Curso: Conceptualización y Diseño de Proyectos

Primer Modulo sigue a Primer Día

Febrero 2013

Teoría de Proyectos Prof. Ricardo Puerta Ph.D

Asignación - Lectura

Se supone ya leida

Ricardo Puerta. ¿Qué es un proyecto?

Teoría de proyectos

10 Enfoques/Elementos/Conceptos fundacionales

Objetivos de este modulo

• Conocer los elementos principales de un proyecto, según la época en que vivimos.

• Definir y analizar cada elemento.

• Lo que cada elemento acepta (Hipotesis

principal) y descarta (Hipótesis nula).

APLICACIÓN de la TEORIA DE UN PROYECTO AL DISEÑO DE UN PROYECTO

Anotar lo que se aplica, lo que es pertinente al diseño.

Sinónimos de pertinente:

Oportuno, acertado, apto, eficiente, eficaz, conveniente, apropiado, propio, congruente.

En lógica hay términos pertinentes (van con la

hipótesis principal) e impertinentes (van con la hipótesis nula)-

10 Enfoques en un proyecto El proyecto como …..

1. Intervención2. Experimento3. Sistema4. Acción humana5. Tiempo6. Lugar7. Investigación8. Organización9. Gerencia10. Contrato (Asignacion: enfoque por estudiante)

1. Proyecto como intervención

Dos situaciones y una intervención

Situación

Actual Problema

SituaciónFutura

Solucion

Proyecto

Intervencion

PROYECTOIntervención

SITUACIÓN ACTUAL

Problema

SITUACIÓN FUTURASoluciónDuración

Línea de Base Línea de Cierre

Consecuencias operativas• Situación actual. Punto de partida. Problema.• Situación futura. Punto de llegada. Solución.• Limites. Horizonte. • Diferencia = Cambio.• Intervención = Ruta del cambio = Cadena de cambios. • El proyecto = Causa del cambio.• Nombre del Proyecto. Situación futura. Propósito.

¿Situación actual? Linea de base¿Situación futura? Linea de cierre. Propósito.

¿Cambio?¿Cadena de cambios? Ruta + Objetivos intermedios

2. Proyecto como experimento

GRUPOEXPERIMENTAL

GRUPOCONTROL

Original: Ricardo Puerta

Preparado por: Dina Ventura

DISEÑO EXPERIMENTAL/Modelo Contrafactual

MUESTRA

COBERTURA

LINEA DEBASE

POBLACIONAL

LINEA DEBASE

GRUPOEXPERIMENTAL

GRUPOCONTROL

Original: Ricardo Puerta

Preparado por: Dina Ventura y George Redman

DISEÑO EXPERIMENTAL

MUESTRA

COBERTURA

LINEA DEBASE

POBLACIONAL

Eq

uiv

alen

cia

al a

rran

qu

e

LINEA DEBASE

GRUPOEXPERIMENTAL

TIEMPO +TRATAMIENTO

TIEMPOGRUPO

CONTROL

Original: Ricardo Puerta

Preparado por: Dina Ventura

DISEÑO EXPERIMENTAL

MUESTRA

COBERTURA

LINEA DEBASE

POBLACIONAL

Eq

uiv

alen

cia

al a

rran

qu

e

LINEA DEBASE

LINEA DECIERRE

LINEA DECIERRE

GRUPOEXPERIMENTAL

TIEMPO +TRATAMIENTO

TIEMPOGRUPO

CONTROL

Original: Ricardo Puerta

Preparado por: Dina Ventura

DISEÑO EXPERIMENTAL

MUESTRADIFERENCIADEBIDA AL

TRATAMIENTO

COBERTURA

LINEA DEBASE

POBLACIONAL

Eq

uiv

alen

cia

al a

rran

qu

e

LINEA DEBASE

LINEA DECIERRE

LINEA DECIERRE

GRUPOEXPERIMENTAL

TIEMPO +TRATAMIENTO

TIEMPOGRUPO

CONTROL

Original: Ricardo Puerta

Preparado por: Dina Ventura

DISEÑO EXPERIMENTAL

MUESTRADIFERENCIADEBIDA AL

TRATAMIENTO

COBERTURA

SIN ACCION APLICADALINEA DE

BASE

POBLACIONAL

Eq

uiv

alen

cia

al a

rran

qu

e

CON ACCION APLICADA

LINEA DEBASE

LINEA DECIERRE

LINEA DECIERRE

Consecuencias Operativas ....I • ASIGNACION ALEATORIA: Grupo Experimental y Control. • LINEA DE BASE: Foto de entrada • COMPARACION de grupos: EQUIVALENCIA antes del Tratamiento.

• Con TRATAMIENTO: Tiempo con Tratamiento. Grupo Experimental. Variables experimental: Con = Tratamiento = Intervención = Tiempo.

• Sin TRATAMIENTO. Tiempo sin Tratamiento. Grupo control.• EQUIVALENCIA: Comparar “sin” vs. “con”. Hay diferencia. Linea de Base vs. Linea de Cierre

• EQUIVALENE Ó DIFERENCIA. ¿Causa?. Explicación? ¿Porqué? • Hipótesis Principal. Hipótesis nula. • Enfoque CONTRAFACTUAL

¿Cuál es la línea de base de tu proyecto? ¿Cuándo y cómo la levantas?

Consecuencias Operativas ....II• MODIFICACION del diseño: Grupos

contaminados. Potencial en la estrategia a seguir después en el proyecto.

¿Diseños modificados del experimental?

¿Hasta donde su diseño es experimental?

• LIMITACIONES: Etico vs. Político al crear grupos aleatorios.

3. Proyecto como acción humana

Consecuencias operativas: Dos enfoques

1) Estructuralista: Estructuras/ el mundo

determina quién eres la vida de cada uno. 2) Personalista. La persona determina quien eres y

la vida de cada uno. Libre accionar. La libertad es inherente al ser humano. Es inclaudicable. Uno mismo hace su vida.

El mundo no esta dado. Las estructuras nacen y perecen. Son el resultado del pensar y actuar de las personas. Las Ideas y acciones humanas determinan la evolución histórica.

Interpretación cristiana del hombre y de la historia.Interpretación materialista del hombre y de la historia.

Dos paradigmas explicando el marero.

Consecuencias operativas1) Flujo: Intención ▬► Acción ▬► Resultados

2) Producto. Conducta racional = Se actúa con intención, con objetivo a lograr. Certidumbre. Lo que se piensa obtener antes de actuar.

3) Libertad + Incertidumbre explican Resultado ≠ Producto

Formula: Resultados = Previstos + Imprevistos Imprevistos = Positivos + Negativos.

• Acción y efectos. Resultados Intermedios y Finales (tiempo). En los beneficiarios directos 2) en otras Unidades de Análisis.

Operacionalizando un Objetivo. Pertinencia = Adecuación con el beneficiarios directo y otras unidades de analisis (entorno, familia, finca, empresa,etc).

Objetivo e Indicadores. Los objetivos definidos con iguales palabras difieren en sus indicadores si se estan tratando de lograr en diferentes beneficiarios directos, entornos, etc.

Actividades y efectos• Resultados = Salen de las Actividades.• Tipos de Resultados: Intermedios y finales. Metas.• Efectos en el Ejecutor: En la cobertura.

• Un proyecto siempre afecta al ejecutor. En la institución donde se ubica la Unidad de

Gestion. Huella/legado en la trayectoria institucional. • Operacionalizando (haciendo lo que se concibió) un

proyecto. Consistencia entre el marco teórico y operativo de proyecto. “Por sus frutos los conoceréis”.

Actúa como habla.

Ejercicio Breve

1) Vivienda digna en: morenales, Choluteca, zona cafetalera, en manglares del Sur.

2) Conducta racional e irracional en un proyecto.

3) Certidumbre e incertidumbre en un proyecto.. ¿Cómo se maneja el imprevisto en el diseño?

4. Proyecto como sistema

Gráfica de Sistema(en la pizarra)

Insumo-Proceso-Producto

Proyecto = sistema transformador

Consecuencias Operativas de conceptos básicos

Formula: Insumo▬►Proceso▬► Producto. ¿Qué va en cada uno?

•Factores internos = Validez interna = Lectura horizontal de la Matriz. externos= Validez externa = Lectura vertical de la Matriz.

•Presupuesto. Principal Instrumento interno de control. Insumos/recursos siempre provienen del entorno/contexto. Resultados siempre se vuelven al entorno/contexto.

•Sistema Transformador. Intervención. Proceso. Lo que produce el cambio: Componentes ordenados por Productos. Actividades ordenadas por Productos.

•Dos Tipos de Productos. Intermedios y Finales . Ambos medibles por indicadores CCT.

•Resultados vs. Productos. Todos los Resultados vuelven al Contexto.

¿Cada proyecto es un Sistema? ¿Equivalencias de conceptos en su diseño?

RiesgoRiesgo

Insumos

Actividades y Procesos

Productos

Uso de Resultados

Beneficios Directos

Beneficios Indirectos

Desarrollo Sostenible

Área de la GerenciaÁrea de la Gerencia

Área de ImpactoÁrea de Impacto

Camino del Camino del Producto/ResultadosProducto/Resultados

Cadena de CambiosCadena de Cambios

Enfoque de Enfoque de SistemaSistema

5. Proyecto como tiempo

Consecuencias conceptuales ….I • 3 Tiempos: Antes, Durante y Después. El uso del

presupuesto divide el proyecto en Etapas y Fases.

Antes. Problema inicial. Linea de Base.Durante = Ejecución = Desempeño= Intervención.Después. Metas intermedias y finales. Linea de Cierre. Resultados. Impacto

• Limites. Dilema: ¿Dónde empieza y dónde termina tu proyecto?

Fondos de preinversión y de ejecución. De expansión de otra etapa. (Ej: Proyecto del Hotel)

• Tipos de tiempo: Calendario (objetivo) vs. Vivencial (subjetivo-objetivo).

• Biografía (Personas) e Historia (Colectivos: grupos, organizaciones, asociaciones, instituciones.

Información necesaria para hacer decisiones

generenciales en 3 tiempos:

Antes: Saber en qué consiste la problemática que se quiere resolver. •Los involucrados definen el problema y el significado del mismo en su contexto. •También deciden la posible solución. Dilema: Datos de percepción vs- datos científicos.

¿Agua potable? ¿Sistema de riego en zona sísmica?

Durante: Para controlar el desempeño, hacer ajustes en la marcha y optimizar su efectividad.

Después: Para evaluar los efectos de solución en

el entorno del beneficiario directo (IMPACTO) Sistematizar la experiencia. Aprender de lo hecho.

(Aprender de la Praxis)

El Ciclo del Proyecto. Consecuencias Operativas para el financiero

(Baum 1970 Banco Mundial)

• Identificación• Preparación• Análisis y selección • Implementación/Ejecución• Seguimiento• Evaluación Enfoque Lineal Perspectiva desde financiero

Ciclo del proyecto IntermediateTechnology Development Group/ITDG

• Identificación del proyecto• Elaboración.• Gestión del financiamiento.• Ejecución.• Evaluación.• Difusión de resultados.

Publicación: Elaboración y negociación de proyectos de desarrollo. Orientaciones para mejorar la efectividad. ITDG/Perú 1999.)

Fases del Ciclo. Consecuencias operativas en el ente ejecutor

• Identificación.• Estudio de factibilidad.• Diseño del proyecto. (Propuesta)• Planificación detallada

(Planificación estratégica)(Programación/POA).

• Seguimiento (de todo lo planeado. Ejecución).• Revisión del proyecto (Monitoreo).• Evaluación. (de Resultados, Intermedia, etc.)

NORAD: El Enfoque del Marco Lógico. CEDEAL. Madrid. 1997. Pág. 89

IdentificaciónBosquejo

Perfil Pre-factibilidad

DISEÑO

Presentación y AprobaciónAcuerdo de Donación

PreparaciónPropuesta

Evaluación Ex-AnteLinea de Base

Evaluación – PostEvaluacion Final

Implementación, Supervisión y Control

Seguimiento y MonitoreoEvaluacion de Resultados

CICLO DE UN PROYECTO DE INVERSIÓN/INTERVENCIÓNCICLO DE UN PROYECTO DE INVERSIÓN/INTERVENCIÓN

Ciclo del Proyecto. Concepción actualizada ….III

• Escuchando ideas. • Probando iniciativas/Experimental/Piloto/• Mostrando prácticas y resultados. Demostrativo

(M &E)• Fomentado políticas en la empresa/país (M & E) • Responsabilidades gerenciales por etapas.

Caracterización (moderna) del Proyecto: Abierto. Flexible. Ajustable en la marcha. Diseño

progresivo. Participativo. Pertinente. Experimental-Piloto-Demostrativo.

Eficaz. Integrado. Lecciones aprendidas. Incidiendo.

Ejercicio Práctico Breve

(Aplicado al Proyecto que van a desarrollar)

Tiempo: Duración y Ciclo(s)

Dos escenarios en proyectos:

a) Un ciclo en la duración.

b) Más de un ciclo en la duración.

Consecuencias operativas en tu diseño

¿Cuándo empieza/termina? ¿Duración?

¿Cuántos ciclos en la duración? ¿Cuándo empieza/termina cada ciclo?

¿Fases y Etapas?

6. Proyecto como Lugar

Consecuencias operativas

• Cobertura: Geográfica/Territorio Demográfica/ Población. (Cultural)

• Población objetivo. Meta. Inclusión. • Zona de intervención y no intervención.

Diseño…¿Experimental? ¿No-experimental? • Beneficiarios: directos e indirectos.• Etnoproyectos:. Validez externa. Pertinencia.

¿Quiénes se benefician por el proyecto?

7. Proyecto como investigación

1) CONOCIMIENTO

VULGAR

2) CONOCIMIENTO

FILOSÓFICO

3) CONOCIMIENTO

CIENTÍFICO

3 TIPOS DE CONOCIMIENTO  

El conocimiento puede ser definido como el cúmulo de información que la especie humana ha ido adquiriendo sobre la naturaleza y sobre sí misma .

CONOCIMIENTO POPULAR/COTIDIANO

Wartofsky (1983) nos dice que este conocimiento no es explícitamente sistemático ni crítico y que no existe un intento por considerarlo un cuerpo consistente de conocimiento, sin embargo, es un conocimiento completo y se encuentra listo para su utilización inmediata.

Características:• Esta presente y tiene dinámica en el tiempo.• No desaparece.• No tiene orígenes claros.• Corresponde al patrimonio de la humanidad, heredado

y trasmitido por la cultura (más oral que escrita) y evidenciado en la historia a través de las civilizaciones y generaciones.

CONOCIMIENTO FILOSÓFICO

El estudio de aquello que trasciende la percepción inmediata. Se basa fundamentalmente en la reflexión sistemática para descubrir y explicar fenómenos.

Con este conocimiento no podemos percibir a través de los sentidos al objeto de estudio pero tenemos la certeza que existe y podemos aproximarnos a él con un plan/método elaborado para definirlo y caracterizarlo.

Cuando conocemos y construimos conocimiento filosófico, también lo podemos hacer de forma sistemática, metódica analítica y crítica pero, teniendo como objeto de estudio aquello que no podemos tocar, lo intangible.

CONOCIMIENTO CIENTÍFICO

• Se centra en el por qué de las cosas, procurando la demostración a través de la comprobación de los fenómenos en forma sistemática.

• Es más afinado que el conocimiento popular porque aventura respuestas investigativas plausibles y porque critica las explicaciones que surgen a partir del sentido común.

• Bajo el parámetro del conocimiento científico los fenómenos suceden de determinada forma/perfil, por alguna razón/causa y no así porque sí/chiripa.

• 3 Tipos de Análisis: 1) Descripción, 2) Explicación (causalidad: causa-hecho; hecho-efecto), 3) Predicción. Estadísticas utilizadas

Fundamento de la ciencia

• La ciencia experimental supone que existe un orden natural estable que puede ser conocido por nosotros.

• Este supuesto es una condición necesaria para la existencia y ulterior progreso de la ciencia.

• La ciencia experimental, aunque posee una autonomía legítima, exige un complemento ético que no puede ser proporcionado por el mero progreso científico.

Ejercicio Práctico Breve: Tipos de conocimiento en tu proyecto

» Filosófico:

» Popular:

» Científico:

Marcos conceptuales en un proyecto

Lo que se conoce de un proyecto antes de diseñarlo.

Dos tipos de marcos:

1) SEGÚN EL ALCANCE DEL MARCO: Teórico: Limite Universal. Genérico.

Práctico: Limite. Singular. Aplicado. Adaptado en tiempo y lugar. Un proyecto en concreto.

2) SEGÚN EL CONTENIDO DEL MARCO:: Programático y Funcional. (Componentes en el Marco Lógico). Tema principal y lo gerencial

• El diseño necesita los 2 tipos de Marcos:

...... ¿Justifíquelo?

Un Ejemplo: PENSANDO MATRICIALMENTEOrdenando los Objetivos de la Misión de OFRI en una Matriz que puedo

rellenar con....Actividades-Meta-Productos-indicadores, etc.

OBJETIVOS Relación INTERNA/BCIE

Relación Externa:Contribuir al logro de ...al

logro de

CLIENTES PROVEEDORES Visión Misión

Promover...

Establecer..

Desarrollar...

Fortalecer...

Mantener...

Promover, establecer, desarrollar, fortalecer y mantener las relaciones internas y externas, con proveedores y clientes, para contribuir al logro de la Visión y Misión del Banco.de su misión y su visión.

Sigue dialogo en Berlin

Lo que existe y no existe

(Einstein)

Hay un problema

Si intervengo….

Esencial: Prueba de hipótesis¿Qué es una hipótesis?

Habrá solución . Lo que pasará

Entonces

¿Hipotesis plausible, principal y nula?

Algo puesto (tesis) debajo (hipo). Algo puesto (tesis) debajo (hipo).

Debajo un enunciado. Encima otro o varios Debajo un enunciado. Encima otro o varios enunciados.enunciados.

Relación de causa-efecto. Hay que Relación de causa-efecto. Hay que probarla. Sirven de orientación en la probarla. Sirven de orientación en la

investigación.investigación.

Un proyecto es una cadena de hipótesis/de cambiosEquivale al marco operativo

Fin Propósito

Producto/Resultados Actividades Insumo

¿Cómo se expresaría si fuera un marco operativo (programático)?

Tipos de hipótesis en un Proyecto• Hipótesis de trabajo: Sustentan los objetivos

Operativas. Desempeño. Procesos (Actividades) y Resultados. Obra entregada. Presupuesto ejecutándose.

• Hipótesis de desarrollo. Impacto. Efecto de lo

entregado en el entorno. Problemática inicial solucionada. Evidencia logro de la situación futura.

• Ambas hipótesis – de trabajo y desarrollo -- son del tipo Principal. Se formulan en lenguaje de éxito.

• Las Hipótesis Nulas de trabajo y de desarrollo

equivalen al fracaso (inexistencia) del proyecto.

RiesgoRiesgo

Insumos

Actividades y Procesos

Productos

Uso de Resultados

Beneficios Directos

Beneficios Indirectos

Desarrollo Sostenible

Área de la GerenciaÁrea de la Gerencia

Área de ImpactoÁrea de Impacto

¿Dónde estan las ¿Dónde estan las hipotesis de desarrollo y hipotesis de desarrollo y

las operativas o de las operativas o de trabajo?trabajo?

Enfoque de Enfoque de SistemaSistema

Ejercicio Practico Breve

Dudas frecuentes ….

1) Relación causa – efecto. ¿Por qué? ¿Para que?

Antes – Hecho – Después. Causas – consecuencias.

2) Hipotesis … ¿Principal? ¿Nula? Según el diseño de un proyecto …

… ¿Cuál es la Hipótesis Principal y la Hipótesis Nula?

3) Resultados e Impacto ….

… ¿condición medirse después que el proyecto termine?

… ¿condición medirse durante vida del proyecto?

8. Proyecto como organización

Consecuencias operativas• Marco referencial institucional. Misión. Planificación

estratégica. Programación. POA.• Patrimonio institucional.= Trayectoria• Trayectoria institucional. Políticas. Alianzas..

Manuales. Reglamentos. Capacidades instaladas.• Unidad gestora. Area de responsabilidad del gerente.

Unidad aparte o adscrita. Nuevo. Repetido.

Referentes operativos del entorno:

Modalidades: Proyecto – Programa. SWAP.

Teoría de conjuntos desde Nación hasta Insumos.

Teoría de conjuntosProyecto = conjuntos de componentes

Programa = conjunto de proyectos

Programa Proyecto 1 Proyecto 2 Proyecto N

FINFin del programa

PROPÓSITO:Propósito del programa

PROYECTOS:1. Proyecto 1

2. Proyecto 2:N. Proyecto NUnidad Gestora

FINProyecto 1

FINProyecto 2

FINProyecto N

PROPOSITOProyecto 1

PROPOSITOProyecto 2

PROPOSITOProyecto N

COMPONENTES COMPONENTES COMPONENTES

ACTIVIDADES ACTIVIDADES ………………... ACTIVIDADES

………………...

………………...

………………...

SECTOR = CONJUNTO DE PROGRAMAS Comparación de Enfoques: Proyectos versus Enfoque

Sectorial Ampliado/ESA

SECTOR = CONJUNTO DE PROGRAMAS Comparación de Enfoques: Proyectos versus Enfoque

Sectorial Ampliado/ESA

Enfoque Proyectos

• Enfoque limitado.

• Desempeño y resultados a nivel proyecto.

• Negociación y acuerdos bilaterales

• Relaciones cliente-cooperante, con poder desequilibrado

• Arreglos de implementación en paralelo y desarrollo de capacidades no capitalizadas en la institución.

• Desembolsos y éxito de proyectos con perspectiva de corto plazo

• Modelo, basado en la teoría de la “caja negra”

• Enfoque ESA

• Perspectiva global del sector amplia. Incluye asuntos estratégicos y sistémicos

• Desempeño y resultados a nivel sectorial

• Coordinación de Cooperantes y diálogo colectivo

• Alianzas basadas en confianza mutua y rendición de cuentas compartidas

• Armonización y uso creciente de los procedimientos locales

• Una orientación a largo plazo para fortalecer la capacidad/ sistema en el sector

• Modelo orientado a procesos y basado en la estrategia de aprender haciendo

9. Proyecto como una Gerencia

2 tipos de gerencias …I• Tradicional• Certidumbre. Planeado vs. Ejecutado.

• Basado en actividades.• Cumpliendo metas de

desempeño.• Evaluacíón externa

ajena a la interna. • Balance General. Estado

de pérdida y ganancia.• Contralor.• Diseño único.• En funcion de la oferta

• Moderna (después 80´s)• Certidumbre e Incertidumbre. • Monitoreando externalidades. Planeado y no ejecutado. No Planeado y Ejecutado• Basado en resultados.• Satisfacción del cliente.• Pertinente. Adaptativa. Ajustes.• Evaluación interna aliada con la

externa.• Rendición de cuentas. Transparencia• Responsabilidad social. Balance

social de la empresa.• Diseño progresivo.• En función de la demanda y oferta,

empezando por la demanda.

10. Proyecto como contratoelementos normativos/regulatorios

Ejecutor- financiero

Ejecutor – Gobierno/Ministerio

Ejecutor – empleados

Ejecutor – aliados estratégicos

Ejecutor – Beneficiarios Directos

Otros Documentos “CONTRACTUALES”

• Marco referencial Internacional, nacional, regional, mancomunado, municipal, local. Leyes. Contexto de políticas, planes, programas. Acuerdos. Convenios.

• Licencias. Estudio de impacto ambiental. • Estadísticas de la zona. Otros estudios. Medias. Indices. Por

encima y `por debajo. • Acuerdo/Contrato de donación o préstamo. Normas del ente

financiero. Regulan licitaciones.• Garantias. Tipos. Seguros.• Propuesta aprobada del Proyecto. TdR.• Correspondencia ejecutor-financiero. Antes y durante.• Informes de progreso. Planillas. Estadísticas administrativas.

Diario. Cuadernos de Bitácora. • Adendum/ampliación/modificación al contrato original.• Clausula de incumplimiento. Rangos. Penalidades.• Manuales Operativos.• Politicas vigentes, de salvaguarda (protección).• Otros

Consecuencias operativas• Presupuesto: Monto y Duración. Gastos re-embolsables y no re-embolsables. Préstamo o donación. Si es préstamo, repago o deuda externa.

• Plan operativo. POA. Partidas afectadas por Actividad o Tarea. • Fiscalizaciones, Auditorias y Controles sobre lo realizado y logrado.• Informes: narrativos/técnicos y financieros.• Informes de avance/progreso → Desembolsos.• Evaluaciones → Otra etapa. Otra fase. Salto cualitativo.

• Visitas del financiero monitoreando al ejecutor. • Asesor/representante del financiero en residencia en institución del

ejecutor.