DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA

Índice

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Delitos contra la Fe Pública

© MANUEL FRISANCHO APARICIO

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Segunda edición: 2013Tiraje: 1000 ejemplares

Hecho el Depósito Legal en laBiblioteca Nacional del Perú N.º 2012-15300

Registro ISBN: 978-612-4115-33-2

Reservados todos los derechos. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico ni mecánico, incluyendo foto-copia, sin previa autorización escrita del autor y el editor.

Diseño de portada: Edwing E. Gonzales AlvaradoDiagramación de interiores: Enrique M. Tello Paravecino

Impresión y encuadernación:Editorial San Marcos de Aníbal Jesús Paredes Galván

Av. Las Lomas N.º 1600 - S. J. L.RUC: 10090984344

Impreso en Perú / Printed in Perú

Índice

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PRESENTACIÓN DE LA NUEVA EDICIÓN

Agradecemos la generosa acogida de la primera edición de esta obra, tanto en medios académicos como jurisdiccionales. Agotada mucho tiempo antes de lo proyectado, la editorial nos ha urgido para preparar esta nueva entrega, en la que ofrece-mos a nuestros lectores algunos capítulos nuevos: el tema del concurso de delitos o de normas que suscita la comisión del delito de estafa mediante el uso de documentos falsos. Y es que la aplicación de las reglas del concurso de normas y de delitos no escapa a los fines político-criminales que ha fijado el legisla-dor al momento de regularlas en el Código Penal. De allí que, en primer lugar, se requiere una interpretación teleológica y, junto a ella, de modo inseparable, los principios de proporcionalidad y lesividad que debe atender el juzgador en la aplicación de la pena. En base a estas conclusiones, la aplicación del concurso medial de delitos debe ceder el paso al concurso real en los ca-sos en que el agente no ha llevado a cabo el delito medio en forma inmediata, ha postergado por mucho tiempo la realiza-ción del delito fin o ha alejado espacialmente su comisión. No cabe duda que la actividad del sujeto activo que “almacena” o “acopia” el producto del delito para luego comercializarlo, para facilitar la comisión de otros, merece ser tratado con las reglas y dosimetría penal del concurso real –que implica un castigo más severo–. El concurso medial de delitos no puede aplicarse en esta hipótesis, porque su uso reñiría con los fines preventivo-

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Manuel Frisancho Aparicio

generales de la pena y el principio de proporcionalidad y lesivi-dad consagrados en el Título Preliminar del Código Penal, por ejemplo, en los casos de comisión del delito de falsificación do-cumental para consumar una estafa, si el agente falsario se dedica a elaborar documentación apócrifa, la “almacena” y luego la vende a organizaciones dedicadas al engaño crematístico, a nivel nacional, la regla del concurso de delitos aplicable es la del concurso real: no se cumple el criterio de inmediatez espacio-temporal en la relación delito medio-delito fin, por lo que el con-curso medial de delitos no se produce y resulta inaplicable el art. 48 del Código Penal (concurso ideal) y, si, en cambio, el art. 50 (concurso real).

Algo similar acontece en las hipótesis de tentativa de de-litos en los que el agente ha llevado a cabo el delito medio, pero no ha logrado consumar el delito fin, por ejemplo, si el agente ha falsificado documentos o los ha adquirido, pero no ha logrado completar el iter criminis de la estafa, la regla apli-cable ya no sería la del concurso medial, sino la del concurso de normas o concurso aparente, siendo que solo se deberá aplicar la pena del delito más grave, ya que una figura delicti-va comprende el ilícito de la otra: principio de consunción o absorción lex consumens derogat legi consumptae. Se podría objetar que ambas figuras delictivas no comparten el mismo objeto jurídico de protección, por lo que no se podrían utilizar las reglas del concurso de normas, pero los fines preventivo especiales de la pena y el principio de proporcionalidad y lesi-vidad influyen en la elección de una sola figura delictiva para castigarlas.

En otros capítulos agregamos dos interesantes artículos derivados de la pluma de los profesores españoles Gabriel Gar-cía Planas (Universitat de les Illes Balears) y Ángeles Jareño Leal (Universitat de Valencia). Ambos desarrollan, respectiva-mente, el tema de las relaciones concursales entre los delitos de

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estafa y falsedad y las falsedades ideológicas después del Códi-go Penal de 1995: Análisis de la jurisprudencia.

Finalmente, incluimos en esta nueva edición un pequeño extracto del libro sobre “Falsedad documental y laboratorio forense”1 del Dr. Luis Velásquez Posada, brillante penalista y perito colombiano. Hemos considerado necesario agregar este último capítulo debido a la necesidad de acudir a los conoci-mientos periciales para investigar, procesar y decidir en torno a la actividad delictiva de los falsarios. La actual importancia del peritaje documentológico forense es notoria, siendo una ciencia nueva no pudo contribuir otrora al esclarecimiento de los casos de fraude documental, tan antiguos como la escri-tura.

Ahora, en cambio, refuerza en mucho la labor de aplica-ción del derecho penal. El Juez Penal recibe del perito docu-mentólogo y grafólogo los dictámenes necesarios para compro-bar la idoneidad de la falsedad material y, de esa manera, tener por consumado el delito cuando el agente utiliza un documento apócrifo con la calidad suficiente para inducir a engaño a la víctima.

Ya en el antiguo Egipto como en Roma se falsificaron innu-merables documentos. Inclusive las escrituras ubicadas en los muros de los templos faraónicos fueron objeto de mutilaciones y alteraciones. La manipulación de la historia, cuando ella cons-taba en relatos o crónicas escritas –sean éstas objetivas o car-gadas de parcialización–, es el producto, que duda cabe, de fal-sedades y falsificaciones. Ejemplo paradigmático de esto es el caso detectado por Cicerón en torno a las disposiciones de Julio César. El célebre político, escritor y orador romano denunció a

1 Velásquez Posada, Luis: Falsedad documental y laboratorio forense. Edi-ciones La Rocca, Buenos Aires, 2004, p. 39 y ss.

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Marco Antonio de manipular y comercializar memorias y decre-tos de César.

Entre las primeras publicaciones sobre el peritaje docu-mental destaca la obra del francés Jacques Ravenau Traité des inscriptions en faux –primera edición 1666, con reedición en 1673–. Ravenau se desempeñaba como empleado del parlamen-to y las demás jurisdicciones para la verificación de escrituras y firmas. El trabajo estaba dedicado a Monseigneur De Lamoig-non, Premier President, como “un librito para ayudarle en las justas intenciones que alberga de castigar a los culpables y ab-solver a los inocentes, distinguiendo lo falso de lo auténtico”. Posteriormente aparece el Tratado de la prueba por comparación de escrituras, de Jean Guillaume Vallain, en 1761 y Los apuntes sobre verificación de escrituras argüidas de falsas, de M. D’Autrepe, en 1770.

En lo que respecta a la grafología, la consolidación de esta disciplina que pretende conocer el carácter de los hombres a través de su escritura, solo vino a producirse a partir de Jean-Hippolyte Michon –Francia, 1806–. Michon ha sido considera-do, con justicia, como padre de la actual psicografología, disci-plina que, pese a sus vicisitudes, ha hecho invaluables aportes al peritaje de grafismos y documentos.

En 1871 funda la “Societé de Graphologie”, declarada ofi-cialmente en Francia “de interés público”. Crea igualmente el boletín trimestral “La Graphologie”, cuyo primer número apare-ció el 6 de enero de 1872, publicación que cuenta todavía con centenares de abonados en muchos países. Michon acuñó aque-lla célebre frase en donde considera la escritura como “el relieve visible del pensamiento”.

A partir de la obra de Michon se inspira Jules Crépieux-Jamin (1860-1941) a quien algunos autores consideran el con-

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solidador del método grafológico o psicografológico. Asimismo, desarrolla importantes aportes al peritaje documental. Los tra-bajos de la escuela francesa fueron llevados a Alemania por el berlinés William Langenbruch y el bávaro Hans Busse. Nació así la escuela alemana de grafología que tuvo como máximo ex-ponente a Ludwig Klages.

Además de los aportes de la grafología para las pericias documentales, en la actualidad se cuenta con la química legal, la fotomicrografía y las técnicas de laboratorio aplicadas al es-tudio de la falsificación.

Como en toda ciencia y técnica en desarrollo, las deficien-cias de su uso no se deben siempre a las carencias metodológi-cas o a lo contingente de su objeto. Obra aquí mucho el nivel de preparación del técnico y el científico, inclusive la poca diligencia o mala fe al dictaminar. La pericia grafotécnica no escapa a esta circunstancia. De allí la necesidad de requerir la intervención de más de un perito grafotécnico o caligráfico en el proceso penal y la necesidad de que la defensa tenga la posibilidad de ofrecer pericia de parte. La falsedad material es un delito que puede ser utilizado para consumar otros de singular gravedad. Con la fal-sificación y uso del documento falso, el agente puede lograr esta-far, vulnerar el derecho a la intimidad de las personas o destro-zar su honor, reputación y dignidad. El llamado caso Dreyfus es un ejemplo emblemático. En 1894, un dictamen pericial, emitido por Alphonse Bertillon, jefe del Servicio de Identidad Judicial de la Prefectura de París, atribuyó al capitán de artillería Alfred Dreyfus la elaboración del borderau que anunciaba a un funcio-nario de la embajada alemana la remisión de documentos con importantes secretos militares relacionados, específicamente, con movilizaciones de tropas y armamento.

Rindió Bertillón uno de los dictámenes más incompetentes de la historia de este medio de prueba. No sólo por sus fuertes e

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irreparables consecuencias, sino por sus absurdas premisas, su peregrina metodología y sus retorcidas conclusiones.

Condenado el Capitán Dreyfus como traidor a la patria el 22 de diciembre de 1894, y relegado dos meses después a la isla prisión de El Diablo, logró en 1897 una revisión de su caso con la intervención de una brillante nómina de doce expertos: Jules Crépieux-Jamin, Joseph Bridier, W. Preyer, E. de Rougemont, Paul Moriaud, David N. Carvalho y Daniel T. Ames, entre ellos, quienes llegaron a la conclusión unánime de que la comunica-ción cuestionada no había sido escrita por Dreyfus. Poco des-pués el mayor Esterhazy, quien había huido a Londres, confesó ser el autor de la falsificación. El dictamen pericial errado moti-vó el error de los jueces y dio bastante que decir sobre el valor probatorio del cotejo de escrituras y que Emilio Zola, en su cé-lebre J’Acuse se encargó de inmortalizar.

La fotomicrografía tiene sus orígenes a finales del siglo XIX en las obras de los alemanes Paul Jesserich, Friedrich Paul, R.A. Reiss y el italiano Marcello Finzi.

Los conocimientos químicos del norteamericano William E. Hagan sirven para desarrollar el laboratorio forense en el análi-sis de las falsificaciones.

A principios del siglo XX, las técnicas cromatográficas se inician y llegan más tarde a su apogeo con las obras de Ch. San-nie, Zew Moloster, James Bracket, Lowell Bradford, Martin y Some Ford.

Los trabajos sobre química de las tintas, en su aplicación a la problemática de los documentos, emprendidos a comienzos del siglo XX por C. Ainsworth y David N. Carvalho, lograron un impulso definitivo gracias a los trabajos de Hepworth, Schlut-ting y Bischoff.

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Para concluir este breve panorama de los inicios del perita-je documental y la grafología, tan necesarios para identificar las falsificaciones y certificar la autenticidad de los documentos es menester diferenciar lo que se debe entenderse por documento-logía y grafología. La primera se entiende como la semiología del documento: un cuerpo estructurado de procedimientos científi-cos y técnicos aplicable a la identificación y demostración de la naturaleza, origen y condiciones específicas del documento es-crito y a través de estas determinaciones, a la verificación de su autenticidad.

En lo que respecta a la grafología, en su acepción más ge-neral, equivale al estudio científico del grafismo, para expresar-lo al modo de Pellat, al conjunto de conocimientos concernien-tes a la expresión gráfica inscrita. Expresión gráfica, grafismo y grafía son, en este contexto, locuciones sinónimas y de la más amplia extensión. Caben dentro de ellas la escritura, el dibujo, los diagramas, bocetos, croquis y esquemas de todo tipo, las pictografías y signos análogos de expresión o comunicación del pensamiento.

La grafología estudia el signo gráfico concreto en su ser material, una vez plasmado sobre la superficie y no como simple ente abstracto. En esto, entre otros aspectos, difiere de la lin-güística y de las disciplinas científicas que se abocan al estudio de la expresión gráfica como modalidad específica del lenguaje.

Finalmente, es menester agradecer el generoso impulso publicista de nuestro amigo y editor Mario Martínez Puente, au-téntico y audaz empresario, preocupado siempre por coadyuvar al desarrollo de las publicaciones relacionadas con la ciencia penal en nuestro al país.

Asimismo, vale saludar a nuestro amigo el Dr. Alonso Raúl Peña Cabrera-Freyre, destacado penalista y profesor universita-

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rio, por sus brillantes contribuciones al desarrollo de la dogmá-tica penal nacional y, por intermedio de este saludo, rendir ho-menaje a su padre, el maestro Raúl Peña Cabrera, ilustre humanista e impulsor de la cultura jurídica peruana –a quince años de su sensible partida–.

Manuel Frisancho AparicioUNMSM

Abogado Litigante y Profesor del Instituto de Ciencias Penalesy Criminológicas Santo Tomás de Aquino - INCIPC

Índice

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ÍNDICE GENERAL

Presentación de la Nueva Edición ............................................... 7

Introducción .............................................................................. 15

Primera Parte

DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA

1. Antecedentes históricos ...................................................... 29

2. La fe pública como objeto único de tutela en la actividad falsaria: la tesis sostenida por los clásicos italianos ............ 36

3. Principales tesis en torno al bien jurídico penalmente tute-lado en las actividades falsarias .......................................... 50

3.1. Tesis que sostiene que lo que se protege mediante es-tos delitos es la fe pública por sí misma: sus conse-cuencias en la configuración de los tipos .................... 51

3.2. Tesis que sostiene que lo que se protege es la confianza de los integrantes de la sociedad en los instrumentos a los cuales la ley les otorga fe pública: sus conse-cuencias en la configuración de los tipos .................... 52

3.3. Tesis intermedias o eclécticas: consecuencias ............ 53

3.4. Tesis que considera a la falsedad como una infracción contra los medios de prueba y los signos de autentica-ción ........................................................................... 54

Índice

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3.5. Tesis que considera a la falsedad como un delito que atenta contra el bien jurídico funcionalidad del docu-mento ........................................................................ 56

a) La función de perpetuación como interés a tute-lar: las tesis de Schilling y Samson ..................... 59

b) La función de garantía como bien jurídico protegi-do: la tesis de Puppe .......................................... 61

3.6. Tesis que sostiene la seguridad del tráfico jurídico como bien jurídico ..................................................... 62

3.7. Tesis negadora de la existencia de un bien jurídico autónomo en los delitos de falsedad documental ........ 65

3.8. Tesis sostenidas en la doctrina penal argentina ......... 66

1) La posición de Tozzini y Baigún .......................... 66

2) La concepción de Núñez ..................................... 68

3) La concepción de Ramos .................................... 68

4) La concepción de Soler ........................................ 69

5) La concepción de Fontán Balestra ...................... 70

6) La concepción de Creus ...................................... 70

7) La Concepción de Edgardo Alberto Donna .......... 71

3.9. Tesis sostenidas en la doctrina penal colombiana ....... 73

1) Opinión del profesor Luis Enrique Romero Soto .. 73

2) Tesis de Humberto Barrera Domínguez ............... 74

3) Tesis del profesor Luís Carlos Pérez ................... 74

4) Tesis de Antonio Vicente Arenas.......................... 76

5) Tesis del profesor Calixto Montenegro ................. 77

6) Tesis del profesor Jorge Arenas Salazar .............. 78

4. Nuestra posición en torno al bien jurídico fe pública ........... 80

5. Los delitos contra la fe pública como delitos de peligro ........ 86

6. Objeto material del delito .................................................... 91

Índice

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a) Documentos que originan fe pública en base a su for-ma de representación legalmente establecida ............. 92

b) Documentos que originan fe pública en base a la per-sona que interviene en su formación .......................... 93

7. El documento en la historia ................................................ 96

8. El concepto de documento .................................................. 100

8.1. Notas características del documento ......................... 108

8.2. Los elementos del documento ..................................... 111

a) El texto, tenor o contenido .................................. 112

b) El autor .............................................................. 113

c) Fecha y lugar de creación del documento ............ 117

8.3. Funciones del documento .......................................... 118

a) Función de perpetuación .................................... 119

b) La función de garantía ........................................ 120

c) La función probatoria ......................................... 123

9. El documento electrónico .................................................... 125

10. La firma digital ................................................................... 128

11. El documento público, concepto, requisitos y clasificación ... 129

11.1. Concepto .................................................................. 129

11.2. Requisitos del documento público ............................. 130

11.3. Clases de documentos públicos ................................. 131

Segunda Parte

MODELOS DE REGULACIÓN PENAL EN LOS DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA

1. El modelo francés ............................................................... 139

a) El Código Penal francés de 1994 ................................ 139

b) El Código Penal italiano de 1930 ................................ 142

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2. El modelo germánico .......................................................... 146

a) El Código Penal alemán de 1987 ................................ 146

b) El Código Penal portugués de 1995 ............................ 147

Tercera Parte

ESTUDIO DOGMÁTICO DEL TÍTULO XIX DEL CÓDIGO PENAL PERUANO: DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA

CÓDIGO PENAL PERUANO

TÍTULO XIX DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA

CAPÍTULO I Falsificación de Documentos en General

FALSIFICACIóN MATERIAL (Artículo 427º) ................................. 153

Comentario ................................................................................. 154

1. Generalidades .................................................................... 154

2. Bien jurídico ....................................................................... 157

3. Tipo objetivo ....................................................................... 168

3.1. Objeto material .......................................................... 168

a) El documento privado ......................................... 175

b) Documento público ............................................ 177

c) Los documentos complejos .................................. 183

d) La condición de documentos de las copias sim-ples y las fotocopias ............................................ 184

e) El documento digital .......................................... 186

f) Características básicas del documento ............... 189

3.2. Sujeto activo .............................................................. 192

3.3. Sujeto Pasivo ............................................................. 193

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3.4. Acción típica .............................................................. 193

a) Hacer en todo o en parte un documento falso que pueda dar origen a derecho u obligación o servir para probar un hecho, con el propósito de utilizar directamente el documento o facilitarlo a otro (fal-sedad propia) ...................................................... 195

b) Adulterar un documento verdadero que pueda dar origen a derecho u obligación o servir para probar un hecho con el propósito de utilizar el documen-to (falsedad impropia) ......................................... 198

c) Hacer uso de un documento falso o falsificado .... 203

3.5 El perjuicio en el delito de falsedad material .............. 206

4. Tipo subjetivo ..................................................................... 212

5. Tentativa ............................................................................ 215

6. Consumación ..................................................................... 216

7. Concurso ............................................................................ 217

8. Diferencias entre el delito de falsedad material y falsedad ideológica ........................................................................... 218

FALSEDAD IDEOLÓGICA (Artículo 428°) .................................... 221

Comentario ................................................................................. 221

1. Generalidades ..................................................................... 221

2. Bien jurídico ....................................................................... 226

3. Tipo objetivo ....................................................................... 227

3.1. Sujeto activo .............................................................. 227

3.2. Sujeto pasivo ............................................................. 234

3.3. Acción típica .............................................................. 235

3.4. Eficacia o idoneidad probatoria de la falsedad ideológi-ca .............................................................................. 244

3.5. La posibilidad de perjuicio como elemento del tipo ..... 245

Índice

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3.6. Falsedad ideológica y simulación ................................ 248

4. Tipo subjetivo ..................................................................... 248

5. Tentativa ............................................................................ 250

6. Consumación ..................................................................... 250

7. La atipicidad de la falsedad ideológica en documento priva-do conforme al artículo 428° del Código penal ..................... 251

8. Propuesta de lege ferenda .................................................. 256

FALSEDAD EN EL REPoRTE DE LoS voLúMENES DE PESCA CAPTURADOS (Artículo 428º-A) ................................................. 259

Comentario ................................................................................. 260

1. Generalidades ..................................................................... 260

2. Bien jurídico ....................................................................... 268

3. Tipo objetivo ....................................................................... 270

3.1. Sujeto activo .............................................................. 270

3.2. Sujeto pasivo ............................................................. 270

3.3. Acción típica .............................................................. 270

3.4. Objeto material del delito ........................................... 272

4. Tipo subjetivo ..................................................................... 273

5. Consumación ..................................................................... 273

oMISIóN DE CoNSIGNAR DECLARACIoNES EN DoCUMENToS (Artículo 429º) ............................................................................ 275

Comentario ................................................................................. 275

1. Generalidades ..................................................................... 275

2. Bien jurídico ....................................................................... 276

3. Tipo objetivo ....................................................................... 277

3.1. Sujeto activo ............................................................. 277

3.2. Sujeto pasivo ............................................................. 278


Índice

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3.4. Omisión típica ........................................................... 280

4. Tipo subjetivo ..................................................................... 281

5. Consumación ..................................................................... 281

SUPRESIóN, DESTRUCCIóN U oCULTACIóN DE DoCUMENToS (Artículo 430º) ............................................................................ 283

Comentario ................................................................................. 283

1. Generalidades ..................................................................... 283

2. Bien jurídico ....................................................................... 286

3. Tipo objetivo ....................................................................... 286

3.1. Sujeto activo .............................................................. 286

3.2. Sujeto pasivo ............................................................. 287

3.3. Acción típica .............................................................. 287


3.5. La posibilidad de perjuicio ......................................... 2914. Tipo subjetivo ..................................................................... 292

5. Tentativa ............................................................................ 293

6. Consumación ...................................................................... 294

7. Agotamiento del delito ......................................................... 297

8. Concurso de delitos ........................................................... 298

EXPEDICIóN Y USo DE CERTIFICADo MÉDICo FALSo:(Artículo 431°) ............................................................................ 299

Comentario ................................................................................ 300

1. Generalidades .................................................................... 300

2. Bien jurídico ....................................................................... 305

3. Tipo objetivo ....................................................................... 305

3.1. Sujeto activo .............................................................. 305

3.2. Sujeto pasivo ............................................................. 307

3.3. Acción típica .............................................................. 307

Índice

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4. Tipo subjetivo ..................................................................... 313

5. Tentativa ............................................................................ 315

6. Consumación ...................................................................... 315

SIMULACIóN DE ACCIDENTE DE TRÁNSITo (Artículo 431º-A) ... 317

Comentario: ................................................................................ 318

1. Generalidades .................................................................... 318

2. Tipo objetivo ....................................................................... 322

2.1. Sujeto activo .............................................................. 322

2.2. Sujeto pasivo ............................................................. 323

2.3. Acción típica .............................................................. 323

2.4. Documento en donde se incluyen los datos falsos acer-ca del accidente de tránsito ........................................ 326

3. Tipo subjetivo ..................................................................... 328

4. Consumación ...................................................................... 329

INHABILITACIóN (Artículo 432º) ................................................ 331

Comentario ................................................................................ 331

1. Fundamentos de la agravación de la pena a los funcionarios o servidores públicos que cometen falsificación de documen-tos o falsedad ideológica ...................................................... 331

2. La pena accesoria de inhabilitación ..................................... 337

EQUIPARACIóN A DoCUMENTo PúBLICo (Artículo 433º) ......... 339

Comentario ................................................................................ 339

1. Generalidades .................................................................... 339

2. La protección penal de la autenticidad de los documentos públicos y las razones político criminales de su equipa-ración con el Testamento Ológrafo, Testamento Cerrado, Títulos Valores y Títulos de Crédito ................................... 340

Índice

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3. El objeto material del delito ................................................. 343

3.1. Testamento Ológrafo .................................................. 343

3.2. Testamento Cerrado ................................................... 345

3.3. Títulos Valores ........................................................... 348

3.4. Títulos de Crédito transmisibles por endoso o al porta-dor ............................................................................ 350

Cuarta ParteRELACIONES CONCURSALES ENTRE EL DELITO DE ESTAFA

Y FALSEDAD DOCUMENTAL

RELACIONES CONCURSALES ENTRE EL DELITO DE ESTAFA Y FALSEDAD DOCUMENTAL .................................................... 353

1. Generalidades .................................................................... 353

2. El concepto de Estafa ......................................................... 356

3. El concepto de falsificación de documentos ........................ 362

4. Criterios para aplicar las reglas del concurso de delitos y el concurso de normas penales ............................................... 372

4.1. El concurso ideal de delitos ....................................... 373

4.2. El concurso real de delitos ......................................... 374

4.3. El concurso medial o instrumental de delitos ............. 375

4.4. El concurso de leyes penales o concurso aparente de leyes .......................................................................... 376

4.5. Criterios normativos a seguir para la aplicación del concurso de delitos .................................................... 379

4.5.1. Problema relativo a la determinación de la unidad o pluralidad de acciones ............................................... 380

a) El requisito mínimo es que se lleve a cabo una acción ................................................................ 380

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b) La unidad de acción o del hecho ......................... 383

c) Pluralidad de acciones ........................................ 383

d) Finalidad única o un solo impulso criminal ........ 383

e) Que la acción se desarrolle en un estrecho marco espacio-temporal ............................................... 384

4.5.2. Problema relativo a la determinación de las conse-cuencias jurídicas derivadas de la existencia de con-curso de delitos ......................................................... 384

5. El concurso de delitos en el supuesto de que el agente falsifique o utilice documentos públicos para cometer una Estafa ........... 385

6. El concurso de delitos en el supuesto de que el agente falsifique o utilice documentos privados para cometer una Estafa .......... 387

7. El concurso de delitos en el supuesto de que el agente sea integrante de una organización criminal dedicada a cometer el delito de Estafa y su rol sea el de falsificar los documentos necesarios para cometer el delito ........................................ 389

8. El concurso de delitos cuando el agente realiza falsedad ideológica en el documento que utilizará para estafar ......... 390

9. El concurso de delitos cuando el agente realiza falsedad ma-terial en un documento en blanco y luego lo utiliza para estafar ............................................................................... 391

RELACIONES CONCURSALES ENTRE LOS DELITOS DE ESTA-FA Y FALSEDAD ....................................................................... 395

I. Nociones sobre el concurso medial y real de delitos y sobre el concurso de normas en el Código Penal de 1973 y 1995 .. 395

1. Concurso medial ................................................................ 395

2. Concurso real .................................................................... 397

3. Concurso de normas ........................................................... 398

4. Concurso entre falsedad y estafa ........................................ 399

5. Concurso en los supuestos de estafa agravada del artículo 250. 3 y 4 del vigente Código Penal ..................................... 401

Índice

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a) Estafa mediante cheque, pagaré, letra de cambio en blanco o negocio cambiario ficticio ............................. 401

b) El abuso de firma de otro .......................................... 402

6. Concurso de delitos y non bis in idem ................................. 403

II. Postura jurisprudencial reciente ........................................ 408

Quinta ParteLAS FALSEDADES IDEOLÓGICAS DESPUéS

DEL CÓDIGO PENAL DE 1995: ANÁLISIS DE LA jURISPRUDENCIA

LAS FALSEDADES IDEOLÓGICAS DESPUéS DEL CÓDIGO PE-NAL DE 1995: ANáLISIS DE LA jURISPRUDENCIA ................ 413

Sexta ParteEL PERITAjE Y LOS DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA

CAPÍTULO III: PERITAjE GRAFOTéCNICO Y PSICOGRAFO-LOGÍA ........................................................................................ 445

1. Escuela Francesa ............................................................... 446

2. Escuela Alemana ................................................................ 453

3. Escuela Suiza ..................................................................... 459

4. Escuela de Walter Hegar .................................................... 462

5. Escuela Italiana ................................................................. 466

6. Escuela Española ............................................................... 468

7. Escuela de Barcelona ......................................................... 471

CAPÍTULO IV: MANIPULACIONES FISICOQUÍMICAS ............... 475

1. ALTERACIóN ..................................................................... 476

a) Alteraciones aditivas o por agregación ....................... 477

Índice

24

b) Alteraciones supresivas ............................................. 486

2. TRANSFERENCIA ............................................................... 500

a) Transferencia propia o directa .................................... 501

b) Transferencia impropia o facsimilar ........................... 506 CAPÍTULO V: MANIPULACIONES GRAFONÓMICAS .................. 519

1. Desfiguración o disfraz ....................................................... 519

2. «Autoforgerie» o autofalsificación ......................................... 521

3. Imitación o contrafacción .................................................... 522

a) Imitaciones lentas o serviles ...................................... 526

b) Imitaciones rápidas ................................................... 528

4. Pluriautoría o autoría gráfica plural .................................... 530

jURISPRUDENCIA

jURISPRUDENCIA NACIONAL

DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA .................................................. 535

1. FALSIFICACIóN DE DoCUMENToS: Escritura pública de compraventa falsa .............................................................. 535

2. FALSEDAD DoCUMENTAL: No se configura la modalidad de uso de documento falsificado cuando el agente fue el perju-dicado ................................................................................ 538

3. FALSIFICACIóN DE DoCUMENToS: Necesidad de la peri-cia grafotécnica para acreditar responsabilidad ................... 541

4. FALSEDAD GENÉRICA: Actos típicos ................................. 544

5. FALSEDAD IDEOLÓGICA: La declaración falsa insertada en el documento debe ser referida al hecho que se busca probar ...... 547

EjECUTORIAS SUPREMAS Y SUPERIORES ......................................... 550

1. EJECUTORIA SUPREMA que establece que el perjuicio es elemento del tipo ................................................................ 550

Índice

25






7. EJECUTORIA SUPREMA que establece que el perjuicio es condición objetiva de punibilidad ........................................ 563






13. EJECUTORIA SUPREMA que establece que el delito contra la fe pública es delito de lesión ............................................ 572

14. EJECUTORIA SUPERIOR que establece que el perjuicio es elemento del tipo.- Corte Superior de justicia de lima .......... 574

15. EJECUTORIA SUPERIOR que establece que el perjuicio es condición objetiva de punibilidad.- Corte Superior de justi-cia de lima .......................................................................... 576

16. EJECUTORIA SUPERIOR que establece que el perjuicio es elemento del tipo.- Primera Sala de la Corte Superior de jus-ticia de la libertad ............................................................... 578

Índice

26

17. EJECUTORIA SUPERIOR que establece que el perjuicio es condición objetiva de punibilidad.- Corte Superior de justi-cia de la libertad ................................................................. 580

FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS .................................................. 582

1. FALSIFICACIóN DE DoCUMENToS: Precisiones sobre el elemento objetivo «Perjuicio» ................................................ 582

2. FALSIFICACIóN DE DoCUMENToS: No haber mérito a juicio oral al no probarse fehacientemente los cargos .......... 584

3. FALSIFICACIóN DE DoCUMENToS: Uso de documento con firma falsificada que no causó perjuicio .............................. 586

4. FALSIFICACIóN DE DoCUMENToS: Actos no imputables objetivamente por no existir vinculación causal................... 587

5. FALSIFICACIóN DE DoCUMENToS: Existencia de pericias contradictorias generan duda favorable al procesado - Simple sindicación ............................................................. 589

6. FALSIFICACIóN DE DoCUMENToS Y ESTAFA: Lotes de terreno que son «vendidos» falsificando documentos - Prescripción de la acción penal - Principio de favorabilidad ... 591

7. FALSIFICACIóN DE DoCUMENToS: Falsificación de escri-turas públicas y de firma - Aprovechamiento del abogado de documentos dados por patrocinado para apoderarse de la propiedad de este último ..................................................... 593

8 FALSIFICACIóN DE DoCUMENToS: No haber mérito a jui-cio oral - Diplomas que servían como muestras de trabajo ... 598

9. FALSIFICACIóN DE DoCUMENToS EN GENERAL: Proce-sado que había pegado su fotografía a Libreta Electoral que no era la suya - No haber mérito ......................................... 599

10. FALSIFICACIóN DE DoCUMENToS Y FALSEDAD IDEoLó-GICA: Llenado de notas en libretas de alumnas de colegio estatal - Sentencia nula ...................................................... 600

11. FALSIFICACIóN DE DoCUMENToS: Prescripción .............. 603

Índice

27

12. FALSEDAD IDEOLÓGICA: Intervención de funcionaria de Registros Públicos en doble inscripción de partida de naci-miento - Absolución ............................................................ 604

13. FALSIFICACIóN DE DoCUMENToS: Expedición de docu-mento militar falso .............................................................. 606

14. FALSIFICACIóN DE DoCUMENToS Y FALSIFICACIóN DE SELLOS Y TIMBRES OFICIALES: Elaboración de constan-cias de trabajo falsas para efectos de cobrar cheques. Abso-luciones y condenas ............................................................ 608

jURISPRUDENCIA EXTRANjERA

ESPAÑA

1. FALSIFICACIóN DE DoCUMENToS PúBLICoS. Falsedad natural ............................................................................... 611

2. FALSEDAD CULPOSA ......................................................... 629

3. FALSEDADES COMETIDAS POR PARTICULARES .............. 632

4. USo DE DoCUMENTo FALSo ............................................ 655

5. FALSIFICACIóN DE DESPACHoS TELEGRÁFICoS U oTRoS DEL SERvICIo PúBLICo Y USo DE DoCUMENToS FALSoS 656

6. FALSIFICACIóN DE DoCUMENToS PRIvADoS .................. 657

7. USo DE DoCUMENTo FALSo EN jUICIo PARA PERjUDI-CAR A OTRO ...................................................................... 661

8. FALSIFICACIóN DE CERTIFICADoS ................................... 662

9. LIBERAMIENTo DE CERTIFICACIóN FALSA ...................... 665

10. LIBRAMIENTo DE CERTIFICACIóN FALSA ........................ 665

COLOMBIA

1. FALSEDAD. Se requiere antijuridicidad material ................ 668

2. FALSEDAD. Antijuridicidad material / Bien Tutelado ......... 669

3. FALSEDAD. Se requiere antijuridicidad material ................ 669

4. FALSEDAD. Estudio de la antijuridicidad ........................... 670

Índice

28

5. FALSEDAD EN DoCUMENTo PúBLICo ............................. 672

6. FALSEDAD EN DoCUMENTo PúBLICo ............................. 673

7. FALSEDAD. Clasificación ................................................... 673

8. FALSEDAD IDEOLÓGICA. Concepto ................................... 674

9. FALSEDAD IDEoLóGICA EN DoCUMENTo ....................... 674

10. FALSEDAD Y PECULADO. Existe concurso real de conductas ... 676

11. FALSEDAD Y ESTAFA. Existe concurso material de delitos .... 676

12. FALSEDAD Y PREVARICATO. Existe concurso real de con-ductas ................................................................................ 677

13. FALSEDAD. Conducta punible de peligro ............................ 678

14. FALSEDAD. Se configura por el hecho de la supresión ....... 678

15. FALSEDAD. Configura un atentado contra la fe pública ..... 678

16. FALSEDAD. Es conducta punible pluriofensiva ................... 678

17. FALSEDAD EN DoCUMENTo PRIvADo. Consumación ...... 679

18. FALSEDAD - Consumación / Prueba .................................. 680

19. FALSEDAD. Consumación / Delito de peligro ..................... 681

20. FALSEDAD. Es delito formal, pero requiere dolo ................. 682

21. FALSEDAD IDEOLÓGICA. Determinador ............................ 682

22. FALSEDAD. El determinador no requiere ser sujeto cualifi-cado ................................................................................... 683

23. DoCUMENTo. Éste debe ser apto para engañar ................. 683

24. DoCUMENTo. No es necesario aportar el original .............. 683

25. FALSEDAD EN DoCUMENToS. Diferencias entre contraha-cer y fingir .......................................................................... 683

26. FALSEDAD MATERIAL E IDEOLÓGICA. Diferencias............ 684

27. FALSEDAD MATERIAL E IDEOLÓGICA. Diferencias ........... 685

28. FALSEDAD. El documento debe ser apto para causar un perjuicio ............................................................................. 686

29. DoCUMENTo PúBLICo ..................................................... 687

30. FALSEDAD EN DoCUMENToS. Dolo ................................. 687

Índice

29

31. FALSEDAD EN DoCUMENToS. Dolo ................................. 688

32. FALSEDAD EN DoCUMENToS. No se configura si falta el dolo .................................................................................... 688

33. FALSEDAD. El error y la buena fe excluyen el dolo de la fal-sedad ................................................................................. 688

34. FALSEDAD DoCUMENTAL. Dolo ........................................ 688

35. FALSEDAD. La ausencia de dolo genera inculpabilidad ...... 689

36. FALSEDAD EN DoCUMENToS. Elementos ........................ 689

37. FALSEDAD. La extralimitación de funciones es indicio de falsedad .............................................................................. 690

38. FALSEDAD. El particular es Sujeto Activo de falsedad ideo-lógica en la ley 599 de 2000 ............................................... 691

39. FALSEDAD IMPROPIA ........................................................ 692

40. FALSEDAD: Para que se configure es necesario que ésta re-caiga sobre la parte sustancial del documento .................... 692

41. FALSEDAD. Análisis del tipo .............................................. 692

ARGENTINA

I. BIEN jURíDICo PRoTEGIDo ............................................ 694

II. CoNFIGURACIóN DE LA FALSEDAD ................................. 694

III. DoCUMENTo .................................................................... 698

IV. USo DE DoCUMENTo o CERTIFICADo FALSo o ADUL-TERADO ............................................................................. 710

MODELOS DE ESCRITOS, RESOLUCIONES Y DISPOSICIONES DE FORMALIZACIÓN DE

INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

DELIToS CoNTRA LA FE PúBLICA ............................................ 719

1. Modelo de formalización de la Investigación Preparatoria: falsificación de documento público - falsedad genérica ....... 719

Índice

30

2. Modelo de disposición de formalización de Investigación Pre-paratoria: falsedad material - falsedad ideológica - peculado ... 724

3. Modelo de disposición de investigación preparatoria. Uso de documento falso ................................................................. 728

4. Modelo de resolución que recepciona disposición de investi-gación preparatoria y ordena comparecencia simple: falsifi-cación de documentos ........................................................ 731

5. Modelo de requerimiento de acusación. Delito de uso de do-cumento falso ..................................................................... 736

6. Modelo de requerimiento de sobreseimiento. Delito contra la fe pública. Falsedad genérica .............................................. 747

7. Modelo de requerimiento fiscal de sobreseimiento. Falsifica-ción de firma ...................................................................... 755

8. Modelo de acta de registro de audiencia de control de sobre-seimiento - falsificación de firmas ....................................... 763

9. Modelo de resolución que dispone el sobreseimiento. Falsifi-cación de firma ................................................................... 766

10. Modelo de alegato en delito contra la fe pública. Falsifica-ción de documentos - adulteración .................................... 769

11. Modelo de disposición fiscal que declara no ha lugar a con-tinuar la investigación preparatoria por delito contra la fe pública - falsificación de documento ................................... 773

12. Modelo de disposición fiscal en donde se declara no ha lugar a formalizar investigación preparatoria por delito contra la fe pública - falsedad ideológica ........................................... 777

13. Modelo de disposición de no procedencia de la formalización de la investigación preparatoria - falsificación de documen-tos y falsedad genérica ....................................................... 785

14. Modelo de disposición fiscal en donde se formaliza la inves-tigación preparatoria por delito contra la fe pública - falsedad materia e ideológica ............................................................ 799

Índice

31

15. Modelo de disposición fiscal en donde se declara no procese for-malizar la investigación preparatoria por delito contra la fe pública - falsificación de documentos - falsedad genérica ... 805

16. Modelo de acta de acuerdo provisional sobre pena y la repa-ración civil y demás consecuencias accesorias, para la ce-lebración de la audiencia de terminación anticipada - PPTA - falsedad genérica ............................................................. 810

17. Modelo de requerimiento acusatorio - uso de documento público ............................................................................... 815

18. Modelo de requerimiento de acusación directa - falsedad genérica ............................................................................. 825

19. Modelo de disposición fiscal en donde se ordena el archivo del caso - delito de falsificación de documentos y falsedad genérica ............................................................................. 831


21. Modelo de disposición fiscal que dispone no procede for-malizar ni continuar la investigación preparatoria - delito contra la fe pública ............................................................ 857


23. Modelo de disposición de prorroga de la investigación prepa-ratoria - falsificación de documento privado ........................ 873

24. Modelo de disposición de prorroga de la investigación prepa-ratoria - falsedad ideológica ................................................. 875

25. Modelo de resolución disposición de formalización y conti-nuación de la investigación preparatoria - falsificación de do-cumentos y falsedad genérica ............................................. 878

26. Modelo de disposición de formalización y continuación de la investigación preparatoria - falsedad genérica ....................... 881

27. Modelo de acta de audiencia de terminación anticipada - falsificación de documentos ................................................ 884

Índice

32

28. Modelo de resolución en donde se declara infundada cues-tión prejudicial - uso de documento público falsificado ..... 890

29. Modelo de registro de audiencia: cuestión prejudicial - falsificación de documento ................................................. 894

30. Modelo de resolución del juez de la investigación preparato-ria que resuelve declarar infundada la cuestión prejudicial - delito contra la fe pública ................................................. 897

LEGISLACIÓN COMPARADA

Código Penal Suizo ..................................................................... 903

Código Penal Italiano .................................................................. 904

Código Penal Alemán .................................................................. 907

Código Penal Argentino ............................................................... 910

Código Penal de Chile ................................................................. 914

Código Penal de República Dominicana ...................................... 922

Código Penal de El Salvador ....................................................... 927

Código Penal de Uruguay ........................................................... 930

Código Penal de República Bolivariana de Venezuela .................. 935

BIBLIoGRAFíA ........................................................................... 945

DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA

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