Cumplimiento de la Regulación
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Taller Internacional de RIA Cumplimiento de la Regulación Manuel Gerardo Flores Economista Senior División de Política Regulatoria Organización para la Co-operación y el Desarrollo Económicos (OCDE) Lima, Septiembre, 2016
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Taller Internacional de RIA
Cumplimiento de la
Regulación
Manuel Gerardo Flores
Economista Senior
División de Política Regulatoria
Organización para la Co-operación y el
Desarrollo Económicos (OCDE)
Lima, Septiembre, 2016
Cumplimiento de la regulación
¿Qué beneficios
implica una
estrategia de
cumplimiento
bien formulada?
Minimiza los costos y
esfuerzos para los sujetos
regulados y el gobierno
Provee incentivos para que
los sujetos regulados
cumplan con la regulación
Establece directrices
apropiadas para los
funcionarios que supervisan
la regulación
Principios de la OCDE para cumplimiento
e inspecciones
¿Cómo se establecieron estos principios?
Investigación
académica presentada
en él Comité de Política
Regulatoria de la OCDE
1
2
3
Revisión extensiva
de las prácticas de los
países miembros y no
miembros de la OCDE
Consulta pública
del primer borrador
del reporte por parte de
expertos
Principios de la OCDE para cumplimiento
e inspecciones
1. Aplicación basada en evidencia
2. Selectividad
3. Enfoque en riesgos y
proporcionalidad
5. Visión de largo plazo
6. Coordinación y Consolidación
11. Profesionalismo
7. Gobernanza transparente
8. Integración de información
9. Proceso claro y justo
10. Fomento al cumplimiento
4. Regulación responsiva
1. Aplicación basada en evidencia
• La asignación de presupuesto para las inspecciones
debe ser realizado utilizando un análisis costo-beneficio
y del nivel de riesgos de la materia.
• Las agencias reguladoras deben medir su efectividad en
las metas de la regulación basadas en data confiable,
para así lograr niveles óptimos de inspección: mayor
número de inspecciones y de sanciones no significa
mejor cumplimiento de la regulación.
• La información que proviene de proceso del regulador
no debe ser utilizada para evaluar el nivel de
cumplimiento: se necesita información objetiva.
2. Selectividad
• Supervisar todas las instancias reguladas es imposible
por lo que se recomienda utilizar los siguientes criterios
para definir:
– El incumplimiento de la regulación puede causar daños
inmediatos o irreparables.
– El incumplimiento de la regulación puede causar daños
extensivos que serían altamente costosos de remediar.
– Existen posibilidades de que mecanismos de mercado y/o
proveedores de servicios de evaluación de conformidad
verifiquen el cumplimiento.
– Existe tal asimetría entre los participantes de mercado que haría
imposible que algún mecanismo de mercado aseguro el
cumplimiento.
– El potencial efecto puede ser cubierto por un seguro.
– Un proceso de litigación podría asegurar un nivel adecuado de
cumplimiento.
3. Enfoque en riesgo y proporcionalidad
Supervisar todas las instancias reguladas es imposible en
términos monetarios y de tiempo. Supervisar las instancias
que implican mayor riesgo debe ser prioridad, por lo que
se aconseja utilizar lo siguiente para la mejor toma de
decisiones:
a. Criterios para
evaluar el riesgo
de las empresas
individuales y
categorizarlas por
nivel riesgo
b. Información de
el mayor número
de empresas
para evaluar
su riesgo individual
c. Mecanismos de
asignación de
recursos y
planeación para
visitas basados
en el nivel de
riesgo
d. Procesos de
actualización para
que los perfiles de
riesgo de cada
empresa sean
regularmente
alimentados
e. Las empresas que
sistemáticamente
cumplan con la
regulación deben
tener un perfil
bajo de riesgo
para ser
inspeccionados con
menos frecuencia.
4. Regulación responsiva
Es importante diferenciar el nivel de supervisión utilizando
el historial de comportamiento de las empresas.
Empresas de alto
riesgo
Las empresas que muestren un
patrón sistemático de
incumplimiento a las regulaciones
deben ser asignadas un nivel de
riesgo alto.
Estas empresas no deben ser
sujetas a tolerancia por
incumplimiento, las sanciones
deben escalar rápidamente con
posibilidad de suspensión de
operaciones y las inspecciones
deben ser continuas.
Empresas de bajo
riesgo
Las empresas que tengan un
historial de cumplimiento adecuado
deben ser consideradas de bajo
riesgo.
Estas empresas deben ser
inspeccionadas con menos
frecuencia cada vez que muestren
un cumplimiento sistemático, los
inspectores deben comenzar con
notas de posibles mejoras o de
llamadas de atención verbales en
caso de incumplimientos menores.
5. Visión de largo plazo
• La política de cumplimiento regulatorio debe estar
basada en cumplir metas generales y específicas. (e.g.
mejorar la eficiencia, minimizar las cargas, reducir los
recursos y esfuerzos, etc.)
• Aunado a esto se deben emplear mecanismos de
evaluación y presión externa para crear un arreglo
institucional para la coordinación del proceso de reforma
continua.
• Es imperante tener recursos asignados para la
planeación de mediano y largo plazo.
Coordinación y consolidación
• Las funciones de inspección deben ser coordinadas y de
ser necesario consolidadas; evitar duplicación asegura
un mejor uso de los recursos públicos, minimiza la carga
administrativa a los regulados y maximiza la efectividad.
La coordinación de información entre ministerios es
crucial para evitar el problema de la duplicación.
• Se recomienda que el gobierno enliste los riesgos
prioritarios de su país para atacarlos de forma eficiente,
los más comunes suelen ser: seguridad alimentaria,
seguridad laboral, infraestructura de construcción, salud pública,
protección ambiental, impuestos, transporte, banca y mercados
financieros, seguridad nuclear.
6. Coordinación y consolidación
Algunos puntos importantes para reforzar la estructura
institucional de las inspecciones en este tema son los
siguientes:
a. Crear un
sistema unificado
de informática para
interconectar a las
agencias con
facultades de
supervisión
Regulatoria.
b. Fusionar en la
medida de lo
posible las
unidades de
Inspectores.
c. Establecer un
consejo de
coordinación o
algún tipo de foro
donde se discutan
y estandaricen
las mejores
prácticas de
Inspectores.
d. Establecer como
requisito que los
inspectores tengan
que compartir toda
la información
relevante y
posibles planes de
Inspección.
e. Evitar las
re-inspecciones del
mismo tema
por diferentes
unidades de
inspectores.
7. Gobernanza transparente
Tres consejos para fomentar un mejor modelo de gobernanza
de cumplimiento
Asegurar estabilidad
de la gerencia alta en
las unidades de
inspección con
carreras profesionales
que sigan
evaluaciones de
desempeño y planes
de largo plazo,
evitando la
interferencia de ciclos
políticos.
Nombrar a los titulares
de las unidades de
inspección por medio
de un proceso abierto,
basado en
credenciales
profesionales y con el
consenso de un
comité, evitando que
sea una decisión
ministerial.
Establecer una
identidad institucional
de la unidad de
inspecciones diferente
de los departamentos
ministeriales para que
puedan tener sus
propias estrategias,
objetivos, planeación
de actividades, etc.
8. Integración de información
• Las tecnologías de información y comunicaciones deben
ser utilizadas para maximizar el enfoque de riesgo, la
coordinación, y para compartir información.
• Algunas herramientas utilizables son las siguientes:
– Introducir el principio de que las estructuras de Estado solo
puedan pedir información y coleccionar datos de las entidades
regulatorias una vez y que esta deba ser compartida en caso de
que otra agencia la necesite.
– Establecer bases de datos compartidas para un número limitado
de agencias.
– Creación de sistemas de información que no reemplacen las
existentes, sino añadan valor para la eficiencia de la recolección
de información.
9. Procesos claros y justos
• Una de las principales dificultades que pueden afectar el
cumplimiento es la falta de claridad: ¿Quién puede
inspeccionar? ¿A través de que facultades legales?
¿Cuáles son los derechos y obligaciones del
inspeccionado?
• Algunos elementos que pueden reforzar la claridad son:
– Establecer en un margo regulatorio una lista clara de las
instituciones y el tipo de materias que pueden inspeccionar
– Asegurar una organización adecuada de las visitas de los
inspectores
– Publicar claramente los requisitos de cada proceso de
inspección
– Los regulados deben saber como apelar las decisiones de los
inspectores
10. Fomento al cumplimiento
• Es un reto lograr que las pequeñas y medianas
empresas cumplan activamente por la regulación, por lo
que el gobierno debe fomentarlo por medio de
publicación de notas técnicas, guías y talleres de
capacitación.
• La falta de consistencia en los inspectores, además de
mayor carga para las empresas, inhibe el cumplimiento
de la regulación. Para esto se recomienda el uso de
listas de verificación (checklists) para que los
inspectores se basen en criterios concretos. Estos
deben ser publicados para evitar problemas de
corrupción.
10. Fomento al cumplimiento
• La publicación de los resultados de las inspecciones
funcionan como fomento al cumplimiento, para evitar
una mala imagen como empresa.
• Esto puede ser reforzado con sistema de clasificación
(ranking) en donde se mida el nivel de cumplimiento de
las empresas. Sobre todo en las de mayor tamaño o que
cotizan en bolsa, tendrán el incentivo de asegurarse de
no fallar con ninguna regulación.
11. Profesionalismo
• Asegurar el profesionalismo de los inspectores es
esencial para llevar a cabo inspecciones efectivas y
transparentes.
• Los gobiernos deben adoptar prácticas de recursos
humanos para establecer directrices de desempeño de
la gestión.
• Se deben llevar a cabo evaluaciones de desempeño
para fomentar la mejora de los inspectores.
• El gobierno debe considerar un marco de competencia
entre las agencias con facultades de inspección.
Factores que afectan el cumplimiento
voluntario
Fuente: OECD (2008), Introductory RIA Handbook
¿Qué tanto
conocimiento tiene
el grupo objetivo de
la regulación?
Beneficios y costos
relativos de no
cumplir la regulación
para el grupo
objetivo
¿En qué grado el
grupo meta acepta
las reglas como
apropiadas y
legítimas?
Medida en el que el
grupo objetivo
tiende a cumplir con
las reglas por lo
general
Probabilidad de que
un externo
identifique la falta
de cumplimiento de
un grupo meta
Probabilidad de que
el grupo reciba un
castigo por no
cumplir con la
regulación
Influencia de la aplicación sobre el
cumplimiento
Fuente: OECD (2008), Introductory RIA Handbook
Probabilidad de descubrir falta
de cumplimiento de la
regulación por método alterno
a una investigación oficial. (Ej.
denuncia de particulares)
Medida en la que las
inspecciones enfocadas
incrementen la probabilidad
de descubrir una falta de
cumplimiento a la regulación
Probabilidad real de que el
grupo objetivo sea
inspeccionado o auditado por
la autoridad correspondiente
Probabilidad de que la falta de
cumplimiento sea descubierta
a través de una inspección por
la autoridad
¡Gracias! Manuel Gerardo Flores
Economista Senior
División de Política Regulatoria
Organización para la Co-operación y el
Desarrollo Económicos (OCDE)
Lima, Septiembre 2016
Taller Internacional de RIA
Cumplimiento de la
Regulación
