CONTROL Y SUPERVISIÓN DE

OBRAS

UNIVERSIDAD PRIVADA ALAS PERUANAS FACULTAD DE INGENIERIA CIVIL

Docente: Ing. Huayanca Hernández Máximo.

Alumno: Misajel Ortega Marlon.

Ciclo: IX.

ICA-2015

EXÁMENES ESPECIALES

Es el ente técnico rector del Sistema Nacional de Control, que tiene por misión dirigir y supervisar con eficiencia y eficacia el control gubernamental, así como, contribuir con los Poderes del Estado en la toma de decisiones y con la ciudadanía para su adecuada participación en el control social.

¿Qué es la Contraloría General de la República?

Examen EspecialDepartamento: Ayacucho.

VALOR REFERENCIAL: 1’932,039.00 NUEVOS SOLES.

NUMERO DE BENEFICIARIOS: 2,291 PERSONAS.

SÍNTESIS GERENCIAL

INFORME Nº 882-2012-CG/OEA-EE

EXAMEN ESPECIAL A LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE UPAHUACHO

OBRA: «REHABILITACIÓN TROCHA CARROZABLE PUCCACASA-SANSAYCCA-

CALPAMAYO-COCHANI, DISTRITO DE UPAHUACHO, PARINACOCHAS, AYACUCHO».

Introducción.

El examen especial corresponde a una acción de control no programada en el Plan Operativo del año 2011.

Tuvo como objetivo general determinar si los recursos designados para la ejecución de obra, fueron administrados bajo los criterios de eficiencia, eficacia, transparencia y economía.

Hechos Observados.

1. Inadecuada decisión de ejecutar la obra por modalidad de ejecución presupuestaria directa.

2. Deficiencias del Expediente Técnico, al no contar con la información de los estudios básicos de ingeniería.

3. Deficiencias en las labores de dirección, supervisión, y control de la ejecución de la obra.

4. La Municipalidad utilizo los fondos del FONIPREL para la adquisición directa de maquinaria usada por un total de S/. 1’101,097.25.

5. La entidad efectuó el pago de planillas de jornales sin contar con el debido sustento documentario ni con la aprobación por parte de los responsables de la obra, así como un giro de dinero por la suma de S/.2,932.00

6. La Municipalidad efectuó desembolsos, emitiendo comprobante de pago y cheques a nombre del alcalde y de la asistente administrativa, por las sumas de S/.113,946.52 y S/. 27,990.23 respectivamente.

Recomendaciones principales.

1. Poner en conocimiento del Pleno del Concejo Municipal el contenido del presente informe.

2. En merito de las atribuciones de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la Republica, disponga el inicio de las disposiciones pertinentes en torno a las responsabilidades administrativas identificadas a los servidores.

3. Disponga las acciones conducentes a fortalecer las áreas técnicas involucradas en la formulación y ejecución de los proyectos de la Municipalidad.

4. Disponga la evaluación del estado situacional de la obra, la determinación del saldo por ejecutar y la realización de las acciones que resulten necesarias para concluirla.

5. Disponga la participación en programas de capacitación de los funcionarios y servidores.

6. Disponga las acciones pertinentes para la elaboración de directivas internas que establezcan procedimientos.

7. Disponga el establecimiento de mecanismos de control y monitoreo respecto a la administración de vehículos y maquinas de la Municipalidad.

Examen EspecialDepartamento: Cusco.

VALOR REFERENCIAL: 14’384,150.04 NUEVOS SOLES.

CONTRATISTA: CONSORCIO KIMBIRI I

SÍNTESIS GERENCIAL

INFORME Nº 342-2012-CG/OEA-EE

EXAMEN ESPECIAL A LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE KIMBIRI

OBRA: «AMPLIACIÓN Y MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO DE KIMBIRI-DISTRITO DE KIMBIRI—LA CONVENCIÓN-CUSCO».

Introducción. El examen especial corresponde a una acción de

control no programada en el Plan Operativo del año 2011.

Tuvo como objetivo general determinar si los recursos designados para la ejecución de obra, fueron administrados bajo los criterios de eficiencia, eficacia, transparencia y economía.

Hechos Observados.

1. La Municipalidad distrital de Kimbiri no cautelo la adecuada formulacion del Expediente Tecnico de la obra.

2. La entidad realizo el proceso de adjudicacion directa selectiva que presento irregularidades, asi mismo realizo un proceso de adjudicacion de menor cuantia. Estos hechos han ocacionado perjuicios economicos por la suma de S/.8,000.00.

3. La entidad llevo acabo la licitacion para la ejecucion de la obra, sin acreditar la libre disponibilidad de todo el terreno involucrado, asi mismo cuando se evidencio dicha falta la demora ocaciono mayores costos por inspeccion de obra por aproximadamente S/.25,374.17.

4. LA Municipalidad otorgo un segundo adelanto para materiales al contratista de la obra, excediendo en S/.291,603.36 el monto maximo que le correspondia al acero corrugado.

5. La Municipalidad aprobo modificaciones en las redes de agua potable y alcantarillado sin contar con el sustento y analisis tecnico.

6. La Municipalidad aprobo la modificacion del diseño original refirido a tuberiasde agua y desagüe.

7. No se cautelo la adecuada ejecucion de los trabajos relacionados con las instalaciones de agua y desagüe.

Recomendaciones principales.

1. Disponer el inicio de las acciones para el deslinde de las responsabilidades administrativas y disciplinarias de los servidores.

2. Disponer la formulación y aprobación de directivas internas y/o procedimientos orientados a fortalecer los mecanismos de control.

3. Disponer se realice la verificación del diseño de la viga acueducto.

4. Disponer la evaluación del diseño y del estado situacional de la obra, a fin de tomar las medidas que resulten necesarias.

5. Disponer la preparación, aprobación y difusión, de directivas internas sobre la aplicación de la normativa de contrataciones .

6. Disponer las acciones legales y/o administrativas que correspondan contra los servidores.

7. Se disponga la participación en programas de capacitación de los funcionarios y servidores que intervienen en los diversos procesos involucrados en la administración de los recursos de la entidad.

Examen EspecialDepartamento: Lambayeque.

VALOR REFERENCIAL: 14’395,281.40 NUEVOS SOLES.

CONTRATISTA: CONSTRUCTORA OLFRA S.A.C.

SÍNTESIS GERENCIAL

INFORME Nº 357-2014-CG/INFRA-EE

EXAMEN ESPECIAL A LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CAYALTÍ, CHICLAYO, LAMBAYEQUE

OBRA: «MEJORAMIENTO DEL PLAN MAESTRO DE SANEAMIENTO AGUA POTABLE, DESAGÜ Y TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES DEL CERCADO DE CAYALTÍ Y ANEXOS, DISTRITO DE

CAYALTÍ-CHICLAYO-LAMBAYEQUE».

Introducción.

El examen especial corresponde a una acción de control no programada en el Plan Operativo del año 2013, del Departamento del Sector Infraestructura de la Contraloría General de la República, registrada en el Sistema de Control Gubernamental.

Hechos Observados.

1. El jefe de división de infraestructura y desarrollo urbano de la Municipalidad había ejecutado deficientemente las casetas de bombeo de los pozos, valorizo trabajos no ejecutados, reconoció mayores metrados a los realmente ejecutados.

2. Las partes involucradas infringieron las disposiciones previstas del RLCE, lo referente al sistema de precios unitarios.

3. La situación descrita, ocasiono perjuicio al patrimonio de la Municipalidad, ascendente a S/.743,471.39

Recomendaciones principales.1. El Ministerio de Vivienda

Construcción y Saneamiento y la Municipalidad efectuaran la evaluación tecnica-economica de la obra.

2. Que el Pleno del Concejo Municipal tome conocimiento del contenido del presente informe.

3. El alcalde en su calidad de representante legal, en merito a las atribuciones en la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y la Contraloría General de la Republica, adopte las acciones administrativas que corresponde contra los servidores.

4. Disponer en el marco de la normativa vigente que se formulen directivas internas.

5. Establecer procedimientos y mecanismos de control.

Examen EspecialDepartamento: Tacna.

VALOR REFERENCIAL = 39’613,270.47 NUEVOS SOLES.

CONTRATISTA : CONSORCIO FRONTERA SUR

SÍNTESIS GERENCIAL

INFORME ESPECIAL Nº 073-2013-CG/ORTA-EE

EXAMEN ESPECIAL A LA ENTIDAD PRESTADORA DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO TACNA S.A. EPS TACNA S.A., TACNA

OBRA: «INSTALACIÓN DE LOS SISTEMAS DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN LAS PAMPAS DE VIÑANI-TACNA».

Introducción.

El examen especial corresponde a una acción de control no programada en el Plan Operativo del año 2012.

Tuvo como objetivo general determinar el adecuado uso de los recursos públicos de la entidad, así como el cumplimiento de la norma legal.

Resumen del Caso.

1. La administración de la entidad otorgo la buena pro a un postor cuya propuesta técnica no cumplió con los requisitos mínimos establecidos en las bases administrativas.

2. Además, se otorgo las ampliaciones de plazo al contratista y sin sustento técnico que conllevo al pago de gastos generales.

3. Origino un perjuicio económico de S/.11’919,466.18.

Recomendaciones principales.

Poner en conocimiento de la Procuraduría Publica a cargo de los asuntos judiciales de la Contraloría General de la Republica, para que prosiga las acciones legales contra los presuntos responsables comprendidos en el informe especial.

VALOR REFERENCIAL =108,323.68 NUEVOS SOLES.

CONTRATISTA : CONSTRUCTORA STERIKA MID E.I.R.L.

SÍNTESIS GERENCIAL

INFORME Nº 534-2012-CG/ORTA-EE

EXAMEN ESPECIAL A LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TARATA, TACNA

OBRA: «REPARACIÓN Y REFACCIÓN DE LA INFRAESTRUCTURA DEL CANAL IRABALACO».

Introducción. El examen especial corresponde a una acción de

control no programada en el Plan Operativo del año 2011.

Tuvo como objetivo general determinar si los recursos vienen siendo utilizados bajo criterios de eficiencia, eficacia, transparencia y economía.

Resumen del Caso.

De la revision a la documentacion relacionada con la ejecucion de la obra, que estuvo a cargo de una empresa constructora contratada por la Municoipalidad po S/.108,323.68 se ha determinado que la administracion municipal incumplio con verificar que se ejecute la obra en su totalidad, al presentarse partidas no ejecutadas por el contratista, situacion que provoca que se disminuya la resistencaide la estructura del muro seco de piedra y ocaciona un perjuicio economico de S/.17,855.13.

Recomendaciones principales.

Poner en conocimiento de la Procuraduría Publica a cargo de los asuntos judiciales de la Contraloría General de la Republica, para que prosiga las acciones legales contra los presuntos responsables comprendidos en el informe especial.