DESCRIPCIÓN DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO: ENVIÓ DE ENCAJE ELECTRÓNICO DIARIO ASFI

OBJETIVO:

Validar la información de Ponderación de Activos y Encaje Legal mediante correo electrónico enviado a la ASFI.

ALCANCE:

Aplica al balance diario, deposito por departamentos obligaciones con EIF, posiciones con moneda extrajera, reportes de tasas de interés, interbancarias y tipos de cambio.

REFERENCIAS:

Recopilación de Normas de Bancos y Entidades Financieras, Titulo IX Control y Supervisión, Capitulo II Control de Encaje Legal.

RESPONSABILIDADES:

Gerencia es responsable de aprobar la información a ser enviada a la ASFI para su respectiva generación por el sistema SIF. La unidad de Contabilidad es responsable de generar el archivo de encaje.zip cada fin de jornada para que este sea enviado el día siguiente a primera hora.

El Encargado de Soporte de Sistemas y Comunicaciones deberá:

Solicitar el archivo generado por contabilidad para que sea enviado a la ASFI para su validación al día siguiente que este archivo fue generado.

El Gerente, Sub Gerente de Comercialización, Jefe y encargado de la Unidad de Sistemas recibirán:

El mail de conformidad enviado por la ASFI diariamente con el fin de llevar un historial y verificar que no haya errores en el vio de dicho archivo.

DEFINICIONES:

ASFI: Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero.

Encaje Legal: Reservas que las entidades f inancieras autorizadas están obligadas a mantener en el Banco Central por los depósitos recibidos del público y por fondos provenientes de financiamientos externos a corto plazo.

Mail de Conformidad: Correo electrónico enviado por la ASFI como respuesta del archivo de encaje enviado confirmando la validación de los saldos. SIF: Sistema que provee a las entidades supervisadas, los mecanismos necesarios para capturar y aplicar validaciones mínimas de formato y consistencia previo al envío de los saldos diarios, semanales y mensuales correspondientes a los distintos reportes de información establecidos en este Reglamento y según la estructura definida en el Manual de Envío de Información Electrónica a través del SIF.

INSUMOS:

Archivo EnXXXXX.zip generado por personal de contabilidad. Conexión de red vía línea telefónica.

RESULTADOS:

Mail de confirmación con los resultados de la validación del archivo enviado a la ASFI.

DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO: ENVIÓ DE ENCAJE ELECTRÓNICO DIARIO ASFI.

Nª UNIDAD /

PUESTO ACTIVIDAD

1 Contabilidad Se utiliza el programa LoginEXP para hacer el respectivo proceso de los

reportes requeridos por la ASFI.

2 Contabilidad Se hace la conexión al servidor (192.168.0.35), para realizar el proceso

de los reportes.

3 Contabilidad Se procede a elegir la fecha correspondiente al reporte de Balance a ser

procesado.

4 Contabilidad Realizar la exportación de las seis pestañas a archivos ASCII para luego

generar el encaje legal..

5 Contabilidad Ingresar al sistema SIF para de esta manera ir cargando los seis archivos

ASCII con los cuales se genera el archivo comprimido de encaje para enviarlo a la ASFI.

6 Encargado de Sistemas y Comunicaciones

Se hace la recepción del correo electrónico en el cual esta adjunto el archivo a enviar a la ASFI para su respectiva validación.

7 Encargado de Sistemas y Comunicaciones

Se realiza la conexión a la red de la ASFI por vía línea telefónica.

8 Encargado de Sistemas y Comunicaciones

Se utiliza el programa del SIF para cargar el archivo enviado por contabilidad para su respectivo envió y validación.

9 Encargado de Sistemas y Comunicaciones

Se abre la bandeja de entrada del correo electrónico configurado en Microsoft Outlook para recibir el mail de confirmación o en todo caso un mail de error de envió.

10 Encargado de Sistemas y Comunicaciones

Se realiza el reenvió del mail de confirmación a Gerencia, Sub Gerencia con copia al Jefe de y Encargado de Sistemas.

DIAGRAMACIÓN DEL PROCEDIMIENTO: ENVIÓ DE ENCAJE ELECTRÓNICO DIARIO ASFI.

1. Ingresar al Aplicativo de exportación de archivos para la ASFI “LoginEXP.exe”

Conectarse y elegir la fecha de Balance Ej.: 24/07/2014

Exportar los seis (6) archivos ASCII de los reportes diarios ( Botón Exportar)

Ingresar al Sistema de Información Financiera (SIF) de la ASFI.

Ingresar el tipo de cambio, Patrimonio Neto y Consolidado de la fecha.

Cargar uno a uno los archivos ASCII al sistema seleccionando la fecha correspondiente.

2.

3. 4.

5.