EVALUACION DE LOS PLANES DE GESTIÓN...

Informe N° 00046-2014/OGPP

SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD

EVALUACION DE LOS PLANES DE GESTIÓN

INSTITUCIONALES

Al Cuarto Trimestre - 2013

Oficina General de Planeamiento y Presupuesto Enero, 2014


Informe Nº 00046-2014/OGPP

EVALUACIÓN DE LOS PLANES DE GESTIÓN

INSTITUCIONALES

Al Cuarto Trimestre – 2013

Contenido

I. PRESENTACIÓN

II. EVALUACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL 2012 – 2 016

2.1 LOGRO DE LOS OBJETIVOS INSTITUCIONALES

2.2 INDICADORES DE GESTIÓN

III. EVALUACIÓN DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL 2013 POR ÓR GANO DE LA SUPERINTENDENCIA

3.1 INTENDENCIA DE REGULACIÓN, AUTORIZACIÓN Y REGISTRO ( IRAR)

3.2 INTENDENCIA DE SUPERVISIÓN DE INSTITUCIONES ADMINISTRADORAS D E FONDOS DE ASEGURAMIENTO EN SALUD (ISIAFAS)

3.3 INTENDENCIA DE SUPERVISIÓN DE LAS INSTITUCIONES PRESTADORAS DE SERVICIOS DE SALUD (ISIPRESS)

3.4 INTENDENCIA DE ESTUDIOS Y GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN Y EL CO NOCIMIENTO (IEGIC)

3.5 INTENDENCIA DE ATENCIÓN A LA CIUDADANÍA Y PROTECCIÓN A L ASEGURADO (IACPA)

3.6 ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL (OCI)

3.7 OFICINA GENERAL DE ASESORÍA JURÍDICA (OGAJ)

3.8 OFICINA GENERAL DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO (OGPP)

3.9 OFICINA GENERAL DE ADMINISTRACIÓN (OGA)

3.10 OFICINA GENERAL DE TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN (OGTI)

3.11 OFICINA GENERAL DE IMAGEN INSTITUCIONAL Y COMUNICACI ONES (OGIIC)

3.12 CENTRO DE CONCILIACIÓN Y ARBITRAJE (CECONAR)

IV. CONCLUSIONES Y SUGERENCIAS

ANEXOS ANEXO Nº 01 MATRIZ DE INDICADORES: LOGRO Y AVANCE DE OBJETIVOS – SEGÚN

ACTIVIDADES ESTRATÉGICAS ANEXO Nº 02 MATRIZ DE INDICADORES: GRADO DE CUMPLIMIENTO Y NIVEL DE

EFICACIA EN EL CUMPLIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES ANEXO Nº 03 INDICADORES DE GESTIÓN INSTITUCIONAL ANEXO Nº 04 MATRIZ DE INDICADORES: NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE METAS

PROGRAMADAS

Enero, 2014



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I. PRESENTACIÓN El presente documento consigna los resultados de la gestión de la Superintendencia Nacional de Salud al cierre del 2013 realizada en el marco del Plan Estratégico Institucional - PEI 2012-2016 aprobado con Resolución Nº 057-2011-SUNASA/CD del 28.JUN.2011, así como del Plan Operativo Institucional-POI 2013, aprobado mediante Resolución Nº 131-2012-SUNASA/CD del 28.DIC.2012 y sus correspondientes modificaciones aprobadas por la Alta Dirección y publicadas en la Página Web, de conformidad a lo establecido en la resolución que lo aprueba. La metodología empleada para la elaboración del presente informe, fue establecida en la “ Guía de Orientación del Proceso de Evaluación de lo s Planes de Gestión Institucional–Año 2013” aprobada por la Secretaría General, la cual contiene las herramientas de evaluación orientadas a considerar tanto los aspectos operativos como los estratégicos al igual que los indicadores de gestión. Se debe tener en cuenta que son los diferentes órganos de la Superintendencia l os que realizan su autoevaluación de forma trimestral, siendo la OGPP el órgano que, por función, consolida y analiza la información que éstos emitan para emitir el presente informe. A nivel institucional, con la etapa de evaluación de los planes de gestión, se busca proporcionar una retroalimentación periódica al Proceso de Planeamiento Institucional a fin de orientar o corregir la gestión para el logro de los objetivos institucionales que fueron priorizados por la Alta Dirección en su oportunidad. Del mismo modo, posibilita identificar las debilidades o vacíos experimentados durante el período en evaluación que de alguna manera no han permitido obtener las metas establecidas, sobre los cuales, se emiten recomendaciones o sugerencias de mejora a considerar. En relación al Plan Estratégico Institucional 2012-2016, el presente documento contiene, entre otros aspectos, el análisis del logro de los objetivos institucionales evaluados a través del desarrollo y cumplimiento tanto de las actividades como de las metas programadas, las que responden a las prioridades establecidas para el año 2013. Cabe indicar que si bien se culminó con el Proceso de Revisión del PEI, el proyecto de PEI 2014 – 2016 se revisó nuevamente en diciembre -con la Alta Dirección- en el contexto de la Reforma de Salud, lo que está previsto aprobar próximamente en sesión de Consejo Directivo. Asimismo, se cuenta con “Indicadores de Gestión”, que son aplicados en el proceso de evaluación, permitiendo analizar de manera objetiva la gestión institucional. La presente evaluación se realiza luego de la emisión del Decreto Legislativo (DL) Nº 1158, en el cual se establecieron las medidas concretas destinadas al fortalecimiento y cambio de denominación de la Superintendencia Nacional de Aseguramiento en Salud, por la de Superintendencia Nacional de Salud . Adicionalmente y en concordancia a la Primera Disposición Complementaria Final del DL Nº 1158, toda referencia hecha a la Superintendencia Nacional de Aseguramiento en Salud (SUNASA) o a las competencias, funciones y atribuciones que ésta venía ejerciendo, así como a sus aspectos presupuestarios, contables, financieros, de tesorería, inversión y otros sistemas administrativos, se entenderá hecha a la Superintendencia Nacional de Salud (en adelante Superintendencia). Finalmente se debe precisar que, independientemente a los resultados de la presente evaluación, el Plan Operativo Institucional - POI es un documen to de gestión que representa el compromiso de los órganos de la Super intendencia en la consecución de los objetivos priorizados por la Alt a Dirección a través de las acciones programadas por éstas, por lo tanto, su cumplimiento influye favorablemente en la misión y visión de la entidad, establecidos en el PEI vigente.



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II. EVALUACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL 2 012 - 2016

Habiéndose iniciado el 96% (143 actividades) del to tal de actividades estratégicas programadas para el 2013 (149 actividades), a nivel institucional se ha cumplido con un 81% del total de actividades estratégicas pr ogramadas, quedando en proceso el 15% y; el 4% restante corresponde a acti vidades no iniciadas.

A continuación, se establecen los logros a nivel de cada uno de los objetivos generales contemplados en el PEI 2012–2016 y las principales actividades desarrolladas en el marco de cada uno de ellos.

2.1 LOGRO DE OBJETIVOS GENERALES 1

En relación al logro de los objetivos generales, se tienen los siguientes resultados a nivel institucional (ver Anexo Nº 01 ): Objetivo Estratégico General Nº 01 : Cumplir y fortalecer las funciones encomendadas en el ámbito de su competencia Se programaron, en el Objetivo Estratégico General N° 01, un total de 77 actividades, de las cuales se culminaron 62, quedando en proceso 14, no habiéndose iniciado 01, lo que representa un alto grado del logro del objetivo que asciende al 81% así como también un alto grado de avance en el cumplimiento del objetivo del 82%.

Entre las principales actividades informadas para este Objetivo se encuentran:

• Normativa:

- Resolución de Superintendencia Nº 094-2013-SUNASA/CD, que aprueba

diversas normas relacionadas a los sistemas de información de uso de entidades bajo el ámbito de la Superintendencia: o Aprueba las normas relacionadas al Modelo de Transacción Electrónica de

Datos Estandarizados de Facturación, entre IPRESS e IAFAS privadas registradas en la SUNASA, en adelante TEDEF-IPRESS-IAFAS.

o Aprueba las normas relacionadas al Modelo de Transacción Electrónica de Datos Estandarizados de Facturación, que deberán remitir las IPRESS e IAFAS privadas registradas en la entidad, en adelante TEDEF-SUNASA.

o Aprueba la denominación de Sistema de Acreditación de Asegurados, al "Sistema Integrado de Transacciones electrónicas de datos en salud (TEDEF), módulo cliente", así como su empleo obligatorio por las IAFAS privadas registradas en la entidad.

o Aprueba el Anexo 3 "Estándares de Archivo de Transmisión Electrónica" y el Anexo 4 "Listado inicial de IPRESS que deben utilizar TEDEF"

- Resolución de Superintendencia Nº 079-2013-SUNASA/S, que aprueba las

Guías e Instrumentos de supervisión de las Intendencias de IAFAS e IPRESS, así como las Guías e Instrumentos de Vigilancia de la IACPA, constituye la formalización de los instrumentos definidos para la supervisión

1 El detalle de las actividades desarrolladas se presenta en el numeral III. EVALUACIÓN DEL PLAN OPERATIVO

INSTITUCIONAL 2013 POR ÓRGANO DE LA SUPERINTENDENCI A del presente documento.



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que realizará la ISIAFAS y la ISIPRESS, así como también los de vigilancia que aplicará la IACPA.

- Resolución de Superintendencia Nº 062-2013-SUNASA/S, que modifica el

"Manual de Usuario de consulta al Registro de Afiliados al AUS, Anexo 2, del Manual de Usuario del Sistema Electrónico Transferencia de Información - AF" al que se refiere el artículo 3° de la Resolución de Superintendencia N" 042-2011-SUNASA-CD, "Reglamento para el Registro de Afiliados al Aseguramiento Universal en Salud - AUS".


las condiciones mínimas aplicables a los contratos de servicios de salud que celebren el Seguro Integral de Salud (SIS) y ESSALUD de manera complementaria a la oferta pública de las IPRESS.


modificaciones al Reglamento de Autorización de Organización, Funcionamiento y Registro de las IAFAS. Los cambios aprobados modifican: el artículo 12º, la Primera Disposición Complementaria Transitoria e, incorpora la Cuarta Disposición Complementaria Final.

- Resolución de Superintendencia Nº 044-2013-SUNASA/CD y su Fe de

Erratas, deroga el artículo 44º del “Texto Único Ordenado del Reglamento de Infracciones y Sanciones de las EPS”, que estableció la publicación de las resoluciones de sanción en el Diario Oficial (…). El artículo en mención ha quedado derogado tácitamente por el artículo 67º del Reglamento de la Ley Nº 29344 – Ley Marco del Aseguramiento Universal en Salud aprobado con DS Nº 008-2010-SA, el cual establece que: el registro de sanciones impuestas por la SUNASA es de carácter público y la información actualizada será publicada en la página web institucional.

- Resolución de Superintendencia Nº 027-2013-SUNASA/CD, que aprueba la

propuesta de Reglamento de Supervisión de la Superintendencia aplicable a las IAFAS e IPRESS. Esta propuesta fue presentada al MINSA para la aprobación correspondiente, lo que se efectivizó a través del DS Nº 003-2013-SA.

Esta norma se orienta a verificar el cumplimiento de la calidad de los servicios que se brinden a los asegurados y de las obligaciones establecidas en el marco de las atribuciones de supervisión que tiene la Superintendencia.

• Acciones de Supervisión:

En el marco de las acciones de supervisión de la Superintendencia desarrolladas a través de las Intendencias de Supervisión de Instituciones Administradoras de Fondos de Aseguramiento en Salud (ISIAFAS) y de Supervisión de las Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud (ISIPRESS), se tienen las siguientes acciones desarrolladas:



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- Supervisiones:

Actividad de Supervisión Nº de Acciones Desarrolladas

Supervisión a Establecimientos de Salud en Regiones de Salud

52 Informes

Supervisión a Establecimientos de Salud en Lima Metropolitana

19 Informes

Supervisión a Establecimientos de Salud (*) 214 Informes Ejecutar la competencia de Supervisión a IAFAS SIS 01 Informe Ejecutar la competencia de Supervisión a IAFAS EsSalud 01 Informe Ejecutar la competencia de Supervisión a IAFAS EPS 04 Informes Ejecutar la competencia de Supervisión a IAFAS FISSAL 01 Informe Ejecutar la competencia de Supervisión a otras IAFAS o instituciones bajo alcance la Superintendencia - Prepagas

10 Informes

Ejecutar la competencia de Supervisión a otras IAFAS o instituciones bajo alcance de la Superintendencia - Autoseguros

05 Informes

Ejecutar la competencia de Supervisión a otras IAFAS o instituciones bajo alcance de la Superintendencia - Sanidades de las Fuerzas Armadas

04 Informes

Ejecutar la competencia de Supervisión a otras IAFAS o instituciones bajo alcance de la Superintendencia - AFOCAT

01 Informe

(*) A partir del mes de Julio, esta actividad engloba a la supervisión realizada a Establecimientos de Lima Metropolitana y Regiones de Salud.

Fuente : Información de Evaluación al IV trimestre de la ISIPRESS e ISIAFAS Elaboración : Oficina General de Planeamiento y Presupuesto

- Emisión de 23 Resoluciones de la Intendencia de Supervisión de

Instituciones Administradoras de Fondos de Aseguram iento en Salud , como resultado de las acciones de supervisión realizadas.

Otras actividades del objetivo

• Proyectos de normas vinculadas a los procesos de autorización, registro y

cumplimiento de obligaciones de los agentes del AUS. La IRAR informe de 11 proyectos de normas concluidos.

• Reuniones de coordinación con los Agentes bajo el ámbito de la SUNASA - Área Regulación.

• Reuniones de coordinación con IPRESS públicas en el ámbito de autorización y registro - Área Registro.

• Definir las necesidades, alcances y requerimientos funcionales para la generación del sistema de regulación de IAFAS.

• Definir las necesidades, alcances y requerimientos funcionales para la generación del sistema de registro de IPRESS y IAFAS.

• Estudio técnico orientado a propuestas normativa: envío de información de IAFAS a SUNASA.

• Análisis Situacional de los Sistemas de Registro de información de las IPRESS • Revisión de la información proveniente de la norma de Registro. • Reporte de monitoreo de registro de afiliados (Evaluación y monitoreo) (SIG). • Reporte de monitoreo de registro de IPRESS (Evaluación y monitoreo) (SIG). • Reporte de monitoreo de registro de IAFAS (Evaluación y monitoreo) (SIG). • Estudio de la percepción de los usuarios de servicios de salud en el contexto del

proceso de Aseguramiento Universal en Salud (AUS) (2013). • Reuniones de trabajo y coordinación con agentes del Aseguramiento Universal

en Salud.



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• Seguimiento al convenio SUNASA-INEI referido a participación de la SUNASA en las encuestas anuales.

• Prueba Piloto para el Estudio de percepción de los usuarios de servicios de salud en el contexto del Proceso de Aseguramiento en Salud (AUS) 2014.

• Conducir el análisis y mejoramiento de los procesos de intercambio de información interinstitucional del AUS.

• Diagnóstico situacional de los principales procesos de los agentes del AUS (SIG).

• Identificar Indicadores por cada subsector (SIS, EsSalud, IAFAS EPS) (SIG). • Modelamiento de los principales procesos de negocio de ISIPRESS, ISIAFAS,

IACPA e IRAR. • Análisis de inconsistencias de información. • Definición del Alcance del Sistema de Información Gerencial de la SUNASA. • Análisis de indicadores de Salud y Aseguramiento desde la perspectiva de los

hogares. • Diseño metodológico para el estudio de la calidad técnica del servicio

hospitalario de los establecimientos de salud. • Diseño de plataforma virtual para la difusión de la información técnica de la

SUNASA. • Propuesta de normativa para la atención a los ciudadanos en salud en el marco

de Sistema Nacional de Protección de los Derechos de los usuarios de los servicios de salud.

• Propuesta de normatividad complementaria para la atención de los ciudadanos en el marco del Sistema Nacional de Protección de los Derechos de los usuarios de los servicios de salud (manual para la atención de los ciudadanos).

• Formulación de los procedimientos de Supervisión a IAFAS. • Evaluación de los productos concluidos derivados de la implementación

regulatoria de la SUNASA. • Evaluación del cumplimiento de las condiciones suscritas en los contratos entre

IAFAS – IPRESS. • Evaluación de las herramientas y mecanismos de los procesos de articulación

entre los agentes del AUS. • Definición del alcance, Requerimientos y procesos del Sistema de Soporte a la

Supervisión de las IAFAS. • Definición del alcance, requerimientos y procesos del Sistema de Información

Gerencial. • Generación y validación de las herramientas de Supervisión de la ISIAFAS. • Elaboración de la Guía y Modelo de Supervisión. • Fortalecimiento de las Competencias de Supervisión y difusión de su alcance. • Aplicación del Modelo de Supervisión con enfoque de cumplimiento normativo y

administración de riesgo. • Realizar Pasantías y Talleres sobre Sistemas de Aseguramiento que permitan

retroalimentar las acciones de supervisión. • Definición de las necesidades y requerimientos funcionales para el sistema de

supervisión de IPRESS. • Revisión del Modelo de Supervisión. • Elaboración de la Guía e Instrumentos de Supervisión. • Elaboración del Plan Anual de Supervisiones. • Supervisión a Establecimientos de Salud en Regiones de Salud (52 informes). • Supervisión a Establecimientos de Salud en Lima Metropolitana (19 informes). • Supervisión a los Establecimientos de Salud (214 informes). • Visitas de Coordinación con los agentes supervisados. • Seguimiento del cumplimiento de las recomendaciones de la supervisión

realizada en Establecimientos de Salud.



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• Mantenimiento del Registro de Afiliados. • Definición del alcance y requerimientos del módulo de recopilación de

información de IPRESS. • Definición del alcance, requerimientos y adecuación del módulo de recopilación

de información de IAFAS. • Mantenimiento del Sistema Integrado de Transacciones Electrónicas de Datos en

Salud (SITEDS-Cliente). • Mantenimiento de Sistema Electrónico de Transferencia de Información - Módulo

I,II,IV y Reclamos.

La actividad NO iniciada en el marco del presente objetivo corresponde a la ISIPRESS y, se detalla en la evaluación correspondiente a dicha intendencia. Objetivo Estratégico General Nº 02 : Empoderar al ciudadano en el Proceso de AUS y protección al asegurado.

Para el Objetivo Estratégico General Nº 02 se programaron un total de 39 actividades, de las cuales se han culminado 31, quedando en proceso 04 y, 04 no se iniciaron, lo que representa un mediano grado del logro del objetivo que asciende al 79% y un alto grado de avance en el cumplimiento del objetivo del 89%.

Entre las principales actividades informadas para este Objetivo se encuentran: • Viajes de difusión de la SUNASA a cargo de la Superintendente. • Elaboración del Plan Anual de Difusión 2013. • Campañas de difusión coordinadas con instituciones gubernamentales y no

gubernamentales. • Supervisión de la formulación del proyecto de desconcentración de la SUNASA

en 4 regiones. • Elaboración de proyecto para la articulación de las plataformas de atención al

ciudadano. • Definición de las necesidades y requerimientos funcionales para el sistema

informático de atención al usuario. • Mantenimiento del Portal Web Institucional. • Mantenimiento del Sistema Nacional de Conciliación y Arbitraje. • Estrategia de Promoción y Difusión. • Elaboración del Plan de Relaciones Públicas e implementación de sistema de

relacionamiento institucional vía redes sociales. • Elaboración de un proyecto de norma marco para el desarrollo del Sistema

Nacional de Conciliación y Arbitraje en Salud. Las actividades NO iniciadas en el marco del presente objetivo corresponden a la IACPA, la OGIIC y el CECONAR lo que se detalla en la evaluación correspondiente a cada órgano.



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Objetivo Estratégico General Nº 03 : Lograr una eficaz y eficiente gestión interna con el adecuado soporte tecnológico, normat ivo y de infraestructura. Para el período en evaluación se programaron, para el Objetivo Estratégico General Nº 03, un total de 23 actividades, de las cuales se han culminado 18, quedaron en proceso 04 y, 01 no se iniciaron, situación que representa un logro mediano del objetivo del 78% y un avance en el cumplimiento del objetivo del 82%, que implica, un alto grado de avance.

Entre las principales acciones informadas para este Objetivo, se encuentran: • Auditoría Externa a los Estados Financieros de la SUNASA - Año 2012. • En lo que corresponde al fortalecimiento de las competencias organizacionales,

se han aprobado normas de gestión interna, entre las que se encuentran:

- Aprobación del Presupuesto Institucional de la Supe rintendencia Nacional de Salud para el Año Fiscal 2014, constituye la expresión financiera del Plan Operativo Institucional, el mismo que financia las actividades previstas mediante las Fuentes de Financiamiento Recursos Ordinarios y Recursos Directamente Recaudados.

- Plan Operativo Institucional de la Superintendencia Nacional de Salud

para el año 2014, responde a la necesidad de contar con una herramienta de gestión que permita a la Superintendencia, ordenar y orientar su quehacer institucional, identificándose los objetivos, líneas de acción y actividades a ser realizadas en el año 2014.

- Directiva "Normas y Procedimientos para la entrega y recepción de

cargos de los empleados públicos de la Superintende ncia Nacional de Salud", busca garantizar la continuidad de las actividades y servicios de los

órganos de la institución, en salvaguarda del patrimonio y acervo documentario de la Superintendencia. Permitirá orientar a los empleados, cualquiera sea su nivel jerárquico, sobre las acciones que deben cumplir respecto a la entrega de cargo, cuando se ausenten temporal o definitivamente del puesto que desempeñan en la Superintendencia Nacional de Salud.

- Directiva "Atención preferente a las mujeres embara zadas, las niñas,

niños, las personas adultas mayores y con discapaci dad en la sede institucional de la SUNASA", orienta a las personas que mantienen contacto directo con el público usuario sobre los alcances de la Ley N" 27408 "Ley que establece la atención preferente a las mujeres embarazadas, las niñas, niños, las personas adultas mayores y con discapacidad en lugares de atención al público". Así también permite regular la atención preferente a las mujeres embarazadas, las niñas, niños, las personas adultas mayores y con discapacidad en la Superintendencia.

- Directiva "Procedimientos para el Alta, la Baja y l os Actos de

Disposición de los Bienes Muebles de la SUNASA", establece los procedimientos que regulan las Altas, la Baja y los Actos de Disposición de los Bienes Muebles de la Superintendencia, orientadas a fortalecer una administración ordenada y eficiente, concordante con la Ley General del



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Sistema Nacional de Bienes Estatales, su Reglamento y directivas específicas emitidas por la Superintendencia de Bienes Nacionales - SBN.

- Modificaciones al Manual de Organización y Funcione s de la SUNASA ,

contiene la modificación realizada para los cargos Coordinador en Gestión Logística, Coordinador de Regulación, Coordinador de la Supervisión Asistencia, Administrativa y de Aseguramiento.

- Modificaciones al Manual Clasificador de Cargos (MC C) de la SUNASA ,

contiene la modificación basada en la adecuación de los perfiles mínimos de los cargos contemplados en los numerales 17, 21, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 31 y 32, del MCC vigente, específicamente en lo referente al nivel de formación y a los conocimientos técnicos ampliándose y precisándose los requisitos exigidos, en atención a criterios que no fueron considerados en el texto inicialmente aprobado.

- Directiva "Prohibiciones e Incompatibilidades del E mpleado Público de

la SUNASA" , se orienta a consolidar la cultura de probidad y transparencia en la Superintendencia. Busca orientar a las personas, que bajo cualquier vínculo laboral o contractual presten servicios a la Superintendencia, sobre los alcances de la Ley 27588 que establece prohibiciones e incompatibilidades de funcionarios y servidores públicos así como de las personas que prestas servicios al Estado bajo cualquier modalidad contractual. Asimismo distingue los casos de las personas comprendidas en el impedimento de prestar servicios bajo cualquier modalidad en las entidades, empresas o instituciones privadas, comprendidas bajo el ámbito de las funciones de la Superintendencia, por asumir encargos específicos, asesorías o consultorías que implican la inclusión del funcionario, servidor o contratista de la Superintendencia dentro de los alcances de las prohibiciones de la Ley Nº 27588 y su Reglamento, teniendo en cuenta las funciones de la Superintendencia y su ámbito de acción.

- Directiva "Aplicación del Régimen Especial Laboral de Contratación

Administrativa de Servicios en la SUNASA" , establece las pautas y procedimientos para la administración del régimen CAS que garanticen los principios de transparencia así como de méritos y capacidad, igualdad de oportunidades y profesionalismo de los contratados.

- Plan de Desarrollo de las Personas Anualizado 2013 Reestructurado ,

busca promover el desarrollo de las capacidades de los servidores de la Superintendencia, a fin de contribuir al logro de los objetivos estratégicos y el perfeccionamiento profesional y personal de los gestores públicos para fortalecer la razón y esencia de la Superintendencia, que corresponde entre otras, a la supervisión de IAFAS e IPRESS.

- Directiva Nº 011-2013-SUANSA/SG "Lineamientos Opera tivos para la

Gestión Presupuestaria y Disposiciones en materia d el Gasto en la SUNASA para el Año Fiscal 2013" , establece los niveles de responsabilidad y los lineamientos operativos internos para la gestión presupuestaria y el control del gasto, así como el trabajo coordinado entre la OGPP y la OGA, buscando garantizar la fluidez de la información de la ejecución presupuestaria y financiera.

- Directiva "Disposiciones para la supervisión y cont rol de los servicios

contratados por y para la SUNASA”, se orienta a garantizar la correcta ejecución y culminación de las prestaciones contractuales otorgadas por



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terceros, así como la correcta utilización de los documentos técnicos y administrativos que sustentan los requerimientos de los servicios contratados por y para la Superintendencia, cuyos resultados involucren productos o entregables.

- Directiva "Procedimiento para impugnaciones sobre P ago de

Retribuciones", se orienta cumplir las disposiciones del SERVIR estableciendo los mecanismos procedimentales para el ejercicio del derecho a impugnar las decisiones administrativas de la entidad, primordialmente en lo que concierne al desarrollo de la segunda instancia (apelación), por parte de los empleados públicos de la Superintendencia, en los casos cuya materia sea el pago de retribuciones.

- Directiva “Generación y Administración de los Recur sos Directamente

recaudados por la SUNASA”, busca propiciar una gestión eficiente de los Recursos Directamente Recaudados por la entidad en el 2013, estableciendo las pautas que viabilicen la generación y administración de los recursos propios que se capten como resultado de las acciones que desarrolla la entidad, a fin de que se orienten en forma eficiente a la atención de las prioridades institucionales.

- Programa Anual de Supervisión de la SUNASA, integrado por los

programas anuales de supervisión (inspección, vigilancia y control) correspondientes a la ISIPRESS, ISIAFAS e IACPA.

- Directiva “Comisiones de Servicio en la SUNASA”, se orienta a ordenar y

controlar la ejecución de las Comisiones de Servicios en la Superintendencia que irroguen o no gastos financiados con recursos del Tesoro Público.

- Presupuesto Analítico de Personal (PAP) - Año 2013, en el marco del

Cuadro para la Asignación de Personal (CAP) de la entidad, se aprobó el Presupuesto Analítico de Personal (PAP) para el Año 2013, en el cual se consideran las plazas financiadas con el Presupuesto 2013.

- Directiva “Sistema de Control Interno en la SUNASA” , se orienta al

establecimiento de una estructura de control interno en la Superintendencia que permita mejorar progresivamente la gestión institucional en respuesta a la adecuación normativa de la entidad.

- Directiva "Normas sobre modalidades formativas labo rales en la

SUNASA", orientada a contar con los lineamientos y procedimientos para promover las diversas modalidades formativas laborales (prácticas pre profesionales y Prácticas Profesionales) en la Superintendencia.

- Directiva "Procedimiento para la Cobranza de Multas por sanciones

aplicadas por la SUNASA”, que establece el procedimiento y las instancias competentes para las acciones de cobranzas de multas aplicadas por infracciones cometidas por las IAFAS e IPRESS.

- Código de Ética de la SUNASA, que establece los valores institucionales,

principios, derechos, deberes y prohibiciones éticas que debe regir el desempeño de todo empleado de la Superintendencia, sus contratados CAS, locadores de servicios y practicantes. Así también establece el régimen disciplinario en caso de infracción al código.



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- Plan Anual de Trabajo del Archivo Central de la SUN ASA, que determina los procedimientos archivísticos que norman la organización y funcionamiento del archivo central de la entidad en el 2013.

- Reglamento Interno de Trabajo de la SUNASA y sus mo dificaciones, que

determina las normas esenciales a las que deben sujetarse el empleador y sus empleados en cumplimientos de sus prestaciones.

- Directiva "Fiscalización Posterior a los Procedimie ntos Administrativos

contenidos en el TUPA Institucional”, que establece las disposiciones que permiten la verificación de la autenticidad y la veracidad de la información presentada por los administrados en los procedimientos administrativos contenidos en el TUPA. Del mismo modo establece lineamientos que deben cumplir los órganos institucionales involucrados en la fiscalización posterior aleatoria de los procedimientos del TUPA.

- Directiva "Administración del Portal de la SUNASA”, que establece los

lineamientos y responsabilidades internas para la administración y actualización del Portal Web de la institución. Así también define el procedimiento para su actualización.

- Directiva "Obtención de Copias de respaldo de la In formación en la

SUNASA”, que establece las disposiciones generales, específicas y responsabilidades para la obtención de copias de respaldo de la información que procesa la institución, así como los procedimientos administrativos y técnicos necesarios para su implementación.

- Plan Anual de Contrataciones de la SUNASA para el E jercicio Fiscal

2013 y sus modificatorias, en cumplimiento con lo dispuesto en la normativa vigente, la entidad elabora su Plan Anual de Contrataciones (PAC) que contempla la contratación de bienes y servicios.

- Reglamento Interno del Consejo Directivo de la SUNA SA, orientada a

regular el funcionamiento del Consejo Directivo.

• Revisión del Plan Estratégico Institucional 2012 – 2016. • Mejora al Sistema de Trámite Documentario. • Implementación del Sistema de Control de Visitas. Las actividades NO iniciadas en el marco del presente objetivo corresponden a la SG se detallan en la evaluación correspondiente.

Objetivo Estratégico General Nº 04 : Fortalecer y desarrollar competencias para lograr un equipo humano idóneo, así como sistematiz ar sus experiencias de aprendizaje y de trabajo bajo un enfoque de gestión del conocimiento. Para el período en evaluación se programaron, para el Objetivo Estratégico General Nº 04, un total de 10 actividades las cuales se han culminado, evidenciándose un alto grado de logro (100%) así como del cumplimiento del mismo (100%).



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En el marco de este objetivo, entre las principales actividades que se han ejecutado conforme a lo previsto, se tiene: • Taller de preparación de voceros y manejo de crisis. • Capacitar al personal en el uso del modelo, herramientas y plataforma

informática (ISIPRESS). • Ejecución de Acciones de Capacitación. • Mejoramiento de clima laboral por los órganos de la SUNASA. • Desarrollar formadores internos que replique las capacitaciones recibidas.

En el Anexo Nº 01 se presentan las cifras que resumen la contribución en la consecución de los objetivos institucionales por cada uno de los órganos de la Superintendencia.

FUENTE : Órganos de la Superintendencia ELABORACIÓN : Oficina General de Planeamiento y Presupuesto

Tal como se aprecia en el Gráfico Nº 01, la entidad presenta un total de 149 Actividades Estratégicas Programadas, 22 (15%) se e ncuentran en proceso, 121 (81%) han concluido y 06 (4%) no se iniciaron. Respecto a las 225 Actividades Operativas Programadas, 213 (95%) se encuentran concluidas, 07 (3%) en proceso y 05 (2%) no se iniciaron. (Ver Anexo Nº 02) . Finalmente, cabe mencionar que, entre otras actividades realizadas por la Alta Dirección, al cierre del IV trimestre de 2013, se han informado las siguientes: • Reuniones del Consejo Directivo, durante el período en evaluación se han

realizado 24. • Reuniones de coordinación con el Comité de Gestión para el cumplimiento de las

políticas de la SUNASA en el AUS (12 Acciones). • Coordinaciones con representantes de las instituciones pertenecientes al ámbito

de acción de la SUNASA (68 Acciones). • Reuniones de coordinación con Intendencias de Línea (12 acciones). • Reuniones de coordinación con el Órgano Rector (39 reuniones). • Acciones de Fomento del Código de Ética de la Función Pública en la SUNASA

(22 Acciones). • Reunión de coordinación de órganos de Apoyo y Asesoría de la SUNASA. (40

Acciones). Cabe indicar que a nivel de la Alta Dirección también se ha dado inicio a:

22

121

6

149

7

213

5

225

0

50

100

150

200

250

Nº d

e A

ctiv

idad

es

Actividades Estratégicas Actividades Operativas

Gráfico Nº 01Actividades de la Superintendencia

Al IV Trimestre 2013

En Proceso Concluidas No Iniciadas TOTAL DE ACTIVIDADES



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• Implementación del Sistema de Control Interno en la Superintendencia. • Conducción del proceso de modernización de la gestión pública de la

Superintendencia. En el caso de la Alta Dirección, se debe tener en cuenta que a la fecha no se ha iniciado la actividad referida a la Construcción del Sistema de Gestión de la Calidad en Plataforma ISO 9001.

2.2 INDICADORES DE GESTIÓN

Entre los principales resultados se tienen:

• En relación a la Aprobación de Normas , según se detalla en el Anexo Nº 03 , al cierre del período en evaluación se cuenta con un 64% de normas aprobadas. Asimismo, se han culminado un 34% de las normas iniciadas. La información para el cálculo de los indicadores recoge información, de manera adicional, del avance del Plan de Regulación que reporta la IRAR.

• En relación al indicador de Eficacia del Sistema de Supervisión , en términos generales, el avance en el desarrollo de las supervisiones previstas en la Superintendencia (IPRESS e IAFAS) ascienden a un 95% respecto al total de supervisiones para el 2013. A nivel de cada tipo de supervisión, también se evidencia: 100% en el caso de las IAFAS y, 95% en el caso de las IPRESS.

• Respecto a las Sanciones Impuestas , se cuenta con 10 sanciones impuestas, habiéndose emitido 11 resoluciones de inicio de procesos o procedimientos de investigación. En tal sentido, se tiene un 91% de sanciones impuestas respecto a los procesos de investigación iniciados. Un óptimo resultado del indicador, debió considerar una tendencia a la baja durante el año.

• Respecto al indicador Eficacia en la aplicación de Mecanismos de

Conciliación y Arbitraje en Seguridad Social en Sal ud , éste se calculó en un 77%, que responde a la atención (culminación) de expedientes respecto a lo programado. Se debe tener en cuenta que el presente indicador tiene carácter acumulativo y considera adicionalmente la finalización de expedientes que se encontraban en proceso en períodos anteriores por el carácter propio del desarrollo de los procesos. Este resultado hay que contrastarlo también con el crecimiento de la demanda que experimenta el CECONAR, que en este trimestre ha exigido una mayor atención de expedientes por parte del Centro.

• Respecto al indicador Crecimiento de la Demanda del CECONAR , en el cuarto

trimestre del 2013 se ha experimentado una disminución del 38% respecto al ingreso de expedientes reportados al cierre del III trimestre de 2013 (88 expedientes). Es necesario señalar que no todos los expedientes ingresados culminan en el mismo ejercicio en el cual ingresaron debido al desarrollo de los procesos, razón por la cual el indicador de eficacia incorpora dicha información.

• En relación al indicador Nivel de aprobación de la normativa interna , se ha

evidenciado la aprobación de la totalidad de proyectos culminados. En el Anexo Nº 03 se detalla el desarrollo de la normativa interna. Así también se cuenta con el 86% de proyectos culminados respecto de aquellos cuya elaboración inició el presente año.



14

• Respecto al Indicador Capacitación Institucional , al cierre del IV trimestre del 2013, se ha capacitado el 85% del personal de la Superintendencia (121 personas).

De manera adicional se presenta en el Anexo Nº 01 la Matriz de Indicadores: Logro y Avance de Objetivos según Actividades Estratégicas; en el Anexo Nº 02 la Matriz de Indicadores: Grado de Cumplimiento y nivel de eficacia en el cumplimiento de actividades y en el Anexo Nº 04 la Matriz de Indicadores: Nivel de Cumplimiento de las Metas Programadas.

III. EVALUACIÓN DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL 20 13 POR ÓRGANO DE LA SUPERINTENDENCIA Las actividades que se vienen realizando en la Superintendencia en el presente año se orientan a trabajar en los siguientes aspectos: a) Ámbito de Competencia b) Cultura de Aseguramiento c) Gestión Interna d) Gestión de las Personas La información presentada en el presente acápite constituye una consolidación y análisis de la información remitida por los diferentes órganos de la Superintendencia, la misma que resulta de una autoevaluación que realizan en base a la metodología establecida en la guía aprobada para el Proceso de Evaluación. Los grados de avance obtenidos responden a la ejecución del POI vigente al 31.DIC.2013, considerando las reformulación y/o modificaciones aprobadas por la Alta Dirección. El criterio de evaluación es homogéneo para todos los órganos institucionales, por tanto la evaluación acumulada y el progresivo cumplimiento de metas también es una constante para los órganos de apoyo, de asesoría, de control y el CECONAR. En dicho marco, a continuación se presentan, en detalle, las acciones desarrolladas por cada órgano de la Superintendencia, incluyendo, de ser el caso, los principales problemas o inconvenientes informados, lo que habría afectado el cumplimiento de las metas previstas. 3.1. INTENDENCIA DE REGULACIÓN, AUTORIZACIÓN Y REGI STRO

Las actividades estratégicas programadas por la Intendencia de Regulación, Autorización y Registro (IRAR), se realizaron en el marco de los siguientes objetivos institucionales específicos: � 1.1.1. Desarrollar normas vinculadas a los procesos de autorización, registro y

cumplimiento de obligaciones de los agentes del AUS. � 1.1.3. Contar con normatividad sobre procesos vinculados a la atención del

asegurado y supervisión. � 1.2.2. Contar con registro de entidades bajo el ámbito de la SUNASA (IPRESS,

IAFAS y otras). � 1.4.1. Identificar y promover estándares de información.



15

Para el período en evaluación, en la IRAR se previeron 09 actividades estratégicas y 05 operativas (Gráfico Nº 02). Entre las Actividades Estratégicas de IRAR se ejecutaron , conforme a lo previsto, según informa la IRAR, las siguientes: � Reuniones de coordinación con los Agentes bajo el ámbito de la SUNASA - Area

Regulación. � Reuniones de coordinación con IPRESS públicas en el ámbito de autorización y

registro - Área Registro. � Definir las necesidades, alcances y requerimientos funcionales para la

generación del sistema de regulación de IAFAS. � Definir las necesidades, alcances y requerimientos funcionales para la

generación del sistema de registro de IPRESS y IAFAS. � Reporte de avance del registro de IPRESS. � Reporte de avance de registro IAFAS. En el caso de la actividad estratégica Implementación de Medidas Reglamentarias en el contexto de la norma europea Solvencia II, conforme a la aprobación de la Superintendente al Informe Nº 00510-2013/OGPP del 13.NOV.2013, se da por concluida con un 3% de avance. Quedaron en proceso las siguientes Actividades Estratégicas : � Proyectos de normas vinculadas a los procesos de autorización, registro y

cumplimiento de obligaciones de los agentes del AUS. La IRAR informe de 11 proyectos de normas concluidos y 21 proyectos en proceso. Estos proyectos han sido previstos en el POI 2014.

� Programa Anual de Regulación 2014, del cual se reporta un 70% de avance. En el marco de las Actividades Operativas se realizaron según lo previsto: � Atención de consultas relacionadas a la normatividad. � Evaluación del avance POI. � Notificación del registro de oficio a IAFAS. � Se participó en la elaboración del Proyecto de Presupuesto y POI Multianual

2014 – 2016 y para el Año 2014. Por lo tanto, conforme a lo detallado en el Anexo Nº 02 , la IRAR ha cumplido con el 86% de las acciones iniciadas, teniendo un nivel de eficacia en el cumplimiento de las actividades programadas para el período en evaluación de 86%.

En relación a las actividades no programadas , la IRAR menciona: � Informe sobre la participación en la Comisión Sectorial de naturaleza temporal

encargada de elaborar las propuestas normativas del Sector Salud respecto de la Ley 29733 - Ley de Protección de Datos Personales.

� Informe sobre la participación en el Comité Andino de Autoridades de Seguridad Social para la aprobación técnica del Proyecto de Reglamento de la Decisión 583 - "Instrumento Andino de Seguridad Social".

� Participación en el equipo de trabajo encargado de elaborar el protocolo para la definición, identificación de procesos, subprocesos, alcance de requerimientos, identificación de indicadores y fuentes de información disponibles para la implementación del Sistema de Información Gerencial (SIG).

� Proyecto de Resolución Ministerial que dispone la modificación del cronograma de implementación de las funciones de supervisión y sancionadora de la Superintendencia Nacional de Salud en el marco de lo dispuesto en el DL 1158



16

� Participación en la elaboración del proyecto de DL que dispone medidas destinadas al fortalecimiento y cambio de denominación de la SUNASA, proyecto aprobado mediante DL Nº1158

FUENTE : Intendencia de Regulación, Autorización y Registro ELABORACIÓN : Oficina General de Planeamiento y Presupuesto

3.2. INTENDENCIA DE SUPERVISIÓN DE INSTITUCIONES ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE ASEGURAMIENTO EN SALUD

La Intendencia de Supervisión de Instituciones Administradoras de Fondos de Aseguramiento en Salud (ISIAFAS), orientó sus actividades estratégicas al logro de los siguientes objetivos institucionales específicos:

� 1.1.3. Contar con normatividad sobre procesos vinculados a la atención del

asegurado y supervisión. � 1.3.1. Implementar condiciones mínimas de contratación intrasectorial e

intersectorial. � 1.3.2. Obtener herramientas y mecanismos que aporten a articulación entre los

agentes del AUS. � 1.4.1. Identificar y promover estándares de información. � 1.6.1. Contar con Modelo de Supervisión aprobado y herramientas de soporte

adecuadas al nuevo ámbito de intervención de SUNASA. � 1.6.2. Socializar Modelo de Supervisión entre los actores del Proceso del AUS. � 1.6.3. Implementar Modelo en las visitas de supervisión. � 1.6.4. Evaluar implementación de Modelo de Supervisión.

Para el período en evaluación, se programaron 11 actividades estratégicas y 15 operativas (Gráfico Nº 03). En relación a las Actividades Estratégicas de ISIAFAS, informan que se ejecutaron conforme a lo previsto: � Formulación de los procedimientos de Supervisión a IAFAS. � Evaluación de los productos concluidos derivados de la implementación

regulatoria de la SUNASA. � Evaluación del cumplimiento de las condiciones suscritas en los contratos entre

IAFAS – IPRESS.

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Gráfico Nº 02Actividades Programadas de la Intendencia de

Regulación, Autorización y RegistroAl IV Trimestre 2013

En Proceso Concluidas No In iciadas TOTAL DE ACTIVIDADES



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� Evaluación de las herramientas y mecanismos de los procesos de articulación entre los agentes del AUS.

� Definición del alcance, Requerimientos y procesos del Sistema de Soporte a la Supervisión de las IAFAS.

� Definición del alcance, requerimientos y procesos del Sistema de Información Gerencial.

� Generación y validación de las herramientas de Supervisión de la ISIAFAS. � Elaboración de la Guía y Modelo de Supervisión. � Fortalecimiento de las Competencias de Supervisión y difusión de su alcance. � Aplicación del Modelo de Supervisión con enfoque de cumplimiento normativo y

administración de riesgo. � Realizar Pasantías y Talleres sobre Sistemas de Aseguramiento que permitan

retroalimentar las acciones de supervisión. Se realizó un evento que contó con la participación de representantes de la Superintendencia de Salud de Chile, donde se presentó la experiencia de supervisión chilena y se contó con la participación de la ISIAFAS, ISIPRESS, IACPA, IEGIC e IRAR. Así también, se desarrolló la pasantía a Chile realizada por el Intendente de ISIAFAS y el Taller en Gestión de Riesgos.

Entre las Actividades Operativas , informan que se ejecutaron : � Ejecutar la competencia de Supervisión a IAFAS – SIS. � Ejecutar la competencia de Supervisión a IAFAS EsSalud. � Ejecutar la competencia de Supervisión a IAFAS EPS. � Participación en evaluación trimestral del avance del Plan Operativo. � Ejecutar la competencia de Supervisión a IAFAS – FISSAL. � Ejecutar la competencia de Supervisión a otras IAFAS o instituciones bajo

alcance la SUNASA – Prepagas. � Ejecutar la competencia de Supervisión a otras IAFAS o instituciones bajo

alcance la SUNASA - Autoseguros. � Ejecutar la competencia de Supervisión a otras IAFAS o instituciones bajo

alcance la SUNASA - Sanidades de las Fuerzas Armadas: Naval, FAP, Ejercito, PNP.

� Elaborar el Programa Anual de Supervisión. � Ejecutar la competencia de Supervisión a otras IAFAS o instituciones bajo

alcance de la SUNASA – AFOCAT. � Se participó en la elaboración del Proyecto de Presupuesto y POI Multianual

2014 – 2016 y para el Año 2014. Por lo tanto, conforme a lo detallado en el Anexo Nº 02 , la ISIAFAS ha cumplido con el 100% de las acciones iniciadas, teniendo un nivel de eficacia en el cumplimiento de las actividades programadas para el período en evaluación de 100%.

Como actividades no programadas se reportaron: � Supervisión selectiva inopinada. Autoseguro Fondos de Empleados del Banco

de la Nación - FEBAN � Informe de situación económico - financiera de La Pasitiva Sánitas S.A. EPS � Coberturas de las prestaciones de salud por pagar � Visita de inspección a La Positiva Sánitas S.A. EPS � Acciones de supervisión realizadas a La Positiva Sánitas S.A. EPS � Supervisión inopinada con motivo de queja a la IAFAS Pacífico S.A. EPS.



18

� Supervisión a la IAFAS Seguro Social de Salud – ESSALUD Red Asistencial Almenara.

FUENTE : Intendencia de Supervisión de Instituciones Administradoras de Fondos de Aseguramiento en Salud ELABORACIÓN : Oficina General de Planeamiento y Presupuesto

3.3. INTENDENCIA DE SUPERVISIÓN DE LAS INSTITUCIONE S PRESTADORAS DE SERVICIOS DE SALUD

La Intendencia de Supervisión de las Instituciones Prestadoras de Salud (ISIPRESS), orientó sus actividades estratégicas al logro de los siguientes objetivos institucionales específicos:

� 1.4.1. Identificar y promover estándares de información. � 1.5.1. Contar con Modelo de Supervisión aprobado y herramientas de soporte

adecuadas al ámbito de intervención de SUNASA. � 1.5.2. Socializar Modelo de Supervisión entre los actores del Proceso del AUS. � 1.5.3. Implementar Modelo de Supervisión de aplicación en las IPRESS. � 1.5.4. Contar periódicamente con resultados de la aplicación de Modelo de

Supervisión. � 4.1.3. Implementar las acciones de capacitación. Para el período en evaluación, se programaron 14 actividades estratégicas y 04 operativas (Gráfico Nº 04). En relación a las Actividades Estratégicas de ISIPRESS, se ejecutaron , conforme a lo previsto en el período en evaluación, según señala la ISIPRESS, lo siguiente: � Definición de las necesidades y requerimientos funcionales para el sistema de

supervisión de IPRESS. � Revisión del Modelo de Supervisión. � Elaboración de la Guía e Instrumentos de Supervisión. � Elaboración del Plan Anual de Supervisiones. � Supervisión a Establecimientos de Salud en Regiones de Salud (según

aprobación al Informe Nº 00301-2013/OGPP queda culminada con el avance registrado a julio) (52 informes).

� Supervisión a Establecimientos de Salud en Lima Metropolitana (según aprobación al Informe Nº 00301-2013/OGPP queda culminada con el avance registrado a julio) (19 informes).

� Supervisión a los Establecimientos de Salud (214 informes). � Visitas de Coordinación con los agentes supervisados.

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Gráfico Nº 03Actividades Programadas de la Intendencia

de Supervisión de Instituciones Administradoras de Fondos de

Aseguramiento en SaludAl IV Trimestre 2013

Concluidas En Proceo No Iniciadas TOTAL DE ACTIVIDADES



19

� Seguimiento del cumplimiento de las recomendaciones de la supervisión realizada en Establecimientos de Salud.

� Evaluación del Plan Anual de Supervisiones. � Capacitar al personal en el uso del modelo, herramientas y plataforma

informática.

Las actividades estratégicas en proceso, indican que son: � Consolidado de supervisión de los Establecimientos de Salud intervenidos. (78%

de avance) � Análisis del seguimiento del cumplimiento de las recomendaciones a

Establecimientos de Salud Supervisados (50% de avance) Cabe indicar, conforme a la programación prevista en el POI a cargo de la ISIPRESS que las acciones de supervisión se iniciaron en el II trimestre, en tanto que durante el I trimestre se elaboraron las herramientas orientadas a la ejecución de las acciones de supervisión. Asimismo cabe indicar que las actividades estratégicas inicialmente previstas: Supervisión a Establecimientos de Salud en Regiones de Salud y Supervisión a Establecimientos de Salud en Lima Metropolitana, se unificaron a partir del mes de julio en la actividad estratégica: Supervisión a los Establecimientos de Salud

Por lo indicado, quedó como no iniciada la actividad Reunión Técnica Macro regional con agentes vinculados al AUS y aliados estratégicos. Entre las Actividades Operativas , se ejecutaron : la Evaluación trimestral del avance del Plan Operativo, la Elaboración del Proyecto de Presupuesto y POI Multianual 2014 – 2016 y para el Año 2014. Las Reuniones Técnicas de Coordinación con agentes vinculados al AUS presentaron un avance del 60% respecto de la meta anual. Conforme a lo detallado en el Anexo Nº 02 , la ISIPRESS ha cumplido con el 82% de las acciones iniciadas, teniendo un nivel de eficacia en el cumplimiento de las actividades programadas para el período en evaluación de 78%.

FUENTE : Intendencia de Supervisión de las Instituciones Prestadoras de Salud ELABORACIÓN : Oficina General de Planeamiento y Presupuesto

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Actividades Estratégicas Act iv idades Operativas


Supervisión de las Instituciones Prestadoras de Salud


En Proceso Concluidas No iniciadas TOTAL DE ACTIVIDADES



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Como actividades no programadas , se informan: � Elaboración y validación de instrumento de Supervisión a IPRESS. � Supervisión no programada e inopinada a cuatro IPRESS Privadas (Clínica Inca,

Clínica San Pablo, Clínica San Borja y Clínica San Felipe) registradas para hacer trasplante renal.

� Supervisión no programada e inopinada a cuatro IPRESS Públicas de la Región San Martín (Hospital Tocache, CS Rural Saposoa, CS Jerillo, y CS San José de Sisa) Establecimientos considerados estratégicos por el MINSA según Resolución Ministerial Nº 032-2012/MINSA y modificatorias.

� Supervisión Selectiva Inopinada. � Informe Semestral de Intercambio Prestacional. � Supervisión Selectiva Inopinada producto de reclamos.

3.4. INTENDENCIA DE ESTUDIOS Y GESTIÓN DE LA INFOR MACIÓN Y EL CONOCIMIENTO

La Intendencia de Estudios y Gestión de la Información y el Conocimiento (IEGIC), desarrolló sus actividades estratégicas en el marco de los siguientes objetivos institucionales específicos:

� 1.1.2. Contar con marco normativo para interrelación de procesos y gestión de

información. � 1.2.1. Lograr base de datos confiable, con mecanismos de actualización continua

de asegurados para el cumplimiento de sus fines. � 1.2.2. Contar con registro de entidades bajo el ámbito de la SUNASA (IPRESS,

IAFAS y otras). � 1.3.2. Obtener herramientas y mecanismos que aporten a articulación entre los

agentes del AUS. � 1.4.1. Identificar y promover estándares de información. � 1.4.2. Implementar herramientas de información para articulación entre los

agentes del AUS. � 1.4.3. Transferir información del AUS para toma de decisiones. � 2.2.1. Sensibilizar a la población residente del país sobre cultura de

aseguramiento en salud con énfasis en sus derechos y deberes.

Para el período en evaluación, se previeron 25 actividades estratégicas y 04 operativas en IEGIC (Gráfico Nº 05). Entre las Actividades Estratégicas informan que se ejecutaron conforme a lo previsto, las siguientes: � Estudio técnico orientado a propuestas normativa: envío de información de

IAFAS a SUNASA. � Análisis Situacional de los Sistemas de Registro de información de las IPRESS � Revisión de la información proveniente de la norma de Registro. � Reporte de monitoreo de registro de afiliados (Evaluación y monitoreo) (SIG). � Reporte de monitoreo de registro de IPRESS (Evaluación y monitoreo) (SIG). � Reporte de monitoreo de registro de IAFAS (Evaluación y monitoreo) (SIG). � Estudio de la percepción de los usuarios de servicios de salud en el contexto del

proceso de Aseguramiento Universal en Salud (AUS) (2013). � Reuniones de trabajo y coordinación con agentes del Aseguramiento Universal

en Salud. � Seguimiento al convenio SUNASA-INEI referido a participación de la SUNASA

en las encuestas anuales.



21

� Prueba Piloto para el Estudio de percepción de los usuarios de servicios de salud en el contexto del Proceso de Aseguramiento en Salud (AUS) 2014.

� Conducir el análisis y mejoramiento de los procesos de intercambio de información interinstitucional del AUS.

� Diagnóstico situacional de los principales procesos de los agentes del AUS (SIG).

� Identificar Indicadores por cada subsector (SIS, EsSalud, IAFAS EPS) (SIG). � Modelamiento de los principales procesos de negocio de ISIPRESS, ISIAFAS,

IACPA e IRAR – la actividad se concluyó únicamente con la emisión de 3 de los 4 informes previstos.

� Reportes de atenciones bajo el ámbito del intercambio prestacional. � Análisis de inconsistencias de información. � Definición del Alcance del Sistema de Información Gerencial de la SUNASA. � Análisis de indicadores de Salud y Aseguramiento desde la perspectiva de los

hogares. � Elaboración y difusión de Reportes mensuales de EPS. � Diseño metodológico para el estudio de la calidad técnica del servicio

hospitalario de los establecimientos de salud. � Reporte mensual de prestaciones y gastos en salud para el cálculo de

indicadores de inflación (INEI). � Diseño de plataforma virtual para la difusión de la información técnica de la

SUNASA. � Análisis trimestral del Aseguramiento en Salud. (incluye datos del INEI y fuentes

oficiales de las IAFAS). Como actividades estratégicas en proceso se informa: � Elaboración e impresión del anuario y boletines estadísticos trimestrales de la

SUNASA. Se tiene en proceso la emisión del boletín correspondiente al III trimestre del 2013.

� Boletín electrónico. La IEGIC debió solicitar la modificación de la meta anual, teniendo en cuenta la situación actual de la actividad en la que la OGIIC elabora el boletín.

Entre las Actividades Operativas de IEGIC se ejecutaron : � Participación en evaluación trimestral del avance del Plan Operativo. � Se participó en la elaboración del Proyecto de Presupuesto y POI Multianual

2014 – 2016 y para el Año 2014. � Proponer el Programa Anual de Investigaciones y Publicaciones Técnicas sobre

el AUS 2013.

Por lo tanto, conforme a lo detallado en el Anexo Nº 02 , la IEGIC ha cumplido con el 93% de las acciones iniciadas, teniendo un nivel de eficacia en el cumplimiento de las actividades programadas para el período en evaluación de 93%.

Entre las Actividades No Programadas , se han atendido: � Propuestas normativas. � Consultoría: Diseño de la articulación de los Sistemas de Información del AUS:

Diseño del Sistema de Gestión de la información de Prestaciones – PARSALUD. � Información solicitada por SIS para intercambio prestacional. � Registro RIPRESS y su Reglamento. � Información solicitada por EsSalud para intercambio prestacional. � Glosario de Términos. � Reglamento de supervisión de la SUNASA.



22

� Información de las IPRESS respecto a personas no acreditadas que han recibido prestaciones de servicios de salud".

� Solicitud de información de TAS Corredores de Seguros SAC. � Registro de Afiliados. � Proyecto de Ley de Historia Clínica Electrónica. � Apoyo para la realización de encuesta de Percepción del CECONAR. � Norma TEDEF observaciones a la prepublicación � Propuesta de modificación de Anexo 01 del Reglamento de Registro de afiliados

al AUS. � Estudio financiero Actuarial del SCTR de EsSalud. � Participación en la organización del VI Congreso Iberoamericano de Órganos

Reguladores y de Control de los Sistema de Salud. � Estado de la acreditación de EESS en el Perú.

FUENTE : Intendencia de Estudios y Gestión de la información y el Conocimiento ELABORACIÓN : Oficina General de Planeamiento y Presupuesto

3.5. INTENDENCIA DE ATENCIÓN A LA CIUDADANÍA Y PROT ECCIÓN AL

ASEGURADO

La Intendencia de Atención a la Ciudadanía y Protección al Asegurado (IACPA), realizó sus actividades estratégicas orientadas al logro de los siguientes objetivos institucionales específicos:

� 1.1.3. Contar con normatividad sobre procesos vinculados a la atención del

asegurado y supervisión. � 1.3.2. Obtener herramientas y mecanismos que aporten a articulación entre los

agentes del AUS. � 2.2.1. Sensibilizar a la población residente del país sobre cultura de

aseguramiento en salud con énfasis en sus derechos y deberes. � 2.3.1. Monitorear la implementación y procedimientos de las plataformas de

atención al usuario.

Para el período en evaluación la IACPA tuvo prevista 15 Actividades Estratégicas y 08 Actividades Operativas (Gráfico Nº 06). Respecto a las Actividades Estratégicas informan que se ejecutaron :

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Estudios y Gestión de la Información y el Conocimiento





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� Propuesta de normativa para la atención a los ciudadanos en salud en el marco

de Sistema Nacional de Protección de los Derechos de los usuarios de los servicios de salud.

� Propuesta de normatividad complementaria para la atención de los ciudadanos en el marco del Sistema Nacional de Protección de los Derechos de los usuarios de los servicios de salud (manual para la atención de los ciudadanos).

� Elaboración del Plan Anual de Difusión 2013. � Campañas de difusión coordinadas con instituciones gubernamentales y no

gubernamentales. � Diseño de material de difusión en coordinación con OGIIC. � Supervisión de la formulación del proyecto de desconcentración de la SUNASA

en 4 regiones. � Supervisión a la consultoría PARSALUD II sobre Junta de Usuarios. � Implementación de servicios de CONTAC CENTER para atención al ciudadano

las 24 horas a nivel nacional. Se debe indicar que conforme a la aprobación de la Superintendente al Informe Nº 00508-2013/OGPP del 13.NOV.2013, se da por concluida con un 3% de avance.

� Elaboración de proyecto para la articulación de las plataformas de atención al ciudadano.

� Definición de las necesidades y requerimientos funcionales para el sistema informático de atención al usuario.

Entre las Actividades Estratégicas en proceso se encuentran: � Reuniones de trabajo con Instituciones Gubernamentales vinculadas a la

atención al ciudadano en Lima y regiones (33% de avance). � Reuniones de trabajo con Instituciones no Gubernamentales vinculadas a la

atención al ciudadano en Lima y regiones (33% de avance). � Talleres de intercambio de experiencias exitosas con Instituciones vinculados a

la atención al ciudadano (50% de avance). � Campañas de difusión sobre el proceso del AUS a cargo de la SUNASA a través

de la IACPA (50% de avance). En el caso de las actividades precitadas, la IACPA las informa como culminadas siendo que no se han cumplido las metas previstas en la programación vigente del POI al 31 de diciembre. La IACPA no ha solicitado modificación de metas en las actividades indicadas, lo que determina su condición de EN PROCESO.

La Actividad Estratégica no iniciada es: Elaboración del Programa Anual de Difusión 2014.

Entre las Actividades Operativas de IACPA realizadas conforme a lo previsto, según manifiestan, se tiene: � Reuniones de coordinación de la IACPA con las UUOO. � Evaluar el Plan Operativo de la IACPA. � Informe sobre los trámites realizados mensualmente en el marco del

procedimiento de Acceso a la Información Pública. � Se participó en la elaboración del Proyecto de Presupuesto y POI Multianual

2014 – 2016 y para el Año 2014. � Elaboración del Plan y herramientas para la vigilancia de la atención al

ciudadano en las IAFAS e IPRESS. � Acciones de vigilancia en IPRESS e IAFAS en Lima y Regiones (90 informes).

Se recomendó reevaluar la meta anual sin embargo la IACPA no efectivizó la modificación recomendada, lo que explica el 250% de avance registrado.

� Atención de consultas, quejas, reclamos y sugerencias de los ciudadanos.



24

En tal sentido, la IACPA ha cumplido con el 82% de las acciones iniciadas, teniendo un nivel de eficacia en el cumplimiento de las actividades programadas para el período en evaluación de 78% (ver Anexo Nº 02 ).

UENTE : Intendencia de Atención a la Ciudadanía y Protección al Asegurado ELABORACIÓN : Oficina General de Planeamiento y Presupuesto

3.6 ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

Para el período en evaluación, se programaron 02 actividades estratégicas y 09 actividades operativas (Gráfico Nº 07), habiéndose culminado un total de 10 de las mismas. La actividad proceso corresponde a una acción de control que conforme al Plan Anual de Control (PAC) 2014 aprobado por la CGR con Resolución Nº 440-2013-CG2, culminará en enero del 2014. Cabe indicar que estas actividades a su vez, respondieron a actividades programadas en el Plan Anual de Control 2013. En tal sentido, la OCI ha cumplido con el 91% de las acciones iniciadas, teniendo un nivel de eficacia en el cumplimiento de las actividades programadas para el período en evaluación de 91% (ver Anexo Nº 02 ).

La presentación de la información de la OCI, como ya se ha venido indicando, responde al principio de reserva solicitado por el propio órgano de control. En cumplimiento al artículo 10°, segundo párrafo, de la Ley 27785 – Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República, la información del POI de la OCI se encuentra protegida por el principio de Reserva, no correspondiendo su publicación ni difusión interna ni pública.

2 Según informa la Oficina e Control Institucional con Informe Nº 0002-2014/OCI.

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Atención a la Ciudadanía y Protección al Asegurado





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FUENTE : Órgano de Control Institucional ELABORACIÓN : Oficina General de Planeamiento y Presupuesto

3.7. OFICINA GENERAL DE ASESORÍA JURÍDICA

La gestión de la Oficina General de Asesoría Jurídica (OGAJ), a través de sus actividades estratégicas, se orientó hacia el logro de:

� 1.1.1. Desarrollar normas vinculadas a los procesos de autorización, registro y

cumplimiento de obligaciones de los agentes del AUS. � 1.5.1. Contar con Modelo de Supervisión aprobado y herramientas de soporte

adecuadas al ámbito de intervención de SUNASA. � 1.6.1. Contar con Modelo de Supervisión aprobado y herramientas de soporte

adecuadas al nuevo ámbito de intervención de SUNASA. � 2.2.1. Sensibilizar a la población residente del país sobre cultura de

aseguramiento en salud con énfasis en sus derechos y deberes. � 2.2.2. Establecer alianzas estratégicas interinstitucionales para fortalecimiento de

cultura del aseguramiento en salud. � 3.3.1. Desarrollar instrumentos de gestión para cumplimiento de las funciones

institucionales.

Para el período en evaluación, se programaron 07 actividades estratégicas y 09 operativas en OGAJ (Gráfico Nº 08 ). Como Actividades Estratégicas de OGAJ se ejecutaron , conforme a lo previsto y según los requerimientos presentados en la OGAJ, las siguientes: � Elaborar informes legales relativos al modelo de supervisión de producción de

servicios de salud. La actividad se considera concluida en tanto su término se dio con la aprobación del Modelo de Supervisión. En el informe correspondiente al III trimestre se recomendó solicitar la culminación de la actividad, lo que no se efectivizó .

� Elaborar informes legales relativos al modelo de supervisión de administración de fondos de aseguramiento en salud. La actividad se considera concluida en tanto su término se dio con la aprobación del Modelo de Supervisión. En el informe correspondiente al III trimestre se recomen dó solicitar la culminación de la actividad, lo que no se efectiviz ó.

� Elaborar informes legales sobre alianzas estratégicas interinstitucionales. � Elaborar informes legales sobre directivas y demás documentos de gestión

interna.

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Gráfico Nº 07Actividades Programadas del Órgano de Control

InstitucionalAl IV Trimestre 2013




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� Elaboración y validación de proyecto de resolución que apruebe el proceso y procedimiento en segunda instancia del régimen de sanciones en el AUS, actualizado.

Las Actividades Estratégicas que la OGAJ informa en proceso son: � Elaborar informes legales sobre proyectos de normas relativas a los procesos del

AUS, en el ámbito de la SUNASA (67% de avance). � Elaborar informes legales sobre derechos y deberes de los usuarios (25% de

avance) En lo que se refiere a las Actividades Operativas de OGAJ, informa que se ejecutaron : � Elaborar otros documentos (921 documentos). � Elaborar reportes de normas legales (229 documentos). � Elaborar mensualmente boletines legales (12 documentos). � Actualizar el compendio de normas (04 documentos). � Seguimiento de los procesos judiciales que involucran a la SUNASA (07

reportes). � Implementación de un espacio de intercambio para alinear enfoques jurídicos (02

actas). Conforme a la aprobación de la Superintendente al Informe Nº 00385-2013/OGPP del 02.SET.2013, se da por concluida con un 67% de avance.

� Implementación y desarrollo del Sistema de Alerta Temprana (07 Informes) � Se participó en la elaboración del Proyecto de Presupuesto y POI Multianual

2014 – 2016 y para el Año 2014.

FUENTE : Oficina General de Asesoría Jurídica ELABORACIÓN : Oficina General de Planeamiento y Presupuesto

En tal sentido, la OGAJ ha cumplido con el 88% de las acciones iniciadas, teniendo un nivel de eficacia en el cumplimiento de las actividades programadas para el período en evaluación de 88% (ver Anexo Nº 02 ).

Entre las principales Actividades no Programadas y ejecutadas, la OGAJ ha informado las siguientes: � Reuniones con la Alta Dirección, ISIPRES, sobre Directiva de Reglamento de

Multas. � Comisión encargada de elaborar el reglamento de infracciones y sanciones. � Comisión encargada de evaluar el factor 1.2 para la determinación de sanciones.

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Gráfico Nº 08Actividades Programadas de la Oficina General de

Asesoría JurídicaAl IV Trimestre 2013




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� Personal de OGAJ integra Comité de Selección CAS y Comité Concurso Público de plazas vacantes.

� Participación en diversas reuniones de coordinación con Asesora de Alta Dirección y Asesor Externo por caso Persalud SA EPS, que derivaron en gestiones ante Registros Públicos y Dirección de Migraciones.

� Participación en reunión de coordinación en el MINJUS sobre los aspectos relacionados con la emisión de un Decreto Supremo cuyo objeto es la identificación y difusión de las normas sin vigencia del Poder Ejecutivo.

� Participación en las exposiciones de la doctora Liliana Escobar Alegría, Superintendente de Salud de Chile y del Superintendente Adjunto de SUPERSALUD, ingeniero Enrique Hidalgo Donoso.

� Charlas de capacitación a cargo de la OGPP para elaborar el POI 2014 – 2016. � Reunión con OGTI, para tratar el tema del procedimiento de registro electrónico

de expedientes de sanción y cobro de multas. � Reunión con OGTI para ver software sobre cobro de multas, en la fase final. � Se asistió a la XVIII Convención de abogados del MINJUS, para ver los temas de

contrataciones del Estado. � Curso Avanzado en Derecho de Seguridad Social llevado en la Universidad

Pontificia Católica del Perú. � Participación en reuniones internas para proyecto de RIS. � Asistencia legal en procedimientos en el OSCE. � Diligencias Notariales. � Coordinaciones con el PPS del MINSA. � Diligencias en INDECOPI / RRPP / Migraciones / otros. � Coordinaciones MINJUS por normas derogadas implícitamente. � Exposición CECONAR (Arbitraje). � Coordinaciones con Asesor Legal Externo de Superintendencia. � Informe al órgano de control Institucional – Consultas. � Apoyo a OGTI Procedimiento de sanción en línea. � Proceso depuración de normas vigentes- coordinaciones con IRAR. � Investigación en DININCRI. � Coordinación Procuraduría Pública del MINSA. � Visitas a Juzgados. � Apoyo a SG en ordenamiento de Expedientes. � Apoyo a SG en caso de PARSALUD. � Apoyo a Superintendencia Proceso PAD- MINSA. � Presentación ante nuevo Procurador Público del MINSA. � Acciones sobre el Caso Ada Márquez. � Coordinación OGPP por TUPA. � Reunión con consultora para revisar, validar y complementar mapeo de procesos

de soporte de la SUNASA. � Taller Reforma de Ley 27444 – MINJUS. � Curso de Modernización de la Gestión Pública – UPC. � Taller de Regulación: Modelo de Regulación. � Conversatorio sobre la Ley 30057 - Ley del Servicio Civil. � XIX Convención de Representantes de las Oficinas de Asesoría Jurídica y

Gerencias Legales de las entidades del Sector Público: “Análisis de la Ley Nº 29622 que amplía Facultades a la Contraloría General de la República para sancionar en materia de responsabilidad administrativa funcional”.

� Verificación denuncias penales. � Curso Taller de Seguridad y Salud en el Trabajo: CAFAE – SUNASA. � VI Congreso Iberoamericano de Órganos Reguladores y de Control de los

Sistemas de Salud.



28

Se debe indicar que las observaciones que el órgano presenta en el proceso de evaluación, deben ser reflejo de lo actuado en el período en evaluación. Se entiende que la ejecución del POI 2013 culminó en el mes de diciembre, no siendo posible su modificación futura, ello no se evidencia en las observaciones que la OGAJ presenta. Asimismo, cabe indicar que se han establecido recomendaciones durante el proceso de evaluación realizado en el año, siendo que en algunos casos éstas no han sido tomadas en cuenta.

3.8. OFICINA GENERAL DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO

Las actividades estratégicas programadas por la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto (OGPP) se orientaron al logro de los siguientes objetivos institucionales específicos: � 2.1.2. Difundir sistemáticamente el rol de la SUNASA. � 2.2.2. Establecer alianzas estratégicas interinstitucionales para fortalecimiento

de cultura del aseguramiento en salud. � 3.3.1. Desarrollar instrumentos de gestión para cumplimiento de las funciones

institucionales. Se previó el desarrollo de 06 actividades estratégicas y 26 operativas en OGPP (Gráfico Nº 09) . En relación a las Actividades Estratégicas , al cierre de la evaluación, se desarrollaron según lo previsto: � Elaboración de la Memoria Institucional 2012. � Elaboración de Informes de Estado Situacional, respecto a las actividades

mensuales realizadas por las Comisiones Multisectoriales que cuentan con participación de representantes de la SUNASA.

� Elaboración de Informes sobre el Estado Situacional, de los Convenios Interinstitucionales suscritos por la SUNASA.

� Revisión del Plan Estratégico Institucional 2012 – 2016. Cabe indicar que en el marco del DL Nº 1158, nuevamente se ha procedido a revisar el PEI, acciones que han sido previstas como actividades no programadas.

� Mantenimiento de la Cartera de Actividades. Quedó en proceso: � Elaboración de documentos técnicos normativos de gestión institucional de

conformidad con la Ley N° 29344 y su Reglamento (64% de avance). o De los Procesos de Soporte, en el presente periodo se cumplió con el hito 3 y 4

(final) correspondientes a la Evaluación Técnica y Financiera y la firma del contrato realizada el 20 de diciembre de 2013.

o De los Procesos Sustantivos, Con Informe Nº 00546-2013/OGPP se alcanzó propuesta de implementación organizacional en el marco del DL N° 1158 lo que implica un nuevo cronograma de los procedimientos sustantivos, sujeto a la emisión de los documentos de gestión previos, como son el nuevo ROF y CAP.

o Del TUPA, Un nuevo expediente, adaptado al D.L. 1158, fue remitido a la Oficina de Asesoría Jurídica del MINSA el 20/12/13, a pedido del MINSA.

En lo que se refiere a las Actividades Operativas de OGPP, se ejecutaron : � Informe de Rendición de Cuentas de la Gestión para la Contraloría General de la

República (Año 2012). � Elaboración del Informe: Memoria Institucional 2012 para la Dirección Nacional

de Contabilidad Pública. � Elaboración del Plan de Trabajo para el desarrollo de la Memoria Institucional

Anual 2013.



29

� Elaboración de Informes trimestrales de evaluación de la gestión institucional (IV trimestre 2012, I, II y III trimestre 2013).

� Elaboración de informes trimestrales de evaluación de los Planes de Gestión Institucional (IV trimestre 2012, I, II y III trimestre 2013).

� Actualización de la Guía de Evaluación de los Planes de Gestión Institucional - Año 2013.

� Orientación sobre el Proceso de Evaluación de los Planes de Gestión - Año 2013.

� Elaboración de la Guía de Formulación del Plan Operativo Institucional 2014. � Orientación sobre el Proceso de Formulación del Plan Operativo Institucional

2014. � Elaboración del Proyecto del Plan Operativo Institucional 2014. � Actualización de la Directiva de Gestión de los Recursos Directamente

Recaudados. � Elaboración de la Guía de Orientación de la Ejecución Presupuestaria 2013. � Elaboración de la Guía de Orientación para la Formulación y Programación del

Presupuesto Institucional 2014. � Orientación sobre el Proceso de Formulación y Programación del Presupuesto

Institucional 2014. � Elaboración de la Propuesta de Proyecto de Presupuesto Institucional 2014. � Elaboración de la Programación Mensual del Presupuesto Institucional 2014. � Elaboración del Informe de Evaluación Trimestral del Presupuesto Institucional -

I y III Trimestre Año 2013. � Elaboración del Informe de Evaluación del Presupuesto Institucional - Año 2012

y I Semestre 2013 según Directiva de Evaluación de la DGPP-MEF. � Gestión de la Programación de Compromisos Anual (PCA) - Año 2013. � Elaboración de Propuestas de Modificaciones Presupuestarias de nivel Funcional

Programático y/o Institucional Año 2013. A pesar de la modificación de la meta anual aprobada, se han realizado un mayor número de propuestas de modificación.

� Formalización mensual de las Modificaciones Presupuestarias de nivel Funcional Programático: Diciembre 2012 y Año 2013.

� Cierre y conciliación del Presupuesto Institucional 2012 y; Conciliación del Marco Legal del Presupuesto al II Semestre 2012 y I Semestre 2013.

� Certificación de Crédito Presupuestario - Año 2013. A pesar de la modificación de la meta anual aprobada, se han realizado un mayo r número de certificaciones.

� Elaboración y/o actualización de las Directivas de Gestión Internas: o Obtención de copias de respaldo de la información (Aprobada) o Administración del Portal de la SUNASA (Aprobada). o Fiscalización Posterior a los Procedimientos Administrativos contenidos en el TUPA

institucional (Aprobada). o Procedimiento para la cobranza de multas por sanciones aplicadas por la SUNASA

(Aprobada). o Normas sobre Modalidades Formativas Laborales en la SUNASA (Aprobada). o Sistema de Control Interno de la SUNASA (Aprobada). o Comisiones de Servicios en la SUNASA (Aprobada). o Procedimientos para Impugnaciones sobre pago de retribuciones (Aprobada). o Disposiciones para la Supervisión y Control de los Servicios Contratados por y para la

SUNASA (Aprobada). o Lineamientos Operativos para la Gestión Presupuestaria y Disposiciones en Materia

del Gasto en la SUNASA para el año fiscal 2013 (Aprobada). o Aplicación del Régimen Laboral Especial de Contratación Administrativa de Servicios

en la SUNASA (Aprobada). o Prohibiciones e Incompatibilidades del Empleado Público de la SUNASA (Aprobada). o Procedimiento para el Alta, Baja y los Actos de Disposición de los bienes muebles de

la SUNASA (Aprobada).



30

o Atención preferente a las mujeres embarazadas, las niñas, niños, personas adultas mayores y con discapacidad en la sede institucional de la SUNASA (Aprobada).

o Normas y procedimientos para la entrega y recepción de cargos de los empleados públicos de la Superintendencia (Aprobada).

o Normas y Procedimiento del CEDIN (En IEGIC previsto para otro periodo). o Administración de la información y el conocimiento de la SUNASA (en IEGIC). o Normas para la atención de visitas (en IACPA). o Reglas sobre el uso de los Servicios Informáticos de la SUNASA (en OGTI). o Administración del Portal de la SUNASA (Modificación) (en OGIIC). o Asignación y Administración del Servicio de Telefonía de Comunicación de Equipos

Móviles (en OGA). o Imagen Corporativa.

� Consolidación de información histórica como base para la producción de información estadística interna.

FUENTE Y ELABORACIÓN : Oficina General de Planeamiento y Presupuesto

Se puede evidenciar que la OGPP ha cumplido con el 97% de las acciones iniciadas, teniendo un nivel de eficacia en el cumplimiento de las actividades programadas para el período en evaluación de 97%. (ver Anexo Nº 02 ).

Entre las principales actividades no programadas se han realizado las siguientes: � Elaboración del expediente para incorporación del Procedimiento de Registro en

el TUPA. � Revisión del POI 2013 y elaboración del POI 2014 de las Intendencias. � Formato sobre situación del Proyecto de Cooperación Técnica No

Reembolsable: Fortalecimiento de la Supervisión y Regulación en el AUS (PARSALUD).

� Formato sobre actividades relacionadas al Préstamo Nº 2092/OC-PE (BID) y Nº 7643-PE (BM) (Fondos de PARSALUD).

� Ayuda Memoria sobre Programa de Fortalecimiento del Rol Rector de la SUNASA en la implementación del Aseguramiento Universal en Salud / Fondo Estudios y Consultorías Belga Peruana.

� Participación en el Taller de Formulación de Indicadores para los Programas Presupuestales del Sector Salud - Base del Plan Estratégico Nacional para el Desarrollo Estadístico en el Mediano Plazo (PENDES) 2013 - 2017 organizado por el INEI.

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Planeamiento y PresupuestoAl IV Trimestre 2013




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� Resultado de las coordinaciones para la reformulación del Plan de operaciones y ampliación de la vigencia del Proyecto de Cooperación Técnica No Reembolsable: Fortalecimiento de la Supervisión y Regulación en el AUS (PARSALUD).

� Revisión del Presupuesto 2013 de las Intendencias. � Estimación de plazos y costo para obtener la actualización de los Procesos de

Soporte en el menor tiempo. � Preparación y Exposición sobre el ROF de la SUNASA a la actual gestión. � Preparación de Cuadro sobre situación del TUPA para la Superintendente. � Elaboración de Informe sobre Presupuesto con enfoque de resultados en la

SUNASA. � Participación en Comité de SCI. � Preparación y Exposición sobre Política Nacional de Modernización de la Gestión

Pública, solicitada por la Superintendente. � Elaboración de las propuestas de Diagrama de Cadenas de Valor de las Oficinas

Generales sobre Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública, solicitada por la Superintendente.

� Informes sobre pago de cuota de membresía a la OISS. � Elaboración de documentación para el MEF sobre modificación de nivel funcional

programático para habilitar personal y obligaciones sociales en el Presupuesto 2013.

� Elaboración de documentación para el MEF sobre transferencia de partidas en el PPTO 2013 para habilitar personal y obligaciones sociales.

� Informa sobre Presupuesto por Resultados para iniciar trabajos para su aplicación en la SUNASA.

� Elaboración de documentación para la conformación de la Comisión para la identificación de Programas Presupuestales en el 2014.

� Elaboración de documentación de sustentación de demanda adicional en el Presupuesto 2013.

� Acreditación del representante de la SUNASA ante el Registro Unificado de Entidades del Estado Peruano (RUEEP).

� Incorporación de RDR. � Coordinación con CIES y Equipo Técnico de SUNASA para elaborar propuesta

de nuevos TdR en el marco del FECBP. � Coordinación, revisión y remisión de TdR sobre Supervisión basado en gestión

de riesgo para PARSALUD. � Elaboración de propuesta de TdR para la ISIPRESS sobre Modelo de Unidad

Funcional para sanción a las IPRESS (PARSALUD). � Elaboración de PPT y exposición ante del CD sobre Programación Multianual

2014-2016. � Elaboración de PPTs y exposición ante el CD sobre TUPA e incorporación de

RDR. � Elaboración de documento al MINSA sobre Programación Multianual 2014-2016

y necesidades de la SUNASA. � Revisión y visación de formato para CGR, sobre Auditoría a los EEFF 2013. � Reportes Gerenciales de OGPP -al mes de junio para el SG. � Elaboración de Informe sobre Plan para la Promoción de la Ética, Transparencia

y Lucha contra la corrupción en el MINSA 2013-2014. � Designación de facilitadores para gestiones administrativas más eficientes. � Preparación de información adicional en relación a resultados de la evaluación

de los planes de gestión al II trimestre solicitados por la Superintendente y el SG. � Apoyo a la SG para publicación de RS que autoriza el viaje de la

Superintendente a la ciudad de Bogotá dentro del marco de visitas interinstitucionales realizadas por la OISS.

� Participación en la elaboración del Protocolo para la implementación del SIG en la SUNASA.



32

� Participación en la reprogramación, reorientación y asignación de mayores recursos para nuevo Plan de Supervisión de ISIPRESS.

� Opinión solicitada al proyecto de Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo de SUNASA.

� Se propusieron los artículos a considerar en el Proyecto de Ley de Presupuesto del Sector Público para 2014, en el marco de la R.M. 417-2013-SA.

� Elaboración de PPT sobre SUNASA para reunión con el SG en sede de PNUD. � Revisión y emisión de aportes y comentarios al borrador de Informe sobre el

Diagnóstico del SCI de la SUNASA del Comité del SCI. � Información sobre los avances de la entidad en relación al Plan de Acción de

Gobierno Abierto. � Información sobre los avances de la entidad en relación al Plan Nacional de

Simplificación Administrativa 2013 – 2016. � Sustento para emitir Oficio al MINSA, dejando sin efecto propuesta de Oficio al

MEF con artículos a considerar en el Proyecto de Ley de Presupuesto del Sector Público para 2014, en el marco de la R.M. 417-2013-SA, dada la Ley de Servicio Civil.

� Elaboración de PPT y exposición ante del CD sobre Cooperación Técnica Internacional.

� Curso-Taller de Simplificación Administrativa. � Implementación de la Política de Modernización de la Gestión Pública en la

SUNASA. � Elaboración de PPT sobre Memoria Institucional 2012 para el CD. � Elaboración de PPT e Informe Técnico sobre Proyecto de Plan Estratégico

Institucional 2014 - 2016 para aprobación del CD. � Implementación del Proyecto Cuéntame en la OGPP. � Estrategias Anticorrupción en la Administración Pública –OGPP. � Reunión de coordinación con representantes de Oficinas Generales en el marco

de la consultoría que elaborará el Manual de Procedimientos de Soporte con fondos del BID, administrados por PARSALUD.

� Se remitió Proyecto de Presupuesto 2014 a órganos para prever oportunamente, de ser el caso, las acciones administrativas que correspondan, en lo que queda del año 2013 y para la revisión del POI 2014.

� Se revisó la Programación Multianual 2014-2016, tomando en cuenta el Proyecto de Presupuesto aprobado para el 2014 y se registró en el Aplicativo Web de Programación y Formulación del Presupuesto - Año 2014, a solicitud de la DGPP-MEF.

� Informe sobre Proyección de Metas del POI y Presupuesto 2013 para la Superintendente.

� Presentación para la Superintendente sobre Evaluación de los Planes de Gestión al III Trimestre.

� Modificaciones al POI según solicitudes y aprobaciones recepcionadas en la OGPP.

� Capacitación: Reforma del Servicio Civil Peruano - Ley 30057 - Tránsito al nuevo régimen.

� Actualización de MOF - Perfiles de Puestos de Coordinadores. � Acreditación de representantes de la SUNASA con relación al Programa

Nacional de Cooperación Internacional No Reembolsable (PRONACINR). � Remisión de información al APCI referente al PRONACINR. � Reunión de coordinación con representantes de PARSALUD y los intendentes de

la SUNASA en relación al estado situacional de las consultorías financiadas con fondos administrados por PARSALUD y el BID.

� Definición de los Macro Procesos en el marco del DL 1158 (Reunión y elaboración de documento).

� Revisión del Plan Estratégico (Reuniones y elaboración de Expediente) en el marco del DL 1158.



33

� Preparación de Metas y Logros para el MEF (Dra. Philipps). � Participación en reunión sobre el Portal de Transparencia. � Resolución de encuesta de PCM para ESAN sobre Servicio de diagnóstico y

propuesta de marco normativo y metodológico para implementación de la gestión por procesos en el sector público.

� Participación en la Comisión para el VI Congreso Iberoamericano de los organismos reguladores el 20, 21 y 23 de noviembre.

� Pronunciamiento de OGPP en relación a la posición de IACPA respecto a la Fiscalización Posterior por Acceso a la información.

� Participación en Comité de Transferencia de acciones administrativas conducentes a la recepción del acervo documental, los recursos, bienes y el personal de la Defensoría de la Salud del MINSA, en el marco del DL N° 1158.

� Presentación de propuesta de implementación organizacional dado el DL N°1158.

3.9. OFICINA GENERAL DE ADMINISTRACIÓN

Las actividades estratégicas programadas de la Oficina General de Administración (OGA) se orientaron al cumplimiento de los siguientes objetivos específicos:

� 3.1.1. Acondicionar ambientes de sede institucional. � 4.1.1. Desarrollar Sistema de Evaluación de desempeño. � 4.1.2. Desarrollar Planes, Programas de desarrollo, inducción y formación de

personal. � 4.1.3. Implementar las acciones de capacitación. � 4.2.1. Implementar prácticas para mejorar la cultura y el clima organizacional.

Para el período en evaluación, se programaron 08 actividades estratégicas y 86 operativas (Gráfico Nº 10 ).

Las Actividades Estratégicas desarrolladas conforme a lo previsto son: �� Acciones de Acondicionamiento. �� Revisión y Aprobación del Plan de Desarrollo de las Personas (PDP 2013). �� Formulación del PDP Anualizado 2014. �� Ejecución de Acciones de Capacitación. �� Desarrollar formadores internos que replique las capacitaciones recibidas. �� Evaluación de los resultados de la capacitación. �� Estudios de lineamientos y procedimientos para la evaluación de desempeño. �� Mejoramiento de clima laboral. Considerando las Actividades Operativas desarrolladas, la OGA informa, entre las principales, las siguientes: �� Participación en la elaboración del Proyecto del Plan Operativo Institucional 2014 �� Participación en la elaboración de la Propuesta de Proyecto de Presupuesto

Institucional 2014 �� Elaboración del Proyecto del Presupuesto Analítico del Personal (PAP) �� Elaboración de Planilla de Haberes. �� Elaboración de Planilla de Contraprestaciones �� Elaboración de Planilla de Practicantes �� Elaboración del PDT 601 de la SUNAT �� Elaboración de la Planilla de pago AFP por Haberes �� Elaboración de la Planilla de pago AFP por CAS �� Elaboración del Reporte de Asistencia de Personal por el DL N° 728 �� Elaboración del Reporte de Asistencia de Servidores por el DL N° 1057 �� Elaboración del Reporte de Provisión de CTS



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�� Publicaciones de DDJJ de Bienes y Rentas para los sujetos obligados �� Elaboración de la planilla de Distribución de Crédito EPS por afiliado �� Elaboración e implementación del Programa de Bienestar 2013 �� Reporte de Vacaciones del Personal Planilla �� Reporte de Vacaciones del Personal CAS �� Pago de Tasas para el Registro de Convenios y Contratos en el Ministerio de

Trabajo �� Convenios de Prácticas Pre Profesionales, Profesionales y Prorrogas de

Convenios. �� Elaboración de Contratos CAS, Adendas (Renovaciones y Prorrogas) y Adendas

de Resolución de Contratos. �� Emisión de Certificados de Quinta Categoría- Ejercicio 2012 �� Emisión de Certificados de Cuarta Categoría- Ejercicio 2012 �� Elaboración de Liquidación de Beneficios Sociales. �� Liquidación de Personal CAS. �� Informe de Registro Presupuestal del Módulo Procesos Presupuestarios. �� Comprometer los documentos fuentes en el -SIGA- Módulo de Contabilidad. �� Informe de Ejecución del Presupuesto Mensual �� Efectuar la Conciliación con las Cuentas de Enlace con la DGTP �� Efectuar Arqueos de Fondos y Valores mensuales �� Balance Constructivo y Anexos Ejercicio Fiscal 2012 �� Elaborar las Notas de Modificación Presupuestal de Ingresos y Gastos. �� Conciliación de Inventarios Físicos de los Bienes Patrimoniales con las cuentas

reflejadas en los EEFF �� Efectuar la Depreciación y Amortización de los activos de la SUNASA �� Elaboración del Cuadro Demostrativo Trimestral del cumplimiento de las

disposiciones de Disciplina, Racionalidad y Austeridad, para su publicación en la página web de la institución.

�� Elaboración de la información del COA-ESTADO y su presentación ante la SUNAT.

�� Solicitud de Disponibilidad Presupuestal a la OGPP. �� Solicitud de Certificación y Rebajas del Crédito Presupuestario en el SIAF-SP. �� Registro del Compromiso Anual en el Módulo Administrativo del SIAF-SP. �� Elaboración del Registro de Compras para su remisión a Tesorería, para su

ingreso al PDT �� Apertura del Fondo para Caja Chica �� Elaboración del Proyecto de Directiva de Administración de Caja Chica �� Administración del Fondo para Caja Chica �� Registro de Operaciones de Gastos e Ingresos en el Módulo Administrativo del

SIAF-SP - Finanzas �� Registro de Operaciones en el SIGA - Módulo de Finanzas �� Conciliaciones Bancarias �� Devengados en el SIAF-SP y en el SIGA �� Registro de Cartas Fianzas �� Revisión y rendición de viáticos en el SIAF-SP �� Compromiso Anual del Fondo para Caja Chica. �� Solicitud y Monitoreo de certificaciones presupuestales de gastos efectuados por

el Fondo para Caja Chica. �� Conciliación Cuentas de Enlace MEF �� Registro de Operaciones de Gastos e Ingresos en el Módulo Administrativo del

SIAF-SP – Tesorería. �� Elaboración de Estados Mensuales de Ingresos Propios �� Elaboración y presentación de Información a la SUNAT por IGV-RENTA �� Emisión de Comprobantes de Pago- SIGA. �� Emisión de Giros: con cheque, CCI y operaciones sin cheque. �� Emisión de Cartas Ordenes



35

�� Emisión de Recibo de Ingreso - SIGA �� Registro de Información en el " Módulo de Presentación de saldos de Fondos

Públicos SAFOP" a la DNCP �� Elaboración de Reporte Mensual de Cheques por retenciones de AFP �� Elaboración de reporte mensual de Cheques por retenciones de impuestos y

cheques por cargas sociales �� Elaboración del Cuadro de Necesidades de Bienes de la SUNASA �� Elaboración del Plan Anual de Contrataciones de Bienes y Servicios de la

SUNASA �� Elaboración de Requisiciones, Solicitudes de Cotización, Órdenes de Compra,

Órdenes de Servicio y su correspondiente seguimiento. �� Elaboración de Presupuesto de Viáticos para viajes de funcionarios. �� Recepción Bienes adquiridos. �� Atención de PECOSAS. �� Informe de Cierre de Almacén �� Programación de los Servicios de Mantenimiento Anual de los Bienes de la

SUNASA �� Servicios de Mantenimiento �� Control Patrimonial �� Inventario Físico de Activos Fijos, Bienes No Depreciables y de Suministros �� Supervisión Ejecución. Inventarios �� Remisión Resultados Inventario Físico de Bienes Patrimoniales de la SUNASA, a

la Superintendencia Nacional de Bienes Estatales �� Formulación, consolidación, remisión y aprobación del Plan de Trabajo de

Archivos 2013. �� Ejecutar los procedimientos programados del PAA 2013. �� Formulación, aprobación y emisión del Informe 2012 de Evaluación al AGN

En proceso se encuentran las siguientes Actividades Operativas: a) Elaboración de Estados Financieros Mensuales, b) Elaboración de Notas a los Estados Financieros, c) Balance de Ejecución Presupuestal. Las Actividades Operativas no iniciadas son: a) Liquidación Anual de Aportes y retenciones de ESSALUD y AFP (Ley N° 27605), b) Liquidación Anual de aportes de EPS y Crédito ESSALUD, c) Solicitudes de Reembolso para el personal afiliado a EPS, d) Envío de Reporte de la Ejecución Mensual a la Oficina General de Tecnologías de la Información para su publicación en la página web de la institución.

Es así que la OGA presenta un 97% de cumplimiento de las acciones iniciadas y del 93% en el nivel de eficacia en el cumplimiento de las actividades programadas para el período en evaluación (ver Anexo Nº 02).

Entre las principales actividades no programadas se han realizado las siguientes: �� Programación mensual de Pagos en el SIAF-SP (11 documentos). �� Ampliación mensual de calendario de pagos en el SIAF-SP (11 documentos). �� Elaboración de Contratos de los procesos de selección que se siguen en la

Superintendencia y su correspondiente seguimiento. �� Determinación de Costos de Procedimientos Administrativos y Servicios

prestados en exclusividad (Costeo del TUPA de la SUNASA). �� Reporte de Ejecución de la Fase Pagado en forma mensual.



36

FUENTE : Oficina General de Administración. ELABORACIÓN : Oficina General de Planeamiento y Presupuesto

3.10. OFICINA GENERAL DE TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓ N

Las actividades estratégicas de la Oficina General de Tecnologías de Información (OGTI) se centraron en los siguientes objetivos institucionales específicos: � 1.2.1. Lograr base de datos confiable, con mecanismos de actualización

continua de asegurados para el cumplimiento de sus fines. � 1.2.2. Contar con registro de entidades bajo el ámbito de la SUNASA

(IPRESS, IAFAS y otras). � 1.3.2. Obtener herramientas y mecanismos que aporten a articulación entre

los agentes del AUS. � 1.4.1. Identificar y promover estándares de información. � 1.4.2. Implementar herramientas de información para articulación entre los

agentes del AUS. � 1.5.1. Contar con Modelo de Supervisión aprobado y herramientas de

soporte adecuadas al ámbito de intervención de SUNASA. � 1.6.1. Contar con Modelo de Supervisión aprobado y herramientas de

soporte adecuadas al nuevo ámbito de intervención de SUNASA. � 2.2.1. Sensibilizar a la población residente del país sobre cultura de

aseguramiento en salud con énfasis en sus derechos y deberes. � 2.2.2. Establecer alianzas estratégicas interinstitucionales para

fortalecimiento de cultura del aseguramiento en salud. � 2.4.2. Monitorear y sistematizar Sistema Nacional de Conciliación y

Arbitraje. � 3.2.1. Implementar sistemas de información para satisfacer oportunamente

los requerimientos de los usuarios. � 3.2.2. Asegurar continuidad y mantenimiento de los servicios brindados por

los sistemas. Para el período en evaluación se programó la realización de 26 Actividades Estratégicas y 29 Actividades Operativas (Gráfico Nº 11 ).

En relación a las Actividades Estratégicas , según informa la OGTI, se ejecutaron conforme a lo previsto lo siguiente:

�� Mantenimiento del Registro de Afiliados. �� Apoyo en la definición de procesos y mecanismos de articulación del AUS.

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AdministraciónAl IV Trimestre 2013

En Proceso Concluidas No Inic iadas TOTAL DE ACTIVIDADES



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�� Apoyo a la implementación de estándares de intercambio de información en el AUS.

�� Definición del alcance y requerimientos del módulo de recopilación de información de IPRESS.

�� Definición del alcance, requerimientos y adecuación del módulo de recopilación de información de IAFAS.

�� Mantenimiento del Sistema Integrado de Transacciones Electrónicas de Datos en Salud (SITEDS-Cliente).

�� Mantenimiento de Sistema Electrónico de Transferencia de Información - Módulo I,II,IV y Reclamos.

�� Mantenimiento del Portal Web Institucional. �� Soporte Técnico al Portal Web. �� Apoyo al monitoreo y seguimiento de convenios a cargo de la OGTI. �� Mantenimiento del Sistema Nacional de Conciliación y Arbitraje. �� Mantenimiento de Sistemas de Información Administrativos. �� Mejora al Sistema de Trámite Documentario. �� Implementación del Sistema de Control de Visitas. �� Aplicación de Buenas Prácticas de Seguridad de Información (NTP-ISO/IEC

27001:2008). �� Implementación de Buenas Prácticas en Gestión de TI. �� Apoyo en implementación de la NTP ISO/IEC 27001:2008. �� Apoyo en elaboración del Plan de Contingencias. �� Diseño de arquitectura de sistemas para alta demanda. �� Evaluación de alternativas de software libre y su implementación. �� Mantenimiento del Sistema Integral de Seguridad. Se presentan en proceso las siguientes actividades: �� Desarrollo del Sistema de Regulación, Registro de IAFAS y Registro de IPRESS

(40% de avance). El 9/10/2013 el proveedor firmó contrato, con una duración de 120 días por lo que la actividad estará culminando en febrero del 2014.

�� Implementación de plataforma tecnológica y soporte para el Sistema de Información Gerencial (15% de avance). El 20.12.13 se suscribió contrato entre EFT GROUP y PARSALUD. Se dieron inicio a las coordinaciones para la implementación de las herramientas de software QlikView.

�� Adecuación del Módulo de recopilación de información de IAFAS (40% de avance). Se realizó la Resolución de Contrato con carta 00304-2013-SUNASA/OGA por Causal de Incumplimiento en el 2° Entregable al Servicio. o Productos:

Módulo Web de Administración y Módulo Servidor Central 60% de avance. Módulo Cliente: sin iniciar.

�� Adecuación del Sistema de Supervisión de IPRESS (40% de avance). El 2/10/2013 el proveedor firmó contrato, con una duración de 120 días por lo que la actividad estará culminando en febrero del 2014. Se ha programado la culminación en el Plan Operativo 2014. A la fecha se ha presentado el 2do producto que comprende análisis y diseño del sistema y avance en construcción de indicadores y el Programa anual de supervisión.

�� Desarrollo del Sistema de Supervisión de IAFAS (40% de avance). El 2/10/2013 el proveedor firmó contrato, con una duración de 120 días por lo que la actividad estará culminando en febrero del 2014. Se ha programado la culminación en el Plan Operativo 2014. A la fecha, se ha presentado el segundo producto que comprende análisis y diseño del sistema y avance en construcción de indicadores y el Programa anual de supervisión.



38

En cuanto a las Actividades Operativas de OGTI, entre las realizadas se encuentran las orientadas al Soporte a recursos informáticos, Operación de los Recursos Informáticos, la Prestación de servicios informáticos (atención al usuario), la Gestión y Monitoreo de las Actividades de OGTI, la Gestión Informática y otros. Sin embargo, se debe mencionar que la Actividad Operativa en proceso es: Reformulación del Plan de Gobierno Electrónico, y la no iniciada : Reformulación del Plan Estratégico de Tecnología de Información.

En ese sentido, la OGTI presenta un 89% en el cumplimiento de las acciones iniciadas y un 87% en el nivel de eficacia en el cumplimiento de las actividades programadas para el período en evaluación (ver Anexo Nº 02 ).

FUENTE : Oficina General de Tecnologías de Información ELABORACIÓN : Oficina General de Planeamiento y Presupuesto

Como actividades no programadas se reportaron: �� Elaboración del Proyecto de Directiva sobre Actualización del Portal de

Transparencia. �� Desarrollo de Módulo para Monitoreo de Sanciones. �� Adecuación del Instrumento de Supervisión de IPRESS. �� Adecuación del Sistema de Registro de IPRESS. �� Servicio para el desarrollo del aplicativo de Fiscalización Posterior. �� Informe previo y evaluación de Software para la adquisición del SW de cifrado

de archivos. �� Implementación del Sistema de Vigilancia del Sistema de Reclamos. �� Mantenimiento del aplicativo de Consulta y Quejas del Ciudadano. �� Servicio de mantenimiento al Web Service del SITEDS. �� Servicio de elaboración de procesos y procedimientos internos. �� Adecuación del Sistemas TEDEF para recolectar información según la

Transacción Electrónica de Datos Estandarizados de Facturación. �� Apoyo técnico para la incorporación de La Positiva Seguros en el SITEDS

Cliente.

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Nº d

e A

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es

Actividades Estrategicas Actividades Operativas


Tecnologías de InformaciónAl IV Trimestre 2013




39

3.11. OFICINA GENERAL DE IMAGEN INSTITUCIONAL Y CO MUNICACIONES La Oficina General de Imagen Institucional y Comunicaciones (OGIIC) orientó sus acciones estratégicas al logro de los siguientes objetivos institucionales específicos: � 2.1.1. Generar agenda institucional permanente. � 2.1.2. Difundir sistemáticamente el rol de la SUNASA. � 3.1.1. Acondicionar ambientes de sede institucional � 4.1.3. Implementar las acciones de capacitación. � 4.2.1. Implementar prácticas para mejorar la cultura y el clima organizacional. Para el período en evaluación, se programaron 12 actividades estratégicas y 09 operativas (Gráfico Nº 12 ).

Respecto a las Actividades Estratégicas se realizó según lo previsto: �� Reuniones de coordinación entre Unidades Orgánicas. �� Edición de la Memoria Anual 2012 SUNASA. �� Publicación on-line de la Memoria Anual 2012. �� Estrategia de Promoción y Difusión. �� Elaboración del Plan de Relaciones Públicas e implementación de sistema de

relacionamiento institucional via redes sociales. �� Apoyo en temas de comunicación al VI Congreso Iberoamericano de Órganos

Reguladores y de Control de los Sistemas Sanitarios. �� Elaboración de estudio e implementación de la señalética normativa e

institucional de la SUNASA y Manual de Identidad. Con la aprobación de la Superintendente al Informe Nº 00416-2013/OGPP del 13.SET.2013, se da por concluida la actividad estratégica Elaboración de estudio e implementación de la señalética normativa e institucional de la SUNASA y Manual de Identidad, con un nivel de avance del 67%, reportado al cierre del II trimestre de 2013.

�� Taller de preparación de voceros y manejo de crisis. �� Primer Taller de Comunicación Interna.

La actividad estratégica Cambio en la presentación de la página principal de la SUNASA quedó en proceso con un 50% de avance. La OGIIC no reporta avance de las siguientes actividades estratégicas: �� Reuniones Regionales. La OGIIC no dio a conocer la decisión que se

tomará respecto a la actividad en relación a su pro gramación en el POI 2013.

�� Reunión: "Presentación de Logros y Objetivos 2013 - SUNASA". La OGIIC no dio a conocer la decisión que se tomará respecto a la actividad en relación a su programación en el POI 2013 .

Entre las Actividades Operativas desarrolladas por la OGIIC se tienen: �� Síntesis Informativa. La OGIIC no modificó de la meta anual. �� Redacción de Notas de Prensa Institucionales. La OGIIC no modificó de la

meta anual. �� Elaboración del reporte del Libro de Reclamaciones. �� Elaboración del Directorio Institucional e Interinstitucional. �� Elaboración de Paneles Institucionales. �� Actividades Protocolares. �� Elaboración de Informe de Evaluación del POI al IV Trimestre de 2012 y I y II

Trimestre 2013. �� Se participó en la elaboración del Proyecto de Presupuesto y POI Multianual

2014 – 2016 y para el Año 2014.



40

Conforme a lo detallado en el Anexo Nº 02 , la OGIIC ha cumplido con el 95% de las acciones iniciadas, presentando un nivel de eficacia en el cumplimiento de las actividades programadas para el período en evaluación de 86%. Como Actividades No Programadas desarrolladas por la OGIIC se tienen: �� Publicación del Boletín Asegurándonos. �� Elaboración del Proyecto de Directiva sobre Actualización del Portal de

Transparencia. �� Actualización de las Redes Sociales de la SUNASA.

FUENTE : Oficina General de Imagen Institucional y Comunicaciones ELABORACIÓN : Oficina General de Planeamiento y Presupuesto

3.12. CENTRO DE CONCILIACIÓN Y ARBITRAJE El desarrollo de las actividades estratégicas del Centro de Conciliación y Arbitraje (CECONAR), se orientó a contribuir al logro de los siguientes objetivos específicos:

� 2.4.1. Implementar Sistema Nacional de Conciliación y Arbitraje. � 2.4.2. Monitorear y sistematizar Sistema Nacional de Conciliación y

Arbitraje. � 2.4.3. Difundir las ventajas del uso de medios alternativos de solución de

controversias. � 2.4.4. Fortalecer el conocimiento especializado en las controversias

relacionadas con el AUS.

El CECONAR programó un total de 08 actividades estratégicas y 04 operativas (Gráfico Nº 13 ). Entre las principales Actividades Estratégicas ejecutadas se encuentran: �� Asistencia para la sistematización de información del Centro y coordinación de

evaluaciones médicas- Arbitraje. �� Asistencia en el Proceso de gestión especializado en reclamos por deficiencia

del servicio de salud.

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ctiv

idad

es


Gráfico Nº 12Actividades Programadas de la Oficina General

de Imagen Institucional y ComunicacionesAl IV Trimestre 2013

En Proceso Conc luidas No Iniciadas TOTAL DE ACT IVIDADES



41

�� Procesos de Arbitraje (229). �� Procesos de Conciliación y/o Buenos Oficios (60). �� Procedimientos de Orientación en Conciliación y Arbitraje (01). Se recomendó

evaluar la meta anual en vista a la ejecución alcan zada (1% de avance, pero no se efectivizó).

�� Elaboración de un proyecto de norma marco para el desarrollo del Sistema Nacional de Conciliación y Arbitraje en Salud.

�� Corresponde al Taller de capacitación "Aspectos Legales y Técnicos del Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo" que contó con la participación de nuevos árbitros.

No se realizó la actividad estratégica Elaboración e impresión de material de difusión. En relación a las Actividades Operativas de CECONAR, se han concluido conforme a la programación: �� Gestión de la información del Centro con las oficina y Áreas de la entidad. �� Evaluar el Plan Operativo del CECONAR (IV Trimestre 2012, I, II y III trimestre

2013). �� Se participó en la elaboración del Proyecto de Presupuesto y POI Multianual

2014 – 2016 y para el Año 2014.

FUENTE : Centro de Conciliación y Arbitraje ELABORACIÓN : Oficina General de Planeamiento y Presupuesto

Por lo tanto, según se presenta en el Anexo Nº 02 , el CECONAR ha cumplido con el 100% de las acciones iniciadas, así como también presenta un nivel de eficacia del 92% en el cumplimiento de las actividades programadas para el período en evaluación.

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Gráfico Nº 13Actividades Programadas del Centro de

Conciliación y ArbitrajeAl IV Trimestre 2013




42

IV. CONCLUSIONES Y SUGERENCIAS • La información contenida en el presente documento constituye análisis y

consolidación de la información remitida por los diferentes órganos de la Superintendencia, la misma que resulta de una autoevaluación que realizan en base a la metodología establecida en la guía aprobada para el Proceso de Evaluación.

• El POI es un documento de gestión factible de ser modificado, cuando se dan

modificaciones que son aprobadas por la Alta Dirección con el sustento correspondiente; los grados de avance obtenidos responden a dichas modificaciones. Considerando el carácter acumulado de la evaluación se pueden ir cumpliendo las metas establecidas para el año en evaluación, situación que se ha evidenciado en el presente informe.

El criterio de evaluación, establecido en la Guía de Orientación, es homogéneo para todos los órganos de la Superintendencia, por lo tanto la evaluación acumulada y el progresivo cumplimiento de metas también es una constante para los órganos de apoyo, de asesoría, de control y el CECONAR.

• La Superintendencia ha cumplido con un 81% (121) de las Actividades

Estratégicas programadas en el marco de los objetivos instituci onales priorizados para el 2013. El 15% (22) se encuentran en proceso y el 4% (06) restante no se iniciaron, según lo previsto. Respecto al 2012, se ha experimentado un mejor desempeño en tanto que en dicho año se culminó el 72% de las actividades estratégicas previstas.

• Sobre la programación de Actividades Operativas consideradas en el período en

evaluación -que responden a las funciones inherentes a cada órgano de la Superintendencia- totalizaron 225 , de las cuales 213 están culminadas, 07 quedaron en proceso y 05 no se iniciaron .

• Cabe observar que a nivel de las Actividades Estratégicas , en el presente informe

se ha evidenciado la culminación del 81% de las actividades previstas para el período en evaluación, situación que evidencia un acertado avance respecto al cierre del III trimestre (16% adicional), habiéndose reducido el nivel de actividades estratégicas en proceso (15%) y no iniciadas (4%). Se debe tener en cuenta que el cumplimiento porcentual de las actividades estratégicas explica en parte la ejecución presupuestal. Así también cabe indicar que algunas de las actividades que han quedado en proceso han sido consideradas en el POI 2014 en tanto su culminación, por aspectos contractuales por ejemplo, se extendió a dicho ejercicio fiscal.

• Las actividades no iniciadas fueron detalladas, según correspondía, en los acápites de cada uno de los órganos de la Superintendencia responsables (tal como se indica en el numeral III Evaluación del Plan Operativo Institucional 2013 po r órgano de la Superintendencia del Informe de evaluación) siendo importante que a futuro los órganos de la Superintendencia tengan en cuenta las dificultades experimentadas a fin de aminorar sus efectos de presentarse a futuro.

• Conforme se muestra en el Anexo Nº 02 , a nivel institucional -considerando tanto Actividades Estratégicas como Operativas- se ha obtenido un Indicador de Cumplimiento de actividades del 92% y un Indicador de Eficacia del 89%, los que corresponde, en ambos casos, a un grado alto de avance .



43

• Los resultados presentados sobre los indicadores de gestión , que se relacionan con

los principales procesos de la entidad, se sustentan en las actividades realizadas e informadas por los órganos de la Superintendencia y se explican detalladamente en el Anexo Nº 03 lo que debería ser revisado y evaluado para los ajustes que se requieran realizar, de ser el caso, para el ejercicio del año 2014.

• Las Conclusiones y Recomendaciones que se han venido presentando en los informes de evaluación, se orientaron a buscar la mejora de la gestión. Sin embargo a futuro, resultaría pertinente que se implementen acciones orientadas a la mejora de la efectividad de la gestión no sólo institucional sino también al interior de cada órgano institucional, a través de un seguimiento constante al desarrollo de las acciones previstas.

• Finalmente, con miras a la ejecución de los instrumentos de gestión en el 2014, se recomienda a tener en cuenta lo siguiente: a) Los órganos de la Superintendencia son responsables del seguimiento y atención de sus

actividades aprobadas en el Plan Operativo Institucional (POI) y deben ejecutar las actividades programadas, evitando en lo posible, reprogramaciones y/o cancelaciones a las previstas para un determinado período en eval uación , debido que éstas se orientan al logro de objetivos priorizados a nivel institucional. El POI es un instrumento de gestión que se caracteriza por su flexibilidad por lo que los ajustes sustentados adecuadamente permitirán orientar el esfuerzo institucional hacia los objetivos priorizados.

b) La prioridad que se da para la ejecución de las act ividades no programadas debe ser evaluada previamente , en tanto que pueden distraer esfuerzos que no permiten el cumplimiento de lo previsto inicialmente. De ser acciones que requieran de atención permanente o periódica, se deberá evaluar su incorp oración al POI con el sustento correspondiente .

c) Es responsabilidad de los órganos de la Superintende ncia, hacer seguimiento y verificar periódicamente el cumplimiento de las metas anuales programadas en su POI, así como, de ser el caso, solicitar su reprogramación o modificación oportuna , a fin de evitar distorsiones en los procesos de evaluación en lo que a metas físicas se refiere.

Enero, 2014.

Concluidas En Proceso No Iniciadas TotalValor

Obtenido (*)Nivel

AlcanzadoValor

Obtenido (**)Nivel

Alcanzado

77 62 14 1 77 81% 82%

Intendencia de Regulación, Autorización y Registro (m) 9 7 2 0 9 78% 78%Intendencia de Estudios y Gestión de la Información y el Conocimiento (k) 24 23 1 0 24 96% 96%Intendencia de Atención a la Ciudadanía y Protección al Asegurado (f) 5 2 3 0 5 40% 40%Intendencia de Supervisión de Instituciones Administradoras de Fondos de Aseguramiento en Salud

11 11 0 0 11 100% 100%

Intendencia de Supervisión de Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud (c) 13 10 2 1 13 77% 83%Oficina General de Tecnologías de Información (m) 12 7 5 0 12 58% 58%Oficina General de Asesoría Jurídica (i) 3 2 1 0 3 67% 67%

39 31 4 4 39 79% 89%

Superintendencia 1 1 0 0 1 100% 100%Secretaría General 1 1 0 0 1 100% 100%

Objetivo 1: Cumplir y fortalecer las funciones encomendadas en el ámbito de su competencia.

Objetivo 2: Empoderar al ciudadano en el Proceso de AUS y protección al asegurado.

Anexo Nº 01MATRIZ DE INDICADORES

Logro y avance de Objetivos - Según Actividades Est ratégicasAl IV Trimestre del 2013

Avance en el cumplimiento de ObjetivosTotal Anual de

ActIvidades Estratégicas Programadas

Objetivo Estratégico / Órgano de la SUNASA

Logro de los ObjetivosActividades Estratégicas Programadas al IV

Trim. del 2013

Secretaría General 1 1 0 0 1 100% 100%Intendencia de Estudios y Gestión de la Información y el Conocimiento (l) 1 0 1 0 1 0% 2/ 0% 2/Intendencia de Atención a la Ciudadanía y Protección al Asegurado (e) 10 8 1 1 10 80% 89%Oficina General de Planeamiento y Presupuesto 3 3 0 0 3 100% 100%Oficina General de Asesoría Jurídica (j) 2 1 1 0 2 50% 50%Oficina General de Tecnologías de Información 4 4 0 0 4 100% 100%Oficina General de Imagen Institucional y Comunicaciones (d) 9 6 1 2 9 67% 86%Centro de Conciliación y Arbitraje (b) 8 7 0 1 8 88% 100%

23 18 4 1 23 78% 82%

Secretaría General (h) 4 1 2 1 4 25% 33%Oficina General de Administración 1 1 0 0 1 100% 100%Oficina General de Planeamiento y Presupuesto (g) 3 2 1 0 3 67% 67%Órgano de Control Institucional (a) 2 1 1 0 2 50% 50%Oficina General de Tecnologías de Información 10 10 0 0 10 100% 100%Oficina General de Asesoría Jurídica 2 2 0 0 2 100% 100%Oficina General de Imagen Institucional y Comunicaciones 1 1 0 0 1 100% 100%

10 10 0 0 10 100% 100%

Oficina General de Imagen Institucional y Comunicaciones 2 2 0 0 2 100% 100%Intendencia de Supervisión de Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud 1 1 0 0 1 100% 100%Oficina General de Administración 7 7 0 0 7 100% 100%

121 22 6 149 81% 85%81% 15% 4% 100%

Fuente : Órganos de la SUNASAElaboración : Oficina General de Planeamiento y Presupuesto

Notas, Leyenda y comentarios en la siguiente página …..

Objetivo 4: Fortalecer y desarrollar competencias para lograr un equipo humano idóneo, asícomo sistematizar sus experiencias de aprendizaje y de trabajo bajo un enfoque de gestión delconocimiento.

TOTAL

Objetivo 3: Lograr una eficaz y eficiente gestión interna con el adecuado soporte tecnológico,normativo y de infraestructura.

149


(*) Logro de Objetivos = Actividades Estratégicas Programadas y Concluidas / Total de Actividades Estratégicas Programadas del período

(**) Grado de avance del objetivo = Actividades Estratégicas Programadas y Concluidas / Total de Actividades Estratégicas Iniciadas

1/ Para el período en evaluación no se encuentra programada actividad alguna.

2/ Para el período en evaluación no se han culminado actividades.

Leyenda:

Alto grado de avance

Mediano grado de avance

Bajo grado de avance

(c) Las actividades en proceso son: a) Consolidado de supervisión de los Establecimientos de Salud intervenidos, b) Análisis del seguimiento del cumplimiento de las recomendaciones a Establecimientos de Salud Supervisados. La no iniciada es: Reunión Técnica Macro regional con agentes vinculados al AUS y aliados estratégicos.

(b) La actividad no iniciada corresponde a Elaboración e impresión de material de difusión.

Notas

(a) La actividad en proceso culminará, conforme al PAC 2014 aprobado, en enero del 2014.

(f) Las actividades en proceso son: a) Reuniones de trabajo con Instituciones Gubernamentales vinculadas a la atención al ciudadano en Lima y regiones, b) Reuniones de trabajo con Instituciones no Gubernamentales vinculadas a la atención al ciudadano en Lima y regiones, c) Talleres de intercambio de experiencias exitosas con Instituciones vinculados a la atención al ciudadano. La IACPA las informa como culminadas siendo que no se han cumplido las metas previstas en la programación vigente del POI al 31 de diciembre - no se solicitó modificación de metas, lo que determina su condición de EN PROCESO.

(e) La actividad en proceso es: Campañas de difusión sobre el proceso del AUS a cargo de la SUNASA a través de la IACPA , la IACPA la informa como culminada siendo que no se han cumplido las metas previstas en la programación vigente del POI al 31 de diciembre - no se solicitó modificación de metas, lo que determina su condición de EN PROCESO. La actividad no iniciada es: Elaboración del Programa Anual de Difusión 2014

(d) La actividad en proceso es: Cambio en la presentación de la página principal de la SUNASA. Las actividades No Iniciadas son: a) Reuniones Regionales, b) Reunión: "Presentación de Logros y Objetivos 2013 - SUNASA"

(g) La actividad estratégica en proceso es: Elaboración de documentos técnicos normativos de gestión institucional de conformidad con la Ley N° 29344 y su Reglamento

(i) La actividad en proceso es: Elaborar informes legales sobre proyectos de normas relativas a los procesos del AUS, en el ámbito de la SUNASA.

(h) Las actividades estratégicas en proceso son: a) Implementación del Sistema de Control Interno en la SUNASA, b) Conducción del proceso de modernización de la gestión pública de la SUNASA. La actividad no iniciadas es: Construcción del Sistema de Gestión de la Calidad en Plataforma ISO 9001.

(j) La actividad en proceso es: Elaborar informes legales sobre derechos y deberes de los usuarios.

k) La actividad en proceso es: Elaboración e impresión del anuario y boletines estadísticos trimestrales de la SUNASA.

l) La actividad en proceso es: Boletín electrónico

(m) Las actividades estratégicas en proceso son: a) Desarrollo del Sistema de Regulación, Registro de IAFAS y Registro de IPRESS, b) Implementación de plataforma tecnológica y soporte para el Sistema de Información Gerencial, c) Adecuación del Módulo de recopilación de información de IAFAS, d) Adecuación del Sistema de Supervisión de IPRESS, e) Desarrollo del Sistema de Supervisión de IAFAS.

l) La actividad en proceso es: Boletín electrónico


ConcluidasEn

ProcesoNo

IniciadasTotal Concluidas

En Proceso

No Iniciadas

Total

Alta Dirección (*) (g) 3 2 1 6 15 2 0 17 82% 78%Intendencia de Regulación, Autorización y Registro (j)

7 2 0 9 5 0 0 5 86% 86%

Intendencia de Supervisión de Instituciones Administradoras de Fondos de Aseguramiento en Salud

11 0 0 11 15 0 0 15 100% 100%

Intendencia de Supervisión de Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud (c)

11 2 1 14 3 1 0 4 82% 78%

Intendencia de Estudios y Gestión de la Información y el Conocimiento (i)

23 2 0 25 4 0 0 4 93% 93%

Intendencia de Atención a la Ciudadanía y Protección al Asegurado (e)

10 4 1 15 8 0 0 8 82% 78%

Órgano de Control Institucional (a) 1 1 0 2 9 0 0 9 91% 91%Oficina General de Asesoría Jurídica (h) 5 2 0 7 9 0 0 9 88% 88%

Anexo Nº 02

Tipo de Actividades Indicador de Cumplimiento (**)

MATRIZ DE INDICADORES

Valor Alcanzado

Valor Alcanzado

Operativas

GRADO DE CUMPLIMIENTO Y NIVEL DE EFICACIA EN EL CUM PLIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES

Indicador de Eficacia (***)

Órgano de la SUNASA

Al IV Trimestre del 2013

Nivel Alcanzado

EstratégicasNivel

Alcanzado

Oficina General de Asesoría Jurídica (h) 5 2 0 7 9 0 0 9 88% 88%Oficina General de Planeamiento y Presupuesto (f)

5 1 0 6 26 0 0 26 97% 97%

Oficina General de Administración (l) 8 0 0 8 79 3 4 86 97% 93%Oficina General de Tecnologías de Información (k)

21 5 0 26 27 1 1 29 89% 87%

Oficina General de Imagen Institucional y Comunicaciones (d)

9 1 2 12 9 0 0 9 95% 86%

Centro de Conciliación y Arbitraje (b) 7 0 1 8 4 0 0 4 100% 92%121 22 6 149 213 7 5 225 92% 89%81% 15% 4% 100% 95% 3% 2% 100%


(**) Nivel de Cumplimiento de las Actividades = Actividades Concluidas (Estratégicas + Operativas) / Total de Actividades Iniciadas (Estratégicas + Operativas)

(***) Nivel de Eficacia en el Cumplimiento de las Actividades = Actividades Concluidas (Estratégicas + Operativas) / Total de Actividades Programadas (Estratégicas + Operativas)

Leyenda:

Alto grado de cumplimiento

Mediano grado de cumplimiento

Bajo grado de avance

Notas y comentarios en la siguiente página …..

TOTAL

(*) Incluye Reuniones del Consejo Directivo, Comité Ejecutivo, emisión de Resoluciones, Reuniones con Agentes del Sistema, participación en eventos Nacionales e Internacionales, entre otros. Tanto Actividades de la Superintendencia como de la Secretaría General.


Notas:

(j) Las actividades estratégicas en proceso son: a) Proyectos de normas vinculadas a los procesos de autorización, registro y cumplimiento de obligaciones de los agentes del AUS, b) Programa Anual de Regulación 2014.

(c) Las actividades estratégicas en proceso son: a) Consolidado de supervisión de los Establecimientos de Salud intervenidos, b) Análisis del seguimiento del cumplimiento de las recomendaciones a Establecimientos de Salud SupervisadosM; la no iniciada es: Reunión Técnica Macro regional con agentes vinculados al AUS y aliados estratégicos. La Actividad Operativa que quedó en proceso es: Reuniones Técnicas de Coordinación con agentes vinculados al AUS.

(d) La actividad estratégica en proceso es: Cambio en la presentación de la página principal de la SUNASA. Las actividades estratégicas No Iniciadas son: a) Reuniones Regionales, b) Reunión: "Presentación de Logros y Objetivos 2013 - SUNASA"

(b) La actividad estratégica no iniciada corresponde a Elaboración e impresión de material de difusión .

(i) Las actividades estratégicas en proceso son: a) Elaboración e impresión del anuario y boletines estadísticos trimestrales de la SUNASA, b) Boletín electrónico

(g) Las actividades estratégicas en proceso son: a) Implementación del Sistema de Control Interno en la SUNASA, b) Conducción del proceso de modernización de la gestión pública de la SUNASA. La actividad estratégica no iniciadas es: Construcción del Sistema de Gestión de la Calidad en Plataforma ISO 9001. Las actividades operativas en proceso son: a) Informe mensual de avances en la aplicación de medidas contra la Corrupción y para la Resolución de denuncias y, b) Informe sobre Fiscalización Posterior.

(f) La actividad estratégica en proceso es : Elaboración de documentos técnicos normativos de gestión institucional de conformidad con la Ley N° 29344 y su Reglamento.

(e) Las actividades estratégicas en proceso son: a) Campañas de difusión sobre el proceso del AUS a cargo de la SUNASA a través de la IACPA, b) Reuniones de trabajo con Instituciones Gubernamentales vinculadas a la atención al ciudadano en Lima y regiones, c) Reuniones de trabajo con Instituciones no Gubernamentales vinculadas a la atención al ciudadano en Lima y regiones, d) Talleres de intercambio de experiencias exitosas con Instituciones vinculados a la atención al ciudadano. La actividad estratégica no iniciada es: Elaboración del Programa Anual de Difusión 2014

(l) Las actividades operativas en proceso son: a) Elaboración de Estados Financieros Mensuales, b) Elaboración de Notas a los Estados Financieros, c) Balance de Ejecución Presupuestal. Las no iniciadas son: a) Liquidación Anual

(k) Las actividades estratégicas en proceso son: a) Desarrollo del Sistema de Regulación, Registro de IAFAS y Registro de IPRESS, b) Implementación de plataforma tecnológica y soporte para el Sistema de Información Gerencial, c) Adecuación del Módulo de recopilación de información de IAFAS, d) Adecuación del Sistema de Supervisión de IPRESS, e) Desarrollo del Sistema de Supervisión de IAFAS . La Actividad Operativa en proceso es: Reformulación del Plan de Gobierno Electrónico, y la no iniciada : Reformulación del Plan Estratégico de Tecnología de Información.

(h) Las actividades estratégicas en proceso son: a) Elaborar informes legales sobre proyectos de normas relativas a los procesos del AUS, en el ámbito de la SUNASA, b) Elaborar informes legales sobre derechos y deberes de los usuarios.

(a) La actividad estratégica en proceso corresponde a una acción de control. Conforme al PAC 2014 aprobado, la actividad culminará en enero del 2014.

(l) Las actividades operativas en proceso son: a) Elaboración de Estados Financieros Mensuales, b) Elaboración de Notas a los Estados Financieros, c) Balance de Ejecución Presupuestal. Las no iniciadas son: a) Liquidación Anual de Aportes y retenciones de ESSALUD y AFP ( Ley N° 27605), b) Liquidación Anual de aportes de EPS y Crédito ESSALUD, c) Solicitudes de Reembolso para el personal afiliado a EPS, d) Envío de Reporte de la Ejecución Mensual a la Oficina General de Tecnologías de la Información para su publicación en la página web de la institución.


Año 2012Al cierre del IV Trim. I

Trim.II

Trim.III

Trim.IV

Trim.Indicadores aprobados para el Proceso de Evaluación

Percepción del UsuarioPorcentaje de Satisfacción del Usuario(Periodicidad: Anual)

SGIEGIC (Como

Organo Técnico)

Conforme a la información recibida se tiene:a) MINSA (Lima - Callao y cinco ciudades del interior: Ayacucho, Huancavelica, Abancay, Tarapoto y Catacaos): Muy satisfecho o satisfecho 62.0%b) EsSalud (Lima - Callao y cinco ciudades del interior: Ayacucho, Huancavelica, Abancay, Tarapoto y Catacaos): Muy satisfecho o satisfecho 61.2%c) Sanidades (solo Lima y Callao): Muy satisfecho o satisfecho 79.0%d) EPS/Privados (Lima Callao y Ayacucho): Muy satisfecho o satisfecho 93.4%

-.- -.- -.- Ver Obs.

Los resultados alcanzados en la encuesta 2013 que estuvo a cargo del Instituto CUANTO son los siguientes: Satisfacción de los Usuarios de Consulta Externa: 75.2% Satisfacción con la Atención de Emergencia: 60.1% Satisfacción con trabajo de Profesionales de la Salud: 74.3% Satisfacción de usuarios de Oficinas de Seguros de EESS del MINSA y GR: 65.3%

Fuente: Exposición de Presentación de Resultados del "Estudio de la Percepción de los Usuarios de servicios de salud en el contexto del proceso de Aseguramiento Universal en Salud" (IEGIC)

Ingresos PropiosIngresos directamente recaudados / Presupuesto Institucional Modificado(Periodicidad: Trimestral)

OGPP 7% 4% 5% 5% 6% Indicador acumuladoA diciembre 2013, se ha captado a S/. 1 041 614,79 de un presupuesto ascendente a S/. 18 378 347, por toda fuente definanciamiento.

Avance de la ejecución del gastoEjecución del Gasto / Presupuesto Institucional Modificado(Periodicidad: Trimestral)

OGPP 84% 14% 35% 58% 92% Indicador acumuladoA diciembre de 2013, el gasto ascendió a S/. 16 989 327,81 de un presupuesto ascendente a S/. 18 378 347, por toda fuente definanciamiento.

Aprobación de NormasNúmero de Proyectos de Normas aprobados / Número de Proyectos de Elaborados (Culminados)(Periodicidad: Trimestral)

IRAR 50% 25% 50% 64% 64% Indicador acumuladoSe aprobaron 07 Proyectos de Normas (con resolución de superintendencia) referidos a:a) Reglamento de Supervisión de la SUNASA (se elevó el proyecto aprobado por el CD al MINSA para su gestión de aprobacióncorrespondiente, la cual se efectivizó con DS Nº 003-2013-SA), b) Derogación del Art. 44º del TUO del RIS, c) Modificaciones alReg. de Autorización de Organización, Funcionamiento y Registro de IAFAS, d) Cond. mínimas a contratos de servicios de saludque celebran SIS y ESSALUD con IPRESS, e) Modificación a Manual de Usuario de Consulta al Registro de Afiliados al AUS, f)Proy. DS de Implementación de funciones de supervisión y sancionadoras de la SUNASA, g) Proyecto sobre nueva normaTEDEF. Se culminaron un total de 11 proyectos de normas - según información del Plan de Regulación de la IRAR y las Resoluciones deSuperintendencia.

Elaboración de NormasNº de proyectos de normas concluidas / Nº de proyectos de normas iniciadas(Periodicidad: Trimestral)

IRAR 67% 40% 32% 34% 34% Indicador acumuladoNota: El cálculo del presente indicardor se realiza en base a la información de resoluciones que dispone la OGPP y de laevaluación (en términos de cantidad) que remita la IRAR, así como del avance del Plan de Regulación.

Conforme a la información del Plan de Regulación de la IRAR y de las Resoluciones de Superintendencia se tiene 32 proyectosiniciados, de los cuales hay once (11) proyectos culminados.

Eficacia del Sistema de Supervisión ISIAFAS / ISIPRESS

-.- -.- -.- -.- -.- -.-

a) Nº de Supervisiones Realizadas a IAFAS / Nº de Supervisiones Programadas a IAFAS (Periodicidad: Trimestral)

ISIAFAS 213% -.- 13% 55% 100% Corresponde a supervisiones realizadas por ISIAFAS:a) Ejecutar la competencia de Supervisión a IAFAS - SIS: 01 de 01 programadab) Ejecutar la competencia de Supervisión a IAFAS - ESSALUD: 01 de 01 programadac) Ejecutar la copentencia de Supervisión a IAFAS EPS: 04 de 04 programadasd) Ejecutar la competencia de Supervisión a IAFAS - FISSAL: 01 de 01 programadae) Ejecutar la competencia de Supervisión a otras IAFAS o instituciones bajo alcance la SUNASA - Prepagas: 10 de 10 programadasf) Ejecutar la competencia de Supervisión a otras IAFAS o instituciones bajo alcance la SUNASA - Autoseguros: 05 de 05 programadasg) Ejecutar la competencia de Supervisión a otras IAFAS o instituciones bajo alcance la SUNASA - Sanidades de las Fuerzas Armadas: 04 de 04 programadash) Ejecutar la competencia de Supervisión a otras IAFAS o instituciones bajo alcance de la SUNASA - AFOCAT: 01 de 01 programada

b) Nº de Supervisiones Realizadas a IPRESS / Nº de Supervisiones Programadas a IPRESS (Periodicidad: Trimestral)

ISIPRESS 68% -.- 17% 23% 95% Corresponde a supervisiones realizadas por ISIPRESS:a) Supervisión a Establecimientos de Salud en Regiones de Salud: 52 de 256 programadasb) Supervisión a Establecimientos de Salud en Lima Metropolitana: 19 de 116 programadasc) Supervisión a los Establecimientos de Salud : 214 de 229 programadas

c) Nº de Supervisiones Realizadas a IAFAS e IPRESS / Nº de Supervisiones Programadas a IAFAS e IPRESS (Periodicidad: Trimestral)

ISIAFAS / ISIPRESS

72% -.- 17% 25% 95% Contempla el total de supervisiones realizadas por la SUNASA (ISIPRESS e ISIAFAS)

Sanciones impuestasNº de sanciones / Nº de procesos de investigación abiertos.(Periodicidad: Trimestral)

ISIAFAS / ISIPRESS

340% -.- 29% 89% 91% Indicador AcumuladoEn base a las resoluciones emitidas por la ISIAFAS (documento auditable) se tiene:Sanciones impuestas: 10 según Resoluciones de la ISIAFAS (2013) incluye procesos que vienen de 2012.Procesos de Investigación Iniciados: 11 según Resoluciones de la ISIAFAS (2013).

Sistema de Información InternaNº de Sistemas Implementados en la SUNASA(Periodicidad: Anual)

OGTI 2 -.- -.- -.- 5 Corresponden a:a) Mantenimiento del Portal Web Institucional.b) Mantenimiento del Sistema Nacional de Conciliación y Arbitraje c) Mantenimiento de Sistemas de Información Administrativos.d) Mejora al Sistema de Trámite Documentario.e) Mantenimiento del Sistema Integral de Seguridad.

Anexo Nº 03INDICADORES DE GESTIÓN INSTITUCIONAL

Cifras al cierre del IV Trimestre del 2013

Indicador Fuente ObservacionesAño 2013



Trim.II

Trim.III

Trim.IV

Trim.




Sistema de Información ExternaNº de Sistemas Implementados(Periodicidad: Anual)

OGTI 6 -.- -.- -.- 3 Corresponden a:a) Mantenimiento del Registro de Afiliados.b) Mantenimiento del Sistema Integrado de Transacciones Electrónicas de Datos en Salud (SITEDS-Cliente) .c) Mantenimiento de Sistema Electrónico de Transferencia de Información - Módulo I,II,IV y Reclamos.

Eficacia en la aplicación de Mec. de Conciliación y Arbitraje en Seguridad Social en SaludNúmero de Expedientes Atendidos / Número de expedientes programados(Periodicidad: Trimestral)

CECONAR 94% 19% 47% 65% 77% Corresponde a los expedientes culminados en el 2013:I Trimestre del 2013: Concluyeron 67 expedientes: 49 arbitrajes, 16 Conciliaciones, 01 BOF y 01 Procedimientos en Conciliacióny Arbitraje.II Trimestre del 2013: Concluyeron 96 expedientes: 77 arbitrajes, 19 Conciliaciones, 00 BOF y 00 Procedimientos en Conciliacióny Arbitraje.III Trimestre del 2013: Concluyeron 79 expedientes: 65 arbitrajes, 14 Conciliaciones, 00 BOF y 00 Procedimientos en Conciliacióny Arbitraje.IV Trimestre del 2013: Concluyeron 48 expedientes: 38 arbitrajes, 10 Conciliaciones, 00 BOF y 00 Procedimientos enConciliación y Arbitraje.Para el año 2013 se tienen programados: 200 arbitrajes, 75 conciliaciones y/o BOF y 100 Procedimientos en Conciliación yArbitraje.

Crecimiento de la Demanda del CECONARNº de Expedientes Ingresados en el período t / Nº de Expedientes Ingresados en el período t-1 (Periodicidad: Trimestral)

CECONAR 20% -59% -22% 42% -38% En el IV Trimestre del 2012 ingresaron un total de 191 expedientes: 41 Proc. de Orientación en Conciliación y Arbitraje, 02 BOF,24 Conciliaciones y 48 arbitrajes.En el I Trimestre del 2013 ingresaron un total de 79 expedientes: 01 Proc. de Orientación en Conciliación y Arbitraje, 02 BOF, 18Conciliación y 58 arbitrajes.En el II Trimestre del 2013 ingresaron un total de 62 expedientes: 00 Proc. de Orientación en Conciliación y Arbitraje, 00 BOF, 06Conciliación y 56 arbitrajes.En el III Trimestre del 2013 ingresaron un total de 88 expedientes: 00 Proc. de Orientación en Conciliación y Arbitraje, 02 BOF, 26 Conciliación y 60 arbitrajes.En el IV Trimestre del 2013 ingresaron un total de 55 expedientes: 00 Proc. de Orientación en Conciliación y Arbitraje, 01 BOF,11 Conciliación y 43 arbitrajes.

Capacitación Institucional (acumulado)Nº de personas capacitadas / Total del personal de la SUNASA(Periodicidad: Trimestral)

OGA 45% 1% 58% 71% 85% - Nº de personas capacitadas: 121.- Total del personal de la Superintendencia al cierre del IV Trimestre 2013: 143 (Total: 57 Planilla y 83 CAS. Adicionalmente seincluye a 03 extrabajadores)

Otros Indicadores calculados en la SUNASANotas Informativas Nº de Notas Informativas(Periodicidad: Trimestral)

OGIIC 257 86 152 235 327 Indicador AcumuladoI Trimestre: 86II Trimestre: 66III Trimestre: 83IV Trimestre: 92

Necesidad de Recursos Humanos para acciones de Supervisión Nº de supervisores participantes en las visitas de supervisión(Periodicidad: Trimestral)

ISIAFAS / ISIPRESS

15 19 25 26 32 Al cierre del IV trimestre del 2013, 32 supervisores realizaron las supervisiones asignadas tanto a IAFAS como a IPRESS (07supervisores de planilla, 01 Servicios por Terceros y 24 CAS)

Estudios desarrolladosNº de estudios desarrollados(Periodicidad: Trimestral)

IEGIC 4 -.- 3 2 4 Corresponden a :a) Estudio técnico orientado a propuestas normativa: envío de información de IAFAS a SUNASA.b) Análisis Situacional de los Sistemas de Registro de información de las IPRESSc) Revisión de la información proveniente de la norma de Registro d) Estudio de la percepción de los usuarios de servicios de salud en el contexto del proceso de Aseguramiento Universal en Salud (AUS) (2013)e) Prueba Piloto para el Estudio de percepción de los usuarios de servicios de salud en el contexto del Proceso de Aseguramiento en Salud (AUS) 2014f) Diagnóstico situacional de los principales procesos de los agentes del AUS (SIG)g) Identificar Indicadores por cada subsector (SIS, EsSalud, IAFAS EPS) (SIG)h) Análisis de indicadores de Salud y Aseguramiento desde la perspectiva de los hogares i) Diseño de plataforma virtual para la difusión de la información técnica de la SUNASA

Organización de Eventos Nº de eventos desarrollados(Periodicidad: Trimestral)

ISIAFAS / ISIPRESS /

IACPA / IEGIC / OGIIC

31 -.- -.- 19 26 Corresponde a (cifra acumulada) :a) Reuniones de trabajo con Instituciones Gubernamentales vinculadas a la atención al ciudadano en Lima y regiones (01) - IACPAb) Reuniones de trabajo con Instituciones no Gubernamentales vinculadas a la atención al ciudadano en Lima y regiones (01) - IACPAc) Reuniones de trabajo y coordinación con agentes del Aseguramiento Universal en Salud (20) - IEGICd) Fortalecimiento de las Competencias de Supervisión y difusión de su alcance (04) - ISIAFAS

Atención de ExpedientesNº de Expedientes atendidos (Periodicidad: Trimestral)

CECONAR 349 67 163 242 290 Corresponde a los expedientes culminados en el 2013:I Trimestre del 2013: Concluyeron 67 expedientes: 49 arbitrajes, 16 Conciliaciones, 01 BOF y 01 Procedimientos en Conciliacióny Arbitraje.II Trimestre del 2013: Concluyeron 96 expedientes: 77 arbitrajes, 19 Conciliaciones, 00 BOF y 00 Procedimientos en Conciliacióny Arbitraje.III Trimestre del 2013: Concluyeron 79 expedientes: 65 arbitrajes, 14 Conciliaciones, 00 BOF y 00 Procedimientos en Conciliacióny Arbitraje.IV Trimestre del 2013: Concluyeron 48 expedientes: 38 arbitrajes, 10 Conciliaciones, 00 BOF y 00 Procedimientos enConciliación y Arbitraje.Para el año 2013 se tienen programados: 200 arbitrajes, 75 conciliaciones y/o BOF y 100 Procedimientos en Conciliación yArbitraje.



Trim.II

Trim.III

Trim.IV

Trim.




Desarrollo de Cursos Nº de Cursos dictados(Periodicidad: Trimestral)

CECONAR 1 -.- -.- -.- 1 Corresponde al Taller de capacitación "Aspectos Legales y Técnicos del Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo"



Trim.II

Trim.III

Trim.IV

Trim.




Elaboración de Boletines Estadísticos Número de Boletines elaborados(Periodicidad: Trimestral)

IEGIC 3 -.- 1 1 2 Corresponde al Boletín del III y IV trimestre del 2012 y al Boletín del I y II Trimestre 2013. El boletín del III trimestre cerro el 2013 en elaboración.

Programa de Capacitación Programa aprobado(Periodicidad: Trimestral)

OGA 2 1 -.- 1 1 Fue aprobado con Acta de Comité de Elaboración del PDP del período 2013, de fecha 31-ENE.2013.Se reestructuró, aprobándose con Resolución Nº 081-2013-SUNASA/S del 17.JUL.2013 y con Resolución Nº 187-2013-SUNASA/S del 06.NOV.2013

Nivel de aprobación de la normativa internaNº de proyectos de normas internas aprobadas / Nº de proyectos de normas internas elaboradas (Culminadas)(Periodicidad: Trimestral)

OGPP 89% 94% 96% 100% 100% Indicador acumuladoC onsidera 44 normas culminadas: a) Plan Anual de Contrataciones y sus modificatorias (06), b) Guía del Proc. de Ev.de Planes de Gestión Inst. 2013, c) Guía de laEjec. y Control Presupuestal 2013, d) Plan Anual de Trabajo de Archivos de la SUNASA para el año 2013, e) PAP y sumodificatoria (01), f) Reglamento Interno del CD, g) Código de Ética de la SUNASA, h) Dir. Obtención de copias de respaldo dela información de la SUNASA, i) Dir. Administración del Portal de la SUNASA, j) Dir. Fiscalización Posterior a los Proc.Administrativos contenidos en el TUPA, k) RIT y su modificatoria (01), l) Dir. Proc. para cobranzas de multas por sancionesaplicadas a la SUNASA, m) Normas sobre Modalidades Formativas Laborales", n) Guía Form POI 2014, o) Guía Prog y FormMultianual 2014-16, p) Incorporación de Recursos a PPTO (02), q) Prog. Anual de Supervisión de SUNASA y su modificación(01), r) Dir. Control Interno, s) Dir.Com. Servicios, t) Dir. RDR u) Dir Proc. Impugnaciones y Pago Retribuciones, v) Dir. ControlServ. Contratados, w) Dir. Lineamientos Operativos, x) Dir. CAS, y) Prohibiciones e Incompatibilidades, z) Dir. Proc Altas, bajas yactos de disposición, aa) Mod. Reglamento del Comité de Seg y Salud en la SUNASA, ab) Guías de Supervisión de la SUNASA,ac) Modificación del PDP, ad) Modificación del MCC, ae) Modificación del MOF, af) Dir. Atención a mujeres embarazadas, niñas,niños, adultos mayores y discapacitados, ag) Entrega de cargo, ah) POI 2014, ai) PIA 2014.

Elaboración de DirectivasNº de Proyectos de Directivas internas Culminadas / Nº de Proyectos de Directivas Internas iniciadas(Periodicidad: Trimestral)

OGPP 76% 67% 78% 89% 86% Indicador acumuladoConsidera 44 normas culminadas: a) Plan Anual de Contrataciones y sus modificatorias (06), b) Guía del Proc. de Ev.de Planes de Gestión Inst. 2013, c) Guía de laEjec. y Control Presupuestal 2013, d) Plan Anual de Trabajo de Archivos de la SUNASA para el año 2013, e) PAP y sumodificatoria (01), f) Reglamento Interno del CD, g) Código de Ética de la SUNASA, h) Dir. Obtención de copias de respaldo dela información de la SUNASA, i) Dir. Administración del Portal de la SUNASA, j) Dir. Fiscalización Posterior a los Proc.Administrativos contenidos en el TUPA, k) RIT y su modificatoria (01), l) Dir. Proc. para cobranzas de multas por sancionesaplicadas a la SUNASA, m) Normas sobre Modalidades Formativas Laborales", n) Guía Form POI 2014, o) Guía Prog y FormMultianual 2014-16, p) Incorporación de Recursos a PPTO (02), q) Prog. Anual de Supervisión de SUNASA y su modificación(01), r) Dir. Control Interno, s) Dir.Com. Servicios, t) Dir. RDR u) Dir Proc. Impugnaciones y Pago Retribuciones, v) Dir. ControlServ. Contratados, w) Dir. Lineamientos Operativos, x) Dir. CAS, y) Prohibiciones e Incompatibilidades, z) Dir. Proc Altas, bajas yactos de disposición, aa) Mod. Reglamento del Comité de Seg y Salud en la SUNASA, ab) Guías de Supervisión de la SUNASA,ac) Modificación del PDP, ad) Modificación del MCC, ae) Modificación del MOF, af) Dir. Atención a mujeres embarazadas, niñas,niños, adultos mayores y discapacitados, ag) Entrega de cargo, ah) POI 2014, ai) PIA 2014.

Se iniciaron adicionalmente (07): a) Normas y Procedimientos del CEDIN, b) Administración de la información y el conocimiento de la SUNASA, c) Normas para laatención de visitas, d) Reglas sobre el uso de los Servicios Informáticos de la SUNASA, e) Administración del Portal de laSUNASA (Modificación), f) Asignación y Administración del Servicio de Telefonía de Comunicación de equipos móviles, g)Imagen Corporativa.

Enero, 2014


Programación Anual

Al IVTrim.

Programación Anual

Ejecución al IV Trimestre

Al IVTrim.

Indicadores aprobados para el Proceso de Evaluación

Percepción del UsuarioPorcentaje de Satisfacción del Usuario(Periodicidad: Anual)

SGIEGIC (Como Organo

Técnico)

-.-

Ingresos PropiosIngresos directamente recaudados / Presupuesto Institucional Modificado(Periodicidad: Trimestral)

OGPP -.- 7% -.- Ingresos: S/. 1 041 614,79PIM: S/. 18 378 347

6%

Avance de la ejecución del gastoEjecución del Gasto / Presupuesto Institucional Modificado(Periodicidad: Trimestral)

OGPP -.- 84% -.- Gasto: S/. 16 989 327,81 PIM: S/. 18 378 347

92%

Aprobación de NormasNúmero de Proyectos de Normas aprobados / Número de Proyectos de Elaborados (Culminados)(Periodicidad: Trimestral)

IRAR 14 Normas 50% 32 Normas 07 Normas Aprobadas 64%

Elaboración de NormasNº de proyectos de normas concluidas / Nº de proyectos de normas iniciadas(Periodicidad: Trimestral)

IRAR 14 Normas 67% 32 Normas 11 Proyectos de Normas Culminados

34%

Eficacia del Sistema de Supervisión ISIAFAS / ISIPRESS -.- -.- -.- -.- -.-

a) Nº de Supervisiones Realizadas a IAFAS / Nº de Supervisiones Programadas a IAFAS (Periodicidad: Trimestral)

ISIAFAS 16 Supervisiones 213% 27 Supervisiones 27 Supervisiones 100%

b) Nº de Supervisiones Realizadas a IPRESS / Nº de Supervisiones Programadas a IPRESS (Periodicidad: Trimestral)

ISIPRESS 500 Supervisiones 68% 300 Supervisiones 285 Supervisiones 95%

c) Nº de Supervisiones Realizadas a IAFAS e IPRESS / Nº de Supervisiones Programadas a IAFAS e IPRESS (Periodicidad: Trimestral)

ISIAFAS / ISIPRESS 516 Supervisiones 72% 327 Supervisiones 312 Supervisiones 95%

Sanciones impuestasNº de sanciones / Nº de procesos de investigación abiertos.(Periodicidad: Trimestral)

ISIAFAS / ISIPRESS -.- 340% -.- 10 Sanciones impuestas 91%

Sistema de Información InternaNº de Sistemas Implementados en la SUNASA(Periodicidad: Anual)

OGTI 05 Sistemas Internos 2 05 Sistemas Internos 05 Sistemas Internos 5

Sistema de Información ExternaNº de Sistemas Implementados(Periodicidad: Anual)

OGTI 09 Sistemas Externos 6 07 Sistemas Externos 03 Sistemas Externos 3

Cifras al cierre del IV Trimestre del 2013INDICADORES DE GESTIÓN INSTITUCIONAL

Anexo Nº 03

Indicador FuenteAño 2012 Año 2013

Ver observaciones de cuadro detalladoa) MINSA (Lima - Callao y cinco ciudades del interior: Ayacucho, Huancavelica, Abancay, Tarapoto y Catacaos): Muy satisfecho o satisfecho 62.0%b) EsSalud (Lima - Callao y cinco ciudades del interior: Ayacucho, Huancavelica, Abancay, Tarapoto y Catacaos): Muy satisfecho o satisfecho 61.2%c) Sanidades (solo Lima y Callao): Muy satisfecho o satisfecho 79.0%d) EPS/Privados (Lima Callao y Ayacucho): Muy satisfecho o satisfecho 93.4%


Programación Anual

Al IVTrim.

Programación Anual


Al IVTrim.


Anexo Nº 03


Eficacia en la aplicación de Mec. de Conciliación y Arbitraje en Seguridad Social en SaludNúmero de Expedientes Atendidos / Número de expedientes programados(Periodicidad: Trimestral)

CECONAR 370 Expedientes 94% 375 Expedientes 290 Expedientes Atendidos 77%

Crecimiento de la Demanda del CECONARNº de Expedientes Ingresados en el período t / Nº de Expedientes Ingresados en el período t-1 (Periodicidad: Trimestral)

CECONAR -.- 20% -.- 284 Expedientes ingresados -38%

Capacitación Institucional (acumulado)Nº de personas capacitadas / Total del personal de la SUNASA(Periodicidad: Trimestral)

OGA 112 Personas 45% 143 Personas83 CAS

57 Planilla(Se ha considerado a 03

ex trabajadores)

121 Personas 85%

Otros Indicadores calculados en la SuperintendenciaNotas Informativas Nº de Notas Informativas(Periodicidad: Trimestral)

OGIIC 220 Notas Informativas 257 220 Notas Informativas 327 Notas Informativas 327

Necesidad de Recursos Humanos para acciones de Supervisión Nº de supervisores participantes en las visitas de supervisión(Periodicidad: Trimestral)

ISIAFAS / ISIPRESS Planilla: 07CAS: 26

15 Planilla: 11CAS: 20

Planilla: 07CAS: 24Servicios por Terceros: 01

32

Estudios desarrolladosNº de estudios desarrollados(Periodicidad: Trimestral)

IEGIC 07 Estudios 9 09 Estudios 09 Estudios 9

Organización de Eventos Nº de eventos desarrollados(Periodicidad: Trimestral)

ISIAFAS / ISIPRESS / IACPA / IEGIC /

OGIIC

32 Eventos 31 32 Eventos IACPA: 02IEGIC: 20

ISIAFAS: 04

26

Atención de ExpedientesNº de Expedientes atendidos (Periodicidad: Trimestral)

CECONAR 370 Expedientes 125 375 Expedientes 290 Expedientes Atendidos 290

Desarrollo de Cursos Nº de Cursos dictados(Periodicidad: Trimestral)

CECONAR 01 Curso 1 01 Curso 01 Curso 1

Elaboración de Boletines Estadísticos Número de Boletines elaborados(Periodicidad: Trimestral)

IEGIC 04 Boletines 3 04 Boletines Corresponde al Boletín del III y IV Trimestre 2012 y del I y II

Trimestre 2013

4

Programa de Capacitación Programa aprobado(Periodicidad: Trimestral)

OGA 01 Programa 2 01 Programa 03 ProgramaPDP inicial y sus (02)

reestructuración

3

Nivel de aprobación de la normativa internaNº de proyectos de normas internas aprobadas / Nº de proyectos de normas internas elaboradas (Culminadas)(Periodicidad: Trimestral)

OGPP 35 Normas Internas 89% 21 Normas Internas 44 Normas Internas Aprobadas(Además considera documentos

aprobados sin Resolución)

100%


Programación Anual

Al IVTrim.

Programación Anual


Al IVTrim.


Anexo Nº 03


Elaboración de DirectivasNº de Proyectos de Directivas internas Culminadas / Nº de Proyectos de Directivas Internas iniciadas(Periodicidad: Trimestral)

OGPP 46 Normas Internas 76% 21 Normas Internas 44 Normas Internas Culminadas y 07 en proceso

86%

Enero, 2014


Concluidas No Iniciadas Total

860 484 351 835 56%

Intendencia de Regulación, Autorización y Registro (3) 52 30 0 30 58%Intendencia de Estudios y Gestión de la Información y el Conocimiento 85 81 4 85 95%Intendencia de Atención a la Ciudadanía y Protección al Asegurado 10 5 5 10 50%Intendencia de Supervisión de Instituciones Administradoras de Fondos de Aseguramiento en Salud

31 33 0 33 106%

Intendencia de Supervisión de Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud (1) 622 302 320 622 49%Oficina General de Tecnologías de Información (4) 12 7 0 7 58%Oficina General de Asesoría Jurídica 48 26 22 48 54%

492 389 103 492 79%

Superintendencia 12 12 0 12 100%Secretaría General 1 1 0 1 100%Intendencia de Estudios y Gestión de la Información y el Conocimiento 12 8 4 12 67%Intendencia de Atención a la Ciudadanía y Protección al Asegurado 13 8 5 13 62%Oficina General de Planeamiento y Presupuesto 17 17 0 17 100%Oficina General de Asesoría Jurídica 8 8 0 8 100%Oficina General de Tecnologías de Información 4 4 0 4 100%Oficina General de Imagen Institucional y Comunicaciones 22 16 6 22 73%Centro de Conciliación y Arbitraje 403 315 88 403 78%

94 79 26 105 84%

Secretaría General 35 15 20 35 43%Oficina General de Administración 14 14 0 14 100%Oficina General de Planeamiento y Presupuesto 15 10 5 15 67%Órgano de Control Institucional 4 3 0 3 75%Oficina General de Tecnologías de Información (5) 10 9 0 9 90%Oficina General de Asesoría Jurídica 13 26 0 26 200%Oficina General de Imagen Institucional y Comunicaciones (2) 3 2 1 3 67%

51 54 0 54 106%

Oficina General de Imagen Institucional y Comunicaciones 2 3 0 3 150%Intendencia de Supervisión de Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud 5 7 0 7 140%Oficina General de Administración 44 44 0 44 100%

Anexo Nº 04MATRIZ DE INDICADORES

Nivel Alcanzado

Objetivo 3: Lograr una eficaz y eficiente gestión interna con el adecuado soportetecnológico, normativo y de infraestructura.

Avance respecto de las metas anuales (*)

Objetivo 4: Fortalecer y desarrollar competencias para lograr un equipo humanoidóneo, así como sistematizar sus experiencias de aprendizaje y de trabajo bajo unenfoque de gestión del conocimiento.

Objetivo Estratégico / Órgano de la SUNASA

Nivel de Cumplimiento de Metas ProgramadasAl IV Trimestre del 2013

Objetivo 1: Cumplir y fortalecer las funciones encomendadas en el ámbito de sucompetencia.

Objetivo 2: Empoderar al ciudadano en el Proceso de AUS y protección al asegurado.

Metas al IV Trim. del 2013 (**)Total Anual de Metas Programadas para las

Actividades Estratégicas

1.006 480 1.486 67%68% 32% 100%


1/ Para el período en evaluación no se encuentra programada actividad alguna.

2/ Para el período en evaluación no se han culminado actividades.

3/ Se han culminado las acciones previstas para el período en evaluación, sin embargo el producto final se tendrá disponibles en períodos posteriores.

Notas: Los resultados del presente anexo tienen correlación, en lo que corresponde a metas concluidas, con los reportados en el Anexo Nº 01.

TOTAL

(3) Las metas no culminadas se encuentran en proceso, la IRAR no presenta actividades no iniciadas por ello no figura registro alguno como metas no iniciadas.

(*) Nivel de Cumplimiento de las Metas Anuales Programadas = Metas Concluidas en el período de evaluación / Total de Metas Programadas en el año. La calificación referida al nivel alcanzado se realizará a final del año en tanto que las metas culminadas tienen carácter acumulado.

1.497

(**)El cuadro presentado no considera información de las metas que quedaron en proceso.

(4) Las metas no culminadas se encuentran en proceso, la OGTI no presenta actividades no iniciadas por ello no figura registro alguno como metas no iniciadas.

(5) La meta no culminada responde a que conforme a la aprobación de la Superintendente al Informe Nº 00490-2013/OGPP del 05.NOV.2013, se da por concluida con un 2% de avance la actividad estratégica: Diseño de arquitectura de sistemas para alta demanda.

(1) Las metas no iniciadas corresponde a las actividades Supervisión a Establecimientos de Salud en Regiones de Salud y Supervisión a Establecimientos de Salud en Lima Metropolitana , que se unificaron a partir del mes de julio y que cuentan con autorización de quedar culminadas con un 20% y 16% de avance respectivamente.

(2) La meta no iniciada corresponde a la actividad Elaboración de estudio e implementación de la señalética normativa e institucional de la SUNASA y Manual de Identidad que cuenta con autorización de quedar culminada con un 67% de avance.


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