El principio de proporcionalidad en la jurisprudencia del TC

Pedro P. Grndez CastroCentro de Estudios Constitucionales del TC

Your User Name - PGC 23.09.06UNMSM

Derecho y fines[] en el porvenir como en el pasado, para imponer restricciones a la libertad personal, la legislacin se inspirar, no en una doctrina abstracta, sino en las necesidades reveladas por la prctica

La finalidad es el elemento configurador de los institutos jurdicos. Rudolf Von Ihiering, El fin en el Derecho(1877)

Premisas metodolgicasLa idea de limitacin del poder desde la ConstitucinEl efecto impregnacin de los derechos fundamentalesLa funcin de garanta de los derechos por parte de los juecesEl principio de proporcionalidad resulta funcional al modelo del Estado Constitucional, en el que solo es admisible el poder racional o sometido a la razn

Fundamento constitucionalLa prohibicin de exceso est inmerso en el modelo de Estado democrtico y su principio bsico (interdiccin de la arbitrariedad). Art. 3 y 43 de la Const.El principio del debido proceso sustantivo y no slo formalArt. 200 in fine: El ejercicio de las acciones de hbeas corpus y de amparo no se suspende durante la vigencia de los regmenes de excepcin a que se refiere el artculo 137 de la Constitucin.Cuando se interponen acciones de esta naturaleza en relacin con derechos restringidos o suspendidos, el rgano jurisdiccional competente examina la razonabilidad y la proporcionalidad del acto restrictivo. No corresponde al juez cuestionar la declaracin del estado de emergencia ni de sitio.

LA NATURALEZA PRINCIPIALISTA DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES

La naturaleza principialista de los derechosLAS REGLASSon mandatos definitivosLas reglas se aplican: todo o nadaCuando entran en conflicto, una de ellas est dems.Los conflictos entre reglas se resuelven en el plano de la validezLas reglas eliminan el margen de discrecin de quien los aplicaSe aplican a travs de la subsuncinLOS PRINCIPIOSSon mandatos prima facieValen por el peso que representan en la argumentacinCuando entran en conflicto, el principio vencido permanece en el sistema jurdicoGeneran un amplio margen de discrecinDeben ser optimizados: La ponderacin es el modo de aplicarlos.

Antinomias de reglas y principiosUna antinomia es la convergencia de dos reglas frente a un caso.Criterios de Solucin de antinomias: Jerarqua, Cronolgico, especialidad, competenciaLos conflictos entre principios no pueden solucionarse mediante estos criterios.LA PONDERACIN INTENTA DAR RESPUESTA A ESTE BACO TEORCO Y PRACTICO.

EL OBJETO DE LA PONDERACINLa ponderacin consiste en establecer una jerarqua axiolgica mvil entre principios (Guastini)La ley de la colisin expresa el hecho de que entre los principios de un sistema no existen relaciones absolutas de precedencia, sino nicamente relaciones de precedencia condicionada. La tarea de la optimizacin consiste en establecer dichas relaciones de manera correcta(Alexy)

La mxima de proporcionalidadAlexy destaca la intima relacin entre teora de los principios y el principio de proporcionalidad. quien objeta la teora de los principios tiene tambin que objetar el principio de proporcionalidad..La teora de los principios es el supuesto de la optimizacin:Optimizacin fctica (Idoneidad, Necesidad)Optimizacin jurdica (ponderacin).

mbito de aplicacinA) CONTROL DE EXCESORestricciones de derechos fundamentales (legislador)Conflictos de derechos (particulares)Control de los actos de poder (administracin)Control del razonamiento (Jueces)Control de igualdad y no discriminacinB) CONTROL POR DEFECTO U OMISIN

RECEPCION POR EL TC PERUANO

Proporcionalidad y razonabilidadLa razonabilidad es un criterio ntimamente vinculado al valor Justicia y est en la esencia misma del Estado constitucional de derecho. Se expresa como un mecanismo de control o interdiccin de la arbitrariedad de los poderes pblicos en el uso de las facultades discrecionales, y exige que las decisiones que se toman en ese contexto, respondan a criterios de racionalidad y que no sean arbitrarias (STC 1803-2004-AA)

El concepto de arbitrario apareja tres acepciones igualmente proscritas por el derecho: a) lo arbitrario entendido como decisin caprichosa, vaga e infundada desde la perspectiva jurdica; b) lo arbitrario entendido como aquella decisin desptica, tirnica y carente de toda fuente de legitimidad; y c) lo arbitrario entendido como contrario a los principios de razonabilidad y proporcionalidad jurdica. STC 090-2004-AA

Proporcionalidad y razonabilidadSi bien la doctrina suele hacer distinciones entre el principio de proporcionalidad y el principio de razonabilidad, como estrategias para resolver conflictos de principios constitucionales y orientar al juzgador hacia una decisin que no sea arbitraria sino justa; puede establecerse, prima facie, una similitud entre ambos principios, en la medida que una decisin que se adopta en el marco de convergencia de dos principios constitucionales, cuando no respeta el principio de proporcionalidad, no ser razonable. En este sentido, el principio de razonabilidad parece sugerir una valoracin respecto del resultado del razonamiento del juzgador expresado en su decisin, mientras que el procedimiento para llegar a este resultado sera la aplicacin del principio de proporcionalidad con sus tres subprincipios: de adecuacin, de necesidad y de proporcionalidad stricto sensu o ponderacin. STC 2192-2004-AA FJ 15

La inclusin de la razonabilidad en el test de proporcionalidadEn este contexto, la razonabilidad, en estricto, se integra en el principio de proporcionalidad. Uno de los presupuestos de ste es la exigencia de determinar la finalidad de la intervencin en el derecho de igualdad. Por esta razn, lo especfico del principio de razonabilidad est ya comprendido como un presupuesto del principio de proporcionalidad.

En sntesis, el principio de proporcionalidad ya lleva consigo, como presupuesto, la exigencia de razonabilidad y, por otra parte, integra adicionalmente el principio de proporcionalidad en sentido estricto o ponderacin. (STC 045-2004-AI FJ 29 y 30)

Estructura (STC 045-2004-AI)Idoneidad: Es adecuada la medida restrictiva?. La idoneidad consiste en la relacin de causalidad, de medio a fin, entre el medio adoptado, a travs de la intervencin , y el fin Necesidad: Bajo este test ha de analizarse si existen medios alternativos al optado por el legislador que no sean gravosos o, al menos, que lo sean en menor intensidad. Se trata del anlisis de una relacin medio-medio; esto es, de una comparacin entre medios; el optado por el legislador y el o los hipotticos que hubiera podido adoptar para alcanzar el mismo fin. Por esto, el o los medios hipotticos alternativos han de ser igualmente idneos. Ponderacin: se trata de confrontar los principios jurdicos en conflicto y establecer su relevancia en el caso concreto.

Examen de idoneidadIdentificacin de finesIndividualizacin del medio implementadoIdentificacin de los derechos o principios afectadosLa cadena perpetua, en s misma considerada, es repulsiva con la naturaleza del ser humano. El Estado Constitucional de Derecho no encuentra justificacin para aplicarla, aun en el caso que el penado, con un ejercicio antijurdico de su libertad, haya pretendido destruirlo o socavarlo. STC 0010-2002-AILA CADENA PERPETUA NO ENCUENTRA UN FIN AL QUE PUEDA SERVIR (En contra el criterio establecido en la STC 003-2005-AI, reincidencia)

Juicio de indispensabilidad(EGGN) Si hay medios alternativos, y su implementacin puede fomentar el fin, y si cada uno de esos medios (o algunos de ellos o por lo menos uno) pueden hacerlo en igual o parecida medida que el medio establecido, y si la implementacin de los medios alternativos restringe en menor medida los principios iusfundamentales u otros constitucionales (o carga menos a la persona afectada), que a travs del medio establecido, entonces la medida estatal no es proporcional en sentido amplio.

Juicio de indispensabilidadExistencia de Medios alternativosQue logren fomentar el fin por lo menos en los mismos trminosQue sena por lo menos igual de eficacesQue restrinjan menos o que no interfieran en absoluto

El examen segn el principio de necesidad importa el anlisis de dos aspectos: (1) la deteccin de si hay medios hipotticos alternativos idneos y (2) la determinacin de, (2.1) si tales medios -idneos- no intervienen en la prohibicin de discriminacin, o, (2.2) si, intervinindolo, tal intervencin reviste menor intensidad. El anlisis de los medios alternativos se efecta con relacin al objetivo del trato diferenciado, no con respecto a su finalidad. El medio alternativo hipottico debe ser idneo para la consecucin del objetivo del trato diferenciado. STC 045-2004-AI

Juicio de indispensabilidad: Derecho penalExclusiva proteccin de bienes jurdico-constitucionales[] el establecimiento de una conducta como ilcita, es decir, aquella cuya comisin pueda dar lugar a una privacin o restriccin de la libertad personal, slo ser constitucionalmente vlida si tiene como propsito la proteccin de bienes jurdicos de relevancia constitucional (STC 012-2006-AI)Mnima Intervencin: :.. esto es, que estn ausentes otros medios alternativos que revistan, cuando menos, la misma idoneidad para lograr el objetivo constitucionalmente legtimo y que sean ms benignos con el derecho afectado (STC N 003-2005-PI/TC, FJ 71)

Estructura de la ponderacinLey de la ponderacin:Cuanto mayor es el grado de la no satisfaccin o afectacin de uno de los principios, tanto mayor debe ser la importancia de la satisfaccin del otroFormula del pesoCarga de argumentacin

Ponderacin e intensidad de la afectacin Intensidad de la intervencinGrados de satisfaccinBMALMIEmpatesI= intenso; M=Medio; L= Leve; B=Bajo; A=altoInconstitucionalconstitucional

Un caso: La restriccin del horario de atencin en la calle de las PizzasIdentificacin de los principios: Legitimidad constitucional de la restriccinP1: El objetivo de la medida es la proteccin de la tranquilidad y el estado de salud de los vecinos residentes en las zonas aledaas a aqulla donde opera la restriccin analizadaP2. Se produce una restriccin en el mbito de los derechos al trabajo a la libertad de empresa, a la libre competencia.

Examen de idoneidadLa medida restrictiva constituye un medio adecuado o apto para la prosecucin del objetivo. La restriccin del horario de atencin de los establecimientos introducida por la Ordenanza, justamente en las horas de descanso o del dormir de las personas, impide que la elevada contaminacin acstica de la zona contine durante las horas de descanso o del dormir de las personas, posibilitando de ese modo un entorno acsticamente sano para el desarrollo normal de aquellas necesidades.

Examen de necesidadLa restriccin es un medio necesario dado que no hay medidas alternativas, igualmente eficaces, que posibiliten un entorno acsticamente sano (objetivo) en las zonas aledaas a la de la restriccin. Evidentemente, existen medios alternativos, pero que no son igualmente eficaces, como el permitir prolongar el horario de apertura con el establecimiento de niveles de decibelios tope en los establecimientos; sin embargo, resulta evidente que ello no eliminara el sonido de la msica en la zona y la contaminacin acstica resultante de los otros factores de contaminacin que seguiran produciendo sus efectos lesivos, de modo que no se lograra el entorno acsticamente sano requerido para la proteccin del derecho al medio ambiente y a la tranquilidad y del derecho a la salud. .

PonderacinPara efectuar este anlisis es preciso identificar los derechos constitucionales y/o bienes constitucionales que se hallan en conflicto. Hemos dejado establecido que el fin constitucional de la restriccin es la proteccin del derecho al medio ambiente y a la tranquilidad y del derecho a la salud. Por su parte, la restriccin constituye una intervencin o limitacin de la libertad de trabajo de los propietarios de los establecimientos comerciales de la zona restringida (los miembros de la asociacin demandante)

Ponderacin: anlisis de intensidadesLa intensidad de la intervencin en la libertad de trabajo es leve. La Ordenanza no establece una limitacin absoluta o total del ejercicio de la libertad de trabajo de los propietarios de establecimientos comerciales en la zona bajo restriccin; por el contrario, ella slo establece una limitacin parcial, circunscrita a determinadas horas de la noche y la madrugada.

Ideas finalesEl constitucionalismo normativamente se expresa como principialismo.Los principios exigen nuevas formas de comprensin y de aplicacinEl test de proporcionalidad es una estrategia argumentativa para resolver problemas en el contexto de los sistemas jurdicos constitucionalizados.Su aplicacin supone un margen amplio de discrecionalidad que slo es posible de controlar con una prctica exigente de argumentacin y racionalidad.

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