuido los indicadores estadísticos de IF de lesiones incapacitantes e IS de accidentalidad, del ultimo año vencido con respecto a los 2 años anteriores.?

* se lleva registro y análisis de los indicadores de perdidas por accidentes y casiaccidentes?

Se analizan los resultados de las auditorias en los comités o reuniones para establecer causas y oportunidades de mejora?

Se realiza el proceso de valoración del riesgo antes de implementar la acción correctiva o preventiva para controlar los riesgos?

Se han cerrado todas las no conformidades levantadas por el CCS en la auditoria anterior?

Se hace seguimiento de las acciones correctivas y preventivas?

Se evalúa periódicamente el programa de inspecciones en los siguientes términos:

» Determinación de índices de gestión

Cobertura

Eficacia

» Resultados de los indicadores

» Análisis de tendencias

» Replanteamiento e implementación de planes de acción

Requisitos legales y de otra índole

Se evidencia el cumplimiento en campo de los requisitos legales SSOMA identificados?

Afiliación al Sistema de Seguridad Social

Están todos los empleados afiliados al sistema de seguridad social:

» Sistema General de Riesgos Profesionales (ARP)?

» Sistema General de Salud (EPS)?

» Sistema General de Pensiones (AFP)?

Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial

Se tiene el Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial:

» Actualizado

» Publicado

Comité Paritario de Salud Ocupacional

Esta establecido el Comité y reúne los siguientes requisitos:

» Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos en las reuniones

» El Registro del comité está actualizado

En el caso de vigía ocupacional

» Esta registrado el vigía ocupacional?

» Se registran las acciones desarrolladas mensualmente por el vigía ocupacional?

» Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos por el vigía ocupacional?

Prohibición de Trabajo Infantil

Los trabajadores que prestan servicios son mayores de edad?

Compensación y Prestación

Aplican medidas destinadas a conseguir la igualdad en el empleo?

Se ajusta a las leyes aplicables sobre salarios y prestaciones legales.

Se ajustan a la ley en lo que respecta a la jornada máxima

EVALUACIONES POSTCONTRATO - ULTIMO AÑO

Se analizan los informes periódicos de inspecciones generales para identificar condiciones anormales repetitivas y sus causas básicas?

Se informa a la gerencia sobre los resultados del análisis de informes de inspecciones generales?

Se evidencia registros de las evaluaciones previas del cumplimiento de los requisitos legales SSOMA identificados?

» Se reúne mensualmente el comité?

EVIDENCIA EN CAMPO Tienen los empleados conocimiento del COPASO (miembros o integrantes y funciones)?

EVIDENCIA EN CAMPO Tienen los empleados conocimiento del vigía (miembros o integrantes y funciones)?

Se asegura que los trabajadores devengan un salario igual o mayor al mínimo legal.

Evidenciar que los trabajadores no laboren un número de horas por día y por semana que excedan los límites establecidos por ley

Se evidencian evaluaciones positivas en SSOA realizadas por la empresa contratante para los contratos terminados en el último año

IMPACTO DE LA ACCIDENTALIDAD

* Se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitantes (permanentes parciales o invalidez) en el último periodo evaluado año

CUMPLIMIENTOJUSTIFICACIÓN COMENTARIOS

NO1. LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL

3. ADMINISTRACIÓN DE LOS RIESGOS

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