PROGRAMA DE AUDITORIA

Evaluación de Documentación Nivel III, IV y la Efectividad Operativa para controlar Aas

FASE N° 1(Preparación de la Auditoría)

- Revisión del Proceso Productivo - Reconocimiento de Aas en el Proceso Productivo - Revisión de Documentación de los niveles II y IV - Identificación de Puestos Críticos de trabajo y determinación de responsabilidades - Preparación de Check-List (Aas, Objetivos y Metas, PGAs, Instrucciones, Registros, Puestos, Nivel de Cumplimiento - Formulación del programa de Auditoría (cronograma) - Designación del interlocutor

FASE N° 2 FASE N° 3 FASE N° 4( Ejecución de la Auditoría Interna) (Procesamiento y Análisis de datos e informaciones ) (Redacción del Informe)

- Reunión de apertura - Contrastación entre Requisitos Legales, Reglamentos - Discusión de las conclusiones y Perparación - Coordinación con el Interlocutor y la información de Chekc-List y los hallasgos encontrados del informe Preliminar - Entrevistas y desarrollo de encuestas - Determinación de evidencias de NO Cumplimiento - Presentación del informe preliminar - Aplicación de los Check List - Determinación de NO Conformidades - Revisión del informe final - Inspecciones "in situ" y levantamiento de - Determinación de acciones Correctivas - Presentación del informe final información de hallasgos

PROCEDIMIENTOS RELEVANTES : - SGA - PRO - AA - 02 - 00 : Identificación de aspectos ambientales - SGA - PRO - CO - 11 - 00 : Control de operacional en el SGA - SGA - PRO - PE - 12 - 00 : Planes de emergencia y capacidad de respuestas - SGA - PRO - MM - 13 - 00 : Control, Monitoreo, medición e inspección ambiental - SGA - PRO - CR - 15 - 00 : Control de registros ambientales

REVISION DE LA DOCUMENTACION ASOCIADA NIVELES III Y IVN° 1

CUADRO RESUMEN DE RELACION CALIDAD / CANTIDAD

AREA Procesos SubprocesoEquipos

Aspectos Ambientales Asociados OBJETIVOS Y METAS / PGAs Requisitos Legales Responsable Registro

- Jumbos - Reglamento de S.H.M.

Mina Extracción PERFORACION - D.T.H. - Control de Agua Industrial - D.L. 17752 ( Ley Gral.de Aguas) - Perforistas - Supervisión Mina - SGA/ITR/PR/11/00 DS 023-92-EM (Ruido y Polvo)

Subsuelo de Mineral - Jack Legs - Ruidos - D.S. 023 -92 - EM (Cap. XII) - Sobrestantes - PETS

- Stoper - Derrames de Aceites/Lubricantes - D.S. 023 - 92-EM (Cap.VII ) - SGA/REG/NP/13/00

- Recurso Humano -D.S 03 -94 -EM (Cap.III y IV)

Mina - Camión de transporte - Dinamita (Gelatina especial+Semexa) - Cumplir con la Ley : - Cuadrilla de - Jefe de Programa Seguiridad - SGA/ITR/PR/11/00 - Reglamento de S.H.M.

Subsuelo Extracción - Camioneta de apoyo - Agente de Voladura D.S. 023 -92 - EM (Cap. XII) Transporte de - Superintendente de Mina Cap. VI, Art. 108 al 215

de Mineral VOLADURA - Personal para transporte - Accesorios de voladura Explosivos - Supervisión Mina Subsuelo - Reglam. Interno de Seguridad

en superficie y Subsuelo - Cuadrilla de - Jefe de Logística - Informe de consumo explos.

Voladura - Protección interna - DS 023-92-EM

Mina Extracción - Camión de transporte - Madera - Cuadrilla de - Jefe de Logística - Registro de monitoreo de

Subsuelo de Mineral SOSTENIMIENTO - Personal para transporte - Recurso Humano -D.S 03 -94 -EM (Cap.III y IV) Sostenimiento - Supervisión Mina consumo de madera

en superficie y Subsuelo - Sobrestantes -- SGA/REG/CM/13

- Energía Eléctrica -DS 029 -94- EM - Reportes de producción

Mina Extracción ACARREO - Scooptrams Eléctricos - Derrames de Aceites/Lubricantes - D.S. 023 - 92-EM (Cap.VII ) - Operadores de - Superintendencia de Matto. - Procedimiento Escritos de

Subsuelo de Mineral - Scoomptrams Diesel - Ruidos Scooptrams - Supervisión Mina trabajo seguro

- Recurso Humano -D.S 03 -94 -EM (Cap.III y IV) - Sobrestantes

- Calidad de aire PM 10 ( Inmisión ) - Cumplir con la regulación y Ley

Mina Extracción - Ventiladoras - Calidad de aire de Emisiones Vigente : - Cuadrilla de - Supervisión Mina Servicios - SGA/ITR/PR/11/00 - Registro de monitoreo de

Subsuelo de Mineral VENTILACION - Emisión de Gases Interior Mina RM 315 - 95-EM - VMM Ventilación consumo de Aire

- Minimizar y evitar la explosición -- SGA/REG/CM/13

del recurso humano

Mina Extracción - Recurso Humano - Relaves - Operadores de - Reportes de producción Subsuelo de Mineral RELLENO - Desmonte - D.S. N° 017-96-AG Planta de R/H - Supervisión Mina R/H - Procedimiento Escritos de

- Recurso Humano -D.S 03 -94 -EM (Cap.III y IV) - Relaveros trabajo seguro

Mina Extracción - Locomotoras a Troley - Energía Eléctrica -DS 029 -94- EM - Motoristas - Supervisión Mina - Reportes de producción Subsuelo de Mineral EXTRACCION - Camiones - Ruidos - D.S. 023 -92 - EM (Cap. XII) - Operadores de - Sobrestantes - Procedimiento Escritos de

- Recurso Humano -D.S 03 -94 -EM (Cap.III y IV) Camiones - Supervisión Mina Servicios trabajo seguro

Mina Extracción - Wincha Eléctrica - Energía Eléctrica -DS 029 -94- EM - Wincheros - Superintendente de Mina - Reportes de producción Subsuelo de Mineral IZAJE - Desmonte - D.S. N° 017-96-AG - Panelistas - Supervisión Mina Servicios - Procedimiento Escritos de

- Recurso Humano -D.S 03 -94 -EM (Cap.III y IV) trabajo seguro

Puesto de Trabajo

Instrucción de Trabajo

REVISION DE LA DOCUMENTACION ASOCIADA NIVELES III Y IVN° 2

CUADRO RESUMEN DE RELACION CALIDAD / CANTIDAD

AREA Procesos SubprocesoEquipos

Aspectos Ambientales Asociados OBJETIVOS Y METAS / PGAs Requisitos Legales ResponsableOBSERVACION

RegistroOBSERVACION

- Jumbos - Reglamento de S.H.M.

Mina Extracción PERFORACION - D.T.H. - Control de Agua Industrial - D.L. 17752 ( Ley Gral.de Aguas) - Perforistas - Supervisión Mina - SGA/ITR/PR/11/00 DS 023-92-EM (Ruido y Polvo)

Subsuelo de Mineral - Jack Legs - Ruidos - D.S. 023 -92 - EM (Cap. XII) - Sobrestantes - PETS

- Stoper - Derrames de Aceites/Lubricantes - D.S. 023 - 92-EM (Cap.VII ) - SGA/REG/NP/13/00

- Recurso Humano -D.S 03 -94 -EM (Cap.III y IV)

Mina - Camión de transporte - Dinamita (Gelatina especial+Semexa) - Cumplir con la Ley : - Cuadrilla de - Jefe de Programa Seguiridad - SGA/ITR/PR/11/00 - Reglamento de S.H.M.

Subsuelo Extracción - Camioneta de apoyo - Agente de Voladura D.S. 023 -92 - EM (Cap. XII) Transporte de - Superintendente de Mina Cap. VI, Art. 108 al 215

de Mineral VOLADURA - Personal para transporte - Accesorios de voladura Explosivos - Supervisión Mina Subsuelo - Reglam. Interno de Seguridad

en superficie y Subsuelo - Cuadrilla de - Jefe de Logística - Informe de consumo explos.

Voladura - Protección interna - DS 023-92-EM

Mina Extracción - Camión de transporte - Madera - Cuadrilla de - Jefe de Logística - Registro de monitoreo de

Subsuelo de Mineral SOSTENIMIENTO - Personal para transporte - Recurso Humano -D.S 03 -94 -EM (Cap.III y IV) Sostenimiento - Supervisión Mina consumo de madera

en superficie y Subsuelo - Sobrestantes -- SGA/REG/CM/13

- Energía Eléctrica -DS 029 -94- EM - Reportes de producción

Mina Extracción ACARREO - Scooptrams Eléctricos - Derrames de Aceites/Lubricantes - D.S. 023 - 92-EM (Cap.VII ) - Operadores de - Superintendencia de Matto. - Procedimiento Escritos de

Subsuelo de Mineral - Scoomptrams Diesel - Ruidos Scooptrams - Supervisión Mina trabajo seguro

- Recurso Humano -D.S 03 -94 -EM (Cap.III y IV) - Sobrestantes

- Calidad de aire PM 10 ( Inmisión ) - Cumplir con la regulación y Ley

Mina Extracción - Ventiladoras - Calidad de aire de Emisiones Vigente : - Cuadrilla de - Supervisión Mina Servicios - SGA/ITR/PR/11/00 - Registro de monitoreo de

Subsuelo de Mineral VENTILACION - Emisión de Gases Interior Mina RM 315 - 95-EM - VMM Ventilación consumo de Aire

- Minimizar y evitar la explosición -- SGA/REG/CM/13

del recurso humano

Mina Extracción - Recurso Humano - Relaves - Operadores de - Reportes de producción Subsuelo de Mineral RELLENO - Desmonte - D.S. N° 017-96-AG Planta de R/H - Supervisión Mina R/H - Procedimiento Escritos de

- Recurso Humano -D.S 03 -94 -EM (Cap.III y IV) - Relaveros trabajo seguro

Mina Extracción - Locomotoras a Troley - Energía Eléctrica -DS 029 -94- EM - Motoristas - Supervisión Mina - Reportes de producción Subsuelo de Mineral EXTRACCION - Camiones - Ruidos - D.S. 023 -92 - EM (Cap. XII) - Operadores de - Sobrestantes - Procedimiento Escritos de

- Recurso Humano -D.S 03 -94 -EM (Cap.III y IV) Camiones - Supervisión Mina Servicios trabajo seguro

Mina Extracción - Wincha Eléctrica - Energía Eléctrica -DS 029 -94- EM - Wincheros - Superintendente de Mina - Reportes de producción Subsuelo de Mineral IZAJE - Desmonte - D.S. N° 017-96-AG - Panelistas - Supervisión Mina Servicios - Procedimiento Escritos de

- Recurso Humano -D.S 03 -94 -EM (Cap.III y IV) trabajo seguro

Puesto de Trabajo

Instrucción de Trabajo

CHECK LIST DEL CUMPLIMIENTO DE LA EFECTIVIDAD OPERATIVA DE LOS Aas.N° 3

AREA Procesos Subproceso Aspectos Ambientales Asociados PUNTOS CRITICOS Responsable Nivel de CumplimientoOBSERVACION

Mina Extracción PERFORACION - Control de Agua Industrial - Supervisión Mina

Subsuelo de Mineral - Ruidos - Sobrestantes

- Derrames de Aceites/Lubricantes

- Recurso Humano

Mina - Dinamita (Gelatina especial+Semexa) - Jefe de Programa Seguiridad

Subsuelo Extracción - Agente de Voladura - Superintendente de Mina

de Mineral VOLADURA - Accesorios de voladura - Supervisión Mina Subsuelo

- Jefe de Logística

- Protección interna

Mina Extracción - Madera - Jefe de Logística

Subsuelo de Mineral SOSTENIMIENTO - Recurso Humano - Supervisión Mina

- Sobrestantes

- Energía Eléctrica

Mina Extracción ACARREO - Derrames de Aceites/Lubricantes - Superintendencia de Matto.

Subsuelo de Mineral - Ruidos - Supervisión Mina

- Recurso Humano - Sobrestantes

- Calidad de aire PM 10 ( Inmisión )

Mina Extracción - Calidad de aire de Emisiones - Supervisión Mina Servicios

Subsuelo de Mineral VENTILACION - Emisión de Gases Interior Mina

Mina Extracción - Relaves Subsuelo de Mineral RELLENO - Desmonte - Supervisión Mina R/H

- Recurso Humano

Mina Extracción - Energía Eléctrica - Supervisión Mina Subsuelo de Mineral EXTRACCION - Ruidos - Sobrestantes

- Recurso Humano - Supervisión Mina Servicios

Mina Extracción - Energía Eléctrica - Superintendente de Mina Subsuelo de Mineral IZAJE - Desmonte - Supervisión Mina Servicios

- Recurso Humano

ANEXO 1

MINA CENTRAL (Subterránea) CERRO DE PASCODISTRIBUCION DE SCOOPS POR ZONAS

PIQUE LOURDES N° 1

FAJA TRANSPORTADORA A PARAGSHA

Nv 400 BOCAMINA RAMPA Js

Nv 600

Nv 800 PIQUE LOURDES N° 2

Ore Pass N° 4

Nv 1000 Ore Pass N° 5 Nv. 800

DESARROLLO AL NORTE

Nv 1200 Nv. 1000

DESARROLLO AL NORTE

Nv 1400 NECESIDAD 1 S/T PARA PREPARACION (CTTA.) Nv. 1200

DESARROLLO AL NORTE

Nv 1600 NECESIDAD 2 S/T PARA PREPARACION (CTTA.) Nv. 1400

DESARROLLO

Nv 1800 Nv. 1600

PROYECTO PROFUNDIZACION RAMPA Js FAJA TRANSPORTADORA DE MINERAL Nv 1800

Nv 2000 FEEDER Nv. 1800

SKIP 6.0 Ton

Nv 2200 LEYENDA

PUNTOS CRITICOS : PERORACION/VOLADURA/ACARREO VENTILACION ZONA I (*) Limpieza y apoyo a las Zzonas I y VI

JUMBOS JACK LEG AREA J 337 ZONA II (E) Eléctrico

Nv. 1400 Nv. 800/Nv. 1000 AREA- XN ZONA III (D) Diesel

Nv. 1600 Nv. 1200/Nv. 1800 ZONA VI

J-337 A-D J-337-B

J - 337 B

VI N XIV

X - N X I

J - 337 A-B-D

COLA CNB

CNA-XI

J - 337 B X I

J - 337 B

SCOOP Nº 15 (E) SCOOP Nº 19 (D) *

K-327

SCOOP Nº 18 (D)

SCOOP Nº 23 (E)

SCOOP Nº 17 (E)

SCOOP Nº 16 (E)

* SCOOP Nº 19 (D)

SCOOP Nº 10 (E)

SCOOP Nº 11 (E)

SCOOP Nº 12 (E)

SCOOP Nº 20 (E)

SCOOP Nº 22 (E)

(AURORA)(AURORA)

NECESITA SCOOP NUEVOSCOOP Nº 14 (E)

SCOOP Nº 21 (E)

SCOOP Nº 13 (E)

4550

4500 Calidad de Agua mg/l

gpm pH TSS Zn Fe

4450 Nivel 800 1132 7.1 30 5.4 0.6

Nivel 1400 722 6.2 72 46.1 68.0

4400 Nivel 1600 1069 6.7 22 1.8 3.6

Total A. N. 2923 6.7 38 14.1 18.3

4350 Ocroyoc 1500 7.0 32 12.0 2.0

R. Espesadores 1100 8.8 120 0.4 0.2

4300 NMP 100 6.0 5.0

4250

4200

4150

4100

4050

4000

3950

3900

3850

3800

LEYENDA

3750 Flujo Aguas Acidas Proyecto Separación

Flujo Aguas Industriales (neutras) AGUAS NEUTRAS VOLCAN COMPAÑÍA MINERA S.A.A.

3700 PROYECTO en ejecución Bombas para SECCIÓN ESQUEMÁTICA DRENAJE MINA

POZAS de Sedimentación Aguas Neutras FECHA: PLANO Nº

BOMBAS para Aguas Acidas Nuevas Bombas (AGI 21-97)

ESCALA: Sin Escala

DIBUJADO: ARCHIVO: GRAFICOS.XLS

Proy. Estac. Bombeo 1640

NV. 1000

NV. 800

NV. 1200

NV. 1400

NV. 1600

NV. 1800

NV. 2100

Pique Excelsior

Pique Lourdes 2

PIQUE LOURDES 1

SERVICIOS

Est. 8212 NWEst. 8278Filtraciones fondo del tajo

1791 gpm

750 gpm

1220 gpm

2571

gpm

1849 gpm

722 gpm

Estación de Bombeo 2125

Est.1281

Estación de bombeo 1401

1979

gpm

440 gpm

2131 gpm

2571 gpm

1979 gpm

130 gpm

300 gpm

+340 gpm

1600 gpm

Gal.8216

Filtraciones FallaLongitudinal

Túnel Diamante

Pique Diamante

600 gpm TOTAL AGUAS NEUTRAS 2201

gpm

LAGUNA YANAMATE

PLANTA SX-EW

SS.EE

02 Bomba 2600 gpm

02 Bomba 2600 gpm

02 Bomba 750 gpm

460

m I

NO

X

310

m IN

OX

2131 gpm

Gal 12157

SEPARACION AGUAS NEUTRAS + RECICLADO AGUAS - ALTERNATIVA 2

722 gpm

1069 gpm

+1132 gpm

S. EXPEDITO

C. PARAGSHA

R. INDUSTRIAL

Ocroyoc

R. S. Juan

200 gpm

1500 gpm

2300 gpm

1100 gpm

3100 gpm

No Captar

Huicra

PIQUE LOURDES N° 1

Nv 400

Nv 600

Nv 800 PIQUE LOURDES N° 2

Ore Pass N° 4

Nv 1000 Ore Pass N° 5

Nv 1200

Nv 1400

Nv 1600

Nv 1800

Nv 2000 FEEDER

Balance Total Mina m3/min

Nv 2200 INGRESO DE AIRE 14 105

SALIDAS DE AIRE 14 089

NECESIDADES 16 496

DEFICIT 2 391 EMPRESA MINERA PARAGSHA S.A.

COBERTURA 84.60% SECCIÓN ESQUEMÁTICA VENTILACIÓN DE LA MINA

AIRE FRESCO PRINCIPALES RAISE BORER PLANO Nº 16

AIRE VICIADO PRINCIPALES VENTILADORES

ESCALA: Sin Escala FECHA: Nov.1998

DIBUJADO: Ing. A. Arroyo ARCHIVO: GRAFICOS.XLS

J - 337 A-D J - 337 B

J - 337 B

VI N VI C VI S XIV

X C-S

X - N (1665) X I

X N

J - 337 B

J - 337 B

CNB Cola

RAMPA ESTE DEL TAJO ABIERTO

PROYECCIÓN DEL TAJO ABIERTO "RAÚL ROJAS"

Ore Pass Nº 6

FAJA TRANSPORTADORA PARA MINERAL Nv 1800

PROYECTO MATAGENTE

100 000 CFM 60 000 CFM 30 000 CFM100 000 CFM

60 000 CFM

CNBSatélites

PIQUE LOURDES N° 1

Nv 400

Nv 600

Nv 800 PIQUE LOURDES N° 2

Ore Pass N° 4

Nv 1000 Ore Pass N° 5

Nv 1200

Nv 1400

Nv 1600

Nv 1800

Nv 2000 FEEDER

Nv 2200 LEYENDA

ZONA I EMPRESA MINERA PARAGSHA S.A.

ZONA II SECCIÓN ESQUEMÁTICA DE LA MINA SUBTERRÁNEA

ZONA III PLANO Nº 13

ZONA VI

(Minas Satélites)

PROYECTOS

ESCALA: Sin Escala FECHA: Nov.1998

DIBUJADO: Ing. A. Arroyo ARCHIVO: GRAFICOS.XLS

J - 337 A-D J - 337 B

J - 337 B

VI N VI C VI S XIV

X C-S

X - N (1665) X I

X N

J - 337 B

J - 337 B

CNB Cola

RAMPA ESTE DEL TAJO ABIERTO

TAJO ABIERTO "RAÚL ROJAS"

Ore Pass Nº 6

FAJA TRANPORTADORA A LA PLANTA CC. PARAGSHA

FAJA TRANSPORTADORA PARA MINERAL Nv 1800

PROYECTO MATAGENTE