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Para más información comunícate al 01800 774 624 o visita www.principal.com.mx
Tipo RV- Renta Variable Clase y serie accionaria Posibles adquirientes Montos mínimos de inversión ($)
Clasificación RVESCCINT- Especializada en Acciones Internacionales
A
Capital Fijo
N/A
Clave de pizarra PEMERGE Calificación N/A
Fecha de autorización 29 de enero 2016
Documento con información clave para la inversión PRINCIPAL RV, S.A. DE C.V. Fondo de Inversión de Renta Variable Al 31 de Diciembre de 2017 “En trámite de cambio de prospecto”
RÉGIMEN Y POLÍTICA DE INVERSIÓN
a) Mantiene una gestión activa utilizando una combinación de modelos
técnicos y de análisis fundamental para identificar la selección de las
distintas emisoras. Lo que significa que toma riesgos buscando aprovechar oportunidades de mercado para tratar de incrementar su rendimiento buscando superar su base de referencia y por ello se
considera más agresivo. b) El Fondo invertirá hasta el 100% en acciones que pertenezcan a
mercados accionarios de los países denominados como Emergentes;
esto puede realizarse de forma directa, o a través de sociedades de inversión y/u otros mecanismos de inversión colectiva nacionales o extranjeros (ETFs o Tracks no apalancados) que repliquen el desempeño
de dichos mercados accionarios, o de índices accionarios listados y cotizados en el SIC de la BMV
c) De manera complementaria podrá invertir en valores de deuda y de
renta variable de mercados no emergentes. Así como de instrumentos de deuda de mercados emergentes y del nacional hasta por un 20%.
d) Índice de referencia: MSCI Emerging Markets Index
e) Podrá invertir hasta el 80% en acciones emitidas por sociedades del mismo grupo empresarial de PRINCIPAL.
f) El Fondo podrá participar en las operaciones de préstamo de valores
hasta por el 80%.
IMPORTANTE: El valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los
mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.
OBJETIVO DE INVERSIÓN El Fondo invertirá principalmente en acciones que pertenezcan a mercados accionarios de los países comúnmente denominados como
Economías Emergentes; y esto puede realizarse de forma directa o a través de sociedades de inversión y otros mecanismos de inversión colectiva nacionales o extranjeros Exchage Traded Funds (ETF´s por
sus siglas en inglés y/o Títulos Referenciados a Acciones (TRAC´s). El horizonte de inversión mínimo sugerido es de 5 años.
[Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de
sus activos netos: 4.16% con una probabilidad de 95%. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede
enfrentar la sociedad de inversión en un lapso de 1 día, es de 41.6 pesos por cada 1000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores,
incluso por el monto total de la inversión realizada y es válida únicamente en condiciones normales de mercado).
INFORMACIÓN RELEVANTE
El principal riesgo al que está expuesto el Fondo es:
Riesgo de mercado accionario; ya sea a través de una inversión directa en acciones o a través de Exchage Traded Funds (ETF´s por sus
siglas en inglés y/o Títulos Referenciados a Acciones (TRAC´s) y Sociedades de Inversión. Así como de tipo de cambio al estar los anteriores instrumentos denominados en otras divisas.
COMPOSICIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIÓN Principales inversiones al 31 de Diciembre de 2017
Emisora
Activo objeto de inversión - subyacente
Monto $ %
Nombre Tipo
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWY ETFs $98,266,295 13.80%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EEM ETFs $89,738,040 12.60%
TRAC Tit. ref. acciones extr. MCHI ETFs $87,601,690 12.30%
TRAC Tit. ref. acciones extr. FXI ETFs $87,572,532 12.30%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWT ETFs $77,292,422 10.86%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWZ ETFs $57,042,012 8.01%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EPI ETFs $42,364,476 5.95%
TRAC Tit. ref. acciones extr. ERUS ETFs $42,084,399 5.91%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWO ETFs $19,836,062 2.79%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWH ETFs $15,572,597 2.19%
Cartera Total $711,975,061 100%
DESEMPEÑO HISTÓRICO Serie "A" Índice de referencia: MSCI Emerging Markets Index
Tabla de Rendimientos Efectivos
Último
mes %
Últimos 3
meses %
Últimos 12
meses %
2016 2015 2014
Rendimiento
Bruto 7.62% 13.67% 22.78% 27.90% 0.37% 11.28%
Rendimiento
Neto 7.62% 13.67% 22.78% 27.90% 0.37% 11.28%
Tasa libre de riesgo
(Cetes 28 días)
0.56% 1.78% 6.90% 4.12% 3.05% 3.12%
Índice de
Referencia 9.08% 15.33% 27.43% 30.79% -3.13% 7.92%
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.
La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. *El desempeño de la sociedad en el pasado, no necesariamente es
indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
Para más información comunícate al 01800 774 624 o visita www.principal.com.mx
CENTRO DE ATENCIÓN INVERSIONISTAS
Plazo mínimo de permanencia No Aplica Liquidez Diaria
Recepción de órdenes Todos los días hábiles. Horario De las 8:30 hrs. hasta las 13:30 hrs.
Ejecución de operaciones Mismo día de la recepción de la orden. Límites de recompra 100% de la tenencia individual, siempre y cuando
el importe no exceda del 20% del total del fondo.
Liquidación de operaciones 48 horas después de la ejecución. Diferencial * En el último año no se ha aplicado
* La sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
ADVERTENCIAS
La sociedad de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la
sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La inversión en la sociedad se
encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
La inscripción en el Registro Nacional de
Valores tendrá efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes
aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o
calidad crediticia de la sociedad de inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está
autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el
prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizadas por la
sociedad.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra operadora y/o
distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce la sociedad de inversión como
válidos.
Contacto [email protected]
Número telefónico 01-800-2774624725
Horario 9:00 a 18:00 hrs.
COMISIONES Y REMUNERACIONES POR LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS Pagadas por el cliente
Serie "A" Serie más representativa "FC"
Concepto % $ % $
Incumplimiento plazo mínimo de permanencia 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Incumplimiento saldo mínimo de inversión 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Compra de acciones 0.00% $0.00 N/A N/A
Venta de acciones N/A N/A N/A N/A
Servicio por Asesoría 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Servicio de Custodia de acciones 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Servicio de Administración de acciones N/A N/A N/A N/A
Otras 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Total 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Las cifras presentadas son un promedio de las comisiones cobradas por todas las distribuidoras. Se sugiere consultar con su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de inversión
Serie "A" Serie más representativa "FC"
Concepto % $ % $
Administración de activos 0.00% $0.00 3.00% $30.00
Administración de activos / sobre desempeño 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Distribución de acciones 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Valuación de acciones 0.03% $0.30 0.03% $0.30
Depósito de acciones de la SI 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Depósito de valores N/A N/A N/A N/A
Contabilidad 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Otras 0.10% $1.00 0.10% $1.00
Total 0.13% $1.30 3.13% $31.30
* Monto por cada $1,000 pesos invertidos
INFORMACIÓN SOBRE COMISIONES Y REMUNERACIONES
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio
para usted, pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de
su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas
por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total que recibiría por su inversión en la sociedad.
Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si quiere conocer la comisión específica
consulte a su distribuidor.
POLÍTICAS PARA LA COMPRA-VENTA DE ACCIONES
PRESTADORES DE SERVICIOS
Operadora Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero
Distribuidora(s)
- Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión,
Principal Grupo Financiero
- Allianz-Fóndika, S.A. de C.V. Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv.
- Banca Mifel S.A. Institución de Banca Múltiple. Grupo Financiero Mifel.
- Banco Credit Suisse México SA Inst. de Banca Múltiple. Grupo Financiero Credit Suisse
- Banco del Bajío, S.A., Institución de Banca Múltiple
- Banco Regional de Monterrey, S.A. Institución de Banca Múltiple
- CI Casa de Bolsa S.A. de C.V.
- Compass Investments de México S.A. de C.V. SOSI
- Fondos Mexicanos S.A. de C.V.
- Intercam Fondos de Inversión, S.A. de C.V. SOSI
- Invermerica Distribuidora de Fondos S.A. de C.V. Soc. Dist. Int. de Acc. de Soc. de Inv.
- J.P. Morgan Casa de Bolsa S.A. de C.V., J.P. Morgan Grupo Financiero
- Más Fondos S.A. de C.V., Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv.
- O'Rurke & Asociados, S.A. de C.V.
- Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V. SOSI
- Operadora Mifel S.A. de .C.V. SOSI. Grupo Financiero Mifel
- UBS Casa de Bolsa S.A. de C.V. UBS Grupo Financiero
- Vector Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
- Zurich Fondos México, Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv. S.A de C.V.
- MONEX Casa De Bolsa, S"A. De C.V.,MONEX Grupo Financiero
Valuadora COVAF, S.A: de C.V.
Calificadora No Aplica
PÁGINA(S) ELECTRÓNICA(S)
Operadora www.principal.com.mx
Distribuidora(s)
www.principal.com.mx www.alianzfondika.com.mx www.mifel.com.mx
www.credit-suisse.com www.bancodelbajio.com.mx www.banregio.com.mx
www.cicb.com.mx
www.seicompass.com.mx www.fondosmexicanos.com www.intercam.com.mx
www.invermerica.com www.jpmorgan.com www.masfondos.com
www.monex.com.mx www.oafondos.com.mx www.oldmutual.com.mx
www.ubs.com.mx www.vector.com.mx www.zurich.com.mx
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Tipo RV- Renta Variable Clase y serie accionaria Posibles adquirientes Montos mínimos de inversión ($)
Clasificación RVESCCINT- Especializada en Acciones Internacionales
FA
Personas Físicas
N/A
Clave de pizarra PEMERGE Calificación N/A
Fecha de autorización 29 de enero 2016
Documento con información clave para la inversión PRINCIPAL RV, S.A. DE C.V. Fondo de Inversión de Renta Variable Al 31 de Diciembre de 2017 “En trámite de cambio de prospecto”
RÉGIMEN Y POLÍTICA DE INVERSIÓN
a) Mantiene una gestión activa utilizando una combinación de modelos
técnicos y de análisis fundamental para identificar la selección de las
distintas emisoras. Lo que significa que toma riesgos buscando aprovechar oportunidades de mercado para tratar de incrementar su rendimiento buscando superar su base de referencia y por ello se
considera más agresivo. b) El Fondo invertirá hasta el 100% en acciones que pertenezcan a
mercados accionarios de los países denominados como Emergentes;
esto puede realizarse de forma directa, o a través de sociedades de inversión y/u otros mecanismos de inversión colectiva nacionales o extranjeros (ETFs o Tracks no apalancados) que repliquen el desempeño
de dichos mercados accionarios, o de índices accionarios listados y cotizados en el SIC de la BMV
c) De manera complementaria podrá invertir en valores de deuda y de
renta variable de mercados no emergentes. Así como de instrumentos de deuda de mercados emergentes y del nacional hasta por un 20%.
d) Índice de referencia: MSCI Emerging Markets Index
e) Podrá invertir hasta el 80% en acciones emitidas por sociedades del mismo grupo empresarial de PRINCIPAL.
f) El Fondo podrá participar en las operaciones de préstamo de valores
hasta por el 80%.
IMPORTANTE: El valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los
mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.
OBJETIVO DE INVERSIÓN El Fondo invertirá principalmente en acciones que pertenezcan a mercados accionarios de los países comúnmente denominados como
Economías Emergentes; y esto puede realizarse de forma directa o a través de sociedades de inversión y otros mecanismos de inversión colectiva nacionales o extranjeros Exchage Traded Funds (ETF´s por
sus siglas en inglés y/o Títulos Referenciados a Acciones (TRAC´s). El horizonte de inversión mínimo sugerido es de 5 años.
[Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de
sus activos netos: 4.16% con una probabilidad de 95%. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede
enfrentar la sociedad de inversión en un lapso de 1 día, es de 41.6 pesos por cada 1000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores,
incluso por el monto total de la inversión realizada y es válida únicamente en condiciones normales de mercado).
INFORMACIÓN RELEVANTE
El principal riesgo al que está expuesto el Fondo es:
Riesgo de mercado accionario; ya sea a través de una inversión directa en acciones o a través de Exchage Traded Funds (ETF´s por sus
siglas en inglés y/o Títulos Referenciados a Acciones (TRAC´s) y Sociedades de Inversión. Así como de tipo de cambio al estar los anteriores instrumentos denominados en otras divisas.
COMPOSICIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIÓN Principales inversiones al 31 de Diciembre de 2017
Emisora
Activo objeto de inversión - subyacente
Monto $ %
Nombre Tipo
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWY ETFs $98,266,295 13.80%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EEM ETFs $89,738,040 12.60%
TRAC Tit. ref. acciones extr. MCHI ETFs $87,601,690 12.30%
TRAC Tit. ref. acciones extr. FXI ETFs $87,572,532 12.30%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWT ETFs $77,292,422 10.86%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWZ ETFs $57,042,012 8.01%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EPI ETFs $42,364,476 5.95%
TRAC Tit. ref. acciones extr. ERUS ETFs $42,084,399 5.91%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWO ETFs $19,836,062 2.79%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWH ETFs $15,572,597 2.19%
Cartera Total $711,975,061 100%
DESEMPEÑO HISTÓRICO Serie "FA" Índice de referencia: MSCI Emerging Markets Index
Tabla de Rendimientos Efectivos
Último
mes %
Últimos 3
meses %
Últimos 12
meses %
2016 2015 2014
Rendimiento
Bruto 7.62% 13.67% 22.78% 27.90% 0.37% 11.28%
Rendimiento
Neto 7.30% 13.01% 20.42% 25.46% -1.62% 9.12%
Tasa libre de riesgo
(Cetes 28 días)
0.56% 1.78% 6.90% 4.12% 3.05% 3.12%
Índice de
Referencia 9.08% 15.33% 27.43% 30.79% -3.13% 7.92%
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.
La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. *El desempeño de la sociedad en el pasado, no necesariamente es
indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
Para más información comunícate al 01800 774 624 o visita www.principal.com.mx
CENTRO DE ATENCIÓN INVERSIONISTAS
Plazo mínimo de permanencia No Aplica Liquidez Diaria
Recepción de órdenes Todos los días hábiles. Horario De las 8:30 hrs. hasta las 13:30 hrs.
Ejecución de operaciones Mismo día de la recepción de la orden. Límites de recompra 100% de la tenencia individual, siempre y cuando
el importe no exceda del 20% del total del fondo.
Liquidación de operaciones 48 horas después de la ejecución. Diferencial * En el último año no se ha aplicado
* La sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
ADVERTENCIAS
La sociedad de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la
sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La inversión en la sociedad se
encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
La inscripción en el Registro Nacional de
Valores tendrá efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes
aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o
calidad crediticia de la sociedad de inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está
autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el
prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizadas por la
sociedad.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra operadora y/o
distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce la sociedad de inversión como
válidos.
Contacto [email protected]
Número telefónico 01-800-2774624725
Horario 9:00 a 18:00 hrs.
COMISIONES Y REMUNERACIONES POR LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS Pagadas por el cliente
Serie "FA" Serie más representativa "FC"
Concepto % $ % $
Incumplimiento plazo mínimo de permanencia 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Incumplimiento saldo mínimo de inversión 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Compra de acciones 1.80% $18.00 N/A N/A
Venta de acciones N/A N/A N/A N/A
Servicio por Asesoría 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Servicio de Custodia de acciones 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Servicio de Administración de acciones N/A N/A N/A N/A
Otras 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Total 1.80% $18.00 0.00% $0.00
Las cifras presentadas son un promedio de las comisiones cobradas por todas las distribuidoras. Se sugiere consultar con su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de inversión
Serie "FA" Serie más representativa "FC"
Concepto % $ % $
Administración de activos 1.50% $15.00 3.00% $30.00
Administración de activos / sobre desempeño 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Distribución de acciones 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Valuación de acciones 0.03% $0.30 0.03% $0.30
Depósito de acciones de la SI 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Depósito de valores N/A N/A N/A N/A
Contabilidad 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Otras 0.10% $1.00 0.10% $1.00
Total 1.63% $16.30 3.13% $31.30
* Monto por cada $1,000 pesos invertidos
INFORMACIÓN SOBRE COMISIONES Y REMUNERACIONES
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio
para usted, pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de
su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas
por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total que recibiría por su inversión en la sociedad.
Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si quiere conocer la comisión específica
consulte a su distribuidor.
POLÍTICAS PARA LA COMPRA-VENTA DE ACCIONES
PRESTADORES DE SERVICIOS
Operadora Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero
Distribuidora(s)
- Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión,
Principal Grupo Financiero
- Allianz-Fóndika, S.A. de C.V. Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv.
- Banca Mifel S.A. Institución de Banca Múltiple. Grupo Financiero Mifel.
- Banco Credit Suisse México SA Inst. de Banca Múltiple. Grupo Financiero Credit Suisse
- Banco del Bajío, S.A., Institución de Banca Múltiple
- Banco Regional de Monterrey, S.A. Institución de Banca Múltiple
- CI Casa de Bolsa S.A. de C.V.
- Compass Investments de México S.A. de C.V. SOSI
- Fondos Mexicanos S.A. de C.V.
- Intercam Fondos de Inversión, S.A. de C.V. SOSI
- Invermerica Distribuidora de Fondos S.A. de C.V. Soc. Dist. Int. de Acc. de Soc. de Inv.
- J.P. Morgan Casa de Bolsa S.A. de C.V., J.P. Morgan Grupo Financiero
- Más Fondos S.A. de C.V., Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv.
- O'Rurke & Asociados, S.A. de C.V.
- Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V. SOSI
- Operadora Mifel S.A. de .C.V. SOSI. Grupo Financiero Mifel
- UBS Casa de Bolsa S.A. de C.V. UBS Grupo Financiero
- Vector Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
- Zurich Fondos México, Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv. S.A de C.V.
- MONEX Casa De Bolsa, S"A. De C.V.,MONEX Grupo Financiero
Valuadora COVAF, S.A: de C.V.
Calificadora No Aplica
PÁGINA(S) ELECTRÓNICA(S)
Operadora www.principal.com.mx
Distribuidora(s)
www.principal.com.mx www.alianzfondika.com.mx www.mifel.com.mx
www.credit-suisse.com www.bancodelbajio.com.mx www.banregio.com.mx
www.cicb.com.mx
www.seicompass.com.mx www.fondosmexicanos.com www.intercam.com.mx
www.invermerica.com www.jpmorgan.com www.masfondos.com
www.monex.com.mx www.oafondos.com.mx www.oldmutual.com.mx
www.ubs.com.mx www.vector.com.mx www.zurich.com.mx
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Tipo RV- Renta Variable Clase y serie accionaria Posibles adquirientes Montos mínimos de inversión ($)
Clasificación RVESCCINT- Especializada en Acciones Internacionales
FB
Personas Físicas
N/A
Clave de pizarra PEMERGE Calificación N/A
Fecha de autorización 29 de enero 2016
Documento con información clave para la inversión PRINCIPAL RV, S.A. DE C.V. Fondo de Inversión de Renta Variable Al 31 de Diciembre de 2017 “En trámite de cambio de prospecto”
RÉGIMEN Y POLÍTICA DE INVERSIÓN
a) Mantiene una gestión activa utilizando una combinación de modelos
técnicos y de análisis fundamental para identificar la selección de las
distintas emisoras. Lo que significa que toma riesgos buscando aprovechar oportunidades de mercado para tratar de incrementar su rendimiento buscando superar su base de referencia y por ello se
considera más agresivo. b) El Fondo invertirá hasta el 100% en acciones que pertenezcan a
mercados accionarios de los países denominados como Emergentes;
esto puede realizarse de forma directa, o a través de sociedades de inversión y/u otros mecanismos de inversión colectiva nacionales o extranjeros (ETFs o Tracks no apalancados) que repliquen el desempeño
de dichos mercados accionarios, o de índices accionarios listados y cotizados en el SIC de la BMV
c) De manera complementaria podrá invertir en valores de deuda y de
renta variable de mercados no emergentes. Así como de instrumentos de deuda de mercados emergentes y del nacional hasta por un 20%.
d) Índice de referencia: MSCI Emerging Markets Index
e) Podrá invertir hasta el 80% en acciones emitidas por sociedades del mismo grupo empresarial de PRINCIPAL.
f) El Fondo podrá participar en las operaciones de préstamo de valores
hasta por el 80%.
IMPORTANTE: El valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los
mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.
OBJETIVO DE INVERSIÓN El Fondo invertirá principalmente en acciones que pertenezcan a mercados accionarios de los países comúnmente denominados como
Economías Emergentes; y esto puede realizarse de forma directa o a través de sociedades de inversión y otros mecanismos de inversión colectiva nacionales o extranjeros Exchage Traded Funds (ETF´s por
sus siglas en inglés y/o Títulos Referenciados a Acciones (TRAC´s). El horizonte de inversión mínimo sugerido es de 5 años.
[Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de
sus activos netos: 4.16% con una probabilidad de 95%. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede
enfrentar la sociedad de inversión en un lapso de 1 día, es de 41.6 pesos por cada 1000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores,
incluso por el monto total de la inversión realizada y es válida únicamente en condiciones normales de mercado).
INFORMACIÓN RELEVANTE
El principal riesgo al que está expuesto el Fondo es:
Riesgo de mercado accionario; ya sea a través de una inversión directa en acciones o a través de Exchage Traded Funds (ETF´s por sus
siglas en inglés y/o Títulos Referenciados a Acciones (TRAC´s) y Sociedades de Inversión. Así como de tipo de cambio al estar los anteriores instrumentos denominados en otras divisas.
COMPOSICIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIÓN Principales inversiones al 31 de Diciembre de 2017
Emisora
Activo objeto de inversión - subyacente
Monto $ %
Nombre Tipo
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWY ETFs $98,266,295 13.80%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EEM ETFs $89,738,040 12.60%
TRAC Tit. ref. acciones extr. MCHI ETFs $87,601,690 12.30%
TRAC Tit. ref. acciones extr. FXI ETFs $87,572,532 12.30%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWT ETFs $77,292,422 10.86%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWZ ETFs $57,042,012 8.01%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EPI ETFs $42,364,476 5.95%
TRAC Tit. ref. acciones extr. ERUS ETFs $42,084,399 5.91%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWO ETFs $19,836,062 2.79%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWH ETFs $15,572,597 2.19%
Cartera Total $711,975,061 100%
DESEMPEÑO HISTÓRICO Serie "FB" Índice de referencia: MSCI Emerging Markets Index
Tabla de Rendimientos Efectivos
Último
mes %
Últimos 3
meses %
Últimos 12
meses %
2016 2015 2014
Rendimiento
Bruto 7.62% 13.67% 22.78% 27.90% 0.37% 11.28%
Rendimiento
Neto 7.20% 12.70% 19.03% 24.02% -2.75% 7.86%
Tasa libre de riesgo
(Cetes 28 días)
0.56% 1.78% 6.90% 4.12% 3.05% 3.12%
Índice de
Referencia 9.08% 15.33% 27.43% 30.79% -3.13% 7.92%
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.
La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. *El desempeño de la sociedad en el pasado, no necesariamente es
indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
Para más información comunícate al 01800 774 624 o visita www.principal.com.mx
CENTRO DE ATENCIÓN INVERSIONISTAS
Plazo mínimo de permanencia No Aplica Liquidez Diaria
Recepción de órdenes Todos los días hábiles. Horario De las 8:30 hrs. hasta las 13:30 hrs.
Ejecución de operaciones Mismo día de la recepción de la orden. Límites de recompra 100% de la tenencia individual, siempre y cuando
el importe no exceda del 20% del total del fondo.
Liquidación de operaciones 48 horas después de la ejecución. Diferencial * En el último año no se ha aplicado
* La sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
ADVERTENCIAS
La sociedad de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la
sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La inversión en la sociedad se
encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
La inscripción en el Registro Nacional de
Valores tendrá efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes
aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o
calidad crediticia de la sociedad de inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está
autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el
prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizadas por la
sociedad.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra operadora y/o
distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce la sociedad de inversión como
válidos.
Contacto [email protected]
Número telefónico 01-800-2774624725
Horario 9:00 a 18:00 hrs.
COMISIONES Y REMUNERACIONES POR LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS Pagadas por el cliente
Serie "FB" Serie más representativa "FC"
Concepto % $ % $
Incumplimiento plazo mínimo de permanencia 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Incumplimiento saldo mínimo de inversión 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Compra de acciones 0.00% $0.00 N/A N/A
Venta de acciones 2.00% $20.00 N/A N/A
Servicio por Asesoría 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Servicio de Custodia de acciones 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Servicio de Administración de acciones N/A N/A N/A N/A
Otras 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Total 2.00% $20.00 0.00% $0.00
Las cifras presentadas son un promedio de las comisiones cobradas por todas las distribuidoras. Se sugiere consultar con su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de inversión
Serie "FB" Serie más representativa "FC"
Concepto % $ % $
Administración de activos 2.50% $25.00 3.00% $30.00
Administración de activos / sobre desempeño 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Distribución de acciones 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Valuación de acciones 0.03% $0.30 0.03% $0.30
Depósito de acciones de la SI 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Depósito de valores N/A N/A N/A N/A
Contabilidad 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Otras 0.10% $1.00 0.10% $1.00
Total 2.63% $26.30 3.13% $31.30
* Monto por cada $1,000 pesos invertidos
INFORMACIÓN SOBRE COMISIONES Y REMUNERACIONES
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio
para usted, pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de
su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas
por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total que recibiría por su inversión en la sociedad.
Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si quiere conocer la comisión específica
consulte a su distribuidor.
POLÍTICAS PARA LA COMPRA-VENTA DE ACCIONES
PRESTADORES DE SERVICIOS
Operadora Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero
Distribuidora(s)
- Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión,
Principal Grupo Financiero
- Allianz-Fóndika, S.A. de C.V. Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv.
- Banca Mifel S.A. Institución de Banca Múltiple. Grupo Financiero Mifel.
- Banco Credit Suisse México SA Inst. de Banca Múltiple. Grupo Financiero Credit Suisse
- Banco del Bajío, S.A., Institución de Banca Múltiple
- Banco Regional de Monterrey, S.A. Institución de Banca Múltiple
- CI Casa de Bolsa S.A. de C.V.
- Compass Investments de México S.A. de C.V. SOSI
- Fondos Mexicanos S.A. de C.V.
- Intercam Fondos de Inversión, S.A. de C.V. SOSI
- Invermerica Distribuidora de Fondos S.A. de C.V. Soc. Dist. Int. de Acc. de Soc. de Inv.
- J.P. Morgan Casa de Bolsa S.A. de C.V., J.P. Morgan Grupo Financiero
- Más Fondos S.A. de C.V., Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv.
- O'Rurke & Asociados, S.A. de C.V.
- Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V. SOSI
- Operadora Mifel S.A. de .C.V. SOSI. Grupo Financiero Mifel
- UBS Casa de Bolsa S.A. de C.V. UBS Grupo Financiero
- Vector Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
- Zurich Fondos México, Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv. S.A de C.V.
- MONEX Casa De Bolsa, S"A. De C.V.,MONEX Grupo Financiero
Valuadora COVAF, S.A: de C.V.
Calificadora No Aplica
PÁGINA(S) ELECTRÓNICA(S)
Operadora www.principal.com.mx
Distribuidora(s)
www.principal.com.mx www.alianzfondika.com.mx www.mifel.com.mx
www.credit-suisse.com www.bancodelbajio.com.mx www.banregio.com.mx
www.cicb.com.mx
www.seicompass.com.mx www.fondosmexicanos.com www.intercam.com.mx
www.invermerica.com www.jpmorgan.com www.masfondos.com
www.monex.com.mx www.oafondos.com.mx www.oldmutual.com.mx
www.ubs.com.mx www.vector.com.mx www.zurich.com.mx
Para más información comunícate al 01800 774 624 o visita www.principal.com.mx
Tipo RV- Renta Variable Clase y serie accionaria Posibles adquirientes Montos mínimos de inversión ($)
Clasificación RVESCCINT- Especializada en Acciones Internacionales
FC
Personas Físicas
N/A
Clave de pizarra PEMERGE Calificación N/A
Fecha de autorización 29 de enero 2016
Documento con información clave para la inversión PRINCIPAL RV, S.A. DE C.V. Fondo de Inversión de Renta Variable Al 31 de Diciembre de 2017 “En trámite de cambio de prospecto”
RÉGIMEN Y POLÍTICA DE INVERSIÓN
a) Mantiene una gestión activa utilizando una combinación de modelos
técnicos y de análisis fundamental para identificar la selección de las
distintas emisoras. Lo que significa que toma riesgos buscando aprovechar oportunidades de mercado para tratar de incrementar su rendimiento buscando superar su base de referencia y por ello se
considera más agresivo. b) El Fondo invertirá hasta el 100% en acciones que pertenezcan a
mercados accionarios de los países denominados como Emergentes;
esto puede realizarse de forma directa, o a través de sociedades de inversión y/u otros mecanismos de inversión colectiva nacionales o extranjeros (ETFs o Tracks no apalancados) que repliquen el desempeño
de dichos mercados accionarios, o de índices accionarios listados y cotizados en el SIC de la BMV
c) De manera complementaria podrá invertir en valores de deuda y de
renta variable de mercados no emergentes. Así como de instrumentos de deuda de mercados emergentes y del nacional hasta por un 20%.
d) Índice de referencia: MSCI Emerging Markets Index
e) Podrá invertir hasta el 80% en acciones emitidas por sociedades del mismo grupo empresarial de PRINCIPAL.
f) El Fondo podrá participar en las operaciones de préstamo de valores
hasta por el 80%.
IMPORTANTE: El valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los
mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.
OBJETIVO DE INVERSIÓN El Fondo invertirá principalmente en acciones que pertenezcan a mercados accionarios de los países comúnmente denominados como
Economías Emergentes; y esto puede realizarse de forma directa o a través de sociedades de inversión y otros mecanismos de inversión colectiva nacionales o extranjeros Exchage Traded Funds (ETF´s por
sus siglas en inglés y/o Títulos Referenciados a Acciones (TRAC´s). El horizonte de inversión mínimo sugerido es de 5 años.
[Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de
sus activos netos: 4.16% con una probabilidad de 95%. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede
enfrentar la sociedad de inversión en un lapso de 1 día, es de 41.6 pesos por cada 1000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores,
incluso por el monto total de la inversión realizada y es válida únicamente en condiciones normales de mercado).
INFORMACIÓN RELEVANTE
El principal riesgo al que está expuesto el Fondo es:
Riesgo de mercado accionario; ya sea a través de una inversión directa en acciones o a través de Exchage Traded Funds (ETF´s por sus
siglas en inglés y/o Títulos Referenciados a Acciones (TRAC´s) y Sociedades de Inversión. Así como de tipo de cambio al estar los anteriores instrumentos denominados en otras divisas.
COMPOSICIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIÓN Principales inversiones al 31 de Diciembre de 2017
Emisora
Activo objeto de inversión - subyacente
Monto $ %
Nombre Tipo
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWY ETFs $98,266,295 13.80%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EEM ETFs $89,738,040 12.60%
TRAC Tit. ref. acciones extr. MCHI ETFs $87,601,690 12.30%
TRAC Tit. ref. acciones extr. FXI ETFs $87,572,532 12.30%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWT ETFs $77,292,422 10.86%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWZ ETFs $57,042,012 8.01%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EPI ETFs $42,364,476 5.95%
TRAC Tit. ref. acciones extr. ERUS ETFs $42,084,399 5.91%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWO ETFs $19,836,062 2.79%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWH ETFs $15,572,597 2.19%
Cartera Total $711,975,061 100%
DESEMPEÑO HISTÓRICO Serie "FC" Índice de referencia: MSCI Emerging Markets Index
Tabla de Rendimientos Efectivos
Último
mes %
Últimos 3
meses %
Últimos 12
meses %
2016 2015 2014
Rendimiento
Bruto 7.62% 13.67% 22.78% 27.90% 0.37% 11.28%
Rendimiento
Neto 7.15% 12.54% 18.35% 23.30% -3.32% 7.24%
Tasa libre de riesgo
(Cetes 28 días)
0.56% 1.78% 6.90% 4.12% 3.05% 3.12%
Índice de
Referencia 9.08% 15.33% 27.43% 30.79% -3.13% 7.92%
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.
La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. *El desempeño de la sociedad en el pasado, no necesariamente es
indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
Para más información comunícate al 01800 774 624 o visita www.principal.com.mx
CENTRO DE ATENCIÓN INVERSIONISTAS
Plazo mínimo de permanencia No Aplica Liquidez Diaria
Recepción de órdenes Todos los días hábiles. Horario De las 8:30 hrs. hasta las 13:30 hrs.
Ejecución de operaciones Mismo día de la recepción de la orden. Límites de recompra 100% de la tenencia individual, siempre y cuando
el importe no exceda del 20% del total del fondo.
Liquidación de operaciones 48 horas después de la ejecución. Diferencial * En el último año no se ha aplicado
* La sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
ADVERTENCIAS
La sociedad de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la
sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La inversión en la sociedad se
encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
La inscripción en el Registro Nacional de
Valores tendrá efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes
aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o
calidad crediticia de la sociedad de inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está
autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el
prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizadas por la
sociedad.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra operadora y/o
distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce la sociedad de inversión como
válidos.
Contacto [email protected]
Número telefónico 01-800-2774624725
Horario 9:00 a 18:00 hrs.
COMISIONES Y REMUNERACIONES POR LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS Pagadas por el cliente
Serie "FC" Serie más representativa "FC"
Concepto % $ % $
Incumplimiento plazo mínimo de permanencia 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Incumplimiento saldo mínimo de inversión 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Compra de acciones 0.00% $0.00 N/A N/A
Venta de acciones N/A N/A N/A N/A
Servicio por Asesoría 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Servicio de Custodia de acciones 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Servicio de Administración de acciones N/A N/A N/A N/A
Otras 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Total 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Las cifras presentadas son un promedio de las comisiones cobradas por todas las distribuidoras. Se sugiere consultar con su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de inversión
Serie "FC" Serie más representativa "FC"
Concepto % $ % $
Administración de activos 3.00% $30.00 3.00% $30.00
Administración de activos / sobre desempeño 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Distribución de acciones 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Valuación de acciones 0.03% $0.30 0.03% $0.30
Depósito de acciones de la SI 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Depósito de valores N/A N/A N/A N/A
Contabilidad 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Otras 0.10% $1.00 0.10% $1.00
Total 3.13% $31.30 3.13% $31.30
* Monto por cada $1,000 pesos invertidos
INFORMACIÓN SOBRE COMISIONES Y REMUNERACIONES
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio
para usted, pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de
su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas
por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total que recibiría por su inversión en la sociedad.
Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si quiere conocer la comisión específica
consulte a su distribuidor.
POLÍTICAS PARA LA COMPRA-VENTA DE ACCIONES
PRESTADORES DE SERVICIOS
Operadora Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero
Distribuidora(s)
- Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión,
Principal Grupo Financiero
- Allianz-Fóndika, S.A. de C.V. Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv.
- Banca Mifel S.A. Institución de Banca Múltiple. Grupo Financiero Mifel.
- Banco Credit Suisse México SA Inst. de Banca Múltiple. Grupo Financiero Credit Suisse
- Banco del Bajío, S.A., Institución de Banca Múltiple
- Banco Regional de Monterrey, S.A. Institución de Banca Múltiple
- CI Casa de Bolsa S.A. de C.V.
- Compass Investments de México S.A. de C.V. SOSI
- Fondos Mexicanos S.A. de C.V.
- Intercam Fondos de Inversión, S.A. de C.V. SOSI
- Invermerica Distribuidora de Fondos S.A. de C.V. Soc. Dist. Int. de Acc. de Soc. de Inv.
- J.P. Morgan Casa de Bolsa S.A. de C.V., J.P. Morgan Grupo Financiero
- Más Fondos S.A. de C.V., Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv.
- O'Rurke & Asociados, S.A. de C.V.
- Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V. SOSI
- Operadora Mifel S.A. de .C.V. SOSI. Grupo Financiero Mifel
- UBS Casa de Bolsa S.A. de C.V. UBS Grupo Financiero
- Vector Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
- Zurich Fondos México, Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv. S.A de C.V.
- MONEX Casa De Bolsa, S"A. De C.V.,MONEX Grupo Financiero
Valuadora COVAF, S.A: de C.V.
Calificadora No Aplica
PÁGINA(S) ELECTRÓNICA(S)
Operadora www.principal.com.mx
Distribuidora(s)
www.principal.com.mx www.alianzfondika.com.mx www.mifel.com.mx
www.credit-suisse.com www.bancodelbajio.com.mx www.banregio.com.mx
www.cicb.com.mx
www.seicompass.com.mx www.fondosmexicanos.com www.intercam.com.mx
www.invermerica.com www.jpmorgan.com www.masfondos.com
www.monex.com.mx www.oafondos.com.mx www.oldmutual.com.mx
www.ubs.com.mx www.vector.com.mx www.zurich.com.mx
Para más información comunícate al 01800 774 624 o visita www.principal.com.mx
Tipo RV- Renta Variable Clase y serie accionaria Posibles adquirientes Montos mínimos de inversión ($)
Clasificación RVESCCINT- Especializada en Acciones Internacionales
FF
Fondo de Fondos
N/A
Clave de pizarra PEMERGE Calificación N/A
Fecha de autorización 29 de enero 2016
Documento con información clave para la inversión PRINCIPAL RV, S.A. DE C.V. Fondo de Inversión de Renta Variable Al 31 de Diciembre de 2017 “En trámite de cambio de prospecto”
RÉGIMEN Y POLÍTICA DE INVERSIÓN
a) Mantiene una gestión activa utilizando una combinación de modelos
técnicos y de análisis fundamental para identificar la selección de las
distintas emisoras. Lo que significa que toma riesgos buscando aprovechar oportunidades de mercado para tratar de incrementar su rendimiento buscando superar su base de referencia y por ello se
considera más agresivo. b) El Fondo invertirá hasta el 100% en acciones que pertenezcan a
mercados accionarios de los países denominados como Emergentes;
esto puede realizarse de forma directa, o a través de sociedades de inversión y/u otros mecanismos de inversión colectiva nacionales o extranjeros (ETFs o Tracks no apalancados) que repliquen el desempeño
de dichos mercados accionarios, o de índices accionarios listados y cotizados en el SIC de la BMV
c) De manera complementaria podrá invertir en valores de deuda y de
renta variable de mercados no emergentes. Así como de instrumentos de deuda de mercados emergentes y del nacional hasta por un 20%.
d) Índice de referencia: MSCI Emerging Markets Index
e) Podrá invertir hasta el 80% en acciones emitidas por sociedades del mismo grupo empresarial de PRINCIPAL.
f) El Fondo podrá participar en las operaciones de préstamo de valores
hasta por el 80%.
IMPORTANTE: El valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los
mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.
OBJETIVO DE INVERSIÓN El Fondo invertirá principalmente en acciones que pertenezcan a mercados accionarios de los países comúnmente denominados como
Economías Emergentes; y esto puede realizarse de forma directa o a través de sociedades de inversión y otros mecanismos de inversión colectiva nacionales o extranjeros Exchage Traded Funds (ETF´s por
sus siglas en inglés y/o Títulos Referenciados a Acciones (TRAC´s). El horizonte de inversión mínimo sugerido es de 5 años.
[Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de
sus activos netos: 4.16% con una probabilidad de 95%. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede
enfrentar la sociedad de inversión en un lapso de 1 día, es de 41.6 pesos por cada 1000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores,
incluso por el monto total de la inversión realizada y es válida únicamente en condiciones normales de mercado).
INFORMACIÓN RELEVANTE
El principal riesgo al que está expuesto el Fondo es:
Riesgo de mercado accionario; ya sea a través de una inversión directa en acciones o a través de Exchage Traded Funds (ETF´s por sus
siglas en inglés y/o Títulos Referenciados a Acciones (TRAC´s) y Sociedades de Inversión. Así como de tipo de cambio al estar los anteriores instrumentos denominados en otras divisas.
COMPOSICIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIÓN Principales inversiones al 31 de Diciembre de 2017
Emisora
Activo objeto de inversión - subyacente
Monto $ %
Nombre Tipo
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWY ETFs $98,266,295 13.80%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EEM ETFs $89,738,040 12.60%
TRAC Tit. ref. acciones extr. MCHI ETFs $87,601,690 12.30%
TRAC Tit. ref. acciones extr. FXI ETFs $87,572,532 12.30%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWT ETFs $77,292,422 10.86%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWZ ETFs $57,042,012 8.01%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EPI ETFs $42,364,476 5.95%
TRAC Tit. ref. acciones extr. ERUS ETFs $42,084,399 5.91%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWO ETFs $19,836,062 2.79%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWH ETFs $15,572,597 2.19%
Cartera Total $711,975,061 100%
DESEMPEÑO HISTÓRICO Serie "FF" Índice de referencia: MSCI Emerging Markets Index
Tabla de Rendimientos Efectivos
Último
mes %
Últimos 3
meses %
Últimos 12
meses %
2016 2015 2014
Rendimiento
Bruto 7.62% 13.67% 22.78% 27.90% 0.37% 11.28%
Rendimiento
Neto 7.62% 13.67% 22.78% 27.90% 0.37% 11.27%
Tasa libre de riesgo
(Cetes 28 días)
0.56% 1.78% 6.90% 4.12% 3.05% 3.12%
Índice de
Referencia 9.08% 15.33% 27.43% 30.79% -3.13% 7.92%
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.
La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. *El desempeño de la sociedad en el pasado, no necesariamente es
indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
Para más información comunícate al 01800 774 624 o visita www.principal.com.mx
CENTRO DE ATENCIÓN INVERSIONISTAS
Plazo mínimo de permanencia No Aplica Liquidez Diaria
Recepción de órdenes Todos los días hábiles. Horario De las 8:30 hrs. hasta las 13:30 hrs.
Ejecución de operaciones Mismo día de la recepción de la orden. Límites de recompra 100% de la tenencia individual, siempre y cuando
el importe no exceda del 20% del total del fondo.
Liquidación de operaciones 48 horas después de la ejecución. Diferencial * En el último año no se ha aplicado
* La sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
ADVERTENCIAS
La sociedad de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la
sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La inversión en la sociedad se
encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
La inscripción en el Registro Nacional de
Valores tendrá efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes
aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o
calidad crediticia de la sociedad de inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está
autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el
prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizadas por la
sociedad.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra operadora y/o
distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce la sociedad de inversión como
válidos.
Contacto [email protected]
Número telefónico 01-800-2774624725
Horario 9:00 a 18:00 hrs.
COMISIONES Y REMUNERACIONES POR LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS Pagadas por el cliente
Serie "FF" Serie más representativa "FC"
Concepto % $ % $
Incumplimiento plazo mínimo de permanencia 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Incumplimiento saldo mínimo de inversión 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Compra de acciones 0.00% $0.00 N/A N/A
Venta de acciones N/A N/A N/A N/A
Servicio por Asesoría 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Servicio de Custodia de acciones 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Servicio de Administración de acciones N/A N/A N/A N/A
Otras 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Total 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Las cifras presentadas son un promedio de las comisiones cobradas por todas las distribuidoras. Se sugiere consultar con su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de inversión
Serie "FF" Serie más representativa "FC"
Concepto % $ % $
Administración de activos 0.00% $0.00 3.00% $30.00
Administración de activos / sobre desempeño 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Distribución de acciones 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Valuación de acciones 0.03% $0.30 0.03% $0.30
Depósito de acciones de la SI 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Depósito de valores N/A N/A N/A N/A
Contabilidad 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Otras 0.10% $1.00 0.10% $1.00
Total 0.13% $1.30 3.13% $31.30
* Monto por cada $1,000 pesos invertidos
INFORMACIÓN SOBRE COMISIONES Y REMUNERACIONES
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio
para usted, pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de
su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas
por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total que recibiría por su inversión en la sociedad.
Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si quiere conocer la comisión específica
consulte a su distribuidor.
POLÍTICAS PARA LA COMPRA-VENTA DE ACCIONES
PRESTADORES DE SERVICIOS
Operadora Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero
Distribuidora(s)
- Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión,
Principal Grupo Financiero
- Allianz-Fóndika, S.A. de C.V. Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv.
- Banca Mifel S.A. Institución de Banca Múltiple. Grupo Financiero Mifel.
- Banco Credit Suisse México SA Inst. de Banca Múltiple. Grupo Financiero Credit Suisse
- Banco del Bajío, S.A., Institución de Banca Múltiple
- Banco Regional de Monterrey, S.A. Institución de Banca Múltiple
- CI Casa de Bolsa S.A. de C.V.
- Compass Investments de México S.A. de C.V. SOSI
- Fondos Mexicanos S.A. de C.V.
- Intercam Fondos de Inversión, S.A. de C.V. SOSI
- Invermerica Distribuidora de Fondos S.A. de C.V. Soc. Dist. Int. de Acc. de Soc. de Inv.
- J.P. Morgan Casa de Bolsa S.A. de C.V., J.P. Morgan Grupo Financiero
- Más Fondos S.A. de C.V., Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv.
- O'Rurke & Asociados, S.A. de C.V.
- Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V. SOSI
- Operadora Mifel S.A. de .C.V. SOSI. Grupo Financiero Mifel
- UBS Casa de Bolsa S.A. de C.V. UBS Grupo Financiero
- Vector Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
- Zurich Fondos México, Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv. S.A de C.V.
- MONEX Casa De Bolsa, S"A. De C.V.,MONEX Grupo Financiero
Valuadora COVAF, S.A: de C.V.
Calificadora No Aplica
PÁGINA(S) ELECTRÓNICA(S)
Operadora www.principal.com.mx
Distribuidora(s)
www.principal.com.mx www.alianzfondika.com.mx www.mifel.com.mx
www.credit-suisse.com www.bancodelbajio.com.mx www.banregio.com.mx
www.cicb.com.mx
www.seicompass.com.mx www.fondosmexicanos.com www.intercam.com.mx
www.invermerica.com www.jpmorgan.com www.masfondos.com
www.monex.com.mx www.oafondos.com.mx www.oldmutual.com.mx
www.ubs.com.mx www.vector.com.mx www.zurich.com.mx
Para más información comunícate al 01800 774 624 o visita www.principal.com.mx
Tipo RV- Renta Variable Clase y serie accionaria Posibles adquirientes Montos mínimos de inversión ($)
Clasificación RVESCCINT- Especializada en Acciones Internacionales
FFC
Fondo de Fondos
N/A
Clave de pizarra PEMERGE Calificación N/A
Fecha de autorización 29 de enero 2016
Documento con información clave para la inversión PRINCIPAL RV, S.A. DE C.V. Fondo de Inversión de Renta Variable Al 31 de Diciembre de 2017 “En trámite de cambio de prospecto”
RÉGIMEN Y POLÍTICA DE INVERSIÓN
a) Mantiene una gestión activa utilizando una combinación de modelos
técnicos y de análisis fundamental para identificar la selección de las
distintas emisoras. Lo que significa que toma riesgos buscando aprovechar oportunidades de mercado para tratar de incrementar su rendimiento buscando superar su base de referencia y por ello se
considera más agresivo. b) El Fondo invertirá hasta el 100% en acciones que pertenezcan a
mercados accionarios de los países denominados como Emergentes;
esto puede realizarse de forma directa, o a través de sociedades de inversión y/u otros mecanismos de inversión colectiva nacionales o extranjeros (ETFs o Tracks no apalancados) que repliquen el desempeño
de dichos mercados accionarios, o de índices accionarios listados y cotizados en el SIC de la BMV
c) De manera complementaria podrá invertir en valores de deuda y de
renta variable de mercados no emergentes. Así como de instrumentos de deuda de mercados emergentes y del nacional hasta por un 20%.
d) Índice de referencia: MSCI Emerging Markets Index
e) Podrá invertir hasta el 80% en acciones emitidas por sociedades del mismo grupo empresarial de PRINCIPAL.
f) El Fondo podrá participar en las operaciones de préstamo de valores
hasta por el 80%.
IMPORTANTE: El valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los
mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.
OBJETIVO DE INVERSIÓN El Fondo invertirá principalmente en acciones que pertenezcan a mercados accionarios de los países comúnmente denominados como
Economías Emergentes; y esto puede realizarse de forma directa o a través de sociedades de inversión y otros mecanismos de inversión colectiva nacionales o extranjeros Exchage Traded Funds (ETF´s por
sus siglas en inglés y/o Títulos Referenciados a Acciones (TRAC´s). El horizonte de inversión mínimo sugerido es de 5 años.
[Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de
sus activos netos: 4.16% con una probabilidad de 95%. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede
enfrentar la sociedad de inversión en un lapso de 1 día, es de 41.6 pesos por cada 1000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores,
incluso por el monto total de la inversión realizada y es válida únicamente en condiciones normales de mercado).
INFORMACIÓN RELEVANTE
El principal riesgo al que está expuesto el Fondo es:
Riesgo de mercado accionario; ya sea a través de una inversión directa en acciones o a través de Exchage Traded Funds (ETF´s por sus
siglas en inglés y/o Títulos Referenciados a Acciones (TRAC´s) y Sociedades de Inversión. Así como de tipo de cambio al estar los anteriores instrumentos denominados en otras divisas.
COMPOSICIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIÓN Principales inversiones al 31 de Diciembre de 2017
Emisora
Activo objeto de inversión - subyacente
Monto $ %
Nombre Tipo
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWY ETFs $98,266,295 13.80%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EEM ETFs $89,738,040 12.60%
TRAC Tit. ref. acciones extr. MCHI ETFs $87,601,690 12.30%
TRAC Tit. ref. acciones extr. FXI ETFs $87,572,532 12.30%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWT ETFs $77,292,422 10.86%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWZ ETFs $57,042,012 8.01%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EPI ETFs $42,364,476 5.95%
TRAC Tit. ref. acciones extr. ERUS ETFs $42,084,399 5.91%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWO ETFs $19,836,062 2.79%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWH ETFs $15,572,597 2.19%
Cartera Total $711,975,061 100%
DESEMPEÑO HISTÓRICO Serie "FFC" Índice de referencia: MSCI Emerging Markets Index
Tabla de Rendimientos Efectivos
Último
mes %
Últimos 3
meses %
Últimos 12
meses %
2016 2015 2014
Rendimiento
Bruto 7.62% 13.67% 22.78% 27.90% 0.37% 11.28%
Rendimiento
Neto N/A N/A N/A N/A N/A N/A
Tasa libre de riesgo
(Cetes 28 días)
0.56% 1.78% 6.90% 4.12% 3.05% 3.12%
Índice de
Referencia 9.08% 15.33% 27.43% 30.79% -3.13% 7.92%
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.
La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. *El desempeño de la sociedad en el pasado, no necesariamente es
indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
Para más información comunícate al 01800 774 624 o visita www.principal.com.mx
CENTRO DE ATENCIÓN INVERSIONISTAS
Plazo mínimo de permanencia No Aplica Liquidez Diaria
Recepción de órdenes Todos los días hábiles. Horario De las 8:30 hrs. hasta las 13:30 hrs.
Ejecución de operaciones Mismo día de la recepción de la orden. Límites de recompra 100% de la tenencia individual, siempre y cuando
el importe no exceda del 20% del total del fondo.
Liquidación de operaciones 48 horas después de la ejecución. Diferencial * En el último año no se ha aplicado
* La sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
ADVERTENCIAS
La sociedad de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la
sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La inversión en la sociedad se
encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
La inscripción en el Registro Nacional de
Valores tendrá efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes
aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o
calidad crediticia de la sociedad de inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está
autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el
prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizadas por la
sociedad.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra operadora y/o
distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce la sociedad de inversión como
válidos.
Contacto [email protected]
Número telefónico 01-800-2774624725
Horario 9:00 a 18:00 hrs.
COMISIONES Y REMUNERACIONES POR LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS Pagadas por el cliente
Serie "FFC" Serie más representativa "FC"
Concepto % $ % $
Incumplimiento plazo mínimo de permanencia 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Incumplimiento saldo mínimo de inversión 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Compra de acciones 0.00% $0.00 N/A N/A
Venta de acciones N/A N/A N/A N/A
Servicio por Asesoría 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Servicio de Custodia de acciones 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Servicio de Administración de acciones N/A N/A N/A N/A
Otras 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Total 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Las cifras presentadas son un promedio de las comisiones cobradas por todas las distribuidoras. Se sugiere consultar con su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de inversión
Serie "FFC" Serie más representativa "FC"
Concepto % $ % $
Administración de activos 0.50% $5.00 3.00% $30.00
Administración de activos / sobre desempeño 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Distribución de acciones 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Valuación de acciones 0.00% $0.00 0.03% $0.30
Depósito de acciones de la SI 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Depósito de valores N/A N/A N/A N/A
Contabilidad 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Otras 0.00% $0.00 0.10% $1.00
Total 0.50% $5.00 3.13% $31.30
* Monto por cada $1,000 pesos invertidos
INFORMACIÓN SOBRE COMISIONES Y REMUNERACIONES
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio
para usted, pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de
su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas
por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total que recibiría por su inversión en la sociedad.
Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si quiere conocer la comisión específica
consulte a su distribuidor.
POLÍTICAS PARA LA COMPRA-VENTA DE ACCIONES
PRESTADORES DE SERVICIOS
Operadora Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero
Distribuidora(s)
- Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión,
Principal Grupo Financiero
- Allianz-Fóndika, S.A. de C.V. Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv.
- Banca Mifel S.A. Institución de Banca Múltiple. Grupo Financiero Mifel.
- Banco Credit Suisse México SA Inst. de Banca Múltiple. Grupo Financiero Credit Suisse
- Banco del Bajío, S.A., Institución de Banca Múltiple
- Banco Regional de Monterrey, S.A. Institución de Banca Múltiple
- CI Casa de Bolsa S.A. de C.V.
- Compass Investments de México S.A. de C.V. SOSI
- Fondos Mexicanos S.A. de C.V.
- Intercam Fondos de Inversión, S.A. de C.V. SOSI
- Invermerica Distribuidora de Fondos S.A. de C.V. Soc. Dist. Int. de Acc. de Soc. de Inv.
- J.P. Morgan Casa de Bolsa S.A. de C.V., J.P. Morgan Grupo Financiero
- Más Fondos S.A. de C.V., Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv.
- O'Rurke & Asociados, S.A. de C.V.
- Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V. SOSI
- Operadora Mifel S.A. de .C.V. SOSI. Grupo Financiero Mifel
- UBS Casa de Bolsa S.A. de C.V. UBS Grupo Financiero
- Vector Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
- Zurich Fondos México, Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv. S.A de C.V.
- MONEX Casa De Bolsa, S"A. De C.V.,MONEX Grupo Financiero
Valuadora COVAF, S.A: de C.V.
Calificadora No Aplica
PÁGINA(S) ELECTRÓNICA(S)
Operadora www.principal.com.mx
Distribuidora(s)
www.principal.com.mx www.alianzfondika.com.mx www.mifel.com.mx
www.credit-suisse.com www.bancodelbajio.com.mx www.banregio.com.mx
www.cicb.com.mx
www.seicompass.com.mx www.fondosmexicanos.com www.intercam.com.mx
www.invermerica.com www.jpmorgan.com www.masfondos.com
www.monex.com.mx www.oafondos.com.mx www.oldmutual.com.mx
www.ubs.com.mx www.vector.com.mx www.zurich.com.mx
Para más información comunícate al 01800 774 624 o visita www.principal.com.mx
Tipo RV- Renta Variable Clase y serie accionaria Posibles adquirientes Montos mínimos de inversión ($)
Clasificación RVESCCINT- Especializada en Acciones Internacionales
MA
Personas Morales
N/A
Clave de pizarra PEMERGE Calificación N/A
Fecha de autorización 29 de enero 2016
Documento con información clave para la inversión PRINCIPAL RV, S.A. DE C.V. Fondo de Inversión de Renta Variable Al 31 de Diciembre de 2017 “En trámite de cambio de prospecto”
RÉGIMEN Y POLÍTICA DE INVERSIÓN
a) Mantiene una gestión activa utilizando una combinación de modelos
técnicos y de análisis fundamental para identificar la selección de las
distintas emisoras. Lo que significa que toma riesgos buscando aprovechar oportunidades de mercado para tratar de incrementar su rendimiento buscando superar su base de referencia y por ello se
considera más agresivo. b) El Fondo invertirá hasta el 100% en acciones que pertenezcan a
mercados accionarios de los países denominados como Emergentes;
esto puede realizarse de forma directa, o a través de sociedades de inversión y/u otros mecanismos de inversión colectiva nacionales o extranjeros (ETFs o Tracks no apalancados) que repliquen el desempeño
de dichos mercados accionarios, o de índices accionarios listados y cotizados en el SIC de la BMV
c) De manera complementaria podrá invertir en valores de deuda y de
renta variable de mercados no emergentes. Así como de instrumentos de deuda de mercados emergentes y del nacional hasta por un 20%.
d) Índice de referencia: MSCI Emerging Markets Index
e) Podrá invertir hasta el 80% en acciones emitidas por sociedades del mismo grupo empresarial de PRINCIPAL.
f) El Fondo podrá participar en las operaciones de préstamo de valores
hasta por el 80%.
IMPORTANTE: El valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los
mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.
OBJETIVO DE INVERSIÓN El Fondo invertirá principalmente en acciones que pertenezcan a mercados accionarios de los países comúnmente denominados como
Economías Emergentes; y esto puede realizarse de forma directa o a través de sociedades de inversión y otros mecanismos de inversión colectiva nacionales o extranjeros Exchage Traded Funds (ETF´s por
sus siglas en inglés y/o Títulos Referenciados a Acciones (TRAC´s). El horizonte de inversión mínimo sugerido es de 5 años.
[Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de
sus activos netos: 4.16% con una probabilidad de 95%. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede
enfrentar la sociedad de inversión en un lapso de 1 día, es de 41.6 pesos por cada 1000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores,
incluso por el monto total de la inversión realizada y es válida únicamente en condiciones normales de mercado).
INFORMACIÓN RELEVANTE
El principal riesgo al que está expuesto el Fondo es:
Riesgo de mercado accionario; ya sea a través de una inversión directa en acciones o a través de Exchage Traded Funds (ETF´s por sus
siglas en inglés y/o Títulos Referenciados a Acciones (TRAC´s) y Sociedades de Inversión. Así como de tipo de cambio al estar los anteriores instrumentos denominados en otras divisas.
COMPOSICIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIÓN Principales inversiones al 31 de Diciembre de 2017
Emisora
Activo objeto de inversión - subyacente
Monto $ %
Nombre Tipo
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWY ETFs $98,266,295 13.80%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EEM ETFs $89,738,040 12.60%
TRAC Tit. ref. acciones extr. MCHI ETFs $87,601,690 12.30%
TRAC Tit. ref. acciones extr. FXI ETFs $87,572,532 12.30%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWT ETFs $77,292,422 10.86%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWZ ETFs $57,042,012 8.01%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EPI ETFs $42,364,476 5.95%
TRAC Tit. ref. acciones extr. ERUS ETFs $42,084,399 5.91%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWO ETFs $19,836,062 2.79%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWH ETFs $15,572,597 2.19%
Cartera Total $711,975,061 100%
DESEMPEÑO HISTÓRICO Serie "MA" Índice de referencia: MSCI Emerging Markets Index
Tabla de Rendimientos Efectivos
Último
mes %
Últimos 3
meses %
Últimos 12
meses %
2016 2015 2014
Rendimiento
Bruto 7.62% 13.67% 22.78% 27.90% 0.37% 11.28%
Rendimiento
Neto N/A N/A N/A N/A N/A N/A
Tasa libre de riesgo
(Cetes 28 días)
0.56% 1.78% 6.90% 4.12% 3.05% 3.12%
Índice de
Referencia 9.08% 15.33% 27.43% 30.79% -3.13% 7.92%
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.
La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. *El desempeño de la sociedad en el pasado, no necesariamente es
indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
Para más información comunícate al 01800 774 624 o visita www.principal.com.mx
CENTRO DE ATENCIÓN INVERSIONISTAS
Plazo mínimo de permanencia No Aplica Liquidez Diaria
Recepción de órdenes Todos los días hábiles. Horario De las 8:30 hrs. hasta las 13:30 hrs.
Ejecución de operaciones Mismo día de la recepción de la orden. Límites de recompra 100% de la tenencia individual, siempre y cuando
el importe no exceda del 20% del total del fondo.
Liquidación de operaciones 48 horas después de la ejecución. Diferencial * En el último año no se ha aplicado
* La sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
ADVERTENCIAS
La sociedad de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la
sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La inversión en la sociedad se
encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
La inscripción en el Registro Nacional de
Valores tendrá efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes
aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o
calidad crediticia de la sociedad de inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está
autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el
prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizadas por la
sociedad.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra operadora y/o
distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce la sociedad de inversión como
válidos.
Contacto [email protected]
Número telefónico 01-800-2774624725
Horario 9:00 a 18:00 hrs.
COMISIONES Y REMUNERACIONES POR LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS Pagadas por el cliente
Serie "MA" Serie más representativa "FC"
Concepto % $ % $
Incumplimiento plazo mínimo de permanencia 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Incumplimiento saldo mínimo de inversión 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Compra de acciones 1.80% $18.00 N/A N/A
Venta de acciones N/A N/A N/A N/A
Servicio por Asesoría 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Servicio de Custodia de acciones 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Servicio de Administración de acciones N/A N/A N/A N/A
Otras 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Total 1.80% $18.00 0.00% $0.00
Las cifras presentadas son un promedio de las comisiones cobradas por todas las distribuidoras. Se sugiere consultar con su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de inversión
Serie "MA" Serie más representativa "FC"
Concepto % $ % $
Administración de activos 0.00% $0.00 3.00% $30.00
Administración de activos / sobre desempeño 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Distribución de acciones 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Valuación de acciones 0.00% $0.00 0.03% $0.30
Depósito de acciones de la SI 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Depósito de valores N/A N/A N/A N/A
Contabilidad 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Otras 0.00% $0.00 0.10% $1.00
Total 0.00% $0.00 3.13% $31.30
* Monto por cada $1,000 pesos invertidos
INFORMACIÓN SOBRE COMISIONES Y REMUNERACIONES
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio
para usted, pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de
su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas
por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total que recibiría por su inversión en la sociedad.
Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si quiere conocer la comisión específica
consulte a su distribuidor.
POLÍTICAS PARA LA COMPRA-VENTA DE ACCIONES
PRESTADORES DE SERVICIOS
Operadora Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero
Distribuidora(s)
- Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión,
Principal Grupo Financiero
- Allianz-Fóndika, S.A. de C.V. Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv.
- Banca Mifel S.A. Institución de Banca Múltiple. Grupo Financiero Mifel.
- Banco Credit Suisse México SA Inst. de Banca Múltiple. Grupo Financiero Credit Suisse
- Banco del Bajío, S.A., Institución de Banca Múltiple
- Banco Regional de Monterrey, S.A. Institución de Banca Múltiple
- CI Casa de Bolsa S.A. de C.V.
- Compass Investments de México S.A. de C.V. SOSI
- Fondos Mexicanos S.A. de C.V.
- Intercam Fondos de Inversión, S.A. de C.V. SOSI
- Invermerica Distribuidora de Fondos S.A. de C.V. Soc. Dist. Int. de Acc. de Soc. de Inv.
- J.P. Morgan Casa de Bolsa S.A. de C.V., J.P. Morgan Grupo Financiero
- Más Fondos S.A. de C.V., Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv.
- O'Rurke & Asociados, S.A. de C.V.
- Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V. SOSI
- Operadora Mifel S.A. de .C.V. SOSI. Grupo Financiero Mifel
- UBS Casa de Bolsa S.A. de C.V. UBS Grupo Financiero
- Vector Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
- Zurich Fondos México, Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv. S.A de C.V.
- MONEX Casa De Bolsa, S"A. De C.V.,MONEX Grupo Financiero
Valuadora COVAF, S.A: de C.V.
Calificadora No Aplica
PÁGINA(S) ELECTRÓNICA(S)
Operadora www.principal.com.mx
Distribuidora(s)
www.principal.com.mx www.alianzfondika.com.mx www.mifel.com.mx
www.credit-suisse.com www.bancodelbajio.com.mx www.banregio.com.mx
www.cicb.com.mx
www.seicompass.com.mx www.fondosmexicanos.com www.intercam.com.mx
www.invermerica.com www.jpmorgan.com www.masfondos.com
www.monex.com.mx www.oafondos.com.mx www.oldmutual.com.mx
www.ubs.com.mx www.vector.com.mx www.zurich.com.mx
Para más información comunícate al 01800 774 624 o visita www.principal.com.mx
Tipo RV- Renta Variable Clase y serie accionaria Posibles adquirientes Montos mínimos de inversión ($)
Clasificación RVESCCINT- Especializada en Acciones Internacionales
MB
Personas Morales
N/A
Clave de pizarra PEMERGE Calificación N/A
Fecha de autorización 29 de enero 2016
Documento con información clave para la inversión PRINCIPAL RV, S.A. DE C.V. Fondo de Inversión de Renta Variable Al 31 de Diciembre de 2017 “En trámite de cambio de prospecto”
RÉGIMEN Y POLÍTICA DE INVERSIÓN
a) Mantiene una gestión activa utilizando una combinación de modelos
técnicos y de análisis fundamental para identificar la selección de las
distintas emisoras. Lo que significa que toma riesgos buscando aprovechar oportunidades de mercado para tratar de incrementar su rendimiento buscando superar su base de referencia y por ello se
considera más agresivo. b) El Fondo invertirá hasta el 100% en acciones que pertenezcan a
mercados accionarios de los países denominados como Emergentes;
esto puede realizarse de forma directa, o a través de sociedades de inversión y/u otros mecanismos de inversión colectiva nacionales o extranjeros (ETFs o Tracks no apalancados) que repliquen el desempeño
de dichos mercados accionarios, o de índices accionarios listados y cotizados en el SIC de la BMV
c) De manera complementaria podrá invertir en valores de deuda y de
renta variable de mercados no emergentes. Así como de instrumentos de deuda de mercados emergentes y del nacional hasta por un 20%.
d) Índice de referencia: MSCI Emerging Markets Index
e) Podrá invertir hasta el 80% en acciones emitidas por sociedades del mismo grupo empresarial de PRINCIPAL.
f) El Fondo podrá participar en las operaciones de préstamo de valores
hasta por el 80%.
IMPORTANTE: El valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los
mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.
OBJETIVO DE INVERSIÓN El Fondo invertirá principalmente en acciones que pertenezcan a mercados accionarios de los países comúnmente denominados como
Economías Emergentes; y esto puede realizarse de forma directa o a través de sociedades de inversión y otros mecanismos de inversión colectiva nacionales o extranjeros Exchage Traded Funds (ETF´s por
sus siglas en inglés y/o Títulos Referenciados a Acciones (TRAC´s). El horizonte de inversión mínimo sugerido es de 5 años.
[Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de
sus activos netos: 4.16% con una probabilidad de 95%. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede
enfrentar la sociedad de inversión en un lapso de 1 día, es de 41.6 pesos por cada 1000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores,
incluso por el monto total de la inversión realizada y es válida únicamente en condiciones normales de mercado).
INFORMACIÓN RELEVANTE
El principal riesgo al que está expuesto el Fondo es:
Riesgo de mercado accionario; ya sea a través de una inversión directa en acciones o a través de Exchage Traded Funds (ETF´s por sus
siglas en inglés y/o Títulos Referenciados a Acciones (TRAC´s) y Sociedades de Inversión. Así como de tipo de cambio al estar los anteriores instrumentos denominados en otras divisas.
COMPOSICIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIÓN Principales inversiones al 31 de Diciembre de 2017
Emisora
Activo objeto de inversión - subyacente
Monto $ %
Nombre Tipo
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWY ETFs $98,266,295 13.80%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EEM ETFs $89,738,040 12.60%
TRAC Tit. ref. acciones extr. MCHI ETFs $87,601,690 12.30%
TRAC Tit. ref. acciones extr. FXI ETFs $87,572,532 12.30%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWT ETFs $77,292,422 10.86%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWZ ETFs $57,042,012 8.01%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EPI ETFs $42,364,476 5.95%
TRAC Tit. ref. acciones extr. ERUS ETFs $42,084,399 5.91%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWO ETFs $19,836,062 2.79%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWH ETFs $15,572,597 2.19%
Cartera Total $711,975,061 100%
DESEMPEÑO HISTÓRICO Serie "MB" Índice de referencia: MSCI Emerging Markets Index
Tabla de Rendimientos Efectivos
Último
mes %
Últimos 3
meses %
Últimos 12
meses %
2016 2015 2014
Rendimiento
Bruto 7.62% 13.67% 22.78% 27.90% 0.37% 11.28%
Rendimiento
Neto N/A N/A N/A N/A N/A N/A
Tasa libre de riesgo
(Cetes 28 días)
0.56% 1.78% 6.90% 4.12% 3.05% 3.12%
Índice de
Referencia 9.08% 15.33% 27.43% 30.79% -3.13% 7.92%
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.
La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. *El desempeño de la sociedad en el pasado, no necesariamente es
indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
Para más información comunícate al 01800 774 624 o visita www.principal.com.mx
CENTRO DE ATENCIÓN INVERSIONISTAS
Plazo mínimo de permanencia No Aplica Liquidez Diaria
Recepción de órdenes Todos los días hábiles. Horario De las 8:30 hrs. hasta las 13:30 hrs.
Ejecución de operaciones Mismo día de la recepción de la orden. Límites de recompra 100% de la tenencia individual, siempre y cuando
el importe no exceda del 20% del total del fondo.
Liquidación de operaciones 48 horas después de la ejecución. Diferencial * En el último año no se ha aplicado
* La sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
ADVERTENCIAS
La sociedad de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la
sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La inversión en la sociedad se
encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
La inscripción en el Registro Nacional de
Valores tendrá efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes
aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o
calidad crediticia de la sociedad de inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está
autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el
prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizadas por la
sociedad.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra operadora y/o
distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce la sociedad de inversión como
válidos.
Contacto [email protected]
Número telefónico 01-800-2774624725
Horario 9:00 a 18:00 hrs.
COMISIONES Y REMUNERACIONES POR LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS Pagadas por el cliente
Serie "MB" Serie más representativa "FC"
Concepto % $ % $
Incumplimiento plazo mínimo de permanencia 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Incumplimiento saldo mínimo de inversión 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Compra de acciones 0.00% $0.00 N/A N/A
Venta de acciones 2.00% $20.00 N/A N/A
Servicio por Asesoría 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Servicio de Custodia de acciones 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Servicio de Administración de acciones N/A N/A N/A N/A
Otras 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Total 2.00% $20.00 0.00% $0.00
Las cifras presentadas son un promedio de las comisiones cobradas por todas las distribuidoras. Se sugiere consultar con su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de inversión
Serie "MB" Serie más representativa "FC"
Concepto % $ % $
Administración de activos 0.00% $0.00 3.00% $30.00
Administración de activos / sobre desempeño 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Distribución de acciones 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Valuación de acciones 0.00% $0.00 0.03% $0.30
Depósito de acciones de la SI 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Depósito de valores N/A N/A N/A N/A
Contabilidad 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Otras 0.00% $0.00 0.10% $1.00
Total 0.00% $0.00 3.13% $31.30
* Monto por cada $1,000 pesos invertidos
INFORMACIÓN SOBRE COMISIONES Y REMUNERACIONES
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio
para usted, pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de
su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas
por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total que recibiría por su inversión en la sociedad.
Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si quiere conocer la comisión específica
consulte a su distribuidor.
POLÍTICAS PARA LA COMPRA-VENTA DE ACCIONES
PRESTADORES DE SERVICIOS
Operadora Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero
Distribuidora(s)
- Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión,
Principal Grupo Financiero
- Allianz-Fóndika, S.A. de C.V. Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv.
- Banca Mifel S.A. Institución de Banca Múltiple. Grupo Financiero Mifel.
- Banco Credit Suisse México SA Inst. de Banca Múltiple. Grupo Financiero Credit Suisse
- Banco del Bajío, S.A., Institución de Banca Múltiple
- Banco Regional de Monterrey, S.A. Institución de Banca Múltiple
- CI Casa de Bolsa S.A. de C.V.
- Compass Investments de México S.A. de C.V. SOSI
- Fondos Mexicanos S.A. de C.V.
- Intercam Fondos de Inversión, S.A. de C.V. SOSI
- Invermerica Distribuidora de Fondos S.A. de C.V. Soc. Dist. Int. de Acc. de Soc. de Inv.
- J.P. Morgan Casa de Bolsa S.A. de C.V., J.P. Morgan Grupo Financiero
- Más Fondos S.A. de C.V., Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv.
- O'Rurke & Asociados, S.A. de C.V.
- Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V. SOSI
- Operadora Mifel S.A. de .C.V. SOSI. Grupo Financiero Mifel
- UBS Casa de Bolsa S.A. de C.V. UBS Grupo Financiero
- Vector Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
- Zurich Fondos México, Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv. S.A de C.V.
- MONEX Casa De Bolsa, S"A. De C.V.,MONEX Grupo Financiero
Valuadora COVAF, S.A: de C.V.
Calificadora No Aplica
PÁGINA(S) ELECTRÓNICA(S)
Operadora www.principal.com.mx
Distribuidora(s)
www.principal.com.mx www.alianzfondika.com.mx www.mifel.com.mx
www.credit-suisse.com www.bancodelbajio.com.mx www.banregio.com.mx
www.cicb.com.mx
www.seicompass.com.mx www.fondosmexicanos.com www.intercam.com.mx
www.invermerica.com www.jpmorgan.com www.masfondos.com
www.monex.com.mx www.oafondos.com.mx www.oldmutual.com.mx
www.ubs.com.mx www.vector.com.mx www.zurich.com.mx
Para más información comunícate al 01800 774 624 o visita www.principal.com.mx
Tipo RV- Renta Variable Clase y serie accionaria Posibles adquirientes Montos mínimos de inversión ($)
Clasificación RVESCCINT- Especializada en Acciones Internacionales
MC
Personas Morales
N/A
Clave de pizarra PEMERGE Calificación N/A
Fecha de autorización 29 de enero 2016
Documento con información clave para la inversión PRINCIPAL RV, S.A. DE C.V. Fondo de Inversión de Renta Variable Al 31 de Diciembre de 2017 “En trámite de cambio de prospecto”
RÉGIMEN Y POLÍTICA DE INVERSIÓN
a) Mantiene una gestión activa utilizando una combinación de modelos
técnicos y de análisis fundamental para identificar la selección de las
distintas emisoras. Lo que significa que toma riesgos buscando aprovechar oportunidades de mercado para tratar de incrementar su rendimiento buscando superar su base de referencia y por ello se
considera más agresivo. b) El Fondo invertirá hasta el 100% en acciones que pertenezcan a
mercados accionarios de los países denominados como Emergentes;
esto puede realizarse de forma directa, o a través de sociedades de inversión y/u otros mecanismos de inversión colectiva nacionales o extranjeros (ETFs o Tracks no apalancados) que repliquen el desempeño
de dichos mercados accionarios, o de índices accionarios listados y cotizados en el SIC de la BMV
c) De manera complementaria podrá invertir en valores de deuda y de
renta variable de mercados no emergentes. Así como de instrumentos de deuda de mercados emergentes y del nacional hasta por un 20%.
d) Índice de referencia: MSCI Emerging Markets Index
e) Podrá invertir hasta el 80% en acciones emitidas por sociedades del mismo grupo empresarial de PRINCIPAL.
f) El Fondo podrá participar en las operaciones de préstamo de valores
hasta por el 80%.
IMPORTANTE: El valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los
mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.
OBJETIVO DE INVERSIÓN El Fondo invertirá principalmente en acciones que pertenezcan a mercados accionarios de los países comúnmente denominados como
Economías Emergentes; y esto puede realizarse de forma directa o a través de sociedades de inversión y otros mecanismos de inversión colectiva nacionales o extranjeros Exchage Traded Funds (ETF´s por
sus siglas en inglés y/o Títulos Referenciados a Acciones (TRAC´s). El horizonte de inversión mínimo sugerido es de 5 años.
[Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de
sus activos netos: 4.16% con una probabilidad de 95%. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede
enfrentar la sociedad de inversión en un lapso de 1 día, es de 41.6 pesos por cada 1000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores,
incluso por el monto total de la inversión realizada y es válida únicamente en condiciones normales de mercado).
INFORMACIÓN RELEVANTE
El principal riesgo al que está expuesto el Fondo es:
Riesgo de mercado accionario; ya sea a través de una inversión directa en acciones o a través de Exchage Traded Funds (ETF´s por sus
siglas en inglés y/o Títulos Referenciados a Acciones (TRAC´s) y Sociedades de Inversión. Así como de tipo de cambio al estar los anteriores instrumentos denominados en otras divisas.
COMPOSICIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIÓN Principales inversiones al 31 de Diciembre de 2017
Emisora
Activo objeto de inversión - subyacente
Monto $ %
Nombre Tipo
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWY ETFs $98,266,295 13.80%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EEM ETFs $89,738,040 12.60%
TRAC Tit. ref. acciones extr. MCHI ETFs $87,601,690 12.30%
TRAC Tit. ref. acciones extr. FXI ETFs $87,572,532 12.30%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWT ETFs $77,292,422 10.86%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWZ ETFs $57,042,012 8.01%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EPI ETFs $42,364,476 5.95%
TRAC Tit. ref. acciones extr. ERUS ETFs $42,084,399 5.91%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWO ETFs $19,836,062 2.79%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWH ETFs $15,572,597 2.19%
Cartera Total $711,975,061 100%
DESEMPEÑO HISTÓRICO Serie "MC" Índice de referencia: MSCI Emerging Markets Index
Tabla de Rendimientos Efectivos
Último
mes %
Últimos 3
meses %
Últimos 12
meses %
2016 2015 2014
Rendimiento
Bruto 7.62% 13.67% 22.78% 27.90% 0.37% 11.28%
Rendimiento
Neto 7.35% 12.81% 19.01% 23.97% -2.72% N/A
Tasa libre de riesgo
(Cetes 28 días)
0.56% 1.78% 6.90% 4.12% 3.05% 3.12%
Índice de
Referencia 9.08% 15.33% 27.43% 30.79% -3.13% 7.92%
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.
La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. *El desempeño de la sociedad en el pasado, no necesariamente es
indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
Para más información comunícate al 01800 774 624 o visita www.principal.com.mx
CENTRO DE ATENCIÓN INVERSIONISTAS
Plazo mínimo de permanencia No Aplica Liquidez Diaria
Recepción de órdenes Todos los días hábiles. Horario De las 8:30 hrs. hasta las 13:30 hrs.
Ejecución de operaciones Mismo día de la recepción de la orden. Límites de recompra 100% de la tenencia individual, siempre y cuando
el importe no exceda del 20% del total del fondo.
Liquidación de operaciones 48 horas después de la ejecución. Diferencial * En el último año no se ha aplicado
* La sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
ADVERTENCIAS
La sociedad de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la
sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La inversión en la sociedad se
encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
La inscripción en el Registro Nacional de
Valores tendrá efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes
aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o
calidad crediticia de la sociedad de inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está
autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el
prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizadas por la
sociedad.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra operadora y/o
distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce la sociedad de inversión como
válidos.
Contacto [email protected]
Número telefónico 01-800-2774624725
Horario 9:00 a 18:00 hrs.
COMISIONES Y REMUNERACIONES POR LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS Pagadas por el cliente
Serie "MC" Serie más representativa "FC"
Concepto % $ % $
Incumplimiento plazo mínimo de permanencia 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Incumplimiento saldo mínimo de inversión 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Compra de acciones 0.00% $0.00 N/A N/A
Venta de acciones N/A N/A N/A N/A
Servicio por Asesoría 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Servicio de Custodia de acciones 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Servicio de Administración de acciones N/A N/A N/A N/A
Otras 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Total 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Las cifras presentadas son un promedio de las comisiones cobradas por todas las distribuidoras. Se sugiere consultar con su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de inversión
Serie "MC" Serie más representativa "FC"
Concepto % $ % $
Administración de activos 2.70% $27.00 3.00% $30.00
Administración de activos / sobre desempeño 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Distribución de acciones 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Valuación de acciones 0.03% $0.30 0.03% $0.30
Depósito de acciones de la SI 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Depósito de valores N/A N/A N/A N/A
Contabilidad 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Otras 0.10% $1.00 0.10% $1.00
Total 2.83% $28.30 3.13% $31.30
* Monto por cada $1,000 pesos invertidos
INFORMACIÓN SOBRE COMISIONES Y REMUNERACIONES
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio
para usted, pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de
su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas
por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total que recibiría por su inversión en la sociedad.
Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si quiere conocer la comisión específica
consulte a su distribuidor.
POLÍTICAS PARA LA COMPRA-VENTA DE ACCIONES
PRESTADORES DE SERVICIOS
Operadora Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero
Distribuidora(s)
- Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión,
Principal Grupo Financiero
- Allianz-Fóndika, S.A. de C.V. Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv.
- Banca Mifel S.A. Institución de Banca Múltiple. Grupo Financiero Mifel.
- Banco Credit Suisse México SA Inst. de Banca Múltiple. Grupo Financiero Credit Suisse
- Banco del Bajío, S.A., Institución de Banca Múltiple
- Banco Regional de Monterrey, S.A. Institución de Banca Múltiple
- CI Casa de Bolsa S.A. de C.V.
- Compass Investments de México S.A. de C.V. SOSI
- Fondos Mexicanos S.A. de C.V.
- Intercam Fondos de Inversión, S.A. de C.V. SOSI
- Invermerica Distribuidora de Fondos S.A. de C.V. Soc. Dist. Int. de Acc. de Soc. de Inv.
- J.P. Morgan Casa de Bolsa S.A. de C.V., J.P. Morgan Grupo Financiero
- Más Fondos S.A. de C.V., Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv.
- O'Rurke & Asociados, S.A. de C.V.
- Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V. SOSI
- Operadora Mifel S.A. de .C.V. SOSI. Grupo Financiero Mifel
- UBS Casa de Bolsa S.A. de C.V. UBS Grupo Financiero
- Vector Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
- Zurich Fondos México, Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv. S.A de C.V.
- MONEX Casa De Bolsa, S"A. De C.V.,MONEX Grupo Financiero
Valuadora COVAF, S.A: de C.V.
Calificadora No Aplica
PÁGINA(S) ELECTRÓNICA(S)
Operadora www.principal.com.mx
Distribuidora(s)
www.principal.com.mx www.alianzfondika.com.mx www.mifel.com.mx
www.credit-suisse.com www.bancodelbajio.com.mx www.banregio.com.mx
www.cicb.com.mx
www.seicompass.com.mx www.fondosmexicanos.com www.intercam.com.mx
www.invermerica.com www.jpmorgan.com www.masfondos.com
www.monex.com.mx www.oafondos.com.mx www.oldmutual.com.mx
www.ubs.com.mx www.vector.com.mx www.zurich.com.mx
Para más información comunícate al 01800 774 624 o visita www.principal.com.mx
Tipo RV- Renta Variable Clase y serie accionaria Posibles adquirientes Montos mínimos de inversión ($)
Clasificación RVESCCINT- Especializada en Acciones Internacionales
XA
No Contribuyentes
N/A
Clave de pizarra PEMERGE Calificación N/A
Fecha de autorización 29 de enero 2016
Documento con información clave para la inversión PRINCIPAL RV, S.A. DE C.V. Fondo de Inversión de Renta Variable Al 31 de Diciembre de 2017 “En trámite de cambio de prospecto”
RÉGIMEN Y POLÍTICA DE INVERSIÓN
a) Mantiene una gestión activa utilizando una combinación de modelos
técnicos y de análisis fundamental para identificar la selección de las
distintas emisoras. Lo que significa que toma riesgos buscando aprovechar oportunidades de mercado para tratar de incrementar su rendimiento buscando superar su base de referencia y por ello se
considera más agresivo. b) El Fondo invertirá hasta el 100% en acciones que pertenezcan a
mercados accionarios de los países denominados como Emergentes;
esto puede realizarse de forma directa, o a través de sociedades de inversión y/u otros mecanismos de inversión colectiva nacionales o extranjeros (ETFs o Tracks no apalancados) que repliquen el desempeño
de dichos mercados accionarios, o de índices accionarios listados y cotizados en el SIC de la BMV
c) De manera complementaria podrá invertir en valores de deuda y de
renta variable de mercados no emergentes. Así como de instrumentos de deuda de mercados emergentes y del nacional hasta por un 20%.
d) Índice de referencia: MSCI Emerging Markets Index
e) Podrá invertir hasta el 80% en acciones emitidas por sociedades del mismo grupo empresarial de PRINCIPAL.
f) El Fondo podrá participar en las operaciones de préstamo de valores
hasta por el 80%.
IMPORTANTE: El valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los
mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.
OBJETIVO DE INVERSIÓN El Fondo invertirá principalmente en acciones que pertenezcan a mercados accionarios de los países comúnmente denominados como
Economías Emergentes; y esto puede realizarse de forma directa o a través de sociedades de inversión y otros mecanismos de inversión colectiva nacionales o extranjeros Exchage Traded Funds (ETF´s por
sus siglas en inglés y/o Títulos Referenciados a Acciones (TRAC´s). El horizonte de inversión mínimo sugerido es de 5 años.
[Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de
sus activos netos: 4.16% con una probabilidad de 95%. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede
enfrentar la sociedad de inversión en un lapso de 1 día, es de 41.6 pesos por cada 1000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores,
incluso por el monto total de la inversión realizada y es válida únicamente en condiciones normales de mercado).
INFORMACIÓN RELEVANTE
El principal riesgo al que está expuesto el Fondo es:
Riesgo de mercado accionario; ya sea a través de una inversión directa en acciones o a través de Exchage Traded Funds (ETF´s por sus
siglas en inglés y/o Títulos Referenciados a Acciones (TRAC´s) y Sociedades de Inversión. Así como de tipo de cambio al estar los anteriores instrumentos denominados en otras divisas.
COMPOSICIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIÓN Principales inversiones al 31 de Diciembre de 2017
Emisora
Activo objeto de inversión - subyacente
Monto $ %
Nombre Tipo
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWY ETFs $98,266,295 13.80%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EEM ETFs $89,738,040 12.60%
TRAC Tit. ref. acciones extr. MCHI ETFs $87,601,690 12.30%
TRAC Tit. ref. acciones extr. FXI ETFs $87,572,532 12.30%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWT ETFs $77,292,422 10.86%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWZ ETFs $57,042,012 8.01%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EPI ETFs $42,364,476 5.95%
TRAC Tit. ref. acciones extr. ERUS ETFs $42,084,399 5.91%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWO ETFs $19,836,062 2.79%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWH ETFs $15,572,597 2.19%
Cartera Total $711,975,061 100%
DESEMPEÑO HISTÓRICO Serie "XA" Índice de referencia: MSCI Emerging Markets Index
Tabla de Rendimientos Efectivos
Último
mes %
Últimos 3
meses %
Últimos 12
meses %
2016 2015 2014
Rendimiento
Bruto 7.62% 13.67% 22.78% 27.90% 0.37% 11.28%
Rendimiento
Neto N/A N/A N/A N/A N/A N/A
Tasa libre de riesgo
(Cetes 28 días)
0.56% 1.78% 6.90% 4.12% 3.05% 3.12%
Índice de
Referencia 9.08% 15.33% 27.43% 30.79% -3.13% 7.92%
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.
La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. *El desempeño de la sociedad en el pasado, no necesariamente es
indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
Para más información comunícate al 01800 774 624 o visita www.principal.com.mx
CENTRO DE ATENCIÓN INVERSIONISTAS
Plazo mínimo de permanencia No Aplica Liquidez Diaria
Recepción de órdenes Todos los días hábiles. Horario De las 8:30 hrs. hasta las 13:30 hrs.
Ejecución de operaciones Mismo día de la recepción de la orden. Límites de recompra 100% de la tenencia individual, siempre y cuando
el importe no exceda del 20% del total del fondo.
Liquidación de operaciones 48 horas después de la ejecución. Diferencial * En el último año no se ha aplicado
* La sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
ADVERTENCIAS
La sociedad de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la
sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La inversión en la sociedad se
encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
La inscripción en el Registro Nacional de
Valores tendrá efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes
aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o
calidad crediticia de la sociedad de inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está
autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el
prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizadas por la
sociedad.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra operadora y/o
distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce la sociedad de inversión como
válidos.
Contacto [email protected]
Número telefónico 01-800-2774624725
Horario 9:00 a 18:00 hrs.
COMISIONES Y REMUNERACIONES POR LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS Pagadas por el cliente
Serie "XA" Serie más representativa "FC"
Concepto % $ % $
Incumplimiento plazo mínimo de permanencia 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Incumplimiento saldo mínimo de inversión 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Compra de acciones 1.80% $18.00 N/A N/A
Venta de acciones N/A N/A N/A N/A
Servicio por Asesoría 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Servicio de Custodia de acciones 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Servicio de Administración de acciones N/A N/A N/A N/A
Otras 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Total 1.80% $18.00 0.00% $0.00
Las cifras presentadas son un promedio de las comisiones cobradas por todas las distribuidoras. Se sugiere consultar con su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de inversión
Serie "XA" Serie más representativa "FC"
Concepto % $ % $
Administración de activos 0.00% $0.00 3.00% $30.00
Administración de activos / sobre desempeño 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Distribución de acciones 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Valuación de acciones 0.00% $0.00 0.03% $0.30
Depósito de acciones de la SI 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Depósito de valores N/A N/A N/A N/A
Contabilidad 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Otras 0.00% $0.00 0.10% $1.00
Total 0.00% $0.00 3.13% $31.30
* Monto por cada $1,000 pesos invertidos
INFORMACIÓN SOBRE COMISIONES Y REMUNERACIONES
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio
para usted, pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de
su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas
por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total que recibiría por su inversión en la sociedad.
Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si quiere conocer la comisión específica
consulte a su distribuidor.
POLÍTICAS PARA LA COMPRA-VENTA DE ACCIONES
PRESTADORES DE SERVICIOS
Operadora Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero
Distribuidora(s)
- Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión,
Principal Grupo Financiero
- Allianz-Fóndika, S.A. de C.V. Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv.
- Banca Mifel S.A. Institución de Banca Múltiple. Grupo Financiero Mifel.
- Banco Credit Suisse México SA Inst. de Banca Múltiple. Grupo Financiero Credit Suisse
- Banco del Bajío, S.A., Institución de Banca Múltiple
- Banco Regional de Monterrey, S.A. Institución de Banca Múltiple
- CI Casa de Bolsa S.A. de C.V.
- Compass Investments de México S.A. de C.V. SOSI
- Fondos Mexicanos S.A. de C.V.
- Intercam Fondos de Inversión, S.A. de C.V. SOSI
- Invermerica Distribuidora de Fondos S.A. de C.V. Soc. Dist. Int. de Acc. de Soc. de Inv.
- J.P. Morgan Casa de Bolsa S.A. de C.V., J.P. Morgan Grupo Financiero
- Más Fondos S.A. de C.V., Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv.
- O'Rurke & Asociados, S.A. de C.V.
- Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V. SOSI
- Operadora Mifel S.A. de .C.V. SOSI. Grupo Financiero Mifel
- UBS Casa de Bolsa S.A. de C.V. UBS Grupo Financiero
- Vector Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
- Zurich Fondos México, Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv. S.A de C.V.
- MONEX Casa De Bolsa, S"A. De C.V.,MONEX Grupo Financiero
Valuadora COVAF, S.A: de C.V.
Calificadora No Aplica
PÁGINA(S) ELECTRÓNICA(S)
Operadora www.principal.com.mx
Distribuidora(s)
www.principal.com.mx www.alianzfondika.com.mx www.mifel.com.mx
www.credit-suisse.com www.bancodelbajio.com.mx www.banregio.com.mx
www.cicb.com.mx
www.seicompass.com.mx www.fondosmexicanos.com www.intercam.com.mx
www.invermerica.com www.jpmorgan.com www.masfondos.com
www.monex.com.mx www.oafondos.com.mx www.oldmutual.com.mx
www.ubs.com.mx www.vector.com.mx www.zurich.com.mx
Para más información comunícate al 01800 774 624 o visita www.principal.com.mx
Tipo RV- Renta Variable Clase y serie accionaria Posibles adquirientes Montos mínimos de inversión ($)
Clasificación RVESCCINT- Especializada en Acciones Internacionales
XB
No Contribuyentes
N/A
Clave de pizarra PEMERGE Calificación N/A
Fecha de autorización 29 de enero 2016
Documento con información clave para la inversión PRINCIPAL RV, S.A. DE C.V. Fondo de Inversión de Renta Variable Al 31 de Diciembre de 2017 “En trámite de cambio de prospecto”
RÉGIMEN Y POLÍTICA DE INVERSIÓN
a) Mantiene una gestión activa utilizando una combinación de modelos
técnicos y de análisis fundamental para identificar la selección de las
distintas emisoras. Lo que significa que toma riesgos buscando aprovechar oportunidades de mercado para tratar de incrementar su rendimiento buscando superar su base de referencia y por ello se
considera más agresivo. b) El Fondo invertirá hasta el 100% en acciones que pertenezcan a
mercados accionarios de los países denominados como Emergentes;
esto puede realizarse de forma directa, o a través de sociedades de inversión y/u otros mecanismos de inversión colectiva nacionales o extranjeros (ETFs o Tracks no apalancados) que repliquen el desempeño
de dichos mercados accionarios, o de índices accionarios listados y cotizados en el SIC de la BMV
c) De manera complementaria podrá invertir en valores de deuda y de
renta variable de mercados no emergentes. Así como de instrumentos de deuda de mercados emergentes y del nacional hasta por un 20%.
d) Índice de referencia: MSCI Emerging Markets Index
e) Podrá invertir hasta el 80% en acciones emitidas por sociedades del mismo grupo empresarial de PRINCIPAL.
f) El Fondo podrá participar en las operaciones de préstamo de valores
hasta por el 80%.
IMPORTANTE: El valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los
mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.
OBJETIVO DE INVERSIÓN El Fondo invertirá principalmente en acciones que pertenezcan a mercados accionarios de los países comúnmente denominados como
Economías Emergentes; y esto puede realizarse de forma directa o a través de sociedades de inversión y otros mecanismos de inversión colectiva nacionales o extranjeros Exchage Traded Funds (ETF´s por
sus siglas en inglés y/o Títulos Referenciados a Acciones (TRAC´s). El horizonte de inversión mínimo sugerido es de 5 años.
[Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de
sus activos netos: 4.16% con una probabilidad de 95%. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede
enfrentar la sociedad de inversión en un lapso de 1 día, es de 41.6 pesos por cada 1000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores,
incluso por el monto total de la inversión realizada y es válida únicamente en condiciones normales de mercado).
INFORMACIÓN RELEVANTE
El principal riesgo al que está expuesto el Fondo es:
Riesgo de mercado accionario; ya sea a través de una inversión directa en acciones o a través de Exchage Traded Funds (ETF´s por sus
siglas en inglés y/o Títulos Referenciados a Acciones (TRAC´s) y Sociedades de Inversión. Así como de tipo de cambio al estar los anteriores instrumentos denominados en otras divisas.
COMPOSICIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIÓN Principales inversiones al 31 de Diciembre de 2017
Emisora
Activo objeto de inversión - subyacente
Monto $ %
Nombre Tipo
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWY ETFs $98,266,295 13.80%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EEM ETFs $89,738,040 12.60%
TRAC Tit. ref. acciones extr. MCHI ETFs $87,601,690 12.30%
TRAC Tit. ref. acciones extr. FXI ETFs $87,572,532 12.30%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWT ETFs $77,292,422 10.86%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWZ ETFs $57,042,012 8.01%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EPI ETFs $42,364,476 5.95%
TRAC Tit. ref. acciones extr. ERUS ETFs $42,084,399 5.91%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWO ETFs $19,836,062 2.79%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWH ETFs $15,572,597 2.19%
Cartera Total $711,975,061 100%
DESEMPEÑO HISTÓRICO Serie "XB" Índice de referencia: MSCI Emerging Markets Index
Tabla de Rendimientos Efectivos
Último
mes %
Últimos 3
meses %
Últimos 12
meses %
2016 2015 2014
Rendimiento
Bruto 7.62% 13.67% 22.78% 27.90% 0.37% 11.28%
Rendimiento
Neto N/A N/A N/A N/A N/A N/A
Tasa libre de riesgo
(Cetes 28 días)
0.56% 1.78% 6.90% 4.12% 3.05% 3.12%
Índice de
Referencia 9.08% 15.33% 27.43% 30.79% -3.13% 7.92%
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.
La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. *El desempeño de la sociedad en el pasado, no necesariamente es
indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
Para más información comunícate al 01800 774 624 o visita www.principal.com.mx
CENTRO DE ATENCIÓN INVERSIONISTAS
Plazo mínimo de permanencia No Aplica Liquidez Diaria
Recepción de órdenes Todos los días hábiles. Horario De las 8:30 hrs. hasta las 13:30 hrs.
Ejecución de operaciones Mismo día de la recepción de la orden. Límites de recompra 100% de la tenencia individual, siempre y cuando
el importe no exceda del 20% del total del fondo.
Liquidación de operaciones 48 horas después de la ejecución. Diferencial * En el último año no se ha aplicado
* La sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
ADVERTENCIAS
La sociedad de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la
sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La inversión en la sociedad se
encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
La inscripción en el Registro Nacional de
Valores tendrá efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes
aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o
calidad crediticia de la sociedad de inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está
autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el
prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizadas por la
sociedad.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra operadora y/o
distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce la sociedad de inversión como
válidos.
Contacto [email protected]
Número telefónico 01-800-2774624725
Horario 9:00 a 18:00 hrs.
COMISIONES Y REMUNERACIONES POR LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS Pagadas por el cliente
Serie "XB" Serie más representativa "FC"
Concepto % $ % $
Incumplimiento plazo mínimo de permanencia 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Incumplimiento saldo mínimo de inversión 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Compra de acciones 0.00% $0.00 N/A N/A
Venta de acciones 2.00% $20.00 N/A N/A
Servicio por Asesoría 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Servicio de Custodia de acciones 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Servicio de Administración de acciones N/A N/A N/A N/A
Otras 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Total 2.00% $20.00 0.00% $0.00
Las cifras presentadas son un promedio de las comisiones cobradas por todas las distribuidoras. Se sugiere consultar con su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de inversión
Serie "XB" Serie más representativa "FC"
Concepto % $ % $
Administración de activos 0.00% $0.00 3.00% $30.00
Administración de activos / sobre desempeño 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Distribución de acciones 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Valuación de acciones 0.00% $0.00 0.03% $0.30
Depósito de acciones de la SI 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Depósito de valores N/A N/A N/A N/A
Contabilidad 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Otras 0.00% $0.00 0.10% $1.00
Total 0.00% $0.00 3.13% $31.30
* Monto por cada $1,000 pesos invertidos
INFORMACIÓN SOBRE COMISIONES Y REMUNERACIONES
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio
para usted, pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de
su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas
por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total que recibiría por su inversión en la sociedad.
Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si quiere conocer la comisión específica
consulte a su distribuidor.
POLÍTICAS PARA LA COMPRA-VENTA DE ACCIONES
PRESTADORES DE SERVICIOS
Operadora Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero
Distribuidora(s)
- Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión,
Principal Grupo Financiero
- Allianz-Fóndika, S.A. de C.V. Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv.
- Banca Mifel S.A. Institución de Banca Múltiple. Grupo Financiero Mifel.
- Banco Credit Suisse México SA Inst. de Banca Múltiple. Grupo Financiero Credit Suisse
- Banco del Bajío, S.A., Institución de Banca Múltiple
- Banco Regional de Monterrey, S.A. Institución de Banca Múltiple
- CI Casa de Bolsa S.A. de C.V.
- Compass Investments de México S.A. de C.V. SOSI
- Fondos Mexicanos S.A. de C.V.
- Intercam Fondos de Inversión, S.A. de C.V. SOSI
- Invermerica Distribuidora de Fondos S.A. de C.V. Soc. Dist. Int. de Acc. de Soc. de Inv.
- J.P. Morgan Casa de Bolsa S.A. de C.V., J.P. Morgan Grupo Financiero
- Más Fondos S.A. de C.V., Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv.
- O'Rurke & Asociados, S.A. de C.V.
- Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V. SOSI
- Operadora Mifel S.A. de .C.V. SOSI. Grupo Financiero Mifel
- UBS Casa de Bolsa S.A. de C.V. UBS Grupo Financiero
- Vector Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
- Zurich Fondos México, Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv. S.A de C.V.
- MONEX Casa De Bolsa, S"A. De C.V.,MONEX Grupo Financiero
Valuadora COVAF, S.A: de C.V.
Calificadora No Aplica
PÁGINA(S) ELECTRÓNICA(S)
Operadora www.principal.com.mx
Distribuidora(s)
www.principal.com.mx www.alianzfondika.com.mx www.mifel.com.mx
www.credit-suisse.com www.bancodelbajio.com.mx www.banregio.com.mx
www.cicb.com.mx
www.seicompass.com.mx www.fondosmexicanos.com www.intercam.com.mx
www.invermerica.com www.jpmorgan.com www.masfondos.com
www.monex.com.mx www.oafondos.com.mx www.oldmutual.com.mx
www.ubs.com.mx www.vector.com.mx www.zurich.com.mx
Para más información comunícate al 01800 774 624 o visita www.principal.com.mx
Tipo RV- Renta Variable Clase y serie accionaria Posibles adquirientes Montos mínimos de inversión ($)
Clasificación RVESCCINT- Especializada en Acciones Internacionales
XC
No Contribuyentes
N/A
Clave de pizarra PEMERGE Calificación N/A
Fecha de autorización 29 de enero 2016
Documento con información clave para la inversión PRINCIPAL RV, S.A. DE C.V. Fondo de Inversión de Renta Variable Al 31 de Diciembre de 2017 “En trámite de cambio de prospecto”
RÉGIMEN Y POLÍTICA DE INVERSIÓN
a) Mantiene una gestión activa utilizando una combinación de modelos
técnicos y de análisis fundamental para identificar la selección de las
distintas emisoras. Lo que significa que toma riesgos buscando aprovechar oportunidades de mercado para tratar de incrementar su rendimiento buscando superar su base de referencia y por ello se
considera más agresivo. b) El Fondo invertirá hasta el 100% en acciones que pertenezcan a
mercados accionarios de los países denominados como Emergentes;
esto puede realizarse de forma directa, o a través de sociedades de inversión y/u otros mecanismos de inversión colectiva nacionales o extranjeros (ETFs o Tracks no apalancados) que repliquen el desempeño
de dichos mercados accionarios, o de índices accionarios listados y cotizados en el SIC de la BMV
c) De manera complementaria podrá invertir en valores de deuda y de
renta variable de mercados no emergentes. Así como de instrumentos de deuda de mercados emergentes y del nacional hasta por un 20%.
d) Índice de referencia: MSCI Emerging Markets Index
e) Podrá invertir hasta el 80% en acciones emitidas por sociedades del mismo grupo empresarial de PRINCIPAL.
f) El Fondo podrá participar en las operaciones de préstamo de valores
hasta por el 80%.
IMPORTANTE: El valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los
mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas.
OBJETIVO DE INVERSIÓN El Fondo invertirá principalmente en acciones que pertenezcan a mercados accionarios de los países comúnmente denominados como
Economías Emergentes; y esto puede realizarse de forma directa o a través de sociedades de inversión y otros mecanismos de inversión colectiva nacionales o extranjeros Exchage Traded Funds (ETF´s por
sus siglas en inglés y/o Títulos Referenciados a Acciones (TRAC´s). El horizonte de inversión mínimo sugerido es de 5 años.
[Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de
sus activos netos: 4.16% con una probabilidad de 95%. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100 veces) puede
enfrentar la sociedad de inversión en un lapso de 1 día, es de 41.6 pesos por cada 1000 invertidos. (Este dato es solo una estimación, las expectativas de pérdida podrían ser mayores,
incluso por el monto total de la inversión realizada y es válida únicamente en condiciones normales de mercado).
INFORMACIÓN RELEVANTE
El principal riesgo al que está expuesto el Fondo es:
Riesgo de mercado accionario; ya sea a través de una inversión directa en acciones o a través de Exchage Traded Funds (ETF´s por sus
siglas en inglés y/o Títulos Referenciados a Acciones (TRAC´s) y Sociedades de Inversión. Así como de tipo de cambio al estar los anteriores instrumentos denominados en otras divisas.
COMPOSICIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIÓN Principales inversiones al 31 de Diciembre de 2017
Emisora
Activo objeto de inversión - subyacente
Monto $ %
Nombre Tipo
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWY ETFs $98,266,295 13.80%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EEM ETFs $89,738,040 12.60%
TRAC Tit. ref. acciones extr. MCHI ETFs $87,601,690 12.30%
TRAC Tit. ref. acciones extr. FXI ETFs $87,572,532 12.30%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWT ETFs $77,292,422 10.86%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWZ ETFs $57,042,012 8.01%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EPI ETFs $42,364,476 5.95%
TRAC Tit. ref. acciones extr. ERUS ETFs $42,084,399 5.91%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWO ETFs $19,836,062 2.79%
TRAC Tit. ref. acciones extr. EWH ETFs $15,572,597 2.19%
Cartera Total $711,975,061 100%
DESEMPEÑO HISTÓRICO Serie "XC" Índice de referencia: MSCI Emerging Markets Index
Tabla de Rendimientos Efectivos
Último
mes %
Últimos 3
meses %
Últimos 12
meses %
2016 2015 2014
Rendimiento
Bruto 7.62% 13.67% 22.78% 27.90% 0.37% 11.28%
Rendimiento
Neto 7.38% 12.92% 19.50% 24.49% -2.31% 8.29%
Tasa libre de riesgo
(Cetes 28 días)
0.56% 1.78% 6.90% 4.12% 3.05% 3.12%
Índice de
Referencia 9.08% 15.33% 27.43% 30.79% -3.13% 7.92%
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo.
La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. *El desempeño de la sociedad en el pasado, no necesariamente es
indicativo del desempeño que tendrá en el futuro.
Para más información comunícate al 01800 774 624 o visita www.principal.com.mx
CENTRO DE ATENCIÓN INVERSIONISTAS
Plazo mínimo de permanencia No Aplica Liquidez Diaria
Recepción de órdenes Todos los días hábiles. Horario De las 8:30 hrs. hasta las 13:30 hrs.
Ejecución de operaciones Mismo día de la recepción de la orden. Límites de recompra 100% de la tenencia individual, siempre y cuando
el importe no exceda del 20% del total del fondo.
Liquidación de operaciones 48 horas después de la ejecución. Diferencial * En el último año no se ha aplicado
* La sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
ADVERTENCIAS
La sociedad de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la
sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta última pertenezca. La inversión en la sociedad se
encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio.
La inscripción en el Registro Nacional de
Valores tendrá efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes
aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o
calidad crediticia de la sociedad de inversión.
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está
autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el
prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizadas por la
sociedad.
Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra operadora y/o
distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce la sociedad de inversión como
válidos.
Contacto [email protected]
Número telefónico 01-800-2774624725
Horario 9:00 a 18:00 hrs.
COMISIONES Y REMUNERACIONES POR LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS Pagadas por el cliente
Serie "XC" Serie más representativa "FC"
Concepto % $ % $
Incumplimiento plazo mínimo de permanencia 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Incumplimiento saldo mínimo de inversión 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Compra de acciones 0.00% $0.00 N/A N/A
Venta de acciones N/A N/A N/A N/A
Servicio por Asesoría 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Servicio de Custodia de acciones 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Servicio de Administración de acciones N/A N/A N/A N/A
Otras 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Total 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Las cifras presentadas son un promedio de las comisiones cobradas por todas las distribuidoras. Se sugiere consultar con su distribuidor.
Pagadas por la Sociedad de inversión
Serie "XC" Serie más representativa "FC"
Concepto % $ % $
Administración de activos 2.35% $23.50 3.00% $30.00
Administración de activos / sobre desempeño 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Distribución de acciones 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Valuación de acciones 0.03% $0.30 0.03% $0.30
Depósito de acciones de la SI 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Depósito de valores N/A N/A N/A N/A
Contabilidad 0.00% $0.00 0.00% $0.00
Otras 0.10% $1.00 0.10% $1.00
Total 2.48% $24.80 3.13% $31.30
* Monto por cada $1,000 pesos invertidos
INFORMACIÓN SOBRE COMISIONES Y REMUNERACIONES
Algunos prestadores de servicios pueden
establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer de su existencia y el posible beneficio
para usted, pregunte con su distribuidor.
El prospecto de información, contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto.
Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de
su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas
por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total que recibiría por su inversión en la sociedad.
Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si quiere conocer la comisión específica
consulte a su distribuidor.
POLÍTICAS PARA LA COMPRA-VENTA DE ACCIONES
PRESTADORES DE SERVICIOS
Operadora Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión, Principal Grupo Financiero
Distribuidora(s)
- Principal Fondos de Inversión, S.A. de C.V., Operadora de Fondos de Inversión,
Principal Grupo Financiero
- Allianz-Fóndika, S.A. de C.V. Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv.
- Banca Mifel S.A. Institución de Banca Múltiple. Grupo Financiero Mifel.
- Banco Credit Suisse México SA Inst. de Banca Múltiple. Grupo Financiero Credit Suisse
- Banco del Bajío, S.A., Institución de Banca Múltiple
- Banco Regional de Monterrey, S.A. Institución de Banca Múltiple
- CI Casa de Bolsa S.A. de C.V.
- Compass Investments de México S.A. de C.V. SOSI
- Fondos Mexicanos S.A. de C.V.
- Intercam Fondos de Inversión, S.A. de C.V. SOSI
- Invermerica Distribuidora de Fondos S.A. de C.V. Soc. Dist. Int. de Acc. de Soc. de Inv.
- J.P. Morgan Casa de Bolsa S.A. de C.V., J.P. Morgan Grupo Financiero
- Más Fondos S.A. de C.V., Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv.
- O'Rurke & Asociados, S.A. de C.V.
- Old Mutual Operadora de Fondos, S.A. de C.V. SOSI
- Operadora Mifel S.A. de .C.V. SOSI. Grupo Financiero Mifel
- UBS Casa de Bolsa S.A. de C.V. UBS Grupo Financiero
- Vector Casa de Bolsa, S.A. de C.V.
- Zurich Fondos México, Soc. Dist. Integral de Acciones de Soc. de Inv. S.A de C.V.
- MONEX Casa De Bolsa, S"A. De C.V.,MONEX Grupo Financiero
Valuadora COVAF, S.A: de C.V.
Calificadora No Aplica
PÁGINA(S) ELECTRÓNICA(S)
Operadora www.principal.com.mx
Distribuidora(s)
www.principal.com.mx www.alianzfondika.com.mx www.mifel.com.mx
www.credit-suisse.com www.bancodelbajio.com.mx www.banregio.com.mx
www.cicb.com.mx
www.seicompass.com.mx www.fondosmexicanos.com www.intercam.com.mx
www.invermerica.com www.jpmorgan.com www.masfondos.com
www.monex.com.mx www.oafondos.com.mx www.oldmutual.com.mx
www.ubs.com.mx www.vector.com.mx www.zurich.com.mx