Dr. Enrique Prini

Temario

• El Nuevo Contexto Empresario.– Historia y Antecedentes

• Mejora Continua y SGA

• Tipos de Control: Legal,Regulatorio/Compliance.

• Contexto Regulatorio

• Compliance

• El Nuevo Contexto Empresario.– Historia y Antecedentes

• Mejora Continua y SGA

• Tipos de Control: Legal,Regulatorio/Compliance.

• Contexto Regulatorio

• Compliance

Historia-Antecedentes

• Informes financieros/Balances• Crisis de Credibilidad. Enron, Worldcom,

Tyco, Parmalat.• SOX

– CFI-WorlBank whitepaper.• Informes Triple bottom line

• Informes financieros/Balances• Crisis de Credibilidad. Enron, Worldcom,

Tyco, Parmalat.• SOX

– CFI-WorlBank whitepaper.• Informes Triple bottom line

Historia-Antecedentes

• CSR/RSE, Business Roundtable, EU Green Book• Normativa Internacional -UK, Paris, S. África &

Suecia-• Unificación de Criterios• Alternativas Extremistas- Niveles

– Ganancias - Respuesta solo a Accionistas– Comunidad – Habilitación Social– Planeta – No tocar Ecosistema alguno

• CSR/RSE, Business Roundtable, EU Green Book• Normativa Internacional -UK, Paris, S. África &

Suecia-• Unificación de Criterios• Alternativas Extremistas- Niveles

– Ganancias - Respuesta solo a Accionistas– Comunidad – Habilitación Social– Planeta – No tocar Ecosistema alguno

El nuevo escenario empresario

ACCIONISTASCLIENTES

Aumento del Control

COMUNIDAD FINANCIERA

PETROBRASEMPLEADOS

OTROS STAKEHOLDERS

REGULADORES

COMUNIDADES &ONGs

CLIENTES

PROVEEDORES &CONTRATISTAS

El nuevo escenario Empresario

• No mas prosa. No credibilidad de los EECC• Temas sociales y ambientales parte ineludible de la

Agenda Estratégica de las Empresas.• Enpresa debe dar Información Dura y cuantificable:

– Indicadores Objetivos– Sustentables– Globales– Verificable por terceros

• No mas prosa. No credibilidad de los EECC• Temas sociales y ambientales parte ineludible de la

Agenda Estratégica de las Empresas.• Enpresa debe dar Información Dura y cuantificable:

– Indicadores Objetivos– Sustentables– Globales– Verificable por terceros

El nuevo escenario Empresario

• Países en vías de Desarrollo (Mercado de PESA)– Tendencia a Rendir Cuentas.– Múltiples entidades reguladoras:

• Mercado de Capitales• Regulaciones Laborales• Regulaciones Medioambientales• Regul. Registros Societarios Federales y Provinciales

– Complejo acceso a Stakeholders, Proceso desigual.

• Países en vías de Desarrollo (Mercado de PESA)– Tendencia a Rendir Cuentas.– Múltiples entidades reguladoras:

• Mercado de Capitales• Regulaciones Laborales• Regulaciones Medioambientales• Regul. Registros Societarios Federales y Provinciales

– Complejo acceso a Stakeholders, Proceso desigual.

Principios del Derecho AmbientalPrincipios del Derecho Ambiental ModernoModerno

Obligatoriedad de la intervención estatal;

Prevención y Precaución;

Cuna a la Tumba;

Responsabilidad personal;

Contaminador-Pagador.

Obligatoriedad de la intervención estatal;

Prevención y Precaución;

Cuna a la Tumba;

Responsabilidad personal;

Contaminador-Pagador.

Impacto nivel calificación crediticia y sustentabilidad

• Fondos Verdes o Sustentables o Fondos de Pensión. Elegibilidad.Eg. CalPERS, Principles for Responsible Investment-PRI-

• Primas de Seguro- Reducción de costos.– ISO –OHSAS

• Investment Grade – Calificación S&P: BBB-, Baa2 Moody’s• Ingreso a Indices-Dow Jones Sustainable Index

– Performance vis a vis DJ Index-Serie 10y, 5 bps.– Costo del capital- Test anual de mantenimiento

• Dow Chemical’s Waste Reduction Always Pays (WRAP) y Chevron’sSave Money and ReduceToxics (SMART).

• Fondos Verdes o Sustentables o Fondos de Pensión. Elegibilidad.Eg. CalPERS, Principles for Responsible Investment-PRI-

• Primas de Seguro- Reducción de costos.– ISO –OHSAS

• Investment Grade – Calificación S&P: BBB-, Baa2 Moody’s• Ingreso a Indices-Dow Jones Sustainable Index

– Performance vis a vis DJ Index-Serie 10y, 5 bps.– Costo del capital- Test anual de mantenimiento

• Dow Chemical’s Waste Reduction Always Pays (WRAP) y Chevron’sSave Money and ReduceToxics (SMART).

ExploraciónDestruccción Creativa

Mañana

Innovary

reposicionar

Establecervisión

compartidadel futuro

Pensamiento DivergentePerspectivas Diversas

Liderazgo en relación alos Stakeholders

Las Dimensiones del Valor para el AccionistaFuente: Stuart L. Hart /

Mark B. Miltein

TransparenciaGestión de losStakeholders

Hoy

ExternoInterno

Innovary

reposicionar

Establecervisión

compartidadel futuro

Reducircostos y riesgo

Establecerreputación

y el derecho aoperar

VA

Cambio IncrementalMejora Continua

Crecimiento Rentabilidad ResponsabilidadSocial y Ambiental

Estratégia Corporativa

Plan Estratégico de PETROBRAS 2020

= =

Estratégia Corporativa

Liderar el mercado de petróleo, gas naturaly derivados en Latinoamérica, actuando como empresa

integrada de energía, con expansión selectivade la petroquímica y de la actividad internacional

El Camino para la SustentabilidadEl Camino para la Sustentabilidad

Comprención e influencia sobre losFormadores de Reputación

Buena ReputaciónValor Sustentable para el Inversor

Reputación

Divulgación

Base para Negócios Sustentables

Los Tres Pilares de laSustentabilidad en los Negócios

Mejora Contínua

Gobierno Corporativo

Económica Ambiental Social

Compromisocon

Stakeholders

Implementación

Monitoreo

¿Por Qué un Sistema de Gestión?

ParadigmasParadigmasParadigmasParadigmas

EL CICLO DE CAMBIOEL CICLO DE CAMBIO

ConductaConductaConductaConductaResultadosResultadosResultadosResultados

Fuente: Stephen Covey

•INTEGRIDADFÍSICA

•DISCIPLINA PERACIONAL•Cumplimiento de los•procedimientos yconcienciación

•CULTURA DE CSMS

•ActitudesEl cambio en elcomportamientolleva al próximonivel de mejora

Accidentes

MEJORA CONTINUA DE LA GESTION

•DESEMPEÑODE CSMS

•INTEGRIDADFÍSICA

•Equipamiento

•Procedimientos

•Obligación •Motivación

El cambio en elcomportamientolleva al próximonivel de mejora

•TIEMPO

VISION

MISION

POLÍTICA

Sistema Integrado de CSMSESTRUCTURAESTRUCTURA DELDEL SISTEMASISTEMA DEDE GESTIÓNGESTIÓN INTEGRADOINTEGRADO DEDE CSMSCSMS

SISTEMA DEGESTIÓN DESEGURIDAD

SISTEMA DEGESTIÓN

AMBIENTAL

SISTEMA DEGESTIÓN DE

SALUD

DISCIPLINA OPERACIONAL

POLÍTICA

DIRECTRICES CORPORATIVAS DE CSMS

COMPROMISO VISIBLE DEL LIDERAZGO

CICLO PRACTICO DE CONTROL DEL SGA

•REALIMENTACIÓN •EVALUACION

•Continua

•Periodica

-Interna

-Externa

•POLITICA

SEG. MA y SALUD

•OBJETIVOS YMETAS

SEG. MA y SALUD

SEGUIMIENTO

•EVALUACION

•Continua

•Periodica

-Interna

-Externa

PERFORMANCE, SANCIONES,

MULTAS, CLAUSURAS

Escenario Actual- Existencia de Distintos Tipos de Normas: Federales;

Nacionales Comunes; Provinciales; Municipales.-

- Reformas Constitucionales. Rango Constitucional delMedioambiente.

- Autoridades de Aplicación Múltiples

- Consecuencia: Escenario regulatorio confuso. Múltiplesautoridades regulando la materia energética y petroleraambiental y de seguridad.

- Existencia de Distintos Tipos de Normas: Federales;Nacionales Comunes; Provinciales; Municipales.-

- Reformas Constitucionales. Rango Constitucional delMedioambiente.

- Autoridades de Aplicación Múltiples

- Consecuencia: Escenario regulatorio confuso. Múltiplesautoridades regulando la materia energética y petroleraambiental y de seguridad.

Escenario Actual- Apercibimientos administrativos

- Multas

- Clausuras

- Caducidad de Concesión

- Indemnizaciones

- Acciones civiles y penales personalizadas

- Regulaciones de Compliance (SOX),

- Voluntarias: Pacto Global, OECD Multinationals, GRI, PRI

- Apercibimientos administrativos

- Multas

- Clausuras

- Caducidad de Concesión

- Indemnizaciones

- Acciones civiles y penales personalizadas

- Regulaciones de Compliance (SOX),

- Voluntarias: Pacto Global, OECD Multinationals, GRI, PRI

Vinculación de la Gerencia Legal

Prevención del riesgo legal y de Compliance

• Coordinación de criterios legales yregulatorios en CSMS

• Comunicaciones Internas/Externas

• Capacitación

• Evaluación de Desempeño

• Coordinación de criterios legales yregulatorios en CSMS

• Comunicaciones Internas/Externas

• Capacitación

• Evaluación de Desempeño

Vinculación de la Gerencia Legal

Prevención del riesgo legal y de Compliance

• Política CSMS- Directrices de CSMS.

• Certificaciones ISO, SGA y Procedimientos

• Determinación de Impactos/Investigaciónde Causa Raíz

• Política CSMS- Directrices de CSMS.

• Certificaciones ISO, SGA y Procedimientos

• Determinación de Impactos/Investigaciónde Causa Raíz

CUMPLIMIENTO LEGALen ISO 14001, 9001 y OSHAS 18001

• CUMPLIMIENTO LEGAL• REGISTRO LEGAL

– Normas Vigentes vinculadas c/Actividades,Productos y Servicios.

– PROCEDIMIENTOS INTERNOS DE CONTROL• PROCEDIMIENTO ISO DE MECANISMO DE

ACTUALIZACIÓN. Sec. 4.3.2 y A 3.2.• PROVISION DE DATOS:Locales/Municipales

• CUMPLIMIENTO LEGAL• REGISTRO LEGAL

– Normas Vigentes vinculadas c/Actividades,Productos y Servicios.

– PROCEDIMIENTOS INTERNOS DE CONTROL• PROCEDIMIENTO ISO DE MECANISMO DE

ACTUALIZACIÓN. Sec. 4.3.2 y A 3.2.• PROVISION DE DATOS:Locales/Municipales

CUMPLIMIENTO LEGALen ISO 14001

• Cronograma Anual de Cumplimiento Legal y de Compliance

• Seguimiento de Trámites de Aprobaciones Regulatorias

• Auditorias Internas y Externas

• Registro Legal y de Compliance. Identifición:

• 4.3.1 Aspectos ambientales, identificación depeligros, evaluación y control de riesgos.

• 4.3.2 Requisitos legales y de otro tipo.

• Cronograma Anual de Cumplimiento Legal y de Compliance

• Seguimiento de Trámites de Aprobaciones Regulatorias

• Auditorias Internas y Externas

• Registro Legal y de Compliance. Identifición:

• 4.3.1 Aspectos ambientales, identificación depeligros, evaluación y control de riesgos.

• 4.3.2 Requisitos legales y de otro tipo.

Verificación de CumplimientoLegal Cont.

• Cronograma de Cumplimiento Legal yCompliance

NACIONNorma Requerimiento Fecha a cumplir

Res. S.E. 404/94.Disp. SSC 14/98.Res. S.E. 1102/04.

Auditoria de seguridad e inspección de hermeticidad detanques de combustible

Anual

Res SE 1102/04 Inscripción en el Registro de bocas de expendio decombustibles líquidos, consumo propio, almacenadores,distribuidores y comercializadores de combustibles ehidrocarburos a granel y de gas natural comprimido.

13 de enero 2006

ASPECTOS GENERALES

• Relación con Entes Reguladores,Autoridades policiales o Contravencionales.

• Actas de Inspecciones, Notificaciones,Multas. Firmas.

• Gestión por Corresponsales. Costos.• Relación con RRHH, antecedentes

empleado.

• Relación con Entes Reguladores,Autoridades policiales o Contravencionales.

• Actas de Inspecciones, Notificaciones,Multas. Firmas.

• Gestión por Corresponsales. Costos.• Relación con RRHH, antecedentes

empleado.

ASPECTOS GENERALES (Cont.)

• Notificaciones Legales,Regulatorias

• Asesoramiento Legal. Alcance,presupuesto de gestión.

• Centralización de Comunicaciones

• Notificaciones Legales,Regulatorias

• Asesoramiento Legal. Alcance,presupuesto de gestión.

• Centralización de Comunicaciones

Verificación de CumplimientoLegal

• Auditorias Internas/Comportamiento

• Auditorias de Directriz,Certificación,Seguimiento y Re-certificación

• Auditoria vs. Inspección– Personas y cosas vs. cosas

– Interactivo vs. pasivo

– Positivo/Negativo=Oportunidad de Mejora vs. negativo

• Auditorias Internas/Comportamiento

• Auditorias de Directriz,Certificación,Seguimiento y Re-certificación

• Auditoria vs. Inspección– Personas y cosas vs. cosas

– Interactivo vs. pasivo

– Positivo/Negativo=Oportunidad de Mejora vs. negativo

Verificación de Cumplimiento LegalCont.

Realización de auditorías de cumplimiento legal en activos dealta exposición, o próximos a certificar o recertificar susistema ISO y con Políticas Internas:• Verificar interfase Registro Legal- Procedimientos

Operativos.• Verificar elementos documentales de acreditación de

Diligencia y Cumplimiento legal.• Capacitación en atención de funcionarios/ inspectores de

entes reguladores.

Realización de auditorías de cumplimiento legal en activos dealta exposición, o próximos a certificar o recertificar susistema ISO y con Políticas Internas:• Verificar interfase Registro Legal- Procedimientos

Operativos.• Verificar elementos documentales de acreditación de

Diligencia y Cumplimiento legal.• Capacitación en atención de funcionarios/ inspectores de

entes reguladores.

Verificación de CumplimientoLegal Cont.

• Auditorias

– Pasos:

• Cuestionarios

• Interfase con los procedimientos Operativos

– Procedimiento no utilizado

– Inexistencia de Procedimiento

– Procedimiento Inadecuado

• Auditorias

– Pasos:

• Cuestionarios

• Interfase con los procedimientos Operativos

– Procedimiento no utilizado

– Inexistencia de Procedimiento

– Procedimiento Inadecuado

Verificación deCumplimiento Legal

• Pasos– Casos Especiales:

1. Contratistas

2. Cadena de responsabilidad

3. Terceros en nuestras instalaciones.

4. Auditorias internas “de mantenimiento”

• Pasos– Casos Especiales:

1. Contratistas

2. Cadena de responsabilidad

3. Terceros en nuestras instalaciones.

4. Auditorias internas “de mantenimiento”

Verificación de CumplimientoLegal Cont.

• Documentación:– Cronograma de Verificación y Cumplimiento Legal

– Comprobantes• De inicio de trámites

• De resolución final habilitante o aprobación

– Ejemplos• Registro de Habilitaciones

• Registro de Mantenimiento

• Registro de Calibraciones

• Documentación:– Cronograma de Verificación y Cumplimiento Legal

– Comprobantes• De inicio de trámites

• De resolución final habilitante o aprobación

– Ejemplos• Registro de Habilitaciones

• Registro de Mantenimiento

• Registro de Calibraciones

Verificación de CumplimientoLegal Cont.

• Inconvenientes Mas Comunes:– Falta de constancia documental

– Falta de procedimiento que recepte normativa

– Solicitud de “cumplimiento Legal” en área operativa:• ¿Como se cumple con la ley EN LA DIARIA OPERACION?

– Procedimientos

– Reglas del arte

– Regulaciones y prescripciones aplicables a mi actividad.

• Inconvenientes Mas Comunes:– Falta de constancia documental

– Falta de procedimiento que recepte normativa

– Solicitud de “cumplimiento Legal” en área operativa:• ¿Como se cumple con la ley EN LA DIARIA OPERACION?

– Procedimientos

– Reglas del arte

– Regulaciones y prescripciones aplicables a mi actividad.

Conclusiones

• Cambio cultural: ISO masDirectrices

• Múltiples Jurisdicciones

• Dispersión Interpretativa yCasuística

• Importancia de ConformidadLegal en ISO 14001:2004

IDEAVALOR DE

CUMPLIMIENTOLEGAL

• Cambio cultural: ISO masDirectrices

• Múltiples Jurisdicciones

• Dispersión Interpretativa yCasuística

• Importancia de ConformidadLegal en ISO 14001:2004

IDEAVALOR DE

CUMPLIMIENTOLEGAL

Conclusiones (cont.)• Respuesta a Stakeholders-

Proactivo y no reactivo

• Accountable

• Planificar– Indicadores

– Guias y Regulaciones

IDEANUEVO ESCENARIO

DE LADEMPRESA

• Respuesta a Stakeholders-

Proactivo y no reactivo

• Accountable

• Planificar– Indicadores

– Guias y Regulaciones

IDEANUEVO ESCENARIO

DE LADEMPRESA

“La excelencia es una habilidad conquistada a travésdel entrenamiento y la práctica. Nosotros somos

aquello que realizamos repetidamente. Laexcelencia, entonces, no es un acto o don, es un

hábito, un desarrollo.”

(Aristóteles - 384-322 aC)

MUCHAS GRACIAS!!!

Dr. Enrique Prini Estebecorenaenrique.prini@petrobras.com