Dirección de Comisarios y Control de Auditores … · Participación con el carácter de Comisario...

CONTRALORIA GENERAL DEL DF 2008-2009

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Dirección de Comisarios y Control de Auditores Externos Participación con el carácter de Comisario Por lo que hace al Sector Paraestatal de la Administración Pública del Distrito Federal, conformado por organismos públicos descentralizados, empresas de participación estatal mayoritaria y fideicomisos públicos, las funciones de vigilancia y evaluación de la gestión pública conferidas a la Contraloría General, se desarrollan a través de la participación en instancias colegiadas de análisis y toma de decisiones, como son los órganos de gobierno y los comités y subcomités establecidos conforme a la normatividad que rige su operación. Estas acciones se han desarrollado con un enfoque propositivo, permitiendo un apoyo real a la gestión de las entidades para el cumplimiento de los objetivos que tienen encomendados en el contexto del Programa General de Desarrollo del Distrito Federal. En este sentido, se ha buscado que la ciudadanía y los responsables de la operación administrativa cuenten con la certeza de que las acciones encaminadas a la satisfacción de las necesidades públicas hayan cumplido con los principios de legalidad, transparencia, eficacia y eficiencia y que consecuentemente propicien una mejor rendición de cuentas. De igual manera, se ha desarrollado una tarea de asesoría y vigilancia previa y concomitante a proyectos prioritarios que se han llevado a cabo a través de las distintas entidades, propiciando la aplicación correcta de los recursos materiales y técnicos, así como humanos y financieros y la debida observancia a la normatividad vigente. Entre las acciones más importantes se encuentra cuidar que los proyectos que se presenten en los Órganos de Gobierno de las Entidades Paraestatales de la Administración Pública del D.F. se orienten hacia las políticas públicas, cumpliendo con aspectos financieros, programáticos, presupuestales y normativos. Es así que en el período que se informa, se participó con el carácter de Comisario en 250 sesiones de órganos de gobierno de las entidades paraestatales, con el objetivo de ejercer la función de vigilancia, en las materias financiera, económica, programática, presupuestal, administrativa y legal. Además, se asistió con el carácter de Asesor en 79 subcomités de adquisiciones, 25 comités de obra y 143 comités técnicos especializados, instalados en las diferentes entidades de la Administración Pública, con lo cual se busca el cumplimiento del marco normativo correspondiente.


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Órgano Colegiado Programadas Realizadas

Órganos de Gobierno 164 250

Adquisiciones 117 79

Obras 85 25

Especiales 109 143

Total 475 497

Informes Anuales del Desempeño Con el fin de evaluar la gestión pública de los organismos descentralizados, las empresas de participación estatal mayoritaria y los fideicomisos públicos del Distrito Federal, se emitieron los Informes del Desempeño General de 33 unidades administrativas que dan cuenta de la

164

250

117

7985

25

109

143

0

50

100

150

200

250

Sesio

nes

Órganos de Gobierno Adquisiciones Obras Especiales

Órgano Colegiado

Programadas Realizadas


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evaluación contable, financiera y presupuestal, así como de las sugerencias y recomendaciones para coadyuvar en el buen desempeño de la Administración Pública. Auditores Externos Por cuanto hace a la dictaminación de los Estados Financieros de las entidades paraestatales del ejercicio 2007, se formalizaron 37 contratos con los auditores externos, dando como resultado 26 dictámenes limpios, 8 con salvedad y 3 no aplican. Durante el mes de agosto del 2008 se llevó a cabo el proceso de “Convocatoria a las personas físicas y morales profesionales de Contaduría Pública, para que se integren al padrón de Auditores Externos de la Contraloría General del Distrito Federal”. Lo anterior dio como resultado la incorporación de nuevos despachos de auditores externos en un 68%, dando con ello mayor transparencia y certeza, buscando con ello una mayor apertura en los procesos de contratación por parte de los entes públicos, obteniéndose un ahorro para la Administración Pública del Distrito Federal por $3´525,650.00, así como una disminución de 12,315 horas, en comparación con el ejercicio anterior. Es importante mencionar que como un elemento novedoso en esta concepción del trabajo de control y fiscalización, se instrumentó un registro de los despachos de auditores externos. Con el objeto de dar mayor transparencia a la designación de Auditores Externos, para llevar a cabo la dictaminación de los estados financieros correspondientes al ejercicio 2008 de las entidades paraestatales, se realizó el proceso de invitación restringida a cuando menos cuatro Despachos por Entidad. Para la evaluación de propuestas se conformó un grupo revisor integrado por las Direcciones Generales de Contralorías Internas en Entidades y en Dependencias y Órganos Desconcentrados, así como las Contralorías Internas. Derivado dicho proceso se designó a un total de 44 Auditores Externos. Con respecto a los trabajos realizados por los Auditores Externos, actualmente se realiza el seguimiento en la entrega de los productos correspondientes a la primera etapa como son: memorándum de planeación inicial y programa de trabajo detallado, cronograma de entrega de información, dictamen para efectos del IMSS e INFONAVIT, informe de evaluación de control interno, carta de sugerencias, informe de seguimiento de observaciones. Lo anterior de acuerdo a lo establecido en el contrato de las entidades. Con el propósito de supervisar que los trabajos que ejecutan los Auditores Externos, se realicen con apego a los “Lineamientos para la preparación y entrega de los informes de auditoría externa financiera 2008”, actualmente se practican visitas de verificación tanto a los entes públicos como a los despachos, a fin de garantizar la calidad de los trabajos y servicios de Auditoría.


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Como parte de la función normativa, se llevó a cabo la actualización de los “Lineamientos para la preparación y entrega de los informes de auditoría externa financiera 2008”; “Lineamientos para la evaluación y designación de Auditores Externos“ y “Normas para la integración del Padrón de Auditores Externos de la Contraloría General del Distrito Federal”; así como la elaboración de la “Guía para la supervisión de los trabajos de los auditores externos”. Proceso de Desincorporación Es menester mencionar, que una parte importante de las funciones de vigilancia de las entidades de sector paraestatal, la constituye el seguimiento a los procesos de extinción, creación, desincorporación, incorporación, fusión o escisión; en tal sentido, durante el ejercicio 2008 y 2009 se ha participado en los procesos de extinción del Fideicomiso INNOVA DF y la creación de los organismos descentralizados: Instituto del Deporte, Consejo de Evaluación del Desarrollo Social; de los Fideicomisos Ciudad Digital, Complejo Ambiental Xochimilco, Fondo para la Procuración de Justicia, y la empresa de participación estatal mayoritaria Calidad de Vida, Progreso y Desarrollo para la Ciudad de México, S.A. de C.V. Direcciones de Contralorías Internas Con la publicación en la Gaceta Oficial del Distrito Federal el 30 de abril de 2008, del decreto por el que se reforman y adicionan diversas disposiciones del Reglamento Interior de la Administración Pública del Distrito Federal, se dieron a conocer las atribuciones de las contralorías internas, facultándolas para practicar auditorías, lo que ha permitido vigilar el cumplimiento de la normatividad que rige a la Administración Pública del Distrito Federal, así como agregar valor preventivo y correctivo al desempeño de las operaciones y obtener evidencia del adecuado desempeño de la gestión pública. En tal sentido, se han realizado labores de coordinación, supervisión y evaluación de las Contralorías Internas en las Entidades, así como de programación y seguimiento de auditorías, lo que se ha reflejado en el fortalecimiento de la actuación de la Contraloría General. Por consecuencia se ha coadyuvado con los Organismos en el cumplimiento de sus objetivos, programas y metas Institucionales, en un marco de honestidad, transparencia e impulso al combate a la corrupción. En cumplimiento del Programa de Auditoría, se realizaron 122 Auditorías durante el periodo comprendido de abril de 2008 a marzo de 2009, generándose 506 observaciones, principalmente a los rubros de ingresos, adquisiciones, recursos humanos, gasto corriente, presupuesto y evaluación de programas, como a continuación se detalla:


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Descripción Número de auditorías

No. de observaciones

Auditorías Integrales 2 8

Recursos Humanos 23 88

Adquisiciones 24 104

Egresos 1 3

Almacenes, Inventarios y Producción

5 19

Obra Pública 5 14

Activos Fijos 2 3

Otros bienes y servicios 6 15

Presupuesto Gasto de Inversión 3 13

Ingresos 2 19

Pasivos 2 2

Presupuesto Gasto Corriente 16 62

Control Presupuestal 1 10

Sistema de Información y Registro 1 7

Otras Intervenciones 19 102

Evaluación de Programas 10 37

Suma 122 506

Aspectos relevantes En conglomerados tan complejos como la Ciudad de México, la movilidad de sus habitantes es fundamental. En tal virtud, es indispensable contar con un sistema de transporte funcional y eficiente que contribuya a la construcción de una Ciudad Sustentable. En este sentido, la Contraloría General coadyuva en la reestructuración del sector transporte, buscando el fortalecimiento de los Organismos Públicos siguientes: Sistema de Transporte Colectivo (STC), Red de Transporte de Pasajeros (RTP), Servicios de Transportes Eléctricos (STE) y Metrobús. En el mes de febrero del año en curso, se inició el análisis y definición de estrategias para reestructurar al Sistema de Transporte Colectivo en tres vertientes:


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• Contención del Gasto. • Incremento de Ingresos. • Mejorar la Calidad del Servicio.

Al respecto, se establecieron grupos de trabajo conformados por la Contraloría General y el Sistema de Transporte Colectivo, en los cuales se buscan caminos y vehículos que permitan a través de la racionalidad del gasto, mejorar la operación del Organismo y proporcionar a la ciudadanía un servicio público de transporte colectivo de pasajeros seguro y eficiente. Por otra parte, se trabaja en el Diagnóstico de la Red de Transporte de Pasajeros, Servicios de Transportes Eléctricos y Metrobús. Lo anterior, tiene el propósito de transformar el transporte de la Ciudad de México en Organizaciones modernas, eficientes, con la capacidad de adaptarse y enfrentar los desafíos del crecimiento del Distrito Federal. Participación en Comités y Subcomités A través de las Contralorías Interna se participó sistemáticamente en 1,394 reuniones de Comités y Subcomités de cada Entidad, dando seguimiento, particularmente a los procesos de obras y adquisiciones, impulsando el apego a la legalidad y transparencia por parte de las administraciones de los entes públicos, como se detalla a continuación:


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Actividades de participación y verificación A través de las Contralorías Internas, se dio seguimiento principalmente al logro de metas y objetivos en la recaudación de ingresos, a fin de dar cumplimiento a lo establecido en el Código Financiero vigente; Atención y pago de las obligaciones fiscales a cargo de cada Entidad; Programas prioritarios; Verificación del cumplimiento a las disposiciones de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública del Distrito Federal y su Reglamento. Se participó en las diversas Actas de Entrega – Recepción y se dio atención a los asuntos de laudos y demandas laborales, llevándose a cabo las siguientes actividades:

Control Interno

Durante el periodo abril 2008 – marzo 2009, se dio continuidad al desarrollo de los trabajos del Programa de Evaluación y Seguimiento del Control Interno en las Entidades, llevándose a cabo 1,824 actividades, como a continuación se detalla:

MESActas Entrega Recepción

(Personal)

Actas Entrega Recepción

(Obra / Materiales)

Revisiones a las

Obligaciones Fiscales

Asesorías a Servidores

Públicos / Ciudadanía

Solicitudes de información

atendidas en cumplimiento

a al Ley de Transparencia

ABRIL2008 68 0 15 55 342

MAYO 2008 64 0 16 76 385

JUNIO 2008 54 3 16 116 392

JULIO 2008 36 1 18 72 331

AGOSTO 2008 43 1 21 90 237

SEPTIEMBRE 2008 40 6 16 128 216

OCTUBRE 2008 34 5 15 64 315

NOVIEMBRE 2008 52 2 17 77 270

DICIEMBRE 2008 24 8 30 106 313

ENERO 2009 47 0 18 72 174

FEBRERO 2009 64 1 15 77 167

MARZO 2009 78 3 22 103 274

TOTAL 604 30 219 1,036 3,416


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Responsabilidades A través de las Contralorías Internas que cuentan con área de Quejas y Denuncias, se substanciaron los procedimientos administrativos disciplinarios correspondientes en contra de los presuntos responsables, con los elementos y constancias recabadas durante la práctica de auditorías, revisiones, verificaciones, inspecciones y visitas, con motivo de las observaciones generadas, en su caso, por la falta de atención y solventación de las mismas y en general por infracciones o incumplimiento a la normatividad aplicable, teniéndose los siguientes resultados:

ABRIL MAYO JUN. JULIO AGOSTO SEPT. OCT. NOV. DIC. ENERO FEB. MARZO

Seguimiento a los Controles

Internos en Operación26 16 73 6 2 11 0 0 9 0 0 8 151

Recursos Humanos 1 1 4 1 1 1 1 1 1 1 1 1 15

Diagnóstico 0 1 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2

Evaluación de Riesgos 3 3 11 1 1 3 2 0 2 0 0 1 27

Seguimiento a los Compromisos

determinados en el Diagnóstico4 3 16 3 1 3 0 0 1 0 0 1 32

Seguimiento a los Compromisos

determinados en la Evaluación

de Riesgos

2 2 14 0 0 1 0 0 1 0 0 1 21

Actividades de Quejas y

Denuncias4 2 17 4 2 11 4 2 9 4 2 8 69

Actividades de Participación y

Verificación. 69 63 94 45 39 58 56 65 78 47 50 100 764

Actividades Especiales 1 1 2 0 0 0 0 0 0 0 1 2 7

Otras Actividades 80 59 77 78 70 61 63 73 59 37 23 56 736

T O T A L 190 151 309 138 116 149 126 141 160 89 77 178 1,824

DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDADEJERCICIO 2008 EJERCICIO 2009 ABRIL 2008-

MARZO 2009


Resoluciones administrativas

sancionadoras1 3 2 1 2 3 4 2 2 1 4 5 30

Servidores públicos

involucrados1 3 3 2 2 3 8 3 3 3 5 10 46

Determinando no

responsabilidad0 0 0 1 0 0 0 0 1 3 0 1 6

Reservados 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Inhabilitados 0 0 0 0 1 1 1 2 0 0 2 2 9

Destitución e inhabilitación 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Suspensión 0 1 0 1 0 1 5 0 2 0 0 0 10

Amonestación 1 0 3 0 1 1 2 0 0 0 3 5 16

% de Servidores públicos con

sanción económica0.00 0.00 0.00 0.00 0.05 0.00 0.00 0.05 0.00 0.00 3.03 0.00 3.12

CONCEPTOEJERCICIO 2008 EJERCICIO 2009 ABRIL 2008-

MARZO 2009


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Quejas y Denuncias Por lo que respecta a las quejas y denuncias de particulares o servidores públicos presentadas en las Contralorías Internas en Entidades, para su atención, desahogo y resolución correspondiente, el status es el siguiente:

Transparencia A través de las Contralorías Internas se ha vigilado que las Entidades cumplan con las disposiciones de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública del Distrito Federal, su Reglamento y demás disposiciones aplicables en la materia, como a continuación se detalla:


Recibidas 78 56 92 55 56 64 86 59 46 49 51 69 761

Turnadas a las áreas

competentes0 5 4 0 3 1 4 2 2 3 5 1 30

Atención inmediata 101 78 94 100 89 81 102 65 55 72 80 83 1,000

Acuerdos de improcedencia 25 31 27 23 27 29 24 48 35 19 24 24 336

Inicio de procedimiento 3 3 2 2 2 2 5 3 5 3 3 5 38

Con resolución 1 3 2 2 2 3 3 1 2 0 6 5 30

En proceso 11 18 14 17 18 19 22 23 21 24 24 132 343


MARZO 2009


Seguimiento a solicitudes de

información377 424 631 346 294 425 335 319 490 193 205 451 4,490

Recursos de Revisión 1 0 4 2 3 0 4 10 3 2 0 3 32

Comités de Transparencia

instalados0 6 7 3 0 0 0 1 2 0 1 0 20

Comités de transparencia por

instalar0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0


MARZO 2009


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DELEGACIONES

OBJETIVO Establecer las políticas y directrices de las contralorías internas de los 16 órganos político-administrativos, en lo referente a la planeación, organización, Dirección, ejecución y presentación de informes de las actividades que éstas desarrollan, conforme a las atribuciones previstas en la Ley Orgánica y el Reglamento Interior, ambos de la Administración Pública del Distrito Federal, con el propósito de que las actividades a desarrollar se realicen con eficacia y eficiencia. Coordinar las actividades de los Órganos de Control Interno establecidos en los 16 órganos político-administrativos, relacionados con las auditorías ordinarias y extraordinarias, revisiones, verificaciones, inspecciones, actividades adicionales y especiales, a fin de promover la eficiencia en las operaciones de los Órganos Político Administrativos, para verificar el cumplimiento de las disposiciones legales, reglamentarias y administrativas vigentes, manteniendo un seguimiento sistemático para la atención y solventación de las observaciones y/o deficiencias generadas, coadyuvando así a que las Unidades de Gobierno logren sus objetivos. PROCESO DE TRANSFORMACIÓN ADMINISTRATIVA Con motivo de la publicación en la Gaceta Oficial del Distrito Federal del 30 abril de 2008, del Decreto por el que se Reforman y Adicionan Diversas Disposiciones del Reglamento Interior de la Administración Pública del Distrito Federal, la Contraloría General reestructuró significativamente las facultades conferidas a las Contralorías Internas en las Delegaciones, para que éstas cuenten con las facultades de llevar a cabo actividades de vigilancia y auditoría. En este sentido las principales atribuciones conferidas a las Contralorías Internas en Delegaciones fueron entre otras, la realización de Auditorías, seguimiento de observaciones, así como intervención en revisiones, verificaciones e inspecciones. Derivado de lo anterior y tomando en consideración que es necesario contar con un documento normativo mediante el cual las Contralorías Internas en Delegaciones puedan ejercer las funciones derivadas de sus atribuciones con la finalidad de lograr la eficiencia en su labor interna, la Contraloría General tuvo a bien realizar la actualización de las Bases Generales para la Planeación, Elaboración y Presentación del Programa Anual de Auditoría y de la Guía General de Intervenciones, para el ejercicio 2008 y para el 2009, las cuales sirven de marco de referencia para que las Contralorías Internas desarrollen sus actividades de manera homogénea, con la finalidad de coadyuvar en el cumplimiento de los criterios de honradez, transparencia y austeridad en la actuación de los Servidores Públicos.


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Asimismo, derivado de las reformas al artículo 113 del Reglamento Interior de la Administración Pública del Distrito Federal de fecha 30 de abril de 2008, se actualizaron los manuales administrativos de cada una de las Contralorías Internas en Delegaciones, obteniéndose el registro por parte de la Coordinación General de Modernización Administrativa, es importante señalar que estos manuales administrativos consta de 11 procedimientos homogéneos en las 16 Contralorías Internas en Delegaciones, con la finalidad de que sea un instrumento de apoyo, el cual podrá ser consultado por el personal, asimismo; constituye una herramienta de trabajo y conocimiento técnico para las áreas que integran la Contraloría Interna en cada Delegación para el dominio y mejor desempeño de su trabajo, facilitando el cumplimiento oportuno de las metas y programas institucionales, incrementando la eficacia y eficiencia que exige la misión del control y auditorías encomendadas a la citada Contraloría Interna conforme a lo dispuesto por el artículo 113 del Reglamento Interior de la Administración Pública del Distrito Federal. PROCESO DE MODERNIZACIÓN Capacitación Especial interés se ha dado a la capacitación del personal que conforman las Contralorías Internas en Delegaciones, para lo cual se han impartido diversos cursos, entre los que destacan: Semana de Auditoría Gubernamental y El Auditor Gubernamental ante la Detección de Irregularidades y Presupuesto Basado en Resultados impartidos por el Colegio de Contadores Públicos de México, A.C. Asimismo, Taller de Bases para la Implementación del Presupuesto por Resultados impartido por el Centro de Investigación y Docencia Económicas (CIDE); se promovió la autocapacitación con la impartición de los siguientes cursos: Guía General de Intervenciones, Desahogo del Procedimiento Administrativo Disciplinario y Auditoría de Obra Pública. Sistematización interna Se ha dado especial impulso a la sistematización de las actividades que se desarrollan tanto en las Contralorías Internas como en la Dirección General, tal es el caso del “Sistema se Administración de Intervenciones”, el cual permitirá que los papeles de trabajo de auditoría se registren de forma electrónica. Asimismo, se ha desarrollado un “Sistema de Asuntos Relevantes”, para monitorear los eventos relevantes que se presentan en los diferentes ámbitos de gobierno. ACCIONES IMPORTANTES Inspecciones oculares Se llevaron a cabo inspecciones oculares a establecimientos mercantiles con el propósito de verificar el estado en que se encuentran estos.


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Con el propósito de verificar el status físico y documental de los establecimientos mercantiles y obras clausuradas, y contar con la evidencia suficiente que avale la verificación. Se estableció la Metodología para la realización de las inspecciones, en este documento se establecieron las líneas de revisión de establecimientos mercantiles y obras clausuradas, atendiendo principalmente la observancia y cumplimiento de la Ley para el Funcionamiento de Establecimientos Mercantiles del Distrito Federal, Ley de Procedimiento Administrativo del Distrito Federal y demás normatividad aplicable. La revisión se efectuó para el ejercicio 2008, por lo que de un total de 1736 establecimientos mercantiles y obras clausuradas, se revisaron 934, es decir, un alcance del 53.8 Resultado de las inspecciones oculares Derivado de los resultados que se muestran en las gráficas se tuvo la necesidad de instrumentar diversas acciones que nos permitieran subsanar las irregularidades detectadas, las cuales se señalan a continuación:

• Se comunicaron los resultados al Titular de cada Delegación con el propósito de que se tomaran las medidas inmediatas correspondientes.

• Se estableció un programa de trabajo para regularizar la situación de los establecimientos mercantiles y obras con el personal de la Delegación.

• Se instrumentaron nuevas inspecciones oculares para verificar que se hayan solventado las observaciones.

• Participación de las Contralorías Internas como observadores en verificaciones efectuadas por las Delegaciones de establecimientos mercantiles y obras.

• Las Contralorías Internas en Delegaciones participaron como observadores en verificaciones a establecimientos mercantiles y obras efectuadas por las delegaciones, con el propósito de vigilar la adecuada aplicación de la norma en el funcionamiento y operación de estos.

• Derivado del acompañamiento como observadores en las verificaciones por parte de las Contralorías Internas, los Órganos Político Administrativos realizaron las siguientes acciones: a) Se clausuraron diversos establecimientos mercantiles y obras por no contar con los requisitos establecidos en la norma, b) se impusieron diversas multas, c) se levantaron diversas actas circunstanciadas y d) diversas acciones más.

En ese contexto, las Contralorías Internas en Delegaciones, realizaron las siguientes actividades:

• Análisis de expedientes de las áreas de Giros Mercantiles y Calificación de Infracciones, dando seguimiento al proceso de clausura

• Se le dio seguimiento a los puntos acordados en el acta circunstanciada


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• Se revisó en la Delegación que el expediente cuente con declaración de apertura, certificado de uso de suelo, entre otros requisitos señalados en la Ley de Establecimientos Mercantiles.

• Seguimiento a las acciones de la Delegación. Revisión Presupuesto Comprometido Como parte de las actividades de las Contralorías Internas se efectuó la verificación del presupuesto comprometido de las Delegaciones para el cierre del Ejercicio Fiscal 2008, derivado de la contratación de adquisiciones, arrendamientos y servicios, obras públicas, servicios personales y fondo revolvente, que consiste en revisar que las áreas responsables cuenten con documentación soporte, tales como: pedido, contrato, convenio, nómina, fondo revolvente u órdenes de trabajo de acuerdo al artículo 483 del Código Financiero del Distrito Federal y de las Circulares SE/1360/2008, SE/1663 BIS/2008 y CG/041/2008, con la finalidad de que las demarcaciones hayan aplicado el presupuesto en apego al Manual de Normas y Procedimientos Presupuestarios para la Administración Pública del Distrito Federal, Código Financiero y otra normatividad aplicable a la materia y así reducir las desviaciones presupuestales y la incidencia de actos de corrupción promoviendo así la confianza y certidumbre del ejercicio del gasto en las Delegaciones. Revisión de obras al cierre de 2008. Mención especial merece la revisión de Obras Públicas en Proceso de Ejecución al 31 de diciembre de 2008, que realizaron las Contralorías Internas en los 16 Órganos Político Administrativos, y cuyo objetivo fue el de identificar las obras que presentaran atrasos en su ejecución, y que no fueran susceptibles de concluirse en las fechas establecidas de acuerdo a su programación para el ejercicio 2008, lo anterior a efecto de dar cumplimiento a la Ley de Obras Públicas del Distrito Federal y demás normatividad aplicable. Seguimiento de los procesos relacionados con la contratación, desarrollo y terminación de las obras, de acuerdo a las recientes reforma a la Ley de Obras. Con fecha 15 de septiembre del año 2008, se publicó en la Gaceta Oficial del Distrito Federal las reformas a la Ley de Obras Públicas del Distrito Federal, que tiene como objetivo la verificación preventiva de la obra pública, emitiendo recomendaciones por escrito, debidamente fundadas y motivadas, precisando los actos que se deban llevar a cabo, coadyuven en la ejecución de la obra pública en sus aspectos de calidad, costo y tiempo. Derivado de lo anterior, surge la necesidad de contar con un proceso planificado para estandarizar los criterios de inspecciones a las obras públicas del ejercicio 2008 y subsecuentes, a efecto de dar cumplimiento a lo establecido en las aludidas reformas. En este sentido, en las Contralorías Internas en Delegaciones se procedió a:


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• Analizar los datos obtenidos del control y seguimiento del proceso secuencial de obras, y la terminación de las mismas, con el propósito detectar, prevenir y corregir deficiencias.

• Asegurar que se hayan observado en la ejecución de las obras, normas de calidad y especificaciones de construcción requeridas.

• Emitir recomendaciones objetivas, correctivas y preventivas, a efecto de coadyuvar en la ejecución de la obra en sus aspectos de calidad, costo y tiempo.

• Dar cumplimiento a las reformas publicadas el 15 de septiembre de 2008, publicadas en la Gaceta Oficial del Distrito Federal, particularmente al artículo 66 de la Ley de Obras Públicas del Distrito Federal.

Los resultados de ésta revisión para el ejercicio 2008 fueron los siguientes: De 2,127 obras existentes para el ejercicio 2008, se realizaron 63 revisiones selectivas a las Obras Públicas de los 16 Órganos Políticos Administrativos, donde se determinaron diversos hallazgos, mismos que dieron origen a varias recomendaciones, las cuales fueron turnadas a las Delegaciones correspondientes para su observación inmediata. Revisión de obras en el ejercicio 2009 Para el ejercicio 2009 Se generó un plan estratégico para que de forma selectiva se procediera a la verificación y control de obras públicas, este procedimiento consiste en verificar las obras de manera permanente por parte del personal de las Contralorías Internas en Delegaciones, cuidando que la actividad de verificación se de en cada una de las etapas que dure la obra, comenzando por la Planeación hasta la Entrega - Recepción de los trabajos ejecutados. Actividades a realizar por las Contralorías Internas en el proceso de revisión, será como a continuación se señala:

PLANEACIÓN EJECUCIÓN RESULTADOS

1.-Carta de planeación.

2.-Programa de trabajo.

3.-Integración del equipo

de trabajo.

1.-Oficio de inicio.

2.-Acta de inicio.

3.-Requerimiento de

información

4.-Proceso de

verificación de las

etapas de la obra

pública.

5.-Reporte de

recomendaciones

preventivas.

6.-Minuta de aceptación.

1.-Acta de cierre de la

intervención.

2.-Informe final de

resultados.


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Participación de las Contralorías Internas en el Programa Emergente de Abasto de Agua Potable. La Participación de todo el equipo de las Contralorías internas de la Contraloría General en las tres etapas del programa emergente de abasto de agua potable, implementado por el Sistema de Aguas de la Ciudad de México, con el apoyo de las Delegaciones y el DIF, ha sido un parteaguas en la vigilancia del suministro de agua y en la proporción del servicio. La CONAGUA informó que se suspendería el suministro de agua potable durante tres días de cada mes, la medida se tomo a raíz de que las siete presas de las que se extrae el agua para el Sistema Cutzamala se encuentran por debajo de su nivel. Para atender la problemática presentada, la Contraloría General estableció un programa de trabajo de verificación selectiva en el cual han participado en promedio 271 servidores públicos en las tres etapas, desde Directores Generales hasta personal Técnico Operativo. El objetivo de dicho Programa es verificar que el suministro de agua potable se realice de manera eficiente, se destine a las colonias y usuarios que la requieran de acuerdo al programa del “Sistema de Aguas de la Ciudad de México” y que el servicio se preste de manera gratuita y transparente. Con el propósito de asegurar el mayor éxito posible en el abasto de agua y supervisión del mismo, se definieron las siguientes tres líneas generales de trabajo:

Se instaló un equipo de trabajo en los lugares en los que se concentraron los requerimientos de la ciudadanía.

Se instaló un equipo de trabajo en cada una de las garzas (centros de carga de agua).

Se instaló un equipo de auditores que acompañaran de forma selectiva a las pipas al reparto del agua, levantándose diversas encuestas sobre la percepción de los ciudadanos respecto al servicio y probable solicitud de dadivas.

La labor de supervisión consistió en lo siguiente: La Contraloría General como órgano de control y vigilancia, verificó que las pipas se encontrarán debidamente identificadas con carteles que indicaran la gratuidad del servicio. En las instalaciones de las garzas y en cada una de las pipas se dieron a conocer los teléfonos de las contralorías internas que correspondía a cada Delegación así como los de la línea HONESTEL, asimismo en las Contralorías se comisionó al personal de Quejas y Denuncias para recibir todas las quejas o denuncias de los ciudadanos.


109

El personal comisionado verificó en todos los casos los vales de carga, correspondieran a los emitidos por el SACM, que los tiempos de recorrido y derroteros establecidos se cumplieran de manera satisfactoria. Se brindó atención personalizada a los ciudadanos que acudieron directamente a las garzas a solicitar el servicio o a conocer del programa. Personal de la Contraloría General acompañaba selectivamente a las pipas a manera de verificar que el servicio se otorgara de manera gratuita, realizando una encuesta a los ciudadanos.

Encuestas Realizadas:

ETAPA FECHA DE SUSPENSIÓN DE SUMINISTRO DE AGUA

ENCUENTAS LEVANTADAS POR LA CONTRALORIA GENERAL

Primera Del 31 de enero al 3 de febrero de 2009 1,769

Segunda Del 13 al 16 de marzo 2009 2,153

Tercera Del 9 al 13 de abril de 2009 1,916

Total 5,838

Revisión en los Órganos Político Administrativos, derivado de las elecciones internas del PRD. Con el propósito de asegurar que los servidores públicos se abstuvieran de utilizar en cualquier forma recursos públicos, materiales, financieros o humanos que tengan asignados para el desempeño de su empleo, cargo o comisión, para cualquier actividad distinta a la que se encuentren afectos, así como de promocionar la imagen de personas, partidos políticos, asociaciones políticas, precandidatos, candidatos o militantes, y de utilizar o condicionar los programas, planes y presupuestos del Gobierno del Distrito Federal con fines electorales, se realizaron las siguientes acciones: La Contraloría General como órgano de control y vigilancia, verificó que los vehículos y aparatos de comunicación se encontrarán físicamente en el área de concentración, a partir del día 13 de marzo después de las 21:00 horas, se verificó en las delegaciones que todo el parque vehicular oficial de la Administración Pública del Distrito Federal, con excepción de aquellas unidades que se utilizaron para la prestación de los servicios públicos esenciales y de atención a emergencias, quedara debidamente resguardado en los estacionamientos de las propias áreas, por lo que los días 14 y 15 de marzo se asistió a las áreas de concentración de vehículos y aparatos de comunicación para verificar que éstos se encontraban físicamente.


110

OBJETIVOS ALCANZADOS Auditorías realizadas por las Contralorías Internas en Delegaciones La tarea de vigilancia, auditoría y fiscalización es una facultad de la Contraloría General, desarrollada a través de las Contralorías Internas en Delegaciones, con la finalidad de coadyuvar en el cumplimiento de los criterios de honradez, eficacia, transparencia y austeridad, con base en lo señalado en el Estatuto de Gobierno y demás normatividad aplicable. Por el periodo abril 2008 a marzo 2009, las Contralorías Internas en Delegaciones han efectuado 99 auditorías. Para el periodo de Julio a Septiembre de 2008, se llevaron a cabo 33 auditorías. Para el periodo de Octubre a Diciembre de 2008, se llevaron a cabo 31 auditorías. Finalmente para el periodo de Enero a Marzo de 2009, se efectuaron 35 auditorías. ACCIONES RELEVANTES Observaciones realizadas durante el periodo de septiembre a Diciembre de 2008, como se señala a continuación:

PERIODO AUDITORIAS REALIZADAS

OBSERVACIONES EFECTUADAS

Julio-Septiembre 2008 33 103

Octubre-Diciembre 2008 31 109

Cabe hacer la precisión que para el periodo de enero a marzo de 2009, estamos en la etapa de conclusión de auditorías por tal motivo aún no se determina el número de observaciones.


111

E s tablec imientos Merc antiles y Obras

C laus urados

46%

54%

R evis ados

No R evis ados

681

253

934 Inspecciones

681 Establecimientos

Mercantiles

253 Obras


112

63

2064

Inspecciones de Obras Públicas de acuerdo a las recientes reforma a la Ley de Obras

63 Obras Inspeccionadas

2,064 Obras No Inspeccionadas

138 176253

29041

10775

2,658

7945

136

1,814

26

5,838 Total de Encuestas levantadas en la 1a, 2a y 3a Fase

138 A•lvaro Obregón

176 Azcapotzalco

253 Benito Juárez

290 Coyoacán

41 Cuajimalpa

107 Cuauhtémoc

75 Iztacalco

2,658 Iztapalapa

79 Magdalena Contreras

45 Miguel Hidalgo

136 Tláhuac


113

7

1

2

211

1

3

51

33 Auditorías Tercer Trimestre 2008(Julio-Septiembre 2008)

7 Adquisiciones

1 Ayudas Sociales

2 Control Vehicular

2 Ingresos y/o Egresos

11 Obra Pública

1 Otras Intervenciones

3 Presupuesto

5 Recursos Humanos

1 Vales de Fin de Año

4

2

1

1

11

10

4

1 3 3

31 Auditorías Cuarto Trimestre 2008(Octubre - Diciembre 2008)

4 Adquisiciones 2 Almacenes e Inventarios

1 Ayudas Sociales 1 Honorarios

1 Ingresos y/o Egresos 1 Mercados y Vía Pública

10 Obra Pública 4 Presupuesto

1 Programas 3 Recursos Humanos

3 Trámites de Licencias y Control Vehicular


114

2 5

1

1

8

1

10

3

1

3

35 Auditorías Primer Trimestre 2009(Enero - Marzo 2009)

2 Adquisiciones 5 Almacenes e Inventarios

1 Control Vehícular y Suministro de combustible 1 Fondo Revolvente

8 Ingresos y/o Egresos 1 Mercados y Vía Pública

10 Obra Pública 3 Otras Intervenciones

1 Programas 3 Recursos Humanos

76

5

5

6

6

6

86

5

7

7

7

7

5 6

99 Auditorías Realizadas por las Delegaciones en el 3er y 4o Trimestre de 2008 y 1er Trimestre de

2009

7 Álvaro Obregón 6 Azcapotzalco 5 Benito Juárez

5 Coyoacán 6 Cuajimalpa de Morelos 6 Cuauhtémoc

6 Gustavo A. Madero 8 Iztacalco 6 Iztapalapa

5 Magdalena Contreras 7 Miguel Hidalgo 7 Milpa Alta

7 Tláhuac 7 Tlalpan 5 Venustiano Carranza

6 Xochimilco


115

REVISIÓ

N

REVISIÓ

N

REVISIÓ

N

REVISIÓ

N

REV

IS

IÓ

N

REV

IS

IÓ

N

P.P.P.RECOMENDACIÓN

CONTRATACIÓNRECOMENDACIÓN

EJECUCIÓNRECOMENDACIÓN

E-RRECOMENDACIÓN

Etapas de la Obra Pública

P.P.P.- Planeación (incluido proyecto ejecutivo), Programación y Presupuestación

E-R.- Entrega-Recepción

Rubro 3er Trim 2008 4to Trim 2008 1er Trim 2009 Total

Adquisiciones 7 4 2 13

Almacenes e Inventarios 0 2 5 7

Ayudas Sociales 1 1 0 2

Control Vehícular y Suministro de combustible 2 0 1 3

Honorarios 0 1 0 1

Fondo Revolvente 0 0 1 1

Ingresos y/o Egresos 2 1 8 11

Mercados y Vía Pública 0 1 1 2

Obra Pública 11 10 10 31

Otras Intervenciones 1 0 3 4

Presupuesto 3 4 0 7

Programas 0 1 1 2

Recursos Humanos 5 3 3 11

Trámites de Licencias y Control Vehicular 0 3 0 3

Vales de Fin de Año 1 0 0 1

Total 33 31 35 99

99 Auditorías realizadas por rubro por las Delegaciones durante el 3er y 4o Trimestre de 2008

y 1er Trimestre de 2009


116

Delegación 3er Trim 2008 4to Trim 2008 1er Trim 2009 TotalÁlvaro

Obregón 2 2 3 7

Azcapotzalco 2 2 2 6

Benito Juárez 1 2 2 5

Coyoacán 2 1 2 5Cuajimalpa de

Morelos 2 2 2 6

Cuauhtémoc 2 2 2 6Gustavo A.

Madero 2 2 2 6

Iztacalco 3 2 3 8

Iztapalapa 1 2 3 6Magdalena

Contreras 1 2 2 5

Miguel Hidalgo 2 3 2 7

Milpa Alta 3 2 2 7

Tláhuac 3 2 2 7

Tlalpan 3 2 2 7Venustiano

Carranza 2 1 2 5

Xochimilco 2 2 2 6

TOTAL 33 31 35 99

99 Auditorías realizadas por las Delegaciones en el 3er, 4o trimestres de

2008 y 1er trimestre de 2009


117

ORDEN JURIDICO Legalidad En este rubro la Contraloría General del DF, tiene como objetivos concretos las materias de Austeridad (interpretación), Adquisiciones y Obras (interpretación, asesoría, recursos de inconformidad y sanción a empresas) Entrega-Recepción (asesoría y supervisión), transparencia (asesoría, opiniones), mejora regulatoria, Responsabilidad Patrimonial, De manera especial y dentro de la Alineación Estratégica denominada “Innovación y Buen Gobierno”, así como la denominada “Mejora Regulatoria y Cumplimiento de la Legalidad”, es de destacar la participación de la Contraloría General en la elaboración y revisión de disposiciones jurídicas en materia de Presupuesto y Austeridad que, en una primera etapa, permitieron presentar a la Secretaría de Finanzas propuestas para incluir en el Decreto de Presupuesto de Egresos para el Ejercicio Fiscal 2009 y que para este año permitirán presentar Iniciativa de reforma a la Ley de Austeridad y demás normatividad relacionada, atentos también a la coyuntura económica que viven las finanzas públicas del Distrito Federal y del país en general. Ante la entrada en vigor el 1° de enero de 2009, de la Ley de Responsabilidad Patrimonial del Distrito Federal, cuyo alcance y trascendencia permitirá en primera instancia, resarcir a los particulares que hayan sido víctimas de daños en sus bienes y derechos por una actividad administrativa irregular, y simultáneamente obligará a los entes públicos a desempeñar sus actividades con la mayor eficiencia y dentro del marco jurídico, se ha constituido un área especializada para la substanciación y resolución de los procedimientos de reclamación, cuya autonomía e independencia con los entes públicos probablemente responsables de alguna actividad irregular, permite observar los principios de legalidad y seguridad jurídica, siendo sus principales objetivos garantizar la completa imparcialidad y objetividad en las resoluciones que emitan, así como la certeza en el ciudadano, de que la administración pública local se esfuerza cada día más, por cumplir con sus obligaciones, incluidas las de reparar las deficiencias en que hayan incurrido, mediante el pago de las indemnizaciones correspondientes.

Mejora Regulatoria El propósito fundamental es llevar a cabo la revisión de las disposiciones jurídicas administrativas, proponiendo además las modificaciones que se requieran a efecto de lograr que el marco jurídico vigente sea dinámico y se mantenga a la par de las nuevas necesidades que en materia de transparencia, rendición de cuentas, austeridad, adquisiciones, obras públicas, entre otras, requiera el Distrito Federal.


118

Entre los trabajos en este periodo, se puede reportar la elaboración de una reforma al Reglamento Interior, tanto de la Administración Pública, como de la Secretaría de Seguridad Pública, cuyo objeto fue materializar el andamiaje administrativo para que la Contraloría General y el “Proyecto Bicentenario” puedan cumplir con sus fines. Asimismo, en materia de simplificación y mejora regulatoria se participó en la revisión y actualización de la Circular Uno, Ley de Austeridad y Ley de Procedimiento Administrativo respecto de la Afirmativa Ficta, entre otras. Se pretende además participar en la simplificación de trámites y servicios que llevan a cabo y demandan los ciudadanos, pequeñas y medianas empresas y que inciden en la competitividad económica de la ciudad. Asimismo, se coadyuva con la Consejería Jurídica y de Servicios Legales en la revisión y análisis de las iniciativas y propuestas de reforma a diferentes ordenamientos legales; de igual forma, participa en la revisión y análisis de diversas leyes, reglamentos, decretos y acuerdos que son propuestos por las propias Unidades Administrativas de la Contraloría General y otras dependencias de la Administración Pública del Distrito Federal, para contribuir en la eficiencia y eficacia del gasto público, así como de la prestación de los servicios públicos. Legalidad en los procedimientos La Contraloría General, tiene bajo su responsabilidad una serie de funciones cuyo fin principal es velar por el cumplimiento de los principios de legalidad, honestidad e imparcialidad, asistiendo a los procedimientos de licitación en materia de obra pública y adquisiciones, a los comités y subcomités en dichas materias así como de patrimonio inmobiliario en calidad de asesor, resolviendo las inconformidades que promueven los concursantes que resienten una afectación en sus derechos en los procedimientos de licitación o invitación restringida y sancionando a aquellas personas físicas o morales que pretenden participar en los procedimientos en contravención a la Ley, o que habiendo sido contratadas por la Administración Pública incumplen con sus obligaciones. Otra de sus funciones primordiales consiste en emitir opiniones respecto de un gran número de consultas y peticiones de orientación que realizan las áreas de la administración pública en lo relativo a cuestiones normativas de obra pública, adquisiciones, austeridad, régimen patrimonial, entrega-recepción, transparencia, entre otras; al igual que brindar asesoría jurídica a las referidas áreas, mediante reuniones de trabajo y vía electrónica o telefónica. Asistencia a Comités, Subcomités en materia de Adquisiciones, Enajenaciones y Patrimonio Inmobiliario.-En el periodo del 1° de abril de 2008 al 31 de marzo de 2009, se asistió a 87 sesiones.


119

MES NÚMERO DE SESIONES

ABRIL 08 8

MAYO 08 5

JUNIO 08 13

JULIO 08 4

AGOSTO 08 5

SEPTIEMBRE 08 13

OCTUBRE 08 5

NOVIEMBRE 08 7

DICIEMBRE 08 3

ENERO 09 5

FEBRERO 09 7

MARZO 09 12

TOTAL 87

8

5

13

4

5

13

5

7

3

5

7

12

CCOOMMIITTÉÉSS YY SSUUBBCCOOMMIITTÉÉSS


120

A los Comités y Subcomités se asiste en calidad de asesor, emitiendo opiniones y recomendaciones para la debida integración, justificación y fundamentación de los casos que se presentan, verificando que se cumpla con la normatividad aplicable en la materia; asimismo, con la intervención de esta Dirección General se ha logrado que los casos de adquisiciones que se presenten efectivamente se encuadren en las hipótesis normativas de excepción a la licitación pública, evitando con ello la evasión discrecional de esta regla general; que el uso, explotación y disposición de los bienes inmuebles sea conveniente a los intereses del Distrito Federal, tutelando la adecuada y eficiente conservación, preservación y administración del patrimonio inmobiliario; que se cumpla con los requisitos previstos por la normatividad previo a la dictaminación de los casos; entre otras circunstancias. Asistencia a Licitaciones Públicas e Invitaciones Restringidas en materia de Obra Pública, Adquisiciones, Enajenaciones, Inventarios, Patrimonio Inmobiliario y otros.- En el periodo del 1° de abril de 2008 al 31 de marzo de 2009, se asistió a 76 etapas de los procedimientos.

MES NÚMERO DE EVENTOS

ABRIL 08 7

MAYO 08 3

JUNIO 08 7

JULIO 08 13

AGOSTO 08 0

SEPTIEMBRE 08 0

OCTUBRE 08 12

NOVIEMBRE 08 10

DICIEMBRE 08 0

ENERO 09 13 (4 inventarios)

FEBRERO 09 6

MARZO 09 9

TOTAL 76


121

Con la participación en los procedimientos de licitación pública e invitación restringida se verifica que el desarrollo de las etapas de estos eventos se efectúe con transparencia y con apego a la normatividad, vigilando que los servidores públicos se desempeñen con imparcialidad y honradez en dichos procedimientos. Asimismo, se actúa de manera preventiva asesorando las dudas de los servidores públicos respecto al alcance jurídico de las disposiciones contenidas en las Leyes de Adquisiciones y de Obras Públicas, garantizando que prevalezca el principio de legalidad; que los requisitos y condiciones del procedimiento se establezcan en igualdad de circunstancias para todos los participantes; que los concursantes se evalúen con imparcialidad a fin que se obtengan las mejores condiciones en cuanto a calidad, financiamiento, precio y oportunidad, minimizando la posibilidad de la presentación de recursos de inconformidad o que estos resulten procedentes por una actuación infundada o no motivada por parte de los servidores públicos encargados del procedimiento. Atención a consultas escritas.- En el periodo del 1° de abril de 2008 al 31 de marzo de 2009, la Dirección General de Legalidad recibió 861 solicitudes de opinión, de las cuales al 31 de marzo se atendieron 850, quedando en trámite 11.

7

3

7

13

0 0

12

10

0

13

6

9

LL II CC II TT AA CC II OO NN EE SS


122

MES NÚMERO DE OPINIONES

ABRIL 08 39

MAYO 08 52

JUNIO 08 61

JULIO 08 156

AGOSTO 08 64

SEPTIEMBRE 08 64

OCTUBRE 08 97

NOVIEMBRE 08 72

DICIEMBRE 08 117

ENERO 09 33

FEBRERO 09 50

MARZO 09 45

TOTAL 850

39

52

61

156

64 64

97

72

117

33

5045

O P I N I O N E S


123

RECIBIDAS ATENDIDAS EN TRAMITE

861 850 11

Las opiniones se refieren a casos de interpretación sobre diversos ordenamientos, tales como Ley de Adquisiciones, Ley de Obras Públicas, Ley de Austeridad, Reglamento de la Ley de Transparencia, entre otras; adicionalmente, se coadyuva con las diferentes áreas de la Administración Pública en la emisión de opiniones en otras materias, para el mejor desempeño de las funciones encomendadas, como son cuestiones sobre patrimonio inmobiliario, entrega-recepción, afirmativa ficta, enajenación de bienes muebles, entre otras. La emisión de las opiniones ha permitido que los servidores públicos cuenten con criterios jurídicos claros y homogéneos sobre el alcance y aplicación de las normas jurídicas y administrativas para el mejor desempeño de sus funciones, con lo cual se contribuye a la solución de problemas específicos y se evita la comisión de actos irregulares, la generación de mayores costos presupuestales o que se ponga en riesgo los intereses de la Administración Pública; asimismo, se verifica que el ejercicio de los recursos presupuestales se efectúe en apego a los principios de racionalidad y austeridad, acorde con las necesidades de las áreas para la correcta prestación de los servicios públicos.

RECIBIDAS ATENDIDAS PENDIENTES

861 850

11

O P I N I O N E S


124

Acciones en materia de racionalidad y austeridad Se han establecido medidas internas de racionalidad, austeridad y disciplina presupuestal, a través de la emisión de opiniones para la erogación de recursos presupuestales por un monto superior al ejercido en el año inmediato anterior, en los conceptos de gasto de telefonía, fotocopiado y energía eléctrica; combustibles, arrendamientos, viáticos, honorarios, alimentación, mobiliario, remodelación de oficinas, equipo de telecomunicaciones, bienes informáticos, pasajes, congresos, convenciones, exposiciones, seminarios y estudios e investigaciones; respecto de las cuales, se ha verificado que la erogación sea la estrictamente indispensable y necesaria para la prestación eficiente de los servicios públicos; de igual forma, como medida externa, con fecha 2 de febrero de 2009, se publicó en la Gaceta Oficial del Distrito Federal, la Circular CG/007/2009, la cual tiene por objeto, establecer criterios para la adecuada aplicación de la Ley de Austeridad para el Gobierno del Distrito Federal en apego a las medidas de racionalidad y austeridad, así como contribuir en la simplificación de los procesos administrativos para el ejercicio de los recursos públicos. Cabe mencionar que las medidas antes señaladas continuarán aplicándose hasta en tanto entre en vigor la Ley de Gasto Eficiente y Austeridad de los Recursos Públicos. Asistencia a actos de Entrega-Recepción.- En el periodo del 1° de abril de 2008 al 31 de marzo de 2009, se revisó y asistió a 451 actos de entrega-recepción en las áreas que no cuentan con órgano de control interno.

MES EVENTOS

Abril 2008 56

Mayo 2008 41

Junio 2008 146

Julio 2008 76

Agosto 2008 22

Septiembre 2008 18

Octubre 2008 15

Noviembre 2008 17

Diciembre 2008 10

Enero 2009 7

Febrero 2009 16

Marzo 2009 27

TOTAL 451


125

De la participación a los 451 actos de entrega-recepción, se han remitido 5 oficios a la Dirección de Quejas y Denuncias por irregularidades no aclaradas por los servidores públicos salientes; asimismo, se emitieron 49 apercibimientos por no formalizar el acto de entrega-recepción dentro de los plazos establecidos en la Ley para tal efecto. Con la asistencia a estos actos se verifica que los servidores públicos entreguen los recursos humanos, materiales y financieros, así como los asuntos de su competencia a los servidores públicos que los sustituyan, para garantizar la continuidad de las tareas, programas, actividades y metas institucionales, así como la prestación de los servicios públicos que les corresponden en beneficio de los ciudadanos del Distrito Federal.

56

41

146

76

2218

15 17

107

16

27

EENNTTRREEGGAA RREECCEEPPCCIIÓÓNN


126

Prontuario normativo en línea El Prontuario Normativo constituye una herramienta de consulta ágil y accesible en medios electrónicos para los servidores públicos y la ciudadanía de las principales disposiciones normativas y administrativas de uso general que rigen en el sector público, el cual se actualiza de manera permanente e inmediata en la medida en que se crean o modifican los diversos ordenamientos jurídicos. Este instrumento contribuye a que los servidores públicos identifiquen el marco jurídico que rige su actuación en el desempeño de su cargo, siendo un elemento de apoyo para la fundamentación de los actos y determinaciones que emiten, garantizando el principio de legalidad. Al 31 de marzo de 2009, se han incorporado 1,543 ordenamientos jurídicos y administrativos, 1,295 que corresponden al ámbito local y 248 al federal, además de 857 reformas, adiciones, derogaciones, aclaraciones, modificaciones, fe de erratas. Suspensión de Procedimientos de Licitación Pública e Invitación Restringida En el periodo del 1° de abril de 2008 al 31 de marzo de 2009, se emitieron 3 opiniones para suspender los procedimientos de licitación pública, de las cuales 2 fueron favorables. La Contraloría General a través de dichas opiniones verifica que para la suspensión de estos procedimientos por parte de las áreas conforme al artículo 42 de la Ley de Adquisiciones, se acredite la existencia de caso fortuito, fuerza mayor o interés público o general. Programa “Compilación de Opiniones” Al 31 de marzo de 2009, se cuenta en dicho Programa con un total de 700 opiniones que se relacionan con criterios e interpretaciones jurídicas en materia de Obra Pública, Adquisiciones, Austeridad, Patrimonio Inmobiliario, Entrega-Recepción y Afirmativa Ficta. Este programa permite que los servidores públicos cuenten con un instrumento ágil de consulta respecto de los criterios que deben seguirse en la interpretación y aplicación de las materias antes mencionadas; asimismo, para que aquellos particulares, instituciones, contratistas o proveedores conozcan los criterios de interpretación del marco normativo que regula la actuación de la Administración Pública del Distrito Federal en dichos procedimientos. Programa “Glosario de Términos” Al 31 de marzo de 2009, se cuenta en dicho Glosario con un total de 1,600 conceptos y términos. El Glosario de Términos se actualiza constantemente conforme se van estableciendo nuevos conceptos en los distintos ordenamientos jurídicos, siendo una herramienta de fácil acceso


127

para los servidores públicos y la ciudadanía en general, que les permite conocer los conceptos y términos jurídicos y administrativos que se emplean en el ámbito del Distrito Federal, los cuales se encuentran contenidos en las Leyes, Reglamentos, Circulares, Manuales, Acuerdos y Decretos, entre otros ordenamientos, que comprenden el marco jurídico del Distrito Federal. De igual forma, se han considerado algunos conceptos previstos en ordenamientos de carácter federal que son también aplicables en casos específicos. Programa “Cursos de Capacitación en Línea” En el mes de enero de 2009, se incorporó en la página de internet de la Contraloría General diversos cursos de capacitación en materia de Adquisiciones, Obra Pública, Entrega-Recepción, Marco Jurídico aplicable al Gobierno del Distrito Federal y Afirmativa Ficta, con el objeto de que los servidores públicos de la Administración Pública del Distrito Federal, cuenten con un instrumento de profesionalización sencillo y expedito que contribuya en la mejora continua de sus actividades, así como en la eficiencia y eficacia de los procedimientos que deben desarrollar en dichas materias. Recursos de Inconformidad. En seguimiento a los trabajos para la implementación de mecanismos preventivos y correctivos en la emisión de los actos de autoridad, se estimó que era necesario fortalecer estas acciones realizadas durante 2008, por lo cual, actualmente está en su fase final la programación de cursos talleres en materia de adquisiciones y obras públicas, que constituirá una herramienta que les permita solventar cada etapa de los procedimientos de contratación, en estricta observancia a las disposiciones jurídicas aplicables. Esta nueva acción comprenderá desde los requisitos para la correcta elaboración de las convocatorias y bases, así como para la formalidad en la evaluación de las propuestas y adjudicación de contratos, para evitar que estos procedimientos administrativos sean impugnados o bien, de ser impugnados, no se nulifiquen por indebida fundamentación y motivación de los actos, y reincidencia de inconsistencias en los fallos emitidos. En el periodo del 1° de abril de 2008 a marzo de 2009, se recibieron 113 recursos de inconformidad, de los cuales se han resuelto 107, estando en tiempo y forma para su resolución solo 6. Por otra parte, también se fomenta la consulta directa de las resoluciones que se dictan, incorporándolas en la página de la Contraloría General, específicamente en el Programa de Consulta Electrónica de Recursos de Inconformidad, que actualmente reporta procedimientos de 2006 (90), 2007 (135), 2008 (112) y 2009 (25).


128

A continuación se establece el comportamiento mensual de la atención de los recursos de inconformidad en el periodo que se reporta:

MES/AÑO TRÁMITE DE MES

ANTERIOR

RECIBIDAS SUBTOTAL RESUELTAS TRAMITE

ABRIL/2008 0 13 13 1 12

MAYO/2008 12 10 22 14 8

JUNIO/2008 8 12 20 10 10

JULIO/2008 10 16 26 13 13

AGOSTO/2008 13 9 22 13 9

SEPTIEMBRE/2008 9 9 18 11 7

OCTUBRE/2008 7 9 16 7 9

NOVIEMBRE/2008 9 5 14 9 5

DICIEMBRE/2008 5 5 10 6 4

ENERO/2009 4 6 10 5 5

FEBRERO/2009 5 9 14 7 7

MARZO/2009 7 10 17 11 6

TOTAL 113 107 6

Asimismo, de los 113 recursos de inconformidad antes señalados, de forma global se tiene lo siguiente:

* De los recursos en trámite, 5 se encuentran en integración y 1 cuenta con proyecto de resolución, en tiempo y forma.

113

100%

107

95%

6

5%

RECIBIDAS RESUELTAS EN TRAMITE

RECURSOS DE I NCONFORMI DAD

ABRI L 2008 A MARZO 2009

PERIODO RECIBIDAS RESUELTAS TRAMITE ABRIL 2008 A MARZO

2009 113 107 6*


129

Sanción a empresas En el periodo del 01 de abril de 2008 a marzo de 2009, se recibieron 20 solicitudes de inicio de procedimiento, quedando 2 en trámite, de éstas en 1 se promovió juicio y la otra está en proceso en tiempo y forma. Atendiendo a la importancia que reviste la difusión de estos casos de impedimento a personas físicas y morales, se tienen dos fuentes de información en internet en la página de la Contraloría General, el Directorio de Proveedores y Contratistas Sancionados y el Directorio de Contratistas que en la ejecución de Obras Públicas presentan atrasos o deficiencias, en el primero existen 62 personas registradas con un impedimento vigente y en el segundo 1. Estos sistemas se actualizan permanentemente, para que de forma directa y oportuna las áreas de Gobierno conozcan la identidad de las personas respecto de las cuales no deben recibir propuestas o bien no celebrar contratos, en las materias respectivas. En enero de 2009, se implementó un archivo histórico, que permite analizar el comportamiento de los proveedores y contratistas en procedimientos de contratación y en la entrega de bienes, prestación de servicios, arrendamientos y realización de obras públicas, para que en eventos posteriores de invitación restringida o adjudicación directa, las áreas de la Administración Pública local tengan un parámetro de referencia que incida en formar un criterio para evitar a aquellas personas que han tenido conductas inapropiadas en procedimientos de licitación o en el cumplimiento de sus obligaciones contractuales. Con la reforma a la Ley de Obras Públicas del Distrito Federal en septiembre de 2008, actualmente también se limita a contratistas a quienes las áreas de esta Administración, les hubieren rescindido contratos de obra pública, facultad que estaba reservada al Comité Central de Obras del Distrito Federal. A continuación se establece el comportamiento mensual de la atención de los procedimientos de impedimento en el periodo que se reporta:


130

Asimismo, de los 20 procedimientos de inhabilitación antes señalados, de forma global se tiene lo siguiente:

PERIODO RECIBIDAS RESUELTAS TRAMITE

ABRIL 2008 A MARZO 2009

20 18 2*

* De los dos procedimientos en trámite, uno corresponde al 2008, no se publicó la sanción por contar con suspensión decretada por la autoridad jurisdiccional, y el restante se está notificando el acuerdo de impedimento.

20

100% 18

90%

2

10%

RECIBIDAS RESUELTAS EN TRAMITE

DECLARATORI A DE I MPEDI MENTO

ABRI L 2008 A MARZO 2009

MES/AÑO TRÁMITE DE MES

ANTERIOR

RECIBIDAS SUBTOTAL RESUELTAS TRAMITE

ABRIL/2008 0 1 1 0 1

MAYO/2008 1 4 5 4 1

JUNIO/2008 1 2 3 1 2

JULIO/2008 2 2 4 2 2

AGOSTO/2008 2 0 2 1 1

SEPTIEMBRE/2008 1 4 5 0 5

OCTUBRE/2008 5 4 9 2 7

NOVIEMBRE/2008 7 0 7 4 3

DICIEMBRE/2008 3 0 3 2 1

ENERO/2009 1 2 3 0 3

FEBRERO/2009 3 0 3 1 2

MARZO/2009 2 1 3 1 2

TOTAL 20 18 2


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Procedimientos de recursos de reclamación de responsabilidad patrimonial. Desde la entrada en vigor de la Ley de Responsabilidad Patrimonial del Distrito Federal (1° de enero de 2009), al 31 de marzo de 2009, se han promovido ante la Contraloría General 13 procedimientos de reclamación, 9 ya han sido resueltos y los 4 restantes se encuentran en trámite, apreciándose que el 32.5 % de ellos tienen como origen daños a vehículos automotores, provocados presuntamente por deficiencias en las vías de circulación, y los otros por causas diversas, sin que se observe un patrón o reiteración de actos administrativos irregulares.

PERIODO RECIBIDAS RESUELTAS TRAMITE

DIC/08 2 2 0

ENE/09 1 1 0

FEB/09 4 3 1

MAR/09 6 3 3

TOTAL 13 9 4


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El procedimiento de reclamación por responsabilidad patrimonial a cargo del Gobierno local, se erige como otro instrumento relevante dentro del engranaje de supervisión que permitirá transparentar aún más las actividades de la administración pública de esta entidad, al reconocer, en su caso, las deficiencias existentes y resarcir a los particulares por los daños que se les causen, pero sobre todo, establecer políticas y medidas que eviten la reiteración de tales irregularidades. En este contexto, a efecto de que el ciudadano cuente con los instrumentos legales que le permitan un mayor conocimiento de las formas y procedimientos que pueden instaurar para que le sean reparados los daños sufridos derivado de un actuar deficiente en la prestación de los servicios públicos, se procedió a integrar un proyecto de Reglamento de la citada Ley, en el que, sin exceso de pretensiones, se suma al marco jurídico existente una serie de lineamientos con la intención de precisar todos aquellos rubros que por sus tecnicismos jurídicos podrían dar lugar a interpretaciones equívocas o dudosas, con el consecuente perjuicio en la substanciación del respectivo procedimiento y por ende de su invaluable esencia. Proyecto que se encuentra en revisión en la Consejería Jurídica y de Servicios Legales.


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Asuntos Jurídicos y Responsabilidades. OBJETIVOS

Encaminar sus actividades a cumplir con el Eje Gestión Pública Eficaz y Responsabilidad de la Sociedad y así responder a las demandas de la sociedad con eficiencia y simplicidad, sin trámites excesivos, infundiendo en la sociedad la apreciación de que el Gobierno trabaja oportuna y ágilmente.

Agilizar y simplificar el desarrollo de procedimientos administrativos a fin de evitar que los casos de responsabilidad administrativa se prolonguen innecesariamente, y así conseguir que el desahogo y la emisión de resoluciones se realice en lapsos breves y razonables.

Optimizar los Controles de Gestión, a efecto de que se permita conocer de manera general o particular el avance de los asuntos en cuanto a su trámite y resolución.

Mantener la optimización de los sistemas de información pública y la colaboración con el Instituto encargado de ésta tarea, para la atención oportuna de las solicitudes de Transparencia y Acceso a la Información Pública generadas por los particulares respecto a datos que posee la Contraloría General.

Obtener una mayor solidez en las resoluciones que se emitan tanto en área central como en las Contralorías Internas, revisando criterios de aquellos asuntos en los que se declaró la nulidad de la resolución para que a partir de los mismos se estructuren los razonamientos necesarios para evitar la anulación en tribunales, esfuerzo que se hace conjuntamente con las Direcciones de Juicios Contenciosos y de Supervisión de Procesos.

Evitar la impunidad en los casos de responsabilidades administrativas de los servidores públicos y reforzar el combate a la corrupción con la emisión de resoluciones apegadas a derecho con sanciones justas y equitativas.

Se llevan a cabo acciones a efecto de hacer más accesible la recepción de las quejas y denuncias y otorgando al ciudadano, mecanismos más cómodos para ejercer ese derecho y así se vigile que en todas las áreas de gobierno se presten los servicios con calidad, eficiencia y honestidad, prueba de ello son los resultados que se han obtenido con el Centro de Atención Telefónica denominado HONESTEL. Así también se han desarrollado a través de la Dirección de Quejas y Denuncias mecanismos de atención al ciudadano, de forma cálida e imparcial con la finalidad de brindar mejor atención a sus peticiones y otorgarle orientación y asesoría en la captación de sus quejas y denuncias.


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Es así que, la Contraloría General tiene un enfoque preponderantemente preventivo y propositivo, para mejorar la calidad de los servicios que se prestan a la ciudadanía y hacer más eficientes las operaciones que se desarrollan, asignando y aprovechando óptimamente los recursos otorgados. Actualmente se desarrolla un Sistema Informático Central, que pueda incluir a los sistemas con los que actualmente se cuentan referidos a Sistema Integral para Captura de Quejas, Denuncias, Dictámenes de Auditorías, Procedimientos Administrativos Disciplinarios y Medios de Impugnación, , ello para encaminar esfuerzos en la atención y seguimiento de las quejas y denuncias, en la idea de insertarlos como parte de la mejora continua, de tal manera que mediante índices se identifique con mayor precisión cuales son los trámites y/o servicios que generan la queja ciudadana, los servidores públicos más denunciados; el tipo de irregularidades más recurrentes en el desempeño del servicio público; los actos de corrupción que denuncie la ciudadanía y el funcionario que los comete, y en general las áreas de riesgo, que a partir de una visión ciudadana tienen que ser vigilados por el Gobierno para lograr la confianza y legitimidad ante la sociedad, que habrá de ser instaurado a más tardar el segundo semestre del año curso y se instalará en todas las Contralorías Internas adscritas a esta Contraloría General que cuenten con área de Responsabilidades.

Con la creación de ese nuevo Sistema Informático se busca el desarrollo y la utilización óptima de la tecnología para agilizar y automatizar las actividades y reducir tiempos y costos de ejecución en los procesos que se desarrollan a diario. Un aspecto relevante que merece especial atención es el programa de recepción de quejas y denuncias relativas a las irregularidades en que pudieron haber incurrido servidores púbicos del Gobierno del Distrito Federal, en el proceso de elección interna del PRD, que tuvo verificativo el 15 de marzo de 2009, cuyo objetivo fue que en el referido proceso electoral, no se hiciera uso de recursos públicos, financieros, o humanos, para promocionar la imagen de personas, partidos políticos, precandidatos o militantes. El programa se operó el día de la elección, con la participación del personal de las Contralorías Internas rindieron dos informes parciales y un final, respecto de las quejas y denuncias que recibieron, así como de otras situaciones que consideraron relevantes. El resultado de la recepción de quejas y denuncias, fue de 3, a través del sistema HONESTEL, y que fueron turnadas a las Contralorías Internas correspondientes, para su atención. Responsabilidades y Sanciones. En materia de Responsabilidades y Sanciones, los objetivos que se persiguen son:

Simplificar y agilizar el desarrollo de los procedimientos administrativos con el objeto de finalizar la sustanciación y resolución de los asuntos derivados de la revisión de la


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Cuenta Pública del ejercicio 2002 remitidos por la Contaduría Mayor de Hacienda, y la conclusión de los pliegos de observaciones y sus correspondientes dictámenes técnicos derivados de la revisión a las cuentas públicas de 2005 y 2006 promovidos por la Auditoria Superior de la Federación.

Agilizar la emisión de los oficios citatorios con lo cual se evita que opere la figura de la prescripción, y de las reuniones de trabajo con la Contaduría Mayor de Hacienda, se logró a la par, que se enviara en tiempo y de manera electrónica los dictámenes técnicos correctivos.

Emisión de resoluciones apegadas a derecho y la imposición de sanciones justas equitativas evitado así la impunidad de las responsabilidades administrativas de los servidores públicos y se refuerza el combate a la corrupción.

Realizar un seguimiento puntual ante las áreas de gobierno competentes para que apliquen las sanciones impuestas y se agilice el cumplimiento de ejecutorias.

Derivado del seguimiento puntual a la substanciación de los procedimientos administrativos disciplinarios en general, se ha logrado poner en estado de resolución la mayor parte de los asuntos remitidos por la Contaduría Mayor de Hacienda derivados de las cuentas públicas 2003 y 2004 y respecto de los expedientes correspondientes a las cuentas públicas 2005 y 2006 se continua con su recepción y desahogo. Por lo que hace a los asuntos relativos a la cuenta pública del ejercicio de 2006 enviados por la Auditoria Superior de la Federación, así como de aquellos remitidos por la Dirección de Quejas y Denuncias, se tiene un avance en la substanciación de dichos procedimientos. Se ha dado cabal cumplimiento a las ejecutorias pronunciadas por los Órganos Jurisdiccionales y el seguimiento de los juicios que se encuentran pendientes de que la autoridad emisora de la ejecutoria los de por cumplidos y concluidos. Al optimizar los controles de gestión, se conoce de manera general y particular el avance de los asuntos en cuanto a su trámite y resolución, además se brinda una oportuna respuesta a las solicitudes de Transparencia y Acceso a la Información pública generadas por los particulares respecto a datos que posee la Contraloría General Se han encaminado los esfuerzos en la captura de la información en el sistema informático de esta área denominado Sistema Integral de Responsabilidades y Sanciones (SIRS), de 679 procedimientos administrativos de cuenta pública integrados por 3,395 tomos. Ello obedece a la necesidad de crear un sólo sistema de información a fin de identificar el estado de trámite de los expedientes de cuenta pública para determinar las acciones procedentes y una mejor toma de decisiones encaminada a interrumpir prescripciones, unificar criterios y que los mismos se encuentren apegados a derecho.


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Para dar una mayor agilidad y solidez a los asuntos se capacita al personal y se especializa para esto se crearon dos grupos de trabajo uno encaminado a conocer únicamente de la sustanciación de los asuntos hasta ponerlos en estado de resolución y otro grupo encargado de los proyectos de resoluciones. Se implementó la captura de información y datos en el sistema informático de la Dirección de Responsabilidades y Sanciones denominado Sistema Integral de Responsabilidades y Sanciones (SIRS), de todos los expedientes derivados de los dictámenes técnicos correctivos realizados por la Contaduría Mayor de Hacienda y de aquellos asuntos relacionados con las solicitudes de fincamiento de responsabilidades emitidos por la Auditoría Superior de la Federación. Con esta acción se cuenta con un adecuado control de expedientes que permite conocer un esquema general del estado de trámite de los asuntos y la identificación oportuna de aquellos expedientes por prescribir a fin de realizar lo conducente para su interrupción. Durante el periodo de abril de 2008 a marzo de 2009 se realizaron 4 reuniones de trabajo con la Contaduría Mayor de Hacienda en las que se reportó el avance y estado que guardan las promociones de acción de los fincamientos de responsabilidad remitidos a esta Contraloría General; entre los resultados, que se reportaron al seguimiento y responsabilidades derivadas de los pliegos de responsabilidad turnados por la Contaduría Mayor de Hacienda en el periodo que nos ocupa se comunicó la conclusión a la Cuenta Pública 2002. Por otra parte, se establecieron las líneas generales de trabajo para la atención y substanciación de procedimientos promovidos por la Auditoría Superior de la Federación de los 66 pliegos de observaciones y sus correspondientes dictámenes técnicos remitidos en su momento a la Dirección de Cuenta Pública, así como a esta Dirección de Responsabilidades y Sanciones derivados de la revisión a las cuentas públicas de 2005 y 2006, para ello se solicitó al referido Órgano de Fiscalización el envío de diversa documentación para sustentar las irregularidades dictaminadas para estar en posibilidades de iniciar los correspondientes procedimientos disciplinarios, por lo que, ante la insuficiencia documental para acreditar las irregularidades, se emitieron el mismo número de proveídos determinándose la improcedencia de los referidos asuntos, por lo que a la fecha sólo se encuentra pendiente un expediente derivado de la cuenta pública 2006. Aspectos relevantes Con motivo de los trágicos y dolorosos acontecimientos ocurridos el 20 de junio de 2008, y en relación con los trámites administrativos para la operación de la discoteca News Divine, la Contraloría General del Distrito Federal, ha instrumentado 10 procedimientos administrativos. Se iniciaron tres procedimientos administrativos disciplinarios, en contra de servidores públicos adscritos a la Delegación Gustavo A. Madero, que se registraron con los números CG DGAJR DRS 022/2008, CG DGAJR DRS 024/2008 y CG DAGJR DRS 017/2008.


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El procedimiento CG DGAJR DRS 022/2008 se instauró en contra de dos servidores públicos; fue resuelto el 18 de noviembre de 2008, a uno se le sancionó con destitución e inhabilitación por 20 años, y al otro, con inhabilitación por el mismo lapso. El servidor público que fue sancionado con inhabilitación por 20 años, promovió juicio de nulidad ante el Tribunal de lo Contencioso Administrativo del Distrito Federal, el cual se encuentra radicado bajo el expediente número A-6821/2008, en el que se dictó sentencia de primera instancia y se reconoció la validez de la resolución administrativa sancionadora; sin que se omita mencionar que dentro de los términos procesales, dicha sentencia aún puede ser recurrida. El otro servidor público, también promovió juicio de nulidad, mismo que se encuentra radicado en el expediente II-6854/2008, y aún se está en espera de que se dicte sentencia de primera instancia. El procedimiento administrativo disciplinario relativo al expediente CG DGAJR DRS 024/2008, se instauró en contra de cinco servidores públicos; se siguen desahogando las pruebas ofrecidas por uno de los presuntos responsables, amén de que dentro de dicho procedimiento, se promovió recurso de revocación en contra de un acuerdo de trámite, encontrándose en estudio para emitir la resolución correspondiente respecto del referido medio de defensa. Por lo que hace al expediente CG DAGJR DRS 017/2008, debe señalarse que fue instaurado en contra de seis servidores públicos, y de igual forma, aún se están desahogando pruebas que ofrecieron dos de los presuntos responsables, y también dentro de dicho procedimiento, se promovió recurso de revocación en contra de un acuerdo de trámite, encontrándose en estudio para emitir la resolución correspondiente respecto del referido medio de defensa. Por otra parte, la Contraloría Interna en la Secretaría de Seguridad Pública del Distrito Federal, instrumentó tres procedimientos administrativos de investigación, con números de expediente CI/SSP/1279/2008, CI/SSP/1632/2008 y CI/SSP/2367/2008. El primero de los mencionados, se inició en contra de dos servidores públicos; el segundo en contra de quien resulte responsable, y el tercero, en contra de un servidor público; solo en el primero, ya se inició el procedimiento administrativo disciplinario, en el cual se están desahogando pruebas, los dos restantes, continúan en investigación. Así mismo, la Contraloría Interna en la Procuraduría General de Justicia del Distrito Federal, instrumentó tres procedimientos administrativos que se registraron con los números CI/PGJ/D/0539/2008, CI/PGJ/D/0542/2008 y CI/PGJ/D/001/2009; los dos primeros fueron disciplinarios, y el último de investigación.


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El primero de ellos, fue instaurado en contra de cuatro servidores públicos; se emitió resolución administrativa sancionadora el 15 de septiembre de 2008, en la que se impuso inhabilitación por el término de 20 años, a cada uno de los implicados. El segundo de los mencionados, fue instrumentado en contra de dos servidores públicos; de igual forma, se resolvió el 15 de septiembre de 2008; se impuso a un servidor público, destitución e inhabilitación por el término de 10 años, y al otro, suspensión en sueldo y funciones por 60 días. Los seis servidores públicos sancionados por la Contraloría Interna en la Procuraduría General de Justicia del Distrito Federal, promovieron juicio de nulidad (por separado), ante el Tribunal de lo Contencioso Administrativo del Distrito Federal; en uno de ellos, se emitió sentencia que declaró la nulidad de la resolución administrativa respecto de uno de los servidores públicos, por lo que se promovió el recurso de apelación correspondiente; en otro de los juicios, se declaró la nulidad para efectos, por lo que se repondrá el procedimiento, solo en la parte señalada en la sentencia y se emitirá una nueva resolución; en los restantes cuatro, aún no se ha dictado sentencia de primera instancia. El procedimiento CI/PGJ/D/001/2009, se instauró en contra de un servidor público, y aún se encuentra en etapa de investigación. Por último, la Contraloría Interna en la Secretaría de Salud del Distrito Federal, desahogó un procedimiento administrativo disciplinario en contra de un servidor público; mismo que fue resuelto el 22 de diciembre de 2008, imponiéndose destitución e inhabilitación por el término de cinco años. El servidor público sancionado, promovió juicio de nulidad ante el Tribunal de lo Contencioso Administrativo del Distrito Federal, que se registró bajo el número A-484/2009, y en el que aún no se dicta sentencia de primera instancia. NOTA: Se omite señalar datos personales dado lo previsto por la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública del Distrito Federal.

Resultados en materia de Responsabilidades y Sanciones.

Con la resolución de 8 asuntos se finalizó la atención y substanciación de un total de 100 expedientes derivados de la revisión de la Cuenta Pública del ejercicio 2002 remitidos por la Contaduría Mayor de Hacienda.

Conclusión de 66 pliegos de observaciones y sus correspondientes dictámenes técnicos derivados de la revisión a las cuentas públicas de 2005 y 2006 promovidos por la Auditoria Superior de la Federación.


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Se emitieron un total de 189 resoluciones de las cuales 104 derivan de procedimiento administrativo disciplinario, un total de 78 nuevas resoluciones en cumplimiento de ejecutoria y 7 de recursos de revocación.

Del total de resoluciones emitidas 1 corresponde a la cuenta pública 2000, 8 corresponde a la cuenta pública 2002, 11 a la cuenta pública 2003, 4 a la cuenta pública 2004 y 2 a la cuenta pública 2005.

Se impusieron un total de 108 sanciones de las cuales 11 fueron amonestaciones, 53 suspensiones, 33 inhabilitaciones, destitución 11 y 51 sanciones económicas.

Supervisión de Procesos. Objetivos.

Homologar los criterios jurídicos en el desarrollo de la investigación y sustanciación del procedimiento administrativo disciplinario, con la finalidad de lograr mayor solidez en las determinaciones que dicten los Órganos Internos de Control, a efecto de garantizar que los asuntos de responsabilidad se lleven con la agilidad debida así como para sistematizar la información respecto de la eficacia de los razonamientos jurídicos que sustentan la validez de las resoluciones correspondientes.

Evaluar y dar seguimiento a los expedientes radicados en las áreas de responsabilidades de los Órganos de Control Interno, poniendo especial énfasis en los asuntos derivados de las vistas ordenadas por el Instituto de Acceso a la Información Pública del Distrito Federal y de las Recomendaciones emitidas por la Comisión de Derechos Humanos del Distrito Federal, así como a los que por su relevancia requieran puntual atención, ello a través de las Visitas de Supervisión.

Coadyuvar con las Contralorías Internas adscritas a la Contraloría General en el abatimiento de rezago de los expedientes correspondientes a los ejercicios 2007 y 2008.

Emitir las opiniones correspondientes a los acuerdos y/o resoluciones que sean enviados por los Órganos Internos de Control para su revisión.

Brindar las asesorías requeridas, por las Contralorías Internas ya sea vía telefónica o de manera personal.

Eficientar el Sistema Informático denominado, Sistema Integral para la Captura de Quejas, Denuncias, Dictámenes de Auditoría, Procedimientos Administrativos Disciplinarios y Medios de Impugnación (SINTECA), con la finalidad de simplificar y automatizar el flujo de la información concentrada en dicho sistema.

Detectar las necesidades de capacitación y actualización en materia de responsabilidades administrativas de los servidores públicos adscritos a las áreas de responsabilidades de las Contralorías Internas.


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Debido a que no existía una homologación de criterios en materia de responsabilidades administrativas en las Contralorías Internas adscritas a esta Contraloría General y que aún y cuando se contaba con Manuales de Procedimiento, la sustanciación de procedimientos administrativos se regía por criterios formalistas en la atención de las quejas y denuncias, ya que se enfocaban más en sancionar que en solucionar los reclamos de la ciudadanía. Lo común era que cualquier queja se radicara y se iniciara un expediente cuyo fin era acreditar las irregularidades denunciadas para así poder sancionar al presunto responsable; esto implicaba desahogar todo un procedimiento administrativo, más con un matiz judicial, que propiamente administrativo, es decir, además de realizar diligencias de investigación de la presunta falta, recabar la declaración y ratificación del quejoso, citar testigos, llevar a cabo inspecciones e informes de diversas autoridades, entre otras diligencias, para estar apenas en posibilidad legal de sujetar al servidor público involucrado a un procedimiento disciplinario; con ese enfoque se provocó que las Contralorías Internas se saturaran de expedientes, lo cual además de afectar su capacidad de operación para atender ágilmente las quejas, motivó el rezago de asuntos y por ende los riesgos de prescripción. En este sentido se establecieron mecanismos que permitieran en primera instancia por todos los medios legales de forma inmediata atender las problemáticas planteadas por los ciudadanos, ello siempre que no se viere involucrado un acto de corrupción. En tal tesitura, se dio un paso significativo en el proceso de modernización en materia de atención a la ciudadanía, mejorando sustancialmente la orientación, la asesoría y los tiempos de atención, brindando todas las facilidades y garantías para que quejosos y denunciantes pudieran formular su reclamo, a la vez que para dar seguimiento al avance del trámite dado a éste, incluyendo su resultado. Todo lo anterior trajo como consecuencia una actuación más proactiva del personal de las Contralorías Internas al instrumentarse métodos de trabajo basados en la desburocratización, la agilización de procedimientos y la productividad, logrando concluir un mayor número de asuntos de los que se reciben, elevando el rendimiento y la calidad en las determinaciones. Por lo que respecta a la Evaluación y Seguimiento de los expedientes que se sustancian en las Contralorías Internas es de señalarse que se llevó a cabo una transformación en razón de que se efectuaba una Visita de Supervisión anual a cada una de las áreas de responsabilidades de las Contralorías Internas, y la duración de las mismas versaba entre cinco y diez días hábiles, lo que traía como consecuencia el retraso en las actividades cotidianas tanto de esta Dirección, como de las áreas supervisadas; por lo que a la fecha se efectúan como mínimo dos Visitas de Supervisión por año, a las citadas áreas de responsabilidades, con una duración de uno a tres días hábiles. Actualmente se practican visitas extraordinarias, con la finalidad de atender las solicitudes de las diversas Direcciones Generales de Contralorías Internas, de esta Contraloría General.


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En atención al rezago existente de expedientes correspondientes a los ejercicios 2007 y 2008 y a la falta de cumplimiento a los programas de trabajo de las áreas de responsabilidades de las Contralorías Internas, se inició un seguimiento puntual al universo de expedientes en trámite correspondientes a los citados ejercicios, para vigilar que en los programas de trabajo se diera prioridad a la determinación de los mismos; de igual forma se planteó la necesidad de impulsar un programa de abatimiento de rezago que permitiera la conclusión de los expedientes radicados en dichos ejercicios. En este proceso de modernización se instrumentaron mecanismos de coordinación con las Contralorías Internas, ello a afecto de trabajar de manera conjunta y compartir a través de las opiniones de los acuerdos y/o resoluciones enviados para su revisión criterios jurídicos que deben observarse en la sustanciación de los procedimientos administrativos disciplinarios, lo anterior en virtud de que no existía la referida coordinación con las Contralorías Internas y el área central. De igual forma en los aspectos tecnológicos el Sistema Integral para la Captura de Quejas, Denuncias, Dictámenes de Auditoría, Procedimientos Administrativos Disciplinarios y Medios de Impugnación (SINTECA), sufrió diversas modificaciones con la finalidad de agilizar y automatizar las actividades rutinarias y reducir tiempos y costos en la ejecución de los procesos que se desarrollan a diario en esta Dirección, ello porque el diseño de dicho sistema no cubría con la totalidad de las necesidades de los usuarios. Debido a la transformación administrativa de las áreas encargadas de sustanciar y resolver los procedimientos administrativos disciplinarios se instrumentaron mecanismos de capacitación y actualización en materia de responsabilidades de los servidores públicos, así como de evaluación a los aspirantes a ocupar cargos en dichas áreas. Acciones relevantes y objetivos alcanzados

Dentro de las acciones implementadas para lograr la homologación de criterios en materia de responsabilidades administrativas en las Contralorías Internas adscritas a esta Contraloría General, se efectúan periódicamente reuniones de trabajo con el personal de las citadas áreas, y actualmente se trabaja en la elaboración de diversos lineamientos relacionados con la forma en que se debe llevar a cabo el análisis de las quejas y denuncias para radicar solamente aquellas en las cuales se advierta la existencia de alguna irregularidad de tipo administrativa, lo anterior porque el mayor reclamo de los ciudadanos está relacionado con las deficiencias de los trámites y servicios públicos.

Durante el periodo en cuestión, entre las metas programadas fue realizar dos visitas de supervisión a las 49 Contralorías Internas que cuentan con Área de Responsabilidades, la cual se logró cumplir, al haberse practicado 99 visitas incluyéndose dentro de dicho número las visitas extraordinarias realizadas a solicitud de las diversas Direcciones Generales de Contralorías Internas, de esta Contraloría General, en las que se consiguió


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verificar el estado que guardaban las quejas y denuncias, así como los expedientes de responsabilidad que se substancian en cada una de éstas Áreas.

Especial atención se ha puesto en la atención y resolución de expedientes que en materia de responsabilidades administrativas tengan rezagados correspondientes a los ejercicios 2007 y 2008 en las Contralorías Internas, por lo que durante el periodo que se reporta mensualmente se analizó el cumplimiento a los programas de trabajo planteados por las áreas de responsabilidades de las Contralorías Internas, y en los casos en los que se detectó que no se estaba dando prioridad a los citados expedientes, se llevaron a cabo reuniones de trabajo con la finalidad de detectar la problemática que impedía dar solución a los mismos.

En virtud que el total de expedientes en trámite correspondientes a los ejercicios 2007 y 2008 al 1 de marzo de 2009 ascendían a 1409, se ha implementado un Programa de Abatimiento de Rezago. Dicha acción inició el pasado primero de marzo del presente año, por lo que al treinta y uno del mes y año referido se ha logrado concluir un total de 366 expedientes, equivalentes al 26% de abatimiento, por lo que siguiendo dicha tendencia se pretende concluir para el segundo semestre del ejercicio dos mil nueve con los expedientes de los ejercicios 2007 y 2008, lo que permite además de reducir el número de asuntos, agilizar la integración, sustanciación y determinación de todos los expedientes en trámite en las diversas Contralorías Internas, permitiendo por otra parte, inhibir y combatir cualquier acción deshonesta que pudiera configurarse en el ejercicio del servicio público.

Impartición de cursos en materia de Responsabilidades de los Servidores Públicos, que les fueron brindados tanto a Contralores Internos como a los Titulares de las Áreas de Responsabilidades, a fin de lograr la homologación de criterios en la investigación y resolución de los casos de responsabilidad de los servidores públicos para una mejor toma de decisiones.

Aspectos relevantes En materia de transparencia se ha dado vista a 331 asuntos relacionados con los recursos de revisión promovidos por los ciudadanos ante el Instituto de Acceso a la Información Pública del Distrito Federal, de los cuales 129 se encuentran en trámite, dado que 108 se encuentran en investigación y 21 en el desahogo del procedimiento administrativo disciplinario; habiéndose resuelto al treinta y uno de marzo del presente año, un total de 201 expedientes, de los cuales 65 se concluyeron con Acuerdo de Improcedencia y en 136 se emitió Resolución, que involucra a 129 servidores públicos sancionados, como se indica:

a) 17 apercibimientos privados, b) 8 apercibimientos públicos, c) 12 amonestaciones privadas, d) 75 amonestaciones públicas, e) 4 suspensiones por tres días,


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f) 1 suspensión por cinco días, g) 2 suspensiones por diez días, h) 4 suspensiones por quince días, i) 2 suspensiones por treinta días, j) 1 suspensión por sesenta días, k) 2 inhabilitaciones por un año y l) 1 inhabilitación por dos años; precisando que un expediente fue devuelto debido a

que se interpuso Juicio de Nulidad en contra de la resolución emitida por el Instituto Información Pública del Distrito Federal.

En cuanto a las Recomendaciones emitidas por la Comisión de Derechos Humanos del Distrito Federal, se tiene un total de 28 expedientes que fueron radicados por los Órganos Internos de Control con motivo de alguna Recomendación formulada por dicho Organismo, de los cuales 6 continúan en trámite de investigación, mientras que 22 ya fueron concluidos con 11 Resoluciones sancionatorias, que involucran a 18 servidores públicos, resultando sancionados:

a) 2 con amonestación pública, b) 1 con suspensión por 15 días, c) 1 con suspensión por 30 días, d) 2 con suspensión por 45 días, e) 2 suspensión por 60 días, f) 4 suspensión por 90 días, g) 3 inhabilitaciones por un año, h) 1 inhabilitación por dos años, i) 1 inhabilitación por 10 años j) 1 destitución e inhabilitación por 10 años, k) 2 Resoluciones sin responsabilidad y l) 9 Acuerdos de Improcedencia.

Ahora bien, del seguimiento que se realiza a la sustanciación de los expedientes que se radican en las áreas de responsabilidades, se tiene que según el Sistema Integral para Captura de Quejas, Denuncias, Dictámenes de Auditorías, Procedimientos Administrativos Disciplinarios y Medios de Impugnación (SINTECA), los Órganos de Control Interno radicaron 5,206 quejas y denuncias, mientras que en el mismo periodo se resolvieron 5,009, de las cuales 4,242 fueron concluidas en etapa de investigación y 767 en desahogo de procedimiento administrativo disciplinario; lo cual refleja el avance porcentual que se muestra en la siguiente gráfica:


144

NOTA: Las quejas y denuncias resueltas, no necesariamente corresponden a las radicadas en el mismo periodo.

En relación a los 767 expedientes resueltos en etapa de procedimiento administrativo disciplinario, es importante precisar que éstos involucraron a 1629 servidores públicos, resultando sancionados 1169; de los cuales 90 fueron apercibidos, 679 amonestados, 294 suspendidos, 1 destituido, 86 inhabilitados, 19 destituidos e inhabilitados y también se impusieron 57 sanciones económicas que de acuerdo al referido sistema ascienden a la cantidad de $31´302,082.08 (Treinta y un millones trescientos dos mil ochenta y dos pesos 08/100 M.N). Aunado a lo anterior se precisa que de los 1629 servidores públicos involucrados, 435 resultaron sin responsabilidad, 24 abstenciones y 1 incompetencia. En relación a la sustanciación de los procedimientos administrativos disciplinarios que se integraron en las diversas Contralorías Internas, en el mismo periodo resolvieron 767 procedimientos de responsabilidad administrativa que involucraron a 1629 servidores públicos, de los cuales a 1169 se les impuso sanción administrativa.


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De los 1169 sancionados en el periodo anteriormente descrito, 90 fueron apercibidos, 679 amonestados, 294 suspendidos, 1 destituido, 86 inhabilitados y 19 destituidos e inhabilitados; también se impusieron 57 sanciones económicas. Juicios contenciosos Objetivo

Presentar con oportunidad los medios de defensa y recursos legales, en los juicios en los que la Contraloría o las áreas que tiene adscritas, sean parte cuando tengan interés jurídico, o se afecte el patrimonio del Distrito Federal, a efecto de salvaguardar sus intereses.

Obtener sentencias favorables en los juicios de nulidad y amparo, relativos a la defensa de los actos administrativos emitidos por la Contraloría General y las áreas que tiene adscritas.

Obtener laudos absolutorios, evitando con ello la condena de prestaciones económicas, a cargo del presupuesto asignado a la Contraloría General.

Mejorar los criterios jurídicos y el nivel técnico de los abogados que tiene adscritos.

Representar a la Contraloría General del Distrito Federal, como integrante de la Mesa de Asuntos Laborales de la Comisión de Estudios Jurídicos del Distrito Federal, que tiene como fin, el velar por la defensa de los intereses del Distrito Federal, mediante el otorgamiento del visto bueno para el pago de las conciliaciones de juicios en trámite en contra de la Administración Pública del Distrito Federal y el cumplimiento de las resoluciones judiciales y administrativas dictadas por autoridad competente.

Representar a la Contraloría General del Distrito Federal, como integrante de la Mesa de Asuntos Civiles de la Comisión de Estudios Jurídicos del Distrito Federal, que tiene como fin, el velar por la defensa de los intereses del Distrito Federal, mediante el otorgamiento del visto bueno para el pago de las conciliaciones de juicios en trámite o para el cumplimiento de sentencias definitivas favorables a persona físicas o morales, en los procesos judiciales de carácter civil, mercantil, agrario y contencioso-administrativo.

Se lleva a cabo la implementación del sistema de control de vencimientos, que consiste en la creación de una base de datos que permite establecer el tipo de asunto y fecha en que se recibe, la acción legal a realizar, el término interno que se otorga para la elaboración del proyecto, el término fatal para su presentación ante los órganos jurisdiccionales y el nombre del abogado al que le es turnado. El referido sistema permite un control estricto en la elaboración y presentación de los medios de defensa de manera o oportuna, evitando con ello la posible pérdida de los juicios.


146

Se ha dado continuidad a la Mesa de de Asuntos Laborales de la Comisión de Estudios Jurídicos del Distrito Federal, la cual fue instalada el 11 de marzo de 2009, en la que el Director participa como representante de la Contraloría, que es integrante de la misma; su participación activa en conjunto del resto de los integrantes, ha permitido que el Gobierno del Distrito Federal, disminuya la cantidad de laudos y sentencias en materia administrativa, que implican el pago de prestaciones económicas. Por acuerdo del Jefe de Gobierno el 13 de marzo de 2009, se instaló legalmente la Mesa de Asuntos Civiles de la Comisión de Estudios Jurídicos del Distrito Federal, a la cual la Contraloría General acude como representante del citado órgano de control; el objetivo primordial de dicha mesa, es el abatir el rezago histórico que se tiene respecto del cumplimiento de sentencias en materia mercantil, civil, agrario y contencioso-administrativo, en las que el Gobierno del Distrito Federal, ha sido condenado. PROCESO DE TRANSFORMACION ADMINISTRATIVA Del 01 de abril de 2008 al 31 de marzo de 2009, se han recibido 177 demandas de nulidad, 74 juicios de amparo y 11 demandas laborales. Estos nuevos asuntos, sumados a los que ya se encontraban en trámite, dan como resultado la atención de 1015 juicios; de los cuales 744 corresponden a juicios de nulidad que se tramitan ante el Tribunal de lo Contencioso Administrativo del Distrito Federal, 174 a juicios de amparo, además de 52 juicios laborales, 7 civiles y 38 procedimientos de carácter penal, derivados de las denuncias interpuestas por la Contraloría General. No hacer este trabajo de manera oportuna y profesional representaría daños cuantiosos al Gobierno del Distrito Federal y a la ciudadanía en general, ya que propiciaría impunidad y permitiría que servidores públicos que han incurrido en irregularidades administrativas o deshonestidad, hagan uso de argucias legales para evadir o retrasar el cumplimiento de las sanciones a que se han hecho acreedores. ACCIONES MÁS IMPORTANTES

Mesas de discusión relativas al alcance de sentencias favorables, para rescatar el criterio en la defensa y de los órganos jurisdiccionales, para utilizarlos en asuntos de similar naturaleza, enviándolos como hechos notorios, con la pretensión de obtener resultados favorables y que los órganos jurisdiccionales homogenicen sus criterios.

Mesas de discusión relativas al alcance de sentencias desfavorables, con el objetivo de detectar los puntos a mejorar en la defensa.

Se ha implementado, la notificación inmediata de la suspensión concedida en los juicios de amparo y nulidad dada su importancia, ya que no acatar de manera oportuna la misma, podría derivar en denuncias de carácter penal en contra del área que forma


147

parte en el juicio respectivo; en tal virtud, se ha implementado un sistema de trabajo que permite notificarla al área correspondiente en el mismo día que se tiene conocimiento de ella.

Se asiste a las sesiones ordinarias y extraordinarias de la Mesa de Asuntos Laborales de la Comisión de Estudios Jurídicos del Distrito Federal, con una participación activa, esto es, emitiendo la opinión jurídica correspondiente previo a la votación para otorgar el visto bueno de asunto sometido a consideración.

OBJETIVOS ALCANZADOS Como objetivos en el periodo comprendido del 01 de abril de 2008 al 31 de marzo de 2009, se han presentado de manera oportuna, 278 contestaciones de demandas de nulidad, 81 informes previos y 131 informes justificados, 11 contestaciones laborales y 2 denuncias penales. El resultado de las que han sido notificadas a la Dirección de Juicios Contenciosos, en el periodo que se informa, arrojan porcentaje favorable, como se representa a continuación.

JUICIOS DE AMPARO

RESOLUCIONES DE JUICIOS DE AMPARO

01-ABRIL-2008 AL

31-MARZO-2009

Amparos a favor

74.62%

Se concede el amparo 25.38%

Dentro del porcentaje de amparos a favor se incluyen las sentencias que decretaron el sobreseimiento, que negaron el amparo y aquellas que lo concedieron para efectos.

JUICIOS DE NULIDAD

RESOLUCIONES DE JUICIOS DE NULIDAD

01-ABRIL-2008 AL

31-MARZO-2009

A favor de la Contraloría 54.84%

Nulidad Lisa y Llana

45.16%


148

Dentro del porcentaje de sentencias a favor, se incluyen las que decretan el sobreseimiento, las que reconocen validez y aquellas que declararon la nulidad para efectos. Cabe agregar que, otro objetivo logrado, consiste en la reconsideración por parte del Tribunal de lo Contencioso Administrativo del Distrito Federal, respecto de criterios, lo que ha permitido ganar asuntos en aquellos casos en los que se cuestiona la responsabilidad atribuida a determinado servidor público, cuando la obligación que se le imputó, no está prevista en la ley específicamente para el cargo o empleo que ocupó. Otro logro obtenido en el periodo que se informa, es la sentencia a favor emitida en el juicio de nulidad A-6821/2008, por la Primera Sala Auxiliar del Tribunal de lo Contencioso Administrativo del Distrito Federal, en la que se reconoció la validez de la resolución administrativa sancionadora en la que se impuso sanción administrativa, relacionada con los hechos acontecidos el 20 de junio de 2008, en la discoteca News Divine; sin que se omita mencionar que dentro de los términos procesales, dicha sentencia aún puede ser recurrida.

De igual forma, como logro obtenido en conjunto con el resto de los integrantes de la Mesa de de Asuntos Laborales de la Comisión de Estudios Jurídicos del Distrito Federal, se tuvo la celebración de 22 sesiones ordinarias y tres extraordinarias, en el ejercicio 2008, en las cuáles se otorgaron un total de 659 vistos buenos, por lo el Gobierno del Distrito Federal, a través de las áreas obligadas al pago, ejercieron un importe bruto de $267,701,610.73. Un aspecto relevante que merece especial atención es la creación de la Mesa de Asuntos Civiles de la Comisión de Estudios Jurídicos del Distrito Federal, en virtud de que ello fue posible gracias al esfuerzo de la Contraloría General, que viendo la problemática histórica respecto del cumplimiento de sentencias en materia mercantil, civil, agrario y contencioso-administrativo, realizó la propuesta al Jefe de Gobierno, y que previos los trámites de ley correspondiente, fue instalada el 13 de marzo de 2009.

Quejas y Denuncias.

Realizando un comparativo histórico de quejas y denuncias recibidas del año 2000 a diciembre

2008, se puede apreciar que la mayor cantidad de asuntos recibidos en la entonces Dirección

de Atención Ciudadana, fue en el 2001, año en el que se recibieron 6,184; sin embargo, a

diciembre, se recibieron 7,174 asuntos, rebasando con ello, el histórico de asuntos recibidos.


149

ASUNTOS RECIBIDOS POR AÑO

N/D 56% (35%) (19%) 2% 45% (5%) (6%) 66%

Variación Porcentual con Respecto al Año Anterior

ASUNTOS RECIBIDOS POR MES 2008

17% 47% 5% 23% (10%) (13%) 33% (37%) 83% (14%) (22%) (17%)

Variación Porcentual con Respecto al Mes Anterior

De dicha gráfica destaca la cantidad de asuntos recibidos en el segundo semestre de 2008, dando un total de 4,343 asuntos, lo que representa el 61% del total de los recibidos en 2008. De lo anterior se aprecia la creciente participación ciudadana para denunciar actos que consideran como faltas administrativas y la confianza brindada a la Contraloría General, como el órgano de control de la actividad y desempeño de los servidores públicos adscritos a la Administración Pública del Distrito Federal.

3943

6184

40513268 3324

4820 4598 4317

7174

0

1000

2000

3000

4000

5000

6000

7000

8000

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008

0100200300400500600700800900

ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC

369

543 573

708638

552

734

460

842

722

563470


150

Al recibir los asuntos de forma escrita, por comparecencia, captadas por los sistemas Honestel o Quejatel, así como por correo electrónico, se canalizan al módulo de Quejas y Denuncias, mismo que atiende y realiza la clasificación para determinar el área competente para atenderlos y, en algunos casos otorgar asesorías sobre diversos trámites, para evitar la apertura de expedientes o trámites dilatorios.

RECEPCIÓN DE ASUNTOS POR ESCRITO, HONESTEL, QUEJATEL, COMPARECENCIA ETC. DE 2006 A 2008

Realizando un comparativo histórico del año 2000 a 2008, se aprecia que es precisamente en 2008, en el que más asuntos se han turnado a las diferentes Contralorías Internas. Dichos turnos obedecen a las facultades otorgadas por el Reglamento Interior de la Administración Pública del Distrito Federal, mismo que en su Art. 113, faculta a los órganos internos de control, para iniciar investigación y determinar sobre la procedencia o improcedencia del inicio del procedimiento administrativo disciplinario,

7756

5159

1837

620

405

168

144

0 1000 2000 3000 4000 5000 6000 7000 8000

SISTEMA LOCATEL/QUEJATEL

ESCRITAS

HONESTEL

SACTEL/SEFUPU

E-MAIL

MÓDULOS DE CONTRALORÍA

CIUDADANA

MÓDULO CENTRAL DE QUEJAS Y DENUNCIAS


151

ASUNTOS TURNADOS

N/D 31% 2% (29%) (6%) (2%) 46% 78% 135%


Dentro de los asuntos recibidos en año 2008, se realizó la atención inmediata en 315 casos, con lo que se logró evitar su turno a alguna Contraloría Interna o la apertura de expediente en el sector central, por haberse determinado la inexistencia de elementos suficientes para ordenar el inicio de investigaciones o su turno a alguna Contraloría Interna, de lo cual se realiza un acuerdo y se notifica al ciudadano sobre dicha determinación.

0

1000

2000

3000

4000

5000

6000

7000

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008

1597

2094 2126

1500 1417 1391

2073

2676

6294


152

ASUNTOS ATENDIDOS DE FORMA INMEDIATA ENE/DIC 2008

0% 100% 200% (46%) 115% 43% (10%) (72%) 490% (31%) (2%) (60%)


En el referido módulo de Quejas y Denuncias diariamente se reciben en promedio 30 llamadas telefónicas de la ciudadanía que busca asesoría respecto de diversos trámites, sin que dichas llamadas constituyan una queja o denuncia por atender; lo anterior es debido a la publicación de los números telefónicos de la Contraloría General que realizan diversas dependencias en sus trámites como son: Tesorería en sus áreas de atención, Tránsito, en infracciones, Locatel y en específico la página de internet de la Contraloría General. Sobre este tipo de atención, sólo se cuenta con un registro numérico, pues se proporciona la atención en el acto, sin mediar requerimiento alguno, por lo que no se apertura expediente ni se piden más datos al solicitante, para no provocar molestia o desconfianza; sin embargo, dicha actividad numéricamente significa un esfuerzo notorio al tener que contar con diversa información sobre programas y trámites de las dependencias del Gobierno del Distrito Federal, aunado al número reducido de integrantes del aludido módulo.

0

10

20

30

40

50

60


0

8

24

13

28

40

36

10

59

41 40

16

TOTAL: 315


153

CONSULTAS Y ORIENTACIONES 2000-2008

N/D (65%) 100% (23%) .2% 14% 11% 107% (21%)

Variación Porcentual con Respecto al Año Anterior Los asuntos que se radican para su sustanciación son aquellos en los que se involucran a servidores públicos adscritos a las dependencias, unidades administrativas, órganos político-administrativos, órganos desconcentrados, y entidades de la Administración Pública del D.F., en las que no se cuenta con Contraloría Interna, en las que el Órgano Interno de Control no cuenta con área de quejas y denuncias para iniciar investigación; así como asuntos relevantes o en los que se involucra a personal adscrito a la Contraloría General.

ASUNTOS RADICADOS POR AÑO

N/D (25%) 38% 7% (49%) 316% (2%) (38%) 39%


0

2000

4000

6000

8000

10000

12000

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008

8077

2812

5613

4345 43554960 5514

11423

9007

258194

267 287

147

612 600

373

518

0

400

800

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008


154

ASUNTOS RADICADOS


ASUNTOS RADICADOS CONCLUIDOS MES POR MES 2008

116% (43%) 43% 13% (81%) 170% 22% (9%) 60% 152% (78%) (15%)


0

20

40

60

80

100

120

140

160


2725

43 39

5839 46

26

134

3727 17

1

10

100

1000


5632

46 52

10

27 3330

48

121

2723

8% (4%) 65% (9%) 48% (33%) 18% (44%) 415% (73%) (27%) (37%)


155

ASUNTOS RADICADOS CONCLUIDOS DEL 2000 A 2008

N/D (69%) 24% 34% 75% 59% 10% (63%) 90%


De lo anterior se advierte que en 2007 se determinaron menos asuntos que los que se acordaron en 2008, lo que incrementó en el total de asuntos en rezago de 2007, mismos que se muestran en las siguientes gráficas:

TOTAL DE ASUNTOS POR DETERMINAR AL CIERRE DE CADA AÑO

N/D 454% 4% (37%) (64%) (28%) (55%) 100% 6%


0 100 200 300 400 500 600 700 800

2000

2002

2004

2006

2008

454

139

173

232

406

646

714

266

505

0

400

800

1200

1600

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008

240

13301381

866

312

225102

204 217


156

COMPARATIVA DE NÚMERO DE SERTVIDORES PUBLICOS QUE INTERVENIAN EN PROCESOS DE ATENCION DE QUEJAS Y DENUNCIAS

N/D 0% 0% (12%) 0% (11%) 0% (12%) (13%)


Al mes de diciembre 2008 la Dirección recibió y atendió un total de 7,174 asuntos, los cuales, sumados a los 204 asuntos que se encontraban en trámite al inicio de 2008, dan un total de 7,378 asuntos recibidos, de los cuales 6,609 han sido atendidos y 552 determinados, dando un total de 7,161 asuntos atendidos y determinados. Cabe aclarar que se considera como asuntos atendidos por la Dirección de Quejas y Denuncias, los que en su momento y por cuestiones de competencia, fueron turnados a las diversas Contralorías Internas, áreas correspondientes o por haberse brindado la asesoría requerida. Los asuntos considerados como determinados, son los radicados en la Dirección, mediante número de expediente y de los cuales se inició investigaciones hasta determinar la procedencia o improcedencia del fincamiento de probables responsabilidades administrativas, ante la Dirección de Responsabilidades y Sanciones de la Dirección General de Asuntos Jurídicos y Responsabilidades.

0

5

10

15

20

25

30

35

40

45

50

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008

43 43 43

38 38

34 34

3026


157

De lo anterior, en el 2008 se ha podido detectar la falta administrativa con mayor recurrencia, tomando como base las quejas y denuncias recibidas en esta Dirección.

ASUNTOS POR TIPO DE IRREGULARIDAD DENUNCIADOS ENE/SEPT/08

De igual forma, se ha podido detectar las áreas con mayor número de quejas o denuncias

registradas en el presente año:

ÁREAS CON MAYOR NÚMERO DE QUEJAS O DENUNCIAS RECIBIDAS DELEGACIONES DE 2006 A 2008

3659(51%)

1291(18%) 1004

(14%) 717(10%) 359

(5%) 144(2%)

0

1000

2000

3000

4000

NEGLIGENCIA DEFICIENCIA EN

TRAMITES Y

SERVICIOS

ABUSO DE

AUTORIDAD

DESHONESTIDAD MALTRATO Y

PREPOTENCIA

NO DEFINIDA

423410

371333

288273

265246

216205

199174172

138131

85

0 50 100 150 200 250 300 350 400 450

TLALPAN

COYACAN

GUSTAVO A MADERO

IZTAPALAPA

CUAUHTEMOC

XOCHIMILCO

ALVARO OBREGON

VENUSTIANO CARRANZA

BENITO JUAREZ

IZTACALCO

MIGUEL HIDALGO

TLAHUAC

AZCAPOTZALCO

CUAJIMALPA

MAGDALENA CONTRERAS

MILPA ALATA


158

DEPENDENCIAS DE 2006 A 2008

Durante el año 2008, la Dirección de Quejas y Denuncias emitió 9,511 documentos diversos como solicitudes de información, citatorios, notificaciones, remisiones, contestaciones a diversos requerimientos, etc., siendo que en 2007 se tiene el registro de 1,633 documentos, es decir en 2008 se diligenciaron 7,848 documentos más que en 2007. Finalmente y con fundamento en la atribución que se le otorga a esta Dirección en el Artículo 105-B fracción X, del Reglamento Interior de la Administración Pública del Distrito Federal, en el año 2008 se emitieron 55 recomendaciones a diversas dependencias, producto de la sustanciación de las quejas y denuncias radicadas en la Dirección de Quejas y Denuncias.

6043

480

462

364

280

217

213

193

191

188

119

0 2000 4000 6000 8000

SECRETARÍA DE SEGURIDAD PÚBLICA

PGJDF

SECRETARÍA DE FINANZAS

SETRAVI

SECRETARÍA DE GOBIERNO

STC METRO

S DEL MEDIO AMBIENTE

SEDUVI

SISTEMA DE AGUAS

INVI

SEDESOL


159

Situación Patrimonial La Dirección de Situación Patrimonial tiene como objetivo primordial el de constituirse en un instrumento de prevención, y en su caso de detección del enriquecimiento ilícito; para este fin, se han tomado acciones que han permitido simplificar la tarea de recibir y analizar la evolución patrimonial de los servidores públicos. Las declaraciones patrimoniales han sido objeto de por áreas de riesgo, y de manera aleatoria. En caso de detectar omisiones en el cumplimiento de la obligación de presentar la declaración patrimonial en los plazos y con la veracidad que prevé la Ley, se instrumentó el procedimiento administrativo disciplinario, y en estricto apego a las formalidades esenciales del procedimiento, se resuelve la situación de los servidores públicos sobre la inexistencia de responsabilidad o imponiendo sanciones al infractor. Durante el periodo que se reporta, se realizaron los ajustes necesarios en el ámbito informático, mejorando la infraestructura que soporta al Registro Patrimonial, lo que ha permitido incrementar la capacidad en la recepción de la declaración patrimonial a través de Internet, no sólo en lo que se refiere a las declaraciones anuales, sino que a partir de del 1° de enero de 2009, las declaraciones de inicio y conclusión también se presentan por Internet. Con la presentación de las declaraciones por internet, el proceso de captura se realiza de manera inmediata, lo que permitirá sistematizar el análisis de las declaraciones patrimoniales, y en su caso realizar detecciones de inconsistencias en su evolución patrimonial. El uso de Internet, simplifica el proceso de presentación de la declaración patrimonial, pues ésta podrá presentarse durante las veinticuatro horas de los trescientos sesenta y cinco días del año, desde la oficina del servidor público o desde la comodidad de su casa, eliminando desplazamientos y gastos innecesarios. El Sistema del Registro Patrimonial, ha estado sujeto a un constante proceso de modernización y este esfuerzo ha permitido tanto agilizar y facilitar el trámite de presentación de la declaración patrimonial anual, como simplificar y automatizar los procedimientos de registro, captura y análisis básico de la información, lo que ha posibilitado reorientar esfuerzos hacia el combate del enriquecimiento ilícito de los servidores públicos, lo cual se desarrolla a partir de la detección de inconsistencias en su evolución patrimonial. Con este sistema, el grado de cumplimiento en la entrega de la declaración patrimonial en el último ejercicio que se reporta, fue del 98 por ciento, no sólo por parte de servidores públicos obligados por Ley, sino de aquellos con cargos de menor nivel en todas las dependencias, órganos desconcentrados, delegaciones y entidades, que fueron incluidos por determinación de la Contraloría General, de tal suerte que durante el periodo del 1° de abril de 2008 al 31 de marzo de 2009 se recibieron declaraciones de situación patrimonial, conforme se desglosa en el cuadro siguiente:


160

TIPO DE DECLARACIÓN TOTAL

INICIO 4095

CONCLUSIÓN 2234

ANUAL 20, 943

CONCLUSIÓN /INICIO 1534

INICIO /CONCLUSIÓN 426

TOTAL 29, 232

Del total de las declaraciones recibidas, 22,663 fueron transmitidas por Internet. Se contribuye con las diversas Unidades Administrativas, a cumplir con la obligación de no autorizar la designación, nombramiento o contratación de quién se encuentre inhabilitado para desempeñar cargos públicos, mantiene actualizado permanentemente el Registro de Servidores Públicos Sancionados y expide la Constancia que acredita el No Registro de Inhabilitación. Asimismo, como área de consulta, se verifica los antecedentes administrativos de los servidores públicos sujetos a procedimiento disciplinario, para efectos de calificar la reincidencia en el incumplimiento de las obligaciones durante el ejercicio de la función pública. Se continúa con la tarea de expedir la Constancia que acredita el No Registro de Inhabilitación, este documento es requisito indispensable para cualquier trámite de contratación en la Administración Pública, con lo que se contribuye a evitar la contratación de quién se encuentra inhabilitado para desempeñar empleos, cargos o comisiones en el Servicio Público. Para garantizar el cumplimiento de este objetivo, también se realizan cruces de información del registro de inhabilitados con la Nómina del Gobierno del Distrito Federal. Desde finales de 2008, y hasta marzo de 2009, se han realizado acciones que permitirán mejorar la comunicación y manejo de información del Registro de Servidores Públicos Sancionados, lo que permitirá durante el segundo trimestre de este año, expedir la Constancia de No Inhabilitación a través de medios electrónicos.


161

Para dar cumplimiento de la obligación establecida en la fracción XII del artículo 47 de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, de abstenerse de autorizar la selección, contratación, nombramiento o designación de quien se encuentre inhabilitado para ocupar un empleo o cargo en el servicio público, el 17 de julio del año 2000, se emitieron las Reglas para la Integración y actualización del Registro de Servidores Públicos de la Administración Pública del Distrito Federal. El Registro de Servidores Públicos Sancionados en la Administración Pública del Distrito Federal, se ha convertido en un instrumento indispensable en los procesos de reclutamiento de personal, con el cual se contribuye a garantizar que no sean seleccionadas o contratadas personas inhabilitadas para desempeñar cargos públicos.

Con base en el sistema informático de este Registro, en el período del 1° de abril de 2008 al 31 de marzo de 2009, se expidieron 33, 155 Constancias que acreditan el No Registro de Inhabilitación para desempeñar empleo, cargo o comisión en el servicio público. Por otra parte, se incrementaron los comunicados que de manera directa la Contraloría General, envió a las diversas áreas de Recursos Humanos de la Administración Pública del Distrito Federal, sobre la verificación de antecedentes de sanción de Inhabilitación de más de 46, 000 servidores públicos (46, 583). En materia de Transparencia, se mantiene actualizado en el portal de Internet de la Contraloría General, una versión Pública del Registro de Servidores Públicos Sancionados, en donde aparecen datos generales de aquellos servidores públicos que han sido sancionados y cuya resolución se encuentra firme. SANCIÓN A SERVIDORES PÚBLICOS INCUMPLIDOS En cuanto a procedimientos administrativos disciplinarios por incumplimiento en la presentación de la declaración patrimonial, es de señalarse que se continúan implementando acciones preventivas para evitar la omisión en dicha presentación, con el fin de reducir sustancialmente las acciones sancionatorias en contra los servidores públicos que no presentan la declaración patrimonial por desconocimiento, o que lo hacen de manera extemporánea por olvido, error o ignorancia. Por otra parte se han realizado adecuaciones a los formatos de la declaración patrimonial, y se han modernizado los sistemas informáticos respectivos, para privilegiar la obtención de información en las investigaciones encaminadas a combatir el enriquecimiento ilícito, ya que como debe saberse, enfrentamos limitaciones legales, por falta de coercibilidad en los requerimientos de información privilegiada a órganos públicos Federales como la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, o las entidades federativas, así como a particulares, ya que la Ley Federal de Responsabilidades aplicable en la materia no otorga facultades a la Contraloría General, ni a los órganos de control interno en ese sentido.


162

Así pues, del periodo del 1° de abril de 2008 al 31 de marzo de 2009, se resolvieron 41 procedimientos administrativos por incumplimiento en lo relativo a la presentación oportuna de la declaración patrimonial, además se notificó a 1, 062 servidores públicos igual número de abstenciones de sanción con motivo de la presentación extemporánea de sus declaraciones patrimoniales, exhortándolos para que en lo sucesivo cumplan con esta obligación en la forma y plazos establecidos por la Ley:

AÑO APERCIBI-MIENTO

AMONES-TACIÓN

DEJAR SIN

EFECTO EL

NOMBRAMIENTO

DESTITUCIÓN

INHABILITACIÓN

ABSTEN-CIÓN DE SANCIÓN

ABSO-LUTORIA

PRESCRIP-CIÓN

IMPROCE-

DENCIA

TOTAL

1° -ABRIL-

2008 AL

31-

MARZO-

2009

0

28

0

0

37

1062

0

0

9

1136


163

ADMINISTRACIÓN INTERNA

PARTICIPACIÓN INSTITUCIONAL

La importancia del intercambio de experiencias en Fiscalización, Transparencia de la Gestión Pública y Programas Anticorrupción Con la importancia que se da a la Red de Órganos de Control Interno de la Nación, a través de la Comisión Permanente de Contralores Estados-Federación, la presencia de la Contraloría General del Distrito Federal denota una aportación de conocimientos en el ramo de la investigación divulgación de temas, ponencias y estudios especializados en fiscalización, vigilancia y control de la gestión pública, permitiendo la retroalimentación de nuevos métodos de intercambio de experiencias, puntos de vista, así como de propuestas para actualizar el marco jurídico y procesos de trabajo que coadyuven a eficientar la relación de los estados con la federación. Asimismo, se comparten las actividades relativas a la innovación gubernamental, nuevas tecnologías, transparencia, auditoria y balance presupuestal. Por lo que en el periodo que se informa se asistió a reuniones cuyas sedes fueron en los estados de Guerrero, Quintana Roo, Querétaro, Veracruz, Sinaloa, Zacatecas y Aguascalientes. 24 y 25 de abril de 2008. Primera Reunión de la Región Centro-Pacífico de la Comisión Permanente de Contralores Estados Federación para Compartir e Impulsar Acciones en Materia de Transparencia en la Gestión Pública. Acapulco, Gro. Del 14 al 17 de mayo de 2008. Tercera Reunión Extraordinaria de la Comisión Jurídico Normativa de la Comisión Permanente de Contralores Estados-Federación. Playa del Carmen, Q. Roo. 19 y 20 de junio de 2008. II Seminario Nacional sobre Responsabilidades de los Servidores Públicos. Querétaro, Qro. 17 y 18 de julio de 2008. XL Reunión Nacional de la Comisión Permanente de Contralores Estados Federación. Veracruz, Ver. 1º al 3 de octubre de 2008. XXXII Reunión Nacional del Comité de Informática de la Administración Pública Estatal y Municipal CIAPEM. Acapulco, Gro. 7 de octubre de 2008. Reunión de Trabajo de la Región Centro-Pacífico de la Comisión Permanente de Contralores Estados-Federación. Querétaro, Qro.


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6 y 7 de noviembre de 2008. II Reunión Ordinaria de la Región Centro-Pacifico de la Comisión Permanente de Contralores Estados-Federación. Querétaro, Qro. 26 al 28 de noviembre de 2008. XLI Reunión Nacional de la Comisión Permanente de Contralores Estados-Federación. Mazatlán, Sin. 10 y 11 de diciembre de 2008. Evento denominado Fortalecimiento del Sistema Estatal de Control y Evaluación de la Gestión Pública y Colaboración en Materia de Transparencia y Combate a la Corrupción. Guadalupe, Zac. 4 y 5 de diciembre de 2008. IV Congreso Nacional de Transparencia. Aguascalientes, Ags. Dentro de los compromisos contraídos por esta Contraloría General acorde a los lineamientos fijados por el Jefe de Gobierno, se enmarca la contribución y apoyo a los procesos de organización de las unidades administrativas, quienes requieren la organización prioritaria con el fin de eficientar sus acciones y así alcanzar las metas fijadas, suministrándoles para ello, oportunamente los recursos humanos, así como los bienes y servicios, mediante un control y seguimiento racional al presupuesto asignado, permitiendo llevar a cabo una administración eficiente, moderna y transparente. Cabe señalar que la gestión administrativa es complicada por la amplia gama de necesidades que requieren las áreas derivado de las características inherentes a la función de la Contraloría General, por lo que el objetivo primordial es garantizar un proceso administrativo honesto, eficiente y transparente de los recursos que le han sido asignados, procurando su eficaz funcionamiento con base en las políticas de racionalidad, normas, procedimientos y leyes aplicables; entre otros aspectos se tiene la convicción de adherirse a las compras consolidadas de bienes y servicios a fin de racionalizar el presupuesto. Para lograr dicha situación se buscó que el personal adscrito a la Contraloría General contara con los materiales, herramientas, mobiliario, equipos informáticos, espacios físicos y demás infraestructura necesaria que le permita una estancia agradable para llevar a cabo en forma oportuna los programas que se tienen encomendados, tanto en las instalaciones del edificio sede como los que ocupa las Contralorías Internas en las Dependencias, Órganos Desconcentrados, Delegaciones y Entidades. Es por eso que para el ejercicio fiscal 2008, se tuvo un Presupuesto Original Autorizado por la Asamblea Legislativa del Distrito Federal por 227,728.4 miles de pesos, y un Modificado al 31 de diciembre 2008 de 262,452.3 miles de pesos derivado de las afectaciones presupuestarias autorizadas, que por necesidades de la operación se gestionó ante la Secretaria de Finanzas, de los cuales se ejercieron 262,452.3 miles de pesos, para dar cumplimiento a las actividades y servicios públicos previstos en los programas a cargo de la Contraloría General.


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En lo que refiere al ejercicio 2009 se tiene un Presupuesto Original Autorizado por la Asamblea Legislativa del Distrito Federal por 313,915.2 miles de pesos, y un Modificado al 31 de marzo del 2009 de 313,915.2 miles de pesos y al periodo que se informa se tiene un ejercido de 52,735.4 miles de pesos. Cabe destacar que dentro de los recursos autorizados se encuentran 38,773.0 miles de pesos, destinados al costo de operación de la Escuela de Administración Pública, cuya Ley Orgánica se publicó con fecha 22 de enero del 2009 en la Gaceta Oficial del Distrito Federal, cuyo objetivo es elaborar los planes y programas de estudio conducentes a la formación y profesionalización de los servidores públicos de la Administración Pública del Distrito Federal. Derivado de los principios adoptados por la Contraloría General, dirigidos hacia 5 ejes estratégicos: innovación y buen gobierno que incluyera mejora regulatoria y cumplimiento de la legalidad que reflejara simplificación administrativa, nuevas y mejores normas legales; evaluación del desempeño gubernamental, profesionalización del gobierno, vigilancia y control, se propuso un nuevo enfoque en la operación de la Contraloría General a fin de reordenar y redistribuir algunas de sus áreas y funciones. Cabe señalar que la plantilla de personal al 15 de mayo de 2008 reflejaba un total de 786 plazas. De acuerdo a la reestructuración Orgánica Dictaminada a partir del 16 de mayo del mismo año, el incremento en plazas no fue significativo, sin embargo las funciones sustantivas fueron perfectamente alineadas para cada una de las nuevas Direcciones con las que actualmente cuenta la Contraloría General, quedando en 495 plazas de estructura, 287 de personal técnico operativo y se contó con el apoyo de 142 prestadores de servicios quienes coadyuvaron en las acciones sustentadas encaminadas al proceso de vigilancia, control y evaluación de la gestión pública. Durante el periodo que se informa se promovieron diferentes cursos de capacitación a través de instituciones externas con apoyo directo de la Oficialía Mayor, que al 31 de diciembre se lograron realizar 27 cursos, ocupándose para ello 206 horas/curso en los cuales participaron 250 servidores públicos; al interior de la Contraloría General se llevaron a cabo 9 cursos de los cuales participaron 141 personas. Así mismo se promovió el programa de Servicio Social, por lo que se participó en la Expo Feria de Servicio Social Primavera-Invierno en la UAM Azcapotzalco, en la Feria de Servicio Social de la Universidad Autónoma de la Ciudad de México y en la Feria de Servicio Social en la Facultad de Derecho de la UNAM, captando un total de 33 jóvenes, 5 a nivel Licenciatura y 28 de nivel técnico.


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En referencia al soporte técnico, se desarrolló y dio mantenimiento a los sistemas de: Gestión de Informes, Asuntos Relevantes para las Contralorías Internas, Archivo Automatizado (SAA), Gestión de Correspondencia, Diagnóstico Ciudadano en Agencias del Ministerio Público (AGENCIAS), Sancionados. Con la finalidad de dotar al personal de la Contraloría General con las herramientas tecnológicas necesarias en el periodo que se informa, se mejoró el hardware adquiriendo 54 equipos de cómputo, 5 laptop´s, 11 scanners, 2 proyectores, 54 nobreak y 2 servidores. Es importante mencionar que se realizó la migración del servicio telefonía tradicional al sistema IP, configurándose nuevos servidores Web de producción, con lo que se pretendió atender las necesidades de comunicación modernizándolo con tecnología de punta que otorgan los servicios digitales que demandan los tiempos actuales. Se destaca que con el propósito de tener en optimas condiciones los expedientes de los servidores públicos se adecuaron las áreas correspondientes. Así también, a fin de dar cumplimiento a todos los ordenamientos que en materia de información pública se requieren, se reubicó la oficina en la planta baja del inmueble para una mejor prestación de este servicio en favor de la ciudadanía. Por otra parte, y de acuerdo a lo expresado en párrafos anteriores correspondientes a la dictaminación orgánica del mes de mayo del 2008, se buscaron espacios a fin de adecuar las oficinas de las áreas de nueva creación, por ello la Oficialía de Partes se tuvo que ampliar para prestar un mejor servicio. Dentro de las medidas de seguridad implantadas por esta dependencia estuvo el reforzamiento de la vigilancia, para lo cual se instaló un nuevo módulo de acceso en el vestíbulo principal. En lo que refiere al cumplimiento de los ordenamientos emitidos en materia de archivo la Contraloría General ha estado apegada a los mismos, por lo que se llevó a cabo la transferencia primaria de documentos para su guarda precaucional al archivo de concentración, recibiéndose un total de 11,935 expedientes. Derivado de ello se actualizaron los diversos instrumentos de control archivístico como la tabla de determinantes de oficina y el cuadro general de clasificación archivística, procediéndose a la clasificación del archivo automatizado. Con entrada en vigor de la Ley de Archivos del Distrito Federal publicada el 9 de octubre de 2008 se han tenido que reorientar las actividades en la materia en apego a las nuevas disposiciones. Conforme a lo anterior, se llevaron a cabo procesos de adjudicación de bienes y servicios apegados a la simplificación administrativa, eficacia y transparencia que pretende el Gobierno del Distrito Federal ante la ciudadanía y los entes regulatorios.


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Durante el periodo abril-diciembre del 2008 se formalizaron 39 contratos, de los cuales 28 fueron por adjudicación directa y 11 por licitación pública, a fin de adquirir los principales insumos y servicios que requiere la operación por un importe total de 10,011.8 miles de pesos. El Gobierno de la Ciudad, a través de la Contraloría General, en su afán de ejercer los recursos en una forma más transparente, requirió el servicio de una consultoría especializada para efectuar las gestiones necesarias ante el Banco Interamericano de Desarrollo a efecto de obtener la asignación de recursos financieros para el desarrollo e implementación de un sistema de presupuestos por resultados. Siguiendo esta estrategia y considerando las prioridades de mejorar la ciudad en todos sus aspectos, se solicitó a instituciones no lucrativas su apoyo para diseñar programas en políticas públicas, sociales, de salud y vivienda, siendo éstas la Facultad Latinoamericana de Ciencias Sociales, sedes en México y Chile; así como la Universidad de Guadalajara. Para el primer trimestre del presente ejercicio se han formalizado 18 contratos, 17 por adjudicación directa y uno por licitación pública para la contratación del servicio de limpieza. Entre los anteriores, también se encuentra la contratación del servicio de atención ciudadana, a través de un call center por un monto total de $ 843,525.00, lográndose un ahorro del 10% con respecto al año anterior; con este servicio se busca crear espacios de interlocución con los gobernados que permita la recepción de todas aquellas quejas o denuncias que estén relacionadas con actos u omisiones de funcionarios públicos en la prestación de servicios o en la ejecución de programas públicos, contribuyendo de esta manera, no sólo en la aplicación de sanciones, sino en la posibilidad de integrar medidas preventivas y correctivas en aquellas áreas de mayor incidencia, así como dar seguimiento al uso y destino de los recursos públicos.


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CAPÍTULO ORIGINAL MODIFICADO EJERCIDO

1000 196,598,074 218,943,665 218,943,665

2000 4,226,000 3,336,734 3,336,734

3000 25,860,309 28,116,428 28,116,428

4000 144,000 6,170,276 6,170,276

5000 900,000 5,885,179 5,885,179

TOTAL 227,728,383 262,452,281 262,452,281

ENERO-DICIEMBRE 2008

CONTRALORÍA GENERAL

PRESUPUESTO 2008 POR CAPITULO

PROGRAMA ORIGINAL MODIFICADO EJERCIDO

22,916,734 28,789,570 28,789,570

198,679,634 214,313,656 214,313,656

5,982,015 19,275,553 19,275,553

150,000 73,503 73,503

TOTAL 227,728,383 262,452,281 262,452,281


05 CONDUCCION Y

COORDINACION DE LA

POLITICA DE

DESARROLLO

12 EQUIDAD DE GENERO

ENERO-DICIEMBRE 2008

03 ADMINISTRACIÓN

PÚBLICA

04 CONTROL DE LA

GESTIÓN

GUBERNAMENTAL

PRESUPUESTO 2008 POR RESULTADO


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CAPÍTULO ORIGINAL MODIFICADO EJERCIDO

1000 224,200,545 224,200,545 47,087,788

2000 7,534,782 5,079,427 214,673

3000 43,262,871 45,663,226 5,432,902

4000 38,917,034 38,917,034 0

5000 0 55,000 0

TOTAL 313,915,232 313,915,232 52,735,364


AL 31 DE MARZO DE 2009

PRESUPUESTO 2009 POR CAPÍTULO

RESULTADO ORIGINAL MODIFICADO EJERCIDO

55,874,005 56,193,492 3,815,011

73,623,272 72,152,292 8,299,887

184,082,146 185,233,639 40,617,899

335,809 335,809 2,567

TOTAL 313,915,232 313,915,232 52,735,364


05 CONTROL DE LOS

RECURSOS PUBLICOS

CONTRIBUYE A LA

OBTENCION DE

RESULTADOS

13 SE REDUCE LA

BRECHA DE

DESIGUALDAD ENTRE

HOMBRES Y MUJERES

AL 31 DE MARZO DE 2009

03 ADMINISTRACIÓN

PÚBLICA

04 CONTROL Y

EVALUACIÓN DE LA

GESTIÓN

GUBERNAMENTAL

PRESUPUESTO 2009 POR RESULTADO


170

PERIODOVOLANTES DE

INGRESOCOPIAS DE OFICIOS

DOCTOS

ENTREGADOS

SERVICIO DE

MENSAJERIA

ABR-MAY/08 10,788 4,510 3,144 5

MAY-DIC/08 32,475 15,302 11,567 154

TOTAL ABR-DIC 43,263 19,812 14,711 159

ENE-MAR/09 20,647 6,894 4,767 26

SUBTOTAL 20,647 6,894 4,767 26

MOVIMIENTOS DE DOCUMENTOS DE ENTRADA Y SALIDA POR LA OFICIALIA DE PARTES


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