1.1

GESTIN DE

INCIDENTES DE ALTO

POTENCIAL

Octubre

2014

Control de versiones

Fecha Versin Descripcin Autor

28/02/2014 0 Creacin de Documento Laura Alvarado

18/03/2014 1 Modificacin de algunas definiciones

Laura Alvarado

27/03/2014 1.1 Cambio a un nuevo formato Laura Alvarado

03/06/2014 2

Actualizacin de formatos de reporte de investigacin, criterios de comunicacin y reportes de gestin

Laura Alvarado

03/10/2014 3

Actualizacin de formatos de reporte de investigacin y flash, criterios de repeticin y control y reporte por rea geogrfica

Laura Alvarado

Identificacin de documento

Poltica Manual

Docs. Legales

Estndar

Formulario

Resolucin

Protocolo

Proced. Especfico

Informe

Reglamento Proced.

Transversal

Investigacin

Autor

Nombre Cargo Gerencia rea Firma

Laura Alvarado

Ing. Senior Reportabilidad y Mejoramiento

Seguridad y Salud

Reportabilidad

Revisin

Cargo Gerencia En estado de: Fecha Firma

Gerente Seguridad y Salud

03 10 14

Da Mes Ao Titular Subro

gante Interino Nombre: Pablo

Carvallo

Aprobacin

Cargo Gerencia En estado de: Fecha Firma

Gerente Seguridad y Salud

30 10 14

Da Mes Ao

Titular Subrogante

Interino Nombre: Pablo Carvallo

NDICE

1 Objetivo ................................................................................................... 6

2 Alcance .................................................................................................... 6

3 Referencia ............................................................................................... 7

4 Definiciones ............................................................................................. 7

5 Proceso Estndar para la Gestin de Incidentes ................................... 11

5.1 Descripcin de Incidentes .................................................................. 11

5.2 Fase de Evaluacin ............................................................................. 12

Trminos Utilizados en la Identificacin de Incidentes ................... 12 5.2.1

Clasificacin de Incidentes .............................................................. 12 5.2.2

5.3 Fase de Reportabilidad ....................................................................... 13

Reporte Flash .................................................................................. 13 5.3.1

Reporte de Investigacin, Parte 1: Reporte Preliminar ................... 14 5.3.2

Reporte de Investigacin, Parte 2: Reporte De Cierre .................... 15 5.3.3

Reporte de Gestin ......................................................................... 17 5.3.4

5.4 Fase de Investigacin ......................................................................... 18

Investigacin ICAM .......................................................................... 19 5.4.1

Investigacin ICAM Abreviado ........................................................ 20 5.4.2

Informe Ejecutivo de Cierre ............................................................ 215.4.3

5.5 Fase Implementacin de Acciones Correctivas .................................. 21

Ejecucin de Acciones Correctivas .................................................. 21 5.5.1

Seguimiento a la Ejecucin de Acciones Correctivas ...................... 22 5.5.2

5.6 Fase de Comunicaciones .................................................................... 24

Reportabilidad AMSA ...................................................................... 24 5.6.1

Reportabilidad Autoridades ............................................................ 24 5.6.2

6 Anexos ................................................................................................... 25

6.1 Diagrama de rbol Clasificacin de Incidentes .................................. 25

6.2 Formato Reporte Flash ....................................................................... 19

6.3 Reporte de Investigacin ........................ Error! Marcador no definido.

Parte 1: Reporte Preliminar ............................................................ 20 6.3.1

Parte 2: Reporte De Cierre .............................................................. 21 6.3.2

6.4 Caracterizacin Indicadores de Gestin SSO ...................................... 22

6.5 Cuadro de Seguimiento Gestin de Incidentes .................................. 22

6.6 Cuadro de Seguimiento Reporte de Accidentabilidad SSO ................ 23

6.7 Cuadro de Seguimiento Reporte de Accidentabilidad rea

Geogrfica ................................................................................................ 24

6.8 Cuadro de Caractersticas Metodolgicas de Investigacin ............... 25

6.9 Componentes de Revisin ICAM ........................................................ 26

6.10 Componentes de Revisin ICAM Abreviado ..................................... 26

6.11 Diagrama Criterios de Comunicacin ............................................... 27

6.12 Cuadro de Seguimiento Investigaciones .......................................... 27

6.13 Cuadro de Seguimiento Acciones Correctivas .................................. 28

6.14 Cuadro de Seguimiento Jerarqua de Control .................................. 28

6.15 Definicin Niveles Jerarqua de Control y SMARTER ........................ 29

1 OBJETIVO

El objetivo principal de este documento es establecer los

mnimos estndares obligatorios que permitan al trabajador

proceder de forma nica ante cualquier Incidente de

seguridad clasificado con Alto Potencial que acontezca y que

necesite ser reportado. En este contexto, se dan a conocer

los procesos asociados a la Gestin de Incidentes de Alto

Potencial, las formas en cmo se deben evaluar, reportar,

investigar y generar controles asociados a algn Incidente

ocurrido en alguna Operacin o instalacin que se encuentre

bajo la responsabilidad del Grupo Antofagasta Minerals.

Las especificaciones que se establecen en este documento

se respaldan en las leyes y normativas nacionales (Ley

16.744, Circ.2345 SUSESO) e internacionales (OHSAS 18.001-

2007) que resguardan la seguridad del trabajador, su salud e

integridad. A su vez, este documento respalda los procesos

exigidos por la Superintendencia de Seguridad y Salud

Ocupacional (SUSESO) a travs de la Circ.2345 que menciona

la obligatoriedad por parte de las empresas de contar con

polticas claras sobre Gestin de Incidentes y reportabilidad,

tanto de forma interna como hacia las autoridades.

2 ALCANCE

Los lineamientos indicados en ste estndar debern ser

utilizados como base mnima exigida ante la presencia de

cualquier Incidente de Alto Potencial que ocurra en alguna

de las Compaas de Antofagasta Minerals. Es

responsabilidad de todo trabajador; vale decir contratados

directamente por Antofagasta Minerals como colaboradores

de empresas contratistas, estar en conocimiento de las

directrices que establece el estndar, compartirlas a travs

de la organizacin y fomentar la participacin de las mejoras

continuas que deriven de las distintas experiencias durante

el proceso.

3 REFERENCIA

- Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional.

- Modelo estratgico de Gestin de Seguridad y Salud

Ocupacional Antofagasta Minerals.

- Manual Gestin de Riegos Operativos AMSA.

4 DEFINICIONES

1) Incidente: Son todos aquellos Accidentes o Cuasi Accidentes relacionados con el trabajo en que la lesin o enfermedad (a pesar de la severidad) o fatalidad ocurren, o podran haber ocurrido.

2) Alto Potencial: Primer criterio de clasificacin que se le asigna a un Accidente o Cuasi Accidente, siempre cuando el Incidente tiene la capacidad de poder generar consecuencias fatales o incapacidad a la persona (Nivel 4-5 segn Manual de Riesgo AMSA).

3) Accidente: Se declarar Accidente todo tipo de Incidente que haya causado alguna lesin a persona y/o Dao Material. Definicin corresponde al segundo criterio de Clasificacin de un Incidente.

4) Accidente Fatal: Se declarar Accidente Fatal aquel Accidente que tenga consecuencias de muerte en la persona. Definicin corresponde al tercer criterio de Clasificacin de un Incidente.

5) Accidente Grave: Cualquier Accidente del trabajo que obligue a realizar maniobras de reanimacin o rescate u ocurra por cada de altura de ms de 2 metros o provoque en forma inmediata la amputacin o prdida de cualquier parte del cuerpo o Involucre un nmero tal de trabajadores que afecte el desarrollo normal de la faena afectada.

6) Accidente CTP: Accidentes con Tiempo Perdido son aquellos

que resultan en lesiones graves a la persona. Existe incapacidad temporal o permanente en la persona. Definicin corresponde al tercer criterio de Clasificacin de un Incidente.

7) Accidente STP: Accidentes sin Tiempo Perdido son aquellos que no resultan en lesiones graves a las personas. No existe incapacidad temporal o permanente en la persona. Definicin corresponde al tercer criterio de Clasificacin de un Incidente.

8) Accidente en trayecto: Los ocurridos entre la casa habitacin y el trabajo de ida como de regreso que le pudiere producir lesin, pudiendo o no producir incapacidad temporal o permanente.

9) Accidente Controlado: Eventos controlados son aquellos

ocurrido dentro del permetro de trabajo, donde AMSA puede exigir la aplicacin de los estndares de SSO.

10) Accidente no Controlado: Eventos no controlados son aquellos donde el Incidente ocurre fuera del permetro de trabajo o lnea de trayecto, donde AMSA no puede exigir la aplicacin de los estndares de SSO.

11) Cuasi Accidente: Cuasi Accidente es todo tipo de Incidente en donde no se registre lesin ni dao Material y en donde se identifique un Alto Potencial de fatalidad. Definicin corresponde al segundo criterio de Clasificacin de un Incidente.

12) Impacto: Consecuencia que genera un Accidente en las

personas, activos y/o en el entorno. Los tipos de impacto pueden ser sealados como:

(Impacto 1) En las Personas: Fatal, con Tiempo Perdido, sin tiempo Perdido. (Impacto 2) En Activos: Con Dao Material, Sin Dao Material.

(Impacto 3) Entorno: Medio ambiental y/o sobre inters de las Comunidades.

13) Lesiones: Consecuencias de un accidente en las personas que dependiendo de su gravedad podra resultar en fatalidad, incapacidad temporal o permanente.

14) Con Dao Material (CDM): Es el resultado de prdida o deterioro de un activo a consecuencia de un Accidente. El foco en la identificacin de este tipo de evento est puesto en asegurar la integridad de las personas.

15) Causas inmediatas: Actividades, acciones, hallazgos y/o condiciones que han gatillado un Incidente y que han sido identificadas a simple vista e inmediatamente en el lugar.

16) Acciones de control: Acciones de implementacin, revisin y anlisis recomendadas para evitar que se genere un Incidente.

17) Recurrencia (Repeticin) Incidente: Un Accidente o Cuasi- Accidente se considera repetido cuando se cumple las 4 siguientes condiciones:

Haya ocurrido previamente en la misma Operacin.

Involucra la misma tarea o actividad o ECFA o Evento Top.

Ocurre como resultado de la exposicin a un mismo Riesgo.

Ocurre como resultado de una causa raz similar

18) ICAM: Metodologa de Investigacin que se debe utilizar para la identificacin y anlisis de Causas Subyacentes y/o Factores Contribuyentes relacionados a Accidentes Fatales y Accidentes con Alto Potencial de Fatalidad/Incapacidad CTP.

19) ICAM Abreviado: Metodologa de Investigacin que se debe utilizar para la identificacin y anlisis de Causas Subyacentes y/o Factores Contribuyentes relacionados a Accidentes y/o Cuasi Accidentes con Alto Potencial de Fatalidad/Incapacidad (Se excluyen los Accidentes investigados por ICAM) y Accidentes CTP sin Alto Potencial. Sin embargo, el Gerente deSSO/Superintendente, segn

corresponda, se reserva el derecho de investigar mediante metodologa ICAM todo tipo de Incidentes que considere necesario.

20) Comit Investigador: Equipo encargado de llevar a cabo la investigacin de un Incidente. Su conformacin depender del tipo de Metodologa a aplicar, donde se encuentra definido el equipo de personas mnimo que debe participar de la investigacin.

21) ndice de Frecuencia (IF): Expresa el nmero de accidentes del trabajo CTP que se producen por cada milln de horas trabajadas.

22) ndice de Frecuencia Total (IFT): Expresa el nmero de accidentes del trabajo CTP y STP que se producen por cada milln de horas trabajadas.

23) ndice de Gravedad (IG): Representa el nmero de jornadas perdidas por cada milln de horas trabajadas.

24) ndice de Cuasi Accidentes (ICA): Representa el nmero total de Cuasi Accidentes Alto Potencial por cada milln de horas trabajadas.

25) SUSESO: Superintendencia de Seguridad Social.

26) Sernageomin: Servicio Nacional de Geologa y Minera, que tiene la funcin de controlar y fiscalizar el cumplimiento de las normas y exigencias establecidas en el reglamento de seguridad minera o por el propio servicio (Decreto Supremo N72, modificado por Decreto N 132 del 30 de diciembre 2002).

27) Seremi de Salud: Secretaria Regional Ministerial de Salud, que tiene la funcin de controlar y fiscalizar el cumplimiento de DS 594, Reglamento de Condiciones Sanitarias en lugares de trabajo, y Cdigo Sanitario.

28) Inspeccin del trabajo: Organismo fiscalizador que tiene como funcin y eje principal velar por el cumplimiento de las normas laborales, previsionales y de higiene y seguridad en el trabajo.

5 PROCESO ESTNDAR PARA LA GESTIN DE INCIDENTES

5.1 DESCRIPCIN DE INCIDENTES

El proceso de gestin de Incidentes se compone de 5 fases

secuenciales, las cuales debern ser cubiertas de forma

ntegra y tal como se establece en el Modelo de Gestin de

Incidentes establecido por Antofagasta Minerals.

El proceso de Gestin de Incidentes determina los conceptos

claves que se deben conocer para llevar adelante de forma

ptima la reportabilidad de un Incidente.

Las fases que conforman el proceso son: Evaluar, Reportar,

Investigar, Controlar y Comunicar. Cada una de estas etapas

cuenta con actividades especficas tal como se muestran a

continuacin y que sern detalladas en el presente

documento:

5.2 FASE DE EVALUACIN

Trminos utilizados en la identificacin de Incidentes 5.2.1.

El estndar cumple con entregar lineamientos claros para

apoyar la toma de decisin ante la evaluacin de un

Incidente de Alto Potencial. De esta manera, en trminos de

las definiciones, cada persona que necesite reportar un

Incidente de Alto Potencial tendr la claridad sobre cul es la

nomenclatura estndar a travs de la cual se debe entender

un tipo de Incidente. Los trminos que debern ser parte en

la construccin de un reporte y que debern ser utilizados

por todo personal vinculado a las Compaas de Antofagasta

Minerales son los siguientes:

Incidente Cuasi Accidente con Alto Potencial

Alto Potencial Accidente con Tiempo Perdido

Bajo Potencial Accidente sin Tiempo Perdido

Accidente Accidente con Dao Material

Accidente Fatal Accidente sin Dao Material

Clasificacin de Incidentes 5.2.2.

Una vez identificado un Incidente, se deber clasificar de

acuerdo a las terminologas, tal como se seala en punto

anterior y segn los siguientes criterios:

Criterio 1: Potencialidad

Criterio 2: Tipo de Incidente

Criterio 3: Impacto 1 y 2

Identificacin de Incidentes segn tabla de clasificacin:

# Potencialidad Tipo de

Incidente Impacto 1 Impacto 2 Reportable a:

1 Alto Cuasi

Accidente N/A N/A AMSA

2 Alto Accidente Fatal CDM AMSA

3 Alto Accidente Fatal SDM AMSA

4 Alto Accidente N/A CDM AMSA

5 Alto Accidente CTP CDM AMSA

6 Alto Accidente CTP SDM AMSA

7 Alto Accidente STP CDM AMSA

8 Alto Accidente STP SDM AMSA

9 Bajo Cuasi

Accidente N/A N/A Interno

10 Bajo Accidente N/A CDM Interno

11 Bajo Accidente CTP SDM Interno

12 Bajo Accidente CTP CDM Interno

13 Bajo Accidente STP CDM Interno

14 Bajo Accidente STP SDM Interno

5.3 FASE DE REPORTABILIDAD

Reporte Flash 5.3.1.

Este tipo de reporte es el primer documento que deber ser

emitido desde el rea en donde se ha identificado un

Incidente. Se caracteriza por ser un reporte rpido de

confeccionar por lo que su tiempo mximo de entrega no

debe sobre pasar las 12 horas desde que se ha identificado

el Incidente.

Los contenidos que debern ser incorporados son:

Antecedentes generales de tiempo, turno, lugar, rea

Geogrfica y actividad.

Descripcin del Incidente (Prohibido mencionar nombres y

entregar diagnsticos mdicos).

Acciones de control.

Imgenes que aporten informacin sobre el Incidente.

Clasificacin del Incidente.

Otros antecedentes que puedan aportar al proceso de

investigacin.

Reporte de Investigacin, Parte 1: Reporte Preliminar 5.3.2.

Este tipo de Reporte, en comparacin con el Reporte Flash,

considera mayores antecedentes sobre el Incidente y aporta

una caracterizacin definitiva.

El tiempo mximo de entrega ser de 48 Horas una vez

identificado el Incidente, esto debido a que es un Reporte

que necesita de mayor tiempo para la comprobacin de

causas inmediatas y generacin de hiptesis mayormente

fundamentadas. Luego, en el caso de accidentes fatales el

tiempo mximo se ampla a 6 das.

Los contenidos que debern ser incorporados son:

Primeros Antecedentes:

Datos de la persona responsable del reporte

Clasificacin del Incidente segn definiciones.

Antecedentes generales (de la persona, lugar, rea

Geogrfica, repeticin del incidente, hora).

Descripcin del Incidente (Prohibido mencionar nombres y

entregar diagnsticos mdicos)

Acciones de control tomadas en el lugar.

Imgenes que aporten informacin sobre el Incidente.

Aviso de accidente grave o fatal segn Cir.23451.

Perfil de la Investigacin:

Asignacin metodologa de investigacin a aplicar segn

clasificacin del Incidente.

Identificacin de personas responsable del rea, testigos e

involucrados que debiesen ser parte del comit investigador.

Dependiendo del tipo de investigacin declarar la fecha en

que comienza y termina el proceso de investigacin.

Reporte de Investigacin, Parte 2: Reporte de Cierre 5.3.3.

Este tipo de Reporte, complementa el Reporte Preliminar,

proporcionando informacin de los resultados de la

investigacin, como antecedentes relevantes del incidente,

Estndar de Control de fatalidad involucrado, identificacin

de factores contribuyentes, las acciones correctivas que se

implementaran y los principales aprendizajes obtenidos.

El tiempo mximo de entrega vara dependiendo del tipo de

investigacin realizada. En el caso de una investigacin ICAM

abreviada el plazo corresponde a 15 das y para una

investigacin ICAM el plazo se ampla a 25 das

considerando el nivel de profundidad requerido en este tipo

de investigacin.

Los contenidos que debern ser incorporados son:

Gestin operativa de Riesgos:

Antecedentes del incidente (categora de trabajo de la

persona lesionada o involucrada, existencia de estndar o

procedimiento en terreno, entre otros).

1 La Circular N 2345/2007 de la Superintendencia de Seguridad Social (SUSESO) es el documento que imparte instrucciones respecto de las obligaciones impuestas a las empresas

por los incisos cuarto y quinto del artculo 76 de la ley N 16.744, en virtud de lo establecido

en la ley N 20.123.

Riesgos de fatalidad, incluyendo la identificacin del

Estndar de Control de Fatalidad involucrado.

Controles crticos que actuaron y aquellos ausentes o

fallidos.

Resultados de la investigacin:

Factores contribuyentes, con su clasificacin y descripcin.

Descripcin del incidente despus de la investigacin

(completar solamente si cambi la descripcin respecto al

reporte Preliminar).

Acciones correctivas a implementar, que debern tener

directa relacin con los hallazgos de la investigacin.

Lecciones claves, que resuma los aprendizajes obtenidos

luego de la investigacin del incidente.

Actualizacin de eventos top y firmas:

Actualizacin del inventario de eventos top posterior a la

investigacin.

Fotografas que resulten de la investigacin

(descubrimientos).

Firmas del responsable del Reporte y el lder de la

investigacin

Reporte de Gestin 5.3.4.

Semanalmente, segn lo establezca la Gerencia SSO de

Antofagasta Minerals a travs de su rea de Reportabilidad se

debern reportar los indicadores de desempeo que concierne

a la Gestin del rea de Seguridad y Salud Ocupacional de

cada Compaa. La consolidacin y envo de esta informacin

deber ser a travs del formato Estndar y contener la

informacin requerida con el alcance para todos los

trabajadores propios y externos de cada Compaa.

La informacin que se encuentra contenida en este formato y

que deber estar disponible es la siguiente:

Dotacin Accidentes Alto Potencial STP

Accidentes Alto Potencial STP Accidentes Bajo Potencial STP

Accidentes fatales Cuasi Accidentes Alto Potencial

Accidentes Alto Potencial CTP Das perdidos

Accidentes Bajo Potencial CTP IF-IFT-IG-ICA

* Para mayor informacin sobre caractersticas de cada Indicador, ver

Anexo 6.4.

5.4 FASE DE INVESTIGACIN

Las Metodologas de Investigacin son dos, Metodologa

Incident Cause Analysis Method (ICAM) e ICAM Abreviado.

Cada una deber ser aplicada segn el tipo de evento que se

pretenda investigar.

Es mandatorio que cada Compaa utilice estas

Metodologas segn se establece en el siguiente

lineamiento:

Investigacin a utilizar segn Incidente

Sin embargo, el Gerente de SSO de cada compaa se reserva el derecho de investigar mediante metodologa ICAM todo tipo de Incidentes que considere necesario, dada su naturaleza o gravedad.

# Potencialidad Tipo de

Incidente Impacto 1 Impacto 2 Investigacin:

1 Alto Accidente Fatal CDM-SDM ICAM

2 Alto Accidente CTP CDM-SDM ICAM

3 Alto Accidente N/A CDM ICAM Abrev.

4 Alto Accidente STP CDM-SDM ICAM Abrev.

5 Alto Cuasi

Accidente N/A N/A ICAM Abrev.

6 Bajo Accidente CTP CDM-SDM ICAM Abrev.

Investigacin ICAM 5.4.1.

Metodologa de investigacin ICAM deber ser aplicada

segn corresponda, de acuerdo a la tabla de asignacin

presentada anteriormente.

ICAM dentro de su metodologa contempla 6 pasos que

sern la carta de navegacin en el desarrollo de la

Investigacin:

1. Acciones Inmediatas

2. Planificacin de la Investigacin

3. Recopilacin de Datos

4. Organizacin de Datos

5. Anlisis de Datos

6. Recomendar e Informar

La investigacin deber ser realizada por el Comit de

Investigacin, el cual se conformar por los siguientes cargos

de la Organizacin:

Gerente/Superintendente

Representante Comit Paritario (Opcional)

Experto de otra Compaa del Grupo

Administrador de contrato EECC (En caso que se encuentre

alguna involucrada)

En el caso de una fatalidad, se recomienda que la comisin

sea conformada por personal externo a la operacin de

ocurrencia; con participacin del equipo corporativo de

SSO y un Gerente Experto de otra compaa del grupo.

El tiempo mximo que se establece para la entrega del

reporte es de 25 das desde ocurrido el Accidente.

Investigacin ICAM abreviado 5.4.2.

Metodologa de investigacin ICAM Abreviado deber ser

aplicada segn corresponda, de acuerdo a la tabla de

asignacin presentada anteriormente.

ICAM Abreviado dentro de su metodologa contempla 6

pasos que sern la carta de navegacin en el desarrollo de la

Investigacin:

1. Acciones Inmediatas

2. Planificacin de la Investigacin

3. Recopilacin de Datos

4. Organizacin de Datos

5. Anlisis de Datos

6. Recomendar e Informar

La investigacin deber ser realizada por el Comit de

Investigacin, el cual se conformar por los siguientes cargos

de la Organizacin:

Supervisor rea afectada

Supervisor experto

Representante comit paritario (opcional)

Administrador de contrato EECC (en caso que se

encuentre alguna involucrada)

El tiempo mximo que se establece para la entrega del

reporte es de 15 das desde ocurrido el Incidente.

Observacin: Si bien la Metodologa ICAM e ICAM Abreviado

constan de los mismos 6 pasos, cada una de las etapas

considerar actividades especficas distintas, las cuales se

diferencian mayormente por el nivel de profundidad que se

incorpora en el anlisis y las herramientas utilizadas (Ver

anexo 6.8, 6.9, 6.10).

Informe Ejecutivo de Cierre 5.4.3.

Una vez realizada la investigacin, se debe proceder a

realizar el Reporte de Investigacin, Parte 2: Reporte de

Cierre, cuyo detalle se presenta en el punto 5.3.3. ste

documento ser el ltimo documento levantado desde el

proceso de Gestin de Incidentes, el cual se caracteriza por

estar diseado en un formato Estndar, ser trazable con

los reportes levantados anteriormente durante el proceso,

por contener informacin definitiva, Causas Subyacentes y

Factores Contribuyentes, Programa de acciones

correctivas, aprendizajes y lecciones aprendidas.

El presente documento deber ser comunicado y

entregado a la Gerencia Central SSO como mximo a los

30 das una vez que el proceso de Investigacin haya

finalizado.

5.5 FASE IMPLEMENTACIN DE ACCIONES CORRECTIVAS

Ejecucin de ACCIONES CORRECTIVAS 5.5.1.

Durante el proceso de Gestin de Incidentes existen dos

instancias donde se debern implementar acciones

correctivas. Las acciones correctivas debern ser

reportadas a travs de los formatos establecidos y a su vez

ser monitoreados asegurando el cumplimiento en la

ejecucin.

Acciones inmediatas

Acciones que debern ser ejecutadas inmediatamente se

haya identificado el Incidente. Estas acciones se

establecen con el principio de resguardar el rea, evitar la

recurrencia del evento a causa del mismo peligro expuesto,

mitigar el riesgo inmediato presente. A su vez, tambin se

considerarn acciones toda aquella actividad que permita

que la persona afectada pase a un grado mayor de

gravedad dentro de sus lesiones.

Toda la informacin relacionada, deber ser reportada en todos los Reportes Estndar vinculados al proceso.

Acciones correctivas post investigacin Acciones que debern ser considerados dentro del ciclo de

mejora de la Gestin de Incidentes. La identificacin de

estas acciones correctivas se realiza una vez hayan sido

identificadas las causas Subyacentes y/o Factores

Contribuyentes en el proceso de Investigacin segn cada

Metodologa.

Las acciones correctivas en mencin debern ser incorporadas en el formato de cuadro de seguimiento, con el objeto de asegurar su correcta implementacin.

Seguimiento a la Ejecucin de Acciones correctivas 5.5.2.

El aseguramiento en la implementacin de acciones

correctivas se gestionar a travs del Formato de cuadro

de seguimiento de acciones (Ver anexo 6.15). Este formato

Estndar contiene todas las acciones correctivas que se

han diseado para mantener bajo control el Riesgo y evitar

as la recurrencia. Su reportabilidad ser exigida

mensualmente a cada Compaa.

Cada actividad se encontrar asociada a un Incidente

levantado y que ya anteriormente ha sido identificado a

travs de un nmero de reporte.

La informacin que deber contener este reporte es la

siguiente:

1. Folio 7. Jerarqua de Control

2. Compaa 8. Responsable

3. Clasificacin del Incidente 9. Cargo

4. Descripcin sintetizada del Incidente 10. Fecha de cierre

5. Causas identificadas

6. Accin correctiva

11. Estado de cierre

Las acciones correctivas definidas luego de la investigacin

del incidente, se deben clasificar de acuerdo al tipo de

accin (Preventiva o Mitigadora) y la jerarqua de control,

como se muestra en el siguiente esquema:

Las definiciones de cada nivel pueden ser revisadas en el

Anexo 6.15.1

Estas acciones correctivas deben ser del tipo SMARTER tal

como lo seala metodologa de Investigacin ICAM (Anexo

6.15.2).

5.6 FASE DE COMUNICACIONES

Reportabilidad AMSA 5.6.1.

Los Incidentes que debern ser comunicados a AMSA sern

todos aquellos que hayan sido identificados como de Alto

Potencial. Cada Reporte deber ser entregado segn lo

establecido en el Diagrama de comunicaciones (Anexo 6.11)

y a travs de los medios establecidos en el Estndar.

Cabe sealar que todos los cambios en cuanto a la

clasificacin de un Incidente, posterior a la notificacin y

envo, debern ser comunicados oportunamente al rea de

Reportabilidad bajo la Gerencia de Seguridad y Salud

ocupacional de Antofagasta Minerals. El no informar

oportunamente sobre algn cambio en la caracterizacin de

un Incidente derivar que se pierda la trazabilidad y genere

incongruencia en el registro cuantificable de los datos.

Reportabilidad Autoridades 5.6.2.

Ocurrido cualquier tipo de Incidente, la comunicacin hacia

autoridades queda debidamente registrada a las exigencias

que determine la autoridad competente. Cada Compaa

tiene la obligacin de responder ante los requerimientos

exigidos segn se determine. Los formatos de reportes que

apoyan el proceso deben servir de respaldo y como

evidencia del proceso de Gestin de Incidente.

En caso de ocurrir un Accidente grave o fatal, es necesario

comunicar a las autoridades y al organismo administrador de

la ley. La constancia de sta comunicacin deber ser

registrada en el Reporte de Investigacin - Parte 1: Reporte

Preliminar, generado en el proceso de Gestin de

Incidentes.

6 ANEXOS

6.1 DIAGRAMA DE RBOL CLASIFICACIN DE INCIDENTES

6.2 FORMATO REPORTE FLASH

6.3 REPORTE DE INVESTIGACIN

Parte 1: Reporte Preliminar 6.3.1.

Parte 2: Reporte de cierre 6.3.2.

22

6.4 CARACTERIZACIN INDICADORES DE GESTIN SSO

6.5 CUADRO DE SEGUIMIENTO GESTIN DE INCIDENTES

23

6.6 CUADRO DE SEGUIMIENTO REPORTE DE ACCIDENTABILIDAD SSO

Ratio Accidentes vs. Cuasi-Accidentes Alto Potencial hasta jul 14 e YTD *

24

6.7 CUADRO DE SEGUIMIENTO REPORTE DE ACCIDENTABILIDAD REA

GEOGRFICA

Ratio por rea geogrfica Accidentes vs. Cuasi-Accidentes Alto Potencial hasta sep 13 Particionado e YTD Minera Los Pelambres*

25

6.8 CUADRO DE CARACTERSTICAS METODOLGICAS DE INVESTIGACIN

26

6.9 COMPONENTES DE REVISIN ICAM

6.10 COMPONENTES DE REVISIN ICAM ABREVIADO

27

6.11 DIAGRAMA CRITERIOS DE COMUNICACIN

6.12 CUADRO DE SEGUIMIENTO INVESTIGACIONES

Total EstadoMinera Los

Pelambres42 (98%) 1 (2%) (0%) 43 (0%)

Minera Esperanza 39 (95%) 2 (5%) (0%) 41 (0%)

Minera el Tesoro 50 (94%) 3 (6%) (0%) 53 (0%)

Minera Michilla 37 (97%) 1 (3%) (0%) 38 (0%)

Antucoya 15 (88%) 2 (12%) (0%) 17 (0%)

Totales 183 (95%) 9 (5%) 0 (0%) 192 (0%)

Cerrado A Tiempo Atrasado

Status Investigaciones Alto Potencial Consolidado YTD** Status Investigaciones Alto Potencial Consolidado YTD

28

6.13 CUADRO DE SEGUIMIENTO ACCIONES CORRECTIVAS

6.14 CUADRO DE SEGUIMIENTO JERARQUA DE CONTROL

Total EstadoMinera Los

Pelambres152 (78%) 42 (22%) (0%) 194 (0%)

Minera Esperanza 183 (91%) 19 (9%) (0%) 202 (0%)

Minera el Tesoro 124 (87%) 18 (13%) (0%) 142 (0%)

Minera Michilla 131 (87%) 19 (13%) (0%) 150 (0%)

Antucoya 43 (93%) 3 (7%) (0%) 46 (0%)

Totales 633 (86%) 101 (14%) 0 (0%) 734 (0%)

Acciones Correctivas Alto Potencial Consolidado YTD**

Cerrado A Tiempo Atrasado

Acciones Correctivas Alto Potencial Consolidado YTD

Medidas de control Alto Potencial Consolidado*** Jerarqua Control Alto Potencial Consolidado YTD

29

6.15 DESCRIPCIN JERARQUA DE CONTROLES Y SMARTER

Descripcin de Jerarqua de Controles 6.15.1.

Eliminacin: Medidas de control que tienen por objetivo eliminar la

exposicin de una persona frente un peligro. Por ejemplo: Uso de

camiones autnomos.

Sustitucin: Medidas de control que tienen por objetivo reemplazar

algn material o proceso por otro que sea menos peligroso. Por

ejemplo: Uso de un qumico no txico (o menos txico) en lugar de

uno txico.

Rediseo: Medidas de control que tienen por objetivo cambiar o

redisear partes de un equipo o proceso. Por ejemplo:

Implementacin de parachoque extendido en Camiones de

extraccin

Separacin: Medidas de control que tienen por objetivo aislar el

peligro mediante proteccin o encierro. Por ejemplo: Barreras,

guardas, pretiles, otros.

Administrativo: Medidas de control que traen como resultado la

generacin de conocimientos, entendimiento, habilidades y

conductas. Por ejemplo: Procedimientos de trabajo, herramientas

preventivas (PTS, AST), programas de gestin conductuales (PASS),

otros.

Equipo de proteccin personal (EPP): Medidas de control que

tienen por objetivo evitar o disminuir la exposicin de todo el

cuerpo o una parte de este ante un agente o peligro mediante el uso

de ropa adecuada u otro elemento de seguridad. Por ejemplo: Uso

de guantes, antiparras, zapatos de seguridad, otros.

Conducta: Medidas de control que tienen por objetivo normar los

comportamientos individuales inherentes a las personas acorde a

las normativas internas/externas vigentes. Por ejemplo: Charla

personal de Seguridad, reinstruccin particular.

30

Descripcin SMARTER 6.15.2.

Specific (Especfico): Los objetivos deben ser claros y precisos en vez

de ser amplios y ambiguos. Responden a preguntas como: quin

est involucrado?, qu es lo que quiero lograr, dnde se debe

hacer?, cundo se debe realizar?.

Measurable (Medible): Los objetivos deben ser cuantificables,

medibles en el tiempo. Se pueden establecer criterios concretos

para medir el progreso hacia el logro de cada meta que se ha

establecido. Acciones deben ser capaz de responder a preguntas

como: cunto?, cuntos?, cmo saber cundo se realiza el

control?

Accountable (Responsable): Los objetivos deben ser responsables,

aunque involucre cambios en las prcticas o comportamientos

actuales. Se debe asegurar el logro de los objetivos mediante el

desarrollo de las actitudes, habilidades, destrezas y capacidad

financiera para llegar a ellos sin perjudicar otros logros buscados por

la organizacin.

Reasonable (Razonable): Hacia los objetivos trazados hay que estar

dispuesto y ser capaz de trabajar en ellos. Un objetivo puede ser a la

vez difcil y realista, pero deber ser razonable dentro de la medida

de lo que se quiera lograr. Cada uno decide el nivel que se quiera

alcanzar. El nico criterio claro que permanece es que cada objetivo

debe ser representado a travs de un progreso sustancial.

Timely (Oportuno): El objetivo propuesto debe estar dentro de un

marco de tiempo especfico y determinado. Plazos estipulados

proporcionan un sentido de urgencia y ayuda a la motivacin para

el logro oportuno.

31

Effective (Efectivo): Acciones Correctivas deben ser medibles en su

efectividad. Los esfuerzos pierden sentido cuando el resultado en la

implementacin de acciones no cumplen con el objetivo trazado.

Reviewed (Reevaluable): Los constantes cambios en la organizacin

y en la naturaleza de los Riesgos nos obliga a revisar las acciones

tomadas con anterioridad. Una vez que se implementa un control o

accin correctiva se debe pensar que esta medida pueda ser

reevaluada durante el tiempo.