Principios empresariales de SMA

Estimados/as empleados/as de SMA:

El éxito de SMA se basa en gran medida en la confianza que nuestros clientes, empleados y accionistas depositan en el comportamiento responsable y basado en valores de todos nosotros.

El Código de conducta de SMA engloba nuestros valores y los convierte en requisitos de comportamiento claros para la Junta Directiva, el personal directivo y cada uno de los em-pleados. El objetivo de éste Código no solo es el de destacar nuestra determinación por im-plementar y cumplir plenamente con todos los requisitos legales y reglamentarios. Además, nos comprometemos a actuar de forma ética, con integridad y sostenibilidad en todo mo-mento, asumiendo nuestra responsabilidad corporativa y tratando a los demás con respeto.

Cumplir con esta obligación es una exigencia que cada uno de nosotros debe respetar. El personal directivo en especial debe verse a sí mismo como modelo de conducta y, dentro de sus tareas de gestión, evitar comportamientos inaceptables.

Haz que el Código sea la referencia de tus acciones diarias. Si tienes alguna duda, puedes ponerte en contacto con uno de los miembros del equipo de Compliance en cualquier mo-mento.

Jürgen Reinert Ulrich HaddingChief Executive Officer Chief Financial Officer

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Los principios empresariales deben entenderse como la base de un comercio correcto y son vinculan-tes para todos los empleados de SMA, en cualquier lugar del mundo. Son de obligado cumplimiento junto con la legislación vigente, las normas de SMA y las instrucciones comerciales. No obstante, los principios empresariales no son exhaustivos. En concreto, no cubren todas las situaciones posibles, sino que han sido concebidos para alcanzar validez internacional a pesar de las diferencias locales. Que no esté prohibido por los principios empresariales no significa que esté permitido. Se espera, por lo tanto, que se busque asesoramiento en caso de dudas acerca de si un comportamiento concreto es correcto o no. Además del personal ejecutivo, el Compliance Officer y la Compliance Helpline están a su disposición para resolver cualquier duda. En el reverso de este folleto encontrará los datos de contacto.

Además de los principios empresariales impresos a la izquierda, este folleto contiene explicaciones y ejemplos para facilitar su comprensión.

Su Compliance Officer está disponible no solo en caso de dudas, sino también para que pueda ex-presar su opinión respecto a la validez de determinados sucesos u operaciones comerciales, incluso del pasado. El departamento Compliance tomará las medidas necesarias y apoyará y aconsejará a los trabajadores. SMA respeta firmemente su opinión y no permite la discriminación de empleados que expresan su parecer justificado. En cualquier caso, siempre que los afectados expresen su opi-nión, se velará por la protección de los derechos personales. Se protegerá la confidencialidad y se evitará cualquier tipo de discriminación, ya que es indispensable para una relación justa.

Prefacio de las normas de aplicación de los principios empresariales de SMA

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Resumen de los principios empresariales

∣ Separamos los intereses estrictamente personales de los intereses de la empresa.

∣ No abusamos de nuestra posición para conseguir ventajas personales.

∣ No ofrecemos a nadie ventajas injustificadas.

∣ Tratamos con máxima confidencialidad toda la información de la empresa.

∣ Garantizamos la protección de datos.

∣ Respetamos las normas de la competencia leal.

∣ Protegemos la propiedad de SMA, propiedad intelectual e industrial incluidas.

∣ Fomentamos la diversidad, la igualdad de oportunidades y la tolerancia.

∣ Defendemos unas condiciones de trabajo justas y seguras.

∣ Protegemos el medioambiente.

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Comercialmente, hemos de proceder siempre sirviendo los intereses de SMA. A la hora de tomar decisiones comerciales, los intereses de SMA priman sobre los intereses perso-nales. En la medida de lo posible, evitaremos cualquier conflicto entre nuestros intereses personales y los intereses de SMA.

1. Comportamiento apropiado en caso de conflicto de intereses

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Este principio empresarial pretende evitar que primen los intereses privados del empleado al tomar una decisión empresarial frente a los intereses de SMA. Estos conflictos de intereses pueden surgir, por ejemplo, cuando participamos en una empresa con la que SMA hace negocios o cuando consi-deramos que el éxito de nuestro departamento y, por lo tanto, el nuestro propio, es más importante que los intereses de SMA en su conjunto. Asimismo, también se incluyen los casos en los que enta-blamos relaciones comerciales con amigos o familiares. Si detecta un conflicto de intereses o si no está seguro, pregúntele a sus superiores o a su Complian-ce Officer para encontrar una solución transparente y justa.

Para nosotros, "lealtad"no es una palabra vacía.

No favorecemos en ningún caso las ventajas personales de los socios de SMA. Renun-ciamos a cualquier ventaja personal que pudiera considerarse que influye en nuestra decisión comercial. Esta norma es aplicable a regalos, invitaciones y cualquier otro favor.

2. Pedir y aceptar favores personales

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En nuestro trabajo para SMA, no debemos permitir que nos influyan regalos, favores o invitaciones. Del mismo modo, hemos de evitar cualquier signo de venalidad, ya que quien sea "comprable" se enfrenta inevitablemente a medidas penales y, a la vez, se vuelve susceptible de chantaje y pierde su imparcialidad. Asimismo, cualquier acusación de corrupción puede dañar de forma irreparable la imagen pública de SMA.

Pero, ¿dónde empieza el problema? ¿Un bolígrafo de plástico con publicidad es ya un problema? Claro que no. Tampoco lo es comer en el comedor del cliente. El CD que nos envía el socio por Navidad podemos sortearlo en la tómbola de SMA sin cargo de conciencia. Sin embargo, existe esa sensación incómoda que nos avisa de que los regalos muy caros o muy frecuentes representan un peligro. Lo mismo puede decirse de invitaciones más orientadas a nuestra diversión que a un fin puramente comercial.

En cuanto a la aceptación de regalos o invitaciones concretos, consulte nuestras normas en materia de regalos y hospitalidad. Las relaciones con socios que pretenden influirnos de este modo deben revisarse.

En caso de duda, consulte a sus superiores o a su Compliance Officer.

¡No estamos a la venta!

Jamás ofrecemos ni aceptamos ventajas personales como, por ejemplo, regalos, para conseguir un trato preferente de SMA a cambio. Tampoco está permitido un pago no con-templado en la ley por acelerar los trámites oficiales. Hemos de evitar además cualquier circunstancia en la que pudiera parecer que intentamos influir en alguien.

3. Ofrecer y permitir ventajas personales

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A los clientes los cautivamos con productos y servicios. Los encargos los conseguimos por competen-cia leal y no por ofrecer otras ventajas abusivas. La corrupción conlleva consecuencias penales para los empleados de SMA implicados y puede causar daños irreparables a SMA.

Evidentemente, no están prohibidas todas las invitaciones a comer o pequeños regalos por un caso concreto. Los obsequios permitidos son aquellos que se realizan de forma abierta y transparente y que son de un tipo y valor moderados. Sin embargo, el límite entre la expresión de la cortesía y la indeseable corrupción suele ser borroso. Por eso, debemos cerciorarnos por adelantado de que el obsequio es apropiado y de que el destinatario puede aceptarlo libre de culpa. No aceptaremos ningún tipo de regalo, agasajo o favor que pueda considerarse improcedente.

Si tiene alguna duda, consulte a sus superiores o a su Compliance Officer.

¿Sobornos?¡Inaceptables!

Hemos de guardar silencio con respecto a la información confidencial de SMA. Queda terminantemente prohibido comunicar sin autorización la información confidencial a ter-ceros o hacerla accesible de cualquier otra manera. Del mismo modo, queda prohibido emplear la información confidencial de SMA para nuestro propio beneficio o el de terce-ros.

4. Protección de la confidencialidad de la información de SMA

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Nuestro éxito empresarial depende enteramente de que consigamos proteger nuestra información confidencial. Se trata de proteger nuestros conocimientos y nuestra ventaja competitiva. Además, cualquier filtración puede dañar la imagen pública de SMA. Las infracciones pueden tener conse-cuencias decisivas también para los trabajadores de SMA. Por ejemplo, cualquier infracción del derecho de información privilegiada o el uso de información confidencial para comprar acciones de SMA se castiga con la cárcel en los casos más graves. Se entiende por información confidencial cualquier tipo de información no pública relativa a procesos internos, composición de la producción, tarificación, conocimientos internos, etc.

Estamos obligados a mantener la confidencialidad también con nuestros amigos y familiares. Asimis-mo, mediante medidas preventivas especiales, debemos evitar que otras personas puedan acceder sin autorización a esa información. En este sentido, es especialmente importante cumplir estrictamen-te las normas de seguridad informática. En las comunicaciones comerciales, protegemos la infor-mación confidencial con acuerdos de confidencialidad y tratamos del mismo modo la información confidencial que nos proporcionan nuestros socios. Toda declaración pública ante la prensa o los analistas debe acomodarse a las normas de Corporate Communication.

Si tiene alguna duda, consulte a sus superiores o a su Compliance Officer.

¡Es imprescindible que SMA pueda confiar en nuestra confidencialidad!

Manejamos los datos personales de nuestros colegas, clientes y socios de forma respon-sable y aplicamos siempre las normas de protección de datos en vigor. Protegemos la confidencialidad de los datos. Evidentemente, protegemos los datos confiados frente a cualquier uso abusivo, falsificación, deterioro o transmisión no autorizada.

5. Protección de datos

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En el marco de la protección de datos, es especialmente importante garantizar la confidencialidad de los datos. Todos los trabajadores de SMA que manejen datos personales están obligados a limi-tar el uso de esos datos a las tareas profesionales y a tomar las medidas técnicas y organizativas pertinentes para proteger los datos frente a cualquier tipo de manipulación inadecuada. Esto es es-pecialmente importante en el caso de los datos personales que se usan con fines comerciales, pero también en el caso de datos de candidatos o socios.

Se consideran datos personales los datos relativos a nombre, dirección, profesión, fecha de naci-miento, situación económica, raza, salud o afiliaciones (por ejemplo, sindicatos), entre otros.Tan solo es posible conseguir una protección de datos efectiva si el personal está concienciado y sabe cómo resolver los problemas. Nuestra tarea es que todos conozcamos nuestros derechos de protección de datos, pero también nuestras obligaciones. En nuestra intranet SMA Planet, en "Pro-tección de datos en SMA", encontrará abundante información, en especial, folletos sobre protección de datos y la directiva correspondiente. Además, ahí podrá consultar quién es su encargado de protección de datos y, por lo tanto, a quién debe dirigir sus dudas.

En caso de duda consulte a sus superiores o a su Compliance Officer.

Podemos confiar nuestros datos personales a SMA. La confianza se basa en la reciprocidad.

Respetamos el derecho de competencia y la legislación antimonopolista. Queda termi-nantemente prohibido realizar acuerdos con la competencia o pactar comportamien-tos, por ejemplo, acuerdos de precios o el reparto de clientes o mercados. También se considerará infracción del derecho de competencia comunicar información confidencial que afecte a la competitividad o a la competencia. En cuanto al trato con proveedores y clientes, existe también una serie de prohibiciones relativas a la competencia desleal. En concreto, no debemos limitar la libertad de nuestros clientes ni fijar precios ni canales de distribución de forma inadmisible.

6. Cumplimiento del derecho de competencia

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El derecho de competencia y la legislación antimonopolista prohíben que las empresas acuerden sus políticas de mercado, ya que esto pondría en peligro la competencia leal y libre. Las infracciones de la libre competencia se sancionan con altas multas y, además, tienen graves consecuencias para los empleados de SMA.

Nunca discutimos con la competencia precios, ofertas, costes, márgenes, condiciones de venta, zo-nas comerciales, asignación de clientes o líneas de productos, producción, composición, volumen de ventas ni ninguna otra información confidencial que afecte a la competitividad.

A causa de nuestra posición de mercado, a menudo, estamos sujetos a normas especiales. Si se trata a proveedores o clientes de forma distinta sin justificación pertinente o si se aceptan condiciones de venta o compra inapropiadas, podría considerarse un abuso de posición dominante en el mercado.

En caso de duda, es necesario avisar a Corporate Legal lo antes posible. En especial, antes de cual-quier conversación planificada con la competencia, pida consejo a Corporate Legal. Lo mismo cabe decir de la aplicación de nuevas medidas de compra o distribución.

¡Jugamos limpio!

Tratamos la propiedad intelectual de SMA con máximo cuidado, de forma rentable y protectora. Por ejemplo, protegemos los activos frente a pérdida, robo o deterioro. Con tal fin, respetamos también las normas de seguridad informática.

Protegemos nuestros conocimientos así como nuestras patentes, marcas, propiedad inte-lectual y otra información con derechos de autor. Al mismo tiempo, respetamos la propie-dad intelectual de los demás.

La documentación comercial es propiedad exclusiva de SMA y debe generarse y conser-varse conforme a la legislación vigente y a la normativa interna. 

7. Protección de la propiedad de SMA,propiedad intelectual incluida

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Participar implica responsabilizarse; es decir, que todos debemos manipular con sumo cuidado la propiedad de SMA (como un dueño) y evitar cualquier deterioro o pérdida. Esta es la única forma de que podamos participar también en la bolsa de beneficios.

Para ello, debemos cumplir las normas preventivas vigentes como, por ejemplo, respetar estricta-mente las normas de seguridad informática o las medidas para evitar robos. En la comunicación comercial, celebramos contratos de confidencialidad para proteger la información con propiedad intelectual.

En caso de duda, consulte a sus superiores o a su Compliance Officer.

 

Cuando se trata de proteger la propiedad de SMA ¡nos comportamos como los dueños!

Buscamos un entorno empresarial en el que se respeten los derechos de personalidad y en el que no tienen cabida ni el abuso, ni el acoso laboral ni los favoritismos. Nuestro comportamiento laboral destaca por la confianza mutua y el trato justo. Rechazamos cualquier tipo de discriminación directa o indirecta, en especial en cuanto a procedencia, color de piel, religión, creencias, discapacidad, edad, identidad sexual o sexo. Nos esfor-zamos por que nuestros trabajadores tengan las mismas oportunidades y promovemos una cultura de la diversidad.

8. Diversidad, igualdad de oportunidades y tolerancia

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Nuestra cultura empresarial en SMA se basa en la comunicación abierta en todos los niveles, inclu-sión en los objetivos empresariales, participación en los cambios y espacios de acción para organi-zar el trabajo de forma responsable, así como equidad, trato igualitario y respeto. Nos mostramos abiertos a las diversas culturas de nuestros colegas.

Los entornos laborales hostiles y discriminatorios se desarrollan de forma latente. Incluso el acoso laboral empieza poco a poco. Si tiene la impresión de que un colega de SMA es víctima de bromas humillantes o de otro tipo de marginación, denuncie la situación de inmediato. Sus superiores y su Compliance Officer están a su disposición si necesita apoyo o tiene alguna duda.

¡Vivimos nuestra cultura de SMA!¡En todo momento y en cualquier lugar!

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El principal objetivo de SMA es proteger la vida y la salud. El resto de requisitos del tra-bajo diario están subordinados a este objetivo.

SMA se adhiere internacionalmente a las condiciones de trabajo justas y se ha compro-metido a cumplir los principios del Global Compact de las Naciones Unidas; con lo que se compromete, entre otras cosas, a respetar la libertad de asociación y el derecho a conve-nios colectivos. Además, SMA lucha por la erradicación del trabajo forzado, en cualquier forma, así como del trabajo infantil. SMA trabaja exclusivamente con proveedores/terce-ros que aceptan estos principios.

SMA garantiza la seguridad e higiene laboral. Tanto empleados como ejecutivos están obligados a cumplir las normas de prevención de accidentes, horario laboral inclusive, y a contribuir a un mejor entorno laboral.

 

9. Condiciones de trabajo justas y seguras

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Como empleados de SMA, nos comprometemos a respetar a diario estos principios y obligaciones en nuestro entorno laboral. Denuncie de inmediato cualquier situación en la que considere que algún empleado o proveedor atenta contra las condiciones de trabajo justas y seguras. Si los necesita, consulte a sus superiores o a su Compliance Officer.

Todos estamos obligados a comportarnos en el trabajo de modo que no se ponga en peligro ni a colegas o terceros ni el medioambiente. Es obligatorio avisar de inmediato a los responsables competentes acerca de accidentes, averías o cualquier otra situación peligrosa, para que se puedan solucionar los peligros o limitar los daños de la forma más rápida y eficiente posible.

 

¡Todos los trabajadores de SMA pueden ayudar a conseguir este objetivo!

Cumplimos todas las leyes que ayudan a proteger el medioambiente. Cada día, en nues-tro entorno laboral buscamos un proceso respetuoso con el medioambiente, es decir, las operaciones en SMA no deben conllevar un deterioro o peligro inadmisible para el medioambiente. Incluso durante el desarrollo de productos, tenemos en cuenta las conse-cuencias potenciales para el medioambiente.

10. Protección del medioambiente

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Cada uno de nosotros, desde su puesto de trabajo, puede contribuir a reducir la carga medioam-biental. Ya sea con un uso moderado de los recursos, por ejemplo, la energía, o con una manipula-ción controlada de las sustancias nocivas para el medioambiente o reduciendo los residuos.

La protección medioambiental forma parte de la base de nuestro modelo empresarial.

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