Directrices Proceso Certificacion Noviembre 2015(Resaltado)

7/26/2019 Directrices Proceso Certificacion Noviembre 2015(Resaltado)

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PROCURADURA FEDERAL DE PROTECCIN AL AMBIENTE

SUBPROCURADURA DE AUDITORA AMBIENTAL

DIRECTRICES DEL PROCESO

DE CERTIFICACINAMBIENTAL

Noviembre de 2015


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Directricesdel Proceso de Certificacin Ambiental

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CONTENIDO

I INTRODUCCIN ..................................................................................................................................... 2

II OBJETIVOS ............................................................................................................................................. 3III CAMPO DE APLICACIN ........................................................................................................................ 3

IV SIGLAS Y ACRNIMOS ........................................................................................................................... 3

V PROCESO DE SOLICITUD DE CERTIFICADO ............................................................................................ 5

V.1 FORMATOS .................................................................................................................................... 6

V.1.1 Formato de Solicitud de Certificado Ambiental .................................................................... 6

V.1.2 Cdigos de clasificacin de actividades econmicas ............................................................. 8

V.1.3 Formato para la Elaboracin del Alcance Fsico y Operativo ................................................ 9

V.2 FORMALIZACIN DE PLANES DE ACCIN .................................................................................... 11

V.3 PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS ........................................................................................ 12

V.4 MODELOS DE LA NMX-162 .......................................................................................................... 13

V.4.1 Modelo B. Indicadores de Desempeo Ambiental Especficos. .......................................... 13

V.4.2 Modelos C y E. Minutas de Inicio y Cierre. .......................................................................... 13

V.4.3 Modelo G. Resumen de cumplimiento del plan de accin. ................................................ 14

V.4.4 Modelo H. Dictamen General. ............................................................................................. 14

V.4.5 Modelo I. Inversin y Gasto requeridos estimados. ........................................................... 14

V.4.6 Modelo K. Carta de Entrega. ............................................................................................... 14

V.4.7 Modelo M. Datos para expedir un certificado o reconocimiento. ...................................... 15

V.5 CONFORMACIN DEL EQUIPO AUDITOR .................................................................................... 15

V.6 PREVENCIONES ............................................................................................................................ 15

V.7 PRRROGAS ................................................................................................................................ 16

V.8 DESECHO DE TRMITE................................................................................................................. 18

VI INFORME ............................................................................................................................................. 20

VI.1 ENTREGA DEL INFORME EN EL SAAEL ......................................................................................... 20

VI.2 PRECISIONES EN EL INFORME ..................................................................................................... 22

VI.3 SOLVENTAR NO CONFORMIDADES ANTES DE LA ENTREGA DEL INFORME ................................ 23

VII VERIFICACIN DE CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE ACCIN .................................................................. 24

VIII PRECISIONES DE LA NMX-162 y NMX-163 .......................................................................................... 25

IX CRITERIOS A CONSIDERAR EN LAS MATERIAS QUE SE EVALAN........................................................ 28


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IX.1 AIRE ............................................................................................................................................. 28

IX.2 RUIDO .......................................................................................................................................... 29

IX.3 AGUA ........................................................................................................................................... 30

IX.4 SUELO Y SUBSUELO ..................................................................................................................... 31

IX.5 RESIDUOS .................................................................................................................................... 32

IX.5.1 Residuos de Manejo Especial en Empresas Productivas del Estado y Paraestatales. ......... 33

IX.5.2 Residuos Peligrosos. ............................................................................................................ 33

IX.5.3 Otros Residuos..................................................................................................................... 33

IX.6 RECURSOS NATURALES, VIDA SILVESTRE Y RECURSOS FORESTALES .......................................... 33

IX.7 RIESGO AMBIENTAL Y EMERGENCIAS AMBIENTALES ................................................................. 34

IX.8 IMPACTO AMBIENTAL ................................................................................................................. 36

X DOCUMENTALES PARA INTEGRAR EXPEDIENTES O REGISTROS ......................................................... 38

X.1 EXPEDIENTES DE PROFEPA .......................................................................................................... 38

X.2 REGISTROS DEL AUDITOR AMBIENTAL ........................................................................................ 40

I INTRODUCCIN

Todas las organizaciones, como consecuencia de su actividad, repercuten sobre el medioambiente y generan, en mayor o menor medida, un impacto ambiental. Es por ello que deben

establecer las acciones pertinentes, en primera instancia, para identificar y priorizar sus

aspectos ambientales significativos para actuar sobre ellos y minimizar su impacto; de ser el

caso, dichas acciones pueden llevar a la empresa a un nivel de desempeo tal que debe ser

reconocido ante la sociedad. Este reconocimiento a travs de la certificacin ambiental es una

de las tareas sustantivas de la Procuradura Federal de Proteccin al Ambiente por conducto del

Programa Nacional de Auditora Ambiental (PNAA), cuyo objetivo es que las empresas del pas

participen en un proceso de revisin voluntaria, la Auditora Ambiental, que les permite conocer

su cumplimiento efectivo de la regulacin ambiental y mejorar la eficiencia de sus procesos de

produccin y su competitividad.

Por ello, con la publicacin de las normas mexicanas en materia de auditora ambiental NMX-

AA-162-SCFI-2012 (NMX-162) y NMX-AA-163-SCFI-2012 (NMX-163), el Sistema de Auditora

Ambiental en Lnea (SAAEL) y estas directrices, que son de aplicacin por todos los actores

interesados, se busca tener mayor claridad y precisin en el manejo de algunos conceptos y en

consecuencia, reducir el margen de discrecionalidad en el Proceso de Certificacin Ambiental.


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Tanto las verificaciones del Auditor Ambiental como las revisiones de PROFEPA deben realizarse

a partir de un anlisis profundo, con expertise, habilidad, competencia, capacidad y

responsabilidad, lo cual requiere de una permanente capacitacin y actualizacin del tema por

lo que se espera que estas Directrices sirvan como herramienta de consulta que fortalezca las

habilidades y conocimientos de quien las aplica.

El presente documento est estructurado de tal manera que en un principio, se incorporan los

conceptos conforme al proceso lgico de la solicitud de un certificado; posteriormente se

incorporan los conceptos que habrn de considerarse para reducir la discrecionalidad y aplicar

con mayor certidumbre las normas mexicanas de auditora ambiental por materia a evaluar.

Este documento podr actualizarse conforme a las necesidades y sugerencias de los actores

involucrados en el PNAA.

II OBJETIVOS

Aplicar los conceptos, precisados en este documento, para realizar con mayor certeza las

actividades inherentes a la operacin del PNAA y al proceso de certificacin ambiental,

utilizando un lenguaje de expresin homogneo por todos los que en l participan.

Realizar un trabajo conjunto, coordinado y homologado entre todos los usuarios del

PNAA.

III CAMPO DE APLICACIN

Estas directrices sern aplicadas por la Subprocuradura de Auditora Ambiental, las

Subdelegaciones de Auditora Ambiental en las entidades federativas, los auditores

ambientales, las empresas que participan en el PNAA y aquellas que desean obtener un

certificado ambiental.

IV SIGLAS Y ACRNIMOS

AA: Auditora Ambiental.

CFE: Comisin Federal de Electricidad.

CMAP 99: Clasificacin Mexicana de Actividades y Productos, en su versin de 1999.

COA: Cdula de Operacin Anual

CONAGUA: Comisin Nacional del Agua.

DA: Diagnstico Ambiental.


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DGOA: Direccin General de Operacin de Auditoras.

ERA: Estudio de Riesgo Ambiental.

IDAE: Indicadores de Desempeo Ambiental Especficos.

LGEEPA: Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente.

NC: No Conformidad(es).

NDA1: Nivel de Desempeo Ambiental 1

NDA2: Nivel de Desempeo Ambiental 2

NMX-162: NMX-AA-162-SCFI-2012, Auditora ambiental Metodologa para realizarauditoras y diagnsticos ambientales y verificaciones de cumplimiento delplan de accin Determinacin del nivel de desempeo ambiental de unaempresaEvaluacin del desempeo de auditores ambientales.

NMX-163: NMX-AA-163-SCFI-2012, Auditora Ambiental - Procedimiento y Requisitospara elaborar un Reporte de Desempeo Ambiental de las Empresas.

NMX-17020 NMX-EC-17020-IMNC-2014, Evaluacin de la conformidad - Requisitos parael funcionamiento de diferentes tipos de unidades (organismos) que realizanla verificacin (inspeccin).

PNAA: Programa Nacional de Auditora Ambiental.

PPA: Programa para la Prevencin de Accidentes.

PROFEPA: Procuradura Federal de Proteccin al Ambiente.

RDA: Reporte de Desempeo Ambiental.

RETC: Registro de Emisiones y Transferencia de Contaminantes.

RF: Recursos Forestales.

RLGEEPAMAAA: Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin alAmbiente en Materia de Autorregulacin y Auditoras Ambientales.

RLGPGIR: Reglamento de la Ley General para la Prevencin y Gestin Integral de losResiduos

RN: Recursos Naturales.

SAAEL: Sistema de Auditora Ambiental en Lnea.

SCIAN2007: Sistema de Clasificacin Industrial de Amrica del Norte, en su versin 2007.

SEMARNAT: Secretara de Medio Ambiente y Recursos Naturales.

SUBDELEGACIN: Subdelegacin de Auditora Ambiental.

VCPA: Verificacin de Cumplimiento del Plan de Accin.

VS: Vida Silvestre.


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V PROCESO DE SOLICITUD DE CERTIFICADO

Los trmites para solicitar un Certificado son:

1. PROFEPA-02-001, Obtencin de un certificado ambiental, con sus modalidades:

A.- Auditora Ambiental previa a la solicitud de certificado ambiental, sin plan de accin;

B.- Auditora ambiental posterior a la solicitud de certificado ambiental, sin plan de accin, y

C.- Auditora ambiental posterior a la solicitud de certificado ambiental, con plan de accin.

2. PROFEPA-02-002, Solicitud para la renovacin de un certificado ambiental, con sus modalidades:

A.- Renovacin por Informe de Diagnstico Ambiental, y

B.- Renovacin por Reporte de Desempeo Ambiental.

El SAAEL es la herramienta mediante la cual, sin estar por encima de lo establecido en las NMX

162 y 163, se administra el proceso de certificacin. En ste se registran todos los pasos para laobtencin o renovacin de un certificado que van desde el registro, auditora, compromiso de

cumplimiento del plan de accin, pasando por el seguimiento, verificacin de cumplimiento,

liberacin y hasta la certificacin.

Notificaciones va electrnica

La empresa, al iniciar un trmite de solicitud de certificado, entrega un escrito en el que

manifiesta que aceptaque todas las notificaciones relacionadas con su trmite de Solicitud de

Certificado sean a travs de medios de comunicacin electrnica (SAAEL y correo electrnico)

firmado por el representante legal. Este escrito denominado Autorizacin para ser Notificado

Va Electrnica en el PNAA, se encuentra en el portal de la PROFEPA, en la seccin de Archivos

Relacionados dentro del Material Tcnico y Jurdico del PNAA, sitio del cual la empresa lo

descarga y adjunta a la solicitud de certificado (para auditora o renovacin de certificado) o a la

entrega de cualquier Informe cuando no hayan proporcionado dicho escrito en la solicitud de

certificado de la auditora ambiental de la que se deriv.

Razn social de la empresa relacionada con su documentacin legal.

Tanto la razn social como el nombre de la instalacin que se audita, se acreditan con

documentos legales (acta constitutiva, escritura, entre otros). As, todos los documentosque la

empresa presente como permisos, licencias, autorizaciones, ttulos de concesin, entre otros,habrn de coincidir con la razn social y el nombre de la instalacin; caso contrario, la empresa

acreditar que se encuentra en proceso de actualizacin de los mismos, lo cual ser verificado y

dictaminado por el Auditor Ambiental. Si la solicitud de certificado se realiza con una razn

social y nombre de la instalacin, diferentes a los que se plasman en la validacin de datos para

expedir el certificado, es necesaria una justificacin y la evidencia correspondiente, de que

procede dicha modificacin.
http://www.profepa.gob.mx/innovaportal/file/26/1/autorizacion_notificacion_electronica_pnaa_2015.docxhttp://www.profepa.gob.mx/innovaportal/file/26/1/autorizacion_notificacion_electronica_pnaa_2015.docxhttp://www.profepa.gob.mx/innovaportal/file/26/1/autorizacion_notificacion_electronica_pnaa_2015.docxhttp://www.profepa.gob.mx/innovaportal/file/26/1/autorizacion_notificacion_electronica_pnaa_2015.docxhttp://www.profepa.gob.mx/innovaportal/file/26/1/autorizacion_notificacion_electronica_pnaa_2015.docx


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De igual manera es importante considerar que si la empresa realiz el trmite de actualizacin

de sus licencias y permisos pero stos no los ha recibido al momento de iniciar el trmite de

solicitud del certificado, ste puede continuar, siempre y cuando acredite que dicha

actualizacin la realiz en tiempo y forma, y en su caso, haber dado seguimiento a los mismos.

Vigencia del certificado

Esta vigencia corre a partir de su notificacin oficial, fecha que se asienta al recibir el oficio que

acompaa al certificado. Esta fecha puede o no coincidir con las fechas del SAAEL, del propio

certificado o de un evento oficial. Es importante que la empresa cuente con un duplicado del

acuse del oficio o, en su caso, puede consultarlo en el SAAEL utilizando el nombre de usuario y

la clave que le fueron asignados al dar de alta su trmite. En caso de no contar con esto ltimo,

puede solicitarlos a la PROFEPA. Ello para que la empresa, en apego al RLGEEPAMAAA, inicie la

solicitud de su renovacin en tiempo y forma.

Cambios de modalidad de solicitud de certificado.

No se realizarn cambios de modalidad B o C por modalidad A, en la solicitud de certificado, del

trmite PROFEPA-02-001 (Obtencin de un certificado ambiental), ya que los tiempos de inicio

de la Auditora Ambiental son diferentes en relacin a la fecha de presentacin de la solicitud de

certificado.

V.1 FORMATOS

V.1.1

Formato de Solicitud de Certificado Ambiental

Los formatos de solicitud de certificado PROFEPA-02-001, Obtencin de un certificado

ambiental o PROFEPA-02-002, Solicitud para la renovacin de un certificado ambiental , se

pueden descargar de la pgina de internet de PROFEPA, en la siguiente direccin electrnica:

http://www.profepa.gob.mx/innovaportal/v/3946/1/mx/material_tecnico_y_juridico.html

En el apartado de observaciones, la empresa asentar el nivel de desempeo ambiental que

pretende alcanzar (NDA1 o NDA2). Esta solicitud ir acompaada de un escrito firmado por el

representante legal de la empresa, en el que manifieste su aceptacin de que todas las

notificaciones relacionadas con su trmite, sean a travs de cualquier medio electrnico, y sesubirn al SAAEL (en un solo archivo) en el botn que indica PRESENTAR SOLICITUD, ste

ltimo documento se puede descargar de la pgina de la PROFEPA, en la siguiente direccin

electrnica:

http://www.profepa.gob.mx/innovaportal/v/3946/1/mx/material_tecnico_y_juridico.html
http://www.profepa.gob.mx/innovaportal/v/3946/1/mx/material_tecnico_y_juridico.htmlhttp://www.profepa.gob.mx/innovaportal/v/3946/1/mx/material_tecnico_y_juridico.htmlhttp://www.profepa.gob.mx/innovaportal/v/3946/1/mx/material_tecnico_y_juridico.htmlhttp://www.profepa.gob.mx/innovaportal/v/3946/1/mx/material_tecnico_y_juridico.htmlhttp://www.profepa.gob.mx/innovaportal/v/3946/1/mx/material_tecnico_y_juridico.htmlhttp://www.profepa.gob.mx/innovaportal/v/3946/1/mx/material_tecnico_y_juridico.html


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Ejemplo de cmo elegir el NIVEL DE DESEMPEO AMBIENTAL en funcin de la situacin actual

del certificado de la empresa.

Ejemplo Situacin ActualSiguiente

RenovacinSiguiente

RenovacinSiguiente

Renovacin

1

NDA1 porDiagnsticoAmbiental conAuditor Ambiental.

NDA1 por RDA.Sin Auditor AmbientalSIEMPRE Y CUANDO SERENUEVE ANTES DEL 2DE DICIEMBRE DE2015).

1

El periodo de

certificacin se desfasasi decide adelantar sucertificacin.

NDA1 por RDA.Sin AuditorAmbiental, en apego alo establecido en elartculo 25 delReglamento de laLGEEPA en materia deAutorregulacin y

AuditorasAmbientales.

2

Puede renovar sucertificado por NDA1o NDA2 con AuditorAmbiental.

En este periodo debesolicitar y cumplir conNDA2 para poder

renovar su certificadopor RDA en elsiguiente periodo.

OBSERVACIONES. Aqu se coloca el

nivel de desempeo ambiental que

pretende alcanzar la empresa

(NDA1 o NDA2).


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Ejemplo Situacin ActualSiguiente

RenovacinSiguiente

RenovacinSiguiente

Renovacin

2

NDA1 porDiagnstico

Ambiental conAuditor Ambiental.

NDA2 con AuditorAmbiental.

NDA2 por RDA.Sin Auditor

Ambiental.

NDA2 por RDA.Sin Auditor

Ambiental

En el siguienteperiodo, deberrenovar su certificadocon AuditorAmbiental.

Lo anterior, siempre y cuando cumpla con los requisitos y parmetros establecidos en el apartado 7 de laNMX-162.1NMX 163.TRANSITORIO nico.- Dentro de los 24 meses siguientes a la entrada en vigor de la presente normamexicana, las empresas que cuenten con un certificado otorgado conforme a los Trminos de Referencia parala realizacin de auditoras ambientales a organizaciones industriales, en su versin de enero del 2009,

emitidos por la Procuradura, pueden solicitar su renovacin por RDA, siempre y cuando cuenten, por lo menos,con un diagnstico ambiental anterior que les haya permitido obtener la renovacin de su certificado y cumplancon todos los requisitos establecidos en esta norma.2Artculo 25 del RLGEEPAMAAAUna vez que la Empresa haya renovado su Certificado, utilizando la va de

Reporte de Desempeo Ambiental hasta en dos ocasiones consecutivas, deber realizar un DiagnsticoAmbiental para obtener su siguiente renovacin.

V.1.2 Cdigos de clasificacin de actividades econmicas

La clave CMAP 99 y SCIAN 2007 deben ser acordes al tipo de actividad (giro o actividad

preponderante) de la instalacin, ya que sta determina el tipo de certificado que se otorgar.

Por ejemplo, para las Subestaciones de Transmisin y Distribucin de CFE debe utilizarse la clave

SCIAN 2007:221120 Transmisin y distribucin de energa elctrica

Para las plantas de generacin de energa elctrica (hidroelctricas, termoelctricas, etc.), les

corresponde el certificado de Industria Limpia, y se anotarn en el SAAEL, las siguientes

claves:

CMAP 99 410011Generacin y transmisin de energa elctrica

SCIAN 2007 221110 Generacin, transmisin y distribucin de energaelctrica

Mientras que para las Subestaciones de Transmisin y Distribucin, les corresponde elcertificado de Calidad Ambiental con lacodificacin que a continuacin se menciona:

CMAP 99 410012Suministro de energa elctrica

SCIAN 2007 221120Transmisin y distribucin de energa elctrica


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V.1.3

Formato para la Elaboracin del Alcance Fsico y Operativo

ElFormato para la Elaboracin del Alcance Fsico y Operativode los trmites PROFEPA-02-001

(Obtencin de un certificado ambiental modalidades A, B y C) y PROFEPA-02-002 (Solicitud para

la renovacin de un certificado ambiental modalidad A), segn sea el caso, ser subido en PDFen las secciones 3 (diagrama de bloque o flujo) y 4 (alcance) del SAAEL. Subir exactamente el

mismo archivo en las dos secciones.

La PROFEPA emitir prevencin, cuando el formato no se encuentre en ninguno de los dos

apartados, la informacin se encuentre de manera seccionada o separada, o sin cumplir con el

formato correspondiente.

Para el llenado de este formato, en la seccin de Diagrama de Bloque o Flujo de los procesos de

la instalacin y de las reas de riesgo ambiental, se sugiere utilizar el diagrama, as como la

simbologa que para ello la SEMARNAT seala para la elaboracin de la COA.

Se sugiere que la poligonal fsica de la instalacin sea esquemtica y se indiquen sus

colindancias y lmites; sin embargo, si slo es descriptiva, la PROFEPA no emitir prevencin

alguna.

La informacin relativa al equipo auditor, tiempos de ejecucin, especialistas, entre otros,

contenida en este formato, tambin ser capturada en el SAAEL en la seccin de SOLICITUD DE

CERTIFICADO, Formato de TR-A (registro de solicitud de certificado) o TR-G (registro de

renovacin de certificado) segn corresponda, para que el SAAEL permita continuar avanzando

con el trmite.
http://www.profepa.gob.mx/innovaportal/v/3934/1/mx/que_es_el_programa.htmlhttp://www.profepa.gob.mx/innovaportal/v/3934/1/mx/que_es_el_programa.htmlhttp://www.profepa.gob.mx/innovaportal/v/3934/1/mx/que_es_el_programa.htmlhttp://www.profepa.gob.mx/innovaportal/v/3934/1/mx/que_es_el_programa.html


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Ejemplo de descripcin de las Actividades Detalladas:

En el apartado de Observaciones de los Formatos para la Elaboracin del Alcance Fsico y

Operativo PROFEPA-02-001 y PROFEPA-02-002, asentar el nivel de desempeo ambiental que le

ser verificado a la empresa.

En este mismo apartado de Observaciones, citar la regulacin aplicable a la empresa,

cumpliendo con lo sealado en el numeral 5.1.5.7 de la NMX-162, especificando el artculo,

inciso, fraccin o numeral que le aplica a la verificacin especfica que se realizar.

Se emitir prevencin si no est debidamente especificada la regulacin ambiental que severificar desde la planeacin y durante los trabajos de campo.


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Ejemplo para citar la Regulacin Ambiental aplicable a la auditada:

V.2

FORMALIZACIN DE PLANES DE ACCIN

A peticin de la empresa la formalizacin del Plan de Accin derivado de la Auditora Ambiental,

podr formalizarse mediante un Convenio de concertacin, el cual la delegacin deber generar

y posteriormente agregar al SAAEL, capturando los datos necesarios para que el sistema le

permita avanzar. Es importante solicitar el apoyo tanto de la Subdelegacin Jurdica como de la

empresa a fin de que el proceso de concertacin se lleve a cabo en tiempo y forma a travs del

SAAEL, para evitar la manipulacin del sistema, modificando fechas en las actividades del Plan

de Accin provocando con ello futuros errores de programacin.

Por otro lado, la carta compromiso a la que hace mencin la fraccin II del artculo 17 del

RLGEEPAMAAA, y que tiene la misma validez que el Convenio de concertacin para formalizar el

Plan de Accin, contendr como mnimo los siguientes requisitos:


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PERSONAS FSICAS Nombre completo. RFC y CURP. Mencionar haber solicitado la obtencin del certificado. Mencionar la presentacin del Informe de Auditora del que deriv un plan de accin. Manifestar expresamente el compromiso para dar cumplimiento al plan de accin.

PERSONAS MORALES Nombre o denominacin social de la empresa y el de la instalacin si lo hubiere. Nombre completo de la persona que a nombre de la empresa suscribe la carta y

personalidad o cargo con el que se ostenta. Describir los testimonios notariales en los que consten la denominacin social de la

empresa, as como, de los poderes mediante los cuales acta quien suscribe la carta y susdatos de identificacin.

Mencionar haber solicitado la obtencin del certificado. Mencionar la presentacin del informe de auditora del que deriv un plan de accin. Manifestar expresamente el compromiso para dar cumplimiento al plan de accin.

V.3

PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS

Podr otorgarse el certificado a las empresas que tengan instaurado en su contra un

procedimiento administrativo por la PROFEPA, de acuerdo a los siguientes supuestos:

1. Si la empresa cuenta con un procedimiento administrativo en trmite y por tanto nocuenta con resolucin administrativa.

2. Si la empresa tiene un procedimiento administrativo con resolucin definitiva,independientemente de que la empresa haya impugnado la misma y que las medidascorrectivas o de urgente aplicacin hayan sido cumplidas y consecuentemente sehubiesen subsanado las irregularidades (lo cual puede acreditarse con una copia delacta de inspeccin que avale el cumplimiento).

3. Si la empresa tiene un procedimiento administrativo instaurado en su contra y seencuentra en trmite, no obstante las causas que dieron origen al mismo no guardanninguna relacin con el proceso de auditora ambiental, como sera el caso, del que sederive de accidentes de vehculos propiedad de la empresa, ocurridos fuera de lainstalacin.

4. Si a la empresa, teniendo un procedimiento administrativo, se le otorg la conmutacinde la multa, en apego a lo contemplado por los artculos 173 prrafo ltimo de la LeyGeneral del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente, as como el 9 delRLGEEPAMAAA.

La declaratoria de la Empresa mencionada en el punto 5.1.5.8., nicamente aplica para aquellas

que no tienen procedimientos administrativos pendientes. El auditor incluir esta evidencia en

el captulo II.5.2


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De ser el caso, para dar cumplimiento con los puntos, 5.2.3.2 (ltimo prrafo) y II.5.2, el Auditor

Ambiental describir en el informe nicamente los procedimientos administrativos y el estado

actual en el que se encuentran, sealando de manera clara y precisa las formas y tiempos de

cmo la Empresa ha atendido las medidas impuestas, as como, las pendientes de acatar.

El Auditor Ambiental No avalar el cumplimientode las medidas contenidas en las resoluciones

derivadas de dichos procedimientos administrativos.

V.4 MODELOS DE LA NMX-162

Los modelos se pueden descargar en la siguiente liga:

http://www.profepa.gob.mx/innovaportal/file/3923/1/modelos_de_la_nmx-aa-162-scfi-2012.zip

V.4.1

Modelo B. Indicadores de Desempeo Ambiental Especficos.En la seccin de observaciones del modelo, precisar que la informacin que se reporta,

corresponde al ao calendario inmediato anterior.

Los IDAE se reportarn a travs del SAAEL en el apartado de acciones-indicadores especficos,

mediante la siguiente liga:http://saael.profepa.gob.mx/saael/AuditoriaAmbiental.htmla la cual

ingresarn con el nombre de usuario y contrasea que les fue entregado al iniciar el trmite de

su ltima certificacin.

Si la Empresa no puede capturar en el SAAEL la informacin, enviar el modelo de reporte en

archivo electrnico de Word, al correo electrnico de la Subdelegacin correspondiente y a loscorreos:[email protected][email protected].

Las prevenciones a esta solicitud de informacin se harn dentro de la seccin del informe que

se est revisando.

V.4.2 Modelos C y E. Minutas de Inicio y Cierre.

De no usarse los modelos C y E, se asegurar que los documentos que utilice o elabore el

Auditor Ambiental, contienen la informacin mnima requerida en la NMX-162.

Durante los protocolos de inicio y cierre de los trabajos de campo (auditora, diagnstico o

verificacin), las minutas nicamente sern firmadas por los presentes a dicho protocolo.

No se recabarn firmas posteriormente, tampoco podr solicitarse que se modifique o se corrija

la minuta, una vez que sta ya ha sido firmada.

En caso de haber incluido el nombre de alguien que por alguna razn no estuviera presente

durante el acto protocolario, en el espacio de la firma indicar no asisti.

Una vez firmadas las minutas, stas son irreemplazables.
http://www.profepa.gob.mx/innovaportal/file/3923/1/modelos_de_la_nmx-aa-162-scfi-2012.ziphttp://www.profepa.gob.mx/innovaportal/file/3923/1/modelos_de_la_nmx-aa-162-scfi-2012.ziphttp://saael.profepa.gob.mx/saael/AuditoriaAmbiental.htmlhttp://saael.profepa.gob.mx/saael/AuditoriaAmbiental.htmlhttp://saael.profepa.gob.mx/saael/AuditoriaAmbiental.htmlmailto:[email protected]:[email protected]:[email protected]:[email protected]:[email protected]:[email protected]:[email protected]:[email protected]://saael.profepa.gob.mx/saael/AuditoriaAmbiental.htmlhttp://www.profepa.gob.mx/innovaportal/file/3923/1/modelos_de_la_nmx-aa-162-scfi-2012.zip


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Para aclaraciones o correcciones en el contenido de las minutas se elaborar una fe de erratas

que aclare o justifique debidamente su correccin; sta se subir al SAAEL con la minuta

respectiva.

En el caso particular de las auditoras con enfoque geogrfico, podr firmarse una minuta decampo en la entidad correspondiente, esto es nicamente para control y evidencia de la

delegacin de que los trabajos se realizaron conforme al plan de trabajo propuesto.

Para las Modalidades A, de Auditora Ambiental y de Renovacin por Informe de Diagnstico

Ambiental, no aplica que la minuta incluya nmero de trmite, nmero de solicitud ni nmero

de registro. La PROFEPA no emitir prevencin por la ausencia de stos datos.

V.4.3

Modelo G. Resumen de cumplimiento del plan de accin.

Este modelo se genera en el SAAEL, se imprime y se guarda la seccin. Posteriormente, se

escanea y se anexa al informe.

V.4.4 Modelo H. Dictamen General.

En el apartado de Empresa/instalacin agregar el perodo en el que se realiz la verificacin

(trabajos de campo).

Este modelo precisa el dictamen por materia por lo que adems de sealar si la empresa es

conforme o no con la norma, tambin se puede asentar No Aplica, de ser el caso.

Cada materia la puede firmar ms de un especialista, que cumpla con lo establecido en la NMX-162.

V.4.5

Modelo I. Inversin y Gasto requeridos estimados.

No se imprime. En el SAAEL nicamente se coloca 1 en la celda de cantidad y se guarda la

seccin.

V.4.6 Modelo K. Carta de Entrega.

Para las modalidades A de Auditora Ambiental y A de Diagnstico Ambiental, la Carta de

Entrega de la Empresa, se adjunta a la Solicitud de Certificado para su registro en el SAAEL.

Para las modalidades By Cde Auditora Ambiental, la Empresa enva la Carta de Entrega al

Auditor Ambiental, quien la incorporar en el SAAEL junto con la Carta de Terminacin.

En una VCPA, la Empresa incorporar la Carta de Entrega en la Solicitud de Liberacin.


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Se considera vlido, que la Empresa edite esta Carta Entrega cuando, como resultado de la

verificacin, no se gener plan de accin, en cuyo caso se deber entregar junto con la Carta de

Terminacin.

V.4.7

Modelo M. Datos para expedir un certificado o reconocimiento.

No se requiere generar este Modelo ni solicitar su impresin, dado que la validacin de los

datos para emitir el certificado se realiza en el SAAEL, por parte de la Empresa.

V.5

CONFORMACIN DEL EQUIPO AUDITOR

6.1.5 Para el caso de la materia de energa.- El Auditor Coordinador o el auditor especialista

en riesgo, podrn apoyarse de especialistas para fortalecer la verificacin, sin necesidad de

documentar la experiencia con la que cuentan porque el dictamen en la materia lo firma el

Auditor Coordinador o el Auditor Especialista en Riesgo.

6.3.2.4. Experiencia profesional.- Esta debe ser de 4 aos, no necesariamente continuos.

6.3.3 Para gestin ambiental, los especialistas deben demostrar:.- Los requisitos que se

mencionan para especialistas o el Auditor Coordinador, solamente aplicarn cuando se evale el

NDA2.

6.4.1.2 El personal en entrenamiento o capacitacinPuede participar en la verificacin en una

relacin 1 a 1 con respecto del auditor que lo entrena..- Su inclusin estar en funcin de las

materias a evaluar de acuerdo a las actividades de la empresa.

6.5.1.7 Informar a la Procuradura, por lo menos, 3 das hbiles antes, del inicio de los trabajos

en campo.- Se entiende que si el auditor y la empresa estn de acuerdo en algn da, en

especial para la realizacin de la auditora y si as lo convienen, no hay problema alguno,

siempre y cuando se respeten los tiempos del Reglamento y sea en das y horas hbiles.

La solicitud del certificado considerar los tiempos que establece el RLGEEPAMAAA para la

emisin y atencin de prevenciones por parte de PROFEPA y la Empresa respectivamente.

En caso de reprogramar o cancelar los trabajos de campo, el auditor ambiental deber de

informar a la PROFEPA de manera inmediata.

V.6

PREVENCIONES

Las prevenciones sern congruentes con el momento en que se encuentra el proceso de

solicitud de certificado y sern realizadas en una sola ocasin.

Las prevencionesse ingresarn en el SAAEL yparalelamente se harn por oficio, notificndolo

va correo electrnico (marcando en el Outlook la casilla de solicitar una confirmacin de


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entrega), con copia para el auditor, lo que asegura que la Empresa y el Auditor las conocen, a

fin de evitar la ambigedad y permitir su atencin oportuna por parte de stos.

Es importante considerar que no puede haber incongruencia entre las prevenciones emitidas en

el SAAEL y las notificadas a travs de un oficio.

El tiempo para atender las prevenciones, corre a partir de la fecha en que se hacen pblicas las

prevenciones y se envan a la empresa. Esta Fecha de Emisin se registra en automtico en el

SAAEL, en la pestaa de Observaciones Auditora.

Cuando la empresa presente la informacin para solventar o subsanar las prevenciones

formuladas, la delegacin contar con 10 das hbiles para su revisin, contados a partir del da

hbil siguiente en que reciba dicha informacin. Estos tiempos sern considerados por el

auditor para acordar con la empresa las fechas de inicio de trabajos de campo (modalidad B o

C).

En caso de que la informacin presentada no subsane la totalidad de las prevenciones que le

fueron impuestas, se podr prevenir a la empresa una vez ms, mediante oficio, para que

complemente o presente mayor informacin que subsane la o las prevenciones faltantes de

solventar, en un plazo no mayor de 8 das hbiles, contados a partir del da hbil siguiente en

que sea notificada de esta circunstancia. No se levantarn nuevas prevenciones ni se

modificarn las existentes.

Es responsabilidad de la Empresa, dar seguimiento a las prevenciones, requirindole al Auditor

Ambiental la apoye en su atencin oportuna.

Es responsabilidad de la Subdelegacin, mantener evidencia de la notificacin va correo

electrnico a la empresa.

Es necesario, estrechar el canal de comunicacin entre: PROFEPA-Empresa-Auditor, a efecto de

reducir al mximo la probabilidad de que las prevenciones no se atiendan en los tiempos que

seala el RLGEEPAMAAA.

V.7 PRRROGAS

El artculo 31 de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo en su versin actualizada,

indica que:

Artculo 31.- Sin perjuicio de lo establecido en otras leyes administrativas, la

Administracin Pblica Federal, de oficio o a peticin de parte interesada, podr

ampliar los trminos y plazos establecidos, sin que dicha ampliacin exceda en ningn

caso de la mitad del plazo previsto originalmente, cuando as lo exija el asunto y no se

perjudiquen los derechos de los interesados o de terceros.


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Lo anterior permite a las Delegaciones contar con la facultad de otorgar, solo por una ocasin,

las prrrogas que debidamente justificadas solicitan las empresas, para lo cual NO es necesario

solicitar la participacin de oficinas centrales.

Las prrrogas que las delegaciones pueden otorgar directamente son:

a) Solventar prevencionesb) Concluir No Conformidades cumplibles en el corto plazo por la Empresac) Entrega del Informe de Auditora, modalidades B y Cd) Entrega del Informe de Verificacin

Registro de prrroga en el SAAEL

La Delegacin sube al SAAEL el documento PDF, que incluye la solicitud de prrroga y la

respuesta de la Delegacin, en la pestaa de Acciones (apartado de prrrogas), un da antes de

la fecha de vencimiento del plazo previsto originalmente.

Hacer del conocimiento a la Direccin de Auditora Ambiental sobre la prrroga otorgada,

mediante correo electrnico, para actualizar fechas en el SAAEL.

En el caso de que la Delegacin no logre subir el documento en PDF, lo enviar a la DGOA para

que se presente en el SAAEL.

Prrrogas Especiales

Estas prrrogas son resueltas por la DGOA y son aquellas que se solicitan por falta de recursos,

por la ocurrencia de algn fenmeno meteorolgico, por no tener respuesta de alguna

autoridad ambiental federal, estatal o municipal o por alguna contingencia interna en laEmpresa; previa opinin de la Delegacin y con el soporte que la justifique, cuando remita esta

solicitud a la DGOA.

Es importante sealar que la PROFEPA tiene la prerrogativa de otorgar o negar dicha prrroga y

de ser el caso, solicitar mayor informacin.

Otras prrrogas que se clasifican como especiales son:

a) Para ingresar la Solicitud de Renovacin de Certificado Ambientalb) Para dar cumplimiento a las actividades del Plan de Accin, cuando ya se ha solicitado la

Modificacin de Plazos establecida en el Art. 20 del RLGEEPAMAAA

La DGOA enviar a la Delegacin la respuesta que proceda para ser notificada la empresa, en los

trminos que se indiquen en el oficio de la DGOA.

La Delegacin enviar a la DGOA copia del acuse del oficio mediante el cual se notific a la

empresa la respuesta a su solicitud de prrroga especial.


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V.8

DESECHO DE TRMITE

La atribucin para desechar trmites, desincorporar instalaciones o cancelar nmeros de

registro del PNAA corresponde nicamente a la DGOA, para lo cual, tratndose de una

instalacin que no se encuentre registrada en el SAAEL, la Delegacin emitir su opinin y laenviar a esa Direccin General indicando el motivo por el cual solicita el desecho o

desincorporacin y en caso de cancelacin indicar el nuevo nmero de instalacin que ha sido

asignado a la empresa.

Al tratarse de un trmite registrado en el SAAEL, la Delegacin dar aviso, mediante correo

electrnico, al responsable de oficinas centrales, a fin de que se d inicio al proceso de desecho

en el sistema, lo cual consiste en habilitar el sistema para que la delegacin agregue su opinin:

Virginia Martinez Moncayo: [email protected], para Empresas del Sector

Privado.

Araceli Gmez Gonzlez: [email protected], para Empresas Productivas del

Estado o Paraestatales.

El responsable de Oficinas Centrales ser quien se encargue de generar el Oficio de Desecho de

Trmite y de incluirlo en el SAAEL, a su vez la Delegacin ser la responsable de notificar al

regulado que su trmite ha quedado desechado y de subir al SAAEL el acuse de Desecho, para

dar por concluido el proceso.

Para todos los casos sin excepcin, la Delegacin adjuntar a su solicitud el formato deActualizacin de datos de la empresa.

Cuando una solicitud de certificado se haya realizado bajo la modalidad A y cuyo resultado de

esa evaluacin se genera plan de accin, el trmite deber desecharse.
mailto:[email protected]:[email protected]:[email protected]:[email protected]:[email protected]:[email protected]


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Situaciones en las cuales se desecha un trmite por no alcanzar el NDA:

VERIFICACIN MODALIDAD NDA1 NDA2 RESULTADO

A B Solicita Alcanzadoa) Otorgar NDA1, o

b) Desechar Trmite para solicitar NDA2

A B Alcanzado Solicita Otorgar NDA1

C NoAlcanzadoSolicita

NoAlcanzado

Va a Plan de Accin y se puede otorgar NDA1

cuando cumpla el PA

C AlcanzadoSolicita

NoAlcanzado

a) Plan de Accin, o

b) Otorgar NDA1

ATiene

SolicitaAlcanzado

a) Otorgar NDA1, o

b) Desechar Trmite para solicitar NDA2

ATiene

AlcanzadoSolicita Renueva con NDA1

A TieneSolicita

Alcanzado

Renueva con NDA2

A ---

Tiene

Solicita

Alcanzado

Renueva con NDA2

A ---

Tiene

Solicita

NoAlcanzado

Desecho de Trmite

A

Tiene

Solicita

NoAlcanzado

--- Desecho de Trmite

Diagnstico

Ambiental

Auditora

Ambiental


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VI INFORME

VI.1

ENTREGA DEL INFORME EN EL SAAEL

No registrar la informacin solicitada en la seccin resumen de auditora y resumen deverificacin. El Auditor Ambiental solo presionar el botn guardartodas las secciones en la

parte baja de la pantalla, para que pueda continuar con el trmite en el SAAEL. La PROFEPA no

emitir prevencin por la ausencia de informacin en esta seccin.

Preferentemente, el informe ser entregado a travs del SAAEL pero si por causas

extraordinarias o de fuerza mayor, la Empresa decide entregarlo en Oficiala de Partes de la

Delegacin Federal, avisar a la brevedad de tal situacin a la Subdelegacin para que sta

proceda a hacer lo conducente con el auditor y el rea de sistemas para su registro en el SAAEL

y proceder en consecuencia. En este ltimo caso, el informe es entregado por duplicado, en

archivo electrnico en formato PDF, rubricado y firmado por el Auditor Coordinador

(preferentemente usando medios electrnicos), almacenado en disco compacto y acompaado

de toda la informacin que se solicita (minutas, cartas, declaraciones, anexos entre otros y

cuando aplique) en la NMX-162.

La PROFEPA no emitir prevencin alguna cuando el informe no est rubricado por el Gerente

Tcnico.

La Empresa y el Auditor Ambiental podrn utilizar herramientas electrnicas para firmar el

informe sin la necesidad de imprimirlo, firmarlo y escanearlo en formato PDF.

No se acepta, de ninguna persona involucrada en el proceso, insertar la imagen escaneada de la

firma.

En aquellas secciones del SAAEL en las que por disposicin de la NMX-162 no es necesario

adjuntar archivo alguno, se subir una hoja en la que se indique no aplica.

En caso de que el tamao de los documentos rebase la capacidad que por diseo permite el

sistema, notificar sta situacin a la DGOA, para que el rea de sistemas incorpore dichos

documentos al SAAEL.


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VI.2

PRECISIONES EN EL INFORME

Captulo I.

En el apartado I.5 agregar nicamente el Dictamen General (modelo H).

Ya no se subir en la seccin de Conclusiones del SAAEL.

Captulo II.

En el apartado II.5 listar las materias primas, sustancias y productos, de ser el caso.

Captulo III.

Cuando el plan de accin es menor a un ao, incluir en el Captulo III, por materia, si mantiene el

cumplimiento de la regulacin ambiental (autorizaciones, permisos, lmites mximos

permisibles, vigencias, entre otros.) e indicadores actualizados. Adems de lo que solicita la

NMX-162 en los incisos d. y e. de los elementos adicionales a los requisitos y parmetros paraevaluar y determinar el NDA (pginas 98 y 99) y el dictamen general.

Para los numerales: III.1, III.2, III.3, III.4, III.6 y III.7, indicar, en su caso, la justificacin del por

qu no aplica la verificacin de la materia.

Para los numerales: III.1.6, III.2.5, III.3.7, III.4.6, III.5.7, III.6.4, III.7.6, III.8.7 y III.9.5, indicar el

nmero de no conformidades encontradas e insertar en imagen el modelo DRegistro de No

Conformidad (RNC) de cada una de ellas, incluyendo, en su caso, las NC solventadas antes de la

entrega del informe y la ficha de cumplimiento (imagen del modelo F).

Para los numerales: III.1.7, III.2.6, III.3.8, III.4.7, III.5.8, III.6.5, III.7.7, III.8.8 y III.9.6, indicarnicamente si es Conforme o No Conforme con la NMX-162, sin necesidad de justificar el

mismo, toda vez que dicha justificacin se puede observar en el Registro de No Conformidades

o, en su caso, en cada uno de los numerales del informe que refiere la verificacin contra los

requisitos y parmetros.

Para cada uno de los numerales mencionados en este captulo, con excepcin de los relativos a

evaluacin del desempeo, registro de NC y dictamen, es indispensable hacer referencia a cada

uno de los requisitos y los parmetros del numeral 7.2., que en su caso aplicaron a la

verificacin. Es imprescindible que en el cuerpo del informe quede plasmada toda la

informacin relevante respecto de los permisos, licencias y autorizaciones, incluyendo la

situacin actual de los mismos. La PROFEPA emitir prevencin aun cuando el informe refiera

que dichos documentos se encuentran en los anexos.

Informacin como: programas de mantenimiento, reduccin de la produccin, reduccin de las

horas de operacin, paro de maquinaria y equipo, por citar algunos, no deben considerarse y

mucho menos reportarse como actividades de autorregulacin que la empresa ha adoptado.


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Captulo III.9.3 Indicadores dedesempeo ambiental especficos. Incluir grfica histrica de su

comportamiento, al menos para los siguientes indicadores:.- El histrico de indicadores es de

uno o dos aos, segn aplique conforme a lo siguiente:

Para AA de primera vez donde la empresa carece de los IDAE, el Auditor Ambiental losestima con informacin de los dos ltimos aos calendario.

Para el caso de VCPA mayores a un ao, el auditor solicita los IDAE del ao calendarioanterior al ao en que realiza la VCPA.

Para el caso de un DA el auditor anexar al informe los IDAE del ao calendarioinmediato anterior, siempre y cuando stos no hayan sido entregados a la PROFEPA. Si laempresa ya los entreg, el Auditor Ambiental as lo detallar en el informe.

5.2.5 Entrega del Informe a la PROFEPA;.- Todo el informe ser rubricado solo por el Auditor

Coordinador. La entrega es preferentemente en el SAAEL en archivo PDF.

5.2.5.14 Modelo de datos para expedir el certificado o reconocimiento.- Actualmente, estemodelo no se requiere entregar, se valida en el SAAEL, por parte de la Empresa.

VI.3 SOLVENTAR NO CONFORMIDADES ANTES DE LA ENTREGA DEL INFORME

Modalidades A y B de Obtencin de un Certificado Ambiental, A de Solicitud para la

Renovacin de un Certificado Ambiental y Verificacin de Cumplimiento del Plan de Accin.

Precisando el numeral 5.2.4.1.1, para los casos en donde se detectaron NC a la empresa

durante la verificacin y stas se resuelven antes de la entrega del informe, el Auditor

Ambiental describir detalladamente en el Captulo III de dicho informe, en la seccin que

por materia corresponda, la NC detectada, el requisito no cumplido de la NMX-162 en su

numeral 7.2, la accin para su correccin, as como, las evidencias de cumplimiento

mediante la insercin del registro de NCy la ficha de cumplimiento de acuerdo a los

modelos Dy Fcorrespondientes, con las firmas de la empresa, especialista y Auditor

Coordinador.

As mismo, debe emitir la Declaracin del Auditor Coordinador, en la que indique que se

solventaron las NC.

Modalidad C de Obtencin de un Certificado Ambiental

Las NC resueltas antes de la entrega del informe, cuando sean registradas en el SAAEL, en

el apartado no conformidades, se debern marcar como realizadas, para evitar que

aparezcan en el plan de accin; y sern integradas al informe en la seccin que por

materia corresponda, con las firmas de la empresa, especialista y Auditor Coordinador,

mediante la insercin del registro de NC y la ficha de cumplimiento de acuerdo a los

modelos Dy Fcorrespondientes.


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VII VERIFICACIN DE CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE ACCIN

Para registrar una VCPA en el SAAEL, es necesario que el Auditor Ambiental se asegure que el

proceso completo de la Auditora Ambiental y el seguimiento al cumplimiento del Plan de

Accin que se deriv de la misma, se encuentren registrados en el SAAEL; de lo contrario,nicamente se entrega la informacin en CD a travs de la ventanilla de oficiala de partes de la

Delegacin correspondiente, cumpliendo los requisitos para VCPA vigentes al momento de que

se solicit el certificado y se realiz la auditora ambiental.

Para poder aplicar lo relativo a la Verificacin de Cumplimiento del Plan de Accin conforme a lo

sealado en la NMX-162, es necesario que la Auditora Ambiental se haya realizado conforme a

lo dispuesto en dicha norma, de lo contrario se aplicar lo establecido en los Trminos de

Referencia y en el Procedimiento PFPA-SAA-152-R/01-706 Requisitos para la Elaboracin del

Dictamen de Terminacin de los Trabajos del Plan de Accin.

Ahora bien, para el caso en que se haya realizado una Auditora conforme a las disposiciones de

la NMX-162 y de la cual se haya derivado un Plan de Accin, no existen formatos de solicitud ni

de alcance fsico y operativo para realizar una Verificacin de Cumplimiento del Plan de Accin

en el SAAEL; por ello, se presentar un escrito en formato libre que contenga mnimo los puntos

establecidos en la NMX-162 que se sealan a continuacin (aplica tambin para VCPA con

Trminos de Referencia):

Si el plan de accin es mayor a un ao:

5.1.4.2.1 al 5.1.4.2.4 5.1.5.4.1 al 5.1.5.4.5

5.1.5.6. al 5.1.5.9

Si el plan de accin es menor a un ao:

5.1.4.2.1 al 5.1.4.2.4

5.1.5.5.1 al 5.1.5.5.3

5.1.5.6. al 5.1.5.9

El archivo que contiene la informacin mencionada, se ingresar en el SAAEL en la seccin

denominada PLAN DE TRABAJO Y CARTA DE TERMINACIN.

El Nivel de Desempeo Ambiental que pretende alcanzar la empresa, ser sealado tambin en

el informe que ser presentado a travs del SAAEL, especficamente en el punto I.5 Dictamen

General del Captulo I, en el cual se menciona si la empresa es conforme o no con los requisitos

y parmetros de la NMX-162.


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El Dictamen General, modelo H, de la Verificacin de Cumplimiento del Plan de Accin menor o

igual a un ao, se incluye en el Captulo IV.6 del informe.

La NMX-162 en el numeral 7.2 establece que el equipo auditor debe verificar la existencia de

procedimientos administrativos abiertos y determinar la situacin y etapa en la que seencuentran los mismos, as como de las medidas tcnicas contenidas en ellos. La revisin o, en

su caso, obtencin de declaratoria de la Empresa, de la existencia o no de procedimientos

administrativos instaurados por la PROFEPA y cualquier autoridad ambiental competente. Se

trata de un documento con formato libre, firmado por el representante legal de la empresa, el

cual ser agregado en la seccin Plan de Trabajo y Carta de Terminacin en todas las

Verificaciones de Cumplimiento del Plan de Accin.

El Captulo V del Informe de acuerdo a la NMX-162 ya no existe, por lo que se agrega una hoja

en blanco y se guarda la seccin para poder continuar con el proceso en el SAAEL.En el SAAEL en la seccin RESMENES DE VERIFICACIN, el auditor guarda la seccin sin

realizar ningn registro de datos y poder continuar con el proceso en el SAAEL.

Para el caso de VCPA la Carta de Entrega (Apndice informativo K), se sube al SAAEL en la

seccin de SOLICITUD DE LIBERACIN.

Para la modificacin de los plazos del Plan de Accin, las cuales son resueltas por la DGOA, se

realizar conforme al Formato de Modificacin de los Plazos de Ejecucin de las Actividades del

Plan de Accin, emitido en el DOF el 25 de septiembre de 2012.

(http://www.profepa.gob.mx/innovaportal/v/3946/1/mx/material_tecnico_y_juridico.html)

VIII PRECISIONES DE LA NMX-162 y NMX-163

Numeral o apartado Dice: Precisin

NMX-1622 Referencias Al momento de una verificacin:

- No considerar las normas canceladas- Considerar las vigentes que no estn

referidas en el captulo.4.5.2 Nivel de DesempeoAmbiental 2 NDA2,es el mximo nivelque puede alcanzaruna empresa y quereconoce

Hasta el 2 de diciembre de 2015 las empresaspueden solicitar la renovacin de su certificadopor RDA siempre y cuando cuenten, por lomenos, con un diagnstico ambiental anteriorque les haya permitido obtener la renovacinde su certificado y cumplan con todos losrequisitos establecidos en la NMX 163.

No necesariamente deben tener el NDA2.
http://www.profepa.gob.mx/innovaportal/v/3946/1/mx/material_tecnico_y_juridico.htmlhttp://www.profepa.gob.mx/innovaportal/v/3946/1/mx/material_tecnico_y_juridico.htmlhttp://www.profepa.gob.mx/innovaportal/v/3946/1/mx/material_tecnico_y_juridico.htmlhttp://www.profepa.gob.mx/innovaportal/v/3946/1/mx/material_tecnico_y_juridico.html


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Numeral o apartado Dice: Precisin5.1.5.9 carta de

confidencialidad, noexistencia de

conflictos de inters yresponsabilidad

Puede ser:

Un solo documento firmado por todo elequipo auditor, o

Una carta por especialista.

Se marcar copia a la PROFEPA, sin sernecesario que tenga su sello de recibido porella. Es vlida si tiene al menos el de la empresa.

Se sube en el SAAEL en la seccincorrespondiente.

5.1.5.10 Solicitud deobtencin orenovacin de uncertificado ambiental

La Empresa es responsable de asegurar al reade certificacin que los datos para expedir elcertificado han sido validados y contienen lainformacin correcta para expedir el certificado

correspondiente.

Para algn cambio de razn social, durante elproceso de gestin del certificado, laSubdelegacin de Auditora Ambiental, apoyara la empresa para solicitar a Oficinas Centralesel cambio en los sistemas correspondientes.

5.2.2.1.3 El auditor no debeinterpretar lascondicionantes ;

Cuando una condicionante no le aplica a laempresa, el auditor solo puede sugerirle quepresente una solicitud, debidamente justificada,a la autoridad correspondiente que la emiti la

exencin o modificacin de la misma.5.2.2.1.4 a) 4) Cualquier documento

emitido por laautoridad ambientalcompetente, unidadde verificacin RETC

El auditor verificar si la empresa estreportando todas las sustancias mencionadasen el RETC.

Obligaciones queestablece la regulacin

ambientalTodas las materias

Durante la verificacin documental, el periodo arevisar habr de considerar lo siguiente:

Los registros generados en el periodo queoscila entre el mes anterior al que se estnrealizando los trabajos de campo y hasta un

mnimo de dos aos atrs para las solicitudesde certificado y desde la ltima certificacinpara las solicitudes de renovacin: Bitcoras,manifiestos, reportes, programas(mantenimiento), plan de manejo, resultados delaboratorio, programas de ahorro, inventarios,certificados (de destruccin de residuos), entreotros.


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Numeral o apartado Dice: PrecisinA manera de ejemplo es importante destacarque si en el periodo de los dos aos la empresarealiza de manera peridica anlisis de las

descargas de aguas, cuyos resultados sedesprende que ha cumplido parcialmente, paradeterminar la conformidad, el auditor debe serexhaustivo en su verificacin, detallando lasactividades que realiz la empresa, de manerainmediata, para resarcir su incumplimiento yemitir un dictamen justificado, sea conforme ono conforme.

5.2.4 Anexo tcnicoIncluye copia de la

comunicacin a laProcuradura,

No es necesario notificar a la PROFEPA delcambio de algn integrante del equipo auditor,nicamente hacer la referencia y su

correspondiente justificacin en la seccin II.3del informe.

5.2.5 Todo el informedebe ser rubricadopor el AuditorCoordinador y elgerente tcnico en sucaso

Es suficiente que venga rubricado por el AuditorCoordinador. Debe firmar autgrafamente oelectrnicamente utilizando las herramientasque para ello existen ya en el mercado. Esinvlido que inserte imgenes de la firma.

5.2.6 Esta informacindebe estar en originalo copia

Entindase que la copia puede presentarse enforma fsica o electrnica.

6.3.2.2 currculo quecontiene

Slo se adjunta para aquellas personas quepretenden acreditar experiencia en materiasque no tienen aprobadas (RN, VS y RF) o que laNMX-162 precisa la acreditacin de experiencia.

6.5.1.7 Informar a laProcuradura por lomenos, tres dasantes

El auditor conservar evidencia de que notifica la PROFEPA del inicio de trabajos de campo.

7.2 Requisitos yparmetrosEn materia de gestin

ambiental, para elcaso de NDA2, si elsistema se encuentracertificado, el auditordebe dar por vlidacomo nica evidenciade cumplimientodicho certificado, sinverificar cada uno de

La verificacin debe realizarse respecto de lacongruencia entre el sistema de gestinambiental y las condiciones actuales de

operacin de la empresa.


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Numeral o apartado Dice: Precisinlos puntosestablecidos en elrequisito.

Requisito a) delCaptulo 7, para todaslas materias, excepto

riesgo y gestinambiental.

En la identificacin y jerarquizacin de AspectosAmbientales Significativos cuando la empresano cuenta con stos, se seala como NC y elauditor apoya en el establecimiento de losmismos.

Puede utilizar el documento Identificacin yEvaluacin de Aspectos Ambientales que seencuentra en la pgina de la PROFEPA en laseccin del PNAA denominada Material tcnicoy jurdico.

NMX-163

4.1.2.4 de la NMX-163

la Empresa lospropone a laProcuradura (mnimodos); una vezdeclarados sonreportadosanualmente.

El Reporte de los Indicadores de DesempeoAmbiental para la renovacin de un certificadopor RDA es anual. Estos indicadores no puedencapturarse en el sistema, se continuarnentregando en electrnico en archivo Excel, conel informe de renovacin por RDA o en el mesde abril de cada ao.

IX CRITERIOS A CONSIDERAR EN LAS MATERIAS QUE SE EVALAN

No se levantar una NC cuando la empresa acredita fehacientemente que no ha sido omisa y

que ha realizado en tiempo y forma el trmite para cumplir con su obligacin y presenta la

evidencia que acredita que le ha dado seguimiento. En este caso puede continuar con su

trmite de certificacin.

IX.1

AIRE

De la Licencia Ambiental nica (LAU).-Aun cuando la empresa no sea de jurisdiccin federal,

en el proceso de solicitud de un certificado ambiental debe acreditar que cumple con las

obligaciones que el Estado le ha impuesto en la materia.

Se actualiza, entre otros factores, cuando la empresa genera nuevos residuos peligrosos. Esto

no aplica para aquellos generados por nica vez.

De la Cdula de Operacin Anual.-El auditor verificar lo que reporta la Empresa en la COA

contra sus condiciones actuales de operacin. Verificar que todos los apartados que le son

aplicables a la empresa hayan sido llenados as como la congruencia entre la informacin

reportada y las fuentes de todas la emisiones y transferencias que se reportan (NO cantidades).


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Incluye, si aplica, sustancias RETC. No determina pero si compara qu sustancias tiene la

empresa con relacin al Acuerdo por el que se determina el listado de sustancias sujetas a

reporte de competencia federal para el registro de emisiones y transferencia de contaminantes.

Para la verificacin antes mencionada, revisar la documentacin que soporta la informacin

reportada en la COA como: bitcoras, anlisis y resultados de laboratorio, listado de sustancias

RETC, entre otros. (Excepto memorias de clculo). Realizar un comparativo de informacin

entre la COA ms reciente y la del ao previo a fin de detectar la consistencia de la informacin

(Por ejemplo consumo de combustibles contra emisiones generadas, etc.).

El Auditor Ambiental levantar una NC que ser sustentada en lo establecido en el parmetro 1

del requisito b. del punto 7.2.1 (en materia de Aire) para NDA1 cuando:

a) La empresa no haya presentado la COA

b) Cuando la presentacin haya sido extempornea.

c) Cuando en la empresa existen emisiones fugitivas, no controladas.d) Cuando se detecten inconsistencias en la informacin reportada a la SEMARNAT

Las empresas cuya actividad preponderante no es autotransporte, podrn acreditar el NDA2 en

esta materia cuando sus flotillas demuestren que son evaluadas, medidas y en mejora continua,

tanto en materia ambiental como en prevencin de riesgos de accidentes siempre y cuando no

est normado en el Estado.

La limpieza con chorro de arena (sandblasting) tambin se reporta en la COA como emisin no

controlada o no medida, pero el auditor debe verificar que dicha emisin debe ser estimada por

la empresa cuando no es un proceso cerrado.

IX.2

RUIDO

El Auditor Ambiental verifica la existencia y ubicacin de cualquier fuente fija generadora de

ruido, sin importar que cuente con barreras.

De ser as, requiere al establecimiento el estudio de ruido perimetral, realizado al menos una

sola vez, conforme a la Norma Oficial Mexicana aplicable (o en su caso, conforme a la regulacin

ambiental estatal).

El Auditor Ambiental verifica la congruencia de lo asentado en el estudio y las condicionesactuales de operacin del establecimiento y levanta una NC cuando:

a) Existan quejas contra la empresa por el ruido que genere al exterior.

b) Se hayan modificado o incrementado los equipos generadores de ruido perimetral y no

se haya realizado la evaluacin correspondiente.

c) Exista regulacin estatal en la materia que exija la realizacin peridica del estudio o de

mediciones de ruido perimetral.


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Para empresas ubicadas lejos de centros de poblacin, no se requerir un estudio de ruido

perimetral a menos que exista regulacin que as lo determine o cuando se prevea que los

niveles que se emitan puedan causar alteraciones en el entorno (presencia de fauna silvestre).

IX.3

AGUA

Cuando se identifica en una empresa que se est auditando que su abastecimiento de agua es

por medio de pipas, las evidencias que el auditor debe verificar para dictaminar la conformidad

con la NMX 162 es, entre otros, el documento que garantiza que el aprovechamiento del

recurso se realiza, por parte del proveedor, en cumplimiento a lo establecido en la Ley (legal

procedencia).

De las autorizaciones

El auditor describir en el informe las correspondientes autorizaciones, permisos, licencias o

concesiones que la empresa tiene o debe tener.

Cuando la empresa no cuente con alguna de las autorizaciones pero inici el trmite para su

obtencin, el auditor as lo refiere y detalla claramente en el informe, describiendo la evidencia

correspondiente de lo que la Empresa ha realizado como seguimiento (es responsabilidad de la

empresa demostrar que por causas ajenas a ella, el trmite no se ha resuelto).

El Auditor Ambiental levantar la NC si la empresa cuenta nicamente con la solicitud del

trmite sin que haya dado seguimiento a ste, o lo haya iniciado fuera de los tiempos en los que

estaba obligada a hacerlo.

Para estar en condiciones de continuar con el trmite de solicitud de certificado, el Auditor

Ambiental verificar lo siguiente:

a) Que la empresa cuenta con un Oficio de la CONAGUA mediante el cual notifica a la

empresa que su ttulo de concesin fue autorizado y que cuenta con nmero de

concesin, pero que ste se encuentra en proceso de ser registrado ante el Registro

Pblico de Derechos del Agua.

b) Que la solicitud del trmite, pendiente de resolucin, fue presentada en tiempo por la

Empresa, sta no ha recibido respuesta en los tiempos que seala dicho trmite y

presenta la evidencia que acredita que ha dado seguimiento a su situacin en el portalde la Dependencia.

Si los tiempos de respuesta de la autoridad, han sido rebasados y su trmite indica que, a falta

de respuesta de la autoridad, procede la negativa ficta, la empresa demostrar:

a) Que ha reiniciado el trmite con informacin actualizada (de ser el caso)

b) Evidencia de que ha establecido comunicacin con la autoridad para analizar dicha

situacin.


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Del pago por descarga fuera de norma:

En caso de descarga a cuerpos de agua nacional, el Auditor Ambiental levantar una NC cuando

la empresa no cumpla con los parmetros establecidos en la Norma Oficial Mexicana que le

aplique o con sus condiciones particulares de descarga, aunque sta se encuentre pagando deacuerdo a la Ley Federal de Derechos por el excedente de contaminantes vertidos.

En caso de descarga de aguas residuales a drenaje municipal, el Auditor Ambiental levantar

una NC cuando las descargas de la empresa rebasen lo establecido por la regulacin local,

aunque sta se encuentre pagando por el excedente de contaminantes.

Para aquellas empresas que operan en parques industriales, no se levantar NC si cuentan con

un contrato entre ellas y el parque industrial para el tratamiento de sus aguas y stas cumplen

con los parmetros que les ha fijado el parque industrial, de lo cual deber contar con evidencia

misma que debe estar citada en el informe.

Descargas de aguas sanitarias.

Verificar que estas aguas no intervienen en ningn proceso; van al alcantarillado de los

municipios o el Distrito Federal y pagan por este servicio. Si estas empresas estn condicionadas

al cumplimiento de requisitos ambientales por el municipio, el auditor las verificar y en su caso

levantar las NC que apliquen.

IX.4

SUELO Y SUBSUELO

Para esta materia es necesario, que siempre participe un auditor especialista en Suelo y

Subsuelo, toda vez que en campo es en donde se evala la existencia o no de Suelo Afectado

(SA), Suelo Contaminado (SC) o Pasivo Ambiental (PA), as como, de materiales o sustancias que

puedan afectar el suelo. Su participacin es declarada desde la solicitud de certificado y el

alcance fsico y operativo.

En el informe y en el Dictamen General, se indica que es Conforme, No Conforme o No Aplica,

cuando:

Conforme: Cuando como resultado de la evaluacin, el auditor especialista concluye que hay

presencia de SA, SC, PA y/o de materiales o sustancias que puedan afectar el suelo y en

consecuencia, debe verificar la materia contra los requisitos y parmetros de la NMX 162 y

como resultado de esta verificacin concluye que la materia es Conforme con los mismos.

No Conforme: Cuando como resultado de la evaluacin, el auditor especialista concluye que hay

presencia de SA, SC o PA y en consecuencia, debe verificar la materia contra los requisitos y

parmetros de la NMX 162 y como resultado de esta verificacin concluye que la materia NO es

Conforme con los mismos.


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No Aplica: Cuando como resultado de la evaluacin, el auditor especialista concluye que no hay

presencia de SA, SC o PA y tampoco de materiales o sustancias que puedan afectar el suelo y en

consecuencia, no verifica la materia contra los requisitos y parmetros de la NMX 162.

Para el caso de las concesionarias ferroviarias que en sus instalaciones cuentan con pasivosambientales responsabilidad de la extinta Ferrocarriles Nacionales de Mxico, el Auditor

Ambiental, en apego a lo establecido en la NMX 162, proceder conforme a lo siguiente:

Durante su verificacin, solicitar a la concesionaria el convenio marco o la evidencia relevante

y suficiente con la que cuenta, para acreditar que no es responsable del pasivo ambiental

existente en las instalaciones que opera. Detallar en el informe esta evidencia y sus datos

relevantes. Estos convenios o informacin para identificar la responsabilidad del pasivo deben

estar y demostrarse vigentes.

En las instalaciones, el Auditor Ambiental verificar las condiciones y caractersticas de ese

pasivo ambiental que le permitan describir en el informe que dicho pasivo no tiene indicios de

derrames recientes o materiales y sustancias peligrosas que puedan modificar sus condiciones

con respecto al momento en que la concesionaria inici sus operaciones.

El auditor, en apego a lo establecido en la NMX-162 en materia de suelo y subsuelo, es

responsable de verificar la materia en el resto de las instalaciones de la concesionaria. De no

encontrar suelo afectado, contaminado o pasivos ambientales responsabilidad de la

concesionaria, seala en el informe que no existen pasivos ambientales diferentes a los

referidos en el convenio marco.

El Auditor Ambiental levantar la NC si la concesionaria, al momento de la verificacin, nocuenta con el convenio marco o con informacin suficiente que le permita acreditar que no es la

responsable del pasivo ambiental que se encuentra en sus instalaciones.

Licencia de uso de suelo municipal.

Por no tratarse de un asunto con repercusiones directas en el ambiente, la licencia de uso de

suelo municipal no es exigible, en caso de no tenerla no se levanta NC.

IX.5 RESIDUOS

El punto 5.2.2.1.4 d) 4) Auto categorizacin como generador de residuos; - No aplica, de

acuerdo al Octavo Transitorio del RLGPGIR.


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IX.5.1

Residuos de Manejo Especial en Empresas Productivas del Estado y

Paraestatales.

El Auditor Ambiental, conforme a la NMX-162, identifica si la Empresa Productiva del Estado o la

paraestatal es sujeta a ser verificada en materia de residuos de manejo especial. De ser as,verificar que la instalacin:

Identifica la fuente generadora de residuos de manejo especial.

Identifica los residuos de manejo especial generados en la instalacin, de acuerdo a losiguiente:

o Residuos regulados por la NOM-161-SEMARNAT-2011.o Desechos regulados por la Ley General de Bienes Nacionales (en su texto vigente

al momento de realizar la verificacin).

Determina el volumen de generacin de los residuos.

Determina su categorizacin como generador de residuos.

Maneja internamente los residuos, considerando la prevencin de una afectacin alambiente.

Cuenta con las reas de almacenamiento acondicionadas conforme a la regulacinambiental, para estos residuos.

Cuenta con registros de control interno, completos y actualizados.

Cuenta con la evidencia relativa al destino final de los residuos de acuerdo a suvalorizacin:

o Desechos que dispone por la Ley General de Bienes Nacionales.o Los que dispone aplicando la regulacin ambiental correspondiente.

IX.5.2

Residuos Peligrosos.

Para aquellas empresas que entregaron su Plan de Manejo de Residuos Peligrosos y no han

recibido respuesta por parte de SEMARNAT; se debe marcar como No Conformidad toda vez

que el trmite indica que la Secretara emite una resolucin en un plazo mximo de 45 das

hbiles y existe una negativa ficta.

IX.5.3

Otros Residuos

Para el caso en el que la empresa utilice sustancias radiactivas, solo se evaluar su caracterstica

como residuo, su manejo integral y su control.

Los residuos mineros se evaluarn bajo la correspondiente regulacin ambiental.

IX.6 RECURSOS NATURALES, VIDA SILVESTRE Y RECURSOS FORESTALES

Los acreditados y aprobados en la especialidad de Recursos Naturales, antes del 25 de febrero

de 2011, solo podrn evaluar dicha materia, y no las de VS y RF.


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Cuando sea necesaria la evaluacin de vida silvestre o recursos forestales, el auditor especialista

en Recursos Naturales o especialista no aprobado, deber cumplir con los requisitos del

numeral 6.3.2 de la NMX-162.

Cuando se evale el desempeo ambiental de una instalacin cuya actividad preponderante seael manejo de flora y/o fauna, se requerir de un especialista en VS.

Cuando se evale el desempeo ambiental de una instalacin cuya actividad preponderante no

sea el manejo de VS, pero dentro de las instalaciones se encuentran ejemplares listados en la

NOM-059-SEMARNAT-2010, se requerir de un especialista en VS.

Cuando se evale el desempeo ambiental de una instalacin cuya actividad preponderante sea

el manejo forestal, se requerir de un especialista en RF.

Cuando se evale el desempeo ambiental de una instalacin cuyas actividades se desarrollan

dentro de la Zona Federal Martimo Terrestre o en reas Naturales Protegidas (de cualquierorden de gobierno), se requerir de un especialista en RN.

Cuando en una instalacin se utilicen como servicios auxiliares el manejo de RN, VS o RF, como

por ejemplo: cetrera, embalajes de madera, tarimas, etc., el AC puede firmar estas materias,

indicando en el dictamen general que lo hace bajo la figura de AC, ejemplo:

IX.7 RIESGO AMBIENTAL Y EMERGENCIAS AMBIENTALES

Punto 7.2.8 b. Grado de riesgo de inflamabilidad. Grado de reactividad.- Cuando el Estado

o el Municipio tengan regulacin ms estricta, se verificar el cumplimiento de stas ltimas.

Punto 5.2.2.1.4 g) 22) Programa de Proteccin Civil (interno, especfico o especial);.- La

evidencia debe de ser un documento de aceptacin, respuesta o aprobacin o como lo nombre

el Estado o Municipio, cuando as lo solicite su regulacin. En su defecto, la evidencia vlida ser

solamente el acuse de entregado.

El concepto de bajo riesgo no existe; por ello, debe omitirse su mencin en los informes que

el auditor realiza.

Para que una actividad sea considerada como altamente riesgosa tiene que cumplir con los

siguientes criterios:

- Ser una instalacin fija.

MATERIA C/NC NOMBRE Y FIRMA

Vida Silvestre C Gabriel Jurez (AC) firma

Recursos Forestales NC Gabriel Jurez (AC) firma


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- Manejar materiales peligrosos igual o por encima de la cantidad de reporte establecidaen alguno de los listados de actividades altamente riesgosas.

La DGIRA aprueba un PPA en funcin de la capacidad de la empresa paramanejar, almacenar, transportar, procesar, usar o disponer una sustancia

peligrosa. Por ello, si al momento de hacer la verificacin el auditor observa quela empresa est manejando, almacenando, transportando, procesando, usando odisponiendo una sustancia peligrosa por debajo de su capacidad, no solicitar ladesclasificacin por considerar que la empresa no realiza actividades altamenteriesgosas. El manejo incluye la cantidad de sustancia en transporte y tanques deamortiguamiento.

Cuando solicitar actualizacin de un ERA y PPA (federal):

- Cuando la capacidad para el manejo de materiales peligrosos sealados en alguno de loslistados ha cambiado (disminuye o aumenta).

- Cuando se introduce en las instalaciones un nuevo proceso industrial.

La actualizacin del PPA incluye la actualizacin del estudio de riesgo. Considerar los plazos

legales para la resolucin del trmite (noventa das calendario).

Qu verificar en un ERA y un PPA (federal):

- La instalacin habr cumplido su obligacin legal al tener el sello de recibido por partede SEMARNAT en una copia del ERA.

- Los materiales indicados en un estudio deben corresponder a los indicados en el otro ofalt incluirlo en dichos estudios;

- Las cantidades manifestadas en ambos estudios debe coincidir;

- Los accidentes a prevenir son los identificados en el estudio de riesgo;- Las medidas preventivas deben corresponder a los riesgos identificados;- Las medidas de seguridad a implantar deben ser viables.

No solicitar actualizacin de un ERA y PPA (federal) cuando:

- La instalacin no ha sufrido modificacin alguna.- Las cantidades de materiales peligrosos manejadosen el establecimiento no rebasan

la Cantidad de Reporte de los Listados que hacen a una Actividad Altamente Riesgosa.

El PPA (federal) solo se entrega a Proteccin Civil, por lo que es suficiente con que la empresa

cuente con el acuse de recibo por parte de Proteccin Civil de su localidad.

Seguro Ambiental

No existe un seguro de riesgo ambiental como tal dentro de la oferta de las aseguradoras y no

se ha desarrollado el sistema de seguros ambientales.

Si la empresa cuenta con un seguro de responsabilidad civil y ste incluye la materia ambiental,

se puede dar por cubierta la responsabilidad del ciudadano.


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7.2.8 Para el caso de NDA2, el auditor puede considerar como mejora del desempeo

ambiental, las actividades documentadas, cualesquiera que la empresa realiza para reducir los

efectos adversos al medio ambiente y a la salud por el manejo de sustancias qumicas, como:

1. Acciones que contribuyan a proteger la salud y el medio ambiente.

2. Conocer, entender y difundir los efectos adversos que pueden provocar las sustancias

qumicas en la salud humana y el ambiente, as como comunicar y difundir los riesgos

asociados a su manejo inadecuado.

3. Propiciar la aplicacin de mejores prcticas en el manejo de sustancias qumicas superando

el marco regulatorio nacional.

4. Considerar con carcter prioritario la aplicacin de medidas preventivas para la reduccin

de riesgos a la salud humana y al ambiente.

5. Participar con el gobierno, en la gestin integral de sustancias qumicas, la formulacin y

aplicacin de programas de seguridad.

6. Compartir conocimientos, habilidades y experiencia en el manejo integral de las sustancias

qumicas.

IX.8 IMPACTO AMBIENTAL

El resultado de la verificacin del cumplimiento de las condicionantes en materia de Impacto

Ambiental se redactarn en la seccin que correspondan de acuerdo a la materia que le aplique,

y se citar en la seccin de Riesgo: los datos de referencia de la autorizacin (N de oficio, fecha,vigencia, autoridad que lo emite, etc.) y a travs de una tabla mencionar todas las

condicionantes, las correspondientes referencias de su evaluacin y si ellas estn en

cumplimiento o no cumplimiento, a manera de ilustracin:

La empresa auditada cuenta con el oficio SGPA/DGIRA/DG.0423 de fecha 1 de julio de 2014, expedido por la

Secretara de Medio Ambiente y Recursos Naturales, Subsecretara de Gestin para la Proteccin Ambiental,

Direccin General de Impacto y Riesgo Ambiental, correspondiente al proyecto denominado Proyecto mediante

el cual se establecen los trminos y condicionantes siguientes:

Condicionante Evidencia de cumplimiento Estatus

PRIMERA.- La presente resolucin a

favor del promovente, es personal. En

caso de pretender el cambio de

titularidad, de acuerdo con lo

establecido en el artculo 49, segundo

prrafo, del REIA, el promovente,

deber dar aviso por escrito a esta

autoridad, quien determinar lo

procedente.

No ha ocurrido el cambio de razn social. Cumple


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Condicionante Evidencia de cumplimiento Estatus

SEGUNDA.- La SEMARNAT, a travs de

la PROFEPA, con base en lo

establecido en los artculos 118, 119,

136, 138, 139 y 140 del Reglamento

Interior de esta Secretara, vigilar elcumplimiento de los trminos

establecidos en el presente

instrumento, as como los

ordenamientos aplicables en materia

de Impacto Ambiental. Para ello

ejercitar, entre otras, las facultades

que le confieren los artculos 55, 59 y

61 del REIA.

Texto informativo. Texto informativo.

TERCERA.- El promovente, deber

presentar a la presidencia municipal,

un resumen ejecutivo del ERA

presentado con la memoria tcnica

donde se muestren las reas

potenciales de afectacin que fuerondeterminadas en el mismo, con la

finalidad de que dichas autoridades

incorporen estas zonas dentro del

Plan de Desarrollo Urbano del

Municipio.

En el numeral III.7 de este informe, en lamateria de Riesgo y atencin de emergencias

(pgs. 45-51), se evalu y se detall laevidencia del cumplimiento de estacondicionante.

Cumple

CUARTA.- Observar las

recomendaciones indicadas en el

estudio de riesgo ambiental

presentado por la empresa, en el cual

se sustent el Programa para la

Prevencin de Accidentes.

La empresa no evidenci el cumplimiento decada una de las recomendaciones emitidaspor la autoridad ambiental a sucorrespondiente ERA; por lo cual se levant laNC identificada como RSG-025.

No Cumple

El auditor no levantar NC por la ausencia de evidencia documental del cumplimiento detrminos y condicionantes de impacto ambiental inherentes a la etapa de construccin, cuando

la MIA original sea de ms de 5 aos, siempre y cuando no existan trminos y condicionantes

que permanezcan en el tiempo (ejemplo reforestacin) o que no vulneren aspectos ambientales

significativos.

No podr utilizarse la Auditora Ambiental y el Plan de Accin que se deriva de la misma para

reg

Directrices Proceso Certificacion Noviembre 2015(Resaltado)

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