DST-F10 Instructivo de operación para la solución tecnológica...EDM. Electronic Document Manager,...

DST-F10 Instructivo de operación para la solución tecnológica

Sistema Integral de Flujo de Trabajo de Expedientes de Crédito - SIFTEC

Proceso: Desarrollo de soluciones tecnológicas Basado en los productos de MAAGTIC: Anexo 15, Formato 10, Instructivo de operación para la solución tecnológica Versión del formato de la STI: 1.0

Propiedad de Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos, S.N.C. Av. Javier Barros Sierra No. 515, Col. Lomas de Santa Fe, Delegación Álvaro Obregón México, D.F., C.P. 01219 Tel. 52-70-12-00 La reproducción total o parcial de este documento podrá efectuarse mediante la autorización expresa de la Subdirección de Tecnologías de Información.

BANCO NACIONAL DE OBRAS Y SERVICIOS PÚBLICOS S.N.C. DIRECCIÓN DE PLANEACIÓN, CONTRALORÍA Y PROCESOS SUBDIRECCIÓN DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN

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Proceso DST Fecha de

elaboración 19/02/2013

Instructivo de operación para la solución tecnológica: Sistema Integral de Flujo de Trabajo de Expedientes de Crédito - SIFTEC

DST-F10, basado en: ANEXO 15, FORMATO 13

SEP-2011

Elaboró: NSZ

Aprobado/Autorizado Esta página sustituye a la aprobada/autorizada el: Área(s)/Órgano(s) Colegiado(s) Acuerdo(s)/FAC Día Mes Año

Revisó: MERO/JVL 05 06 2013

Día Mes Año

Sección de Control de Cambios Revisión Página (s)

Modificada (s) Descripción del Cambio Fecha de Emisión

1.0 Todas Versión inicial 19/02/2013


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Objetivo

El presente manual tiene por objetivo proporcionar al usuario la información necesaria para el manejo del SIFTEC en cada uno de sus aspectos, definiendo de manera detallada los aspectos uso y funcionalidades del sistema para la gestión de documentos en el control de Otorgamiento de Créditos. Definiciones, abreviaturas y referencias

Nombre Descripción GEM. Abreviatura utilizada para hacer referencia al sector Público Documentos Electrónicos

Archivo de un documento cuyo soporte material es algún tipo de dispositivo electrónico o magnético. Ejem. Documento Word, Excel, PDF, Imagen. etc.

Documento relacionado Documento que tiene alguna relación con otro a través su una o varias palabras clave.

EDM. Electronic Document Manager, por sus siglas es un sistema con capacidades de gestión de documentos en formato electrónico en múltiples formatos.

E-Forms. Es un archivo en formato HTML(Hyper Text Markup Language) basados en E-Forms, mismo que puede contener Palabras Clave que lo identifiquen.

SIFTEC Sistema de Flujo de Trabajo de Expedientes de Crédito.

Nodo Componente de un Ciclo de Vida, el cual representa el estado o situación en la que se encuentra uno o varios documentos.

Palabras Clave Es el dato o información capturada para un campo de un Tipo de Documento. PRI Abreviatura utilizada para hacer referencia al sector Privado.

Reindexar Acción de reclasificación de un Documento, en la cual puede ser cambiada la referencia del Tipo de Documento y/o sus Palabras Clave.

Usuarios finales Los usuarios finales son todos aquellos que participan en el proceso crediticio, estos están definidos con base a sus funciones y roles dentro del proceso, identificados con una ID LOGIN, nombre de usuario y área a la que pertenecen. Funcionalidad y operación de la solución tecnológica El SIFTEC - Sistema de Flujo de Trabajo de Expedientes de Crédito es una aplicación Web para la administración y gestión de expedientes en formato electrónico en el que captura y almacena la documentación recibida por BANOBRAS durante el proceso de gestión de crédito. Esta solución se encuentra desarrollada bajo el esquema y funcionalidad de un sistema de tipo EDM (Electronic Document Manager) llamado OnBase. El software cuenta con las funciones necesarias para realizar la importación, consulta, visualización de documentos electrónicos, hacer anotaciones y distribuirlos electrónicamente mediante sus interfaces y módulos.


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Anexos

1. Matriz de Documentos y Roles 2. Matriz de Asignación de Funciones en WorkFlow por Sector y Área 3. Matriz de Usuarios y Roles

Fecha de elaboración y actualizaciones

1. 29/03/2013 – Desarrollo de Manual 2. 16/04/2013 Revisión 1.1 3. 26/04/2013 - Revisión 1.2 4. 06/06/2013 – Revisión 1.3


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Contenido 1. INTRODUCCIÓN ............................................................................................................................. 10 2. ANTECEDENTES ............................................................................................................................. 10 3. OBJETIVO DEL MANUAL ................................................................................................................ 10 4. DESCRIPCIÓN DE AUDIENCIA ........................................................................................................ 11 5. REQUERIMIENTOS ......................................................................................................................... 11 A. TÉCNICOS ...................................................................................................................................... 11 B. OPERATIVOS .................................................................................................................................. 12 6. ¿QUÉ ES EL SIFTEC? ....................................................................................................................... 12 A. DESCRIPCIÓN GENERAL ................................................................................................................. 12 B. ESTRUCTURA Y ORGANIZACIÓN DE LOS DOCUMENTOS .............................................................. 13 C. COMPONENTES ............................................................................................................................. 22 I. MODULO PRINCIPAL. ........................................................................................................................ 22 II. MÓDULO WORKFLOW .................................................................................................................. 23 D. SEGURIDAD DEL SISTEMA ............................................................................................................. 24 I. ASPECTOS GENERALES ..................................................................................................................... 24 II. GRUPOS DE USUARIO ................................................................................................................... 25 III. DELEGACIONES Y ÁREAS DE NEGOCIOS ........................................................................................ 30 E. ESQUEMAS DE SEGURIDAD........................................................................................................... 32 I. POR DOCUMENTOS Y POR ÁREAS FUNCIONALES ........................................................................... 32 II. POR FUNCIONES Y POR GRUPOS ................................................................................................. 32 III. POR USUARIO Y POR GRUPOS ...................................................................................................... 33 IV. ASIGNACIÓN DE PERFILES ............................................................................................................. 33 7. MODULO PRINCIPAL ..................................................................................................................... 36 A. ASPECTOS GENERALES .................................................................................................................. 36 B. ACCESO AL SISTEMA ..................................................................................................................... 37 I. DESCRIPCIÓN GENERAL .................................................................................................................... 37 II. SECUENCIA DE ACCESO ................................................................................................................. 37 III. CAMBIO DE CONTRASEÑA ............................................................................................................ 39 C. COMPOSICIÓN .............................................................................................................................. 39 D. RECUPERACIÓN DE DOCUMENTOS .............................................................................................. 40 I. PANEL DE CONSULTA ....................................................................................................................... 40 II. GRUPOS Y TIPOS DE DOCUMENTOS ............................................................................................. 42 III. PALABRAS CLAVE .......................................................................................................................... 43 IV. VISUALIZACIÓN DE PALABRAS CLAVE ........................................................................................... 43 V. OPCIONES DE FECHA ..................................................................................................................... 44 VI. OPCIONES DE LLAVE O CAMPO. .................................................................................................... 45 VII. FLECHA DESPLEGABLE ................................................................................................................... 47 VIII. MANEJO DE COMODINES .......................................................................................................... 48 IX. PANTALLA DE RESULTADOS .......................................................................................................... 48


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X. VISOR DE DOCUMENTOS .............................................................................................................. 48 XI. REFERENCIAS CRUZADAS .............................................................................................................. 49 XII. BÚSQUEDA POR NOTAS ................................................................................................................ 49 XIII. EDICIÓN DEL TIPO DE DOCUMENTO ........................................................................................ 50 XIV. ELIMINACIÓN DE DOCUMENTOS .............................................................................................. 50 XV. HISTORIAL DEL DOCUMENTO ....................................................................................................... 51 XVI. IMPRESIÓN ................................................................................................................................. 51 XVII. CONSULTAS PERSONALIZADAS .................................................................................................. 51 XVIII. PROCEDIMIENTO GENERAL DE CONSULTA ............................................................................ 52 E. IMPORTACIÓN DE DOCUMENTOS ................................................................................................ 52 I. PROCEDIMIENTO DE IMPORTACIÓN ................................................................................................ 52 II. FORMATOS DE ARCHIVO ACEPTADOS .......................................................................................... 55 III. AUTO LLENADO ............................................................................................................................. 55 8. MÓDULO WORKFLOW .................................................................................................................. 56 A. COMPOSICIÓN .............................................................................................................................. 56 I. MODO DE EMPLEO ........................................................................................................................... 57 II. DIAGRAMA DE FLUJO GEM ........................................................................................................... 58 III. DIAGRAMA DE FLUJO PRI .............................................................................................................. 62 IV. VISUALIZACIÓN DE PALABRAS CLAVE EN WORKFLOW ................................................................ 66 V. CREACIÓN DE FORMAS ELECTRÓNICAS ........................................................................................ 66 VI. SEGURIDAD DEL MODULO ............................................................................................................ 67 VII. EXPEDIENTE EN TRANSITO ............................................................................................................ 67 VIII. NOTIFICACIONES ........................................................................................................................ 69 B. GESTIÓN DE CRÉDITOS GEM ......................................................................................................... 70 I. INICIO GEM ....................................................................................................................................... 70 II. PROMOCIÓN ................................................................................................................................. 71 III. HOLD ............................................................................................................................................. 71 IV. BURÓ DE CRÉDITO......................................................................................................................... 72 V. RIESGOS ......................................................................................................................................... 72 VI. DICTAMEN JURÍDICO ..................................................................................................................... 73 VII. SD_FINANCIAMIENTO ................................................................................................................... 73 VIII. EVALUACIÓN .............................................................................................................................. 74 IX. MESA DE CONTROL ....................................................................................................................... 75 X. SECRETARIA CIC ............................................................................................................................. 75 XI. AUTORIZACIÓN NAC ..................................................................................................................... 76 XII. AUTORIZACIÓN CIC ....................................................................................................................... 76 XIII. SECRETARIA CEC ........................................................................................................................ 76 XIV. SECRETARIA CD .......................................................................................................................... 77 XV. FORM_JURÍDICO ........................................................................................................................... 77 XVI. FORM_PROMOCION .................................................................................................................. 78 XVII. SUSP_PROMOCIÓN .................................................................................................................... 79


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XVIII. SUSP_JURIDICO ...................................................................................................................... 80 XIX. SUSP_MESA DE CONTROL ......................................................................................................... 80 XX. SUSP_CARTERA ............................................................................................................................. 81 XXI. DESEM_PROMOCION ................................................................................................................ 81 XXII. DESEM_MESA DE CONTROL ...................................................................................................... 82 XXIII. DESEM_CARTERA ................................................................................................................... 83 XXIV. SEGUIM_VERIFICA .................................................................................................................. 83 XXV. SEGUIM_PROMOCIÓN ............................................................................................................... 84 XXVI. AMORTIZA _PROMOCIÓN ...................................................................................................... 85 XXVII. AMORTIZA _CARTERA ............................................................................................................ 85 XXVIII. AMORTIZA_MESA DE CONTROL ............................................................................................. 86 XXIX. SOLICITUDES RETIRADAS ........................................................................................................ 86 XXX. CRÉDITOS CANCELADOS ............................................................................................................ 87 C. GESTIÓN DE CRÉDITOS PRI ............................................................................................................ 88 I. PRI‐ INICIO ........................................................................................................................................ 88 II. PRI ‐ ÁREA DE NEGOCIOS .............................................................................................................. 89 III. PRI – HOLD .................................................................................................................................... 91 IV. PRI – RIESGOS ................................................................................................................................ 91 V. PRI ‐ BURÓ DE CRÉDITO ................................................................................................................ 92 VI. PRI ‐ DICTAMEN JURÍDICO ............................................................................................................ 93 VII. PRI – EVALUACIÓN ........................................................................................................................ 93 VIII. PRI ‐ MESA DE CONTROL ........................................................................................................... 94 IX. PRI ‐ SECRETARIA CIC .................................................................................................................... 95 X. PRI ‐ AUTORIZACIÓN CIC ............................................................................................................... 96 XI. PRI ‐ SECRETARIA CEC ................................................................................................................... 96 XII. PRI ‐ SECRETARIA CD ..................................................................................................................... 97 XIII. PRI ‐ FORM_JURÍDICO ................................................................................................................ 98 XIV. PRI ‐ FORM_AREA DE NEGOCIOS ............................................................................................... 98 XV. PRI ‐ SUSP_AREA DE NEGOCIOS .................................................................................................... 99 XVI. PRI ‐ SUSP_JURIDICO ............................................................................................................... 100 XVII. PRI ‐ SUSP_MESA DE CONTROL ............................................................................................... 101 XVIII. PRI ‐ SUSP_CARTERA ............................................................................................................ 101 XIX. PRI ‐ DESEM_AREA DE NEGOCIOS ........................................................................................... 102 XX. PRI ‐ DESEM_MESA DE CONTROL ............................................................................................... 102 XXI. PRI ‐ DESEM CARTERA ............................................................................................................. 103 XXII. PRI ‐ SEGUIM_VERIFICA ........................................................................................................... 103 XXIII. PRI ‐ SEGUIM_AREA DE NEGOCIOS ...................................................................................... 104 XXIV. PRI ‐ AMORTIZA_AREA DE NEGOCIOS .................................................................................. 105 XXV. PRI ‐ AMOTIZA_CARTERA ........................................................................................................ 106 XXVI. PRI ‐ AMOTIZA_MESA DE CONTROL ..................................................................................... 106 XXVII. PRI – RECUPERACION_JUDICIAL ........................................................................................... 107


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XXVIII. PRI ‐ SOLICITUDES RETIRADAS ............................................................................................. 107 XXIX. PRI ‐ CRÉDITOS CANCELADOS ............................................................................................... 107 9. ANEXOS ....................................................................................................................................... 108 A. ANEXO 1 ...................................................................................................................................... 108 B. ANEXO 2 ...................................................................................................................................... 117 C. ANEXO 3 ...................................................................................................................................... 131 FIRMAS DE ELABORACIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN ......................................................................... 133


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1. Introducción El SIFTEC - Sistema de Flujo de Trabajo de Expedientes de Crédito es una aplicación Web para la administración y gestión de expedientes en formato electrónico en el que captura y almacena la documentación recibida por BANOBRAS durante el proceso de gestión de crédito. Esta solución se encuentra desarrollada bajo el esquema y funcionalidad de un sistema de tipo EDM (Electronic Document Manager) llamado OnBase. El software cuenta con las funciones necesarias para realizar la importación, consulta, visualización de documentos electrónicos, hacer anotaciones y distribuirlos electrónicamente mediante sus interfaces y módulos. Son muchas las ventajas que supone; poder compartir toda la información con toda aquella persona que lo requiera. El ahorro está implícitamente relacionado con la minimización en el uso del papel. La eficiencia se mide en el tiempo que se minimiza al buscar un documento, ya que no se requiere emplear tanto para ubicar ni copiar un documento o enviarlo por fax cuando se habla del documento físico. Se establece una relación más estrecha entre colaboradores. El software de OnBase, creado por la empresa Hyland Software Inc. (Cleveland, Ohio, EUA), combina la tecnología de digitalización de documentos, gestión de los mismos y flujo de trabajo en una sola aplicación para empresas. Esta solución tiene la capacidad para gestionar cualquier tipo de documento y una compatibilidad sin igual con aplicaciones comerciales, por lo que es más que un software de digitalización de documentos.

2. Antecedentes El SIFTEC surge por necesidad de contar con una herramienta para la gestión de los procesos de Otorgamiento de Crédito solicitados por empresas, tanto del sector público como privado, sirviendo de apoyo a todas las áreas involucradas en el proceso crediticio, haciendo fácil y eficiente el manejo de la documentación y automatizando las tareas de validación de la información en cada etapa del Otorgamiento de Crédito. Adicional a esto, esta solución es implementada por recomendación de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), organismo que tiene por objeto supervisar y regular, en el ámbito de su competencia, a las entidades financieras en México, a fin de procurar su estabilidad y correcto funcionamiento, así como mantener y fomentar el sano y equilibrado desarrollo del sistema financiero en su conjunto.

3. Objetivo del Manual

El presente manual tiene por objetivo proporcionar al usuario la información necesaria para el manejo del SIFTEC en el módulo principal y en cada una de las etapas o nodos del workflow, definiendo de manera detallada los aspectos, uso y funcionalidades del sistema para la gestión de documentos en el control de Otorgamiento de Créditos.


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4. Descripción de Audiencia

En el control de Otorgamiento de Crédito intervienen diferentes áreas y usuarios que alimentan y validan la información entregada. A continuación se enlistan las áreas involucradas y que por su función cada usuario puede pertenecer.

Nombre de Área Crédito Promoción (Delegaciones Estatales) Público Financiamiento Público Negocios (Dirección de Proyectos) Privado Buro de Crédito Público/Privado Riesgos Público/Privado Jurídico Público/Privado Evaluación Público/Privado Prosecretaria Público/Privado Mesa de Control Público/Privado Seguimiento Público/Privado Cartera Público/Privado

5. Requerimientos

a. Técnicos

Verifique que los siguientes requerimientos estén instalados y funcionando en la estación cliente Web:

Requisitos de cliente Web

Requerimientos de Navegador – ActiveX and Cliente Delgado HTML

Para los ActiveX y Cliente delgado HTML: Microsoft Internet Explorer 6.0 recomendado o superior , para Internet Explorer 5.5. Microsoft MSXML 2.5 SP1 o MSXML 3.0 SP2 XML Parser

Plataforma de E-mail MAPI 1.1 Compliant Email Client connection and supporting Active Messaging DLL's. (olemsg32.dll or cdo.dll)

Sistema Operativo – ActiveX y Cliente Delgado HTML

Microsoft Windows XP, Windows 2000.

CPU Pentium II 333mHz processor (minimum) Pentium III 500mHz or better processor (recommended)

Memoria del Sistema 1024 MB (mínimo) 2048 MB (recomendado)

Memoria de Impresión 12 MB (mínimo) 16 - 32 MB (recomendado)

Resolución de Pantalla 1024 x 768 is a recommended minimum display setting.


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b. Operativos El acceso es de uso institucional por lo que solo puede utilizarse si tiene una cuenta de usuario válido en los componentes que interactúan para esta solución. Los requisitos son:

• Usuario y contraseña (única e intransferible) de acceso válidos para la red de BANOBRAS. • Alta de link en aplicación CITRIX para acceso al sistema SIFTEC • Asignación de permisos de acceso en el SIFTEC según el rol que desempeñe y el área a la que

pertenece el usuario.

Es importante identificar previamente los tipos de documentos y su clasificación en el sistema lo que ayudara a mantener integridad en los datos y los archivos incorporados al sistema.

6. ¿Qué es el SIFTEC?

a. Descripción General El SIFTEC tiene como objetivo principal la administración del expediente electrónico y control del proceso de Otorgamiento de Créditos, para lograrlo cuenta con múltiples funciones las cuales se enlistan a continuación:

• Importación de Documentos. Función que permite la integración de documentos electrónicos que son centralizados en una base de datos para su acceso.

• Clasificación de Documentos. Función que sirve para clasificar e identificar los documentos administrados dentro del sistema, también se le conoce como Indexación.

• Recuperación de Documentos. Identificada como una función esencial. Esta permite la visualización de los documentos electrónicos existentes en el sistema la cual puede ser invocada en diferentes operaciones dentro del sistema.

• Búsqueda de Documentos. Gracias a la clasificación, se puede ejecutar la búsqueda, la cual está basada en la parametrización dinámica de los campos o palabras clave, con lo cual se pude obtener un listado de coincidencias de documentos encontrados.

• Referencias cruzadas. Una referencia cruzada es una relación entre el tipo de documento y uno o más tipos de documento. Esto le permite ver documentos relacionados al hacer doble clic en una palabra o una región del documento (el número de cuenta, por ejemplo).


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• Integración de notas electrónicas. Notas electrónicas se pueden colocar en los documentos y se puede utilizar para muchos propósitos, tal como: hacer hincapié sobre algún contenido en específico, aclarar o explicar los elementos de un documento que describen su estado actual.

• Mecanismos de Seguridad. Funciones del sistema que permiten la aplicación de restricciones en el uso de las funciones y componentes del sistema, así como a la información.

• Gestión de documentos mediante flujos. Función de manejo de documentos a través de estados

virtuales en donde son gestionados en cumplimiento de un proceso.

Esta solución utiliza dos Módulos: Modulo Principal y Modulo WorkFlow, mismos que serán explicados más adelante, así como las funciones y características de operación.

b. Estructura y organización de los Documentos El SIFTEC para organizar los Documentos Electrónicos tiene una estructura definida en dos niveles

• Grupos de Tipos de Documentos. Representan un grupo lógico de Tipos de Documentos, son importantes porque permiten organizar, localizar y buscar los documentos de una forma más eficiente. Cada Grupo de Documentos contiene Tipos de Documentos con características en común, asociadas a un proceso o área de trabajo.

• Tipos de Documentos. Representa un grupo lógico de documentos más específico, éstos son asociados a un Grupo de Documentos. Su importancia radica en facilitar el acceso y búsqueda de los documentos que se manejan.

El SIFTEC tiene como Grupos de Tipos de Documentos las siguientes definiciones:

1. Créditos del Sector Público (GEM) 2. Créditos del Sector Privado (PRI)

Cada Grupo de Documentos contiene un conjunto de Tipos de Documentos que a continuación se listan, a manera de ejemplo:

Créditos Sector Público Tipo de Documento / Descripción Formato

000 Caratula Expediente GEM Imagen (TIFF, JPG) 01A Solicitud de Crédito / Solicitud de crédito debidamente requisitada Imagen (TIFF, JPG) 01B Cotizador y Tabla de ajuste de tasas Imagen (TIFF, JPG) 02A Comprobante Domicilio Acreditado Imagen (TIFF, JPG) 02B Comprobante Domicilio Aval y/o Obligado Solidario / Comprobante domicilio de avalistas y/o obligados solidarios Imagen (TIFF, JPG) 03A Cedula Identificación Fiscal Acreditado / Copia de la Cedula identificación fiscal del acreditado. (*) En su caso copia de la Imagen (TIFF, JPG)


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identificación oficial con firma (pasaporte, credencial de elector RFC, o cédula profesional) 03B Cedula Identificación Fiscal Aval u Obligado Solidario / Copia de Cédula de Identificación Fiscal de avalistas u obligados solidarios y/o fiadores. Imagen (TIFF, JPG) 04A Identificación Oficial Acreditado / Copia de identificación oficial con firma del acreditado / de representante del acreditado Imagen (TIFF, JPG) 04B Identificación Oficial Aval u Obligado Solidario / Copia de identificación oficial con firma de representantes de avalistas, obligados solidarios y/o fiadores. Imagen (TIFF, JPG) 05A Informe de Visitas Domicilio Solicitante Imagen (TIFF, JPG) 05B Verificación de Garantías / Reportes de la Institución de la visita ocular para la verificación de la existencias de las garantías, en su caso. Imagen (TIFF, JPG) 05C Cedula de Identificación del Cliente (HTML) Imagen (TIFF, JPG) 06A1 Autorización para investigación Buro Crédito - Solicitante Imagen (TIFF, JPG) 06A2 Autorización para Investigación Buro Crédito - Aval u Obligado Solidario Autorización para investigación Buró de crédito En su caso de avalistas, obligados solidarios y/o fiadores Imagen (TIFF, JPG) 06B1 Reporte de Consulta Buro de Crédito - Solicitante Imagen (TIFF, JPG) 06B2 Reporte de Consulta Buro de Crédito - Aval u Obligado Solidario Imagen (TIFF, JPG) 06C1 Reporte de Análisis Buro Crédito - Solicitante Imagen (TIFF, JPG) 06C2 Reporte de Análisis Buro Crédito - Aval u Obligado Solidario Imagen (TIFF, JPG) 07 Actualización Anual del Buro de Crédito Imagen (TIFF, JPG) 08A Información Financiera (Organismos) / Información Financiera (Organismos) (Estados financieros internos) Imagen (TIFF, JPG) 08B Evolución de Finanzas y Saldo Deuda (Estados y Municipios) / Estudio, Evolución de Finanzas y Saldo de Deuda de las Finanzas Municipales y/o Estatales Imagen (TIFF, JPG) 09B Estados Financieros Dictaminados (Organismos) / Estados Financieros Dictaminados (organismos) (privado) 3 últimos ejercicios. Imagen (TIFF, JPG) 09C Estados Financieros Dictaminados (Organismos) – Garante / Estados Financieros Dictaminados (organismos) - Garante (Privado) 3 últimos ejercicios. Imagen (TIFF, JPG) 09D Estado de Situación Patrimonial (Organismos) / En caso de personas físicas, el edo. de sit patrimonial o declaraciones anuales de impuestos correspondientes a los dos últimos ejercicios (*) En su caso de avalistas, obligados solidarios y/o fiadores (Organismos) (*) (para personas físicas en Privados) Imagen (TIFF, JPG) 09E Estados Financieros Internos (Organismos) / Para personas morales, edos. Fin. Internos del acreditado al cierre de los dos últimos ejercicios con firma autógrafa del representante legal (*) En su caso de avalistas, obligados solidarios y/o fiadores (ORGANISMOS) (*) (Privados) Imagen (TIFF, JPG) 09K Dictamen de Existencia o no de Registro Común / Dictamen existencia o inexistencia de riesgo común (PRI reporte del sistema de riesgo común) Imagen (TIFF, JPG) 09L Avalúos Actualizados de Bienes en Garantía (Organismos) Imagen (TIFF, JPG) 09M Certificados de Existencia o no de Gravámenes (Organismos) / Certificados de existencia o inexistencia de gravámenes de las garantías, Imagen (TIFF, JPG)


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limitaciones de dominio o anotaciones preventivas. (Organismos) 09O Escrituras Constitutivas Inscritas en el RPP (Organismos) / Escrituras constitutivas inscritas en el RPP (con modificaciones) (Organismos) Imagen (TIFF, JPG) 10A Estudios de Crédito LET / Estudios de crédito LET En su caso, garante Imagen (TIFF, JPG) 10B Dictamen Jurídico Imagen (TIFF, JPG) 11 Estudio Finanzas Municipales / Estatales Imagen (TIFF, JPG) 12 Calificación Crediticia / Calificación crediticia, en su caso Imagen (TIFF, JPG) 13 Ley de Ingreso / Presup. Egresos año actual y anterior / Copia de la Ley de Ingresos / presupuesto de egresos para Gobiernos de Estados y Municipios del ejercicio fiscal anterior y en curso. Imagen (TIFF, JPG) 14A Personalidad Jurídica (Organismos) / Para Organismos Descentralizados documentos acredite su personalidad jurídica y patrimonio propio, así como copia de la Ley o decreto que los creó. (Organismos) Imagen (TIFF, JPG) 14C Nombramiento de los Funcionarios Estatales o Municipales / Nombramiento de los Funcionarios Estatales y Municipales (Pri poderes a favor de las personas que suscriben las garantías) Imagen (TIFF, JPG) 15A Ficha de Crédito / Ficha de crédito, como anexo, los dictaménes correspondientes. Imagen (TIFF, JPG) 15B Análisis Crediticio / Análisis Crediticio (Pri y dictámenes correspondientes) Imagen (TIFF, JPG) 15C Evaluación Integral de Crédito Imagen (TIFF, JPG) 15D Ficha para el CCC / Ficha para el CEC antes CCC Imagen (TIFF, JPG) 15E Ficha para el CD / Ficha para el CEC antes CD Imagen (TIFF, JPG) 16A Autorizaciones de Crédito NAC Imagen (TIFF, JPG) 16A1* Borrador Autorización de Crédito NAC Documento de Word 16B Autorizaciones de Crédito CIC Imagen (TIFF, JPG) 16B1* Borrador Autorización de Crédito CIC Documento de Word 16C Autorizaciones de Crédito CD Imagen (TIFF, JPG) 16D Oficio de resolución CCC Imagen (TIFF, JPG) 17A Solicitud de prórroga vigencia oferta / Solicitud de la instancia corresp del Banco a la solicitud de prórroga a la vigencia de la oferta. Imagen (TIFF, JPG) 17B Autorización a Solicitud de prórroga vigencia oferta / Autorización a solicitud de la instancia corresp del Banco a la solicitud de prórroga a la vigencia de la oferta. Imagen (TIFF, JPG) 18 Acta Cabildo (Municipios) / Para Gobs.municipales, copia del Acta de Cabildo (Municipios) Imagen (TIFF, JPG) 19 Decreto de Congreso Local Imagen (TIFF, JPG) 19A Tabla de Comisión por Pago Anticipado Documento de Excel 20 Otras Condiciones Previas al Contrato / Otras condiciones previas al contrato. Obligaciones previas a la formalización Imagen (TIFF, JPG) 21 Contrato de Crédito / Títulos de Crédito / Copia de contrato de crédito / títulos de crédito. Pagarés y Convenios en su caso. Imagen (TIFF, JPG) 22 Evidencia de las Facultades Legales de Personas en Contrato / Evidencia de que la(s) persona(s) que suscriba(n) el o los contratos y/o Imagen (TIFF, JPG)


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tÍtulos de crédito cuentan con las facultades legales de personas en contrato para hacerlo, en su caso. 23 Evidencia del Jurídico sobre los Instrumentos Legales Imagen (TIFF, JPG) 24 Constancia Envío Documentos Originales (Guarda y Custodia) / Constancia envío de documentos originales que formalizan la operación a bóveda para guarda y custodia Imagen (TIFF, JPG) 24A Cumplimiento Condiciones Suspensivas Imagen (TIFF, JPG) 25A Solicitud de Prórroga para Condiciones Suspensivas / Solicitud de prórroga al cumplimiento de condiciones suspensivas. (SOLICITUD) Imagen (TIFF, JPG) 25B Autorización de la Prorroga para Condiciones Suspensivas / Autorización de la instancia correspondiente del Banco a la solicitud de prórroga al cumplimiento de condiciones suspensivas. (AUTORIZACION) Imagen (TIFF, JPG) 26A Solicitud de Disposición de Recursos Imagen (TIFF, JPG) 26B Oficio de Liberación de Recursos / Carta de liberación de recursos (oficio de liberación de recursos) Imagen (TIFF, JPG) 27A Solicitud de Prórroga Primera Disposición / Autorización de la instancia correspondiente del Banco, a la solicitud de prórroga al plazo para ejercer la primera disposición. (SOLICITUD) Imagen (TIFF, JPG) 27B Autorización Prorroga Primera Disposición / Autorización de la instancia correspondiente del Banco, a la solicitud de prórroga al plazo para ejercer la primera disposición. (AUTORIZACION) Imagen (TIFF, JPG) 27C Pólizas de Seguros a favor de BANOBRAS (Vigentes) / Pólizas de seguros vigentes de las garantías a favor del BANOBRAS. Imagen (TIFF, JPG) 27D Actualización de Pólizas de Seguros a favor de BANOBRAS / Actualización de pólizas de seguros vigentes de las garantías a favor de BANOBRAS, cuando por la naturaleza de los bienes y conforme a la normativa de BANOBRAS se requiera la contratación de un seguro, así como la actualización de los avalúos, en su caso Imagen (TIFF, JPG) 28 Control Desembolsos y Verificación Destino / Control de desembolsos del crédito y verificación y/o comprobación del destino de los recursos en su caso. (Control Desembolsos y Verificación Destino) Imagen (TIFF, JPG) 28A* Autorización de Prorroga Comprobación de Recursos / Autorización de instancia correspondiente del Banco a solicitud de prórroga para comprobación de recursos. Imagen (TIFF, JPG) 28B* Solicitud de Prórroga Comprobación de Recursos / Solicitud de Prórroga a la instancia correspondiente del Banco a la comprobación de recursos Imagen (TIFF, JPG) 28C* Solicitud de Reporte de Visita In Situ Imagen (TIFF, JPG) 28D* Reporte de Visita In Situ Imagen (TIFF, JPG) 29A Solicitud de Ampliación Periodo Inversión / Disposición / Solicitud de Ampliación a la instancia correspondiente del Banco al Periodo de Inversión / Disposición. Imagen (TIFF, JPG) 29B Autorización Solicitud Ampliación Periodo Inv. / Disp. / Autorización de la instancia correspondiente del Banco, a la solicitud de ampliación periodo Inversión y/o Disposición. Imagen (TIFF, JPG) 30 Certificación No Adeudo del Crédito Área Contable / Certificación de no adeudo del crédito por parte del área contable. Imagen (TIFF, JPG) 31 Oficio Cancelación de Registros de Garantías / Oficio de cancelación del registro de las garantías. Imagen (TIFF, JPG) 32 Constancia Envío Crédito a Jurídico o Extrajudicial Imagen (TIFF, JPG)


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33 Información Periódica Cobranza Judicial o Extrajudicial / Información periódica y actualizada del responsable de la cobranza judicial o extrajudicial Imagen (TIFF, JPG) 34 Informe Liquidación de Adeudos / Informe que acredite la liquidación de adeudos (dación en pago, adjudicaciones de garantías y quitas) Imagen (TIFF, JPG) 35 Ficha de Reestructuración del Crédito (Estudios) / Estudios de viabilidad de la reestructuración, en su caso. Ficha de reestructuración del crédito (Estudios). Imagen (TIFF, JPG) 36 Autorización de Reestructura / Autorización de la reestructura y/o convenio judicial, quitas y quebrantos de acuerdo a la normatividad de la institución, o en su caso, la información necesaria de acuerdo a los programas institucionales aplicables. Imagen (TIFF, JPG) 37 Contratos Restructuración, Convenio Judicial y/o Pagares / Copia de los contratos de reestructura o convenio judicial y/ o pagarés, en su caso Imagen (TIFF, JPG) 38 Información Acredite Acotamiento Instancias Recuperación / Información que acredite que se agotaron las diferentes Instancias de recuperación, o en su caso, la información necesaria de acuerdo a las políticas institucionales en la materia Imagen (TIFF, JPG) 39 Cedulas Calificación Trimestral Últimos 4 Trimestres / Cédulas de calificación trimestral de los últimos cuatro trimestres Imagen (TIFF, JPG) 40 Evidencia Reg. Créditos Contabilidad Cuenta Publica Imagen (TIFF, JPG) 41 Información p / Apreciación Comportamiento Acreditado Imagen (TIFF, JPG) 42 Informe Seguimiento de hacer y no hacer Imagen (TIFF, JPG) 43 Correspondencia con Acreditado Imagen (TIFF, JPG) 44 Anexo Imagen (TIFF, JPG) 45 Constancia 5ta. Y 6ta. Clausula Imagen (TIFF, JPG) 46 Otras Obligaciones / Otras obligaciones. (información que permita apreciar el comportamiento del acreditado) Imagen (TIFF, JPG) FE Agenda de Autorizaciones GEM Forma Electrónica(HTML) FE Bitácora de Seguimiento Créditos GEM Forma Electrónica(HTML) FE CheckList Expediente GEM Forma Electrónica(HTML) FE Expediente en Transito GEM Forma Electrónica(HTML) FE Ficha Crédito GEM Forma Electrónica(HTML) FE Obligaciones GEM Forma Electrónica(HTML) FE Solicitud de Crédito GEM Forma Electrónica(HTML) FE Solicitud de Visita In Situ GEM Forma Electrónica(HTML) FE Volante Control Desembolsos GEM Forma Electrónica(HTML) FE Volante Nueva Solicitud Seguim_Promocion Forma Electrónica(HTML) FE Volante Solicitud Envío Guarda GEM Forma Electrónica(HTML) FE Volante Solicitud Ficha CD Forma Electrónica(HTML) FE Volante Solicitud Ficha CEC Forma Electrónica(HTML) FE Volante Solicitud GEM BC Forma Electrónica(HTML) FE Volante Solicitud GEM Dictamen Forma Electrónica(HTML)


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FE Volante Solicitud GEM LET Forma Electrónica(HTML) FE Volante Visto Bueno a Expediente Forma Electrónica(HTML)

Créditos Sector Privado Tipo de documento / Descripción Formato

FE Agenda de Autorizaciones PRIV Forma Electrónica(HTML) FE Bitácora de Seguimiento de Créditos PRIV Forma Electrónica(HTML) FE CheckLIst Expediente PRI Forma Electrónica(HTML) FE Expediente en Tránsito PRI Forma Electrónica(HTML) FE Ficha Crédito PRI Forma Electrónica(HTML) FE Obligaciones PRI Forma Electrónica(HTML) FE Solicitud de Crédito PRI Forma Electrónica(HTML) FE Solicitud de Visita In Situ PRI Forma Electrónica(HTML) FE Volante Control Desembolso PRIV Forma Electrónica(HTML) FE Volante Nueva Solicitud Seguim_Area Negocio Forma Electrónica(HTML) FE Volante Solicitud Envío Guarda PRIV Forma Electrónica(HTML) FE Volante Solicitud Ficha CD PRIV Forma Electrónica(HTML) FE Volante solicitud Ficha CEC - PRIV Forma Electrónica(HTML) FE Volante Solicitud PRI BC Forma Electrónica(HTML) FE Volante Solicitud PRI Dictamen Forma Electrónica(HTML) FE Volante Solicitud PRI Evaluación Forma Electrónica(HTML) FE Volante Solicitud PRI LET Forma Electrónica(HTML) FE Volante Visto Bueno a Expediente PRIV Forma Electrónica(HTML) P00 Caratula Expediente PRI Imagen (TIFF, JPG) P01A Solicitud de Crédito / Solicitud de crédito debidamente requisitada Imagen (TIFF, JPG) P02A Comprobante Domicilio Acreditado Imagen (TIFF, JPG) P02B Comprobante Domicilio Aval y/o Obligado Solidario / Comprobante de domicilio de avalistas, obligados solidarios y/o fiadores Imagen (TIFF, JPG) P03A Cedula Identificación Fiscal Acreditado / Copia de la Cedula identificación fiscal del acreditado. En su caso copia de la identificación oficial con firma (pasaporte, credencial de elector RFC, o cédula profesional) Imagen (TIFF, JPG) P03B Cedula Identificación Fiscal Aval u Obligado Solidario / Copia de Cédula de Identificación Fiscal de avalistas u obligados solidarios y/o fiadores. Imagen (TIFF, JPG) P04A Identificación Oficial Acreditado / Copia de identificación oficial con firma del acreditado / de representante del acreditado. Imagen (TIFF, JPG) P04B Identificación Oficial Aval u Obligado Solidario / Copia de identificación oficial con firma de representantes de avalistas, obligados solidarios y/o fiadores. Imagen (TIFF, JPG) P05A Informe de Visita a Domicilio Solicitante Imagen (TIFF, JPG)


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P05B Verificación de Garantías / Reportes de la Institución de la visita ocular para la verificación de la existencias de las garantías, en su caso. Imagen (TIFF, JPG) P05C Cedula de Identificación del Cliente (HTML) Imagen (TIFF, JPG) P06A1 Autorizado de investigado Buro Crédito - Solicitante Imagen (TIFF, JPG) P06A2 Autorización de Investigado Buro Crédito - Aval-O. Solid. / Autorización para investigación Buró de crédito En su caso de avalistas, obligados solidarios y/o fiadores Imagen (TIFF, JPG) P06B1 Reporte de Consulta al Buro de Crédito - Solicitante / Reporte de consulta al Buró de Crédito - Solicitante Imagen (TIFF, JPG) P06B2 Reporte de Consulta al Buro de Crédito - Aval u Obligado Solidario / Reporte de consulta al Buró de Crédito - Aval u Obligado Solidario Imagen (TIFF, JPG) P06C1 Reporte de Análisis Buro Crédito - Solicitante Imagen (TIFF, JPG) P06C2 Reporte de Análisis Buro Crédito - Aval u Obligado Solidario Imagen (TIFF, JPG) P07 Actualización Anual del Buro de Crédito Imagen (TIFF, JPG) P09B Estados Financieros Dictaminados (3 Últimos Ejercicios) / Estados Financieros Dictaminados (organismos) (privado) 3 últimos ejercicios. Imagen (TIFF, JPG) P09C Estados Financieros Dictaminados (3 Ult. Ejerc.) – Garante / Estados Financieros Dictaminados (organismos) - Garante (Privado) 3 últimos ejercicios. Imagen (TIFF, JPG) P09D Estado de Situación Patrimonial (Personas Físicas) / En caso de personas físicas, el edo. de sit patrimonial o declaraciones anuales de impuestos correspondientes a los dos últimos ejercicios En su caso de avalistas, obligados solidarios y/o fiadores (Organismos) (para personas físicas en Privados) Imagen (TIFF, JPG) P09E Estados Financieros Internos (Acreditado) /Para personas morales, edos. Fin. Internos del acreditado al cierre de los dos últimos ejercicios con firma autógrafa del representante legal (*) En su caso de avalistas, obligados solidarios y/o fiadores (ORGANISMOS) (*) (Privados) Imagen (TIFF, JPG) P09F Estados Financieros Internos del Garante (Max 180d antigüedad) Imagen (TIFF, JPG) P09G Flujo de Efectivo del Acreditado /Proyecto (Plazo del Crédito) / Flujo de efectivo del acreditado por el plazo del crédito, o proyecciones del flujo, en su caso. Imagen (TIFF, JPG) P09I Evidencia del Cumplimiento del Art 73. (Cred. Relacionados) / Información que evidencie del cumplimiento de los dispuesto en el artículo 73 de la Ley de Instituciones de Crédito. Cuando aplique el concepto de créditos relacionados Imagen (TIFF, JPG) P09J Declaratoria de Integración de Grupos Empresariales (>30MUdis / formularios autorizados por la DHSBD de la CNBV, que se utilizaron para la identificación de riesgo común en la operación. (*) Declaratoria de integración de grupos. Empresariales >30 M UDI Imagen (TIFF, JPG) P09K Reporte del Sistema de Riesgo Común / Dictamen existencia o inexistencia de riesgo común (Pri reporte del sistema de riesgo común) Imagen (TIFF, JPG) P09L Avalúos Actualizados de Bienes en Garantía (Organismos) Imagen (TIFF, JPG) P09M Certificados de Existencia o no Gravámenes (Organismos) / Certificados de existencia o inexistencia de gravámenes de las garantías, limitaciones de dominio o anotaciones preventivas. (Organismos) Imagen (TIFF, JPG) P09N Verificación de Inscripción en el RP Propiedad o RP Comercio Imagen (TIFF, JPG)


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P09O Escritura Constitutiva Inscrita en el RPP (Con. Modf.) / Escrituras constitutivas inscritas en el RPP (con modificaciones) (Organismos) Imagen (TIFF, JPG) P09P Escritura Constitutiva Aval con mof. Inscritas en el RPP / Escritura Constitutiva del Aval y/o Obligado Solidario con modificaciones inscritas en el RPP Imagen (TIFF, JPG) P09Q Escritura con última composición accionaria / Ultima escritura constitutiva registrada en RPP y con ultima composición accionaria Imagen (TIFF, JPG) P09R Escritura del aval con última composición accionaria / Ultima escritura constitutiva del aval y/o obligado solidario con última composición accionaria. Imagen (TIFF, JPG) P10A Estudios de Crédito LET / Estudios de crédito LET En su caso, garante Imagen (TIFF, JPG) P10B Dictamen Jurídico Imagen (TIFF, JPG) P12 Calificación Crediticia / Calificación crediticia, en su caso Imagen (TIFF, JPG) P14B Poderes a favor de las personas que suscriben los Contratos / Escritura de Otorgamiento de Poderes a favor de las personas que suscriben los contratos Imagen (TIFF, JPG) P14C Poderes a favor de las personas que suscriben las Garantías / Nombramiento de los Funcionarios Estatales y Municipales (Pri poderes a favor de las personas que suscriben las garantías) Imagen (TIFF, JPG) P15A Ficha de Crédito / Ficha de crédito, como anexo, los dictaménes correspondientes. Imagen (TIFF, JPG) P15B Análisis Crediticio y Dictámenes Correspondientes / Análisis Crediticio (Pri y dictámenes correspondientes) Imagen (TIFF, JPG) P15C Evaluación Integral de Crédito Imagen (TIFF, JPG) P15D Ficha para el CCC / Ficha para el CEC antes CCC Imagen (TIFF, JPG) P15E Ficha para el CD / Ficha para el CEC antes CD Imagen (TIFF, JPG) P16A Autorizaciones de Crédito CIC Imagen (TIFF, JPG) P16A1* Borrador de Crédito CIC / Borrador Autorizaciones de crédito. CIC Documento de Word P16B Autorizaciones de Crédito CD Imagen (TIFF, JPG) P16D Oficio de Resolución CCC Imagen (TIFF, JPG) P17A Solicitud de Prórroga Vigencia Oferta / Solicitud de la instancia corresp del Banco a la solicitud de prórroga a la vigencia de la oferta. Imagen (TIFF, JPG) P17B Autorización a Solicitud de prórroga vigencia oferta / Autorización a solicitud de la instancia corresp del Banco a la solicitud de prórroga a la vigencia de la oferta. Imagen (TIFF, JPG) P20 Otras Condiciones Previas al Contrato / Otras condiciones previas al contrato. Obligaciones previas a la formalización Imagen (TIFF, JPG) P21 Contrato Crédito / Títulos de Crédito / Copia de contrato de crédito / títulos de crédito. Pagarés y Convenios en su caso. Imagen (TIFF, JPG) P22 Evidencia de las Facultades Legales Personas en Contrato /Evidencia de que la(s) persona(s) que suscriba(n) el o los contratos y/o tÍtulos de crédito cuentan con las facultades legales de personas en contrato para hacerlo, en su caso Imagen (TIFF, JPG) P23 Evidencia del Jurídico sobre los Instrumentos Legales Documento de Word P24 Constancia Envío Documentos Originales (Guarda y Custodia) / Constancia envío de documentos originales que formalizan la operación Imagen (TIFF, JPG)


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a bóveda para guarda y custodia

P24A - Cumplimiento Condiciones Suspensivas Imagen (TIFF, JPG) P25A Solicitud de Prórroga para Condiciones Suspensivas / Solicitud de prórroga al cumplimiento de condiciones suspensivas. (SOLICITUD) Imagen (TIFF, JPG) P25B Autorización de la Prorroga Condiciones Suspensivas / Autorización de la instancia correspondiente del Banco a la solicitud de prórroga al cumplimiento de condiciones suspensivas. (AUTORIZACION) Imagen (TIFF, JPG) P26A Solicitud de Disposición de Recursos Imagen (TIFF, JPG) P26B Oficio de Liberación de Recursos / Carta de liberación de recursos (oficio de liberación de recursos) Imagen (TIFF, JPG) P27A Solicitud de Prórroga Primera Disposición / Autorización de la instancia correspondiente del Banco, a la solicitud de prórroga al plazo para ejercer la primera disposición. (SOLICITUD) Imagen (TIFF, JPG) P27B Autorización de Prorroga Primera Disposición / Autorización de la instancia correspondiente del Banco, a la solicitud de prórroga al plazo para ejercer la primera disposición. (AUTORIZACION) Imagen (TIFF, JPG) P27C Pólizas de Seguros a favor de BANOBRAS (Vigentes) / Pólizas de seguros vigentes de las garantías a favor del BANOBRAS. Imagen (TIFF, JPG) P27D Actualización de Pólizas de Seguros a favor de BANOBRAS / Actualización de pólizas de seguros vigentes de las garantías a favor de BANOBRAS, cuando por la naturaleza de los bienes y conforme a la normativa de BANOBRAS se requiera la contratación de un seguro, así como la actualización de los avalúos, en su caso Imagen (TIFF, JPG) P28 Control Desembolsos y Verificación Destino / Control de desembolsos del crédito y verificación y/o comprobación del destino de los recursos en su caso. (Control Desembolsos y Verificación Destino) Imagen (TIFF, JPG) P28D Reporte de Visita In Situ Imagen (TIFF, JPG) P29A Solicitud de Ampliación Periodo Inversión / Disposición / Solicitud de Ampliación a la instancia correspondiente del Banco al Periodo de Inversión / Disposición. Imagen (TIFF, JPG) P29B Autorización Solicitud Ampliación Periodo Inv. / Disp. / Autorización de la instancia correspondiente del Banco, a la solicitud de ampliación periodo Inversión y/o Disposición. Imagen (TIFF, JPG) P30 Certificación No Adeudo del Crédito Área Contable Imagen (TIFF, JPG) P31 Oficio Cancelación de Registro de Garantías Imagen (TIFF, JPG) P32 Constancia Envío Crédito a Jurídico Recuperación Judicial / Constancia de envío del crédito a jurídico para su recuperación judicial. Imagen (TIFF, JPG) P33 Información Periódica Cobranza Judicial o Extrajudicial / Información periódica y actualizada del responsable de la cobranza judicial o extrajudicial Imagen (TIFF, JPG) P34 Informe Liquidación de Adeudos / Informe que acredite la liquidación de adeudos (dación en pago, adjudicaciones de garantías y quitas) Imagen (TIFF, JPG) P35 Ficha de Reestructuración del Crédito (Estudios) / Estudios de viabilidad de la reestructuración, en su caso. Ficha de reestructuración del crédito (Estudios). Imagen (TIFF, JPG) P36 Autorización de Reestructura / Autorización de la reestructura y/o convenio judicial, quitas y quebrantos de acuerdo a la normatividad de la institución, o en su caso, la información necesaria de acuerdo a los Imagen (TIFF, JPG)


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programas institucionales aplicables.

P37 Contratos Reestructuración, Convenio Judicial y/o Pagares Imagen (TIFF, JPG) P38 Información Acredite Agotamiento Instancias Recuperación / Información que acredite que se agotaron las diferentes Instancias de recuperación, o en su caso, la información necesaria de acuerdo a las políticas institucionales en la materia. Imagen (TIFF, JPG) P39 Cedulas Calificación Trimestral Últimos 4 Trimestres / Cédulas de calificación trimestral de los últimos cuatro trimestres Imagen (TIFF, JPG) P40 Evidencia Reg. Créditos Contabilidad Cuenta Publica Imagen (TIFF, JPG) P41 Información p/Apreciación Comportamiento Acreditado Imagen (TIFF, JPG) P42 Informe Seguimiento de hacer y no hacer Imagen (TIFF, JPG) P43 Correspondencia con Acreditado Imagen (TIFF, JPG) P44 Anexo Imagen (TIFF, JPG) P45 Constancia 5ta. Y 6ta. Clausula Imagen (TIFF, JPG) P46 Otras obligaciones / Otras obligaciones. (información que permita apreciar el comportamiento del acreditado) Imagen (TIFF, JPG)

c. Componentes

i. Modulo Principal.

El modulo principal es la ventana de inicio de la aplicación, la cual permite el acceso a los diferentes módulos y funcionalidades del sistema. En este módulo se puede acceder a las siguientes funcionalidades: Funcionalidad Descripción Acceso Recuperación de Documentos

Función de búsqueda para su visualización de los Tipos de Documentos importados al sistema.

Documento->Recuperación de Documentos

Importación de Documentos

Función de carga de documentos electrónicos al sistema SIFTEC

Documento->Importar Documento


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Consultas Personalizadas

Función de búsqueda y consulta a documentos en base a un diseño estático

Documento-Consultas Personalizadas

WorkFlow (Flujo de Documentos)

Función de Gestión de documentos mediante un Flujo.

Workflow

ii. Módulo WorkFlow El módulo WorkFlow es un sistema compuesto de Estados o Nodos, conectados entres si a través de los cuales los documentos viajan o transitan obedeciendo a ciertas reglas del negocio definidas por BANOBRAS. Cada


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nodo representa una posición virtual del documento al que se le puede ejecutar una acción por demanda del usuario o de forma automática.

d. Seguridad del sistema

i. Aspectos generales

El sistema SIFTEC tiene mecanismos para restringir el acceso a los usuarios sobre sus funciones, componentes, documentos e información por asignación de perfiles llamados Grupos de Usuarios. Dichos Grupos de Usuarios fueron creados de forma personalizada para poder cubrir los requerimientos de BANOBRAS y, es necesaria la utilización de más de un perfil para aumentar el alcance de visualización y acceso. Alcances de Seguridad

1. Visualización por Delegación y/o Área de Negocios. 2. Edición de Datos. 3. Importación y reindexación de documentos. 4. Impresión y almacenamiento de documentos.


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5. Visualización del Histórico de documentos. 6. Acceso a WorkFlow por nodo.

ii. Grupos de Usuario

En esta sección se definirán los Grupos de Usuarios existentes en el sistema y la descripción de funciones. Créditos Sector Público

Área Grupo de Usuario Función

Todos General GEM Permite el acceso a los documentos del grupo: Créditos Sector Público (solo en modo consulta). Con este perfil los documentos no se pueden modificar ni agregar.

Delegación Delegación [Nombre Delegación]

[Nombre Delegación] representa el nombre abreviado para cada Delegación representativa de BANOBRAS, por lo que existen 32 Grupos de Usuario, cada uno correspondiente a cada Estado. Función: Permite la visualización y acceso a los documentos por delegación, es decir si un usuario tiene asignada el grupo Delegación DF solo podrá visualizar aquellos documentos cuya palabra Clave Delegación contenga DISTRITO FEDERAL.

Buro de Crédito Buro de Crédito Público Permite el manejo de los Tipos de Documentos del Sector Público de acuerdo al rol al que pertenece.

Buro de Crédito GEM-BuroCrédito Crear Permite crear documentos (permitidos en dicho Rol). Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Buro de Crédito GEM-BuroCredito ModificarPermite modificar la información de los documentos existentes (permitidos en dicho Rol). Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Buro de Crédito GEM-BuroCredito Eliminar Permite eliminar los documentos (permitidos en dicho Rol) .Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Cartera GEM-Cartera Crear Permite crear documentos (permitidos en dicho Rol) .Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Cartera GEM-Cartera Modificar Permite modificar la información de los documentos existentes (permitidos en dicho Rol).

Cartera GEM-Cartera Eliminar Permite eliminar los documentos (permitidos en dicho Rol) .Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Evaluación Evaluación Publicos Permite el manejo de los Tipos de Documentos del Sector Público de acuerdo al rol al que pertenece


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Evaluación GEM-Evaluación Crear Permite crear documentos (permitidos en dicho Rol). Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Evaluación GEM-Evaluación Modificar Permite modificar la información de los documentos existentes (permitidos en dicho Rol). Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Evaluación GEM-Evaluación Eliminar Permite eliminar los documentos (permitidos en dicho Rol) .Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Financiamiento GEM-Financiamiento CrearPermite crear documentos (permitidos en dicho Rol). Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Financiamiento GEM-Financiamiento Modificar

Permite modificar la información de los documentos existentes (permitidos en dicho Rol). Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Financiamiento GEM-Financiamiento Eliminar

Permite eliminar los documentos (permitidos en dicho Rol) .Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Jurídico GEM-Jurídico Crear Permite crear documentos (permitidos en dicho Rol). Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Jurídico GEM-Jurídico Modificar Permite modificar la información de los documentos existentes (permitidos en dicho Rol). Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Jurídico GEM-Jurídico Eliminar Permite eliminar los documentos (permitidos en dicho Rol) .Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Mesa de Control Mesa de Control Públicos Permite el manejo de los Tipos de Documentos del Sector Público de acuerdo al rol al que pertenece

Mesa de Control GEM-MesaControl Crear Permite crear documentos (permitidos en dicho Rol). Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Mesa de Control GEM-MesaControl Modificar


Mesa de Control GEM-MesaControl EliminarPermite eliminar los documentos (permitidos en dicho Rol) .Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Promoción GEM-Promoción Crear Permite crear documentos (permitidos en dicho Rol). Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Promoción GEM-Promoción Modificar Permite modificar la información de los documentos existentes (permitidos en dicho Rol). Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Promoción GEM-Promoción Eliminar Permite eliminar los documentos (permitidos en dicho Rol) .Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).


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Prosecretaría Prosecretaria Públicos Permite el manejo de los Tipos de Documentos del Sector Público de acuerdo al rol al que pertenece

Prosecretaría GEM-Prosecretaria Crear Permite crear documentos (permitidos en dicho Rol). Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Prosecretaría GEM-Prosecretaria Modificar

Permite modificar la información de los documentos existentes (permitidos en dicho Rol).

Prosecretaría GEM-Prosecretaria Eliminar


Riesgos Riesgos Públicos Permite el manejo de los Tipos de Documentos del Sector Público de acuerdo al rol al que pertenece

Riesgos GEM-Riesgos Crear Permite crear documentos (permitidos en dicho Rol). Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Riesgos GEM-Riesgos Modificar Permite modificar la información de los documentos existentes (permitidos en dicho Rol).

Riesgos GEM-Riesgos Eliminar Permite eliminar los documentos (permitidos en dicho Rol) .Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Seguimiento GEM-Seguimiento Crear Permite crear documentos (permitidos en dicho Rol). Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Seguimiento GEM-Seguimiento Modificar


Seguimiento GEM-Seguimiento Eliminar Permite eliminar los documentos (permitidos en dicho Rol) .Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Créditos Sector Privado Rol Grupo de Usuario Descripción

Todos GeneralPRI Permite la consulta de todos los documentos pertenecientes al Grupo de Usuario Créditos Sector Privado

Área Área X

X representa el nombre de un área a la que están separadas las empresas del Sector Privado, existen 7 Grupos de Usuario, cada uno correspondiente a cada Área. Permite limitar el acceso a los documentos, puesto que sólo permite la visualización de los documentos correspondientes a las Áreas que se asignen a los usuarios.


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Buro de Crédito Buro de Crédito Privados Permite el manejo de los Tipos de Documentos del

Sector Público de acuerdo al rol al que pertenece

Buro de Crédito PRI-BuroCrédito Crear

Permite crear documentos (permitidos en dicho Rol). Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Buro de Crédito PRI-BuroCrédito Modificar


Buro de Crédito PRI-BuroCrédito Eliminar


Cartera Cartera Priv Permite el manejo de los Tipos de Documentos del Sector Público de acuerdo al rol al que pertenece

Cartera PRI-Cartera Crear Permite crear documentos (permitidos en dicho Rol). Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Cartera PRI-Cartera Modificar Permite modificar la información de los documentos existentes (permitidos en dicho Rol).

Cartera PRI-Cartera Eliminar Permite eliminar los documentos (permitidos en dicho Rol) .Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Evaluación Evaluación Privados Permite el manejo de los Tipos de Documentos del Sector Público de acuerdo al rol al que pertenece

Evaluación PRI-Evaluación Crear Permite crear documentos (permitidos en dicho Rol). Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Evaluación PRI-Evaluación Modificar Permite modificar la información de los documentos existentes (permitidos en dicho Rol). Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Evaluación PRI-Evaluación Eliminar Permite eliminar los documentos (permitidos en dicho Rol) .Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Jurídico PRI-Jurídico Crear Permite crear documentos (permitidos en dicho Rol). Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Jurídico PRI-Jurídico Modificar Permite modificar la información de los documentos existentes (permitidos en dicho Rol).

Jurídico PRI-Jurídico Eliminar Permite eliminar los documentos (permitidos en dicho Rol) .Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).


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Mesa de Control Mesa de Control Privados Permite el manejo de los Tipos de Documentos del

Sector Público de acuerdo al rol al que pertenece

Mesa de Control PRI-MesaControl Crear

Permite crear documentos (permitidos en dicho Rol). Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Mesa de Control PRI-MesaControl Modificar


Mesa de Control PRI-MesaControl Eliminar


Negocios PRI-Negocios Crear Permite crear documentos (permitidos en dicho Rol). Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Negocios PRI-Negocios Modificar Permite modificar la información de los documentos existentes (permitidos en dicho Rol). Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Negocios PRI-Negocios Eliminar Permite eliminar los documentos (permitidos en dicho Rol) .Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Prosecretaría Prosecretaria Privados Permite el manejo de los Tipos de Documentos del Sector Público de acuerdo al rol al que pertenece

Prosecretaría PRI-Prosecretaria Crear Permite crear documentos (permitidos en dicho Rol). Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Prosecretaría PRI-Prosecretaria Modificar Permite modificar la información de los documentos existentes (permitidos en dicho Rol).

Prosecretaría PRI-Prosecretaria Eliminar Permite eliminar los documentos permitidos en dicho Rol así como limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Riesgos Riesgos Privados Permite el manejo de los Tipos de Documentos del Sector Público de acuerdo al rol al que pertenece

Riesgos PRI-Riesgos Crear Permite crear documentos (permitidos en dicho Rol). Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Riesgos PRI-Riesgos Modificar Permite modificar la información de los documentos existentes (permitidos en dicho Rol).

Riesgos PRI-Riesgos Eliminar Permite eliminar los documentos (permitidos en dicho Rol) .Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).


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Seguimiento Seguimiento Privados Permite el manejo de los Tipos de Documentos del Sector Público de acuerdo al rol al que pertenece

Seguimiento PRI-Seguimiento Crear Permite crear documentos (permitidos en dicho Rol). Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Seguimiento PRI-Seguimiento Modificar Permite modificar la información de los documentos existentes (permitidos en dicho Rol). Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

Seguimiento PRI-Seguimiento Eliminar Permite eliminar los documentos (permitidos en dicho Rol) .Limita el acceso a nodos y funciones en el WorkFlow (ver Anexo 2).

iii. Delegaciones y Áreas de Negocios La siguiente lista corresponde a los grupos de usuario que permite la visualización y acceso a los documentos por delegación, es decir si un usuario tiene asignado el grupo Delegación DF solo podrá visualizar aquellos documentos cuya palabra Clave Delegación contenga DISTRITO FEDERAL. Sector Rol Grupo de Usuario Palabra clave Valores permitidos Público Delegación Delegación AGS Delegación AGUASCALIENTES Público Delegación Delegación BJ Delegación BAJA CALIFORNIA, BAJA CALIFORNIA NORTE Público Delegación Delegación BJS Delegación BAJA CALIFORNIA SUR

Público Delegación Delegación Campeche Delegación CAMPECHE

Público Delegación Delegación Chiapas Delegación CHIAPAS

Público Delegación Delegación Chihuahua Delegación CHIHUAHUA

Público Delegación Delegación Coahuila Delegación COAHUILA DE ZARAGOZA, COAHUILA

Público Delegación Delegación Colima Delegación COLIMA Público Delegación Delegación DF Delegación DISTRITO FEDERAL

Público Delegación Delegación Durango Delegación DURANGO

Público Delegación Delegación Edo de México Delegación MÉXICO, ESTADO DE MÉXICO, ESTADO DE MEXICO,

MEXICO

Público Delegación Delegación Guanajuato Delegación GUANAJUATO

Público Delegación Delegación Guerrero Delegación GUERRERO

Público Delegación Delegación Hidalgo Delegación HIDALGO Público Delegación Delegación Jalisco Delegación JALISCO


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Público Delegación Delegación Michoacán Delegación MICHOACÁN, MICHOACÁN DE OCAMPO, MICHOACAN

DE OCAMPO, MICHOACAN

Público Delegación Delegación Morelos Delegación MORELOS

Público Delegación Delegación Nayarit Delegación NAYARIT

Público Delegación Delegación Nuevo León Delegación NUEVO LEÓN, NUEVO LEON

Público Delegación Delegación Oaxaca Delegación OAXACA Público Delegación Delegación Puebla Delegación PUEBLA

Público Delegación Delegación Querétaro

Delegación QUERÉTARO DE ARTEAGA, QUERETARO, QUERÉTARO

Público Delegación Delegación Quintana Roo

Delegación QUINTANA ROO

Público Delegación Delegación San Luis Potosí

Delegación SAN LUÍS POTOSÍ, SAN LUIS POTOSI

Público Delegación Delegación Sinaloa Delegación SINALOA Público Delegación Delegación Sonora Delegación SONORA

Público Delegación Delegación Tabasco

Delegación TABASCO

Público Delegación Delegación Tamaulipas

Delegación TAMAULIPAS

Público Delegación Delegación Tlaxcala

Delegación TLAXCALA

Público Delegación Delegación Veracruz

Delegación VERACRUZ

Público Delegación Delegación Yucatán

Delegación YUCATAN, YUCATÁN

Público Delegación Delegación Zacatecas

Delegación ZACATECAS

Privado Área Área GIC Área de Negocios

GIC (Gerencia de Transporte Público o Gerencia de Carreteras Federales, antes Gerencia de Infraestructura Carretera)

Privado Área Área GEPEOP Área de Negocios

GEPEOP (Gerencia de Proyectos Especiales y Obra Pública, antes Gerencia de Estructuración de Proyectos Estatales y Obra Pública).

Privado Área Área GIHU Área de Negocios GIHU (Gerencia de Infraestructura Hidráulica y Urbana)

Privado Área Área GIHU1 Área de Negocios

GIHU1 (Gerencia de Infraestructura Hidráulica y Urbana 1)

Privado Área Área GIHU2 Área de Negocios

GIHU2 (Gerencia de Infraestructura Hidráulica y Urbana 2)

Privado Área Área GMAE Área de Negocios GMAE (Gerencia de Medio Ambiente y Energía)

Privado Área Área GPE Área de Negocios

GPE (Gerencia de Infraestructura Social y Turismo, antes Gerencia de Proyectos Especiales)

Privado Área Área GSPF Área de Negocios

GSPF (Subdirección de Banco Agente, antes Gerencia de Servicios Públicos Federales)


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e. Esquemas de seguridad Como ya se mencionó, la seguridad está construida en base a requerimientos definidos por BANOBRAS y por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV). Por tal motivo se elaboraron tres matrices que especifican el alcance en la seguridad que se detallaran en los siguientes puntos.

i. Por Documentos y por Áreas Funcionales Este primer esquema especifica cinco aspectos de seguridad. Los privilegios para acceder a los Tipos de Documentos son cuatro:

• Leer • Crear • Modificar • Eliminar • Imprimir

Los privilegios de acceso a los diferentes Tipos de Documentos tanto del Sector Público como del Privado varían de acuerdo al Rol donde se haga uso de los Tipos de documentos. En el Anexo 1 se definen con detalle la aplicación de estos criterios. En este anexo se presenta una tabla que contiene por un lado todos los Tipos de Documentos tanto Públicos como Privados, y del otro lado todos los roles con sus Grupos de Usuario existentes , en la intersección de los dos se encuentra su relación.

ii. Por Funciones y por Grupos El presente apartado se enfoca en los privilegios que tiene un usuario. Dicho usuario pertenece a cierto Rol al usar el módulo WorkFlow, es decir, se le permite al usuario realizar ciertas tareas con los documentos, en ciertos nodos del Workflow. Solamente puede visualizar los documentos pertenecientes a ciertos nodos del Workflow o simplemente no tener acceso a la información existente en algunos de los nodos de Workflow. Ésta relación se especifica en el Anexo 2 de este documento y se encuentra divido por Sector Público y Privado. En el anexo se especifican todas las tareas que se pueden realizar de acuerdo a cada nodo del WorkFlow, y por otro lado se tienen los Roles involucrados, donde se manejan las siguientes anotaciones:

• Tarea. Indica que el usuario que pertenece al Rol correspondiente puede realizar las Funciones indicadas con ésta anotación.

• Consulta. Indica que el usuario que pertenece al Rol correspondiente puede visualizar los documentos existentes dentro del nodo correspondiente en el Workflow.


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iii. Por Usuario y por Grupos Para la relación que existe entre cada usuario y los grupos o perfiles establecidos en el sistema se encuentra definida en la matriz del Anexo 3, en la cual se muestra a manera de ejemplo como son asignados los perfiles a los usuarios.

iv. Asignación de perfiles La asignación de los Grupos de Usuario es responsabilidad del Administrador del sistema y se requiere de un acceso especial. Por lo que no es caso de estudio el procedimiento de asignación, pero es importante conocer la asignación estándar sugerida, para realizar esta asignación. Por lo que en este apartado se presentaran las tablas estándar de asignación de perfiles. En todos los casos es indispensable asignar los perfiles General GEM y/o General PRI según sea el caso. Asignación de Roles para Flujo GEM Sector Rol Grupos de Usuario

Público Promoción

Delegación (es) asignada (s) Riesgos Públicos Buro de Crédito Públicos Evaluación Públicos Mesa de Control Públicos

GEM-Promoción Crear GEM-Promoción Modificar

GEM-Promoción Eliminar

Público Financiamiento

Delegación (es) asignada (s) Riesgos Públicos Buro de Crédito Públicos Evaluación Públicos Prosecretaría Públicos Mesa de Control Públicos

GEM-Financiamiento Crear GEM-Financiamiento Modificar

GEM-Financiamiento Eliminar

Público Riesgos

Riesgos Públicos Prosecreataría Públicos

GEM-Riesgos Crear GEM-Riesgos Modificar

GEM-Riesgos Eliminar

Público Buró de Crédito Delegación (es) asignada (s) Buro de Crédito Públicos


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GEM-BuroCrédito Crear GEM-BuroCrédito Modificar

GEM-BuroCrédito Eliminar

Público Jurídico

Delegación (es) asignada (s) Prosecretaría Públicos

GEM-Jurídico Crear GEM-Jurídico Modificar

GEM-Jurídico Eliminar

Público Evaluación

Delegación (es) asignada (s) Riesgos Públicos Buro de Crédito Públicos Evaluación Públicos Prosecretaría Públicos Mesa de Control Públicos

GEM-Evaluación Crear GEM-Evaluación Modificar

GEM-Evaluación Eliminar

Público Mesa de Control

Delegación (es) asignada (s) Mesa de Control Públicos

GEM-Mesa Control Crear GEM-MesaControl Modificar

GEM-MesaControl Eliminar

Público Prosecretaría

Prosecretaría Públicos

GEM-Prosecretaria Crear GEM-Prosecretaria Modificar

GEM-Prosecretaria Eliminar

Público Cartera

Delegación (es) asignada (s)

GEM-Cartera Crear GEM-Cartera Modificar

GEM-Cartera Eliminar

Público Seguimiento

Delegación (es) asignada (s) Mesa de Control Públicos

GEM-Seguimiento Crear GEM-Seguimiento Modificar

GEM-Seguimiento Eliminar Asignación de Roles para Flujo PRI

Sector Rol Grupos de Usuario


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Privado Negocios

Área (s) asignada (s) Riesgos Privados Buro de Crédito Privados Evaluación Privados Prosecretaría Privados Mesa de Control Privados Seguimiento Privados Cartera Priv

PRI-Negocios Crear PRI-Negocios Modificar

PRI-Negocios Eliminar

Privado Riesgos

Riesgos Privados Prosecretaría Privados

PRI-Riesgos Crear PRI-Riesgos Modificar

PRI-Riesgos Eliminar

Privado Buró de Crédito

Área (s) asignada (s) Buro de Crédito Privados

PRI-BuroCrédito Crear PRI-BuroCrédito Modificar

PRI-BuroCrédito Eliminar

Privado Jurídico

Área (s) asignada (s) Prosecretaría Privados

PRI-Jurídico Crear PRI-Jurídico Modificar

PRI-Jurídico Eliminar

Privado Evaluación

Área (s) asignada (s) Riesgos Privados Buro de Crédito Privados Evaluación Privado Prosecretaría Privados Mesa de Control Privados

PRI-Evaluación Crear PRI-Evaluación Modificar

PRI-Evaluación Eliminar

Privado Mesa de Control Área (s) asignada (s) Mesa de Control Privados


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Seguimiento Privados Cartera Priv

PRI-MesaControl Crear PRI-MesaControl Modificar

PRI-MesaControl Eliminar

Privado Prosecretaría

Prosecretaría Privados

PRI-Prosecretaria Crear PRI-Prosecretaria Modificar

PRI-Prosecretaria Eliminar

Privado Cartera

Área (s) asignada (s) Cartera Priv

PRI-Cartera Crear PRI-Cartera Modificar

PRI-Cartera Eliminar

Privado Seguimiento

Área (s) asignada (s) Mesa de Control Privados Seguimiento Privados Cartera Priv

PRI-Seguimiento Crear PRI-Seguimiento Modificar

PRI-Seguimiento Eliminar

7. Modulo Principal

a. Aspectos Generales El módulo principal es la puerta de acceso a todas las funciones al sistema SIFTEC y este se pude visualizar cada vez que el usuario ejecuta la aplicación.


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b. Acceso al sistema

i. Descripción General

El sistema SIFTEC se usa en combinación con el sistema de acceso a la red de BANOBRAS. Para acceder al sistema se necesita contar con un usuario y contraseña vigentes, los cuales cuentan con los permisos correspondientes para usar la aplicación. Es importante mencionar que los datos de acceso son únicos e intransferibles y cada acción ejecutada en el sistema SIFTEC es registrada en una bitácora de eventos.

ii. Secuencia de Acceso Los pasos para acceder al sistema son los mencionados a continuación:

• Abrir el explorador Internet Explorer.

• En la barra de menú de la página inicial de BANOBRAS seleccionar la opción del menú Mis aplicaciones->Aplicaciones citrix.


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• El sistema abrirá una nueva ventana en la que deberá ingresar el usuario y contraseña utilizados para el acceso a su equipo.

• Una vez validados sus datos, la página mostrara el link de acceso al sistema SIFTEC como se muestra

en la imagen siguiente.


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• Al hacer clic en el acceso SIFTEC iniciará la aplicación.

iii. Cambio de contraseña Por motivos de seguridad la contraseña del usuario se actualiza de manera periódica y en automático por el Servidor Controlador de Domino. Es importante mencionar el SIFTEC realiza el registro de toda la actividad que se genera en la operación del mismo.

c. Composición La ventana de inicio está divida en dos áreas principales que son: Área de acciones. En esta área se localizan los menús y opciones necesarias para utilizar la aplicación y trabajar directamente sobre los documentos. Área de Visualización. En esta área se muestran los componentes de visualización y apoyo para las funciones ejecutadas o requeridas por el usuario, tales como, resultados de consulta y visualización de documentos.


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d. Recuperación de documentos

i. Panel de Consulta Muchos métodos están disponibles para recuperar documentos. La opción “Recuperación de documentos” permite recuperar documentos basados en Grupos de Documento, Tipo de Documento, Fecha de Documento, Valores de Palabras Clave y Contenido de Documento (texto y texto en notas). Se puede modificar el documento agregando notas electrónicas, anotaciones o agregando, eliminando y reorganizando páginas del documento.


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ii. Grupos y Tipos de documentos

Grupos de Tipos de Documentos. Esta área exhibe todos los grupos de Tipos de Documentos a los que tiene acceso el usuario. Si se resalta un grupo, la exhibición de los tipos de documentos en el lado derecho se limitará a aquellos que le han sido asignados a dicho grupo. Esto resulta especialmente útil si el usuario tiene acceso a muchos tipos de documentos. El grupo de tipo de documentos es en este caso un filtro para la sección tipo de documentos de la ventana de recuperación. Sin embargo, no hay que seleccionar necesariamente un grupo de tipo de documentos. Tipos de Documentos. Una vez que se ha seleccionado un tipo de documento, se exhiben los campos de palabras claves disponibles para dicho tipo en la sección de palabras claves. Se pueden seleccionar varios tipos de documentos usando las teclas CTRL o SHIFT.


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iii. Palabras Clave El área de Palabras Claves exhibe todas las palabras claves disponibles para el (los) tipo(s) de documentos seleccionado(s). Dependiendo del tipo de datos, el valor ingresado limitará los resultados de la búsqueda devueltos. Se pueden usar los operadores =, o, <, >, y, o para crear consultas más sofisticadas. Observación: Los documentos sin palabras clave no serán devueltos en la respuesta a la consulta.

iv. Visualización de Palabras Clave


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v. Opciones de Fecha La sección de Fechas permite definir una fecha o un rango de fechas. Para definir un rango de fechas usted puede ingresar las fechas directamente en los campos Hasta y Desde, seleccionar los meses de la lista Fecha o


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usar el calendario pop-up. Cada documento al ser importado almacena la fecha de ingreso y es sobre este campo el que será utilizado para realizar la consulta.

vi. Opciones de Llave o Campo. Hay diferentes opciones disponibles con el botón de búsqueda de igual, esto depende del tipo de dato que se le haya configurado a los campos o llaves de cada tipo de documento, es decir si son alfanuméricos, numéricos o de algún otro dato. El signo de igual ( = ) significa que un usuario desea ver algo con un campo o llave igual que la que se teclea en la caja de texto de la llave. Un usuario puede seleccionar algunas opciones con un clic en el signo de igual. Opciones Alfanuméricas.

• Mayor que o menor que (> <).- En este caso, al utilizar esta opción de campo o llave, desplegará todos los documentos que tengan un campo o llave que No sea igual al valor capturado en el renglón de campo.

• Doble Comillas ( “ ).- Esta opción mostrará solo aquellos registros de documentos con la entrada literal de lo que se haya capturado.

• Nuevo (New).- Crea una entrada de campo del tipo seleccionado. Permite búsquedas de múltiples valores de campos. La tecla F6, también activa esta opción.

• Ayuda (Help).- Esta opción muestra una lista con la información sobre la pantalla de Recuperación de Documentos.


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Opciones Numéricas.

• >: Busca registros que tengan un valor de campo o llave mayor al que se ingresa en la caja de campo a buscar.

• < : Busca registros de documentos que tengan un valor de campo o llave menor al que se ingresa en la caja de campo a busca

• >=: Busca registros de documentos que tengan un valor de campo o llave mayor que o igual al que se ingresa en la caja de campo a buscar.

• <=: Busca documentos que tengan un valor de campo o llave menor que o igual al que se ingresa en la caja de campo a buscar.

Y(And) / O (Or)

• El botón de Y (And) automáticamente aparecerá a un lado de los campos de las llaves, excepto por la última llave o campo que se encuentra asignada al tipo de documento.

• Cuando un usuario ingresa un campo o llave, SIFTEC buscará los valores que se tengan ingresados.

• Si se da un clic en el botón de Y (And), aparecerá un segundo parámetro, que es el botón de O (OR), si se duplica un campo.

• En este caso, quiere decir que se buscará alguno de los valores que se hayan introducido en el recuadro de los campos.


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vii. Flecha desplegable La flecha de la lista desplegable (drop down) aparecerá si el elemento de este tipo de palabra clave en particular tiene la opción desplegable seleccionada. Esto no quiere decir que el elemento de la palabra clave en la lista desplegable se le asigne necesariamente al tipo de documento en particular que el usuario esté recuperando.


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viii. Manejo de comodines

Para realizar las consultas existen elementos llamados comodines que pueden utilizarse para las palabras claves alfanuméricas. El usuario puede recuperar documentos con palabras claves que contienen un * para múltiples caracteres o un signo ? para un único carácter. Se pueden usar los comodines para ampliar la capacidad de búsqueda. El carácter comodín ? puede ser utilizado para sustituir un único carácter en la cadena de texto. Por ejemplo, la cadena de texto "Sm?th" encontrará todos los casos y variantes de "Smith" y "Smyth". El carácter comodín * puede ser utilizado para sustituir varios caracteres en una cadena de texto. Por ejemplo, la cadena de texto "OLS*" encontrará todos los casos y variantes de "Olsen" y "Olson".

ix. Pantalla de Resultados La pantalla de Resultados de Búsqueda de Documentos, desplegará la respuesta de la búsqueda solicitada y todos los documentos que hayan sido encontrados a través del criterio de búsqueda dado. La pantalla de Resultado de la Búsqueda de Documentos mantendrá los últimos treinta búsquedas de documentos de la sesión de cada sesión de cliente. Al dar doble clic sobre cualquier documento en la pantalla de Resultados de Búsqueda de Documentos se abrirá el documento seleccionado. Es importante señalar que es de gran ayuda al realizar una búsqueda contar con los campos y tipos de documentos que se van a consultar, ya que una búsqueda sobre una gran cantidad de documentos desplegados tomará una gran cantidad de tiempo.

x. Visor de Documentos Al abrir un documento, se muestra en el visor de documentos. Dependiendo del tipo de documento y de los grupos de usuarios, puede ver diferentes barras de herramientas, iconos y otros gráficos que indican la presencia de notas o anotaciones.

• La barra de herramientas Visor de documentos ofrece una variedad de opciones para ver o cambiar el documento, así como funciones de navegación.

• Desde un documento abierto, haga clic para recibir una lista de posibles Opciones de documento.

• Hay una serie de combinaciones de teclas de método abreviado que puede ayudarle a navegar de una página a otra dentro de un documento de varias páginas y de un lugar a otro dentro de una página.


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• Cada elemento en una lista de resultados de búsqueda Documentos identifica el AutoName asignado al documento. El siguiente ejemplo ilustra el aspecto de una búsqueda de los documentos de la lista de resultados.

xi. Referencias cruzadas Las referencias cruzadas crean una relación entre los tipos de documentos, permitiéndole al usuario el acceso a los documentos relacionados con sólo hacer doble clic sobre un documento en lugar de tener que volver atrás en el cuadro de diálogo de recuperación.

xii. Búsqueda por notas Esta opción permite a los usuarios realizar búsquedas por las notas creadas o texto en las mismas notas. Una palabra en particular o una cadena puede ser fácilmente localizada por una simple búsqueda de nota. El SIFTEC mostrará los documentos que contengan una nota del tipo de búsqueda que se le haya dado.


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xiii. Edición del Tipo de Documento Es posible que al importar un documento se detecte que el documento no esté clasificado correctamente por esta razón existe la posibilidad de realizar un cambio en la definición del Tipo de Documento. Para lograr esto seguir los siguientes pasos:

1. Realizar la consulta que permita listar el documento a modificar. 2. Seleccionar el documento en cuestión de la lista de resultados. 3. Hacer clic derecho y seleccionar del menú secundario la opción Reindexar. 4. La acción anterior abrirá una ventana. 5. Realizar la selección del Tipo de documentos correcto de la lista. 6. Hacer clic en Aceptar para guardar el cambio.

xiv. Eliminación de documentos La eliminación de documentos es una función para el borrado de los documentos, siempre y cuando el usuario este facultado. Para ejecutarla deberá seguir los siguientes pasos:

1. Realizar la consulta que permita listar el documento a eliminar. 2. Seleccionar el documento en cuestión de la lista de resultados. 3. Hacer clic derecho y seleccionar del menú secundario la opción Eliminar. 4. El sistema solicitara la confirmación de esta acción. 5. Hacer clic en Aceptar para guardar el cambio.


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xv. Historial del Documento Un historial de documento es un registro mantenido por SIFTEC de todas las acciones realizadas en el documento seleccionado. Si usted tiene los derechos de usuario adecuados, se puede ver el historial del documento que está actualmente abierto en el Visor de documentos, o de cualquier documento en la búsqueda de documentos Lista de resultados. No se puede cambiar alguno de los datos en un historial del documento.

• Desde un documento abierto o la Lista de documentos recuperados, haga clic derecho y seleccione Historial. Para ver el historial del documento para un documento abierto, seleccione Documento | Historia.

• El Historial de documentos muestra las acciones realizadas sobre un documento seleccionado.

xvi. Impresión

La impresión de documentos es una función de acceso contralado. En su caso si el usuario tiene los permisos para imprimir los documentos deberá seguir los siguientes pasos:

1. Realizar la consulta que permita listar el documento a imprimir. 2. Seleccionar el documento en cuestión de la lista de resultados. 3. Hacer clic derecho y seleccionar del menú secundario la opción Imprimir. 4. Esta acción abrirá la ventana del controlador de su impresora que le ayudara a finalizar esta acción.

xvii. Consultas Personalizadas

Recuperación de documentos puede ser altamente personalizado con el uso de “Consultas personalizadas”. Las Consultas Personalizadas son una serie de búsquedas predefinidas que permiten rápidamente acceder a documento frecuentemente recuperados.


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xviii. Procedimiento General de Consulta Para realizar la consulta de documentos a través del módulo principal se describe el siguiente procedimiento:

1. Iniciar el sistema SIFTEC 2. Seleccionar las opciones del menú Documento->Recuperación de documentos 3. Seleccionar el Grupo de Tipo de Documentos al que pertenece el o los documentos de consulta. 4. Seleccionar el o los Tipo de Documentos de los que desea realizar la consulta. Puede seleccionar más

de un documento presionando la tecla Ctrl y haciendo clic cada tipo de documento. 5. Capturar los datos usados como filtro para delimitar el universo de documentos almacenados en los

campos que aparecen en la pestaña Palabras Clave. Recuerde que puede apoyarse en los comodines y en operadores lógicos para crear consultas que lo lleven al o los documentos que desea obtener.

6. Hacer clic en el botón Encontrar. 7. La acción anterior desplegara una lista de resultados en el panel derecho, donde podrá seleccionar los

documentos que hayan coincidido con los parámetros capturados. 8. Haga doble clic el registro de su elección para que el sistema le muestre el documento. 9. Repita el paso anterior para cada documento que desee visualizar.

e. Importación de documentos

i. Procedimiento de Importación

• Iniciar el sistema SIFTEC

• Una vez abierto el sistema seleccione el Menú Documento->Importar Documento


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• Seleccione el archivo de origen a importar

• Seleccione el grupo de tipo de documento.


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• Selección del tipo de documento

• Llenado de palabras clave. Es importante mencionar que como se puede observar en la imagen existen campos Clave en Rojo, lo cual indica que son campos obligatorios de tal forma que el documento no puede ser guardado hasta que estos campos contengan información.


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• Hacer clic en el botón Importar

ii. Formatos de Archivo Aceptados

El sistema SIFTEC tiene la capacidad de aceptar múltiples formatos de archivo, aunque es importante mencionar que cada tipo de documento está relacionado con un tipo definido de documento, como puede ser: Imagen, PDF, Office, etc.

iii. Auto llenado El sistema SIFTEC tiene mecanismos de auto llenado en campos cualquiera de sus formas de captura de datos, ya sea para la importación o para la modificación de Campos Llave. Es una condición necesaria que se haya capturado el Folio de Solicitud de Crédito para auto llenar los demás campos. Esta función realiza las siguientes acciones:

1. El sistema lee el Folio Solicitud de Crédito capturado. 2. Busca la existencia de algún documento que coincida con el mismo folio en el tipo de documento 01A o

en el Expediente en Tránsito. 3. Si encuentra coincidencia entonces llena los campos Razón Social, RFC, Delegación y/o Área de

Negocio, Fecha de Solicitud.


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8. Módulo WorkFlow Este módulo permite visualizar de forma lógica la manera en que los documentos son tratados por las diferentes áreas en el proceso de otorgamiento de crédito. Esta representación se ve reflejada a través ciclos de vida y a su vez estos se encuentran compuestos por Nodos.

a. Composición A continuación explicaremos los elementos que componen el Modulo de WorkFlow Panel de Acceso: Esta sección le permitirá interactuar en forma de árbol los Ciclos existentes y nodos que lo componen, para poder visualizar los tipos de documentos que contiene cada nodo, así como los tipos de documentos relacionados. Panel de Resultado: Presenta en forma de lista los Tipos de documentos relacionados al nodo o estado seleccionado. Visor de Documentos: Permite visualizar el documento seleccionado. Este componente funciona de igual manera al que provee el modulo principal. Carpeta de Trabajo: Lista los documentos relacionados del documento seleccionado


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i. Modo de empleo El módulo WorkFlow tiene una forma simple de trabajo, como se comentó en un punto anterior, solo hay tres puntos de interacción, por lo que, para trabajar solo deberá realizar los siguientes pasos:

1. Iniciar el sistema SIFTEC

2. Una vez abierto el sistema seleccione el WorkFlow

3. Seleccionar el Nodo o estado de trabajo. En seguida el sistema mostrará los documentos relacionados al nodo seleccionado.

4. Dependiendo de la operación el sistema le mostrara una lista de botones disponibles para ejecutar sobre el documento seleccionado y dependiendo de las acciones programadas para cada botón el sistema pude solicitar ciertas acciones sobre el mismo documento e incluso es posible que provoque que el documento sea movido o cambie a otro estado obedeciendo las reglas de negocio establecidas para la gestión en el otorgamiento de créditos.


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ii. Diagrama de Flujo GEM


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iii. Diagrama de Flujo PRI


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iv. Visualización de Palabras clave en WorkFlow Del mismo modo que al hacer una consulta, en el visor de documentos del WorkFlow al seleccionar un documento y hacer clic derecho, en el mouse, nos mostrara un menú secundario con que nos mostrar opciones ya conocidas como la visualización de Palabras Clave como se muestra en al siguiente figura:

v. Creación de formas electrónicas El SIFTEC tiene la función de manejo de E-Forms (también llamados Formularios Electrónicos) el cual proporciona al sistema la capacidad de utilizar documentos virtuales. Dado que los documentos son creados por el Sistema, las E-Forms ayudan a reducir el consumo de papel asociado con la exploración y la importación de formularios en papel. Un formulario electrónico también guarda valores de palabras clave a la base de datos. Cuando este formulario electrónico se abre, la información del archivo se utiliza para rellenar los campos que no son palabras clave en el formulario electrónico. Es importante mencionar que estos formularios electrónicos son creados de forma automática en alguno de los nodos o estados de WorkFlow, por lo que no es necesario realizar ninguna acción de importación o creación manual de los mismos. Para identificar en el SIFTEC los Tipos de Documentos que corresponden a Formulario Electrónico, en el nombre observaremos las Iniciales FE.


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vi. Seguridad del Modulo El acceso a los documentos a través de flujos de trabajo se logra mediante una combinación de asignaciones realizadas en el tipo de documento, ciclo de vida y el nivel de cola de trabajo. En concreto:

• Los tipos de documentos deben estar configurados para su uso en un ciclo de vida específico.

• Los Usuarios deben contar con los permisos para acceder a cada ciclo de vida específico, así como a cada nodo que lo compone y de ejecución a las tareas o acciones existentes en cada nodo.

• Los usuarios deben tener el privilegio Recuperar / vista, ya sea como un privilegio de grupo de usuario o como un privilegio de anulación. Si este privilegio no se concede (en el caso de anulación de los privilegios anulados), los usuarios no podrán ver los documentos en el flujo de trabajo. Para obtener más información sobre la configuración de los derechos de grupos de usuarios, consulte la guía de administración del sistema del módulo de referencia o archivos de ayuda.

vii. Expediente en Transito El Expediente en Tránsito es un claro ejemplo de un formulario electrónico. Este formulario es de suma importancia ya que tiene la función de inicio en el control de la Gestión de un el flujo de datos, además de ser el documento principal, por lo que será visualizado en todo del recorrido del Ciclo de Vida.

Como Iniciar un expediente Para iniciar un expediente se deben seguir los siguientes pasos:

1. Iniciar el sistema SIFTEC. 2. Hacer clic en el menú. 3. Seleccionar el ciclo de vida en función al tipo de empresa.


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4. Seleccione el nodo Inicio GEM o Inicio PRI según sea el caso 5. Seleccione del panel de resultado FORMULARIO DE INICIO DE CICLO, el cual se mostrará en el visor

de documentos de la misma pantalla. 6. Hacer clic en el botón Iniciar, el cual presentara el formulario Expediente en Tránsito. 7. Capturar el RFC y en el caso de la Dirección de Proyectos, el Área de Negocio al que pertenece. 8. Hacer clic en Enviar al Flujo. Acción que guardará el formulario y le asignará un folio. 9. Seleccionar el Nodo Promoción. 10. Seleccionar el nuevo Expediente en Tránsito. 11. Confirmar el tipo solicitud que se desea utilizar GEM o PRI según sea el caso 12. Hacer clic en el botón Crear Solicitud. Lo que abrirá la forma de Solicitud de Crédito para capturar las

condiciones generales de la nueva solicitud de crédito.

Funciones del Expediente en Tránsito Una vez creado el Expediente en Tránsito podrá tener acceso a las siguientes funciones. CheckList. Esta función permite conocer en tiempo real, que tipos de documentos relacionados al folio se han integrado al SIFTEC, mostrando la fecha de integración al sistema. Para acceder a esta opción debe de seleccionar la pestaña del mismo nombre del Expediente en Tránsito seleccionado.

Histórico. Esta es otra forma de representación de los movimientos ejecutados a los documentos. La particularidad que tiene esta función es que cuenta con un mecanismo de búsqueda por Tipo de Documento y usuario.


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viii. Notificaciones El SIFTEC cuenta con los mecanismos de notificación vía email sobre acciones específicas. En su caso cada notificación le permitirá saber el evento ejecutado y/o las recomendaciones que el usuario debe de realizar para dar seguimiento al expediente.


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b. Gestión de Créditos GEM

i. Inicio GEM Al momento de seleccionar FORMULARIO DE INICIO DE CICLO GEM, WorkFlow, da la bienvenida a la gestión de créditos, en donde se indica que deberá crear una forma de Expediente en Tránsito haciendo clic en el botón crear.

Se indica, el inicio del proceso crediticio para: Generar los nuevos folios para la gestión de nuevas solicitudes electrónicas de crédito gestionadas por las Delegaciones Estatales. El sistema mostrara el botón Sacar de Ciclo que remueve el documento, disponible sólo para el administrador.


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No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Sacar del Ciclo - Remueve el documento seleccionado de cualquier

flujo donde se encuentre.

ii. Promoción Se muestran los prospectos de solicitud o las solicitudes de crédito ya formales para: Incorporar documentos al expediente electrónico y revisar la viabilidad de las solicitudes de crédito para su envío a la Subdirección de Financiamiento a Entidades Federativas y Municipios. En su caso, enviar a HOLD por no contar con la documentación completa para gestionar la autorización. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Importar un Documento

- Despliega forma estándar de importación de documentos

2

Solicitar Dictamen Jurídico

- Crea FE Volante Solicitud GEM Dictamen como Solicitud de Dictamen Jurídico

- Notifica por Email la nueva solicitud 3

Enviar a SDFinanciameinto

- Ejecuta el paso del documento seleccionado al Nodo SDFinanciamiento.

- Para poder ejecutarse realiza la verificación de la existencia de los documentos: 1A, 6B1, 1B, 10A, 2A, 3A, 4A, 5A, 5C, 11 y 6C1.

- Verifica la Entidad Gubernamental, si es GOBIERNO valida la existencia de los documentos 8A, 9B, 9E, 14A, 10B de lo contrario verifica los documentos 8B, 13 y 14C

4

Enviar a HOLD - Despliega forma HTML para captura de motivos de movimiento.

- Ejecuta el paso del documento hacia el Nodo HOLD 5

Actualizar datos en Ficha de Crédito

- Ejecuta proceso interno

iii. HOLD Se muestran las solicitudes pendientes de validar o con faltantes de documentos para: Reactivar los folios una vez que se cuente con la documentación completa. Eliminar, en su caso, los folios que ya no continuarán su gestión . No Botón Nombre - Funciones/Validaciones 1

Retornar - Ejecuta el paso del documento seleccionado al nodo Promoción


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- Envía notificación vía email con información del movimiento

2

Sacar de Ciclo - Remueve el documento seleccionado de cualquier Flujo donde se encuentre.

iv. Buró de Crédito Se indican los folios de solicitud en los que se ha requerido realizar una consulta al Buró de Crédito para: Validar la información y en su caso solicitar documentación faltante o por actualizar. Incorporar documentación al expediente electrónico, referente a la consulta al Buró de Crédito, para su envío a los promotores. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Original recibido Pregunta si se recibió documento original y grava en documentos 06A1 y 06A2 la Fecha y Hora actual

2

Importar. Despliega forma estándar de importación de documentos

3

Enviar a Promotor Envía notificación y termina las acciones correspondientes a este nodo

4

Falta de documento BC

Solicita la captura de observaciones sobre el documento seleccionado Envía notificación con comentarios Elimina el documento seleccionado y documento 06A1

v. Riesgos Se indican los folios de solicitud en los que se ha requerido realizar el cálculo del LET para: Validar la información y en su caso solicitar información faltante o por actualizar. Incorporar documentos al expediente electrónico referente al cálculo del LET, para su envío a los promotores. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Importar Calculo de LET

Inicia forma estándar de importación de documentos para importar documento 10A

2

Enviar LET a Promoción

Envía Notificación y termina las acciones correspondientes a este nodo

3

Falta de documento en Riesgos

Solicita la captura de observaciones sobre el documento seleccionado Envía Notificación vía email con comentarios


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vi. Dictamen Jurídico Se indican los folios de solicitud en los que se ha requerido realizar un dictamen jurídico para: Incorporar documentación al expediente electrónico, referente al Dictamen Jurídico, en donde se valida la información y en su caso se solicita información faltante o por actualizar, para su envío a los promotores. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Falta de Documento en Jurídico

Solicita la captura de observaciones sobre el documento seleccionado Envía notificaciones vía email con comentarios

2

Importar Dictamen Jurídico

Inicia forma estándar de importación de documentos para importar documento 10B

3

Envió de Dictamen a Promoción

Envía notificación y termina las acciones correspondientes a este nodo

vii. SD_Financiamiento Se muestran las solicitudes de crédito que han iniciado la gestión de autorización para: Validar la información y documentación remitida por los promotores e incorporar documentos al expediente electrónico (ficha de crédito y análisis crediticio) para su envío al área de Evaluación. Incorporar las fichas de crédito que serán presentadas a Instancias de autorización superiores. En los créditos que han sido autorizados: Incorporar documentos relativos a las prórrogas de vigencia de oferta, o en su caso cancelar el crédito. Incorporar documentos para solicitar al área jurídica la elaboración de los instrumentos jurídicos. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Retorna Solicitud a Promotor

Solicita la captura de observaciones sobre el documento seleccionado Ejecuta el paso del documento hacia Nodo Promoción

2

Importa Doctos. Despliega forma estándar de importación de documentos

5

Enviar Solicitud a Evaluación

Verifica la existencia de los documentos 15A, 15B, si cumple ejecuta paso a nodo Evaluación

3

Importa Ficha para CEC

Inicia forma estándar de importación de documentos para el documento15D

4

Importa Ficha para CD

Inicia forma estándar de importación de documentos para el documento 15E

9

Cancelar Volante Ficha CD

Elimina el documento seleccionado Esta función solo es ejecutada si el documento seleccionado es el documento FE Volante Solicitud


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Ficha CD 6

Enviar Ficha a Formalización

Verifica la existencia de los documentos 18 o 19, 19A Ejecuta el paso del documento hacia el Nodo Form_Juridico Envía notificación vía email con información del movimiento

7

Solicitud Prorroga Vigencia Oferta

Inicia forma estándar de importación de documentos para el documento 17A Esta función solo se ejecuta si el documento seleccionado es el documento 15A

8

Autoriza P. Vigencia Oferta

Inicia forma estándar de importación de documentos para el documento 17B Esta función solo es ejecutada si el documento seleccionado es el documento 15A

10

Cancelación de Crédito

Ejecuta el paso del documento hacia el Nodo Contratos Cancelados. Esta función solo es ejecutada si el documento seleccionado es la FE Solicitud de Crédito o FE Expediente en Transito Envía notificación vía email con información del movimiento

12

Envía a Mesa de Control

Valida si el documento seleccionado es de Tipo CheckList o Volante de control Si es, envía una notificación y envía el documento al nodo de Mesa de Control

11

Sacar del ciclo Remueve el documento seleccionado de cualquier Flujo donde se encuentre.

viii. Evaluación Se muestran las solicitudes de crédito en las que se ha requerido la evaluación integral de crédito para: Incorporar documentos al expediente electrónico relativos a la evaluación para su envío al proceso de autorización. Indicar la entrega a Mesa de Control de la documentación del expediente. En su caso, retirar la solicitud del proceso de evaluación. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Retorna a SDFinanciamento

Valida si es documento 01A o Expediente en Transito Si es muestra formulario para comentarios, envía una notificación y ejecuta el paso del documento a nodo SDFinanciamiento

2

Importa Doctos. de Evaluación

Despliega forma estándar de importación de documentos


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4

Enviar a Instancia de Autorización

Valida si es un documento 01A o Expediente en Tránsito. Si es, valida si existe documento 15C Si existe, valida si existe Volante Visto Bueno a Expediente, Si No existe, crea Volante Visto Bueno y envía notificación

3


Verifica si el tipo de documento es un Expediente en Transito

5

Retirar Solicitud Verifica si existe el documento 01A Si existe, ejecuta el paso del documento hacia el Nodo Solicitudes Retiradas

ix. Mesa de Control Se indican los expedientes que han sido entregados a la Mesa de Control para: Rechazar o aceptar el expediente remitido por el área de evaluación o las áreas de negocio. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Rechazo a SDFinancinanciameinto

Solicita capturar motivos de rechazo, envía notificación y ejecuta el paso del documento hacia el noto SDFinciameinto

2

Rechazo a Evaluación Solicita capturar motivos de rechazo, envía notificación y ejecuta el paso del documento hacia el nodo de Evaluación

3

Aceptar Expediente Cambia el estatus por Aceptado al documento seleccionado Envía notificación y saca el tipo de documento CheckList del flujo

x. Secretaria CIC Se muestran los créditos en los que se ha solicitado iniciar el proceso de autorización para: Gestionar la autorización a través de Firmas Mancomunadas o el Comité Interno de Crédito. En su caso, retirar la solicitud del proceso de autorización. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Envía a Autorización NAC

Ejecuta el paso del documento seleccionado al nodo Autorización NAC

2

Envía a Autorización CIC

Ejecuta el paso del documento seleccionado al nodo Autorización CIC


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3


4

Sacar del Ciclo Remueve el documento seleccionado de cualquier Flujo donde se encuentre. Lo anterior no implica que el documento sea borrado del sistema.

xi. Autorización NAC Se muestran los créditos en los que se está gestionando la autorización por Firmas Mancomunadas para: Importar y enviar acuerdos de autorización emitidos por la figura de Firmas Mancomunadas. En su caso, retirar la solicitud del proceso de autorización. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

NAC Importa y Envía Acuerdo Firmado

Inicia forma estándar de importación para el documento 16A. Envía notificación vía email con información del movimiento

2


xii. Autorización CIC Se muestran los créditos en los que se está gestionando la autorización del Comité Interno de Crédito, para: Importar y enviar acuerdos de autorización emitidos por el Comité Interno de Crédito, y en su caso, indicar que la solicitud requiere la autorización del Comité Ejecutivo de Crédito. En su caso, retirar la solicitud del proceso de autorización. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

CIC Importar y Enviar Acuerdo Firmado

Inicia forma estándar de importación de documentos para el documento 16B

2

Retirar Solicitud Verifica si existe el documento 01A Si existe, ejecuta el paso del documento hacia el Nodo Solicitudes Retiradas Envía notificación vía email con información del movimiento

xiii. Secretaria CEC


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Se muestran los créditos en los que se está gestionando la autorización del Comité Ejecutivo de Crédito, para: Importar y enviar acuerdos de autorización emitidos por el Comité Ejecutivo de Crédito, y en su caso, indicar que la solicitud requiere la autorización del Conejo Directivo. En su caso, retirar la solicitud del proceso de autorización. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Importa Acuerdo CEC Inicia forma estándar de importación de documentos

para el documento 16D Pregunta si es recomendable enviar el documento a Secretaria CEC De confirmarse lo anterior se ejecuta el paso del documento al nodo Secretaria CEC Envía notificación vía email con información del movimiento

2

Enviar Acuerdo CEC Valida si existe el documento 16D Si existe, pregunta si es recomendable enviar el documento a Secretaria CD Envía notificación vía email con información del movimiento

3


xiv. Secretaria CD Se muestran los créditos en los que se está gestionando la autorización del Consejo Directivo, para: Importar y enviar acuerdos de autorización emitidos por el Consejo Directivo. En su caso, retirar la solicitud del proceso de autorización. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Importar Acuerdo CD Despliega formulario para captura del documento 16C

Inicia forma estándar de importación de documentos para el documento 16C

2

Envía Acuerdo CD Verifica si existe el documento 16C Ejecuta paso del documento al nodo SDFinanciamiento

3

Retirar Solicitud Verifica si existe el documento 01A Si existe, ejecuta el paso del documento al Nodo Solicitudes Retiradas

xv. Form_Jurídico


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Se muestran los créditos en los que se ha solicitado al área jurídica elaborar el instrumento legal para: Incorporar al expediente electrónico la validación de los instrumentos jurídicos para su envío al promotor. En su caso, solicitar información faltante. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Reporte de Falta de Información

Ejecuta paso del documento al nodo SDFinanciamiento Envía notificación vía email con información del movimiento

2

Importar Vo Bo a instrumento jurídico

Inicia forma estándar de importación de documentos para el documento 23

3

Enviar a Promoción Verifica si existe el documento 23 Si existe, ejecuta el paso del documento al Nodo Form_Promocion

xvi. Form_Promocion Se muestran los créditos en los que se está gestionando la firma del contrato de crédito para: Incorporar documentos al expediente electrónico relativos a la firma del instrumento jurídico, y en su caso, los relativos a las prórrogas a la vigencia de la oferta. Avanzar el crédito al cumplimiento de condiciones suspensivas o cancelar el crédito. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Solicita Cambios al Contrato

Solicita captura de motivos de rechazo Envía notificación vía email con información del movimiento

2

Importa Contrato Firmado

Verifica si existe el documento 21 Si NO es así, inicia forma estándar de importación del documento 21

3

Importar otras Condiciones Previas

Inicia forma estándar de importación para documento 20

4


Inicia forma estándar de importación para el documento 17A

5

Autoriza P. Vigencia Oferta

Inicia forma estándar de importación para el documento 17B

6

Envía a Cumplimiento de Condiciones Suspensivas

Verifica si existe el documento 21 Ejecuta el paso del documento seleccionado al Nodo Susp_Promocion Envía notificación vía email con información del movimiento

7

Cancelación de Crédito Ejecuta el paso del documento hacia el Nodo Contratos Cancelados. Esta función solo es ejecutada si el documento seleccionado es la FE Solicitud de Crédito o FE


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Expediente en Transito Envía notificación vía email con información del movimiento

xvii. Susp_Promoción Se muestran los créditos en los que se está gestionando el cumplimiento de condiciones suspensivas para: Incorporar documentos al expediente electrónico relativos al cumplimiento de condiciones suspensivas y, en su caso, los relativos a las prórrogas a su cumplimiento. Solicitar al área jurídica el envío de documentos a guarda y custodia. Solicitar a Mesa de Control la emisión del oficio de liberación o cancelar el crédito. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Importa Cumplimiento de Condiciones Suspensivas

Ejecuta la forma estándar de importación para el documento 24A

2

Solicitud Prorroga Cump. Suspensivas


3

Autoriza P Cond. Suspensivas


4

Cancelación de Crédito

Ejecuta el paso del documento hacia el Nodo Contratos Cancelados. Esta función solo es ejecutada si el documento seleccionado es la FE Solicitud de Crédito o FE Expediente en Transito Envía notificación vía email con información del movimiento

5

Solicitud de Envió de Doc. a Guarda y Custodia

Verifica si existe el documento 21 Si NO es así, verifica si el documento seleccionado es FE Volante Solicitud Envió Guarda Si NO es FE Volante Solicitud Envió Guarda, crea el documento si no existe y es enviado a Nodo Susp_Jurídico Envía notificación vía email con información del movimiento

6


Verifica si existe el documento 24 y 24A Si existen, se ejecuta el paso del documento seleccionado al nodo Susp_Mesa de Control Envía notificación vía email con información del movimiento


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xviii. Susp_Juridico Se muestran los créditos en los que se ha solicitado el envío del instrumento jurídico a guarda y custodia para: Incorporar documentos de la evidencia de ingreso de los instrumentos jurídicos a guarda y custodia, o rechazar la solicitud del promotor. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Importa Constancia de Envió a Guarda y Custodia

Verifica si el documento seleccionado es FE Volante Solicitud Envió Guarda y Custodia Ejecuta la forma estándar de importación para el documento 24 Envía notificación vía email con información del movimiento

2

Importa verificación de Facultades Legales

Ejecuta la forma estándar de importación para el documento 22

3

Importa Docs. Jurídico Verifica si el documento seleccionado es FE Volante Nueva Solicitud Seguim_Promocion Si es así, ejecuta forma estándar de importación de documentos Eliminar el documento seleccionado Envía notificación vía email con información del movimiento

4

Rechazo de Volante Verifica si el documento seleccionado es FE Volante Solicitud Envió Guarda y Custodia Si es así, ejecuta el paso del documento al Nodo Susp_Promocion Si es FE Volantes Nueva solicitud Seguim_Promocion, ejecuta el paso del documento al Nodo Seguim_Promocion

xix. Susp_Mesa de Control Se muestran los créditos en los que se ha solicitado la emisión del oficio de liberación de recursos para: Incorporar el oficio de liberación de recursos al expediente electrónico o rechazar la solicitud por falta de documentación. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Rechaza a Promoción Cumplimiento de Condiciones

Despliega forma para captura de motivos de rechazo Ejecuta el paso del documento seleccionado al nodo Susp_Promocion Envía notificación vía email con información del movimiento

2

Importa y Envía Oficio Liberación Recursos

Verifica si ya existe el documento 26B Si No es así, ejecuta forma estándar de importación para el documento 26B Ejecuta el paso del documento seleccionado al Nodo


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Desem_promocion Envía notificación vía email con información del movimiento

xx. Susp_Cartera Se muestran los créditos que han sido liberados para: Ingresar el número del Sistema Integral de Cartera y notificarlo a los promotores. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Ingrese Numero de SIC Despliega forma para captura del Folio SIC

Integra Folio capturado a todos los documentos relacionados al documento seleccionado

2

Notifica a Promoción Verifica que el documento capturado contenga el Numero de Crédito Saca del flujo el documento seleccionado Envía notificación vía email con información del movimiento

xxi. Desem_Promocion Se muestran los créditos que pueden iniciar la disposición de recursos para: Incorporar el formato de solicitud de disposición y autorización de fondos al expediente electrónico, con su documentación soporte, correspondiente a la primera disposición. En su caso, incorporar al expediente electrónico los documentos relativos a las prórrogas para ejercer la primera disposición, o cancelar el crédito. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Importa Solicitud de Disposic Recursos

Verifica si existe el documento FE Volante Control de Desembolsos Si NO existe, despliega forma electrónica para captura de Fecha y Monto de desembolso Ejecuta la forma estándar para la importación del documento 26A Crea volante FE Volante Control Desembolsos y este es enviado al nodo Desem_Mesa de Control Ejecuta el paso del documento seleccionado hacia el nodo Seguim_promocion Envía notificación vía email con información del movimiento

2

Solicitud Prorroga Primera Disposicion

Ejecuta la forma estándar para la importación del documento 27A


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3

Autoriza P. Primera Disposición

Ejecuta forma estándar para la importación del documento 27B Envía notificación vía email con información del movimiento

4

Cancelación de Crédito Ejecuta el paso del documento hacia el Nodo Contratos Cancelados. Esta función solo es ejecutada si el documento seleccionado es la FE Solicitud de Crédito o FE Expediente en Transito Envía notificación vía email con información del movimiento

5

Envía a Seguimiento Promoción

Verifica si existe el documento 26A Si es así, ejecuta el paso del documento seleccionado hacia el nodo Seguim_Promocion Envía notificación vía email con información del movimiento

xxii. Desem_Mesa de Control Se muestran las solicitudes de disposición que requieren el visto bueno de la Mesa de Control para: Otorgar el visto bueno o rechazar la solicitud de disposición de recursos. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

VoBo a Desembolso Ejecuta la forma estándar de importación para el

documento 28 Ejecuta el paso del documento seleccionado hacia el nodo Desem_Cartera Envía notificación vía email con información del movimiento

2

Sustituir Solicitud Despliega forma electrónica para la captura de motivos de rechazo Elimina el documento relacionado P26A Envía el Volante de Desembolso a nodo donde se ubique el documento principal, ya sea PRI - Desem_Promocion o Seguim_Promocion Envía notificación vía email con información del movimiento

3

Cancelar Solicitud de Disposición

Despliega forma electrónica para la captura de motivos de rechazo Elimina el documento relacionado P26A y el Volante de Solicitud de Desembolso. Envía notificación vía email con información del movimiento


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xxiii. Desem_Cartera Se muestran las solicitudes de disposición a las que la Mesa de Control ha otorgado el visto bueno, para: Indicar si el desembolso fue realizado o no. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Desembolso Realizado Verifica que el documento seleccionado tiene la

Fecha de Desembolso Si es así, ejecuta el paso del documento seleccionado al nodo Seguim_Verifica Envía notificación vía email con información del movimiento

2

Desembolso No Realizado

Despliega forma electrónica para la captura de los motivos Elimina documento 28 relacionado y envía el Volante de desembolso al nodo Desem Mesa de Control Envía notificación vía email con información del movimiento

xxiv. Seguim_Verifica Se muestran los créditos que han sido formalizados y los desembolsos que se han realizado para: Solicitar al promotor la realización de informes de visita in situ de las obras o para indicar la fecha de vencimiento de la comprobación de recursos. Sacar del proceso los folios en los que no les sea aplicable una visita o la indicación de la fecha de vencimiento de la comprobación de recursos. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Sacar de Ciclo Remueve el documento seleccionado de cualquier

Flujo donde se encuentre. Lo anterior no implica que el documento sea borrado del sistema.

2

Crea Monitor Visita in situ

Verifica si existe el documento FE Obligaciones Si es así, verifica si existe el documento FE Solicitud de Visita In Situ Si NO existe, crea FE Solicitud de Visita in Situ y este es enviado al nodo Seguim_Promocion

3

Captura Fecha Vencimiento de Comprobación

Verifica si el documento seleccionado es FE Volante Control Desembolsos Si es así, despliega forma electrónica para captura de Fecha de Vencimiento Ejecuta el paso del documento seleccionado hacia el nodo Seguim_Promocion Envía notificación vía email con información del movimiento


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xxv. Seguim_Promoción Se muestran los créditos en etapa de disposición para: Incorporar el formato de solicitud de disposición y autorización de fondos al expediente electrónico, con su documentación soporte, correspondiente a la segunda y subsecuentes disposiciones. Incorporar documentos relativos a la visita in situ de las obras, la comprobación de recursos, prórrogas al plazo de comprobación y ampliaciones al periodo de disposición. Terminar el periodo de disposición. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Importa Solicitud de Dispocision de Recurso

Verifica si el documento seleccionado es 01A o Expediente en transito Si es así, despliega forma estándar para importación de documento 26ª Crea documento FE Volante Control de desembolsos y este es enviado al nodo Desem_Mesa de Control

2

Importa Comprobación de Recursos

Verifica si el documento seleccionado es FE Volante Control Desembolsos Si es así, despliega la forma estándar para importación del documento 28 Eliminar el documento seleccionado Envía notificación vía email con información del movimiento

3

Importa Informe de Visita in Situ

Verifica si el documento seleccionado es FE Solicitud de Visita In Situ Si es así, despliega la forma estándar para la importación del documento 28D Saca el documento seleccionado del ciclo Envía notificación vía email con información del movimiento

4

Importar Doctos. Despliega la forma estándar para la importación de documentos

5

Importa Solicitud Prorroga Comprobación Recursos

Verifica si el documento seleccionado es FE Volante Control de desembolsos Si es así, despliega la forma estándar para la importación del documento 28B

6

Autoriza Prorroga Comprobación Recursos

Verifica si el documento seleccionado es FE Volante Control de desembolsos Si es así, despliega la forma estándar para la importación del documento 28A


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7

Solicitud Ampliación Periodo Disposición

Despliega la forma estándar para la importación del documento 29A

8

Autoriza P. Periodo Disposicion

Despliega la forma estándar para la importación del documento 29B

9

Solicitud Envió Nuevo Doc. Guarda y Custodia

Verifica si el documento seleccionado es 01A o Expediente en Transito Si es así, verifica si existe el documento FE Volante Nueva Solicitud Seguim_Promocion Si NO es así, crea FE Volante Nueva Solicitud Seguim_Promocion y es enviada al nodo Susp_Juridico Despliega forma electrónica para captura de motivos de envío Ejecuta el paso del documento al nodo

10

Termino de Periodo de Disposición

Verifica si el documento seleccionado es 01A o Expediente en Transito Si es así, ejecuta el paso del documento seleccionado al nodo Amortiza_Promocion Envía notificación vía email con información del movimiento

xxvi. Amortiza _Promoción Se muestran los créditos en etapa de amortización para: Incorporar documentos al expediente electrónico que se generen en la etapa de amortización y como resultado del seguimiento crediticio. Indicar la liquidación del crédito. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Importar Despliega la forma estándar de importación de documentos

2

Crédito Liquidado Ejecuta el paso del documento seleccionado al nodo Amortiza_Cartera

xxvii. Amortiza _Cartera Se muestran los créditos que han sido liquidados para: Incorporar documentos al expediente electrónico respecto a la confirmación contable de no adeudo y en su caso, la cancelación de garantías. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Importar Certificación de No Adeudo

Despliega la forma de importación para el documento 30


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2

Importar Oficio Cancelación de Registro de Gar

Despliega la forma de importación para el documento 31

3

Notifica a Mesa de Control

Verifica si el documento 30 existe Si es así, ejecuta el paso del documento seleccionado al nodo Amortiza_Mesa de Control Envía notificación vía email con información del movimiento

4

Retornar a Promoción Verifica si existe una nota de tipo Nota Retorno Amortiza Promoción Ejecuta el paso del documento seleccionado al nodo Amortiza_Promocion Envía notificación vía email con información del movimiento

xxviii. Amortiza_Mesa de Control Se muestran los créditos que ya han concluido el proceso crediticio para: Importar documentos al expediente electrónico y cerrar el expediente de crédito. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Importar Documentos Despliega la forma estándar de importación de documentos

2

Cierre de Expediente Saca del ciclo el documento seleccionado Envía notificación vía email con información del movimiento

xxix. Solicitudes Retiradas Se muestran solicitudes de crédito que fueron retiradas del proceso de evaluación o de autorización para: Reactivar la solicitud en el nodo SD_Financiamiento en caso de que se pretenda replantear la solicitud para la autorización de la instancia correspondiente. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Retornar a SD Financiamiento

Ejecuta el paso de documento seleccionado hacia el nodo SDFinanciamiento Envía notificación vía email con información del movimiento

2

Eliminar. Saca del ciclo el documento seleccionado Envía notificación vía email con información del movimiento


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xxx. Créditos Cancelados Se enlistan los documentos cancelados. No Botón Nombre Funciones/Validaciones Sin botones


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c. Gestión de Créditos PRI

i. PRI- Inicio

Al momento de seleccionar FORMULARIO DE INICIO DE CICLO PRI, WorkFlow, da la bienvenida a la gestión de créditos, en donde se indica que deberá crear una forma de Expediente en Tránsito haciendo clic en el botón crear.


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Se indica, el inicio del proceso crediticio para: Generar los nuevos folios para la gestión de nuevas solicitudes electrónicas de crédito gestionadas por la Dirección de Proyectos. El sistema mostrara el botón Sacar de Ciclo que remueve el documento, disponible sólo para el administrador. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Sacar de Ciclo Remueve el documento seleccionado de cualquier

Flujo donde se encuentre.

ii. PRI - Área de Negocios Se muestran los prospectos de solicitud o las solicitudes de crédito ya formales para: Incorporar documentos al expediente electrónico y revisar la viabilidad de las solicitudes de crédito para su envío al área de Evaluación. En su caso, enviar a HOLD por no contar con la documentación completa para gestionar la autorización. Incorporar las fichas de crédito que serán presentadas a Instancias de autorización superiores. En los créditos que han sido autorizados: Incorporar documentos relativos a las prórrogas de vigencia de oferta, o en su caso cancelar el crédito. Incorporar documentos para solicitar al área jurídica la elaboración de los instrumentos jurídicos. OK No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Importar Despliega forma estándar de importación de documentos

2

Envía a Hold Despliega forma HTML para captura de motivos. Ejecuta el paso del documento seleccionado al nodo HOLD

3

Actualiza datos en ficha de crédito

Verifica si el documento seleccionado es FE Solicitud de Creidito Ejecuta Script FromSolicitudToFicha_PRI

4

Solicita LET Verifica si el documento seleccionado es FE Solicitud de Crédito Si es así, verifica si existen los documentos relacionados P10A, P15A, P15B, P09G Si es así, crea FE Volante Solicitud PRI LET y este es envía al nodo PRI_Riesgos

5

Solicita Dictamen Jurídico

Verifica si el documento seleccionado es FE Solicitud de Crédito o Expediente en Transito Si es así, verifica si existe el documento relacionado FE Volante Solicitud PRI Dictamen Si NO existe o si desea agregar uno más, verifica si existen los documentos P15A, P09O, P14C Si es así, verifica si tiene Aval, si es así, verifica si existen los documentos P09P y P14B


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Crea documento FE Volante Solicitud PRI Dictamen y este ese enviado al nodo PRI_Dictamen Jurídico

6

Envía Solicitud a Evaluación

Verifica si el documento seleccionado es FE Solicitud de Crédito o Expediente en transito Si es así, verifica si existen los documentos P01A, P02A, P03A, P04A, P05B, P05C, P06B1, P06C1, P09B, P09O, P09G, P10A, P10B, P14B1, P15A, P15B Si es así, verifica si tiene Aval, si es así, verifica si existen los documentos P02B, P03B, P04B, P09C, P09P y P014C Ejecuta Si el documento seleccionado es Expediente en Tránsito, ejecuta el paso del documento seleccionado al nodo PRI_Evaluacion de lo contrario ingresa el documento P01A y saca el documento seleccionado del ciclo. Envía notificación vía email con información del movimiento

7

Envío de Ficha a Formalización

Verifica si el documento seleccionado es P15A Si es así, ejecuta el paso del documento al nodo PRI_Form_Juridico, esta acción solo se ejecutará si el documento ya ha pasado por el nodo de Evaluación Envía notificación vía email con información del movimiento

8

Importar Ficha para CEC

Verifica si el documento seleccionado es FE Volante Solicitud Ficha CEC Si es así, ejecuta la forma estándar para la importación del documento 15D Saca del ciclo el documento seleccionado.

9

Importar Ficha para CD Verifica si el documento seleccionado es FE Volante Solicitud Ficha CD Si NO es así, ejecuta la forma estándar de importación para el documento P15E

10

Cancelar Volante Ficha CD

Verifica si el documento seleccionado es FE Volante Solicitud Ficha CD Si es así, elimina el documento seleccionado

11


Verifica si el documento seleccionado es P15A o Expediente en Transito Si es así, despliega el formulario estándar de importación para el documento 17A

12

Autoriza P.Vigencia Oferta

Verifica si existe el documento relacionado P17A Si es así, verifica si el documento seleccionado es P15A o Expediente en Transito Si es así, despliega la forma estándar de importación para el documento P17B


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13

Cancelación del Crédito

Verifica si el documento seleccionado es el P15A o FE Expediente en Transito Si es así, verifica si existe el documento P31 Si es así, importa el documento relacionado FE Solicitud de Crédito al nodo PRI_Creditos Cancelados. Saca del ciclo el documento seleccionado. Envía notificación vía email con información del movimiento

16

Enviar a Mesa de Control

Verifica si el documento seleccionado es Expediente en Tránsito o FE Volante Visto Bueno a Expediente Si no FE volante Visto Bueno a Expediente, lo crea y este es enviado al nodo PRI_Area de Negocios De lo contrario, si es FE Volante Visto Bueno a Expediente, ejecuta el paso del documento seleccionado al nodo PRI_Area de Negocios Envía notificación vía email con información del movimiento

iii. PRI – HOLD Se muestran las solicitudes pendientes de validar o con faltantes de documentos para: Reactivar los folios una vez que se cuente con la documentación completa. Eliminar, en su caso, los folios que no ya no continuarán su gestión. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Retornar Ejecuta el paso del documento al nodo PRI_Area de Negocios

2

Sacar del Ciclo Remueve el documento seleccionado de cualquier Flujo donde se encuentre.

iv. PRI – Riesgos Se indican los folios de solicitud en los que se ha requerido realizar el cálculo del LET para: Validar la información y en su caso solicitar información faltante o por actualizar. Incorporar documentos al expediente electrónico referente al cálculo del LET, para su envío a los promotores. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Importación de Cálculo de LET

Verifica si existe el documento P10A Si NO es así, despliega la forma estándar de importación del documento P10A


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2

Envía Let a Promoción Elimina el documento relacionado FE Monitor de Cálculo de LET Eliminar el documento seleccionado. Envía notificación vía email con información del movimiento

3

Falta de documento en Riesgo

Despliega forma HTML para capturar observaciones Elimina el documento relacionado FE Monitor de Cálculo de LET Eliminar el documento seleccionado. Envía notificación vía email con información del movimiento

v. PRI - Buró de Crédito Se indican los folios de solicitud en los que se ha requerido realizar una consulta al Buró de Crédito para: Validar la información y en su caso solicitar documentación faltante o por actualizar. Incorporar documentación al expediente electrónico, referente a la consulta al Buró de Crédito, para su envío a los promotores. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Original recibido Graba la FechaHora actual en documento relacionado

P06A1 Graba la Fecha hora actual en documento relacionado P6A2

2

Importar. Verifica si el documento relacionado P061A tiene la fecha de recepción de documento original Si es así, despliega la forma estándar de importación de documentos

3

Envío a Área de Negocios

Verifica si existen los documentos relacionados P06B1, P06C1 Si es así, verifica si tiene aval, de ser así, verifica si existen los documentos P06B2, P06C2 De lo contario, verifica si el documento relacionado P061A tiene la fecha de recepción de documento original Remueve el documento seleccionado del ciclo de vida. Envía notificación vía email con información del movimiento

4

Falta de documento Despliega forma HTML para capturar observaciones Envía notificación vía email con información del movimiento Elimina el documento relacionado FE Monitor de Buro de Crédito Elimina el documento relacionado P06A1


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Elimina el documento seleccionado Envía notificación vía email con información del movimiento

5

Eliminar doctos Remueve documento seleccionado del ciclo de vida

vi. PRI - Dictamen Jurídico Se indican los folios de solicitud en los que se ha requerido realizar un dictamen jurídico para: Incorporar documentación al expediente electrónico, referente al Dictamen Jurídico, en donde se valida la información y en su caso se solicita información faltante o por actualizar, para su envío a los promotores. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1


Despliega forma HTML para capturar observaciones Elimina el documento seleccionado Envía notificación vía email con información del movimiento

2

Importar Dictamen Jurídico

Verifica si existe el documento relacionado 10B Si NO es así, despliega la forma estándar de importación para el documento P10B

3

Envío Firmado de Dictamen a Área de Negocios

Verifica si existe el documento relacionado P10B Remueve el documento relacionado FE Monitor de Dictamen Jurídico en todos los ciclos de vida Elimina el documento seleccionado Envía notificación vía email con información del movimiento

vii. PRI – Evaluación Se muestran las solicitudes de crédito en las que se ha requerido la evaluación integral de crédito para: Incorporar documentos al expediente electrónico relativos a la evaluación para su envío al proceso de autorización. Indicar la entrega a Mesa de Control de la documentación del expediente. En su caso, retirar la solicitud del proceso de evaluación. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Retorna a Área de Negocios

Despliega forma HTML para capturar observaciones Si es así, verifica si el documento seleccionado es Expediente en Transito Si es así, ejecuta el paso a nodo PRI_Area de Negocios De lo contrario, Integra el documento relacionado FE


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Solicitud de Crédito al nodo PRI_Area Negocios, remueve el documento seleccionado del ciclo de vida Envía notificación vía email con información del movimiento

2

Importar Evaluación Integral de Crédito

Despliega forma estándar de importación para el documento P15C

3

Enviar a Instancia de Autorización

Verifica si el documento seleccionado es el P01A o FE Expediente en Transito Si es así, verifica si existe el documento relacionado FE Volante Visto Bueno a Expediente Si NO existe, Crea FE Volante Visto Bueno a Expediente y este es enviado a PRI_Mesa de Control Si el documento seleccionado es un Expediente en Tránsito ejecuta el paso del documento al Nodo PRI_Secretaria CIC, de lo contrario lo saca del ciclo de vida. Envía notificación vía email con información del movimiento

4

Notificar a Mesa de Control

Verifica si el documento seleccionado es FE Expediente en Tránsito o FE Volante Visto Bueno a Expediente Si es esto ocurre envía el documento a PRI_Mesa Control Envía notificación vía email con información del movimiento

5

Retirar Solicitud Verifica si el documento seleccionado es FE Expediente en Tránsito o FE Solicitud de Crédito, si es así, ejecuta el paso del documento seleccionado al nodo PRI_Solicitudes Retiradas De lo contario si el documento seleccionado es P15A, Envía notificación vía email con información del movimiento, remueve el documento seleccionado del ciclo de vida, agrega el documento FE Solicitudes de Crédito al nodo PRI_Solicitudes Retiradas Envía notificación vía email con información del movimiento

viii. PRI - Mesa de Control Se indican los expedientes que han sido entregados a la Mesa de Control para: Rechazar o aceptar el expediente remitido por el área de evaluación o las áreas de negocio. No Botón Nombre Funciones/Validaciones


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1

Rechazo a Área de Negocios

Despliega un formulario HTML para la captura de los motivos de rechazo Si el documento seleccionado es FE Volante Visto Bueno a Expediente, ejecuta el paso del documento seleccionado al nodo PRI_Area de Negocios De lo contario remueve el documento CheckList del nodo PRI_Mesa de Control Envía notificación vía email con información del movimiento

2

Rechazo a Evaluación Despliega un formulario HTML para la captura de los motivos de rechazo Si el documento seleccionado es FE Volante Visto Bueno a Expediente, el documento seleccionado es enviado al nodo PRI_Evaluacion De lo contario remueve el documento CheckList del nodo PRI_Mesa de Control Envía notificación vía email con información del movimiento

3

Aceptar recepción como envío firmado

Remueve el documento seleccionado del nodo PRI_Mesa de Control

ix. PRI - Secretaria CIC Se muestran los créditos en los que se ha solicitado iniciar el proceso de autorización para: Gestionar la autorización a través del Comité Interno de Crédito. En su caso, retirar la solicitud del proceso de autorización. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Envía a Autorización CIC

Ejecuta el paso del documento seleccionado al nodo PRI_Autorizacion CIC

2



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x. PRI - Autorización CIC Se muestran los créditos en los que se está gestionando la autorización del Comité Interno de Crédito, para: Importar y enviar acuerdos de autorización emitidos por el Comité Interno de Crédito, y en su caso, indicar que la solicitud requiere la autorización del Comité Ejecutivo de Crédito. En su caso, retirar la solicitud del proceso de autorización. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Importa y Envía Acuerdo

Despliega un formulario HTML para la captura de la Fecha de autorización, Numero de Acuerdo CIC, Monto Autorizado Ejecuta el formulario estándar de importación para el documento P16A

2


xi. PRI - Secretaria CEC Se muestran los créditos en los que se está gestionando la autorización del Comité Ejecutivo de Crédito, para: Importar y enviar acuerdos de autorización emitidos por el Comité Ejecutivo de Crédito, y en su caso, indicar que la solicitud requiere la autorización del Conejo Directivo. En su caso, retirar la solicitud del proceso de autorización. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Importa Acuerdo CEC Verifica si existe el documento relacionado es el documento P15D Si es así, despliega la forma estándar de importación para el documento P16D

2

Enviar Acuerdo CEC Verifica si existe el documento relacionado es el documento P15D Verifica si existe el documento relacionado P16D Si es así, Pregunta si recomienda enviar a la Secretaria CD Si es afirmativo, verifica que el documento FE Volante Solicitud Ficha CD exista, si no existe se crea este


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documento. Envía el documento FE Volante Solicitud Ficha CD al nodo PRI_Area de Negocios Ejecuta el paso del documento seleccionado al nodo PRI_Secretaria CD Envía notificación vía email con información del movimiento

3


xii. PRI - Secretaria CD Se muestran los créditos en los que se está gestionando la autorización del Consejo Directivo, para: Importar y enviar acuerdos de autorización emitidos por el Consejo Directivo. En su caso, retirar la solicitud del proceso de autorización. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Importar Acuerdo Firmado CD

Verifica si existe el documento relacionado P15E Si existe despliega formulario HTML para la captura de la Fecha de Autorización Acuerdo, Numero de Acuerdo, Monto Autorizado Despliega forma estándar de importación para el documento P16B

2

Enviar Acuerdo CD Verifica si existen los documentos P15E y P16B Si existe, ejecuta el paso del documento seleccionado al nodo seleccionado al nodo PRI_Area de Negocios Envía notificación vía email con información del movimiento

3

Retirar Solicitud Verifica si el documento seleccionado es FE Expediente en Tránsito o FE Solicitud de Crédito, si es así, ejecuta el paso del documento seleccionado al nodo PRI_Solicitudes Retiradas De lo contario si el documento seleccionado es P15A, Envía notificación vía email con información del movimiento, remueve el documento seleccionado del


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ciclo de vida, agrega el documento FE Solicitudes de Crédito al nodo PRI_Solicitudes Retiradas Envía notificación vía email con información del movimiento

xiii. PRI - Form_Jurídico Se muestran los créditos en los que se ha solicitado al área jurídica elaborar el instrumento legal para: Incorporar al expediente electrónico la validación de los instrumentos jurídicos para su envío al promotor. En su caso, solicitar información faltante. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Reporte de Falta de Informacion

Despliega forma HTML para la captura de observaciones Ejecuta el paso del documento seleccionado al nodo PRI_Area de Negocios

2

Importar Vo.Bo. Instrumento Jurídico

Despliega forma estándar de importación para el documento P23

3

Enviar Contrato a Área de Negocios

Verifica si existe el documento relacionado P23 Ejecuta el paso del documento al nodo PRI_Form_Area de Negocios Envía notificación vía email con información del movimiento

xiv. PRI - Form_Area de Negocios Se muestran los créditos en los que se está gestionando la firma del contrato de crédito para: Incorporar documentos al expediente electrónico relativos a la firma del instrumento jurídico, y en su caso, los relativos a las prórrogas a la vigencia de la oferta. Avanzar el crédito al cumplimiento de condiciones suspensivas o cancelar el crédito. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Solicita Cambios al Contrato

Se despliega forma HTML para captura de motivos de solicitud Ejecuta el paso del documento seleccionado al nodo PRI_Form_Juridico Envía notificación vía email con información del movimiento

2


Verifica si el documento seleccionado es P15 o Expediente en tránsito. Si es así, despliega forma estándar de importación para el documento P17A


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3

Autoriza P.Vigencia Oferta

Verifica si el documento relacionado P17A existe. Si es así, despliega la forma estándar de importación para el documento P17B

4

Importa Contrato Firmado

Despliega la forma estándar de importación para el documento P21

5

Importa otras condiciones previas


6


Verifica si el documento seleccionado es el P15A o FE Expediente en Transito Si es así, verifica si existe el documento P31 Si es así, importa el documento relacionado FE Solicitud de Crédito al nodo PRI_Creditos Cancelados. Saca del ciclo el documento seleccionado. Envía notificación vía email con información del movimiento

7

Envío a Cumplimiento de Condiciones Suspensivas

Verifica si existes los documentos relacionados P21 y P20 Si es así, ejecuta el paso del documento seleccionado al nodo PRI_Susp_Area de Negocios Envía notificación vía email con información del movimiento

xv. PRI - Susp_Area de Negocios Se muestran los créditos en los que se está gestionando el cumplimiento de condiciones suspensivas para: Incorporar documentos al expediente electrónico relativos al cumplimiento de condiciones suspensivas y, en su caso, los relativos a las prórrogas a su cumplimiento. Solicitar al área jurídica el envío de documentos a guarda y custodia. Solicitar a Mesa de Control la emisión del oficio de liberación o cancelar el crédito. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Importa Cumplimiento de Condiciones Suspensivas

Despliega la forma estándar de importación del documento P24A

2

Solicitud Prorroga Cump. Suspensivas

Despliega la forma estándar de importación del documento P25A

3

Autoriza P.Cond. Suspensivas

Despliega la forma estándar de importación del documento P25B

4

Solicitud de Envío de Doc. a Guarda y Custodia

Verifica si los documentos P24 y FE Volante Solicitud Envío Guarda y Custodia Si NO es así, Verifica si el documento seleccionado es FE Volante Solicitud Envío Guarda y Custodia


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Si NO es así, crea FE Volante Solicitud Envío Guarda y Custodia y este es enviado a PRI_Susp_Juridico Envía notificación vía email con información del movimiento

5


Verifica si existen los documentos relacionados P24 y P24A o el FE Volante Solicitud Envío Guarda y Custodia Si es así, ejecuta el paso del documento seleccionado al nodo PRI_Susp_Mesa de Control Envía notificación vía email con información del movimiento

6


Verifica si el documento seleccionado es el P15A o FE Expediente en Tránsito Si es así, verifica si existe el documento P31 Si es así, importa el documento relacionado FE Solicitud de Crédito al nodo PRI_Creditos Cancelados. Saca del ciclo el documento seleccionado. Envía notificación vía email con información del movimiento

xvi. PRI - Susp_Juridico Se muestran los créditos en los que se ha solicitado el envío del instrumento jurídico a guarda y custodia para: Incorporar documentos de la evidencia de ingreso de los instrumentos jurídicos a guarda y custodia, o rechazar la solicitud del promotor. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Importa constancia de envío a guarda y Custodia

Verifica que el documento seleccionado sea FE Volante Solicitud Envío Guarda y Custodia Si es así, verifica si existe el documento relacionado P24 S NO existe, despliega forma estándar para importación del documento P24 Elimina el documento seleccionado

2

Importar Docs. Jurídico Verifica que el documento seleccionado es FE Volante Solicitud Seguim_Area Negocio Si es así, despliega forma estándar para importación documentos Elimina el documento seleccionado


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3

Rechazar Volante Verifica que el documento seleccionado sea FE Volante Solicitud Envío Guarda y Custodia Si es así, ejecuta el paso del documento seleccionado al nodo PRI_Susp_Area de Negocios Envía notificación vía email con información del movimiento

xvii. PRI - Susp_Mesa de Control Se muestran los créditos en los que se ha solicitado la emisión del oficio de liberación de recursos para: Incorporar el oficio de liberación de recursos al expediente electrónico o rechazar la solicitud por falta de documentación. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Rechaza a Área de Neg. Cumplimiento de Condiciones

Despliega forma para captura de motivos de rechazo Ejecuta el paso del documento seleccionado al nodo PRI_Susp_Area de Negocios Envía notificación vía email con información del movimiento

2

Importa y Envía Oficio de Liberación de Recursos

Verifica si ya existe el documento P26B Si No es así, ejecuta forma estándar de importación para el documento 26B Ejecuta el paso del documento seleccionado al Nodo Desem_promocion Envía notificación vía email con información del movimiento

xviii. PRI - Susp_Cartera Se muestran los créditos que han sido liberados para: Ingresar el número del Sistema Integral de Cartera y notificarlo a los promotores. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Ingrese Numero SIC Despliega forma para captura del Folio SIC

Integra Folio capturado a todos los documentos relacionados al documento seleccionado

2

Notifica a Área de Negocios

Verifica que el documento capturado contenga el Numero de Crédito Saca del flujo el documento seleccionado Envía notificación vía email con información del movimiento


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xix. PRI - Desem_Area de Negocios Se muestran los créditos que pueden iniciar la disposición de recursos para: Incorporar el formato de solicitud de disposición y autorización de fondos al expediente electrónico, con su documentación soporte, correspondiente a la primera disposición. En su caso, incorporar al expediente electrónico los documentos relativos a las prórrogas para ejercer la primera disposición, o cancelar el crédito. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Importa Solicitud de Disposic Recursos

Verifica si existe el documento relacionado FE Volante Control Desembolso Si NO existe, despliega forma electrónica para captura de Fecha y Monto de desembolso Ejecuta la forma estándar para la importación del documento P26A Crea volante FE Volante Control Desembolsos y este es enviado al nodo PRI_Desem_Mesa de Control Ejecuta el paso del documento seleccionado hacia el nodo Seguim_promocion Envía notificación vía email con información del movimiento

2

Solicitud Prorroga Primera Disposición

Ejecuta la forma estándar para la importación del documento P27A

3

Autoriza P.Primera Disposición

Verifica si el documento P27A existe Si existe, ejecuta forma estándar para la importación del documento 27B

4

Cancelación de Crédito Verifica si el documento seleccionado es P15A o Expediente en Tránsito Si es así, ejecuta el paso del documento hacia el Nodo Contratos Cancelados. Ejecuta el paso del documento relacionado al nodo PRI_Creditos Cancelados Saca del ciclo el documento seleccionado Envía notificación vía email con información del movimiento

5

Envía a Seguimiento Negocios

Verifica si el documento relacionado P26A existe Si es así, ejecuta el paso el documento seleccionado al nodo PRI_Seguim_Area de Negocios

xx. PRI - Desem_Mesa de Control Se muestran las solicitudes de disposición que requieren el visto bueno de la Mesa de Control para: Otorgar el visto bueno o rechazar la solicitud de disposición de recursos. No Botón Nombre Funciones/Validaciones


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1

Vo Bo Desembolso Ejecuta la forma estándar de importación para el documento 28 Ejecuta el paso del documento seleccionado hacia el nodo PRI_Desem_Cartera Envía notificación vía email con información del movimiento

2

Sustituir Solicitud Disposición

Despliega forma electrónica para la captura de motivos de rechazo Elimina el documento relacionado P26A Envía el Volante de Desembolso a nodo donde se ubique el documento principal, ya sea PRI - Desem_Area de Negocios o PRI_Seguim_Area de Negocios Envía notificación vía email con información del movimiento

3

Cancelar Solicitud de Disposición

Despliega forma electrónica para la captura de motivos de rechazo Elimina el documento relacionado P26A y el Volante de Solicitud de Desembolso. Envía notificación vía email con información del movimiento

xxi. PRI - Desem Cartera Se muestran las solicitudes de disposición a las que la Mesa de Control ha otorgado el visto bueno, para: Indicar si el desembolso fue realizado o no. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Desembolso Realizado Verifica que el documento seleccionado tiene la

Fecha de Desembolso Si es así, ejecuta el paso del documento seleccionado al nodo PRI_Seguim_Verifica Envía notificación vía email con información del movimiento

2

Desembolso No Realizado

Despliega forma electrónica para la captura de los motivos Elimina documento 28 relacionado y envía el Volante de desembolso al nodo PRI_Desem Mesa de Control Envía notificación vía email con información del movimiento

xxii. PRI - Seguim_Verifica


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Se muestran los créditos que han sido formalizados y los desembolsos que se han realizado para: Indicar la fecha de vencimiento de la comprobación de recursos. Sacar del proceso los folios en los que no sea aplicable la indicación de la fecha de vencimiento de la comprobación de recursos. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Crea Monitor Visita in situ

Verifica si existe el documento FE Obligaciones Si es así, verifica si existe el documento FE Solicitud de Visita In Situ Si NO existe, crea FE Solicitud de Visita in Situ y este es enviado al nodo Seguim_Area Negocios

2

Captura Fecha Vencimiento de Comprobación

Verifica si el documento seleccionado es FE Volante Control Desembolsos Si es así, despliega forma electrónica para captura de Fecha de Vencimiento Ejecuta el paso del documento seleccionado hacia el nodo Seguim_Area de Negocios Envía notificación vía email con información del movimiento

3

Sacar del Ciclo Remueve el documento seleccionado de cualquier Flujo donde se encuentre.

xxiii. PRI - Seguim_Area de Negocios Se muestran los créditos en etapa de disposición para: Incorporar el formato de solicitud de disposición y autorización de fondos al expediente electrónico, con su documentación soporte, correspondiente a la segunda y subsecuentes disposiciones. Incorporar documentos relativos a la visita in situ de las obras, la comprobación de recursos, prórrogas al plazo de comprobación y ampliaciones al periodo de disposición. Terminar el periodo de disposición. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Importa Solicitud Disp Recursos

Verifica si el documento seleccionado es P15A Si es así, crea forma PRI Control de Desembolso Despliega forma estándar para importación del documento P26A Crea forma FE Volante Control Desembolso PRIV y esta es enviada a PRI_Desem_Mesa de Control

2

Importa Comprobación de Recursos

Verifica si el documento seleccionado es FE Volante Control Desembolsos Si es así, despliega la forma estándar para importación del documento P28 Eliminar el documento seleccionado


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Envía notificación vía email con información del movimiento

3


4

Importa Informe de Visita In Situ

Verifica si el documento seleccionado es FE Solicitud de Visita In Situ Si es así, despliega la forma estándar para la importación del documento P28D Saca el documento seleccionado del ciclo Envía notificación vía email con información del movimiento

5

Solicitud Ampliacion Periodo Disposición

Verifica si el documento seleccionado es P15 Si es así, despliega la forma estándar de importación para el documento P29A

6

Autoriza P. Periodo Disposición

Verifica si el documento seleccionado es P29A Si es así, despliega la forma estándar de importación del documento P29B

7

Termino de Periodo de Disposición

Verifica si el documento seleccionado es P15 Si es así, ejecuta el paso del documento seleccionado hacia el nodo PRI_Amortiza_Area de Negocios Envía notificación vía email con información del movimiento

8

Solicitud Envío Nuevo Doc.Guarda y Custodia

Verifica si existe el documento FE Nueva Solicitud Seguim_Area Negocio Si NO es así, crea FE Volante Nueva Solicitud Seguim_Area Negocio y este es enviado al nodo PRI_Susp_Juridico Ejecuta el paso del documento al nodo PRI_Seguim_Area de Negocios Envía notificación vía email con información del movimiento

xxiv. PRI - Amortiza_Area de Negocios Se muestran los créditos en etapa de amortización para: Incorporar documentos al expediente electrónico que se generen en la etapa de amortización y como resultado del seguimiento crediticio. Indicar la liquidación del crédito. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1


2

Enviar a Recuperación Judicial

Verifica si existe el documento P32 Si existe, el documento seleccionado es enviado al nodo PRI_Recuperación Judicial


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De lo contrario, despliega la forma estándar para la importación del documento P32 Envía notificación vía email con información del movimiento

3

Crédito Liquidado Ejecuta el paso del documento seleccionado al nodo PRI_Amortiza_Cartera Envía notificación vía email con información del movimiento

xxv. PRI - Amotiza_Cartera Se muestran los créditos que han sido liquidados para: Incorporar documentos al expediente electrónico

respecto a la confirmación contable de no adeudo.

Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Importar Certificado No Adeudo


2

Notifica a Mesa de Control

Verifica si el documento P30 existe Si es así, ejecuta el paso del documento seleccionado al nodo PRI_Amortiza_Mesa de Control Envía notificación vía email con información del movimiento

3

Retorna al Área de Negocios

Despliega forma HTML para captura de motivo de retorno Ejecuta el paso del documento seleccionado hacia el nodo PRI_Amortiza_Area de Negocios

xxvi. PRI - Amotiza_Mesa de Control Se muestran los créditos que ya han concluido el proceso crediticio para: Importar documentos al expediente electrónico, incluyendo la cancelación de garantías, y cerrar el expediente de crédito. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Importa. Despliega la forma estándar de importación de

documentos 2

Importa Cancelación de Garantías


3

Cierre de Expediente Saca del ciclo el documento seleccionado Envía notificación vía email con información del movimiento


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xxvii. PRI – Recuperacion_Judicial Se muestran los créditos que se encuentran en recuperación judicial para: Incorporar documentos del caso, con posibilidad de regresar a área de negocios y continuar su recuperación administrativa. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Importar Documentos del Caso

Despliega la forma estándar de importación de documentos

2

Regresa Área de Negocios

Ejecuta el paso de documento seleccionado hacia el nodo PRI_Area de Negocios Envía notificación vía email con información del movimiento

xxviii. PRI - Solicitudes Retiradas Se muestran solicitudes de crédito que fueron retiradas del proceso de evaluación o de autorización para: Reactivar la solicitud en el nodo PRI_Area de Negocios en caso de que se pretenda replantear la solicitud para la autorización de la instancia correspondiente. No Botón Nombre Funciones/Validaciones 1

Reactivar Crédito Ejecuta el paso de documento seleccionado

hacia el nodo PRI_Area de Negocios Envía notificación vía email con información del movimiento

2

Eliminar Saca del ciclo el documento seleccionado Envía notificación vía email con información del movimiento

xxix. PRI - Créditos Cancelados Se enlistan los documentos cancelados. No Botón Nombre Funciones/Validaciones Sin Botones


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9. ANEXOS

a. Anexo 1

Flujo de trabajo de Expedientes de Crédito - Sector Público

Tipo de usuario

GEM Botones Promoción Financiamie

nto Riesgos Buró de Crédito

Jurídico

Evaluación

Mesa de Control

Prosecretaría Cartera

Seguimiento

Administrador Consulta

Inicio GEM Sacar de Ciclo Tarea Consulta Promoción Importar un documento Tarea Tarea

Consulta

Tarea

Consulta

Solicitar Dictamen Juridico Tarea

Consulta

Tarea Envíar a Subdirección de Financiamiento Tarea Tarea Enviar a HOLD Tarea Tarea Actualizar datos en ficha de crédito Tarea Tarea

Hold Retornar Tarea Consulta Tarea Consulta Sacar de Ciclo Tarea Tarea Buró de Crédito

Original Recibido

Consulta Consulta

Tarea

Consulta

Tarea

Consulta Importar. Tarea Tarea Enviar a Promotor Tarea Tarea Falta de documento en BC Tarea Tarea

Riesgos Importar cálculo del LET

Consulta Consulta

Tarea

Consulta

Tarea

Consulta Envia LET a Promoción Tarea Tarea Falta de documento en Riesgos Tarea Tarea

Dictamen Jurídico

Falta de documento en jurídico

Consulta Consulta Tarea

Consulta Tarea

Consulta Importar Dictamen Jurídico Tarea Tarea Envío de Dictamen a Promoción Tarea Tarea


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SD Financiamie

nto

Retorna solicitud a Promotor Consulta Tarea

Consulta

Tarea

Consulta

Importa doctos Tarea Tarea Tarea Envía Solicitud a Evaluación

Consulta

Tarea Tarea Importar Ficha para CEC Tarea Tarea Importar Ficha para CD Tarea Tarea Cancelar volante Ficha CD Tarea Tarea Enviar Ficha a Formalización Tarea Tarea Solicitud prórroga Vigencia de Oferta Tarea Tarea Tarea Autoriza P. Vigencia de Oferta Tarea Tarea Tarea Cancelación de Crédito Tarea Tarea Tarea Envía a Mesa de Control

Consulta Tarea Tarea Sacar del ciclo Consulta Tarea

Evaluación Retorna a SDFinanciamiento

Consulta Consulta

Tarea Tarea

Consulta

Importar Doctos de evaluación Tarea Tarea Enviar a instancia de autorización Tarea Tarea Envía a Mesa de Control. Tarea Tarea Retirar solicitud Tarea Consulta Tarea

Mesa Control

Rechazo a Evaluación

Consulta

Tarea Tarea

Consulta Rechazo a SD Financiamiento Tarea Tarea Aceptar expediente Tarea Tarea

Secretaría CIC

Envía a autorización NAC

Consulta

Consulta

Consulta Consulta

Tarea Tarea

Consulta Envía a Autorización CIC Tarea Tarea Retirar solicitud Tarea Consulta Tarea Sacar de ciclo Consulta Tarea

Autorización NAC

NAC Importa y envía acuerdo firmado

Consulta Consulta Consult

a Consulta Tarea Tarea Consulta Retirar solicitud Tarea Consulta Tarea

Autorización CIC

CIC importa y envía acuerdo firmado Consulta Consulta

Consulta Consulta Tarea Tarea Consulta


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Retirar solicitud Tarea Consulta Tarea Secretaría

CEC Importa acuerdo CEC

Consulta

Consulta

Consulta Consulta

Tarea Tarea Consulta Enviar acuerdo CEC Tarea Tarea

Retirar solicitud Tarea Consulta Tarea Secretaría

CD Importar acuerdo CD

Consulta

Consulta

Consulta Consulta

Tarea Tarea Consulta Envía acuerdo CD Tarea Tarea

Retirar solicitud Tarea Consulta Tarea Form_jurídic

o Reporte de falta de información

Consulta Consulta Tarea Tarea

Consulta Importar Vo Bo a instrumento jurídico Tarea Tarea Enviar a Promoción Tarea Tarea

Form_Promoción

Solicita cambios al contrato Tarea Consulta

Consulta Consulta Consulta

Tarea

Consulta

Importa contrato firmado Tarea Tarea Tarea Importar otras condiciones previas Tarea Tarea Tarea Solicitud prórroga vigencia oferta Tarea Tarea Tarea Autoriza P. vigencia oferta Tarea Tarea Tarea Envía a Cumplimiento de Condiciones Suspensivas Tarea Consulta Tarea Cancelación de crédito Tarea Tarea

Susp_Promoción

Importa cumplimiento de condiciones suspensivas Tarea Tarea

Consulta Consulta

Tarea

Consulta

Solicitud prórroga cump. Suspensivas Tarea Tarea Tarea Autoriza P. Cond. Suspensivas Tarea Tarea Tarea Cancelación de crédito Tarea

Consulta

Tarea Solicitud de envío de Doc. A Guarda y Custodia Tarea Tarea Envía a Mesa de Control Tarea Tarea

Susp_Jurídico

Importa Constancia de Envío a Guarda y Custodia

Consulta Consulta

Tarea

Consulta

Tarea

Consulta Importa verificación de facultades legales, en su caso Tarea Tarea Importa Docs. Jurídico Tarea Tarea Rechazo de Volante Tarea Tarea


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SEP-2011

Susp_Mesa de Control

Rechaza a Promoción Cumplimiento de Condiciones Suspensivas Consulta Consulta Tarea Tarea Consulta Importa y envía oficio Liberación de Recursos Tarea Tarea

Susp_Cartera

Ingrese número de SIC Consulta Consulta Consulta Tarea Tarea Consulta Notifica a Promoción Tarea Tarea

Desem_Promoción

Importa Solicitud de Disposic. Recursos Tarea Tarea

Consulta

Consulta Consulta

Tarea

Consulta

Solicitud Prórroga Primera Disposición Tarea Tarea Tarea Autoriza P. Primera Disposición Tarea Tarea Tarea Cancelación de crédito Tarea

Consulta Tarea

Envía a Seguimiento Promoción Tarea Tarea

Desem_Mesa de Control

Vo Bo a desembolso Consulta Consulta Tarea Consulta Tarea Consulta Rechaza Desembolso Tarea Tarea

Desem_Cartera

Desembolso realizado Consulta Consulta Consulta Tarea Consulta Tarea Consulta Desembolso no realizado Tarea Tarea

Seguim_Verifica

Sacar de Ciclo

Consulta

Consulta

Tarea Tarea

Consulta Crea monitor Visita in situ Tarea Tarea Captura fecha vencimiento comprobación Tarea Tarea

Seguim_Promoción

Importa solicitud de Disposición de Recursos Tarea Tarea

Consulta Consulta

Consulta

Tarea

Consulta

Importa comprobación de recursos Tarea Tarea Tarea Importa informe de visita in situ Tarea Tarea Tarea Importar doctos. Tarea Tarea Tarea Importa solicitud prórroga comprobación recursos Tarea Tarea Tarea Autoriza prórroga comprobación de recursos Tarea Tarea Tarea Solicitud ampliación periodo de disposición Tarea Tarea Tarea Autoriza P. Periodo disposición Tarea Tarea Tarea Solicitud Envío Nuevo Doc. Guarda y Custodia Tarea Tarea Tarea


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Término de periodo de disposición Tarea Consulta Tarea

Amortiza_ Promoción

Importar doctos. Tarea Tarea Sin acceso

Sin acceso

Sin acceso Consulta Sin acceso

Consulta Consulta Tarea Consulta Crédito liquidado Tarea Consulta Tarea Tarea

Amortiza_Cartera

Importar certificación de no adeudo

Consulta Consulta

Consulta

Tarea

Consulta

Tarea

Consulta Importar Oficio Cancelación de Registro de Gar Tarea Tarea Notifica a Mesa de Control Tarea Tarea Retornar a Promoción Tarea Tarea

Amortiza_Mesa de

Control

Importar documentos Tarea Tarea Tarea Consulta Tarea Consulta

Cierre de expediente Consulta Consulta Tarea Tarea

Solicitudes Retiradas

Retornar a SD Financiamiento Consulta Tarea Consulta Consulta Consulta Tarea Consulta Eliminar Tarea Tarea Tarea

Créditos cancelados

Consulta Consulta Consulta Consulta Consulta Consulta Consulta

Notificaciones Consulta

Flujo de trabajo de Expedientes de Crédito - Sector Privado

Tipo de usuario

PRI Botones Negocios Riesgos Buró de Crédito

Jurídico

Evaluación

Mesa de Control

Prosecretaría Cartera

Seguimiento

Administrador Consulta

PRI Inicio Sacar de Ciclo Tarea Consulta PRI - Area Negocios

Importar Tarea

Consulta

Tarea

Consulta

Envia a Hold Tarea Tarea Actualiza datos en ficha de crédito Tarea Tarea Solciita LET Tarea Tarea Solicita Dictamen Juridico Tarea Tarea Envía Solicitud a Evaluación Tarea Tarea Envío de ficha a Tarea Tarea


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Formalización Importar Ficha para CEC Tarea Tarea Importar Ficha para CD Tarea Tarea Cancelar volante Ficha CD Tarea Tarea Solicitud Prorroga Vigencia de la Oferta Tarea Tarea Autoriza Prorroga Vigencia de la Oferta Tarea Tarea Cancelación del Crédito Tarea Tarea Enviar a Mesa de Control Tarea Tarea

PRI - Hold Retornar Tarea Consulta Tarea Consulta Sacar del Ciclo Tarea Tarea PRI -

Riesgos Importación del cálculo del LET

Consulta

Tarea

Consulta

Tarea

Consulta Enviar Let a Area de Negocios Tarea Tarea Falta de documento en Riesgos Tarea Tarea

PRI-Buró de Crédito

Original Recibido

Consulta

Tarea

Consulta

Tarea

Consulta Importar Tarea Tarea Envío a Área de Negocios Tarea Tarea Falta de documento Tarea Tarea Eliminar doctos Consulta Tarea

PRI - Dictam Jurídico


Consulta Tarea

Consulta Tarea

Consulta Importar Dictamen Jurídico Tarea Tarea Envío firmado de Dictamen a Area de Negocios Tarea Tarea

PRI - Evaluación

Retorna a Área de Negocios

Consulta

Tarea Tarea

Consulta Importar Evaluación Integral de Crédito Tarea Tarea Enviar a Instancia de Autorización Tarea Tarea Notificar a Mesa de Control. Tarea Tarea


Hoja 114 de 134





SEP-2011

Retirar Solicitud Tarea Consulta Tarea PRI - Mesa

Control Rechazo a Área de Negocios

Consulta Tarea Tarea

Consulta Rechazo a Evaluación Tarea Tarea Aceptar recepción con envio firmado Tarea Tarea

PRI - Secretaría

CIC

Envía a autorización CIC Consulta Consulta

Consulta Consulta

Tarea Tarea Consulta Retirar Solicitud

Tarea Consulta Tarea PRI -

Autorización CIC

Importa y Envia Acuerdo Consulta Consulta Consul

ta Consulta Tarea Tarea Consulta Retirar Solicitud Tarea Consulta Tarea PRI -

Secretaría CEC

Importa acuerdo CEC Consulta

Consulta

Consulta Consulta

Tarea Tarea Consulta Enviar Acuerdo CEC Tarea Tarea

Retirar Solicitud Tarea Consulta Tarea PRI -

Secretaría CD

Importar Acuerdo Firmado CD Consulta

Consulta Consul

ta Consulta Tarea Tarea

Consulta Envia acuerdo CD Tarea Tarea Retirar Solicitud Tarea Consulta Tarea

PRI_Form_jurídico

Reporte de Falta de Información

Consulta Tarea Tarea

Consulta Importar Vo Bo a Instrumento Jurídico Tarea Tarea Enviar al Área de Negocios Tarea Tarea

PRI_Form_ Area de

Negocios

Solicita Cambios al Contrato Tarea

Consulta Consulta Consulta

Tarea

Consulta

Solicitud Prórroga Vigencia Oferta Tarea Tarea Autoriza P. Vigencia Oferta Tarea Tarea Importa Contrato Firmado Tarea Tarea Importa otras condiciones previas Tarea Tarea Cancelación de crédito Tarea Tarea Envía a Cumplimiento de Condiciones Suspensivas Tarea Tarea


Hoja 115 de 134





SEP-2011

PRI_Susp_ Area de

Negocios

Importa Cumplimiento de Condiciones Suspensivas Tarea

Consulta Consulta

Tarea

Consulta

Solicitud Prórroga Cump. Suspensivas Tarea Tarea Autoriza P. Cond. Suspensivas Tarea Tarea Solicitud de envío de Doc. A Guarda y Custodia Tarea Tarea Envía a Mesa de Control Tarea Tarea Cancelación del Crédito Tarea Tarea

PRI_Susp_ Jurídico

Importa constancia de envío a Guarda y Custodia

Consulta

Tarea

Consulta

Tarea

Consulta Importa verificación de facultades legales, en su caso (Verificar) Tarea Tarea Importa Docs. Jurídico Tarea Tarea Rechazar Volante Tarea Tarea

PRI_Susp_ Mesa de Control

Rechaza a Area de Negocios Cumplimiento de Condiciones Consulta Tarea Tarea Consulta Importa y Envia Oficio de Liberación Recursos Tarea Tarea

PRI_Susp_ Cartera

Ingrese número de SIC Consulta Consulta Tarea Tarea Consulta Notifica a Área de Negocios Tarea Tarea

PRI_Desem_ Area de

Negocios

Importa Solicitud de Disposic. Recursos Tarea

Consulta

Consulta Consulta

Tarea

Consulta

Solicitud Prórroga Primera Disposición Tarea Tarea Autoriza P. Primera Disposición Tarea Tarea Cancelación de Crédito Tarea Tarea Envía a Seguimiento Negocios Tarea Tarea

PRI_Desem_Mesa de

Vo Bo Desembolso Consulta Tarea Consulta Tarea Consulta


Hoja 116 de 134





SEP-2011

Control Rechaza Desembolso Tarea Tarea

PRI_Desem_ Cartera

Desembolso Realizado Consulta Consulta Tarea Consulta Tarea Consulta

Desembolso No Realizado Tarea Tarea PRI_Seguim_

Verifica Crea monitor Visita in Situ

Consulta

Consulta

Tarea Tarea

Consulta Captura fecha Vencimiento Comprobación Tarea Tarea Sacar del Ciclo Tarea Tarea

PRI_Seguim_Area de

Negocios

Importa solicitud Disp Recursos Tarea

Consulta Consulta

Consulta

Tarea

Consulta

Importa Comprobación de Recursos Tarea Tarea Importar Tarea Tarea Importa Informe de Visita in Situ Tarea Tarea Solicitud ampliación periodo disposición Tarea Tarea Autorización P. Periodo Disposición Tarea Tarea Término de periodo de disposición Tarea Tarea Solicitud envío Nuevo Doc Guarda y Custodia Tarea Tarea

PRI_Amortiza_ Area de Negocios

Importar Tarea

Consulta

Consulta Consulta

Tarea

Consulta Envía a Recuperación Judicial Tarea Tarea Crédito Liquidado Tarea Tarea Tarea

PRI_Amortiza_ Cartera

Importa certificado no adeudo

Consulta

Consulta

Tarea

Consulta

Tarea

Consulta Notifica liquidación del crédito Tarea Tarea Retorna al Área de Negocios Tarea Tarea

PRI_Amortiza_ Mesa de

Importar documentos Tarea Tarea Consulta Tarea Consulta Importa Cancelacion de Tarea Tarea Tarea


Hoja 117 de 134





SEP-2011

Control Garantias

Cierre de Expediente Consulta Tarea Tarea PRI_Recuperacion_Judici

al

Importa Documentos del Caso Consulta Tarea Consulta Tarea Consulta Regresa Área de Negocios Consulta Tarea

PRI_Solicitudes

_Retiradas

Reactivar crédito Tarea Consulta Consulta Consulta

Tarea Consulta Eliminar

Tarea Tarea PRI_Créditos Cancelados Consulta Consulta Consulta Consulta PRI_Notificaciones Consulta

b. ANEXO 2

Función Exp ETAPA Nombre del Documento

Rol Financiamiento Rol Promoción Rol Buró de Crédito Rol Riesgos

Crear Modificar Eliminar Leer Crear Modificar Eliminar Leer Crear Modificar Eliminar Leer Crear Modificar Eliminar Leer

Or Pub/Pri Promoción 01A X X X X X X X X X X

Or Pub Promoción 01B X X X X X X X X X X


Or Pub/Pri Promoción 02B X X X X X X X X X X

Or Pri Promoción P02B X X







Hoja 118 de 134





SEP-2011


Or Pub/Pri Promoción 05C X X X X X X X X X X

Or Pub/Pri Promoción 06A1 X X X X X X X X X X

Or Pub/Pri Promoción 06A2 X X X X X X X X X X

Or Pub/Pri Promoción 06B1 X X X X X X X

Or Pub/Pri Promoción 06B2 X X X X X X X

Or Pub/Pri Promoción 06C1 X X X X X X X

Or Pub/Pri Promoción 06C2 X X X X X X X

Or Pub/Pri Promoción 07 X X X X X X X

Or Pub Promoción 08A X X X X X X X X X X

Or Pub Promoción 08B X X X X X X X X X X



Or Pub/Pri Promoción 09D X X X X X X X X X X

Or Pub/Pri Promoción 09E X X X X X X X X X X

Or Pri Promoción P09F X X

Or Pri Promoción P09G X X

Or Pri Promoción P09I X X

Or Pri Promoción P09J X X

Or Pub/Pri Promoción 09K X X X X X X X X X X

Or Pri Promoción P09L X X

Or Pub/Pri Promoción P09M X X X X X X X X X X

Or Pri Promoción 09N X X

Or Pub/Pri Promoción 09O X X X X X X X X X X

Or Pri Promoción 09P X X

Or Pri Promoción 09Q X X

Or Pri Promoción 09R X X

Or Pub/Pri Promoción 10A X X X X X X X

Or Pub/Pri Promoción 10B X X X X

Or Pub Promoción 11 X X X X X X X X X X

Or Pub/Pri Promoción 12 X X X X X X X X X X

Or Pub Promoción 13 X X X X X X X X X X


Hoja 119 de 134





SEP-2011

Or Pub Promoción 14A X X X X X X X X X X

Or Pri Promoción 14B X X


Or Pub/Pri Evaluación 15A X X X X X X

Or Pub/Pri Evaluación 15B X X X X X X X X X X

Or Pub/Pri Evaluación 15D X X X X X X X X X X

Or Pub/Pri Evaluación 15E X X X X X X X X X X

Or Pub/Pri Evaluación 15C X X X X

Or Pub Aprobación 16A X X X X

Or Pri Aprobación P16A X X

Or Pub Aprobación 16A1* X X X X

Or Pri Aprobación P16A1* X X

Or Pub Aprobación 16B X X X X

Or Pri Aprobación P16B X X

Or Pub Aprobación 16B1* X X X X

Or Pub Aprobación 16C X X X X

Or Pub/Pri Aprobación 16D X X X X

Or Pub/Pri Aprobación 17A X X X X X X X X X X

Or Pub/Pri Aprobación 17B X X X X X X X X X X

Or Pub Instrumentación 18 X X X X X X X X X X

Or Pub Instrumentación 19 X X X X X X X X X X

Or Pub Instrumentación 19A X X X X X X X X X X

Or Pub/Pri Instrumentación 20 X X X X X X X X X X




Or Pub/Pri Instrumentación 24 X X X X

Or Pub/Pri Instrumentación 24A X X X X X X X X X X


Or Pub/Pri Instrumentación 25B X X X X X X X X X X



Hoja 120 de 134





SEP-2011

Or Pub/Pri Instrumentación 26B X X X X



Or Pub/Pri Instrumentación 27C X X X X X X X X X X

Ad Pub/Pri Seguimiento 27D X X X X X X X X X X

Ad Pub/Pri Seguimiento 28 X X X X X X X X X X

Ad Pub Seguimiento 28A* X X X X X X X X X X

Ad Pub Seguimiento 28B* X X X X X X X X X X

Ad Pub Seguimiento 28C* X X X X X X X X X X

Ad Pub/Pri Seguimiento 28D* X X X X X X X X X X

Ad Pub/Pri Seguimiento 29A X X X X X X X X X X

Ad Pub/Pri Seguimiento 29B X X X X X X X X X X









Ad Pub/Pri Recuperación A. y Jud. 30 X X X X

Ad Pub/Pri Recuperación A. y Jud. 31 X X X X X X X X X X








Hoja 121 de 134





SEP-2011


Función Exp ETAPA Nombre

del Documento

Rol Jurídico Rol Evaluación Rol Prosecretaría Rol Negocios



Or Pub Promoción 01B X X X X


Or Pub/Pri Promoción 02B X X X X X X X

Or Pri Promoción P02B X X X X X X X







Or Pub/Pri Promoción 05C X X X X X X X

Or Pub/Pri Promoción 06A1 X X X X X X X

Or Pub/Pri Promoción 06A2 X X X X X X X

Or Pub/Pri Promoción 06B1 X X X X


Or Pub/Pri Promoción 06C1 X X X X


Or Pub/Pri Promoción 07 X X X X

Or Pub Promoción 08A X X X

Or Pub Promoción 08B X X X




Hoja 122 de 134





SEP-2011

Or Pub/Pri Promoción 09D X X X X X X X

Or Pub/Pri Promoción 09E X X X X X X X

Or Pri Promoción P09F X X X X X X X

Or Pri Promoción P09G X X X X X X X

Or Pri Promoción P09I X X X X X X X

Or Pri Promoción P09J X X X X X X X

Or Pub/Pri Promoción 09K X X X X X X X

Or Pri Promoción P09L X X X X X X X

Or Pub/Pri Promoción P09M X X X X X X X

Or Pri Promoción 09N X X X X X X X

Or Pub/Pri Promoción 09O X X X X X X X

Or Pri Promoción 09P X X X X X X X

Or Pri Promoción 09Q X X X X X X X

Or Pri Promoción 09R X X X X X X X

Or Pub/Pri Promoción 10A X X X X


Or Pub Promoción 11 X X X X



Or Pub Promoción 14A X X X X

Or Pri Promoción 14B X X X X X X X


Or Pub/Pri Evaluación 15A X X X X X X

Or Pub/Pri Evaluación 15B X X X X X X X

Or Pub/Pri Evaluación 15D X X X X X X X

Or Pub/Pri Evaluación 15E X X X X X X X

Or Pub/Pri Evaluación 15C X X X X X X X

Or Pub Aprobación 16A X X X X X X

Or Pri Aprobación P16A X X X X X X X

Or Pub Aprobación 16A1* X X X X X X

Or Pri Aprobación P16A1* X X X X X X X

Or Pub Aprobación 16B X X X X X X


Hoja 123 de 134





SEP-2011

Or Pri Aprobación P16B X X X X X X X

Or Pub Aprobación 16B1* X X X X X X

Or Pub Aprobación 16C X X X X X X

Or Pub/Pri Aprobación 16D X X X X X X X

Or Pub/Pri Aprobación 17A X X X X X X X

Or Pub/Pri Aprobación 17B X X X X X X X X X X

Or Pub Instrumentación 18 X X X

Or Pub Instrumentación 19 X X X

Or Pub Instrumentación 19A X X X

Or Pub/Pri Instrumentación 20 X X X X X X X





Or Pub/Pri Instrumentación 24A X X X X X X X







Or Pub/Pri Instrumentación 27C X X X X X X X

Ad Pub/Pri Seguimiento 27D X X X X X X X

Ad Pub/Pri Seguimiento 28 X X X X X X X

Ad Pub Seguimiento 28A* X X X X X X

Ad Pub Seguimiento 28B* X X X

Ad Pub Seguimiento 28C* X X X

Ad Pub/Pri Seguimiento 28D* X X X X X X X

Ad Pub/Pri Seguimiento 29A X X X X X X X

Ad Pub/Pri Seguimiento 29B X X X X X X X X X X




Hoja 124 de 134





SEP-2011








Ad Pub/Pri Recuperación A. y Jud. 31 X X X X X X X









Rol Mesa de Control (Crédito) Rol Seguimiento (Crédito) Rol Cartera (Crédito) Rol de Consulta






Or Pri Promoción P02B X X X X


Hoja 125 de 134





SEP-2011







Or Pub/Pri Promoción 05C X X X X

Or Pub/Pri Promoción 06A1 X X X X











Or Pub/Pri Promoción 09D X X X X

Or Pub/Pri Promoción 09E X X X X

Or Pri Promoción P09F X X X X

Or Pri Promoción P09G X X X X

Or Pri Promoción P09I X X X X

Or Pri Promoción P09J X X X X

Or Pub/Pri Promoción 09K X X X X

Or Pri Promoción P09L X X X X

Or Pub/Pri Promoción P09M X X X X

Or Pri Promoción 09N X X X X

Or Pub/Pri Promoción 09O X X X X

Or Pri Promoción 09P X X X X

Or Pri Promoción 09Q X X X X

Or Pri Promoción 09R X X X X


Hoja 126 de 134





SEP-2011







Or Pri Promoción 14B X X X X


Or Pub/Pri Evaluación 15A X X X X

Or Pub/Pri Evaluación 15B X X X X

Or Pub/Pri Evaluación 15D X X X X

Or Pub/Pri Evaluación 15E X X X X



Or Pri Aprobación P16A X X X X


Or Pri Aprobación P16A1* X X X X


Or Pri Aprobación P16B X X X X




Or Pub/Pri Aprobación 17A X X X X

Or Pub/Pri Aprobación 17B X X X X

Or Pub Instrumentación 18 X X X X


Or Pub Instrumentación 19A X X X X






Hoja 127 de 134





SEP-2011


Or Pub/Pri Instrumentación 24A X X X X




Or Pub/Pri Instrumentación 26B X X X X X X X



Or Pub/Pri Instrumentación 27C X X X X

Ad Pub/Pri Seguimiento 27D X X X X X X X


Ad Pub Seguimiento 28A* X X X X X X X

Ad Pub Seguimiento 28B* X X X X X X X

Ad Pub Seguimiento 28C* X X X X X X X

Ad Pub/Pri Seguimiento 28D* X X X X X X X

Ad Pub/Pri Seguimiento 29A X X X X X X X

Ad Pub/Pri Seguimiento 29B X X X X X X X















Hoja 128 de 134





SEP-2011






Rol de Administrador

Crear Modificar Eliminar Leer





Or Pri Promoción P02B X X X X

















Hoja 129 de 134





SEP-2011




Or Pub/Pri Promoción 09D X X X X

Or Pub/Pri Promoción 09E X X X X

Or Pri Promoción P09F X X X X

Or Pri Promoción P09G X X X X

Or Pri Promoción P09I X X X X

Or Pri Promoción P09J X X X X

Or Pub/Pri Promoción 09K X X X X

Or Pri Promoción P09L X X X X

Or Pub/Pri Promoción P09M X X X X

Or Pri Promoción 09N X X X X

Or Pub/Pri Promoción 09O X X X X

Or Pri Promoción 09P X X X X

Or Pri Promoción 09Q X X X X

Or Pri Promoción 09R X X X X







Or Pri Promoción 14B X X X X


Or Pub/Pri Evaluación 15A X X X X

Or Pub/Pri Evaluación 15B X X X X

Or Pub/Pri Evaluación 15D X X X X

Or Pub/Pri Evaluación 15E X X X X



Or Pri Aprobación P16A X X X X


Hoja 130 de 134





SEP-2011


Or Pri Aprobación P16A1* X X X X


Or Pri Aprobación P16B X X X X




Or Pub/Pri Aprobación 17A X X X X

Or Pub/Pri Aprobación 17B X X X X



Or Pub Instrumentación 19A X X X X













Or Pub/Pri Instrumentación 27C X X X X

Ad Pub/Pri Seguimiento 27D X X X X

Ad Pub/Pri Seguimiento 28 X X X X

Ad Pub Seguimiento 28A* X X X X

Ad Pub Seguimiento 28B* X X X X

Ad Pub Seguimiento 28C* X X X X

Ad Pub/Pri Seguimiento 28D* X X X X

Ad Pub/Pri Seguimiento 29A X X X X


Hoja 131 de 134





SEP-2011

Ad Pub/Pri Seguimiento 29B X X X X


















c. Anexo 3 Ejemplos de configuración de roles de los usuarios.

GEM Asignación de

Delegaciones

Rol Financiamiento Rol Promoción Rol Buró de

Crédito Rol Riesgos Rol Jurídico Rol Evaluación Rol Prosecretaría

Rol Mesa de Control

(Crédito)

Rol Seguimiento

(Crédito) Rol Cartera

(Crédito)

Rol de

Consult

a

Rol de

Impresió

n


LOGIN

Delegación

Crear

Modificar

Eliminar

Crear

Modificar

Eliminar

Crear

Modificar

Eliminar

Crear

Modificar

Eliminar

Crear

Modificar

Eliminar

Crear

Modificar

Eliminar

Crear

Modificar

Eliminar

Crear

Modificar

Eliminar

Crear

Modificar

Eliminar

Crear

Modificar

Eliminar

Lectura

Impresión

Crear

Modificar

Eliminar

Usuario 1

DF X X X X X


Hoja 132 de 134





SEP-2011

Usuario 2

Coah, Dgo, NL, SLP, Tamps, Zac

X X X X X

Chih X X X X X

PRIVADO Area de negocio Gerencia

s GEPEOP, GIC, GIHU, GIHU2, GMAE,GPE,GSPF

Rol Buró de Crédito Rol Riesgos Rol Jurídico Rol Evaluación Rol

Prosecretaría Rol Negocios Rol Mesa de

Control (Crédito)

Rol Seguimiento

(Crédito) Rol Cartera

(Crédito)

Rol de

Consulta

Rol de

Impresión


SIN FILTRO

S

LOGIN

Áreas de

negocio

Crear

Modificar

Eliminar

Crear

Modificar

Eliminar

Crear

Modificar

Eliminar

Crear

Modificar

Eliminar

Crear

Modificar

Eliminar

Crear

Modificar

Eliminar

Crear

Modificar

Eliminar

Crear

Modificar

Eliminar

Crear

Modificar

Eliminar

Lectura

Impresión

Crear

Modificar

Eliminar

GEM

PRI

Usuario 1 TODAS

X X X X X

Usuario 2 GSPF

X X X X X


Hoja 133 de 134





SEP-2011

Firmas de elaboración, revisión y aprobación

Elaborado

Nahín Serrano Zambrano Especialista OnBase INFOTEC

Dirección Adjunta de Desarrollo Tecnológico

Revisión

Margarita Olvera Monterd Líder Técnico

Dirección Adjunta de Desarrollo Tecnológico

María Elena Rivera Ortega Experto Técnico de la Subgerencia de Desarrollo de Soluciones

Tecnológicas Administrador del Proyecto

José Luis Valdez Luna Experto Técnico de la Subgerencia de Normatividad Crediticia

BANOBRAS


Hoja 134 de 134





SEP-2011

Autorización

Miguel Pérez Suárez Gerente de Mesa de Control y Normatividad Crediticia Representante de la Unidad Administrativa Solicitante

BANOBRAS

Ana Gabriela Gasca Gerente de Soluciones Tecnológicas

Representante de la Unidad Administrativa Impulsora

DST-F10 Instructivo de operación para la solución tecnológica...EDM. Electronic Document Manager,...

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