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Curso Avanzado sobre Solución de DiferenciasSolución de DiferenciasExamen en apelación

ALADI 2011XI CURSO BREVE DE POLÍTICA

COMERCIAL Montevideo, 11-28 de Octubre

Héctor R. TorresHéctor R. TorresInstituto de Formación y Cooperación TécnicaInstituto de Formación y Cooperación Técnica

Phases in dispute settlement

Consultas1

Grupo especial2

Fases del procedimiento de solución de diferencias

Apelación3

Adopción4

Aplicación5

En este módulo repasaremos ...

El examen en apelación

Cómo iniciar el examen en apelación?

Características generales y realización del examen enapelación …

Normas aplicables al examenen apelación

� Artículo 17 del ESDESD

Procedimientos de trabajo

� Párrafo 4 del artículo 16 del ESD

� Artículos 1, 3, 18 y 19 del ESD (normas generales)

� Procedimientos de trabajo para el examen en apelación (2010)

Órgano de Apelación

La «perla» del sistema desolución de diferencias de la OMC: por qué?

Un órgano permanente de 7 Miembros. Mandato de 4 años, renovable una vez, trabajo a tiempo parcial.trabajo a tiempo parcial.

Requisitos: Prestigio y competencia técnica en derecho comercial internacional“No estarán vincula[dos] a ningún gobierno” Imparcialidad, representatividad en términos generales

Nombrados por el OSD por consenso, sobre la base de las candidaturas propuestas por los Miembros de la OMC

Appellate Body Members

• “Representativos en términos generales de la composición de la OMC”

• � Párrafo 3 del artículo 17 del ESD

Miembros del Órgano de Apelación

The current members of the Appellate BodyLos actuales Miembros del


Sra. Lilia Bautista – Filipinas

Sra. Jennifer Hillman – Estados Unidos

Sr. Peter van den Bossche - Bélgica (nombrado recientemente)

Sra. Jennifer Hillman – Estados Unidos

Sr. Shotaro Oshima – Japón

Sra. Yuejiao Zhang – China

Sr. David Unterhalter – Afrique du Sud(Presidente)

Sr. Ricardo Ramírez Hernández - México (nombrado recientemente)

Miembros actuales del Órgano de Apelación

2010

Izq a derecha: Ricardo Ramírez-Hernández, Yuejiao Zhang, Peter Van den Bossche, Jennifer Hillman, David Unterhalter (Pdte), Lilia R. Bautista, Shotaro Oshima

What can be appealed?

• SOLO “cuestiones de derecho tratadas +


¿Objeto de la apelación?

• SOLO “cuestiones de derecho tratadas +interpretaciones jurídicas formuladas por GE

• NO formula constataciones fácticas

• Constataciones fácticas del GE: FUERA del ámbito delexamen en apelación (en principio)

Cuestiones de derecho/de hecho


Interpretación jurídica

Grupo especial

Apelación

Aplicación del derecho a los hechos

Base fáctica

¿Si uno contiene asbestos y el otro no: son “productos similares” en el sentido del párrafo 2 del

¿de derecho/de hecho/mixtas?

¿Los asbestos, son peligrosos para la salud?HECHO

similares” en el sentido del párrafo 2 del artículo III del GATT de 1994?

¿Qué valor probatorio atribuye el grupo especial a un estudio científico?

¿Es compatible el derecho interno de un Miembro con las obligaciones que le corresponden enel marco de la OMC?

DERECHO

DERECHO

En principio HECHO, pero cuidado! facultadesdiscrecionales del GE son limitadas! � artículo 11del ESD

.. A few more examples

Cuestiones de: Cuestiones de:

· Nacionalidad y control de una empresa

· Diferencias en cuanto a los

· ¿Son «insuficientes» los testimonios científicos como para justificar la aplicación provisoria de la medida

… Algunos ejemplos más

hecho derecho

· Diferencias en cuanto a los costos de producción entre dos países (en una investigación antidumping)

· El hecho de que los consumidores asocien un nombre a un producto

· Los impuestos que gravan las bicicletas de producción nacional y las importadas

· ¿Le dio el GE adecuada consideración a la opinión científica presentada por el demandado?

aplicación provisoria de la medida sanitaria?

· ¿Es la medida X de un Miembro similar a gravámenes variables a la importación o a precios mínimos de importación, con arreglo al Acuerdo sobre la Agricultura?

Solución de diferencias en la OMC:Procedimiento de apelación

Anuncio de apelación

Comunicaciones por escrito

Anuncio de otra apelación

Comunicacionespor escrito

Intercambio de opiniones

Distribución del informe (el informe del Órgano de Apelación abarca la apelación y la otra apelación)

por escrito

Audiencia

Deadlines for filing an appeal

� Artículo 16 del ESD

Día 0 Día 20 Día 60

Plazos para presentaruna apelación

• Informes de GE NO se examinan para adopción hasta 20 días despuésde distribución

• Adopción dentro de 60 días siguientes a distribución (OSD, consensonegativo)

• Excepto si hay apelación

– Apelaciones deben presentarse a más tardar 60 días después de ladistribución informe GE

Distribución Adopción → ← Adopción

Presentación de una apelación

• Apelante notifica por escrito al OSD su decisión de apelar ...


Regla 20 de los Procedimientos de trabajo� Regla 20 de los Procedimientos de trabajo

• ... y presenta un «anuncio de apelación» ante la Secretaría:Título del informe objeto de apelaciónNombre de la parte que presenta el anuncio de apelaciónDirección a efectos de notificación, teléfono, faxBreve resumen del carácter de la apelación

Anuncio de apelación: Breve resumen del carácter

Errores cuales? Lista de disposiciones jurídicas

Errores de evaluación de derecho e interpretaciónErrores de evaluación de derecho e interpretación

Errores donde? lista INDICATIVA de párrafos(sin perjuicio de poder referirse a otros párrafos).

Quién puede apelar

Sólo pueden apelar las partes en una diferencia

Apelante Apelado

Otro apelanteApelado

Terceros participantes

• Sólo Miembros que fueron terceros en el GE

• No pueden apelar

• Derecho a presentar comunicaciones escritas ya participar en la audiencia

Audiencia

• Entre 30 y 45 días después anuncio deapelación

• Límites de tiempo para declaraciones• Límites de tiempo para declaraciones(los establece el Presidente de la sección)

• Normalmente a puerta cerrada, pero partespueden decidir abrirla

Intercambio de opiniones

• Quienes deciden?

• Colegialidad: por qué?

• Como? Intercambio de opiniones plenario

• Adopción de decisiones por consenso, posibilidadde mayoría. Opiniones? Si, pero….

Content of AB Report


confirmar

El Órgano de Apelación podrá ...

Que puede hacer el Órgano de Apelación?

confirmar

modificar

o revocar

... las constataciones y conclusiones jurídicas del grupo especial

Completar el análisis jurídico?

• Existe facultad de «reenvío»?

• Completar? Para qué?

• Cuando?:

“Solución Positiva” (3.7)

– Resolver cuestiones no examinadas por elGE

– Aplicar a los hechos razonamiento diferente

• Requiere base fáctica suficiente (o hechos nocontroversiales) y el cumplimiento del debido proceso

Adopción de los informes

El OSD adopta

El informe del GE (confirmado/modificado/revocado)

…Junto con el informe del Órgano de Apelación…Junto con el informe del Órgano de Apelación

… Por consenso negativo !

El informe del Órgano de Apelación, en plazo de30 días a partir de su distribución

(el informe del GE, si no hay apelación, dentro de los 60 días siguientes a su distribución)

Día 0 Anuncio Y escrito apelación

Día 5 Anuncio Y escrito del otro apelante

Día 18 Comunicación del apelado

Día 21 Comunicación (o notificación de

Calendario (WT/AB/WP/6)

Día 21 Comunicación (o notificación de participación en audiencia) de 3ro participante

Entre los días 30 y 45 Audiencia

Día 60 - 90 Distribución del informe

Día 90 - 120 Reunión del OSD para la adopción

Apelaciones: Estadísticas

• Apelaciones notificadas: 91

• Informes Órgano de Apelación adoptados: 83

• Apelaciones por 21.5 del ESD notificadas : 19• Apelaciones por 21.5 del ESD notificadas : 19

• Informes del Órgano de Apelación 21.5 adoptados: 18

• Porcentaje de informes de GE apelados: 64.5%

• Duración de apelaciones: 90 días (con MUY pocas excepciones)

Observaciones a modo de conclusión

Confidencialidad

Plazos estrictos

Limitadas a las

Secciones y colegialidad No existe facultad

de reenvío

Limitadas a las cuestiones de derecho

In this module you will learn about…

Vigilancia de la aplicación

Como sabemos si cumple?

AFunción del OSD

“plazo prudencial”?

Obligación:PRONTO CUMPLIMIENTO

Cumplió o no cumplió?

OK, no cumplió. Y entonces?

Medidas correctivas temporales

B

C

GE sobre cumplimiento, 21.5 del ESD

Compensación, suspensión de concesiones,


Order of compliance-related proceduresEl OSD adopta el informe

Arbitraje para determinar el plazo prudencial

Procedimientos relativos al cumplimiento

Aplicación: Inmediata o plazo prudencial

Examen del cumplimiento? (GE inicial)

No hay acuerdo? Solicita suspender concesiones

Desacuerdo sobre nivel? Arbitraje

Autorización del OSD para suspender concesiones

Sigue sin cumplir? compensación mutuamente aceptable

Examen del cumplimiento? (GE inicial)

Regla: ¡Cumplimiento inmediato!

Cumplimiento: ¿En qué consiste?

Poner medida incompatible en conformidad con lasobligaciones en el marco de la OMCobligaciones en el marco de la OMC

Cumplimiento: ¿Cómo?

Supresión total de la medida o modificación, paraeliminar o rectificar sus aspectos lesivos

Vigilancia : Fase inicial


El Miembro afectado informa al OSD ...

... de su propósito en cuanto a la aplicación de lasrecomendaciones y resoluciones

Cumplimiento inmediato: Imposible? Plazo prudencial para la aplicación

• Determinación del plazo prudencial:– Propuesto por el Miembro y aprobado por el OSD, o– Fijado de común acuerdo por las partes, o– Determinado mediante arbitraje (� párrafo 3 c) del artículo 21)


– Determinado mediante arbitraje (� párrafo 3 c) del artículo 21)

• Con la excepción de:– Subvenciones prohibidas (artículo 4.7 del Acuerdo SMC) – Retirosin demora

– Subvenciones recurribles (artículo 7.9 del Acuerdo SMC) –6 meses desde la adopción, o se autorizarán contramedidas

Arbitraje para determinar el plazo prudencial

Mandato del árbitro...

Determinar el plazo prudencial

Sugerir formas de aplicación

Principios el arbitraje

a menos que las circunstancias del caso así lo

justifiquen ...

El plazo más breve posible, en el marco del ordenamiento jurídico del

Miembro ...Miembro ...

Se debe hacer uso de toda la flexibilidad y todas las facultades

discrecionales a fin de proceder a la aplicación lo antes posible ...

Se consideran las circunstancias del caso ...

Plazos prudenciales determinados mediante arbitraje promedio:

11,8 meses

Ejemplos de circunstancias del caso

– Complejidad de la medida de aplicación– ¿Naturaleza administrativa o legislativa?– Función en la sociedad de la medida incompatible con lasnormas de la OMCnormas de la OMC

– Intereses países en desarrollo (a los que incumbe laaplicación)

– Otros daños económicos que se puedan causar si la aplicaciónno es inmediata

– Cambios de gobierno, etc.– Reajustes estructurales de las ramas de producciónafectadas

– Estudios científicos o económicos

Tras determinación plazo prudencial –Informes de situación al OSD

6 meses después establecimiento plazoprudencial: se incluye en el orden del día del OSD


prudencial: se incluye en el orden del día del OSD

Vigilancia continua– cuestión se mantendrá en el orden del día hasta quese resuelva

– Miembro debe presentar informes de situaciónsobre los progresos realizados

La vigilancia por el OSD y el plazo prudencial

PropósitoAdopción del Determinación plazo prudencial

Supervisión continuaPropósito21.3 ESD

Adopción del informe o informes

plazo prudencial21.3 ESD

Supervisión continua21.6 ESD

¿Desacuerdo en cuanto a la aplicación?B

¿Desacuerdo en cuanto a la aplicación?

“Grupo especial sobre el cumplimiento”B

¿Aplicación adecuada?

• Antes de que expire plazo prudencial: debe retirar omodificar la medida incompatible

• En caso de desacuerdo en cuanto a la aplicación ...• En caso de desacuerdo en cuanto a la aplicación ...


“Grupo especial sobre el cumplimiento”

“Grupo especial sobre cumplimiento”

• GE inicial si es posible.• Ambas partes pueden iniciar el procedimiento• Procedimiento expeditivo – informe en 90 días• No hay plazo prudencial para cumplir


• No hay plazo prudencial para cumplir• Son aplicables “los presentes procedimientos de soluciónde diferencias”– Posibilidad de apelación– Idem para establecimiento GE, 6.2 ESD– Consultas?

Mandato GE «cumplimiento»

• Examinar compatibilidad con normas OMC demedidas de aplicación

• Mandato diferente:• Mandato diferente:

– Según la solicitud de establecimiento de un grupoespecial ‘sobre el cumplimiento’ (no el grupo especialinicial)

– Medidas destinadas a cumplir + Alegaciones =ASUNTO

Desacuerdo en cuanto a la aplicación –“Grupo especial sobre el cumplimiento”

Informe: Medida incompatible

con las normas de la OMC

El demandado debe retirarla o modificarla

Expiración del plazo prudencial

� Párrafo 5 del artículo 21

Grupo especial ‘sobre el cumplimiento’

Desacuerdo:¿Solucionan el problema las medidas de aplicación (retiro, modificación)?

No aplicación y medidas correctivasC No aplicación y medidas correctivasC

No aplicación

• Si no pone en conformidad la medida dentro delplazo prudencial, posibilidad de medidastemporales:temporales:

– Compensación, o– Retorsión (suspensión de concesiones u otrasobligaciones)

Compensación

� Negociaciones – compensación mutuamente aceptable

� Voluntaria

� Artículo 22.1/2 del ESD

� Compatible con los Acuerdos de la OMC

� Ofrecimiento de beneficio – pago monetario?

� A la fecha pocos casos

� A ser convenida dentro de los 20 días siguientes a laexpiración del PP

Retorsión

� Que pasa si expira y no cumple ni ofrececompensación satisfactoria?

� 20 días después PP: solicitar al OSDautorizar la retorsión

� 20 días después PP: solicitar al OSDautorizar la retorsión

� Para inducir al cumplimiento, nomedidas punitivas!

� El OSD decidirá dentro de 30 días despuésde la expiración del PPA, consenso negativo

Solicitud de autorización para aplicar medidas de retorsión

Dos prescripciones mínimas:

Párrafo 3 del artículo 22 del ESD (objeto)1

El Acuerdo y el sector o sectores en cuyo marco se aplican ...

Párrafo 4 del artículo 22 del ESD (grado)

Nivel específico de la medida de retorsión

(equivalente al de la anulación o menoscabo) ...

2

Prescripción 1: Elección del sector

� Párrafo 3 del artículo 22 del ESD (objeto)

Demandado- Miembro B

Incumplimiento de obligaciones en el marco

de la OMC

Reclamante-Miembro A

de la OMC

• Ejemplo: las exportaciones de mercancías de A disminuyen debido a lamedida incompatible con las normas de la OMC de B

• A pide al OSD que autorice la aplicación de medidas de retorsión

• A debe aplicar la medida de retorsión en el mismo sector (mercancías)

• Sólo si es impracticable o ineficaz, A podrá aplicar retorsión en otrossectores/en el marco de otros Acuerdos

Prescripción 2: Equivalencia

� Párrafo 4 del artículo 22 del ESD (grado)



de la OMC


• Ejemplo: las exportaciones de mercancías de A disminuyen debido a la medida incompatible con las normas de la OMC de B

• A pide retorsión (por ejemplo, la suspensión de concesiones arancelarias sobre mercancías)

• Nivel equivalente al de anulación o menoscabo (para A, los efectos comerciales de la disminución de las exportaciones)

• No medidas de retorsión punitivas

ArbitrationArbitraje� Párrafos 6 y 7 del artículo 22 del ESD



de la OMC


• Ejemplo: las exportaciones de mercancías de A disminuyen debido a la medida incompatible con las normas de la OMC de B

• A pide al OSD que autorice la aplicación de medidas de retorsión

Arbitraje:

1. ¿Se han seguido los principios y procedimientos del � párrafo 3 del artículo 22 (sector)?

2. ¿Es el nivel de la medida de retorsión equivalente al de la anulación o menoscabo (daño)

(� párrafo 4 del artículo 22)?

• B impugna el nivel de la retorsión propuesta

Secuencia: El problema

Hay una falta de coordinación entre el 21.5 y 22.6 del ESD

Grupo especial sobre el cumplimiento: 90 días después de que se le haya sometido el asunto

(� párrafo 5 del artículo 21)

Autorización del OSD para aplicar medidas de retorsión:

Dentro de los 30 días siguientes a la expiración del plazo prudencial

(� párrafo 6 del artículo 22)Expiración del plazo

prudencial

Secuencia: La solución ad hoc

• Acuerdos ad hoc entre las partes

– Entendimiento con respecto a los procedimientosprevistos en los artículos 21 y 22previstos en los artículos 21 y 22

– Contenido habitual: Acuerdo de que el examen delcumplimiento debe completarse antes de que seconceda la autorización definitiva para la aplicaciónde medidas de retorsión

• Debates en el contexto de la revisión del ESD

Información/recursos

• Textos jurídicos (Acuerdos, etc.):http://www.wto.org/spanish/docs_s/legal_s/legal_s.htm

• Informes de los grupos especiales y del Órgano de Apelación:http://www.wto.org/spanish/tratop_s/dispu_s/distab_s.htmhttp://www.wto.org/spanish/tratop_s/dispu_s/repertory_s/repertory_s.htmhttp://www.wto.org/spanish/tratop_s/dispu_s/repertory_s/repertory_s.htm

• Documentos oficiales de la OMC:http://docsonline.wto.org/gen_home.asp?language=3

• Centro de Asesoría Legal en Asuntos de la OMC:http://www.acwl.ch

• Registrarse para recibir noticias e información: http://www.wto.org/indexsp.htm (en el extremo superior derecho de la página, hacer clic en «registro»)

¡Gracias!¡Gracias!

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