Aplicación para la gestión y control de calidad en despachos de auditoría

¿Qué aporta la aplicación para el control de calidad?

• Documenta el sistema en un manual conteniendo las políticas y procedimientos de calidad

• Contiene los modelos y plantillas a utilizar• Cumple con las exigencias de la norma• Proporciona un modelo de sistema de control de calidad

adaptable a cualquier despacho o firma de auditoría de reducida dimensión.

¿Es adaptable a mis necesidades?

SGCC con

audiQ

Estructura y organización

Imprimir y otros trucos

Procedimientos y plantillas

Publicación y comunicación

Personalización a mi firma o despacho

Primeros pasos y personalización

Descarga del modelo adecuado de SGCC mediante gesiupdate.

Crear nuestra carpeta de Sistema de Gestión y Control de Calidad.

Personalizar MC.qat con nuestro nombre

Añadir los usuarios del Manual

Establecer la fecha de implantación

Documentos del sistema

Políticas

Filosofía, cultura y objetivos a alcanzar por el despacho.

Procedimientos

pasos y acciones que se han de tomar para alcanzar los objetivos de calidad

Modelos/plantillas

Documentos modelo

Registros de calidad

Evidencias del trabajo (papeles de trabajo, contrato de auditoría, carta de manifestaciones, etc.)

 

Estructura de los Procedimientos (I)

Flujograma (opcional)

Objetivo

Política

Alcance

Responsabilidades.

Desarrollo

Documentación

Estructura de los Procedimientos (II)

Realizado por

Verificado por

Versión (fecha)

Ficheros adjuntos

Plantillas/modelos

Definición

Documento en blanco descrito por algún procedimiento y que contiene información que tiene que ser completada.

El Sistema de Calidad contiene hasta 53 plantillas en word y Excel

El Master de auditoría contiene + de 150 documentos (formularios, programas y cuestionarios)

Plantillas/modelos

Formato XLTx o DOCx

Cómo modificar una plantilla

Cómo incorporar mi modelo

Registro de los cambios de versión

Control de plantillas y formularios 

Control de plantillas y formularios

Quién es responsable y Cómo se archiva

Versión en vigor

Imprimir el manual y otros trucos

Recomendable ‘leer antes de usar’

Se imprime a PDF desde ‘Documentos disponibles’

Se puede imprimir solo un área

Es un proceso largo

Recomendable verificar vínculos rotos primero

Ojo con las hojas excel

Imprimir todas las hojas en excel

Normativa y documentación

No se recomienda adjuntar la ley de auditoría, ni el reglamento, ni NTAs, ni NIAs,…

Basta con una referencia a la norma de aplicación que esté adecuadamente actualizada.

Para clientes de Gesia: http://gesia.es/area-clientes/recursos

¿Cómo registrarse?

Publicación y comunicación

Comprobar vínculos rotos

Comprobar fechas realizado y verificado

Guardar versión anterior (solo 2as publicaciones)

Comprobar el registro de cambios

¿Tenemos llave de publicador?

Comunicación

Envío de un mail a todas las personas de la firma/despa-cho