ESTADO PLURINACIONAL DE BOLIVIA Ministerio de Minería y … · 2015-03-12 · ESTADO PLURINACIONAL...
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ESTADO PLURINACIONAL DE BOLIVIA Ministerio de Minería y Metalurgia INF.UAI. N° 011/2014 RESUMEN EJECUTIVO Informe de Auditoría Interna N° 011/2014 correspondiente a la Planificación Estratégica, gestiones 2014,2015 Y 2016 Y Programa Operativo Anual gestión 2015, se ejecutaron en cumplimiento a las Normas de Auditoria Gubernamental. A continuación se muestra un resumen de los objetivos estratégicos de gestión: El Objetivo de la Planificación Estratégica y del Programa Operativo Anual, consiste en brindar información sobre las actividades que tiene previsto ejecutar la Unidad de Auditoría Interna del Ministerio de Minería y Metalurgia, durante las gestiones 2014,2015 Y 2016. PLANIFICACiÓN ESTRATÉGICA 2014-2016 Gestión 2014 a) Un informe con oprruon sobre la "Confiabilidad de los Registros Contables y Estados Financieros" correspondiente a la gestión 2013. b) Seis Informes de Auditoría Especial a realizarse en las Entidades sobre las que se ejerce tuición y del Ministerio de Minería y Metalurgia. e) Un informe de evaluación a la implantación y funcionamiento de los Sistemas de Administración y Control (SAYCO), del Ministerio de Minería y Metalurgia. d) Ocho Informes seguimientos sobre el cumplimiento de las recomendaciones contenidas en los informes de auditoría interna y externa. e) Tres Informes de auditoría en cumplimiento a recomendaciones de la Contraloría General del Estado. Gestión 2015 a) Un informe con opiruon sobre la "Confiabilidad de los Registros Contables y Estados Financieros" del MMM y SERGEOTECMIN consolidado, correspondiente a la gestión 2014. b) Cuatro Informes de Auditoría Especial a realizarse en las Entidades sobre las que se ejerce tuición el Ministerio de Minería y Metalurgia. e) Una Auditoría Operativa por instrucciones de la Contraloría General del Estado. d) Un Informe de Auditoría en cumplimiento a recomendaciones de la Contraloría General del Estado. e) Diez Informes de Seguimiento sobre el cumplimiento de las recomendaciones contenidas en los informes de auditoría. f) Auditorias no programadas. Objetivos para la gestión 2016 a) Un informe con opinión sobre la "Confiabilidad de los Registros Contables y Estados Financieros" correspondiente a la gestión 2015. b) Dos Informes de Auditoría Especial a realizarse en las Entidades sobre las que se ejerce tuición y del Ministerio de Minería y Metalurgia. e) Un informe de evaluación a la implantación y funcionamiento de los Sistemas de Administración y Control (SAYCO), del Ministerio de Minería y Metalurgia. d) Cinco Seguimientos sobre el cumplimiento de las recomendaciones contenidas en los informes de auditoría. Edil. Centro de Comunicaciones La Paz. Piso 14 - Casilla 8686 - Tell.: (591) (2) 2310846 - Fax (591) (2) 2391241 www.mineria.qov.bo-minerí[email protected] - La Paz - Bolivia 2
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ESTADO PLURINACIONAL DE BOLIVIA
Ministerio de Minería y Metalurgia
INF.UAI. N° 011/2014
RESUMEN EJECUTIVO
Informe de Auditoría Interna N° 011/2014 correspondiente a la Planificación Estratégica, gestiones
2014,2015 Y 2016 Y Programa Operativo Anual gestión 2015, se ejecutaron en cumplimiento a las
Normas de Auditoria Gubernamental. A continuación se muestra un resumen de los objetivos
estratégicos de gestión:
El Objetivo de la Planificación Estratégica y del Programa Operativo Anual, consiste en brindar
información sobre las actividades que tiene previsto ejecutar la Unidad de Auditoría Interna del
Ministerio de Minería y Metalurgia, durante las gestiones 2014,2015 Y 2016.
PLANIFICACiÓN ESTRATÉGICA 2014-2016
Gestión 2014
a) Un informe con oprruon sobre la "Confiabilidad de los Registros Contables y EstadosFinancieros" correspondiente a la gestión 2013.
b) Seis Informes de Auditoría Especial a realizarse en las Entidades sobre las que se ejerce tuicióny del Ministerio de Minería y Metalurgia.
e) Un informe de evaluación a la implantación y funcionamiento de los Sistemas de Administracióny Control (SAYCO), del Ministerio de Minería y Metalurgia.
d) Ocho Informes seguimientos sobre el cumplimiento de las recomendaciones contenidas en losinformes de auditoría interna y externa.
e) Tres Informes de auditoría en cumplimiento a recomendaciones de la Contraloría General delEstado.
Gestión 2015
a) Un informe con opiruon sobre la "Confiabilidad de los Registros Contables y EstadosFinancieros" del MMM y SERGEOTECMIN consolidado, correspondiente a la gestión 2014.
b) Cuatro Informes de Auditoría Especial a realizarse en las Entidades sobre las que se ejercetuición el Ministerio de Minería y Metalurgia.
e) Una Auditoría Operativa por instrucciones de la Contraloría General del Estado.d) Un Informe de Auditoría en cumplimiento a recomendaciones de la Contraloría General del
Estado.e) Diez Informes de Seguimiento sobre el cumplimiento de las recomendaciones contenidas en los
informes de auditoría.f) Auditorias no programadas.
Objetivos para la gestión 2016
a) Un informe con opinión sobre la "Confiabilidad de los Registros Contables y EstadosFinancieros" correspondiente a la gestión 2015.
b) Dos Informes de Auditoría Especial a realizarse en las Entidades sobre las que se ejerce tuicióny del Ministerio de Minería y Metalurgia.
e) Un informe de evaluación a la implantación y funcionamiento de los Sistemas de Administracióny Control (SAYCO), del Ministerio de Minería y Metalurgia.
d) Cinco Seguimientos sobre el cumplimiento de las recomendaciones contenidas en los informesde auditoría.
Edil. Centro de Comunicaciones La Paz. Piso 14 - Casilla 8686 - Tell.: (591) (2) 2310846 - Fax (591) (2) 2391241www.mineria.qov.bo-minerí[email protected] - La Paz - Bolivia
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ESTADO PLURINACIONAL DE BOUVIA
Ministerio de Minería y Metalurgia
PROGRAMA OPERATIVO ANUAL GESTION 2015
a) Un informe con opinión sobre la "Confiabilidad de los Registros Contables y EstadosFinancieros" del MMM y SERGEOTECMIN consolidado, correspondiente a la gestión 2014.
b) Auditoria Especial a los Procesos de Contratación de Bienes y Servicios, Obras y Consultorías(Fase Adjudicación) del Proyecto SANO 179 gestiones 2011 al2013
e) Auditoría Especial a los CEDEIMS, Facturas gestión 2011 y 2012 Empresa Metalúrgica Vinto.
d) Auditoría Especial de Recursos y Gastos CIRESU, gestiones 2011 y 2012 ..
e) Auditoría Especial del Procedimiento para el Cumplimiento Oportuno de la Declaración Juradasde Bienes y Rentas, gestión 2014.
f) Una Auditoría Operativa por instrucciones de la Contraloría General del Estado.
g) Un Informe de auditoría en cumplimiento a recomendaciones de la Contraloría General delEstado.
h) Auditorias no programadas.
i) Seguimiento a los siguientes informes:
i.1) Primer Seguimiento a la implantación de recomendaciones delINF. UAI. W 013/2012
Auditoría Especial de la Administración de Recursos del SERGEOTECMIN. Gestión 2011(D18).
i.2) Segundo Seguimiento a la implantación de recomendaciones delINF. UAI W 011/2010
Auditoría Especial de Recursos y Gastos del SENARECOM, periodo del 01/01/2012 al31/12/12 (D17).
i.3) Primer Seguimiento a la implantación de recomendaciones delINF. UAI. W 004/2011
Auditoría Especial sobre deficiencias en Procedimientos y Entrega de Fondos, Pasajes yViáticos en el Ministerio de Minería y Metalurgia, periodo del 3 de febrero 2005 al 31 dediciembre de 2005 (D1).
i.4) Segundo Seguimiento a la implantación de recomendaciones delINF. UAI. W 013/2011
Auditoría Especial sobre la Administración de los Fondos en Fideicomiso del Proyecto deModernización y Mejora Tecnológica AUSMEL T - EMV (D7).
i.5) Primer Seguimiento a la implantación de recomendaciones delINF. UAI W 017/2011
Auditoría Especial de Activos Fijos del Ministerio de Minería y Metalurgia (D5).
i.6) Segundo Seguimiento a la implantación de recomendaciones delINF. UAI. W 015/2011
Auditoría Especial de Recursos y Gastos al Complejo de Industrialización de RecursosEvaporíticos del Salar de Uyuni, período del 2 de enero al 31 de diciembre de 2010 (D9).
i.7) Primer Seguimiento a la implantación de recomendaciones delINF. UAI. W 006/2012
Edit. Centro de Comunicaciones La Paz. Piso 14 - Casilla 8686 - Tell.: (591) (2) 2310846 - Fax (591) (2) 2391241www.mineria.gov.bo-minerí[email protected] - La Paz - Bolivia
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ESTADO PLlJRINACIONAL DE BOLIVIA
Ministerio de Minería y Metalurgia
Auditoría Especial de Recursos y Gastos al Complejo de Industrialización de RecursosEvaporíticos del Salar de Uyuni, período del 2 de enero al 31 de diciembre de 2011 (012).
i.8) Primer Seguimiento a la implantación de recomendaciones delINF. UAI. W 006/2013
Auditoría de Confiabilidad de los Estados Financieros y Complementarios al Proyecto deApoyo a la Mejora de las Condiciones de trabajo y la generación de empleo en las áreasmineras de Bolivia EMPLEOMIN, al 31 de diciembre de 2012 (06).
i.9) Primer Seguimiento a la implantación de recomendaciones delINF. UAI W 012/2012
Auditoría Especial de Gastos a la Empresa Siderúrgica del Mutún, periodo del 1 de eneroal 31 de diciembre de 2011 (019).
i.10) Primer Seguimiento a las recomendaciones delINF. UAI W 004/2013
Auditoría de Confiabilidad de los Registros Contables y Estados de EjecuciónPresupuestaria del Ministerio de Minería y Metalurgia SERGEOTECMIN, correspondiente ala gestión 2013.
j) Auditorías No Programadas.
La Paz, 26 de septiembre 2014
HAA.-
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