14 y 15 de octubre 2015 Hotel Marriott

8:00 – 17:00 horas Tegucigalpa, Honduras

El Riesgo Legal En el marco de una gestión integral

ERNESTO BAZÁNTraining Corporation

Presenta por primera vez en Honduras el Seminario Internacional:

Objetivos del Seminario

1. Establecer el marco general para una adecuada gestión de riesgos legales.2. Desarrollar criterios y ejemplos para implementar o mejorar una gestión de riesgo

legal.3. Dar las bases para identificar, medir, monitorear, prevenir y mitigar riesgos legales.

• ERNESTO BAZÁN Training Corporation es una sociedad anónima establecida en Panamá.

• Fundada por Ernesto Bazán, economista y financista con 14 años de experiencia comocalificador de riesgo y 17 años de experiencia como facilitador.

• Sus primeros seminarios comenzaron a darse en Panamá en abril 2011, expandiéndose apartir del 2012 a Costa Rica, Nicaragua, Honduras, El Salvador, Guatemala, RepúblicaDominicana, Colombia, Ecuador, Perú, Bolivia y Paraguay.

Empresa organizadora

• Vicepresidentes y Gerentes de Riesgo • Gestores de Riesgo Operacional • Asesoreslegales • Miembros del Comité de Riesgos • Calificadores de Riesgo • Consultores deRiesgo • Auditores internos de entidades financieras • Auditores externos deentidades financieras • Supervisores bancarios • Oficiales de cumplimiento.

¿A quiénes está dirigido?

Temario

I) MARCO CONCEPTUAL

¿Qué es riesgo legal, según los estándares internacionales y el Comité de Supervisión Bancaria de Basilea?

¿Qué no es riesgo legal?. Ejemplos.

Si ya se gestiona riesgo operacional, ¿por qué razones debe gestionarse el riesgo legal de manera específica?.

II) TIPOLOGÍA

Importancia de la tipología en el marco de una gestión enfocada.

Riesgo de documentación.

a) Incompleta.b) Inexistente.c) Inadecuada.

Riesgo de contratos y normativa.

a) Multas.b) Leyes que limitan o impiden.c) Controversias contractuales.d) Demandas judiciales.e) Errores de estructuración en

contratos.

Riesgo de incapacidad de cumplir por parte del proveedor.

a) Incapacidad operativa.b) Incapacidad de poder hacer

negocios.c) Incapacidad legal.

III) PROCESO DE GESTIÓN

Identificación:

Principales herramientas de “mapeo”:

a) Autoevaluaciones.b) Entrevistas estructuradas.c) “Brainstorming”.

Medición:

La valoración cualitativa y la asignación de “colores”.

La estimación del impacto: los tres métodos para estimar la probabilidad y la estimación de cuantía.

Monitoreo:

El mapa de prioridades. Frecuencia de monitoreo.

Prevención y Mitigación:

a) Políticas destinadas a resguardar la confidencialidad de la información.

b) La participación del área legal en algunas etapas de los procesos.

c) Los acuerdos internos de servicios: El equilibrio entre gestión de riesgo y eficiencia.

d) Control interno y responsabilidades asignadas.

e) El rol de auditoría interna.f) El código de ética. Su rol y

efectividad.g) ¿Quiénes son los “socios” de la

gestión de riesgo legal?h) Los reportes de incidentes.i) La inyección de “cultura de riesgo”.j) Colaboradores informados: el rol de

la capacitación efectiva en la gestión de riesgo legal.

IV) TALLER DE CONCLUSIONES

Si ya estoy gestionando riesgo legal, ¿qué más puedo hacer?, según lo aprendido en el seminario.

Si no estoy gestionando riesgo legal aún, ¿cuáles serían los pasos a seguir?, según lo aprendido en el seminario.

Facilitador: Ernesto Bazán, nacionalidad peruana

Especialista en gestión de riesgos. Conferencista internacional. Ha realizado ponencias enmás de 10 países latinoamericanos. La mayor parte de su expertise profesional la haobtenido de su labor como calificador de riesgo en firmas independientes durante 14 añosy como consultor durante tres años. En dicho lapso ha tenido la oportunidad de atender adecenas de entidades financieras en la región.

Posee también amplia experiencia en análisis de una amplia gama de empresas dediferentes sectores corporativos: energía (generación, distribución y transmisión), minería,industriales (cementeras, siderúrgicas, textiles, cerveceras, entre otras), alimentos ybebidas, supermercados, tiendas por apartamentos, agroindustriales, servicios,infraestructura, telecomunicaciones, inmobiliario, automotriz y en general, el sectorcomercial. Además de corporate finance su experiencia también incluye project finance ystructured finance, donde participó en importantes transacciones, principalmente en elmercado de capitales peruano.

Experiencia profesional

Socio de Advisory en BDO Panamá, desde 2014. Director de ERNESTO BAZÁN Training Corporation, desde 2011. Gerente en Panamá de Equilibrium

(calificadora de riesgo afiliada a Moody´s Investors Service, Inc.), 2007 – 2011. Gerente de Supervisión de SUNASS, organismo regulador (Perú), 2006-2007. Director de Proyectos de Apoyo & Asociados Internacionales

(calificadora de riesgo asociada a Fitch Ratings en Perú), 1997-2006.

Antecedentes académicos

MBA de INCAE Business School y Universidad Adolfo Ibáñez, Chile (EMBA Perú I) 2003-2005.

Magister en Finanzas, Universidad del Pacífico (Perú) 1995 – 1998. Licenciado en Economía, Universidad del Pacífico (Perú) 1989 – 1993.

Experiencia como expositor y docente

17 años de experiencia como facilitador. Ha sido expositor en diversos Congresos ySeminarios Internacionales, organizados por FELABAN (CLAIN), la Asociación de Bancosde Panamá, (Convencion Bancaria Anual), la Asociación de Coaching de Panamá, laAsociación de Ejecutivos de Empresa (CADE Panamá), entre otros.

Es profesor contratado (visitante) part time en el Programa de Maestría en Finanzas dela Universidad ESAN (Perú), desde el 2006 hasta la fecha. También ha ejercido docenciaen la Universidad del Pacífico (Perú) y la Pontificia Universidad Católica del Perú.

Es Coach Internacional, certificado por la International Coaching Community (C 7055).

Del Seminario Riesgo Legal: En el marco de una gestión Integralrealizado en Costa Rica (2014) Facilitador: Ernesto Bazán

Testimonios

“Me parece que Don Ernesto maneja de manera excelente el tema. Es muy claro al explicar y me ha facilitado el entendimiento de herramientas para

valorar este riesgos”.

Sub-Directora de Riesgo Doris P. González Navarro Grupo Mutual

“Me gustó mucho la presentación y el uso de ejemplos. Muy preciso y entendible”.

Asistente de Auditoría Ana Cecilia Brenen Zúñiga Caja de Ahorros de la Ande

“Me pareció muy interesante el seminario ya que la mayoría a los que he asistido en temas de riesgos se enfocan en Riesgo Operativo y no en Riesgo

Legal, de una forma que los abogados lo podamos aplicar”.

Abogada Melissa Hernández Banco BCT

Sector Financiero

Administradora de Inversiones de la Caja de Seguro Social

All Bank Andbank Panamá Asociación Panameña de Crédito Atlantic Security Bank (Sucursal

Panamá) Austrobank Overseas (Panamá) BAC International Bank Balboa Bank Banca Privada d’Andorra Banco Aliado Banco Azteca (Panamá) Banco Bolivariano (Panamá) Banco Credit Andorra Banco Davivienda (Panamá) Banco de Crédito del Perú Banco de la Nación Argentina Banco del Pacífico Banco de Occidente Banco Delta Banco Ficohsa Banco General Banco G&T Continental Banco Hipotecario Nacional Banco La Hipotecaria Banco Lafise Banco Nacional de Panamá Banco Panamá Banco Pichincha Banca Privada de Andorra Banco Universal Banesco Bancolombia Banisi Bank of China Bladex Banvivienda Blue Stone Advisory Group BICSA Centro Financiero Empresarial Corporación Andina de Fomento Capital Bank Caja de Ahorros Citibank Cooperativa Profesionales Coopeve Corporación de Finanzas del País Credicorp ECG Asset Management

Bakertilly Panamá BDO Panamá Bristol Hotel Cable & Wireless Panamá Cable Onda Caja de Seguro Social CALESA CEBASA Cemento Panamá Centro Médico Paitilla Corporación La Prensa El Machetazo Empresa Panameña de Alimentos ENSA Enel Fortuna Entérate PTY EPASA EPI Avalúos ETESA Exe Marketing Gamboa Rainforest Resorts Geomedia Grupo TOVA Grupo Melo Grupo Verde Azul Holiday Inn Panamá Hotel Intercontinental Miramar Intercontinental Playa Bonita IAMC Group INDESA KPMG JA Recursos Le Meridien Panamá MEDCOM Manzanillo International Terminal MEF Mobilphone Mossack Fonseca Moore Stephens (Panamá) Nextv Panamericana de Avalúos Petróleos Delta Publi4 Rent a Car Panameña (Avis) The Westin Playa Bonita Semusa Realty Corp. Tecnoserv International Tribunal Administrativo Tributario Tryp Hotel TVN Media Sony Corporation Sucre, Arias & Reyes Swiss Sport Corp. Ueta Latinoamericana

Panamá Fiduciaria Lafise Financiera Govimar First Central International Bank FPB Bank Global Bank GNB Sudameris Bank Inteligo Bank International Union Bank Korea Exchange Bank Mercantil Bank (Panamá) Metrobank Microserfin MMG Bank Mossfon Asset Management Multibank Panamerican Credit Corp. Popular Bank Prival Bank Profuturo Progreso Produbank SFC Investments St. Georges Bank Tag Bank Towerbank Scotiabank Superintendencia de Bancos Superintendencia del Mercado

de Valores de Panamá Unibank Westwood Capital Markets

Sector Seguros

Acerta Seguros ALICO ASSA Assicurazioni Generali Banesco Seguros Ducruet Risk Services J2L Corredores de Seguros Nacional de Seguros Seguros FEDPA Sura Técnica de Seguros, Inc.

Empresas

AHMNET Corp. Ace International Hardware Asea Brown Boveri (ABB) Arden & Price, Inc. Autoridad del Canal de Panamá AVIPAC Inc. Bahía Motors

Clientes de nuestros SeminariosClientes de nuestros Seminarios

BAC Credomatic San José Banco Cathay Banco Central de Costa Rica Banco BCT Banco Citibank de Costa

Rica Banco de Costa Rica (BCR) Banco de Soluciones

(Bansol) Banco Lafise de Costa Rica Banco General de Costa

Rica Banco Hipotecario de la

Vivienda Banco Nacional de Costa

Rica Banco Promérica de Costa

Rica Bancrédito BCR Pensiones Coopavegra Coopeamistad Coopeande 1 Coopeaserrí CoopeCaja Coopejudicial Coopemapro Coopemédicos Coopemep Coopeservidores Cooperativa de Ahorro y

Crédito de Pérez Zeledón Coope San Marcos Deloitte Grupo Financiero Improsa INS Valores Interbolsa Popular Bank Popular Sociedad de

Fondos de Inversión S.A. Scotiabank de Costa Rica

Costa Rica

Colombia

Bancamia Bancoldex Bancolombia Banco AV Villas

Banco Corpbanca Banco de Bogotá Banco de la República Citibank Colombia COOFINEP HSBC (Colombia) Liberty Seguros Seguros Suramericana Superintendencia

Financiera de Colombia

Honduras

Arrendamientos y Créditos Atlántida (ACRESA)

BAC Honduras Banco Atlántida Banco Azteca de Honduras Banco Central de Honduras Banco Continental Banco de los Trabajadores Banco Davivienda Banco de Occidente Banco Ficensa Banco Lafise Honduras Banco Popular Banco Hondureño del Café

(BANHCAFE) Banco Hondureño para la

Producción y la Vivienda (BANHPROVI)

Banco Nacional de Desarrollo Agrícola

Cooperativa Sanmarqueña Cooperativa de Ahorro y

Crédito CACEENP Cooperativa de Ahorro y

Crédito del IHSS (CACIHSS)

Cooperativa de Ahorro y Crédito Educadores de Honduras

Comisión Nacional de Bancos y Seguros

Compañía Financiera S.A. (COFISA)

Equidad Compañía de Seguros

Instituto de Previsión Militar

Nicaragua

ASODENIC Banco Central Banco Citibank Financiera FUNDESER BAC Banco de Finanzas (BDF) BANPRO Banco Lafise CACEENP Financiera Finca Nicaragua Fondo de Desarrollo Local -

Microfinanciera Mapfre

AIG Metropolitana Banco de Guayaquil Banco de Loja Banco de Machala Banco del Pacífico Banco D-Miro Banco Finca Banco Litoral Banco Pichincha BIESS Cacpeco Coopcalceta Cooperativa

Riobamba C.T.H. Equivida Compañia

de Seguros Generali Proinco Sociedad

Financiera Reaseguradora

Ecuador Seguros Cóndor Seguros Constitución Trade Company

Ecuador

Financiera CODIMERSA FICOHSA 360 ODEF Financiera Mapfre Honduras Seguros Atlántida Seguros Crefisa

Clientes de nuestros SeminariosClientes de nuestros Seminarios

ACOPACC Asociación Azucarera

Salvadoreña BAC Credomatic Banco Azteca Banco Citibank de El

Salvador Banco de Desarrollo El

Salvador Banco Hipotecario de El

Salvador Banco Davivienda

Salvadoreño Banco Procredit El

Salvador Comedica Fondo Social para la

Vivienda Prival Securities El

Salvador Scotiabank El Salvador Superintendencia del

Sistema Financiero

El Salvador

República Dominicana

AFP Popular ARS Palic Asociación Cibao de Ahorros

y Prestamos Asociación Bonao de Ahorros

y Préstamos Asociación Duarte de

Ahorros y Préstamos Asociación La Nacional de

Ahorros y Préstamos Asociación La Vega Real de

Ahorros y Préstamos Asociación Mocana de

Ahorros y Préstamos Asociación Maguana de

Ahorros y Préstamos Asociación Peravia de

Ahorros y Préstamos Asociación Popular de

Ahorros y Prestamos Asociación Romana de

Ahorros y Prestamos Banco BHD Banco Central Banco Caribe Banco Fihogar

Perú

Banco Central de Reserva del Perú

Banco de Crédito del Perú Banco Financiero Banco Interamericano de

Finanzas (BanBif) Banco Ripley EDPYME Alternativa CMAC Piura CMAC Sullana Cooperativa de Ahorro y

Crédito León XIII Cooperativa de Ahorro y

Crédito San Francisco Credicorp Capital Mi Banco Profuturo AFP Superintendencia de

Banca, Seguros y AFP

Guatemala

Administradora del Fondo de Garantía Micoope

Aseguradora General Aseguradora La Ceiba Banco de Guatemala Banco de los Trabajadores Banco Ficohsa Banco Internacional Banco Promérica Banrural Chartis Seguros

Guatemala Cooperativa José Obrero

(Coosajo) Cooperativa Guayacán Cooperativa Upa Cosami Credomatic Financiera San Miguel FUNDEA Superintendencia de

Bancos de Guatemala.

Paraguay

Agencia Financiera de Desarrollo Ara de Finanzas Banco Amambay Banco Atlas Banco Central Banco Nacional de Fomento Banco Familiar Banco Regional Bancop CEFISA Cooperativa Loma Plata Cooperativa Lambaré Cooperativa Universitaria Financiera El Comercio Financiera Río Finexpar Fondo Ganaderos Interfisa IT Consultores Solar Sudameris Bank Visión Banco

Banco de Ahorro y Crédito ADEMI

Banco de Reservas Banco Dominicano del

Progreso, S.A. Banco León Banco López de Haro Banco Múltiple de las

Américas Banco Múltiple Vimenca Banco Popular Dominicano

(BPD) Banco Santa Cruz Banesco, S.A. Bellbank Citibank, N.A. Cooperativa La Candelaria Cooperativa San José Edeeste General de Seguros JMMB Puesto de Bolsa Oceanía Consultores Scotia Crecer APF Seguros SURA Superintendencia de Bancos de la República Dominicana

Clientes de nuestros SeminariosClientes de nuestros Seminarios

Incluye: Material didáctico | Certificado | Refrigerios | Estacionamientos

Informes / Inscripciones:

Tegucigalpa, Honduras

Fechas: 14 y 15 de octubre 2015

Horario: 8:00 am – 5:00 pm

Lugar: Hotel Marriott

Inversión: US$ 490

Tarifa promocional: US$ 390hasta el 14 de septiembre 2015

El descuento promocional no es combinable con otros descuentos (por ejemplo, grupales)

Trabajamos para agregar valor

www.ernestobazan.com

info@ernestobazan.com+507 270-7104/394-4098