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EVALUACIÓN DEL PROVEEDOR

PER-440-18-003-2573

HOFMANN ENGINEERING PERU S.A.C.

18-11-2021

Evaluación del Proveedor PER-440-18-003-2573

pág. 1

ÍNDICE GENERAL

01

02

03 INTRODUCCIÓN ALCANCE METODOLOGÍA

04

05

06 INFORMACIÓN DE FORMULARIO DE RESÚMEN DE

LA EMPRESA EVALUACIÓN RESULTADOS

07 08 09 CONCLUSIONES OBSERVACIONES RECOMENDACIONES

10

FOTOGRAFÍAS


pág. 2

1. INTRODUCCIÓN

BUREAU VERITAS por encargo de SHOUGANG HIERRO PERÚ S.A.A. ha realizado un proceso de

homologación de proveedores, que consiste en una evaluación independiente e imparcial a la

empresa HOFMANN ENGINEERING PERU S.A.C., con la finalidad de calificar su gestión. Para la

realización del presente servicio de Homologación se evaluaron aspectos de capacidad técnica,

operativa, administrativa, financiera, entre otros; tomando en cuenta los estándares establecidos por

SHOUGANG HIERRO PERÚ S.A.A.

Previo al inicio de la auditoría de homologación se llevó a cabo 2 Minutos por mi seguridad y Charla

de 5 minutos, en la cual se revisaron los lineamientos de seguridad y salud a tener en cuenta en las

instalaciones del proveedor.

2. ALCANCE

El alcance del servicio del sistema de homologación comprendió:

“SERVICIO DE MANTENIMIENTO Y REPARACIÓN DE EQUIPOS Y COMPONENTES

PARA LA MINERÍA”

3. METODOLOGÍA

La metodología está basada en la calificación de la conformidad de la información proporcionada por el

proveedor HOFMANN ENGINEERING PERU S.A.C., en función al cumplimiento de los criterios

considerados en el Formulario de Evaluación de Proveedores establecido por Bureau Veritas del Perú

S.A.


pág. 3

4. INFORMACIÓN DE LA EMPRESA

DATOS GENERALES

RAZÓN SOCIAL HOFMANN ENGINEERING PERU S.A.C.

R.U.C 20557715372

ACTIVIDAD ECONÓMICA Principal CIIU 4659 Venta al por mayor de otros tipos de maquinaria y equipo y Secundaria CIIU 7120 Ensayos y análisis técnicos.

PAÍS PERÚ

DEPARTAMENTO AREQUIPA

PROVINCIA AREQUIPA

DISTRITO LA JOYA

DIRECCIÓN LEGAL CAR.PANAMERICANA SUR KM. 972 SEC. LA REPARTICION, LA JOYA - AREQUIPA

DIRECCIÓN DE VISITA CAR.PANAMERICANA SUR KM. 972 SEC. LA REPARTICION, LA JOYA – AREQUIPA

REPRESENTANTE LEGAL -

TELÉFONO 944242441

E-MAIL [email protected]

ACCIONISTAS DE LA EMPRESA PORCENTAJE

1. - -

2. - -

3. - -


pág. 4

PRODUCTOS

RCC – DEUDA SBS No registra endeudamiento, según reporte de central de riesgo EQUIFAX al 12-11-2021.

NEGATIVO SUNAT No registra información.

CLASIFICACIÓN CREDITICIA Score 836 -Riesgo Muy Bajo.

COMERCIO EXTERIOR Presenta operaciones de importaciones y exportaciones.

CUENTAS CERRADAS No registra información.

RECTIFICA No registra información.

BOLETINES DE PROTESTOS No registra información.

DEUDA PREVISIONAL CON AFP'S No registra información.

CONSOLIDADO DE MOROSIDAD No registra información.

Nota:

RCC - Deuda SBS es el "Reporte Crediticio Consolidado SBS", el cual contiene todas aquellas cuentas relacionadas a obligaciones

crediticias de los deudores (personas naturales y jurídicas) en las entidades supervisadas por la Superintendencia de Banca y Seguros, cuyo

saldo sea S/.1 o más. La SBS realiza en cada caso una clasificación crediticia de manera de distribución porcentual de la deuda, siendo la

clasificación: Normal, Problema Potencial, Deficiente, Dudoso o Pérdida.


pág. 5

5. FORMULARIO DE EVALUACIÓN

I.INFRAESTRUCTURA

INSTALACIONES DE LA EMPRESA - LA EMPRESA DISPONE DE: Informativo

** Informativo

Inmuebles SI-NO

(Propio) Área (m2)

(Propio) Área (m2)

(Arrendado) Vigencia del Arriendo -

Alq. (Arrendado) Ubicación Geográfica (Dirección, ciudad)

(Arrendado) Informativo

Oficinas: NO 0 829.42 30-09-2023 Carretera Panamericana Sur Km. 972

Sector La Repartición La Joya, Arequipa Informativo

Almacén: NO 0 50 30-09-2023 Carretera Panamericana Sur Km. 972


Talleres: NO 0 1288.96 30-09-2023 Carretera Panamericana Sur Km. 972


Laboratorio: - 0 0 - - Informativo

Otros

(Especificar): - 0 0 - - Informativo

Número de

Colaboradores Administrativos: 9 Operativos: 10 Informativo

Turnos de trabajo y Horarios: 01 Turno y horario de 07:00 am a 05:00

pm Informativo

2. - Informativo

3. - Informativo

Subtotal Informativo

Comentarios:

Las evidencias sólo proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el ítem correspondiente. Durante la

homologación se evidenció que la organización cuenta con:

• Contrato de alquiler, vigente.


pág. 6

II.INSTALACIONES

Documentos

¿Es adecuado el tamaño del taller para almacenar todos los equipos, materiales, herramientas y para

desarrollar el trabajo? Sí 100.00%

¿El taller protege de manera adecuada a los materiales, repuestos y componentes de daños, robos y de la

contaminación? Sí 100.00%

¿El taller cuenta con un área donde serán lavados los componentes y-o equipos antes de iniciar las

reparaciones? Sí 100.00%

¿Se encuentran los ambientes del taller completamente limpios? Sí 100.00%

¿Las áreas de trabajo se encuentran separadas y señalizadas de manera adecuada? Sí 100.00%

¿Las mesas para ensamble de componentes se encuentran demarcadas y con superficies recubiertas para

protección? Sí 100.00%

¿Las líneas de suministro de aire proveen aire limpio y seco? Sí 100.00%

¿El taller tiene el espacio suficiente para trabajar asegurando que la calidad del trabajo no se deteriore? Sí 100.00%

¿Se encuentran las áreas de almacenaje de herramientas, señalizadas, iluminadas y protegidas

apropiadamente? Sí 100.00%

¿Tiene el taller una buena iluminación, ventilación y hermeticidad? Sí 100.00%

¿Existe algún programa de seguridad que promueva la conservación de la integridad del personal y de las

instalaciones? Sí 60.00%

¿Cuentan con locales propios para el desarrollo de sus actividades (Talleres, oficinas, almacén)? Sí 100.00%

Subtotal 98.00%

Comentarios:



• Planimetría General.

• Fotos de taller en la que se aprecia que los equipos almacenados, se encuentran delimitados, adecuado, con espacios para

movilizarse, techado, ventilado, con iluminación.

• Fotos de contar con seguridad, cámaras de vigilancia, instalaciones cercadas.

• Foto de separador de hidrocarburos, pozos.

• Foto de área Arenado, Taller, Almacén.

• Reporte de campo del 14-09-21 de COMPAIR, de equipo L55-75B.

• Reporte de resultados de iluminación.

• Programa Anual de SSOMA del 2021, para el personal.

• Programa de Mantenimiento de equipos 2021.

• Se tiene 3 años en el taller.

No se pudo evidenciar:

• Programa de mantenimiento de las instalaciones.


pág. 7

III.GESTIÓN OPERATIVA

Documentos

¿Se encuentran los inspectores y supervisores debidamente entrenados y certificados en el trabajo que

realizan? Sí 100.00%

¿Guardan relación los títulos del personal del taller con los trabajos que realizan? Sí 100.00%

¿Existe personal subcontratado? Si así fuese, ¿Está este personal titulado y entrenado para ejecutar

su trabajo? No aplica No aplica

¿Se encuentra el personal del taller capacitado para leer, escribir y entender el idioma inglés? Sí 100.00%

¿Se tienen las herramientas necesarias y suficientes disponibles en el taller? Sí 100.00%

¿Se encuentran las herramientas y equipos en uso identificadas correctamente? Sí 100.00%

¿Se etiquetan las herramientas y equipos que se encuentran fuera de servicio? Sí 100.00%

¿El personal del taller utiliza únicamente materiales aprobados para realizar su trabajo? Sí 100.00%

¿Se pueden rastrear los materiales y repuestos utilizados? Sí 100.00%

¿Se cuenta con Listas de Verificación (Check Lists) para las reparaciones realizadas en el taller? Sí 100.00%

¿El personal del taller utiliza los manuales disponibles en los talleres para realizar su trabajo? Sí 100.00%

¿Están separados los materiales y repuestos para Equipos Mineros (E-M) de los que no son para E-M?

(E-M : Planta Flota Mina) No aplica No aplica

¿Se etiquetan los componentes cuando se desmontan? Sí 100.00%

¿Se encuentran separadas, identificadas y etiquetadas de manera correcta las partes servibles de las

inservibles? Sí 100.00%

¿Existe adecuada protección de las partes removidas mientras se trabaja? Sí 100.00%

¿Están correctamente almacenados los componentes electrónicos (en un cuarto con control de

humedad y temperatura)? ¿Es apropiado el almacén? No aplica No aplica

¿Son controlados de manera segura y apropiada los repuestos de vida corta? (ej. Resinas, sellantes,

etc.) No aplica No aplica

¿Se mantiene un historial detallado de los trabajos efectuados? ejemplo: reportes de reparaciones Sí 100.00%

¿Tienen los talleres disponibles la información técnica necesaria sobre todos los artículos registrados y

reparados (manuales de proveedores, folletos de servicio, especificaciones técnicas, información

aprobada u otra información técnica utilizada)? Sí 100.00%

¿Existe un programa documentado de entrenamiento de personal? Sí 90.00%

¿La empresa brinda algún tipo de capacitación a sus clientes? No 00.00%

¿Son devueltos al almacén las piezas y materiales que no se usaron por algún motivo? ¿Se guardan

éstos en sub-bodegas? No aplica No aplica

En caso de ser taller de la Unidad Minera, ¿También atiende reparaciones de equipos de terceros o de

contratas? No aplica No aplica

Subtotal 95.36%


pág. 8

Comentarios:



Registros de competencias de:

• * Miguel Rodrigo Cahuayo Calderón (Supervisor de Taller).

• * Javier Cahuayo Calderón (Tornero).

• * Raúl Fernando Apaza Gonzales (Supervisor SSOMAC).

• Reporte final del curso de inglés on-line 2020-2021 del 09-04-21. Y un reporte de elementar e intermedate, de sus resultados.

• Reporte de verificación de condición de componentes de equipos, identificación de partes.

• Fotos de compresora, torno vertical, bomba hidráulica, sierra, máquina de solar, con placas de codificación.

• Foto de Zona de herramientas equipos dañados en mal estado, no usar.

• Se protegen con fin algunas partes críticas cuando se realizan sus movimientos,

• Pantallazo de carpetas de manuales y especificaciones técnicas por componentes.

• Vales de salida de materiales, referidos a componentes, repuestos.

• Protocolos de montaje, Protocolo dimensiones, Chumaceras, Torqueo.

• Se realiza sólo reparaciones para clientes mineros.

• Fotos de componentes con etiqueta verde y roja. de inspeccionado.

• Los componentes se identifican con etiquetas con código de JP (Job de Trabajo), el verde identifica operativo, y rojo que no

está operativo (estos son coordinados con cliente, para su disposición).

• Reporte de detalle de rodamientos HP, donde identifica "estado original", "Estado actual", en la que se controla el JP.

• Resumen de ordenes de trabajo, hasta noviembre 2021, identificando el JP.

• Programa Anual de Capacitaciones SSOMA HEP 2021.

Se verifican registros de capacitaciones de fechas:

• * 01-07-21 en Protección, conservación respiratoria, auditiva, ergonomía y protección solar.

• * 01-07-21 en MATPEL y Hoja MSDS.

• * 11-06-21 en Trabajos en altura.

• * 15-04-21 en Plan de prevención, vigilancia y control COVID-19.

• Prevención y protección contra incendio, se ha reprogramado para este mes.

• * Certificados de capacitación en Operación de Puente Grúa DEL 03-05-21 (9 certificados).

• Por otro lado, no se ha incluido temas de trabajo en caliente, ni se evidencia que se haya realizado una capacitación de este

tema para soldadores.


• La empresa brinda algún tipo de capacitación a sus clientes.

No aplica:

• ¿Son devueltos al almacén las piezas y materiales que no se usaron por algún motivo? ¿Se guardan éstos en sub-bodegas?

Se declara que sólo se retira de almacén lo que se requiere, y no se realizan devoluciones.


pág. 9

IV.SEGURIDAD INDUSTRIAL

Documentos

¿Son inspeccionados periódicamente los dispositivos contra incendio, de acuerdo a los códigos locales

y los requerimientos del área de seguridad? Sí 100.00%

¿Se encuentran las estaciones contra incendio, bien identificadas, ubicadas y en buenas condiciones? Sí 100.00%

¿Los extinguidores se encuentran bien ubicados y en buenas condiciones? Sí 100.00%

¿Se encuentran las rutas de evacuación libres de obstrucciones y fácilmente accesibles? Sí 100.00%

¿Utiliza el personal uniformes e implementos de seguridad necesarios para prevenir daño físico? Sí 100.00%

¿Existen señalizaciones de evacuación? ¿Están claramente rotuladas? Sí 100.00%

¿Se ha realizado una identificación de peligros y evaluación de riesgos en el Taller? Sí 90.00%

¿Existe un documento para el análisis y la identificación de riesgo antes de cada inicio de labor? Sí 100.00%

**¿están Implementados Los Siguientes Procedimientos De Seguridad?

a. Manipuleo y Almacenaje de productos inflamables Sí 100.00%

b. Tareas críticas (Trabajos en altura, en Caliente y en espacios confinados) Sí 100.00%

c. Uso de Equipos de protección personal (Casco, Orejeras, Guantes, Zapatos con punta de acero, etc.) Sí 100.00%

¿Existen inspecciones programadas a los Equipos de Izaje y Herramientas de Mano? Sí 100.00%

¿Efectúan charlas de seguridad con frecuencia? Sí 100.00%

¿Cuentan con Procedimientos de Trabajo Seguro (PETS) para el uso de equipos y herramientas? Sí 100.00%

Subtotal 98.52%


pág. 10

Comentarios:



• Check List de inspección de extintores, del 11-10-21, 21-09-21, 20-08-21.

• Check List alarma contra incendios del 18-05-21, 18-08-21, 01-10-21.

• Mapa de Riesgos HEP, sin embargo, no se ha identificado riesgo de ruido, carga suspendida, biológico. Sin embargo, no se ha

identificado de área de soldadura con riesgos de proyección de partículas, riesgo eléctrico.

• Matriz IPERC del 11-10-21. Sin embargo, no se ha identificado puesto de trabajo de soldador en entrenamiento-Asistente.

• Registros de AST del 2021.

• Procedimiento de Almacenamiento, Rotulado y manipulación de materiales peligrosos, Versión 01. Se verifica file de Hojas de

Datos de Seguridad, y algunas hojas de seguridad.

• Procedimiento de Trabajos críticos, Versión 01.

• Lista de verificación de Trabajos en caliente, del 2021.

• Instructivo de EPP, del 05-07-21.

• Registro de autorización de entrega de EPP’s y uniforme, del 2021.

• Procedimiento de Uso adecuado de herramientas manuales y eléctricas portátiles, Versión 01.

• Registros de inspecciones a puente grúa. 23-07-21, 11-08-21.

• Informe de servicio del 09-02-21, por mantenimiento. Certificado de puentes grúas.

• Registros de charlas de seguridad.


pág. 11

V.GESTIÓN DE REPARACIONES

Documentos

¿Existe un documento de solicitud de reparación en el taller? De ser así, ¿Se indica en éste la causa de falla y

la prioridad? Sí 100.00%

Al recibir los equipos o componentes a reparar, ¿Se elabora un informe de daños y de planeamiento de la

reparación?, ¿Se entrega éste al cliente? Sí 100.00%

¿Existe un área de cuarentena donde se interne el equipo o componente a reparar para ser evaluado? Sí 100.00%

En el informe de reparación, ¿se determina el tiempo que se utilizará en dicho trabajo? Sí 100.00%

¿Se calcula magnitud del daño para decidir si se repara el componente? Sí 100.00%

Al definir la reparación, ¿se establecen por escrito las metas de la reparación, para determinar si ésta será

temporal o permanente? No 00.00%

Las piezas dañadas que no se puedan reparar en sus instalaciones, ¿se rotulan correctamente y se devuelven

al cliente? Sí 100.00%

Cuándo se va a realizar una reparación importante, ¿Se solicita al área de ingeniería su aprobación? Sí 100.00%

¿Se están realizando las reparaciones de acuerdo a los procedimientos del fabricante? Sí 100.00%

Al concluir el trabajo, ¿se entrega al cliente un informe técnico detallado de los trabajos efectuados?

(materiales utilizados, protocolos de prueba realizados, tareas adicionales no planificadas, etc.) Sí 100.00%

¿Al finalizar el trabajo, los formatos son debidamente firmados y sellados por los responsables? Sí 100.00%

¿Dónde se almacenan los equipos y componentes reparados? ¿Esta área es adecuada? Sí 100.00%

Subtotal 90.48%

Comentarios:



• Zona de espera temporal para mantenimiento.

• Informe de desmontaje de HPGR de SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE de OM: 400011155112 del 13-09-21,

especificando las evaluaciones a los componentes y sus resultados.

• Informe de metrología -Reparación COWL MP800 de COMPAÑÍA MINERA ANTAPACCAY SA del 21-07-21.

• En casos de necesidad de información más técnica, se realiza las consultas a la casa matriz HF AUSTRALIA como correos

del 08-09-21.

• Informe de Reparación de cilindros de empuje HPGR SHOUGANG HIERRO PERU SAA, Job JP-197 del 15-10-21.


• Al definir la reparación, ¿se establecen por escrito las metas de la reparación, para determinar si ésta será temporal o

permanente?


pág. 12

VI.GESTIÓN DE CALIDAD

Documentos

¿Tiene la empresa un manual de gestión de calidad, implementado? No 00.00%

¿Se tiene un sistema de gestión de la calidad certificado? No 00.00%

¿Se difunden políticas y objetivos de calidad al personal? Sí 60.00%

¿Se tienen procedimientos escritos e implementados para controlar la revisión de los documentos de

calidad? Sí 90.00%

¿Ha definido objetivos de calidad pertinentes, alineados con las necesidades del cliente objetivo? No 00.00%

¿Se ha designado un representante para asegurar la aplicación de las normas de calidad (QA)? Sí 100.00%

¿Se realizan periódicamente revisiones del sistema de gestión? No 00.00%

¿Están definidos en un manual de especificaciones técnicas, los servicios que ofrece el taller? Sí 100.00%

Cuando algún material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en el taller, ¿éste se

encuentra debidamente rotulado y documentado? Sí 100.00%

¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para gestionar las reparaciones? Sí 90.00%

**La Empresa Tiene Un Procedimiento Escrito E Implementado Para La Revisión De No Conformidades En:

a. La Determinación de Causas de No conformidad Sí 100.00%

b. La Determinación e Implementación de las Acciones Correctivas Necesarias Sí 100.00%

c .El Registro de resultados de las acciones tomadas Sí 100.00%

¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la atención de quejas y reclamos por

garantías? Sí 100.00%

¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la entrega de trabajos concluidos? Sí 90.00%

¿Se tiene un programa de auditorías internas-externas para comprobar la eficiencia del sistema? Sí 100.00%

Evidencia de haber realizado trabajos en el rubro minero durante 3 últimos años Sí 100.00%

**Detallar Que Clientes Mineros Y Servicio Se Ha Prestado: -

a) Sociedad Minera

Cerro Verde

b) Southern Peru

Cooper Corporation

c) Antamina

Subtotal 67.11%


pág. 13

Comentarios:



• Política de Seguridad, Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Calidad, SSOMAC, de Versión 001 del 26-09-19, firmada por

Paul Waters -Gerente General.

• Registro de difusión de Política SSOMAC del 23-08-21.

• Procedimiento de Control de Documentos, Versión 01. Se verifica

• Lista Maestra de Documentos Internos, en el cual no se han identificado los procedimientos de corporativo que son utilizados

por la empresa.

• Memorándum del 10-08-21 de designación a Raúl Fernando Apaza Gonzales -Supervisor SSOMAC como Representante de

Alta Dirección (RAD).

• Procedimiento de Provisión de producción y servicio, Rev., 1. Sin embargo, no se evidencia revisión y actualización a los

responsables de la empresa Perú.

• Instructivo de Reporte de No Conformidad (NCRs) de Rev. 0. Se verifica que se está utilizando en la organización, sin

embargo, existen responsabilidades y aspectos que no se encuentra actualizado a la organización. Se verifica reporte del 18-

11-20, se reporta las correcciones, y su estado de corrección.

• Instructivo de Comentarios de los clientes. Sin embargo, no se encuentra actualizado a la organización. Por otro lado, se

declara que no se han tenido casos de quejas y reclamos.

• Programa de auditoría 2021. Se verifica Informe de Auditoría de ISO 9001 para Perú.


• Tiene la empresa un manual de gestión de calidad, implementado. Cabe decir que, se presentó un Manual de Gestión de

Calidad de HOFMANN ENGINEERING GROUP, del 2021. Sin embargo, no se encuentra revisado a la organización, ni su

implementación.

• Se tiene un sistema de gestión de la calidad certificado.

• Objetivos de calidad, por lo cual no se evidencia su difusión.

• ¿Ha definido objetivos de calidad pertinentes, alineados con las necesidades del cliente objetivo? Cabe decir que se presentó

un reporte de calidad de matriz, sin embargo, no se evidencia que se encuentre desarrollado y medido para la empresa

evaluada.

• Se realizan periódicamente revisiones del sistema de gestión.


pág. 14

VII.GESTIÓN DE PERSONAL

Documentos

¿Se han definido las competencias que deben tener todos los integrantes del taller para cada función

del servicio que ofrecen (PEP)? Sí 90.00%

¿Se ha implementado un procedimiento sistemático de reclutamiento de personal? Sí 60.00%

¿La empresa cuenta con las responsabilidades definidas, documentadas y comunicadas para todos los

puestos de trabajo? Sí 90.00%

¿Se tiene un programa de capacitación al personal basado en las necesidades del cliente? No 00.00%

En caso de tener un programa de capacitación, ¿Éste se cumple? No 00.00%

¿Mantienen archivos del personal actualizados? Sí 100.00%

¿La cantidad de personal existente es suficiente para atender la carga de trabajo? (Head Count) Sí 100.00%

Subtotal 62.86%

Comentarios:



• Descripción de Puestos de: Supervisor de Taller, Mecánico, Supervisor SSOMAC - Gestor de Proyectos.

• Descripción de puesto de: General Management.

• Sin embargo, no se evidencia de Tornero.

Registros de competencias de:

• * Ismael Barbero Urday (Gerente General).

• * Miguel Rodrigo Cahuayo Calderón (Supervisor de Taller).

• * Javier Cahuayo Calderón (Tornero).

• * Edwin Camargo Garavito (Mecánico).

• * Raúl Fernando Apaza Gonzales (Supervisor SSOMAC).

• Procedimiento de Reclutamiento, Selección y Contratación de Personal, Versión 01. Sin embargo, no se evidencia el proceso

de selección y evaluación de personal nuevo.


• Se tiene un programa de capacitación al personal basado en las necesidades del cliente.

• En caso de tener un programa de capacitación, ¿Éste se cumple?


pág. 15

VIII.CALIBRACIÓN EQUIPOS Y HERRAMIENTAS

Documentos

¿Se generan registros del mantenimiento de la maquinaria, de los equipos y de las herramientas? Sí 30.00%

¿Tienen definido e implementado un programa de mantenimiento preventivo? Sí 30.00%

¿Tienen definido e implementado un programa de calibración de los instrumentos de medición? Sí 30.00%

¿Los equipos de medición se encuentran identificados con etiquetas que evidencien su calibración? Sí 30.00%

¿Solo se trabaja con herramientas estándar (No se usan herramientas hechizas)? Sí 100.00%

Subtotal 44.00%

Comentarios:



• Programa de Mantenimiento Preventivo 2021. Se verifican reportes de mantenimiento de: montacargas,

• * Torno Vertical: Informe de mantenimiento general Torno vertical del 09-11-20. Sin embargo, no se evidencia el

mantenimiento del 2021.

• Sin embargo, no se evidencia registros de mantenimiento preventivo a máquinas de soldar, Bombas.

• Reportes de mantenimientos correctivos del 09-02-21 (puente grúa).

• Reporte de mantenimiento compresora del 09-10-20. Reporte de mantenimiento compresora del 14-09-21.

• Programa de Calibración 2021. Micrómetro, Vernier, Profundimetro.

• Certificados de calibración 2021, de micrómetro exteriores, marca mitutoyo serie 62037666 del 02-11-21.

• Sin embargo, no se evidencia calibración de Profundímetros, Vernier.

• Cabe decir que, se presentó certificado de calibración de un Profundimetro del 24-06-20 que no se ha renovado Se declara

que se ha reprogramado para noviembre, porque no se ha estado utilizando, sin embargo, no evidencia detalle técnico para

ello.

• Cabe decir que, se declaró que un Profundímetro digital y 4 verniers son nuevos, sin embargo, no se evidencia.

• Fotos de micrómetros, en las que se verifica que se encuentran etiquetados. Por otro lado, no se evidencia calibración de los

otros instrumentos de medición.


pág. 16

IX.COMPRAS ALMACENAMIENTO Y RECEPCIÓN

Documentos

¿Se tiene implementado un procedimiento sistemático para la compra de materiales? Sí 100.00%

¿Se tiene implementado un procedimiento sistemático para evaluar la calidad del material? Sí 100.00%

¿Se tiene implementado un procedimiento sistemático de inspección de los materiales? Sí 100.00%

¿Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y-o insumos? Sí 100.00%

¿Los artículos tienen identificación y se mantiene un control de stock? Sí 60.00%

¿La capacidad de almacenaje es suficiente? ¿Es adecuada (humedad, seco, luz, eléctrico)? Sí 100.00%

¿Tiene definida un área de productos no conformes y de cuarentena? Sí 100.00%

¿Tiene un control de vida en estantería (SL, FIFO)? No aplica No aplica

¿Tiene implementado un procedimiento sistemático para evaluar el rendimiento del material o de los

componentes? No aplica No aplica

Subtotal 94.29%

Comentarios:



• Instructivo de Trabajo de Órdenes de Compra, Rev. 31. Se verifica sistema de reportes de órdenes de compra.

• - Instructivo de trabajo de Recepción y distribución de lo comprado y piezas suministradas por el cliente, Revisión 10. Se

aplica el proceso del corporativo, revisando su implementación.

• Foto de almacén en la que se verifica que se encuentra limpio, ordenado, área identificada de "Zona de productos no

conformes". Sin embargo, no se encuentran identificados los productos.

• Los productos recepcionados, son revisados visualmente, aprobando la Guía de remisión.

• Certificados de calidad de materiales: pernos, palets, packges of forging.

• Inventario de entrada y salida, y en existencia se control el stock.


pág. 17

X.MANUALES

Documentos

¿El Taller cuenta con Manuales Técnicos adecuados y actualizados para ejecutar los servicios que

ofrecen? Sí 100.00%

¿Existe un libro de control de las revisiones, actualizaciones, del manual del fabricante? Sí 100.00%

¿Se encuentran todos los manuales actualizados? Revise el departamento de biblioteca técnica y

revise algunas bibliotecas satélites Sí 100.00%

¿Están los manuales en buenas condiciones y rotulados correctamente? Sí 100.00%

¿Existe algún sistema de control de copias de los manuales, que aseguren que están siendo revisados

por el responsable? Sí 100.00%

¿La información técnica se encuentra debidamente almacenada y protegida de polvo y daño? Sí 100.00%

¿Existen manuales electrónicos? ¿Están correctamente identificados y protegidos? Sí 100.00%

¿Estos manuales electrónicos son de fácil acceso por el personal que realiza las reparaciones? Sí 100.00%

Subtotal 100.00%

Comentarios:



• Se encuentran los manuales en una PC que se encuentra en Taller, con acceso a todo el personal.

• Se respalda por servidores de Australia.

• - Se verifica el cumplimiento de las demás preguntas calificadas con 100%.


pág. 18

XI.PREVENCIÓN DE ACTIVIDADES ILÍCITAS

Aplicable a empresas que se encuentra dentro del listado de sujetos obligados a informar a la UIF (Ley N° 27693 - D.

L. N.º 1106 y sus modificatorias)

La organización cuenta con un Manual del Sistema PLA No aplica No aplica

¿Cuentan con una declaración Jurada de los accionistas y representantes legales que no presenten

antecedentes penales, policiales y judiciales? Sí 100.00%

¿Cuentan con un Oficial de Cumplimiento, ante la UIF- Perú? No aplica No aplica

¿Se tiene evidencia que la elección del oficial de cumplimiento fue aprobada por el directorio? No aplica No aplica

¿Realizan periódicamente auditorías internas del Sistema PLA FT (Sistema de Prevención del Lavado

de Activos y del Financiamiento del Terrorismo)? ¿Cuentan con informe de auditoría? No aplica No aplica

¿Realizan periódicamente auditorías externas del Sistema PLA FT (Sistema de Prevención del Lavado

de Activos y del Financiamiento del Terrorismo)? ¿Cuentan con informe de auditoría? No aplica No aplica

¿Cuentan con un legajo documentado en relación a la Competencia y calificación del Auditor designado

para realizar las auditorias en prevención del código de conducta? No aplica No aplica

¿Tiene algún familiar hasta en 4to grado de consanguinidad en la empresa Shoungang? Indicar el

grado de parentesco. No aplica No aplica

Aplicable a empresas que tienen responsabilidad administrativa de las personas Jurídicas por el delito de cohecho

activo transnacional (Ley N° 30424 - D.L. 1352 y sus modificatorias)

¿Se ha establecido una política del modelo de prevención de delitos? No 00.00%

¿La organización cuenta con un encargado u órgano de prevención designado por al máximo órgano

de la administración , que ejerza la función de auditoría interna de prevención y que cuente con el

personal, medios y facultades necesarios? No 00.00%

¿La organización ha elaborado la identificación y evaluación de riesgos de corrupción que incluya la

mitigación y control de los mismos? No 00.00%

¿Se han implementado procedimientos de denuncia en caso el personal identifique cualquier sospecha

o acto delictivo? No 00.00%

¿La organización ha realizado capacitación y difusión de los procedimientos e información de

prevención de lavado de activos? No 00.00%

¿La organización ha realizado la evaluación y monitoreo continuo del modelo de prevención? No 00.00%

¿Tiene algún familiar hasta en 4to grado de consanguinidad en la empresa Shoungang? Indicar el

grado de parentesco. No 100.00%

Subtotal 25.00%


pág. 19

Comentarios:



• Carta del 28-08-21 de Ismael Francisco Barnero Urdat (Representa Legal), en la que figura que no tiene antecedentes policiales

ni penales, y civiles.

• Carta del 17-11-21 de Ismael Francisco Barnero Urdat (Representa Legal), en la que declara que los accionistas no tienen

antecedentes penales, policiales y judiciales.


• - ¿Se ha establecido una política del modelo de prevención de delitos?

• ¿La organización cuenta con un encargado u órgano de prevención designado por al máximo órgano de la administración , que

ejerza la función de auditoría interna de prevención y que cuente con el personal, medios y facultades necesarios?

• ¿La organización ha elaborado la identificación y evaluación de riesgos de corrupción que incluya la mitigación y control de los

mismos?

• ¿Se han implementado procedimientos de denuncia en caso el personal identifique cualquier sospecha o acto delictivo?

• ¿La organización ha realizado capacitación y difusión de los procedimientos e información de prevención de lavado de activos?

• ¿La organización ha realizado la evaluación y monitoreo continuo del modelo de prevención?


pág. 20

6. RESUMEN DE RESULTADOS

NIVEL A NIVEL B NIVEL C NIVEL D

CUADRO DE PUNTAJES

ITEM ÁREA EVALUADA CALIFICACIÓN %

01 INFRAESTRUCTURA Informativo

02 INSTALACIONES 98.00%

03 GESTIÓN OPERATIVA 95.36%

04 SEGURIDAD INDUSTRIAL 98.52%

05 GESTIÓN DE REPARACIONES 90.48%

06 GESTIÓN DE CALIDAD 67.11%

07 GESTIÓN DE PERSONAL 62.86%

08 CALIBRACIÓN EQUIPOS Y HERRAMIENTAS 44.00%

09 COMPRAS ALMACENAMIENTO Y RECEPCIÓN 94.29%

10 MANUALES 100.00%

11 PREVENCIÓN DE ACTIVIDADES ILÍCITAS 25.00%

TOTAL 80.96%

7. CONCLUSIONES

La empresa ha alcanzado el 80.96% de cumplimiento total, correspondiéndole la calificación en el NIVEL B. Por lo tanto BV considera que la empresa HOFMANN ENGINEERING PERU S.A.C. ha aprobado el proceso de homologación. Recomendándose emitir el Certificado de Proveedor.

NIVEL RANGO %

NIVEL A [90 - 100] %

NIVEL B [80 - 89] %

NIVEL C [70 - 79] %

NIVEL D [0 - 69] %(No certificada)


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8. OBSERVACIONES

- El proceso de evaluación se realizó en reunión virtual.

9. RECOMENDACIONES

• Programa de mantenimiento de sus instalaciones.

• Incluir dentro de los programas de capacitaciones SST, temas de riesgos en Trabajos en caliente.

• Se tiene procedimientos de la matriz corporativa que no se han considerado y revisado para la realidad de actividades de la empresa evaluada en Perú.

• Definir objetivos e indicadores de calidad.

• Definir y realizado programa de capacitaciones técnicas, operativas, de acuerdo a las necesidades del puesto.

• Generar registros de los mantenimientos preventivos de las máquinas y equipos.

• Realizar la calibración de los instrumentos de medición, que no se han realizado.

10. FOTOGRAFÍAS Por la modalidad de evaluación no se registra evidencia fotográfica.

Junior Espinoza Homologador

Bureau Veritas del Perú S.A.

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