Corrupcion en Honduras Octubre 2004

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Estado de la Situación de la Corrupción en Honduras

Octubre, 2004

INDICE

I. Presentación. II. Introducción III. La Percepción de la Corrupción.

A. El Concepto de Corrupción. B. Honduras en los Informes de Transparencia Internacional C. La Percepción de los Hondureños: El Informe del Instituto del Banco

Mundial. D. Las Preocupaciones de los Hondureños

IV. La institucionalidad del Estado y la Corrupción

A. El Tribunal Superior de Cuentas B. El Ministerio Público C. La Comisión Nacional de Banca y Seguros

V. Los Casos de Corrupción Más Connotados

A. Los Casos Presentados por el Ministerio Público B. El Informe de la Comisión Nacional de Banca y Seguros al Consejo Nacional

Anticorrupción C. El Informe de la Comisión Interinstitucional AD Hoc al Congreso Nacional. D. Los Casos Denunciados por la Prensa Nacional E. Los casos de las Fuerzas Armadas y el IPM

VI. El Fortalecimiento de la Democracia y el Desarrollo Institucional. VII. La Credibilidad en las Estructuras del Estado

VIII. El Estado de la Corrupción. La Percepción de las Elites

A. Los Entrevistados B. La nación como patrimonio de grupos C. Empresarios sin pasado empresarial y sin mercado. D. El Estado capturado E. Construyendo las opciones.

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I. Presentación La Federación de Organizaciones para el Desarrollo de Honduras “FOPRIDEH” presenta al pueblo hondureño el informe “Estado de situación de la corrupción en Honduras”, investigación a cargo de la prestigiada socióloga Julieta Castellanos, catedrática de la Universidad Nacional Autónoma de Honduras (UNAH), en coordinación con el Licenciado Erick Vargas. Este informe pretende: poner en escrutinio público el estado de situación de los casos de corrupción que están en el sistema de justicia, fortalecer los esfuerzos de muchos organismos sociales y personas particulares en la lucha contra la corrupción, y expresar la capacidad y voluntad de los entes responsables de luchar contra la corrupción. Las instituciones responsables de perseguir y castigar la corrupción son: De la Corte Suprema de Justicia, las Magistradas y los Magistrados: Abogada, Vilma Cecilia Morales; Abogada, Daysi Rodríguez; Abogada, Sonia Marlina Dubón; Abogado. Marco Tulio Barahona; Abogado, Rolando Arriaga; Abogado, Héctor Fortín; Abogada, Teodolinda Pineda; Abogada, Lidia Estela Cardona; Abogado, Carlos Gómez Moreno; Abogada, María Elena Matute; Abogado, Carlos Armando Flores Carias; Abogada, Suyapa Thuman; Abogada, Martha Castro Roque; Abogado, Nicolas Garcia Sorto; Abogado, Roberto Lagos Banegas. Del Ministerio Público: Abogado, Ovidio Navarro. Fiscal General de la República. De la Secretaría de Seguridad: Licenciado, Oscar Álvarez. Secretario de Estado en los Despachos de la Secretaría de Seguridad. Del Tribunal Superior de Cuentas, los Magistrados: Abogado, Ricardo Galo Marenco; Abogado, Renán Sagastume; Licenciado, Fernando Montes. De la Procuraduría General de la República: Abogado, Sergio Zavala, Procurador General de la República. Las anteriores personas son las responsables de estas organizaciones, a ellas y a ellos es a quienes debemos juzgar por sus resultados. Debemos pedir respuestas concretas a los funcionarios públicos, y si no responden exigir su destitución o renuncia, no podemos seguir tolerando la incompetencia o la complicidad; debemos entender que los corruptos están matando a nuestro pueblo, mutilando sus vidas, aniquilando sus esperanzas. Para que el pueblo juzgue, para que las organizaciones sociales reaccionen y para que los gobernantes tomen los correctivos necesarios, a ustedes el informe “Estado de situación de la corrupción en Honduras”.

Federación de Organizaciones para el Desarrollo de Honduras. FOPRIDEH

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II. Introducción.

A mediados de los años setenta trascendió el gran escándalo de corrupción que se produjo

iniciando el último cuarto del siglo XX conocido como “bananagate”, probablemente este

hecho no hubiese tenido la trascendencia que alcanzó si no hubiese sido por la participación

de un alto funcionario de una trasnacional bananera, quien, al parecer, al quedar descubierto

un pago irregular –calificado como soborno- para lograr una disminución del impuesto a la

exportación de banano, opto por poner fin a su vida, lanzándose de un rascacielos de Nueva

York.

En Honduras este hecho trascendió de varias formas, para el caso, fue el detonante que puso

fin al gobierno militar reformista de Oswaldo López Arellano, produciéndose un relevo en las

Fuerzas Armadas que tuvo como resultado el estancamiento en el proceso de reformas,

fundamentalmente la reforma agraria, impulsada desde 1972; también originó la creación de

una Comisión Investigadora, integrada por personas e instituciones al margen de los

organismos contralores del Estado, un hecho que puede interpretarse como de falta de

credibilidad en la institucionalidad responsable de investigar y sancionar los actos cometidos

al margen de la ley, pero que al mismo tiempo sentó un precedente, cuando en una Comisión

se integran connotadas personalidades pero que los resultados de la investigación no arrojan

un informe concluyente ni resultados vinculantes; finalmente, al no haber resultados de la

investigación tampoco se llevó a cabo ningún proceso que sancionara o exculpara a los que

supuestamente habían participado. Los resultados de este hecho se dirimieron fuera del

espacio penal, al quedar destituido tanto el Jefe de Estado como su Secretario de Economía.

En la década de 1980 la quiebra primero, y la liquidación después de la Corporación

Nacional de Inversiones (CONADI) a través del proceso de privatización de las empresas del

Estado creadas por la CONADI, fue un hecho que junto al escándalo conocido como

“banagate” fueron dejando huella y marcando una tendencia en materia de corrupción y de

lucha contra la corrupción en el país. En el primer caso, hubo un pago indebido pero no

aparecieron los que recibieron el monto de este pago; en el segundo caso, la quiebra de

CONADI tuvo un alto costo financiero para el país, pero no hubo investigación fehaciente

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que responsabilizara a los altos funcionarios responsables de dirigir la institución ni a los que

se habían beneficiado con los prestamos. En ambos casos los hechos se circunscribían a un

escenario gubernamental e involucraba a funcionarios con un alto poder discrecional y a

empresarios nacionales e internacionales.

Hasta mediados de los años noventa, las instituciones responsables de investigar y sancionar

la corrupción fueron: La Dirección de Probidad Administrativa, la Contraloría General de la

República y la Procuraduría General de la República y la Corte Suprema de Justicia y un

papel importante juega La Policía, tanto en la investigación como en la aportación de algunas

pruebas como en la ejecución de las órdenes de captura. Desde 1994 se integró el Ministerio

Público como una institución que representa los intereses del Estado y de la sociedad.

En los últimos años la corrupción es un problema que figura entre las preocupaciones de los

hondureños, y se identifica como una de las causas que impide el desarrollo y mantiene la

inequidad en la sociedad hondureña; por otro lado, la percepción que los hondureños tienen

sobre la corrupción y de las instituciones y funcionarios responsables de investigar y

sancionar estos actos, favorece un criterio en donde se percibe poca voluntad política y falta

de acciones de control.

El presente trabajo presenta, en primer lugar, la percepción que sobre la corrupción tanto a

nivel internacional como la que perciben los hondureños; luego, se presenta la situación de la

corrupción con un enfoque desde los informes de las instituciones responsables de investigar

y castigar estos hechos, podemos ver en este apartado las acciones judiciales que se han

iniciado, las resoluciones del Sistema de Justicia, los señalamientos que se hacen entre las

instituciones por la falta de resultados; posteriormente se presenta una apretada síntesis del

proceso de fortalecimiento institucional y de reformas del Estado que supondría la obtención

de mejores resultados en la lucha contra la corrupción.

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III. La Percepción de la Corrupción.

A. El Concepto de Corrupción. El empleo del concepto corrupción es cada vez más frecuente, se usa de manera general e

indistinta para referirse a hechos, acciones y circunstancias que las personas conciben y

perciben que se han ejecutado violando normas, leyes y disposiciones, ya sea actuando para

beneficio personal o para favorecer a otras personas, empresas o instituciones. El concepto de

corrupción debe ser amplio, diverso e incluyente de todas aquellas formas, dimensiones y

manifestaciones que asume la corrupción. Un acto calificado o identificado como corrupto

tiene al menos las condiciones de ejecución siguiente:

1. Intervienen personas revestidas de autoridad y poder para tomar decisiones.

2. Hay un aprovechamiento de posiciones públicas las que son empleadas en beneficio

privado.

3. Se perjudican los bienes del Estado, bienes privados colectivos o bienes privados.

4. Relación desigual de poder entre el corrupto y las víctimas

No existe un único concepto de corrupción, incluiremos algunos que dan cuenta de las

diferentes dimensiones y aristas de este problema:

Probidad1 define corrupción como “las trasgresiones intencionales que se producen en las

relaciones de una sociedad. Estas trasgresiones violentan los derechos humanos y son

cometidas por quienes actúan en representación de otros o al servicio de la sociedad, haciendo

mal uso de sus facultades, con el fin de obtener beneficios ilegítimos para si mismos o para

grupos de poder”

Salomón, Castellanos y Castillo2 definen corrupción como “la realización de actos ilegítimos

que afectan los bienes y recursos públicos o colectivos con la finalidad de obtener un

1 www.probidad.org.sv 2 Salomón Leticia, Castellanos Julieta, Castillo Dora. Corrupción y Democracia en Honduras. CEDOH 1996

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beneficio privado (individual, familiar o grupal), de índole político, social y pecuniario, con la

participación de ciudadanos revestidos de poder o autoridad (funcionarios, empleados

públicos, dirigentes gremiales o corporativos etc.), y, eventualmente, de otros ciudadanos del

ámbito privado.

Cruz, y De Vega3 citando a Klitgard, MacLean y Parris (1996), definen la corrupción como

un delito calculado, no apasionado. Las personas suelen dedicarse a actos corruptos cuando

los riesgos son bajos, las multas leves, y las recompensas grandes. Además señalan que un

acto de corrupción constituye siempre la violación de un deber posicional. Quien se corrompe

trasgrede algunas de las reglas que rigen el cargo que ostenta o las funciones que cumple. Los

actos de corrupción siempre violan algunas de las reglas que regulan la práctica donde ese

acto esta inmerso, manifiestan un claro desprecio a las reglas, y la corrupción es siempre una

actitud de deslealtad.

B. Honduras en los Informes de Transparencia Internacional4

El conocimiento que sobre la corrupción existe entre los hondureños es resultado de las

denuncias que a nivel nacional aparecen en los diferentes medios de comunicación, y que

por lo general, son de sectores externos al gobierno o personas que se sienten perjudicados

por actos y decisiones en las que han participado terceras personas vinculadas a instancias de

poder. Otra fuente de conocimiento sobre este tema es de origen externo, algunas de ellas

son las denuncias que a veces aparecen con carácter de escándalos en los que se involucra a

funcionarios de rangos importantes dentro del gobierno. Otra fuente externa que ha jugado un

papel importante son los informes de Transparencia Internacional, que aunque no hace

referencia a casos específicos de corrupción, la publicación anual del Índice de Percepción de

Corrupción ha contribuido a crear consciencia sobre este problema y ha mantenerlo vigente

en el debate nacional.

3 Cruz José Miguel, De Vega Álvaro martín. La Percepción sobre la corrupción en las instituciones de El salvador. IUDOP. UCA Agosto 2004 4 www.transparency.org. 1998, 1999, 2001,2002, 2003

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A nivel interno, un espacio mayor para las denuncias se produce en los periodos de

transición de un gobierno a otro, particularmente cuando no hay una continuidad dentro del

mismo partido, o aun cuando habiendo continuidad partidaria el proceso electoral provocó

fisuras o desgarres que crean confrontación. En el primero de los casos fue notablemente

visible en la transición del Gobierno Callejas al Gobierno Reina (1994 / 1995) y el segundo,

la transición del gobierno de Suazo Córdoba al Gobierno Azcona (1986 / 1987). Ambos

escenarios han sido extremadamente negativos para investigar y sancionar a los responsables

de los actos de corrupción, debido a que los supuestos involucrados y sus defensores acuden a

los argumentos de persecución política para deslegitimar las acciones legales.

En el tema de corrupción no se ha percibido sintonía entre el gobierno y las instituciones

del Estado responsables de investigar y sancionar estos delitos. La lucha contra la corrupción

fue un tema importante en la campaña en las elecciones de 1993, y el gobierno de la época

(1994 / 1998) declaraba su interés en avanzar en este tema, y pese a contar con una estructura

recién instalada como lo fue el Ministerio Publico, no hubo resultados concluyentes. La

reiteración del Ejecutivo sobre la lucha contra la corrupción no resonaba en las demás

instancias del Estado involucradas en la obtención de resultados.

En materia de percepción de corrupción, el Índice de Percepción de Corrupción elaborado por

Transparencia Internacional ubica a Honduras en un lugar poco deseado, en éstos informes

Honduras aparece entre los primeros lugares de América Latina con un alto índice de

percepción de la corrupción, posición que no ha variado de manera significativa desde que la

organización internacional publica anualmente su informe.

Los cuadros que a continuación se presentan reflejan la ubicación de los paìses

latinoamericanos5. Veamos:

5 La percepción es inversamente proporcional a la puntuación recibida. La mayor puntuación significa menor percepción y la más baja puntuación significa mayor percepción.

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Cuadro N. 1

Índice de Percepción de Corrupción 6 1998 - 1999

1998 (85 países) 1999 (99 países)

N. País Puntaje N. País Puntaje 20 Chile 6.8 19 Chile 6.9 27 Costa Rica 5.6 32 Costa Rica 5.1 41 Perú 4.5 40 Perú 4.5 42 Uruguay 4.3 42 Uruguay 4.4 46 Brasil 4.0 45 Brasil 4.1 49 Jamaica 3.8 49 El Salvador 3.9 51 El Salvador 3.6 50 Jamaica 3.8 56 México 3.3 61 México 3.4 59 Guatemala 3.1 68 Guatemala 3.2 62 Nicaragua 3.0 70 Nicaragua 3.1 69 Bolivia 2.8 71 Argentina 3.0 77 Ecuador 2.3 72 Colombia 2.9 79 Colombia 2.2 78 Venezuela 2.6 83 Honduras 1.7 81 Bolivia 2.5 84 Paraguay 1.5 82 Ecuador 2.4 91 Paraguay 2.0 94 Honduras 1.8

6 Incluye solo los países de América Latina

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Cuadro N. 2 Índice de Percepción de corrupción 2002, 2003 y 2004

2001 (índice de 91 país) 2002 2003 (índice de 133 países)N. País P N. País P N. País P 18 Chile 7.5 17 Chile 7.5 20 Chile 7.4 32 Trinidad y Tobago 5.3 32 Uruguay 5.1 34 Uruguay 5.5 35 Uruguay 5.1 33 Trinidad y Tobago 4.9 43 Cuba 4.6 40 Costa Rica 4.5 40 Costa Rica 4.5 45 Trinidad y Tobago 4.6 44 Perú 4.1 45 Brasil 4.0 46 Belice 4.5 46 Brasil 4.0 45 Jamaica 4.0 50 Costa Rica 4.3 50 Colombia 3.8 45 Perú 4.0 54 Brasil 3.9 51 México 3.7 57 Colombia 3.6 57 Jamaica 3.8 52 Panamá 3.7 57 México 3.6 59 Colombia 3.7 55 El Salvador 3.6 59 Sep. Dominicana 3.5 59 El Salvador 3.7 57 Argentina 3.5 62 El Salvador 3.4 59 Perú 3.7 63 Sep. Dominicana 3.1 67 Panamá 3.0 64 México 3.6 65 Guatemala 2.9 70 Argentina 2.8 66 Panamá 3.4 70 Venezuela 2.8 71 Honduras 2.7 70 Sep. Dominicana 3.3 71 Honduras 2.7 81 Guatemala 2.5 90 Nicaragua 2.6 78 Nicaragua 2.4 81 Nicaragua 2.5 92 Argentina 2.5 79 Ecuador 2.3 81 Venezuela 2.5 100 Guatemala 2.4 85 Bolivia 2.0 89 Bolivia 2.2 104 Venezuela 2.4 89 Ecuador 2.2 107 Honduras 2.3 98 Paraguay 1.7 113 Ecuador 2.2 130 Paraguay 1.6 131 Haití 1.5

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Honduras pasó de la posición 83 en 1998 a la posición 107 en el año 2003, este

desplazamiento significa que más países se han integrado a formar parte del Índice desde el

informe inicial. Para el año 1998 el índice incluyó a 85 países, para el año 2003 la lista llegó a

133; pero en estos años Honduras pasó de un índice de percepción de 1.7 a 2.3, un

movimiento de seis décimas que resulta irrelevante si queremos verlo como resultado en la

lucha contra la corrupción. Lo que implica que en seis años, las fuentes que alimentan los

datos para la construcción del Índice no perciben acciones que modifiquen el rumbo de la

lucha en contra de la corrupción.

En los cinco años que registran los datos, la percepción de corrupción sobre Honduras no se

ha modificado sustantivamente, Honduras se mantiene entre los tres primeros lugares de

mayor percepción del continente. La publicación de Transparencia Internacional ha

provocado en los gobiernos reacciones hostiles, y en más de una ocasión funcionarios de la

organización han pasado por Tegucigalpa dando las explicaciones que responden a la

metodología de construcción del informe anual de Transparencia Internacional. .

El informe del 2004 de Transparencia Internacional no presenta cambios. Honduras retuvo el

2.3 de puntuación que había obtenido en el 2003, y bajo Honduras, en América Latina está

Venezuela, Guatemala, Paraguay y Haití.

C. La Percepción de los hondureños: El informe del Banco mundial7

Un informe elaborado por el Instituto del Banco Mundial basado en más de 300 indicadores

de gobernabilidad, recopilados en una variedad de fuentes que se agrupan en seis índices que

corresponden a seis componentes de gobernabilidad bien definidos entre ellos: Voz y

rendición de cuentas, estabilidad política, carga reguladora, eficacia gubernamental, imperio

de la ley y control de la corrupción, nos ofrece información sobre lo que perciben los

hondureños acerca de la corrupción. Los indicadores miden desde la forma de selección y

7 Instituto del Banco Mundial: Gobernabilidad y Anticorrupción en Honduras: Un aporte para la planificación de acciones. Escuchando las voces de los funcionarios públicos, empresas y usuarios de servicios públicos. Enero 2002

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reemplazo de quienes gobiernan, hasta el respeto de los ciudadanos y el respeto del estado

hacia las reglas que gobiernan sus interacciones.

Los resultados de este estudio evidencian que en el país la corrupción y el imperio de la ley

son los retos principales que enfrenta Honduras. Entre 170 países Honduras califica dentro

del cuarto inferior en términos de corrupción y de respeto a la ley, lo que implica, que las

regulaciones legales han estado mal gobernadas creándose incentivos para la corrupción.

Los retos arriba señalados son resultados del sistema político hondureño. La ruptura

constitucional de 1963 y que se prolongó hasta 1980, con una breve interrupción de veintiún

mes a inició de 1970, arraigó un régimen autoritario y centralizado. En estas circunstancias,

el hombre fuerte y el caudillo reemplaza muy a menudo a las instituciones del Estado, no son

las instituciones ni es la ley la que resuelve y prevalece, es la autoridad quien decide en el

ámbito de las relaciones personales asuntos que deben resolverse en el ámbito de las

instituciones del Estado y en el marco de las regulaciones vigentes.

El sistema político centralizado y vertical del régimen militar dio continuidad a un régimen

presidencialista, la visión patrimonial del Estado ha sido una constante en los funcionarios

con poder discrecional. Para el sector gobernante, entre sus atribuciones está la de disponer

con amplia discrecionalidad de los recursos del Estado. La corrupción, aparentemente más

concentrada en el período de los regímenes militares se ha ensanchado a casi todos los

espacios de la vida pública, y a espacios privados de bienes colectivos (gremios e institutos

de jubilaciones y pensiones).

Durante el primer régimen surgido del proceso electoral (1982 / 1986), las denuncias de

corrupción recaían sobre instituciones en las que se manejan cantidades relativamente

grandes de dinero en los procesos de compra, la Secretaría de Comunicaciones Obras

Públicas y Transporte (SECOPT), la Secretaría de Salud y la Empresa Nacional de Energía

Eléctrica (ENEE), figuraban entre las instituciones más denunciadas. Posteriormente otras

instituciones fueron agregándose a la larga lista de instituciones denunciadas, llegando

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inclusive hasta los gremios de sindicatos y los institutos de previsión de los empleados

estatales8.

La corrupción se desarrolla en el ámbito del Estado, de sus instituciones, de los funcionarios

que las dirigen, de los políticos que gobiernan y de los empresarios, que a veces están

identificados plenamente con un partido, y en otras, son figuras poco visibles en las

estructuras partidarias pero vinculados y formando parte de las esferas de decisión en materia

de política y de políticas económicas. En conclusión, la corrupción esta vinculada al poder, y

es en estos espacios en los que se facilita su reproducción.

Dos gráficas que tienen como base de datos el Informe de Competitividad Global (ICG), una

publicación anual del Foro Económico Mundial en colaboración con la Universidad de

Harvard, informan de los tipos específicos de corrupción que han identificado los

funcionarios y los usuarios de los servicios en Honduras, los datos corresponden al año 2001

e incluyó a más de 3,000 empresas en 60 países. Los gráficos comparan a Honduras con el

total de países Centroamericanos y con Chile, el país con mejor percepción de políticas

anticorrupción en América Latina.

8 Salomón Leticia, Castellanos Julieta y Castillo Dora: Corrupción y Transparencia en Honduras. CEDOH 1995.

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Gráfico N. 1

Indicadores de Gobernabilidad: Centro América, Chile y Honduras

0 20 40 60 80 100

Control deCorrupción

Imperio de la Ley

Marco regulador

eficaciaGubernamental

Estabilidadpolítica

Voz y rendiciónde cuentas

Promedio centroamericano

Chile

Honduras

En el gráfico número uno podemos constatar la baja escala que corresponde al indicador

“control de la corrupción” que se ejerce en Honduras desde la percepción de la ciudadanía;

específicamente este indicador de gobernabilidad apenas se percibe en un porcentaje de

alrededor de los 10 puntos, en Centro América en cambio se perciben acciones de control

por sobre 30 puntos, y en Chile, el país con mejor índice de percepción anticorrupción en la

región, se perciben acciones por sobre los 75 puntos. El “imperio de ley”, otro indicador de

gobernabilidad importante, las barras nos mandan básicamente a los mismos porcentajes.

Esta situación coloca al país en una situación de incertidumbre legal debido a la falta de

cumplimiento de las reglas y al desempeño casuístico que en la mayoría de veces se aplica

para dirimir los asuntos legales o los casos sujetos a normativas específicas. Correspondiendo

con esta incertidumbre legal, es coherente el hecho que muchas empresas internacionales

instaladas en el paìs no aceptan dirimir sus asuntos legales en tribunales nacionales y acuden

a los tribunales de sus respectivos países.

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Podemos observar que el marco regulador esta por encima del imperio de la ley, lo que nos

indica que la normativa supera la aplicación de las leyes, en tanto no existe un cumplimiento

de la legislación que ya existe, aprobar más leyes vendría ampliar la brecha entre el imperio

de la ley y las regulaciones vigentes.

Gráfico N. 2

Escenarios de la Corrupción: Centro América, Chile y Honduras

0 1 2 3 4 5 6

Soborno en CréditosBancarios

Soborno en cobros deimpuestos

Soborno en contratosgubernamentales

Soborno en Conexión aServicios Públicos

soborno en permisos(Importación/Exportación)

Promedio centroamericano

Chile

Honduras

El gráfico número dos hace referencia específica a varios escenarios en los que la corrupción

se lleva a cabo, ya sea la corrupción en la esfera de las empresas y los negocios o en la esfera

gubernamental. Las barras representan promedios de respuestas, y podemos observar como

el soborno se ejecuta en diferentes áreas. La percepción del soborno en créditos bancarios es

particularmente importante, porque coincide con el período de los mayores problemas y

quiebras del sistema financiero, al menos tres bancos entraron a procesos de liquidación

forzosa, y varios puestos de bolsas y compañías financieras quedaron en situación de

insolvencia, ambos problemas (bancos y financieras) son desarrollados más adelante en

capítulos posteriores. Otros escenarios se dan en el área de cobros de impuestos, en los

contratos gubernamentales, en los sobornos para lograr la conexión de los servicios públicos

y en los sobornos para pagos de permisos de importación exportación.

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De la variedad de sobornos arriba descritos puede derivarse tipos de corrupción tomando en

cuenta la magnitud, los beneficiarios y los perjudicados directos o indirectos. Cuando

hablamos del soborno en créditos bancarios, estamos hablando de una corrupción en las elites

económicas, donde se beneficia a personas cercanas a los órganos de dirección de la

empresa financiera, autoridades o accionistas de los bancos; en situaciones de este tipo los

perjudicados son los ahorrantes que depositaron su confianza en la institución financiera, los

inversionistas de los puestos de bolsas y de las financieras, y el Estado cuando con fondos

públicos resuelve la insolvencia financiera para resarcir a las personas sus depósitos.

En lo referente al soborno en el cobro de impuestos, el universo es mucho más extendido,

aunque se concentra en los contribuyentes más grandes, ya sean importadores o exportadores;

son los mayores contribuyentes los que pueden tener más propensión a disminuir los montos

de impuestos que les corresponde entregar al Estado. En este tipo de soborno son los

funcionarios quienes se apropian para su beneficio personal los fondos que el Estado deja

de percibir, y como perjudicado están las personas que se benefician de los programas

sociales que impulsa el gobierno con los fondos que recauda.

Respecto al soborno en los contratos gubernamentales, por lo general existe un vínculo entre

funcionarios y empresarios. No es cualquier funcionario el que tiene acceso a este tipo de

corrupción, son funcionarios con un alto poder discrecional, con facultades para decidir a

quien asignar un contrato, a quien beneficiar con una compra, son funcionarios vinculados

directamente a un partido político, empleados de confianza. Los empresarios también están

vinculados a los partidos, ya sea por una militancia activa o por la vía la cotización y el

financiamiento a las campañas electorales, o por ambas razones; estos empresarios mantienen

los vínculos con el poder, independientemente del partido que administre el Estado. En este

tipo de corrupción los contratos aun cuando sean sometidos a procesos de licitación,

encuentran los procedimientos para evadir los controles, la supervisión y la evaluación que

den garantía de transparencia y de calidad de los productos contratados.

En este tipo de soborno los funcionarios asumen el papel de intermediarios entre los

empresarios y las esferas más altas del partido y del gobierno, el funcionario participa de los

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beneficios económicos que genera la relación contractual, pero distribuye hacia arriba los

montos globales que en mucho de los casos aparecen como comisión.

Los perjudicados de los actos de corrupción con estas características son los destinatarios de

los servicios y de la infraestructura que se contrata. Cuando se trata de servicios, la cantidad

recibida tiende a ser menor, debido a que los costos se sobrevaloran y se disminuye la

cantidad de la oferta. Cuando se trata de infraestructura, por lo general tiene un costo en la

calidad, son obras cuyo ciclo de vida es menor debido a que los materiales utilizados no

tienen los requerimientos de calidad necesarios.

En este tipo de corrupción hay dos beneficiados directos: el funcionario que asigna la

contratación y sus superiores que son parte fundamental de la decisión, y el empresario que

tiene mucha influencia para resultar beneficiado de las decisiones gubernamentales. Los

perjudicados son los usuarios de los servicios o los beneficiados de un proyecto de desarrollo,

por lo general estos sectores no se perciben como perjudicados de la corrupción, debido a que

no establece la relación directa entre los bienes de uso público y el bienestar a que estos

bienes le dan acceso.

Finalmente, la corrupción identificada como soborno en conexión a servicios públicos, es la

corrupción en la que se da una relación directa entre el funcionario y la ciudadanía, a esta

corrupción se le identifica claramente, y a los perjudicados se les extrae directamente los

recursos de su bolsillo. Esta es una corrupción menor respecto a la cuantía, pero es la

corrupción cotidiana, la de goteo, en la que esta involucrado personal de más baja jerarquía,

pero no implica que los recursos que recauda los distribuya hacia rangos de empleos

superiores.

Entre más escaso es el recurso, o entre más dilatado y burocratizado es un trámite, más

propensión hay para que las personas que buscan un servicio estén dispuestos a pagar un

soborno. Los servicios monopólicos como la telefonía pública, los trámites regístrales y la

conexión de servicios públicos, son espacios señalados como escenarios donde este tipo de

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corrupción se ensanchó, debido a que la gente esta dispuesta a pagar un soborno para resolver

en unas horas lo que le llevaría muchos días y hasta semanas.

D. Las Preocupaciones de los Hondureños.

En los últimos años no ha variado la percepción de los hondureños en torno a los problemas

y los retos que tiene el país. La encuesta del Banco Mundial ya citada recogió información de

los usuarios y de los proveedores de los servicios, y desde la perspectiva de los ciudadanos la

corrupción es un problema muy serio, y tanto los funcionarios públicos como las empresas no

perciben cambios significativos que indiquen una mejoría sustancial. El gráfico siguiente

identifica las preocupaciones que han señalado los encuestados.

Gráfico N. 3

Las Preocupaciones de los Hondureños

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0 10 20 30 40 50 60 70

Carreteras en Mal Estado

Servicios Públicos

Falta de Líderes

Daño Ambiental

Falta de Vivienda

Costo de Servicios de Salud

Costo de la Educación

Tráfico de Drogas

Violencia

consumo de Drogas

Desempleo

Corrupción

Costo de la Vida

Delincuencia

FUNCIONARIOSUSUARIOS

La preocupación de los hondureños por la corrupción ocupa un nada despreciable tercer lugar,

esta es la posición tanto de los usuarios como de los funcionarios, la misma señala a una

encuesta empresarial que identifica a la corrupción como el principal obstáculo para

emprender negocios

V. La Institucionalidad del Estado y la Corrupción.

El Estado posee al menos cinco instituciones cuya operatividad está relacionada con la

investigación, la acusación y la sanción de los actos de corrupción y de las personas

responsables de ejecutarlos sean funcionarios, empresarios o cualquier otro ciudadano. Estas

instituciones son: El Tribunal Superior de Cuentas, la Procuraduría General de la República,

el Ministerio Público, la Corte Suprema de Justicia y La Policía. Otras instituciones que se

involucran, como en el caso de los delitos financieros es la Comisión Nacional de Banca y

Seguros y el Banco Central de Honduras, ambas con funciones de regulación, control y

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sanciones administrativas a las instituciones del sistema financiero. En el año 2001 mediante

Decreto Ejecutivo N. 015 - 2001 fue creado el Consejo Nacional Anticorrupción, integrado

por instituciones del Estado y organizaciones de la sociedad civil, este organismo es el

responsable de diseñar e implementar la política y estrategia anticorrupción a nivel nacional,

pero sus decisiones no son vinculantes.

La responsabilidad del Estado para prevenir y combatir la corrupción recae sobre una serie de

instituciones cuyos funcionarios y autoridades superiores son nombrados por el Congreso

Nacional. Antes de las reformas del año 2002, estas instituciones eran: La Contraloría General

de la República, Dirección de Probidad Administrativa (ambas desaparecieron con la creación

del Tribunal Superior de Cuentas), la Procuraduría General de la República, y el Sistema de

Justicia, incluyendo la Corte Suprema de Justicia y el Ministerio Público.

La selección y nombramiento de los funcionarios que han dirigido las instituciones

contraloras y fiscalizadoras del Estado ha correspondido a una lógica de distribución de

cuotas de poder entre los dos partidos políticos mayoritarios representados en el Congreso

Nacional, tomando en cuenta los resultados electorales. El partido que gana las elecciones

asume la dirección de estos organismos, el partido que ha perdido las elecciones asume la

segunda posición en el rango de importancia, ya sea que se denomine sub dirección, sub

gerencia o dirección adjunta; los funcionarios elegidos para dirigir estas instituciones tienen

entre sus atributos una amplia y reconocida militancia dentro del partido político al que

pertenecen, volviendo los límites entre el partido y el Estado casi imperceptible. Estos

funcionarios asumen la dirección de las instituciones cual si fueran instituciones del partido o

de sus miembros, y más distante se percibe la defensa de los intereses del Estado.

Las institucionalidad del Estado responsable de investigar y castigar la corrupción no ha

obtenido resultados importantes. En Honduras se han producido en los últimos 30 años

denuncias de corrupción de magnitud importante, sin que haya investigaciones concluyentes

ni personas que hayan sido sancionadas por la justicia; por otro lado, es probable que la falta

de resultados, haya conducido que en circunstancias de denuncias de casos de corrupción

importante, el Poder Ejecutivo asuma la facultad de nombrar “comisiones especiales” para

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que investiguen, esto al margen de los funcionarios y las instituciones que ya existen con estos

propósitos. “Comisión Ad Hoc” nombre con el que generalmente se les conoce, tampoco han

tenido resultados concluyentes, por lo que también están perdiendo la credibilidad en la

ciudadanía.

En el primer periodo de funciones del Ministerio Público (1994-1999) funcionarios de la

administración liberal estuvieron privados de libertad por supuestos actos de corrupción. Un

ex alcalde de Tegucigalpa, un ex Secretario de Estado, un ex director del Instituto Nacional

Agrario (miembro del partido nacional); y del sector militar también algunos oficiales

causaron baja por sentencia condenatoria, en este caso por ilícitos vinculados al crimen

organizado. Pero estas han sido de las pocas causas conocidas y sentenciadas absolutorias o

condenatorias, o sobreseídas; pero cabe destacar que en ninguno de los casos señalados eran

funcionarios vinculados a los grandes escándalos de corrupción de los que ha conocido la

sociedad hondureña, fueron en todo caso situaciones de menor connotación.

La falta de credibilidad y la falta de resultados han impulsado la necesidad de una serie de

reformas. En el año 2002 se eligió a los quince Magistrados de la Corte Suprema de Justicia

bajo un nuevo procedimiento, también tuvo lugar la supresión de algunas instituciones,

desapareció la Dirección de Probidad Administrativa y la Contraloría General de la

República y se creo el Tribunal Superior de Cuentas. Esta reforma que esperaba superar la

forma de selección de los funcionarios que dirigen estas instituciones, considerada uno de los

principales obstáculos para luchar en contra de la corrupción, ha tenido como resultado una

reorganización administrativa, pero ha conservado de manera casi integra el procedimiento

de negociación partidaria para decidir quienes son las personas que estarían al frente de estas

instituciones, y todavía no arroja los resultados esperados para lo cual fue impulsada la

reforma.

La designación de los funcionarios responsables de conducir las instituciones contralores del

Estado fue motivo de confrontación partidista entre el Partido Nacional y el Partido Liberal

durante el año 2002 y el año 2003, inclusive otras reformas, como las reformas políticas

pactadas por los cinco partidos políticos en septiembre del año 2001 estuvieron supeditadas al

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proceso de selección de estos funcionarios. Los partidos políticos no abandonaron sus viejos

esquemas, las cuotas de poder continuaron vigentes y la selección de los funcionarios se dio

mediante un abierto proceso de negociación interpartidaria, incluyendo al partido Demócrata

Cristiano que ha sido parte de la alianza con el partido mayoritario que gana las elecciones.

Durante estos dos años se eligió a los quince Magistrados de la Corte Suprema de Justicia, a

los miembros del Tribunal Superior de Cuentas, al Procurador General de la República, y el

proceso concluyó con la elección del Fiscal General del Estado y al Fiscal Adjunto. Todos

cargos importantes en la lucha y combate a la corrupción.

A. El Tribunal Superior de Cuentas.

El Tribunal Superior de Cuentas es una institución creada en el año 2002, resultado de la

reforma que sustituyó a la Contraloría General de la República y a la Dirección de Probidad

Administrativa. En esta institución puede observarse cuatro tipos de funciones vinculadas a la

lucha contra la corrupción:

1. Funciones del Tribunal Superior de Cuentas

1.- Función de prevención;

2.- Funciones investigativas para comprobar si los recursos se han manejado eficientemente;

3- Funciones decisorias para determinar si ha existido o no algún ilícito administrativo en el

manejo de los fondos, bienes y recursos del Estado.

4.- Funciones Punitivas para sancionar a los funcionarios o empleados públicos que se ven

involucrados en ilícitos administrativos.

Estas funciones pueden sintetizarse en una función de fiscalización a posteriori de los fondos,

bienes y recursos de los sujetos subordinados a su control (Art. 2). Dentro de esta función de

fiscalización se encuentra la determinación del enriquecimiento ilícito y el control de los

activos, pasivos, y en general, del patrimonio del Estado.

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También, aparte de la función de fiscalización a posteriori, la ley habla de un sistema de

transparencia en la gestión de servicios públicos que sirve como mecanismo de control a

priori; dentro de este mecanismo de transparencia, el Tribunal Superior de Cuentas recibe y

examina la declaración jurada y detallada de los bienes de los empleados y funcionarios

públicos.

2. Sujetos de Control del Tribunal Superior de Cuentas

El Tribunal Superior de Cuentas tiene como entes sujetos a su control:

1.- Los empleados de control interno de las entidades públicas y privadas;

2.- Poderes del Estado;

3.- Instituciones descentralizadas y desconcentradas;

4.- Bancos estatales o mixtos;

5.- Comisión Nacional de Bancos y Seguros;

6.- Municipalidades;

7.- Ente estatal público o privado que administre recursos públicos de fuentes internos o

externos

8.- Concesionarios, permisionarios, licenciatarios y gestores de obras de infraestructura,

servicios públicos y bienes del Estado, municipalidades y demás personas públicas estatales

en cuanto a la respectiva concesión, premio, licencia o gestión.

Podemos concluir en la amplia cobertura del Tribunal Superior de Cuentas, no hay

institución que quede fuera del alcance de este órgano contralor del Estado.

3. Clases de Control

Es conveniente hacer notar que de la ley del Tribunal Superior de Cuentas se puede deducir

que las instituciones antes enunciadas están sujetas a tres clases de controles:

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1.- Control Interno: La actividad de control interno que esta orientada a prevenir infracciones

a las leyes y a la ética administrativa con motivo de la gestión de los bienes nacionales y es

realizada por la dirección, gerencia y otros empleados de entidades públicas. (Art. 2)

2.- Control Externo: Realizada por el Tribunal para fiscalizar los aspectos administrativos,

legales, financieras o económicos de gestión y de resultados. (art.2)

3.- Contraloría Social: Es realizada por miembros de la sociedad. (art.8)

4. Alcance del Control Externo:

El control externo tiene entre sus propósitos:

a.- Desarrollar y fortalecer la capacidad administrativa y los mecanismos para detectar,

prevenir, investigar, comprobar y sancionar el manejo incorrecto de los recursos del Estado;

(art. 37)

b.- Verificar que los sujetos pasivos lleven la contabilidad conforme a las leyes; (art. 45)

c.- Supervisión y Evaluación de la eficacia del control interno que es la principal fuente de

información para que el Tribunal cumpla sus funciones de control, emitiendo normas de

carácter general; (art. 45)

d.- Llevar un registro de las declaraciones de bienes que hayan presentado los funcionarios y

empleados públicos al momento de tomar posesión de sus cargos; (art. 54)

e.- Comprobar que los procedimientos de elección y contratación del Estado se cumple con

los principios de legalidad, eficiencia, publicidad, transparencia, igualdad y libre competencia

establecidas en los artículos 5,6, y 7 de dicha ley. (Art. 54)

f.- Investigar, comprobar y determinar si hay indicios o no de enriquecimiento ilícito y darle

el expediente el tramite previsto en la ley; (art. 54)

En conclusión podemos decir que el control externo comprende las operaciones de

prevención, investigación, detección, comprobación y sanción del manejo incorrecto de los

recursos del Estado- a través de mecanismos contables - y que en el caso de que el mal

manejo de estos implique enriquecimiento ilícito, debe dársele al expediente el tramite que

por ley le corresponde. Además, comprende una vigilancia sobre los procedimientos de

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selección y contratación del Estado tanto para la fiscalización contable como para la de la

contratación, el sistema de control externo se realiza sobre la información que le suministra la

unidad de control interno de la respectiva dependencia.

Es de resaltar las amplias facultades con la que fue creado el Tribunal Superior de Cuentas,

vale decir que esta dotado de la normativa necesaria y suficiente para enfrentar un problema

que se ha arraigado en las estructuras del Estado y que ha logrado la disfuncionalidad de las

instituciones creadas para enfrentarla. El caso del Tribunal Superior de Cuentas es

extraordinariamente importante, porque esta en los primeros años de funcionamiento, y en

estos años puede construir la credibilidad y legitimidad como estructura del Estado, o puede

recorrer el camino de las instituciones que le precedieron y le dieron origen.

5. El Informe del Tribunal Superior de Cuentas.

Altos funcionarios del Tribunal Superior de Cuentas en conferencia de prensa el día 8 de julio

del año 2004 informaban de los casos que por enriquecimiento ilícito tenía documentado esta

institución, la cifra que el organismo divulgó alcanzaba los 17.4 millones de lempiras; sin

embargo la información que hizo pública detallaba la cantidad de 3.0 millones de lempiras.

El funcionario leyó los nombres de las personas que se habían enriquecido con esta suma,

once en total. Las cifras con las que estas personas habían defraudado al Estado, de acuerdo

con la información divulgada por la institución oscila entre siete mil y 393 mil lempiras,

exceptuando un caso por 2.2 millones, que corresponde a un oficial de las Fuerzas Amadas.

Los nombres dados a conocer por el Director del TSC corresponden a funcionarios de

mandos menores de el Fondo Hondureño de Inversión Social, funcionarios de algunas

Alcaldías Municipales de municipios que manejan recursos escasos, de la Dirección

Ejecutiva de Ingresos y las Aduanas de Puerto Cortes y Aguas Calientes. El funcionario

adelantó que en pocos días daría a conocer el nombre de los “peces gordos” y adelantó el

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nombre de dos altos ex funcionarios de gobiernos anteriores, una, la Directora del Instituto de

Jubilaciones y Pensiones de los Empleados Públicos, y el otro, un Ex Procurador General de

la República. El funcionario pidió ocho días para presentar un informe completo, han

transcurrido dos meses y todavía se carece de la información ofrecida.

Este informe ha sido un mal comienzo para una institución recientemente creada, producto de

una reforma institucional que generó, además de expectativas, confrontación entre los partidos

políticos mayoritarios que disputaban su dirección. No se perciben hasta ahora, acciones de

esta institución que la perfile como una institución insigne de la defensa de los intereses del

Estado. El Tribunal Superior de Cuentas esta ante la oportunidad de construir su legitimidad,

o de sacrificar su credibilidad. Por las acciones y por su desempeño parece que es la segunda

opción la que se percibe con más claridad, al menos hasta ahora.

B. El Ministerio Público.

Además de las funciones del Ministerio Público relacionadas con la persecución penal de los

delitos comunes y del crimen organizado, esta institución también tiene la función de velar

por la probidad en el manejo de los recursos humanos y materiales del Estado.

Dentro de esta función de vigilancia y control de los recursos del Estado, en su Ley Orgánica

se pueden distinguir disposiciones que lo vinculan a los Tres Poderes en general y otros que

lo vinculan con el Poder Ejecutivo y Judicial en especial. A continuación se enumeran algunas

de estas normas:

1. Funciones del Ministerio Público en relación con la Administración de los Bienes del

Estado

Referente a esta función, corresponde al Ministerio Público:

* Controlar el inventario de los bienes de uso público (Art. 16. No. 10);

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* Verificar mediante investigaciones que los bienes del Estado estén siendo utilizados para los

fines públicos para los que fueron destinados, y en caso contrario, deberá informarle a la

Procuraduría General de la República para que está ejerza las acciones administrativas y

judiciales (por la vía contenciosa administrativa, no penal) (art.16, No.10).

*Comprobar que las licitaciones, concursos, subastas y demás procedimientos de selección de

contratantes del Estado y el cumplimiento de los contratos se realicen regularmente de manera

legal. (Art. 16, No. 12)

Por lo tanto, se puede decir que en lo que se refiere a la persecución de responsabilidad civil

por el mal manejo de los recursos del Estado, así como la compensación material de la misma

corresponde a la Procuraduría General de La República, y la responsabilidad penal al

Ministerio Público.

2. Funciones del Ministerio Público en Relación con los Funcionarios y Empleados de la

Administración Pública Centralizada y Descentralizada.

En relación con estas funciones, el Ministerio Público debe promover por regla general las

acciones penales y en casos especiales las acciones administrativas y civiles que no le

competen a la Procuraduría General de la República.

3. Funciones del Ministerio Público en relación de los Funcionarios y Empleados

Judiciales.

En cuanto a la conducta de Magistrados, Jueces y Empleados Judiciales, el Ministerio Publico

deberá denunciarlos cuando incurran en faltas que den lugar a sanciones disciplinarias ante el

órgano administrativo del Poder Judicial (art. 16, No. 5) y además deberá promover y

defender la independencia y autonomía de los jueces y magistrados en el ejercicio legítimo de

sus funciones.

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Es entendible que sí en el ejercicio de la jurisdicción, los Jueces, Magistrados así como los

funcionarios y empleados que los respalden incurren en delito de prevaricación, denegación o

retardo de Justicia, tal como los tipifica el Código Penal, el Ministerio Público accionará

frente a los tribunales de Justicia, no frente a órganos administrativos.

4. Informe de Resultados.9

Una revisión de los informes anuales del Ministerio Público del año 2000 al año 2003 sobre

las acciones realizadas por la Fiscalía de la Corrupción y los resultados obtenidos nos

conduce a las conclusiones siguientes:

• El ritmo de denuncias recibidas por el Ministerio Público ha mantenido un número

decreciente, pasando de 388 en al año 2000 a 274 en el año 2003, esta situación puede

significar una pérdida de credibilidad en la institución por parte de los sectores que

acuden a poner denuncias.

• En estos años también se ha producido una participación decreciente por parte de la

Dirección General de Investigación Criminal en las investigaciones solicitadas por la

Fiscalía de la corrupción. En el año 2000, la DGIC remitió al Ministerio Público 60

expedientes investigados, para el 2001 el número se redujo a 13, en el año 2002

ningún expediente fue remitido y solo tres durante el año 2003.

• La menor participación de la DGIC en las investigaciones se ha profundizado durante

el gobierno actual (2002 - 2006)

• Esta disminución en la participación de la DGIC en el proceso de investigación es una

gran debilidad que acusa la Fiscalía de la Corrupción, si consideramos que los Fiscales

carecen de investigadores y que es la DGIC la que acredita las pruebas.

• Los sobreseimientos mantuvieron un ritmo lento en los dos últimos años del gobierno

liberal y durante el primer año del gobierno nacionalista. Sin embargo para el año

2002 se emitieron 10 sobreseimientos solo en Tegucigalpa, en estos, la mayoría

9 Todas la cifras de este apartado corresponde a los Informes Anuales del Ministerio Público, publicados entre el año 2000 y el año 2003.

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favorecieron a los casos en los que estaban acusados funcionarios del gobierno

nacionalista del período 1990 – 1993 y el Ex Presidente Rafael Leonardo Callejas.

• Es un resultado de ocho años de gobierno liberal, la falta de resultados en los casos

que el Ministerio Público mantenía acusaciones en los Tribunales de Justicia de ex

funcionarios del gobierno nacionalista del periodo 1990 – 1993. La administración

liberal no emitió sentencias ni absolutorias ni condenatorias. En el segundo año del

gobierno nacionalista, los tribunales de justicia resolvieron los casos en los que había

acusación sobre los miembros del partido que gobierna.

• El compromiso de la Secretaría de Seguridad con la corrupción aparece como en el

momento más bajo, esto si lo vemos desde las órdenes de captura que los Tribunales

de Justicia han emitido contra los responsables de la ejecución de delitos financieros, y

que la Policía no ha ejecutado. Esta combinación entre la escasa participación en las

investigaciones de delitos de corrupción y la no ejecución de las órdenes de captura,

guarda sintonía con las resoluciones y los acuerdos administrativos a los que están

llegando las instituciones del Estado y las personas acusadas por delitos financieros.

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Cuadro N. 3

Fiscalía Especial Contra la Corrupción

Principales Actividades y Resultados entre al Año 2000 –2001- 2002 – 2003

Correspondientes a Tegucigalpa MEC.

Actividad 2000. 2001 2002 2003.

Denuncias Recibidas en la Fiscalía 388 302 302 274

Denuncias Desestimadas por la Fiscalía 69 81 216

Denuncias remitidas a la DGIC para investigación 16 4 20

Denuncias devueltas por la DGIC con informe

investigación

6010 13 0 3

Denuncias pasadas a Proceso por la Fiscalía a los Juzgados 28 35 * *

Procesos iniciados en los Juzgados de oficio por Acusac

Privada

2 8 3911 61

Órdenes de Captura solicitadas por la Fiscalía 22 21 15 22

Sobreseimientos 2 4 3 10 Sentencias Condenatorias 1 1 1

Sentencias Absolutorias 1 1

Fuente: Informes del Ministerio Público 2000, 2001, 2002 y 2003.

El cuadro anterior es más que elocuente. La escasez de resultados de la Fiscalía de la

Corrupción deja en evidencia la disposición estatal para enfrentar este problema; pero estos

resultados erosionan la credibilidad de las instituciones involucradas en combatir la

corrupción. Por lo general ante la falta de resultados o ante los resultados adversos, la

ciudadanía tiende a señalar a esta institución como la responsable; sin embargo, la mayor

carencia del Ministerio Publico y en consecuencia de los Fiscales es la falta de los *Para estos años no hay información 10 El dato corresponde a denuncias investigadas por la DGIC y remitidas a la Fiscalía. No aparece el dato para este año de las denuncias remitidas a la DGIC para investigación. 11 Para el año 2002 y 2003, los datos corresponden a Medidas Cautelares Impuestas, prerrogativa del Nuevo Código Procesal Penal. Las medidas cautelares incluyen: pago de fianza, prohibición de salir del país, cuidado o vigilancia y presentación periódica, fundamentalmente.

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investigadores que acrediten las pruebas. La obtención de resultados en la lucha en contra de

la corrupción es la combinación del trabajo de Policías, Fiscales y Jueces.

En su oportunidad el Director de Fiscales señaló: “Las fiscalías Especiales del Ministerio

Público están repletas de expedientes sin tramitar, al extremo que en los últimos días el 90

por ciento de las denuncias están paralizadas. El acumulamiento de estos expedientes se debe

a que la Dirección General de Investigación Criminal esta desarticulada al grado que su

director es interino. Tenemos aproximadamente un 90 por ciento de retrazó en las

investigaciones porque estamos esperando que se nos dote de policías a las diferentes

Fiscaliza especiales, solamente en Tegucigalpa hay 1200 expedientes y solo 200 casos han

sido remitidos a los Tribunales y están pendientes de investigación unos 900 casos” señalo el

funcionario. 12 Al Ministerio Público se le señala de “engavetar los casos” sobre esto el

mismo funcionario se refirió en los siguientes términos “Nosotros no engavetados casos,

estamos esperando que los investigadores lleguen, al Ministerio de Seguridad le hemos

indicado los cuadros que nosotros necesitamos y esperamos que nos integren a los

investigadores, esta situación, empaña no solo la ejecución del Código Procesal Penal, sino

que a todo el sistema penal por lo que es urgente resolver el problema de la investigación”

Sobre el desempeño policial en la ejecución de las órdenes de captura, Vilma Cecilia

Morales, Presidenta de la Corte Suprema -institución que también recibe señalamientos de

ineficiencia- se refirió en los siguientes términos: “Nosotros ya presentamos un informe sobre

las órdenes de captura, tanto del año 2002 y 2003, las cuales sumadas entre si equivalen a

unas 1400, nosotros lo único que pedimos es efectividad de La Policía, sin embargo sus

autoridades están analizando las razones del por qué las ordenes de captura no se han podido

ejecutar”13. Las órdenes de captura a las que se refiere la funcionaria incluye las emitidas en

contra de los ex socios y funcionarios de los Bancos y de las Financieras que se les declaró en

proceso de liquidación forzosa.

12 Humberto Palacios Moya. Director de Fiscales. Diario Tiempo 27/05/2002 13 Vilma Cecilia Morales Montalbán. Presidenta de la Corte Suprema de Justicia. La Tribuna 18/11/2003.

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Sobre los señalamientos anteriores el Ministro de Seguridad admite el incumplimiento de la

institución que él dirige en los siguientes términos: “No se ha cumplido con las órdenes de

captura emitidas contra personas acusadas de delitos financieros porque La Policía carece del

personal adecuado y el equipo logístico correspondiente”14 El Funcionario se comprometió a

hacer efectivas las detenciones con la nueva Unidad Especial de Capturas de Delitos

Financieros, creada hace dos semanas, con un fuerte contingente de hombres dedicados

exclusivamente para perseguir a “delincuentes de cuello blanco” el funcionario detalló que

solo contaban con diez agentes a nivel nacional para este tipo de delitos (ídem).

El fracaso de la Fiscalía de la Corrupción se reedita con frecuencia. En los primeros meses

de este año 2004 la Fiscalía de la Corrupción inició proceso en contra de altos funcionarios de

la UNAH por el delito de entrega de títulos de Licenciados en Ciencias Jurídicas y Sociales a

personas que no han cumplido con el plan de estudios que demandan las leyes universitarias.

Los funcionarios procesados fueron: la Rectora, el Decano de la Facultad de Derecho, el

Secretario General de la Universidad y la encargada de la Sección de Títulos. Este caso fue

sobreseído. En respuesta la Fiscal de la Corrupción pidió públicamente al Fiscal General

“que haga las diligencias correspondientes ante el Congreso Nacional para que se deroguen

las disposiciones que crean y le otorgan funciones específicas a esta unidad del Ministerio

Público”15.

La Fiscal de la Corrupción hizo el anunció después de que se enteró del sobreseimiento

definitivo sobre la causa que por falsificación de documentos públicos inició su unidad contra

de los funcionarios universitarios. La funcionaria se había desempeñado previamente como

directora de la unidad de delitos comunes, donde de acuerdo con su versión, acusaba a

personas de escasos recursos económicos y obtenía hasta un promedio de 500 sentencias en

un año, tal como ocurrió en 1999, pero en 10 años de existencia la Fiscalía Especial contra la

Corrupción solo ha obtenido 15 sentencias condenatorias contra funcionarios de tercera

categoría, lo que equivale a un promedio de 1.5 sentencias por año, de los 1072 procesos

incoados en 10 años. La funcionaria enfatizó que actualmente cuenta “con el mismo

14 Oscar Álvarez. Secretario de Seguridad. La Tribuna 19/11/03. 15 Soraya Morales. Fiscal de la Corrupción El Heraldo 20/08/2004.

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personal con que contaba en 1999 (13 fiscales), con el mismo deseo de trabajar” que

sacrifican fines de semana, feriados nacionales y hasta el pago de transporte lo realizan con su

propio dinero y que la diligencia de los fiscales se puede constatar si se revisan los

expedientes judiciales. EH 20-8-2004

Las declaraciones de la funcionaria es la expresión pública más dramática que ha surgido de

funcionarios de este rango, sin duda debieron ser impulsadas en condiciones de agotamiento y

frustraciones por la falta de resultados.

El Fiscal General, ante el dramático pedido de su subalterna declaró que no cerraría la fiscalía

porque ello representaría una derrota contra la corrupción. Aseguró que el no ha tenido

conocimiento de que exista un caso en el que el poder económico este comprando la Justicia.

Ante ésta coyuntura el subdirector del Tribunal Superior de Cuentas opto por referirse a la

necesidad de buscar esfuerzos coordinados entre los tres poderes16.

C. La Comisión Nacional de Banca y Seguros

1. Funciones de Supervisión y Control

Conforme al artículo 6 de su Ley Orgánica, la Comisión Nacional de Banca y Seguros tiene

entre sus funciones las de supervisar y controlar el manejo de los activos y pasivos de las

instituciones supervisadas, teniendo inclusive la potestad de intervenirlas cuando haya un mal

manejo.

En profundidad, la Comisión debe, según el artículo 13, numeral 5, vigilar la correcta

constitución, ampliación de operaciones, la fusión, transformación y cierre de las instituciones

supervisadas, así como de extensión de sus actividades al extranjero.

16 El Heraldo: 20/08/2004

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Según el numeral 8 del mismo artículo, la Comisión debe llevar una coordinación adecuada

con las entidades que realicen las auditorias internas y externas de las instituciones

supervisadas.

El numeral 11 exige a la Comisión que pronuncie normas que obliguen a las instituciones

supervisadas a presentar cuentas y que den al público información suficiente, oportuna y veraz

sobre su situación jurídica, económica y financiera.

En Síntesis, la función de Supervisión y Control de la Comisión se expresa en la vigilancia

contable de activos y pasivos de las mismas, pudiendo incluso intervenirlas en caso de que su

manejo sea incorrecto.

2. Función de Control sobre el Financiamiento de las actividades de Grupos Económicos.

De acuerdo a lo prescrito por el numeral 3 del artículo 14, la Comisión Nacional de Banca y

Seguros deberá cooperar con el Banco Central de Honduras para el establecimiento de los

criterios básicos que sirvan para la conceptualización de los grupos económicos y partes

relacionadas así como fijar el marco de las actividades que estos podrán realizar en las

instituciones supervisadas.

También le corresponde inspeccionar y verificar el funcionamiento de las sociedades

tenedoras del control accionario de las instituciones supervisadas, de conformidad con la ley.

De acuerdo con la Ley de Instituciones del Sistema Financiero, los grupos económicos suelen

presentarse cuando entre personas naturales o jurídicas existen vínculos de propiedad o de

gestión ejecutiva que generen una comunidad de intereses.

Legalmente son tres las instancias que intervienen para la resolución de la crisis financieras:

El Banco Central de Honduras que otorga las autorizaciones a instituciones financieras para

operar y protege el sistema de pagos; El Fondo de Seguros de Depósitos, que garantiza la

restitución de los depósitos en efectivo, hechos por el público en instituciones autorizadas; y,

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la Comisión Nacional de Banca y Seguros que vigila, supervisa, fiscaliza las instituciones

autorizadas, aplica las sanciones administrativas, incluyendo el cierre de las instituciones que

cometen infracciones a las leyes y regulaciones aplicables. Estas tres últimas instituciones se

manejan en el ámbito administrativo.

IV. Los Casos de Corrupción más Connotados

“Bananagate” y CONADI son parte de la historia reciente de casos de corrupción sobre los

que no hubo investigación que arrojaran resultados concluyentes, de estos casos ha quedado

la percepción que los responsables comenzaron a formar las filas de la impunidad que se ha

consolidado en el paìs. Más recientemente otros casos de corrupción han trascendido y se

han ventilado en los Tribunales de Justicia. Algunos de los más significativos se reseñan a

continuación.

A. Los casos Presentados por el Ministerio Público17.

17 Ministerio Público: presentación a organizaciones de la sociedad civil. Agosto 2002

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En agosto del año 2002 en un Encuentro entre el Ministerio Público y la Sociedad Civil, el

Fiscal General presentó los casos que ésta institución estaba llevando en los Tribunales de

Justicia. Los casos que el funcionario presentó fueron los siguientes:

2.1 Caso INPREUNAH Expediente Judicial N. 7489 – 2002

Imputados: Julio Cesar Valladares, Raúl Flores Auceda, Margarita Pavón, René Andino

Alvarenga y Francisco Mejía.

Delito: Abuso de Autoridad

El Ministerio Público presentó tres acusaciones criminales contra los imputados por

suponerlos responsable del delito en referencia, teniendo como base el acto ilícito, de que

como miembro de la Junta Directiva del INPREUNAH, procedieron a autorizar la

construcción de proyectos habitacionales sin cumplir con el procedimiento de licitación

pública. Por los montos implicados (más de treinta millones de lempiras) en estos proyectos la

ley mandaba a procesos de licitación pública.

Resolución Judicial

En junio del mismo año se extravió el segundo tomo de este proceso penal, el cual contenía

las últimas actuaciones judiciales. El Fiscal del caso fue notificado por supuesta cédula que se

fijó en la tabla de avisos del despacho de un sobreseimiento definitivo dictado a favor de los

imputados. La Juez Normandina Ortiz dicto esta resolución. El 22 de agosto del 2002 apareció

finalmente el expediente cuando fue buscado con el auxilio de la Inspectoría de Tribunales,

ahora los imputados tienen carta de libertad definitiva amparados en el sobreseído

procedimiento. Se desconoce como desapareció el expediente y si hubo investigación que

identificara a los responsables del extravío.

2.2 Caso Ciudad Mateo Expediente Judicial N. 416 – 96

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Octubre, 2004

Imputados: Juan Ángel Moncada, Daniel Breve Travieso, Víctor Elías Bendek y Alonso Ayon

Cardona.

Delitos: Abuso de autoridad y fraude.

La causa inició por acusación del Ministerio Público en 1996. El Director del INJUPEMP

Cesar Augusto Rivera incluyó a última hora en el proceso de preclasificación a las sociedades

mercantiles Hogares de Honduras y Contratistas Asociados. El INJUPEMP dio anticipos por

un monto equivalente de 40% del valor de los proyectos cuando las disposiciones generales

del presupuesto autorizan solamente el 20% de anticipos. Las empresas beneficiadas con

estos recursos debieron comprar materiales de construcción, porque supuestamente ya tenían

los terrenos, pero el anticipo fue empleado para la compra de terrenos y materiales para las

obras que construirìan para el INJUPEMP.

La compra del terreno se caracterizó por un proceso en el que Financiera Nacional

(FINANSA) propiedad de Víctor Francisco Elías Bendek Ramírez compró en 1992 un

terreno por valor de 3, 615,133.44 millones de Lempiras, de los que pagó como prima un

millón de Lempiras, menos de diez meses después, INJUPEMP pagó a FINANSA 35,

599,199.99 millones, es decir 34 veces más que lo FINANSA había dado de prima; situación

que se agrava, porque INJUPEMP por el monto señalado solo obtuvo el 42.82% del área del

terreno, reteniendo FINANSA el 57.18% restante.

Por otro lado FINANSA recibió 13, 487, 500.00 millones de lempiras en concepto de tasa de

suministro de las compañías constructoras, para la instalación de un colector de aguas

negras, posteriormente el Servicio Autónomo de Acueductos y Alcantarillados SANAA

evaluó los costos de ese colector, tasándolos en 3,131, 577.21 millones de lempiras.

Las Irregularidades

El Ministerio Público ha definido como infracciones y fundamentó la denuncia en los

siguientes hechos:

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Octubre, 2004

a. La tasa de suministro no fue establecida por el SANAA, entidad del Estado responsable de

esta actividad.

b. Los contratos no fueron aprobados por el Congreso Nacional pese a que prolongaban sus

efectos a la próxima administración.

c. el precio de los terrenos no fue determinado por Catastro Municipal.


La Juez Normadina Ortiz dictó sobreseimiento definitivo a favor de todos los imputados

fundamentando su decisión en la prescripción del delito. La Fiscalía interpuso recurso de

apelación, el cual fue denegado, por lo que interpusieron recurso de apelación de hecho y este

fue admitido por Tribunal de Alzada.

Además del delito de Abuso de Autoridad y Fraude, el Ministerio Público inicio causa por

delito ambiental a los miembros de la Junta Directiva del INJUPEMP y a los directivos de las

empresas.

En los delitos ambientales, en junio de 1997 el Juez Instructor de la causa suspendió las

órdenes de captura librados cinco días antes, la Corte Suprema de Justicia había admitido

un recurso de inconstitucionalidad; el mismo mes el fiscal del caso interpone recursos de

reposición contra las resoluciones que suspendieron las órdenes de captura. Desde junio del

año 1997 y hasta noviembre del 2001 el expediente permaneció inactivo en la Corte

Suprema de Justicia en espera de una decisión. En esta fecha la Corte Suprema de Justicia

dictó sentencia definitiva en los tres recursos de inconstitucionalidad declarándolos sin lugar

y ordenando la remisión de los antecedentes al Juzgado de Primera Instancia. El 19 de febrero

fue recibido el expediente que contiene el proceso denominado “Ciudad Mateo” en el juzgado

de Primera Instancia. El 22 de mayo del año 2002 la Juez dicta sobreseimiento definitivo

fundamentando que los delitos invocados por la Fiscalía ya prescribieron ya que de acuerdo

con la Ley Especial de Transición y Seguimiento Interinstitucional del Sistema Penal

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Octubre, 2004

establece que por el transcurso de más de dos años sin actividad procesal tendiente a

producir elementos de prueba da lugar a la prescripción de estos delitos.

2.3 Caso Banco Corporativo. BANCORP

Expediente Judicial N. 7715 – 2002

Imputados: Víctor Elías Bendek Samra, Jorge Alberto Tovar López, Roger Cornavaca,

Eduardo Víctor Bendek Stahlin, Kart Henry Holst Talbott, Victor Elías Francisco Bendek

Ramírez y otros.

En abril del año 2002, después de siete meses de investigación el Fiscal General de la

República ejerció la acción pública contra ejecutivos de BANCORP por efectuar acciones de

intermediación financiera sin haber sido autorizados el fideicomiso N. 009 95 HONDURED.

Este dinero sirvió para captar recursos del público e invertirlo en propiedades relacionadas

con los mismos socios de BANCORP.

El Proceso penal ha estado en plena averiguación de los hechos, pero en ese trámite el

Tribunal Unificado decretó cinco sobreseimientos a favor de cinco personas, se libraron

órdenes de captura contra once personas de las 25 imputadas. Sobre los sobreseimientos

definitivos, la Fiscalía ha interpuesto los recursos ordinarios del caso. Los jueces al dictar los

sobreseimientos se basan en que no existen ofendidos en la causa, como consecuencia de que

los liquidadores pagaron los depósitos pendientes.

Las erogaciones que ha hecho el Gobierno.

Para que no existan ofendidos, que fue la tesis esgrimida por el Juez para sobreseer a los

imputados, BANCORP recibió de parte del Estado en cumplimiento de la Ley de

Estabilización Financiera y en Bonos las siguientes cantidades:

Cuadro N. 4

Cantidades Erogadas por el Gobierno para Reponer los Depósitos de los

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Octubre, 2004

Clientes de BANCORP

N. Fuente Cantidad en lempiras

1 Ley Temporal de Estabilizac

Financiara

93,200.000.00

2 Bonos del Estado 573,980,784.87

3 Bonos del Estado en Dólares

19,766, 634.70

315,254,103.50

4 Total 899,234,887.97 Fuente: Informe del Ministerio Público a la Sociedad Civil.

Una Decisión de última Hora del Congreso Nacional.

En el marco de la ley, corresponde a los liquidadores ejecutar las acciones de cobro necesarias

para recuperar los valores a cargo de los deudores de las instituciones en proceso de

liquidación forzosa, así como pagar los compromisos que las instituciones tengan con los

proveedores por obligaciones depositarias y no depositarias; no obstante y al margen del

marco jurídico, el Congreso Nacional, siendo Presidente el profesor Rafael Pineda Ponce,

decidió en la última semana de sesiones del año 2001, ya habiendo perdido las elecciones el

Partido Liberal, que las acciones judiciales tendientes a recuperar valores por las obligaciones

de los fideicomisos con el Banco y el Estado de Honduras, le corresponden a la Procuraduría

General de la República. Éste proceso de recuperación no avanza.

2.4 Caso Banco Hondureño de Crédito y Servicios. BANHCRESER

Expediente Judicial N. 6748 -2002

Imputados: Carlos Chahin Chahin, Santos Reynaldo Casco Gómez, Nicolás Chahín Chahín,

Antonio Sansur Dacaret, Antonio Afiff Katan Katan, Emin Abufele, Leonel Medrano Irías,

Caupolican Zúñiga Maradi haga y Germán Licona Vega.

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Octubre, 2004

La causa penal inició el 19 de agosto del año 2002 y los imputados son miembros de la Junta

Directiva de BANCRESER.

Las Irregularidades

En 1998 algunos miembros de la Junta Directiva de este Banco, sin la autorización de los

demás miembros aprobaron una resolución en la que ordenaban que los depósitos o fondos de

disponibilidad inmediata que mantenía BANCRESER en el banco extranjero identificado

como HSBC Republic National Bank, por un monto de US$ 3.7 millones fueran empleados

para que estos sirvieran de garantía a la empresa ANCRES LTD, esta empresa tiene como

presidente y director a Carlos Chahin y Antonio Katan, ambos directivos de BANCRESER y

es por ello que se considera ANCRES como parte relacionada. Esta transacción no fue

autorizada por la Comisión Nacional de Banca y Seguros, tampoco por el Banco Central.

El Estado, en aplicación de la Ley temporal de Estabilización financiera, a través de la

Secretaría de Finanzas entregó a la Comisión Liquidadora de BANCRESER la cantidad de

L. 689,359,676,14. Millones de lempiras.

Ultimas Decisiones Judiciales sobre este Caso (13/10/2004)

El día 13 de octubre la Sala C del Tribunal de Sentencia de San pedro Sula resolvió sustituir

las medidas cautelares a favor del imputado Emin Abufele, acusado de estafa en perjuicio de

los inversionistas de Planvital. Abufele tenía como medidas sustitutivas a la prisión

preventiva presentarse cada viernes al juzgado y la prohibición de salir del país, pero el

Tribunal de Sentencia decidió suavizar las medidas y admitió una garantía bancaria de cien

mil lempiras, que el imputado se presentara cada mes al Tribunal y le suspendió la

prohibición de salir del país.

2.6 Caso Comisión Nacional de Telecomunicaciones (CONATEL)

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Octubre, 2004

Imputados: Norman Roy Hernández, Amilcar Santamaría, Salvador Martínez y Ramiro

Lozano Landa.

Los Comisionados de CONATEL señores: Norman Roy Hernández, Amilcar Santamaría,

Salvador Martínez y Ramiro Lozano Landa, emitieron una resolución modificando los

términos de la telefonía móvil que fuera adjudicada a CELTEL. En la concesión original y

que consignó en un contrato aprobado por el Congreso Nacional, se estableció que la

adjudicataria debería pagar un cargo mensual determinado de US$ 7.30 por cada abonado que

se incorporara al servicio de telefonía móvil.

La resolución de los Comisionados que modificaban los términos de la telefonía móvil,

limitó el pago a 28,180 abonados, exonerando al CELTEL del pago al Estado por los demás

abonados que se adhieran al sistema.

Cronología de las acciones judiciales

a. El 2 de marzo del año 2001 la Fiscalía Especial Contra la Corrupción solicitó al Juzgado

Segundo de lo Criminal el libramiento de órdenes de captura contra los cuatro imputados.

b. El 26 de junio se denegó dicha solicitud, la Fiscalía impugnó tal resolución.

c. El 26 de septiembre del 2001 la Corte Primera de Apelaciones revocó la resolución del

Juzgado de Primera instancia, ordenando que se libraran las órdenes de captura.

d. En octubre del año 2001 la Corte Suprema de Justicia admitió un Recurso de Amparo con

Suspensión del Acto Reclamado contra la decisión de la Corte Primera de Apelaciones,

dejando sin valor ni efecto las órdenes de aprehensión.

La pregunta que aun no se responde es ¿corresponde a los Comisionados de CONATEL

modificar los términos de una conseciòn que fue otorgado por el Congreso Nacional?

¿Incurrieron en abuso de autoridad con grave perjuicio para el Estado?

2. 7 Caso Brazos de Honduras Expediente Judicial N. 867 – 94

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Octubre, 2004

Imputados: Rafael Leonardo Callejas Romero, Enrique Ayala Nájera, Carlos A Medina, René

Ardón Matute, Sonia Canales de Mendieta, José Celin Discua Elvir, Lázaro Melanio Ávila

Soleno, Carlos Torres López, Orlando Fúnez Cruz, José Tomas Guillen Williams.

El Ministerio Público inició acusación en contra de los imputados, todos funcionarios

públicos: Ex Presidente de la República y Secretarios de Estado, por haber firmado El

Acuerdo Ejecutivo N. 57 – 93 mediante el cual se autorizaba al Secretario de

Comunicaciones, Obras Públicas y Transporte para que traspasara en forma directa el dominio

de la maquinaria de carreteras a la Sociedad Mercantil “Brazos de Honduras S. A. de C. V.”.

El acuerdo del Ejecutivo infringe lo establecido en el Decreto legislativo N. 106 – 91, que

faculta a la Secretaría de Comunicaciones a vender la maquinaria innecesaria mediante el

procedimiento de subasta pública y no por venta directa como lo autorizó el Consejo de

Ministros.


El Ex Presidente Callejas obtuvo su carta de libertad por sobreseimiento dictado por la Juez

Mildra Castillo. Decisión Judicial fue impugnada en su oportunidad por la Fiscalía.

2.8 Caso “La Familia”

Expediente Judicial N. 870 – 94, 1711 – 96

Imputados: Por abuso de autoridad: Rafael Leonardo callejas y Mauro Membreño Tosta

Por Malversación de Caudales Públicos y Fraude: José Enrique Ayala Najera, Roberto

Antonio Madrid, Irma Isabel Medina y Celio Finlander Ferrera.

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Octubre, 2004

Por Apropiación Indebida: Mariano de Jesús Gonzáles.

Las irregularices encontradas por la Fiscalía son las siguientes: Contratación directa de la

empresa La Familia para reparar un tramo carretero, la empresa era propiedad de un Diputado

(el Ministerio Público no consigno el nombre en el informe) y la maquinaria empleada para

hacer el trabajo era propiedad del Estado

En este caso la Fiscalía encontró dos tipos de imputados: los que tenían inmunidad y los que

no gozaban de esa prerrogativa. Para los que tenían inmunidad solicitaron al Congreso la

declaratoria con lugar o no a la formación de causa, el Congreso no se pronunció aduciendo

que la causa estaba siendo conocida por la Corte Primera de Apelaciones y por la Corte

Suprema de Justicia. En los casos donde los imputados no tenían la prerrogativa de la

inmunidad, la Fiscalía continuó con el proceso.

2.9 Caso “Comunitas” Expediente Judicial N. 869 – 94, 1712 – 96

Imputados: Rafael Leonardo Callejas

El Ex presidente Callejas mediante Decreto Ejecutivo N. 05 – 92 aprobado en Consejo de

Ministros facultó a la Secretaría de Comunicaciones Obras Públicas y Transporte para que

procediera a vender directamente un equipo y maquinaria que no utilizaba esa Secretaría

cuyo valor ascendía a la cantidad de L. 630, 000.00. La venta fue por un precio simbólico (el

informe de Ministerio Público no consigna la cantidad simbólica por la que fue comprada la

maquinaria), volviéndose a infringir el Decreto legislativo N. 106 – 91.

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Octubre, 2004

2.10. Caso Petrolazo y Pasaportazo. Con estos dos nombres se identifican dos hechos que se dieron durante la administración del

Presidente Rafael Leonardo Callejas (1990-1994). El Petrolazo hace referencia a una

millonaria cantidad de lempiras que el gobierno recauda del diferencial del precio

internacional del petróleo, el precio de venta en el mercado nacional y el porcentaje de

ganancia de los distribuidores; los recursos recaudados por el gobierno procedentes de este

diferencial de precios es manejado por el gobierno (Presidente del ejecutivo) de manera

discrecional; la ciudadanía no tiene información ni de lo que se recauda, ni en que se gasta; el

Ex presidente Callejas ha sido acusado en los tribunales por haber usado este fondo en gastos

familiares y para distribuirlos entre correligionarios. El pasaportazo hace referencia a la venta

de nacionalidad hondureña a ciudadanos orientales, se desconoce cuántos personas

adquirieron la nacionalidad hondureña, pero una cantidad grande, también desconocida – se

habla de miles- de pasaportes desaparecieron del Banco Central, los que se suponen fueron

emitidos para acreditar la nacionalidad a los ciudadanos chinos; a este caso también se le

conoce como Chinazo.

De ninguno de los dos casos anteriores se pudo obtener información en el Ministerio Pùblico.

Últimas Resoluciones sobre los “Casos Callejas”

Se identifica como Casos Callejas aquellos en los que el Ex presiente aparece como

imputado. Sobre estos casos los Tribunales dictaron sobreseimiento, y el Ministerio Público

decidió desistir de presentar el recurso de impugnación, argumentando el Director de

Fiscales, Jaime Banegas, que era un acuerdo con la corte Suprema de Justicia para aliviar la

mora judicial. El Fiscal General18 declaró haberse inhibido de conocer este caso debido a que

el Ex Presidente fue su cliente, y reconoció que eran 92 casos de los que el Ministerio Público

había optado por el desistimiento. El presidente de los Fiscales declaró, para el mismo

programa, que en tres ocasiones el director de Fiscales le había pedido al Fiscal de la

Constitución para que desistiera de continuar con los casos señalados, el Fiscal se negó, y 18 Edgardo Melgar. Noticiero 30/30. Domingo 24 de octubre.

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Octubre, 2004

además le pidió que le enviara por escrito esta solicitud, algo que nunca paso. Debido a la

negativa, el Director de Fiscales nombró a Soraya Cáliz Ponce para que presentara ante la

Corte Suprema de Justicia el desistimiento de los casos. La reacción en contra de los Fiscales

provocó la despedida de diez de ellos y el traslado de seis.

Conclusión sobre los casos presentados por el Ministerio Público.

Los casos presentados por el Ministerio Público a la Sociedad Civil llegaron a una fase en la

que mediante el proceso judicial se estableció una relación directa entre los Tribunales, la

Corte Suprema de Justicia y el Ministerio Público. No se percibe en los casos antes señalados

la intervención de la Policía de Investigación ni de la Policía Preventiva en la búsquela de

pruebas o en la ejecución de las órdenes de captura. En algunos casos las órdenes de captura

fueron suspendidas por disposición de los Jueces antes del accionar de la Policía, y en otros

casos el proceso incoado no llegó hasta esta etapa.

Resalta en los casos sobreseídos situaciones de extravíos de expedientes y de inactividad de

los juicios, para luego esgrimir prescripción, y sobre esta Figura, emitir sentencias

absolutorias.

Queda claro en los casos señalados en este apartado, la correlación de acciones de las dos

instituciones involucradas. La supremacía corresponde a la Corte Suprema de Justicia, es esta

institución la clave para enfrentar la corrupción.

B. El Informe de la Comisión Nacional de Banca y Seguros al Consejo

Nacional Anticorrupción19.

19 Comisión Nacional de Banca y Seguros: Informe al Consejo Nacional Anticorrupción. Enero 2003

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Octubre, 2004

La Comisión Nacional de Banca y Seguros (CNBS) sustituyó en las funciones de control,

regulación, supervisión y fiscalización de las instituciones del sistema financiero a la

Superintendencia de Bancos, unidad que estuvo adscrita al Banco Central de Honduras.

En la sesión ordinaria del Consejo Nacional Anticorrupción del 6 de enero del año 2003 y en

la sesión extraordinaria del mismo Consejo el día 10 de mismo mes, la CNBS presentó al

pleno del Consejo el caso de los Bancos que presentaban casos de insolvencia financiera. Una

síntesis de informe se presenta a continuación:

Caso 1: Banco Corporativo BANCORP

BANCORP, inició operaciones en julio de 1994 con un capital inicial de L 20 millones. Entre

las irregularidades contenidos en el informe de la CNBS al CNA figuran:

1. Riesgo de liquidez debido al reiterado incumplimiento de los requerimientos de encaje

legal, este Banco llegó a acumular multas por L. 12.5 millones.

2. Riesgo de solvencia, por incumplimiento de requisitos de capital, al 27 de septiembre de

1999, la insuficiencia de capital alcanzó L. 923.6 millones.

3. Riesgo por crédito. Alta concentración de deudores relacionados. El 16% de la cartera del

Banco estaba invertida en empresas relacionadas por un 169% del patrimonio. Fondos

depositados a 30 o 180 días se invertían en proyectos que iban a durar años. Fondos

destinados a compañías se orientaron a gastos personales.

4. Riesgos administrativos. Centralización de decisiones, constitución de fideicomisos con

empresas ya fracasadas, reevaluaciones arbitrarias de bienes fideicomitados, falta de gestión

de cobro, estados financieros alterados y conflictos de intereses en prejuicio de los

depositantes.

El informe detalla los problemas de algunos fideicomisos:

*Finansa. Estando el proyecto paralizado, capto fondos para dar préstamos a terceras

personas.

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Octubre, 2004

*Hondured. Se estableció con un aporte de 21.0 mil, captó del público para dar un préstamo

de L. 590.000.00 al Sr. Víctor Bendek usado para adquirir acciones en cuatro empresas de

comunicación, con esas acciones, el fideicomiso capto más de L. 100 millones del público.

*Taller Molina. En 1998 la empresa presentó perdidas por L 850, 000.00 pero los

fideicomisos tomaron un total de L 6.7 millones de “ganancias adelantadas”

*Constructores S. A. Los bienes fideicomitados por L. 1.4 millones, se revaluaron sin

justificación por L 7.2 millones.

*Ganadera el Desagüe. Empresa en mala situación financiera, canalizó a otras empresas

relacionadas, usó para fines personales de los socios fondos de los fideicomisos y adquirió

bienes de otros fideicomisos.

*Agresa. Adquirió y transfirió terrenos y derechos de explotación de bosques, y sin tener

información financiera desde 1994, BANCORP permitió que la deuda creciera hasta por 20

veces desde la constitución del fideicomiso.

*C. W. Inversiones. Proyecto Agroindustrial en Lean. Empresa quebrada, los terrenos

traspasados al Banco nunca fueron inscritos en el Registro de la Propiedad, con fondos de este

fideicomiso fueron compradas acciones del Banco.

*C. W. Y C. Camarón. Desde enero de 1999, los bienes fideicomitados pertenecen al Grupo

Bendek, pero la deuda por el fideicomiso siguió a nombre de Calvin. Weddle. Calderón.

Camarón. Comenzó a captar y usó los fondos para adquirir después, las empresas

fideicomitadas, fue un fideicomiso fantasma.

*AVESA, Grupo Marinakys. Manejo Avis Rent Car. Nunca registró la deuda con el

fideicomiso y uso fondos del fideicomiso para depósito en cuentas personales del Sr.

Marinakys

*CIMSA. Importación y distribución de vehículos automotores. El Banco no tenía registro de

la identidad de los dueños. Este fideicomiso se constituyó con L. 10.000.00 y captó más de L

15.000.000.00.

*AUTOMOTORES. Grupo Marinakys, había rebajado sustancialmente su deuda cuando se

liquido el Banco.

Caso 2: Banco Hondureño de Créditos y Servicios (BANCRESER)

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Octubre, 2004

Se constituyó el 2 de febrero de 1994 con un capital de L. 20 millones, se declaró en

liquidación forzosa en junio del 2001. Entre las irregularidades contenidas en el informe de la

CNA figuran:

1. Riesgos Legales: Incumplimiento de la Ley de Instituciones Financieras, de la Ley de la

CNBS, del Reglamento de Crédito a partes Relacionadas del BCH y del Reglamento de

Depósitos de Disponibilidad Inmediata.

2. Riesgo de Crédito: Para el 2001, el 45% de la Cartera se encontraba en mora.

3. Riesgo de Liquidez: Durante el 2001 el Banco presentó insuficiencia de Encaje e

inversiones obligatorias, incurriendo en multas de por L. 6.6 millones. Depósitos de público

por US$ 6.5 millones habían sido usados para garantizar préstamos a partes relacionadas

otorgados por el HSBC Republic Bank de Miami.

4. El grupo BANCRESER incluían empresas no autorizadas, dedicadas a intermediar

recursos de particulares para colocarlos en préstamos. Estas empresas eran: Arrendadora

Hondureña de Créditos y Servicio, Creser Visa y Ancres, esta última domiciliada en

Bahamas, sin autorización para ejercer el comercio en Honduras.

5. AHCRESER había captado L. 170 millones del público al momento de la liquidación del

Banco, había prestado el 63% de su cartera a empresas relacionadas, sin garantías reales, y en

algunos casos sin documentación.

6. CRESER VISA había captado 196 millones del público para financiar el uso de tarjeta de

crédito del público, la cartera en mora era de 56% del total y por el 99% no contaba con

garantías reales para su pago.

6. Plan Vital. Se constituyó con un capital de 10 millones.

Perjuicio al Público.

Las obligaciones de las compañías relacionadas de BANCRESER con el público no estaban

amparadas con el seguro de depósitos, por lo tanto, los inversionistas de las compañías

AHCRESER, Creser Visa, Ancres y Plan Vital, no pudieron recuperar sus fondos al momento

de la liquidación del banco, puesto que se trataba de empresas no autorizadas legalmente.

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Octubre, 2004

Caso 3. Banco Capital

Se constituyó como Asociación de Ahorro y Préstamo en septiembre de 1992 y se transformó

en Banco en septiembre de 1996. Se declaró en liquidación forzosa en diciembre de 2002. Al

momento de su liquidación el Banco tenía un 43% de su cartera de créditos como de mala

calidad, el índice de adecuación de capital tenía un valor negativo de 10.83%, su desencaje

tenía un saldo acumulado de L. 225.0 millones. En la información que publicaba, el Banco no

contaba créditos en mora de empresas relacionadas: Isula, Seguros Capital, nacional de

Ingenieros Electromecánica, Nacional de Ingenieros, Agregados Cementec, Televisión

Nacional de Ingenieros e Inversiones en Tecnología Financiera. A Criterio de la CNBS,

Banco Capital incurría en los siguientes riesgos:

1. Riesgos Legales: El Banco incumplía con las disposiciones de la Ley de Instituciones

del Sistema Financiero, la Ley de la Comisión Nacional de Banca y Seguros, el

Código de Comercio. Además el banco constituyó garantías con fondos de

disponibilidad inmediata por la operación de tarjeta de crédito, sin autorización del

Banco Central de Honduras.

2. Riesgo de Crédito: El Banco otorgó créditos de montos considerables sin garantías

reales para asegurar su recuperación, también documentó operaciones de crédito a

personas que no eran los destinatarios reales de los fondos y liberó garantías sin que

los saldos de los préstamos fueran cancelados. En su mayoría, estas transacciones se

efectuaron con empresas relacionadas.

3. Riesgo de liquidez: El Banco mantuvo en el último año de operaciones posiciones

deficientes de encaje e inversiones obligatorias; recurrió a una solicitud de adelanto

por iliquidez al Banco central de Honduras por L. 250 millones, cuyas cuotas de

amortización no pudo afrontar y acumuló multas por desencaje por L. 37.8 millones.

4. Riesgo de Tasa de Interés: El Banco tenía un marco financiero negativo, debido a la

falta de productividad de sus activos y de las tasas de interés que estaba pagando por

los fondos, de hasta 10 puntos por encima de la tasa de Mercado.

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Octubre, 2004

5. Riesgos de Depósitos Institucionales: El Banco dependía altamente de depósitos

institucionales. Se encontró pagos de comisiones a personas particulares no empleadas

por el Banco por depósitos de instituciones del Estado.

6. Préstamos a Empresas Relacionadas: El Banco otorgó crédito a su empresa

relacionada ISULA, en desobediencia a la resolución de la CNBS N. 177-30/96 que le

prohibía otorgar el crédito por L. 76.0 millones.

7. El Banco otorgó créditos a las empresas Inversiones y Desarrollos Metropolitanos

(Demetro) por L. 294 millones y urbanizaciones Nacionales (Urbana) por L. 76.

millones, los cuales respaldó con una garantía hipotecaria que posteriormente fue

liberada sin que el crédito hubiera sido pagado. Posteriormente se descubrió que estas

empresas eran relacionadas al Banco.

8. Préstamos otorgados a empresas e instituciones cuyos montos fueron utilizados por la

Empresa Nacional de Ingenieros: Fue el caso de un préstamo por L. 2.1 millones

solicitado por Francisco Mejía Gerente del INPREUNAH, el desembolso fue

acreditado a NAINSA y la obligación no esta registrada en la contabilidad del

INPREUNAH. Es el mismo caso de INVERSA con un préstamo de L. 9.8 millones,

el último desembolso fue a favor de Nacional de Ingenieros. El préstamo fue suscrito

por Fernando Rafael López Ayestas, representante legal de NAINSA y avalado por el

Sr. Ivis Gérman López Ayestas, presidente del Banco. Para NAINSA, el 14 de

diciembre el Banco aprobó refinanciamiento con garantía prendaria por 12.7 millones

de Lempiras. La garantía fue protocolizada por US$ 12.7 millones y registrada en los

libros del Banco por L. 201.4 millones en marzo del 2002.

C. El Informe de la Comisión Interinstitucional Ad hoc al Congreso

Nacional20.

20 La Comisión fue integrada por Ramón Velásquez Nazar Vicepresidente del Congreso nacional y miembro del Partido Demócrata Cristiana; Vilma Cecilia Morales, Presidenta de la Corte Suprema de Justicia, Arnaldo Hernández, Fiscal Adjunto; Sergio Zavala Leiva, Procurador General de la República; Renan Sagastume, Presidente del Tribunal Superior de Cuentas; Oscar Álvarez Guerrero, Secretario de Seguridad y Ana Cristina Mejía de Pereira, Presidente de la Comisión Nacional de Banca y Seguros

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Octubre, 2004

En marzo del año 2004 el Congreso Nacional recibió de la Comisión Interinstitucional AD

Hoc el informe sobre las acciones emprendidas por las instituciones que intervienen para la

recuperación de valores en los procesos de liquidación forzosa.

Por la autoridad que representan quienes integraron esta Comisión y por el contenido del

informe, su lectura completa se vuelve obligada, el informe íntegramente se reproduce como

anexo, y solo se integra en este apartado una síntesis del costo económico que para restituir

los saldos de los depósitos de los Bancos liquidados, y las obligaciones con los inversionistas

en títulos emitidos por los fideicomisos del Banco Corporativo, le ha significado al Estado de

Honduras. El cuadro reproducido a continuación registra los costos aludidos. Veamos:

Cuadro N. 5

Recursos Públicos Utilizados en la Devolución de Depósitos

Fuente de Recursos Monto en Lempiras

FOGADE* y/o FOSEDE*

Bancorp 93,200,000,00

Sofisa 18,934,971.89

Bancreser 197,398,234,01

Banco Capital 223,662,710.26

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Octubre, 2004

Sub Total 553,195,916.16

Secretaría de Finanzas

Bancorp Depósitos 495,442,219.97

Bancorp (Bonos en Lempiras) 573,980,784.87

Bancorp (Bonos en US dólares) 315,254,103.50

Banco Capital 517,085,606.85

Solfisa 84,115,984.76

Bancrecer 647,409,825.79

Firesa 10,613,268.75

Inverfin 7,973,080.64

Credicomer 4,623,562.11

Interfinsa 86,764,700.00

Sub Total 2,743,263,101.24

Gran total 3,276,459,017.40

*Fondo de Garantía de Depósito/Fondo de Seguro de Depósito. El FOGADE fue derogado

cuando se creo el FOSEDE. Los fondos proceden de los bancos y las financieras quienes

aportan 1 por millar de los depósitos. El Gobierno ha aportado un fondo de 25 millones

procedentes de los fondos recuperados de la liquidación forzosa de los bancos.

D. Los Casos denunciados en la Prensa Nacional

Entre junio y agosto del 2004 la prensa nacional y específicamente Diario El Heraldo publicó

una serie de reportajes en los que se denunciaban casos de corrupción en diferentes

instituciones del Estado. Figuraron entre estos reportajes los siguientes:

1. La denuncia sobre la Corporación Hondureña de Desarrollo Forestal (COHDEHOR).

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Octubre, 2004

Esta institución es creada a principios de la década de 1970 en el marco del proyecto de

reforma del Estado impulsada por el gobierno militar de la época. COHDEFOR administra el

bosque y otorga los permisos de explotación., aunque en esta fase también interviene la

Secretaría del Ambiente, quien es la responsable de otorgar la licencia ambiental. En los

últimos años ha existido una confrontación permanente entre los empresarios de la madera y

los pobladores de los municipios y comunidades donde funcionan los aserraderos por la

explotación permanente y la falta de manejo adecuado de este recurso.

La denuncia aparecida en los medios de comunicación involucra en el tráfico ilegal de

madera a empresarios dedicados a esta actividad, a funcionarios de COHDEFOR y de la

secretaría del ambiente, a jueces y a policías que permiten la explotación y el tránsito de los

camiones por las carreteras sin que estos tengan el permiso oficial, y a altos funcionarios del

Ministerio Público a quienes se les señala de presionar a otras instancias del Estado y a las

mismos Fiscales para que toleren la actividad ilícita.

No existe una postura coherente por parte del Estado frente a este problema. Por una parte el

gobierno central nombró una Comisión Interventora en COHDEFOR, esta comisión limita

las funciones del Gerente; por otro lado, frente al mismo problema, la Secretaría del

Ambiente plantea las auditorias sociales con miembros de la comunidad para que vigilen la

explotación del bosque, y por su lado, el Fiscal General destituyó al Director de Fiscales

cuando este funcionario declaró que “estaba trabajando en las investigaciones

correspondientes cuando fue obstaculizado por el Fiscal Adjunto” el Director de Fiscales

declaró que en la zona de Olancho hay grandes aserraderos sin licencia ambiental.

El reportaje periodístico asegura tener evidencias de soborno que están recibiendo policías

responsables de estar en los puestos por donde circulan los vehículos que transportan la

madera. El problema del manejo del bosque y la inconformidad de las comunidades de donde

se extrae la mayor cantidad de este recurso esta dando lugar a la gestación de un movimiento

de demandas y de protestas que ya ha logrado organizar dos grandes marchas de connotación

nacional.

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Octubre, 2004

2. Las Denuncias sobre la Universidad Nacional Autónoma de Honduras. UNAH

Las denuncias de corrupción en la UNAH aparecen desde principio de la década de 1980, en

número relativos el porcentaje de denuncias se mantiene, 1.2 entre 1982 y 1986 y 1.2 en el

periodo 1990 1994. Esto es porque todas las instituciones ven incrementadas el número de

denuncias21 durante el periodo objeto de estudio.

La corrupción en la Universidad ha tenido como escenario de denuncia tres espacios: la

administración universitaria, fundamentalmente en lo que es el componente de la

construcción de edificios y la compra del seguro para los empleados universitarios; el

Instituto de Previsión de los Empleados Universitarios (IMPREUNAH), en el caso específico

de la contratación directa de una compañía constructora para la urbanización de un predio en

la ciudad de la Ceiba y la compra de terrenos sobrevalorados; y la Federación de Estudiantes

Universitarios de Honduras FEUH por el manejo de la cuota estudiantil que suman varios

cientos de miles de lempiras, la FEUH no registra los gastos ni rinde informes a los

estudiantes del manejo de estos fondos: sobre la organización estudiantil también recaen

denuncias porque los representantes estudiantiles no cumplen con los requisitos académicos

establecidos por las legislación universitaria.

La denuncia aparecida en Diario el Heraldo explora otro ámbito de la corrupción, el espacio

académico fundamentalmente lo referente a los requisitos de graduación y las denuncias de

las redes internas que funcionan para hacer los trámites de graduación y elaboración de los

trabajos académicos que son requisitos para graduación. Pero el caso más connotado en los

últimos días es la falsificación de Títulos, hecho por el cual la Fiscalía de la Corrupción

demando a la Ex Rectora, el Secretario General de la Universidad y al Decano de la

Facultad de Derecho. Caso que fue sobreseído en los Tribunales de la República.

3. Las denuncias Sobre la Policía.

21 Salomón, Leticia; Castellanos, Julieta; Castillo, Dora: Corrupción y Democracia en Honduras. CEDOH 1996.

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Octubre, 2004

Sobre La Policía, los medios de Comunicación han realizado dos tipos de denuncia. La

primera se refirió a la Policía Preventiva y al involucramiento de algunos de sus miembros

en la venta de drogas o en la tolerancia hacia la ejecución de este ilícito permitiendo que los

distribuidores operen en áreas en donde ellos prestan seguridad a cambio de una cuota por las

ventas. La segunda denuncia involucra a la Policía de Transito haciendo referencia

específica al desvío y venta de piezas de los vehículos que la Policía decomisa y que

mantiene bajo su custodia. En ambos casos después de la denuncia las autoridades policiales

anuncian investigaciones y se anuncian despidos de aquellos agentes involucrados o

denunciados y encontrados en situación infranganti por el reportaje policial.

En las denuncias sobre la corrupción en la Policía destaca la sorpresa que provocó el

reportaje en las autoridades superiores de la Secretaria, evidenciando el desconocimiento de la

ejecución de los actos ilícitos aludidos, esta situación contrasta con el hecho que en la

institución existe la Unidad de Asuntos Internos responsable de investigar el desempeño

policial y de establecer las medidas disciplinarias cuando se trata de faltas, o de remitir los

casos al Ministerio Público cuando se trata de delitos. .

E. Casos las Fuerzas Armadas y del Instituto de Previsión Militar (IPM)

Al interior de las Fuerzas Armadas hubo denuncias sobre manejo irregular y desvío de fondos,

la misma situación sucedió con el Instituto de Previsión Militar. A diferencia de los otros

institutos de jubilaciones donde el Gobierno es parte de la Junta Directiva, el IPM ha sido

administrado exclusivamente por la jerarquía militar que ocupa los mandos superiores de la

institución. El IPM esta enfrentando problemas financieros y parte de las empresas han

vendido más del 50% de las acciones al capital extranjero o al capital nacional, entre las más

importantes esta la cementera Piedras Azules y BANFFA; pero destaca como un hecho que

ha estado manejando el Ministerio Publico un pago superior a 5 millones de lempiras que

realizara el IPM a la Alcaldía de Tegucigalpa, fondo que no fue entregado a la institución

edilicia, pero que aparece registrado como pago efectuado por el instituto de previsión.

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Octubre, 2004

Durante el año 1999 y el año 2000 la prensa nacional recogió varias denuncias de casos de

corrupción, las más significativas fueron las siguientes:

• Irregularidades en el IPM refleja auditoria interna. “El jefe de Estado Mayor

Conjunto entregó a todas las generaciones de oficiales el informe preliminar de la

auditoria interna practicada en el IPM y trascendió que refleja irregularidades en la

venta de la fábrica de cemento, en las inversiones bursátiles, compra de terrenos”.

T/23/09/99.

• Probidad ya tiene informe de militares investigados por enriquecimiento ilícito.

“La Directora de Probidad Administrativa aseguró ayer que en los próximos días

entregará a la Procuraduría General de la República un informe de militares

investigados por supuesto enriquecimiento ilícito” T/29/01/00

• Fiscalía acusa criminalmente a diez militares por desvío de L. 5.2 millones.

“encabeza la lista el último jefe de las fuerzas armadas, luego de comprobarse que

esos fondos nunca ingresaron a la Alcaldía capitalina”. LP/31/08/2000.

• Arriba de 100 millones pusieron en riesgo puestos de bolsa del IPM “Desde hace

varias semanas los inversionistas de puestos de bolsa, propiedad del IPM, han

denunciado públicamente que llevaron dinero a depositar a BANFFAA y que

inconsultamente estos fueron invertidos en puestos de bolsa, donde lo colocaron en

empresas como Siga Computación y Divisa, las que hoy se han declarado en

bancarrota” LT/31/08/2000.

• Secretaría de Finanzas confirma desvío de presupuesto de las Fuerzas Armadas.

“pedían presupuesto para botas y uniformes, y nos enteramos que eso se lo cobraban a

los mismos soldados” EH/17/09/99.

• La Armería habría sido utilizada para enviar armas desde Austria. “La Juez de

Instrucción, al inspeccionar los archivos del Estado Mayor Conjunto de las Fuerzas

Armadas, trascendió que el nombre de la Armería fue utilizado como mampara para

ingresar otro cargamento ilegal de armas, esta vez de origen austriaco” EH/25/07/200.

En el mismo mes, otro medio de comunicación había informado de armas procedentes

de España que habían entrado por la empresa del IPM.

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Octubre, 2004

De los casos denunciados por la prensa se seleccionaron los más emblemáticos, ya fuera por

el procedimiento que se empleo para ejecutar el acto denunciado como corrupto, o por la

institución o dependencia que se vio involucrada; de ellos, el referido al pago que debió

realizarse a la Alcaldía y el caso de La Armería son los que han sido llevado a los Tribunales.

VI. Fortalecimiento de la Democracia y Desarrollo Institucional

El retorno a los procesos democráticos en 1980 fue precedido por casi dos décadas de

gobiernos autoritarios (1963/1971 – 1972/1980). Al mismo tiempo en esta década la

intensificación del conflicto regional expresado en el triunfo de la revolución sandinista en

Nicaragua y en el avance del Frente Farabundo Martí en El Salvador, postergó al menos en

una década la supremacía militar frente a los civiles que ya habían retomado la

administración de las estructuras del Estado.

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Octubre, 2004

Entre 1972 y 1975 el Estado hondureño experimentó un proceso de ampliación institucional,

algunas instituciones fueron fortalecidas: Instituto Nacional Agrario (INA) y otras fueron

creadas: Corporación Hondureña de Desarrollo Forestal (COHDEFOR), Corporación

Nacional de Inversiones (CONADI), Instituto Nacional de Formación Profesional (INFOP)

etc. Las instituciones creadas estaban inspiradas en el paradigma desarrollista y servirían de

soporte al Plan Nacional de Desarrollo que se impulsaba desde el Estado, un proyecto que

canalizaba y era impulsado con recursos externos.

Las instituciones creadas para impulsar las políticas y la estrategia de desarrollo de este

periodo significaron un ensanchamiento del aparato del Estado, pero no implicó ni una

reforma, ni mucho menos una redefinición de espacios entre las antiguas estructuras de

decisión política. Las nuevas instituciones se agregaron a las ya existentes reproduciendo una

situación de dualidad institucional, que implicaba por un lado, las viejas estructuras del

Estado que daban continuidad a una forma y un estilo administrativo y las nuevas estructuras

que impulsaban el desarrollo otorgando un aire de modernidad al Estado.

Dos hechos en materia de corrupción se suceden en este periodo. El primero fue el escándalo

conocido como “bananagate” brevemente reseñado en este estudio. Fue evidente la falta de

credibilidad en las instituciones responsable de investigar la corrupción, cuando el escándalo

estalló, una Comisión Ad Hoc fue creada por el régimen militar para que realizara la

investigación, en ella se integró a la Iglesia Católica, a la Universidad Nacional Autónoma de

Honduras y a otras personalidades del país. No hubo resultados concluyentes en materia de

justicia penal, pero el gobierno militar cayó, produciéndose una sucesión en la transición

militar que se tradujo en un estancamiento de las políticas desarrollistas impulsadas y en un

retroceso autoritario y represivo muy claro y con saldo desfavorable hacia el movimiento

campesino. Un mes después del derrocamiento del jefe de Estado y del desplazamiento de su

gabinete, se produjo la masacre de dirigentes regionales del Partido Demócrata Cristiano, de

dirigentes campesinos, de estudiantes universitarios y de sacerdotes católicos en el

Departamento de Olancho.

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Octubre, 2004

La política desarrollista también fracasó. CONADI que sintetizaba la política desarrollista en

el sector agroindustrial fue declarada en quiebra y se procedió a su liquidación. En este caso

tampoco hubo investigaciones que arrojaran resultados concluyentes en materia de

responsabilidad penal. Un proceso de liquidación y privatizaciones de las empresas del Estado

se produjo desde finales de los años ochenta y principios de los años noventa, siendo el

precedente de las políticas neolibrales que se impulsan con claridad y mayor profundidad

comenzando la década de 1990.

Finalizando la década de 1980 el mapa político de Centro América se modifica. Los

Acuerdos de Paz en El Salvador y Guatemala y las elecciones en Nicaragua dan un giro

importante, el fin de la guerra dio paso a los procesos electorales, y las elecciones colocan a

los grupos conservadores en la conducción del aparato del Estado en Nicaragua y colocan

como segunda fuerza política al FMLN en El Salvador. El militarismo pierde protagonismo y

se inicia un proceso de reforma del Estado que incluye la creación de nuevas instituciones y

el inicio de la reforma policial.

La Primera Fase

En 1993 da inició la reforma policial, denuncias surgidas desde su interior de participación de

policías en violación de derechos humanos y de participación en ejecuciones en el norte del

país, provocan que el Presidente Rafael Leonardo Callejas nombre una Comisión Ad Hoc en

abril de 1993 bajo la coordinación de la alta jerarquía Católica, la que luego de consultar

ampliamente a diferentes sectores le sugiere al Poder Ejecutivo eliminar la Dirección

Nacional Investigación DNI, crear el Ministerio Público y crear la Dirección de

Investigación Criminal DIC subordinada a la figura del Ministerio Público. En Diciembre de

ese mismo año se crearon ambas instituciones por Decreto Legislativo, a menos de dos meses

de finalizar el Gobierno, dejando pendiente el nombramiento del fiscal General, y en manos

de un Grupo de Trabajo el futuro del resto de la Fuerza de Seguridad Pública.

Pero la reforma del Estado también tenía otra dimensión. En 1992 el Programa Global de

Modernización del Estado formulado por la Comisión Presidencial de Modernización del

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Octubre, 2004

Estado definió objetivos orientados a mejorar la calidad de la democracia a través de los

procesos electorales y de la democratización interna de los partidos políticos, de facilitar la

inscripción de nuevos partidos y de candidaturas independientes, de acercar las urnas a los

ciudadanos, de elecciones para diferentes cargos en papeletas separadas y de tecnificar y

separar las instituciones registrales y electorales.

En esta primera fase de profundización de la democracia suceden tres avances significativos:

La creación del Comisionado Nacional para la Protección de los Derechos Humanos, la

Creación del Ministerio Público y el inició de la reforma policial.

La Segunda Fase

En la segunda fase de profundización de la democracia se identifica claramente un proceso de

desmilitarización de la sociedad, este proceso se desarrolla entre 1993 / 1997, e inicia con la

eliminación del servicio militar obligatorio y con la pérdida del control por parte de las

Fuerzas Armadas de las empresas del Estado que administraba, entre estas empresas e

instituciones que estaban bajo control militar figuraban: la Secretaría de Comunicaciones

Obras Públicas y Transporte, la Empresa Hondureña de Telecomunicaciones HONDUTEL,

la Marina Mercante, la Dirección General de Política Migratoria y el Instituto Geográfico

Nacional.

La Tercera Fase

Esta fase tiene como resultado la aprobación de la Ley Orgánica de La Policía en abril de

1998 y la creación de la Secretaría de Seguridad, lo que pone fin a la Cuarta Fuerza de las

Fuerzas Armadas: La Fuerza de Seguridad Pública; también se incluye en este periodo la

eliminación del cargo de Jefe de las Fuerzas Armadas y el nombramiento de un Civil como

Ministro de Defensa.

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Octubre, 2004

Durante esta fase se produjo la reforma en el Sistema de Justicia donde lo más connotado

es la aprobación de un Nuevo Código Procesal Penal; la conformación de una Junta

Nominadora integrada por instituciones del Estado y de organizaciones de la sociedad con la

función de proponer ante el Congreso Nacional los candidatos a Magistrados de la Corte

Suprema de Justicia y la prolongación de cuatro a siete años el nombramiento de los

Magistrados, esto con el propósito de que no coincida el periodo de vigencia de los

Magistrados con los cambios de gobierno y evitar la influencia de la política en la toma

decisiones en el sistema de justicia..

La Cuarta Fase

Esta última fase tiene su origen en los Acuerdos Políticos suscritos por los Presidentes de los

cinco partidos políticos, que al mismo tiempo, cuatro de ellos eran en ese año candidatos a

la presidencia de la República por sus partidos para las elecciones del año 2001. Las reformas

contenidas en los acuerdos incluyen reformas al sistema de partidos políticos, a la Ley

Electoral, a la estructura del Estado, a los órganos regístrales y electorales y a las

instituciones contralores del Estado. Producto de esta reforma fue la supresión de la

Contraloría General de la República y de la Dirección de Probidad Administrativa y la

creación del Tribunal Superior de Cuentas.

El proceso de reforma brevemente descrito en este capítulo tiene el propósito de reseñar el

camino que ha recorrido el Estado de Honduras desde 1993 cuando dio inicio el proceso de

la reforma policial, hasta la creación del Tribunal Superior de Cuentas, última etapa del

proceso. Estamos frente a instituciones nuevas: Ministerio Público y Tribunal Superior de

Cuentas o, ante instituciones reformadas: La Policía y la Corte Suprema de Justicia, todas

ellas involucradas directamente en la investigación, acusación y sentencia de los delitos de

corrupción.

Si revisamos los informes que el Fiscal General presentó a la Sociedad Civil, los resultados de

la Fiscalía de la Corrupción y los informes de la Comisión Nacional de Banca y Seguros y la

Comisión Interinstitucional AD Hoc no encontramos las razones que expliquen la falta de

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Octubre, 2004

resultados en la lucha contra la corrupción; sin embargo, no hay todavía resultados que

indiquen que la corrupción en Honduras se este enfrentando desde las instituciones del

Estado, y es de prever que la percepción de corrupción que hay sobre Honduras, tanto de las

fuentes externas que nos han ubicado en una posición alta de percepción de corrupción, como

la percepción de los hondureños no varíe en el futuro inmediato.

VII. La Credibilidad en las Estructuras del Estado.

Hace más de una década que se inició el Programa de Reforma del Estado, casi de forma

simultánea, el Estado acusó a través del Ministerio Público a los ex funcionarios y a

empresarios sobre los que habían indicios de manejo fraudulento de los bienes del Estado y

de los recursos privados colectivos, como es el caso de los hechos que se dieron en el

INJUPEMP y en el IMPREUNAH, también el Estado demando a los empresarios sobre los

que hay indicios de manejo fraudulento de recursos privados, como es el caso de las quiebras

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Octubre, 2004

en el sistema financiero. Por los informes podemos deducir que no se trató de quiebras por

riesgos financieros, sino que por decisiones de las Juntas Directivas donde los criterios de

decisión estaban mediados por los propios intereses e intereses relacionados entre los socios y

directivos de los bancos, las bolsas y las financieras.

El contraste entre los hechos ampliamente conocidos de los casos de corrupción y los

resultados obtenidos en la lucha en contra de este problema mina la credibilidad de las

instituciones del Estado responsable de la función de control, investigación y sanción, pero

también estos resultados impactan en la confianza de la clase política responsable de la

conducción del Estado.

A. La Credibilidad en las Instituciones

La encuesta del Instituto del Banco Mundial, una información que se origina en el verano del

año 2001, orientada a tres categorías de encuestados: usuarios, empresarios y funcionarios,

calificó las cinco instituciones menos honestas y las cinco más honestas. Es de hacer notar que

el Poder Judicial ocupa el primer lugar en las tres categorías de entrevistados, lo que nos

indica una percepción generalizada entre los hondureños sobre este poder del Estado. Los

entrevistados separan la Policía Nacional y la Dirección de Transito de la Secretaría de

Seguridad, en esencia las dos instituciones dependen de la Secretaría de Seguridad, pero vale

reseñar que La Policía Nacional aparece en los tres estratos de entrevistados entre las

instituciones menos honestas, igual situación ocurre con la Dirección General de Transito.

Otras instituciones percibidas como las menos honestas es la UNAH, los gobiernos

municipales y la oficina del Contralor General.

Cuadro N. 5

Instituciones calificadas por los Usuarios, las Empresas y los Funcionarios como las primeras

y las últimas en términos de deshonestidad

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Octubre, 2004

Usuarios Empresas Funcionarios

Poder Judicial Poder Judicial Poder Judicial Policía Nacional Dirección General de

Tránsito Dirección General de Transito

Dirección General Transito Policía Nacional Fuerzas Armadas Corte Suprema de Justicia Municipalidades Policía Nacional

Primeras cinco instituciones que se perciben como las más corruptas

Gobiernos Municipales Universidad Nacional Oficina del Contralor Gene

ONG Empresa Privada Banco Central Banco Central Banco Central Ministerio de Seguridad Impuesto Nacional BANADESA Ministerio de Finanzas Ministerio de Seguridad ONG Ministerio de Gobernación

Últimas cinco instituciones que se perciben como las menocorruptas

Ministerio de Agricultura Ministerio de Finanzas BANADESA Fuente: Encuesta del instituto del Banco Mundial

Si nos remitimos al análisis de confianza, también los tres estratos de personas coinciden en

identificar al Banco Central como la institución con menos percepción de corrupción; las

ONG, el Ministerio de Finanzas y el Banco de Desarrollo Agrícola, BANADESA, cuenta

con la confianza de dos de los tres segmentos de población. Los funcionarios también

identifican a la Secretaría de Seguridad.

B. La confianza en la Clase Dirigente.

El sistema político hondureño ha estado bajo la dirección civil desde 1980, sin embargo los

conflictos regionales en Centro América durante ésta década mantuvo al sector militar como

un actor importante dentro de la política interna en asuntos fuera del ámbito estricto de los

temas de defensa. El protagonismo militar fue cediendo terreno en la medida que el conflicto

regional avanzaba hacia la vía negociada, pero también influyó el desgaste del sector militar,

promovido por una prolongada presencia en la vida política institucional, por los actos de

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Octubre, 2004

corrupción de los que se les señalaba, tanto al interior como fuera de la institución castrense,

como por la violación de los derechos humanos en este mismo periodo.

La clase política asume con menor injerencia militar la administración del Estado en los años

noventa, es también en esta década cuando comienza un proceso de institucionalización

democrática, que incluye, además de el retiro de los militares de las instituciones del Estado,

la creación de otras instituciones, desde entonces, la tendencia ha sido a una definición

mucho más clara de los ámbitos, del sector civil y del sector militar. Y los civiles se

identifican directamente con la conducción del Estado y la detención del poder.

Desde 1996 las encuestas de opinión pública hondureña difundidas a nivel internacional por

Latinobarómetro han mostrado que la población desconfía de los políticos. En 1997 un

estudio de las Elites22 hondureñas mostró que eran muy críticas respecto a los políticos. Los

hondureños influyentes veían a los políticos como un grupo más bien corrupto que perseguía

particularmente intereses particulares.

El estudio aludido hace referencia a la mala imagen de los políticos, las causas de esta mala

imagen aparece relacionada a: el procedimiento de selección de los Diputados, la

importancia del dinero para comprar una diputación, la falta de preparación y capacidad de

muchos legisladores, y una curta causa es la corrupción. Entre las elites entrevistadas hacían

alusión a “los episodios en los que determinado grupo económico habría conseguido la

aprobación de una ley que lo favorecía, o había logrado impedir una reforma que hubiera

amenazado su posición de fuerza en el mercado”.

La mayoría de los entrevistados en el marco del Diagnóstico del PNUD, la corrupción es vista

como un fenómeno grave y extendido y en particular los entrevistados aseguraron que la

corrupción es más sería en el Poder Ejecutivo que en el poder Legislativo y sólo un 3% de los

entrevistados negó que hubiera corrupción. Por otra parte, el 81% consideró que la corrupción

es un problema grave, y un 16% opinó que hay corrupción pero no más que en otros países.

22 PNUD: Diagnóstico Sobre la Representación Política en Honduras ¿Es necesaria una reforma profunda? 2002.

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Octubre, 2004

Otro estudio del PNUD23 revela que en opinión de los entrevistados (encuesta nacional,

urbana y rural a 1200 hondureños mayores de 18 años), los políticos y los partidos políticos

son los responsables de ese estado de cosas insatisfactorias (en lo económico, lo social y lo

político) porque son los grupos más poderosos de la sociedad hondureña y además gobiernan.

“Por esa razón inspiran también menos confianza”

Los ciudadanos entrevistados manifestaron que las instituciones en las que más confían son la

Iglesia Católica y los medios de comunicación, en esta encuesta, los militares tienen un mayor

margen de confianza que los políticos y que los empresarios.

VIII. La Corrupción: La Percepción de las Elites.

A. Los Entrevistados

Para la elaboración de este capítulo se realizaron entrevistas a ciudadanas y

ciudadanos que por las funciones que han desempeñado o que desempeñan y por el

compromiso con las organizaciones que dirigen y que representan se constituyen en un

referente importante con experiencias, opiniones y puntos de vista de una profundidad

23 PNUD. La Imagen de las Fuerzas Armadas. Abril del 2002.

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Octubre, 2004

más allá de las consecuencias económicas de la corrupción y su impacto en las

instituciones del Estado. No hubo una guía de preguntas única para los entrevistados, los

entrevistados no opinaron sobre el mismo tema, sino que las preguntas estuvieron

dirigidas tomando en cuenta el espacio profesional en el que se desempeñan y las

experiencias y lecciones que aprendieron en el desempeño de sus cargos. Es diferente el

contacto o la percepción sobre la corrupción de un empresario, de un ex funcionario del

Ministerio Público o de un Diputado. Las preguntas que se les planteo a los entrevistados

pueden agruparse en cuatro ejes: Las formas como opera la corrupción, los resultados y

las perspectivas para enfrentar el problema; los obstáculos y los sectores del Estado

claves para enfrentar el problema y cómo avanzar para obtener resultados en la lucha en

contra de este problema.

Los entrevistados proceden de cuatro sectores: a) Empresarios vinculados actualmente o

en el pasado reciente con la dirección de los gremios empresariales, este segmento de

población además de enfrentar directamente las consecuencias económicas de la

corrupción ha realizado denuncias concretas en los procesos de privatización y

concesiones que ha hecho el Estado en el tema de la energía y los aeropuertos. b)

Funcionarios y ex funcionarios del Ministerio Público y de la Corte Suprema de

Justicia. El Ministerio Público es una institución con una década de funcionamiento, y

la Corte Suprema de Justicia estrena Magistrados electos bajo un nuevo procedimiento,

además de habérseles ampliado su periodo de funciones de cuatro a siete años, los

magistrados electos surgieron de un proceso de selección en el que participó una Junta

Nominadora integrada por instituciones del estado y organizaciones de la sociedad civil.

c) Diputados del Congreso Nacional y Ex Asesores del Congreso Nacional. En esta

institución se han aprobado leyes y disposiciones importantes y existen comisiones de

trabajo cuyas funciones están directamente vinculadas con los temas que en la

actualidad han sido objeto de casos denunciados como corruptos. D) académicos,

analistas y funcionarios de organizaciones no gubernamentales que trabajan el tema de

transparencia y la anticorrupción.

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Octubre, 2004

El capítulo se ha elaborado haciendo una sistematización y análisis de las respuestas y de

los puntos de vista de los entrevistados. Se encierran en comillas las frases que por su

relevancia y contundencia fueron pronunciadas por los entrevistados, a veces los

planteamientos son el resultado de la experiencia que obtuvieron por los cargos en los

que se han desempeñado, o por la preocupación que les produce las tendencias actuales

de este problema; pero se omite citar el nombre del entrevistado24. Pero en términos

generales el cuerpo principal de este capítulo esta estructurado del análisis y la

reagrupación de las respuestas que dieron los entrevistados y de la amplia conversación

que se sostuvo con algunos de ellos para conocer de sus experiencias en el desempeño de

las funciones y de los obstáculos que padecieron mientras se desempeñaron en los cargos.

De las respuestas obtenidas podemos ordenar los acápites siguientes: La Nación como

patrimonio de grupos; empresarios sin pasado empresarial y sin mercado; el Estado

capturado y, construyendo las opciones.

B. La nación como patrimonio de grupos.

Enfrentar la corrupción trasciende la existencia y la vigencia de leyes y de instituciones

que se han creado y se han reformado con el propósito de fiscalizar la función pública y

velar por el buen uso de los recursos del Estado. Existen instituciones y se han creado

leyes que ponen en posesión de los funcionarios las herramientas necesarias para

investigar y sancionar a los responsables de cometer actos de corrupción.

Si se observa, el desempeño de los sectores de la clase política con opción de gobernar

está compuesta básicamente por dos grupos: los políticos integrados en el partido

nacional y los integrados en el partido liberal, la falta de mayoría calificada y de mayoría

simple ha incorporado al Partido Demócrata Cristiano de Honduras como necesario y en

alianza con cualquiera de los dos partidos mayoritarios para alcanzar los acuerdos en el

Congreso Nacional y lograr la gobernabilidad. Sin embargo, ninguno de los dos partidos

cuando no están en el poder, asumen el papel de la oposición, y más parece que cuando

24 Las entrevistas fueron solicitados bajo la promesa de confidencialidad.

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Octubre, 2004

están fuera del poder, asumen el papel de resguardar los intereses de los ex funcionarios

que han cesado en sus funciones y evitar que sean investigados. Existe un claro interés

de proteger a las personas, pero no de vigilar el cumplimiento de la ley. El compromiso

de los partidos políticos es con sus dirigentes pero no con la nación.

Entre los entrevistados existe la sensación generalizada de que la corrupción se ha

expandido a todas las instituciones del Estado, entendida esta como el aprovechamiento

de posiciones públicas en beneficio privado. Los políticos y los empresarios son

identificados como parte de la misma elite, conjuntándose en la misma persona o en los

mismos grupos de personas el interés y la posibilidad de acceder a posiciones de poder y

desde allí hacer negocios con las instituciones públicas, lograr legislaciones a favor de

intereses sectoriales y conseguir que la dinámica de la gestión pública asuma el ritmo y

la ruta de interés de éstas elites.

Los entrevistados coinciden que el problema no radica en las instituciones o en las leyes

bajo las que se rigen, sino en las personas que las dirigen y en los mandos de dirección

intermedio de estas instituciones. Las personas elegidas se sienten comprometidas con

quienes les apadrinaron (sectores que los proponen y que les gestionan los votos

necesarios para obtener los cargos). El Ministerio público es un ejemplo citado que da

evidencia como los funcionarios apoyados en la misma legislación, dan diferente

impulso y presencia a una institución. Se percibe una notable diferencia en la

conducción de esta institución en las tres administraciones -dos concluidas y una que

inicia- bajo las cuales ha estado durante los diez años de vigencia.

Las elites entrevistadas perciben que la corrupción se potencia en el marco de un

sentimiento de falta de independencia entre los poderes del Estado y de ineficacia de

algunas instituciones. La justicia es vista como un instrumento al servicio de los

poderosos, profundizando las diferencias y la inequidad entre los hondureños. También

los entrevistados perciben que las instituciones no tienen la misma sintonía frente a la

lucha en contra de la corrupción. En los periodos en los que el Ministerio Público asumió

la lucha en contra de la corrupción como un objetivo principal, otras instituciones

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interferían en su desempeño, a veces haciéndolo directamente para entorpecer los

procesos y otras no cumpliendo con los procedimientos y con los tiempos que la ley

establece para obtener los resultados previstos.

Tres ejemplos citados por los entrevistados evidencian como el poder discrecional de los

funcionarios detiene y envía a la impunidad a los imputados de ser responsables de

cometer actos de corrupción.

a) Estando el Ex Presidente Callejas (de filiación política nacionalista)

acusado en los Tribunales de Justicia, el Juez Roy Edmundo Medina (de

filiación política liberal) que llevaba el caso decidió cambiar la figura de

acusado a testigo, y llamó al Ex Presidente a declarar como testigo cuando

él era el acusado. La razón que priva en esta tergiversación de los conceptos

y de los roles, es que llamando al Ex Presidente como acusado, cualquier

pequeño indicio de culpabilidad obligaba al Juez a decretar Auto de Prisión

por los seis días para inquirir, al llamarlo como testigo el juez se liberaba de

esta presión, y aunque hubieran indicios del acto que se le acusaba, al testigo

no se le envía a prisión. El Juez, después fue nombrado por el Congreso

Nacional Fiscal General del Estado.

b) Hemos tenido la experiencia de que, cuando una investigación avanza por

buen camino y se van obteniendo los resultados, dependiendo de lo que se

vaya descubriendo y de quienes sean los que van resultando como

involucrados, reemplazan a los investigadores. Preguntamos y nos enteramos

que el policía que se nos había asignado lo han trasladado a otra región del

país, a regiones aisladas con dificultad de comunicación. Esto no puede ser

una coincidencia.

c) El desempeño de los Diputados en el Congreso Nacional obedece a una

cadena donde se sustituye el interés de la nación por el interés del partido, el

interés del partido por el interés de la corriente, el interés de la corriente por

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el interés de la persona dueño y financista de la corriente. No debería

permitirse que en las comisiones que nombra el Congreso Nacional

participen partes interesadas. Ejemplo: En la Comisión de finanzas no

deberían participar los banqueros, porque entonces en sus posiciones privan

los intereses personales y no los intereses del país.

Los políticos, categoría entendida como una función oficiosa al interior de la institución

partidos políticos, con la función de ser los conductores de la ideología y de la doctrina

de los partidos, y como sectores que lideran el pensamiento al interior de los partidos y

del país, es prácticamente un sector que desaparece o se desfigura. Hoy los partidos

políticos aparecen vinculados directamente a grupos económicos, algunos identificados

directamente con las corrientes internas dentro de los partidos políticos; otros grupos

económicos no se les identifican como miembros de algún partido, pero son

sectores influyentes en los dos partidos políticos con opción a gobernar. A ello se debe

que el partido que pierde las elecciones no asume su función de oposición. Hay una

penetración de los partidos políticos por los grupos de poder y el Partido Nacional y el

Partido Liberal han perdido capacidad de diferenciación; para la mayoría de los

entrevistados, el Partido Nacional y el Partido Liberal comparten la misma ideología.

En Honduras los grupos económicos influyen en los partidos políticos desde adentro, a

diferencia de otros países en donde los grupos económicos influyen desde afuera, siendo

los empresarios protagonistas de la política y de los procesos eleccionarios, los

empresarios ocupan lugares de responsabilidad política y técnica en la administración del

Estado, y “cuando no es posible colocarlos tan visiblemente los nombran ministros sin

cartera, con más poder que los funcionarios”.

En la integración de los grupos de poder aparecen los propietarios de los medios de

comunicación como un sector influyente, y se establece la relación entre El Estado y los

medios de comunicación y de los medios con la política. El Estado es el principal

financista de los medios, y los dueños de medios los principales sostenedores de los

políticos, estos intereses excluyen a sectores fuera de las opciones políticas y coloca el

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dinero como el primer recurso que da acceso a la política. “A estos grupos les da lo

mismo si el presidente es liberal o nacionalista, lo que les interesa es la defensa de sus

intereses”.

C. Empresarios sin pasado empresarial y sin mercado.

Una mirada rápida a la configuración de los diferentes sectores económicos del país nos

remite a reconocer que es en las últimas tres décadas donde ha surgido la mayor

cantidad de grupos económicos nacionales. Honduras fue hasta los años sesenta un país

cuya actividad económica más importante fue la agricultura; la de exportación, en manos

del capital transnacional y de las oligarquías locales dedicadas a algunos cultivos de

exportación (café, tabaco, madera etc.), y a la producción agrícola para el consumo local

en manos de terratenientes tradicionales y pequeños y medianos productores.

En los años sesenta, el Mercado Común Centroamericano ayudó a la configuración de

una incipiente actividad industrial. En los años setenta el Estado a través del Plan

Nacional de Desarrollo dio un impulso al desarrollo industrial y agroindustrial. El sector

financiero surgió a principios del siglo XX vinculado a las transnacionales bananeras,

este banco y tres bancos de capital nacional configuraban el universo bancario que

funcionaba hasta los años setenta; en los años noventa sucedió una expansión acelerada

del sector financiero, y actualmente se produce un proceso de concentración, de fusión y

de llegada de nuevos bancos de capital extranjero al país.

El sector comercial recibió un impulso importante con la llegada de las compañías

bananeras, pero no impactó en el proceso de acumulación interna, debido a que el

comercio lo desarrollaban las empresas bananeras a través de la cadena de comisariatos

que funcionaban en los campos bananeros. San Pedro Sula, Tegucigalpa y Choluteca

fueron centros importantes de comercio que abastecían a la región noroccidental, central

y sur, y en torno al cual se configuró un espacio importante en la que se desarrolló la

actividad comercial de los migrantes alemanes, árabes y palestinos que habían llegado al

país a principios de siglo XX.

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El Estado y el mercado abrieron nuevas opciones para el crecimiento de grupos

económicos y de familias; especialmente desde la década de los años setenta, cuando

estimulado por los recursos externos se produce un ensanchamiento de la función estatal;

sin embargo, hoy, existe una capa de empresarios sin mercado y sin pasado empresarial,

pero que se han configurado como sectores influyentes en el Estado.

El sector empresarial hondureño es de conformación reciente, los grupos de inmigrantes

árabes se remontan a tres generaciones anteriores; pero al lado de ellos existen grupos

que en una sola generación han irrumpido con gran poder económico e influencia en las

estructuras de decisión del Estado. Los empresarios entrevistados para este estudio,

identificaron las preocupaciones y las formas mediante las cuales la corrupción se

reproduce. A continuación presentamos sus comentarios y puntos de vista:

1. Honduras es un país, en términos de conformación de grupos de empresarios

(comerciantes, industriales, financieros y del sector servicios) de historia

reciente, se conocen los orígenes de la mayoría, los sectores más antiguos

comenzaron con cultivos de exportación; los más recientes, son tres generaciones

hacia atrás que iniciaron su patrimonio como comerciantes, inclusive en los

mercados o como vendedores al detalle y a domicilio.

2. Al final de los años setenta y durante los años ochenta, los empresarios

identificaban a los militares como los adversarios en una competencia desleal;

ellos tenían muchas actividades económicas sin control, no pagaban impuestos,

no pagaban transporte porque utilizaban los de la institución, y cada día

incursionaban en más número de actividades económicas. Pero se podían

identificar claramente, el adversario era identificable; ahora, los empresarios

identifican adversarios en competencia desleal, beneficiados de la corrupción,

pero difícil de señalar directamente porque el mismo sistema los protege.

3. Los empresarios identifican al menos dos procedimientos grises de la

corrupción, la primera en los años ochenta con la quiebra de la Corporación

Nacional de Inversiones CONADI y el proceso de privatizaciones, y en la

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actualidad con el proceso de concesiones para la explotación de algunos

servicios, entre ellos los de telefonía móvil, puertos y aeropuertos.

4. Existen otras zonas grises de la corrupción, donde hay un límite impreciso entre

lo ilegal y las acciones donde se falta de ética. En este último caso las mismas

instituciones del Estado proponen y logran que se aprueben leyes que van

dedicadas a favorecer a ciertos sectores. Un ejemplo es la ley que otorga

exoneración a las ventas de comidas rápidas. Fue la Secretaría de Economía

(Reginaldo Panting fungía como Ministro) de la Administración Flores Facusse

(1998 - 2002) la que aprobó la exoneración a estos negocios, en cambio los

productores nacionales que tienen inversiones en el mismo rubro si pagan

impuestos. El Secretario de Estado que aprobó estas exoneraciones lo hizo para

proteger a sus parientes que están dedicadas a la explotación de las franquicias de

comida rápida. El primer grupo de empresarios –favorecidos con esta ley- no

comete delito porque la ley le da esa prebenda, pero se perjudica al segundo,

entonces hay una concentración mayor de la riqueza.

5. Otra zona gris de la corrupción se ubica en CONATEL (Comisión Nacional de

Telecomunicaciones). Los Comisionados, actuando por sobre la concesión

otorgada por el Congreso Nacional, favoreció a la empresa de telefonía móvil

CELTEL para exonerarla del pago de una tasa fijada en dólares por el número

que sobrepase a los 27 mil usuarios. CELTEL solo paga impuestos por 27 mil

líneas pero explota varios cientos de miles.

6. Resulta beneficiosa y en un gran negocio para un empresario cuando recibe una

concesión del Estado para que explote un servicio, invierte un poco y luego

vende el derecho a la explotación por 1100% mayor al precio que pagó al

Estado. Esto pasó con la otra compañía de telefonía móvil. Un empresario

favorecido con esta clase de transacciones, sin haber pasado por un proceso lento

de acumulación de riqueza supera fácilmente a los demás sectores empresariales

al lograr una utilidad de varios millones de dólares en un periodo de pocos meses.

(Megatel fue favorecida con la segunda banda de telefonía móvil, seis meses

después la vendió por 1100% del valor que la adquirió al Estado)

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7. Las empresas internacionales contribuyen a fomentar la corrupción, para el caso,

en Europa a las empresas les es deducible del pago de impuestos lo que pagan

por comisión cuando salen favorecido en una licitación internacional, por lo

general la Comisión que pagan es de un 10% que es para los funcionarios que

deciden a que empresa favorecen con la compra.

8. Existe un proceso vertical y centralizado, no solo en el gobierno, también en los

gremios. Hay funcionarios con un alto poder discrecional. Los dirigentes de las

organizaciones gremiales también tienen un alto poder discrecional y un poder

muy concentrado. No hay informes, no hay rendición de cuentas.

9. En materia de corrupción, no se reconoce dentro del sistema político, quien

gobierna y quien es la oposición. Ni el sector oficial, ni la oposición hablan del

tema de la corrupción como un problema a ser investigado y castigado. Queda la

impresión que ambos sectores están protegiendo a sus correligionarios.

10. Tampoco de parte de los gremios y de las organizaciones no gubernamentales

hay posiciones firmes, constantes y claras sobre la corrupción. En los gremios

influye que en algunos de los casos el gobierno les financia actividades,

incluyendo los Congresos o, sobre sus dirigentes recaen los mismos

señalamientos, o son miembros activos de los políticos.

11. En algunas instituciones para eludir la licitación pública dejan transcurrir el

tiempo, para que la compra se convierta en una necesidad urgente, sucede en el

área de la salud, en la energía, y en aquellas instituciones que prestan servicios

básicos indispensables para la población. La compra directa de energía que

realizó el gobierno en el año 2003 ha generado muchas dudas. Sí se conoce la

necesidad futura debe planificarse para no llegar a la escasez y evitar que un

producto tan sensible, tanto para el consumo familiar como para el sector

productivo provoque decisiones que riñen con la transparencia.

12. Otro procedimiento para eludir la licitación pública es fraccionar los procesos de

compra, a fin de lograr que las partes no superen la cantidad que es permitido

adquirir como una compra directa. Esto es posible en cantidades grandes de

compras del mismo bien y en construcciones de inmuebles y de carreteras.

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13. El Estado aprueba leyes transitorias para enfrentar crisis o para estimular sectores

productivos, pero las autoridades no ejercen la verificación y control. En

regimenes especiales como el “Régimen de Exportación Temporal” los

beneficiarios no solo importan bienes para el sistema productivo, sino que

introducen otros bienes de uso personal para ellos, sus familias o para

comercializarlos.

14. La recaudación de impuestos tienen varias vías fraudulentas, pero hay dos

claramente definidas: la subvaluación con la que se favorece a los sectores

allegados a los círculos de poder; y la sobre valoración de las tasas impositivas,

con este procedimiento se extorsiona a los dueños de los bienes para obligarlos a

ofrecer una “propina” para lograr la valoración ajustada a la ley.

Las prácticas corruptas erosionan el mercado y distorsionan los precios, los

empresarios cuando saben que la vía para a acumulación son las prácticas corruptas y

fraudulentas no se preocupan por la competitividad, de antemano saben que tienen

asegurado el mercado.

D. El Estado Capturado.

La falta de credibilidad en las instituciones del Estado responsable de investigar y

sancionar la corrupción ha sido una constante en la percepción de los hondureños. Desde

1975 que el Jefe de Estado de la época crea una Comisión Especial para que investigue

la denuncia de un pago irregular que una transnacional bananera había hecho a

funcionarios del gobierno de Honduras hasta la actualidad, donde ha concluido un

proceso de reformas que incluyó una modificación en el procedimiento de elegir a los

Magistrados de la Corte Suprema de Justicia hasta la creación del Tribunal Superior de

Cuentas, la falta de credibilidad continúa acompañando a las instituciones del Estado.

Se define como Estado Capturado cuando las leyes y la normativa general de las

instituciones responsables de combatir la corrupción resultan moldeadas por los

grupos de influencia orientando las decisiones de los funcionarios que actúan en

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representación de estas instituciones, en su propio beneficio. Hay al menos cuatro

situaciones en las que se percibe a las instituciones del Estado capturado por la

corrupción:

a. La Gran Corrupción, protagonizada por grupos fácticos, de capital

nacional e internacional. Los grupos fácticos tienen capacidad de influir en

las instituciones del Estado y en los partidos políticos. Los negocios y

transacciones las hacen con el Estado o bajo la protección de sus

instituciones. Estos grupos no siempre están participando directamente en

las diferentes instancias de decisión, pero hay funcionarios y Diputados que

resguardan sus intereses. “Es fácil identificar a los Diputados que representan

a estos grupos, los hay en los dos partidos mayoritarios, no llegan a 10, pero

tienen mucha capacidad de propuesta, son ágiles y diligentes cuando sus

servicios los requieren estos grupos. Ejemplo: cuando el Estado se propone

ampliar la construcción de fuentes de energía hidráulica para abaratar los

costos de la electricidad, se mueven los sectores que venden energía térmica

para impedir que se construyan nuevas fuentes hidráulicas; o, cuando el

Estado pretende bajar las tasas de interés de los bancos, se mueven los

intereses de los banqueros y detienen el proyecto”. También este tipo de

corrupción logra detener juicios, o logra que juicios se resuelvan por la vía

civil, como esta ocurriendo con los juicios por los procesos de liquidación

forzosa, que de acuerdo con el Juez que sentenció no hay ofendidos en el caso

porque el Estado devolvió a los ahorrantes sus depósitos. . Esta corrupción

genera grandes pérdidas para el Estado y también para los ciudadanos, pero al

contrario, genera muchas utilidades para los funcionarios que se ven

involucrados, el partido político también se beneficia, sobre todo en periodos

de campaña electoral. Este tipo de corrupción debilita el Estado, socava la

institucional, le resta credibilidad y logra que las estructuras del sistema de

justicia estén al servicio de intereses personales. Las decisiones judiciales o

de otra índole aparecen cobijadas por la legalidad, aunque carezcan de

credibilidad.

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b. Existe la preocupación de que grupos vinculados al crimen organizado

estén funcionando con la permisividad de funcionarios locales. Esta es una

percepción y preocupación reciente de los hondureños. Esta corrupción se ha

presentado en el escenario nacional; primero vinculado al tráfico de armas y

más recientemente al funcionamiento de algunos ilícitos vinculados al delito

internacional fundamentalmente el tráfico de drogas. En este tipo de

corrupción se involucran funcionarios que otorgan seguridad o que permiten

que estos grupos operen. Esta corrupción ha generado preocupación entre los

entrevistados, todos perciben el riesgo de que dinero de estos sectores lleguen

a los partidos políticos, y la captura, prisión (un diputado liberal al Parlacen -

Cesar Díaz- esta preso en Nicaragua) y muerte (un diputado nacionalista -

Armando Ávila Panchame- fue asesinado en la Penitenciaría Nacional) de

diputados acentúa esta percepción entre los entrevistados.

c. La Corrupción de Sectores intermedios donde los beneficiarios son los

subalternos o los mandos intermedios, a nivel de directores generales, jefes de

departamento, regidores etc. pero no implica que el producto pecuniario de la

corrupción no sea distribuido hacia las autoridades superiores. Esta es una

corrupción directa, donde por lo general el cobro de un soborno o de una

extorsión se traduce en un ingreso directo del funcionario o funcionaria

corrupto. Ejemplos de esta corrupción son señaladas por los entrevistados

como los permisos para abrir una empresa, para obtener licencias

ambientales, obtención de créditos en los bancos estatales, para la obtención

de permisos de exportación o de importación y para obtener una licencia

ambiental. Por lo general la corrupción intermedia perjudica al sector

empresarial que acude al Estado para regular y obtener las licencias

necesarias para operar. Esta es una corrupción más orientada a sectores

económicos.

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d. La corrupción menor. Esta es una corrupción directa, una relación entre

el empleado de una institución, por lo general receptor de la solicitud de un

servicio y la persona que requiere del servicio solicitado. Este tipo de

corrupción perjudica directamente a la persona que se le pidió una “propina”

para agilizar un trámite o para resolver en menor tiempo el servicio solicitado.

En algunas circunstancias a esta corrupción se le llama corrupción grasa

porque lubrica un engranaje que es muy lento. La magnitud de las cantidades

pagadas varía del tipo de servicio, de la escasez de la oferta y de la

burocratización de un trámite. Algunos ejemplos:

• Inspección de vehículos. Reporte policial. Después de que el

propietario se ha visto involucrado en un accidente. Si el propietario

cometió alguna infracción o conducía en estado de ebriedad es más

vulnerable a ser extorsionado para que el reporte policial le beneficie.

• Trámites en registro de la propiedad. Esta es una institución con una

baja credibilidad, fundamentalmente por registros dobles de la misma

propiedad. Aquí la corrupción puede ser para agilizar un trámite, cuya

cuantía sería baja, o, la corrupción para obtener el registro de una

propiedad que ya ha sido registrada anteriormente.

• Solicitud para obtener línea telefónica. Este ha sido un servicio

escaso y un monopolio del Estado. Cuando la empresa estatal de

telefonía estaba bajo el control militar era necesario además del dinero

para comprar el servicio el “conecte”, nombre que se le da a la persona

que tiene el poder o la capacidad para decidir a quien se le aprueba el

servicio y a quien no.

• Conexión eléctrica y de servicio de alcantarillado. En este caso el

cobro va ligado a la necesidad de acelerar el proceso para obtener el

servicio.

• Trámite para obtención de licencia de conducir, sobre todo si quien

solicita el servicio no tiene la edad o tiene otro tipo de limitaciones.

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• Trámites para impuestos de bienes inmuebles. De esta corrupción se

beneficia a empleados edilicios.

• Trámites para obtención de permisos para construir. Si el solicitante

del permiso reúne todas las condiciones, la “propina” es para acelerar

el trámite, esto también depende de la urgencia que tenga el

solicitante. Pero si la construcción infringe algunas disposiciones o

restricciones, la cantidad de dinero solicitada será mayor.

De los tipos de corrupción que se ha identificado, no toda impacta en el Estado de la

misma manera, ni toda se combate de la misma forma. La Primera, la Gran Corrupción

se establece un vínculo de colaboración y de protección entre la clase política y la clase

económica. Esta es una corrupción histórica, en la que se cambia de actores, de

escenarios y de forma, pero que tiene en común la protección que reciben del Estado los

sectores responsables, y por tanto estos actos de corrupción quedan en la impunidad. Con

el transcurso de los años nuevos escenarios se han ido incorporando. Al menos

identificamos los siguientes:

a) Transacciones o negociaciones en los que el Estado ha dejado de percibir

cuantiosas sumas, o ha erogado recursos más de los necesarios, por exoneraciones

de impuestos, por privatizaciones de empresas estatales, por concesiones o por

compras;

b Contrataciones de empresas privadas nacionales para que ejecuten proyectos con

fondos privados colectivos, como los de los institución de previsión de los

empleados públicos, de los miembros de las Fuerzas Armadas, de la empleados

universitarios y de los maestros; y

c) Casos en que los perjudicados directos fueron ahorrantes e inversionistas

privados de bancos nacionales, bolsa de valores y financieras. En este último caso el

Estado retribuyó con fondos procedente de la venta de bonos, fondos propios y el

fondo de seguros de los bancos el ahorro a los cuenta habientes, pero los

inversionistas de la bolsa y de las financieras no han recuperado la totalidad de sus

inversiones.

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Los responsables de los casos de corrupción han logrado retardar la justicia, sentencias

absolutorias, arreglos administrativos, que la Policía no ejecute las órdenes de captura

que el Congreso nacional emita disposiciones para que sea la Procuraduría General de la

República y no los Tribunales ni la Comisión Liquidadora quien recupere los bienes de

los bancos quebrados. “En diez años el Ministerio Público solo ha logrado dos sentencias

condenatorias, la de un Ex Director del INA (Thomas Guillen Williams) que salió bajo

fianza por habérsele declarado con estado de salud deteriorada, y un Ex Director de la

Corporación Hondureña de Desarrollo Forestal (Enrique Ortèz Turcios)”.

La falta de resultados no es coincidente con las acciones que se han realizado desde el

Estado, la que ha incluido creación de instituciones y aprobación de nuevas leyes. En

Honduras se han producido una serie de reformas, ¿estamos frente a una transición o se

agotó la reforma? Una ex Juez entrevistada en el marco de esta investigación señaló,

refiriéndose a la época cuando el periodo de los Magistrados a la Corte Suprema era de

cuatro años, lo siguiente: “los primeros dos años hay mucha presión de los políticos,

todos quieren que los casos que a ellos les interesa, ya sea porque están directamente

imputados o porque lo sea algún pariente, o algún juicio donde se ventila algún interés

económico sea resuelto. En los últimos dos años es que se puede trabajar sobre los otros

casos, como ser los delitos comunes donde está implicada gente anónima no vinculado al

poder”.

Ubicando la opinión de la ex funcionaria, es coincidente con lo que ha sucedido en el

primer año de funciones de la actual administración de justicia, debemos recordar que

en los primeros meses de la Corte Suprema de Justicia actual fueron sobreseídos siete

casos por los que era imputado el Ex Presidente Rafael Leonardo Callejas. En el primer

año la Corte Suprema de Justicia sobreselló los casos, en los primeros meses de la actual

administración del Ministerio Público ha decidido abandonar los casos para que la Corte

otorgue los sobreseimientos definitivos. Sobre esta decisión Diario El Heraldo

16/10/2004 informó:

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Octubre, 2004

La Fiscalía se da por vencida “El Ministerio Público desistió de continuar los

recursos que fueron interpuestos en contra de los sobreseimientos definitivos

otorgados al Ex Presidente de la República Rafael Leonardo Callejas. Asimismo,

las autoridades del MP ordenaron a los fiscales que desistan de presentar más

recursos ante la Corte Suprema de Justicia, a través de la Corte de Apelaciones y

Tribunales de Casación. Los recursos de apelación o de casación se

interpusieron en su momento en contra de las resoluciones favorables, a través de

cartas de libertad, que en su oportunidad fueron emitidas al ex gobernante. La

Fiscalía desistió de continuar la causa en relación a los siete recursos que

anteriormente había interpuesto ante autoridad competente”

Consultado el Director de Fiscales Jaime Banegas de las razones por lo que la Fiscalía

desistió de continuar con los casos respondió:

“Esta decisión forma parte de la depuración de expedientes que ocasiona una

pesada carga procesal al Ministerio Público y a la Corte Suprema de Justicia.

Estos acuerdos facilitan el proceso de liquidar el alto rezago judicial que existía

y que ha existido temporalmente en la Corte Suprema de Justicia, explico. La

Dirección de Fiscalía adoptó esta decisión operativa ya que en algunos de los

casos de corrupción pública, el fiscal General se abstuvo de conocer de los

mismos, dijo. Estos casos habían estado por algunos años abandonados en la

sede de la judicatura, por lo que se vio en la necesidad de tomar serias decisiones

al respecto para depurar el sistema de justicia y hacerlo más eficiente, finalizó

Banegas”

Jaime Banegas Director de Fiscales expone, para explicar la seria decisión del

Ministerio Público, razones de carga judicial tanto en el Ministerio Público como en la

Corte Suprema de Justicia, pero comenzaron la depuración de expedientes por los casos

de corrupción. El Fiscal General Ovidio Navarro fue parte del equipo defensor del Ex

Presidente Callejas. Un funcionario del Ministerio Público explicaba en una entrevista

otorgada para esta investigación, una semana antes que la noticia citada saliera en los

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medios de comunicación, que “a los fiscales se les había ordenado parar las acciones que

habían iniciado de interponer recursos ante los sobreseimientos otorgados al Ex

presidente Callejas, porque estaban perjudicando a gente del partido de gobierno”.

Existe sintonía política entre los imputados en los casos que fueron sobreseídos (casos

Callejas) y la militancia política de los funcionarios del Poder Judicial y del Ministerio

Público. Todos son miembros del Partido Nacional, partido que gobierna desde enero del

2002 a enero del 2006.

Funcionarios actuales del Ministerio Público entrevistados identifican el curso de la

institución de la siguiente forma. Cuando el Ministerio Público comenzó en 1994 toda

la institución luchaba en contra de la corrupción, ahora estamos luchando en contra

de las propias autoridades que la dirigen, recibimos presión para no continuar con las

acciones. No es la misma opinión de los funcionarios de la Corte Suprema de Justicia,

ésta institución no ha tenido la trayectoria del Ministerio Público.

Estamos entonces frente a un Estado Capturado desde afuera y desde adentro. Desde

afuera, capturado por empresarios que con el apoyo y la complicidad de algunos

funcionarios tienen al Estado como su único mercado y como fuente de acumulación de

riqueza; y capturado desde adentro, no solo por los funcionarios que hacen uso del cargo

y del poder que les provee para beneficio personal, sino que también por funcionarios

que, paradójicamente tienen como su función, jurada ante la constitución, de luchar en

contra de la corrupción.

Pero los empresarios que crecieron como tales, junto a los espacios corruptos que ha

beneficiado a otros empresarios, ven actualmente con una mayor preocupación la

presencia de sectores vinculados al crimen organizado y que también se percibe como

grupos que están penetrando a las instituciones del Estado, percepción que se fundamenta

en las acciones criminales que se están llevando a cabo en el interior de los centros

penales, en las resoluciones judiciales absolutorias de personas acusadas de realizar

ilícitos y en las fugaz de los centros penales que se han producido en los últimos meses.

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Octubre, 2004

Por otro lado los mismos entrevistados reconocen el surgimiento de sectores nuevos que

incursionan en actividades económicas sin que se conozca la procedencia del dinero.

Esta situación genera preocupación por el poder e influencia que puedan llegar a

desarrollar estos grupos en las estructuras del Estado contribuyendo más a su

debilitamiento.

E. Construyendo las Opciones

El transcurso de los años y la falta de resultados han contribuido a construir o ratificar

la percepción de una corrupción generalizada, tanto en quienes la ejecutan como en

quienes son responsables de combatirla. Medirla es difícil por los niveles de expansión

en las estructuras del Estado y del gobierno, por la falta de transparencia con a que se

toman las decisiones y se ejecutan las acciones y por la falta y el escaso acceso a la

información; combatirla es más difícil, debido a que la lucha en contra de la corrupción

implica combatir la corrupción en las propias estructuras del Estado con funciones de

investigación, acusación y sanción de este problema.

Pero al contrario, no resulta difícil identificar las áreas más problemáticas en cuanto a

escenarios, ni las áreas donde se obstaculiza la lucha en contra de la corrupción; aun con

este elemento a favor, no hay resultados tangibles.

Cuando la corrupción pasa de ser focalizada y ubicada en segmentos específicos, a ser

generalizada, combatirla es más difícil, debido a que las instituciones, las leyes y las

normas se han adaptado para que la corrupción funcione y para proteger a los

responsables. Además, hay más estimulo para los funcionarios que actúan para permitir

que la corrupción funcione, que para aquellos que actúan para castigarla. “Si un juez

emite sentencia condenatoria para un corrupto y lo manda a prisión, lo que le espera es el

traslado a un lugar distante, el marginamiento, lo privan de los aumentos o lo destituyen”

opinó un entrevistado, ex funcionario del Ministerio Público. Hay un costo para los que

pretenden hacer cumplir la ley, hay beneficios si la infringe, esto se convierte en una

lección y en un aprendizaje para el funcionario.

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La aseveración del entrevistado contrasta con lo que esta sucediendo en el Ministerio

Público, la institución que ha tenido más credibilidad dentro del circuito de instituciones

que integran el Sistema de Justicia esta atravesando su peor crisis (finales de octubre

2004); el Director de Fiscales decidió, y anunció en conferencia de prensa que esta

institución había decidido desistir de presentar recurso en siete casos de corrupción en

los que se le seguía proceso al Ex presidente Callejas y por los que ya había recibido

sobreseimiento de un Tribunal de Sentencia. La reacción de los Fiscales rechazando esta

decisión provocó el despido de diez de ellos (Jari Dixon, Rigoberto Cuellar, Sonia Inés

Gálvez, Fair López Zuniga, Óscar Cruz, Mario Chinchilla, Rodolfo Zamora, Celeste

Cerrato, Omar Menjivar y Martha Valladares) y el traslado a otras ciudades de otros seis

(Karen Lizeth Martínez, Elke Navarro, Reyna Valle, Víctor Fernández, Milson Salgado,

Ligia Sánchez). Las autoridades superiores del Ministerio Público habían sido parte del

equipo que defendió al Ex presidente.

América Latina está dando pasos importantes en la lucha contra la corrupción. Por un

lado, la justicia está llegando hasta los políticos y los empresarios; por otro, en algunos

países hay preocupantes indicios del agotamiento de la paciencia de la ciudadanía, y

algunos están ejecutando acciones justicieras, como el linchamiento y asesinato de

funcionarios locales en Perú. En Centro América hay un Ex Presidente privado de

libertad (Arnoldo Alemán. Nicaragua); un Ex Presidente prófugo (Alfonso Portillo.

Guatemala) un Ex Presidente al que se le ha decretado casa por cárcel (Miguel Ángel

Rodríguez. Costa Rica) y otro Ex presidente costarricense (Rafael Ángel Calderón

Fournier) a quien le decretaron nueve meses de prisión preventiva; pero esos aires no

llegan a Honduras, donde más bien el Ministerio Público está abandonando los juicios en

los que hay inculpados funcionarios por casos de corrupción que se les imputa.

No es por falta de recursos o por abandono del tema. Desde hace más de una década se

inicio una serie de reformas de las instituciones del Estado, otras instituciones se crearon,

y este proceso ha estado acompañado de proyectos y de actividades, algunas de ellas

apoyadas por la comunidad internacional que se está ocupando de la corrupción directa

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o indirectamente, promoviendo un contexto que desestimule a los sectores que fomentan

y se benefician de la corrupción.

Honduras ha sido beneficiada de una serie de proyectos orientados a mejorar la

administración pública (ley de servicio civil, carrera judicial, sistemas integrados de

justicia, capacitación a jueces, fiscales y policías, modernización de los sistemas

aduaneros, sistemas informáticos, información satelital, sistemas más abiertos de

información, acceso a información legislativa, reformas de las compras del sector

pública, fortalecimiento a organizaciones de la sociedad civil etc.). Y los resultados de

todos estos esfuerzos y esta inversión no se ven todavía. No hay resultados, ni en

gobiernos conducidos por el partido liberal ni en los conducidos por el partido nacional.

En los gobiernos liberales no han avanzado los juicios, en los gobiernos nacionalistas han

avanzado para resolverlos emitiendo sentencias absolutorias.

Las iniciativas institucionales, las leyes aprobadas y las reformas que se han impulsado

no han lograda reducir los espacios en los que la corrupción se lleva a cabo, tampoco se

ha logrado que las investigaciones y las sanciones se constituyan en desestímulo, hay

que buscar en otros espacios las causas que hacen de la corrupción un problema tan

persistente, para así tratar de encontrar la solución a los problemas.

Podemos ver en la última década una relación abierta y directa entre la política y la

corrupción, y hasta regímenes que estaban aparentemente libres de estos señalamientos,

como el régimen de Pinochet, han sido descubierto en os últimos días actos que no se

explican por si mismos. Desde Carlos Salinas en México pasando por Pinochet Chile y

hasta Carlos Mennen en Argentina, están o han atravesado problemas de corrupción, hay

que buscar entonces en la política, los mecanismos y procedimientos que favorecen y la

vuelven atractiva para corruptos y corruptores.

En los espacios políticos existen al menos dos fases claramente identificadas, la fase

electoral y el periodo de gobierno. En la fase electoral las donaciones a los partidos

políticos, a los candidatos, a los jefes de campaña y a miembros de los partidos que se

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visualizan como posibles funcionarios de importancia en el futuro gobierno se convierte

en uno de los momentos menos transparentes de la política, no se sabe a cuantos

miembros de los partidos se le han donado recursos, la cantidad que han recibido ni los

compromisos que adquirieron por los recursos recibidos; del otro lado, también se

desconoce quien es el donante y el origen de los fondos. En el periodo de gobierno se

les retribuye mediante diferentes mecanismos y procedimientos a quienes beneficiaron

con su contribución al partido de gobierno; pero además, una vez instalado el gobierno,

las redes de corrupción se expanden a quienes están directamente involucrados en la

administración pública y a sus familias.

La corrupción vinculada al financiamiento de los partidos políticos incluye una amplia

variedad de gamas de actos cometidos por líderes políticos antes, durante y después de

dejar el cargo; algunos de estos actos son sancionados por legislación internacional,

otros, por legislación interna, pero la mayoría de ellos tienen una influencia corruptora y

propician un espacio donde se abren las posibilidades inclusive para que recursos

originados en actividades ilícitas entren a las campañas.

Una legislación que pretenda ser efectiva en contra de la corrupción debe poner énfasis

en la legislación electoral, incluyendo la relación de las donaciones en especie.

Transparencia Internacional hace un llamado a poner atención a la relación entre los

propietarios de los medios de comunicación y los partidos políticos e ilustra como en

Guatemala y Uruguay la donación de espacios publicitarios para todos los partidos

políticos ha contribuido a que los dueños de los medios de comunicación hayan logrado

una considerable influencia política.

Lo anterior indica que una estrategia de corrupción orientada a la obtención de resultados

debe tomar en cuenta la integración de los elementos que la conforman, los espacios y las

redes en la que la corrupción crece y se expande y las barreras que impiden el control y el

castigo. Si la estrategia se orienta solo al castigo, y las redes de corrupción quedan

intactas, estos grupos trataran de corromper a los que están tratando de combatirla. Una

efectiva estrategia anticorrupción debe ser diseñada tomando en cuenta el largo plazo,

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con acciones que busquen resultados para el corto plazo, integrando el universo del

problema, acompañada de una concepción clara, de que aun cuando las acciones

comiencen ahora los resultados no son inmediatos. El diseño de una estrategia

anticorrupción debe incluir:

1. Diagnóstico de las instituciones que están involucradas en la lucha en contra de la

corrupción, para dilucidar si en vez de conjuntar esfuerzos y hacer los procesos

viables y expeditos, los retracen, posterguen y obstruyen.

2. Estudio del régimen jurídico en el que se soporta la lucha en contra de la

corrupción, e impulsar las reformas jurídicas que sean necesarias para reducir y

eliminar aquellas normas y disposiciones que se contradicen y se oponen.

3. Simultáneamente a estas actividades, debe iniciarse una campaña de

sensibilización ciudadana en contra de la corrupción, a fin de que la ciudadanía

asuma que este es un problema que hay que eliminar; en la campaña se debe

destacar los tipos de corrupción, las formas como se ejecuta y el daño que

ocasiona a la sociedad y al Estado.

4. Paralela a esta campaña de sensibilización, debe diseñarse otra campaña en el que

quede establecida los deberes y derechos de los funcionarios, simultáneamente

debe abrirse oficinas de denuncia y líneas telefónicas de denuncia, más con el

propósito de sensibilizar y monitorear este problema.

5. Crear un foro o espacio para los protagonistas nacionales y regionales que luchan

en contra de la corrupción.

6. Diseñar campañas que deben hacer énfasis en la prevención, el monitoreo de las

instituciones de control, auditorias sociales del sistema de justicia.

7. Integrar alianzas y coaliciones con donantes, con organismos regionales y

nacionales.

8. La estrategia anticorrupción debe rebasar al gobierno y el enfoque estrictamente

económico, debe ser un compromiso con el largo plazo, pero buscando resultados

tangibles en el corto plazo, para ganar la credibilidad y confianza de la

ciudadanía.

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9. La lucha en contra de la corrupción debe incluir una estrategia que identifique a

las instituciones y los cargos sobre los que recae la lucha en contra la corrupción

(policías, jueces y fiscales) y las decisiones más importantes (cargos en cada

institución), con el fin de que los funcionarios sientan que su desempeño esta

bajo la vigilancia de la ciudadanía.

10. La campaña en contra de la corrupción debe ser incluyente. Hay que identificar a

líderes políticos, empresarios, funcionarios y ex funcionarios, afín de poder

sostener la campaña al margen de los señalamientos políticos o de clase social.

11. Se hace necesario que la campaña en contra de la corrupción destaque una

cuantificación aproximada de los costos de la corrupción, a fin de lograr que este

problema se identifique como uno importante dentro de los que obstaculizan el

desarrollo y profundizan la desigualdad.

12. Identificar un funcionario y la institución que dirige a fin de lograr ejecutar un

proyecto piloto de “Ejercicio Transparente de la Administración Pública”.

Respecto al Sistema de Justicia.

1. Identificar el fenómeno de la corrupción con el Derecho, delimitando por un lado

aquellas conductas que constituyen un acto de corrupción, de otro, estudiar la

identificación de aquellas lagunas o problemas normativos que impidan la

obtención de los resultados.

2. Identificar dentro de las instituciones aquellos cargos y funcionarios que son

determinantes para que los casos de corrupción sean resueltos, e identificar la

conducta de estos funcionarios a fin de determinar si actúan contrario a sus

obligaciones y si su intervención en el sistema de justicia es un acto constitutivo

de delito.

3. Identificar las instituciones que intervienen en la lucha en contra de la

corrupción: Policía, Ministerio Público y Corte Suprema de Justicia, Procuraduría

General de la República etc. y monitorear el desempeño de estas instituciones.

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4. Diferenciar las instancias y responsabilidades de la Corte Suprema de Justicia,

para dejar de referirnos a ella de manera genérica, y así determinar las

responsabilidades que son individuales (Jueces)y las responsabilidades que son

colectivas (Tribunales de Sentencias, Pleno, Sala Constitucional etc.).

5. Hacer un estudio de los casos emblemáticos de corrupción y conocer las fases

del proceso y en que institución se produjo la distorsión. Ejemplo: actualmente

La Policía no ha ejecutado algunas de las órdenes de captura, sin que haya dado

una explicación.

Respecto a los vínculos entre la corrupción y las donaciones a los partidos políticos

1. Debe comprometerse a los gobiernos a impulsar legislación que impida que las

donaciones a las campañas políticas sean un medio para obtener beneficios

personales o de empresas. Esta legislación debe delimitar el conflicto de intereses.

2. Una legislación que promueva la transparencia en el uso de los fondos de las

campañas es necesaria. Esta legislación debe conducir a que los políticos

informen antes y después de las elecciones sobre los montos recibidos y la

identidad de los donantes.

3. Con independencia de los avances o no de la legislación, las organizaciones de la

sociedad civil deben ejercer monitoreo y control de la publicidad de los partidos y

de los candidatos y presentar informes bimensuales de los resultados del

monitoreo a la publicidad.

4. Debe instalarse, por parte de la sociedad civil, una Comisión de Verificación de

Cumplimiento de la Ley, e informar de los resultados tanto a las organizaciones

sociales como a las instituciones electorales para pedir que haya una observación

de la misma.

Respecto a las Empresas Transnacionales y Créditos de Países.

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1. Identificar y elaborar un Directorio de las compañías internacionales y países de

los que el gobierno de Honduras recibe préstamos y donaciones.

2. Iniciar una campaña para que el pago de comisiones a funcionarios sea eliminada

de los procedimiento que emplean los que ganan una licitación.

3. Establecer Redes con ONG internacionales para monitorear empresas y gobiernos

que pagan comisiones.

4. Campañas para sensibilizar a gobiernos para que sancionen a las empresas que

pagan comisiones.

Sobre la Participación de Organizaciones de la Sociedad Civil.

Las Organizaciones No Gubernamentales y otras organizaciones de la sociedad civil

deben involucrase en actividades de generar información a través de estudios sobre los

diferentes dimensiones y aristas de la corrupción, en campañas de sensibilización e

información sobre este problema, en actividades de monitoreo a instituciones y

funcionarios, en actividades de seguimiento y verificación de los gastos en publicidad

de los partidos políticos, En acciones de difusión sobre los deberes y derechos de los

funcionarios, en actividades orientadas a obtener información de las instituciones del

Estado, y toda aquella actividad orientada a generar actitudes que contribuyan a la

transparencia, la probidad y a anticorrupción.

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ANEXOS

INFORME DE LA COMISION INTERINSTITUCIONAL AD HOC

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AL CONGRESO NACIONAL

Sobre las acciones emprendidas por las Instituciones que intervienen para la recuperación de valores

en los procesos de liquidación forzosa

Tegucigalpa, M.D.C. Marzo del 2004

ANTECEDENTES

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Durante los años 1996 – 1998, se gesto una crisis de importancia en el sistema financiero hondureño. Esta crisis tuvo su origen en el vacío regulatorio y operativo generado por el traslado de la supervisión del sistema financiero, del Banco Central de Honduras a la recién creada Comisión Nacional de Bancos y Seguros, durante el cual no se tomaron las provisiones necesarias para mantener la continuidad de las labores, y también por un crecimiento extraordinario de la oferta monetaria que experimentó alzas de 44.5% y 45% en los años 1996 -1997¹, respectivamente, en ausencia de la aplicación de medidas compensatorias de políticas monetaria. La combinación de ambos factores desencadeno la crisis, que se manifestó a partir del año 1999, en dos sub-sectores: el mercado bursátil y el mercado de intermediación financiera. En el mercado bursátil, emisores sobre endeudados que cayeron en incumplimiento de sus obligaciones con los inversionistas, causaron pérdidas por el orden de L.224.0 millones a mas de 417 inversionistas. Adicionalmente, los mismos emisores realizaron captaciones extra bursátiles ilegales, adquiriendo obligaciones con el público que no inscribieron en las bolsas de valores y sobre las que también incurrieron en incumplimientos, perjudicando a 1,129 personas, por un monto total aproximado de L. 553.7 millones. En el sector de intermediarios financieros, tres bancos y trece sociedades financieras fueron liquidadas. En el caso de los bancos, acciones irregulares cometidas en beneficio de partes relacionadas a los accionistas principales y administradores situaron a estas instituciones en la imposibilidad financiera de restituir los depósitos del público por un deterioro irreparable en la calidad de los activos que erosionó el patrimonio, situándolo en un valor negativo. Las sociedades financieras liquidadas operaron captando ahorros del público sin la debida autorización del Banco Central de Honduras, con la excepción de soluciones financieras, S.A., que recibió su respectiva autorización. Los recursos del público en estos casos, también fueron utilizados para realizar transacciones irregulares en beneficio de partes relacionadas, así como invertidos en préstamos de baja calidad, sin las condiciones necesarias para la recuperación. En adicción a las instituciones donde la crisis se manifestó abiertamente, existía un riesgo sistémico importante, derivado de la presencia en el mercado de intermediarios financieros que no contaban con la solvencia necesaria para continuar operando y asegurar razonablemente los recursos que el público les había confiado. La urgencia de adoptar acciones para resolver esta situación y restaurar la solidez del sistema financiero, fue ampliamente reconocida en estudios relacionados por las propias autoridades y por instituciones internacionales a

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Octubre, 2004

partir del año 2001. Se reconoció además, la necesidad de mejorar la capacidad institucional de prevenir temporalmente problemas de solvencia en el futuro, así como de determinar y castigar a los responsables de la crisis financiera y efectuar las acciones necesarias para recuperar la mayor cantidad posible de los recursos públicos utilizados en la devolución de los ahorros del público. ´En 1996 y 1997, el crecimiento real del PIB fue de 3.8% y 6.8% respectivamente. En términos nominales, el PIB creció 27.3% y 28.4% en los mismos dos años. Como puede verse, el crecimiento de la oferta monetaria casi duplicó el crecimiento del PIB nominal. I. PRINCIPALES ACCIONES REALIZADAS POR LA COMISION NACIONAL DE BANCOS Y SEGUROS I.1. INSTITUCIONES EN LIQUIDACION A partir del año 2002 y para realizar los procesos de liquidación al menor costo, se han distribuido los procesos de liquidación en cuatro grupos de instituciones, se han centralizado los procesos en un solo local y se ha establecido un mecanismo de supervisión cercano, para verificar que las recuperaciones se efectúan con la diligencia necesaria para maximizar los resultados obtenidos y proceder al cierre de los procesos en un período de de tiempo corto. Cada grupo de instituciones se ha asignado bajo la responsabilidad de un solo liquidador. De conformidad con los artículos 83, 84 y 85 de la Ley de Instituciones del Sistema Financiero, los liquidadores han sido nombrados por la Comisión Nacional de Bancos y Seguros. De conformidad con la Ley las siguientes instituciones están sometidas a procesos de liquidación:

A) instituciones Bancarias Nombre Fecha de Inicio Grupo Banco Corporativo 6/10/1999 I Banco Hondureño de Créditos y Servicios 13/06/2001 II Banco Capital 20/12/2002 I

B) Sociedades Financieras Autorizadas e Irregulares Nombre Fecha de Inicio Grupo

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Soluciones Financieras ² 19/12/2000 III Administradora de Fondos de Pensiones 21/01/2003 II Plan Vital Internacional Financiera (Interfinsa) 11/05/2000 IV Internacional Ferretera (Infesa) 23/05/2000 IV Administradora del Fondo de pensiones 30/05/2000 IV Visión Inversiones Financieras (Inverfin); Arrenda- 14/11/2000 III miento Financiero e Inmobiliaria América Financiera de Recursos Económicos (Firesa); Inversiones el Condado; Inmobiliaria Nacional de Inversiones y Arrendamiento Firesa 09/01/2001 III Créditos Comerciales (Credicomer) 09/07/2002 III ²SOLFISA fue autorizada para realizar actividades de intermediación financiera por el Banco Central de Honduras.

C) Otras Instituciones Nombre Fecha de Inicio Banco Municipal Autónomo (BANMA) 29/05/2002 N.A.³ I.2. RECURSOS PÚBLICOS UTILIZADOS EN LA DEVOLUCIÓN DE DEPÒSITOS Para restituir los saldos de los depósitos y las obligaciones con los inversionistas en títulos emitidos por los fideicomisos del Banco Corporativo que gozaban de la protección otorgada por la Ley Temporal de Estabilización Financiera y por la Ley Seguros de Depósitos en Instituciones del Sistema Financiero y contaban con la garantía del Estado de Honduras, se utilizaron las siguientes cantidades de recursos: Fuente de Recursos Monto en Lempiras FOGADE Y/O FOSEDE Bancorp 93,200,000.00Solfisa 18,934,971.89Banhcreser 197,398,234.01Banco Capital 223,662,710.26Sub total 533,195,916.16 SECRETARIA DE FINANZAS Bancorp (Depósitos) 495,442,219.97Bancorp (Bonos en Lempiras) 573,980,784.87Bancorp (Bonos en US Dólares) 315,254,103.50Banco Capital 517,085,606.85Solfisa 84,115,948.76Banhcreser 647,409,825.79Firesa 10,613,268.75Inverfin 7,973,080.64

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Credicomer 4,623,562.11Interfinsa 86,764,700.00Sub Total 2,743,263,101.24Gran Total 3,276,459,017.40 Los recursos asignados por el Estado para la devolución de los depósitos ha permitido reintegrar al público en períodos de tiempo que no excedieron los tres meses después de declarada la liquidación, los valores que mantenían en depósito en las instituciones declaradas en liquidación forzosa. Además de los procesos mencionados y con el objeto de aminorar el riesgo sistémico, el Banco Central de Honduras, el Fondo del Seguro de Depósito y la Comisión Nacional de Bancos y Seguros, acordaron aplicar a los Bancos Capital y Sogerin, en junio del año 2002, el mecanismo de capitalización extraordinaria previsto en el artículo 45 reformado de la Ley de Seguro de Depósito en Instituciones del Sistemas Financieros. ³N.A. = No aplicable, para el Banco Municipal Autónomo se nombró un liquidador propio, debido a que se trataba de una institución pública, cuya liquidación se deriva de una Ley especial. Para el Financiamiento del Proceso, el Fondo de Seguro de Depósitos suscribió el total de las acciones de ambos Bancos, así: Banco Capital Pagado Banco Capital, S.A. L. 300.000.000.00 Banco Sogerin L. 178.000.000.00 El proceso extraordinario de capitalización se completo con éxito en el caso de Banco Sogerin, cuyas acciones fueron vendidas por el FOSEDE a otro Banco Privado Nacional. En el caso de Banco Capital, con posterioridad al proceso de capitalización se descubrieron acciones irregulares cometidas por los administradores anteriores a los designados por el FOSEDE, en beneficio de sus partes relacionadas, lo que causo al Banco Capital un perjuicio económico irreparable y determino su liquidación forzosa I.3. AVANCE DE LOS PROCESOS DE LIQUIDACION FORZOSA En el marco de la Ley, corresponde a los liquidadores ejecutar las acciones de cobro necesarias para recuperar los valores a cargo de los deudores de las instituciones en la liquidación forzosa, así como pagar las obligaciones que estas tengan con sus acreedores por obligaciones depositarias y no depositarias. Sin embargo, en el caso del Banco Corporativo y por decisión del Congreso Nacional, las acciones Judiciales tendientes a recuperar valores por las obligaciones de los fideicomisos con el Bancos y el Estado de Honduras, le corresponden a la Procuraduría General de la Republica.

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Situación actual de los procesos de liquidación y de los valores recuperados, se detalla a continuación:

CUADRO RESUMEN DE LOS VALORES RECUPERADOS POR INSTITUCION

Banco Corporativo L.512,119,883.27Banco Hondureño de Crédito y Servicio L.163,701,000.00Banco Capital L.795,316,619.99Soluciones Financieras L. 26,226,152.80Financiera de Recursos Económicos L. 4,814,534.33Inversiones Financieras L. 1,586,370.19Créditos Comerciales L. 11,492,203.28Internacional Financiera L. 3,047,944.14Internacional Ferretera L. 7,850,653.44AFP VISION L. 18,612,606.29AFP PLAN VITAL L. 16,527,430.95Banco Municipal Autónomo L. 80,568,735.43TOTAL RECUPERADO L.1,641,864,134.11

Las principales actividades y el origen de las recuperaciones en cada proceso de liquidación, es como sigue:

BANCO CORPORATIVO, S.A. La liquidación de Banco Corporativo, S.A., ha realizado las siguientes actividades: 1.- Pagar las obligaciones depositarias y no depositarias por un monto de L. 1,450,189,651.45 a cada uno de los depositantes, con los recursos provistos por las siguientes instituciones:

a) FOGADE L. 93,200,000.00 b) FINANZAS L. 1,356,889,651.45

2.- Recuperación de activos por los montos que se detallan: a) Cartera cobrada en efectivo o cedida en pagos L. 479,469,187.83 b) Mobiliario y equipo entregado en pago L. 17,174,568.51 c) Activos realizados en efectivo L. 15,476,126.93 3.- La cartera cedida en pagos, se destino a la cancelación de las

obligaciones que Bancorp, S.A. mantenía con instituciones que le prestaron recursos mediante el redescuento de préstamos, así:

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a) FONAPROVI L. 182,429,112.35

b) Régimen de Aportaciones Privadas L. 86,317,410.86 4.- Asimismo, se cancelo el adelanto por iliquidez que le otorgo el Banco

Central de Honduras, por un total de L. 252,762,151.97 por los siguientes conceptos:

a) Capital L. 172,727,727.51

b) Intereses L. 80,032,886.32 Las fuentes de recursos para cancelar los valores anteriores corresponde a los siguientes renglones: - Efectivo obtenido de recuperaciones de préstamos L. 163,977,835.93 - Cartera cedida en pago L. 70,702,921.55 - Entrega de bonos de estabilización L. 2,605,267.56 - Entrega de activos eventuales L. 15,476,126.93 5.- Se realizo un pago parcial a la Secretaría de Finanzas, por los siguientes medios: a) Por dación en pago de bienes muebles L. 18,337.583.31 b) En efectivo L. 60,000.000.00 6.- Se otorgó en administración al Banco Capital, S.A. y posteriormente a la Asociación de Ahorro y Préstamo La Constancia, la cartera de créditos por un valor nominal de L. 585,401.34 y US$ 657,017.28, cantidades que están sometidas a ajustes; ya sea por descuentos de principal o intereses por pronto pago, capitalizaciones o por la imposibilidad de recuperar las deudas. 7.- Están pendientes de recuperación las deudas de los fideicomisos establecidos por la administración anterior del Banco y que se detallan a continuación: Nombre del Fideicomiso Monto FINANZA-MONTEFRESCO (Fam. Bendeck) L. 113,473,149.44TALLER MOLINA S.A. (Fam. Bendeck) L. 13,881,471.95CONSTRUCTORES S.A. (Fam. Bendeck) L. 7,444,391.98VICTOR ELIAS F. BENDECK (Fam. Bendeck) L. 118,772,731.63GANADERA EL DESAGUE (Fam. Bendeck) L. 166,228,253.19AGRESA (Fam. Bendeck) L. 207,635,768.32RIGOBERTO SIERRA MARTINEZ L. 1,854,130.37AVESA-(Grupo MarInakys) L. 77,355,021.58AUTOMOTORES S.A. (Grupo Marynakys) L. 43,018,226.93JUAN CONSTANTINO MARYNAKYS L. 18,177,746.40

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CORPORACION INVERSIONES MUNDIALES L. 10,494,311.03CALVIN WEDDLE CALDERON L. 265,157,502.52C.W.Y C. CAMARON S.A. (Calbín Weddle C.) L. 431,694,073.54Total L.1,475,186,778.88 El proceso judicial que había sido iniciado por la liquidación, antes de la intervención de la procuraduría General de la República para recuperar valores, ha dado un resultado positivo en el caso del Fideicomiso C.W. y C. Camarón, donde ya se cuenta con un resultado favorable al Banco. 8.- Las cantidades que se erogan como gastos de administración del proceso, provienen de intereses por valores invertidos en bancos nacionales de las cantidades que aun están pendientes de ser reclamadas por los depositantes. 9.- La liquidación custodia bienes muebles e inmuebles cuyo valor en libros es por un monto de L. 58,575,300.78 y que están sometidos a un proceso de subasta para su venta.

BANCO HONDUREÑO DE CREDITOS Y SERVICIOS, S.A. La liquidación de BANHCRESER ha ejecutado las acciones principales siguientes: 1.- Restituir a los depositantes de Banhcreser, un total de L. 554,245,212.53 2.- En el proceso se ha recuperado un monto de L. 163,701,000.00, principalmente por los siguientes conceptos:

• Abonos y cancelación de prestamos L. 100,158,800.00 • Cartera Subastada por FOSEDE L. 50,747,900.00 • Venta de cartera de prestamos en subasta L. 1,907,800.00 • Subasta de Inmuebles y Vehículos L. 6,751,900.00 • Venta de varios activos L. 1,503,100.00 • Utilidad en venta de moneda extranjera L. 1,844,200.00 • Rentas por Inmuebles y bienes muebles L. 787,300.00

3.- Administrar la cartera de prestamos cuyo valor nominal es de L. 544,500,000.00 y sobregiros en cuenta de cheques por un monto de L. 105,200,000.00. Este saldo de la cartera incluye obligaciones de empresas relacionadas a los antiguos accionistas principales y administradores del banco, por L. 159,400,000.00, cuya recuperación es incierta, por tratarse de obligaciones sin ningún colateral. Actualmente se están preparando las bases para subastar o dar en administración la cartera señalada.

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4.- Devolución de recursos aportados por FOSEDE para el pago de los depósitos asegurados L. 100,100.000.00 5.- Administración de activos muebles e inmuebles por un valor en libros de L. 84,700,000.00, que se detallan:

a) Inmuebles L. 73,100.000.00 b) Muebles L. 11,600,000.00

BANCO CAPITAL, S.A.

1.- Se restituyeron depósitos asegurados por FOSEDE y el Gobierno de Honduras, por un valor total de L. 740,748,317.21 2.- En el proceso de liquidación de Banco Capital, S.A. se han realizado activos de la siguiente forma:

- Activos Realizados Totales L. 795,316,619.99 De los cuales:

- Cartera cobrada o transferida en pago L. 769,857,160,40 - Muebles e inmuebles realizados L. 25,459,459.59 3.- Se ha cancelado con cartera, el saldo de las obligaciones del Banco con las instrucciones que le redescontaron prestamos de la forma en que se detalla a continuación:

- FONAPROVI L. 127,546,217.36 - REGIMEN DE APORTACIONES PRIVADAS L. 295,316,218.14

4.- Se canceló de la misma forma, el adelanto por liquidez que le habían otorgado el Banco Central de Honduras, al Banco Capital, por un valor de L. 219,947,740,86

5.- Se han devuelto recursos utilizados para el pago de depósitos asegurados a las instituciones adorantes así:

- FOSEDE L. 94,472,547.86

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- SECRETARIA DE FINANZAS L. 10,000.000.00

6.- Se otorgo en administración a la Asociación de Ahorro y Préstamo La Constancia, cartera de Créditos con valor nominal de L. 631,169,004.83 millones. Esta cartera esta generando un flujo de efectivo mensual por un monto aproximado de L. 4.0 millones y esta sujeta a las posibilidades reales de recuperación.

7.- Se administran Fideicomisos constituidos por la administración anterior del banco por un valor de L. 1,159,496,655.91, que corresponden al Fideicomiso No. 1 y 2 de (FOSOVI), Desarrollos Metropolitanos y Urbana.

SOLUCIONES FINANCIERAS (SOLFISA)

1.- Se efectuaron pagos a los depositantes por un valor total de L. 103,050,920.78

2.- En el proceso de liquidación de Soluciones Financieras S.A. (SOLFISA), se han recuperado activos por un monto de L.26,226,152.80, que se detallan a continuación: a) Títulos valores y efectivo recuperado L. 9,520,344.35 b) Mobiliario y equipo L.. 556,754.10 c) Terrenos L. 15,217,817.01 e) Recuperaciones de cartera L. 931,237.34

3.- Se administra para recuperación la cartera de créditos por un monto de L.85,032,377.04, del cual se estima una irrecuperabilidad de L. 77,358,649.20 en la que se incluye el saldo adeudado por la empresa Canon de Honduras, S.A., que representa el 91% del total de la cartera.

FINANCIERA DE RECURSOS ECONOMICOS, S.A. (FIRESA)

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1.- Con base en el Decreto No. 234-2001, se pago a cada inversionista un valor de hasta L. 150,000.00, para en total cancelar L. 9,657,606.66 de las obligaciones depositarias.

2.- Se han recuperado en efectivo L. 4,814,534.33 en base a la realización de los siguientes conceptos:

a) Venta de Mobiliario y Equipo L. 386,201.28 b) Recuperación de cartera de prestamos L. 3,679,313.05 c) Venta de vehículos L. 749,020.00

3.- Se administra cartera de créditos por un monto de L. 7,772,244.60 millones, de la que se estima una pérdida de L.6,543,863.71

INVERSIONES FINANCIERAS, S.A. (INVERFIN)

1.- En aplicación del Decreto No. 234-2001, se pago a cada inversionista un

valor de hasta L. 150,000.00, para cancelar un total de L. 7,973,080.64 de las obligaciones depositarias pendientes.

2.- Se han recuperado activos por un monto estimado de L. 2,682,093.45 de acuerdo al siguiente detalle:

a) Recuperación de cartera L. 1,480,629.06 b) Venta de Mobiliario L. 105,741.13

3.- Se administra una cartera de prestamos por un monto de L. 7,668,850.64 de las que se ha estimado una pérdida de L. 6,758,000.00. 4.- Se administran activos por un valor nominal de L. 3,320,499.93, que corresponden a los siguientes conceptos:

a) Terreno Puente Alto, Puerto Cortes L. 1,560,844.95 b) Terreno en Tiloarque L. 1,759,654.98

CREDITOS COMERCIALES, S.A. (CREDICOMER)

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Octubre, 2004

1.- Con base en el Decreto Ley No. 234-2001 se realizaron pagos por L. 150,000.00 a cada uno, a los inversionistas hasta un total de L. 4,623,562.11 2.- Se han recuperado bienes inmuebles por un monto de L. 9,815,976.71 3.- Se han recuperado L. 1,676,226.57 de la cartera de prestamos, por los siguientes conceptos:

a) Principal L. 1,153,801.17 b) Intereses L. 522,425.40

INTERNACIONAL FINANCIERA, S.A. (INTERFINSA)

1.- Con base en el Decreto No. 234-2001, se pagó a cada inversionista un valor de hasta L. 150,000.00, que en total permitió cancelar L. 88,276,599.53 de las obligaciones depositarias. 2.- Se han recuperado en efectivo L. 3,047,944.14 en base a la realización de los siguientes conceptos:

a) Venta de Mobiliario y Equipo L. 730,012.59 b) Recuperación de saldos de las carteras de L. 2,312,381.55

préstamos c) otros L. 5,550.00

3.- Se administra cartera de créditos por un valor nominal de L. 59,079,494.76 de la que se estima un monto de L. 30,163,429.37 de dudosa recuperación. 4.- Se administran activos con valor nominal de L. 135,005,754.88 de conformidad al siguiente detalle:

a) Bienes Inmuebles L. 131,954,561.08 b) Mobiliario y Equipo L. 2,979,111.53 c) Vehículos L. 72,082.27

INTERNACIONAL FERRETERA, S.A. (INFESA)

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En el proceso de liquidación de INFESA se han realizado actividades que han permitido lo siguiente: 1.- Se han recuperado en efectivo L. 7,850,653.44 por la realización de los siguientes conceptos:

a) Venta en subasta de bienes L. 2,053,699.20 b) Recuperación de saldo de cartera de prestamos L. 412,017.90 c) por arrendamiento de Activos L. 55,734.74 d) Intereses generados por inversiones L. 381,123.59 e) Recuperación L. 4,788,582.27 f) Otros L. 59,475.94

2.- Se administran activos por L. 54,729,633.27, de conformidad con el siguiente detalle:

a) Bienes Inmuebles L. 38,108,926.24 b) Mobiliario y Equipo L. 111,290.64 c) Bonos L. 9,970,870.50 d) Efectivo en Bancos L. 6,538,545.89

3.- Se custodian documentos y se administra la cartera de préstamo originada por empresas afiliadas y ex – funcionarios por un monto de L. 50,495,364.06 la que se estima irrecuperable en su totalidad por documentación legal incompleta y por que las empresas han cerrado.

ADMINISTRADORA DEL FONDO DE PENSIONES VISION, S.A. (AFOVISA)

El proceso de liquidación de AFOVISA ha sido concluido y se hizo la devolución del total de la participación accionaría de capital de esta institución L. 14, 826,472.04 a INFESA. A los otros accionistas se les aplico su capital accionario a las deudas que tenían con esta institución y con otras del grupo Interfinsa que están en proceso de liquidación. Se entero a la Comisión de Bancos y Seguros la cantidad de L. 117,482.19 que representa el valor de las obligaciones depositarias que no fueron reclamadas. Asimismo se cancelaron obligaciones depositarias por un monto de L. 3,786,234.25.

AMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PLAN VITAL, S.A.

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En el proceso de liquidación de administradora de fondos de pensiones Planvital, S.A., se han realizado las siguientes actividades principales: 1.- Se ha recuperado un monto de L. 16,527,430.95 por cancelaciones de saldos de la cartera de crédito. 2.- Se administra para su recuperación la cartera de préstamo por L. 11,468,066.80, cuya recuperabilidad es incierta en un 99%. 3.- Se custodian bienes muebles por un monto de L. 527,738.27, que consisten en los siguientes:

a) Vehiculo L. 96,738.22 b) Planta Telefónica L. 300,000.00 c) Impresora L. 18,000.00 d) Mobiliario L. 13,000.00

4.- Se administran valores del Estado por un total de L. 847,985.97. 5.- Se ha iniciado el proceso para registrar y posteriormente restituir a los cotizantes afectados hasta por un monto de L. 17,019,376.18 de un total de L. 25,360,436.21 de fondos de pensiones individuales y empresariales.

BANCO MUNICIPAL AUTONOMO

Al Banco Municipal Autónomo, se le declara en liquidación forzosa mediante Decreto No. 71-2002 de fecha 02 de abril del año dos mil dos, emitido por el Congreso Nacional, y en el mismo Decreto, se encarga a la Comisión Nacional de Bancos y Seguros el proceso de liquidación, para que ejecute el mismo de conformidad con las disposiciones de la Ley de Instituciones del Sistema Financiero y las leyes laborales de Honduras. En la ejecución de proceso de liquidación se llevaron a cabo las siguientes actividades: 1.- Con base a las Actas de Conciliaciones levantadas en la Secretaría del Trabajo, se procedió a la cancelación de los derechos laborales de los ex empleados en un monto de L. 2,075,806.87. 2.- Se procedió a la devolución del total de la participación accionaria de las siguientes Instituciones:

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INPREMA L. 5,760,000.00 INJUPEMP L. 4,870,044.44 IHSS L. 4,543,000.00 PANI L. 3,000.000.00 TOTAL L. 18,173,044.44 3.- En reconocimiento de las obligaciones que el BANMA mantenía con el Estado de Honduras, y con base a lo establecido en los artículos 3 y 4 del Decreto No. 71-2002, se traspasó a la Secretaría de Finanzas mediante escritura pública y actas de recepción los siguientes bienes y derechos: a) Disponibilidades en Banco Central de Honduras L. 1,471,937.50 b) Inversiones en Certificados a Plazo L. 28,000,000.00 c) Cartera de Prestamos L. 4,730,635.67 d) Bienes Inmuebles L. 25,046,060.00 e) Otros activos L. 1,069,251.39 L. 60,319,884.56 I.3 OTROS EVENTOS RELEVANTES En torno a la falta de pago de las obligaciones bursátiles, la Comisión reguló y supervisó la devolución del FOLIGA, fondo de garantía constituido al amparo de la Ley de Estabilización Financiera. En el caso de la Bolsa hondureña de Valores, a la fecha devolvió un total de L. 3,263,549.39 a 225 personas. Resta por devolver, la cantidad de L. 896,435.42 a 72 beneficiarios. Por otra parte, la Bolsa Centroamericana de Valores ha devuelto a la fecha, la cantidad de L. 4,677,749.42 a 96 personas. II. ACCIONES EJECUTADAS POR LA PROCURADURIA GENERAL DE LA REPUBLICA En el caso de los fideicomisos del Banco Corporativo constituidos por personas naturales y jurídicas pertenecientes al grupo Bendeck, la Procuraduría General de la República, a quien competen las acciones legales de recuperación por disposición del Congreso Nacional de la República, está conduciendo un proceso de solución extrajudicial, en torno a la dación en pago de los bienes fideicometidos. Adicionalmente, ha intervenido las empresa mercantiles Automotores, S.A. y AVESA, pertenecientes al Grupo Marinakys y se encuentra negociando el pago

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de los adeudos de ambas empresas a favor de Bancorp, con otra institución bancaria. Finalmente, la Procuraduría suscribió un convenio de pago, para recuperar L. 1.9 millones a favor de SOLFISA, con el Ingeniero Joaquin Salgado, deudor de la empresa. III ACCIONES EJECUTADAS POR EL MINISTERIO PÚBLICO El Ministerio Público ha incoado las siguientes acciones judiciales, en los casos relacionados a los delitos financieros: Caso Imputados Situación actual 1. Banco Corporativo Fideicomiso 9: Victor Elías F. Bendck Ramírez (Estafa) Victor E. Bendeck Samra Arresto domiciliario Victor E. Bendck Ramírez Prófugo Jorge Alberto Tovar L. Sobreseído Ninfa del Amor Bendeck R. Ada María Bendeck R. En este caso se libró orden de captura contra: Victor Elías Bendeck Samra Marco Antonio Flores Kart Henry Holst Roger Cornavaca Meza Eduardo Víctor Bendeck S. David Ignacio Williams Cesar López Pérez Marco Antonio Sánchez Godofredo Alvarado Benjamín Flores Jorge Alberto Tovar Estas ordenes de captura fueron dejadas sin valor por recurso de amparo pendiente de resolver, interpuesto por los imputados. Por mismo juicio, se dictó sobreseimiento definitivo a: Freddy Nasser Selman Francisco Hernández Pon

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Roger Cornavaca Meza Rey Lilio Pineda Y se dictó auto de libertad por falta de méritos a Jorge Alberto Tovar López. El Ministerio Público interpuso recurso de apelación contra los sobreseimientos definitivos y contra el auto de libertad por falta de méritos. El defensor de Víctor Elías Bendeck Samra interpuso recurso de apelación contra el auto de prisión dictado en su contra. No se han interpuesto acciones judiciales en ninguno de los otros fideicomisos ni por el banco. 2. Caso Banhcreser (Estafa) Carlos Chahín Chahín Prófugo Nicolas Chahín Chahín Prófugo Antonio Sansur Dacarett Prófugo Antonio Afif Kattán Prófugo Caupolicán Zúñiga Maradiaga Prófugo 3. Caso Interfinsa (Estafa) Manuel Humberto Freije Prófugo Concepción Paz Muñoz Ledvia Suyapa Santos Barrera Felix Justo Freije M. Arresto domiciliario Mario Roberto Pérez Mondragón Carlos Jiménez Prófugo Daniel Quezada Prófugo Argery Sabillón Hilda Claros 4 Norma Herrera OC revocada ____________________________

4

OC= Orden de captura

David Trigueros Auto de Prisión Rafael Najera Auto de Prisión 4. Caso Infesa (Estafa) Manuel Humberto Freije Prófugo Sandra Argentina Oviedo Orden de Captura Felix Augusto Freije Arresto domiciliario

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Jorge López Prófugo Rafael Nájera Auto se Prisión David Trigueros Auto de Prisión Daniel Quezada Orden de Captura Norma Herrera Recurso de amparo 5. Caso INVERFIN (Estafa) Tomas Reyes Salguero Orden de captura Miriam Idelsy Martel F. Orden de captura Humberto Reyes Salguero Libertad/falta de Méritos. 6. Caso FIRESA (Estafa) Carlos Arnulfo Peñalba Auto de Prisión Arturo Boquín Osejo Arresto domiciliario 7. Casos (I y II; (Estafa) SIGA Computación Leonardo Benedit No hay ordenes de captura Erasmo García German Licona Vega 8. Caso VINASA (Insolvencia punible) Olvin Ponce Andino Prófugo 9. Caso Banco Capital (Apropiación indebida) Ivis German López A. Recursos de Fernando Rafael López A. amparo sin Resolver Lily Raudales de López Alex Bendeck Mourra Waldo Alexander Ramírez C. Jacobo Omar Hernández C. William David Granada G. Julio Leonardo Suárez L. Freddy Danery Gómez M. Marco Antonio Aviléz R. Carlos Edgardo Padilla Z. Marcial Flores Sosa 10. Caso Plan Vital (Falsificación ideológica de documentos públicos)

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Carlos Chahín Chahín Orden de captura Nicolas Chahín Chahín Orden de captura William Chahín Chahin Roberto C. Larch Emin Abufele Salomón Daniel Shuery Kafaty C. Alma Chabín Chahín Georgette Chabín Chahín Santos Reinaldo Casco Leonel Osvaldo Medrano I. Miguel Felipe Canahuati Y. Constantino Papadakis M. Zacarías Papadakis M. Rene Francisco Kattán F. Antonio Teodoro Sansur D. Orden de captura Luis Felipe Aguilar G. Caupolicán Zúñiga M. Orden de captura Ferdinand Ninrod Fernández 11. Caso Rene J. Handal (Estafa) Rene J. Handal Orden de captura Dennis René Handal Auto de prisión Erick René Handal Orden de captura 12. Caso Central Automotriz (Estafa) José Elías Fléfil Larach Orden de captura Norma Concepción Thompson Orden de captura 13. Caso Puesto de Bolsa INVIERTA (Estafa) Carlos Roberto Alpuche Rina Cáceres Jose Alberto Díaz Lobo Juan Ramón Ponce Gilberto Rodríguez Norman Rolando Andino Guillermo Edgardo Mejía Hugo Salatiel Valladares 14. Caso TECNOAUTO S.A. de C.V. (Estafa) Francisco Herbert Calderón B. Pompeyo Vásquez Casanova

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15. Caso FIRESA II (Estafa) Carlos Arnulfo Peñalba 16. Caso FIRESA III (Estafa) Carlos Arnulfo Peñalba 17. Caso FIRESA IV (Usura) Carlos Arnulfo Peñalba

18. Caso SOLFISA(Estafa Financiera, Estafa Genérica, Apropiación indebida) José Salomón Galindo Auto de Prisión Jorge Alberto Tovar Auto de Prisión 19. Caso Central Automotriz II (Fraude, Apropiación indebida) José Elías Fléfil Orden de captura Norma Concepción Flefil Orden de captura 20. Caso DICOSMOS (Estafa) Oscar Ivan Gutiérrez Andino

IV. RECOMENDACIONES DE LA COMISION INTERINSTITUCIONAL AD HOC

1. Que se gestione ante el Congreso Nacional, para que se autorice

mediante la emisión de un Decreto la reforma del Artículo No. 1 del Decreto No. 234-2001, de fecha 29 de diciembre del dos mil, en el sentido de que los bienes provenientes de las sociedades mencionadas en el artículo aquí referido o el producto de su realización, sean destinados al pago de las obligaciones depositarias de los afectados que tienen saldos pendientes.

2. Que la comisión Nacional de Bancos y Seguros presente alternativas al

Congreso Nacional para agilizar la venta de los activos muebles e inmuebles que están en poder de las liquidaciones.

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3. Que la Procuraduría General de la República continúe y agilice los juicios iniciados y que, en cualquier de los casos, se obligue a maximizar la cantidad de dinero a recuperar a favor del Estado de Honduras.

4. Que el Ministerio Público, mantenga un equipo permanente de

profesionales, para dar seguimiento a los juicios entablados e iniciar las nuevas acciones a que haya lugar, así como un procedimiento organizado para comunicar al público los avances de los procesos.

5. Que la Secretaría de Estado en el Despacho de Seguridad, proceda de

inmediato a hacer efectivas las ordenes de captura libradas por los juzgados penales en contra de los presuntos responsables de delitos financieros.

6. Instar a los ciudadanos, que fueron afectados por la falta de pago de los

emisores bursátiles, a fin de que acudan al Ministerio Público a presentar la denuncia correspondiente, para incoar las acciones penales en contra de los presuntos responsables.

7. Que el Congreso Nacional otorgue prioridad a la discusión y aprobación

de las reformas a las leyes que rigen el sistema financiero de país, manteniendo el principio de integralidad de las disposiciones legales, para no crear vacíos que favorezcan la impunidad y faciliten las prácticas reñidas con la Ley.

8. Que se creen figuras delictivas específicas a los delitos financieros, con

penas severas.

9. Que se profundicen los procesos de capacitación a los operadores de justicia en el análisis, investigación, tipificación, presentación y juzgamiento de los delitos financieros.

10. Que se otorgue estabilidad a los cuadros formados con el recurso

humano capacitado en las distintas instituciones del Estado, encargadas de las labores relacionadas en el numeral anterior, cuya experiencia debe mantenerse al servicio de Estado.

11. Que se mantengan las instancias de coordinación creadas para los

operadores de justicia, como un medio para ir perfeccionando la aplicación de la Ley, en materia penal y particularmente, en los delitos financieros.

Tegucigalpa, M.D.C. 02 de Marzo de 2004

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POR EL CONGRESO NACIONAL:

RAMON VELASQUEZ NAZAR COORDINADOR

POR LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA:

VILMA CECILIA MORALES REPRESENTANTE

POR LA PROCURADURIA GENERAL DE LA REPUBLICA:

SERGIO ZAVALA LEIVA REPRESENTANTE

POR EL TRIBUNAL SUPERIOR DE CUENTAS:

RENAN SAGASTUME FERNANDEZ REPRESENTANTE

POR LA FISCALIA GENERAL DEL ESTADO:

JUAN ARNALDO HERNANDEZ E. REPRESENTANTE

POR LA SECRETARIA DE SEGURIDAD:

OSCAR ALVAREZ GUERERO REPRESENTANTE

POR LA COMISION NACIONAL DE BANCOS Y SEGUROS:

ANA CRISTINA MEJIA DE PEREIRA REPRESENTANTE

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Bibliografía y Documentos

2. Banco Mundial. Gobernabilidad y Anticorrupción en Honduras. Enero 2002.

3. Comisión Nacional de Banca y Seguros: Casos de Insolvencia del Sistema Financiero. informe de la CNBS al Consejo Nacional Anticorrupción. 6 De Enero 2003.

4. Comisión Interinstitucional AD HOC. Informe entregado al Congreso Nacional. Marzo del 2004.

5. Consejo Nacional Anticorrupción. Memoria, reunión extraordinaria 6 de enero 2003.

6. Cruz, José Miguel; De la Vega, Álvaro Martín. La Percepción de la Corrupción en El Salvador. IUODOP. UCA. Agosto 2004

7. Ministerio Público. Informe de Trabajo años 2000, 2001, 2002 y 2003.

8. Ministerio Público. Informe presentado a organizaciones de la Sociedad Civil. Agosto 2002.

9. PNUD. Diagnóstico Sobe la Representación Política en Honduras. ¿Es necesaria una reforma profunda?. 2002

10. PNUD: La Imagen de las Fuerzas Armadas. 2002 11. Salomón, Leticia; Castellanos, Julieta y Castillo Dora:

Honduras: Corrupción y Democracia. CEDOH 1995. 12. Salomón Leticia, Castellanos, Julieta y Romero, Ramón:

Corrupción y Transparencia en Honduras. CEDOH 2002 Noticias de los Periódicos: El Heraldo (EH); La Tribuna (LT); Tiempo (T) y La Prensa (LP) www.transparency.org www.respondanet.org

Corrupcion en Honduras Octubre 2004

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