Diapositivas del Módulo de Formulación de Proyectos - Parte 2 - OTE CR

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Mdulo 3: FORMULACIN DE PROYECTOS

Expositor: Ing. Vctor Amaya Neira

PRIMER CURSO VIRTUAL EN FORMULACION DE PROYECTOS DE

INVERSION PUBLICA

Parte 2: Tamao, Tecnologa, Localizacin y Costos

TEMARIO

ANALISIS TCNICO Y COSTOS DE LOS

PROYECTOS DE INVERSIN

TAMAO: DIMENSIONAMIENTO DEL PROYECTO

TECNOLOGIA

LOCALIZACION

INTERRELACION TAMAO TECNOLOGIA Y LOCALIZACION

COSTOS

ASPECTOS TCNICOS

El anlisis tcnico del proyecto contempla el anlisisy optimizacin de:

El tamao, debiendo corresponder al definido enel balance entre la oferta y la demanda.

Tecnologa (Anlisis de alternativas). Sudefinicin considera las condiciones del rea deestudio, entre otros, clima, suelos, topografa,etc.

La localizacin. El momento ptimo en el que se inicia laejecucin

ASPECTOS TCNICOS

Hay que optimizar el tamao, la tecnologa, lalocalizacin en cada una de las alternativas desolucin del problema.

El anlisis del riesgo de desastres, formaparte del estudio tcnico de las alternativas desolucin y permite incorporar medidas para evitaro reducir la vulnerabilidad del PIP.

Igualmente contempla medidas de mitigacin delos impactos negativos del proyecto sobre elambiente.

5TAMAO

EL TAMAO DE UN PIP

Se entiende por tamao de un proyecto lacapacidad de produccin en un periododado.

Tcnicamente, la capacidad, es el mximode unidades (bienes o servicios), quese puede obtener de las instalacionesproductivas por unidad de tiempo.

Importancia:

El tamao tiene incidencia en el nivel deinversiones y costos, por un lado, y por otro, elnivel de operacin que determinara losingresos. Por lo tanto, el tamao tiene incidenciaen la estimacin de la rentabilidad que podragenerar su implementacin.

Las conclusiones del Estudio de Mercado son labase para determinar el TAMAO OPTIMO

EL TAMAO DE UN PIP

FACTORES QUE DETERMINAN EL TAMAO DE UN PROYECTO

El dimensionamiento del tamao de un proyecto relaciona factores tcnicos y econmicos; stos condicionan la

capacidad de uso.

Los factores fundamentales son:

- La cuanta de la demanda

- La disponibilidad de los insumos

- La tecnologa

- La capacidad financiera de los inversionistas

- La organizacin

EL TAMAO DE UN PIP

En los proyectos pblicos el objetivo es cubrirla demanda potencial proyectada o almenos la demanda objetivo proyectada,sin generar dficit en el horizonte del PIP.

Puede hacerse generando el tamao quecubra la demanda en su punto mximo(habr capacidad ociosa) o generando untamao escalable que cubra elcrecimiento de la demanda conforme esteva ocurriendo.

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Ejemplo: Un equipo que toma y procesa 1500 exmenes al ao.

Anlisis: Enfrenta una demanda de 1150 exmenes en elao 1, la que crece al 2% anual.

AO 1 AO 2 AO 3 . AO 10

CAPACIDAD 1.500 1.500 1.500 . 1.500

DEMANDA 1.150 1.173 1.196 .... 1.402

UTILIZACION(%)

76.70 78.30 79,73 .... 93,47

TAMAO DEL PROYECTO

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TAMAO DEL PROYECTOFactores incidentes en el tamao

Dficit y poblacin objetivo

Financiamiento

Economas de escala

Tecnologa disponible

Localizacin

Disponibilidad de insumos

Estacionalidades y fluctuaciones

Valoracin del riesgo

ALGUNOS FACTORES CONDICIONANTES DEL TAMAO DEL PROYECTO

Poblacin afectada ynivel de demanda

Tecnologa utilizada Financiamiento para

inversin y operacin

Localizacin delproyecto

Disponibilidad deinsumos

Fluctuaciones yestacionalidad de lademanda

Riesgo asociado alproyecto

Economas de escala Capacidad de gestin

DIMENSIONAMIENTO DEL PROYECTO

Usar unidades apropiadas para indicar eltamao: Cantidad de producto porunidad de tiempo es normalmente lamedida mas adecuada.

T i p o d e p r o y e c t o U n i d a d d e m e d i d a

A e r o p u e r t o P a s a j e r o s / d a o / a oO p e r a c i o n e s / d aC a r r e t e r a T M D A ( T P D A )

V i a l i d a d u r b a n a V e h . e q u i v . / h o r a

P u e r t o s T E U / d a o T o n / d a

F e r r o c a r r i l T o n / a o o P a s / d a

MEDIDAS DE TAMAOPOR TIPOLOGA DE PROYECTOS

Educacin Salud Agua potable, alcantarillado

Electricidad Transporte Residuos slidos Mercado Camal

Alumnos/ao Atenciones/ao M3/ao, litros/seg. Kilovatios - hora Pasajeros/da o ao Toneladas/da o ao Toneladas/da o ao Cabezas/da, Ton/ao

02000400060008000

100001200014000

1 2 3 4 5

Demanda proyectada del bien o servicio

EL TAMAO DE UN PIP

Grfica de la demanda en el tiempo

Aos

EL TAMAO DE UN PIP

En algunos casos es posible elegir unatecnologa escalable, es posible hacerampliaciones estndares o por tramos queaumentan la capacidad de produccin. Este esel caso de las plantas de tratamiento de aguapotable, carreteras (una calzada => 2calzadas)

En otros casos no es posible escalar eltamao de un componente especfico (casode un reservorio, puente).

EVOLUCIN DEL TAMAO DEL PROYECTO

Alta capacidad instalada

Expansin escalonada

Tamao inicial bajo

Programa de inversiones

La capacidad ociosase minimiza Demanda

Capacidadinstalada

Aos

Se ampla la capacidadcuando se satura

Expansin escalonada

EL TAMAO DE UN PIP

ECONOMA DEL TAMAO

2 * Tamao

Tamao

2 * Inversin y costo

Inversin y costo Economas o deseconomas de escala

=

o

tt T

TII 0

Donde:It: Inversin para un tamao de planta TtI0: Inversin para un tamao de planta T0T0: Tamao de planta utilizado como base de referencia: Exponente del factor de escala

ECONOMA DEL TAMAO

$

Volumenq1 q2 q3 q4q0

Costo variable

Ingresos

Costo fijo

Costo total

LA OPTIMACIN DEL TAMAO

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

500.000400.000300.000200.000100.000

VAN

d VAN200.000150.00050.000

0-50.000

-150.000

Como se tienenalternativaslimitadas,convienecalcular el VANpara cada unade ellas y elegirla de mayorvalor

EL TAMAO DE UN PIP

Hay que fijarse en las economas deescala y los beneficios que genera.

El lado negativo de un mayor tamao esla capacidad ociosa de la inversin ascomo mayores costos financieros,mantenimiento y de costos fijos.

El lado positivo es que mayorestamaos suelen implicar menorescostos medios

t (aos)

El mayor tamao de un PIP implica una mayorcapacidad ociosa antes de ser plenamente utilizado.Por ejemplo si en el ao 0 ejecutamos la inversin paracubrir la demanda hasta el ao 20

Q

1000

20

Demanda en el tiempo

0

Capacidad ociosa

Capacidad ociosa

Capacidad utilizada

EL TAMAO DE UN PIP

Q

a 1

Ctotal

Cme

a < 1 a > 1

a = 1

Q

En general a mayorestamaos de un componentede un proyecto, los costosmedios se reducen. Estoimplica que el exponente de lafuncin factor de economa deescala (a) es menor a 1 lo queinduce a la convenienciamayores tamaos

EL TAMAO DE UN PIP

Cme = CtotalQ

Costo total = K Q a

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TECNOLOGIA

Proceso de produccin

Procedimiento tcnico que se utiliza enel proyecto para obtener los bienes yservicios a partir de insumos, y seidentifica como la transformacin deuna serie de materias primas paraconvertirla en artculos mediante unadeterminada funcin de manufactura.

LA TECNOLOGA

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TECNOLOGA

La tecnologa esta asociada a una unidadproductiva, la cual recibe insumos, losprocesa y entrega productos que puedenser bienes o servicios.

Por tanto, la tecnologa corresponde a unconjunto de conocimientos, mtodos ytcnicas que permiten la transformacinde insumos en un producto determinado.

LA TECNOLOGA El estudio tcnico de un proyecto permite establecer como sellegar a producir los bienes o servicios del proyecto.

Cada tipo de proyecto presenta particularidades tcnicas

Requiere el anlisis de alternativas

Sus resultados establecen los recursos requeridos en lafases de inversin y de operacin del proyecto.

El estudio de mercado define variables a tener en cuentaen el anlisis tcnico, tales como el tamao,caractersticas de los servicio a ofrecer.

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Bienes y Servicios

CAPITAL FISICO

RECURSOS HUMANOS

TECNOLOGIA

RECURSOSMATERIALES

F

A

C

T

O

R

E

S

P

R

O

D

U

C

T

I

V

O

S

LA TECNOLOGA Proceso de produccin

TECNOLOGA: ESPECIFICACIONES

Definicin de objetivos

Definicin del producto (bien o servicio)

Detallar el proceso productivo

Listar y cuantificar los insumos fsicos

Especificaciones del equipamiento

Distribucin espacial ("layout ")

Requerimientos de recursos humanos

Construcciones (arquitectura-ingeniera)

Especificacin de obras complementarias

Programacin de obras

TECNOLOGA: ES NECESARIO ASESORARSE!

Universidades Centros de investigacin tecnolgica Sistemas de informacin tecnolgica Experiencias exitosas Especialistas (consultores) Asociaciones profesionales Gremios o asociaciones productoras Firmas proveedoras (con precaucin)

LA TECNOLOGA El anlisis de los aspectos tcnicos de un proyectoinvolucra, en general el desarrollo de estudiosbsicos tales como topografa, suelos.

Dependiendo del tipo especfico del PIP puedeinvolucrar:- Estudios hidrolgicos (agua potable carreteras,riego, generacin energa hidroelctrica).

- Anlisis fsico-qumicos y bacteriolgicos deagua de las fuentes de abastecimiento de agua(potable o para riego)

- Estudios edafolgicos, aptitud del suelo para elriego y la presencia de salinidad (proyectos deriego)

-Estudio de canteras (proyectos de carreteras).

TIPOS DE SUELO NIVEL FREATICO

PERMEA-BLE

IMPER-MEABLE BAJO (x) ALTO

INUN-DABLE SI NO

LETRINA DE HOYO SECO CON POZO DE VENTILACIN x x xLETRINA DE DOBLE POZO MEJORADA CON VENTILACIN x x xLETRINA DE CIERRE HIDRULICO x x xLETRINA DE CIERRE HIDRULICO CON POZO x x xLETRINA DE CIERRE HIDRULICO CON DOBLE POZO x x x

LETRINA DE POZO ANEGADO x x xLETRINA DE DOBLE BVEDA (ABONERA) x x xLETRINA DE DOBLE BVEDA CON POZO DE INFILTRACIN x x xLETRINA DE COMPOSTAJE CONTINUO x x

LETRINA DE CUBO x x x

LETRINA COLGANTE x x

DISPONIBILIDAD DE AGUA

(x) Se considera "bajo" en aquellos casos en que el nivel fretico se encuentre aproximadamente dos metros por debajo del fondo del pozo de la letrina

Cuadro para seleccin de letrinas para diferentes tipos de suelo, nivel fretico y disposicin de agua para arrastre

LA TECNOLOGA

LA TECNOLOGA

Adems de su viabilidad tcnica, la eleccin de latecnologa debe tenerse en cuenta aspectos desostenibilidad, tales como: Capacidad de gestin de la entidad a cargo

de operar y mantener la infraestructura y equipos

Existencia de soporte tcnico paracapacitacin, mantenimiento preventivo,correctivo y suministro de repuestos.

Aceptacin de la poblacin de las solucionestcnicas propuestas.

Disponibilidad a pagar la tarifa propuesta.

LA TECNOLOGA En cada tipologa de proyectos requiere tenerse en

cuenta las normas sectoriales para el diseo delos proyectos

Por ejemplo- La norma OS90 para disear plantas de

tratamiento de aguas residuales, estableceopciones tcnicas, alcances de los estudios depreinversin y diseos, caracterizacin de aguaresiduales, etc.

- El manual para el diseo de carreteraspavimentadas de bajo volumen de trnsitoaprobado por la Resolucin Ministerial N 305-2008-MTC/02 contiene metodologa para el clculodel IMD, define tipo superficies de rodadura,alcance de los estudios de hidrologa y drenajes,geologa, suelos y pavimentos, etc.

LA TECNOLOGA Electrificacin Rural

La eleccin de la alternativa tecnolgicas depende de laubicacin de las localidades a ser intervenidas, de lacercana a puntos de suministro y de la dispersinentre abonados a electrificar. Considerando estospuntos se presentan las siguientes alternativas tcnicas,excluyentes entre s: Redes convencionales. Sistemas fotovoltaicos domiciliarios. Generacin de energa con mini centrales

hidroelctricas. Generacin de energa con grupos trmicos.

LA TECNOLOGA

Fuente: Anexo SNIP 09

LA TECNOLOGA

En el caso de inversin en equipamiento, se deberprecisar los equipos, la cantidad, las caractersticastcnicas bsicas e incluir cotizaciones.

TIPO DEPLANTAS DETRATAMIENTODE AGUA SEGNLOS PROCESOSINVOLUCRADOS

FILTRACINRPIDA

FILTRACINLENTA

PROCESOSFSICOS YQUMICOS

PROCESOSFSICOS YBIOLGICOS

LA TECNOLOGA Ejemplo : Anlisis alternativas de

Plantas de Agua Potable

LA TECNOLOGA

Tecnologas de tratamiento de agua

Filtracin lenta:Dependiendo de la calidaddel agua cruda puedenrequerir: Presedimentador,sedimentador, prefiltro degrava y el filtro lentopropiamente dicho.

Ejemplo : Anlisis alternativas de Plantas de Agua Potable



VENTAJAS

Simplicidad. No tienecontrolador de velocidad ycontroles de nivel mediantevertederos.

Sencillo y confiable de operarcon recursos disponibles de lazona

DESVENTAJAS

Adaptable para ciertosniveles de turbiedad delagua de la fuente.

La presencia de plaguicidasdaa el procesomicrobiolgico.

Se requiere reas grandes

FILTRACIN LENTA

LA TECNOLOGA

Plantas de filtracin rpida: Dependiendo de la calidad de agua pueden ser

convencionales (coagulacin, floculacin, sedimentacin, filtracin y cloracin) o de filtracin directa (coagulacin, filtracin y cloracin).

Plantas patentadas de filtracin rpida (requieren de energa).



LA TECNOLOGA

PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUA

FILTRACIN RPIDA

LA TECNOLOGA

Seleccin de la Tecnologa

Calidad del agua de la fuente Flexibilidad: produccin de agua de calidad ptima, de manera continua con mnima operacin y fcil mantenimiento

Grado de complejidad

Simplicidad en su construccin operacin y mantenimiento

Disponibilidad de terreno Sostenibilidad de los sistemas

LA TECNOLOGA

RELACIN TAMAO - TECNOLOGA

RELACIN TAMAO - TECNOLOGA

Opcin Tcnica N Pasajeros//hora/carril o riel

Relacin de costo/pasajero

Transito mixto enbuses

10,000-15,000 1

Carriles solo parabuses

15,000 -20,000 1

Vas segregadaspara buses

30,000 1.9

Trenes con trficomixto

6,000-12,000 1.9

Trenes ligeros 20,000-36,000 3.6Metro superficie 50,000 3.6Metro elevado 70,000 4.6Metro subterrneo 70,000 5.7

CAPACIDAD DE ATENCION DE DEMANDA DE OPCIONES TECNICAS DE TRANSPORTE URBANO

Fuente: Urban Transit Systems de Alan Armstrong-Wright

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LOCALIZACION

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LOCALIZACIN DEL PROYECTO

El estudio de localizacin tiene como objetivoseleccionar la ubicacin ms conveniente parael proyecto, es decir, aquella que frente a otrasopciones posibles, produzca el mayor nivel debeneficio para los usuarios y la comunidad,con el menor costo social, dentro de un marcode factores determinantes o deseables.

Un proceso adecuado para el estudio de localizacinconsiste en abordar el problema de lo macro alo micro.

La localizacin es un factor que puededeterminar el xito o fracaso de unproyecto.

La eleccin de la alternativa no soloconsiderar criterios econmicos, sinocriterios tcnicos, estratgicos einstitucionales

Es una decisin de largo o mediano plazo. Por tanto tieneque integrar e interrelacionar aspectos de demanda,tecnologa, transporte, financiamiento y costos deoperacin


El anlisis de localizacin se lo puederealizar con distintos grados deprofundidad, depende de si el estudio es:

- Factibilidad

- Prefactibilidad

- Perfil

Mayor profundidad

Menor profundidad


El estudio de localizacin (al igual que otrosestudios), parte de la premisa que existe msde una solucin probable para el proyecto.Existen dos etapas para su determinacin

Localizacin

Macrolocalizacin Microlocalizacin

Muchas veces se considera que en nivel deprefactibilidad slo es preciso definir unamacrozona, pero no hay una regla al respecto


MACRO Y MICROLOCALIZACIN

Macrolocalizacin Microlocalizacin

Preseleccin de unarea, regin o zonageogrfica de mayorconveniencia.

Criterios: econmico,social o poltico

Definicin puntual del sitio para el proyecto

Criterios: factores fsicos, geogrficos y urbansticos

FACTORES DE LOCALIZACIN

FACTORES DE LOCALIZACIN

Son los aspectos que influyen en la locacin delproyecto. Actan como parmetros orientadores,determinantes o restrictivos de la decisin.

De manera general son: econmicos,polticos, demogrficos, institucionales,de infraestructura, fsicos, medioambientales, sociales, culturales,religiosos

LA LOCALIZACIN DEL PIPFactores a considerar:

Disponibilidad y costo de terrenos Disponibilidad de servicios de agua,

energa y suministros Topografa de suelos Riesgos naturales del terreno

Los factores influyen en la localizacin entrminos de costos. El anlisis de las opciones delocalizacin debe buscar maximizar el VAN socialdel PIP.

FACTORES DE LOCALIZACIN1. Ubicacin de la poblacin objetivo

2. Localizacin de materias primas e insumos

3. Disponibilidad y costo de mano de obra

4. Transporte: costo, facilidad de acceso, demoras

5. Existencia de vas de comunicacin, de medios detransporte y costos de transporte

6. Facilidades de infraestructura y de serviciosbsicos (energa, agua, alcantarillado, telfono,etc.)

7. Disponibilidad y precio de la tierra

8. Condiciones topogrficas y calidad de suelos

FACTORES DE LOCALIZACIN9. Condiciones climticas, ambientales y de salubridad10.Control ecolgico

11.Estructura impositiva y legal

12.Posibilidad de desprenderse de desechos

13.Planes reguladores municipales y de ordenamientourbano

14.Tendencias espaciales de desarrollo del municipio

15.Polticas explcitas de desarrollo local

16.Intereses y presiones poltico-comunales

17.Proteccin y conservacin del patrimonio histricocultural

TENDENCIAS LOCACIONALES

Tendencia Ejemplo

Hacia los insumos Microcentral generadora

Hacia el consumidor Estacin de metro

Intermedia Estacin de

transferencia de RS

Asociada a la tecnologa

Planta de tratamiento de Aguas Negras

Asociada a la topografa

Carretera

LA LOCALIZACIN DEL PIP

Configura tambin una o variasalternativas de inversin posiblessegn haya varias ubicaciones potenciales.Por ejemplo caso del PIP Puerto dePucallpa:

Mejorar y ampliar el actual puertoen Pucallpa

Construir un nuevo puerto al 20Kms al Sur de Pucallpa

LOCALIZACIN-TECNOLOGA Y ANLISIS DE RIESGO

Sobre la base del anlisis del riesgo dedesastres se deber incluir:

Acciones para reducir los daos y/oprdidas que se podran generar por laprobable ocurrencia de desastresdurante la vida til del proyecto.

Podra implicar incorporar por ejemplomuros de contencin, obras dedrenaje, puentes.

LOCALIZACIN Y ANLISIS DE RIESGO

ExposicinEst relacionada con decisiones y prcticas que ubican auna unidad social (personas, familias, comunidad,sociedad), estructura fsica en las zonas de influencia deun peligro.Ejemplos de vulnerabilidad por exposicin:

Instalacin de cultivos, viviendas einfraestructura de saneamiento a las orillas delos ros o en reas propensas a inundacin oterrenos poco resistentes.

Se pone en riesgo no solo a la infraestructura, sinofundamentalmente a la poblacin que recibe losservicios de dicha infraestructura.


Ejemplo Grfico de Exposicin


Fragilidad:Grado de resistencia y/o proteccin frente alimpacto de un peligro.En la prctica, se refiere a las formas constructivas,calidad de materiales, tecnologa utilizada, entreotros.Ejemplos de vulnerabilidad por fragilidad:

Los reservorios son frgiles si estandoubicados en una zona del pas enfrenta peligrosssmicos no ha considerado en su diseonormas de construccin sismo resistente.

Ejemplo grfico de Fragilidad

Tubera matriz de agua en riesgo de colapso


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COSTOS

Para programar las acciones de las alternativas de solucin: Primero, se deben plantear todas las actividades necesarias

para cumplir con cada una de las acciones definidas.Independientemente, si corresponden a la fase de inversin o la post-inversin.

Hay que tener presente tambin las actividades correspondientes a losprocesos de seleccin y contratacin.

Segundo, se debe estimar el tiempo que consideramosnecesario para poder llevar a cabo estas actividades. Hay queconsiderar por ejemplo, las normas sobre procesos de seleccin ycontrataciones.

Tercero, debemos fijarnos si estas actividades se llevarn acabo de manera simultnea o si ser necesario completar una parapoder ejecutar la siguiente.

CRONOGRAMA DE ACCIONES

Procesos Anlisis TcnicoRequerimientos

de recursos(Qu, cunto,

cundo)

PreciosUnitariosX =

Costos de los

recursos

Costos sin proyecto (los que actualmente se incurre)

Costos con proyecto (considerar los costos eninversin y operacin del proyecto y los cambios quepuede generar)

Costos incrementales (diferencia entre ambos)

DEL PLANTEAMIENTO TCNICO A LOS COSTOS

REQUERIMIENTOS DE RECURSOS PARA IMPLEMENTAR EL PIP

Los requerimientos de recursos para la fase

de inversin, operacin y mantenimiento sern

resultado de los aspectos de tamao,

tecnologa y localizacin.

Estos requerimientos estarn en funcin a las

metas de produccin.

Definir la duracin de las actividades

Lista de actividades (por etapas)Alternativa 1: Mejoramiento y levantamiento del

Muro de Contencin de la laguna YanamanchaDuracin

Fase de Inversin Estudios topogrficos del terreno 2 meses Realizacin de diseo, presupuesto, plan de desarrollo

y evaluacin econmica de la alternativa 2 meses Estudio de EIA 1 mes Tipeo, dibujo, etc.. 1 mes

Etapa de Inversin Licitacin obras

1 mes .

CRONOGRAMA DE CADA ALTERNATIVA.

CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES(Ejemplo : Levantamiento de un muro de

contencin)

A. FASE DE INVERSION

Expediente tcnico

Licitacin de obras

Estabilizacin y reparacin

Elevacin del muro

Construccin de la caja de control

Reparacin de canales

B. ETAPA DE OPERACION

Mantenimiento y administracin

ACTIVIDADES 1 2 3 4 5 6MESES

REQUERIMIENTOS POR ACTIVIDADES

Sobre la base de la lista de actividades, sedebe precisar:

los requerimientos de recursosnecesarios.

la descripcin del requerimiento. el nmero de unidades necesarias. el nmero de perodos en los que senecesitan las unidades.

PRESUPUESTO DE RECURSOS

Recursos materiales :

Terrenos

Obras civiles

Maquinaria y equipo

Materiales

Recursos humanosPersonal calificado

Personal semicalificado

Personal no calificado

Servicios

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COSTOS

Debe sustentarse en los requerimientos derecursos (cantidad, caractersticas, periodo,etc..) que se definieron en el estudio tcnico.

En este punto se debe determinar cul es elcosto de inversin, operacin ymantenimiento de cada Alternativa deSolucin a Precios de Mercado.

75

COSTOS

Consideraciones para estimar costos Es necesario:

a) Conocer en detalle los requerimientos para laimplementacin de cada una de las accionesestablecidas en el estudio tcnico. Se debe conocer quinsumos se requieren, cuntas unidades de cada uno y elnmero de perodos en que se necesitarn estos insumos.

b) La cantidad de recursos que se requiera, va estar enfuncin al tamao, la tecnologa y la localizacin delproyecto

c) Finalmente, para cada uno de estos insumos, se deberregistrar el costo unitario correspondiente. Esimportante, tener en cuenta la confiabilidad de las fuentesde informacin de estos costos

A nivel de factibilidad se debe desarrollar anlisisde costos a nivel de cada componente y rubros, anivel de anteproyecto de ingeniera. En estudios demenor nivel los costos pueden basarse en valoresunitarios referenciales (prediseo o diseopreliminar).

Los valores unitarios ms adecuados son los quecorresponden a obras recientemente ejecutadasen la zona ya que incorporan los costos propios detraslado de material, tipo de terreno, disponibilidadde equipo, etc.

Un buen ejercicio consiste en elaborar una base dedatos de costos unitarios aplicable en la zona,recogiendo los costos histricos de obrasejecutadas en los ltimos meses o aos.

COSTOSConsideraciones generalesConsideraciones generales

Incluir: Gastos Generales, supervisin, utilidad eIGV en los costos.

Costos de elaboracin de expedientetcnico y de todos los estudios futurosprevistos.

Costos de acciones de mitigacinambiental, CIRA, medidas de mitigacinde riesgo.

Consideraciones generalesConsideraciones generales

COSTOS

COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO

Costo de Operacin:

Costo de Mantenimiento:

Incluir: Gastos Generales, supervisin, utilidad e

IGV en los costos. Costos de elaboracin de expediente

tcnico y de todos los estudios futurosprevistos.

Costos de acciones de mitigacinambiental, CIRA.

Consideraciones generalesConsideraciones generalesCOSTOS

INVERSION INICIAL SISTEMA DE AGUA POTABLE

Componentes Unidad Cantidad Precio Unitario Parcial

1.0 Captacin glb 1 80,000 80,0002.0 Lnea de Conduccin ml 4,638 120 556,5603.0 Planta de Tratamiento und 1 547,664 547,6644.0 Reservorio und 1 407,089 407,0895.0 Lnea de Aduccin ml 2,559 146 373,6146.0 Redes de Distribucin ml 6,315 44 277,8607.0 Conexiones Domiciliarias und 623 238 148,2748.0 Micromedicin und 1,102 140 154,2809.0 Educacin Sanitaria glb 1 6,200 6,200

10.0 Capacitacin de Personal und 1 12,460 12,460TOTAL COSTO DIRECTO 2,564,001Gastos Generales 6.0% 153,840Utilidad 3.0% 76,920SUB TOTAL 1 2,794,761INTANGIBLESEstudio de Factibilidad 1.5% 41,921Estudio Definitivo 3.5% 97,817Supervisin 3.0% 83,843SUB TOTAL 2 3,018,342IGV 19.0% 573,485TOTAL 3,591,827

Componentes Unidad Cantidad Precio Unitario Parcial Total

1. COSTOS DE OPERACIN 145,740PERSONALIngeniero h-mes 24 1,350 32,400Tcnico h-mes 48 720 34,560Obrero h-mes 96 480 46,080INSUMOSCoagulante Kg 1,920 2.5 4,800Cloro gas bal 24 220 5,280ENERGA Y COMBUSTIBLECombustible gal 1,750 8.4 14,700Energa Elctrica glb 1 7,920 7,9202. COSTOS DE MANTENIMIENTO 114,820PERSONALIngeniero h-mes 12 1,350 16,200Tcnico h-mes 24 720 17,280Obrero h-mes 48 480 23,040INSUMOSMateriales (tubera, accesorios,etc) glb 1 58,300 58,300COSTO TOTAL ANUAL (S/.) 260,560

OPERAC. Y MANTEN. SISTEMA DE AGUA POTABLE

COSTOSCOSTOS

Luego de estimar los costos de inversincomo de operacin y mantenimiento iniciales,tambin debe establecerse los costos paralos aos posteriores (reinversiones).

Por ejemplo en el caso de proyectos de aguapotable tener en cuenta los costos deampliaciones de redes y conexionesanuales.

Costos a considerar luego del ao ceroCostos a considerar luego del ao cero

COSTOS

COSTOS DE INVERSIN

Pautas a tener en cuenta para costear la inversin del PIP:

Identificar, cuantificar y valorizar los recursos quedemandar el proyecto en las fases de inversin yoperacin. Elaborar los flujos de costos

Los requerimientos de recursos necesarios parala implementacin de cada una de lasactividades programadas.

El costo unitario correspondiente, para cadauno de los recursos requeridos (insumos),puestos en el emplazamiento del proyecto (Esimportante que se prevea los costos de traslado delos recursos y los precios vigentes en la zona).

COSTO DE INVERSIN

Los costos deconstruccin del nuevosistema incluyen loscostos directos,indirectos (gastosgenerales, utilidades) ylos costos de supervisin.

Se debe incluir los costosrelacionados con lasmedidas de mitigacindel impacto ambiental yde mejoramiento decapacidades para lagestin, tanto de la fasede inversin como la deoperacin.

COSTOS INCREMENTALES DE O&MLos costos incrementales son aquellos que aparecen slo siel PIP se hace. Es decir cunto ms cuesta implementarun PIP respecto de los costos en que actualmente se incurrepor prestar el servicio. En nuestro caso, lo que buscamosdeterminar es cunto vara la situacin con proyectorespecto de la situacin sin proyecto.

Flujo de costos con proyecto

Flujo de costos sin proyecto

Flujo de costos

incrementales

COSTOS INCREMENTALES DE O&MLa situacin sin proyecto:

En este escenario se estimar todos los costos en los que seseguir incurriendo durante el horizonte de evaluacin, en casode no ser ejecutado el PIP. La situacin sin proyecto, se encuentrarelacionada con la definicin de la situacin actual, pero en esteanlisis tambin se debe considerar la situacin actual optimizada.La situacin sin proyecto corresponden, principalmente, a los gastos enoperacin y mantenimiento para la obtencin de los bienes yservicios que actualmente se brindan. Es importante que estosgastos que se estimen sean en la situacin OPTIMIZADA.

La situacin con proyecto:

En este escenario se estimar todos los costos de operacin,mantenimiento, en los que se incurrir una vez ejecutado el PIP,durante el horizonte de evaluacin (incluidos los costos de las medidas dereduccin de riesgo).

FLUJO COSTOS INCREMENTALES ALTERNATIVA1

Concepto 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Total Costos con

proyecto (A) 1,264,944 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216

Costo de Inversin 1,264,944

Intangibles 21,500

Estudios Bsicos 3,000

Expediente Tcnico 18,500

Obras Civiles 1,134,485

Mano de obra calificada 138,974

Mano de obra no calificada 258,095

Materiales 623,967

Equipos 113,449

Equipamiento 18,200

Mobiliario 11,200

Equipamiento 7,000

Supervisin 56,724

Imprevistos 34,035

Costo de operacin y

mantenimiento - 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216

Remuneraciones 0 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776

Servicios 0 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000

Mantenimiento 0 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440

Total Costos sin

proyecto (B) 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016

Costo de operacin y

mantenimiento - 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016

Remuneraciones 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776

Servicios 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040

Mantenimiento 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200

Costos incrementales

(A-B) 1,264,944 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200

FLUJO COSTOS INCREMENTALES ALTERNATIVA2

Concepto 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Total costos con proyecto (A) 1,272,619 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216

Costos de Inversin 1,272,619

Intangibles 21,500

Estudios Bsicos 3,000

Expediente Tcnico 18,500

Obras Civiles 1,141,592

Mano de obra calificada 139,845

Mano de obra no calificada 259,712

Materiales 627,876

Equipos 114,159

Equipamiento 18,200

Mobiliario 11,200

Equipamiento 7,000

Supervisin 57,080

Imprevistos 34,248

Costos de operacin y

mantenimiento - 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216

Remuneraciones 0 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776

Servicios 0 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000

Mantenimiento 0 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440

Total costos sin proyecto (B) 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016

Costos de operacin y

mantenimiento - 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016

Remuneraciones 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776

Servicios 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040

Mantenimiento 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200

Costos incrementales (A-B) 1,272,619 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200

88

VIABILIDAD Y SOSTENIBILIDAD

89

ORGANIZACIN E INSTITUCIONALIDAD

Su definicin es crtica para la viabilidad ysostenibilidad del proyecto.

Deben preverse aspectos:

Administrativos Institucionales Financieros Sociales Ambientales

Se debe distinguir los arreglos para:

La ejecucin del proyecto La operacin del proyecto Cierre

90

ORGANIZACIN E INSTITUCIONALIDADEn la etapa de ejecucin

Financiamiento Fuentes Condiciones previas

FinanciamientoMecanismos de ejecucin

Administracin directa Contratistas Encargo a terceros

Supervisin tcnica

Directa Contratada Sistema de seguimiento fsico-financiero

Ordenanzas y regulaciones Permisos Recepcin de obras

Aspectos sociales Aceptacin de la obra por la comunidad Medidas mitigadoras o compensadoras

No proyectoal

91

ORGANIZACIN E INSTITUCIONALIDAD

En la etapa de operacin

Responsable de la operacin

Institucin Comunidad Sector privado

Financiamiento de la operacin

Institucin responsable Tarifas sistema de pago Aportes: privados - comunitarios -

Cooperacin Tcnica

Participacin comunitaria

En el financiamiento En la operacin En la administracin

Supervisin Administrativa contable Calidad del bien o producto

Ordenanzas y regulaciones

Permisos patentes Impuestos, leyes sociales

Capacitacin Funcionarios Usuarios

$

92

RESUMEN: Factores condicionantes generales

Poblacin afectada y nivel de demanda Tecnologa utilizada Financiamiento para inversin y operacin Localizacin del proyecto Disponibilidad de insumos Fluctuaciones y estacionalidad de la demanda Riesgo asociado al proyecto Economas de escala Capacidad de gestin

9393

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Diapositivas del Módulo de Formulación de Proyectos - Parte 2 - OTE CR

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