Ejemplo Auditori A

7/23/2019 Ejemplo Auditori A

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AUDITORA A LA GESTIN ADMINISTRATIVA DE LAS AULAS

INFORMTICAS DE LOS INSTITUTOS NACIONALES DEL DEPARTAMENTO

DE LA UNIN PARA MEJORAR SU ADMINISTRACIN.

Llevar a cabo una auditora de sistemas computacionales requiere una serie

ordenada de acciones y procedimientos especficos, los cuales debern ser

diseados previamente de manera secuencial, cronolgica y ordenada, de

acuerdo a las etapas, eventos y actividades que se requieran para su ejecucin,

mismos que sern establecidos conforme a las necesidades especiales de lainstitucin. Adems, estos procedimientos se deben adaptar de acuerdo al tipo de

auditora de sistemas que se vaya a realizar, y con estricto apego a las

necesidades, tcnicas y mtodos de evaluacin del rea de sistematizacin.

!ic"os mtodos debern seguirse tambin para la determinacin de las

"erramientas e instrumentos de revisin que sern utilizados en la evaluacin.

#on base en lo anterior podemos entender la necesidad de establecer una

metodologa especfica de revisin, la cual nos permitir disear correctamente los

pasos a seguir en la evaluacin de las reas de sistemas y actividades elegidas, a

fin de que el seguimiento, desarrollo y aplicacin de las etapas y eventos

propuestos para esa auditora sean sencillos. !ic"a metodologa tambin nos

servir para establecer las tcnicas, mtodos y procedimientos adaptables a las

caractersticas especiales de la auditora del rea especfica de sistemas a

evaluar, incluyendo los recursos "umanos, tcnicos y materiales necesarios para

dic"a revisin.


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$%&'!'L'()A (%*%+AL A+A +%AL-A+ LA A/!-&'+)A

'rigen de auditora 0isita preliminar

%stablecer objetivos

!eterminar puntos a evaluar

%laborar planes, presupuestos y programas

-dentificar y seleccionar "erramientas, mtodos,tcnicas y procedimientos

Asignar los recursos de auditora y sistemas

Aplicar auditora

-dentificar desviaciones y elaborar borrador de informe

resentar desviaciones a discusin

%laborar borrador final de desviaciones

resentar el informe de auditora


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%sta metodologa tiene tres etapas fundamentales1

23 %&AA1 laneacin de la auditora de sistemas computacionales.

43 %&AA1 %jecucin de la auditora de sistemas computacionales.

53 %&AA1 !ictamen de la auditora de sistemas computacionales.

23 %&AA1 laneacin de la auditora de sistemas computacionales

%l primer paso para realizar una auditora en sistemas computacionales es

definir las actividades necesarias para su ejecucin, lo cual se lograr mediante

una adecuada planeacin de stas6 es decir, se deben identificar claramente las

razones por las que se va a realizar la auditora y la determinacin del objetivo de

la misma, as como el diseo de los mtodos, tcnicas y procedimientos

necesarios para llevarla a cabo y para preparar los documentos que servirn de

apoyo para su ejecucin, culminando con la elaboracin documental de los planes

para dic"a auditora. %n esta etapa se consideran los siguientes puntos1

27 -dentificar el origen de la auditora.

47 +ealizar una visita preliminar al rea que ser evaluada.

57 %stablecer los objetivos de la auditora.

87 !eterminar los puntos que sern evaluados en la auditora.

97 %laborar los planes para realizar la auditora.

:7 -dentificar y seleccionar los mtodos, procedimientos, instrumentos y

"erramientas necesarios para la auditora.


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43 %&AA1 %jecucin de la auditora de sistemas computacionales.

%l siguiente paso despus de la planeacin de la auditora es su ejecucin,

la cual estar determinada por las caractersticas concretas, los puntos y

requerimientos que se consideraron en la etapa de planeacin. Los principales

puntos son los siguientes1

27 +ealizar las acciones programadas para la auditora.

47 Aplicar los instrumentos y "erramientas para la auditora.

57 -dentificar y elaborar los documentos de desviaciones.

87 %laborar el dictamen preliminar y presentarlo a discusin.

97 -ntegrar el legajo de papeles de trabajo de la auditora.

53 %&AA1 !ictamen de la auditora de sistemas computacionales.

%l ;ltimo paso de la metodologa es emitir el dictamen, el cual es el

resultado final de la auditora de sistemas computacionales. ara ello se

consideran los siguientes puntos1

27 La informacin y elaborar un informe de situaciones detectadas.

47 %laborar el dictamen final.

57 resentar el informe de auditora.48

24$uoz, #arlos, Auditoria en sistemas computacionales, primera edicin, rentice 7484


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1- Ident!"#$ e% &$'en de %# A(dt&$)#

La necesidad de realizar la Auditora en el rea de la gestin administrativa

de los -nstitutos *acionales del departamento de La /nin que poseen Aula

-nformtica surgi por solicitud e?presa del #oordinador y el !irector de la

-nstitucin quienes manifestaron su inters en conocer la manera como estn

administrando estos recursos.

*- Re#%+#$ (n# ,t# $e%/n#$ #% 0$e# (e e$0 #(dt#d#

*.1 Vt# $e%/n#$

@e "icieron visitas a los siete -nstitutos en estudio y se pudo observar que

todos tienen distribuidas las mquinas en forma de /B, donde los alumnos

estn viendo "acia la pared6 e?cepto el -nstituto *acional de La /nin no

est de esta forma si no que los alumnos estn viendo "acia el frente. @eis

de los siete -nstitutos ocupan las instalaciones de las Aulas -nformticas

para impartir la materia de -nformtica, el -nstituto rof. Crancisco 0entura

elaya D@anta +osa de LimaE la utiliza slo para trabajos de investigacin,

ya que cuenta con otros dos #entros de #mputo donde imparten la

materia.

%n el siguiente cuadro se detalla la poblacin de alumnos, !ocentes y

%quipos que poseen cada -nstitucin.


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+esumen de toda la poblacin de Alumnos, !ocentes y %quipos que posee

cada -nstitucin491

$/*-#--''FLA#-G*

%@&/!-A*&-L!'#%*&%@

*H$%+' !%$IJ/-*A@

%L #A+$%* 2K8 44

%L @A/#% 2: 2> 44

LA /*-G* =4> 5= 49

*/%0A %@A+&A 2>9 = 44

A@AJ/-*A 449 24

@A* AL%M' 2> = 4>

@A*&A +'@A !% L-$A =4 5> 2>&'&AL 489= 229 25>

/F-#A#-G* (%'(+IC-#A !% LA 'FLA#-G* %* %@&/!-'

Intt(t& N#"&n#% P$&!.F$#n""& Vent($#2e%#3# 4S#nt# R&-#5

Intt(t& N#"&n#%N(e,# E-#$t#

Intt(t& N#"&n#% P$&!.L( A$/#nd& R&6%e-

4S#n A%e7&5

Intt(t& N#"&n#% E%S#("e

Intt(t& N#"&n#% D#ne%A$# 4P##(n#5

Intt(t& N#"&n#%E% C#$/en

Intt(t& N#"&n#% L#Un8n

25 Fuente: Ministerio de Educacin


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-nst. *ac. rof.Crancisco 0enturaelaya

La /nin @anta +osa de Lima #arretera +uta$ilitar, salida a @an $iguel, Fo. La %speranza,@anta +osa de Lima

-nst. *ac. !aniel AriasLa /nin asaquina 83. Av. @ur, #alle rincipal,Fo. %l #entro, asaquina

-nst. *ac. de *ueva%sparta

La /nin *ueva %sparta Av. La #oncordia,*ueva %sparta

-nst. *ac. %l #armenLa /nin Nm. 2:8, #arretera anamericana, %l#armen

-nst. *ac. La /ninLa /nin Cinal 53. #alle te., salida a @an$iguel, La /nin

-nst. *ac. de %l @auce %l @auce Farrio %l #entro, %l @auce

-nst. *ac. rof. Luis

Armando +obles D@anAlejoE

La /nin @an Alejo rimera Avenida sur, Farrio(uadalupe @an Alejo

*.* C&nt#"t& n"#% "&n e% e$&n#% de% 0$e#.

La primera persona con la que se "izo contacto en las -nstituciones fue el

!irector, quien se mostr interesado en el tema por que los resultados de la

investigacin proporcionarn informacin real de cmo se est

administrando el Aula -nformtica, el inters viene a que l es uno de los

responsables de la buena administracin. osteriormente dio su

autorizacin para seguir con la investigacin. Luego se tuvo una entrevista

con el #oordinador del Aula -nformtica, quien reaccion de una manera

normal y manifest su inters en la investigacin por que a travs de ella se

conocern puntos muy importantes sobre el desempeo de las funciones

que le "an sido designadas y el aprovec"amiento que se le est dando a

los recursos informticos.


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9.* O67et,& ee")!"& de %# A(dt&$)# de te/#

"&/(t#"&n#%e.

) %valuar el cumplimiento de los planes, programas, normas y polticas

) 0erificar el cumplimiento de las funciones y actividades del personal

administrativo con el fin de establecer su efectividad.

) %valuar el uso de los equipos de cmputo, sus perifricos, instalaciones,

mobiliario, recursos tcnicos y materiales con el propsito de determinar

el grado de aprovec"amiento.

:- Dete$/n#$ %& (nt& (e e$0n e,#%(#d& en %# A(dt&$)#.

La Auditora ser realizada a la gestin administrativa del Aula -nformtica y

dentro de los puntos que sern evaluados tenemos los siguientes1

:.1 E,#%(#"8n de %# (nd#d #d/nt$#t,# de% A(%# In!&$/0t"#.

#on esta evaluacin se busca comprobar la e?istencia de toda la

documentacin necesaria que se debe tener en el Aula -nformtica, entre

ellos1 -nventario de "ardOare, inventario de softOare, inventario de los

dems equipos electrnicos y todos los formularios necesarios para las

diferentes actividades.

&ambin se pretende en este punto verificar que los documentos estn

actualizados y que los formularios contengan todos los datos necesarios y

e?igidos por el $inisterio de %ducacin.

Los documentos que se evaluarn son los siguientes1

) -nventario de equipos del Aula -nformtica.


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:.9 E,#%(#"8n de %& e(&; nt#%#"&ne 3 "&/&nente.

%n esta evaluacin se pretende dictaminar cmo estn funcionando los

componentes del Aula -nformtica, es por eso que se divide en los

siguientes puntos1

:.9.1 E,#%(#"8n de%


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:.: Dete$/n#$ %& $e"($& (e e$0n (t%+#d& en %# A(dt&$)#.

:.:.1 Pe$&n#% #$# %# A(dt&$)#.

%l personal encargado de llevar a cabo la aplicacin de la Auditora

es el grupo que desarrolla la investigacin.

:.:.* Pe$&n#% de% 0$e# (e e$0 e,#%(#d#.

%l ente principal de esta evaluacin es el #''+!-*A!'+ del Aula

-nformtica.

:.:.9 A&3& de %& te/# 3 e(& t>"n"& e n!&$/0t"&.

)aquetera de 'ffice

)$edios de almacenamiento

)-nternet

)#mara digital

:.:.: A&3& /#te$#%e 3 #d/nt$#t,&.

La investigacin estar basada en el $anual de *ormas y olticas

de /so y Administracin de las Aulas -nformticas, creado por el

$inisterio de %ducacin a travs de La !ireccin *acional de

&ecnologas %ducativas.

:.:.? Ot$& #&3&.

ara el desarrollo de la Auditora se necesitar el apoyo de1

) !irectores


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@- Ident!"#$ 3 e%e""&n#$ %& />t&d&;


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@olicitar lacalendarizacin deprcticas.

+evisindocumental yencuesta al#oordinador.

Administracin delas Aulas-nformticas.

5

%valuar el

adecuadocumplimientode lasfunciones yactividades delpersonal delrea

%ncuesta al

#oordinador respectoal cumplimiento de susfunciones, apoyndoseen el $anual creadopor el $inisterio de%ducacin para dic"osfines.

%ncuesta al

#oordinador.

Llevar previamente

elaborada laencuesta.

8%valuacin del


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@.* E%#6&$#$ %& d&"(/ent& ne"e#$& #$# %# A(dt&$)#

!ebido a que muc"as de las preguntas que se necesitan saber acerca del

#oordinador del Aula -nformtica ya se "icieron en la recopilacin de datos

en el captulo ---, en esta parte slo se "ar una encuesta dirigida al mismo.

Adems se elaborar una lista de verificacin para comprobar la veracidad

de los datos obtenidos.


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@.9 De& de% !&$/(%#$& #$# %# en"(et#

/*-0%+@-!A! !% '+-%*&%

/*-0'

%*#/%@&A !-+-(-!A A L #''+!-*A!'+ !%L A/LA

-*C'+$I&-#A

'bjetivo1 'btener informacin del #oordinador del Aula -nformtica sobre eldesempeo de las actividades y funciones que realiza.

27 P%?iste un plan de contingencia dentro del Aula -nformticaQ

@-, *'6 '+ J/%Q

47 P#ada cunto tiempo actualizan este planQ

57 P+ealiza planificacin de las actividades que se realizan en el Aula

-nformticaQ @-, *'6 '+ J/%Q

87 P#ada cunto tiempo realiza esta planificacinQ %RL-J/%.

97 P@e le asignan funciones distintas a las descritas en su contratoQ

:7 !etalle que funciones diferentes se le asignan1

K7 %numere los diferentes formularios y bitcoras que maneja en el Aula

-nformtica1

=7 P-mparte capacitaciones sobre el uso de los recursos tecnolgicos entre la

comunidad educativaQ @-, *'6 '+ J/%Q

7 PA quienes se las imparteQ %RL-J/%.


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2>7 PLa -nstitucin cuenta con un @itio SebQ @-, *'6 '+ J/%Q

227 P#ul es la direccinQ

247 PJuin desarroll este @itio SebQ

257 P'rganiza grupo de estudiantes tutores para apoyar a los !ocentesQ

@-, *'6 '+ J/%Q

287 P%n base a qu organiza estos gruposQ %RL-J/%.

297 P#apacita a este grupo de estudiantesQ @-, *'6 '+ J/%Q

2:7 P!e quin recibe apoyo cuando tiene una dificultad en el Aula informticaQ

%RL-J/%

2K7 P&ienen -nternet en el Aula -nformticaQ @-, *'6 '+ J/%Q

2=7 P'cupan el can, el servidor y todos los recursos proporcionados por el

$inisterio de %ducacinQ @-, *'6 '+ J/%Q

27 P#untas "oras al da se utilizan las mquinasQ

4>7 PJu tipo de actividades se realiza con las computadorasQ

427 PJu tipo de controles le realiza a las estaciones de trabajoQ

447 PJu tipo de controles le realiza al servidor centralQ


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@.: De& de %# Lt# de Ve$!"#"8n

Ve$!"#$ %# eBten"# de SI NO O6e$,#"&ne

%?istencia del manual de puestos

%?istencia, difusin y control de las normas

%?istencia de planes de contingencia

%?istencia del plan de recuperacin

%?istencia de rogramacin de mantenimiento delas computadoras

%?istencia de propuesta de necesidades del Aula-nformtica

-nforme trimestral del estado del equipo del Aula-nformtica

rogramacin de capacitaciones sobre el uso delos recursos tecnolgicos entre la comunidadestudiantil.rogramacin de capacitaciones al ersonal!ocente en el uso de las nuevas "erramientasadquiridas.

%?istencia de videoteca

%?istencia del peridico mural del Aula -nformtica

-nventario de "ardOare

-nventario de softOare

Licencias de softOare

Fitcora de uso de softOare original

#ontrol de movimientos del softOare D#argas,descargas, traspaso, etc.E

+egistro de cules y cuntas licencias estn en usoy en qu equipo se encuentran

-nventario del softOare instalado en cada mquina yen el servidor


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#ontrol de impresiones

Fitcora de ingreso al Aula -nformtica

Fitcora de incidentes de recursos

Fitcora de cambios a los recursos del Aula-nformtica

Fitcora de solicitud de mantenimiento

Fitcora de responsables del Aula -nformtica

Fitcora de incidentes de reservaciones

#alendarizacin de prcticas

Cormulario de reservacin de recursos individualdentro del Aula

Cormulario de reservacin de recursos individualfuera del Aula


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LISTA DE VERIFICACIN DEL CONTENIDO DE LA ITCORA DE USO DE

SOFTARE

CONTENIDO SI NO OSERVACIONES

Cec"a

#digo de inventario


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LISTA DE VERIFICACIN DEL CONTENIDO DE LA CALENDARI2ACIN DE

LAS PRCTICAS DOCENTES


Ao lectivo

&urno D$atutino, vespertinoE

erodo D%n "ora, desde7"astaE

!a

(rado o seccin que tendr acceso al Aula-nformtica

LISTA DE VERIFICACIN DEL FORMULARIO DE RESERVACIN DE

RECURSOS INDIVIDUAL DENTRO DEL AULA


#digo de %studiante o n;mero de !/- Darausuarios e?ternos o personal administrativo.E

Cec"a de la reservacin.


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LISTA DE VERIFICACIN DEL FORMULARIO DE RESERVACIN DE

RECURSOS INDIVIDUAL FUERA DEL AULA


Cec"a reservacin.


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LISTA DE VERIFICACIN DE LA ITCORA DE CAMIOS A LOS RECURSOS

DEL AULA INFORMTICA


#digo de inventario.

Cec"a de modificacin.

+azn de la modificacin.

+esponsable de la modificacin D%specificar ses realizada por un proveedor de soportetcnico o por el #oordinador A-E.

-dentificacin del recurso

Cirma del #oordinador A-.

Cirma y nombre de la persona e?terna que"ubiera realizado la modificacin.

LISTA DE VERIFICACIN DE LA ITCORA DE INCIDENTES DE LOS

RECURSOS


Cec"a del incidente.

#digo de inventario del +ecurso.

+evisiones efectuadas.

roblemas encontrados.

'rigen del problema.

Acciones tomadas.

Cec"a de resolucin del incidente.


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LISTA DE VERIFICACIN DE LA ITCORA DE SOLICITUD DE

MANTENIMIENTO


Cec"a y "ora de solicitud de servicio.#digo del inventario del equipo que requiereservicio.&ipo de mantenimiento Dreventivo #orrectivoE.

Freve descripcin de la falla.

*ombre del proveedor.

*ombre del contacto con el proveedor.

&elfono del contacto.*ombre de DlasE personaDsE que realiza elmantenimiento.

'bservaciones.

Cec"a resolucin del problema.

&iempo de respuesta.


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LISTA DE VERIFICACIN DE LA OJA DE SALIDA DE EUIPO POR

MANTENIMIENTO


Cec"as de retiro.


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LISTA DE VERIFICACIN DEL PERFIL DEL COORDINADOR DEL AULA

INFORMTICA

REUISITOS SI NO OSERVACIONES

5er ao o superior de carrera universitaria en#omputacin &tulo obtenido como tcnicoen #omputacin. %n ambos casos se requierecontar con e?periencia pedaggica.5er ao o superior de carrera en #iencias dela %ducacin y conocimientos de -nformticavalidados por (rado !igital.#ontar con los siguientes conocimientostcnicos de softOare a un nivel intermedio osuperior1

2. @oftOare de oficina, entre editores de

te?to, "ojas de clculo y softOare depresentaciones.

4. *avegadores de -nternet.5. Antivirus, tanto a nivel de cliente como

de administracin del servicio.8. @istemas 'perativos, tanto para

estaciones de trabajo como paraservidor.

9.


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LISTA DE VERIFICACIN PARA EL ARDARE

VERIFICAR LOS

SIGUIENTES

ASPECTOS

CARACTERSTICAS

$onitor

!isco !uro

&arjeta de +ed

$emoria +A$

rocesador

!isquetera

/nidad de #!7+'$

Juemador de #!Us

Focinas

&eclado

$ouse

@.? P$(e6# $e(e$d#

) Cotografas

) #opia de diferentes documentos


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APLICAR ERRAMIENTAS PARA LA AUDITORA

TAULACIN H ANLISIS DE LA ENCUESTA DIRIGIDA AL COORDINADOR

DEL AULA INFORMTICA

'bjetivo1 'btener informacin del #oordinador del Aula -nformtica sobre el

desempeo de las actividades y funciones que realiza.

27 P%?iste un plan de contingencia dentro del Aula -nformticaQ

-*@&-&/#-G*Crecuencia

@- *'%l #armen 2La /nin 2*ueva %sparta 2asaquina 2@an Alejo 2@anta +osa de Lima 2

2.4

2

>.=

>.:>.8

>.4

> @- *'

%l #armen La

/nion *ueva

%sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

A*IL-@-@

#omo se puede observar en el grfico ninguno de los -nstitutos "a creado el

lan de #ontingencia que indique como actuar en caso de daos. or esta razn

la pregunta n;mero dos no fue contestada. %n el caso de %l @auce por no "aber

una persona designada no se realiz la encuesta.


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57 P+ealiza planificacin de las actividades que se realizan en el Aula

-nformticaQ

-*@&-&/#-G* Crecuencia@- *'%l #armen 2%l @auce 2*ueva %sparta 2asaquina 2@an Alejo 2@anta +osa de Lima 2

2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

>@- *'

%l #armen La

/nion *ueva

%sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

A*IL-@-@

La informacin obtenida a travs de los #oordinadores de los diferentes

-nstitutos donde se aplic la Auditora muestra que solamente en el -nstituto de

@anta +osa de Lima no realizan planificacin por que solo se ocupa para tareas,

los dems dijeron que planifican para distribuir el "orario en que se impartirn lasprcticas a los %studiantes. %n el caso de %l #armen y La /nin por no "aber

#oordinador la planificacin la realizan los !ocentes con el !irector.


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87 P#ada cunto tiempo realiza esta planificacinQ

&odos los #oordinadores de las Aulas -nformticas contestaron que la

planificacin la "acen al iniciar el ao lectivo a e?cepcin del -nstituto de @anta

+osa de Lima que no realiza planificacin.

97 P@e le asignan funciones distintas a las descritas en su contratoQ

-*@&-&/#-G*Crecuencia@- *'

%l #armen 2La /nin 2*ueva %sparta 2

asaquina 2@an Alejo 2@anta +osa de Lima 2

2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

>@- *'

%l #armen La

/nion *ueva

%sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

A*IL-@-@

Los #oordinadores de los -nstitutos manifestaron que si se les asignan

funciones diferentes a las que "an sido contratados, en el caso de %l #armen y La

/nin por no ser directamente responsables del Aula -nformtica realizan otras

funciones. %l #oordinador de @anta +osa de Lima manifest que a l no se le

asignan otras funciones.


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:7 !etalle que funciones diferentes se le asignan1

&odos los #oordinadores de los -nstitutos donde si estn contratados para

ese fin y que contestaron que si a la pregunta anterior, manifestaron que las

funciones que se les asignan son de carcter secretarial.

K7 %numere los diferentes formularios y bitcoras que maneja en el Aula

-nformtica1

%l #armen La /nin *ueva %sparta asaquina @an Alejo@anta +osa de

Lima

7 Fitcorade ingresoal Aula-nformtica.

7 *inguno 7 Fitcora deuso de softOareoriginal.7 Fitcora deingreso al Aula-nformtica.7 Fitcora deincidentes derecursos.7 Fitcora desolicitud demantenimiento.7 Cormulario dereservacin derecursosindividual dentrodel Aula.7 Cormulario dereservacin derecursosindividual fueradel Aula.7


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=7 P-mparte capacitaciones sobre el uso de los recursos tecnolgicos entre la

comunidad educativaQ


@- *'

%l #armen 2La /nin 2*ueva %sparta 2asaquina 2@an Alejo 2@anta +osa de Lima 2

2.42

>.=

>.:

>.8

>.4

>@- *'

%l #armen

La /nion

*ueva %sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

A*IL-@-@

Los -nstitutos donde "ay #oordinador designado para estas funciones

manifestaron que realizan capacitaciones entre la comunidad educativa, solo en

los -nstitutos de %l #armen y La /nin donde "ay encargados que no "an sido

contratados para realizar estas funciones dijeron que no imparten capacitaciones.


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7 PA quienes se las imparteQ

Los #oordinadores que contestaron que si a la pregunta anterior D*ueva

%sparta, asaquina, @an Alejo y @anta +osa de LimaE, manifestaron que la

capacitacin se la imparten solamente a los !ocentes.

2>7 PLa -nstitucin cuenta con un @itio SebQ


@- *'%l #armen 2La /nin 2*ueva %sparta 2asaquina 2@an Alejo 2@anta +osa de Lima 2

2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

>@- *'

%l #armen La

/nion *ueva

%sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

A*IL-@-@

*inguno de los -nstitutos a los que se les aplic la Auditora tienen pgina

Seb, siendo sta una de las funciones de los #oordinadores de las Aulas

-nformticas. or esta razn la pregunta n;mero once y doce no fue contestada.


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257 P'rganiza grupo de estudiantes tutores para apoyar a los !ocentesQ


@- *'


2.4

2

>.=

>.:>.8

>.4

>@- *'

%l #armen La

/nion *ueva

%sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

A*IL-@-@

#omo se puede observar en el grfico ninguno de los #oordinadores de las

Aulas -nformticas organiza grupos de estudiantes para apoyar a los !ocentes en

sus prcticas, las preguntas n;mero catorce y quince no fueron contestadas por

esta razn.

2:7 P!e quin recibe apoyo cuando tiene una dificultad en el Aula informticaQ

Los #oordinadores manifestaron que si la dificultad tiene que ver con el

comportamiento de los Alumnos acuden al !irector y si es de carcter tcnico

buscan ayuda con otros colegas o a una empresa e?terna para que "aga la

revisin por que ellos tienen pro"ibido abrir las computadoras.


41/122

2K7 P&ienen -nternet en el Aula -nformticaQ

-*@&-&/#-G* Crecuencia@- *'


2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

>@- *'

%l #armen La

/nion *ueva

%sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

A*IL-@-@

&odos los -nstitutos a los que se les aplic la Auditora cuentan con el

servicio de -nternet para usos estrictamente educativos.


42/122

2=7 P'cupan el can, el servidor y todos los recursos proporcionados por el

$inisterio de %ducacinQ



2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

>@- *'

%l #armen La

/nion *ueva

%sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

A*IL-@-@

%n el grfico se muestra que la mayora de los -nstitutos utilizan los

recursos que fueron adquiridos con el bono que les proporcion el $inisterio de

%ducacin, a e?cepcin de %l #armen donde el #oordinador manifest que les

"aban robado algunos equipos entre ellos la computadora porttil y el can.


43/122

27 P#untas "oras al da se utilizan las mquinasQ

&odos los #oordinadores manifestaron que las "oras que se utilizan las

mquinas depende de los "orarios de las prcticas.

4>7 PJu tipo de actividades se realiza con las computadorasQ

Los #oordinadores dijeron que las computadoras solo son utilizadas para

buscar informacin en -nternet o trabajar con la paquetera de 'ffice.

427 PJu tipo de controles le realiza a las estaciones de trabajoQ%ntre los controles que los #oordinadores realizan a las estaciones de

trabajo son1 escaneo de virus, desfragmentacin de disco y liberar la memoria de

arc"ivos que no se utilicen.

447 PJu tipo de controles le realiza al servidor centralQ

+ealizan los mismos controles que a las estaciones de trabajo.


44/122

TAULACIN H ANLISIS DE LA LISTA DE VERIFICACIN

'bjetivo1 0erificar la e?istencia de los documentos sugeridos por el $inisterio de

%ducacin y el cumplimiento de las funciones asignadas a los #oordinadores del

Aula -nformtica

27 %?istencia de $anual de uestos


'bservacin@- *'

%l #armen 2 *o "ay #oordinador nombrado por el $inisterio de %ducacin

%l @auce 2 *o "ay #oordinador nombrado por el $inisterio de %ducacinLa /nin 2 *o "ay #oordinador nombrado por el $inisterio de %ducacin*ueva %sparta 2asaquina 2@an Alejo 2@anta +osa de Lima 2

2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

> @- *'

%l #armen

%l @auc e

La /nion

*uev a %s parta

as aquina

@an A lejo

@anta +os a de Lima

Anlisis

#omo se puede observar en el grfico "ay tres instituciones que no poseen

$anual de uestos, la razn principal es por que el $inisterio no les "a nombrado

un #oordinador ni el #onsejo !irectivo %scolar busca la manera de contratarlo, lo

que se "a "ec"o en el caso de %l #armen y La /nin es que "an designado a un

!ocente pero estos no realizan todas las funciones del #oordinador por que no

"an sido contratados para ello.


45/122

47 %?istencia, difusin y control de las normas


@- *'

%l #armen 2%l @auce 2

La /nin 2

*ueva %sparta 2

asaquina 2

@an Alejo 2

@anta +osa de Lima 2

2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

%l #armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

asaquina

@an Alejo

>

@- *'@anta +osa de Lima

Anlisis

@eg;n los datos obtenidos en la mayora de los -nstitutos poseen normas

que rigen el comportamiento de los usuarios dentro el Aula -nformtica, solo en el

-nstituto de La /nin aseguran tenerlo, pero a la "ora de buscarlo entre los

documentos no lo encontraron esto quiere decir que en realidad no lo poseen.


46/122

57 %?istencia de lanes de #ontingencia


@- *'%l #armen 2

%l @auce 2

La /nin 2

*ueva %sparta 2

asaquina 2

@an Alejo 2


2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

>@- *'

%l

#armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

%n ning;n -nstituto poseen lanes de #ontingencia que especifique las

acciones a tomar en caso de fallas crticas en el servidor central y la red del Aula

-nformtica. @ugerido en el artculo 49 de las *ormas y olticas para el /so y

Administracin de las aulas -nformticas del $inisterio de %ducacin.


47/122

87 %?istencia del lan de +ecuperacin


@- *'

%l #armen 2

%l @auce 2

La /nin 2

*ueva %sparta 2

asaquina 2

@an Alejo 2


2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

> @- *'

%l

#armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

!e todos los -nstitutos en estudio ninguno posee un lan de +ecuperacin

que asegure la continuidad de los servicios que brinda el Aula -nformtica despusde alguna falla. %ste plan tambin es sugerido por el $inisterio de %ducacin en el

artculo 49 literal b del $anual antes mencionado.


48/122

97 %?istencia de programacin de mantenimiento de las computadoras


@- *'%l #armen 2

%l @auce 2

La /nin 2

*ueva %sparta 2

asaquina 2

@an Alejo 2


2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

>@- *'

%l

#armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

Al observar el grafico anterior se demuestra que la mayora de los -nstitutos

no posee la programacin del mantenimiento que deben recibir las computadoras,

solo el -nstituto de *ueva %sparta tiene esta programacin.


49/122

:7 %?istencia de propuesta de necesidades del Aula -nformtica


@- *'

%l #armen 2

%l @auce 2

La /nin 2

*ueva %sparta 2

asaquina 2

@an Alejo 2


2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

> @- *'

%l

#armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

@eg;n los datos obtenidos ninguno de los -nstitutos en estudio posee

documentos de las propuestas de las necesidades del Aula -nformtica. %sta es

una de las responsabilidades del #oordinador, ya que debe "acerle ver al !irector

lo que necesita dentro del Aula.


50/122

K7 -nforme trimestral del estado del equipo del Aula -nformtica


@- *'%l #armen 2%l @auce 2La /nin 2*ueva %sparta 2asaquina 2@an Alejo 2@anta +osa de Lima 2

2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

> @- *'

%l

#armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

*inguno de los #oordinadores tiene un documento que compruebe que

realizan un -nforme &rimestral sobre el estado de los equipos que poseen en el

Aula -nformtica. %ste informe se lo deben "acer a la !ireccin *acional de

&ecnologas %ducativas.


51/122

=7 rogramacin de capacitaciones sobre el uso de los recursos tecnolgicos

entre la comunidad estudiantil.


%l #armen 2%l @auce 2La /nin 2*ueva %sparta 2asaquina 2@an Alejo 2@anta +osa de Lima 2

2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

> @- *'

%l

#armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

@eg;n la grfica anterior se puede ver que en ninguna de las -nstituciones

en estudio se imparten capacitaciones sobre el uso de los recursos tecnolgicos

entre la comunidad estudiantil, solamente ayudan a los usuarios en el momento

que sea necesario, pero no e?iste una programacin para stas capacitaciones.


52/122

7 rogramacin de capacitaciones al ersonal !ocente en el uso de las

"erramientas adquiridas.


@- *'


2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

> @- *'

%l

#armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

%n ninguno de los -nstitutos en estudio e?isten documentos que reflejen o

comprueben que se imparten capacitaciones al ersonal !ocente, en los datos

obtenidos en la primera investigacin Dcapitulo ---E algunos !ocentes manifestaronque si se les daban capacitaciones pero no tenan documentos donde estuviera la

programacin. &ambin en la encuesta dirigido a los #oordinadores manifestaron

que si daban capacitaciones, pero no tienen como probarlo.


53/122

2>7 %?istencia de 0ideoteca


'bservaciones@- *'


La /nin 2

*ueva %sparta 2 @e observ una vitrina que contiene videos educativos.

asaquina 2 @e observ una vitrina que contiene videos educativos.

@an Alejo 2 @e observ una vitrina que contiene videos educativos.

@anta +osa de Lima 2 @e observ una vitrina que contiene videos educativos.

2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

>@- *'

%l

#armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

La e?istencia de la 0ideoteca es una de las responsabilidades del

#oordinador del Aula -nformtica pero slo cuatro de los -nstitutos la poseen. Los

-nstitutos de %l @auce, La /nin y %l #armen no la tienen, pero esto se debe a

que no "ay un #oordinador.


54/122

227%?istencia del peridico mural del Aula -nformtica



2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

> @- *'

%l

#armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

oseer el peridico mural es otra de las obligaciones que tienen los

#oordinadores pero se pudo observar que ninguna de las -nstituciones lo poseen,

ya que solamente tienen el general que manejan los -nstitutos.


55/122

247-nventario de


56/122

257 -nventario de @oftOare


@- *'


2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

> @- *'

%l

#armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

%l inventario de softOare es otro de los documentos que debe tener el

#oordinador dentro del Aula informtica, pero solo en los -nstitutos de *ueva

%sparta y asaquina lo poseen, adems contiene todos los datos que sugiere el

$inisterio de %ducacin en artculo dos, numeral uno del $anual de *ormas y

olticas de /so y Administracin de las Aulas -nformticas.


57/122

287Licencias de @oftOare


@- *'


La /nin 2

*ueva %sparta 2

asaquina 2

@an Alejo 2


2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

>@- *'

%l #armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

asaquina

@an Alejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

&ener debidamente legalizado el softOare es una de las responsabilidades

de las Aulas -nformticas, de los -nstitutos en estudio todos poseen las licencias

aunque no de todo el softOare.


58/122

297Fitcora de uso de softOare original


@- *'


La /nin 2

*ueva %sparta 2

asaquina 2

@an Alejo 2


2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

>@- *'

%l #armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

asaquina

@an Alejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

!entro de las Aulas -nformticas se debe manejar una bitcora del uso que

se le da al softOare original para tener un mayor control de las licencias, pero

solamente el -nstituto de *ueva %sparta posee esta bitcora para llevar el control

del uso que se le da, cumplimiento con los datos que debe tener la bitcora seg;n

el $inisterio de %ducacin.


59/122

2:7 #ontrol de movimientos del softOare D#argas, descargas, traspaso, etc.E


%l #armen 2

%l @auce 2

La /nin 2

*ueva %sparta 2

asaquina 2

@an Alejo 2


2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

> @- *'

%l #armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

asaquina

@an Alejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

Adems de manejar un inventario de las licencias del softOare se debe

llevar un control de los movimientos que se realizan pero ninguno de los -nstitutos

en estudio lo poseen, por lo que no llevan un control de la utilizacin que se le dan

a las licencias.


60/122

2K7 +egistro de cules y cuntas licencias estn en uso y en qu equipo se

encuentran.



2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

> @- *'

%l

#armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

!entro del Aula -nformtica se debe manejar un registro de todas las

licencias del softOare que estn en uso y en cuales maquinas se encuentran,

pero ninguno de los #oordinadores mostr los documentos que comprobaran que

manejan estos registros.


61/122

2=7 -nventario del softOare instalado en cada mquina y en el servidor


%l #armen 2

%l @auce 2

La /nin 2

*ueva %sparta 2

asaquina 2

@an Alejo 2


2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

> @- *'

%l

#armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

!e los -nstitutos en estudio ninguno de los #oordinadores mostr el

inventario del softOare instalado en cada una de las mquinas y en el servidor.


62/122

27 #ontrol de impresiones


@- *'


La /nin 2

*ueva %sparta 2

asaquina 2

@an Alejo 2


2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

> @- *'

%l #armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

asaquina

@an Alejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

Los #oordinadores del Aula -nformtica deben llevar un control de todas las

impresiones que se "acen tanto al ersonal !ocente como a los Alumnos,

solamente el -nstituto de @an Alejo y @anta +osa de Lima llevan este control y los

otros cincos -nstitutos no lo manejan.


63/122

4>7 Fitcora de ingreso al Aula -nformtica



2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

>

@- *'

%l #armen

%l @auce La

/nion *ueva

%sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

@olo tres de los -nstitutos en estudio no mostraron la bitcora de ingreso al

Aula -nformtica, La /nin y el @auce por que dijeron que no "aba #oordinador,

en @an Alejo no la encontraron. &ambin es importante "acer ver que en %l

#armen a pesar de que no "ay un #oordinador nombrado manejan una pgina

donde registran los datos de los usuarios que ingresan Dno tiene todos los datos

sugeridos en el $anual del $inisterio de %ducacinE.


64/122

427 Fitcora de incidentes de recursos


@- *'


2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

> @- *'

%l

#armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

%n la mayora de los -nstitutos no manejan una bitcora de incidentes de los

recursos, es decir, una bitcora que indique los problemas que "an tenido los

recursos y como los "an resuelto. %l #armen, %l @auce y La /nin manifiestan el

"ec"o de no "aber #oordinador, en @an Alejo no encontraron el documento que

comprobara.


65/122


66/122

457Fitcora de solicitud de mantenimiento


@- *'


2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

> @- *'

%l

#armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

@eis de los -nstitutos donde se aplic la Auditora no mostraron el

documento donde lleven el control de los mantenimientos que ellos solicitan a la

!ireccin, tanto preventivos como correctivos. @olamente el -nstituto de *ueva

%sparta mostr este documento.


67/122

487Fitcora de responsables del Aula -nformtica



2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

> @- *'

%l

#armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

*inguno de los -nstitutos donde se aplic la Auditora mostr el documento

que contenga los responsables del Aula -nformtica, esta documento sirve para

efectos de autoridad en caso de no estar el #oordinador nombrado. %n %l #armen,

%l @auce y La /nin, los !irectores manifestaron que por no tener un #oordinadornombrado los responsables eran los !ocentes que utilizaban el Aula.


68/122

497 Fitcora de incidentes de reservaciones


@- *'


2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

>@- *'

%l

#armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

#omo responsables del Aula -nformtica deben manejar una bitcora donde

registren el estado de los equipos al ser entregados y devueltos por el usuario que

"a realizado la reservacin, esto es sugerido en al artculo cinco, numeral veinte

del $anual antes mencionado. @e pudo comprobar que slo en el -nstituto de

@anta +osa de Lima llevan este control y adems cumple con los datos que el

$inisterio sugiere.


69/122

4:7 #alendarizacin de prcticas



2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

>@- *'

%l

#armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

La mayora de los -nstitutos en estudio poseen una calendarizacin de las

"oras de prcticas que reciben los %studiantes, solamente el -nstituto de @anta

+osa de Lima no tiene esta calendarizacin, pero se debe a que en esta

-nstitucin tienen dos centros de cmputo y el Aula -nformtica por lo que el Aula

la dejan solo para "acer investigaciones y los otros dos para impartir las prcticasa los Alumnos.


70/122

4K7 Cormulario de reservaciones de recursos individual dentro del Aula



2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

>@- *'

%l

#armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

La grfica muestra que solamente los -nstitutos de *ueva %sparta y @anta

+osa de Lima mostraron el documento que los usuarios deben llenar para poder

reservar un recurso dentro del Aula -nformtica, los otros cincos -nstitutos no

tienen este documento.


71/122


72/122

47


73/122

5>7 $uebles adecuadas para las computadoras e impresoras



2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

> @- *'

%l

#armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

@e pudo observar que todos los -nstitutos a los que se le aplic la Auditora

tienen las computadoras e impresoras en muebles adecuados de manera que no

puedan ser daados cuando los usuarios se movilicen.


74/122

527 Lugar apropiado para el servidor



2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

> @- *'

%l

#armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

A travs de la observacin se comprob que mantienen el servidor en un

lugar adecuado, ya que la mayora est alejado de las mquinas de los usuarios,

solamente en el -nstituto de %l #armen lo tienen en la !ireccin, pero esto se debe

a que no "ay un #oordinador nombrado ni contratado para cumplir estas

funciones.


75/122

547 Ambiente adecuado para los equipos Dlibres de polvo, agua, calor, reflejo

directo de la luz del solE



2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

> @- *'

%l

#armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

&odos los -nstitutos a los que se les aplic la Auditora tienen el equipo en

un lugar seguro, donde puedan estar libres de polvo, agua, calor y reflejo directo

del sol Deste punto no todos los cumplen por que en algunos no "ay cortinas en lasventanasE.


76/122

557 #obertores para los equipos



2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

> @- *'

%l

#armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

Los siete -nstitutos donde se aplic la Auditora tienen los equipos con

cobertores para mantenerlos alejados del polvo. %sto se pudo comprobar a travs

de la observacin.


77/122

587 -nstalaciones con cortinas


@- *'

%l #armen 2

%l @auce 2

La /nin 2

*ueva %sparta 2

asaquina 2

@an Alejo 2


2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

> @- *'

%l

#armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

$antener las instalaciones, donde se tienen los recursos, con cortinas es

otra de las sugerencias que "ace el $inisterio de %ducacin en el artculo :,

numeral once del $anual antes mencionado6 pero se puede observar en el grfico

que slo en los -nstitutos de %l #armen, La /nin, *ueva %sparta, asaquina y

@anta +osa de Lima toman en cuenta esta sugerencia.


78/122

597 Aire acondicionado


@- *'


La /nin 2

*ueva %sparta 2

asaquina 2

@an Alejo 2


2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

> @- *'

%l

#armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

&odos los -nstitutos en estudio tienen en el Aula -nformtica aire

acondicionado, esto para mantener los equipos en un ambiente agradable, libre de

calor. %l uso del aire acondicionado lo sugiere el $inisterio de %ducacin en el

artculo seis, numeral cuatro del $anual antes mencionado.


79/122

5:7 Fuena distribucin de los cables, los equipos y la red Den caso de e?istirE

#AFL%@ !% LA +%! !-@&+-F/#-G* !% %J/-'@


@- *'%l #armen 2

%l @auce 2

La /nin 2

*ueva %sparta 2

asaquina 2

@an Alejo 2


2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

> @- *'

%l#armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

>@- *'

%l #armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

@eis de los -nstitutos a los que se les aplic la Auditora tienen buena

distribucin del cable de la red, de manera que se pueden evitar accidentes con

los equipos y el cable al momento que los usuarios se desplazan dentro del Aula

-nformtica, solo en el -nstituto de *ueva %sparta se observ que el cable est

pegado en la pared con tirro y sin proteccin. La distribucin de los equipos no la

tienen en buena forma, ya que los alumnos estn viendo "acia la pared y al

momento de usar el retroproyector es incomodo por que tienen que girar para

poder ver, solamente en el -nstituto de La /nin tienen buena distribucin.


@- *'%l #armen 2

%l @auce 2

La /nin 2

*ueva %sparta 2

asaquina 2

@an Alejo 2



80/122

5K7 %?istencia de e?tintores dentro del Aula



2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

> @- *'

%l

#armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

*inguno de los -nstitutos en estudio tienen e?tintores dentro del Aula

-nformtica, la e?istencia de los mismos es sugerido por el $inisterio de %ducacin

en el artculo seis, numeral siete del $anual antes mencionado y aunque en el

mismo numeral dice que ser provedo por el mismo $inisterio en ninguna Aula seobserv.


81/122

5=7 Las puertas se abren "acia fuera


'bservacin@- *'

%l #armen 2%l @auce 2La /nin 2*ueva %sparta 2asaquina 2@an Alejo 2@anta +osa de Lima 2 %?iste una salida de emergencia

2.4

2

>.=

>.:

>.8

%l #armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

asaquina

>.4

@an Alejo

>

@- *'

@anta +osa de Lima

Anlisis

!e todos los -nstitutos en estudio solamente el de asaquina posee puertas

que se abren "acia fuera, en el caso del -nstituto de @anta +osa de Lima posee

una puerta como salida de emergencia que s se abre "acia fuera pero la puerta

de ingreso se abre "acia dentro. %sto tambin es sugerido por el $inisterio de

%ducacin en el artculo seis, numeral diez del $anual antes mencionado.


82/122

57 Fuzn de sugerencias



2.4

2

>.=

>.:

>.8

>.4

> @- *'

%l

#armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

%l grfico anterior demuestra que ninguno de los -nstitutos a los que se

aplic la Auditora tienen dentro del Aula -nformtica un buzn de sugerencias

para que los usuarios puedan "acer ver el mal funcionamiento de la misma. %ste

buzn es sugerido por el $inisterio de %ducacin en el artculo veinticuatro,numeral tres del $anual antes mencionado.


83/122

8>7 #umplimiento del perfil del #oordinador del Aula -nformtica


@- *'

%l #armen 2

%l @auce 2La /nin 2*ueva %sparta 2

asaquina 2@an Alejo 2


2.4

2

>.=

>.:>.8

>.4

>@- *'

%l

#armen

%l @auce

La /nion

*ueva %sparta

,asaquina

@anAlejo

@anta +osa de Lima

Anlisis

Los -nstitutos de %l #armen, %l @auce y La /nin el #oordinador no cumple

con los requisitos e?igidos por el $inisterio de %ducacin en el artculo diecisiete

del $anual antes mencionado, la razn es por que no "ay #oordinador nombrado

por el $inisterio ni contratado por el #onsejo !irectivo %scolar6 en el caso de La

/nin y @an Alejo "an puesto a un !ocente que no tiene muc"os conocimientos

de computacin6 en %l #armen la responsable es una de las !ocentes que aunque

si conoce de computacin no cumple con todos los requisitos y adems manifest

que no estaba contratada para cumplir esas funciones y en %l @auce, el !irector

manifest que no "aba ning;n responsable directamente.


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*- IDENTIFICAR H ELAORAR LOS DOCUMENTOS DE DESVIACIONES.

TAULACIN DE DATOS SEGN LOS OJETIVOS 4AUDITORA GENERAL5

'FM%&-0' 21 %valuar el cumplimiento de los planes, programas, normas y

polticasB.

*V !'#/$%*&'@C+%#/%*#-A ,'+#%*&AM%

!%

-*@&-&/#-'*%@

J/% #/$,L%*@- *'

2 $anual de uesto 8 5 9KW4 *ormas : 2 =:W5 lan de #ontingencia > K >W8 lan de +ecuperacin > K >W

9rogramacin de $antenimiento de

computadoras 2 : 28W

:rogramacin de capacitaciones T comunidadestudiantil > K >W

K rogramacin de capacitaciones T !ocentes > K >W= -nventario de Licencias de @oftOare K > 2>>W22 Fitcora de uso de softOare original 2 : 28W

24#ontrol de movimientos del softOare D#argas,descargas, traspaso, etc.E > K >W

25+egistro de cules y cuntas licencias estn

en uso > K >W

28-nventario del softOare instalado en cadamquina y en el servidor > K >W

29 #ontrol de impresiones 4 9 4W2: Fitcora de ingreso al Aula -nformtica 8 5 9KW2K Fitcora de incidentes de recursos 5 8 85W

2=Fitcora de cambios a los recursos del Aula-nformtica > K >W

2 Fitcora de solicitud de mantenimiento 2 : 28W4> Fitcora de responsables del Aula -nformtica > K >W

42 Fitcora de incidentes de reservaciones 2 : 28W

44 #alendarizacin de prcticas : 2 =:W45

Cormulario de reservacin de recursosindividual dentro del Aula 4 9 4W

48Cormulario de reservacin de recursosindividual fuera del Aula 4 9 4W

49


85/122

A*IL-@-@

#omo se puede observar en la tabla anterior "ay muc"os de los

documentos, que el $inisterio de %ducacin sugiere que se manejen dentro del

Aula -nformtica y que estn contemplados en el $anual de *ormas y olticas de

/so y Administracin, que no se tienen en muc"as de las -nstituciones donde se

aplic la Auditora, en el caso de los -nstitutos de %l #armen, %l @auce y La /nin

justifican que no los tienen por que no "ay un #oordinador directo que "aya sido

nombrado por el $inisterio o contratado por el #onsejo !irectivo %scolar. %ntre los

documentos con los que ninguna -nstitucin cuenta podemos mencionar1

) lan de #ontingencia

) lan de +ecuperacin

) rogramacin de capacitaciones T comunidad estudiantil

) rogramacin de capacitaciones T !ocentes

) #ontrol de movimientos del softOare D#argas, descargas, traspaso, etc.E

) +egistro de cules y cuntas licencias estn en uso

) -nventario del softOare instalado en cada mquina y en el servidor

) Fitcora de cambios a los recursos del Aula -nformtica

) Fitcora de responsables del Aula -nformtica


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87/122

'FM%&-0' 51 %valuar el uso de los equipos de cmputo, sus perifricos,

instalaciones, mobiliario, recursos tcnicos y materiales con el propsito de

determinar el grado de aprovec"amientoB.

*V !'#/$%*&'@C+%#/%*#-A ,'+#%*&AM%

!%

-*@&-&/#-'*%@

J/% #/$,L%*@- *'

2$uebles adecuados para las computadoras eimpresoras

K > 2>>W

4 Lugar apropiado para el servidor K > 2>>W5 Ambiente adecuado para los equipos K > 2>>W8 #obertores para los equipos K > 2>>W9 -nstalaciones con cortinas 9 4 K2W: Aire acondicionado K > 2>>W

K Fuena distribucin de los cables de losequipos y de la red : 2 =:W

= %?istencia de e?tintores dentro del Aula > K >W

Las puertas del Aula -nformtica Dabren "aciafueraE

2 : 28W

2> Fuzn de sugerencia > K >W22 Acceso a -nternet K > 2>>W24 /so del can, servidor y dems recursos : 2 =:W25 #ontroles a las %staciones de &rabajo K > 2>>W28 #ontroles al servidor K > 2>>W

A*IL-@-@

%n el cuadro anterior podemos comprobar que son muy pocos los requisitos

que deben cumplir las Aulas -nformticas, seg;n el $inisterio de %ducacin, que

no cumplen las -nstituciones en estudio, entre ellas podemos mencionar1

) %?istencia de e?tintores dentro del Aula

) Fuzn de sugerencia

Adems "ay otros requisitos importantes que muy pocas cumplen entre

ellos1 $antener las instalaciones con cortinas y que las puertas se abran "acia

fuera.


88/122

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DE LOS INSTITUTOS SEGN OJETIVOS

'FM%&-0' X2

-*@&-&/#-G**V !%

!'#/$%*&'@'+#%*&AM%

%l #armen 8 2:W

%l @auce 8 2:W

La /nin 4 =W

*ueva %sparta 28 9:W

asaquina = 54W

@an Alejo : 48W

@anta +osa de Lima 22 88W

:>W9>W

8>W

5>W

4>W

2>W

>W

2:W 2:W

9:W

=W

54W

48W

88W

,'+#%*&AM%

%l #armen %l @auce La /nin *ueva%sparta

asaquina @an Alejo @anta

+osa deLima

A*IL-@-@

@eg;n los datos mostrados en la tabla anterior podemos observar que el

-nstituto que posee ms documentos, de los que sugiere el $inisterio de

%ducacin en el $anual de *ormas y olticas de /so y Administracin de las

Aulas -nformticas, es el de *ueva %sparta con un 9:W de la documentacin,

como se "a venido recalcando en el caso de %l #armen, %l @auce y La /nin

tienen porcentajes menores por que no tienen un #oordinador nombrado por el

$inisterio ni contratado por el #onsejo !irectivo %scolar.


89/122

C'+$A #'$' @% !-0/L(A* LA@ *'+$A@ !%L A/LA -*C'+$I&-#A

*/%0A %@A+&A

A@AJ/-*A

La fotografa muestra la manera

como el #oordinador del Aula

-nformtica de *ueva %sparta

tiene pegadas en la pared las

diferentes normas una por una

alrededor de toda el aula.


como el #oordinador del Aula

-nformtica de asaquina tiene

pegadas en la pared las

diferentes normas que se deben

cumplir. &odas reflejadas en una

sola pgina.


90/122

'FM%&-0' X 4

-*@&-&/#-G*C/*#-'*%@

J/% #/$L%*'+#%*&AM%

%l #armen 2 W%l @auce 2 W

La /nin 2 W

*ueva %sparta 9 89W

asaquina 5 4KW

@an Alejo 5 4KW

@anta +osa de Lima 8 5:W

9>W

8>W

5>W

4>W

2>W

>W

W W W

89W

4KW 4KW

5:W

,'+#%*&AM%

%l #armen %l @auce La /nin *ueva%sparta

asaquina @an Alejo @anta+osa de

Lima

A*IL-@-@

%ntre los #oordinadores que ms funciones cumplen estn el de *ueva

%sparta y @anta +osa de Lima, las funciones que fueron evaluadas son las que

e?ige el $inisterio de %ducacin en el artculo n;mero diecisis del $anual antes

mencionado.


91/122


92/122

C'&'@ J/% !%$/%@&+A* LA $A*%+A #'$' %@&I* !-@&+-F/-!A@ LA@

#'$/&A!'+A@.

@A*&A +'@A !% L-$A

La fotografa muestra la

manera como estn

distribuidas las mquinas

en @anta +osa de Lima. La

distribucin es en forma de

/B, los alumnos estn

viendo "acia la pared.

LA /*-G*

%sta fotografa muestra la

forma como estn

distribuidas las mquinas

en La /nin. Las

computadoras estn

distribuidas en cinco "ileras

en medio del Aula. Los

alumnos estn viendo al

frente.


93/122

C'&'@ J/% !%$/%@&+A* LA $A*%+A #'$' %@&I !-@&+-F/-!' %L

#AFL%A!' !% +%!.

%L @A/#%

#omo se puede observar en la

fotografa los cables de la red

del -nstituto de %l @auce estn

distribuidos por la pared, de

manera que se evita que el

usuario se pare en ellos.

*/%0A %@A+&A


como estn distribuidas los

cables en el -nstituto de *ueva

%sparta. Los cables de la red

estn distribuidos por la pared

de una manera incorrecta por

que no estn protegidos con

canaletas y adems estn

pegados con tirro.


94/122


95/122

27 !-#&A$%* !-+-(-!' AL -*@&-&/&' *A#-'*AL %L #A+$%*

@an $iguel, 5> de septiembre de 4>>:

R'&6e$t& O"


96/122

) Calta del #ontrol de movimientos del softOare D#argas, descargas,

traspaso, etc.E

) Calta del +egistro de cules y cuntas licencias estn en uso.

) Calta del -nventario del softOare instalado en cada mquina y en el servidor.

) Calta del #ontrol de impresiones.

) Calta de la Fitcora de incidentes de recursos.

) Calta de la Fitcora de cambios a los recursos del Aula -nformtica.

) Calta de la Fitcora de solicitud de mantenimiento.

) Calta de la Fitcora de responsables del Aula -nformtica.

) Calta de la Fitcora de incidentes de reservaciones.

) Calta del Cormulario de reservacin de recursos individual dentro del Aula.

) Calta del Cormulario de reservacin de recursos individual fuera del Aula.

) Calta de la


97/122

&odas estas observaciones son realizadas de acuerdo con las pruebas

realizadas a la gestin administrativa y a los criterios de evaluacin seguidos para

la Auditora.

Atentamente

Fr. Menny del #armen Murado !az

Fr. Lisset Adaly @antos Luna.

Fr. $irian %lizabet" 0illacorta $rquez.


98/122

47 !-#&A$%* !-+-(-!' AL -*@&-&/&' *A#-'*AL %L @A/#%


%!$ed& A/#3#

D$e"t&$

resente1

or medio de la presente nos permitimos remitirle a /sted el dictamen de la

Auditoria aplicada al Aula -nformtica de su institucin, con nfasis en la gestin

administrativa, que se llev a cabo desde 28 de agosto al 5> de septiembre del

presente ao.

!e los resultados obtenidos durante la evaluacin, nos permitimos

informarle a /sted las siguientes observaciones1

) Calta del $anual de uestos.

) Calta del lan de #ontingencia.

) Calta del lan de +ecuperacin.

) Calta de la rogramacin de $antenimiento de computadoras.

) Calta de la rogramacin de capacitaciones T comunidad estudiantil.

) Calta de la rogramacin de capacitaciones T !ocentes.

) Calta del -nventario de @oftOare.

) Calta de la Fitcora de uso de softOare original.


99/122


traspaso, etc.E




) Calta de la Fitcora de ingreso al Aula -nformtica.








) Calta de la


100/122



la Auditora.

Atentamente





101/122

57 !-#&A$%* !-+-(-!' AL -*@&-&/&' *A#-'*AL LA /*-G*


R#!#e% Ant&n& T($"&

D$e"t&$

resente1




presente ao.



) Calta del $anual de uestos.

) Calta de *ormas dentro del Aula informtica.






) -nventario de


102/122

) Calta del -nventario de @oftOare.



traspaso, etc.E




) Calta de la Fitcora de ingreso al Aula -nformtica.








) Calta de la


103/122



la Auditora.

Atentamente





104/122

87 !-#&A$%* !-+-(-!' AL -*@&-&/&' *A#-'*AL */%0A %@A+&A


J&> D#$)& Ve%0(e+

D$e"t&$

resente1




presente ao.








traspaso, etc.E




105/122





) Calta de la ropuesta de necesidades del Aula -nformtica.

) Calta del -nforme trimestral del estado del equipo del Aula -nformtica.

) Calta del peridico mural.

) Calta del sitio Seb de la -nstitucin.

) Calta de e?tintores dentro del Aula.

) Las puertas del Aula -nformtica no abren "acia fuera.

) Calta del Fuzn de sugerencia.



la Auditora.

Atentamente





106/122

97 !-#&A$%* !-+-(-!' AL -*@&-&/&' *A#-'*AL !A*-%L A+-A@

DA@AJ/-*AE


Ed$# Je$e/)# L#+& J&3#

D$e"t&$

resente1

or medio de la presente nos permitimos remitirle a /sted el dictamen de laAuditoria aplicada al Aula -nformtica de su institucin, con nfasis en la gestin


presente ao.










traspaso, etc.E



107/122









) Calta de la


108/122

:7 !-#&A$%* !-+-(-!' AL -*@&-&/&' *A#-'*AL +'C. L/-@ A+$A*!'

+'FL%@ D@A* AL%M'E


M#$& S#%,#d&$ Ve$# A/#3#

D$e"t&$

resente1

or medio de la presente nos permitimos remitirle a /sted el dictamen de laAuditoria aplicada al Aula -nformtica de su institucin, con nfasis en la gestin


presente ao.








) Calta de inventario de softOare.



traspaso, etc.E


109/122









) Calta de la


110/122

K7 !-#&A$%* !-+-(-!' AL -*@&-&/&' *A#-'*AL +'C. C+A*#-@#'

0%*&/+A %LAYA D@A*&A +'@A !% L-$AE


Ed'#$ F(ente

D$e"t&$

resente1




presente ao.








) Calta de inventario de softOare.



111/122


traspaso, etc.E






) Calta de #alendarizacin de prcticas.

) Calta de la ropuesta de necesidades del Aula -nformtica.

) Calta del -nforme trimestral del estado del equipo del Aula -nformtica.

) Calta del peridico mural.

) Calta del sitio Seb de la -nstitucin.

) Calta de e?tintores dentro del Aula.

) Calta del Fuzn de sugerencia.



la Auditora.

Atentamente





112/122

CONCLUSIONES DE LA AUDITORA

!espus de "aber analizado la lista de verificacin y el cuestionario que se

utilizaron como "erramientas de evaluacin en la aplicacin de la Auditora, se

puede concluir que los aspectos ms relevantes que se encontraron son los

siguientes1

) La mayora de los -nstitutos evaluados carecen de muc"a documentacin

que son sugeridos por el $inisterio de %ducacin en el $anual de *ormas y

olticas de /so y Administracin de las Aulas -nformticas y que son

importantes para llevar una buena administracin dentro del Aula.

)


113/122

) @e observ que en la mayora de los institutos no cuentan con cortinas en

las ventanas, la falta de estas permite el reflejo de la luz en las pantallas y

el ingreso del polvo en las mquinas.

) %l aseo del Aula -nformtica no es el adecuado, por que se observ muc"a

suciedad.


114/122

RECOMENDACIONES

Luego de "aber presentado las conclusiones a las que se llega despus de

"aber analizado la informacin recopilada en la aplicacin de la Auditoria, se

"acen las siguientes recomendaciones1

) @e sugiere a los #oordinadores tener los siguientes formularios1

*o *'$F+% !% C'+$/LA+-' -*@&-&/#-'*%@ A LA@J/% @% +%#'$-%*!A

C>>2-nventario de equipos del Aula -nformticaD"ardOareE.

7 %l #amen7 La /nin

C>>4 -nventario de softOare

7 %l #armen7 %l @auce7 La /nin7 @an Alejo7 @anta +osa de Lima

C>>9 Fitcora de uso de softOare

7 %l #armen7 %l @auce7 La /nin7 asaquina7 @an Alejo7 @anta +osa de Lima

C>>: Fitcora de ingreso al Aula -nformtica 7 %l @auce7 La /nin7 @an Alejo

C>>= Cormulario de reservacin individual

7 %l #armen7 %l @auce7 La /nin7 asaquina7 @an Alejo

C>>Cormulario de reservacin de recursos paraser utilizados fuera del Aula

7 %l #armen7 %l @auce7 La /nin

7 asaquina7 @an Alejo

C>2>Fitcora de incidentes de uso de recursosD+eservacinE

7 %l #armen7 %l @auce7 La /nin7 *ueva %sparta7 asaquina7 @an Alejo


115/122

C>22 Fitcora de cambios a los recursos

7 %l #armen7 %l @auce7 La /nin7 *ueva %sparta7 asaquina

7 @an Alejo7 @anta +osa de Lima

C>25#alendario de mantenimiento preventivo a losrecursos del Aula -nformtica

7 %l #armen7 %l @auce7 La /nin7 asaquina7 @an Alejo7 @anta +osa de Lima

C>28 Fitcora de solicitud de mantenimiento


7 asaquina7 @an Alejo7 @anta +osa de Lima

C>29 2: Fitcora de responsables del Aula -nformtica


7 *ueva %sparta7 asaquina7 @an Alejo7 @anta +osa de Lima

&odos estos formularios estn contemplados en el $anual de *ormas y olticas

de uso y Administracin de las Aulas -nformticas creado por el $inisterio de

%ducacin a travs de la !ireccin *acional de &ecnologas %ducativas. 0er

ane?o *o

) $anejar una fic"a individual por cada mquina como la que se presenta a

continuacin1

Logo dela

Institucin


116/122

FICHA DE INVENTARIO POR MAQUINA

Sala deCmputo:

Fecha:

Encargado: No de C:

DATOS DE L EQUIPO

Cdigo de !rrendamiento o ropiedad:

Marca:

Modelo:

rocesado

r:Frecuencia "#h$):

Capacidad de Memoria%!M:

&ipo de %!M:

Capacidad de &ar'eta de (ideo: M!C N:

Lector deC*:

Marca:

*is+uetera: SiNo

Capacidad de *isco

*uro:

,uemador de C*: Si

No

DATOS DEL

MONITOR

Cdigo de !rrendamiento o ropiedad:

Marca:

Modelo:

&ama-o *iagonal de la antalla:

DATOS DE SOFTWARE INS TALADO

Sistema.perati(o:

Cuenta con Licencia: Si

No

!nti(irus:

Cuenta con Licencia: Si

) $ayor


117/122

No

.tros:

.//ice: Microso/t Encarta:

.0ser(aciones:


118/122


119/122

*IS&%I1CI3N *E C!1LES

S S

s w itc h

2 .0 0

) @e recomienda tener una salida de emergencia y la sealizacin que

indique donde se encuentra. Adems se sugiere que los -nstitutos

adquieran e?tintores para tenerlos en el Aula -nformtica. 0er el plano

anterior.

) Jue los -nstitutos adquieran cortinas, de mayor preferencia que sean

corredizas y del color que crea conveniente la -nst

Ejemplo Auditori A

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