Desarrollo e implementación de una solución de gobierno...
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FACULTAD DE INGENIERÍA Carrera Empresarial y de Sistemas DESARROLLO E IMPLEMENTACIÓN DE UNA SOLUCIÓN DE GOBIERNO ABIERTO EN LA SMV: DISPONIBILIDAD DE LA INFORMACIÓN EN FORMATOS ESTANDARIZADOS Trabajo de Suficiencia para optar el Título Profesional de Ingeniero Empresarial y Sistemas JOSE ANTONIO ESPINOZA ALDAVE Asesor: Mag. Gabriela Cauvi Suazo Lima – Perú 2018
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FACULTAD DE INGENIERÍA
Carrera Empresarial y de Sistemas
DESARROLLO E IMPLEMENTACIÓN DE UNA SOLUCIÓN DE GOBIERNO ABIERTO EN LA SMV:
DISPONIBILIDAD DE LA INFORMACIÓN EN FORMATOS ESTANDARIZADOS
Trabajo de Suficiencia para optar el Título Profesional de Ingeniero
Empresarial y Sistemas
JOSE ANTONIO ESPINOZA ALDAVE
Asesor:
Mag. Gabriela Cauvi Suazo
Lima – Perú
2018
ÍNDICE
CAPITULO I ........................................................................................................................ 5
GENERALIDADES DE LA EMPRESA ............................................................................. 5
1.1 Datos generales .............................................................................................................. 5
1.2 Razón social de la empresa ......................................................................................... 5
1.3 Ubicación de la empresa ............................................................................................... 5
1.4 Giro de la empresa ......................................................................................................... 6
1.5 Tamaño de la empresa .................................................................................................. 7
1.6 Breve reseña histórica de la empresa ......................................................................... 8
1.7 Organigrama de la empresa ......................................................................................... 9
1.8 Visión, Misión y Política ................................................................................................. 9
1.9 Productos y Clientes .................................................................................................... 10
1.10 Premios y certificaciones ............................................................................................. 11
1.11 Relación de la empresa con la sociedad .................................................................. 11
CAPITULO II ..................................................................................................................... 13
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA QUE FUE ABORDADO .................................... 13
2.1 Caracterización del área en qué se participó ................................................................ 13
2.1.1. Oficina de Tecnologías de Información ..................................................................... 13
2.1.2. Organigrama de la Oficina ........................................................................................... 13
2.2 Antecedentes y definición del problema ........................................................................ 14
2.2.1. Antecedentes ................................................................................................................. 14
2.2.2. Gobierno Abierto en la SMV ........................................................................................ 17
2.2.3. Definición del problema ................................................................................................ 19
2.3 Objetivos: general y específico ........................................................................................ 20
2.4 Alcances y limitaciones ..................................................................................................... 20
CAPITULO III .................................................................................................................... 21
MARCO TEÓRICO ........................................................................................................... 21
3.1. Antecedentes de la Investigación .................................................................................. 21
3.2. Bases Teóricas ................................................................................................................. 23
3.2.1. Estado ...................................................................................................... 23
3.2.2. Gestión Pública ........................................................................................ 24
3.2.3. Instituciones Públicas .............................................................................. 24
3.2.4. Gobierno Digital ....................................................................................... 24
3.2.5. Arquitectura Institucional.......................................................................... 25
3.2.6. Servicios Digitales ................................................................................... 27
3.2.7. Tecnologías de Información y Comunicaciones ...................................... 28
3.2.8. Gobierno Abierto ...................................................................................... 29
3.2.9. Principios de Gobierno Abierto ................................................................ 29
3.2.10. Datos abiertos .......................................................................................... 30
3.2.11. Ciudadano ............................................................................................... 31
CAPITULO IV .................................................................................................................... 33
DESARROLLO DEL PROYECTO ................................................................................... 33
4.1. Análisis de la Arquitectura Institucional de la SMV ..................................................... 33
4.1.1. Arquitectura de Negocio (Proceso) ............................................................. 33
4.1.2. Arquitectura de Información ........................................................................ 33
4.1.3. Arquitectura de Aplicaciones ....................................................................... 36
4.1.4. Arquitectura de Tecnológica ........................................................................ 36
4.2. Arquitectura de datos abiertos de la SMV .................................................................... 38
4.3. Desarrollo e Implementación .......................................................................................... 41
4.3.1. Metodología de Desarrollo Utilizada ............................................................ 41
4.3.2. Requerimientos funcionales: servicios web ................................................. 42
4.3.2.1. Alcance de la Solución ............................................................................. 42
4.3.2.2. Definición y Elaboración de requerimientos ............................................. 43
4.3.2.3. Diseño de la solución ............................................................................... 53
4.3.2.4. Interfaz Gráfica de la Solución ................................................................. 53
4.4. Recursos asignados al proyecto .................................................................................... 57
CAPITULO V ..................................................................................................................... 58
ANÁLISIS Y RESULTADOS ............................................................................................ 58
5.1. Evaluación de los resultados obtenidos ........................................................................ 58
5.2. Evaluación Económica ..................................................................................................... 60
CONCLUSIONES ............................................................................................................. 62
RECOMENDACIONES ..................................................................................................... 64
3
INTRODUCCIÓN
El presente trabajo denominado “Desarrollo e implementación de una solución de
gobierno abierto en la SMV: Disponibilidad de la información en formatos
estandarizados”, tiene como objetivo determinar el nivel de contribución en la mejora
de la transparencia, acceso, colaboración e innovación en beneficio del ciudadano.
El gobierno abierto es una categoría política; sin embargo, no es factible su viabilidad
sin la tecnología de información y es por ello que la solución planteada se
fundamenta en datos abiertos, cuya finalidad es ofrecerle al ciudadano información
en sus diferentes características hasta el nivel más desarrollado de publicar base de
datos en formatos estandarizados.
El presente trabajo comprende el primer capítulo que está referido a la
Superintendencia de Mercado de Valores en la que se desarrolla el rol de la SMV,
visión, misión, estructura organizacional, los participantes del mercado de valores y
fondos colectivos; así como su importancia en la sociedad.
En el segundo capítulo se aborda el planteamiento del problema y para ello se ubica
el área encargada del desarrollo e implementación, para luego identificar los
objetivos generales y específicos enfocados a la contribución de la solución de
gobierno abierto en la disponibilidad de la información de la SMV en beneficio del
ciudadano.
El tercer capítulo está referido al marco teórico; es decir, la búsqueda de las bases
conceptuales que ha permitido desarrollar el gobierno abierto como un atributo de
los estados modernos y contemporáneos que están orientados al ciudadano el fin
supremo de la democracia. Esta búsqueda de acercar al ciudadano al Estado está
siendo posible gracias a la tecnología de información y comunicaciones pero ello es
mucho más eficiente si las instituciones del Estado han implementado gobierno
digital.
El cuarto capítulo explica y detalla el desarrollo del proyecto de desarrollo e
implementación de la solución de datos abiertos en la SMV. Se analiza la arquitectura
institucional a través de la arquitectura de procesos, información, aplicaciones y
tecnológica para luego identificar y proponer la arquitectura de datos abiertos que
soporta la solución implementada. Para el desarrollo, se identifica primero las
categorías a partir del uso y consumo de la información y luego se detalla los
requerimientos funcionales y se plantea el diseño de manera modular como se
especifica en la interface gráfica señalada.
4
En el último capítulo del presente trabajo referido al análisis de los resultados se
destaca el logro de los objetivos establecidos para la problemática planteada y que
la solución de gobierno abierto implementado; así como, los resultados obtenidos se
demuestra su eficacia y utilidad para el ciudadano y la SMV.
5
CAPITULO I
GENERALIDADES DE LA EMPRESA
1.1 Datos generales
La Superintendencia del Mercado de Valores – SMV fue creada el 29 de mayo
de 1968. Hasta el 27 de julio de 2011 se denominó Comisión Nacional
Supervisora de Empresas y Valores – CONASEV.
La SMV es un organismo técnico especializado adscrito al Ministerio de
Economía y Finanzas cuya finalidad es velar por la protección de los
inversionistas, la eficiencia y transparencia de los mercados bajo su supervisión,
la correcta formación de precios y la difusión de toda la información necesaria
para tales propósitos, a través de la regulación, supervisión y promoción.
La SMV tiene personería jurídica de derecho público interno y goza de autonomía
funcional, administrativa, económica y técnica; rige su funcionamiento de
acuerdo a las disposiciones de su Ley Orgánica aprobada por Decreto Ley Nº
26126, en tanto no se oponga a la Ley N° 29782, Ley de Fortalecimiento de la
Supervisión del Mercado de Valores.
La sede institucional se ubica en la ciudad de Lima y al 31 de diciembre de 2016;
cuenta con 241 trabajadores, entre funcionarios y empleados contratados a plazo
indeterminado y fijo (incluidos aquellos contratados bajo la modalidad de contrato
administrativo de servicios – CAS). Según lo dispuesto en la Ley No. 28411 Ley
General del Sistema Nacional de Presupuesto, la SMV rige su presupuesto por
las disposiciones emitidas por la Dirección General del Presupuesto Público.
1.2 Razón social de la empresa
Superintendencia del Mercado de Valores – SMV
1.3 Ubicación de la empresa
La Superintendencia del Mercado de Valores se encuentra ubicada en el distrito
de Miraflores en la Av. Santa Cruz 315, Provincia Lima, Departamento Lima –
Perú.
Teléfono: 6106300.
Página web institucional: www.smv.gob.pe
6
Gráfico N° 01: Mapa de ubicación de la SMV
Fuente: Google Maps
1.4 Giro de la empresa
La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) es un organismo técnico
vinculado al Ministerio de Economía y Finanzas que tiene por finalidad proteger
a los inversionistas, alcanzar la eficiencia y transparencia de los mercados bajo
su supervisión, lograr la correcta formación de precios y la difusión de toda la
información necesaria para tales propósitos.
La SMV cuenta con personería jurídica de derecho público interno y goza de
autonomía funcional, administrativa, económica, técnica y presupuestal.
Son funciones de la SMV las siguientes:
Dictar las normas legales que regulen materias del mercado de valores,
mercado de productos y sistema de fondos colectivos.
Supervisar el cumplimiento del marco normativo del mercado de valores,
productos y fondos colectivos por los participantes de dichos mercados.
Promover e investigar el mercado de valores, productos y el sistema de
fondos colectivos.
Asimismo, es atribuido a la SMV supervisar el cumplimiento de las normas
internacionales de auditoría por parte de las empresas auditoras habilitadas por
un colegio de contadores públicos del Perú y contratadas por las entidades que
están bajo la supervisión de la SMV en cumplimiento de las normas bajo su
competencia, para lo cual puede impartir lineamientos de carácter general
7
concordantes con las normas internacionales de auditoría y requerir cualquier
información o documentación para la verificación y cumplimiento. Ver Gráfico N°
02.
Gráfico N° 02: Principales funciones
Fuente SMV: Ley Orgánica de la SMV aprobada por Decreto Ley Nº 26126
1.5 Tamaño de la empresa
La Superintendencia del Mercado de Valores es una institución del Estado
Peruano del sector de economía y finanzas y de acuerdo al número de
trabajadores (241) estaría catalogado como mediana empresa.
De igual modo, con relación a sus ingresos, en el 2016, la SMV obtuvo como
total recaudado 366.4 millones de soles, de los cuales el 75% estuvo conformado
por saldos de ejercicios anteriores y el 25% por los ingresos corrientes.
Asimismo, los gastos del ejercicio ascendieron a 54.056 millones obteniéndose
un superávit presupuestario de 312.403 millones de soles. Ver Cuadro N° 01.
Cuadro N° 01: Ingresos y gastos de la SMV – Periodo 2016
Ingresos y Gastos Montos en miles de soles Variaciones
Ene-Dic 2016 Ene-Dic 2015 S/. S/.
Saldo de Balance 276,101 242,191 33,910 14%
Ingresos del ejercicio 90,358 79,115 11,243 14%
Total Ingresos 366,459 321,306 45,153 14%
Gastos del ejercicio 54,056 44,993 9,063 20%
8
312,403 276,313 36,090 13%Fuente: SMV – Memoria Institucional 2016 (www.smv.gob.pe) Elaboración propia
1.6 Breve reseña histórica de la empresa
La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) fue creada formalmente
mediante la Ley Nº 17020, publicada el 29 de mayo de 1968, bajo la
denominación de Comisión Nacional de Valores, habiendo iniciado sus funciones
con la promulgación del Decreto Ley N° 18302, publicada el 03 de junio de 1970.
Dicha norma dispuso que la Comisión Nacional de Valores sería un organismo
público desconcentrado del sector economía y finanzas, responsable del estudio,
reglamentación y supervisión del mercado de valores, de las bolsas de valores,
de los agentes de bolsa y demás partícipes de dicho mercado.
Las competencias originales de la Comisión Nacional de Valores fueron
ampliadas posteriormente, mediante otras normas, destacando entre estas las
siguientes:
i. El 07 de diciembre de 1972 se promulgó el Decreto Ley Nº 19648, que
otorgó a la Comisión Nacional, la supervisión de las personas jurídicas
organizadas de acuerdo a Ley de Sociedades Mercantiles y se modificó la
denominación de Comisión Nacional de Valores por la de Comisión Nacional
Supervisora de Empresas y Valores (CONASEV).
ii. El 23 de junio de 2000 mediante ley N° 27323 la supervisión organizadas
según Ley de Sociedades Mercantiles fue asignada al Instituto Nacional de
Estadística e Informática (INEI);
iii. El 17 de agosto de 1977 mediante el Decreto Ley N° 21907 le encargó a la
CONASEV la supervisión de las Empresas Administradoras de Fondos
Colectivos; y,
iv. El 30 de septiembre de 1994 según Ley Nº 26361 otorgó a la Comisión
Nacional la facultad de supervisar el mercado de productos.
El 30 de diciembre de 1992 con el Decreto Ley Nº 26126 se aprobó el Texto
Único Concordado de la Ley Orgánica de la Comisión Nacional Supervisora de
Empresas y Valores. El referido texto fue modificado el 28 de julio de 2011
mediante la Ley N° 29782 denominado Fortalecimiento de la Supervisión del
Mercado de Valores, la cual sustituyó la denominación a Superintendencia del
Mercado de Valores, otorgándole a mayores facultades para el cumplimiento de
sus funciones.
9
1.7 Organigrama de la empresa
Con Resolución de Superintendente N° 043-2014-SMV-02 se estableció la
siguiente estructura orgánica:
1.8 Visión, Misión y Política
La SMV es una institución adscrita al sector de economía y finanzas por tal
motivo la visión ha sido establecida de manera sectorial:
Visión: “Sector que impulsa el crecimiento económico sostenido, que contribuye
a una mejor calidad de vida de los peruanos, garantizando un política fiscal
responsable y transparente, en el marco de la estabilidad macroeconómica”
Misión de la SMV: “Promover a través de la regulación, supervisión y educación
el desarrollo, transparencia e integridad de los mercados de valores, productos
y sistema de fondos colectivos, velando por la protección de los inversionistas,
de manera eficiente y oportuna”
Superintendente del Mercado de
ValoresDirectorio
ProcuraduríaPública
Órgano de Control
Institucional
Oficina de Tecnologías de
Información
Oficina Generalde
Administración
SecretaríaGeneral
Oficina de Asesoría Jurídica
Oficina de Planeamiento y
Presupuesto
SuperintendenciaAdjunta de SupervisiónPrudencial
SuperintendenciaAdjunta de
Supervisión de Conductas de
Mercado
Superintendencia Adjunta de
Investigación y Desarrollo
Superintendencia Adjunta de Riesgos
10
Valores institucionales
Integridad
Vocación de servicio público
Respeto
Imparcialidad
Confidencialidad
Eficiencia
Lema: “SMV, sumando valores al mercado”
1.9 Productos y Clientes
Los servicios de la SMV están relacionados a la regulación, supervisión y difusión
del mercado de valores específicamente de sus principales clientes o
participantes que se encuentran inscritos en el Registro Público del Mercado de
Valores
En el ámbito del mercado de valores y fondos colectivos la SMV supervisa a 564
entidades jurídicas como se puede observar en el Cuadro N° 02.
Cuadro N° 02: Entidades bajo la Supervisión de la SMV
Tipo de empresas Numero
Empresas con valores inscritos en el RPMV 283
Institución de Compensación y Liquidación de Valores 1
Agentes de Intermediación 24
Bolsa de Valores 1
Sociedades Administradoras de Fondos 31
Fondos Mutuos 147
Fondos de Inversión 43
Empresa Proveedora de Precios 2
Sociedades Titulizadoras 7
Patrimonios Fideicometidos 13
Empresas Clasificadoras de Riesgo 5
Empresas Administradoras de Fondos Colectivos 7
Total 564
Fuente: SMV – Portal de la Superintendencia del Mercado de Valores (www.smv.gob.pe) Elaboración propia
11
1.10 Premios y certificaciones
La Superintendencia del Mercado de Valores es una institución que en sus 48
años de vida institucional ha recibido reconocimiento a nivel nacional e
internacional por el rol y aportes al desarrollo económico y financiero del país.
En el 2016, la SMV fue la anfitriona de la 41° Conferencia Anual IOSCO
(International Organization of Securities Commissions) Lima 2016, que se
desarrolló entre el 8 y 12 de mayo de 2016, y se constituyó el evento más
importante a nivel mundial en materia de regulación y supervisión de los
mercados de valores, y permitió al Perú ser el centro del debate sobre temas de
interés de distintos países en materia de regulación y supervisión de los
mercados de valores, así como también sobre futuros retos que se deberán
afrontar ante el desarrollo de nuevas y complejas estructuras de negociación con
operaciones globales.
Cabe destacar, que el Poder Ejecutivo mediante Decreto Supremo N° 113-2015-
EF publicado en el Diario Oficial El Peruano el 7 de mayo de 2015 declaró a este
evento de interés nacional.
En el ámbito interno, la SMV ha logrado la certificación internacional ISO 27001
referido al Sistema de Gestión de Seguridad de Información a partir del 27 de
noviembre de 2015.
1.11 Relación de la empresa con la sociedad
De acuerdo a la teoría de la oferta y demanda, el Estado debe intervenir en la
economía cuando las razones son de interés público. Es decir, si el mercado y el
marco regulatorio no pueden resolver un problema identificado dentro de un
periodo de tiempo razonable, existen riesgos y consecuencias de no tomar
ninguna acción.
Las causas del problema pueden estar relacionadas con: fallas de mercado
(externalidades, bienes públicos, poder de mercado y asimetrías de información),
fallas regulatorias, objetivos político-sociales (como equidad o distribución de la
riqueza) y sesgos de comportamiento.
Los inversionistas, cualquiera que sea su participación en la empresa, deben
tener disponibilidad y acceso a la información trascendental de las empresas para
tomar decisiones debidamente informadas. El trato igualitario entre accionistas
controladores y minoritarios es relevante para el desarrollo y crecimiento del
mercado de valores.
12
El mercado de valores es la conjunción de necesidades de agentes
superavitarios y deficitarios que buscan mecanismos eficientes y seguros para
lograr satisfacer sus necesidades de recursos como se muestra en el Gráfico N°
03. Es justamente en esta relación de los agentes es que la SMV ha construido
el marco regulatorio y los mecanismos para que la sociedad (empresas,
inversionistas) pueda movilizar los recursos con la confianza, seguridad y
transparencia que permita el crecimiento económico del país.
Gráfico N° 03: Mercado de Valores
Elaboración propia
13
CAPITULO II
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA QUE FUE ABORDADO
2.1 Caracterización del área en qué se participó
2.1.1. Oficina de Tecnologías de Información
Las funciones de la Oficina de Tecnologías de Información, de acuerdo a lo
señalado en el Reglamento de Organización y Funciones, aprobado mediante
Decreto Supremo N° 216-2011-EF, del 02 de diciembre del 2011 (y actualizado
por Resolución de Superintendente N° 134-2016-SMV/02 del 13 de octubre de
2016); han sido establecidas como se indica a continuación:
La Oficina de Tecnologías de Información es el órgano de apoyo encargado de
brindar servicios de información y comunicación oportuna y veraz, mediante la
implementación de plataformas tecnológicas de vanguardia y de acuerdo con los
objetivos y estrategias institucionales, generando valor a los procesos
estratégicos a través del uso de tecnologías de información y comunicaciones.
Asimismo, se encarga de administrar los recursos informáticos, asegurar la
continuidad de los procesos, velar por la seguridad de la información y la calidad
de los sistemas de información de la SMV y promover el adecuado uso de las
tecnologías de la información.
2.1.2. Organigrama de la Oficina
Fuente: SMV
14
2.2 Antecedentes y definición del problema
2.2.1. Antecedentes
Las instituciones públicas están al servicio de la Nación, por lo tanto, la
modernización de la gestión pública debe estar orientada a lograr la satisfacción de
las necesidades del ciudadano para alcanzar el desarrollo sostenible del país.
Con la Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado – Ley N° 27658 – se
estableció que el proceso de modernización de la gestión del Estado tiene como
finalidad la obtención de mayores niveles de eficiencia para lograr una mejor
atención a la ciudadanía a través de la priorización y optimización de los recursos
públicos.
Con la Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública (PNMGP), Decreto
Supremo N° 004-2013-PCM, se aprobó el principal instrumento guiador de la
modernización de la gestión pública en el Perú. La PNMGP considera al Gobierno
Abierto, como uno de los tres ejes transversales que soportan el desarrollo de una
gestión pública orientada a resultados; por tal motivo señala que se debe contar
con diseño de la base normativa para establecer una política de datos abiertos del
Estado Peruano. Ver Gráfico N° 04.
El Perú mediante el Decreto Supremo N° 086-2015-PCM, establece en una
declaratoria su interés por formar parte de la Organización para la Cooperación y
el Desarrollo Económicos (OCDE). En dicha declaratoria se destaca la importancia
de promover cambios importantes para consolidar el Gobierno Abierto y promover
los Datos Abiertos; los cuales constituyen buenas prácticas y estándares
reconocidas por OCDE.
La Alianza de Gobierno Abierto es una idea e impulso de muchos países que intenta
mejorar el desempeño de las instituciones gubernamentales, promover la
participación de la sociedad y mejorar la capacidad de respuesta de los gobiernos
hacia su población a través de compromisos válidos para promover la
transparencia, empoderar a la población, luchar contra la corrupción y beneficiarse
de las nuevas tecnologías de información para fortalecer y consolidar la
gobernabilidad.
El 12 de febrero de 2017, con Decreto Supremo DS-016-2017-PCM se aprueba la
“Estrategia Nacional de Datos Abiertos Gubernamentales del Perú 2017-2021” y el
“Modelo de Datos Abiertos Gubernamentales del Perú”. Se establece que las
instituciones públicas deben implementar o publicar información en el Portal de
Datos Abiertos.
15
Gráfico N° 04: Ejes transversales y pilares centrales de la Política de Modernización del Estado Peruano
Fuente: PCM: Decreto Supremo N° 004-2013-PCM Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública
El Gobierno Abierto, es accesible a los ciudadanos, es capaz de responder
oportunamente a sus demandas y necesidades, rinde cuentas de sus obras y está
sometido permanentemente al escrutinio público. Asimismo, es un gobierno en el
cual los ciudadanos pueden:
i. Obtener información relevante y comprensible
ii. Interactuar e integrarse con las instituciones del Estado.
iii. Fiscalizar el comportamiento de los trabajadores públicos; y
iv. Participar en la toma de decisiones de los procesos importantes de las
instituciones públicas.
v. Promover la transparencia, la integridad pública, la participación ciudadana y
garantizar la rendición de cuentas; así como, aprovechar el poder de la
tecnología para incrementar los niveles de eficacia.
La apertura de los datos públicos constituye una estrategia fundamental para lograr
un gobierno abierto y se crea el Portal Nacional de Datos Abiertos:
www.datosabiertos.gob.pe.
16
Los datos abiertos son datos independizados y que está permitido acceder, usar,
reusar, desarrollar y compartir la solución o resultados.
Del análisis realizado respecto al problema planteado entorno a la baja disponibilidad
de la información de la SMV a los ciudadanos queda claramente establecido en el
diagrama causa y efecto.
El gobierno abierto plantea la premisa que toda la información que posee y genera
una institución pública deba estar disponible al ciudadano. En consecuencia, la “baja
disponibilidad de la información de la SMV para la ciudadanos”, se explica a partir de
las causas identificadas en el Diagrama N° 01, donde la exigencia normativa,
establece características mínimas respecto a gobierno abierto y a la disponibilidad.
La información de la SMV se encuentra en diferente formatos y no estandarizada, los
sistemas informáticos (Portal) no son eficientes para procesar y entregar grandes
volúmenes de información, el acceso es limitado solo a las personas y no a los
equipos informáticos, en el proceso de la solicitud de información estas no están
categorizadas, los costos de recepción y entrega son trasladados al ciudadano y
limitado al tiempo de atención de la institución pública. En el presente trabajo, las
causas que se priorizan y desarrollan son la categorización, estandarización,
procesamiento de grandes volúmenes y acceso de la información por medio de
equipos tecnológicos (máquinas).
Diagrama N° 01: Causa y Efecto del Problema
Elaboración propia
17
2.2.2. Gobierno Abierto en la SMV
Es importante señalar que la SMV ha logrado avanzar en gobierno digital, el cual ha
permitido poner a disposición de la ciudadanía información a través de su Portal
institucional.
En el análisis realizado respecto a poner a disposición información del mercado de
valores y del sistema de fondos colectivos a las empresas, inversionistas y público
en general (ciudadano), han sido cubiertas por el portal institucional de la SMV de
manera significativa. Como podemos observar el Cuadro N° 03, en el 2016 hubo más
de 8 millones de visitas y se ha estimado el promedio diario de 22,908 visitas o
accesos al Portal en búsqueda de información. Con relación a las solicitudes de
información podemos observar que en el 2016 se tuvo 6770 requerimientos y 27 en
promedio diario.
Cuadro N° 03: Número de accesos y solicitudes de información a través del Portal de la SMV
Número de Visitas al Portal Número de acceso a solicitud
de información por transparencia
MES 2015 2016 2015 2016
Enero 428,176 464,875 330 678
Febrero 555,407 566,544 369 640
Marzo 591,874 582,217 396 498
Abril 744,039 801,521 467 446
Mayo 739,659 832,833 509 342
Junio 773,903 825,798 749 325
Julio 586,535 647,364 746 317
Agosto 563,699 616,468 766 330
Septiembre 792,864 839,107 761 314
Octubre 772,316 858,971 748 348
Noviembre 874,553 860,271 730 343
Diciembre 456,289 463,405 419 173
TOTAL 7,881,329 8,361,390 9,005 6,770
Promedio diario 21,593 22,908 36 27
Fuente: SMV – Oficina de Tecnologías de Información (Google Analytics) Elaboración propia
Asimismo, con relación a las atenciones especificas por el perfil del ciudadano
y las categorías de información en los años 2015 y 2016, las solicitudes que
predominan son la de Empresas y Valores, Estados Financieros de las
empresas que se encuentran bajo el ámbito de supervisión, información de
los fondos; así como, la referida a la normatividad y otros. Ver Cuadro N° 04.
18
Cuadro N° 04: Atenciones de solicitud de información a la SMV –
período 2015-2016
Perfil Estadísticas EEFF Normatividad Ofertas Públicas
Operatividad de supervisados:
Fondos
Empresas / Valores
TOTAL
Empresa Participante
1 44 36 2 7 12 102
Empresa No Participante
0 17 21 1 0 5 44
Inversionista 9 4 12 1 93 138 257 Académicos 22 52 19 6 3 513 615 Público en general
14 216 169 16 51 157 623
SUB TOTAL: 46 333 257 26 154 825 1641
Fuente: SMV – Sistema Informático de Orientación y Transparencia Elaboración propia
De acuerdo a lo antes descrito se ha realizado el análisis Pareto a fin de priorizar
la información que la SMV debe poner a disposición del ciudadano en la solución
de datos abiertos. Ver Cuadro N° 05.
Cuadro N° 05: Solicitudes de información a la SMV por nivel de prioridad período 2015-2016
Perfil Nro. de
Solicitudes %
% Acumulado
Empresas / Valores 825 50.3% 50.3%
EEFF 333 20.3% 70.6%
Operatividad de supervisados: Fondos
154 9.4% 80.0%
Normatividad 257 15.7% 95.6%
Estadísticas 46 2.8% 98.4%
Ofertas Públicas 26 1.6% 100.0%
Total 1641 100.0%
Fuente: SMV – Sistema Informático de Orientación y Transparencia Elaboración propia
Es importante, subrayar que las características en las que están publicadas la
información en el Portal de la Superintendencia del Mercado de Valores y las
atenciones realizadas no están estandarizadas (pdf, Excel, XML y texto) y no todas
las categorías de información cumplen las exigencias de los patrones establecidos
de datos abiertos cuyo objetivo final es el beneficio del ciudadano y por ende la
sociedad.
19
Gráfico N° 05: Escala de cinco estrellas de Tim Berners Lee
Fuente: Página web World Wide Web Consortium (https://www.w3.org/People/Berners-Lee)
Con relación a los datos abiertos, es relevante hacer referencia a la clasificación
sugerida por Berners-Lee (2010) como principio técnico para diseñar una primera
ruta de trabajo en la construcción progresiva de plataformas de datos abiertos,
contempla una escala de cinco estrellas, en la que la disponibilidad de los datos va
evolucionando hacia el procesamiento y en beneficio del ciudadano.
2.2.3. Definición del problema
De los antecedentes referidos a la importancia que las instituciones públicas de los
diferentes niveles: local (municipal), regional (departamentos) y nacional, en su
conjunto avancen en la implementación de gobierno abierto; así como la necesidad
de la SMV de poner a disposición de los ciudadanos información del mercado de
valores y fondos colectivos bajo estándares de datos abiertos se plantea la siguiente
definición del problema:
General:
¿De qué manera la solución de gobierno abierto contribuye en la disponibilidad de la
información de la SMV para los ciudadanos a partir del año 2017?
Específico:
¿De qué manera la solución de gobierno abierto contribuye en mejorar los niveles
de transparencia por la disponibilidad de la información de la SMV para los
ciudadanos?
20
¿De qué manera la solución de gobierno abierto contribuye en mejorar los niveles
de acceso por la disponibilidad de la información de la SMV para los ciudadanos?
¿De qué manera la solución de gobierno abierto contribuye en mejorar los niveles
colaboración e innovación por la disponibilidad de la información de la SMV para
los ciudadanos?
2.3 Objetivos: general y específico
General
Desarrollar e implementar una solución de gobierno abierto que permita determinar
el grado de contribución en la disponibilidad de la información de la SMV para los
ciudadanos.
Específico
Desarrollar e implementar una solución de gobierno abierto que permita
determinar el grado de contribución en la mejora de los niveles de transparencia
por la disponibilidad de la información de la SMV para los ciudadanos.
Desarrollar e implementar una solución de gobierno abierto que permita
determinar el grado de contribución en la mejora de los niveles de acceso por
la disponibilidad de la información de la SMV para los ciudadanos.
Desarrollar e implementar una solución de gobierno abierto que permita
determinar el grado de contribución en la mejora de los niveles colaboración e
innovación por la disponibilidad de la información de la SMV para los
ciudadanos.
2.4 Alcances y limitaciones
El presente trabajo tiene como alcance la ejecución del proyecto de desarrollo e
implementación de una solución de gobierno abierto en la Superintendencia del
Mercado de Valores basado fundamentalmente en poner a disposición del ciudadano
información bajo formatos estandarizados y las características de los datos abiertos,
con el objetivo de mejorar los niveles de transparencia, acceso a la información,
colaboración e innovación con los ciudadanos en beneficio de la sociedad y contribuir
en los compromisos que deberá cumplir el Estado Peruano con la Alianza de
Gobierno Abierto y lograr que el Perú sea miembro de la OCDE en el 2021.
Para el presente trabajo no tengo limitación de acceso a la información porque he
participado en el proyecto y la información es pública.
21
CAPITULO III
MARCO TEÓRICO
El presente trabajo necesita de un marco teórico que permita explicar y construir la
temática planteada y entender el alcance de los objetivos de la investigación, para
ello se ha revisado estudios e investigaciones previas realizadas en el Perú y en el
ámbito internacional referida a la variable dependiente, gobierno abierto así como a
la variable independiente disponibilidad de información de la SMV.
Asimismo, para una mejor comprensión del tema de investigación he elaborado un
mapa conceptual con el objetivo de desarrollar el marco teórico de gobierno abierto.
Ver Gráfico N° 06.
Gráfico N° 06: Mapa Conceptual de Gobierno Abierto
Elaboración propia
3.1. Antecedentes de la Investigación
El esfuerzo de las instituciones del Estado en implementar gobierno abierto para
brindarle la información que el ciudadano necesita, rendir cuenta de su gestión y que
22
el ciudadano participe de manera activa y colaborativa han sido planteadas desde la
perspectiva de la transparencia; sin embargo, existe una dependencia positiva con
gobierno digital, uso de las tecnologías de la información y comunicaciones, cuyo
desarrollo se expresa en los niveles óptimos para el ciudadano, con los datos
abiertos que pretendo demostrar en el presente trabajo.
Por tal motivo, el objetivo de la investigación es identificar y demostrar cómo la
disponibilidad de información contribuye al acceso de la información, a la
participación y rendición de cuentas y que le permitan implementar con éxito gobierno
abierto.
En la documentación revisada y analizada se indica a continuación investigaciones
relacionadas o similares:
En la investigación realizada por Bardales (2016), respecto a “La información del
gobierno, un valor poco explotado. Análisis y selección y estrategias para la
implementación de datos abiertos”; el marco teórico de los datos abiertos es una
iniciativa gubernamental que tiene como principal objetivo divulgar en formatos
abiertos la información pública que se genera con las actividades de la
Administración Pública. Estos datos podrán ser consultados en línea y reutilizados
por la ciudadanía con la finalidad de generar algún valor agregado a la sociedad,
adicional a un tema de transparencia y rendición de cuentas por parte del gobierno.
En la investigación de Gómez (2015) “Implementación de políticas de gobierno
abierto en entornos locales: el caso del Municipio de Rafaela, Santa Fe, Argentina”.
La revisión teórica, comprende la implementación de un conjunto de iniciativas como
parte de una política de Gobierno Abierto, basadas en: el acceso a la información,
participación ciudadana, incremento en la capacidad de los gobiernos locales para
una gestión abierta, colaboración entre las instituciones y los diferentes actores en la
producción de bienes y servicios, el fomento a la responsabilidad social de las
empresas y finalmente al empoderamiento del ciudadano.
El trabajo de investigación de Rodríguez (2017) “Metamodelo para integración de
datos abiertos aplicado a inteligencia de negocio”. Este modelo de open data
consiste en hacer públicos los datos en poder de las instituciones públicas y el sector
privado para que puedan ser posteriormente reutilizados con la finalidad de generar
nuevos conocimientos y aplicaciones.
23
3.2. Bases Teóricas
3.2.1. Estado
El Estado es el ejercicio del poder otorgado por la sociedad de manera soberana e
independiente. En un territorio la sociedad se organiza políticamente y obtiene
legitimidad a través del sistema político. El Estado ejerce poder a través del gobierno
y las instituciones; se encargan del desarrollo social, económico y cultural, así como,
debe garantizar la seguridad y orden público. Ver gráfico 07.
Gráfico N° 07: El Estado y Gobierno
Elaboración propia
Max Weber, en 1919, define el “Estado moderno como una asociación de dominación
con carácter institucional que ha tratado, con éxito, de monopolizar dentro de un
territorio la violencia física legítima como medio de dominación y que, con este fin,
ha reunido todos los medios materiales en manos de sus dirigentes y ha expropiado
a todos los seres humanos que antes disponían de ellos por derecho propio,
sustituyéndolos con sus propias jerarquías supremas”.
Thomas Hobbes, define el “Estado como una institución, cuyos actos, por pactos
realizados, son asumidos por todos, al objeto de que pueda utilizarse la fortaleza y
24
medios de la comunidad, como se juzgue oportuno, para asegurar la paz y la defensa
común”.
3.2.2. Gestión Pública
La gestión pública comprende la definición compuesta referida a la gestión o
“management” y en el ámbito público (Estado) o privado (empresas y sociedad civil).
Las primeras definiciones referidas a las ciencias de la gestión se atribuyen a Fayol
(1916), Weber (1919), Gulick (1936), entre otros. La ciencia de la gestión ha estado
vinculada por muchos años al ámbito empresarial; su aplicación se inicia en 1970 en
los países miembros de la OCDE, Echebarría (1999)
Por lo expuesto, se define la gestión pública como la administración eficiente de los
recursos del Estado, a fin de atender y satisfacer las necesidades de la ciudadanía
para lograr crecimiento y desarrollo del país.
La gestión pública está integrada por las instituciones y los procesos a través de los
cuáles el Estado promueve políticas públicas, asigna bienes y servicios y regula con
la finalidad de dar cumplimiento a sus funciones.
3.2.3. Instituciones Públicas
La definición de Entidad Pública está comprendida y sujeta a la jerarquía y a su marco
normativo superior que se encuentra establecido en la Constitución Política del Perú,
Leyes Orgánicas y otras normas que complementen las funciones, competencias y
atribuciones de las instituciones.
Entidad Pública es toda organización del Estado Peruano, con Personería jurídica de
Derecho Público, creada por norma en el que se le otorga mandato para ejercer
funciones en el marco de sus competencias y atribuciones a través de la
administración de recursos públicos y está sujeta a la fiscalización y rendición de
cuentas.
Las instituciones públicas están organizadas en los siguientes niveles de gobierno:
gobierno nacional, gobierno regional y gobierno local.
3.2.4. Gobierno Digital
La Carta Iberoamericana del Centro Latinoamericano de Administración para el
Desarrollo, define “Gobierno Electrónico como el uso de las Tecnologías de
Información y la Comunicación (TIC) en los órganos de la administración pública para
25
mejorar la información y los servicios ofrecidos a los ciudadanos, orientar la eficacia
y eficiencia de la gestión pública e incrementar sustantivamente la transparencia del
sector público y la participación de los ciudadanos”.
Gráfico N° 08: Gobierno digital con enfoque al ciudadano
Fuente: PCM Secretaria de Gobierno Digital - SEGDI: Decreto Supremo N° 081-2013-PCM Política Nacional de Gobierno Electrónico
Según la Organización de los Estados Americanos (OEA) el gobierno digital puede
definirse como: “El uso de las Tecnologías de la Información y la Comunicación por
parte de las instituciones de gobierno para: mejorar cualitativamente los servicios e
información ofrecidos a los ciudadanos, aumentar la eficiencia y eficacia de la
gestión pública e incrementar sustantivamente la transparencia del sector público y
la participación ciudadana”.
3.2.5. Arquitectura Institucional
La ISO/IEC/IEEE 42010 define la arquitectura empresarial (institucional) como: “la
organización fundamental de un sistema, compuesto por sus componentes, las
relaciones que tienen uno con otro dentro de un mismo entorno, y los principios que
gobiernan su diseño y evolución”.
El marco de referencia de arquitectura empresarial TOGAF (The Open Group
Architecture Framework) amplia el concepto de la ISO antes señalada en dos
contextos relevantes: i) “Es la descripción formal de un sistema o un plan detallado
26
de un sistema a nivel de sus componentes que guían su implementación” y ii) “Es la
estructura de sus componentes y sus interrelaciones así como los principios y
lineamientos que gobiernan su diseño y evolución a lo largo del tiempo”
Asimismo TOGAF ha establecido los siguientes componentes de la arquitectura
institucional como se puede observar en el Gráfico N° 09.
Gráfico N° 09: Componentes de la Arquitectura Institucional
Fuente: The Open Group Architecture Framework (TOGAF) - http://www.opengroup.org
Por lo señalado, la arquitectura institucional es un esquema en el que se modela todos
los componentes, procesos, reglas y políticas de una institución y es fundamental para
la toma de decisiones estratégicas que contribuyen a la calidad y eficacia
organizacional, para dar respuesta rápida y efectiva a los permanentes cambios, retos,
oportunidades que está expuesto la organización.
La arquitectura institucional es una herramienta trascendental de trabajo que integra
la definición de estrategias y el rediseño de procesos y que involucra la identificación
27
y propuesta de soluciones de tecnología, en relación del cumplimiento de los
objetivos estratégicos y sus compromisos con la ciudadanía.
Requiere del análisis y entendimiento de la organización en distintos niveles y
perspectivas. Con la participación de todos los actores en sus ámbitos de acción,
conocimiento y especialidad, se diseña una hoja de ruta de implementación de
proyectos institucionales (procesos, estructura organizacional, personas); así como
tecnológicos. La hoja de ruta se construye por niveles de especialización que se
integran a través de artefactos (o módulos concretos de software) que facilitan el
relevamiento y entendimiento de la problemática, su validación y seguimiento.
3.2.6. Servicios Digitales
La definición de “servicios digitales” es una variación significativa del concepto de
servicios, en la medida que ésta se brinda en un entorno digital. Por tal motivo,
considero que el servicio digital es ofrecido de forma total o parcial a través de
Internet u otra red equivalente cuya característica es ser no presencial, automática y
utiliza de manera intensiva las tecnologías digitales para la producción y acceso a
datos, servicios y contenidos que generen valor para las personas que reciben el
servicio.
Desde la perspectiva de la digitalización de los procesos de entrega de servicios
públicos a los ciudadanos, es necesario distinguir dos tipos de servicios, que son de
utilidad para el trabajo de digitalizar la entrega de estos servicios:
Por el sector: entregado por un ministerio o institución sectorial. El procesamiento
y entrega de estos productos sectoriales tiene un alto componente “manual”, por
lo que el esfuerzo debe estar centrado en introducir rediseños en sus procesos,
y automatizar por medios digitales (servicios digitales).
Por el grado de complejidad: la entrega de productos y servicios públicos va
desde una modalidad inmediata hasta los que requieren de procedimientos en
los que intervienen varias instituciones y en los que se toman decisiones
intermedias para poder dar una respuesta y/u otorgar un beneficio a los
ciudadanos. En los procedimientos complejos existen patrones generales
comunes de intercambio de información entre las instituciones del Estado, los
que se puede optimizar por medio de plataformas digitales.
28
3.2.7. Tecnologías de Información y Comunicaciones
Las tecnologías de información y comunicación (TIC) ademas de contribuir a mejorar
la productividad y la eficiencia de los procesos de las organizaciones, tambien debe
participar en un rol de carácter estratégico que contribuya un desarrollo consistente
en la ejecución de los planes y programas públicos.
Los países se ven cada vez más agobiados por un ciudadano cada vez más
empoderado, exigente de sus derechos y con mayores niveles de acceso a las
Tecnologías de Información y Comunicaciones - TIC. La inmediatez de la respuesta
que actualmente obtienen los usuarios cuando buscan información en comparación
con algunos servicios digitales provistos por empresas del sector privado, establece
una relación de tensión de estos mismos usuarios cuando se relacionan con las
instituciones públicas nacionales, regionales o locales, tanto para efectuar trámites
digitales como para obtener información pública. Esto establece la necesidad de
profundizar los procesos de modernización del estado, no solamente empleando de
mejor forma las opciones que habilitan las tecnologías de la información, sino
estableciendo una transformación digital del Estado.
En respuesta a esta brecha digital, lo que propone la Alianza para Gobierno Abierto
es avanzar desde una democracia representativa y tradicional a un nuevo modelo de
democracia interactiva, abierta y modera, aprovechando las posibilidades que
ofrecen las TIC sobre la base de la transparencia en los procesos y la información
del Estado, la participación ciudadana y la colaboración mediante el diseño y la
construcción de las políticas públicas.
Bajo este contexto, es relevante hacer un análisis de la evolución de las TICs en los
siguientes años y el impacto de estas tendencias en las organizaciones y en los
países. La Corporación Internacional de Datos (IDC) ha señalado que la tercera
plataforma supone la democratización de la tecnología; es decir la tecnología al
alcance de todos. Los pilares son:
Movilidad: dado el crecimiento de los teléfonos móviles inteligentes o smarthphones,
un elemento importante es la posibilidad que los servicios, consultas y navegación
en Internet se realice a través de los dispositivos móviles.
Red Social: estructura de interacción virtual, en la que millones de actores alrededor
del mundo (personas u organizaciones) se concentran con diversos intereses en
común de acuerdo a algún criterio: personal, profesional u otro.
29
Big Data o Datos Grandes: se refiere a la generación y almacenamiento de
importantes volúmenes de información provenientes de distintas fuentes. Su tamaño
rebasa las capacidades de los sistemas tradicionales de bases de datos para
almacenar, y analizar esa información.
Cloud Computing o Computación en la Nube: permite ofrecer y brindar servicios
de computación a través de una red pública o privada, que usualmente es Internet.
3.2.8. Gobierno Abierto
Tapscott señala que “un gobierno abierto es aquel que abre sus puertas al mundo,
coinnova con todos, especialmente con los ciudadanos comparte recursos que
anteriormente estaban celosamente guardados, y aprovecha el poder de la
colaboración masiva, la transparencia en todas sus operaciones, y no se comporta
como un departamento o jurisdicción aislada, sino como una estructura nueva, como
una organización verdaderamente integrada y que trabaja en red”.
Esta manera de ejercer la gestión pública promueve políticas de transparencia,
canales de participación ciudadana para el diseño e implementación de las políticas
públicas e instrumentos que promueven el aprovechamiento de las capacidades y
del entusiasmo de la sociedad para generar soluciones.
La Alianza para el Gobierno Abierto (AGA) es una iniciativa multilateral iniciada en
septiembre de 2011 para proveer una plataforma internacional para que los
gobiernos rindan cuentas, mejoren su capacidad de respuesta hacia sus ciudadanos
(OGP, 2015) y logren ser más abiertos. Desde aquella fecha, AGA ha pasado de 8
países participantes a contar con los 69 países miembros.
3.2.9. Principios de Gobierno Abierto
Transparencia y acceso a la información pública: La Información sobre las
actividades y decisiones gubernamentales está abierta y actualizada.
Rendición de cuentas: Reglas, normas y mecanismos para que las instituciones
gubernamentales justifiquen sus acciones, respondan y acepten responsabilidad
en caso de omisiones en lo referente a leyes y compromisos.
Participación ciudadana: Los gobiernos promueven que ciudadanos se
involucren en debates públicos y contribuyan a ser más innovador, efectivo y
receptivo.
30
3.2.10. Datos abiertos
La Organización de los Estados Americanos (OEA), define a los “Datos Abiertos
como una filosofía y práctica que persigue que determinados datos estén disponibles
de forma libre a todo el mundo, sin restricciones de copyright, patentes u otros
mecanismos de control”. Ver Gráfico N° 10.
Características mínimas:
Información estructurada: permitir su lectura, reutilización y automatización a
través de las herramientas tecnológicas. Son datos en formatos utilizables por
una máquina (Ej: CSV, XML, Json, etc) y el usuario no necesita instalar y/o
comprar software adicional para usarlos.
Libres de licencias que impidan su uso o redistribución para cualquier fin. Por
ejemplo las licencias Creative Commons, licencia libre uso MX, Licencia Apache
entre otras dan las garantías legales al usuario para utilizar la información.
Atributos:
Disponibles
Permanentes: Una vez publicada la información ésta debe mantenerse disponible
para su consulta sin importar el paso del tiempo.
Oportunos: Para que la información sea relevante, el tiempo de publicación de la
misma debe ser mínimo una vez que ésta ha sido producida, de tal forma que no
caduque su valor ante los usuarios.
Completos
Documentados: con la mayor descripción que contextualice al usuario para que
entienda el origen, su interpretación y utilización de los datos (metadata).
Primarios: que la fuente de la información entregada sea el área/departamento
que la generó con la mínima edición previa a la entrega.
Granulares: mayor nivel de detalle que los datos puedan tener de tal forma, que
el análisis de la información se enriquezca.
31
Gráfico N° 10: Datos Abiertos: Características y atributos
Fuente: CEPAL - Comisión Económica para América Latina y el Caribe
(https://www.cepal.org/gobiernoabierto)
3.2.11. Ciudadano
Ciudadano es la persona que pertenece a un estado o nación y es titular de derechos
civiles y políticos y sometidos a sus leyes.
Ser ciudadano implica la convivencia en comunidad con otros ciudadanos, los cuales
conforman un determinado tipo de sociedad que, para organizarse debe estar
ordenada jurídica y políticamente.
32
En la Constitución Política del Perú de 1993, en el artículo 30° “señala que son
ciudadanos los peruanos mayores de dieciocho años. Para el ejercicio de la
ciudadanía se requiere la inscripción electoral”.
Asimismo, en la Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública, aprobada
por el Decreto Supremo Nº 004-2013-PCM se señala de manera específica que el
Estado diseña sus procesos, asigna sus recursos, define sus productos y resultados
en función de las necesidades de los ciudadanos. Por lo tanto, es indispensable que
funcionarios públicos calificados y motivados se esfuercen por comprender y
responder a las necesidades de los ciudadanos.
33
CAPITULO IV
DESARROLLO DEL PROYECTO
4.1. Análisis de la Arquitectura Institucional de la SMV
4.1.1. Arquitectura de Negocio (Proceso)
La Superintendencia del Mercado de Valores para el cumplimiento de sus funciones
ha definido la arquitectura de sus procesos de negocio en estratégicos, misionales y
de apoyo. Los procesos de apoyo permiten que los misionales se cumplan de
acuerdo a la visión y alineamiento establecido en los procesos estratégicos.
En el Gráfico Nº 11 se ha identificado los procesos que están involucrados en la
implementación de datos abiertos en la SMV porque tiene impacto en el “cómo” se
entrega la información al ciudadano.
Gráfico N° 11: Mapa de Procesos de la SMV
Fuente: SMV – Resolución de Superintendente Nº 122-2017-SMV/02
4.1.2. Arquitectura de Información
En el análisis realizado respecto a datos abiertos se ha incorporado las entidades
(cluster) de información que están vinculados a la investigación específicamente
34
información de las empresas y sus valores, estados financieros y fondos mutuos. Ver
Gráfico Nº 12.
Gráfico Nº 12: Arquitectura de Información
Fondos Mutuos
Mercado secundario: SAB y BVL
35
Fuente: SMV –Informe final de Arquitectura de Tecnología de Información (Exp. 2017022053)
Empresas y Valores Inscritos
Información financiera
36
4.1.3. Arquitectura de Aplicaciones
Las aplicaciones informáticas soportan los procesos de negocio y fundamentalmente
los procesos misionales. La SMV ha realizado inversiones y esfuerzo importante por
lograr automatizar y hacer uso intensivo de tecnologías de información y
comunicaciones para brindar un servicio eficiente y eficaz a los ciudadanos y a las
empresas que supervisa.
Podemos observar del Gráfico Nº 13 que las aplicaciones informáticas tienen como
fuente de información las empresas que supervisan y que esta información fluye de
manera digital a través del sistema informático denominado MVNet. Asimismo, esta
información proporcionada por las empresas supervisadas se difunde al público de
manera inmediata a través del Portal de la SMV.
Gráfico Nº 13: Mapa de Aplicaciones de la SMV
Fuente: SMV –Informe final de Arquitectura de Tecnología de Información (Exp. 2017022053)
4.1.4. Arquitectura de Tecnológica
La arquitectura tecnológica de la SMV está conformada por la plataforma de software
y la infraestructura física de hardware y comunicaciones. En el siguiente Gráfico Nº
14 se observa el conjunto de componentes que comprende la arquitectura sobre la
37
cual ha sido desarrollado e implementado la solución de datos abiertos.
Específicamente los servicios web sobre IIS, lenguaje de desarrollo visual studio
.Net, base de datos Oracle, lenguaje de base de datos PlSql y Json.
Gráfico Nº 14: Mapa de Arquitectura de TI
Aplicaciones cliente servidor, web, servicios web y procesos batch/conversión
38
Fuente: SMV –Informe final de Arquitectura de Tecnología de Información (Exp. 2017022053) 4.2. Arquitectura de datos abiertos de la SMV
La SMV para el cumplimiento de sus funciones y objetivos institucionales requiere
que las empresas que se encuentran bajo el ámbito de supervisión presenten
información de manera periódica. La SMV ha normado dicha presentación en
formatos estructurados a las que ha denominado especificaciones técnicas para el
envío de información.
Para lograr implementar la solución de datos abiertos con la arquitectura tecnología
que cuenta la SMV ha planteado la siguiente arquitectura: Ver Gráfico Nº 15.
Servidor Aplicaciones: Consulta la Base de Datos Replicada y obtiene la
información
Servidor Open Data: Servidor donde se publican los servicios web JSON
Servidor datosabiertos.gob.pe: Servidor externo desde donde se llamaran a los
servicios web SMV
Servidor de Base de datos Replicado: Base de Datos replicada donde se consulta
la información. Se realiza copias diarias para actualizar la información.
Servicio Web: IIS (Internet Information Services – Microsoft)
Bases de datos corporativa: Oracle 11g
Herramienta de desarrollo: Visual Studio .Net 2013, Net Framework 4.5 -
Microsoft, (Portlets, Datasets)
39
Formato estandarizado: JSON JavaScript Object Notation)
Herramienta de visualización en datosabiertos.gob.pe: Drupal sistema de gestión
de contenido de código abierto.
Gráfico Nº 15: Arquitectura de Datos Abiertos de la SMV
Fuente: SMV – Oficina de Tecnologías de Información (Informe N° 945-2017-SMV/09)
4.1.2.1 Catalogo de Información
La Superintendencia del Mercado de Valores pone a disposición del ciudadano
información en línea a través de la página web institucional (Portal de la SMV); sin
embargo, esta información se encuentra en diferentes formatos tales como pdf, html,
xml y Excel.
En el Cuadro N° 06, se ha elaborado el catálogo de las cuatro categorías de
información de mayor uso por parte de los ciudadanos.
Cuadro N° 06: Catálogo de información de la SMV
ID Categoría Nombre /Descripción
Fecha de Publicación
Fecha de Actualización
Periodo de Actualización
Informacióndisponible
1 Información financiera
Estado de Situación Financiera de las empresas, fondos y patrimonios inscritos en el RPMV.
17 ago 2017
25 mayo 2018
Mensual, trimestral anual
Desde enero 2003
2 Información financiera
Estado de Resultados de las empresas, fondos y patrimonios inscritos en el RPMV.
17 ago 2017
25 mayo 2018
Mensual, trimestral anual
Desde enero 2003
3 Información financiera
Estado de Flujo Efectivo de las empresas, fondos y
17 ago 2017
25 mayo 2018
Mensual, trimestral anual
Desde enero 2003
40
ID Categoría Nombre / Descripción
Fecha de Publicación
Fecha de Actualización
Periodo de Actualización
Informacióndisponible
patrimonios inscritos en el RPMV.
4 Información financiera
Estado de Cambios en el Patrimonio de las empresas, fondos y patrimonios inscritos en el RPMV.
17 ago 2017
25 mayo 2018
Mensual, trimestral anual
Desde enero 2003
5 Información financiera
Estado de Resultados Integrales de las empresas, fondos y patrimonios inscritos en el RPMV.
17 ago 2017
25 mayo 2018
Mensual, trimestral anual
Desde enero 2003
6 Información financiera
Cuentas principales de los estados financieros de las empresas, fondos y patrimonios inscritos en el RPMV.
17 ago 2017
25 mayo 2018
Mensual, trimestral anual
Desde enero 2003
7 Empresas Empresas inscritas en la SMV: Datos generales, representante legal y presidente del directorio.
17 ago 2017
25 mayo 2018
Actualización diaria
Desde enero 2003
8 Fondos Fondos Inscritos: Información diaria de fondos mutuos respecto a valor cuota, numero de participes, numero de cuotas y patrimonio administrado.
17 ago 2017
25 mayo 2018
Actualización diaria
Desde enero 2012
9 Valores Valores Inscritos: Información del valor inscrito en el RPMV y cotiza en la Bolsa de Valores de Lima. Monto en inscrito, cotización y última cotización
17 ago 2017
25 mayo 2018
Actualización diaria
Desde enero 2000
Fuente: SMV – Portal de la Superintendencia del Mercado de Valores (www.smv.gob.pe) Elaboración propia En el Cuadro N° 07 podemos observar que es factible poner a disposición del ciudadano
información actual e histórica, en formatos estandarizados y leído por equipos tecnológicos,
un aproximado de 1’759,195 documentos de 564 empresas, fondos y patrimonios inscritos
en el Registro Público del Mercado de Valores – RPMV. Es importante precisar que las
empresas que la SMV supervisa son las empresas las grandes y medianas del Perú. Es
importante señalar que en el análisis de Pareto (Cuadro N° 05) que la información referida a
las empresas emisoras, información financiera (EEFF) e información de fondos representan
el 80% de la información consumida o requerida por los ciudadanos.
41
Cuadro N° 07: Cantidad de información por Categoría
Tipo de empresas Nro Fecha de inicio Inf.
Categorías de Información Actualizada mayo 2018 (*)
Información Financiera
Empresas Fondos Valores
Empresas con valores inscritos en el RPMV
283 Ene 2000 21,508 283 1,429,150
Institución de Compensación y Liquidación de Valores
1 Ene 2012 31 1
Agentes de Intermediación 24 Ene 2012 1,992 24
Bolsa de Valores 1 Ene 2012 76 1
Soc. Administradoras de Fondos 31 Ene 2012 961 31
Fondos Mutuos 147 Ene 2012 12,201 147 290,325
Fondos de Inversión 43 Ene 2012 1,333 43
Empresa Proveedora de Precios 2 Ene 2012 62 2
Sociedades Titulizadoras 7 Ene 2012 217 7
Patrimonios fideicometidos 13 Ene 2012 403 13
Empresas Clasificadoras de Riesgo
5 Ene 2012 155 5
Empresas Administradoras de Fondos Colectivos
7 Ene 2012 217 7
Total 564 39,156 564 290,325 1,429,150
1,759,195
(*) Cálculo aproximado por la cantidad de veces y número de días Fuente: SMV – Portal de la Superintendencia del Mercado de Valores (www.smv.gob.pe) Elaboración propia
4.3. Desarrollo e Implementación
4.3.1. Metodología de Desarrollo Utilizada
Para la ejecución del proyecto informático “Desarrollo e implementación de solución
de gobierno abierto en la SMV: disponibilidad de la información en formatos
estandarizados”, la Oficina de Tecnologías de Información ha utilizado la
metodología y procedimientos de desarrollo de software aprobado mediante
Resolución de Superintendente Nº 024-2017-SMV/02 de fecha 31 de marzo 2017.
La metodología de desarrollo de software adoptada por SMV corresponde a una
personalización del desarrollo planificado RUP por disciplinas (solicitudes); debido a
que cuenta con una fábrica de software tercerizada y requiere gestionar de manera
eficiente el uso de los recursos (horas hombres) y garantizar la calidad del producto
software. Ver Gráfico Nº 16.
42
Gráfico Nº 16: Metodología de Desarrollo de Software de la SMV
Fuente: SMV - Resolución de Superintendente Nº 024-2017-SMV/02
4.3.2. Requerimientos funcionales: servicios web
4.3.2.1. Alcance de la Solución
Para la implementación de los nuevos Servicios Web, se debe considerar el
desarrollo de los Servicios Web XML/JSON para que puedan ser consumidos
desde las siguientes consultas disponibles:
Servicio Web Empresas: Información de Empresas Inscritas o con Valores
Inscritos en la superintendencia de mercado de valores – SMV.
Servicio Web Fondos: Información de Fondos Mutuos y de Inversión Inscritos
por empresa en la superintendencia de mercado de valores - SMV.
Servicio Web Valores: Información de Valores Inscritos por empresa en la
superintendencia de mercado de valores - SMV.
43
Servicio Web Información Financiera: Información financiera de 5 cuentas de
empresas Inscritas o con Valores Inscritos en la superintendencia de mercado
de valores – SMV.
Servicio Web Situación Financiera: Información de la situación financiera
(antes balance general) de empresas en la superintendencia de mercado de
valores - SMV.
Servicio Web Resultados: Información de resultados (antes ganancias y
pérdidas) de empresas en la superintendencia de mercado de valores - SMV.
Servicio Web Flujo Efectivo: Información de flujo de efectivo de empresas en
la superintendencia de mercado de valores - SMV.
Servicio Web Cambios en Patrimonio: Información de cambios en patrimonio
de empresas en la superintendencia de mercado de valores - SMV.
Servicio Web Resultados Integrales: Información de Resultados Integrales de
empresas en la superintendencia de mercado de valores - SMV.
4.3.2.2. Definición y Elaboración de requerimientos
Módulo del sistema
Código delrequerimiento
Impacto (A/M/B)
Requerimiento funcional
RF-01 A Servicio Web - Consulta Empresas
Descripción: Se requiere la construcción de un Servicio Web (Consulta Empresas), para que puedan ser consumidos desde la plataforma datos abiertos de la SMV Este Servicio Web, Consulta Empresas Inscritas o con Valores Inscritos en la superintendencia de mercado de valores – SMV. A continuación, se detalla los métodos del Servicio:
1. consultaEmpresaRUC: Consulta por Número de RUC. 2. consultaEmpresaRAZONSOCIAL: Consulta por Razón Social. Estructura del método: Campos Entrada: Campo USUARIO: Texto, campo obligatorio.
Usuario para Consulta (Se validará contra la tabla usuarios) Campo CLAVE: Texto, campo obligatorio.
Clave para Consulta Campo RUC: Texto, numérico de 11 caracteres, campo obligatorio. Número de RUC
de la empresa a consultar / o Campo RAZON SOCIAL: Texto, alfanumérico, campo obligatorio.
Razón Social de la empresa a consultar.
Estructura del método: Campos Salida: Campo RAZON SOCIAL: Texto
Razón Social de la empresa consultada. Campo FECHA DE INSCRIPCION: Fecha (en formato dd/mm/yyyy)
Fecha de Inscripción en la SMV.
44
Campo RESOLUCION DE INSCRIPCION: Texto Resolución de Inscripción en la SMV.
Campo SECCION DE REGISTRO: Texto Sección de Registro en la SMV.
Campo TIPO DE SECTOR: Texto Tipo de Sector en la BVL.
Campo DOMICILIO: Texto Domicilio de la empresa, se incluye departamento provincia y distrito en caso de empresas con domicilio en Perú.
Campo GERENTE GENERAL: Texto Gerente General de la empresa.
Campo PRESIDENTE DE DIRECTORIO: Texto Presidente de directorio de la empresa.
Campo PAGINA WEB: Texto Enlace URL de la página web de la empresa.
Módulo del sistema
Código delrequerimiento
Impacto (A/M/B)
Requerimiento funcional
RF-02 A Servicio Web - Consulta Fondos
Descripción: Se requiere la construcción de un Servicio Web (Consulta Fondos), para que puedan ser consumidos desde la plataforma PIDE. Este Servicio Web, Consulta Información de Fondos Mutuos y de Inversión Inscritos por empresa en la superintendencia de mercado de valores ‐ SMV. A continuación, se detalla los métodos del Servicio:
3. consultaFondosRUC: Consulta por Número de RUC. 4. consultaFondosRAZONSOCIAL: Consulta por Razón Social. Estructura del método: Campos Entrada: Campo USUARIO: Texto, campo obligatorio.
Usuario para Consulta (Se validará con la tabla Usuarios) Campo CLAVE: Texto, campo obligatorio. Clave para Consulta Campo RUC: Texto, numérico de 11 caracteres, campo obligatorio. Número de RUC de la
empresa a consultar / o Campo RAZON SOCIAL: Texto, alfanumérico, campo obligatorio.
Razón Social de la empresa a consultar.
Estructura del método: Campos Salida: Campo RAZON SOCIAL: Texto
Razón Social de la empresa consultada. Campo DENOMINACION DE FONDO: Texto
Denominación del Fondo. Campo TIPO DE FONDO: Texto
Tipo del Fondo. Campo FECHA DE INSCRIPCION: Fecha (en formato dd/mm/yyyy)
Fecha de Inscripción en la SMV. Campo RESOLUCION DE INSCRIPCION: Texto
Resolución de Inscripción en la SMV. Campo MONEDA: Texto
Moneda del Valor Inscrito.
45
Campo FECHA INFORMACION: Fecha (en formato dd/mm/yyyy) Fecha de la información al último día útil del mes anterior.
Campo PATRIMONIO INSCRITO: Numérico con 2 decimales Patrimonio del fondo en la fecha indicada.
Campo VALOR CUOTA: Numérico con 8 decimales Valor Cuota del fondo en la fecha indicada.
Campo NUMERO DE PARTICIPES: Numérico sin decimales Numero de Participes del fondo en la fecha indicada.
Campo NUMERO DE CUOTAS: Numérico con 2 decimales Numero de Cuotas del fondo en la fecha indicada.
Módulo del sistema
Código delrequerimiento
Impacto (A/M/B)
Requerimiento funcional
RF-03 A Servicio Web - Consulta Valores
Descripción: Se requiere la construcción de un Servicio Web (Consulta Valores), para que puedan ser consumidos desde la plataforma PIDE. Este Servicio Web, Consulta Información de Valores Inscritos por empresa en la superintendencia de mercado de valores ‐ SMV. A continuación, se detalla los métodos del Servicio:
5. consultaValoresRUC: Consulta por Número de RUC. 6. consultaFondosRAZONSOCIAL: Consulta por Razón Social. Estructura del método: Campos Entrada: Campo USUARIO: Texto, campo obligatorio.
Usuario para Consulta (Se validará contra la tabla workflow.usr) Campo CLAVE: Texto, campo obligatorio. Clave para Consulta Campo RUC: Texto, numérico de 11 caractes, campo obligatorio. Número de RUC de la
empresa a consultar/ o Campo RAZON SOCIAL: Texto, alfanumérico, campo obligatorio.
Razón Social de la empresa a consultar.
Estructura del método: Campos Salida: Campo RAZON SOCIAL: Texto
Razón Social de la empresa consultada. Campo DENOMINACION DE VALOR: Texto
Denominación del Valor. Campo NEMÓNICO DEL VALOR: Texto
Nemónico de negociación del valor. Campo CODIGO ISIN: Texto
Código ISIN del valor. Es un código de 11 caracteres Campo TIPO DE VALOR: Texto
Tipo del Valor. Campo FECHA DE INSCRIPCION: Fecha (en formato dd/mm/yyyy)
Fecha de Inscripción en la SMV. Campo RESOLUCION DE INSCRIPCION: Texto
Resolución de Inscripción en la SMV. Campo MONEDA: Texto
Moneda del Valor Inscrito.
46
Campo MONTO INSCRITO: Numérico con 2 decimalesMonto Inscrito del Valor.
Campo COTIZACION: Numérico con 4 decimales Cotización del Valor en la moneda del valor.
Campo FECHA ULTIMA COTIZACION: Fecha (en formato dd/mm/yyyy) Fecha de la última cotización del valor.
Módulo del sistema
Código delrequerimiento
Impacto(A/M/B)
Requerimiento funcional
RF-04 A Servicio Web Información Financiera
Descripción: Se requiere la construcción de un Servicio Web (Consulta Información Financiera), para que pueda ser consumido. Este Servicio Web, Consulta Empresas Inscritas o con Valores Inscritos en la superintendencia de mercado de valores – SMV. A continuación, se detalla los métodos del Servicio:
7. consultaInformaciónFinanciera: Consulta por Ejercicio y Periodo. Estructura del método: Campos Entrada: Campo Ejercicio: Texto, campo obligatorio. Campo Periodo: Texto, campo obligatorio.
Estructura del método: Campos Salida:
Campo Descripción
1 RPJ Código que la SMV le asigna a la empresa emisora
2 Tipo de Empresa
3 Tipo de Sector Tipo de Sector BVL
4 Nombre de la empresa
Nombre de la empresa
5 RUC Numero RUC, si la empresa es peruana
6 CIIU
7 Ejercicio Año al que corresponde la información
8 Tipo de información TI Trimestral Individual AI Anual Individual
9 Trimestre Trimestre al que corresponde la información. En caso deinformación anual será A.
A Anual 1 1er Trimestre 2 2do Trimestre 3 3er Trimestre 4 4to Trimestre
10 Moneda 01 Soles
47
02 Dólares
11 Método del flujo de efectivo
MI Método Indirecto
MD Método directo
12 Activo Total Importe de la cuenta Activo Total
13 Patrimonio Total Importe de la cuenta
14 Total Ingresos Importe de la cuenta
15 Utilidad Neta Importe de la cuenta
16 …. Importe de la cuenta
Módulo del sistema
Código delrequerimiento
Impacto (A/M/B)
Requerimiento funcional
RF-05 A Servicio Web Situación Financiera
Descripción: Se requiere la construcción de un Servicio Web Situación Financiera (Consulta antes Balance General), para que pueda ser consumido. Este Servicio Web, Consulta Empresas Inscritas o con Valores Inscritos en la superintendencia de mercado de valores – SMV. A continuación, se detalla los métodos del Servicio:
8. consultaBalanceGeneral: Consulta por Ejercicio y Periodo. Estructura del método: Campos Entrada: Campo Ejercicio: Texto, campo obligatorio. Campo Periodo: Texto, campo obligatorio.
Estructura del método: Campos Salida:
Campo Descripción
1 RPJ Código que la SMV le asigna a la empresa emisora
2 Tipo de Empresa
3 Tipo de Sector Tipo de Sector BVL
4 Nombre de la empresa
Nombre de la empresa
5 RUC Numero RUC, si la empresa es peruana
6 CIIU
7 Ejercicio Año al que corresponde la información
8 Tipo de información TI Trimestral Individual AI Anual Individual
9 Trimestre Trimestre al que corresponde la información. En caso deinformación anual será A.
48
A Anual 1 1er Trimestre 2 2do Trimestre 3 3er Trimestre 4 4to Trimestre
10 Moneda
01 Soles
02 Dólares
11 Método del flujo de efectivo
MI Método Indirecto
MD Método directo
12 Cuenta Código de Cuenta del Estado Financiero 1er Digito = Código EEFF 2do digito = "D" Formato de Empresas en general "F" “B” Formato de Bancos y Financieras "E" “S” Formato de Seguros "A" Formato de AFPs "V" “C” Formato de CAVALI
13 Descripción de la cuenta
Descripción de la cuenta
14 Monto 1 Importe del Periodo Actual
15 Monto 2 Importe del Periodo Comparado
16 Monto 3 Importe Acumulado del periodo actual
17 Monto 4 Importe Acumulado del periodo comparado
Módulo del sistema
Código delrequerimiento
Impacto (A/M/B)
Requerimiento funcional
RF-06 A Servicio Web Resultados
Descripción: Se requiere la construcción de un Servicio Web Resultados (Consulta antes Ganancias y pérdidas), para que pueda ser consumido. Este Servicio Web, Consulta Empresas Inscritas o con Valores Inscritos en la superintendencia de mercado de valores – SMV. A continuación, se detalla los métodos del Servicio:
9. consultaGananciasPerdidas: Consulta por Ejercicio y Periodo. Estructura del método: Campos Entrada: Campo Ejercicio: Texto, campo obligatorio. Campo Periodo: Texto, campo obligatorio.
Estructura del método: Campos Salida:
Campo Descripción
49
1 RPJ Código que la SMV le asigna a la empresa emisora
2 Tipo de Empresa
3 Tipo de Sector Tipo de Sector BVL
4 Nombre de la empresa
Nombre de la empresa
5 RUC Numero RUC, si la empresa es peruana
6 CIIU
7 Ejercicio Año al que corresponde la información
8 Tipo de información TI Trimestral Individual AI Anual Individual
9 Trimestre Trimestre al que corresponde la información. En caso de información anual será A.
A Anual 1 1er Trimestre 2 2do Trimestre 3 3er Trimestre 4 4to Trimestre
10 Moneda
01 Soles
02 Dólares
11 Método del flujo de efectivo
MI Método Indirecto
MD Método directo
12 Cuenta Código de Cuenta del Estado Financiero 1er Digito = Código EEFF 2do digito = "D" Formato de Empresas en general "F" “B” Formato de Bancos y Financieras "E" “S” Formato de Seguros "A" Formato de AFPs "V" “C” Formato de CAVALI
13 Descripción de la cuenta
Descripción de la cuenta
14 Monto 1 Importe del Periodo Actual
15 Monto 2 Importe del Periodo Comparado
16 Monto 3 Importe Acumulado del periodo actual
17 Monto 4 Importe Acumulado del periodo comparado
Módulo del sistema
50
Código delrequerimiento
Impacto (A/M/B)
Requerimiento funcional
RF-07 A Servicio Web Flujo Efectivo
Descripción: Se requiere la construcción de un Servicio Web (Consulta Flujo de Efectivo), para que pueda ser consumido. Este Servicio Web, Consulta Empresas Inscritas o con Valores Inscritos en la superintendencia de mercado de valores – SMV. A continuación, se detalla los métodos del Servicio:
10. consultaFlujoEfectivo: Consulta por Ejercicio y Periodo. Estructura del método: Campos Entrada: Campo Ejercicio: Texto, campo obligatorio.
Campo Periodo: Texto, campo obligatorio.
Estructura del método: Campos Salida:
Campo Descripción
1 RPJ Código que la SMV le asigna a la empresa emisora
2 Tipo de Empresa
3 Tipo de Sector Tipo de Sector BVL
4 Nombre de la empresa
Nombre de la empresa
5 RUC Numero RUC, si la empresa es peruana
6 CIIU
7 Ejercicio Año al que corresponde la información
8 Tipo de información TI Trimestral Individual AI Anual Individual
9 Trimestre Trimestre al que corresponde la información. En caso deinformación anual será A.
A Anual 1 1er Trimestre 2 2do Trimestre 3 3er Trimestre 4 4to Trimestre
10 Moneda
01 Soles
02 Dólares
11 Método del flujo de efectivo
MI Método Indirecto
MD Método directo
12 Cuenta Código de Cuenta del Estado Financiero 1er Digito = Código EEFF 2do digito =
51
"D" Formato de Empresas en general "F" “B” Formato de Bancos y Financieras "E" “S” Formato de Seguros "A" Formato de AFPs "V" “C” Formato de CAVALI
13 Descripción de la cuenta
Descripción de la cuenta
14 Monto 1 Importe del Periodo Actual
15 Monto 2 Importe del Periodo Comparado
16 Monto 3 Importe Acumulado del periodo actual
17 Monto 4 Importe Acumulado del periodo comparado
Módulo del sistema
Código delrequerimiento
Impacto (A/M/B)
Requerimiento funcional
RF-08 A Servicio Web Resultados Integrales
Descripción: Se requiere la construcción de un Servicio Web (Consulta Resultados Integrales), para que pueda ser consumido. Este Servicio Web, Consulta Empresas Inscritas o con Valores Inscritos en la superintendencia de mercado de valores – SMV. A continuación, se detalla los métodos del Servicio:
11. consultaResultadosIntegrales: Consulta por Ejercicio y Periodo. Estructura del método: Campos Entrada: Campo Ejercicio: Texto, campo obligatorio. Campo Periodo: Texto, campo obligatorio.
Estructura del método: Campos Salida:
Campo Descripción
1 RPJ Código que la SMV le asigna a la empresa emisora
2 Tipo de Empresa
3 Tipo de Sector Tipo de Sector BVL
4 Nombre de la empresa
Nombre de la empresa
5 RUC Numero RUC, si la empresa es peruana
6 CIIU
7 Ejercicio Año al que corresponde la información
8 Tipo de información TI Trimestral Individual AI Anual Individual
52
9 Trimestre Trimestre al que corresponde la información. En caso de información anual será A.
A Anual 1 1er Trimestre 2 2do Trimestre 3 3er Trimestre 4 4to Trimestre
10 Moneda
01 Soles
02 Dólares
11 Método del flujo de efectivo
MI Método Indirecto
MD Método directo
12 Cuenta Código de Cuenta del Estado Financiero 1er Digito = Código EEFF 2do digito = "D" Formato de Empresas en general "F" “B” Formato de Bancos y Financieras "E" “S” Formato de Seguros "A" Formato de AFPs "V" “C” Formato de CAVALI
13 Descripción de la cuenta
Descripción de la cuenta
14 Monto 1 Importe del Periodo Actual
15 Monto 2 Importe del Periodo Comparado
16 Monto 3 Importe Acumulado del periodo actual
17 Monto 4 Importe Acumulado del periodo comparado
Módulo del sistema
Código delrequerimiento
Impacto (A/M/B)
Requerimiento funcional
RF-09 M Registro de Log.
Descripción: Registro de la mensajería de respuesta en tablas de Base de Datos en formato XML, para que sea consultado posteriormente por otros sistemas Los campos que se debe registrar son:
- Fecha de inicio de consulta - Fecha Fin de Consulta - Usuario - Método consumido - Dato consultado (RUC o Razón Social) - Respuesta del mensaje
Casuística de validación: Acceso a la Base de Datos debe tener data en las tablas de Log
Módulo del sistema: Se aplica para todos los requerimientos
53
Rol del usuario en el proceso: Usuario con acceso a la plataforma web
Acceso a la funcionalidad por parte del usuario: A través del enlace al Servicio Web (Consulta Empresas).
Casuística de validación: El usuario que consuma el servicio web debe tener el acceso y permiso configurado El servicio web devolverá los siguientes mensajes de respuesta: 1 = Correcto (Resultado esperado) 0 = No se encontró datos para la consulta 101 = Usuario no registrado 102 = Clave Errada 103 = Falta parámetros de ingreso 104 = Error en sintaxis en el parámetro de consulta 105 = Empresa no registrada
4.3.2.3. Diseño de la solución
Para el desarrollo de la solución de datos abiertos de la SMV se usó Visual Studio
.Net 2013, Net Framework 4.5 como plataforma debido a que permitió la integración
con los Templates, Structures y Plantillas que se identificaron en la fase de análisis.
Se desarrollaron los siguientes portlet:
Portlet de Inicio.- es la presentación del portal de datos abiertos, en el cuál el
usuario encuentra las categorías de información que requiere utilizar.
Portlet Catálogo.- permite visualizar la información detallada que contiene el
dataset para luego obtener la información.
Portlet de Datos.- permite buscar, filtrar y ver los dataset que requiere utilizar y
seleccionar el que desea ver o descargar.
Portlet de Búsqueda Previa.- es similar al portlet de datos, debido que tiene la
misma función, de buscar y seleccionar pero permite visualizar la información
antes de proceder a la descarga.
En el siguiente numeral referido a Interfaz gráfica de la solución se visualizará
cada uno de los Portlet diseñados.
4.3.2.4. Interfaz Gráfica de la Solución
En la página institucional de la SMV www.smv.gob.pe se encuentra el enlace al Portal
de datos abiertos de la SMV, en dicha página podrá acceder a la información
54
disponible de las empresas que la SMV supervisa. En el Anexo Nº 01 se podrá
visualizar las pantallas completas de la solución. A continuación se muestra las
pantallas principales del sistema:
Pantalla Nº 01: Página principal de la SMV
Fuente: Portal de la SMV (www.smv.gob.pe)
Pantalla Nº 02: Portal de Datos Abiertos de la SMV
55
Fuente: Portal de la SMV (www.smv.gob.pe)
Pantalla Nº 03: Categoría Información Financiera
Fuente: Portal de la SMV (www.smv.gob.pe)
56
Pantalla Nº 04: Categoría Empresas
Fuente: Portal de la SMV (www.smv.gob.pe)
Pantalla Nº 05: Categoría Fondos
Fuente: Portal de la SMV (www.smv.gob.pe)
57
Pantalla Nº 06: Categoría Valores
Fuente: Portal de la SMV (www.smv.gob.pe)
4.4. Recursos asignados al proyecto
El proyecto fue planificado en enero de 2017 y ejecutado desde abril a agosto de
2017. La Oficina de Tecnologías de Información se encargó de ejecutar el proyecto.
En el Cuadro N° 08 se detalla las actividades y recursos que estuvieron involucrados
en el proyecto.
Cuadro N° 08: Cronograma de actividades
Fuente: SMV – Oficina de Tecnologías de Información
Enero a Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto
Planificación del ProyectoJefe de TI
Superintendente
Desarrollo del ProyectoJefe de Proyecto
Jefe de Proyecto
Fase de RequerimientosAnalista Senior
Analista Senior
Aprobación Analista Senior y usuario
Fase de Análisis y DiseñoAnalista Senior y FS
Analista Senior y usuario
Analista Senior y FS
Analista de FS
Analista de FS
Analista de FS
Aprobación Analista Senior y Usuario
Fase de ConstrucciónAnalista de FS
Interface usuario (web) Analista de FS
Servicios web Analista de FS
Extracción de data Analista de FS
Analista de FS
Fase de CalidadAnalista de calidad y usuario
Usuario
Analista Senior Inf
Analista Senior
Ejecución de casos de prueba
Validación y Aprobación
Puesta en Producción
Instalación y configuración
Despliegue
Definición del modelo de datos
Definición de los servicios web y Portlets
Elaboración de las especificaciones
Prototipos de diseño
Elaboración de los programas
Documentación usuaria y técnica
Kick off del proyecto
Documento visión
Definición de requerimientos
Elaboración de prototipos
Definición de la arquitectura
Elaboración del Catalogo
Actividades2017
Recursos
Plan operativo institucional y presupuesto
Aprobación
58
CAPITULO V
ANÁLISIS Y RESULTADOS
5.1. Evaluación de los resultados obtenidos
La implementación de la solución de gobierno abierto a partir de septiembre de 2017
ha significado poner a disposición en el Portal de Datos Abiertos de la SMV 1’759,195
registros de información, a partir del año 2000 a la fecha, de las categorías
establecidas, como se puede observar en el Cuadro N° 09.
Cuadro N° 09: Volumen de información disponible en el Portal de Datos
Abiertos de la SMV
Categorías de información de Datos Abiertos de la SMV Número de Registros
1.‐ Información Financiera 39,156
2.‐ Empresas Inscritas 564
3.‐ Fondos Mutuos 290,325
4.‐ Valores 1,429,150
Total: 1,759,195Fuente: SMV – Portal de la Superintendencia del Mercado de Valores (www.smv.gob.pe) Elaboración propia
Como se señaló en la problemática del presente trabajo, antes de la puesta en
producción de la solución de gobierno abierto, las solicitudes de ésta información era
realizada a través de la Pagina Web Institucional o por solicitudes físicas en la Oficina
de Tramite Documentario de la SMV. Luego, la información era procesada y
entregada en medios digitales, dispositivos de almacenamiento, por correo
electrónico o impreso según las indicaciones del ciudadano.
Con la solución de gobierno abierto implementada, la cantidad de información
disponible (1’759,195 registros de información) les permite a los ciudadanos hacer la
búsqueda de información por los criterios establecidos y lo más importante esta
solución hace uso de servicios web que permite conectarse a través de los servidores
o equipos y de manera automática se obtiene la información y para ser explotada por
el ciudadano.
Asimismo, como podemos observar en el cuadro N° 10, el acceso al Portal de la
SMV, el promedio diario se ha visto incrementada en 10.5% a partir de la puesta en
producción de la solución de datos abiertos.
59
Cuadro N° 10: Variación en el número de accesos y solicitudes de información a través del Portal de la SMV
(*) Información de enero a junio 2018 Fuente: SMV – Portal de la Superintendencia del Mercado de Valores (www.smv.gob.pe) Elaboración propia
Con relación a las solicitudes de información de las categorías señaladas Información
financiera (EEFF), Valores, Fondos y Empresas se han reducido porque han
empezado a utilizar el Portal de datos Abiertos de la SMV desde septiembre de 2017
tal como se puede observar en el Cuadro N° 11; sin embargo, todavía el uso no ha
alcanzado transacciones considerables para obtener información financiera de las
empresas que participan en el mercado de valores.
Cuadro N° 11: Atenciones de solicitud de información a la SMV – período 2015 a junio 2018
Fuente: SMV – Sistema Informático de Orientación y Transparencia Elaboración propia
Como se ha demostrado en el Cuadro N° 08, poner a disposición 1’759,195 registros
de información desde el año 2000 contribuye de manera significativa a la
disponibilidad de información que la SMV en condiciones óptimas y con
características de datos abiertos para el ciudadano.
Otra de las características principales de la solución de gobierno abierto es el acceso
a volúmenes importantes de información de manera estandarizada que puede ser
accedido con la intervención humana o a través de una interconexión de manera
Accesos al Portal (A)
2015
(B)
2016
(C)
2017
(D)
Enero a Junio
2018
(E)
Septiembre 2017
a Junio 2018
Promedio mensual 656,610 696,615 711,593 746,764 775,739
Promedio diario 21,593 22,908 23,395 24,619 25,858
(B)‐(A) (C)‐(A) (D)‐(C) (E)‐(D)
1,315 487 1,224 1,239
6.1% 2.1% 5.2% 5.0%
(E)‐(C)
2,463
10.5%
Variacion %
60
automática. Esta solución contribuye a mejorar los accesos y a la oportunidad de la
obtención de la información de la SMV.
Asimismo, como he señalado en el párrafo anterior la información de la SMV
disponible en el Portal e Datos Abiertos puede ser accedida de manera automática,
en consecuencia, esta condición contribuye a la innovación por parte de la sociedad
civil y empresas en general de explotar la información en otras soluciones para los
ciudadanos a través de aplicaciones móviles a análisis de la información.
Por lo señalado se demuestra de manera objetiva que la solución de gobierno abierto
ha contribuido a la disponibilidad de información al ciudadano en condiciones óptimas
y estandarizadas que permite acceder a ella de manera automatizada.
Es importante precisar que la solución tiene 10 meses en producción y está en
proceso de maduración porque en el Perú todavía tiene un bajo nivel de difusión de
las nuevas tecnologías referido a datos abiertos. Las instituciones públicas, también
son usuarios de la información y es importante que todas las instituciones del Estado
Peruano implementen soluciones de datos abiertos y se difunda como parte de una
política de estado.
5.2. Evaluación Económica
En el periodo de enero a agosto 2017 la Oficina de Tecnologías de Información se
encargó de ejecutar el proyecto. En el Cuadro N° 12 se detalla la valorización de
cada una de las fases y los costos fijos involucrados.
Cuadro N° 12: Valorización del proyecto
Items o fases Soles %
Planificación del proyecto 4,380 6%
Fase de requerimientos 12,050 17%
Fase de análisis y diseño 15,000 22%
Fase de construcción 19,847 28%
Fase de calidad 7,200 10%
Despliegue 1,045 2%
Costos fijos 10,119 15%
- Total 69,641 100%Elaboración propia Fuente: SMV – Sistema de control de proyectos
Con relación al aporte de la solución de gobierno abierto, se encuentra
fundamentalmente establecida por el ahorro de horas hombres, debido a que el
ciudadano dejaría de realizar solicitudes de información y ser atendidos por el
61
personal de la SMV. En el Cuadro N° 13 se detalla el cálculo de los ahorros a partir
del número solicitudes recibidas en el 2017 (529) y de acuerdo a las evidencias
ocurridas de septiembre 2017 a junio 2018 (10 meses) la reducción ha sido calculada
en un 25% anual.
Cuadro N° 13: Ahorros que genera la solución de gobierno abierto
Año Número de solicitudes %
Solicitudes no
realizadas
Solicitudes no realizadas
acumuladas
Valor en soles (125)por solicitud)
1 529 25% 132 132 16,531
2 397 25% 99 231 28,930
3 298 25% 74 306 38,229
4 223 25% 56 362 45,203
Fuente: SMV – Sistema de control de proyectos Elaboración propia
En el Cuadro N° 14 se muestra el flujo económico del proyecto en el cual se obtiene
un valor actual neto de 16,806 soles y una ROI de 25%. El costo oportunidad ha sido
considerada de 14.23% obtenida de la página web de la SBS (www.sbs.gob.pe).
En consecuencia, adicionalmente a los beneficios a la disponibilidad inmediata de la
información por parte del ciudadano, es un proyecto rentable cuyo periodo de
recuperación es de cuatro (4) años.
Cuadro N° 14: Evaluación económica
Inversión Flujo por ahorros
Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4
‐69,641 16,531 28,930 38,229 45,203
Costo oportunidad = 14.23% VAN = 16,806 ROI = 25% Periodo de recuperación= 4 años Elaboración propia
62
CONCLUSIONES
Para la implementación de la solución de gobierno abierto de la SMV en un
periodo de cinco (5) meses ha sido factible, debido a que la Superintendencia
ha implementado gobierno digital como ha sido descrito en la arquitectura
institucional.
La metodología de desarrollo de software utilizada por la SMV para la
construcción de la solución de datos abiertos corresponde a una
personalización del desarrollo planificado RUP, que fue utilizado por el
personal de la Oficina de Tecnologías de Información de la SMV y la fábrica
de software contratado.
La Arquitectura tecnológica de datos abiertos de la SMV que se definió para
la solución comprende el servidor de aplicaciones, Open Data, Base de datos,
servidor web, Herramienta de desarrollo: Visual Studio .Net 2013, Net
Framework 4.5 - Microsoft, (Portlets, Datasets), Formato estandarizado:
JSON JavaScript Object Notation) y Herramienta de visualización en
datosabiertos.gob.pe: Drupal sistema de gestión de contenido de código
abierto.
La solución de gobierno de abierto de la SMV ha permitido poner a disposición
del ciudadano, información a partir del año 2000; es decir, más de 1,759,195
registros de información de las principales categorías de información de las
empresas que participan en el Mercado de Valores de Peruano tales como:
información financiera, empresas inscritas, valores y fondos mutuos que
fueron priorizados de acuerdo a lo demostrado mediante la técnica de Pareto.
En la página web institucional de la SMV los accesos se han incrementado
en 10.5 % a partir de septiembre de 2017 luego de la puesta en producción
del Portal de Datos Abiertos de la SMV.
La solución de gobierno de abierto de la SMV ha permitido que el ciudadano
tenga a su disposición grandes volúmenes de información de manera
estandarizada y que puede ser accedido con la intervención humana o a
través de una interconexión de manera automática de los equipos
informáticos.
Las categorías de información que se ha puesto disponible en el Portal de
Datos Abiertos de la SMV ha tenido un efecto positivo en la reducción de
solicitudes de información respecto a información financiera, empresas
inscritas, valores y fondos mutuos.
63
Un aspecto relevante de señalar es la factibilidad económica de la solución
de gobierno abierto implementada que generalmente no es un elemento
importante de decisión en una institución pública. De manera objetiva se ha
demostrado que el periodo de recuperación es de cuatro años tomando en
consideración una reducción de solicitudes de información del 25% anual.
Asimismo, se ha obtenido un ROI de 25% con el costo de oportunidad de
14.23% y valor presente neto de 16,806 soles una inversión de 69,641 soles.
La solución de gobierno abierto implementado por la SMV ha contribuido a la
disponibilidad de la información para los ciudadanos a través de la mejora de
los niveles de transparencia, niveles de acceso a la información y niveles de
colaboración e innovación por parte de sociedad civil.
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RECOMENDACIONES
El desarrollo e implementación de la solución de gobierno abierto de la SMV,
ha priorizado la información de mayor nivel de uso o consumo por parte de
los ciudadanos. Por tal motivo, para mantener la vigencia de la solución, es
conveniente que se implemente las otras categorías de información se
encuentre disponible para el ciudadano.
La fortaleza de la solución implementada es su arquitectura de datos, el
diseño de disponer grandes volúmenes de información, la accesibilidad a
través de la interconexión con equipos informáticos y la disponibilidad de la
información porque su actualización es on line.
La solución de datos abiertos tiene solo 10 meses en producción y todavía no
ha logrado tener el uso intensivo por los ciudadanos. Es importante que se
lleve a cabo actividades de difusión de las tecnologías de datos de abiertos
para lograr su sostenibilidad en el tiempo e ir incorporando mayor
información.
En el Perú se tiene un bajo nivel de conocimiento de las nuevas tecnologías
referido a datos abiertos. Las instituciones públicas, son usuarios de la
información y es importante que todas las instituciones del Estado Peruano
implementen soluciones de datos abiertos y se difunda como parte de una
política de estado.
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ANEXO Nº 01: Pantallas del Portal de Datos Abiertos de la SMV
Pantalla 1: Home Page
Fuente: Portal de la SMV (www.smv.gob.pe)
Pantalla 2: Categoría Información Financiera
Fuente: Portal de la SMV (www.smv.gob.pe)
66
Pantalla 3: Categoría Información Financiera – Estado de Situación Financiera
Fuente: Portal de la SMV (www.smv.gob.pe)
67
Pantalla 4: Categoría Información Financiera – Estado de Resultados
Fuente: Portal de la SMV (www.smv.gob.pe)
68
Pantalla 5: Categoría Información Financiera – Estado de Flujo de Efectivo
Fuente: Portal de la SMV (www.smv.gob.pe)
69
Pantalla 6: Categoría Información Financiera – Estado de Cambios en el Patrimonio
Fuente: Portal de la SMV (www.smv.gob.pe)
70
Pantalla 7: Categoría Información Financiera – Estado de Resultados Integrales
Fuente: Portal de la SMV (www.smv.gob.pe)
71
Pantalla 8: Categoría Información Financiera – Principales cuentas
Fuente: Portal de la SMV (www.smv.gob.pe)
72
Pantalla 9: Categoría Empresas
Fuente: Portal de la SMV (www.smv.gob.pe)
Pantalla 10: Categoría Empresas – Empresas Inscritas
Fuente: Portal de la SMV (www.smv.gob.pe)
73
Pantalla 11: Categoría Fondos
Fuente: Portal de la SMV (www.smv.gob.pe)
Pantalla 12: Categoría Fondos - Fondos Inscritos
Fuente: Portal de la SMV (www.smv.gob.pe)
74
Pantalla 13: Categoría Valores
Fuente: Portal de la SMV (www.smv.gob.pe)
Pantalla 14: Categoría Valores – Valores Inscritos
Fuente: Portal de la SMV (www.smv.gob.pe)
75
BIBLIOGRAFIA
Superintendencia del Mercado de Valores http://www.smv.gob.pe Alianza para el Gobierno Abierto: http://www.opengovpartnership.org/es Comisión Económica para América Latina y el Caribe. Cepal.
http://www.cepal.org/es Portal del Estado Peruano: www.peru.gob.pe Organización de Naciones Unidas – ONU: https://publicadministration.un.org/egovkb/en-us/ Red GEALC. Red de Gobierno Electrónico de América Latina y el Caribe
(2007). http://www.redgealc.net/ Secretaria de Gobierno Digital - SEGDI www.gobiernodigital.gob.pe Acuerdo Nacional: http://acuerdonacional.pe/ Organización de las Naciones Unidas - Objetivos de Desarrollo
Sostenible: http://www.un.org/sustainabledevelopment/es/objetivos-de-desarrollo-sostenible
Organización de Estados Americanos: http://www.oas.org/es/sap/dgpe/guia_egov.asp Centro Latinoamericano de Administración para el Desarrollo - CLAD,
Carta Iberoamericana de Gobierno Electrónico: http://www.clad.org/documentos/declaraciones/cartagobelec.pdf/view
76
GIL, Ramón, CRIADO, Ignacio, TELLÉZ, Juan (2017). Tecnologías de Información y Comunicación en la Administración Pública: Conceptos, enfoques, aplicaciones y resultados.
NASER, Alejandra, RÁMIREZ, Alvaro, ROSALES, Daniela (2017). Desde
el gobierno abierto al Estado abierto en América Latina y Caribe
