Facultad de Ingeniería y Computación Escuela Profesional ...

Facultad de Ingeniería y Computación

Escuela Profesional de Ingeniería Industrial

“Diagnóstico y propuesta de mejora continua del sistema de

gestión de seguridad y salud en el trabajo para la

reducción del nivel de accidentabilidad en el área de

operaciones de un operador logístico, Arequipa 2019”

Tesis presentada por la alumna de la Escuela Profesional de Ingeniería Industrial:

Sylvie Andrea Antoine Diaz

Para optar por el título profesional de:

INGENIERA INDUSTRIAL

Asesor: Mg. Jorge Enrique León Bejarano

Arequipa, 2020.

II

DEDICATORIA

Este proyecto está dedicado a Dios y a

la Virgen María, quienes siempre estuvieron

presentes a lo largo de mi vida, enseñándome

a valorar lo que realmente importa y

ayudándome en las dificultades. Con su

ejemplo me enseñaron el camino de la

perseverancia, el amor al prójimo, la

verdadera alegría y la constante lucha por el

bien.

III

AGRADECIMIENTOS

Agradezco a la organización sobre la

cual se realiza la presente tesis de

investigación, por facilitarme el ingreso a

sus instalaciones, visualizar la realización de

los procedimientos y brindarme la

información necesaria para ejecutar el

diagnóstico y evaluar la propuesta de

mejora. Agradezco profundamente a mi

asesor, por compartir sus conocimientos en

el tema y brindarme sus valiosas

recomendaciones que posibilitaron elaborar

un trabajo valioso para la organización.

Finalmente, agradezco a mi Alma Mater, la

Universidad Católica San Pablo, quien forjó

no solamente conocimientos valiosos en mi

persona, sino que también grandes valores

que me acompañarán toda la vida.

IV

RESUMEN

La presente investigación está orientada a efectuar un diagnóstico y propuesta de mejora

continua del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo en el área de operaciones

de un operador logístico ubicado en la ciudad de Arequipa. Para tal fin, primero se efectuó

un análisis del nivel de cumplimiento de los objetivos estratégicos de la organización en

relación a la Seguridad y Salud en el Trabajo. Segundo, se realizó una revisión de las

matrices IPERC del área de operaciones para determinar si las medidas de control son

efectivas para eliminar, sustituir o aplicar controles a los riesgos identificados, y evaluar

también, si estos han sido identificados en su totalidad. Tercero, se ejecutó propiamente un

diagnóstico a tres niveles para determinar los factores que causan inconvenientes en la

ejecución de los procedimientos del SGSST. Cuarto, se efectuó un análisis de causa raíz para

identificar el problema principal de la totalidad de factores identificados, obteniendo que el

origen radica en la implementación deficiente del SGSST que se ha efectuado en la

organización. Por último, se procedió a dar solución al problema raíz identificado a través

de la implementación del estándar internacional ISO 45001, proponiendo un plan de

implementación. También se realizó un análisis de costo-beneficio, obteniendo el valor de

1.07, el cual garantiza la viabilidad de la implementación.

Palabras Clave: Mejora, SGSST, Operaciones, Operador Logístico, ISO 45001.

V

ABSTRACT

This research is oriented to make a diagnosis and proposal of continuous improvement of

the Occupational Health and Safety Management System in the operations area of a logistics

operator located in the city of Arequipa. To achieve this: First, it has been made an analysis

of the level of fulfillment of the organization's strategic objectives in relation to Occupational

Safety and Health. Second, a review of the IPERC matrices of the operations area was carried

out to determine if the control measures are effective in eliminating, replacing, or applying

controls to the identified risks, and also evaluating whether they have been fully identified.

Third, a diagnosis was carried out properly at three levels to determine the factors causing

inconvenience in the execution of the OHSMS procedures. Fourth, a root cause analysis was

carried out to identify the main problem of all the identified factors, obtaining the radical

origin in the poor implementation of the OHSMS that has been carried out in the

organization. Finally, it has been proceeded to provide a solution to the root problem

identified through the implementation of the international standard ISO 45001, proposing an

implementation plan. A cost-benefit analysis was also performed, obtaining the value of

1.07, which guarantees the viability of the implementation.

Keywords: Improvement, OHSMS, Operations, Logistics Operator, ISO 45001.

6

ÍNDICE

DEDICATORIA ................................................................................................................. II

AGRADECIMIENTOS .................................................................................................... III

RESUMEN ......................................................................................................................... IV

ABSTRACT ........................................................................................................................ V

INTRODUCCIÓN ............................................................................................................. 26

CAPÍTULO I: PLANTEAMIENTO TEÓRICO ........................................................... 29

1.1. ANTECEDENTES GENERALES DE LA ORGANIZACIÓN ........................................... 29

1.1.1. Antecedentes y condiciones actuales de la organización ............... 29

1.1.2. Sector y actividad económica .......................................................... 30

1.1.3. Misión, visión y valores .................................................................... 31

1.1.3.1. Misión ............................................................................. 31

1.1.3.2. Visión .............................................................................. 31

1.1.3.3. Valores ............................................................................ 31

1.1.4. Política de la organización ............................................................... 32

1.1.5. Organización ..................................................................................... 33

1.1.5.1. Organigrama .................................................................. 33

1.1.5.2. Áreas funcionales ........................................................... 34

1.1.6. Principales procesos y operaciones ................................................. 41

1.1.6.1. Procesos estratégicos ..................................................... 42

1.1.6.2. Procesos operativos ....................................................... 42

1.1.6.3. Procesos de apoyo .......................................................... 45

1.1.6.4. Principales Stakeholders ............................................... 46

1.2. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA ....................................................................... 47

1.2.1. Descripción del Problema ................................................................ 47

1.2.2. Formulación del Problema .............................................................. 48

1.2.3. Sistematización del Problema .......................................................... 48

1.3. OBJETIVOS ............................................................................................................ 49

1.3.1. Objetivo General .............................................................................. 49

1.3.2. Objetivos Específicos ........................................................................ 49

1.4. JUSTIFICACIÓN DEL PROYECTO ........................................................................... 50

7

1.4.1. Justificación Práctica ....................................................................... 50

1.5. ALCANCES DEL PROYECTO .................................................................................. 50

1.5.1. Temático ............................................................................................ 50

1.5.2. Espacial .............................................................................................. 51

1.5.3. Temporal ........................................................................................... 51

1.6. VIABILIDAD DEL PROYECTO ................................................................................ 51

CAPÍTULO II: MARCO DE REFERENCIA ................................................................ 52

2.1. ANTECEDENTES DE INVESTIGACIÓN SOBRE EL TEMA ......................................... 52

2.2. MARCO DE REFERENCIA TEÓRICO ....................................................................... 54

2.2.1. Diagnóstico de Seguridad y salud en el trabajo ............................. 54

2.2.1.1. Definición ........................................................................ 54

2.2.1.2. Características ............................................................... 54

2.2.1.3. Planeación del diagnóstico integral de Seguridad y

Salud en el Trabajo ....................................................... 55

2.2.1.4. Objetivos del diagnóstico integral de Seguridad y

Salud en el Trabajo ....................................................... 57

2.2.2. Propuesta de mejora......................................................................... 57

2.2.2.1. Definición ........................................................................ 57

2.2.2.2. Elementos de una propuesta de mejora ....................... 58

2.2.2.3. Procedimiento de elaboración de una propuesta de

mejora ............................................................................. 59

2.2.3. Mejora continua................................................................................ 60

2.2.3.1. Definición ........................................................................ 60

2.2.3.2. Objetivos de la mejora continua................................... 61

2.2.3.3. Características de una mejora continua ...................... 62

2.2.3.4. Ciclo de Deming ............................................................. 63

2.2.3.5. Herramientas de mejora continua ............................... 64

2.2.4. Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST)

............................................................................................................ 67

2.2.4.1. Definición ........................................................................ 67

2.2.4.2. La Ley 29783, su Reglamento y el Sistema de Gestión

de Seguridad y Salud en el Trabajo ............................. 67

2.2.4.3. Objetivos de un SGSST ................................................. 70

8

2.2.4.4. Tipología de los Sistemas de Gestión ........................... 71

2.2.5. Accidentabilidad ............................................................................... 72

2.2.5.1. Definición ........................................................................ 72

2.2.5.2. Objetivos de un estudio de accidentabilidad ............... 73

2.2.5.3. Tipología de accidentes ................................................. 73

2.2.5.4. Estadísticas de siniestralidad y accidentabilidad ........ 75

2.2.6. Área de operaciones ......................................................................... 76

2.2.6.1. Definición ........................................................................ 76

2.2.6.2. Operaciones en la producción de servicios .................. 77

2.2.6.3. Estrategia de operaciones ............................................. 78

2.2.7. Operador logístico ............................................................................ 79

2.2.7.1. Definición ........................................................................ 79

2.2.7.2. Proceso ............................................................................ 79

2.2.7.3. Actividades de un operador logístico ........................... 82

2.2.7.4. Objetivos del área de operaciones ................................ 83

2.3. MARCO DE REFERENCIA CONCEPTUAL ................................................................ 84

2.3.1. Accidente Incapacitante ................................................................... 84

2.3.2. Accidente Leve .................................................................................. 84

2.3.3. Accidente Mortal .............................................................................. 84

2.3.4. Actividades Insalubres ..................................................................... 84

2.3.5. Actividades Peligrosas ...................................................................... 85

2.3.6. Auditoría ........................................................................................... 85

2.3.7. Capacitación ...................................................................................... 85

2.3.8. Causas Básicas .................................................................................. 85

2.3.9. Causas Inmediatas ............................................................................ 85

2.3.10. Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo .................................. 85

2.3.11. Control de riesgos ............................................................................. 85

2.3.12. Emergencia ........................................................................................ 86

2.3.13. Enfermedad ocupacional ................................................................. 86

2.3.14. Equipos de Protección Personal (EPP) ........................................... 86

2.3.15. Ergonomía ......................................................................................... 86

2.3.16. Evaluación de riesgos ....................................................................... 86

2.3.17. Incidente ............................................................................................ 86

2.3.18. Mapa de Riesgos ............................................................................... 86

9

2.3.19. Peligro ................................................................................................ 87

2.3.20. Riesgo ................................................................................................. 87

CAPITULO III: PLANTEAMIENTO OPERACIONAL ............................................. 88

3.1. ASPECTOS METODOLÓGICOS DE LA INVESTIGACIÓN .......................................... 88

3.1.1. Tipo de Investigación ....................................................................... 88

3.1.1.1. Exploratoria ................................................................... 88

3.1.1.2. Concluyente .................................................................... 88

3.1.2. Diseño de investigación .................................................................... 88

3.1.3. Métodos de investigación ................................................................. 89

3.1.3.1. Cualitativo ...................................................................... 89

3.1.3.2. Cuantitativo .................................................................... 89

3.1.3.3. Inductivo ......................................................................... 90

3.1.4. Técnicas de Investigación................................................................. 90

3.1.4.1. Observación directa ....................................................... 90

3.1.4.2. Check list de cumplimiento ........................................... 90

3.1.5. Instrumentos de Investigación......................................................... 91

3.1.5.1. Cuadro de observación .................................................. 91

3.1.5.2. Cuestionario ................................................................... 91

3.1.6. Población objetivo ............................................................................ 92

3.2. ASPECTOS METODOLÓGICOS PARA LA PROPUESTA DE MEJORA ........................ 92

3.2.1. Métodos de ingeniería a aplicarse y/o Técnicas de ingeniería a

aplicarse ............................................................................................. 92

3.2.2. Herramientas de análisis, planificación, desarrollo y evaluación 93

CAPITULO IV: DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL ............................. 95

4.1. PLAN ESTRATÉGICO (OBJETIVOS Y ESTRATEGIAS DE LA ORGANIZACIÓN) ........ 95

4.1.1. Objetivos empresariales de Seguridad y Salud en el Trabajo ...... 95

4.1.2. Estrategias empresariales en Seguridad y Salud en el Trabajo ... 95

4.2. PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS EMPRESARIALES DE SEGURIDAD

Y SALUD EN EL TRABAJO ...................................................................................... 97

4.3. OBJETIVOS DEPARTAMENTALES Y SU PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO ............ 98

4.4. EVALUACIÓN DE LOS PROCESOS INVOLUCRADOS .............................................. 100

4.4.1. Identificación de peligros y evaluación de riesgos ....................... 101

10

4.4.2. Implementación de medidas correctivas y reevaluación de riesgos

no aceptables ................................................................................... 111

4.5. RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN DE LOS PROCESOS INVOLUCRADOS ............. 215

4.6. IDENTIFICACIÓN DE LOS PUNTOS DE MEJORA .................................................... 217

4.7. DESCRIPCIÓN DE COSTOS DEFICIENTES EN LOS PROCESOS ANALIZADOS ......... 230

4.8. DIAGNÓSTICO DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LA LEY N°29783 LEY DE

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO Y SU REGLAMENTO ............................... 231

4.8.1. Resultados del diagnóstico de la Ley de Seguridad y Salud en el

Trabajo y su Reglamento ............................................................... 231

4.9. DIAGNÓSTICO DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LA NORMA ISO 45001 ......... 233

4.9.1. Resultados del análisis del nivel de cumplimiento de la norma ISO

45001 ................................................................................................ 233

4.10. ANÁLISIS COMPARATIVO DE LOS RESULTADOS DEL DIAGNÓSTICO .................. 234

4.11. RECOPILACIÓN DE DATOS DEL PROBLEMA ........................................................ 235

4.12. ANÁLISIS DE CAUSA RAÍZ ................................................................................... 241

4.12.1. Árbol de problemas ........................................................................ 241

4.12.2. Diagrama de afinidad ..................................................................... 243

4.12.3. Diagrama de Ishikawa ................................................................... 249

4.12.4. Análisis de Pareto ........................................................................... 252

4.12.4.1. Diagrama de Pareto ..................................................... 261

CAPITULO V: PROPUESTA DE MEJORA ............................................................... 272

5.1. PLANTEAMIENTO DE MEJORAS ........................................................................... 273

5.3.1. Plan de implementación de la mejora: cumplimiento de requisitos

norma ISO 45001 ............................................................................ 290

5.3.1.1. Diagrama de flujo ........................................................ 290

5.3.1.2. Descripción de actividades .......................................... 302

5.3.1.3. Cronograma de implementación de actividades ....... 332

5.3.1.4. Presupuesto de implementación ................................. 339

5.3.1.5. Modelamiento .............................................................. 348

5.4. ELABORACIÓN DE LA PROPUESTA COSTO- BENEFICIO ...................................... 354

5.5. EVALUACIÓN DE LA PROPUESTA DE MEJORA ................................................... 355

5.5.1. Evaluación de la Productividad, Calidad y Seguridad ............... 355

5.5.2. Evaluación del Impacto Económico .............................................. 355

11

5.5.3. Evaluación del Impacto Social ...................................................... 355

5.5.4. Evaluación del Impacto Medioambiental ..................................... 356

CAPITULO VI: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES ............................... 357

6.1. CONCLUSIONES ................................................................................................... 357

6.2. RECOMENDACIONES ........................................................................................... 358

BIBLIOGRAFIA ............................................................................................................. 360

ANEXOS .......................................................................................................................... 364

12

ÍNDICE DE TABLAS

Tabla 1: Porcentaje de cumplimiento de objetivos empresariales de SST………………..97

Tabla 2-A: Porcentaje de cumplimiento de los objetivos estratégicos de la empresa ........ 98

Tabla 2-B: Porcentaje de cumplimiento de los objetivos estratégicos de la empresa ........ 99

Tabla 3: Listado de procesos de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa ……..100

Tabla 4: Tabla de valoración de riesgos………………………………………………….109

Tabla 5: Matriz IPERC de la tarea “Traslado de vehículo de terminal a empresa”, en el

proceso de descarga de mercancías, hasta la determinación del nivel de riesgo……….110

Tabla 16-A: Continuación de matriz IPERC de la tarea “Traslado de vehículo de terminal a

empresa”, en el proceso de “Descarga de Mercancías” ........................................... 116

Tabla 26-B: Continuación de matriz IPERC de la tarea “Traslado de vehículo de terminal a

empresa”, en el proceso de “Descarga de Mercancías” ........................................... 117

Tabla 37: Equipo de botiquín de emergencia ..................................................................... 185

Tabla 48: Consolidado de la evaluación de los procesos involucrados ............................. 215

Tabla 59-A: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores 217

Tabla 69-B: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores

.................................................................................................................................. 218

Tabla 79-C: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores

.................................................................................................................................. 219

Tabla 89-D: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores

.................................................................................................................................. 220

Tabla 9-E: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores

.................................................................................................................................. 221

Tabla 109-F: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores

.................................................................................................................................. 222

Tabla 119-G: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores

.................................................................................................................................. 223

Tabla 129-H: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores

.................................................................................................................................. 224

Tabla 139-I: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores

.................................................................................................................................. 225

Tabla 149-J: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores

.................................................................................................................................. 226

13

Tabla 159-K: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores

.................................................................................................................................. 227

Tabla 1610: Consolidados de los costos y costos deficientes incurridos ............................. 230

Tabla 1711: Porcentaje de cumplimiento general de la norma ISO 45001.......................... 233

Tabla 1812: Porcentaje de cumplimiento por etapas de la norma ISO 45001 ..................... 233

Tabla 1913: Porcentaje de incumplimiento obtenido en el diagnóstico .............................. 234

Tabla 2014-A: Principales factores de deficiencia del diagnóstico ..................................... 235

Tabla 2114-B: Principales factores de deficiencia del diagnóstico ..................................... 236

Tabla 2214-C: Principales factores de deficiencia del diagnóstico ..................................... 237

Tabla 2314-D: Principales factores de deficiencia del diagnóstico ..................................... 238

Tabla 2414-E: Principales factores de deficiencia del diagnóstico ..................................... 239

Tabla 2515-A: Capacidad de resolución de factores por parte de la empresa ..................... 252

Tabla 2615-B: Capacidad de resolución de factores por parte de la empresa ..................... 253

Tabla 2715-C: Capacidad de resolución de factores por parte de la empresa ..................... 254

Tabla 2815-D: Capacidad de resolución de factores por parte de la empresa ..................... 255

Tabla 2915-E: Capacidad de resolución de factores por parte de la empresa ..................... 256

Tabla 3015-F: Capacidad de resolución de factores por parte de la empresa ...................... 257

Tabla 3116: Leyenda de la calificación de la capacidad de resolución de la empresa ........ 257

Tabla 3217-A: Peso de cada factor ...................................................................................... 258

Tabla 3317-B: Peso de cada factor ...................................................................................... 258

Tabla 3417-C: Peso de cada factor ...................................................................................... 259

Tabla 3517-D: Peso de cada factor ...................................................................................... 259

Tabla 3617-E: Peso de cada factor ...................................................................................... 260

Tabla 3717-F: Peso de cada factor ....................................................................................... 260

Tabla 3818-A: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado ..................... 261

Tabla 3918-B: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado ...................... 262

Tabla 4018-C: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado ..................... 263

Tabla 4118-D: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado ..................... 264

Tabla 4218-E: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado ...................... 265

Tabla 4318-F: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado ...................... 266

Tabla 4418-G: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado ..................... 267

Tabla 4518-H: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado ..................... 268

Tabla 4618-I: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado ....................... 269

14

Tabla 4719-A: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO

45001 para la solución de cada deficiencia .............................................................. 273

Tabla 4819-B: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO

45001 en cada factor de deficiencia ......................................................................... 274

Tabla 4919-C: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO


Tabla 5019-D: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO


Tabla 5119-E: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO


Tabla 5219-F: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO


Tabla 5319-G: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO


Tabla 5419-H: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO


Tabla 5519-I: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO


Tabla 5619-J: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO


Tabla 5719-K: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO


Tabla 5820-A: Factores legales e internos del problema principal solucionados con el

cumplimiento de requisitos ISO 45001 .................................................................... 283

Tabla 5920-B: Factores legales e internos del problema principal solucionados con el


Tabla 6020-C: Factores legales e internos del problema principal solucionados con el


Tabla 6120-D: Factores legales e internos del problema principal solucionados con el


Tabla 6220-E: Factores legales e internos del problema principal solucionados con el


Tabla 6320-F: Factores legales e internos del problema principal solucionados con el


15

Tabla 6420-G: Factores legales e internos del problema principal solucionados con el


Tabla 6521: Principales cambios propuestos para la actualización del procedimiento ‘Gestión

del Cambio’ .............................................................................................................. 309

Tabla 6622: Responsabilidades y cargos de la brigada de respuesta a emergencias ........... 309

Tabla 6723-A: Riesgos previsibles en la organización ........................................................ 310

Tabla 6823-B: Riesgos previsibles en la organización ........................................................ 310

Tabla 6924: Información documentada requerida por la norma ISO 45001 ....................... 318

Tabla 7025: Información documentada requerida por la organización ............................... 319

Tabla 7126-A: Responsabilidades de los integrantes de la brigada de respuesta a emergencias

.................................................................................................................................. 323

Tabla 7226-B: Responsabilidades de los integrantes de la brigada de respuesta a emergencias

.................................................................................................................................. 324

Tabla 7326-C: Responsabilidades de los integrantes de la brigada de respuesta a emergencias

.................................................................................................................................. 325

Tabla 7427: Presupuesto de la actividad ‘Solicitar la contratación de un supervisor de SSMA’

.................................................................................................................................. 339

Tabla 7528: Presupuesto de la actividad ‘Ejecutar las funciones propias del supervisor de

SSMA’ ..................................................................................................................... 339

Tabla 7629: Costo por unidad de los recursos para la impresión de documentos ............... 339

Tabla 7730: Presupuesto de las actividades que implican la impresión de documentos ..... 340

Tabla 7831-A: Presupuesto de la actividad ‘Organizar capacitación a los trabajadores del área

de operaciones sobre la IPERC’ ............................................................................... 341

Tabla 7931-B: Presupuesto de la actividad ‘Organizar capacitación a los trabajadores del área

de operaciones sobre la IPERC’ ............................................................................... 342

Tabla 8032-A: Presupuesto de la actividad ‘Capacitar a los operarios sobre la interpretación

de la Ley N°29783 y su Reglamento’ ...................................................................... 342

Tabla 8132-B: Presupuesto de la actividad ‘Capacitar a los operarios sobre la interpretación

de la Ley N°29783 y su Reglamento’ ...................................................................... 343

Tabla 8233-A: Presupuesto de la actividad ‘Planificar capacitación a los trabajadores sobre

prevención de accidentes’ ........................................................................................ 343

Tabla 8333-B: Presupuesto de la actividad ‘Planificar capacitación a los trabajadores sobre

prevención de accidentes’ ........................................................................................ 344

16

Tabla 8434: Presupuesto de la actividad ‘Capacitar al personal implicado en la ejecución del

procedimiento: Trabajo de contratistas y proveedores’ ........................................... 344

Tabla 8535: Presupuesto de la actividad ‘Solicitar la contratación de un paramédico en la sede

de Arequipa’ ............................................................................................................. 345

Tabla 8636-A: Presupuesto de la actividad ‘Planificar capacitación teórica y práctica a los

integrantes de la brigada de respuesta a emergencias’ ............................................. 345

Tabla 8736-B: Presupuesto de la actividad ‘Planificar capacitación teórica y práctica a los

integrantes de la brigada de respuesta a emergencias’ ............................................. 346

Tabla 8837-A: Presupuesto de implementación de todas las actividades propuestas .......... 346

Tabla 8937-B: Presupuesto de implementación de todas las actividades propuestas .......... 347

Tabla 9038-A: Modelamiento ISO 45001 sobre los indicadores internos de SST en la

organización ............................................................................................................. 348

Tabla 9138-B: Modelamiento ISO 45001 sobre los indicadores internos de SST en la

organización ............................................................................................................. 349

Tabla 9238-C: Modelamiento ISO 45001 sobre los indicadores internos de SST en la

organización ............................................................................................................. 350

Tabla 9338-D: Modelamiento ISO 45001 sobre los indicadores internos de SST en la

organización ............................................................................................................. 351

Tabla 9438-E: Modelamiento ISO 45001 sobre los indicadores internos de SST en la

organización ............................................................................................................. 352

Tabla 9538-F: Modelamiento ISO 45001 sobre los indicadores internos de SST en la

organización ............................................................................................................. 353

17

ÍNDICE DE FIGURAS

Figura N° 1: Organigrama del operador logístico .............................................................. 33

Figura N° 2: Mapa de procesos del operador logístico Arequipa ...................................... 41

Figura N° 3: Ciclo de la gestión…………………………………………………………..60

Figura N° 4: Diagrama de bloques del procedimiento identificación de peligros y evaluación

de riesgos .................................................................................................................. 101

Figura N° 5-A: Diagrama de flujo del procedimiento identificación de peligros y evaluación

de riesgos .................................................................................................................. 102

Figura N° 55-B: Diagrama de flujo del procedimiento identificación de peligros y evaluación

de riesgos .................................................................................................................. 103

Figura N° 66: Extracto del Manual de Organización y Funciones del chofer de trayler ... 104

Figura N° 77: Tabla de factores para la identificación de peligros en seguridad y salud

ocupacional .............................................................................................................. 106

Figura N° 8: Diagrama de bloques del procedimiento implementación de medidas

correctivas y reevaluación de riesgos no aceptables………………………………..111

Figura N° 99-A: Diagrama de flujo del procedimiento implementación de medidas

correctivas y reevaluación de riesgos no aceptables ................................................ 113

Figura N° 99-B: Diagrama de flujo del procedimiento implementación de medidas

correctivas y reevaluación de riesgos no aceptables ................................................ 113

Figura N° 1010: Diagrama de bloques del procedimiento mejora del control de riesgos ... 119

Figura N° 1111: Diagrama de flujo del procedimiento mejora del control de riesgos ........ 120

Figura N° 1 212: Diagrama de bloques del procedimiento trabajo de contratistas y proveedores

.................................................................................................................................. 123

Figura N° 1313-A: Diagrama de flujo del procedimiento trabajo de contratistas y proveedores

.................................................................................................................................. 124

Figura N° 1413-B: Diagrama de flujo del procedimiento trabajo de contratistas y proveedores

.................................................................................................................................. 125

Figura N° 1514: Ficha para personal contratista ................................................................. 127

Figura N° 1615: Formato Análisis de Trabajo Seguro (anverso) ........................................ 131

Figura N° 1716: Formato Análisis de Trabajo Seguro (reverso) ......................................... 132

Figura N° 1817: Diagrama de bloques del procedimiento reporte y tratamiento de incidentes

.................................................................................................................................. 134

18

Figura N° 1918: Diagrama de flujo del procedimiento reporte y tratamiento de incidentes

................................................................................................................................. .135

Figura N° 2019: Formato de notificación de ocurrencia de incidentes ............................... 137

Figura N° 2120: Diagrama de bloques del procedimiento investigación de incidentes ...... 139

Figura N° 2221: Diagrama de flujo del procedimiento investigación de incidentes ........... 140

Figura N° 2322: Diagrama de bloques del procedimiento uso de equipos de protección

personal .................................................................................................................... 144

Figura N° 2423-A: Diagrama de flujo del procedimiento uso de equipos de protección

personal .................................................................................................................... 145

Figura N° 2523-B: Diagrama de flujo del procedimiento uso de equipos de protección

personal .................................................................................................................... 146

Figura N° 2624: Formato Registro de entrega de Equipos de Protección Personal ............ 149

Figura N° 2725: Formato de Inspección de Equipos de Protección Personal ..................... 153

Figura N° 2826: Diagrama de bloques del procedimiento control de extintores ................. 154

Figura N° 2927: Diagrama de flujo del procedimiento control de extintores ..................... 155

Figura N° 3028-A: Formato de inspección mensual de extintores ...................................... 159

Figura N° 3128-B: Formato de inspección mensual de extintores ...................................... 160

Figura N° 3228-C: Formato de inspección mensual de extintores ...................................... 161

Figura N° 3328-D: Formato de inspección mensual de extintores ...................................... 162

Figura N° 3428-E: Formato de inspección mensual de extintores ...................................... 163

Figura N° 3528-F: Formato de inspección mensual de extintores ...................................... 164

Figura N° 3629: Diagrama de bloques del procedimiento inspección de la red contra incendios

.................................................................................................................................. 165

Figura N° 3730: Diagrama de flujo del procedimiento inspección de la red contra incendios

.................................................................................................................................. 166

Figura N° 3831: Diagrama de bloques del procedimiento orden y limpieza del lugar de trabajo

.................................................................................................................................. 170

Figura N° 3932: Diagrama de flujo del procedimiento orden y limpieza del lugar de trabajo

.................................................................................................................................. 171

Figura N° 4033: Formato de chequeo de orden y limpieza ................................................. 174

Figura N° 4134: Diagrama de bloques del procedimiento protocolo de exámenes médicos

ocupacionales ........................................................................................................... 175

Figura N° 4235: Diagrama de flujo del procedimiento protocolo de exámenes médicos

ocupacionales ........................................................................................................... 176

19

Figura N° 4 336-A: Contenido de la ficha médica ocupacional para personal de operaciones y

administrativo ........................................................................................................... 180

Figura N° 4436-B: Contenido de la ficha médica ocupacional para personal de operaciones y

administrativo ........................................................................................................... 181

Figura N° 4537: Diagrama de bloques del procedimiento control de transporte de carga .. 182

Figura N° 4638: Diagrama de flujo del procedimiento control de transporte de carga ....... 183

Figura N° 4739: Lista de verificación de camiones (anverso) ............................................. 187

Figura N° 4840: Lista de verificación de camiones (reverso) ............................................. 188

Figura N° 4941: Hoja de ruta para transportes de carga ...................................................... 189

Figura N° 5042: Diagrama de bloques del procedimiento bloqueo y señalización en

mantenimiento .......................................................................................................... 191

Figura N° 5143: Diagrama de flujo del procedimiento bloqueo y señalización en

mantenimiento .......................................................................................................... 192

Figura N° 5244-A: Matriz de equipos de protección personal del proceso “Transporte” ... 194

Figura N° 5344-B: Matriz de equipos de protección personal del proceso “Transporte” ... 195

Figura N° 5444-C: Matriz de equipos de protección personal del proceso “Transporte” ... 196

Figura N° 5545: Tarjeta de Bloqueo – Peligro No Operar (anverso) .................................. 197

Figura N° 5646: Tarjeta de Bloqueo – Peligro No Operar (reverso) ................................... 198

Figura N° 5747: Tarjeta Fuera de Servicio (anverso) .......................................................... 199

Figura N° 5848: Tarjeta Fuera de Servicio (reverso) .......................................................... 200

Figura N° 5949: Diagrama de bloques del procedimiento control de alcohol ..................... 203

Figura N° 6050: Diagrama de flujo del procedimiento control de alcohol ......................... 204

Figura N° 6151: Formato Control de Prueba de Alcoholímetro .......................................... 207

Figura N° 6252: Formato Autorización de prueba con alcoholímetro ................................ 208

Figura N° 6353: Diagrama de bloques del procedimiento control de drogas ...................... 209

Figura N° 6454: Diagrama de flujo del procedimiento control de drogas ........................... 210

Figura N° 6555: Formato de Declaración Jurada ................................................................ 212

Figura N° 6656: Formato para la autorización de la prueba toxicológica ........................... 213

Figura N° 6757: Porcentaje de cumplimiento de la Ley N°29783 ...................................... 231

Figura N° 6858: Estado de cumplimiento de los requisitos de la Ley N°29783 ................. 232

Figura N° 6959-A: Árbol de problemas a partir de la selección de los factores priorizados

.................................................................................................................................. 241

Figura N° 7059-B: Árbol de problemas a partir de la selección de los factores priorizados

.................................................................................................................................. 242

20

Figura N° 7160-A: Diagrama de afinidad de los factores priorizados................................. 243

Figura N° 7260-B: Diagrama de afinidad de los factores priorizados ................................. 244

Figura N° 7360-C: Diagrama de afinidad de los factores priorizados................................. 245

Figura N° 7460-D: Diagrama de afinidad de los factores priorizados................................. 246

Figura N° 7560-E: Diagrama de afinidad de los factores priorizados ................................. 247

Figura N° 7660-F: Diagrama de afinidad de los factores priorizados ................................. 248

Figura N° 7761-A: Diagrama de Ishikawa de los factores priorizados ............................... 249

Figura N° 7861-B: Diagrama de Ishikawa de los factores priorizados ............................... 250

Figura N° 7962: Diagrama de Pareto ................................................................................... 270

Figura N° 8063-A: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos

incumplidos de la norma ISO 45001 ........................................................................ 290

Figura N° 8163-B: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos


Figura N° 8263-C: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos


Figura N° 8363-D: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos


Figura N° 8463-E: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos


Figura N° 8563-F: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos


Figura N° 8663-G: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos


Figura N° 8763-H: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos


Figura N° 8863-I: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos


Figura N° 8 963-J: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos


Figura N° 9063-K: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos


Figura N° 9163-L: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos


Figura N° 9264: Leyenda de colores del diagrama de flujo de actividades ........................ 302

21

Figura N° 9365-A: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y


Figura N° 9 465-B: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y


Figura N° 9565-C: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y


Figura N° 9665-D: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y


Figura N° 9 765-E: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y


Figura N° 9865-F: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y


Figura N° 9 965-G: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y


Figura N° 10065-H: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y


22

ÍNDICE DE ANEXOS

Anexo 1-A: Cuadro de observación (parte cualitativa de la investigación)...................... 364

Anexo 21-B: Cuadro de observación (parte cualitativa de la investigación) ...................... 365

Anexo 31-C: Cuadro de observación (parte cualitativa de la investigación) ..................... 366

Anexo 41-D: Cuadro de observación (parte cualitativa de la investigación) ..................... 367

Anexo 52-A: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO .......... 368

Anexo 62-B: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO ........... 369

Anexo 72-C: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO .......... 370

Anexo 82-D: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO .......... 371

Anexo 92-E: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO ........... 372

Anexo 102-F: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO ........... 373

Anexo 112-G: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO .......... 374

Anexo 122-H: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO .......... 375

Anexo 132-I: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO............ 376

Anexo 142-J: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO ........... 377

Anexo 152-K: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO .......... 378

Anexo 162-L: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO ........... 379

Anexo 172-M: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO ......... 380

Anexo 182-N: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO .......... 381

Anexo 192-O: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO .......... 382

Anexo 203-A: Costos incurridos en el proceso ‘identificación de peligros y evaluación de

riesgos’ ..................................................................................................................... 383

Anexo 213-B: Ganancia que se deja de percibir por problemas con documentación IPERC

.................................................................................................................................. 384

Anexo 223-C: Costos incurridos en el proceso ‘implementación de medidas correctivas y

reevaluación de riesgos no aceptables’ .................................................................... 385

Anexo 233-D: Costo de los recursos humanos del proceso ‘implementación de medidas

correctivas y reevaluación de riesgos no aceptables’ ............................................... 386

Anexo 243-E: Costos incurridos en el proceso ‘mejora del control de riesgos’ .................. 387

Anexo 253-F: Costos incurridos en el proceso ‘trabajo de contratistas y proveedores’ ...... 388

Anexo 263-G: Tiempos de ejecución asociados al proceso ‘trabajo de contratistas y

proveedores’ ............................................................................................................. 389

Anexo 273-H: Costos incurridos en el proceso ‘reporte y tratamiento de incidentes’ ......... 390

23

Anexo 283-I: Principales datos utilizados en el cálculo de los costos del proceso ‘reporte y

tratamiento de incidentes’ ........................................................................................ 391

Anexo 293-J: Costos incurridos en el proceso ‘investigación de incidentes’ ...................... 392

Anexo 303-K: Costos incurridos en el proceso ‘uso de equipos de protección personal’ ... 393

Anexo 313-L: Costos incurridos en el proceso ‘control de extintores’ ................................ 394

Anexo 323-M: Costos incurridos en el proceso ‘inspección de la red contra incendios’ .... 395

Anexo 333-N: Tiempo de ejecución asociado al proceso ‘inspección de la red contra incendios’

.................................................................................................................................. 396

Anexo 343-O: Costos incurridos en el proceso ‘orden y limpieza del lugar de trabajo’ ..... 397

Anexo 353-P: Costos incurridos en el proceso ‘protocolo de exámenes médicos ocupacionales’

.................................................................................................................................. 398

Anexo 363-Q: Costos relacionados a la presencia del médico ocupacional en la sede de

Arequipa ................................................................................................................... 399

Anexo 373-R: Costos incurridos en el proceso ‘control de transporte de carga’ ................. 400

Anexo 383-S: Costos incurridos en el proceso ‘bloqueo y señalización en mantenimiento de

equipos’ .................................................................................................................... 401

Anexo 393-T: Tiempo requerido para la ejecución de un Análisis de Trabajo Seguro ....... 402

Anexo 403-U: Costos incurridos en el proceso ‘control de alcohol’ .................................... 403

Anexo 413-V: Tiempo de ejecución asociado al proceso ‘control de alcohol’ .................... 404

Anexo 423-W: Costos incurridos en el proceso ‘control de drogas’ .................................... 405

Anexo 433-X: Datos asociados al cálculo de los costos de tratar informes de dosaje

toxicológico con información faltante ..................................................................... 406

Anexo 444-A: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad

y Salud en el trabajo ................................................................................................. 407

Anexo 454-B: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y

Salud en el trabajo .................................................................................................... 408

Anexo 464-C: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad


Anexo 474-D: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad


Anexo 484-E: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y


Anexo 494-F: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y


24

Anexo 504-G: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad


Anexo 514-H: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad


Anexo 524-I: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y


Anexo 534-J: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y


Anexo 544-K: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad


Anexo 554-L: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y


Anexo 564-M: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad


Anexo 574-N: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad


Anexo 584-O: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad


Anexo 594-P: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y


Anexo 605-A: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 423

Anexo 615-B: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 424

Anexo 625-C: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 425

Anexo 635-D: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 426

Anexo 645-E: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 427

Anexo 655-F: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 428

Anexo 665-G: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 429

Anexo 675-H: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 430

Anexo 685-I: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 ................... 431

Anexo 695-J: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 ................... 432

Anexo 705-K: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 433

Anexo 715-L: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 434

Anexo 725-M: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 ................. 435

Anexo 735-N: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 436

25

Anexo 745-O: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 437

Anexo 755-P: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 438

Anexo 765-Q: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 439

Anexo 775-R: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 440

Anexo 785-S: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001................... 441

Anexo 795-T: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 442

Anexo 805-U: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 443

Anexo 815-V: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 444

Anexo 825-W: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 ................. 445

Anexo 835-X: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 446

Anexo 845-Y: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 447

Anexo 855-Z: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 .................. 448

Anexo 865-AA: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 ............... 449

Anexo 875-BB: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 ............... 450

Anexo 885-CC: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001 ............... 451

26

INTRODUCCIÓN

El entorno competitivo en el cual las organizaciones operan constantemente hace que estas

se encuentren en constante innovación y cambio para lograr los objetivos planteados y lograr

la continuidad del negocio a lo largo del tiempo.

En este sentido resulta relevante el análisis de los costos deficientes en los que incurre la

organización, debido a que en ellos encontraremos la clave para incrementar la utilidad, de

lo contrario se tendría que apostar por un incremento en el precio de venta del producto o

servicio y esto no resulta factible en industrias muy competitivas o donde el precio es puesto

por el cliente. Las empresas cuyos trabajadores incurren constantemente en accidentes

laborales son aquellas que presentan mayor cantidad de costos, los cuales tienen que ser

íntegramente asumidos por la empresa, ocasionando que no se llegue a la utilidad meta o en

otros casos, se tenga que cerrar el negocio por cuestiones legislativas. Siguiendo esta

dirección de análisis, podremos entender la magnitud de la importancia de la ejecución

eficiente de las actividades de prevención que tienen que desarrollar las empresas, en favor

del cuidado y preservación de la seguridad y salud de sus trabajadores.

La existencia de normas internacionales que permiten implementar elementos importantes

dentro de los sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo de las organizaciones

para lograr una efectiva prevención de accidentes y enfermedades ocupacionales, tales como

las normas OHSAS 18001 e ISO 45001, contribuyen significativamente a la reducción de

incidentes y accidentes laborales, además de que estas normas son totalmente compatibles

con la normatividad nacional existente y con el cumplimiento de requisitos internos de

seguridad y salud en el trabajo de la organización.

En la presente investigación, se realiza un análisis del nivel de cumplimiento de los requisitos

propios de la organización, de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y su reglamento y

del estándar internacional ISO 45001 con el objetivo de medir la eficiencia del sistema de

gestión de seguridad y salud en el trabajo e identificar la causa raíz del problema,

proponiendo la implementación de una herramienta de mejora continua del mismo, a través

de la implementación de una serie de actividades.

En el capítulo I: planteamiento teórico; se realizó una descripción de los antecedentes

generales de la organización, incluyendo la actividad económica, la misión, visión y valores

de la organización, así como la presentación de los procedimientos de Seguridad y Salud

Ocupacional sobre los cuales se analizará el nivel de cumplimiento y eficiencia de los

27

mismos. Se describió el problema de la organización y se establecieron los objetivos, general

y específicos de la investigación.

En el capítulo II: marco de referencia, se revisaron los principales antecedentes

investigativos considerados en el presente trabajo, a partir de los cuales se identificó la

importancia de la implementación de las normas internacionales que regulan los Sistemas

de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo para la reducción de accidentes

ocupacionales, así como la importancia de la ejecución efectiva del IPERC como

herramienta básica para la prevención de accidentes. Se describieron, además, los principales

conceptos y teorías existentes asociadas a la seguridad y salud en el trabajo, a la mejora

continua y a las actividades logísticas de la organización.

En el capítulo III: planteamiento operacional, se detallan aspectos asociados al tipo de

investigación, diseño de investigación, métodos, técnicas e instrumentos utilizados. En el

presente trabajo se desarrolló una investigación exploratoria y concluyente, se utilizó el

diseño de investigación no experimental y el método cualitativo y cuantitativo. Se trabajó,

además, con la totalidad de trabajadores del área de operaciones de la organización, por lo

que no se calculó un tamaño de muestra.

En el capítulo IV: diagnóstico de la situación actual, se evaluó el nivel de cumplimiento de

los objetivos estratégicos de la organización, se identificaron los puntos débiles en el

cumplimiento de los procedimientos de Seguridad y Salud Ocupacional en la organización

a través de Check List, obteniendo un porcentaje de deficiencia. En función a los hallazgos,

se identificaron los indicadores directamente asociados, analizando el porcentaje de

deficiencia de cada uno (planeado frente ejecutado), obteniendo a su vez un porcentaje.

Luego, se realizó un costeo por procesos considerando el costo planeado frente al costo

ejecutado durante el segundo semestre del 2018 y el primer semestre del 2019, encontrando

igualmente, un desbalance.

Por otro lado, se ejecutó un diagnóstico de nivel de cumplimiento de la Ley de Seguridad y

Salud en el Trabajo y su reglamento, así como de la norma ISO 45001, identificando un

porcentaje de deficiencia en cada diagnóstico.

En el capítulo V: propuesta de mejora, se analizó la causa raíz del problema, y se planteó

una propuesta de mejora continua del SGSST a través de la implementación de los requisitos

de la norma ISO 45001. Ésta herramienta aplica la metodología de mejora continua “El Ciclo

de Deming” o también conocido “El Ciclo PHVA” por medio de la implementación de

requisitos, cada uno de ellos asociados a una fase del ciclo. En la presente investigación, se

plantea la implementación de los requisitos a través de actividades de capacitación,

28

contratación de personal, actualización de documentación, entre otras. Se modela, además,

la meta mejora que se espera obtener sobre los indicadores analizados, al final de la

implementación.

En el capítulo VI: conclusiones y recomendaciones, se presentan las principales

conclusiones y recomendaciones a las que se ha llegado al concluir la investigación.

29

CAPÍTULO I: PLANTEAMIENTO TEÓRICO

OBJETIVO:

Presentar los antecedentes y la problemática del operador logístico para la determinación del

objetivo general y objetivos específicos de la investigación, la justificación, alcances y

viabilidad del proyecto.

1.1. Antecedentes generales de la Organización

1.1.1. Antecedentes y condiciones actuales de la organización

El operador logístico surge como tal en el año 1983 y actualmente

cuenta con 36 años en el mercado laboral. Desde sus inicios se

caracterizó por ser una organización emprendedora y buscó

constantemente aumentar cada vez más la calidad sus servicios y la

efectividad de sus procesos. Siguiendo la línea de la empresa de

proporcionar cada vez más un mayor valor a sus servicios, en el año

2008 el operador logístico toma el nombre que tiene actualmente,

creando una identidad y una cultura organizacional propia,

estableciéndose objetivos organizacionales y metas empresariales que

durante estos últimos 11 años le han permitido tomar un lugar

importante en el mercado logístico peruano, y hoy, nos encontramos

con una empresa con una sólida trayectoria y experiencia que marca la

diferencia frente a sus principales competidores.

En Arequipa, la organización posee un total de ochenta y seis

trabajadores, de los cuales setenta y seis pertenecen al área de

operaciones: treinta y cinco de ellos son operarios/ obreros con

secundaria completa para almacenamiento simple, quienes realizan la

paletización y despaletización de la carga, operan las transpaletas

manuales y el montacargas con la finalidad de distribuir las mercancías

del cliente a lo largo del almacén. Tres trabajadores ocupan el cargo de

supervisor de área, los cuales cuentan con estudios universitarios

titulados (uno para almacenamiento simple, otro para distribución y

otro para transporte); se tiene además, un jefe de operaciones con

30

estudios de posgrado en gerencia de operaciones y logística, cinco

empleados de limpieza con secundaria completa, un asistente de

Seguridad Industrial (bachiller en ingeniería industrial), tres operarios

de mantenimiento (bachilleres en ingeniería mecánica), 7 choferes con

secundaria completa para el área de distribución de mercancía dentro

de Arequipa Metropolitana y 21 choferes de trayler certificados para el

área de transporte interprovincial de mercancías.

Durante la investigación, la organización no trabajó con contratistas. La

cantidad de contratistas con los que la empresa suele trabajar depende

de la magnitud de las operaciones de almacenamiento, distribución o

transporte que el cliente asigne. El trabajo de contratistas es ocasional

y se aplica sólo cuando la capacidad de la organización se ve superada.

1.1.2. Sector y actividad económica

El operador logístico en análisis se dedica a las actividades económicas

de almacén de logística, empresa de logística y logística de transporte,

según SUNAT. El Código de Clasificación Industrial Internacional

Uniforme (CIIU) es 5229-Otras actividades de apoyo al transporte, para

las tres actividades mencionadas.

La actividad principal de la empresa es la organización de envíos de

grupo e individuales (incluidas la recogida y entrega de mercancías y la

agrupación de envíos). Las actividades secundarias son las actividades

logísticas, es decir, planificación, diseño y apoyo de operaciones de

almacenamiento y distribución. Las actividades auxiliares de la

organización son la emisión y tramitación de documentos de transporte

y conocimientos de embarque; y la manipulación de mercancías, por

ejemplo, embalaje temporal con la exclusiva finalidad de proteger las

mercancías durante el tránsito, desembalaje, muestreo y pesaje de la

carga. Todas estas actividades se llevan a cabo en el área de operaciones

de la organización, en tres sub áreas: almacenamiento simple,

distribución y transporte, las cuales se analizarán en el presente trabajo

de investigación.

31

1.1.3. Misión, visión y valores

1.1.3.1. Misión

Brindar soluciones logísticas integrales con los mayores estándares de

seguridad, calidad y eficacia, aportando valor a las operaciones del

cliente a través de nuestra experiencia en el sector, una infraestructura

moderna, personal competente y tecnología adecuada; comprometidos

con una cultura de éxito, actuando siempre con responsabilidad social

y ambiental.

1.1.3.2. Visión

Ser una empresa reconocida como líder en el manejo logístico integral

de mercancías en el mercado nacional y a nivel latinoamericano,

consolidadas como socio estratégico de los clientes por la Calidad y

Seguridad de sus Servicios, que crece y se adapta a las necesidades

generadas por la globalización y el desarrollo.

1.1.3.3. Valores

a) Honestidad: Conducta recta y transparente que todos los

integrantes de la organización deben profesar para lograr el

adecuado cumplimiento de los procedimientos internos y

normativos de la organización, mediante la denuncia de

conductas inseguras o inescrupulosas.

b) Responsabilidad: Es cumplir con todas las tareas asignadas al

puesto de trabajo, tomando en todo momento buenas decisiones.

Debido a que somos un equipo, lo que hagamos o dejemos de

hacer afectará positiva o negativamente a otra persona en la

organización y en la medida que cumplamos con nuestro deber

correctamente, permitiremos que los demás también lo hagan.

32

c) Respeto: Se trata de reconocer la dignidad del compañero o

visitante y lo valioso que es. Un trabajador de nuestra familia

siempre se dirigirá con respeto hacia sus colegas, clientes y

empleadores.

d) Laboriosidad: Es la capacidad de las personas para ir un paso

adelante en la realización de sus tareas, procurando pensar en las

cosas que podrían hacer falta y que están en mis manos poderlas

realizar.

e) Puntualidad: Es el hábito de llegar a tiempo al lugar pactado con

anterioridad. Una persona puntual demuestra respeto por las

personas con las que trabaja, haciendo que durante la jornada

laboral se puedan realizar una mayor cantidad de actividades y se

logren los objetivos propuestos.

1.1.4. Política de la organización

La empresa maneja una política integrada de gestión de calidad,

seguridad, salud ocupacional, protección, medio ambiente, y

responsabilidad social, para lo cual, cada integrante de la organización

buscará:

a) Brindar los servicios de depósito, almacenamiento transporte y

distribución que otorguen soluciones logísticas integrales.

b) Prevenir accidentes, lesiones, enfermedades.

c) Evitar contaminar el medio ambiental en cada una de sus

actividades.

d) Comprometerse con el Sistema Integrado de Gestión y la mejor

continua de los procesos.

e) Mantener los procesos controlados, asegurando la calidad a través

de aspectos tecnológicos y estructurales de vanguardia.

33

1.1.5. Organización

1.1.5.1. Organigrama

Figura N° 1: Organigrama del operador logístico

Gerencia General

Administración de

Infraestructura de TI

Gerencia Comercial

Sub Gerencia de OperacionesSub Gerencia de

Administración y Finanazas

Jefatura de Operaciones Jefatura de SIGContraloría General Jefatura Administrativa

Tesorería

Recursos Humanos

Facturación y

Cobranza

Logística

Protección

Seguridad Industrial

Medio Ambiente

CCTV

Asesoría Legal

Análisis Tributario

Análisis Contable

Importación

Exportación

Depósito Aduanero

Transporte

Atención al Cliente

Supervisión Comercial

Promoción

Análisis de Mercado

Fuente: La Empresa

34

1.1.5.2. Áreas funcionales

a) Gerencia General: Se designan las posiciones de la estructura

organizacional de la empresa y de forma continua, se evalúa y

controla el desempeño de la organización en relación al

cumplimiento de las funciones empresariales de cada área. Se

establecen objetivos a corto y largo, así como las estrategias a

seguir para lograrlos, en colaboración con las gerencias de las

principales áreas funcionales involucradas. En la Gerencia

General se administran las cuentas bancarias de la empresa, se

aprueban o rechazan salidas de dinero y se celebran los contratos

con los eventuales clientes.

b) Asesoría Legal: Guarda especial relación con la Gerencia

General debido a que esta le brinda información de los problemas

jurídicos que afectan o tienen la potencialidad de afectar a la

empresa de acuerdo al entorno cambiante en el que se

desenvuelve. Esta área propone a la gerencia distintas alternativas

de solución para cada inconveniente presentado y la pone al tanto

de todas las obligaciones legales en las que incurre para que sean

tomadas en cuenta en la elaboración de la estrategia empresarial.

c) Administración de Infraestructura de TI: Se gestiona la

infraestructura de TI, asegurando el funcionamiento de los

softwares instalados, tales como ERP, seguridad de red, antivirus

y base de datos, las 24 horas del día, durante los 7 días a la

semana. Se establecen los procedimientos para la utilización de la

red y los equipos de TI y se elaboran instructivos para cada uno

de los usuarios. Se monitorea de forma continua el estado de los

equipos de TI, solicitando a la Gerencia General la autorización

para la compra de nuevos dispositivos que, por obsolescencia o

mala condición de los mismos, tienen que ser renovados.

35

d) Área Comercial: Se encarga de proveer a la empresa los ingresos

necesarios para solventar las actividades de operación y

financiamiento de la misma, de acuerdo a la normativa legal

vigente. Se realiza análisis de mercado, identificando a los

consumidores potenciales y se gestionan los procedimientos de

atención al cliente, buscando en todo momento la satisfacción de

los mismos y la construcción de buenas relaciones a largo plazo,

también se administran los procedimientos de promoción de

ventas, realizándose visitas comerciales. Se elabora el

presupuesto de ventas de la empresa y se comunica al área de

operaciones.

e) Administración: Se planifica, dirige, controla y monitorea los

procesos administrativos de la organización, principalmente en

las áreas de RR. HH. y logística, brindando soporte al área de

operaciones. Se definen objetivos para cada área y las estrategias

para lograrlos. Supervisa el cumplimiento del marco legal en las

contrataciones y despidos de RR. HH., autoriza el pago de

remuneraciones al personal y las salidas de dinero para el pago de

proveedores, monitorea el cumplimiento de funciones de

tesorería. Es el área encargada de solicitar a RR. HH. la necesidad

de personal para un área específica, previo aviso del área

demandante.

f) Finanzas: Se encarga de efectuar la contabilidad de la empresa y

llevar el registro tributario. Se ocupa también, de buscar fuentes

que permitan financiar a la empresa: créditos bancarios,

inversionistas, créditos con proveedores, etc. Busca opciones de

inversión que permitan un mayor ingreso de dinero, como la

compra de acciones, títulos o maquinaria que permita una mejor

y mayor producción. Se planifican estrategias de pagos y

cobranzas y proporciona información financiera clara y oportuna

a la gerencia general para una toma de decisiones acertada.

36

g) Jefatura de Operaciones: Establece la estrategia de operaciones

de la empresa. Se planifican, dirigen, controlan y evalúan los

procedimientos y funciones de las áreas de importación,

exportación, depósito temporal, depósito aduanero, depósito

simple y transporte de cada puesto de trabajo. Busca incrementar

la productividad de los procesos que maneja, reduciendo los

costos de producción de los servicios, sin disminuir la calidad de

los mismos. Vigila constantemente cada proceso para asegurarse

que se cumplan con todas las especificaciones del cliente.

h) Jefatura de Sistema Integrado de Gestión: Se encarga de

diseñar, dirigir y monitorear las actividades de calidad, seguridad

industrial y medio ambiente de la empresa. Se realiza seguimiento

de forma continua a los indicadores y se llevan a cabo auditorías

internas en las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001,

posteriormente se realizan informes mensuales sobre los

hallazgos encontrados, los cuales son entregados a la gerencia

general y se puedan establecer medidas correctivas.

i) Tesorería: Esta área se encarga de la organización de las cuentas

bancarias de la compañía, prepara los pagos de proveedores y

remuneraciones y las efectúa, previa autorización del área

financiera. Coordinar con el área financiera la formulación del

calendario de pago de servicios, tales como agua, luz, entre otros,

para gestionar los pagos en el momento necesario. Se proponen

nuevos lineamientos de trabajo al área de finanzas para mejorar

el dinamismo del área.

j) Recursos Humanos: En el área de RR.HH. se reciben los

requerimientos de personal por parte de la administración y se

toma la decisión acerca del tipo contratación (a tiempo parcial o

completo). Se administra la paga de los empleados por concepto

37

de horas extra, vela por propiciar una sana competencia por el

puesto de trabajo, asegurando la igualdad de oportunidades para

todos los postulantes, sin discriminación alguna. Se redactan los

documentos de los colaboradores, se resuelven conflictos en

relación al trabajo, supervisan el trabajo de los miembros de la

organización, motivándolos en todo momento.

k) Facturación y cobranza: Se programa el calendario para la

entrega de facturas a los clientes, se determina la fecha de pago y

se acuerda con el cliente la realización del mismo en la fecha

pactada. Se corrigen los retrasos de los pagos no efectuados y se

lleva la contabilidad de los mismos. Se llevan indicadores que

permiten determinar la productividad del área, tramitar la

solicitud de créditos para los clientes y llevarlas a cabo, previa

autorización del área financiera.

l) Logística: Se gestiona la logística interna de la empresa para

llevar a cabo el aprovisionamiento y planificación de acuerdo a

las necesidades del cliente, negociando con los proveedores un

mejor costo y un menor plazo de entrega. Se optimiza el costo de

los servicios de transporte y distribución de los productos, sin

reducir la calidad de los mismos (entrega a tiempo, seguridad de

la mercancía, etc.) y se hacen uso de los softwares de logística

ERP para el aprovisionamiento, transporte y control logístico.

m) Importaciones: En el área de importaciones se lleva a cabo el

proceso de importación de la mercancía en dos modalidades:

servicio integral de importación y depósito temporal/ aduanero.

En el servicio integral de importación, se realiza todo lo necesario

para retirar, nacionalizar y entregar al cliente la mercancía

importada. En un solo monto, se cobra al cliente la comisión del

operador logístico y todos los costos que suponen la

nacionalización de la carga, el pago de aranceles, el pago de los

38

servicios del agente de aduanas y el agente marítimo. Para todo

ello, en esta área se debe: Firmar el expediente de los

contenedores que se están retirando del puerto, especificando la

nave de procedencia de los mismos. Pagar los costos asignados

por el agente marítimo y su respectiva comisión y, una vez

autorizado el retiro por SUNAT, transportar los contenedores

hacia el depósito temporal, depositar y almacenar los

contenedores. Se debe, además, subcontratar al agente de aduanas

el cual realizará el trámite necesario para la nacionalización de la

mercancía y pago de aranceles. También desde esta área, se

ejecutan las actividades necesarias para garantizar la

conservación de la mercancía. Una vez nacionalizada la carga, se

autoriza la descarga de mercancía de los contenedores, se

gestiona su transporte al almacén del cliente y se programa la

devolución de los contenedores al depósito de la línea naviera.

El servicio de depósito temporal es una parte del servicio integral

que se brinda a los agentes de aduana, los cuales subcontratan al

operador logístico para que la empresa, a través del área de

importaciones, se encargue de transportar los contenedores hacia

el depósito temporal, depositar y almacenar los contenedores,

ejecutar las actividades necesarias para garantizar la conservación

de la mercancía, transportar los contenedores al almacén del

cliente final, descargar la mercadería y devolver al depósito de la

línea naviera los contenedores vacíos. En este servicio, el agente

de aduanas paga todos los costos en los que se incurren en el

proceso, incluyendo la comisión del operador logístico que

subcontrató, para cobrarle todo después al cliente final, junto con

su comisión.

n) Exportaciones: De igual manera, en el área de exportaciones se

llevan a cabo dos procedimientos: El servicio integral de

exportación y el servicio de depósito temporal. En el servicio

integral el área de exportaciones subcontrata al agente aduanero

39

para que realice el trámite de toda la documentación necesaria

para la exportación de la mercadería (Documento Único

Aduanero y Documento de embarque), transporta la mercadería

del cliente al depósito temporal, transporta los contenedores de la

línea naviera vacíos hacia el depósito temporal, solicita la

presencia del vista de aduanas, autoriza el llenado de los

contenedores, cierra el contenedor con el precinto de seguridad,

transporta los contenedores hacia el puerto, tramita el embarque

con la línea naviera, paga las comisiones y los costos que asigne

la misma y dependiendo del INCOTERM, pagará el flete y el

seguro. En esta modalidad el operador logístico cumple con todos

los costos para luego cobrarle todo a su cliente.

En el servicio de depósito temporal para la exportación, de igual

manera que en la importación, el agente de aduanas subcontrata

al operador logístico para que este realice solamente el servicio

de depósito temporal, en donde se ejecuta solamente el transporte

de la mercadería del cliente y los contenedores vacíos al depósito

temporal de la empresa, se realiza el almacenamiento en

cumplimiento de los estándares del cliente, se procede al llenado

de los contenedores y al transporte de los mismos al puerto.

o) Depósito simple: En esta forma de depósito se realiza el servicio

de almacenamiento de diversas mercaderías, de acuerdo a las

condiciones que requieran, para que posteriormente, se haga

entrega o se continúe con la cadena logística. Todo ello implica

la descarga de mercancía del vehículo de transporte, el traslado

interno al área de almacenamiento, el apilamiento de la mercancía

y la carga de mercancía al vehículo de transporte. Los depósitos

son techados o sin techar, de acuerdo a las especificaciones del

cliente y la naturaleza de la carga.

p) Transporte: Se realiza el planeamiento de las hojas de ruta de los

vehículos pesados, se lleva a cabo, propiamente, el traslado de la

40

mercancía del cliente hacia el almacén de destino y las

operaciones de distribución, mediante el traslado de la mercancía

a cada punto de venta del cliente, en cumplimiento de los

requerimientos del cliente para la realización de todo el proceso.

q) Seguridad Industrial: Se determinan y actualizan las políticas

de seguridad, se actualiza la matriz IPERC en función a la

identificación de nuevas fuentes de peligro, se inspecciona el área

de operaciones para asegurarse de que se estén cumpliendo con

los procedimientos de seguridad para la realización de las

funciones. Se hace entrega de los equipos de protección personal

a los operarios, se realizan charlas de seguridad industrial, se

realizan los reportes de seguridad y salud en el trabajo, los cuales

contienen incidentes y observaciones de cada jornada laboral, se

llevan estadísticas acerca de los accidentes y enfermedades

ocupacionales, se supervisa el nivel de cumplimiento de la norma

OHSAS 18001 y se corrigen desviaciones.

r) Medio Ambiente: Se gestiona y controla el impacto que

producen las operaciones de la organización hacia el medio

ambiente, de forma que sea mínimo, se gestiona la norma

ISO14001, supervisando su nivel de cumplimiento y corrigiendo

desviaciones. Se determinan las políticas ambientales de la

empresa, se supervisa el cumplimiento de la normativa ambiental

vigente, se lleva a cabo el control de ruidos y vertidos, se

promueve el ahorro de los recursos por medio de campañas

ambientales internas.

s) Protección: Se realizan las actividades de video vigilancia y

monitoreo por medio del circuito conectado de televisión. Se

reportan anomalías y robos en tiempo real con el sistema

interconectado con la policía nacional y se registra el ingreso y

salida de vehículos y personas al centro de trabajo.

41

1.1.6. Principales procesos y operaciones

Figura N° 2: Mapa de procesos del operador logístico Arequipa

GESTIÓN COMERCIAL

DIRECCIÓN ESTRATÉGICA

RECEPCIÓN DE MERCANCÍAS

INSPECCIÓN DE MERCANCÍAS

CODIFICACIÓN Y DIRECCIÓN DE MERCANCÍAS

PICKING DE MERCANCÍAS

GENERACIÓN DE DOCUMENTOS

PROGRAMACIÓN DE DISTRIBUCIÓN

TRANSPORTE DE MERCANCÍAS

PLANIFICACIÓN DE RETORNO DE MERCANCÍAS

GESTIÓN DE DOCUMENTACIÓN

RECOJO DE MERCANCÍAS


SISTEMA INTEGRADO DE

GESTIÓN

GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO

LOGÍSTICA CONTABILIDADFINANZAS

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PR

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ESO

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CLI

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S

LOGÍSTICA DE

ENTRADA

LOGÍSTICA DE

ENTRADA

LOGÍSTICA INTERNA

LOGÍSTICA INTERNA

LOGÍSTICA DE SALIDA


LOGÍSTICA INVERSA

LOGÍSTICA INVERSA

GESTIÓN COMERCIAL

DIRECCIÓN ESTRATÉGICA

RECEPCIÓN DE MERCANCÍAS

INSPECCIÓN DE MERCANCÍAS

CODIFICACIÓN Y DIRECCIÓN DE MERCANCÍAS

PICKING DE MERCANCÍAS


PROGRAMACIÓN DE DISTRIBUCIÓN

TRANSPORTE DE MERCANCÍAS

PLANIFICACIÓN DE RETORNO DE MERCANCÍAS

GESTIÓN DE DOCUMENTACIÓN

RECOJO DE MERCANCÍAS


SISTEMA INTEGRADO DE

GESTIÓN

GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO

LOGÍSTICA CONTABILIDADFINANZAS

PR

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PR

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CLI

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S

LOGÍSTICA DE

ENTRADA

LOGÍSTICA DE

ENTRADA

LOGÍSTICA INTERNA

LOGÍSTICA INTERNA



LOGÍSTICA INVERSA

LOGÍSTICA INVERSA

Fuente: La Empresa

42

1.1.6.1. Procesos estratégicos

Dirección estratégica: Es el proceso estratégico principal de la

organización, por medio del cual la alta dirección formula las

estrategias a desarrollar en la organización para cumplir los

objetivos asociados a la incrementación de la participación en el

mercado, fidelización de clientes, cumplimiento de los

procedimientos y normativas de seguridad y salud en el trabajo,

calidad, medio ambiente y responsabilidad social, entre otros. Se

trata de un proceso de gran importancia debido a que, a través de

este, se define el rumbo de la organización.

Gestión Comercial: El proceso busca definir la propuesta

comercial de los servicios logísticos de la organización y

comunicarla al exterior. Incluye la ejecución de estudios de

mercado, y planificación de objetivos para la toma de decisiones

acertadas frente a diversas alternativas comerciales como la

introducción de nuevos servicios en función al análisis de la

demanda del mercado.

1.1.6.2. Procesos operativos

Recepción de mercancías: En este proceso se coordina con los

clientes, las fechas en las que los productos serán recogidos de

determinados puntos de acopio para ser almacenados en la

organización. Incluye la gestión de carga de mercancías al furgón

o trayler, la descarga de las mismas y la manipulación previa de

estas (despaletización y paletización) para su posterior ubicación

en almacén.

Inspección de mercancías: Es el procedimiento que se encarga

de revisar las condiciones iniciales de las mercancías recibidas a

fin de conservar intactos los productos al culminar el servicio de

43

almacenaje. En este proceso resulta clave la generación de

múltiples evidencias fotográficas y documentarias para sustentar

la calidad del servicio brindado.

Codificación y dirección de mercancías: Es el proceso donde se

genera un determinado código que identifica la mercancía, su

contenido, las condiciones necesarias de almacenamiento y el

cliente de procedencia a fin de gestionar adecuadamente el

proceso de despacho de productos. Dicho código es colocado en

cada mercancía. Se realizan también, las actividades de ubicación

de pallets con la mercancía ya organizada, en las distintas zonas

dispuestas a lo largo del almacén de acuerdo a especificaciones

previas, mediante el uso de montacargas.

Gestión de documentación: Se trata de un proceso totalmente

documentario que se lleva a cabo al finalizar los procesos de

logística de entrada. Involucra la generación de actas firmadas,

indicando los responsables de las actividades ejecutadas, la

cantidad de mercancías recibidas, las condiciones de las mismas,

y los clientes a las que pertenecen.

Picking de mercancías: En este proceso se identifican las

mercancías que deben ser despachadas a los clientes intermedios

o finales del cliente principal de la organización por medio del

lector de código QR. Una vez identificadas las mercancías que

deben ser retiradas de almacén, se las retira por medio del uso de

montacargas, se las transporta al área de carga por medio

transpaletas manuales y se realiza la carga al furgón o trayler,

propiamente, mediante la utilización de rampas.

Generación de documentos: De igual forma que en la logística

de entrada, en este proceso se generan actas que especifican la

44

mercancía retirada, los clientes a los que se las entregará y los

responsables de la ejecución del proceso ‘Picking de mercancías’.

Programación de distribución: Se determina el calendario de

las salidas de los vehículos a distribución y transporte de acuerdo

a las necesidades de cada cliente. Se asigna un furgón o tráiler con

determinado tamaño y capacidad, según la cantidad y las

especificaciones de la mercancía a entregar. Se asignan, además,

los conductores para cada vehículo (piloto y copiloto) y los

horarios y rutas para cada entrega.

Transporte de mercancías: Es el proceso de ejecución del

transporte propiamente, en relación al área de distribución y el

área de transporte. Inicia con la salida del vehículo de almacén y

finaliza cuando los choferes hayan terminado el traslado de toda

la mercancía y la hayan entregado al cliente.

Planificación de recojo de mercancías: Corresponde a la

programación de un conjunto de operaciones para coordinar el

recojo de productos entre el operador logístico y los clientes que

han decidido tercerizar sus actividades de logística inversa con la

organización. Estos productos representan desechos o productos

reciclables los cuales son recogidos desde un punto de acopio

determinado por el cliente y son transportados a un punto final

para su destrucción o reciclaje, según corresponda.

Recojo de mercancías: Implica la ejecución del programa de

recojo de mercancías en la fecha y horarios establecidos. Inicia

con la salida del vehículo de distribución o transporte y culmina

con la entrega de los materiales de desecho al lugar asignado por

la organización. El proceso incluye la carga y descarga de

desechos.

45

1.1.6.3. Procesos de apoyo

Sistema Integrado de Gestión: Es aquel proceso que vigila el

correcto funcionamiento de los sistemas de gestión de calidad,

seguridad, medio ambiente y responsabilidad social de la

organización, buscando la mejora continua de los mismos y su

aplicación global en todas las áreas, brindando soporte a las

actividades operativas y administrativas.

Gestión del talento humano: Es el proceso de apoyo diseñado

para atraer, gestionar, desarrollar, motivar y retener a los

colaboradores de todas las áreas de la organización, satisfaciendo

las necesidades de capital humano del cliente interno y lograr la

ejecución de las actividades operativas y administrativas.

Logística: El proceso de logística como proceso de apoyo ejecuta

operaciones de abastecimiento de pallets, maquinaria, equipos y

herramientas necesarias para llevar a cabo el almacenamiento de

mercancías, así como el abastecimiento de extintores, elementos

de botiquín, productos higiénicos y material de escritorio,

principalmente.

Finanzas: Es el proceso de apoyo que permite la elaboración de

presupuestos y la detección de desviaciones frente al

cumplimiento de dichos presupuestos, así como el análisis de las

necesidades de créditos y la evaluación de oportunidades de

inversión.

Contabilidad: Es el proceso anual que se lleva acabo al principio

del año para generar y analizar la situación contable inicial de la

organización (Balance de situación inicial) y que finaliza con la

entrega de las cuentas anuales al culminar el año (Balance de

situación final).

46

1.1.6.4. Principales Stakeholders

Stakeholders de intereses directos o niveles internos:

Accionistas

Directivos

Gerente general

Gerente de operaciones

Gerente comercial

Gerente de administración y finanzas

Trabajadores:

Operarios de almacén

Supervisores de área

Jefes de área

Operarios de mantenimiento

Operarios de limpieza

Personal administrativo

Proveedores

Soltrak

Unimaq

Alpea S.A.C

I.T.C Makipura S.A

Grupo pinto

Jegarste

Clientes

MIQ Logistics

Soltrak

Inkabor

Vulco Perú S.A

47

Stakeholders de intereses indirectos o niveles externos

Administración pública:

Gobierno Regional de Arequipa

Municipalidad Distrital de Sachaca

SUNAFIL

SUNAT

Competidores:

Ransa

Neptunia

Dinet

Defensores de los clientes:

INDECOPI

Sociedad en general

Medios de comunicación

1.2. Planteamiento del Problema

1.2.1. Descripción del Problema

El operador logístico ha sido subcontratado por una importante empresa

del sector, la cual se encarga de realizar las operaciones aduaneras de

importación y exportación de materiales. En este contexto, la empresa

en análisis tomó la decisión de mejorar su sistema de gestión de

seguridad y salud en el trabajo continuamente para estar a la altura de

los requerimientos que su contratista le solicite cumplir. La empresa no

solo deberá estar en la capacidad de cumplir los requerimientos de

seguridad de la normativa legal, sino que también deberá estar

actualizada en la implementación de las normas de estandarización

internacionales en seguridad y salud en el trabajo, para lo cual deberá

48

realizar la migración de la norma OHSAS18001 a la norma ISO45001

para poder acceder a un nuevo contrato con su cliente en el futuro.

La organización rige su SGSST bajo la norma internacional OHSAS

18001, sin embargo, los resultados no son satisfactorios. El problema

de la organización radica en el excesivo nivel de siniestralidad y

accidentabilidad en el área de operaciones, durante el año de análisis.

Por datos proporcionados por la empresa, se han presentado un total de

veintidós accidentes laborales entre leves y moderados y alrededor de

treintaicinco incidentes ocupacionales, mostrando un incremento de un

semestre a otro, en el análisis de nivel de cumplimiento de objetivos

estratégicos de SST.

En este sentido, la organización busca reducir la cantidad de accidentes

e incidentes ocurridos durante la ejecución de las actividades

operativas, así como minimizar los riesgos e incidentes laborales

mediante la sensibilización del capital humano y la eliminación,

sustitución o control de condiciones inseguras, garantizando que la

empresa no incurra en penalizaciones producto de negligencias que

generen accidentes que causen lesiones en los trabajadores (Ley N°

30222), además de garantizar un ahorro para la propia empresa puesto

que al invertir en un sistema que apunte a cero accidentes, los gastos

por estos conceptos resultarán menores considerablemente.

1.2.2. Formulación del Problema

¿De qué manera va a contribuir un diagnóstico y propuesta de mejora

continua del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo para

la reducción del nivel de siniestralidad y accidentabilidad en el área de

operaciones de un operador logístico en la ciudad de Arequipa?

1.2.3. Sistematización del Problema

¿De qué manera se evaluará el nivel de cumplimiento de los

objetivos estratégicos y políticas de la organización?

49

¿De qué forma se revisarán las matrices IPERC del área de

operaciones para evaluar la correcta elección de medidas de

control y la completa identificación de fuentes de peligro?

¿Cómo se identificarán los fallos en materia de seguridad y los

puntos débiles del SGSST asociados directa o indirectamente al

nivel de siniestralidad y accidentabilidad en el operador logístico

en mención, para proponer la mejora?

¿Cómo se analizará la causa raíz de los fallos y puntos débiles del

sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo identificados

en el diagnóstico, a través de los datos tomados por el graduante

y los datos proporcionados por la organización?

¿Cómo se elaborará la propuesta de mejora continua y el plan de

implementación de la misma, de acuerdo a los recursos de la

organización?

1.3. Objetivos

1.3.1. Objetivo General

Realizar un diagnóstico y propuesta de mejora continua del sistema de

gestión de seguridad y salud en el trabajo para la reducción del nivel de

accidentabilidad en el área de operaciones de un operador logístico en

la ciudad de Arequipa.

1.3.2. Objetivos Específicos

Evaluar el nivel de cumplimiento de los objetivos estratégicos de

la organización.

Evaluar las matrices IPERC actuales del área de operaciones de

la organización para identificar si las medidas de control son

efectivas ante las fuentes de peligro existentes.

Identificar los fallos en materia de seguridad y los puntos débiles

del SGSST asociados directa o indirectamente al nivel de

50

siniestralidad y accidentabilidad en el operador logístico en

mención, para proponer la mejora.

Analizar la causa raíz de los fallos y puntos débiles del sistema de

gestión de seguridad y salud en el trabajo identificados en el

diagnóstico, a través de los datos tomados por el graduante y los

datos proporcionados por la organización.

Elaborar una propuesta de mejora continua del sistema de gestión

de seguridad y salud; y un plan de implementación de la misma,

de acuerdo a los recursos de la organización.

1.4. Justificación del Proyecto

1.4.1. Justificación Práctica

La presente investigación se justifica en la propuesta de mejora del

SGSST para la reducción del nivel de accidentabilidad en el área de

operaciones de la organización; y en la aplicación de los conocimientos

del graduando, mediante la presentación de una tesis de mejora de

procesos relevante para el ámbito académico, puesto que sienta un

antecedente de estudio en el tema en mención.

1.5. Alcances del Proyecto

1.5.1. Temático

El trabajo de investigación se fundamenta en las teorías existentes sobre

seguridad y salud en el trabajo, así como en la aplicación de la

normativa legal vigente en el Perú.

51

1.5.2. Espacial

El presente trabajo de investigación considera su realización en el área

de operaciones, tanto almacenamiento, como transporte y distribución

de un operador logístico en la ciudad de Arequipa.

1.5.3. Temporal

El presente proyecto de investigación se llevó a cabo en un periodo de

tres meses calendario desde la aprobación del plan de tesis hasta la

presentación del primer borrador de tesis.

1.6. Viabilidad del Proyecto

El presente trabajo de investigación resulta viable desde el punto de vista de

rentabilidad, puesto que se planifica una mejora del 29% sobre los costos

deficientes de los procesos internos de seguridad y salud en el trabajo y el costo de

implementación de dicha mejora resulta menor que el beneficio a obtener.

Desde el punto de vista cultural, la propuesta de mejora representa un cambio en la

cultura organizacional del operador logístico, cambio que permitirá una mejor

ejecución de las estrategias y el logro de los objetivos planteados al reducirse el

número de accidentes.

La implementación de la norma ISO 45001 resulta viable desde el punto de vista

legislativo, al ser esta norma compatible con la Ley N°29783 Ley de Seguridad y

Salud en el Trabajo, su reglamento y modificatoria.

52

CAPÍTULO II: MARCO DE REFERENCIA

OBJETIVO:

Identificar los antecedentes investigativos existentes en relación a la seguridad y salud en el

trabajo y la disminución de accidentes, así como las teorías existentes asociadas al sistema

de gestión de seguridad y salud en el trabajo, la mejora continua y los procesos llevados a

cabo en un operador logístico, principalmente.

2.1. Antecedentes de Investigación sobre el tema

El presente trabajo de investigación considera como antecedente de investigación

la tesis de pregrado “Propuesta de implementación del sistema de gestión de

seguridad y salud en el trabajo en una empresa fabricante de productos plásticos

reforzados con fibra de vidrio basado en la ley N° 29783 y D.S. 005-2012-TR”, de

la Universidad Católica San Pablo, donde Guillén (2017) planteó el estudio línea

base del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo para un fabricante de

plásticos, tomando como base los lineamientos de la Ley de Seguridad y Salud en

el Trabajo. Se realizó un diagnóstico del estado actual del sistema para identificar

las deficiencias en materia de seguridad, en función a los hallazgos obtenidos, se

identificaron los requisitos legales y se establecieron las responsabilidades dentro

del SGSST, el reglamento y los procedimientos de control operacional necesarios

para cumplir con la normatividad, finalmente se establecieron los mecanismos de

evaluación del SGSST y los lineamientos para la mejora continua del SGSST.

La presente investigación contempla además, la tesis de maestría “Mejora continua

del sistema de gestión en seguridad a través de la efectividad del IPERC y reporte

de riesgos en la empresa Jrc Ingeniería y Construcción S.A.C. Unidad el Brocal-

2015.” de la Universidad Nacional de Ingeniería, como otro antecedente

investigativo, donde Rojas (2015) analizó el rubro de la minería, encontrando que,

las actividades económicas de las empresas procedentes de este rubro brindan un

mayor aporte económico al país, es en estas, donde se producen también la mayor

cantidad de accidentes incapacitantes. El cambio por el que pasó la empresa en

análisis: Sociedad Minera el Brocal S.A.A. de mediana a gran minería generó que

la misma sufriera un considerable aumento en el número de incidencias y accidentes

53

incapacitantes en los últimos dos años. Una vez identificado el problema, se

procedió a plantear mejoras en función al aumento de la efectividad de las

herramientas de gestión de la seguridad básicas del sistema, como lo son la IPERC

y el Reporte de Incidencias, junto con la implementación de nuevas estrategias y

herramientas de gestión básicas. Se concluye que los sistemas de control bien

implementados y aplicados de forma eficaz y correcta en las empresas contribuyen

significativamente a la mejora de todas las actividades que la componen, al

posicionar al ser humano como el recurso más importante de la organización.

Finalmente, el presente trabajo considera como antecedente de investigación, la

tesis de pregrado “Propuesta de optimización del proceso de mejora continua de

Gestión de Seguridad y Salud de una empresa constructora” de la Universidad

Católica San Pablo, donde Orihuela & Briceño (2018) pretendieron mejorar el

SGSST de una empresa constructora a través del análisis de la situación actual de

la organización, encontrando que el problema era la gestión deficiente del proceso

de mejora continua. Una vez identificado el problema raíz, se dio solución al mismo

a través de los lineamientos de la Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el

Trabajo y la norma OHSAS 18001.

54

2.2. Marco de referencia teórico

2.2.1. Diagnóstico de Seguridad y salud en el trabajo

2.2.1.1. Definición

Tal como lo menciona Butrón (2018, p. 24), un diagnóstico integral de

Seguridad y salud en el trabajo es aquél análisis que se lleva a cabo para

determinar las deficiencias en materia de seguridad y salud ocupacional

de los procesos operacionales y administrativos de una empresa. Para

las organizaciones, realizar un diagnóstico integral de SST como paso

previo a la aplicación de una mejora, resulta relevante, pues, este

permite identificar fallos y problemas que pueden ser solucionados

mediante proyectos de mejora, a través de actividades preventivas.

2.2.1.2. Características

Robledo (2017, p. 67-141) indica que un diagnóstico integral de

Seguridad y salud en el trabajo debe estar estructurado en función a un

análisis línea base de los peligros existentes en cada puesto de trabajo,

para luego continuar con la evaluación de los riegos y finalmente,

establecer medidas de control efectivas que eviten la ocurrencia de

accidentes y enfermedades ocupacionales.

En la identificación de peligros se puede considerar la utilización de las

siguientes herramientas, principalmente:

Lluvia de ideas

Diagrama de Ishikawa

Observación directa del trabajo

Reporte e investigación de accidentes

Estadísticas de accidentabilidad

55

Para la fase de evaluación de riesgos, se requiere tomar en cuenta la

exposición a los peligros identificados, la probabilidad de fallo de las

medidas correctivas y la severidad de las lesiones con la finalidad de

estimar el riesgo de cada fuente de peligro identificada.

Para la identificación de las medidas de control, la normativa nacional

y la normativa internacional sugieren el uso de la jerarquía de controles,

la cual establece que primero se tendrá que analizar la posibilidad de

eliminar el peligro, en caso no sea posible, evaluar la posibilidad de

sustituir los elementos peligrosos por otros elementos no peligrosos o

menos peligrosos. En caso no se pueda ejecutar ninguna de las dos

primeras opciones, se buscará aplicar controles de ingeniería, controles

administrativos y equipos de protección personal, en dicho orden. Los

controles de ingeniería son aquellas medidas de protección colectivas,

como la colocación de guardas de seguridad, sistemas de ventilación,

aislamiento del ruido a través de paredes con un determinado material,

etc. Los controles administrativos son aquellos orientados a dotar al

trabajador de las instrucciones correctas para ejecutar alguna actividad,

de modo que se prevengan daños a su salud, por ejemplo,

señalizaciones, inspecciones y capacitaciones. Finalmente, los equipos

de protección personal son aquellos elementos de uso personal que son

asignados a cada trabajador de acuerdo al puesto de trabajo y a las

actividades que realizará para disminuir o evitar las consecuencias

negativas a la salud en relación a los peligros existentes.

2.2.1.3. Planeación del diagnóstico integral de Seguridad y

Salud en el Trabajo

En función a lo establecido por Enríquez & Sánchez (2006, p. 50-53),

la planeación de un diagnóstico integral de seguridad y salud en el

trabajo se lleva a cabo de acuerdo a cinco pasos:

56

Revisión de requisitos legales y normatividad existente:

Consiste en la identificación de las leyes de seguridad y salud en

el trabajo aplicables a la organización o la normatividad

internacional que la organización ha considerado utilizar para

comandar la gestión de la seguridad y salud en el trabajo.

Identificación de procesos, operaciones y actividades: A fin de

tener disponible toda la información acerca de las condiciones de

realización de cada actividad y poder discernir claramente entre

la existencia de un peligro o no.

Identificación de peligros: Se puede llevar a cabo mediante el

uso de tablas de familias de factores de riesgo que detallan

claramente la lista de peligros en cada grupo o familia de riesgo,

de forma que se compruebe que efectivamente determinado

peligro no existe en la organización o de lo contrario sí existe y

se deberán tomar medidas al respecto.

Evaluación de riesgos: Consta de un proceso de dos etapas, el

análisis del riesgo y la valoración del riesgo. En la etapa de

análisis del riesgo se asociará una determinada probabilidad de

ocurrencia y las consecuencias en la salud y seguridad de los

trabajadores, de ocurrir el riesgo, mediante una valoración

numérica. En la etapa de valoración del riesgo, se emitirá un

juicio sobre el riesgo, de acuerdo al grado de tolerabilidad del

mismo.

Establecimiento de medidas de control: Consiste en la

planeación de las medidas a tomar frente a aquellos riesgos que

han sido catalogados importantes e intolerables para la

organización, de acuerdo a la jerarquía de controles.

57

2.2.1.4. Objetivos del diagnóstico integral de Seguridad y Salud

en el Trabajo

De acuerdo con Chinchilla (2017, p. 347), los principales objetivos de

la ejecución de un diagnóstico integral de seguridad y salud en el trabajo

son los siguientes:

Identificación de condiciones inseguras a partir del análisis de

todos los factores de riesgo existentes.

Identificación de actos inseguros cometidos por los trabajadores

de la empresa.

Valoración de los riesgos a fin de aplicar medidas correctivas en

aquellos que resulten importantes e intolerables para la

organización.

Actualización constante del diagnóstico integral de seguridad y

salud en el trabajo.

2.2.2. Propuesta de mejora


Teniendo en cuenta lo planteado por Membrado (2002, p. 85), una

propuesta de mejora se relaciona con todo aquel planteamiento cuyo

objetivo primordial sea colaborar con la mejora en una organización,

específicamente en un proceso, área, operación o actividad, en este

sentido todo lo que se plantee con el objetivo de lograr algo positivo

para una compañía debe recibir una recompensa, monetaria o

intangible, llámese utilidad o reconocimiento.

58

De acuerdo a lo planteado por el Instituto tecnológico de Sonora (2019),

todo planteamiento que busque la mejora necesita brindar cursos de

acción que permitan obtener la solución al problema o inconveniente

presentado, en este caso, las opciones propuestas necesitan poseer la

característica primordial de identificar, jerarquizar, y dar solución

eficiente a los problemas presentados. Un problema o inconveniente es

la existencia de una brecha o distancia entre los objetivos planteados y

los resultados obtenidos altamente significativa para que justifique una

mejora.

2.2.2.2. Elementos de una propuesta de mejora

En función a lo escrito por Parrado (2007, p. 18), los elementos

principales que componen una propuesta de mejora son:

Objetivos: Son aquellos valores meta por los que la organización,

considerando los recursos que implementará establece para

lograrlos en un periodo de tiempo estipulado.

Provisión de recursos: Una propuesta, para que sea ajustada a la

posibilidad de implementación en una organización, deberá

especificar los recursos que necesitará para poner en marcha el

plan de acción. Los recursos podrán ser presupuestarios, humanos

o tecnológicos, materiales, entre otros.

Calendario de implantación: Toda propuesta de mejora deberá

estipular el tiempo que tomará su implementación en un

calendario, de forma que toda la organización esté al tanto en el

momento de los cambios.

59

Evaluación de mejoras: Para determinar la efectividad de la

propuesta de mejora implementada se deberá llevar a cabo una

evaluación de los resultados con el fin de determinar si se

lograron los objetivos planteados.

2.2.2.3. Procedimiento de elaboración de una propuesta de

mejora

En la misma dirección de lo expresado por la Universidad de la Rioja

(2019), el éxito operativo de una empresa está en función de la habilidad

que esta tenga de crecer en el desarrollo de un programa de mejora

continua en cada una de las áreas y actividades que marcan el día a día

en la organización. El cambio positivo que una mejora provoca surge

cuando la empresa aprende a investigarse a ella misma pero también de

lo que empresas en su rubro ya han investigado y les ha salido bien, en

este sentido, una empresa debe preparar su futuro en función al entorno

cambiante que la rodea y el conjunto de fortalezas y debilidades que lo

determinan.

La única manera de que una organización genere un gran cambio

cualitativo en el servicio lanzado al mercado es que elabore una

estrategia en función a sus capacidades. En función a ello, es preciso

diagnosticar el estado real de la compañía, ello permite que sea más

fácil la identificación de la estrategia correcta que deberá aplicarse para

conseguir que los consumidores lo noten considerablemente, una vez

implementada la misma. Dicho esto, se considera como procedimiento

correcto para realizar una propuesta de mejora continua el siguiente:

Identificar las áreas de mejora

Detectar las principales causas del problema

Formular el objetivo

Seleccionar las acciones de mejora

Llevar a cabo un seguimiento

60

2.2.3. Mejora continua


Pérez (2004, p. 106-110), establece que el ciclo de gestión de mejora

continua es aquél que se lleva a cabo a través de la ejecución del ciclo

previo de gestión, es decir, la ejecución de la fase de identificación,

medición y control de la variable a gestionar, para luego propiamente

aplicar cíclicamente el muy conocido ciclo Deming o ciclo PHVA, a

través de la identificación de un objetivo a lograr en función a los

procesos, la planificación de las acciones a realizar en función a dicho

objetivo (teniendo en cuenta los recursos de la organización); la

ejecución propiamente, en la cual se asegura la implantación de las

actividades planificadas; la comprobación, es decir, la medición de los

resultados obtenidos en relación a indicadores; para finalmente

culminar con la actuación, en la cual se planifica la actuación del

siguiente ciclo, en función a los resultados obtenidos, analizándose

previamente las causas.

Figura N° 3: Ciclo de la gestión

Fuente: Pérez, J. (2004). Ciclo de gestión. [Figura]

Ciclo previo de gestión

ffffdCiclo de mejora continua

61

2.2.3.2. Objetivos de la mejora continua

Tal como lo menciona Cervera (2002, p. 115-116), toda mejora

continua establece sus objetivos principales en función a los procesos y

en función a los resultados, ya sea que se traten de grandes o pequeñas

mejoras.

Al ser relacionados los objetivos a los procesos, las compañías se

centrarán en mejorar los aspectos que lo componen, sus propiedades y

variables de cada función y operación a través de las siguientes

consideraciones:

Teniendo el control total de cada una de las funciones y

operaciones de los procesos respecto a los parámetros de

seguridad.

Señalando a la persona que hará frente a motivar la mejora de los

procesos.

Calificando mediante una buena y continua formación a cada

colaborador para la prevención de fallas y motivación para la

participación productiva en las actividades de mejora.

Logrando experiencias en los trabajadores que sean aplicables en

función a diferentes técnicas como el Benchmarking.

Los objetivos, al ser relacionados a los resultados, se busca mejorar los

números de los mismos, a través de las siguientes actividades:

Reduciendo continuamente los costos en cada área y

departamento perteneciente a las funciones de la compañía.

Logrando aumentar la flexibilidad y respetando los requisitos de

los consumidores.

Reduciendo el tiempo y etapas de los procesos al mínimo.

Aumentando la productividad, la rentabilidad y efectividad de

productos y servicios.

Aumentando la calidad de los producto y servicios.

62

2.2.3.3. Características de una mejora continua

De acuerdo a lo plasmado por Cervera (2002, p. 115-116), la mejora

continua siempre se ha caracterizado por la colaboración permanente y

creativa de la alta dirección y de sus empleados. No obstante, directivos

y empleados no tienen las mismas responsabilidades, pero sí ambas

funciones trabajan en conjunto para lograr los resultados previstos,

estas son complementarias, llevadas a cabo en equipo y destinadas a

lograr mejores resultados. Si hablamos de los directivos, estos deben

cumplir las siguientes actividades:

Reunir información acerca de los inconvenientes, accidentes e

incidentes.

Trabajar con la colaboración de las áreas relacionadas con los

accidentes e inconvenientes durante la determinación e

implementación de las soluciones.

Realizar las operaciones como si se tratase siempre de una

empresa de servicios, es decir, priorizando la flexibilidad y

atención a los consumidores.

Desempeñar un liderazgo más efectivo que sirva como ayuda de

control, dando razones a los colaboradores para mejorar siempre.

Contribuyendo con apoyo técnico y material que sea necesario.

Los demás empleados que no participan de la alta dirección de la

organización tienen que cumplir sus actividades teniendo en cuenta las

siguientes consideraciones:

Compartir la información relevante acerca de los problemas,

accidentes e incidentes de la compañía.

Relacionarse continuamente con los planes de mejora.

Proyectar ideas y sugerencias de mejora de forma constante.

Colaborar con los círculos de calidad.

Interactuar con roles importantes en los grupos de mejora.

63

2.2.3.4. Ciclo de Deming

De acuerdo con De la Parra (1997, p. 38) el ciclo de mejoramiento

continuo o ciclo de Deming es una metodología que propone un avance

continuo sobre un determinado proceso en función a cuatro etapas

clave:

Planear: Se establecen las metas, las estrategias y los recursos

necesarios para la implementación de la mejora e implica:

Recolección de información sobre el proceso a mejorar

Describir las especificaciones de las metas deseadas

Identificar las actividades necesarias para lograr la mejora, según

las especificaciones.

Determinar las metas y operaciones para alcanzar los objetivos de

acuerdo a los requisitos de clientes (internos, externos) y la

política de la organización.

Hacer: Se pone en marcha el plan según lo definido; ejecutando las

operaciones requeridas para lograr la meta establecida. Se ejecutan los

cambios necesarios a lo largo de la organización, mediante la ejecución

de un plan piloto en un área pequeña, antes de sistematizarlo a toda la

organización.

Verificar: Se recopila la información necesaria para evaluar el

resultado obtenido según indicadores y los valores meta planteados.

Después de haber transcurrido un tiempo establecido, la información de

control es reunida y analizados, con el objetivo de comparar las

especificaciones obtenidas con las planificadas, y evaluar si se cumplió

con la mejora planificada.

Actuar: Se analizan los resultados obtenidos. Si estos son satisfactorios

se buscará mejorarlos, si estos son deficientes, se replantearán las

64

estrategias en la fase “planear” haciendo que el proceso sea un ciclo que

nunca termine.

Muchos autores consideran el nombre de ésta fase como “Ajustar” con

el objetivo de dejar claro la característica esencial de

“retroalimentación” que compone dicha fase.

2.2.3.5. Herramientas de mejora continua

Para llevar a cabo el diagnóstico del sistema de gestión de seguridad y

salud en el trabajo se utilizarán las principales herramientas de la

metodología de mejora de procesos: Diagrama de Pareto y Diagrama de

afinidad. Se procederá a identificar las múltiples causas que ocasionan

incidentes y accidentes en el área de operaciones, respaldando la

necesidad de una mejora del SGSST de la empresa en análisis.

Diagrama de Pareto

Como así lo afirma Kume (2002, p. 23) el Diagrama de Pareto es

un método para poder identificar cuáles son aquellas pocas causas

que originan la mayor cantidad de problemas.

Galgano (1995, p. 125) establece que el Diagrama de Pareto

constituye la primera operación que se debe de realizar para

efectuar una mejora, puesto que es útil en la identificación de las

áreas que requieren una intervención de forma prioritaria, a la vez

que busca reunir los esfuerzos de todos sobre estas prioridades y

de forma grupal se proponen las mejoras.

Un Diagrama de Pareto resulta útil en la realidad puesto que las

empresas cuentan con limitaciones de tiempo y recursos que

imposibilitan atender todas las causas que podrían generar los

problemas en la organización y a través del Diagrama de Pareto

se identifican las causas principales de la gran mayoría de

problemas, posibilitando concentrar los recursos en lo que

prioritariamente hace falta.

65

Diagrama de afinidad

De acuerdo a Vilar, Gómez y Tejero (1998, p 9), el Diagrama de

afinidad es una herramienta que resulta de gran utilidad cuando

se tiene gran información de diversas fuentes. El análisis de esta

información es complejo tanto por el tipo de dato que maneja,

parte de ideas u opiniones como por la variedad de orígenes de

donde provienen. Esta herramienta se encuentra muy relacionada

con la tormenta de ideas o la técnica de grupos.

Verdoy, Mateu y Sagasta (2006, p 219) consideran al Diagrama

de Afinidad como una herramienta de gestión de calidad y

expresan que es una manera de organizar los datos en sesiones de

lluvia de ideas. Busca consolidar hechos, opiniones o ideas de

acuerdo a un área problemática dentro de la organización.

De acuerdo a Chang y Niedzwiecki (1999, p 15), un Diagrama de

Afinidad se usa para la organización de una problemática

compleja, la disgregación de una problemática compleja en partes

de fácil comprensión y la obtención de una solución en consenso

sobre una cuestión.

Para llevar a cabo un Diagrama de Afinidad se realiza en cinco

pasos: el primero es anunciar la situación o cuestión sobre la que

se necesita mejorar, el segundo es colocar sobre una pieza de

papel ideas de mejora para el problema en cuestión, el tercero es

recolectar los papeles de cada uno de los integrantes del grupo de

trabajo, el cuarto es ordenar los papeles en grupos por relación de

afinidad y el quinto paso es titular cada grupo.

Para dar solución a la problemática identificada se utilizará la

metodología propuesta en la norma ISO 45001, abordando los

principales cambios respecto a la norma OHSAS 18001 y

preparando un plan de implementación que busque la

minimización del nivel de accidentabilidad en el área de

operaciones del operador logístico en mención.

66

Norma ISO 45001

De acuerdo a Campos et al. (2018, p 5-6), la norma ISO 45001 es

aquella norma internacional que reúne los requisitos primordiales

para la implementación de un SGSST, permitiendo a las

organizaciones desarrollar integralmente los requisitos de todas

las normas de la familia ISO, como la norma ISO 9001 y la norma

ISO 14001.

El objetivo es transformar el entorno laboral en un ambiente de

trabajo seguro para los trabajadores y demás personas

relacionadas a la organización, buscando la prevención antes de

la corrección de accidentes, tendiendo a la mejora continua del

SGSST.

Los beneficios principales que las organizaciones obtienen al

implementar la norma ISO 45001 son los siguientes:

Permiten a las organizaciones de tener el prestigio de seguir

un marco de la Organización Internacional para la

Estandarización.

Los empleadores tienen el deber de proteger a sus

empleados de los riesgos y accidentes que les puedan

afectar por la realización de sus actividades y la norma

permite gestionar todo ello.

Optimizar el SGSST.

Establecer las políticas y objetivos del SGSST y facilitar su

implementación y seguimiento a través del compromiso de

la alta dirección.

Tomar en cuenta la opinión y participación de los

trabajadores.

Mejorar continuamente el ambiente donde se realizan las

funciones de los trabajadores.

Construir buenas relaciones con las partes interesadas de la

organización, clientes, proveedores, etc.

67

Facilitar la realización de un Sistema Integrado de Gestión.

Cumplir las normas aplicables a la empresa.

Poner al descubierto el interés de la empresa por desarrollar

responsabilidad social.

Puede utilizarse como una herramienta de mejora del

SGSST, sin necesariamente implementarla.

2.2.4. Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST)


De acuerdo a lo explicado por Robledo (2013, p. 23), el concepto de

Seguridad y salud en el trabajo es una rama de la de la salud destinada

a aumentar y mantener el bienestar sea físico o mental, evitando

condiciones negativas para la salud, es decir, adaptar el trabajo al

hombre y el hombre a su actividad.

La seguridad y salud en el trabajo, es esencialmente de carácter

precautorio y llevada a cabo a través de las operaciones de impulso,

enseñanza, prevención y evaluación de los factores que ocasionan un

riesgo ambiental, teniendo como objetivo principal el no dejar que

sucedan accidentes de trabajo o enfermedades ocupacionales, estas

tienen un carácter interdisciplinario, y sin ninguna excepción, el

conjunto de ellas busca reducir el deterioro de la salud de sus

trabajadores.

2.2.4.2. La Ley 29783, su Reglamento y el Sistema de Gestión de

Seguridad y Salud en el Trabajo

Desde la perspectiva de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, un

SGSST es el grupo de componentes interconectados cuyo objetivo es

estructurar una política, objetivos de seguridad y salud en el trabajo,

disposiciones y operaciones requeridas para lograr los objetivos

planteados, considerando presente en todo momento el concepto de

68

responsabilidad social de la empresa hacia la población. Un SGSST

tienen la finalidad de concientizar a la propia organización sobre la

importancia de ofrecer a sus trabajadores buenas condiciones laborales

que mejoren su calidad de vida y, por lo tanto, brinden a la misma

empresa, la posibilidad de integrar a su equipo empleados competitivos.

De acuerdo a la Ley 29783 (2012, Art. 17), Las organizaciones están

obligadas a implementar una orientación de sistema de gestión en el

área de seguridad y salud en el trabajo, en correspondencia con las

instrucciones internacionales y legislativas que se le aplican.

La Ley 29783 (2012, Art. 18) estipula la existencia de diez principios

sobre los que debe girar un SGSST, los cuales son los siguientes:

Garantizar la existencia de una obligación por parte de la

organización con la salud y seguridad de los colaboradores.

Ser la planificación congruente con lo que se ejecuta.

Tender al perfeccionamiento constante, por medio de un método

que lo posibilite.

Perfeccionar la autoestima y promover actuar en conjunto con el

objetivo de fomentar la cooperación de los colaboradores.

Promover una cultura de prevención de riesgos en la

organización, de modo que todos entiendan el significado y la

importancia de prevenir y ser proactivo, generando conductas

seguras.

Generar ocasiones para promover empatía por parte de la

organización en relación a los colaboradores y viceversa.

Garantizar generar mecanismos de retorno de información por

parte de los colaboradores hacia la organización en temas de

seguridad y salud en el trabajo.

Gozar de medios de valoración y felicitación a los trabajadores

proactivos e inclinados a perfeccionar constantemente la

seguridad y salud laboral.

69

Identificar los riesgos que tengan la potencialidad de generar

accidentes o daños a la salud de todos los miembros de la

organización y visitantes.

Promover y aceptar las acciones de los sindicatos respecto a los

temas relacionados a la seguridad y salud en el trabajo.

Por otro lado, en la Ley 29783 (2012, Art. 37) se estipula que es

requisito indispensable para implementar un SGSST la realización de

una evaluación inicial o estudio de línea de base para determinar la

situación actual de la seguridad y salud en el trabajo de la organización,

posteriormente los hallazgos tienen que ser relacionados a los requisitos

y estándares que se establecen en la ley y se establezcan las acciones

necesarias para la mejora continua.

Siguiendo esta línea, en el reglamento de seguridad y salud en el trabajo

(2012, Art. 25) se obliga a la organización a implementar el SGSST de

acuerdo al rubro, tipo de empresa, nivel de exhibición a peligros y

riesgos, y la población de colaboradores que se encuentran cantidad de

trabajadores expuestos. Las organizaciones pueden acreditar su SGSST

voluntariamente, sin embargo, ello no impide que se le inspeccione a la

organización para evaluar el nivel de cumplimiento de la legislación.

Las obligaciones a las que está sujeta una organización respecto a su

SGSST están estipuladas en el reglamento de seguridad y salud en el

trabajo (2012, Art. 23) y son las siguientes:

Asegurar que todos dentro de la organización conozcan su

responsabilidad en relación a la seguridad y salud en el trabajo,

en todas las áreas y jerarquías dentro de la organización.

Notificar a la totalidad de trabajadores el departamento que se

encarga de gestionar la seguridad y salud en el trabajo.

Acondicionar una evaluación, de acuerdo a la necesidad, con el

propósito de garantizar la custodia de la seguridad y la salud de

los colaboradores.

70

Fomentar el trabajo en equipo y la existencia de un alto nivel de

comunicación entre colaboradores, empleadores y miembros del

sindicato, de forma que se puede llevar una gestión eficiente de

los elementos del SGSST.

Garantizar el cumplimiento de los principios del SGSST

indicados en el artículo 18° de la ley.

Finalmente, en el reglamento de seguridad y salud en el trabajo (2012,

Art. 23) se establece que las organizaciones que ya hayan puesto en

marcha su SGSST o se encuentren acreditados con alguna norma

internacional están en la obligación de verificar si este cumple como

mínimo con lo que se menciona en la ley y su reglamento.

2.2.4.3. Objetivos de un SGSST

En función a lo proyectado por Robledo (2013, p. 24-25), la seguridad

y salud en el trabajo tiene como objetivo direccionar las políticas,

estrategias, acciones y recursos de la empresa en función de alcanzar:

El progreso de la salud y calidad de vida de los trabajadores

respecto a sus actividades dentro de la organización.

Ser una herramienta de mejora para la empresa en todos los

aspectos: calidad, producción, etc.

La superación de las condiciones de vida de la sociedad en la que

la organización opera, a través de la ampliación del tiempo

esperado de productividad, garantizando las características de

trabajo adecuadas.

Según el Portal Nueva ISO 45001 (2017), al momento de definir los

objetivos del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, estos

tienen la necesidad de tener las siguientes características:

71

No deben causar confusiones, deben ser mesurables y presentar

propósitos establecidos que se deben de realizar.

Ser coherentes con las condiciones de la empresa, según la

capacidad, rubro, en el que se desempeñe, etc.

Ser acordes al plan de trabajo anual establecido por la empresa

respecto a las urgencias identificadas en seguridad y salud en el

trabajo.

Armonizar con la ejecución de las normas que rigen el rubro

industrial respecto a seguridad, accidentes, incidentes y riesgos

ocupacionales.

Ser plasmados en los documentos oficiales de la organización y

compartirlos en todas las áreas de trabajo con la finalidad de que

todos los colaboradores estén enterados de los mismos.

Ser inspeccionados y calculados de forma continua, al menos,

anualmente y renovados de ser el caso.

2.2.4.4. Tipología de los Sistemas de Gestión

Como se estableció por Hurtado (2018, p. 11), existen seis tipos de

Sistemas de Gestión, los cuales son:

Sistema de Gestión de la Calidad: Indagan, direccionan y

dimensionan la compañía en relación a la calidad. Ponen especial

empeño en el desarrollo de los requisitos del consumidor para

garantizar de que el producto o servicio sea conforme.

Sistema de Gestión Ambiental: Se enfocan en la formulación y

ejecución de las instrucciones y principios que posibilitan a la

compañía manejar sus cuestiones medioambientales.

Sistema de Gestión de la Seguridad Industrial y Salud

Ocupacional: Formulan y ejecutan instrucciones y principios que

posibilitan a la empresa manejar los aspectos de seguridad y salud

72

en el trabajo, mediante la identificación de actos y condiciones

inseguras.

Sistema de Responsabilidad Social Corporativa: Direccionan

a la organización con el objetivo de que esta logre ejecutar toda

la normatividad legal existente en el rubro que estén relacionadas

con alguno de sus áreas, procesos u operaciones.

Sistema de Gestión de Riesgos: Formulan y ejecutan

instrucciones y principios que posibilitan a la organización llevar

a cabo un correcto manejo de las condiciones negativas que tienen

gran potencialidad de dañar el desarrollo de los objetivos

organizacionales.

Sistemas de Seguridad de la Información: Manejan aquellos

riesgos que tengan la potencialidad de dañar la privacidad,

disponibilidad o totalidad de la información de la compañía.

2.2.5. Accidentabilidad


De acuerdo a lo indicado por Palomino, (2006, p. 22), desde la

perspectiva de la Norma OHSAS 18001, accidentabilidad es el estudio

orientado a la cuantificación de cualquier suceso no esperado que

ocasiona la muerte o menoscabo de la salud, perjuicio de pertenencias

entre otros.

Por otro lado, en España, por ejemplo, La Ley General de la Seguridad

Social (LGSS) está más enfocada en el ámbito empresarial-industrial y

no muestra una definición general, sino que muestra una definición más

detallada sobre accidentabilidad laboral como el estudio que cuantifica

el conjunto de lesiones en el cuerpo del empleado que ocurren en

circunstancia o resultado de las actividades que realiza en el centro de

73

trabajo. En este sentido, se enfoca en el perjuicio personal relacionado

exactamente a los colaboradores, lo deslinda de los perjuicios a las

pertenencias u otros, y suma que el perjuicio necesita provenir de las

operaciones que se llevan a cabo por cuenta ajena, con esto, se descarta

a los colaboradores autónomos.

2.2.5.2. Objetivos de un estudio de accidentabilidad

Basándonos en lo fundamentado por Azcuénaga (2006, p. 113), el

estudio de la accidentabilidad posibilita principalmente obtener dos

objetivos:

A través de un estudio cuantitativo, establecer la cantidad de accidentes,

días de trabajo desaprovechados, estimación de los costos, etc. También

corroborar durante los ciclos de producción anteriores la inclinación o

desarrollo de la siniestralidad en la organización, y ser contrastada con

los datos del rubro en el cual opera la empresa.

A través de un estudio cualitativo, determinar las razones o motivos

principales y reales que en reiteradas ocasiones han causado accidentes,

las clases de heridas o daños, las zonas corporales afectadas, incluyendo

las formas de reaccionar según jerarquía de acuerdo a la mayor cantidad

de reiteraciones, alcanzando mejoras considerables.

2.2.5.3. Tipología de accidentes

En función a lo indicado por García (2002, p. 11) los tipos de accidentes

son los siguientes:

Caídas a distinto nivel: Ocasionadas por la ausencia de equipos

de protección personal, por la ausencia de equipos de protección

colectivos como los son las mallas, por ejemplo, o por la ausencia

de protección necesaria en orificios, causan en los operadores y

demás empleados fracturas, contusiones o variedad de

74

traumatismos y en el peor de los casos la muerte con una

probabilidad de ocurrencia elevada.

Caídas al mismo nivel: Ocasionadas especialmente por la

ausencia de limpieza y orden en el área de trabajo, producen en el

empleado lesiones como esguinces y heridas con una

probabilidad de ocurrencia alta.

Caída de objetos por desplome o derrumbamiento:

Ocasionadas por la ausencia de equipos o mecanismos de

protección colectiva, ausencia de señalizaciones, ausencia de

Equipos de Protección Personal, genera en el empleado variedad

de contusiones, heridas con una probabilidad de ocurrencia alta.

Caídas de objetos en manipulación: Ocasionada también por la

ausencia de orden y limpieza en el área de trabajo, por una

inadecuada administración de la ubicación de los almacenes de

materia prima, insumos o recursos que se utilizan en el día a día

y/o la ausencia de equipos o mecanismos de protección colectiva

generan con gran probabilidad de ocurrencia policontusiones,

heridas en la piel y perjuicios en la planta de operaciones.

Caída de objetos desprendidos: La principal causa son las

propias fallas que se dan en el manejo de los recursos, sean

productos tóxicos o maquinaria de gran peligrosidad, generando

atrapamiento, intoxicación, policontusiones u otros.

Pisadas sobre objetos: Este contratiempo se genera por la

ausencia de orden y limpieza en el área de trabajo, por la falta de

empleo de equipos de protección personal tales como zapatos

antideslizantes y genera en el empleado esguinces y herida con

riesgo de contraer infecciones con una probabilidad de ocurrencia

muy alta.

75

Choques contra objetos inmóviles: Generados por la falta de

efectividad y orden en el apilamiento de recursos y por la ausencia

de concentración del empleado, conjuntamente con la ausencia de

EPP’s generan en los operadores y empleados heridas y

contusiones con una probabilidad no tan alta de ocurrencia.

Choques contra objetos móviles: Originados principalmente

por la ausencia de orden en el área de trabajo, por la poca

concentración del empleado y por la ausencia de suficiente

señalización, generan, con una probabilidad de ocurrencia no

muy alta, contusiones y fracturas en los operarios y demás

empleados.

Golpes por objetos y herramientas: Son causados por una

colocación incorrecta de los EPP’s, por instrumentos o utensilios

en mal estado, generando en los operarios fracturas leves y

contusiones con una probabilidad de ocurrencia muy alta.

2.2.5.4. Estadísticas de siniestralidad y accidentabilidad

De acuerdo a los estudios de siniestralidad y accidentabilidad realizados

en la Universidad de Chile (2008), para dicha institución, se evalúan los

siguientes índices:

Tasa de siniestralidad (Ts)

𝑇𝑠 =𝐶𝑎𝑛𝑡𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑑𝑒 𝑑í𝑎𝑠 𝑝𝑒𝑟𝑑𝑖𝑑𝑜𝑠 − 𝑚𝑒𝑠

𝑃𝑟𝑜𝑚𝑒𝑑𝑖𝑜 𝑑𝑒 𝑡𝑟𝑎𝑏𝑎𝑗𝑎𝑑𝑜𝑟𝑒𝑠 − 𝑚𝑒𝑠∗ 100

Proyecta el tiempo de pérdida del recurso humano en días, ya sea

por causa de un incidente, un accidente leve o un accidente

incapacitante para un periodo determinado, por cada cien

trabajadores. Dicho indicador puede ser calculado mensualmente,

76

bimestralmente, trimestralmente, de acuerdo a lo que cada

organización haya establecido.

Tasa de accidentabilidad (Ta)

𝑇𝑎 =𝐶𝑎𝑛𝑡𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑑𝑒 𝑎𝑐𝑐𝑖𝑑𝑒𝑛𝑡𝑒𝑠 − 𝑚𝑒𝑠

𝑃𝑟𝑜𝑚𝑒𝑑𝑖𝑜 𝑑𝑒 𝑡𝑟𝑎𝑏𝑎𝑗𝑎𝑑𝑜𝑟𝑒𝑠 − 𝑚𝑒𝑠∗ 100

Este indicador proyecta el número de accidentes ocurridos en un

periodo determinado por cada cien trabajadores. El periodo que

se considera para el cálculo de la tasa de siniestralidad debe

coincidir con el periodo que se utiliza para el cálculo de la tasa de

accidentabilidad para la estandarización de resultados.

2.2.6. Área de operaciones


De acuerdo a Muñoz (2009, p. 1), las compañías de manufactura o

servicios preparan sus procesos con el objetivo de llevar a cabo sus

actividades con efectividad y contar con la satisfacción de sus clientes.

Las operaciones buscan generar bienes de valor para los clientes y en

función de ese valor, las misma recibir una remuneración económica,

dicho esto los términos calidad, productividad y costo de producción

deberán ser medidos y mejorados con la finalidad de aumentar la

competitividad de la empresa.

En el área de operaciones se llevan a cabo los procesos de producción

y se realiza la administración de operaciones.

Los procesos de producción son aquellos mecanismos por los cuales

sean insumos o materias primas o clientes son transformados mediante

un conjunto de actividades con la finalidad de obtener un producto

terminado de valor para el cliente. Todo mecanismo de producción

requiere de entradas, sean estos insumos, clientes, materias primas,

77

entre otros y de salidas, sean estas clientes con algún servicio realizado

(producto intangible) o un producto terminado (producto tangible) y un

conjunto de actividades que generen la transformación de las entradas

a través de la inversión monetaria y la intervención humana (directivos

y colaboradores). El concepto de producción no solo se refiere a la

producción de bienes tangibles, sino como se mencionó con

anterioridad a la producción de bienes intangibles o servicios.

En función a lo que refiere Heizer & Render (1996, p. 4), la

administración de operaciones está conformada por operaciones de

fabricación de productos terminados físicos y servicios a través de la

modificación de los materiales necesarios.

2.2.6.2. Operaciones en la producción de servicios

De acuerdo a Muñoz (2009, p. 3), la elaboración de un bien intangible

o servicio difiere en algunos aspectos con la manufactura de bienes

materiales. A continuación, se muestran algunas de las diferencias más

resaltantes:

La evaluación de un servicio a manos de sus consumidores requieres

tomar en cuenta los gustos o preferencias de los mismos, características

que son especialmente subjetivas, es decir, que para unos serán algunas

y para otros serán otras, por consiguiente, se manejan de forma distinta

estas características, fundamentándose en las encuestas de opinión,

donde se almacenan criterios, gustos y sugerencias de los

consumidores.

La relación que los empleados tienen con los clientes en el caso de

empresas productoras de servicios resulta mucho más interactiva,

puesto que el cliente mismo está presente en la elaboración del servicio

y a la vez está haciendo uso del servicio en el momento en el que se le

fabrica, sin embargo, a diferencia de las empresas manufactureras, los

clientes rara vez tienen la oportunidad de visitar la fábrica de

producción y consumir el producto durante su manufactura.

78

Al ser la elaboración de un servicio simultánea al consumo del mismo,

las empresas de servicios no pueden llevar un manejo de inventarios

como en la fabricación de productos tangibles. En la industria de los

servicios, la cantidad de productos que se ofertan son la cantidad de

productos que su capacidad de planta se lo permita, la fabricación no

puede realizarse con anticipación debido a que involucra al cliente

mismo.

En la elaboración de un servicio, frecuentemente, se requiere adecuar

al consumidor determinados factores durante el momento de la

prestación del servicio motivo por el cual es necesaria la delegación de

mayor responsabilidad y autonomía a los empleados que realizan el

servicio y, por ende, mantienen contacto con el cliente.

2.2.6.3. Estrategia de operaciones

Según lo establece Arnoletto (2000, p. 49-50), con el objetivo de lograr

la máxima efectividad de la producción, una empresa deberá trazar una

estrategia de operaciones, la misma difiere entre empresas, pero todas

ellas, independientemente de la empresa, deben estar dentro del marco

de referencia de la estrategia global de la empresa, elaborada por la alta

dirección de la organización.

Una estrategia de operaciones requiere que sea sistemática en toda la

organización, requiere que se la conozca y aplique en todos los niveles

a largo plazo y corto plazo. En este sentido, la estrategia se debe

aterrizar en un plan de acción orientado a la producción de bienes o

servicios sugiriendo formas de contribuir con los objetivos globales de

la compañía a través de decisiones estratégicas, tácticas y operativas

coherentes.

Toda estrategia de operaciones necesita cumplir dos aspectos

fundamentales: Considerar e identificar una base sobre la cual se realice

la planificación y control de la producción y delimitar indicaciones para

controlar y medir la contribución de la Gestión de Operaciones a los

objetivos globales de la compañía.

79

2.2.7. Operador logístico


De acuerdo a Santos (2006, p. 321), un Operador Logístico es toda

organización que por solicitud de otra compañía realiza determinados

procesos de almacenaje, distribución y/ aprovisionamiento según las

etapas de la cadena de suministro acordadas manejar.

Un operador logístico para la realización de sus operaciones, necesita

manejar infraestructura que le permita almacenar y transportar, así

como tecnología que le permita mantener en perfectas condiciones la

mercadería y sistemas de información que le permitan hacen frente a

las dificultades presentadas en el proceso y poder responder la empresa

cliente sobre todo daño producido bajo su responsabilidad.

2.2.7.2. Proceso

a) Definición

Como toda empresa, un operador logístico tiene implementados

distintos procesos que le permitan brindar servicios de valor para

sus clientes. Según Pérez (2012, p 39), un proceso es una sucesión

estructurada de actividades reiteradas, cuyo resultado genera

valor para un cliente o usuario, donde la palabra valor hace

referencia a todo lo que se considera admirable por quien lo

percibe, en este caso el cliente, los accionistas, los trabajadores,

etc.

b) Tipos de procesos

Un proceso es sencillamente, una serie de pasos o actividades que

generan un producto o servicio y en este sentido todos los

procesos de una organización son de tres tipos principalmente:

80

Procesos Estratégicos, Procesos Operativos y Procesos de Apoyo.

Pérez (2012, p 83-86) disgrega los procesos Estratégicos en dos

grupos: los Procesos de Gestión y los Procesos de Dirección.

Procesos operativos: Son aquellos que, mediante la combinación

de distintas materias primas, transforman las mismas para lograr

un producto terminado o un servicio, aportando gran valor

añadido. Los procesos operativos tienen la responsabilidad de

cumplir con los objetivos de la empresa, sin embargo, estos

procesos no tienen la capacidad de funcionar por sí solos a pesar

de generar alto valor para el cliente, es por eso que en las

empresas existen los Procesos Estratégicos y de Apoyo que

respaldan y permiten hacer realidad los Procesos Operativos.

Los procesos principales que integran los Procesos Productivos

de una empresa son el Proceso de Revisión de Requisitos del

Producto, el Proceso de Diseño y Desarrollo del Producto, el

Proceso de Compras, el Proceso Productivo y el Proceso de

Comunicación con el Cliente, principalmente.

Procesos de apoyo: Son aquellos que consiguen los recursos

materiales y el talento humano solicitado por los demás procesos,

teniendo en cuenta los requisitos del cliente interno. Se incluyen

en este tipo de proceso el Proceso de Gestión del talento Humano,

el Proceso de Aprovisionamiento de Bienes y el Proceso de

Gestión de Proveedores, principalmente.

En el Proceso de Gestión del talento Humano se incluyen los

procesos de selección de personal, contratación de personal,

asensos internos, comunicación, formación personal e

integración.

En el Proceso de Aprovisionamiento de Bienes se llevan a cabo

los procesos de aprovisionamiento de maquinaria, software,

herramientas, y los procesos de mantenimiento.

81

En el Proceso de Gestión de Proveedores se realizan los procesos

de homologación de proveedores, donde se entiende que estos son

un valioso recurso externo de la empresa que se debe gestionar de

forma adecuada.

Procesos estratégicos: Están conformados por los Procesos de

Gestión y los Procesos de Dirección. Los Procesos de Gestión son

aquellos que garantizan la puesta en marcha de los demás

procesos por medio de actividades de evaluación, control,

seguimiento y medición, brindando información clara y oportuna

para gestionar preventivamente, tomar decisiones y estructurar

planes de mejora.

Los procesos de Gestión integran los procesos de Gestión

Económica, Gestión de la Calidad, Medio Ambiente y Seguridad,

en general en estos procesos se llevan a cabo el control de

documentos y registros, se mide la satisfacción del cliente y se

realiza seguimiento a los procesos y medición.

Los Procesos de Dirección son aquellos procesos transversales a

los demás procesos de la empresa e integran los procesos de

formulación, comunicación, seguimiento y revisión de la

estrategia empresarial, así como el proceso de identificación y

seguimiento de los objetivos estratégicos, el proceso de

comunicación interna y el proceso de revisión de resultados.

Para cumplir los requerimientos de las normas ISO y lograr un

verdadero cambio en la organización se tienen que relacionar la

gestión por procesos con la estrategia de la organización.

c) Mapa de procesos

En función a lo expresado por el Portal Conexión Esan (2019),

Un mapa de procesos recolecta la interrelación de la totalidad de

procesos llevados a cabo en la empresa. Hay gran variedad de

maneras de elaborar un mapa de procesos, sin embargo, para ello

82

hay que tener claro la definición de proceso. Como se mencionó

en páginas anteriores, un proceso son todas las tareas y materias

primas que relacionadas modifican los elementos de entrada en

elementos de salida, agregando valor. Resulta relevante entender

la diferencia entre procesos y procedimientos. Los procesos

buscan como objetivo último brindar al usuario un producto o

servicio que satisfaga sus necesidades y expectativas. Un

procedimiento es la manera de llevar a cabo un proceso.

Por otro lado, un mapa de procesos posibilita una visualización

global-local, permitiendo conocer donde está cada proceso en la

cadena de valor. Al mismo tiempo vincula los objetivos de la

empresa con los procesos que lo gestionan, siendo de utilidad para

el aprendizaje de todos los colaboradores.

De acuerdo a Medina (2005, p 169), un Mapa de Procesos es

aquella herramienta gráfica que muestra los vínculos entre los tres

tipos de procesos dentro de una organización. La característica

fundamental de un Mapa de Procesos es la claridad con la que se

representan y diferencian los procesos. Una Mapa de Procesos

posibilita identificar las actividades principales de la empresa,

desde la perspectiva de “procesos”.

Fontalvo y Vergara (2010, p 91) afirman que para la elaboración

de un Mapa de Procesos se debe tener en cuenta fijar los procesos

que aseguren a la empresa poder generar una ventaja competitiva,

en torno a los tres tipos de procesos.

2.2.7.3. Actividades de un operador logístico

En función a lo que establece Santos (2006, p. 321-322), las actividades

principales de un Operador logístico son las siguientes:

Recogida de mercancías: Normalmente las operaciones que

todo operador logístico maneja, para las cuales necesita saber a

primera mano el instante en el que se deben llevar a cabo,

83

información que se determina en el momento de firmar el contrato

con el cliente. Sin embargo, según lo demandado por el cliente,

las mercancías pueden depositarse por cuenta propia del cliente.

Recepción de mercancías: Se lleva a cabo mediante una orden

de acuerdo al cliente y se mantiene un registro de entrada

mediante una documentación.

Recepción de las órdenes de salida de mercancías hacia

determinados destinos: Esta se realiza la mayoría de veces

mediante una conexión informática.

Preparación de los pedidos: En base a las órdenes de los

distintos clientes, se trata de retirar el producto solicitado del

almacén y colocarlo en el dispositivo de transporte.

Carga de las mercancías: Se las coloca en el camión o medio de

transporte para que se realice la distribución en los destinos,

tomando como base para la entrega lo estipulado en la hoja de

ruta.

2.2.7.4. Objetivos del área de operaciones

Según González (2003, p. 98), entre los objetivos generales de un

operador logístico están el objetivo de manejar un panorama a largo

plazo del negocio, el objetivo de aumentar la habilidad de adaptación

de la empresa a los cambios del entorno y poder transformarse según

las necesidades del mercado, y el objetivo de perseguir una mejor

rentabilidad, al mismo tiempo reduciendo los riesgos en los que se

podría incurrir.

Como también lo establece González (2003, p. 98), entre los objetivos

instrumentales para un operador logístico, es importante realizar una

correcta identificación del segmento de mercado, así como determinar

84

el plan de negocio específico que tengan especial mención de los

presupuestos de ejecución disponibles, contar con un organigrama

claro, contar con la capacidad monetaria para llevar a cabo las

inversiones que requiera el plan, tener sistemas que detecten las

desviaciones en los presupuestos y en la calidad del servicio.

2.3. Marco de referencia conceptual

De acuerdo al Portal Grupo Aele (2019), en el Glosario de Términos del Decreto

Supremo Nº 009-2005-TR, Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el

Trabajo, se describen los siguientes términos como:

2.3.1. Accidente Incapacitante: acontecimiento que produce una lesión, la

cual genera descanso, inasistencia justificada a laborar y tratamiento.

Según el grado de incapacidad, el accidente incapacitante puede ser:

Total Temporal, si la lesión no permite que el agraviado pueda utilizar

su cuerpo, sin embargo, después del tratamiento y recuperación

regresará a cumplir con sus labores.

Parcial Permanente, si la lesión hace que el agraviado pierda

parcialmente una extremidad o las funciones que esta cumple.

Total, Permanente, si la lesión hace que el agraviado pierda físicamente

o funcionalmente, de forma total, una extremidad.

2.3.2. Accidente Leve: acontecimiento cuya lesión genera un descanso breve,

permitiendo que el agraviado regrese como máximo al día siguiente a

cumplir con sus labores.

2.3.3. Accidente Mortal: acontecimiento cuyas lesiones causan la muerte del

empleado.

2.3.4. Actividades Insalubres: Conjunto de acciones que, de forma directa o

indirecta, causan problemas a la salud del trabajador.

85

2.3.5. Actividades Peligrosas: Procedimientos para producir, trasladar,

almacenar materiales o productos terminados que son propensos a

explosionar, o expelen radiación, entre otros. Estos afectan

negativamente a la salud de los colaboradores.

2.3.6. Auditoría: Práctica metódica, que se lleva a cabo de forma

independiente y a través de documentación, con el objetivo de evaluar

el sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo de una empresa.

2.3.7. Capacitación: Tarea que busca difundir aspectos teóricos y prácticos

con el objetivo de dotar al trabajador de las competencias necesarias

para desempeñar su trabajo, previniendo riesgos a su salud.

2.3.8. Causas Básicas: Son aquellas asociadas a factores personales y

factores de trabajo. Los factores personales son los impedimentos u

obstáculos particulares de cada trabajador que pueden conducir a una

conducta insegura, como la poca experiencia o fobias.

Los factores del trabajo son los relacionados a las condiciones y entorno

ambiental de la empresa, incluyen los turnos de trabajo, los sistemas de

mantenimiento o también el tipo de maquinaria que se utilice.

2.3.9. Causas Inmediatas: Provocados por las condiciones y/o los actos

subestándares. Las condiciones o actos subestándares son aquellas o

aquellos que origina un accidente.

2.3.10. Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo: Entidad conformada por

empleadores y empleados, de forma paritaria, cuyas funciones se

encuentran estipuladas en la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo,

cuyo objetivo es vigilar y controlar de forma continua el programa de

SGSST.

2.3.11. Control de riesgos: Consiste en un conjunto de actividades para tomar

una decisión en función a los aspectos previstos en la evaluación de

86

riesgos. Busca disminuir riesgos, por medio de medidas correctivas,

cuyo cumplimiento debe ser evaluado continuamente.

2.3.12. Emergencia: Hecho de gravedad ocasionado por factores naturales o

riesgos no contemplados en la gestión de seguridad y salud en el trabajo.

2.3.13. Enfermedad ocupacional: es el perjuicio a la salud del trabajador al

estar expuesto continuamente a factores de riesgo asociados a la

actividad laboral. Sus efectos se perciben a largo plazo.

2.3.14. Equipos de Protección Personal (EPP): Son instrumentos asignados

a cada trabajador, según la actividad que realice y los riesgos a los que

esté expuesto. El objetivo que cumplen es proteger al trabajador de

accidentes y enfermedades ocupacionales. Se trata de una medida

complementaria.

2.3.15. Ergonomía: Es el estudio que busca adaptar las condiciones de trabajo,

maquinaria y métodos a la fisionomía del trabajador, con el objetivo de

reducir las consecuencias negativas, mejorar la efectividad y garantizar

la seguridad del trabajador.

2.3.16. Evaluación de riesgos: es aquél acto de valorar el nivel, grado y

gravedad de los peligros identificados, generando información que

permita tomar decisiones según la gravedad y urgencia.

2.3.17. Incidente: Hecho ocurrido durante el cumplimiento de las funciones

del trabajador, donde el afectado no padece lesiones corporales, o en su

defecto, si existen, estas solo requieren de primeros auxilios.

2.3.18. Mapa de Riesgos: Se trata de una herramienta visual de las condiciones

de trabajo, donde se identifican y ubican las fuentes de peligro y las

medidas que se tienen para proteger al trabajador de los mismos.

87

2.3.19. Peligro: Característica propia de algo que tiene el potencial de generar

daños a los trabajadores, equipo, procesos y ambiente.

2.3.20. Riesgo: Es la probabilidad de que una fuente de peligro se materialice

en pérdida y perjudique la salud de los trabajadores, el funcionamiento

de la maquinaria o el medio ambiente.

88

CAPITULO III: PLANTEAMIENTO OPERACIONAL

OBJETIVO:

Determinar el tipo de investigación, diseño, métodos, técnicas e instrumentos que se

utilizarán en la investigación, así como los métodos, técnicas y herramientas de ingeniería a

utilizarse en la propuesta de mejora.

3.1. Aspectos metodológicos de la investigación

3.1.1. Tipo de Investigación

3.1.1.1. Exploratoria

El presente trabajo contempla una investigación exploratoria, debido a

que ésta prepara el terreno para realizar los demás tipos de

investigación, donde la obtención de la mayor cantidad de información,

tendencias e información de valor mediante la observación y entrevistas

fue fundamental para la realización de una investigación más completa.

3.1.1.2. Concluyente

Esta parte de la investigación permitió determinar que, efectivamente,

la implementación de la norma ISO 45001 en la organización

contribuirá con la de reducción del nivel de accidentabilidad del área de

operaciones del operador logístico, la cual resulta lo suficientemente

relevante para su puesta en marcha a futuro.

3.1.2. Diseño de investigación

La investigación considera la observación de los sucesos dentro del área

de operaciones del operador logístico tal cual ocurrieron, es por ello,

que el diseño de investigación del presente trabajo es de tipo no

experimental, debido a que no hay manipulación intencional de los

89

sucesos para evaluar los efectos, como es el caso de la investigación de

tipo experimental, sino que se observa a la población que compone el

área de operaciones de la empresa en su entorno natural.

3.1.3. Métodos de investigación

Según el tipo de información,

3.1.3.1. Cualitativo

El presente trabajo considera una investigación cualitativa, utilizando

el método de observación, la técnica de observación directa y el

instrumento del cuadro de observación.

La investigación, desde su parte cualitativa, afinó las interrogantes de

investigación en función de los datos recogidos y analizados. A través

de la recolección de datos, se obtuvo la información necesaria para

identificar el nivel de cumplimiento de las políticas, objetivos y

estrategias de la empresa e identificar los puntos débiles del área de

operaciones de la empresa respecto a seguridad y salud en el trabajo.

3.1.3.2. Cuantitativo

De la misma manera, el trabajo contempla una investigación

cuantitativa, la cual se realizó a través del método de investigación

evaluativa, la técnica del check list de evaluación de cumplimiento y el

instrumento del cuestionario.

Se recopilaron y analizaron los datos cuantificables del área de

operaciones de la organización, de una forma estructurada para

identificar las relaciones numéricas entre la implementación de la

norma ISO 45001 y el nivel de accidentabilidad y predecir, así, un

comportamiento futuro.

90

Según el tipo de reflexión.

3.1.3.3. Inductivo

El trabajo de investigación parte desde un segmento de análisis, la

norma ISO 45001, para llegar a conclusiones generales en la

organización, a partir de la observación de los fenómenos, la

clasificación de los hechos dentro del área de operaciones, para

finalmente, realizar una generalización, la reducción del nivel de

accidentabilidad. En la investigación, se aplica mediante la postulación

de una suposición general (la implementación de la norma ISO 45001)

que da solución a la problemática de accidentabilidad.

3.1.4. Técnicas de Investigación

3.1.4.1. Observación directa

Como se menciona con anterioridad, la investigación tomó en cuenta el

método de observación, mediante el cual se realizó la observación

directa no experimental en el área de operaciones del operador logístico.

Se captaron las condiciones inseguras en el inmobiliario de la empresa,

así como los actos inseguros por parte de los trabajadores. Mediante una

observación in situ se determinaron los elementos que podrían generar

accidentes, pero que, generalmente, no se toman en cuenta en el

histórico o no se analizan al pasar desapercibidos.

3.1.4.2. Check list de evaluación de cumplimiento

Esta técnica cuantitativa se puso en marcha a través de cuestionarios

diseñados para evaluar el nivel de cumplimiento de los procesos de

SST, así como el nivel de cumplimiento de la normatividad legal

vigente y el nivel de cumplimiento de la normatividad internacional de

SST, tomando como referencia la norma ISO 45001 para analizar la

91

relación entre la implementación de la norma ISO 45001 con la

reducción del nivel de accidentabilidad del área de operaciones.

3.1.5. Instrumentos de Investigación

3.1.5.1. Cuadro de observación

A través del cuadro de observación, se estructuró la observación de

determinados fenómenos de estudio o patrones de conducta de los

operarios del área de operaciones de la organización, mediante un

documento. Un cuadro de observación es el instrumento utilizado

cuando se desarrolla el método cualitativo de observación. En el

presente trabajo se llevó a cabo a través de la elaboración de una

estructura de interrogantes y alternativas con el propósito de evadir

confusiones, por ejemplo, saltarse una pregunta o la realización de una

tarea y poder contar con información de calidad sobre la forma en que

se toman las medidas de seguridad en el área de operaciones durante la

ejecución de sus principales funciones. (Ver anexo N°1).

3.1.5.2. Cuestionario

El cuestionario no contempla la inclusión de preguntas de filtro, debido

a que no fueron necesarias de aplicar porque todos los entrevistados

pertenecen a la población objetivo, es decir, todos poseen las

características necesarias para efectuar la investigación. Tampoco se

consideraron preguntas de clasificación debido a que se trabajó con una

población objetivo homogénea en edad (entre 28 y 38 años), sexo (sólo

hay trabajadores varones), cargo (colaboradores no directivos), nivel

socioeconómico, etc.

92

3.1.6. Población objetivo

Como población objetivo, la investigación consideró al conjunto de

operarios, supervisores, personal de limpieza, personal de

mantenimiento, supervisor y asistente de Seguridad Industrial, siendo

un total de 76 personas. Al tratarse de una población pequeña no se

realizó un muestreo sino un censo, es decir que se trabajó con el total

de la población.

3.2. Aspectos Metodológicos para la propuesta de mejora

3.2.1. Métodos de ingeniería a aplicarse y/o Técnicas de ingeniería a

aplicarse

El método de ingeniería que el presente trabajo considera para la

propuesta de mejora continua del sistema de gestión de seguridad y

salud en el trabajo es:

El Ciclo Deming o Ciclo PHVA: Se trata de una metodología

aplicada a un proceso dentro de la compañía para efectuar una

mejora, a través de cuatro pasos: Planear, Hacer, Verificar y

Actuar. La aplicación sin fin de dicha metodología, a través de la

planificación del siguiente ciclo en base a los resultados

obtenidos, constituye la mejora continua. En este sentido, de

acuerdo a los resultados obtenidos, se identificarán objetivos más

elevados o se garantizará el mantenimiento de los objetivos

actuales, de ser estos insuperables.

Entorno a esta metodología se desarrollan las normas

internacionales de la familia ISO. En el presente trabajo de

investigación, se aplicará dicha metodología a través de la norma

ISO 45001 y la planificación del cumplimiento de sus requisitos.

93

3.2.2. Herramientas de análisis, planificación, desarrollo y evaluación

Utilizadas para el diagnóstico del SGSST:

Costeo por procesos: Es un sistema utilizado para contabilizar los

recursos en los que incurre una organización al ejecutar sus

procesos. En la investigación, se utilizará dicha herramienta para

valorizar los sobrecostos incurridos al ejecutar deficientemente

los procesos internos de SST y poder comparar dichos resultados

con los costos planificados incurrir en dichos procesos.

Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo: Ley que

gestiona la seguridad y salud ocupacional de todas las empresas

en el país de forma obligatoria, sin importar su ubicación, rubro o

tamaño. Se trata de una ley cuyo reglamento y modificatoria son

compatibles con la implementación de la norma ISO 45001,

norma que regula los sistemas de gestión de seguridad y salud en

el trabajo. La entidad encargada de fiscalizar el cumplimiento de

dicha normativa legal es la SUNAFIL (Superintendencia

Nacional de Fiscalización Laboral).

Norma ISO 45001: Se trata de una norma que busca reemplazar

a la norma OHSAS 18001, que tiene incorporada la estructura de

toda norma perteneciente a la familia de las normas ISO, para

facilitar la realización de un Sistema Integrado de Gestión. En el

diagnóstico de la situación actual se utilizará dicha herramienta

para evaluar el nivel de cumplimiento de la misma, a través del

análisis de requisitos.

Diagrama de afinidad: Se trata de una herramienta gráfica que

permite organizar las diferentes ideas que se tiene sobre un

determinado problema en un área determinada, permitiendo

identificar distintas causas.

Diagrama de Ishikawa: Es una herramienta de calidad que

permite identificar las causas raíces de un problema,

94

considerando todos los elementos que influyen en un determinado

proceso.

Diagrama de Pareto: Es una herramienta gráfica que permite

ordenar los datos relacionados a un problema de forma

descendente, de izquierda a derecha según el grado de

importancia, para establecer un orden de prioridades para la toma

de decisiones, bajo la regla de Pareto, el 20% de las causas genera

el 80% de los efectos.

Utilizadas en la propuesta de mejora continua:

Norma ISO 45001: En la propuesta de mejora se utilizará

nuevamente dicha norma para diseñar la implementación de los

requisitos deficientes encontrados en el diagnóstico y mejorar así

el cumplimiento de los indicadores de seguridad evaluados.

Diagrama de flujo de proceso: Es una herramienta gráfica que

muestra la secuencia e interacción de distintas actividades dentro

de un proceso. En el trabajo se utilizará para mostrar el orden de

implementación de las actividades de mejora y las interacciones

entre ellas.

Diagrama de Gantt: Es una herramienta gráfica que permite

identificar el tiempo que se requerirá para ejecutar una serie de

actividades, identificando las actividades críticas del proceso.

95

CAPITULO IV: DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL

OBJETIVO:

Evaluar el nivel de cumplimiento de los objetivos estratégicos de seguridad y salud en el

trabajo de la organización, así como el nivel de cumplimiento de los procesos internos de

SST, la normatividad legal aplicable y la normatividad internacional, tomando como

referencia la norma ISO 45001 para identificar los puntos de mejora.

4.1. Plan Estratégico (objetivos y estrategias de la organización)

4.1.1. Objetivos empresariales de Seguridad y Salud en el Trabajo

Reducir en 25% el índice de siniestralidad promedio anual en el

área de operaciones dentro de los próximos doce meses.

Reducir en 30% el índice de accidentabilidad promedio anual en

el área de operaciones dentro de los próximos doce meses.

4.1.2. Estrategias empresariales en Seguridad y Salud en el Trabajo

a) Estrategia de prevención: Eliminación de condiciones inseguras

en la infraestructura de la organización.

b) Estrategia para el cumplimiento de los requisitos legales:

Supervisión constante del SGSST para el correcto

funcionamiento los procesos de Seguridad y Salud Ocupacional.

c) Estrategia para la participación y consulta: Ejecución de

entrevistas a los operadores no directivos acerca de los peligros y

medidas de control aplicables en cada puesto de trabajo.

d) Estrategia de capacitación: Capacitación al personal de

operaciones en la identificación de peligros, la evaluación de

riesgos y establecimiento de medidas de control.

96

e) Estrategia de mejora continua: Actualización anual de los

procesos internos de seguridad y salud en el trabajo.

f) Estrategia de integración: Publicación del mapa de procesos en

el mural de la organización.

97

4.2. Porcentaje de cumplimiento de objetivos empresariales de Seguridad y Salud en

el Trabajo

Tabla 2: Porcentaje de cumplimiento de objetivos empresariales de SST

Mes Año Siniestralidad Accidentabilidad

Días

perdidos

Promedio

trabajadores Índice

Cantidad

accidentes

Promedio

trabajadores Índice

Julio 2018 3 76 3.95% 1 76 1.32%

Agosto 2018 1 76 1.32% 1 76 1.32%

Setiembre 2018 6 76 7.89% 3 76 3.95%

Octubre 2018 7 76 9.21% 3 76 3.95%

Noviembre 2018 4 76 5.26% 2 76 2.63%

Diciembre 2018 1 76 1.32% 1 76 1.32%

Promedio 4.82% 2.41%

Enero 2019 8 76 10.53% 2 76 2.63%

Febrero 2019 3 76 3.95% 1 76 1.32%

Marzo 2019 6 76 7.89% 3 76 3.95%

Abril 2019 4 76 5.26% 2 76 2.63%

Mayo 2019 3 76 3.95% 2 76 2.63%

Junio 2019 1 76 1.32% 1 76 1.32%

Promedio 5.48% 2.41%

5.15% 2.41%

Fuente: La empresa

Elaboración: Propia

98

4.3. Objetivos departamentales y su porcentaje de cumplimiento

Tabla 32-A: Porcentaje de cumplimiento de objetivos departamentales de la compañía

Objetivos departamento Segundo semestre del año 2018 Primer semestre del año 2019

Planificado Ejecutado Deficiencia Planificado Ejecutado Deficiencia

a. Prevenir que nuestros

colaboradores sufran

lesiones, dolencias,

enfermedades e incidentes

relacionados con el trabajo.

100.00% 72.85% 27.15% 100.00% 72.48% 27.52%

b. Cumplir con los requisitos

legales que indiquen cómo

se debe prevenir, mantener

y cultivar la seguridad y

salud de nuestros

colaboradores. Y otras

prescripciones afines que

suscriba la organización de

manera voluntaria.

100.00% 59.79% 40.21% 100.00% 58.79% 41.21%

c. Participar y consultar a

los colaboradores y sus

representantes en todos los

elementos del sistema de

gestión de seguridad y salud

en el trabajo.

100.00% 74.53% 25.47% 100.00% 74.16% 25.84%

Fuente: La empresa


99

Tabla 42-B: Porcentaje de cumplimiento de objetivos departamentales de la compañía

Objetivos departamento Segundo semestre del año 2018 Primer semestre del año 2019

Planificado Ejecutado Deficiencia Planificado Ejecutado Deficiencia

a. Capacitar a los

colaboradores para

promover la

sensibilización y

conciencia por la

prevención de

accidentes y cuidado

de la salud en el

trabajo.

100.00% 64.35% 35.65% 100.00% 63.35% 36.65%

b. Mejorar

continuamente el

desempeño del

sistema de gestión

de seguridad y salud

en el trabajo.

100.00% 59.88% 40.12% 100.00% 59.88% 40.12%

c. Integrar las

actividades de

seguridad y salud en

el trabajo, en todas

las áreas de la

empresa.

100.00% 75.98% 24.02% 100.00% 75.61% 24.39%

Promedio 32.10% 32.62%

Fuente: La empresa


100

4.4. Evaluación de los procesos involucrados

Tabla 53: Listado de procesos de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa

N° Proceso

01 Identificación de peligros y evaluación de riesgos

02 Implementación de medidas correctivas y reevaluación

de riesgos no aceptables

03 Mejora del control de riesgos

04 Trabajo de contratistas y proveedores

05 Reporte y tratamiento de incidentes

06 Investigación de incidentes

07 Uso de equipos de protección personal

08 Control de extintores

09 Inspección de la red contra incendios

10 Orden y limpieza del lugar de trabajo

11 Protocolo de exámenes médicos ocupacionales

12 Control de transporte de carga

13 Bloqueo y señalización en mantenimiento de equipos

14 Control de alcohol

15 Control de drogas

Fuente: La Empresa

101

4.4.1. Identificación de peligros y evaluación de riesgos

a) Diagrama de Bloques

Figura N° 34: Diagrama de bloques del procedimiento identificación de peligros y

evaluación de riesgos

Identificación de peligros

en Seguridad y Salud

Ocupacional

Identificación de riesgos

en Seguridad y Salud

Ocupacional

Obtención de

información de puestos

de trabajo y actividades

Evaluación de riesgos en

Seguridad y Salud

Ocupacional

Determinación del Nivel

de Riesgo

DIAGRAMA DE BLOQUES Código: SS-PR-SSO-001

Revisión: 03

Página: 01 de 01PROCEDIMIENTO

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN

DE RIESGOS Fecha: 09/08/2018

Fuente: La Empresa

102

b) Diagrama de flujo del proceso

Figura N° 45-A: Diagrama de flujo del procedimiento identificación de peligros y


DIAGRAMA DE FLUJO

Código: SS-PR-SSO-001 Revisión: 03

Página: 01 de 02

PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS

RESPONSABLE

Fecha: 09/ 08/ 2018

Inicio

- Supervisor de

SI

DIAGRAMA DE FLUJORESPONSABLE

1

1

- Supervisor

de SI

- Asistente de

SI

2

- Supervisor

de SI

- Asistente de SI

Identificar las

actividades

rutinarias y no

rutinarias

Revisar las

fuentes de

datos

existentes de

cada puesto de

trabajo

Identificar y

registrar los

peligros en

Seguridad,

según tabla de

factores

Entrevistar a

jefes,

supervisores y

técnicos

Registrar (R)

actividades

rutinarias y

(NR)

actividades no

rutinarias

Valorar los

índices IPE,

IPRE, ICA,

IER de cada

riesgo

asociado

Calcular el

Índice de

Probabilidad

de cada riesgo

Identificar y

registrar

peligros en

Salud Ocup.,

según tabla de

factores

Asociar los

riesgos de

cada peligro

identificado

Valorar el

índice ICO de

cada riesgo

2

- Supervisor de

SI

- Supervisor de

SI

- Supervisor de

SI

- Supervisor de

SI

- Supervisor de

SI

Fuente: La Empresa

103

Figura N° 55-B: Diagrama de flujo del procedimiento identificación de peligros y


DIAGRAMA DE FLUJO


Página: 02 de 02

PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS

RESPONSABLE

Fecha: 09/ 08/ 2018


3

3

- Asistente de

SI

- Asistente de

SI

- Asistente de

SI

- Asistente de

SI

- Asistente de

SI

Puntaje <=4

Puntaje >=5

y <=8

Registrar

“Nivel de

Riesgo trivial”

Registrar

“Nivel de

Riesgo

tolerable”

Calcular el

puntaje de

cada riesgo

Puntaje

>=17 y

<=24

Registrar

“Nivel de

Riesgo

importante”

Fin

Registrar

“Nivel de

Riesgo

intolerable”

¿Todos

los puntajes

registra-

dos?

Guardar

documento

virtual en el

ordenador

NO

SÍ

SÍ

NO

SÍ

NO

SÍ

ANO

A

B

B

Puntaje >=9

y <=16

Registrar

“Nivel de

Riesgo

moderado”

SÍ

NO

- Asistente de

SI

- Asistente de

SI

- Asistente de

SI

22

Fuente: La Empresa

104

c) Descripción de operaciones

1. Revisión de fuentes de datos de puestos de trabajo: El

supervisor de Seguridad Industrial realiza una investigación de

las funciones de cada puesto de trabajo, revisando las estadísticas

de accidentes de la empresa y el Manual de Organización y

Funciones de cada puesto de trabajo. En relación a las actividades

que se tengan que cumplir, se analiza el método y las condiciones

de realización de la actividad.

Figura N° 66: Extracto del Manual de Organización y Funciones del chofer de trayler

Fuente: La Empresa

105

2. Entrevista a jefes, supervisores y técnicos: Se complementa la

investigación realizada por el supervisor de Seguridad Industrial

a través de la realización de una entrevista, operación que

enriquece la información. Se toman fotografías del lugar de

trabajo para analizar las condiciones de trabajo y la

infraestructura de la organización.

3. Identificación de actividades rutinarias y no rutinarias: El

supervisor de Seguridad Industrial procede a evaluar cada

actividad que se realiza en cada puesto de trabajo para poder

identificar las actividades que se realizan con mayor frecuencia,

es decir las actividades rutinarias y las actividades que se realizan

con menor frecuencia, las actividades no rutinarias. Ambos tipos

de actividades se consideran en el análisis para la identificación

de peligros, evaluación de riesgos y el establecimiento de

medidas de control.

4. Registro de actividades rutinarias y no rutinarias: Una vez

que el supervisor de Seguridad Industrial procedió a identificar

los tipos de actividades presentes en cada área, el asistente de

Seguridad Industrial comienza la redacción de las actividades de

cada puesto de trabajo en una sola matriz IPERC, colocando “R”

si la actividad es rutinaria y colocando “NR” si la actividad

identificada no es rutinaria.

5. Identificación y registro de peligros en seguridad: El

supervisor de Seguridad Industrial, haciendo uso de su

experiencia y tomando en cuenta la información recibida de los

trabajadores y fuentes de datos, procede a identificar los peligros

presentes en cada actividad, los cuales tienen el potencial de

causar accidentes en los trabajadores. Haciendo uso de la tabla de

factores de riesgo, el supervisor procede a analizar cada familia

de riesgos e identificar los peligros. Una vez identificados los

106

peligros, el asistente de Seguridad Industrial procede a registrar

cada uno de los peligros en la matriz IPERC.

Figura N° 77: Tabla de factores para la identificación de peligros en seguridad y salud

ocupacional

Fuente: La Empresa

6. Identificación y registro de peligros en salud ocupacional: De

la misma manera que se realizó la identificación de las fuentes de

peligro que podrán generar accidentes, se procede a identificar las

fuentes de peligro que podrán generar enfermedades

107

ocupacionales en los trabajadores, para que luego, el asistente de

Seguridad Industrial proceda a registrar en la matriz los peligros

encontrados y se clasifiquen las actividades según la

consecuencia que genera: accidente o enfermedad.

7. Asociación de riesgos a cada peligro identificado: El

supervisor de Seguridad Industrial procede a establecer la

probabilidad de que cada peligro identificado se materialice en

pérdida y genere no solamente daños a los trabajadores, sino

también daños a la maquinaria y equipos, es decir, asociará a cada

peligro el riesgo que se manifiesta en la empresa.

8. Valoración de índices: El supervisor de Seguridad Industrial

analiza cada índice para cada riesgo asociado y coloca un valor

en la matriz IPERC. Inicia con la valoración del índice de

personas expuestas: Se coloca el valor de 1 si se tienen de 1 a 3

personas expuestas, se coloca el valor de 2 si se tienen de 4 a 12

personas expuestas o se coloca el valor de 3 si se tienen más de

12 personas expuestas. Luego se procede a valorar el índice de

procedimientos existentes, para lo cual se coloca el valor de 1

cuando existen procedimientos seguros para combatir el riesgo y

estos son satisfactorios y suficientes, se coloca el valor de 2

cuando los procedimientos existen parcialmente, pero no son

satisfactorios o se coloca el valor de 3 cuando no existen

procedimientos. Se continua con la valoración del índice de

capacitación, donde se coloca el valor de 1 cuando el personal

está entrenado, conoce el peligro y lo previene, se coloca el valor

de 2 cuando el personal está parcialmente entrenado, conoce el

peligro, pero no toma acciones de control o se coloca el valor de

3 cuando el personal no está entrenado, no conoce el peligro ni

toma acciones de control. Finalmente se evalúa el índice de

exposición al riesgo, se coloca el valor de 1 cuando el personal

está expuesto al riesgo una vez al año, se coloca el valor de 2

108

cuando el personal está expuesto al riesgo una vez al mes o se

coloca el valor de 3 cuando el personal está expuesto al riesgo una

vez al día o más.

9. Cálculo de índice de probabilidad: El asistente de Seguridad

Industrial realiza el cálculo del índice de probabilidad y coloca el

valor en la matriz IPERC. Para ello, suma el índice de

probabilidad, el índice de personas expuestas, el índice de

procedimientos existentes, el índice de capacitación y el índice de

exposición al riesgo.

10. Valoración del índice de consecuencia: El supervisor de

Seguridad Industrial, de la misma manera que realizó la

valoración de los anteriores índices, valora el índice de

consecuencia con el valor de 1 cuando la consecuencia del riesgo

es una lesión sin incapacidad (para el caso de accidentes) o es la

generación de disconfort o incomodidad en los trabajadores (para

el caso de salud ocupacional), de lo contrario colocará el valor de

2 cuando la consecuencia del riesgo sea una lesión con

incapacidad temporal (para accidentes) o daño a la salud

reversible (para salud ocupacional) o colocará el valor de 3

cuando la consecuencia sea una lesión con incapacidad

permanente (para accidentes) o daño a la salud irreversible (para

salud ocupacional).

11. Cálculo del puntaje de cada riesgo: Esta operación es llevada a

cabo por el asistente de Seguridad Industrial para cada riesgo,

para lo cual, se multiplica el valor del índice de probabilidad por

el índice de consecuencia.

12. Registro del nivel de riesgo: El asistente de Seguridad Industrial

analiza el puntaje obtenido en cada riesgo para proceder a

identifica el nivel del mismo y registrarlo en la matriz IPERC. El

109

nivel de riesgo será trivial si el puntaje es menor o igual a 4, el

nivel de riesgo será tolerable cuando el puntaje sea de 5 a 8, el

nivel de riesgo será moderado si el puntaje va de 9 a 16, el nivel

de riesgo será importante cuando el puntaje sea de 17 a 24 o de lo

contrario el nivel de riesgo será intolerable cuando el puntaje

obtenido oscile entre 25 y 36.

Tabla 64: Tabla de valoración de riesgos

Fuente: La Empresa

Personas

expuestas

Procedimientos

ExistentesCapacitación

Exposición al

riesgo

GRADO

DE

RIESGO

PUNTAJE

Al menos una vez

al año (s)

Lesión sin

incapacidad (S)Trivial (T) 4

Esporádicamente

(SO)

Disconfort /

Incomodidad

(SO)

Tolerable

(TO)De 5 a 8

Al menos una vez

al mes (S)

Lesión con

incapacidad

temporal (S)

Moderado

(M)De 9 a 16

Eventualmente

(SO)

Daño a la salud

reversible

Importante

(IM)De 17 a 24

Al menos una vez

al día (S)

Lesión con

incapacidad

permanente (S)

Intolerable

(IT)De 25 a 36

Permanentemente

(SO)

Daño a la salud

irreversible

2 DE 4 A 12

Existen

parcialmente y

no son

satisfactorios o

suficientes

Personal

parcialmente

entrenado,

conoce el

peligro, pero

no toma

acciones de

control

3MÁS DE

12No existen

Personal no

entrenado, no

conoce el

peligro, no

toma acciones

de control

INDICE

PROBABILIDAD

SEVERIDAD

(consecuencia)

ESTIMACIÓN DEL

NIVEL DEL RIESGO

1 DE 1 A 3

Existen, son

satisfactorios y

suficientes

Personal

entrenado.

Conoce el

peligro y lo

previene

110

Tabla 75: Matriz IPERC de la tarea “Traslado de vehículo de terminal a empresa”, en

el proceso de descarga de mercancías, hasta la determinación del nivel de riesgo

Fuente: La Empresa

R

I

CPU

NR

IPE

IPR

E

ICA

IER

IP ICO IP x

ICO

T TO

M IM IN

1 R

Chofer no utiliza

barandas para subir

a cabina

Caída de

personas a

distinto nivel

Conductor X X 3 1 1 3 8 3 24

2 R

Tracto o

plataforma en mal

estado

Choques,

volcadu-rasConductor X X 3 1 1 3 8 3 24

3 R

Malas prácticas

para abastecer

combustible

Explosiones,

contaminación

Conductor

Controlador

de

Transporte

X X 3 1 1 3 8 3 24

4 R

Malas prácticas

para limpieza del

techo de cabina y

mamparón

Caída de

personas a

distinto nivel

Conductor

Controlador

de

Transporte

X X 3 1 1 3 8 3 24

5 R

Malas prácticas

para inspeccionar

los accesorios y

herramientas

Golpes, cortes,

lesiones

Conductor

Controlador

de

Transporte

X X 3 1 1 3 8 3 24

6 RPistas en mal

estadoChoques Conductor X X 3 1 1 3 8 3 24

7 RSemáforos en mal

estadoAtropello Conductor X X 3 1 1 3 8 3 24

8 RExceso de

velocidad

Choques,

volcadu-rasConductor X X 3 1 1 3 8 3 24

9 R

Uso de equipo de

comunicación en

ruta

Choques Conductor X X 3 1 1 3 8 3 24

10 RPresencia de

delincuentesAsaltos Conductor X X 3 1 1 3 8 3 24

11 R

Tránsito de

personas y

vehículos libianos

en zona de

maniobra

Atropello,

aplastamientoConductor X X 3 1 1 3 8 3 24

PROBAB.

ANÁLISIS DE RIESGOSIDENTIFICACIÓN DE PELIGRO Y RIESGOSIDENTIFICACIÓN

DE ACTIVIDADES

N°

PE

LIG

RO ESTIMACIÓN

DEL RIESGO

Traslado de

vehículos de

TPC a

empresa

IMPORTANTE

IMPORTANTE

IMPORTANTE

IMPORTANTE

IMPORTANTE

IMPORTANTE

IMPORTANTE

IMPORTANTE

IMPORTANTE

IMPORTANTE

IMPORTANTE

TAREA PELIGRO PUESTORIESGOS

VIS

ITA

T.

CO

NT

R.

T.

PR

OP

.

111

4.4.2. Implementación de medidas correctivas y reevaluación de riesgos

no aceptables


Figura N° 88: Diagrama de bloques del procedimiento implementación de medidas

correctivas y reevaluación de riesgos no aceptables

Establecimiento de

planes de acción

Determinación del nivel

de riesgo real

Identificación de

medidas correctivas

Aprobación de matriz

IPERC

Ejecución de medidas

implementadas en matriz

IPERC


Revisión: 03


IMPLEMENTACIÓN DE MEDIDAS CORRECTIVAS

Y REEVALUACIÓN DE RIESGOS NO ACEPTABLES Fecha: 14/08/2018

Fuente: La Empresa

112


Figura N° 9-A: Diagrama de flujo del procedimiento implementación de medidas


DIAGRAMA DE FLUJO


Página: 01 de 02

PROCEDIMIENTO PARA IMPLEMENTACIÓN DE MEDIDAS CORRECTIVAS Y REEVALUACIÓN

DE RIESGOS NO ACEPTABLES

RESPONSABLE

Fecha: 14/ 08/ 2018

Inicio

- Jefes de todas

las áreas

- Médico de SSO

- Supervisor de

SI


1

1

- Supervisor

de SI

- Supervisor

de SI

- Asistente de

SI

- Asistente de

SI

Establecer

planes de

acción según

jerarquía de

control de

riesgos

Seleccionar los

niveles de

riesgo

intolerables e

importantes

Entrevistar a

trabajadores

involucrados

en estos

riesgos

Registrar

información

¿Niveles de

riesgo acep-

tables?

Entregar

matriz IPERC

a jefe de SIG

para su

revisión

2

SÍ

SÍ

ANOA

NO

- Asistente de

SI

- Asistente de

SI

Reevaluar el

nivel de riesgo

de los riesgos

intolerables e

importantes

Registrar

información

Determinar la

calificación

real del riesgo

¿Matriz

lista para

Gerencia

General?

- Asistente de

SI

Fuente: La Empresa

113

Figura N° 89-B: Diagrama de flujo del procedimiento implementación de medidas


DIAGRAMA DE FLUJO


Página: 02 de 02

PROCEDIMIENTO PARA IMPLEMENTACIÓN DE MEDIDAS CORRECTIVAS Y REEVALUACIÓN

DE RIESGOS NO ACEPTABLES

RESPONSABLE

Fecha: 14/ 08/ 2018


Implementar

medidas de

prevención

Ejecutar

medidas de

prevención

2

Entregar

matriz IPERC

a Gerencia

General

SÍ

¿Matriz

aprobada por

Gerencia

General?

Realizar

seguimiento a

las medidas de

prevención

ejecutadas

Fin

ANO

- Jefes de todas

las áreas

- Supervisor

de SI

- Asistente de

SI

- Jefes de todas

las áreas

Fuente: La Empresa

114


1. Selección de niveles de riesgo intolerables e importantes: El

asistente de Seguridad Industrial revisa la matriz IPERC, la

correcta ejecución de las operaciones del procedimiento de Salud

Ocupacional SO-001 y todos los niveles de riesgo registrados.

Luego, selecciona aquellos que sean intolerables e importantes.

2. Entrevista a trabajadores involucrados en riesgos: El

supervisor de Seguridad Industrial realiza una entrevista a los

trabajadores involucrados directamente o indirectamente en los

riesgos importantes e intolerables para conocer su punto de vista,

determinar posibles controles y medidas que atenúen las

consecuencias de los mismos.

3. Establecimiento de planes de acción según jerarquía de

controles: Se reúnen a los jefes de todas las áreas involucradas a

los niveles de riesgos seleccionados, al médico de Seguridad y

Salud Ocupacional y al supervisor de Seguridad Industrial para

establecer las medidas de control requeridas por cada parte,

haciendo uso de la jerarquía de controles de la normatividad,

tomando en cuenta la opinión y requerimiento de los demás

trabajadores para luego, establecer planes de acción.

De acuerdo a la jerarquía de controles: primero se busca eliminar

el peligro mediante la modificación del diseño, si no es posible la

realización de ese control se busca entonces, sustituir los

materiales o condiciones del sistema por otros menos peligrosos,

en caso tampoco se pueda aplicar este control, se procede a

utilizar controles de ingeniería como el rediseño de la

organización del trabajo mediante la modificación o aplicación de

tecnología. Se procede luego, a utilizar controles administrativos

como la señalización y la capacitación en caso no se puedan

aplicar controles de ingeniería y finalmente se facilitan EPP. Los

115

dos primeros controles (barreras duras) eliminan el peligro de

raíz, sin embargo, los demás controles (barreras blandas) regulan

sus efectos, por lo que es recomendable combinar dos o tres

controles de barreras blandas, en caso no se pueda aplicar un

control de barreras duras.

4. Registro de información: El asistente de Seguridad Industrial

registra toda la información en la matriz IPERC, de forma clara,

colocando un formato apropiado.

5. Reevaluación de nivel de riesgo a riesgos importantes e

intolerables: El supervisor de Seguridad Industrial se encarga de

valorar nuevamente los índices de cada riesgo controlado, de

igual forma que el procedimiento número uno. Los riesgos deben

de tener una calificación menor que la que obtuvieron antes de la

implementación de medidas de control.

6. Determinación de calificación real del riesgo: El asistente de

Seguridad Industrial tomando en cuenta los valores establecidos

por el supervisor de Seguridad Industrial procede al cálculo del

índice de probabilidad y al cálculo del puntaje del riesgo.

7. Entrega de matriz IPERC a jefe de Sistema Integrado para

su revisión: El asistente de Seguridad Industrial entregará el

documento donde se redactó la matriz IPERC al jefe del Sistema

Integrado de Gestión para su revisión.

8. Entrega de matriz IPERC a Gerencia General: El asistente de

Seguridad Industrial entrega el documento: Matriz IPERC al

Gerente General para su aprobación. En caso el jefe de Sistema

Integrado de Gestión indique una mejora en el documento,

previamente se corrige el documento y luego se procede a

entregarlo a Gerencia General.

116

Tabla 16-A: Continuación de matriz IPERC de la tarea “Traslado de vehículo de

terminal a empresa”, en el proceso de “Descarga de Mercancías”

Fuente: La Empresa

IC PU

IPE

IPR

E

ICA

IER

IP ICO IP x

ICO

T TO

M IM IN

1 X X

Uso de las Barandas de

Tractor / Inspecciones de

Seguridad / Asistir a las

Charlas de Inicio de Labores

/ Aprobar curso de manejo

Seguro / Instalación de punto

de apoyo.

3 1 1 3 8 2 16

2 X X

Check List de vehículos /

Inspecciones de Seguridad /

Mantenimiento Preventivo y/o

Correctivo / participar en las

charlas de Matriz IPER-C /

Cartilla de Seguridad / Uso de

Cinturón de seguridad

3 1 1 3 8 2 16

3 X X

Contar con ATS / Puesta a

Tierra / Contar con

Supervisión / No generar

fuego en la zona / Participar en

Charlas de Matriz IPER-C.

3 1 1 3 8 2 16

4 X X

Contar con supervisión /

Utilizar motas con brazos

regulables para la limpieza /

Participar en las charlas de

inicio de labores.

3 1 1 3 8 2 16

5 X X

Contar con herramientas en

buen estado / Inspecciones de

Seguridad / Participar en

charlas de seguridad MATRIZ

IPER-C / uso de Epp´s.

3 1 1 3 8 2 16

6 X X

No exceder los límites de

velocidad / Uso de Cinturón

de Seguridad / Aprobar curso

de Manejo Defensivo.

3 1 1 3 8 2 16

7 X





3 1 1 3 8 2 16

8 X

Contar con supervisión y

Monitoreo de GPS /

Supervisión en Ruta /

Cartillas de seguridad /

Aprobar curso de Manejo

Defensivo

3 1 1 3 8 2 16

9 X

Inspecciones de seguridad /

No usar el equipo durante

vehículo esté en marcha /

Participar en charlas de

Seguridad / respetar los

límites de velocidad.

3 1 1 3 8 2 16

10 X

Monitoreo de GPS / Botón de

Pánico / Comunicación con

Camionetas de Custodia /

Mantener puertas y lunas

cerradas.

3 1 1 3 8 2 16

11 X

Utilizar el carril correcto / No

exceder los límites de

velocidad / Monitoreo por

GPS / Contar con

supervisión y custodia /Uso

de Cinturón de Seguridad.

3 1 1 3 8 2 16

SU

PE

RV

ISO

R D

E T

RA

NS

PO

RT

ES

UP

ER

VIS

OR

DE

TR

AN

SP

OR

TE

RE

SP

ON

SA

BL

E

N°

PE

LIG

RO

CONTROL

MODERADO

MODERADO

MODERADO

MODERADO

MODERADO

MODERADO

MODERADO

MODERADO

MODERADO

MODERADO

MODERADO

ING

EN

IER

ÍA

AD

MIN

IST

RA

TI.

EP

PMEDIDAS DE

CONTROL A

IMPLEMENTAR

PROBAB.ESTIMACIÓN

DEL RIESGO

EL

IMIN

AC

IÓN

SU

ST

ITU

CIÓ

NREEVALUACIÓN DE RIESGOS NO

ACEPTABLES

117

Tabla 26-B: Continuación de matriz IPERC de la tarea “Traslado de vehículo de

terminal a empresa”, en el proceso de “Descarga de Mercancías”

Fuente: La Empresa

IC PU

IPE

IPR

E

ICA

IER

IP ICO IP x

ICO

T TO

M IM IN

6 X X





3 1 1 3 8 2 16

7 X





3 1 1 3 8 2 16

8 X

Contar con supervisión y

Monitoreo de GPS /

Supervisión en Ruta /

Cartillas de seguridad /

Aprobar curso de Manejo

Defensivo

3 1 1 3 8 2 16

9 X

Inspecciones de seguridad /

No usar el equipo durante

vehículo esté en marcha /

Participar en charlas de

Seguridad / respetar los

límites de velocidad.

3 1 1 3 8 2 16

10 X

Monitoreo de GPS / Botón de

Pánico / Comunicación con

Camionetas de Custodia /

Mantener puertas y lunas

cerradas.

3 1 1 3 8 2 16

11 X

Utilizar el carril correcto / No

exceder los límites de

velocidad / Monitoreo por

GPS / Contar con

supervisión y custodia /Uso

de Cinturón de Seguridad.

3 1 1 3 8 2 16

SU

PE

RV

ISO

R D

E T

RA

NS

PO

RT

ER

ES

PO

NS

AB

LE

N°

PE

LIG

RO

CONTROL

MODERADO

MODERADO

MODERADO

MODERADO

MODERADO

MODERADO

ING

EN

IER

ÍA

AD

MIN

IST

RA

TI.

EP

PMEDIDAS DE

CONTROL A

IMPLEMENTAR

PROBAB.ESTIMACIÓN

DEL RIESGO

EL

IMIN

AC

IÓN

SU

ST

ITU

CIÓ

NREEVALUACIÓN DE RIESGOS NO

ACEPTABLES

118

9. Implementación de medidas de prevención: Los jefes de todas

las áreas involucradas se encargan de implementar las medidas

establecidas para controlar los riesgos en cada uno de sus

procesos, asegurando condiciones seguras mediante la

coordinación con mantenimiento y actos seguros mediante la

realización de charlas de seguridad.

10. Ejecución de medidas de prevención: Los trabajadores

involucrados en los riesgos que han recibido medidas de control,

tanto operadores como jefes, ejecutarán las medidas

implementadas en el día a día, siendo los responsables los jefes

de todas las áreas involucradas.

11. Seguimiento a medidas de prevención aplicadas: El supervisor

de Seguridad Industrial se encarga de verificar el cumplimiento

de las medidas de control tomadas, de manera que se lleven a cabo

a plenitud. En caso de existir problemas que impidan la ejecución

de las medidas, el supervisor coordina con los jefes de las áreas

involucradas, la solución a cada uno de ellos y garantizar así la

ejecución completa de las medidas implementadas a lo largo del

tiempo.

119

4.4.3. Mejora del control de riesgos


Figura N° 910: Diagrama de bloques del procedimiento mejora del control de riesgos

Revisión de Matriz

IPERC

Actualización de Matriz

IPERC

Identificación de

cambios en tareas y

condiciones de trabajo

Implementación de

nuevas medidas

Supervisión de

cumplimiento de nuevas

medidas de control


Revisión: 03


MEJORA DEL CONTROL DE RIESGOS Fecha: 21/08/2018

Fuente: La Empresa

120


Figura N° 1011: Diagrama de flujo del procedimiento mejora del control de riesgos

DIAGRAMA DE FLUJO


Página: 01 de 01

PROCEDIMIENTO PARA LA MEJORA DEL CONTROL DE RIESGOS

RESPONSABLE

Fecha: 21/ 08/ 2018

Inicio


1

1

- Supervisor

de SI

- Jefes de

áreas

involucradas

Mejorar

controles

actuales, según

presupuesto

Identificar

nuevas

condiciones de

trabajo

¿Se requiere

actualizar

IPERC?

Implementar

medidas de

control nuevas

Realizar

seguimiento a

la ejecución de

nuevas

medidas

Fin

SÍ

NO

- Asistente de

SI

2

Actualizar

Matriz IPERC

Identificar

nuevas

actividades

rutinarias y no

rutinarias

2

- Supervisor

de SI

- Supervisor

de SI

- Supervisor

de SI

Fuente: La Empresa

121


1. Identificación de nuevas condiciones de trabajo: El supervisor

de Seguridad Industrial procede a identificar los cambios en la

ejecución de las tareas de cada puesto de trabajo o los cambios en

las condiciones de realización de las mismas, los materiales que

se manipulan y la maquinaria nueva, mediante una revisión del

área de trabajo y entrevistas a operarios y jefes.

2. Identificación de nuevas actividades rutinarias y no

rutinarias: El supervisor de Seguridad Industrial clasifica las

nuevas actividades o actividades actuales no analizadas en

actividades rutinarias y no rutinarias, a través de una revisión del

área de trabajo y entrevistas con los encargados de cada función.

3. Mejora de controles actuales: El supervisor de Seguridad

Industrial revisa la matriz IPERC y establece mejores controles

para las actividades actuales, conforme al presupuesto asignado y

los resultados obtenidos, tomando en cuenta las sugerencias de

operarios y jefes de área, con el propósito de mejorar

continuamente las medidas de control al máximo de las

capacidades de la organización.

4. Actualización de matriz IPERC: Se procede a incorporar las

nuevas medidas de control a los factores de riesgo actuales y a

identificar las nuevas fuentes de peligro, para las nuevas

condiciones de trabajo, se asocian los riesgos respectivos, se

realiza el cálculo de las probabilidades, se determina el nivel de

riesgo y las medidas de control necesarias, de acuerdo a los

procedimientos 001 y 002 de Salud Ocupacional.

5. Implementación de nuevas medidas de control: Los jefes de

las áreas involucradas proceden a implementar en sus respectivas

122

áreas las nuevas medidas de control, informando a los

trabajadores de su cumplimiento de forma obligatoria.

6. Seguimiento de ejecución de nuevas medidas de control: El

asistente de Seguridad Industrial da seguimiento a las nuevas

medidas de control implementadas, supervisando su

cumplimiento, de la misma manera que en la operación de

seguimiento a medidas de prevención aplicadas, en el

procedimiento de salud ocupacional número dos.

123

4.4.4. Trabajo de contratistas y proveedores


Figura N° 1112: Diagrama de bloques del procedimiento trabajo de contratistas y

proveedores

Recepción de

documentación de

contratista y/o proveedor

Identificación de

contratistas y/o

proveedores de empresa


Revisión: 03


TRABAJO DE CONTRATISTAS Y PROVEEDORES Fecha: 16/08/2018

Autorización de inicio de

actividades de contratista

y/o proveedor

Realización de Análisis

de Trabajo Seguro

Inducción del SIG

Supervisión y posible

tratamiento de incidentes

y/o accidentes

Fuente: La Empresa

124


Figura N° 1213-A: Diagrama de flujo del procedimiento trabajo de contratistas y

proveedores

DIAGRAMA DE FLUJO


Página: 01 de 02

PROCEDIMIENTO PARA EL TRABAJO DE CONTRATISTAS Y PROVEEDORES

RESPONSABLE

Fecha: 16/ 08/ 2018

Inicio

Coordinar con

contratista y/o

proveedor la

fecha de

ejecución de

trabajos

- Jefe

Administrativo

Informar al

contratista que

es obligatorio ir

al curso de

inducción del

SGI

Comunicar a SI

el trabajo a

realizarse por

contratistas y/o

proveedores


¿Es un

contratista

perma-

nente?

Solicitar al

contratista la

Ficha para el

personal

Contratista

Solicitar

certificado de

puntaje >85 en

auditoría de

homologación

de servicios

SÍ

1

1

Programar

inducción al

SIG para el

contratista y/o

proveedor

Ejecutar

inducción del

SIG

¿Aprobó

inducción

con nota

>=14?

Comunicar

resultados

evaluación vía

email a

vigilancia y

contratistas

Dejar ingresar

solamente a

contratistas y/o

proveedores

aprobados

Entregar

Cartilla de

Seguridad y

solicitar el

desglosable

con su firma

SÍ

22

ANO

A

NO- Jefe

Administrativo

- Jefe

Administrativo

- Asistente de

SI

- Supervisor

de SI

- Supervisor

de SI

- Jefe de SIG

- Asistente de

SI

- Vigilante de

seguridad

- Asistente de

SI

Fuente: La Empresa

125

Figura N° 1313-B: Diagrama de flujo del procedimiento trabajo de contratistas y

proveedores

DIAGRAMA DE FLUJO


Página: 02 de 02

PROCEDIMIENTO PARA EL TRABAJO DE CONTRATISTAS Y PROVEEDORES

RESPONSABLE

Fecha: 16/ 07/ 2019


322

¿Se

realizará

trabajo de

riesgo?

Solicitar el

V°B° del jefe

de SIG

3

Solicitar el

llenado y la

firma del ATS

por el

contratista y/o

proveedor

Firmar el

documento de

ATS

Entregar hoja

autocopiativa

del ATS al

supervisor de

cumplimiento

Autorizar

inicio de

actividades del

contratista y/o

proveedor

Entregar

documento

Análisis de

Trabajo Seguro

al proveedor y/

o contratista

¿Hubo

incidente o

accidente de

trabajo?

Fin

Supervisar los

trabajos, el uso

de EPP,

maquinaria y

equipos

Supervisar las

condiciones de

orden y

limpieza del

área de trabajo

Seguir

procedimiento

para el

tratamiento de

incidentes y

accidentes

NO

SÍ - Asistente de SI

- Asistente de SI

- Asistente de SI

- Asistente de SI

- Asistente de SI

- Jefe de

Operaciones

- Asistente de SI

- Asistente de SI

- Supervisor de

SI

Fuente: La Empresa

126


1. Coordinación con contratista y/o proveedor la fecha de

ejecución de trabajos: El jefe administrativo coordina con los

contratistas y/o proveedores la ejecución de determinados

trabajos, en determinadas áreas donde se los requieren, así como

las fechas de realización de los mismos.

2. Informe de obligatoriedad de asistencia a curso de inducción:

El jefe administrativo informa al contratista y/o proveedor que la

asistencia al curso de inducción del Sistema Integrado de Gestión

es de carácter obligatorio para el ingreso a la organización.

3. Comunicación a Sistema Integrado la realización de los

trabajos por proveedores o contratistas: El jefe administrativo

informa mediante correo electrónico la realización de operaciones

por proveedores y/o contratistas al supervisor de Seguridad

Industrial para la realización de las operaciones de preparación y

ejecución respectivas.

4. Solicitud de ficha para personal contratista: El asistente de

Seguridad Industrial solicita a proveedor y/o contratista, en caso

de que este sea permanente, la ficha que se le otorgó en

Administración para la contratación del servicio.

5. Solicitud de puntaje necesario en auditoría de homologación

de servicios: Todos los proveedores y/o contratistas permanentes

que realicen trabajos en la organización deben haber participado

del proceso de homologación, en el cual se realiza una auditoría

y se otorga un puntaje, el puntaje requerido para ser aceptados en

la organización es mayor a 85 puntos.

127

Figura N° 1414: Ficha para personal contratista

Fuente: La Empresa

RAZÓN SOCIAL: N°

SERVICIO QUE REALIZA:

DIRECCIÓN:

ÁREA USUARIA:

APELLIDOS Y NOMBRESD.N.I/C.E.

FECHA DE NACIMIENTO EDAD

DIRECCIÓN

PUESTO

Propia Alquilada Pensión

Hipotecada Otro

SUPERVISOR CONTRATISTA

CONTROLES DE PROTECCIÓN

CV DOCUMENTADO

ENTREGA DE MATRIZ IPER-C

CERTIFICADO DE APTITUD MEDICA O.

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

COMENTARIOS/OBSERVACIONES:

CROQUIS DOMICILIARIO INDUCCIÓN DEL PUESTO DE TRABAJO

FIRMASNOMBRES Y APELLIDOS ÁREA RESPONSABLE

D.N.I / C.E.

ANTECEDENTES POLICIALES

NOTA DE

INDUCCIÓN SIG

ÁREA USUARIA DEL SERVICIO

ANTECEDENTES PENALES

PRUEBA TOXICOLÓGICA

CONTROLES DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

ENTREGA DE RISSO

CURSOS, TALLERES O CAPACITACIONES SCTR SALUD Y PENSIÓN

ENTREGA DE EPP

CURSO DE MANEJO DEFENSIVO

FICHA PARA EL PERSONAL CONTRATISTA

REFERENCIAS PARA LLEGAR A DOMICILIO TIPO DE VIVIENDA

TELEF.

2. DATOS DE PERSONAL

3. PARA REALIZAR LA TAREA SE DEBE CONTAR CON:

4. APROBACIÓN DE LOS RESPONSABLES

1.DATOS DE LA EMPRESA

128

6. Programación de inducción al Sistema Integrado de Gestión

para contratista y/o proveedor: El supervisor de Seguridad

Industrial coordina vía e-mail, con el jefe de Sistema Integrado

de Gestión la realización de la inducción, fecha, áreas y recursos

que sean necesarios, para reunirlos en la fecha planeada.

7. Ejecución de inducción al Sistema Integrado de Gestión: El

jefe del Sistema Integrado de Gestión procede a realizar la

inducción considerando todos los aspectos necesarios de acuerdo

a su criterio y experiencia, con asistencia del supervisor de

Seguridad Industrial para luego aplicarles una evaluación, la cual

determinará el nivel de comprensión de todos los elementos de

seguridad y procedimientos impartidos.

8. Comunicación de resultados de evaluación vía e-mail a

vigilancia y contratistas: El supervisor de Seguridad Industrial

coloca un puntaje a la evaluación realizada y envía los resultados

al asistente de Seguridad Industrial, quien comunica vía e-mail a

vigilancia y a la empresa contratista y proveedora los resultados

obtenidos, indicando la relación de trabajadores aprobados.

9. Control de ingreso a contratistas y proveedores: El vigilante

de seguridad controla el ingreso a la organización de acuerdo a la

relación de colaboradores que aprobaron la evaluación de

inducción del Sistema Integrado de Gestión, de forma que solo

ingresen los contratistas y/o proveedores que hayan aprobado.

10. Entrega de cartilla de seguridad y solicitud de desglosable con

firma: El asistente de Seguridad Industrial procede a entregar al

proveedor y/o contratista la cartilla de seguridad y le solicita

firmar el desglosable. La firma indica que ha comprendido todo

su contenido y se encuentra en la capacidad de aplicarlo.

129

11. Solicitud de visto bueno del encargado de Seguridad

Industrial: En caso que el contratista se encuentre en la

necesidad de realizar un trabajo de alto riesgo, el asistente de

Seguridad Industrial solicita, previamente, al jefe de Sistema

Integrado de Gestión, el visto bueno para la ejecución del trabajo,

para lo cual este primero se cerciorará de que todos los elementos

de seguridad y procedimientos sean los correctos.

12. Entrega de documento de Análisis de Trabajo Seguro a

contratista y/o proveedor: El asistente de Seguridad Industrial

hace entrega del documento de Análisis de Trabajo Seguro (ATS)

a cada operador contratista y/o proveedor para su análisis.

13. Llenado de documento Análisis de Trabajo Seguro: El

operario contratista y/o proveedor coloca el trabajo que va a

realizar, los EPP necesarios para la actividad, el nombre del

supervisor responsable de la actividad, el nombre del operario que

está llenando el ATS, la fecha, la lista de tareas que involucran la

actividad, la lista de riesgos asociados a cada actividad y las

medidas de control necesarias y procede a firmar su escrito,

indicando conformidad con lo que ha escrito.

14. Firmado de documento Análisis de Trabajo Seguro: El

asistente de Seguridad Industrial procede a revisar el documento

ATS, para luego firmarlo.

15. Entrega de documentos a supervisor de cumplimiento: El

asistente de Seguridad Industrial hace entrega de la hoja

autocopiativa del documento de Análisis de Trabajo Seguro al

supervisor del área para la cual el contratista y/o proveedor está

haciendo el servicio.

130

16. Autorización de inicio de actividades para proveedores y/o

contratistas: Una vez realizados todos los controles y llenados

todos los documentos necesarios, el jefe del área donde se realiza

el servicio procede a autorizar la ejecución de las actividades.

131

Figura N° 1515: Formato Análisis de Trabajo Seguro (anverso)

Fuente: La Empresa

132

Figura N° 1616: Formato Análisis de Trabajo Seguro (reverso)

Fuente: La Empresa

133

17. Supervisión de trabajos, uso de EPP, maquinaria y equipos:

Durante la ejecución de las actividades, el asistente de Seguridad

Industrial supervisa la ejecución de las mismas, guardando

especial cuidado en el uso de EPP, aplicación de procedimientos

aprobados y uso de maquinaria y equipos autorizados.

18. Supervisión de condiciones de orden y limpieza de área de

trabajo: Una vez finalizado el trabajo, el asistente de Seguridad

Industrial hace revisión de las condiciones de limpieza del área

de trabajo, verificando que no se encuentre ningún elemento que

obstruya el paso, todos los EPP hayan sido devueltos, ningún

líquido se encuentre derramado y las herramientas se encuentren

en su lugar, de ser el caso que el operador logístico haya acordado

prestar las herramientas y maquinaria de la organización a

empresa contratista.

19. Realización de procedimiento para el tratamiento de

incidentes y accidentes: Esta operación únicamente se realiza en

caso haya ocurrido un incidente o accidente. El asistente de

Seguridad Industrial se pone en contacto con su superior para que

éste conjuntamente con el área involucrada, realicen las

operaciones estipuladas en el procedimiento para el tratamiento

de incidentes y accidentes.

134

4.4.5. Reporte y tratamiento de incidentes


Figura N° 1717: Diagrama de bloques del procedimiento reporte y tratamiento de

incidentes

Coordinación de atención

médica

Elaboración de reportes

de incidente

Identificación del área e

incidente ocurrido

Identificación de área

responsable del incidente

Establecimiento de

medios de reparación de

daños


Revisión: 03


REPORTE Y TRATAMIENTO DE INCIDENTESFecha: 28/08/2018

Fuente: La Empresa

135


Figura N° 1818: Diagrama de flujo del procedimiento reporte y tratamiento de

incidentes

DIAGRAMA DE FLUJO


Página: 01 de 01

PROCEDIMIENTO PARA EL REPORTE Y TRATAMIENTO DE INCIDENTES

RESPONSABLE

Fecha: 28/ 08/ 2018

Inicio

- Jefe de área

afectada


1

- Médico

ocupacional

- Asistente de

SI

- Supervisor

comercial

- Supervisor

comercial

- Asistente de

SI

- Supervisor

de Logística

- Supervisor

de Logística

Brindar

atención

médica

(primeros

auxilios y/o

hospitalización

Comunicar al

Supervisor de

SI sobre el

incidente o

accidente

ocurrido

Elaborar el

reporte

preliminar y

adicional del

accidente

¿Hay lesión

del traba-

jador?

SÍ

NO

Re-facturar la

reparación del

daño

¿Daño

material por

el provee-

dor?

Comunicar lo

ocurrido al

Supervisor de

Logística

Coordinar con

el proveedor la

reparación del

daño

¿Se tiene

acuerdo?

SÍ

Generar

denuncia

policial

NO

¿Daño

material por

el cliente?

1

Comunicar lo

ocurrido al

supervisor

comercial y

Asistente de

At. al cliente

SÍ

2

2

¿Se tiene

acuerdo?

Coordinar

facturación de

daños, con el

cliente

NO

SÍ

NO

Fin

NO

Fin

SÍ

- Jefe de área

afectada

Fuente: La Empresa

136


1. Comunicación de incidente o accidente ocurrido: El jefe del

área afectada con el incidente o accidente procede a comunicar al

supervisor de Seguridad Industrial la ocurrencia del mismo para

facilitar la realización de las operaciones de urgencia y de rutina

que se realizan en torno a la situación.

2. Traslado del trabajador al centro médico: Se realiza esta

operación siempre y cuando exista una lesión por parte del

trabajador. El médico ocupacional, de acuerdo con la dimensión

de la lesión, atiende al trabajador agraviado o coordina el

trasladado del mismo al centro médico más cercano, por medio

de una ambulancia.

3. Elaboración de reporte preliminar y adicional del accidente:

El jefe del área afectada por el accidente tiene que presentar sus

descargos sobre el hecho acontecido, mediante la elaboración de

un reporte preliminar dentro de las 24 horas después de la

ocurrencia, utilizando el formato Notificación de Ocurrencia de

Incidentes. Luego debe presentar otro reporte adicional,

indicando si el accidente o incidente se produjo durante la

realización de las operaciones dentro de la organización o durante

el transporte o distribución de mercancías.

4. Comunicación con Área Comercial y asistente de Atención al

Cliente: En el caso que el accidente o incidente sea originado por

responsabilidad del cliente, sea por coalición de vehículos u otro

motivo, el asistente de Seguridad Industrial notifica al Área

Comercial de la empresa y al asistente de Atención al Cliente lo

ocurrido.

137

Figura N° 1919: Formato de notificación de ocurrencia de incidentes

Fuente: La Empresa

138

5. Facturación de daños: El supervisor comercial, en

comunicación con el jefe de operaciones, debe de conocer el

monto que se requiere para la reparación de los daños causados,

para luego coordinar con el cliente el monto de facturación de los

daños ocasionados bajo su responsabilidad, señalando los

equipos, áreas y/o materiales afectados. De llegar a un acuerdo,

se procede a realizar las operaciones de facturación con el área

respectiva.

6. Generación de denuncia policial: En caso el supervisor

comercial no llegue a ningún acuerdo con el cliente, el supervisor

de Seguridad Industrial debe poner una denuncia policial, la cual

tendrá seguimiento y monitoreo por el área legal de la empresa.

Hasta que se llegue a un acuerdo, dependiendo del nivel de

urgencia, el área comercial debe re-facturar los gastos que

impliquen la reparación de los daños.

7. Comunicación con supervisor de logística: En caso haya

existido daño material y este sea responsabilidad del proveedor,

el asistente de Seguridad Industrial debe comunicar lo acontecido

al supervisor de logística para que se encargue de la realización

de las operaciones requeridas.

8. Reparación de daños por el proveedor: El supervisor de

logística coordina la facturación de los gastos para la reparación

del daño con el proveedor, de ocurrir un acuerdo, se informa al

área de facturación para la realización de la transacción.

9. Re-facturación de la reparación del daño: De no ocurrir un

acurdo, el caso es evaluado por el área legal de la empresa, sin

embargo, el área logística, a través del supervisor logístico, debe

re-facturar la reparación del daño para continuar con la

realización de las operaciones.

139

3.4.6. Investigación de incidentes


Figura N° 2020: Diagrama de bloques del procedimiento investigación de incidentes

Identificación de causas

del incidente

Establecimiento de

medidas correctivas

Obtención de

información acerca del

incidente ocurrido

Seguimiento de

implementación de

medidas correctivas

Identificación de mejoras

en medidas correctivas

implementadas


Revisión: 03


INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES Fecha: 30/08/2018

Fuente: La Empresa

140


Figura N° 2121: Diagrama de flujo del procedimiento investigación de incidentes

DIAGRAMA DE FLUJO


Página: 01 de 01

PROCEDIMIENTO PARA LA INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES

RESPONSABLE

Fecha: 30/ 08/ 2018

Inicio

Reunir

información del

accidente/

incidente

Identificar los

orígenes de la

evidencia

Conservar la

evidencia

utilizando

cintas de

peligro, fotos y

herramientas


Entrevistar a

los testigos,

incluyendo al

accidentado

Identificar la

causa inme-

diata, las causas

básicas y las

fallas del

sistema

1

1

Informar a

integrantes de

áreas sobre

medidas

correctivas a

tomar

Implementar y

ejecutar las

medidas

correctivas

Hacer

seguimiento de

las medidas

correctivas

implementadas

- Supervisor

de SI

- Supervisor

de SI

- Jefe de cada

área

- Jefe de cada

área

Establecer

medidas

correctivas

Fin

- Supervisor

de SI

- Supervisor

de SI

- Supervisor

de SI

- Supervisor

de SI

- Supervisor

de SI

Identificar

mejoras en

medidas

correctivas

tomadas

- Comité de

Seguridad y

Salud en el

Trabajo

Fuente: La Empresa

141


1. Consolidación de información del accidente: El supervisor de

Seguridad Industrial tomará apuntes de lo que observa una vez

ocurrido el accidente, considerando la información que considere

pertinente para la realización de la investigación.

2. Identificación de los orígenes del accidente: Con la

información recolectada a priori, el supervisor de Seguridad

Industrial busca identificar las causas que generaron el accidente,

comunicando medidas de acción de primera instancia para evitar

accidentes similares durante el tiempo que dura la investigación.

Al finalizar la investigación se tomarán medidas más adecuadas

y enfocadas a la realidad. Se averiguará qué sucedió, quiénes

intervinieron, quién debe ser entrevistado, que equipos o

máquinas deben ser evaluadas, donde estuvieron ubicadas las

personas y cosas, y cuál fue la secuencia y ritmo de los eventos.

3. Conservación de la evidencia: Se procede a cercar el área donde

ocurrió el accidente con cintas de seguridad y señalizaciones,

también se toman fotografías. Si es necesario, se utilizan equipos

para realizar mediciones de ciertos parámetros de la maquinaria u

otros aspectos que el supervisor de Seguridad Industrial considere

importantes.

4. Entrevista a testigos: Siempre que se tenga acceso al

accidentado, el supervisor de Seguridad Industrial lo entrevistará,

para determinar las posibles causas del accidente, así como las

medidas correctivas a tomar. De igual forma, el supervisor de

Seguridad Industrial realiza una entrevista a cada testigo del

accidente, recogiendo sus opiniones y datos que se consideren

relevantes. Para la realización de cada entrevista se requiere que

el entrevistado se sienta cómodo, que la entrevista sea personal y

142

en un área apropiada, no se podrá interrumpir la declaración del

entrevistado, se tomarán apuntes breves y se solicitará el dibujo

de un croquis de lo sucedido. En caso el accidentado no pueda

escribir, un representante tomará sus declaraciones para luego

este pueda dar su conformidad mediante su huella digital.

5. Identificación de la causa inmediata, de las causas básicas y

de fallos en el sistema: Después de obtener la información, el

supervisor de Seguridad Industrial procede a identificar la casusa

inmediata, aquella que está directamente involucrada con el

accidente, para ello el supervisor se realiza preguntas como: ¿Qué

acción se realizaba al ocurrir el accidente, ¿Qué acciones se

omitieron?, ¿Qué condiciones peligrosas existieron?, luego, se

determinan las causas básicas, las cuales se identifican a través de

la pregunta: ¿Por qué ocurrieron las causas inmediatas?, análisis

de causas básicas. Finalmente, se identifican las fallas del

sistema, mediante la pregunta: ¿Por qué se permitió la incidencia

de las causas básicas? Y se redactan las conclusiones y

recomendaciones previstas.

6. Establecimiento de medidas correctivas: Se procede a

establecer medidas que eliminen las causas del accidente en el

formato: RGI – Registro de Accidentes, incluyendo fechas y

responsables de ejecución y monitoreo. El responsable del

establecimiento y comunicación de las medidas correctivas al jefe

de área, es el supervisor de Seguridad Industrial.

7. Informe a integrantes de área sobre medidas a tomar: El jefe

de área se reúne con todos los integrantes de su área, la cual fue

afectada por el accidente tiempo atrás, para comunicar las nuevas

medidas que se tomaron para evitar otro accidente o incidente de

la misma naturaleza.

143

8. Implementación y ejecución de medidas correctivas: El jefe de

área debe coordinar con los integrantes de su área y coordinar

también con las áreas que se requieran para implementar las

nuevas medidas y, en un plazo determinado, ejecutar las medidas

en el día a día de las operaciones.

9. Seguimiento de medidas correctivas: El supervisor de

Seguridad Industrial procede a verificar de forma inopinada el

cumplimiento de las medidas implementadas, las cuales debe

ejecutarse de forma continua.

10. Identificar mejoras en medidas correctivas tomadas: En las

reuniones mensuales del Comité de Seguridad se analizan los

reportes de incidentes ocurridos en el mes, recomendando

acciones para el mejoramiento de las condiciones relacionadas

con la seguridad y salud en el trabajo. En el caso de la sede a

Arequipa, por la cantidad de trabajadores no es requerido la

institución de un comité de Seguridad y Salud en el Trabajo y esta

actividad no se lleva a cabo.

144

3.4.7. Uso de equipos de protección personal


Figura N° 2222: Diagrama de bloques del procedimiento uso de equipos de protección

personal

Registro de Análisis de

Trabajo Seguro

Recepción de EPP

especializado, de ser

necesario

Recepción de EPP básico

Realización de

actividades según puesto

de trabajo

Devolución de EPP


Revisión: 03


USO DE EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONALFecha: 31/08/2018

Fuente: La Empresa

145


Figura N° 2323-A: Diagrama de flujo del procedimiento uso de equipos de protección

personal

DIAGRAMA DE FLUJO


Página: 01 de 02

PROCEDIMIENTO PARA EL USO DE EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL

RESPONSABLE

Fecha: 31/ 08/ 2018

Inicio

- Vigilante

Entregar EPP

básico para

ingresar a la

organización


Recibir y

revisar que los

EPP’s sean los

necesarios y

estén en

correcto estado

1

1

22

-Personal de

operaciones

- Supervisor

de SI

Llenar y firmar

registro de

control de

entrega de

EPP’s básico

¿EPP’s en

correcto

estado?

Solicitar

reemplazo de

EPP en mal

estado al

Asistente de SI

Recibir e

inspeccionar

EPP nuevo

Llenar ficha de

recambio de

EPP´s

¿EPP’s en

correcto

estado?

Hacer uso de

los EPP’s

entregados en

todo momento

¿Actividad

requiere uso

de otros

EPP’s?

Entregar

formato ATS a

los operarios

Llenar y firmar

formato ATS

SÍ

Solicitar al

Supervisor de

SI los EPP’s

necesarios

NO

¿EPP’s en

correcto

estado?

ANO

NO

SÍ

SÍ

SÍ

- Asistente de

SI

-Personal de

operaciones

-Personal de

operaciones

- Asistente de

Si

-Personal de

operaciones-Personal de

operaciones

NO

-Personal de

operaciones

Firmar el

documento

(supervisor de

SI)

Fuente: La Empresa

146

Figura N° 2423-B: Diagrama de flujo del procedimiento uso de equipos de protección

personal

DIAGRAMA DE FLUJO


Página: 02 de 02

PROCEDIMIENTO PARA EL USO DE EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL

RESPONSABLE

Fecha: 31/ 08/ 2018


Llenar y firmar

registro de

control de

entrega de

EPP’s especial

3

3

- Asistente de

SI

- Asistente de

SI

- Asistente de

SI

Llenar y firmar

registro de

control de

devolución de

EPP’s

especiales

Devolver EPP’s

básicos a

vigilancia

Llenar y firmar

registro de

control de

devolución de

EPP’s básicos

22

Hacer uso de

los EPP’s

entregados

Proceder a

realizar la (s)

actividad (es)

A

Supervisar la

realización de

actividades con

uso de EPP’s

especiales

Devolver al

área de

Seguridad

Industrial los

EPP’s

especiales

¿Se tienen

EPP’s

especiales?

SÍ

B

B

NO

Fin

-Personal de

operaciones

-Personal de

operaciones

-Personal de

operaciones

-Personal de

operaciones

Supervisar

estado de

EPP’s

entregados

Supervisar

estado de

EPP’s

entregados

- Asistente de

SI

-Personal de

operaciones

- Asistente de

SI

Fuente: La Empresa

147


1. Entrega de EPP básico para el ingreso a la organización: El

vigilante se aproxima al almacén de EPP básicos, retira la

cantidad exacta de EPP acorde a la cantidad de trabajadores y

procede a entregar cada tipo de EPP a cada colaborador mientras

van ingresando.

2. Revisión de EPP: El trabajador que ingresa a la organización

recibe los EPP y procede a revisarlos. Debe considerar que los

EPP estén en buen estado y completos: cascos, lentes de

seguridad, sobre lentes (para personas que tiene medida de vista),

zapatos de seguridad, uniformes y chalecos.

3. Solicitud de reemplazo de EPP: En caso que el EPP entregado

se encuentre en mal estado, el operario solicita al asistente de

Seguridad Industrial un cambio de EPP.

4. Llenado de ficha de recambio de EPP: El asistente de

Seguridad Industrial llena la ficha de recambio de EPP, indicando

el motivo por el cual se requiere el recambio del EPP, el tipo de

EPP, la marca, el color y el nombre del operario que solicitó el

recambio.

5. Inspección de EPP nuevo: El operador revisa nuevamente el

EPP, el cual debe estar en perfectas condiciones por fuera y por

dentro, debe ser del mismo color que el EPP entregado, debe ser

normado y contener el logotipo del operador logístico, utilizando

únicamente los autoadhesivos proporcionados por la empresa.

6. Llenado y firmado del registro Control de Entrega de EPP

Básico: En caso que el EPP entregado por el asistente de

Seguridad Industrial se encuentre en buen estado o en caso se

148

haya culminado la entrega de un EPP nuevo, el operador procede

a llenar el registro Control de Entrega de EPP, señalando los EPP

que recibe, indicando que todos los EPP se encuentran operativos,

para finalmente firmar el documento.

149

Figura N° 2524: Formato Registro de entrega de Equipos de Protección Personal

Fuente: La Empresa

R.U.C TIPO DE ACTIVIDAD ECONOMICA

FECHA DE ENTTEGA

Nro.

TRABAJADORES

Ch

ale

co

s R

efl

ecti

vo

s

RESPONSABLE DEL REGISTRO

Fecha

Cargo

Nombre

Firma

APELLIDOS Y NOMBRES

RAZON SOCIAL

Fargoline S.A 20101520898 Variante de Uchumayo, Sachaca 04400

DOMICILIO (DISTR., DPT, PROVINCIA)

Depósito Simple y Servicio de

Transporte de Carga

DNI

Casco

de S

eg

uri

dad

FIRMA

Bo

tas d

e S

eg

uri

dad

Len

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e S

eg

uri

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para

el

so

l

Tap

on

es a

ud

itiv

os

Gu

an

tes

Otr

os (

Esp

ecif

icar)

ÁREA DE TRABAJO

El Trabajador declara haber recibido su EPP nuevo, comprometiéndose a:

1) Usar su EPP de manera correcta durante toda la jornada laboral, consultando al área de seguridad industrial cualquier duda.

2) Cuidar su EPP y darle uso adecuado en las instalaciones de la empresa.

3) Al momento de solicitar un nuevo EPP, deberá entregar el desgastado, de no ser el caso justificar la ausencia de éste.

4) En caso de negligencia en la pérdida, el trabajador asumirá el costo de la reposición.

OBSERVACIONES

REGISTRO DE ENTREGA DE EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL BÁSICOS

150

7. Utilización de EPP básico: El operador hace uso de los EPP de

forma correcta, en todas las áreas de la empresa a excepción del

área de oficinas, el comedor y dentro de vehículos o equipos

móviles con cabinas cerradas, bajo su propia responsabilidad y

supervisión de sus superiores.

8. Entrega de formato ATS a los operarios: El supervisor de

Seguridad Industrial hace entrega a cada operario el formato de

Análisis de Trabajo Seguro y solicita su llenado y posterior

firmado.

9. Llenado y firmado de formato ATS: El operario, al igual que

en el procedimiento para el trabajo de contratistas, coloca el

trabajo que va a realizar, los EPP necesarios para la actividad, el

nombre del supervisor responsable de la actividad, el nombre del

operario que está llenando el ATS, la fecha, la lista de tareas que

involucran la actividad, la lista de riesgos asociados a cada

actividad y las medidas de control necesarias y finalmente,

procede a firmarlo, indicando conformidad con lo que ha escrito.

10. Firmado de documento ATS por supervisor: El asistente de

Seguridad Industrial procede a revisar el documento ATS llenado

y firmado por el operador, para proceder a firmarlo de igual

manera que el operario, en caso todo lo registrado esté correcto.

11. Solicitud de EPP necesario: En caso se requieran de EPP

especializados para la realización de trabajos de alto riesgo, el

operador solicita al personal de Seguridad Industrial asignado, los

EPP necesarios para la realización de sus actividades, luego los

revisa y determina si estos se encuentran en buen estado, en caso

haya algún problema con la condición del EPP, es

responsabilidad del operador reportarlo y solicitar otro.

151

12. Llenado y firmado del registro Control de Entrega de EPP

especial: En caso que el EPP entregado por el supervisor de

seguridad Industrial se encuentre en buen estado, el operador

procede a llenar el registro Control de Entrega de EPP

especializado, señalando los EPP que recibe, indicando que todos

los EPP se encuentran operativos, para finalmente firmar el

documento.

13. Utilización de EPP especial: El operario se coloca los EPP

especiales recibidos de forma correcta, de acuerdo al instructivo

de EPP especializado, asumiendo la responsabilidad de utilizarlo

durante la ejecución de las actividades planificadas.

14. Realización de actividades: El operario procede a realizar las

actividades planificadas, de acuerdo al instructivo de cada

actividad, guardando cuidado de no cometer actos inseguros que

conduzcan a accidente.

15. Supervisión de actividades que requiere EPP especial: El

supervisor de Seguridad Industrial monitorea la realización de las

actividades de alto riesgo, asegurando la aplicación del

instructivo respectivo y el uso de los EPP especializados

requeridos.

16. Devolución de EPP especial: Una vez finalizadas las actividades

de alto riesgo, el operador procede a la devolución de la totalidad

de EPP especiales entregados, al asistente de Seguridad

Industrial, los cuales deben estar en buen estado.

17. Supervisión de EPP especial entregado: El asistente de

Seguridad Industrial procede a revisar el estado de los EPP

entregados por los operadores, en el interior y exterior, y procede

a llenar el formato Inspección de Equipos de Protección Personal

152

Especial. Luego, entrega el formato Control de Devolución de

EPP especial al operador.

18. Llenado y firmado de registro Control de Devolución de EPP

especial: El operario completa el registro, indiciando la cantidad

de EPP que devuelve, las condiciones en las que se encuentran,

las actividades que se realizaron, la fecha y hora de devolución.

Finalmente, el operario firma lo registrado por el mismo,

indicando su conformidad, de igual forma el asistente de

Seguridad Industrial procede a firmar el documento.

19. Devolución de EPP básico: Después de realizar la devolución de

EPP especializados, los operarios proceden a realizar la

devolución de los EPP básicos al asistente de Seguridad

Industrial. En caso de que los operarios solamente, hayan hecho

uso de EPP básicos deberán realizar directamente esta actividad.

20. Supervisión de estado de EPP básico: El asistente de Seguridad

Industrial procede a revisar el estado de los EPP entregados por

los operadores, en el interior y exterior, y procede a llenar el

formato Inspección de Equipos de Protección Personal Básico.

Luego, entrega el formato Control de Devolución de EPP básico

al operador.

21. Llenado y firmado de registro Control de Devolución de EPP

básico: De igual forma que en la devolución de EPP especial, el

operario registra la información sobre la cantidad de EPP que

devuelve, las condiciones en las que se encuentran, las

actividades que se realizaron, la fecha y hora de devolución en el

documento de Control de Devolución de EPP básico. Finalmente,

el operario y el asistente de Seguridad Industrial firman dicho

documento.

153

Figura N° 2625: Formato de Inspección de Equipos de Protección Personal

Fuente: La Empresa

ASISTENTE SI FECHA

BUENO= B NO APLICA= N/A

DEFECTUOSO= D NO LE ENTREGARON= NE

Nº de Registro

Ch

ale

co

refl

ecti

vo

s

OBSERVACIONESZap

ato

s p

un

ta

de a

cero

Cam

isa -

Po

lo

Pan

taló

n

CUERPO PIES

NOMBRE DEL TRABAJADOR Casco

CABEZA

So

bre

len

tes d

e

seg

uri

dad

OJOS MANOS

Gu

an

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cu

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palm

a

Gu

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ilo

Co

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nto

Len

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Seg

uri

dad

INSPECCIÓN DE EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL BÁSICO

154

3.4.8. Control de extintores


Figura N° 2726: Diagrama de bloques del procedimiento control de extintores

Comprobación del

funcionamiento de

elementos de extintores

Inspección de

documentación del

extintor

Verificación visual de

cumplimiento de

requisitos para extintores

Implementación de

acciones correctivas

Registro de formato de

inspección de extintores


Revisión: 03


CONTROL DE EXTINTORESFecha: 03/09/2018

Fuente: La Empresa

155


Figura N° 2827: Diagrama de flujo del procedimiento control de extintores

DIAGRAMA DE FLUJO


Página: 01 de 01

PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE EXTINTORES

RESPONSABLE

Fecha: 3/ 09/ 2018

Inicio

Verificar que el

extintor esté en

el lugar

designado

Verificar que

no hayan

elementos que

obstruyan el

acceso al

extintor

Verificar la

condición de

las ruedas y

bastidores de

extintores sobre

ruedas


Confirmar que

los precintos de

seguridad no

hayan sido

removidos o

rotos

Examinar

mangueras de

extintores, que

no estén

obstruidas o

tengan fugas

1

1

Comprobar que

las instruc-

ciones de

operación sean

legibles y estén

en castellano

Comprobar que

las tarjetas de

inspecciones y

mantenimiento

estén

actualizadas

¿Se

encontró

observación

?

Llenar y firmar

formato de

Inspección

Mensual de

Extintores

- Asistente de

SI

- Asistente de

Si

Observar

manómetros de

extintores pre-

surizados estén

en la presión

adecuada

- Asistente de

SI

- Asistente de

SI

- Asistente de

SI

- Asistente de

SI

- Asistente de

SI

Establecer

acción

correctiva

Ejecutar acción

correctiva

- Asistente de

SI

- Asistente de

SI

- Asistente de

SI

- Asistente de

SI

- Asistente de

SI

Fin

Fuente: La Empresa

156


1. Verificación de la ubicación de extintores: El asistente de

Seguridad Industrial se aproxima al área designada para cada

extintor en la organización y procede a verificar que cada extintor

esté en su lugar, según lo establecido.

2. Verificación de acceso a extintores: Se revisa el ambiente donde

está ubicado el extintor, se observa que no haya ningún elemento

que obstruya el acceso al extintor o que lo esconda, de modo que

siempre esté listo para usarlo.

3. Verificación de condición de ruedas y bastidores de

extintores: Para los extintores sobre ruedas, el asistente de

Seguridad Industrial procede a revisar la condición de las ruedas,

revisa que éstas se encuentren operativas y en buenas

condiciones. Para el resto de extintores, revisa la condición de los

bastidores, verifica que estos se encuentren sujetos de forma

segura a la pared, que todos los tornillos se encuentren ajustados

y que no haya posibilidad de caída.

4. Confirmación de conformidad de precintos de seguridad: El

asistente de Seguridad Industrial revisa que los precintos de

seguridad estén intactos, verifica que no se hayan roto o

removido.

5. Examen de mangueras de extintores: Se revisa que las

mangueras no presentan fuga, estén conectadas de forma correcta

al extintor y que en su interior no haya ningún elemento que cause

la obstrucción del fluido.

157

6. Observación de manómetros de extintores presurizados: Esta

operación se realiza únicamente para los extintores de presión

permanente (extintores de CO2), en la cual el asistente de

Seguridad Industrial procede a verificar que el extintor cuente con

la presión necesaria, para ello se verifica que la flecha del

manómetro coincida con el área verde del mismo y no se

encuentre ni adelante ni atrás de ella.

7. Comprobación de conformidad de instrucciones de operación

de extintores: El asistente de Seguridad industrial verifica que

las instrucciones de operación del extintor se encuentren

redactadas en castellano, la información escrita sea legible y

entendible por todo el personal de la empresa.

8. Comprobación de tarjetas de extintores: Se revisa que las

tarjetas de inspecciones sean exclusivamente las que la empresa

provee y que tengan sus respectivas actualizaciones en cada

extintor, que las tarjetas de mantenimiento también estén

actualizadas a la fecha correspondiente.

9. Establecimiento de acciones correctivas: Conforme a las

observaciones que el asistente de Seguridad Industrial encuentre

sobre los extintores, el supervisor de Seguridad Industrial procede

a gestionar las acciones necesarias para que todos los extintores

se encuentren operativos.

10. Ejecución de acciones correctivas: El asistente de Seguridad

Industrial coordina con el área de mantenimiento e indica las

observaciones encontradas y las medidas correctivas tomadas

para levantar las observaciones sobre los extintores en un plazo

no mayor a 24 horas, o en su defecto, si la reparación toma más

tiempo, se solicita la reposición completa del extintor.

158

11. Llenado y firmado de documento de Inspección Mensual de

Extintores: El asistente de Seguridad Industrial completa el

formato Inspección Mensual de Extintores, indicando la fecha de

la inspección, el nombre del que inspeccionó y firmando el

documento.

159

Figura N° 2928-A: Formato de inspección mensual de extintores

Fuente: La Empresa

Ene-19

Nº

Ex

tin

tor

UBICACIÓN

TIP

O

PE

SO

MA

RC

A

VE

NC

IMIE

NT

O

PR

OX

. P

RU

EB

A

HID

RO

ST

ÁT

ICA

1 1 INGRESO PEATONAL (GARITA SEGURIDAD) PQS 20 LB BUCKEYE Jul-19 2022 NO SI

2 2 OF. ADMINISTRATIVA 1er. PISO - COUNTER CO2 10 LB BUCKEYE Mar-19 2019 NO SI

3 3 OF. ADMINISTRATIVA 1er. PISO - VENTANILLA CO2 10 LB BUCKEYE Jul-19 2019 NO SI

4 4 OF. ADMINISTRATIVA 1er. PISO - SISTEMAS HA 11 LB BUCKEYE Mar-19 2020 NO SI

5 5 OF. ADMINISTRATIVA - IMPORTACIONES CO2 5 LB BUCKEYE Mar-19 2020 NO SI

6 6 OF. ADMINISTRATIVA 2do. PISO - GERENCIA GENERALCO2 10 LB BUCKEYE Mar-19 2019 NO SI

7 7 INTERIOR DE OFICINA - ARCHIVO LEGAL PQS 20 LB BUCKEYE Ago-19 2023 NO SI

8 8 OF. ADMINISTRATIVA 2do. PISO - ARCHIVO CO2 10 LB BUCKEYE Mar-19 2019 NO SI

9 9 SS.HH CONTRATISTAS PQS 20 LB BUCKEYE Jul-19 2020 NO SI

10 10 EXTERIOR DE ALMACEN DE LOGISTICA HA 11 LB BUCKEYE Mar-19 2021 NO SI

FECHA

ITE

M

EXTINTOR FECHA DE

VENCIMIENTO

MA

NO

ME

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CIN

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MA

NG

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RA

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TIC

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PIC

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GR

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AC

CE

SO

ES

TA

DO

GE

NE

RA

L

OP

ER

AT

IVO

OBSERVACIONES

INSPECCIÓN MENSUAL DE EXTINTORES

160

Figura N° 3028-B: Formato de inspección mensual de extintores

Fuente: La Empresa

Ene-19

Nº

Ex

tin

tor

UBICACIÓN

TIP

O

PE

SO

MA

RC

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NC

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NT

O

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A

HID

RO

ST

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ICA

11 11 EXTERIOR DE ALMACEN DE LOGISTICA CO2 10 LB BUCKEYE Mar-19 2019 NO SI

12 12 ENTRADA DE OFICINA DE LOGISTICA. CO2 10 LB BUCKEYE Mar-19 2021 NO SI

13 13 EXTERIOR COCINA K 06 LTS BUCKEYE Mar-19 2019 NO SI

14 14 HOOL SALA DE CAPACITACIONES 2° PISO CO2 10 LB BUCKEYE Mar-19 2011 NO SI

15 15 INGRESO A EXPORTACION 2° PISO CO2 10 LB BUCKEYE Mar-19 2019 NO SI

16 16 OFICINA DE OPERACIONES PQS 20 LB BUCKEYE Ago-19 2023 NO SI

17 17 ALMACEN ADUANERO EXTERIOR PQS 20 LB BUCKEYE Ago-19 2023 NO SI

18 18 ALMACEN ADUANERO EXTERIOR H2O 20 LB BUCKEYE Mar-19 2022 NO SI

19 19 ALMACEN ADUANERO INTERIOR PQS 20 LB BUCKEYE Mar-19 2020 NO SI



FECHA

ITE

M

EXTINTOR FECHA DE

VENCIMIENTO

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SO

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RA

L

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IVO

OBSERVACIONES


161

Figura N° 3128-C: Formato de inspección mensual de extintores

Fuente: La Empresa

Ene-19

Nº

Ex

tin

tor

UBICACIÓN

TIP

O

PE

SO

MA

RC

A

VE

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RO

ST

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ICA



24 24 ALMACEN ADUANERO EXTERIOR PQS 20 LB BUCKEYE Jul-19 2019 NO SI

25 25 ESQUINA DE HANGAR HACIA SUB ESTACION PQS 20 LB BUCKEYE Mar-19 2020 NO SI

26 26 ESQUINA EXTERNA DE LA SUBESTACION PQS 20 LB BUCKEYE Mar-19 2020 NO SI

27 27 FRENTE A LA SUB ESTACION PQS 20 LB BUCKEYE Jul-19 2020 NO SI

28 28 SUB ESTACION CO2 15 LB BUCKEYE Mar-19 2019 NO SI

29 29 INGRESO AL TORREON N° 1 SEGURIDAD PQS 20 LB BUCKEYE Mar-19 2020 NO SI

30 30 CANAL DE REGADIO (T. ELECTRICO) CO2 15 LB BUCKEYE Mar-19 2019 NO SI

FECHA

ITE

M

EXTINTOR FECHA DE

VENCIMIENTO

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CIN

TO

MA

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AC

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SO

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TA

DO

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L

OP

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IVO

OBSERVACIONES


162

Figura N° 3228-D: Formato de inspección mensual de extintores

Fuente: La Empresa

Ene-19

Nº

Ex

tin

tor

UBICACIÓN

TIP

O

PE

SO

MA

RC

A

VE

NC

IMIE

NT

O

PR

OX

. P

RU

EB

A

HID

RO

ST

ÁT

ICA

31 31 CANAL DE REGADIO (ABANDONO LEGAL) PQS 20 LB BUCKEYE Mar-19 2020 NO SI

32 32 LIMITE CON ZONA FERREYROS PQS 20 LB BUCKEYE Mar-19 2019 NO SI

33 33 LIMITE CON ZONA FERREYROS PQS 20 LB BUCKEYE Ago-19 2023 NO SI

34 34 LIMITE CON ZONA FERREYROS (PUERTA) PQS 20 LB BUCKEYE Mar-19 2020 NO SI



37 37 RAMPA DE DESPACHO MAQUINARIA PQS 20 LB BUCKEYE Jul-19 2021 NO SI

38 38 OFICINA AUTOIRIDAD ADUANERA PQS 125 BUCKEYE Mar-19 2023 NO SI

39 39 ALMACEN DE L.C.L EXTERIOR CO2 10 LB BUCKEYE Mar-19 2019 NO SI

40 40 ALMACEN DE L.C.L INTERIOR PQS 20 LB BUCKEYE Mar-19 2019 NO SI

FECHA

ITE

M

EXTINTOR FECHA DE

VENCIMIENTO

MA

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ME

TR

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MA

NG

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IVO

OBSERVACIONES


163

Figura N° 3328-E: Formato de inspección mensual de extintores

Fuente: La Empresa

Ene-19

Nº

Ex

tin

tor

UBICACIÓN

TIP

O

PE

SO

MA

RC

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VE

NC

IMIE

NT

O

PR

OX

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RU

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A

HID

RO

ST

ÁT

ICA

41 41 ZONA MAQUINARIAS PQS 20 LB BUCKEYE Jul-19 2020 NO SI

42 42 ALMACEN DE LCI INTERIOR PQS 20 LB BUCKEYE Mar-19 2021 NO SI

43 43 ALMACEN DE LCI INTERIOR PQS 20 LB BUCKEYE Mar-19 2022 NO SI

44 44 BALANZA DE L.C.L PQS 09 KG BUCKEYE Ago-19 2022 NO SI

45 45 ZONA BRISAS CONT. DE 40 TN/ POST PQS 20 LB BUCKEYE Jul-19 2020 NO SI

46 46 ZONA DE BRISAS DE 40 TN PQS 20 KB BUCKEYE Ene-19 2020 NO SI

47 47 TORREON DE SEGURIDAD N°6 PQS 20 LB BUCKEYE Ene-19 2020 NO SI

48 48 ZONA DE CONT. MATERIAL PELIGROSO PQS 125 LB BUCKEYE Jul-19 2022 NO SI

49 49 ZONA MTTO STACKER PQS 20 LB BUCKEYE Ago-19 2022 NO SI

50 50 CASETA DE ARCHIVOS ADMINISTATIVOS PQS 20 LB BUCKEYE Ago-19 2023 NO SI

FECHA

ITE

M

EXTINTOR FECHA DE

VENCIMIENTO

MA

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IVO

OBSERVACIONES


164

Figura N° 3428-F: Formato de inspección mensual de extintores

Fuente: La Empresa

Ene-19

Nº

Ex

tin

tor

UBICACIÓN

TIP

O

PE

SO

MA

RC

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VE

NC

IMIE

NT

O

PR

OX

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RU

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A

HID

RO

ST

ÁT

ICA

51 51 PUERTA BRISAS PQS 20 LB BUCKEYE Jul-19 2021 NO SI

52 52 GARITA DE SEGURIDAD PUERTA BRISAS PQS 125 LB BUCKEYE Jul-19 2020 NO SI

53 53 BRISAS CHATARRA PQS 20 LB BUCKEYE Jul-19 2021 NO SI

54 54 INGRESO A ZONA BRISAS (TORREON N° 5) PQS 20 LB BUCKEYE Mar-19 2019 NO SI

55 55 EXPORTACION Nº 2 PQS 20 LB BUCKEYE Mar-19 2019 NO SI

56 56 OFICINA BALANZA VEHICULAR PQS 20 LB BUCKEYE Jul-19 2020 NO SI

57 57 OFICINA BALANZA VEHICULAR PQS 20 LB BUCKEYE Ago-19 2022 NO SI

58 58 GARITA DE VIGILANCIA VEHICULAR PQS 20 LB BUCKEYE Mar-19 2020 NO SI

59 59 FRONTIS BALANZA SALIDA VEHICULAR PQS 20 LB BUCKEYE Ago-19 2023 NO SI

60 60 ZONA DE PREVIO PQS 20 LB BUCKEYE Jul-19 2019 NO SI

61 61 CONTENEDOR AMARILLO (EXPO 2) PQS 20 LB BUCKEYE Ago-19 2019 NO SI

(C) Conforme (NC) No Conforme

RECOMENDACIONES:

FECHA

ITE

M

EXTINTOR FECHA DE

VENCIMIENTO

MA

NO

ME

TR

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CE

SO

ES

TA

DO

GE

NE

RA

L

OP

ER

AT

IVO

OBSERVACIONES


165

3.4.9. Inspección de la red contra incendios


Figura N° 3529: Diagrama de bloques del procedimiento inspección de la red contra

incendios

Verificación manual de

funcionamiento de

elementos de la red

contra incendios

Registro de formatos

respectivos

Inspección visual de

cumplimiento de

requerimientos para red

contra incendios

Establecimiento de

medidas correctivas

Comunicación de

resultados de inspección


Revisión: 03


INSPECCIÓN DE LA RED CONTRA INCENDIOSFecha: 10/09/2018

Fuente: La Empresa

166


Figura N° 3 630: Diagrama de flujo del procedimiento inspección de la red contra

incendios

DIAGRAMA DE FLUJO


Página: 01 de 01

PROCEDIMIENTO PARA LAINSPECCIÓN DE LA RED CONTRA INCENDIOS

RESPONSABLE

Fecha: 10/ 09/ 2018

Inicio

Inspeccionar

orden y

limpieza del

cuarto de

bombas

Verificación de

bombas y pozo

de agua

Realizar prueba

de operación de

la bomba

Jockey


Realizar prueba

de operación de

la bomba de

combustión

interna

Inspección del

montante

principal

1

1

Llenar formato

de Inventario

de Compo-

nentes del

Sistema Contra

Incendios

¿Hay una

observación

?

Comunicar vía

e-mail los

resultados de la

inspección

realizada a SI

NO

- Asistente de

SI

Verificación de

rociadores

Coordinar

acciones

correctivas con

área de

mantenimiento

Fin

SÍ

- Asistente de

SI

- Asistente de

SI

- Asistente de

SI

- Asistente de

SI

- Asistente de

SI

- Asistente de

SI

- Asistente de

SI

- Asistente de

SI

Inspección de

gabinetes de

mangueras

contra

incendios

Fuente: La Empresa

167


1. Inspección de orden y limpieza del cuarto de bombas: El

asistente de Seguridad Industrial se aproxima al cuarto de bombas

y revisa que no exista ningún objeto que obstruya el ingreso al

tablero que pone en marcha la bomba Jockey y la bomba de

combustión interna. Se verifica que las bombas no tengan polvo

y/o corrosión.

2. Verificación de buen estado del pozo de agua, la bomba

Jockey y el motor de combustión interna: El asistente de

Seguridad Industrial se coloca los EPP adicionales para la

operación: los protectores auditivos, la máscara naso bucal y

guantes de seguridad. Se coloca los selectores del tablero de la

bomba Jockey y el tablero de la bomba de combustión interna en

modo “fuera”, luego se valida que en el depósito se tenga agua

suficiente para la operación, se continua con la revisión del motor

de combustión interna, se verifica que tenga refrigerante

suficiente en el radiador, se verifica la temperatura del motor, se

revisa el nivel de aceite, se verifica que las terminales de la batería

no tengan sulfatación y que estén apretadas correctamente.

Finalmente, en el tablero se verifica la luminaria que indica que

la batería se encuentra cargada.

3. Realizar prueba de operación de la bomba Jockey: Se coloca

en modo “fuera” la bomba de combustión interna y se coloca en

modo automático la bomba Jockey, luego se abre la válvula anti

retorno suavemente, y se registra la baja de presión en el

manómetro del tablero de la bomba de combustión interna. El

sistema actúa de forma automática, suministrando caudal para

elevar la presión de la red contra incendios y se detiene de forma

automática al llegar a una presión óptima.

168

4. Realizar prueba de operación de la bomba de combustión

interna: Se coloca en modo automático el tablero de combustión

interna y se coloca el tablero de la bomba Jockey en modo

“fuera”. Luego, se abre la válvula anti retorno lentamente, de

igual forma que en la operación anterior, se registra una caída de

presión y la máquina arranca de forma automática. Se deja

trabajar la bomba por 10 minutos, se verifica que no haya

derrames de combustible ni refrigerante, se verifica también la

presión del sistema y se coloca la bomba Jockey en automático.

5. Inspección del montante principal: Se verifica la conexión del

montante principal a los sistemas de rociadores de cada área, se

comprueba su condición física, que no existan fugas o corrosión

del mismo y que funcione la salida de agua.

6. Verificación de rociadores: Se observa si existe fuga, corrosión

u obstrucción que impida el funcionamiento del rociador, pintura

que no sea la de fabricación, se verifica que la posición en la que

están instalados todos los rociadores es la correcta y que todos

cuenten con sus respectivos embellecedores. Finalmente, se

supervisa que se cumpla con la cuota establecida de repuestos de

rociadores.

7. Inspección de gabinetes de mangueras contra incendios: Se

observa que las mangueras se encuentren correctamente

enrolladas en el soporte, que el soporte no tenga partes corroídas,

que no se tengan obstrucciones físicas para el acceso a la

manguera y que el soporte tenga movilidad para hacer uso de la

manguera de forma rápida y segura.

8. Llenado de formato Inventario de Componentes del Sistema

contra Incendios: El asistente de Seguridad Industrial procede a

llenar el formato de Inventario de Componentes del Sistema

169

contra Incendios, indicando las observaciones encontradas en

cada punto, colocando su nombre, la fecha y su firma.

9. Coordinación de acciones correctivas: El asistente de

Seguridad Industrial, en el caso que existan observaciones,

coordinará con mantenimiento el levantamiento de las

observaciones en un plazo no mayor a 24 horas.

10. Comunicación de resultados de inspección: El asistente de

Seguridad Industrial informa al supervisor de Seguridad

Industrial indicando la conformidad de las instalaciones de la red

contra incendios o las observaciones encontradas y las medidas

correctivas tomadas con el área de mantenimiento, de ser el caso.

170

3.4.10. Orden y limpieza del lugar de trabajo


Figura N° 3731: Diagrama de bloques del procedimiento orden y limpieza del lugar de

trabajo

Preparación de

condiciones necesarias

para limpieza

Limpieza del lugar de

trabajo

Gestión de herramientas

y residuos

Inspección de resultados

Finalización de

actividades del día


Revisión: 03


ORDEN Y LIMPIEZA DEL LUGAR DE TRABAJOFecha: 05/09/2018

Fuente: La Empresa

171


Figura N° 3832: Diagrama de flujo del procedimiento orden y limpieza del lugar de

trabajo

DIAGRAMA DE FLUJO


Página: 01 de 01

PROCEDIMIENTO PARA ORDEN Y LIMPIEZA DEL LUGAR DE TRABAJO

RESPONSABLE

Fecha: 5/ 09/ 2018

Inicio

Eliminar

selectivamente

los residuos

que generó la

actividad

realizada

Seleccionar

productos de

limpieza para el

aseo del lugar

de trabajo


¿Son

productos

permiti-

dos?

Señalizar pisos

mojados

Iniciar limpieza

y desinfección

del lugar de

trabajo

SÍ

1

1

Limpiar

ventanales,

facilitando el

ingreso de luz

Verificar que el

lugar de trabajo

esté limpio

¿Todo

limpio y

ordenado?

Comunicar

finalización de

limpieza

SÍ

NO

NO

Corregir el

desorden o

suciedad

encontrada

Fin

- Operador de

limpieza

- Operador de

limpieza

- Operador de

limpieza

- Operador de

limpieza

- Supervisor de

área asignado

- Operador de

limpieza

- Operador de

limpieza

- Operador de

limpieza

Fuente: La Empresa

172


1. Eliminación selectiva de residuos: El operario de limpieza

visualiza todas las áreas del lugar de trabajo y, en caso existan

residuos generados durante la jornada de trabajo, procede a

retirarlos y desecharlos de acuerdo a su naturaleza en los botes de

reciclaje. Los residuos dependen de la mercancía almacenada y

serán entre otros: strech film, papel envoltorio, madera, tecnopor,

rafia, agua, hielo, etc.

2. Selección de productos de limpieza para el aseo del lugar de

trabajo: El operario de limpieza selecciona escobillones,

detergentes, ambientadores y productos adecuados para realizar

la limpieza de cada área.

3. Señalización de pisos mojados: El operario de limpieza coloca

las señales de piso mojado por las vías de tránsito de trabajadores,

de modo que sean visibles desde cualquier ángulo.

4. Limpieza y desinfección del lugar de trabajo: El operario de

limpieza procede a realizar el aseo del área, retirando el polvo de

los muebles. Verte el detergente y agentes desinfectantes en el

piso, aplicando una pequeña cantidad de agua, para luego esparcir

los productos por todas las áreas, ejerciendo presión. Después de

cinco minutos, se procede a retirar el producto con mayor

cantidad de agua y diluyente de detergente. Finalmente, se seca el

piso.

5. Limpieza de ventanales: El operario de limpieza se coloca el

arnés de seguridad y sube al andamio para hacer la limpieza de

los ventanales, coloca el agente limpiador y con el limpia

parabrisas procede al secado del ventanal. El arnés de seguridad

no puede ser retirado hasta estar al nivel del suelo.

173

6. Verificación de limpieza de lugar de trabajo: El supervisor de

área asignado visualiza el área de trabajo, verificando que todo se

encuentre conforme a lo establecido, mediante el formato

Chequeo de Orden y Limpieza.

7. Corrección de desorden o suciedad: En caso se encuentre

alguna inconformidad de limpieza, el operario de limpieza

procede a la corrección de desorden o suciedad encontrado,

utilizando las herramientas de limpieza y agentes desinfectantes

necesarios.

8. Comunicación de finalización de limpieza: El operario de

limpieza se dirige al superior de área designado para informarle

que la limpieza del área está finalizada. El supervisor de área

revisa que todo esté de acuerdo al procedimiento.

174

Figura N° 3933: Formato de chequeo de orden y limpieza

Fuente: La Empresa

ÁREA

FECHA HORA

REALIZADA POR

1.1

1.2

1.3

1.4

1.5

1.6

2.1

2.2

2.3

3.1

3.2

3.3

3.4

3.5

4.1

4.2

4.3

5.1

5.2

5.3

5.4

6.1

6.2

6.3

6.4

6.5

6.6

6.7

7.1

7.2

7.3

7.4

7.5

7.6

7.7

7.8

Las señales de seguridad están visibles y correctamente distribuidas

Los extintores están en su lugar de ubicación y visibles

Nº de Registro

FIRMAOBSERVACIONES

Los pisos estan secos y limpios

Los tachos se mantienen cerrados y sin papeles a los alrededores (no saturados).

Las luces se dejan encendidas sin necesidad.

Los espejos no estan opacos ni con residuos de jabon u otros residuos

Las duchas estan limpias, sin hongos a los alrededores y en las paredes.

Las cortinas se encuentran en buen estado y limpias

Se evita el rebose de los contenedores

Los inodoros se encuentran limpios

Los caños de los servicios se encunetran limpios sin residuos

NO

AP

LIC

A (

D)

Los suelos están limpios, secos, sin desperdicios ni material innecesario

2. SUELOS Y PASILLOS

La carga se coloca de manera segura, limpia y ordenada

Los pisos se encuentran limpios sin restos de residuos (papeles, otros...)

Las cargas están colocadas en su sitio, sin invadir zonas de paso

3. ALMACENES

Las áreas de almacenamiento y disposición de materiales están señalizadas

Los materiales y agentes químicos almacenados se encuentran correctamente identificados

Las vías de circulación de personas y vehículos están diferenciadas y señalizadas

Los pasillos y zonas de tránsito están libres de obstáculos

SI (

A)

A M

EDIA

S (B

)

NO

(C

)

Las ventanas y tragaluces están limpias, sin impedir la entrada de luz natural

El sistema de iluminación está mantenido de forma eficiente y limpia

Las paredes están limpias y en buen estado

Las escaleras están limpias, en buen estado y libres de obstáculos

1. AREAS ADMINISTRATIVAS (marca con una X en donde corresponda)

Existen materiales absorbentes específicos para recoger posibles derrames

Se encuentran marcados o codificados para poderlos identificar por el usuario

Se guardan en los lugares específicos de uso personalizado

4. PRODUCTOS QUÍMICOS - Almacen National Cleaning

5. EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL Y ROPA DE TRABAJO

Se almacenan los productos en armarios o recintos especialmente indicados para ello

Están los agentes químicos debidamente etiquetados

6. RESIDUOS

7. SERVICIOS HIGIENICOS

Se encuentran limpios y en buen estado

Cuando son desechables, se depositan en los contenedores adecuados

Los contenedores están colocados próximos y accesibles a los lugares de trabajo

Están claramente identificados los contenedores de residuos peligrosos

Los residuos inflamables se colocan en contenedores metálicos cerrados

Los residuos incompatibles se recogen en contenedores separados

La zona de alrededor de los contenedores de residuos está limpia

Existen los medios de limpieza a disposición del personal del área

CHEQUEO DEL ORDEN Y LA LIMPIEZA

175

3.4.11. Protocolo de exámenes médicos ocupacionales


Figura N° 4034: Diagrama de bloques del procedimiento protocolo de exámenes

médicos ocupacionales

Coordinación para

realización de examen

médico ocupacional

Realización de exámenes


Identificación de

personal a evaluar

Evaluación de resultados

Establecimiento de

programas de prevención

y cuidado


Revisión: 03


PROTOCOLO DE EXÁMENES MÉDICOS

OCUPACIONALES Fecha: 05/09/2018

Fuente: La Empresa

176


Figura N° 4135: Diagrama de flujo del procedimiento protocolo de exámenes médicos

ocupacionales

DIAGRAMA DE FLUJO


Página: 01 de 01

PROCEDIMIENTO PARA EL PROTOCOLO DE EXÁMENES MÉDICOS OCUPACIONALES

RESPONSABLE

Fecha: 5/ 09/ 2018

Inicio

Coordinar con

servicio médico

ocupacional la

necesidad de un

examen médico

- Asistente de

RR.HH

Solicitar exá-

menes médicos

ocupacionales

de ley para

personal

operativo

Programar con

el centro

médico

proveedor la

realización del

examen médico


Gestionar

documentación

enviada por el

centro médico

Identificar

medidas a

tomar para

mejorar la

calidad de vida

de trabajador

1

1

- Médico

Ocupacional

- Médico

Ocupacional

- Supervisor

de SI

Realizar pago

de exámenes

médicos

ocupacionales

¿Es personal

Operativo?

Identificar tipo

de trabajador al

que se le

realizará el

examen médico

Solicitar exá-

menes médicos

ocupacionales

de ley para

personal

administrativo

SÍ

NO

Fin

Desarrollar

programas de

prevención y

cuidado según

medidas

comunicadas

- Médico

Ocupacional

- Médico

Ocupacional

- Auxiliar de

tesorería

- Trabajador

asignado

- Médico

Ocupacional

Realizarse

examen médico

ocupacional

Entregar

medidas

identificadas al

área

correspondiente

- Médico

Ocupacional

- Médico

Ocupacional

Notificar a

trabajador y/o

postulante la

fecha de

examen médico

- Médico

Ocupacional

Fuente: La Empresa

177


1. Coordinación de necesidad de examen médico ocupacional:

El asistente de RR. HH se pone en contacto con el médico

ocupacional por medio del correo institucional, para indicarle la

necesidad de realización de un examen médico de una relación de

trabajadores, indicando el área a la que pertenecen.

2. Identificación de tipo de trabajador a aplicar examen médico:

El médico ocupacional analiza la información de cada trabajador

que requiere la realización de un examen médico ocupacional y

los clasifica respecto al área de la que proceden, oficina u

operaciones.

3. Solicitud de examen médico ocupacional para operaciones:

Para los trabajadores que provienen del área de operaciones, el

médico ocupacional se pone en contacto con el centro médico de

la organización y solicita la realización de un examen médico

ocupacional de tipo operacional.

4. Solicitud de examen médico ocupacional para

administración: Para los trabajadores que provienen del área de

oficinas, el médico ocupacional se pone en contacto con el centro

médico de la organización y solicita la realización de un examen

médico ocupacional de tipo administrativo.

5. Programación de examen con centro médico: Inmediatamente

después de la solicitud del examen médico ocupacional, el

médico ocupacional programa con el centro médico la fecha y

hora de realización de cada examen.

6. Pago de exámenes médicos ocupacionales: El auxiliar de

tesorería realiza el pago del monto total de los exámenes médicos

178

ocupacionales al centro médico, el cual es completamente

asumido por la organización.

7. Notificación a personal la fecha de examen médico: Al recibir

la relación oficial de trabajadores y fechas de examen del centro

médico, el médico ocupacional notifica vía correo institucional a

cada trabajador involucrado la fecha y hora de realización de su

examen médico.

8. Realización de examen médico ocupacional: El trabajador

notificado arriba al centro médico en la fecha y hora establecida

y se practica la realización de las pruebas respectivas del examen.

9. Gestión de documentación: Finalizado el plazo de entrega

establecido por el centro médico, el médico ocupacional recibe la

ficha médica ocupacional y el certificado de aptitud médica

ocupacional, registra la información en el sistema, saca una copia

de los documentos y los coloca en sobres, para entregarlos a cada

trabajador.

10. Identificación de medidas de mejora de calidad de vida de

trabajadores: El médico ocupacional analiza los resultados de

cada evaluación y haciendo uso de su experiencia, propone

nuevas medidas que permitan mejorar la calidad de vida de los

trabajadores, redactando un documento con la fecha del día y su

firma.

11. Entrega de medidas de mejora al área correspondiente: El

médico ocupacional entrega las medidas redactadas al jefe del

área responsable de ejecutar las medidas, entregando una copia

del documento al supervisor de Seguridad Industrial.

179

12. Desarrollo de programas de prevención y cuidado: El proceso

de exámenes médicos culmina con el desarrollo de charlas de

prevención y cuidado de la salud a cargo del supervisor de

Seguridad Industrial, recalcando en cada una de ellas, la

importancia de cumplir con los procedimientos y normas de la

organización, evitando así, los actos inseguros.

180

Figura N° 4236-A: Contenido de la ficha médica ocupacional para personal de

operaciones y administrativo

Fuente: La Empresa

181

Figura N° 4336-B: Contenido de la ficha médica ocupacional para personal de

operaciones y administrativo

Fuente: La Empresa

182

3.4.12. Control de transporte de carga


Figura N° 4437: Diagrama de bloques del procedimiento control de transporte de carga

Inspección de elementos

de seguridad

Inspección de

documentación requerida

Identificación del estado

de unidades de transporte

Registro de formatos de

camiones

Autorización o negación

de partida del vehículo


Revisión: 03


CONTROL DE TRANSPORTE DE CARGAFecha: 12/09/2018

Fuente: La Empresa

183


Figura N° 4538: Diagrama de flujo del procedimiento control de transporte de carga

DIAGRAMA DE FLUJO


Página: 01 de 01

PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE TRANSPORTE DE CARGA

RESPONSABLE

Fecha: 12/ 09/ 2018

Inicio

Brindar

información de

las unidades de

transporte y

choferes a jefe

de operaciones

- Supervisor de

transporte

Verificar estado

y condiciones

de las unidades

de transporte

Revisar que el

vehículo cuente

con los

requerimientos

de seguridad de

la empresa


Inspeccionar

vehículo

mediante

documento

Check List de

Camiones

Coordinar

levantamiento

de

observaciones

con

mantenimineto

1

1

Solicitar orden

al supervisor de

transporte para

abastecimiento

de combustible

Fin

Denegar salida

del vehículo

Autorizar

partida del

vehículo

- Operador de

mantenimiento

- Chofer de

vehículo

- Supervisor de

SI

- Supervisor de

transporte

- Supervisor de

Transporte

¿Todo

conforme?NO

- Supervisor de

transporte

Revisar que el

vehículo cuente

con la

documentación

requerida

- Supervisor de

SI

Llenar formato

‘Hoja de Ruta’

SÍ

Fuente: La Empresa

184


1. Entrega de información de unidades de transporte y choferes:

El supervisor de transporte hace entrega de la relación de

unidades vehiculares con sus respectivos choferes, documento

que muestra además la hora de partida y la ruta a realizar.

2. Verificación y/o reparación mecánica de unidades de

transporte: El operario de mantenimiento procede a inspeccionar

cada unidad de transporte, verificando el correcto estado

mecánico del vehículo para el transporte, entre otros parámetros,

revisa el nivel de aceite, el nivel de refrigerante, el nivel de carga

de la batería, el nivel de aire de las llantas, etc. De ser el caso,

deberá iniciar la reparación de la unidad o programarla con sus

superiores y negar la partida del vehículo.

3. Revisión del cumplimiento de requisitos de seguridad de la

empresa: El supervisor de Seguridad Industrial revisa

aleatoriamente una cantidad de unidades. Verifica que la unidad

cuente con cinturón de seguridad, que se tenga el extintor de

polvo químico seco de 10 kilogramos, que se cuenten con

triángulos de emergencia, conos delimitadores, botiquín de

emergencia y cuñas de llantas. Se revisa que el vehículo tenga en

buen estado la circulina, el altavoz, el sistema de control GPS y

el equipo de auxilio mecánico.

4. Revisión de documentación requerida: De igual manera, el

supervisor de Seguridad Industrial revisa aleatoriamente una

cantidad de unidades. Se verifica que se cuente con permiso de

circulación, revisión técnica del vehículo, seguro SOAT, registro

de mantenimiento de la unidad, licencia profesional de conducir,

certificado de EPP y examen ocupacional.

185

5. Inspección de vehículo mediante lista de verificación de

Camiones: El operario de mantenimiento conjuntamente con el

chofer de cada unidad proceden a realizar la inspección mediante

la lista de verificación de camiones. Se lee cada ítem de la lista,

luego se verifica si la unidad cumple con el aspecto descrito, en

caso la unidad cumpla completamente con el ítem, se marca con

una “X” en el recuadro “OK”, en caso no cumpla o lo haga

parcialmente, marca con una “X” en el recuadro “NO”. En caso

no se cumpla con un ítem o no aplique un ítem a la unidad, el

chofer del vehículo debe especificar por qué no aplica o qué le

falta a la unidad para cumplir completamente con el ítem y

proponer medidas correctivas al final del listado de verificación.

En el documento se debe colocar el área de trabajo, la fecha de la

revisión, la fecha de la próxima revisión, el número de personas

afectadas y su firma. La unidad solo podrá salir, si cumple con

todos los ítems del listado de verificación.

6. Llenado de formato ‘Hoja de Ruta’: El chófer del vehículo de

transporte procede a llenar el formato ‘Hoja de Ruta’, colocando

los datos del vehículo, los datos del conductor, los datos del

cliente, datos del transporte y las etapas del viaje, indicando lugar

y fecha de las paradas.

Tabla 37: Equipo de botiquín de emergencia

ITEM DESCRIPCIÓN CANTIDAD

1 Alcohol de 70° de 120 ml 1

2 Jabón antiséptico 1

3 Gasas esterilizadas fraccionadas de 10 cm 10

4 Esparadrapo 2.5 cm x 5 m 1

5 Venda elástica 4 x 5 yardas 1

6 Bandas adhesivas (curitas) 5

7 Tijeras punta roma de 3 pulgadas 1

8 Guantes quirúrgicos esterilizados 1

9 Algodón por 50 gramos 1

Fuente: La Empresa

186

7. Coordinación de levantamiento de observaciones del listado

de verificación con mantenimiento: En caso se encuentren

observaciones e inconformidades en el listado de verificación, el

supervisor de transporte debe recibir el documento y coordinar

con el área de mantenimiento el levantamiento de las

observaciones vía correo electrónico institucional.

187

Figura N° 4639: Lista de verificación de camiones (anverso)

Fuente: La Empresa

Empresa Contratista: Fecha:

Modelo : ______

Placa Carreta: _____________________________________ _______________________

________________________________________________

____________________ Categoría: __________ DNI: _______________________

Nombre y Apellidos: __________________________________________________________

N°Brevete __________________________________ Categoría: _____________ DNI: ___________________

OK NO OK NO

Asientos

Estado de Parachoques

Estado de guardafangos

Estado de Muelles

Estado de Neumáticos

Motor

Parachoques

Alineación de NeumaticosSistema de Frenos (Estado de Liquido,

fugas,fi jación)neumaticos

Cabina

ELEC

TRIC

OS

Circulina Amarilla

Bocina de Retroceso

Cinturones de Seguridad 3 puntos

Tacos para neumáticos. (02)

Kit contra derrames

Cinta reflectiva para vehículos 3M

Luces de Altas

Luces Bajas

Direccional Derecha Delantera

Direccional Izquierda Delantera

Direccional Derecha Posterior

Direccional Izquierda Posterior

Faros Neblineros

Faro Pirata

Luz de Parqueo o de Emergencia

Luz de Panel Tablero

Estado de las Fajas

Estado de los Templadores Fajas

Estado de las Mallas y Sogas

Año de Fabricación:

Carga que se transporta:

Marca:________________

ESTI

BA

Km:

Lugar de Salida:

Nombre y Apellidos:

N° Brevete:_________________________________

Estado de las Tolderas

Luz de Cabina

Chaleco de seguridad

Calzado con punta de Acero

Uniforme de Trabajo

Luz de Freno

Vidrios de Parabrisas y puertas

Estado de Carrocería / Puertas

HER

RA

MIE

NTA

S

Medidor de Aire

Maleta de herramientas básicas

Botiquín de Primeros Auxilios

Extintor de ABC de 9 Kg. (2)

Triángulos de Seguridad

Conos de Seguridad (27' de alto) (02)

Gata y Palanca

Llave de Ruedas

Cable de batería

Cable o tiro para remolque

Linterna (4 pilas)

Neumático de Repuestos (01)(02)

Casco (3M/MSA)

SEG

UR

IDA

D

Estado de las Cadenas

Estado de los Templadores de cadena

INSPECCIÓN VEHICULAR (CHECK LIST)

________________ Placa tracto: __________________

Destino de Llegada:____________________

________________

Radio AM/FM

Nextel/ Celular

Hoja de Ruta

Pre - Uso

Datos del Conductor:

Datos del Copiloto / Ayudante.

____________________________________________________________________________________

Estado de plataforma / cama baja

Estado de tubo de escape

Lentes de seguridad

Guantes de cuero /maniobrista

AC

CES

OR

IOS

OTR

OS

Guías de Remisión

Plumillas o l impia parabrisas

Estado de tanque de Combustible

Espejos retrovisores

Claxon Corneta de Aire.

Manubrios y pestil los

Tarjeta de propiedad

DO

CU

MEN

TOS

Vencimiento de seguro SOAT

Vencimiento de Capacitación del MTC

Plan de Contingencia

Agenda Con teléfonos de contacto

EPP

Certificado de Operatividad

Fecha de vencimiento - Tracto y carreta

188

Figura N° 4740: Lista de verificación de camiones (reverso)

Fuente: La Empresa

OBSERVACIONES / RECOMENDACIONES:

Sistema de Suspensión

Neumaticos y Aros (desgaste

excesivo,cortes,deformaciones,fisuras,numero de

reencauches)

Evaluado por:

Firma:

Conductor:

Firma:

INSPECCIÓN VEHICULAR (CHECK LIST)

Sistema de combustible

(estanqueidad de tanque y

mangueras y tuberias)

VER

IFIA

CA

CIO

NES

Remolcador (Sistema de anclaje

al chasis, mecanismos de

bloqueo)

Sistema de Dirección (piezas soldadas, pernos o

seguros,faltantes,perdida de liquido,terminales de

dirección en mal estado

Parabrisas Sistema de Hidraulicos

VER

IFIC

AC

ION

ES

189

Figura N° 4841: Hoja de ruta para transportes de carga

Fuente: La Empresa

UNIDAD:

CAPACIDAD:

HORAS DE TRABAJO CONTINUO EN EL DÍA:………………………………

FRECUENCIA DE DESCANSO DE:…………………………………

HORAS DE TRABAJO CONTINUO EN EL DÍA:

FRECUENCIA DE DESCANSO DE:…………………………………………………………….. Minutos cada:…………………………...horas

MOTIVO

HOJA DE RUTA PARA TRANSPORTES DE CARGA

DATOS DEL VEHICULOS

OBSERVACIONES / INCIDENCIAS DURANTE ELVIAJE:

INSPECCIONADO POR :

FIRMA :

FIRMA DEL CONDUCTOR :

7° PARADA

8° PARADA

9° PARADA

10° PARADA

3° PARADA

4° PARADA

5° PARADA

6° PARADA

LUGAR FECHA HORA: H. REINICIO

LUGAR DE SALIDA : KILOMETRAJE:

KILOMETRAJE:

ETAPAS DE VIAJES

PARADAS

LUGAR DE LLEGADA:

FECHA:

FECHA:

HORA:

HORA:

N° G. REMISION:

CARGA QUE SE TRANSPORTA:

N° G. TRANSPORTE:

DATOS DEL TRANSPORTE

2° PARADA

1° PARADA

NOMBRES Y APELLIDOS :

N° BREVETE: CATEGORIA: DNI:

RAZON SOCIAL:

DATOS DEL CLIENTE

HORAS DE TRABAJO CONTINUO EN LA NOCHE:

DATOS DEL COPILOTO / AYUDANTE

AÑO:

PLACA CARRETA:

DATOS DEL CONDUCTOR

NOMBRES Y APELLIDOS :

N° BREVETE: CATEGORIA: DNI:

MODELO:

C.V.:

MARCA:

PLACA:

HORAS DE TRABAJO CONTINUO EN LA NOCHE:…………………………….

Minutos cada:…………………horas

190

8. Negación de salida del vehículo: El supervisor de transporte,

después de haber encontrado observaciones en la unidad y de

coordinar el levantamiento de las mismas, niega la autorización

de salida del vehículo para la realización del transporte,

notificando a vigilancia oralmente y a su jefe inmediato superior

vía correo electrónico institucional, indicando el motivo del

retraso de la unidad y la necesidad de reprogramación del viaje.

9. Solicitud de abastecimiento de combustible y salida: En caso

no se encuentren observaciones en el listado de verificación de

camiones, el chofer solicita al supervisor de transporte la orden

para recargar combustible en el punto autorizado por la

organización y, posteriormente, realizar el transporte establecido.

10. Autorización de salida de vehículo: En respuesta a la solicitud

de permiso para el abastecimiento de combustible y salida, el

supervisor de transporte autoriza la salida del vehículo para la

realización del transporte planificado, notificando a vigilancia vía

correo electrónico institucional la relación de unidades y choferes

autorizados a salir.

191

3.4.13. Bloqueo y señalización en mantenimiento


Figura N° 4942: Diagrama de bloques del procedimiento bloqueo y señalización en

mantenimiento

Desconexión de la fuente

de energía eléctrica

Realización del

mantenimiento de

maquinaria y equipos

Preparación de las

condiciones para la

realización del

mantenimiento

Reconexión de la fuente

de energía eléctrica

Finalización del

mantenimiento


Revisión: 03


BLOQUEO Y SEÑALIZACIÓN EN EL

MANTENIMINETO DE EQUIPOS Fecha: 14/09/2018

Fuente: La Empresa

192


Figura N° 5043: Diagrama de flujo del procedimiento bloqueo y señalización en

mantenimiento

DIAGRAMA DE FLUJO


Página: 01 de 01

PROCEDIMIENTO PARA EL BLOQUEO Y SEÑALIZACIÓN EN MANTENIMIENTO DE EQUIPOS

RESPONSABLE

Fecha: 14/ 09/ 2018

Inicio

Colocarse los

EPP necesarios

antes de iniciar

la operación

- Personal de

mantenimiento

asignado

Colocar la

señalización

‘Fuera de

Servicio’

Comunicar a

las personas

involucradas

del área sobre

el bloqueo del

equipo


Apagar el

equipo al que

se le va a

realizar el

mantenimiento

Desconectar el

equipo de la

fuente de

energía

1

1

Verificar la

ausencia de

tensión con el

multímetro

Llevar a cabo la

reparación,

cuidando que

herramientas no

obstruyan el

paso

Liberar la

energía residual

del equipo

Comunicar

verbalmente al

personal no

hacer uso del

equipo hasta

finalización

Fin

¿Se finalizó

la tarea?

Retirar

señalización y

cintas de

seguridad

Comunicar al

personal del

área la

finalización de

la tarea

Continuar con

la reparación

del equipo

Comunicar a

participantes la

reposición de

tensión al

equipo y

reponerla

- Personal de

mantenimiento

asignado

- Personal de

mantenimiento

asignado

- Personal de

mantenimiento

asignado

- Personal de

mantenimiento

asignado

- Personal de

mantenimiento

asignado

- Personal de

mantenimiento

asignado

- Personal de

mantenimiento

asignado

- Personal de

mantenimiento

asignado

- Supervisor de

Mantenimiento

- Personal de

mantenimiento

asignado,

respectivamente

- Personal de

mantenimiento

asignado

- Personal de

mantenimiento

asignado

Fuente: La Empresa

193


1. Utilización de EPP necesarios: Los operarios de mantenimiento

asignados para la realización de la actividad proceden a colocarse

los EPP necesarios, los cuales están estipulados en el instructivo

para la realización de mantenimiento del equipo y especificados

en “La Matriz de Equipos de Protección Personal” del área donde

se va efectuar la operación.

2. Colocación de señalización fuera de servicio: El personal

asignado de mantenimiento coloca las señalizaciones ‘Tarjeta de

Bloqueo–Peligro No Operar’ y ‘Fuera de servicio’, mostrando

gran visibilidad desde cualquier punto, de modo que ningún

operario haga uso del equipo durante su intervención.

3. Comunicación de bloqueo del equipo: El operario de

mantenimiento líder reúne a todos los operarios del área donde se

encuentra el equipo y comunica claramente, de forma oral, que se

realizará el mantenimiento de determinado equipo, por lo cual

queda restringida la circulación por cierta área y el uso del equipo.

4. Apagado de equipo a realizar mantenimiento: El operario de

mantenimiento asignado realiza el apagado del equipo, bajo las

condiciones estipuladas en el instructivo de mantenimiento del

equipo.

5. Desconexión de equipo a fuente de energía: El operario de

mantenimiento líder solicita al personal encargado del tablero

eléctrico de almacén, retirar la tensión eléctrica del equipo a

reparar, para luego este proceda a retirar la conexión del equipo a

la fuente de energía, en utilización de los EPP específicos para la

actividad, según el instructivo.

194

Figura N° 5144-A: Matriz de equipos de protección personal del proceso “Transporte”

Fuente: La Empresa

Formato: Código

Versión

Fecha Actualización

TIPO VIDA ÚTIL ESPECIFICACIONES MARCA SUGERIDA NORMA TECNICA MODELO FOTO

Caída de objetos Golpes, caídas Casco 12 meses

Casco que cumplen y exceden

los requisitos aplicables

para un casco Tipo I (impacto

superior),

3M - MSA

ANSI / ISEA Z89.1-

2014, ANSI Z89.1-

2009.

American

Presencia de radiación

Solar

Exposición de la

vista al radiación

Lentes oscuros

para soldar12 meses

Anteojos para protección UV y

solarNassau Rave 14460

Partículas y productos

químicos

proyección de

partículas y

salpicadura de

químico a los ojos

Anteojos

Policarbonato3 meses De luna clara 3M - MSA ANSI Z87.1-2010 Maverick

Caída de objetos, piso

resbalosoGolpes, caídas Botín 6 meses

Cuero de Box Calf, Forro de

Cambrelle, Planta de

Poliuretano, Horma Anatómica,

Plantilla de Material laminado y

Punta de Acero

Bata - Bamako29 CFR 1910.136 -

ASTM F-2413-2011DUNEDIN II

MATRIZ DE EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL TRANSPORTE

TRANSPORTE

SS-PR-SSO-013

3

Ene-19

Desplazamiento en Patio

de Operaciones

FACTOR DE

RIESGORIESGOACTIVIDAD

EQUIPO DE PROTECCIÓN PERSONAL

195

Figura N° 5244-B: Matriz de equipos de protección personal del proceso “Transporte”

Fuente: La Empresa

Formato: Código

Versión



Caída de objetos Golpes, caídas Casco 12 meses

Casco que cumplen y exceden

los requisitos aplicables

para un casco Tipo I (impacto

superior),

3M - MSA

ANSI / ISEA Z89.1-

2014, ANSI Z89.1-

2009.

American

Manipuleo de

superficies cortantes

Contacto con

superficies

cortantes

Guantes 1 mes

Guantes en Nitrilo continuo, sin

costuras, con palma y dedos

recubiertos en látex

MSA Palma de Cuerop Liso Gran Prix


químicos

proyección de

partículas y

salpicadura de

químico a los ojos

Anteojos








Punta de Acero



Ruido Exposición al Ruido Tapones auditivos 3 mesesTapón auditivo lavable con

cordón3M - MSA ANSI S3.19-1974 Serie 1270

Manipuleo de


Contacto con

superficies

cortantes

Guantes 1 mes




Guantes Vipa - Jack

SecurityPalma de cuero natural Jak Safety


químicos

proyección de

partículas y

salpicadura de

químico a los ojos

Anteojos








Punta de Acero



Manejo de Unidades de

Transporte


TRANSPORTE

SS-PR-SSO-013

3

Ene-19

FACTOR DE



Trincado y

Aseguramiento de Carga

196

Figura N° 5344-C: Matriz de equipos de protección personal del proceso “Transporte”

Fuente: La Empresa

Formato: Código

Versión



Ruido Exposición al Ruido Tapones auditivos 3 mesesTapón auditivo lavable con

cordón3M - MSA ANSI S3.19-1974 Serie 1270

Manipuleo de


Contacto con

superficies

cortantes

Guantes 1 mes




Guantes Vipa - Jack

SecurityPalma de cuero natural Jak Safety


químicos

proyección de

partículas y

salpicadura de

químico a los ojos

Anteojos








Punta de Acero



Manejo de Unidades de

Transporte


TRANSPORTE

SS-PR-SSO-013

3

Ene-19

FACTOR DE



197

Figura N° 5445: Tarjeta de Bloqueo – Peligro No Operar (anverso)

Fuente: La Empresa

198

Figura N° 5546: Tarjeta de Bloqueo – Peligro No Operar (reverso)

Fuente: La Empresa

199

Figura N° 5647: Tarjeta Fuera de Servicio (anverso)

Fuente: La Empresa

200

Figura N° 5748: Tarjeta Fuera de Servicio (reverso)

Fuente: La Empresa

201

6. Liberación de energía residual de equipo: El operario líder, de

acuerdo al instructivo, procede a realizar el retiro de la energía

eléctrica que queda en el interior del equipo, operación

fundamental, porque a pesar de que el equipo no esté conectado a

la fuente de energía, este tiene en su interior energía que podría

ser mortal para cualquier persona.

7. Verificación de ausencia de tensión: El operario de

mantenimiento designado procede a verificar que el equipo no

cuente con energía eléctrica en su interior, haciendo uso de un

multímetro y siguiendo el instructivo determinado. En general, lo

que se realiza, es interrumpir el circuito de corriente eléctrica del

equipo en un punto, colocar las puntas de prueba en el multímetro,

la punta de color negro va en el terminal común y la punta de

color rojo va en el terminal de rango de amperaje indicado.

Luego, se coloca el selector de la perilla en el rango adecuado,

según instructivo y se procede a encender el multímetro. Cada

punta es conectada a un extremo del circuito interrumpido, para

finalmente verificar que el multímetro marque cero.

8. Realización de la reparación: Los operarios asignados para la

actividad proceden a realizar las actividades asignadas para cada

uno, según instructivo, en utilización de los EPP

correspondientes, evitando actos inseguros.

9. Comunicación de la no utilización del equipo: El operario líder

de mantenimiento indica oralmente a los trabajadores del área

donde se realiza la reparación, que las labores de mantenimiento

del equipo continuarán el día siguiente y que durante este tiempo

la conexión del equipo a la fuente de corriente tiene que

permanecer interrumpida.

202

10. Continuación de la reparación del equipo: El personal de

mantenimiento asignado para la reparación del equipo continúa

con la reparación del equipo, de acuerdo al instructivo para la

realización de la tarea, utilizando los EPP requeridos y

verificando que el área permanezca cercada con las mallas de

seguridad.

11. Comunicación de reposición de tensión al equipo: Una vez

finalizada la reparación del equipo, el personal líder de

mantenimiento reúne a todos los operarios involucrados en la

reparación y en el área donde se realiza la reparación que la

tensión del equipo será repuesta. Luego, procede a conectar la

terminal del equipo al interruptor de corriente, después, coordina

con el personal de tablero eléctrico para activar el paso de tensión

eléctrica al equipo.

12. Retiro de señalización: El personal de mantenimiento asignado

para la operación procede a retirar toda la señalización colocada

durante la reparación del equipo, así como las mallas de

seguridad, los conos y cintas de seguridad.

13. Comunicación de la finalización de la tarea: Se comunica a los

operarios del área y al jefe inmediato superior de mantenimiento

que la tarea de reparación del equipo concluyó satisfactoriamente

y que el equipo se encuentra operativo.

203

3.4.14. Control de alcohol


Figura N° 5849: Diagrama de bloques del procedimiento control de alcohol

Realización de pruebas

de alcoholemia aleatorias

Registro de

documentación

Selección aleatoria de

trabajadores

Comunicación con

RR.HH y área afectada

Entrega de registros e

información a Seguridad

Industrial


Revisión: 03


CONTROL DE ALCOHOLFecha: 19/09/2018

Fuente: La Empresa

204


Figura N° 5950: Diagrama de flujo del procedimiento control de alcohol

DIAGRAMA DE FLUJO


Página: 01 de 01

PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE ALCOHOL

RESPONSABLE

Fecha: 19/ 09/ 2018

Inicio

Seleccionar

trabajadores en

el ingreso a la

organización

-Vigilante de

Seguridad

Detectar

presencia de

consumo de

alcohol por

medio del

alcoholímetro

Registrar

resultados en el

formato

Control de

Prueba de

Alcoholímetro


¿El examen

resultó

positivo?

Aplicar

segunda

muestra y

comunicar los

resultados

SÍ

1

1

Suspender

ingreso de

trabajador hasta

nueva

comunicación

Enviar

resultados a

Seguridad

Industrial

NO

Entregar

registro al

supervisor de

SI

Archivar

formato en el

registro de

exámenes de

alcoholímetro

2

¿El examen

resultó

positivo?

NO

2

¿Se trata de

un

contratista?

Comunicar lo

sucedido a

empresa

responsable del

contratista

Fin

SÍ

NO

-Vigilante de

Seguridad

-Vigilante de

Seguridad

-Vigilante de

Seguridad

-Vigilante de

Seguridad/

-Vigilante de

seguridad

-Vigilante de

Seguridad, en

ambas

actividades

-Jefe de área

afectada

-Asistente de SI

Firmar el

formato

Autorización de

Prueba con

Alcoholímetro

Firmar el

formato

Control de

Prueba de

Alcoholímetro

Fin

-Vigilante de

Seguridad

Fuente: La Empresa

205


1. Selección de trabajadores al ingreso de la organización: El

vigilante de seguridad selecciona uno a uno, a los trabajadores del

área de operaciones, diariamente, en el ingreso a la organización,

sin distinción de rangos o puestos de trabajo.

2. Firmado de formato de Autorización de Prueba de

Alcoholímetro: Se solicita al trabajador realice la firma del

formato Autorización de Prueba de Alcoholímetro indicando

estar de acuerdo con la forma de realización de la prueba y con

los resultados obtenidos, siendo responsable de esta actividad el

vigilante de seguridad.

3. Detección de alcohol con alcoholímetro: El vigilante procede a

realizar la prueba del alcoholímetro para detectar el nivel de

alcohol en la sangre del trabajador. El proceso inicia abriendo una

pipeta nueva delante del trabajador, la coloca en el alcoholímetro,

solicita que el trabajador sople, se espera unos segundos y se

obtiene el nivel de alcohol. En la organización se tiene tolerancia

cero.

4. Registro de resultados en formato Control de Prueba de

Alcoholímetro: El vigilante registra el resultado que arroja el

alcoholímetro en el formato Control de Prueba de Alcoholímetro,

indica el nombre, la fecha y su firma. Se espera que el resultado

del alcoholímetro sea 0.00 g/L.

5. Firma de formato Control de Prueba de Alcoholímetro: El

vigilante solicita la firma del trabajador intervenido en el formato

Control de Prueba de Alcoholímetro, indicando que está de

acuerdo con el nivel de alcohol escrito en el formato.

206

6. Entrega de registro a supervisor de Seguridad Industrial: El

vigilante de Seguridad Industrial hace entrega del formato

redactado al supervisor de Seguridad Industrial para su control y

almacenamiento.

7. Archivo de formato en registro: El asistente de Seguridad

Industrial coloca el formato en el archivo de pruebas de

alcoholímetro, donde se almacenan todos los formatos de

alcoholemia del mes.

8. Aplicación de segunda muestra y comunicación de resultado:

En caso la prueba de alcoholímetro indique porcentaje de alcohol,

se realiza una segunda prueba de alcoholímetro para descartar

falsos positivos y se indica al trabajador el nuevo resultado y se

lo coloca en el formato Control de Prueba de Alcoholímetro.

9. Suspensión de ingreso de trabajador: El vigilante de seguridad,

de forma automática, suspende el ingreso del trabajador a la

organización hasta nuevo aviso. También da aviso al jefe de área

lo ocurrido mediante correo electrónico institucional.

10. Comunicación con empresa contratista: En caso el operario

escogido para la prueba sea un contratista y esta prueba haya dado

valor positivo de alcohol, el jefe del área afectada se pone en

contacto con la empresa contratista para que ésta lleva a cabo su

proceso disciplinario. Sin embargo, para la empresa, el operario

queda fuera de toda práctica dentro de la organización, de forma

definitiva.

11. Envío de resultado a Seguridad Industrial: El vigilante de

seguridad elabora un informe detallado de lo sucedido con la

prueba de alcoholemia del trabajador suspendido y lo envía a

Seguridad Industrial.

207

Figura N° 6051: Formato Control de Prueba de Alcoholímetro

Fuente: La Empresa

HORA

Nombre

Cargo

Fecha

Firma

RAZON SOCIAL TIPO DE ACTIVIDAD ECONOMICADOMICILIO (DISTRITO,

DEPARTAMENTO, PROVINCIA)R.U.C

NÚMERO DE

TRABAJADORES

Todo el personal da su consentimiento a esta solicitud de control en el análisis bioquímico y son conscientes que los resultados serán evaluados por el área de RR HH y del

SIG.

El objeto de este análisis es: Detectar y determinar la presencia de alcohol en el aliento del personal que inicia labores como son: Conductores de cualquier tipo de

vehículos, Operan maquinaria y desarrollan labores en alturas.

FIRMA FECHA

RESPONSABLE DEL REGISTRO

Depósito, Almacenaje y Servicio de

Transporte de Carga

ÁREA DE TRABAJO

Lectura del analizador

de alcoholemia:

APELLIDOS Y NOMBRES DEL RESPONSABLE DE LAS PRUEBAS

Fargoline S.A 20101520898 Variante de Uchumayo, Sachaca 04400

DNI

APELLIDOS Y NOMBRES EMPRESA

CONTROL DE PRUEBA DE ALCOHOLIMETRO PARA PERSONAL DE OPERACIONES

208

Figura N° 6152: Formato Autorización de prueba con alcoholímetro

Fuente: La Empresa

RESPONSABLE:_________________________________________________________________________________________

CARGO:_______________________________________________________________________________________________

________________________________________________

FIRMA

POSITIVO ( )

NEGATIVO ( )GRADO DE ALCOHOL: __________________________________________________________

FIRMA

DNI:

Explique cuál medicamento está usted tomando:

RESULTADO

¿Estoy tomando algún medicamento? SÍ ( ) NO ( )

_____________________________________________________

_____________________________________________________

_____________________________________________________

_____________________________________________________

_____________________________________________________

_____________________________________________________

_______________________________________________________________

APELLIDOS:

NOMBRES:

EMPRESA:

CARGO:

DNI: EDAD:

FECHA:

COMO PARTE DE LAS NORMATIVAS ADOPTADAS POR EL OPERADOR LOGÍSTICO "FARGOLINE

S.A.", ME SOMETO DE FORMA LIBRE Y VOLUNTARIA A REALIZARME LA PRUEBA DEL

ALCOHOLÍMETRO

HORA:

AUTORIZACIÓN DE LA PRUEBA DE ALCOHOLÍMETRO

209

3.4.15. Control de drogas

a) Diagrama de bloques

Figura N° 6253: Diagrama de bloques del procedimiento control de drogas

Registro de formato

Declaración Jurada

Realización de dosaje

toxicológico

Identificación de

personal para dosaje

toxicológico

Comunicación de

resultados a áreas

interesadas y RR.HH

Entrega de registros y

formatos a Seguridad

Industrial


Revisión: 03


CONTROL DE DROGASFecha: 20/09/2018

Fuente: La Empresa

210


Figura N° 6354: Diagrama de flujo del procedimiento control de drogas

DIAGRAMA DE FLUJO


Página: 01 de 01

PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE DROGAS

RESPONSABLE

Fecha: 20/ 09/ 2018

Inicio

Solicitar al

médico

ocupacional se

ejecute un exa-

men de consu-

mo de drogas

- Auxiliar de

RR.HH

Solicitar al

trabajador

firmar el

formato de

Declaración

Jurada

Solicitar

asistencia de

testigo para la

realización del

dosaje

toxicológico


Acompañar a

trabajador a la

toma de

muestra

Registrar los

resultados en el

formato

autorización de

prueba

toxicológica

1

1

Comunicar

resultados de

evaluación a

vigilancia, y

Jefe de área

- Médico

Ocupacional

Realizar el

dosaje con el

kit para

exámenes

toxicológicos

¿Resultado

positivo?

Solicitar que el

trabajador

regrese al

cumplimiento

de sus labores

NO

SÍ

Enviar

resultados a

Seguridad

Industrial

¿Se trata de

un

contratista?

Comunicar lo

sucedido a

empresa

responsable del

contratista

Fin

Fin

- Médico

Ocupacional

- Médico

Ocupacional

- Médico

Ocupacional

- Médico

Ocupacional

- Médico

Ocupacional

- Médico

Ocupacional

- Vigilante de

Seguridad

- Médico

Ocupacional

Fuente: La Empresa

211


1. Solicitud de examen de consumo de drogas: El auxiliar de RR.

HH solicita al médico de salud ocupacional la ejecución de un

examen de consumo de drogas para una relación de trabajadores.

En la organización, todos los trabajadores deben de someterse a

una prueba toxicológica cada 2 años.

2. Solicitud de firma de formato Declaración Jurada: El médico

ocupacional solicita al trabajador al cual se le requiere la práctica

de un examen de consumo de drogas que realice su firma en el

formato Declaración Jurada para validar la ejecución del control

operativo.

3. Solicitud de asistencia de testigo para dosaje: El médico

ocupacional solicita a un operario fuera de la relación de

trabajadores que deben practicarse el examen de consumo de

drogas, para que actúe como testigo en la prueba toxicológica.

4. Acompañamiento de médico a toma de muestra: El médico

ocupacional, responsable de la actividad, junto con el testigo

seleccionado, acompañan uno a uno a cada trabajador a los

servicios higiénicos. El trabajador ingresa a los servicios y toma

una muestra de orina para la realización de la prueba toxicológica.

5. Realización de dosaje: El médico ocupacional procede a realizar

la prueba mediante la utilización de los kits de examen

toxicológico proporcionados por la empresa. El médico abre el

kit, luego lo sumerge en la muestra de orina por 10 segundo,

finalmente retira el kit y lee el resultado después de 5 minutos.

6. Registro de datos en formato Autorización de prueba

toxicológica: El medico ocupacional coloca los resultados

212

obtenidos en el kit en el formato Autorización de prueba

toxicológica.

Figura N° 6455: Formato de Declaración Jurada

Fuente: La Empresa

213

Figura N° 6556: Formato para la autorización de la prueba toxicológica

Fuente: La Empresa

COC ( ) THC ( ) OPI ( ) MET ( )

FIRMA

POSITIVO ( )

NEGATIVO ( )

TIPO DE DROGA ENCONTRADA:

OTROS ( ) ¿Cuáles?__________________________

RESPONSABLE:_________________________________________________________________________________________

CARGO:_______________________________________________________________________________________________

________________________________________________

FIRMA

DNI:

Explique cuál medicamento está usted tomando:

RESULTADO

¿Estoy tomando algún medicamento? SÍ ( ) NO ( )

_____________________________________________________

_____________________________________________________

_____________________________________________________

_____________________________________________________

_____________________________________________________

_____________________________________________________

_______________________________________________________________

NOMBRES:

EMPRESA:

CARGO:

DNI: EDAD:

FECHA:

COMO PARTE DE LAS NORMATIVAS ADOPTADAS POR EL OPERADOR LOGÍSTICO "FARGOLINE

S.A.", ME SOMETO DE FORMA LIBRE Y VOLUNTARIA A REALIZARME LA PRUEBA DE DOSAJE

TOXICOLÓGICO

HORA:

APELLIDOS:

AUTORIZACIÓN DE LA PRUEBA TOXICOLÓGICA

214

7. Solicitud de retorno a labores: En caso el resultado de la prueba

toxicológica sea negativo, el médico ocupacional comunica al

trabajador que regrese al cumplimiento de sus funciones.

8. Comunicación de resultado a vigilancia y jefe de área: En caso

el resultado del kit sea positivo, el médico informa mediante un

comunicado formal al vigilante de seguridad y al jefe de área

directo del trabajador el resultado del examen, solicitando la

prohibición de ingreso del trabajador a la organización y el

cumplimiento del protocolo de investigación establecido,

respectivamente.

9. Comunicación con empresa contratista: En caso el trabajador

en cuestión es contratista, el jefe de área a cargo de él comunica

vía correo institucional a la empresa contratista la situación,

indicando que el ingreso del contratista a la organización queda

restringido.

10. Envío de resultado a Seguridad Industrial: El médico

ocupacional realiza y envía un informe del hallazgo realizado en

el trabajador, adjuntando una copia del formato Autorización de

prueba toxicológica para manejo estadístico.

215

4.5. Resultados de la evaluación de los procesos involucrados

En función a los procesos de Seguridad y Salud Ocupacional analizados, se

identificaron las deficiencias existentes en el cumplimiento de los mismos, a través

de la aplicación de check list, (ver anexo N°2). Los resultados se muestran en la

siguiente tabla:

Tabla 48: Consolidado de la evaluación de los procesos involucrados

N° PROCESO PROCESO SÍ NO

1 Identificación de peligros y evaluación de riesgos 72.73% 27.27%

2 Implementación de medidas correctivas y

reevaluación de riesgos no aceptables 63.64% 36.36%

3 Mejora del control de riesgos 80.00% 20.00%

4 Trabajo de contratistas y proveedores 69.23% 30.77%

5 Reporte y tratamiento de incidentes 72.73% 27.27%

6 Investigación de incidentes 63.64% 36.36%

7 Uso de equipos de protección personal 72.73% 27.27%

8 Control de extintores 81.82% 18.18%

9 Inspección de la red contra incendios 63.64% 36.36%

10 Orden y limpieza del lugar de trabajo 81.82% 18.18%

11 Protocolo de exámenes médicos ocupacionales 80.00% 20.00%

12 Control de transporte de carga 81.82% 18.18%

13 Bloqueo y señalización en mantenimiento de

equipos 80.00% 20.00%

14 Control de alcohol 60.00% 40.00%

15 Control de drogas 66.67% 33.33% PROMEDIO 72.70% 27.30%

Fuente: La empresa


Al finalizar la evaluación del nivel de cumplimiento de la empresa

frente a sus principales procesos, a través del uso de las listas de

verificación proporcionadas por la misma empresa, se obtuvo que la

organización cumple con sus procedimientos en un 72.70%, mientras

que el porcentaje de mejora es de 27.30%. Los procesos con mayor

porcentaje de deficiencia son los procesos de control de alcohol,

216

implementación de medidas correctivas y reevaluación de riesgos no

aceptables e inspección de la red contra incendios, investigación de

accidentes e inspección de la red contra incendios con un porcentaje de

deficiencia del 40.00%, 36.36%, 36.36% y 36.36%, respectivamente.

La organización desea eliminar la totalidad de deficiencia actual que

presenta la empresa.

217

4.6. Identificación de los puntos de mejora

Tabla 59-A: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores

ITEM PROCESO OPERACIÓN FACTOR INDICADORES NIVEL

EJECUTOR FÓRMULA PLAN. EJEC. DEFI.

1

Identificación

de peligros y

evaluación de

riesgos

O1: Obtención

de información

de puestos de

trabajo y

actividades

Falta de actualización

de información y de

matrices IPERC por

puesto de trabajo

Índice de

documentación

IPERC en el área de

operaciones

N° de puestos de trabajo

con matriz IPERC

actualizada a tiempo en

el área de operaciones/

N° de puestos de trabajo

en el área de

operaciones

100.00% 48.33% 51.67%

Ejecución deficiente

de entrevistas en la

consulta a operarios

para la identificación

de peligros

Nivel de entrevistas

realizadas en el

tiempo requerido

N° de entrevistas

realizadas en el tiempo

requerido/ N° de

entrevistas a los

trabajadores

100.00% 55.53% 44.47%

2

Implementación

de medidas

correctivas y

reevaluación de

riesgos no

aceptables

O1:

Identificación

de medidas

correctivas

Falta de inclusión de

un formato que genere

información de

acuerdo a la jerarquía

de controles

Nivel de entrevistas

con información

necesaria completa

N° de entrevistas que

establecen controles

según jerarquía de

controles/N° total de

entrevistas

100.00% 61.78% 38.22%

Fuente: La Empresa, elaboración: Propia

218

Tabla 69-B: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores

ITEM PROCESO OPERACIÓN FACTOR INDICADORES

NIVEL EJECUTOR FÓRMULA PLAN. EJEC. DEFI.

2

Implementación

de medidas

correctivas y

reevaluación de

riesgos no

aceptables

O2:

Establecimiento

de planes de

acción

Falta de horario y

ambiente asignado para

la reunión de las partes

involucradas en la

operación

'establecimiento de

planes de acción'

Nivel de reuniones

de establecimiento

de planes de acción

N° de reuniones de

establecimiento de

planes de acción

realizadas/N° total de

reuniones a realizar

100.00% 61.78% 38.22%

Falta de unidad de

mando en el

establecimiento de

medidas de control

Índice de medidas

de control efectivas

en los planes de

acción

N° de medidas de

control efectivas en

los planes de acción/

N° total de medidas

de control en los

planes de acción

100.00% 64.75% 35.25%

3

Mejora del

control de

riesgos

O5: Supervisión

de cumplimiento

de nuevas medidas

de control

Falta de controles

inopinados para la

supervisión de

cumplimiento de

nuevas medidas de

control

Índice de

supervisiones de

cumplimiento

inopinadas de las

nuevas medidas de

control

N° de supervisiones

de cumplimiento de

nuevas medidas de

control inopinadas/

N° de supervisiones

de cumplimiento de

nuevas medidas de

control total

100.00% 54.58% 45.42%

Fuente: La Empresa


219

Tabla 79-C: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores



3

Mejora del

control de

riesgos

O5:

Supervisión de

cumplimiento

de nuevas

medidas de

control

Ausencia de seguimiento

del tratamiento de

observaciones en la

implementación de

medidas de control, con

responsables y plazos.

Índice de

observaciones que

reciben un

tratamiento

N° de observaciones de

implementación tratadas/

N° de observaciones de

implementación

presentadas

100.00% 52.31% 47.69%

4

Trabajo de

contratistas y

proveedores

O4:

Realización de

Análisis de

Trabajo

Seguro

Falta de capacitación de

personal para la

realización de un ATS

Índice de

realización de ATS

en el área de

operaciones

N° de ATS realizados en

el área de operaciones/ N°

de actividades críticas en

el área de operaciones

100.00% 64.54% 35.46%

O5:

Autorización

de inicio de

actividades de

contratista y/o

proveedor

Ausencia de evidencia a

través de información

documentada de las

condiciones de

infraestructura y equipos

seguros

Nivel de

documentación

generada respecto

a las condiciones

de infraestructura y

equipos generada

Cantidad de

documentación generada

respecto a las condiciones

de seguridad de

infraestructura y equipos/

Total de documentación

requerida respecto a las

condiciones de seguridad

de infraestructura y

equipos

100.00% 65.38% 34.62%

Fuente: La Empresa


220

Tabla 89-D: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores



4

Trabajo de

contratistas y

proveedores

O6:

Supervisión y

posible

tratamiento

de incidentes

y/o accidentes

Ausencia de información

documentada tipo

'Check List' de las

condiciones de orden,

limpieza y devolución

de EPP

Nivel de

revisiones de

requerimientos de

orden, limpieza y

devolución de EPP

‘OK’

N° de revisiones de

requerimientos de orden,

limpieza y devolución

de EPP ‘OK’/ N° de

revisiones realizadas

100.00% 83.47% 16.53%

5

Reporte y

tratamiento

de incidentes

O1:

Identificación

del área e

incidente

ocurrido


personal para la

realización de primeros

auxilios

Índice de

capacitaciones

impartidas sobre la

realización de

primeros auxilios

N° de capacitaciones

impartidas de primeros

auxilios/ N° de

capacitaciones

requeridas impartir

100.00% 83.33% 16.67%

O2:

Coordinación

de atención

médica

Falta de sensibilización

del personal para la

realización de primeros

auxilios

Índice de primeros

auxilios realizados

en el área de

operaciones

N° de primeros auxilios

brindados/ N° de

primeros auxilios

requeridos realizar

100.00% 72.22% 27.78%

6 Investigación

de incidentes

O1:

Obtención de

información

acerca del

incidente

ocurrido


documentada tipo

'Check List' de los

elementos asociados a

cada factor de riesgo a

revisar

Índice de revisión

de condiciones con

todos los factores

de riesgo

N° de revisiones que

consideran todos los

factores de riesgo/ N°

total de revisiones

realizadas

100.00% 76.39% 23.61%

Fuente: La Empresa


221

Tabla 9-E: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores



6 Investigación

de incidentes

O4:

Seguimiento de

implementación

de medidas

correctivas


documentada para el registro

de desviaciones en la

implementación de medidas

correctivas

Índice de

desviaciones

corregidas

N° de

desviaciones

corregidas/ N° de

desviaciones

encontradas en la

implementación

100.00% 64.76% 35.24%

7

Uso de equipos

de protección

personal

O1: Recepción

de EPP básico

Ausencia de ergonomía en el

transporte de EPP básico

Índice de personal

de vigilancia sin

lesiones músculo

esqueléticas

N° de vigilantes

de seguridad sin

lesiones músculo

esqueléticas/ N°

total de vigilantes

100.00% 50.00% 50.00%

O4:

Realización de

actividades,

según puesto de

trabajo


documentada de las

observaciones a tratar en la

realización de actividades que

contengan medidas

correctivas, responsables y

plazos

Índice de

conductas o actos

inseguros que

reciben

tratamiento

N° de conductas o

actos inseguros

tratados/ N° total

de conductas o

actos inseguros

identificados

100.00% 52.08% 47.92%

Fuente: La Empresa


222

Tabla 99-F: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores

ITEM PROCESO OPERACIÓN FACTOR INDICADORES NIVEL

EJECUTOR FÓRMULA PLAN. EJEC. DEFI.

8 Control de

extintores

O2:

Comprobación

del

funcionamiento

de elementos

de extintores

Falta de ejecución

correcta del

procedimiento de

compra de bienes en

SST

Índice de calidad de

extintores recibidos

N° de extintores que

cumplen con las

especificaciones de

calidad/ N° total de

extintores recibidos

100.00% 71.04% 28.96%

O5: Registro de

formato de

inspección de

extintores

Ausencia de

verificación de

correcta inspección

y llenado de

formatos

Índice de inspección

de extintores

N° de extintores

inspeccionados/ Total de

extintores

100.00% 95.22% 4.78%

9

Inspección de

la red contra

incendios

O1: Inspección

visual de

cumplimiento

de

requerimientos

para red contra

incendios

Ausencia de

información

documentada como

evidencia de la

inspección visual de

la red contra

incendios

Índice de informes de

inspección visual de

red contra incendios

que consideran todos

los elementos

requeridos de

revisión

N° de informes de

inspección visual de red

contra incendios con

elementos requeridos de

revisión/ N° total de

informes de inspección de

red contra incendios

llenados

100.00% 25.00% 75.00%

Fuente: La Empresa


223

Tabla 109-G: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores



9

Inspección

de la red

contra

incendios

O4:

Establecimiento

de medidas

correctivas

Información documentada de


correctivas de la red contra

incendios con información

incompleta

Índice de medidas

correctivas de red

contra incendios

implementadas a

tiempo

N° de medidas

correctivas de red contra

incendios implementadas

a tiempo/ N° de medidas

correctivas de red contra

incendios implementadas

100.00% 74.71% 25.29%

O5:

Comunicación

de resultados de

inspección

Falta de generación de

información documentada

para la comunicación de la

inspección de la red contra

incendios

Nivel de medidas

correctivas

implementadas

con dificultad de

desarrollo en la

red contra

incendios que

fueron tratadas

N° de medidas

correctivas

implementadas con

dificultad de desarrollo

en la red contra

incendios tratadas/ N° de

medidas correctivas

implementadas con

dificultad de desarrollo

en la red contra

incendios total

100.00% 55.36% 44.64%

10

Orden y

limpieza

del lugar

de trabajo

O2:

Preparación de

condiciones

necesarias para

limpieza

Personal de limpieza no hace

uso de EPP

Índice de personal

de orden y

limpieza libre de

afecciones

dermatológicas

N° de trabajadores de

limpieza sin problemas

dermatológicos/N° total

de trabajadores de

limpieza

100.00% 91.67% 8.33%

Fuente: La Empresa


224

Tabla 119-H: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores



10

Orden y

limpieza del

lugar de

trabajo

O5:

Finalización

de las

actividades del

día


documentada tipo 'Check

List' de ítems requeridos

para dar conformidad de

proceso Orden y Limpieza

Índice de

incidentes o

accidentes de

origen no

relacionado a

orden y limpieza

N° de incidentes o

accidentes no

relacionados a problemas

de orden y limpieza/ N°

total de incidentes o

accidentes presentados

100.00% 79.37% 20.63%

11

Protocolo de

exámenes

médicos

ocupacionales

O1:

Identificación

de personal a

evaluar

Se realizan exámenes


periódicos sólo a una parte

de la población laboral

Índice de

realización de

exámenes médicos

ocupacionales

N° de trabajadores que

reciben exámenes


en el año de análisis/

Total de trabajadores del

área de operaciones

100.00% 74.46% 25.54%

O3:

Realización de

exámenes

médicos

ocupacionales

Sobre carga de trabajo del

médico ocupacional

Índice de horas de

trabajo requeridas

del médico

ocupacional

N° de horas de trabajo

requeridas del médico

ocupacional/ N° total de

horas de trabajo

100.00% 64.17% 35.83%

Fuente: La Empresa


225

Tabla 129-I: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores

ITEM PROCESOS OPERACIÓN FACTOR INDICADORES


12

Control de

transporte de

carga

O1:

Identificación

de estado de

las unidades de

transporte

Actividades de

mantenimiento e

inspección de vehículos

deficiente.

Índice de averías

de vehículos en

plena distribución

y transporte

N° de veces que el

vehículo no sufrió una

avería en plena

distribución o

transporte/ Total de

distribuciones y

transportes realizados.

100.00% 96.06% 3.94%

O2: Inspección

de elementos

de seguridad

Formato 'Check List' que

genera la información

documentada sobre la

inspección de elementos

de seguridad en el

vehículo, no considera los

requerimientos de

sujeción y apilamiento de

carga.

Índice de

elementos de

seguridad

relacionados a

apilamiento y

sujeción de carga

N° de elementos de

seguridad relacionados

a apilamiento y

sujeción de carga/ Total

de elementos de la

inspección de

seguridad

100.00% 62.50% 37.50%

13

Bloqueo y

señalización

en

mantenimiento

de equipos

O3:

Realización del

mantenimiento

de maquinaria

y equipos

Cantidad elevada de actos

inseguros

Índice de actos

inseguros

cometidos

N° de días sin actos

inseguros cometidos/

Total de días trabajados

100.00% 79.68% 20.32%


documentada de la

ejecución de un ATS

previo a las actividades de

mantenimiento de

equipos.

Índice de ATS

realizados en las

actividades críticas

de mantenimiento

de equipos

N° de actividades

críticas de

mantenimiento con

ATS/ N° total de

actividades críticas de

mantenimiento.

100.00% 66.67% 33.33%

Fuente: La Empresa, elaboración: Propia

226

Tabla 139-J: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores



14 Control de

alcohol

O1: Selección

aleatoria de

trabajadores

La prueba de

alcoholemia no se

aplica a todos los

operarios de forma

diaria

Índice de aplicación

de prueba de

alcoholemia

N° de trabajadores del área de

operaciones con prueba de

alcoholemia/ N° de operadores

del área de operaciones.

100.00% 75.12% 24.88%

O2:

Realización

de pruebas de

alcoholemia

obligatorias

Pérdida de los

utensilios propios

para la realización

del control de

alcohol

Índice de

disponibilidad de

utensilios y/o

herramientas para la

realización de la

prueba de

alcoholemia

N° de días que se cuentan con

utensilios para la prueba de

alcoholemia/ Total de días

laborables

100.00% 84.86% 15.14%

O5: Entrega

de registros e

información a

Seguridad

Industrial

Falta de información

documentada a

través de un formato

para el control de

alcohol para

Seguridad Industrial

Índice de informes

de control de

alcohol presentados

con información

requerida

N° de informes de control de

alcohol presentados con

información requerida/ N° de

informes de control de alcohol

presentados

100.00% 82.96% 17.04%

15 Control de

drogas

O3:

Realización

de dosaje

toxicológico

Se realiza dosaje

toxicológico sólo a

una parte de la

población laboral

Índice de utensilios

y/o herramientas

propias para la

realización del

dosaje toxicológico

N° de utensilios propios para la

realización de dosaje

toxicológico/ N° de utensilios

requeridos para la realización de


100.00% 75.37% 24.63%

Fuente: La Empresa


227

Tabla 149-K: Identificación de puntos de mejora a través de la evaluación de indicadores



15 Control de

drogas

O5: Entrega de

registros y

formatos a

Seguridad

Industrial

Ausencia de un

formato

estandarizado para

la comunicación de

resultados de dosaje

toxicológico

Índice de informes

de dosaje

toxicológico

presentados con

información

requerida

N° de informes de


presentados con

información requerida/

N° de informes de


presentados

100.00% 77.20% 22.80%

Ausencia de

personal asignado y

capacitado para la

generación de

información

estadística en el

proceso de control

de drogas.

Índice de informes

procesados para la

generación de

información

estadística.

N° de informes

procesados para la

generación de

información

estadística/ N° total de

informes del proceso

de control de drogas

100.00% 78.79% 21.21%

PROMEDIO 30.82%

Fuente: La Empresa


228

Se identificaron un total de treinta y cinco puntos de mejora a lo largo de los quince

procesos involucrados en el análisis. En el proceso identificación de peligros y

evaluación de riesgos se observó una deficiencia promedio de 48.07% la cual es

generada por escasez de personal capacitado y la ausencia de estandarización en las

entrevistas a los operarios a través de un formato. En el proceso implementación de

medidas correctivas y reevaluación de riesgos no aceptables se observó una

deficiencia promedio de 37.23%, en el cual, es evidente la necesidad de unidad de

mando en el establecimiento de medidas de control para lograr medidas eficientes,

también hace falta una mayor estandarización y el establecimiento de horarios y

ubicaciones para las reuniones de establecimiento de las medidas correctivas. En el

proceso mejora de control de riesgos se encontró una deficiencia promedio de

46.55%, la cual es generada principalmente por la ausencia de supervisiones de

control inopinadas y por la carencia de formatos de tratamiento de observaciones.

En el proceso trabajo de contratistas y proveedores se calculó una deficiencia

promedio de 28.87% debido a la falta de capacitación en la realización de ATS y la

poca cantidad de evidencias generadas respecto a las condiciones de infraestructura

y equipos. En el proceso reporte y tratamiento de incidentes se observó una

deficiencia promedio de 22.22% relacionada a la falta de capacitación y

sensibilización del personal en la realización de primeros auxilios en la

organización. En el proceso investigación de incidentes se encontró una deficiencia

promedio de 29.42%, a la cual se le puede asociar la ausencia de listas de

verificación y formatos requeridos para la realización de ciertas operaciones. En el

proceso uso de equipos de protección personal se calculó una deficiencia promedio

de 48.96%, la cual es generada por la ausencia de ergonomía en el traslado de EPP’s

y por la ausencia de formatos en el registro de las observaciones encontradas. En el

proceso control de extintores se encontró una deficiencia de 16.87%, relacionada a

la falta de control de calidad y ausencia de verificación en el llenado de formatos.

En el proceso inspección de la red contra incendios se encontró una deficiencia

promedio de 48.31%, la cual está relacionada a la ausencia de formatos de

inspección visual, implementación de medidas correctivas y elaboración de

informes. En el proceso orden y limpieza del lugar de trabajo se calculó una

deficiencia mínima de 14.48%, la cual está relacionada a la falta de uso de EPP’s y

la ausencia de listas de verificación para dar conformidad con los resultados

229

obtenidos. En el proceso protocolo de exámenes médicos ocupacionales se encontró

una deficiencia promedio de 30.69%, relacionada a una sobrecarga de trabajo del

médico ocupacional y a la falta de realización de exámenes médicos ocupacionales

periódicos. En el proceso control de transporte de carga se obtuvo una deficiencia

promedio de 20.72%, la cual está relacionada a la falta de listas de verificación de

sujeción de carga y reportes de mantenimiento de vehículos. En el proceso bloqueo

y señalización en mantenimiento de equipos se encontró una deficiencia promedio

de 26.83% asociada al número elevado de actos inseguros y la ausencia de ATS

previos a la realización de las actividades. En el proceso control de alcohol se

identificó una deficiencia promedio de 19.02%, relacionada a la pérdida de

utensilios para la realización de la prueba, la falta de formatos estructurados para la

elaboración de informes y la falta de aplicación de pruebas a toda la población de

trabajadores. En el proceso control de drogas se encontró una deficiencia promedio

de 22.88%, la cual está relacionada a la falta de aplicación de pruebas a todos los

trabajadores, la ausencia de formatos estandarizados y personal asignado y

capacitado para la realización de las pruebas de dosaje. Finalmente, como promedio

general entre todos los procesos evaluados, se obtuvo una deficiencia de 30.82%.

230

4.7. Descripción de costos deficientes en los procesos analizados

Tabla 1510: Consolidados de los costos y costos deficientes incurridos

RESUMEN

N° CONCEPTO DEL COSTO PLANEADO EJECUTADO DIFERENCIA

1 Implementación del sistema

de agua contra incendios S/. 100,000.00 S/. 100,000.00 S/. 0.00

N° PROCESOS PLANEADO EJECUTADO DIFERENCIA

1 Identificación de peligros y

evaluación de riesgos S/ 32,065.64 S/ 65,937.46 S/ 33,871.82

2

Implementación de medidas

correctivas y reevaluación de

riesgos no aceptables

S/ 50,852.78 S/ 67,299.79 S/ 16,447.01

3 Mejora del control de riesgos S/ 21,388.32 S/ 14,049.52 -S/ 7,338.80

4 Trabajo de contratistas y

proveedores S/ 15,518.28 S/ 10,737.55 -S/ 4,780.73

5 Reporte y tratamiento de

incidentes S/ 193,435.00 S/ 164,755.00 -S/ 28,680.00

6 Investigación de incidentes S/ 3,150.00 S/ 3,150.00 S/ 0.00

7 Uso de equipos de protección

personal S/ 337.61 S/ 8,015.35 S/ 7,677.74

8 Control de extintores S/ 4,004.41 S/ 4,943.84 S/ 939.43

9 Inspección de la red contra

incendios S/ 4,657.74 S/ 5,301.70 S/ 643.96

10 Orden y limpieza del lugar de

trabajo S/ 3,567.90 S/ 27,038.20 S/ 23,470.30

11 Protocolo de exámenes

médicos ocupacionales S/ 75,136.92 S/ 55,006.85 -S/ 20,130.06

12 Control de transporte de

carga S/ 2,560.00 S/ 255,046.96 S/ 252,486.96

13 Bloqueo y señalización en

mantenimiento de equipos S/ 5,275.13 S/ 15,653.00 S/ 10,377.88

14 Control de alcohol S/ 2,715.37 S/ 4,308.83 S/ 1,593.46

15 Control de drogas S/ 515.79 S/ 1,112.94 S/ 597.15

TOTAL S/ 515,180.87 S/ 802,356.98 S/ 287,176.11

55.74%

Fuente: La Empresa


231

4.8. Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783 Ley de Seguridad y

Salud en el Trabajo y su Reglamento

Se evaluó el nivel de cumplimiento de cada requisito de la Ley N°29783, Ley de

Seguridad y Salud en el Trabajo, calificándolos con un valor de 0 si no se cumple

dicho requisito, con un valor de 1 si se cumple dicho requisito con algunas falencias

y 2 si se cumple exitosamente con dicho requisito, (ver anexo N°4).

4.8.1. Resultados del diagnóstico de la Ley de Seguridad y Salud en el

Trabajo y su Reglamento

Figura N° 6657: Porcentaje de cumplimiento de la Ley N°29783

Fuente: La empresa


Al culminar la realización del diagnóstico de la empresa según la Ley N°

29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo y su reglamento, aprobado

por D.S. N° 005-2012-TR se obtuvo que la empresa muestra una

deficiencia de cumplimiento de 23.33%. Se identificaron problemas en la

ejecución de los procedimientos de consulta y participación, supervisiones

de cumplimiento de medidas de control ineficaces y opinadas, falta de

actualización de la documentación en materia de SST, falta de realización

76.67%

23.33%

Porcentaje de cumplimiento de la Ley N°29783

Cumplimiento

Incumplimiento

232

de capacitaciones especiales para los integrantes del comité de SST,

carencia de procedimientos para la mejora continua del SGSST, falta de

ejecución eficiente de los procedimientos de compra de bienes en aspectos

de SST, entre otros factores.

Figura N° 6758: Estado de cumplimiento de los requisitos de la Ley N°29783

Fuente: La empresa


Si bien la mayoría de requisitos de la ley y su reglamento se cumplen o

cuentan con procedimientos de ejecución, el trabajo de investigación se

enfocará en efectuar una mejora que considere aquellos requisitos cuya

puesta en marcha está en proceso, pero con resultados deficientes y

aquellos requisitos que no se cumplen porque ni siquiera están en proceso

o porque no existen todavía los procedimientos necesarios para ejecutarlos

de forma eficaz.

60.00%

33.33%

6.67%

Estado de cumplimiento de los requisitos de la Ley N°29783

Cumple

En proceso

No cumple

233

4.9. Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001

Se realizó una evaluación del nivel de cumplimiento de cada requisito de la norma

ISO 45001 a través de la calificación de cada uno de ellos, con 0 si no se cumple

con dicho requisito, con 1 si se cumple el requisito con algunas deficiencias y con

2 si se cumple exitosamente con el requisito, (ver anexo N°5).

4.9.1. Resultados del análisis del nivel de cumplimiento de la norma ISO

45001

Tabla 1611: Porcentaje de cumplimiento general de la norma ISO 45001

Porcentaje de cumplimiento general 64.96%

Fuente: La empresa


Tabla 1712: Porcentaje de cumplimiento por etapas de la norma ISO 45001

4. Contexto de la organización 95%

5. Liderazgo y participación de los trabajadores 66%

6. Planificación 73%

7. Apoyo 74%

8. Operación 75%

9. Evaluación de desempeño 44%

10.Mejora 39%

Fuente: La empresa


Al culminar la realización del diagnóstico de la empresa de acuerdo al estándar

internacional ISO 45001, se obtuvo que la organización cuenta con un porcentaje

234

de cumplimiento de la misma de 64.96%. Como se puede observar en la tabla N°

12, el mayor porcentaje de cumplimiento de la norma por parte de la empresa se da

en los requisitos del capítulo 4, Contexto de la organización, los cuales están

relacionados a la comprensión de las necesidades de la organización y de sus partes

interesadas, así como a la determinación del alcance del SGSST, en este sentido, la

organización sí cuenta con una base sobre la cual continuar implementado y

mejorando continuamente cada requisito de la norma, en comparación con otras

organizaciones que nunca han implementado una norma de estándar internacional.

Por otro lado, observamos grandes deficiencias en el cumplimiento de los requisitos

del capítulo 9, Evaluación de desempeño y el capítulo 10, Mejora, los cuales se

enfocan en el seguimiento, evaluación y mejora continua del SGSST. La

organización, no realiza auditorías internas en la sede de Arequipa y en general, los

procedimientos de seguimiento y evaluación no se ejecutan de forma eficiente, lo

que no permite prevenir las no conformidades o directamente, los accidentes.

4.10. Análisis comparativo de los resultados del diagnóstico

Tabla 1813: Porcentaje de incumplimiento obtenido en el diagnóstico

Resultado global del

diagnóstico interno

Resultado del diagnóstico

de la Ley N° 29783

Resultado del diagnóstico

de la norma ISO 45001

37.95% 23.33% 35.04%

Fuente: Propia


Como se puede observar en la tabla N°13, los porcentajes de incumplimiento

obtenidos en el diagnóstico global interno (37.95%), en el diagnóstico de la Ley N°

29783 (23.33%) y en el diagnóstico de la empresa según el estándar ISO 45001

(35.04%) contemplan un porcentaje de mejora que puede ser significativo para la

reducción del nivel de accidentes de la empresa, a medida que se dé solución a los

factores de deficiencia del SGSST encontrados en cada diagnóstico y se evalúe su

ejecución eficiente a lo largo del tiempo.

235

4.11. Recopilación de datos del Problema

Tabla 1914-A: Principales factores de deficiencia del diagnóstico

Código Factor

P1O1F1 Falta de actualización de información y de matrices IPERC por

puesto de trabajo.

LEYF1 Falta de actualización de la documentación relacionada a la

planificación de la actividad preventiva.

LEYF2 Falta de actualización de matrices IPERC en el momento establecido,

de forma ineficiente y en horas extra.

ISOF1 Desactualización del alcance del SGSST.

ISOF2 Falta de actualización de los valores de la empresa en relación a SST

ISOF3 Falta de actualización de matrices IPERC por cada cambio en el tipo

de producto que se almacena.

ISOF4 Falta de actualización de tabla de factores de riesgo.

ISOF5 Falta de revisión de la matriz IPERC por cada incidente o accidente

ocurrido.

P1O1F2 Ejecución deficiente de entrevistas en la consulta a operarios para la

identificación de peligros.

LEYF3 Falta de ejecución eficiente de los procedimientos de consulta y

participación por la barrera de la distancia.

ISOF6 Falta de consulta con los trabajadores no directivos sobre los

mecanismos de consulta.

ISOF7 Ausencia de participación de los trabajadores no directivos en la

determinación de los requerimientos de formación y evaluación.

ISOF8 Ausencia de participación de los trabajadores no directivos en la

determinación de qué comunicar en el SGSST.

ISOF9 Falta de consulta a trabajadores no directivos sobre necesidades y

expectativas de partes interesadas.

ISOF10 Falta de consulta a trabajadores no directivos sobre asignación de

roles y responsabilidades de SST.

ISOF11 Ausencia de consulta a trabajadores no directivos sobre la aplicación

de requisitos legales y otros requisitos.

ISOF12 Ausencia de consulta a trabajadores no directivos sobre la

determinación de los controles de contratistas.

Fuente: Propia


236

Tabla 2014-B: Principales factores de deficiencia del diagnóstico

Código Factor

ISOF13 Falta de consulta a trabajadores no directivos sobre la determinación

de lo que requiere seguimiento en el SGSST.

ISOF14 Falta de implementación de procedimientos de auditoría interna y

consulta con los trabajadores no directivos sobre los mismos.

ISOF15 Falta de implementación de procedimientos de mejora continua y

consulta con los trabajadores no directivos sobre los mismos.

P2O1F3 Falta de inclusión de un formato que genere información de acuerdo

a la jerarquía de controles.

LEYF4

No existe coherencia entre la planificación y ejecución de la

entrevista a los trabajadores no directivos para el establecimiento de

medidas de control en relación al uso de la jerarquía de controles.

ISOF16 Falta de inclusión de la utilización de la jerarquía de controles en la

política de SST.

ISOF17

Falta de utilización de la jerarquía de controles por parte de los

trabajadores no directivos, en la determinación de medidas de

control.

P3O5F4 Falta de controles inopinados para la supervisión de cumplimiento de

nuevas medidas de control.

LEYF5 Supervisión de cumplimiento de medidas de control ineficaz en el

establecimiento de sanciones.

LEYF6 Registro de supervisión de medidas de control ineficiente y opinado.

LEYF7

Falta de inclusión de una supervisión de cumplimiento de los

objetivos de SST y de controles operacionales eficientes en las

inspecciones de seguimiento.

ISOF18 Supervisión de ejecución de controles operacionales opinada y

deficiente.

ISOF19 Falta de revisión por la dirección de oportunidades para la SST e

ineficiencia de las revisiones de controles de controles actuales.

ISOF20 Falta de determinación de controles para los incidentes y accidentes

ocurridos.

P3O5F5 Ausencia de seguimiento del tratamiento de observaciones en la

implementación de medidas de control, con responsables y plazos

LEYF8 Falta de seguimiento y evaluación de objetivos de SST a través de

criterios de medición.

ISOF21 Falta de compromiso de la alta dirección en el seguimiento de

objetivos de SST

ISOF22 Falta de seguimiento de los programas de implementación de

requisitos legales y medidas de control.

ISOF23 Inconstancia en el seguimiento del SGSST.

Fuente: Propia


237

Tabla 2114-C: Principales factores de deficiencia del diagnóstico

Código Factor

ISOF24 Inconstancia en el análisis de los resultados encontrados en el

seguimiento del SGSST.

ISOF25 Falta de seguimiento de la efectividad de las medidas correctivas

implementadas.

P4O4F6 Falta de capacitación de personal para la realización de un ATS.

P5O1F7 Falta de capacitación de personal para la realización de primeros

auxilios.

P15O5F8 Ausencia de personal asignado y capacitado para la generación de

información estadística en el proceso de control de drogas.

LEYF9 Falta de realización de capacitaciones especiales para los miembros

del comité de SST.

ISOF26 Falta de formación en SST de los operarios para la identificación de

peligros y riesgos.

P4O5F9 Ausencia de evidencia a través de información documentada de las

condiciones de infraestructura y equipos seguros.

P4O6F10 Ausencia de información documentada tipo 'Check List' de las

condiciones de orden, limpieza y devolución de EPP.

P6O1F11 Ausencia de información documentada tipo 'Check List' de los

elementos asociados a cada factor de riesgo a revisar.

P6O4F12 Ausencia de información documentada para el registro de

desviaciones en la implementación de medidas correctivas.

P7O4F13

Ausencia de información documentada de las observaciones a tratar

en la realización de actividades que contengan medidas correctivas,


P9O1F14 Ausencia de información documentada como evidencia de la

inspección visual de la red contra incendios.

P9O4F15 Información documentada de implementación de medidas

correctivas de la red contra incendios con información incompleta.

P9O5F16 Falta de generación de información documentada para la

comunicación de la inspección de la red contra incendios.

P10O5F17 Ausencia de información documentada tipo 'Check List' de ítems

requeridos para dar conformidad de proceso Orden y Limpieza.

P12O2F18

Formato 'Check List' que genera la información documentada sobre

la inspección de elementos de seguridad en el vehículo no considera

los requerimientos de sujeción y apilamiento de carga.

P13O3F19 Ausencia de información documentada de la realización del ATS

previo a las actividades de mantenimiento de equipos.

P14O5F20 Falta de información documentada a través de un formato para el

control de alcohol en Seguridad Industrial.

LEYF10 Falta de generación de información documentada sobre las

condiciones de salud de todos los colaboradores.

Fuente: Propia


238

Tabla 2214-D: Principales factores de deficiencia del diagnóstico

Código Factor

ISOF27 Falta de generación de información documentada acerca de las

comunicaciones realizadas en el SGSST.

ISOF28 Información documentada requerida por el estándar ISO 45001

incompleta.

ISOF29 Información documentada requerida por la organización

incompleta.

ISOF30 Información documentada del procedimiento de auditoría interna

incompleta.

ISOF31 Ausencia de información documentada de las acciones correctivas

tomadas frente incidentes y accidentes.

ISOF32 Falta de generación de información documenta de los resultados

de la mejora continua.

P5O2F21 Falta de sensibilización del personal para la realización de

primeros auxilios.

LEYF11 Trabajadores desensibilizados frente a cuestiones de SST no

ejecutan las actividades de primeros auxilios.

ISOF33 Falta de sensibilización de los trabajadores respecto a la

importancia de la ejecución de primeros auxilios.

P7O1F22 Ausencia de ergonomía en el transporte de EPP básico.

LEYF12 Medidas correctivas de la IPERC ineficientes, trabajadores con

lesiones por ausencia de condiciones ergonómicas.

ISOF34 Ausencia de inclusión de aspectos ergonómicos en la mejora del

SGSST.

ISOF35 Falta de ergonomía en traslado de EPP.

P8O2F23 Falta de ejecución correcta del procedimiento de compra de bienes

en SST

LEYF13 Falta de ejecución eficiente de los procedimientos de compra de

bienes en aspectos de SST.

ISOF36 Falta de aplicación de controles en la compra de materia prima y

equipos.

P11O1F24 Se realizan exámenes médicos ocupacionales periódicos sólo a una

parte de la población laboral.

P14O1F25 La prueba de alcoholemia no se aplica a todos los operarios de

forma diaria.

P15O3F26 Se realiza dosaje toxicológicos sólo a una parte de la población

laboral.

LEYF14 Falta de realización de exámenes médicos ocupacionales

periódicos a todos los colaboradores.

Fuente: Propia


239

Tabla 2314-E: Principales factores de deficiencia del diagnóstico

Código Factor

ISOF37

Promoción ineficiente de la cultura de SST en la organización por

poca atención en la ejecución de exámenes médicos periódicos y

dosaje.

P11O3F27 Sobre carga de trabajo del médico ocupacional.

LEYF15 Ausencia de identificación de peligros psicosociales y

relacionados con la carga de trabajo.

ISOF38 Ineficiencia en el análisis de factores de riesgo psicosociales en la

organización.

P15O5F28 Ausencia de un formato estandarizado para la comunicación de

resultados de dosaje toxicológico.

LEYF16 Falta de comunicación de los resultados de los exámenes

ocupacionales de todos los trabajadores.

ISOF39 Falta de comunicación de los resultados de la investigación de

incidentes y accidentes con los trabajadores involucrados.

ISOF40 Falta de establecimiento de los medios de comunicación formales

para la transmisión de información relevante del SGSST.

ISOF41 Falta de evaluación de cumplimiento de los objetivos identificados

en la comunicación de información en el SGSST.

ISOF42 Falta de planificación de la comunicación de los resultados de

auditoría interna con dirección.

ISOF43 Falta de comunicación de las observaciones de auditoría interna

con trabajadores involucrados.

ISOF44 Falta de comunicación de las salidas de la revisión por la dirección

con el comité de SST.

ISOF45 Falta de comunicación de la información documentada de

accidentes e incidentes al comité de SST.

ISOF46 Falta de implementación del proceso de mejora continua y de

comunicación de los resultados a los trabajadores.

LEYF17 Falta de aplicación de procedimientos para garantizar la mejora

continua del SGSST.

LEYF18 Falta de desarrollo y aplicación de procesos para la mejora

continua del mismo en el Plan anual de SST.

ISOF47 Falta de implementación del procedimiento de mejora continua y

de sus respectivos registros.

Fuente: Propia


240

Se seleccionaron noventa y tres factores del total de factores identificados, los que

pasarán a llamarse de ahora en adelante ‘factores priorizados’, estos fueron

escogidos por poseer una relación entre ellos, luego, se procedió a codificar cada

factor priorizado, de modo que se facilita la identificación de su procedencia y su

posterior análisis para la identificación de la causa raíz del problema.

241

4.12. Análisis de Causa Raíz

4.12.1. Árbol de problemas

Figura N° 6859-A: Árbol de problemas a partir de la selección de los factores priorizados

SGSST IMPLEMENTADO

DE FORMA DEFICIENTE

Ejecución deficiente de

entrevistas en la consulta a

operarios para la identificación

de peligros.

Falta de ejecución eficiente de

los procedimientos de

consulta y participación por la

barrera de la distancia.

Falta de consulta a trabajadores no

directivos sobre necesidades y



directivos sobre asignación de roles

y responsabilidades de SST.

Ausencia de consulta a trabajadores no

directivos sobre la determinación de los

controles de contratistas.

Falta de implementación de

procedimientos de auditoría interna

y consulta con los trabajadores no

directivos sobre los mismos.

Falta de consulta con

los trabajadores no

directivos sobre los

mecanismos de

consulta.

Ausencia de participación de

los trabajadores no directivos

en la determinación de los

requerimientos de formación y

evaluación.

Ausencia de participación de

los trabajadores no directivos

en la determinación de qué

comunicar en el SGSST.

Ausencia de consulta a trabajadores

no directivos sobre la aplicación de

requisitos legales y otros requisitos.


directivos sobre la determinación de

lo que requiere seguimiento en el

SGSST.


procedimientos de mejora continua



Ausencia de un formato

estandarizado para la comunicación

de resultados de dosaje

toxicológico.

Falta de comunicación de los resultados

de los exámenes ocupacionales de todos

los trabajadores.

Falta de evaluación de

cumplimiento de los objetivos

identificados en la

comunicación de información

en el SGSST.

Falta de establecimiento de

los medios de comunicación

formales para la transmisión

de información relevante del

SGSST.

Falta de comunicación de los

resultados de la investigación

de incidentes y accidentes con

los trabajadores involucrados.

Falta de comunicación de las

salidas de la revisión por la

dirección con el comité de SST.

Falta de planificación de la

comunicación de los

resultados de auditoría interna

con dirección.

Falta de actualización de la

documentación relacionada a la

planificación de la actividad

preventiva.

Falta de actualización de matrices IPERC

en el momento establecido, de forma

ineficiente y en horas extra.

Falta de actualización de los

valores de la empresa en

relación a SST

Falta de actualización de

matrices IPERC por puesto de

trabajo.

Desactualización del alcance

del SGSST.

Falta de inclusión de un formato que

genere información de acuerdo a la

jerarquía de controles.

No existe coherencia entre la

planificación y ejecución de la

entrevista a los trabajadores no

directivos para el establecimiento de

medidas de control en relación al

uso de la jerarquía de controles.

Falta de utilización de la jerarquía de

controles por parte de los trabajadores

no directivos, en la determinación de

medidas de control.

Falta de inclusión de la

utilización de la jerarquía de

controles en la política de

SST.

Falta de implementación del

proceso de mejora continua y

de comunicación de los

resultados a los trabajadores.

Ausencia de seguimiento del

tratamiento de observaciones en la

implementación de medidas de

control, con responsables y plazos

Inconstancia en el análisis de los

resultados encontrados en el seguimiento

del SGSST.

Falta de seguimiento de la

efectividad de las medidas

correctivas implementadas.

Falta de seguimiento y

evaluación de objetivos de

SST a través de criterios de

medición.

Trabajadores desensibilizados

frente a cuestiones de SST no

ejecutan las actividades de

primeros auxilios.

Falta de sensibilización del

personal para la realización de

primeros auxilios. Falta de sensibilización de los

trabajadores respecto a la

importancia de la ejecución de

primeros auxilios.

Ineficiencia en el análisis de

factores de riesgo

psicosociales en la

organización.

Ausencia de identificación de

peligros psicosociales y

relacionados con la carga de

trabajo.


médico ocupacional.


observaciones de auditoría

interna con trabajadores

involucrados.

Falta de comunicación de la

información documentada de

accidentes e incidentes al

comité de SST.


matrices IPERC por cada

cambio en el tipo de producto

que se almacena.

Falta de actualización de tabla

de factores de riesgo.

Falta de revisión de

la matriz IPERC por

cada incidente o

accidente ocurrido.

Falta de compromiso de la alta

dirección en el seguimiento de

objetivos de SST

Falta de seguimiento de los

programas de implementación de

requisitos legales y medidas de

control.

Inconstancia en el

seguimiento del

SGSST.

Fuente: Propia


242

Figura N° 6959-B: Árbol de problemas a partir de la selección de los factores priorizados

SGSST IMPLEMENTADO

DE FORMA DEFICIENTE

Ausencia de evidencia a través

de información documentada de

las condiciones de infraestructura

y equipos seguros.


documentada tipo 'Check List'

de las condiciones de orden,

limpieza y devolución de EPP.



de los elementos asociados a

cada factor de riesgo a revisar.


documentada para el registro de

desviaciones en la implementación

de medidas correctivas.

Ausencia de información documentada de

las observaciones a tratar en la realización

de actividades que contengan medidas

correctivas, responsables y plazos.


documentada como evidencia

de la inspección visual de la

red contra incendios.





incompleta.





incendios.


documentada tipo 'Check List' de

ítems requeridos para dar

conformidad de proceso Orden y

Limpieza.

Formato 'Check List' que genera

la información documentada

sobre la inspección de elementos

de seguridad en el vehículo no

considera los requerimientos de

sujeción y apilamiento de carga.


información documenta de los

resultados de la mejora

continua.


documentada de las acciones

correctivas tomadas frente

incidentes y accidentes.

Información documentada del

procedimiento de auditoría interna

incompleta.

Información documentada requerida por

la organización incompleta.

Información documentada

requerida por el estándar ISO

45001 incompleta.



acerca de las comunicaciones

realizadas en el SGSST.



sobre las condiciones de salud

de todos los colaboradores.


documentada a través

de un formato para el

control de alcohol en



documentada de la

realización del ATS previo

a las actividades de

mantenimiento de equipos.

Falta de controles inopinados para

la supervisión de cumplimiento de


Supervisión de cumplimiento de medidas

de control ineficaz en el establecimiento

de sanciones.

Registro de supervisión de

medidas de control ineficiente

y opinado.

Falta de revisión por la

dirección de oportunidades

para la SST e ineficiencia de

las revisiones de controles de

controles actuales.

Falta de inclusión de una

supervisión de cumplimiento

de los objetivos de SST y de

controles operacionales

eficientes en las inspecciones

de seguimiento.

Falta de determinación de

controles para los incidentes y

accidentes ocurridos.

Supervisión de ejecución de


opinada y deficiente.

Falta de capacitación de personal

para la realización de primeros

auxilios.

Ausencia de personal asignado y

capacitado para la generación de

información estadística en el proceso de

control de drogas.

Falta de formación en SST de

los operarios para la

identificación de peligros y

riesgos.



un ATS.

Falta de realización de

capacitaciones especiales para

los miembros del comité de

SST.

Se realizan exámenes médicos

ocupacionales periódicos sólo a una


Promoción ineficiente de la cultura de

SST en la organización por poca

atención en la ejecución de exámenes

médicos periódicos y dosaje.

Se realiza dosaje

toxicológicos sólo a una parte

de la población laboral.


exámenes médicos

ocupacionales periódicos a

todos los colaboradores.

La prueba de alcoholemia no

se aplica a todos los operarios

de forma diaria.


transporte de EPP básico.

Medidas correctivas de la IPERC

ineficientes, trabajadores con lesiones por

ausencia de condiciones ergonómicas.

Falta de ergonomía en

traslado de EPP.

Ausencia de inclusión de

aspectos ergonómicos en la

mejora del SGSST.

Falta de desarrollo y

aplicación de procesos para la

mejora continua del mismo en

el Plan anual de SST.

Falta de aplicación de

procedimientos para

garantizar la mejora continua

del SGSST.Falta de implementación del

procedimiento de mejora

continua y de sus respectivos

registros.


controles en la compra de

materia prima y equipos.


los procedimientos de compra

de bienes en aspectos de SST.

Falta de ejecución correcta del

procedimiento de compra de

bienes en SST.

Fuente: Propia


243

4.12.2. Diagrama de afinidad

Figura N° 7060-A: Diagrama de afinidad de los factores priorizados

COMUNICACIÓN

USO DE JERARQUÍA DE CONTROLES


estandarizado para la comunicación

de resultados de dosaje

toxicológico.


resultados de los exámenes

ocupacionales de todos los

trabajadores.



identificados en la comunicación de

información en el SGSST.

Falta de establecimiento de los

medios de comunicación formales

para la transmisión de información

relevante del SGSST.


resultados de la investigación de

incidentes y accidentes con los

trabajadores involucrados.

Falta de comunicación de las salidas

de la revisión por la dirección con el

comité de SST.


comunicación de los resultados de



proceso de mejora continua y de

comunicación de los resultados a los

trabajadores.


observaciones de auditoría interna

con trabajadores involucrados.



accidentes e incidentes al comité de

SST.

Falta de inclusión de un formato que

genere información de acuerdo a la






medidas de control en relación al

uso de la jerarquía de controles.

Falta de utilización de la jerarquía

de controles por parte de los

trabajadores no directivos, en la

determinación de medidas de

control.

Falta de inclusión de la utilización

de la jerarquía de controles en la

política de SST.

Fuente: Propia


244

Figura N° 7160-B: Diagrama de afinidad de los factores priorizados




ineficientes, ausencia de

condiciones ergonómicas.

Falta de ergonomía en traslado de

EPP.

Ausencia de inclusión de aspectos

ergonómicos en la mejora del

SGSST.



auxilios.



información estadística en el

proceso de control de drogas.

Falta de formación en SST de los

operarios para la identificación de

peligros y riesgos.


para la realización de un ATS.


capacitaciones especiales para los

miembros del comité de SST.

Falta de controles inopinados para

la supervisión de cumplimiento de


Supervisión de cumplimiento de

medidas de control ineficaz en el


Registro de supervisión de medidas

de control ineficiente y opinado.

Falta de revisión por la dirección de

oportunidades para la SST e

ineficiencia de las revisiones de

controles de controles actuales.


supervisión de cumplimiento de los

objetivos de SST y de controles

operacionales eficientes en las

inspecciones de seguimiento.

Falta de determinación de controles

para los incidentes y accidentes

ocurridos.


controles operacionales opinada y

deficiente.

ERGONOMÍA

CAPACITACIÓN

SUPERVISIÓN

Fuente: Propia


245

Figura N° 7260-C: Diagrama de afinidad de los factores priorizados

Ausencia de evidencia a través de información

documentada de las condiciones de

infraestructura y equipos seguros.

Ausencia de información documentada tipo

'Check List' de las condiciones de orden,



'Check List' de los elementos asociados a cada

factor de riesgo a revisar.

Ausencia de información documentada para el

registro de desviaciones en la implementación


Ausencia de información documentada de las

observaciones a tratar en la realización de

actividades que contengan medidas


Ausencia de información documentada como

evidencia de la inspección visual de la red

contra incendios.

Información documentada de implementación

de medidas correctivas de la red contra

incendios con información incompleta.

Falta de generación de información

documentada para la comunicación de la

inspección de la red contra incendios.


'Check List' de ítems requeridos para dar

conformidad de proceso Orden y Limpieza.

Formato 'Check List' que genera la

información documentada sobre la inspección

de elementos de seguridad en el vehículo no

considera sujeción ni apilamiento de carga.

Falta de generación de información documenta

de los resultados de la mejora continua.


acciones correctivas tomadas frente incidentes

y accidentes.

Información documentada del procedimiento

de auditoría interna incompleta.

Información documentada requerida por la

organización incompleta.

Información documentada requerida por el

estándar ISO 45001 incompleta.


documentada acerca de las comunicaciones



documentada sobre las condiciones de salud

de todos los colaboradores.

Falta de información documentada a través de

un formato para el control de alcohol en


Ausencia de información documentada de la

realización del ATS previo a las actividades

de mantenimiento de equipos.

INFORMACIÓN DOCUMENTADA

Fuente: Propia


246

Figura N° 7360-D: Diagrama de afinidad de los factores priorizados

EXÁMENES Y DOSAJE

MEJORA CONTINUA

ACTUALIZACIÓN




Promoción ineficiente de la cultura

de SST en la organización por poca

atención en la ejecución de

exámenes médicos periódicos y

dosaje.

Se realiza dosaje toxicológicos sólo

a una parte de la población laboral.

Falta de realización de exámenes

médicos ocupacionales periódicos a


La prueba de alcoholemia no se

aplica a todos los operarios de

forma diaria.

Falta de desarrollo y aplicación de

procesos para la mejora continua del

mismo en el Plan anual de SST.


procedimientos para garantizar la

mejora continua del SGSST.


procedimiento de mejora continua y

de sus respectivos registros.




preventiva.

Falta de actualización de matrices

IPERC en el momento establecido,

de forma ineficiente y en horas

extra.

Falta de actualización de los valores

de la empresa en relación a SST


IPERC por puesto de trabajo.

Desactualización del alcance del

SGSST.


IPERC por cada cambio en el tipo

de producto que se almacena.

Falta de actualización de tabla de

factores de riesgo.

Falta de revisión de la matriz

IPERC por cada incidente o

accidente ocurrido.

Fuente: Propia


247

Figura N° 7460-E: Diagrama de afinidad de los factores priorizados

PARTICIPACIÓN Y COSULTA

Ejecución deficiente de entrevistas

en la consulta a operarios para la

identificación de peligros.

Falta de ejecución eficiente de los

procedimientos de consulta y

participación por la barrera de la

distancia.








no directivos sobre la determinación

de los controles de contratistas.





Falta de consulta con los

trabajadores no directivos sobre los

mecanismos de consulta.

Ausencia de participación de los

trabajadores no directivos en la

determinación de los requerimientos

de formación y evaluación.



determinación de qué comunicar en

el SGSST.





directivos sobre la determinación de

lo que requiere seguimiento en el

SGSST.


procedimientos de mejora continua



Falta de aplicación de controles en

la compra de materia prima y

equipos.


procedimientos de compra de bienes

en aspectos de SST.


procedimiento de compra de bienes

en SST.

COMPRAS

Fuente: Propia


248

Figura N° 7560-F: Diagrama de afinidad de los factores priorizados

SEGUIMIENTO

SENSIBILIZACIÓN






resultados encontrados en el





Falta de seguimiento y evaluación

de objetivos de SST a través de




objetivos de SST




control.

Inconstancia en el seguimiento del

SGSST.

FACTORES PSICOSOCIALES

Trabajadores desensibilizados frente a

cuestiones de SST no ejecutan las

actividades de primeros auxilios.

Falta de sensibilización del personal para

la realización de primeros auxilios.

Falta de sensibilización de los

trabajadores respecto a la importancia de

la ejecución de primeros auxilios.

Ineficiencia en el análisis de factores de

riesgo psicosociales en la organización.

Ausencia de identificación de peligros

psicosociales y relacionados con la carga

de trabajo.

Sobre carga de trabajo del médico

ocupacional.

Fuente: Propia


249

4.12.3. Diagrama de Ishikawa

Figura N° 7661-A: Diagrama de Ishikawa de los factores priorizados

SGSST IMPLEMENTADO

DE FORMA DEFICIENTE


documentada de las condiciones de infraestructura

y equipos seguros.


'Check List' de las condiciones de orden,



'Check List' de los elementos asociados a cada


Ausencia de información documentada para el

registro de desviaciones en la implementación



observaciones a tratar en la realización de

actividades que contengan medidas


Ausencia de información documentada como evidencia

de la inspección visual de la red contra incendios.

Información documentada de implementación de medidas

correctivas de la red contra incendios con información incompleta.

Falta de generación de información documentada para la comunicación de

la inspección de la red contra incendios.

Ausencia de información documentada tipo 'Check List' de ítems requeridos para dar conformidad de proceso Orden y Limpieza.

Falta de información documentada a través de un formato para el control de alcohol en Seguridad Industrial.

Formato 'Check List' que genera la información documentada sobre la inspección de

elementos de seguridad en el vehículo no considera los requerimientos de sujeción y

apilamiento de carga.

Falta de generación de información documenta de los resultados de la mejora continua.

Ausencia de información documentada de las acciones correctivas tomadas frente incidentes y accidentes.

Información documentada del procedimiento de auditoría interna incompleta.

Información documentada requerida por la organización incompleta.

Información documentada requerida por el estándar ISO 45001 incompleta.

Falta de generación de información documentada acerca de las comunicaciones realizadas en el SGSST.

Falta de generación de información documentada sobre las condiciones de salud de todos los

colaboradores.

Ausencia de información documentada de la realización del ATS previo a las

actividades de mantenimiento de equipos.

Falta de controles inopinados

para la supervisión de


medidas de control.

Supervisión de cumplimiento

de medidas de control ineficaz

en el establecimiento de

sanciones.

Registro de supervisión de medidas de

control ineficiente y opinado.

Falta de revisión por la dirección de oportunidades

para la SST e ineficiencia de las revisiones de


Falta de inclusión de una supervisión de cumplimiento de los objetivos de

SST y de controles operacionales eficientes en las inspecciones de

seguimiento.




Supervisión de ejecución de controles

operacionales opinada y deficiente.



auxilios.



información estadística en el proceso de

control de drogas.




riesgos.



un ATS.



los miembros del comité de

SST.








Se realiza dosaje

toxicológicos sólo a una parte



exámenes médicos

ocupacionales periódicos a


La prueba de alcoholemia no

se aplica a todos los operarios

de forma diaria.




ineficientes, trabajadores con lesiones por

ausencia de condiciones ergonómicas.

Falta de ergonomía en

traslado de EPP.



mejora del SGSST.

Falta de desarrollo y

aplicación de procesos para la

mejora continua del mismo en

el Plan anual de SST.


procedimientos para

garantizar la mejora continua

del SGSST.


procedimiento de mejora

continua y de sus respectivos

registros.


controles en la compra de

materia prima y equipos.


los procedimientos de compra

de bienes en aspectos de SST.



bienes en SST.

Fuente: Propia


250

Figura N° 7761-B: Diagrama de Ishikawa de los factores priorizados

SGSST IMPLEMENTADO

DE FORMA DEFICIENTE

Ejecución deficiente de entrevistas en la consulta a operarios para la identificación de peligros.

Falta de ejecución eficiente de los procedimientos de consulta y participación por la barrera de la distancia.

Falta de consulta a trabajadores no directivos sobre necesidades y expectativas de partes

interesadas.




Ausencia de consulta a trabajadores no

directivos sobre la determinación de los

controles de contratistas.





Falta de consulta con los trabajadores no directivos sobre los mecanismos de consulta.

Ausencia de participación de los trabajadores no directivos en la determinación de los

requerimientos de formación y evaluación.

Ausencia de participación de los trabajadores no directivos en la determinación de qué

comunicar en el SGSST.

Ausencia de consulta a trabajadores no directivos sobre la aplicación de


Falta de consulta a trabajadores no directivos sobre la

determinación de lo que requiere seguimiento en el SGSST.

Falta de implementación de procedimientos de mejora continua

y consulta con los trabajadores no directivos sobre los mismos.

Ausencia de un formato estandarizado para la

comunicación de resultados de dosaje toxicológico.

Falta de comunicación de los resultados de los exámenes


Falta de evaluación de cumplimiento de los objetivos identificados en la comunicación de información

en el SGSST.

Falta de establecimiento de los medios de

comunicación formales para la

transmisión de información relevante del

SGSST.

Falta de comunicación de los resultados

de la investigación de incidentes y

accidentes con los trabajadores

involucrados.

Falta de comunicación de las salidas de la revisión por la dirección con el comité de SST.

Falta de planificación de la comunicación de los resultados de auditoría

interna con dirección.

Falta de implementación del proceso de mejora continua y de comunicación de los resultados a los trabajadores.

Falta de comunicación de las observaciones de auditoría interna con


Falta de comunicación de la información documentada de accidentes e incidentes al comité

de SST.

Falta de actualización de la documentación relacionada

a la planificación de la actividad preventiva.

Falta de actualización de matrices IPERC en el

momento establecido, de forma ineficiente y en horas

extra.

Falta de actualización de los valores de la empresa en

relación a SST

Falta de actualización de matrices IPERC por puesto de trabajo.

Desactualización del alcance del SGSST.

Falta de actualización de matrices IPERC por

cada cambio en el tipo de producto que se

almacena.

Falta de actualización de tabla de factores de riesgo.

Falta de revisión de la matriz IPERC por

cada incidente o accidente ocurrido.

Ausencia de seguimiento del tratamiento de observaciones en la

implementación de medidas de control, con responsables y plazos

Inconstancia en el análisis de los resultados

encontrados en el seguimiento del SGSST.

Falta de seguimiento de la efectividad de

las medidas correctivas implementadas.

Falta de seguimiento y evaluación de objetivos

de SST a través de criterios de medición.

Falta de compromiso de la alta dirección en el seguimiento de

objetivos de SST

Falta de seguimiento de los programas de

implementación de requisitos legales y medidas de

control.

Inconstancia en el seguimiento del SGSST.

Falta de inclusión de un formato que genere

información de acuerdo a la jerarquía de

controles.

No existe coherencia entre la planificación y

ejecución de la entrevista a los trabajadores no

directivos para el establecimiento de medidas de

control en relación al uso de la jerarquía de

controles.

Falta de utilización de la jerarquía de controles

por parte de los trabajadores no directivos, en

la determinación de medidas de control.

Falta de inclusión de la

utilización de la jerarquía

de controles en la política

de SST.

Ineficiencia en el análisis de factores de

riesgo psicosociales en la organización.




trabajo.Sobre carga de trabajo del

médico ocupacional.

Trabajadores desensibilizados frente a

cuestiones de SST no ejecutan las

actividades de primeros auxilios.

Falta de sensibilización del personal


auxilios.

Falta de sensibilización de

los trabajadores respecto a

la importancia de la

ejecución de primeros

auxilios.

Fuente: Propia


251

Los factores priorizados se encuentran relacionados a una deficiente

comunicación del SGSST, a la falta de uso de la jerarquía de controles

para el establecimiento de medidas de control, a la falta de ergonomía,

a una supervisión deficiente del SGSST, a una falta de capacitación en

SST para los operarios, problemas en la generación de información

documentada, a la falta de ejecución de exámenes ocupacionales

periódicos y dosaje, a la falta de actualización de documentos

relacionados al SGSST, a la carencia de procedimientos para buscar la

mejora continua del SGSST, a procesos deficientes de participación y

consulta de los trabajadores, a la ejecución deficiente del proceso de

compra de bienes, a problemas de seguimiento, sensibilización e

identificación de riesgos psicosociales en la organización.

Todos los factores identificados generan como consecuencia la

ocurrencia excesiva de accidentes de trabajo en el área de operaciones

del operador logístico de Arequipa, debido a que se ha realizado una

implementación deficiente del SGSST en la empresa.

En este sentido, lo que se requiere realizar es implementar de forma

efectiva el SGSST en la empresa, a través de un estándar de alto nivel

que garantice el funcionamiento del mismo, enfocándose en la

prevención de incidentes tanto como accidentes en el lugar de trabajo.

En el presente trabajo de investigación se propone la implementación

del SGSST de la empresa, a través de la norma internacional ISO

45001, como herramienta de mejora continua del SGSST.

Por otro lado, cabe resaltar que nos encontramos frente a una

organización cuyo nivel de madurez en temas de seguridad industrial es

bajo, por lo que se requiere un alto nivel de fiscalización en la empresa

para garantizar la correcta ejecución de los procedimientos dispuestos,

hasta que la organización adquiera aquella madurez necesaria en SST.

252

4.12.4. Análisis de Pareto

Tabla 2415-A: Capacidad de resolución de factores por parte de la empresa

Capacidad Código Factor

2 P1O1F1 F01 Falta de actualización de matrices IPERC por puesto de

trabajo.

1 LEYF1 F02 Falta de actualización de la documentación relacionada a la


1 LEYF2 F03 Falta de actualización de matrices IPERC en el momento

establecido, de forma ineficiente y en horas extra.

3 ISOF1 F04 Desactualización del alcance del SGSST.

3 ISOF2 F05 Falta de actualización de los valores de la empresa en

relación a SST

2 ISOF3 F06 Falta de actualización de matrices IPERC por cada cambio

en el tipo de producto que se almacena.

3 ISOF4 F07 Falta de actualización de tabla de factores de riesgo.

1 ISOF5 F08 Falta de revisión de la matriz IPERC por cada incidente o

accidente ocurrido.

2 P1O1F2 F09 Ejecución deficiente de entrevistas en la consulta a

operarios para la identificación de peligros.

2 LEYF3 F10 Falta de ejecución eficiente de los procedimientos de

consulta y participación por la barrera de la distancia.

3 ISOF6 F11 Falta de consulta con los trabajadores no directivos sobre

los mecanismos de consulta.

3 ISOF7 F12

Ausencia de participación de los trabajadores no directivos

en la determinación de los requerimientos de formación y

evaluación.

3 ISOF8 F13 Ausencia de participación de los trabajadores no directivos

en la determinación de qué comunicar en el SGSST.

3 ISOF9 F14 Falta de consulta a trabajadores no directivos sobre

necesidades y expectativas de partes interesadas.

3 ISOF10 F15 Falta de consulta a trabajadores no directivos sobre

asignación de roles y responsabilidades de SST.

3 ISOF11 F16 Ausencia de consulta a trabajadores no directivos sobre la

aplicación de requisitos legales y otros requisitos.

3 ISOF12 F17 Ausencia de consulta a trabajadores no directivos sobre la

determinación de los controles de contratistas.

3 ISOF13 F18 Falta de consulta a trabajadores no directivos sobre la

determinación de lo que requiere seguimiento en el SGSST.

Fuente: Propia


253

Tabla 2515-B: Capacidad de resolución de factores por parte de la empresa


1 ISOF14 F19

Falta de implementación de procedimientos de auditoría

interna y consulta con los trabajadores no directivos sobre

los mismos.

1 ISOF15 F20

Falta de implementación de procedimientos de mejora

continua y consulta con los trabajadores no directivos sobre

los mismos.

3 P2O1F3 F21 Falta de inclusión de un formato que genere información de

acuerdo a la jerarquía de controles.

2 LEYF4 F22

No existe coherencia entre la planificación y ejecución de

la entrevista a los trabajadores no directivos para el

establecimiento de medidas de control en relación al uso de

la jerarquía de controles.

3 ISOF16 F23 Falta de inclusión de la utilización de la jerarquía de

controles en la política de SST.

2 ISOF17 F24

Falta de utilización de la jerarquía de controles por parte de

los trabajadores no directivos, en la determinación de

medidas de control.

1 P3O5F4 F25 Falta de controles inopinados para la supervisión de

cumplimiento de nuevas medidas de control.

2 LEYF5 F26 Supervisión de cumplimiento de medidas de control

ineficaz en el establecimiento de sanciones.

2 LEYF6 F27 Registro de supervisión de medidas de control ineficiente y

opinado.

1 LEYF7 F28

Falta de inclusión de una supervisión de cumplimiento de

los objetivos de SST y de controles operacionales eficientes

en las inspecciones de seguimiento.

1 ISOF18 F29 Supervisión de ejecución de controles operacionales

opinada y deficiente.

2 ISOF19 F30

Falta de revisión por la dirección de oportunidades para la

SST e ineficiencia de las revisiones de controles de

controles actuales.

1 ISOF20 F31 Falta de determinación de controles para los incidentes y


1 P3O5F5 F32

Ausencia de seguimiento del tratamiento de observaciones

en la implementación de medidas de control, con

responsables y plazos

2 LEYF8 F33 Falta de seguimiento y evaluación de objetivos de SST a

través de criterios de medición.

2 ISOF21 F34 Falta de compromiso de la alta dirección en el seguimiento

de objetivos de SST

1 ISOF22 F35 Falta de seguimiento de los programas de implementación

de requisitos legales y medidas de control.


254

Tabla 2615-C: Capacidad de resolución de factores por parte de la empresa


1 ISOF23 F36 Inconstancia en el seguimiento del SGSST.

2 ISOF24 F37 Inconstancia en el análisis de los resultados encontrados

en el seguimiento del SGSST.

1 ISOF25 F38 Falta de seguimiento de la efectividad de las medidas


2 P4O4F6 F39 Falta de capacitación de personal para la realización de un

ATS.

2 P5O1F7 F40 Falta de capacitación de personal para la realización de

primeros auxilios.

2 P15O5F8 F41

Ausencia de personal asignado y capacitado para la

generación de información estadística en el proceso de

control de drogas.

2 LEYF9 F42 Falta de realización de capacitaciones especiales para los

miembros del comité de SST.

2 ISOF26 F43 Falta de formación en SST de los operarios para la

identificación de peligros y riesgos.

3 P4O5F9 F44


documentada de las condiciones de infraestructura y

equipos seguros.

3 P4O6F10 F45

Ausencia de información documentada tipo 'Check List'

de las condiciones de orden, limpieza y devolución de

EPP.

3 P6O1F11 F46


de los elementos asociados a cada factor de riesgo a

revisar.

3 P6O4F12 F47

Ausencia de información documentada para el registro de

desviaciones en la implementación de medidas

correctivas.

3 P7O4F13 F48


observaciones a tratar en la realización de actividades que

contengan medidas correctivas, responsables y plazos.

3 P9O1F14 F49 Ausencia de información documentada como evidencia de

la inspección visual de la red contra incendios.

3 P9O4F15 F50

Información documentada de implementación de medidas

correctivas de la red contra incendios con información

incompleta.

3 P9O5F16 F51 Falta de generación de información documentada para la

comunicación de la inspección de la red contra incendios.

3 P10O5F17 F52


de ítems requeridos para dar conformidad de proceso

Orden y Limpieza.

Fuente: Propia


255

Tabla 2715-D: Capacidad de resolución de factores por parte de la empresa


3 P12O2F18 F53

Formato 'Check List' que genera la información

documentada sobre la inspección de elementos de

seguridad en el vehículo no considera los requerimientos

de sujeción y apilamiento de carga.

3 P13O3F19 F54

Ausencia de información documentada de la realización

del ATS previo a las actividades de mantenimiento de

equipos.

3 P14O5F20 F55 Falta de información documentada a través de un formato

para el control de alcohol en Seguridad Industrial.

3 LEYF10 F56 Falta de generación de información documentada sobre

las condiciones de salud de todos los colaboradores.

3 ISOF27 F57 Falta de generación de información documentada acerca

de las comunicaciones realizadas en el SGSST.

3 ISOF28 F58 Información documentada requerida por el estándar ISO

45001 incompleta.

3 ISOF29 F59 Información documentada requerida por la organización

incompleta.

1 ISOF30 F60 Información documentada del procedimiento de auditoría

interna incompleta.

3 ISOF31 F61 Ausencia de información documentada de las acciones

correctivas tomadas frente incidentes y accidentes.

1 ISOF32 F62 Falta de generación de información documenta de los

resultados de la mejora continua.

2 P5O2F21 F63 Falta de sensibilización del personal para la realización de

primeros auxilios.

2 LEYF11 F64 Trabajadores desensibilizados frente a cuestiones de SST

no ejecutan las actividades de primeros auxilios.

2 ISOF34 F65 Falta de sensibilización de los trabajadores respecto a la

importancia de la ejecución de primeros auxilios.

2 P7O1F22 F66 Ausencia de ergonomía en el transporte de EPP básico.

1 LEYF12 F67

Medidas correctivas de la IPERC ineficientes,

trabajadores con lesiones por ausencia de condiciones

ergonómicas.

3 ISOF35 F68 Ausencia de inclusión de aspectos ergonómicos en la

mejora del SGSST.

2 ISOF36 F69 Falta de ergonomía en traslado de EPP.

2 P8O2F23 F70 Falta de ejecución correcta del procedimiento de compra

de bienes en SST

2 LEYF13 F71 Falta de ejecución eficiente de los procedimientos de

compra de bienes en aspectos de SST.

Fuente: Propia


256

Tabla 2815-E: Capacidad de resolución de factores por parte de la empresa


2 ISOF37 F72 Falta de aplicación de controles en la compra de materia

prima y equipos.

1 P11O1F24 F73 Se realizan exámenes médicos ocupacionales periódicos

sólo a una parte de la población laboral.

1 P14O1F25 F74 La prueba de alcoholemia no se aplica a todos los

operarios de forma diaria.

1 P15O3F26 F75 Se realiza dosaje toxicológicos sólo a una parte de la

población laboral.

1 LEYF14 F76 Falta de realización de exámenes médicos ocupacionales


1 ISOF38 F77

Promoción ineficiente de la cultura de SST en la

organización por poca atención en la ejecución de

exámenes médicos periódicos y dosaje.

2 P11O3F27 F78 Sobre carga de trabajo del médico ocupacional.

2 LEYF15 F79 Ausencia de identificación de peligros psicosociales y


2 ISOF39 F80 Ineficiencia en el análisis de factores de riesgo

psicosociales en la organización.

3 P15O5F28 F81 Ausencia de un formato estandarizado para la

comunicación de resultados de dosaje toxicológico.

3 LEYF16 F82 Falta de comunicación de los resultados de los exámenes


3 ISOF40 F83

Falta de comunicación de los resultados de la

investigación de incidentes y accidentes con los


3 ISOF41 F84

Falta de establecimiento de los medios de comunicación

formales para la transmisión de información relevante del

SGSST.

2 ISOF42 F85

Falta de evaluación de cumplimiento de los objetivos

identificados en la comunicación de información en el

SGSST.

1 ISOF43 F86 Falta de planificación de la comunicación de los resultados

de auditoría interna con dirección.

1 ISOF44 F87 Falta de comunicación de las observaciones de auditoría

interna con trabajadores involucrados.

2 ISOF45 F88 Falta de comunicación de las salidas de la revisión por la


2 ISOF46 F89 Falta de comunicación de la información documentada de

accidentes e incidentes al comité de SST.

1 ISOF47 F90 Falta de implementación del proceso de mejora continua y

de comunicación de los resultados a los trabajadores.

Fuente: Propia


257

Tabla 2915-F: Capacidad de resolución de factores por parte de la empresa


1 LEYF17 F91 Falta de aplicación de procedimientos para garantizar la


1 LEYF18 F92 Falta de desarrollo y aplicación de procesos para la mejora


1 ISOF48 F93 Falta de implementación del procedimiento de mejora

continua y de sus respectivos registros.

Fuente: Propia


Tabla 3016: Leyenda de la calificación de la capacidad de resolución de la empresa

LEYENDA

Débil 1

Regular 2

Fuerte 3

Fuente: Propia


Una vez establecida la capacidad de la organización para responder a

cada factor de deficiencia, se enfrentó cada uno de estos respecto al

resto de factores, en una matriz semicuantitativa, para identificar su

importancia (visualizar documento “Análisis de Pareto.xls”, en CD

adjunto). En las siguientes tablas se aprecian los resultados obtenidos

en la matriz:

258

Tabla 3117-A: Peso de cada factor

Factor Suma Peso

F01 2 0.0004

F02 78 0.0151

F03 1 0.0002

F04 267 0.0518

F05 264 0.0512

F06 2 0.0004

F07 234 0.0454

F08 1 0.0002

F09 108 0.021

F10 122 0.0237

F11 66 0.0128

F12 162 0.0314

F13 111 0.0215

F14 174 0.0338

F15 144 0.0279

F16 126 0.0244

F17 63 0.0122

F18 84 0.0163

Fuente: Propia


Tabla 3217-B: Peso de cada factor

Factor Suma Peso

F19 57 0.0111

F20 4 0.0008

F21 72 0.014

F22 118 0.0229

F23 198 0.0384

F24 46 0.0089

F25 33 0.0064

F26 46 0.0089

F27 106 0.0206

F28 58 0.0113

F29 0 0

F30 122 0.0237

F31 26 0.005

F32 4 0.0008

F33 0 0

F34 118 0.0229

F35 58 0.0113

F36 44 0.0085

Fuente: Propia


259

Tabla 3317-C: Peso de cada factor

Factor Suma Peso

F37 84 0.0163

F38 52 0.0101

F39 98 0.019

F40 96 0.0186

F41 70 0.0136

F42 94 0.0182

F43 94 0.0182

F44 57 0.0111

F45 57 0.0111

F46 48 0.0093

F47 66 0.0128

F48 63 0.0122

F49 57 0.0111

F50 54 0.0105

F51 51 0.0099

F52 54 0.0105

F53 51 0.0099

F54 51 0.0099

Fuente: Propia


Tabla 3417-D: Peso de cada factor

Factor Suma Peso

F55 69 0.0134

F56 60 0.0116

F57 48 0.0093

F58 60 0.0116

F59 51 0.0099

F60 17 0.0033

F61 51 0.0099

F62 14 0.0027

F63 28 0.0054

F64 26 0.005

F65 20 0.0039

F66 46 0.0089

F67 11 0.0021

F68 30 0.0058

F69 18 0.0035

F70 16 0.0031

F71 36 0.007

F72 14 0.0027

Fuente: Propia


260

Tabla 3517-E: Peso de cada factor

Factor Suma Peso

F73 17 0.0033

F74 19 0.0037

F75 18 0.0035

F76 6 0.0012

F77 5 0.001

F78 8 0.0016

F79 24 0.0047

F80 6 0.0012

F81 36 0.007

F82 15 0.0029

F83 24 0.0047

F84 9 0.0017

F85 6 0.0012

F86 6 0.0012

F87 5 0.001

F88 8 0.0016

F89 6 0.0012

F90 2 0.0004

Fuente: Propia


Tabla 3617-F: Peso de cada factor

Factor Suma Peso

F91 2 0.0004

F92 1 0.0002

F93 1 0.0002

5155 1

Fuente: Propia


261

4.12.4.1. Diagrama de Pareto

Tabla 3718-A: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado

Código Factores Grado

Importancia %

Acum.

%

F04 ISOF1 Desactualización del alcance del

SGSST. 0.0518 5.18% 5.18%

F05 ISOF2 Falta de actualización de los valores

de la empresa en relación a SST 0.0512 5.12% 10.30%

F07 ISOF4 Falta de actualización de tabla de

factores de riesgo. 0.0454 4.54% 14.84%

F23 ISOF16

Falta de inclusión de la utilización de

la jerarquía de controles en la

política de SST.

0.0384 3.84% 18.68%

F14 ISOF9




0.0338 3.38% 22.06%

F12 ISOF7



determinación de los requerimientos

de formación y evaluación.

0.0314 3.14% 25.20%

F15 ISOF10




0.0279 2.79% 27.99%

F16 ISOF11




0.0244 2.44% 30.44%

F10 LEYF3


procedimientos de consulta y

participación por la barrera de la

distancia.

0.0237 2.37% 32.80%

F30 ISOF19

Falta de revisión por la dirección de

oportunidades para la SST e

ineficiencia de las revisiones de


0.0237 2.37% 35.17%

F22 LEYF4





medidas de control en relación al uso

de la jerarquía de controles.

0.0229 2.29% 37.46%

Fuente: Propia


262

Tabla 3818-B: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado

Código Factores Grado Importancia % Acum.

% Código

F34 ISOF21



objetivos de SST

0.0229 2.29% 39.75%

F13 ISOF8



determinación de qué comunicar

en el SGSST.

0.0215 2.15% 41.90%

F09 P1O1F2




de peligros.

0.0210 2.10% 44.00%

F27 LEYF6

Registro de supervisión de

medidas de control ineficiente y

opinado.

0.0206 2.06% 46.05%

F39 P4O4F6 Falta de capacitación de personal

para la realización de un ATS. 0.0190 1.90% 47.95%

F40 P5O1F7



auxilios.

0.0186 1.86% 49.82%

F42 LEYF9



los miembros del comité de SST.

0.0182 1.82% 51.64%

F43 ISOF26




riesgos.

0.0182 1.82% 53.46%

F18 ISOF13

Falta de consulta a trabajadores

no directivos sobre la

determinación de lo que requiere

seguimiento en el SGSST.

0.0163 1.63% 55.09%

F37 ISOF24


resultados encontrados en el


0.0163 1.63% 56.72%

F02 LEYF1




preventiva.

0.0151 1.51% 58.23%

F21 P2O1F3

Falta de inclusión de un formato

que genere información de

acuerdo a la jerarquía de

controles.

0.0140 1.40% 59.63%

Fuente: Propia


263

Tabla 3918-C: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado


% Código

F41 P15O5F8



información estadística en el

proceso de control de drogas.

0.0136 1.36% 60.99%

F55 P14O5F20


documentada a través de un

formato para el control de

alcohol en Seguridad Industrial.

0.0134 1.34% 62.33%

F11 ISOF6

Falta de consulta con los

trabajadores no directivos sobre

los mecanismos de consulta.

0.0128 1.28% 63.61%

F47 P6O4F12



desviaciones en la


correctivas.

0.0128 1.28% 64.89%

F17 ISOF12

Ausencia de consulta a

trabajadores no directivos sobre

la determinación de los controles

de contratistas.

0.0122 1.22% 66.11%

F48 P7O4F13


documentada de las

observaciones a tratar en la

realización de actividades que

contengan medidas correctivas,


0.0122 1.22% 67.33%

F56 LEYF10


información documentada sobre

las condiciones de salud de todos

los colaboradores.

0.0116 1.16% 68.50%

F58 ISOF28


requerida por el estándar ISO

45001 incompleta.

0.0116 1.16% 69.66%

F28 LEYF7


supervisión de cumplimiento de

los objetivos de SST y de


eficientes en las inspecciones de

seguimiento.

0.0113 1.13% 70.79%

F35 ISOF22




control.

0.0113 1.13% 71.91%

Fuente y elaboración: Propia

264

Tabla 4018-D: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado


Importancia %

Acum.

%

F19 ISOF14


procedimientos de auditoría interna y

consulta con los trabajadores no


0.0111 1.11% 73.02%

F44 P4O5F9

Ausencia de evidencia a través de

información documentada de las

condiciones de infraestructura y

equipos seguros.

0.0111 1.11% 74.12%

F45 P4O6F10


documentada tipo 'Check List' de las

condiciones de orden, limpieza y

devolución de EPP.

0.0111 1.11% 75.23%

F49 P9O1F14


documentada como evidencia de la

inspección visual de la red contra

incendios.

0.0111 1.11% 76.33%

F50 P9O4F15



correctivas de la red contra incendios

con información incompleta.

0.0105 1.05% 77.38%

F52 P10O5F17



ítems requeridos para dar

conformidad de proceso Orden y

Limpieza.

0.0105 1.05% 78.43%

F38 ISOF25




0.0101 1.01% 79.44%

F51 P9O5F16


documentada para la comunicación

de la inspección de la red contra

incendios.

0.0099 0.99% 80.43%

F53 P12O2F18


información documentada sobre la

inspección de elementos de

seguridad en el vehículo no


sujeción y apilamiento de carga.

0.0099 0.99% 81.42%

Fuente: Propia


265

Tabla 4118-E: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado


% Código

F54 P13O3F19


documentada de la realización del

ATS previo a las actividades de

mantenimiento de equipos.

0.0099 0.99% 82.41%

F59 ISOF29


requerida por la organización

incompleta.

0.0099 0.99% 83.39%

F61 ISOF31


documentada de las acciones

correctivas tomadas frente

incidentes y accidentes.

0.0099 0.99% 84.38%

F46 P6O1F11



los elementos asociados a cada


0.0093 0.93% 85.32%

F57 ISOF27


información documentada acerca

de las comunicaciones realizadas

en el SGSST.

0.0093 0.93% 86.25%

F24 ISOF17

Falta de utilización de la jerarquía

de controles por parte de los

trabajadores no directivos, en la

determinación de medidas de

control.

0.0089 0.89% 87.14%

F26 LEYF5

Supervisión de cumplimiento de

medidas de control ineficaz en el


0.0089 0.89% 88.03%

F66 P7O1F22 Ausencia de ergonomía en el

transporte de EPP básico. 0.0089 0.89% 88.92%

F36 ISOF23 Inconstancia en el seguimiento

del SGSST. 0.0085 0.85% 89.78%

F71 LEYF13


procedimientos de compra de

bienes en aspectos de SST.

0.0070 0.70% 90.48%

F81 P15O5F28


estandarizado para la

comunicación de resultados de

dosaje toxicológico.

0.0070 0.70% 91.17%

Fuente: Propia


266

Tabla 4218-F: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado


% Código

F25 P3O5F4



cumplimiento de nuevas medidas

de control.

0.0064 0.64% 91.81%

F68 ISOF35



mejora del SGSST.

0.0058 0.58% 92.40%

F63 P5O2F21



primeros auxilios.

0.0054 0.54% 92.94%

F31 ISOF20




0.0050 0.50% 93.44%

F64 LEYF11

Trabajadores desensibilizados

frente a cuestiones de SST no

ejecutan las actividades de

primeros auxilios.

0.0050 0.50% 93.95%

F79 LEYF15




trabajo.

0.0047 0.47% 94.41%

F83 ISOF40


resultados de la investigación de

incidentes y accidentes con los


0.0047 0.47% 94.88%

F65 ISOF34

Falta de sensibilización de los

trabajadores respecto a la

importancia de la ejecución de

primeros auxilios.

0.0039 0.39% 95.27%

F74 P14O1F25



forma diaria.

0.0037 0.37% 95.64%

F69 ISOF36 Falta de ergonomía en traslado de

EPP. 0.0035 0.35% 95.98%

F75 P15O3F26

Se realiza dosaje toxicológicos

sólo a una parte de la población

laboral.

0.0035 0.35% 96.33%

F60 ISOF30

Información documentada del

procedimiento de auditoría

interna incompleta.

0.0033 0.33% 96.66%

Fuente: Propia


267

Tabla 4318-G: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado


% Código

F73 P11O1F24


ocupacionales periódicos sólo a

una parte de la población laboral.

0.0033 0.33% 96.99%

F70 P8O2F23



bienes en SST

0.0031 0.31% 97.30%

F82 LEYF16


resultados de los exámenes

ocupacionales de todos los

trabajadores.

0.0029 0.29% 97.59%

F62 ISOF32


información documenta de los

resultados de la mejora continua.

0.0027 0.27% 97.87%

F72 ISOF37

Falta de aplicación de controles

en la compra de materia prima y

equipos.

0.0027 0.27% 98.14%

F67 LEYF12


ineficientes, trabajadores con

lesiones por ausencia de

condiciones ergonómicas.

0.0021 0.21% 98.35%

F84 ISOF41

Falta de establecimiento de los

medios de comunicación

formales para la transmisión de

información relevante del

SGSST.

0.0017 0.17% 98.53%

F78 P11O3F27 Sobre carga de trabajo del médico

ocupacional. 0.0016 0.16% 98.68%

F88 ISOF45


salidas de la revisión por la


0.0016 0.16% 98.84%

F76 LEYF14

Falta de realización de exámenes


periódicos a todos los

colaboradores.

0.0012 0.12% 98.95%

F80 ISOF39

Ineficiencia en el análisis de

factores de riesgo psicosociales

en la organización.

0.0012 0.12% 99.07%

F85 ISOF42



identificados en la comunicación

de información en el SGSST.

0.0012 0.12% 99.19%

Fuente: Propia


268

Tabla 4418-H: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado


Importancia %

Acum.

%

F86 ISOF43


comunicación de los resultados de


0.0012 0.12% 99.30%

F89 ISOF46



accidentes e incidentes al comité de

SST.

0.0012 0.12% 99.42%

F77 ISOF38





0.0010 0.10% 99.52%

F87 ISOF44


observaciones de auditoría interna con


0.0010 0.10% 99.61%

F20 ISOF15


procedimientos de mejora continua y

consulta con los trabajadores no


0.0008 0.08% 99.69%

F32 P3O5F5





0.0008 0.08% 99.77%

F01 P1O1F1 Falta de actualización de matrices

IPERC por puesto de trabajo. 0.0004 0.04% 99.81%

F06 ISOF3


IPERC por cada cambio en el tipo de

producto que se almacena.

0.0004 0.04% 99.84%

F90 ISOF47

Falta de implementación del proceso

de mejora continua y de

comunicación de los resultados a los

trabajadores.

0.0004 0.04% 99.88%

F91 LEYF17

Falta de aplicación de procedimientos

para garantizar la mejora continua del

SGSST.

0.0004 0.04% 99.92%

F03 LEYF2


IPERC en el momento establecido, de

forma ineficiente y en horas extra.

0.0002 0.02% 99.94%

Fuente: Propia


269

Tabla 4518-C: Porcentaje de grado de importancia y porcentaje acumulado


Importancia %

Acum.

%

F08 ISOF5

Falta de revisión de la matriz

IPERC por cada incidente o

accidente ocurrido.

0.0002 0.02% 99.96%

F92 LEYF18

Falta de desarrollo y aplicación de

procesos para la mejora continua

del mismo en el Plan anual de

SST.

0.0002 0.02% 99.98%

F93 ISOF48


procedimiento de mejora continua

y de sus respectivos registros.

0.0002 0.02% 100.00%

F29 ISOF18


controles operacionales opinada y

deficiente.

0.0000 0.00% 100.00%

F33 LEYF8

Falta de seguimiento y evaluación

de objetivos de SST a través de


0.0000 0.00% 100.00%

Fuente: Propia


270

Figura N° 7862: Diagrama de Pareto

Fuente: Propia


0.00%

10.00%

20.00%

30.00%

40.00%

50.00%

60.00%

70.00%

80.00%

90.00%

100.00%

F04

F07

F14

F15

F10

F22

F13

F27

F40

F43

F37

F21

F55

F47

F48

F58

F35

F44

F49

F52

F51

F54

F61

F57

F26

F36

F81

F68

F31

F79

F65

F69

F60

F70

F62

F67

F78

F76

F85

F89

F87

F32

F06

F91

F08

F93

F33

DIAGRAMA DE PARETO

% Grado de importancia

% Acumulado

271

Primero, se identificó la capacidad de la empresa para dar respuesta a

cada factor de deficiencia priorizado, calificando con 3 si la capacidad

de la empresa para responder es fuerte, con 2 si la capacidad de

respuesta es regular y con 1 si la capacidad de respuesta es débil.

Luego, se analizó la importancia de cada factor frente al resto de

factores en una matriz semi cuantitativa.

Finalmente, se contó la cantidad de veces que se había determinado

cada factor como “más importante” frente al resto de factores y se

multiplicó por la capacidad de la empresa para obtener una suma por

cada factor. El porcentaje que representa la suma de cada factor en

relación a la suma de todos los factores, corresponde al peso de la

importancia de cada factor, a partir del cual se construyó un diagrama

de Pareto.

A partir del análisis de Pareto, se detectaron los factores con mayor

importancia, determinándose que el 80% de la deficiencia existente se

debe al 20% de los factores identificados.

En este sentido, de los 93 factores priorizados identificados, 40de ellos

son los causantes del 80% de la deficiencia existente en el SGSST de la

empresa en análisis.

272

CAPITULO V: PROPUESTA DE MEJORA

OBJETIVO

Elaborar una propuesta de mejora continua del sistema de gestión de seguridad y salud en el

Trabajo a través de la implementación de la norma ISO 45001, que contribuya a la mejora

de los indicadores de seguridad y salud en el trabajo evaluados en el diagnóstico de la

situación actual.

273

5.1. Planteamiento de mejoras

Tabla 4619-A: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO 45001 para la solución de cada deficiencia

Código Factores de deficiencia Requisito Fase Contribución

ISOF1 F04 Desactualización del alcance del SGSST. 4.3 P Los requisitos relacionados a la fase ‘planear’

de la norma internacional ISO 45001

permiten subsanar:

Los factores asociados a la desactualización

del alcance del SGSST a través de la

asignación de la actividad ‘actualización del

alcance del SGSST’, la cual incluye la

revisión de dicha documentación y la

generación de la información documentada

respectiva.

Los factores asociados a la falta de

compromiso de la alta dirección a través de la

asignación de la responsabilidad a la gerencia

general de la generación, actualización y

cumplimiento de los objetivos y la política de

SST en la organización, incluyendo la

ejecución de las actividades de seguimiento,

asignación, revisión y control de las

actividades y documentación de SST que

requiere dicha responsabilidad, de modo que

se cumplan de forma exitosa y se disponga de

información documentada.

ISOF21 F34 Falta de compromiso de la alta dirección en el seguimiento

de objetivos de SST. 5.1-G P

ISO49 F94 Falta de eficiencia en el compromiso de la alta dirección

en la identificación y corrección de no conformidades. 5.1-I P

ISOF2 F05 Falta de actualización de los valores de la empresa en

relación a SST 5.1-K P

ISOF50 F95 Falta de compromiso de la alta dirección en la protección

de los trabajadores denunciantes de peligros. 5.1-L P

ISOF16 F23 Falta de inclusión de la utilización de la jerarquía de

controles en la política de SST. 5.2-D P

ISOF51 F96 Falta de periodicidad en la revisión de la política de SST. 5.2-D P

ISOF6 F11 Falta de consulta con los trabajadores no directivos sobre

los mecanismos de consulta. 5.4-D1 P

ISOF7 F12 Ausencia de participación de los trabajadores no directivos

en la determinación de los requerimientos de formación y

evaluación.

5.4-D4 P

ISOF8 F13 Ausencia de participación de los trabajadores no directivos

en la determinación de qué comunicar en el SGSST. 5.4-D5 P


274

Tabla 4719-B: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO 45001 en cada factor de deficiencia

Código Factores Requisito Fase Contribución

ISOF17 F24 Falta de utilización de la jerarquía de controles por

parte de los trabajadores no directivos, en la

determinación de medidas de control.

5.4-D6 P

Permiten que los factores relacionados a la

consulta y participación de los trabajadores

se lleven a cabo por medio de la asignación

de la actividad ‘Ejecución de los

procedimientos de consulta y participación a

trabajadores’ a los jefes de almacenamiento,

distribución y transporte para que ejecuten la

actividad con su respectiva población de

operarios a cargo, a través de medios físicos

y virtuales. También se considerará la

implementación de formatos y registros tipo

‘Check List’ y otros para asegurarse de

implementar y cumplir todos los requisitos

de consulta requeridos y contar con

información documentada que lo evidencie.

ISOF9 F14 Falta de consulta a trabajadores no directivos sobre

necesidades y expectativas de partes interesadas. 5.4-E1 P

ISOF10 F15 Falta de consulta a trabajadores no directivos sobre

asignación de roles y responsabilidades de SST. 5.4-E3 P

ISOF11 F16 Ausencia de consulta a trabajadores no directivos sobre

la aplicación de requisitos legales y otros requisitos. 5.4-E4 P

ISOF12 F17 Ausencia de consulta a trabajadores no directivos sobre

la determinación de los controles de contratistas. 5.4-E6 P

ISOF13 F18 Falta de consulta a trabajadores no directivos sobre la

determinación de lo que requiere seguimiento en el

SGSST.

5.4-E7 P

ISOF14 F19 Falta de implementación de procedimientos de

auditoría interna y consulta con los trabajadores no


5.4-E8 P

ISOF15 F20 Falta de implementación de procedimientos de mejora

continua y consulta con los trabajadores no directivos

sobre los mismos.

5.4-E9 P


275

Tabla 4819-C: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO 45001 en cada factor de deficiencia


ISOF52 F97 Falta de inclusión de trabajadores en la planificación

del SGSST. 6.1.1 P

Permiten la implementación de una actividad

para la inclusión de los trabajadores en el

procedimiento para abordar riesgos y

oportunidades en el SGSST y la asignación

de las actividades relacionadas con la

identificación de riesgos y oportunidades

para el SGSST a los supervisores de área,

previa capacitación, realizando supervisiones

inopinadas semestrales.

Permiten, además, la actualización de la tabla

de factores de riesgo a una tabla más

completa e incluir una actividad de

evaluación, de modo que, con el uso de la

nueva tabla, no se dejen de identificar todos

los peligros existentes en cada puesto de

trabajo, además, la implementación de

supervisiones trimestrales de revisión que

permitan controlar la actualización de las

matrices IPERC, según corresponda,

generando ahora sí, información clara y fiable

para la realización de control estadístico.

ISOF53 F98

Falta de inclusión de todos los elementos requeridos

en la identificación de riesgos y oportunidades del

SGSST.

6.1.1 P

ISOF54 F99 Ausencia de inclusión de factores humanos en la

identificación de peligros. 6.1.2.1-A3 P

ISOF55 F100 Estadística del SGSST poco confiable por gran

porcentaje de error. 6.1.2.1-A4 P

ISOF56 F101 Falta de identificación de los peligros y riesgos de

los visitantes a la organización. 6.1.2.1-C1 P

ISOF57 F102 Falta de identificación de peligros y riesgos de

puntos de entrega de productos, en distribución. 6.1.2.1-C3 P

ISOF58 F103 Falta de identificación de peligros y riesgos

ergonómicos de la maquinaria de operaciones. 6.1.2.1-D1 P

ISOF3 F06 Falta de actualización de matrices IPERC por cada

cambio en el tipo de producto que se almacena. 6.1.2.1-E P

ISOF4 F07 Falta de actualización de tabla de factores de riesgo. 6.1.2.1-F P

ISOF39 F80 Ineficiencia en el análisis de factores de riesgo

psicosociales en la organización. 6.1.2.1-H P

ISOF59 F104 Identificación ineficiente de los riesgos de la

ejecución de los procedimientos de SST. 6.1.2.2-B P

ISOF35 F68 Ausencia de inclusión de aspectos ergonómicos en

la mejora del SGSST. 6.1.2.3-A3 P


276

Tabla 4919-D: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO 45001 en cada factor de deficiencia


ISOF60 F105

No se comprende la forma de ejecución de los

procedimientos para el cumplimiento de


6.1.3-BC P

Posibilita la actualización e

implementación eficiente del proceso de

cumplimiento de requisitos legales e

internos.

ISOF61 F106

Ausencia de un procedimiento para abordar la

implementación de las oportunidades

identificadas.

6.1.4.-A1 P

Factor solucionado con la actualización

del procedimiento ‘Identificación de

riesgos y oportunidades de SST’. R. 6.1.1

ISOF22 F35 Falta de seguimiento de los programas de

implementación de requisitos legales y

medidas de control.

6.1.4.-B2 P

Dichos requisitos permiten planificar la

implementación de los requisitos de la Ley

N°29783 y su Reglamento, así como los

requisitos internos de la organización, a

través de la inclusión, modificación y

asignación de actividades o creación de

procedimientos.

ISOF62 F107

Falta de priorización de implementación de

requisitos legales y medidas correctivas del

SGSST.

6.1.4. P

ISOF63 F108

Falta de adecuación con los recursos de la

organización para la implementación de las

medidas correctivas.

6.1.4. P

Permite la inclusión de un análisis de la

jerarquía de controles, según los recursos

de la empresa, para las medidas de control.

ISOF64 F109 Los objetivos de SST no consideran la

evaluación de oportunidades. 6.2.1-C P

Dichos requisitos posibilitan el

establecimiento de objetivos de SST que

tengan en cuenta las oportunidades para el

SGSST que se tienen y la planificación

global de las actividades a realizar en toda

el área de operaciones.

ISOF65 F110

Individualidad en la planificación del

cumplimiento de los objetivos de SST para

cada sub área de operaciones.

6.2.2-G P


277

Tabla 5019-E: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO 45001 en cada factor de deficiencia


ISOF66 F111 Falta de comprensión de la labor de cada

operario en el SGSST. 7.3-B H El cumplimiento de estos requisitos

permite ejecutar actividades para

sensibilizar y formar a los operarios sobre

la importancia y ejecución eficiente de las

actividades de SST: realización de

primeros auxilios, ATS, actividades del

comité se SST y generación de

información estadística.

Además, posibilita la definición de un

canal formal para la comunicación de

información sobre el SGSST, de modo que

se facilite la comunicación de la

información de todos los procesos de SST

y se registre dicha comunicación como

información documentada.

ISOF34 F65 Falta de sensibilización de los trabajadores

respecto a la importancia de la ejecución de

primeros auxilios.

7.3-C H

ISOF40 F83 Falta de comunicación de los resultados de la

investigación de incidentes y accidentes con

los trabajadores involucrados.

7.3-D H

ISOF26 F43 Falta de formación en SST de los operarios

para la identificación de peligros y riesgos. 7.3-E H

ISOF41 F84 Falta de establecimiento de los medios de

comunicación formales para la transmisión de

información relevante del SGSST.

7.4-D H

ISOF27 F57 Falta de generación de información

documentada acerca de las comunicaciones


7.4-E H


278

Tabla 5119-F: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO 45001 en cada factor de deficiencia


ISOF42 F85 Falta de evaluación de cumplimiento de los objetivos

identificados en la comunicación de información en

el SGSST.

7.4 H

Permite la implementación de una actividad de

evaluación del logro de objetivos en el

procedimiento de comunicación de información

del SGSST.

ISOF67 F112

Falta de análisis para la inclusión de opiniones del

SGSST de la organización, de partes interesadas

externas.

7.4 H

Permite la implementación de una actividad

para analizar si es pertinente incluir opiniones

de determinadas partes interesadas.

ISOF28 F58 Información documentada requerida por el estándar

ISO 45001 incompleta. 7.5.1-A H

Permiten la inclusión de una actividad de

generación de información documentada en

todos los procesos implementados en el

SGSST. ISOF29 F59 Información documentada requerida por la

organización incompleta. 7.5.1-B H

ISOF36 F69 Falta de ergonomía en traslado de EPP. 8.1.1-D H Inconformidad solucionada con la atención del

requisito del factor x.

ISOF68 F113 Ejecución deficiente del procedimiento 'Trabajo de

contratistas y proveedores'. 8.1.1 H

Permite la implementación de un

procedimiento para la ejecución de servicios

contratados, en las instalaciones de la empresa,

de acuerdo a estándares de SST.

ISOF69 F114 Falta de inclusión del desarrollo en conocimiento y

tecnología en la gestión del cambio de SST. 8.1.3-E H

Permite dimensionar y tratar los cambios en

conocimiento y tecnología a bien del SGSST.

ISOF70 F115

Falta de inclusión de los cambios en las

oportunidades de SST en la documentación de

gestión del cambio en SST.

8.1.3 H

Posibilita la consideración de las variaciones en

las oportunidades de SST para la mejora

continua del SGSST.

ISOF71 F116

Falta de inclusión de un procedimiento para abordar

cambios no previstos en la gestión del cambio en

SST.

8.1.3 H

Permite tomar acciones a través de la

implementación de un procedimiento para

abordar cambios en SGSST.


279

Tabla 5219-G: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO 45001 en cada factor de deficiencia


ISOF37 F72 Falta de aplicación de controles en la compra de materia

prima y equipos. 8.1.4.1 H

Permite el control de las compras, a través

de inspección y llenado de registros.

ISOF72 F117 Falta de aplicación de controles para contratistas fuera del

espacio geográfico de la organización. 8.1.4.3 H

Permite incluir de una actividad de control

de operaciones por contratistas externos.

ISOF73 F118 Falta de conformación de brigadas de respuesta ante

emergencias. 8.2-A H

Permite gestionar la implementación de

una actividad para evaluar y mejorar la

organización y nivel de preparación de los

empleados para ejecutar el plan de

respuesta a emergencias, incluyendo a

trabajadores y visitantes.

ISOF74 F119 Falta de aplicación de mecanismos de evaluación de la

ejecución del plan de respuesta ante emergencias. 8.2-C H

ISOF75 F120 Falta de inclusión de recomendaciones de actuación a los

visitantes, ante emergencias. 8.2 H

ISOF76 F121 Ineficiencia en el cumplimiento del registro de

implementación. 9.1.1-A2 V

Permite la implementación de una

actividad de verificación para corroborar

la ejecución eficiente de las actividades de

implementación, ejecución de controles

operacionales, realización y análisis de los

resultados del SGSST en relación al

cumplimiento de requisitos legales e

internos de la organización, con la

periodicidad requerida.

ISOF18 F29 Supervisión de ejecución de controles operacionales

opinada y deficiente. 9.1.1-A3 V

ISOF77 F122 Medición del cumplimiento de objetivos de SST

deficiente, por cantidad de accidentes ocurridos. 9.1.1-A4 V

ISOF23 F36 Inconstancia en el seguimiento del SGSST. 9.1.1-D V

ISOF24 F37 Inconstancia en el análisis de los resultados encontrados

en el seguimiento del SGSST. 9.1.1-E V

ISOF78 F123 No se evalúa el desempeño de la SST de forma eficiente. 9.1.1 V

ISOF79 F124 Falta de definición de la frecuencia de evaluación del

cumplimiento legal. 9.1.2 V

ISOF80 F125 Falta de inclusión de los requisitos de la empresa en el

proceso de auditoría interna de la organización. 9.2.1-A1 V


280

Tabla 5319-H: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO 45001 en cada factor de deficiencia


ISOF81 F126 Falta de inclusión de los requisitos la norma ISO

45001 en el procedimiento de auditoría interna. 9.2.1-A2 V

Permite la actualización del procedimiento

de auditoría interna, incluyendo los

requisitos del estándar ISO 45001, de los

requisitos legales e internos de la

organización y la implementación del

mismo, con especial énfasis en la correcta

evaluación del SGSST, inclusión de

medidas para abordar cambios en las

oportunidades y riesgos, el protocolo para

el tratamiento de no conformidades y la

ejecución de las actividades de

comunicación de los resultados de la

auditoría interna, a través de la asignación

de las actividades incluidas en el

procedimiento a los trabajadores

responsables.

ISOF82 F127 Falta de implementación de auditorías internas de

SST. 9.2.1-B V

ISOF83 F128

Falta de establecimiento de algunos puntos del

procedimiento de auditoría interna e

implementación de la misma.

9.2.2-A V

ISOF84 F129

Falta de evaluación de la forma de abordar

cambios en SST en el proceso de auditoría

interna.

9.2.2-A1 V

ISOF85 F130

Poca claridad y objetividad en la evaluación del

desempeño del SGSST en el procedimiento de

auditoría interna.

9.2.2-A2 V

ISOF86 F131

Poca claridad y objetividad en la evaluación de

riesgos y oportunidades de SST en el

procedimiento de auditoría interna.

9.2.2-A3 V

ISOF87 F132 Falta de asignación de auditores internos del

SGSST. 9.2.2-C V

ISOF43 F86 Falta de planificación de la comunicación de los

resultados de auditoría interna con dirección. 9.2.2-D V

ISOF44 F87 Falta de comunicación de las observaciones de

auditoría interna con trabajadores involucrados. 9.2.2-E V

ISOF88 F133 Ausencia de tratamiento de no conformidades. 9.2.2-F V


281

Tabla 5419-I: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO 45001 en cada factor de deficiencia


ISOF30 F60 Información documentada del procedimiento de

auditoría interna incompleta. 9.2.2-G V

Permite conservar y mantener la

información documentada del proceso de

auditoría interna.

ISOF89 F134

Falta de consideración de los cambios en las

oportunidades para la SST por la revisión por la

dirección.

9.3-B2 V

Permite la verificación del cumplimiento

de las actividades que demuestren el

compromiso de la alta dirección: cambios

en la oportunidades y riesgos, el

tratamiento de no conformidades y

acciones de mejora, revisión de resultados

del proceso de consulta y participación a

los trabajadores y auditoría interna y

consumo de los elementos del presupuesto

de SST, a través de salidas que incluyan

oportunidades de mejora, las cuales son

comunicadas a la organización.

ISOF90 F135 Falta de revisión por la dirección de las no

conformidades y acciones de mejora continua. 9.3-D1 V

ISOF91 F136 Falta de revisión por la dirección de los resultados

del proceso de consulta a los trabajadores. 9.3-D2 V

ISOF92 F137 Falta de revisión por la dirección de los resultados

de auditoría interna. 9.3-D4 V

ISOF19 F30 Falta de revisión por la dirección de

oportunidades para la SST e ineficiencia de las

revisiones de controles de controles actuales.

9.3-D6 V

ISOF93 F138 Falta de revisión por la dirección de las

oportunidades de mejora continua del SGSST. 9.3-F V

ISOF94 F139 Falta de revisión por la dirección de los problemas

encontrados en el consumo de los recursos. 9.3-G V

ISOF95 F140

Falta de inclusión de las oportunidades de mejora

continua en las salidas de la revisión por la

dirección.

9.3 V

ISOF45 F88 Falta de comunicación de las salidas de la revisión

por la dirección con el comité de SST. 9.3 V


282

Tabla 5519-J: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO 45001 en cada factor de deficiencia


ISOF96 F141

Falta de realización de una verificación estandarizada

para la determinación de no conformidades en otras

áreas de la organización.

10.1-B3 A

Permite ejecutar acciones de mejora

continua sobre los resultados de la

verificación realizada en el SGSST, de

modo que se implementen cambios en las

actividades y procedimientos para

garantizar subsanar los factores de

deficiencia que se pueden mejorar aún para

alcanzar un estándar mayor, tales como la

identificación de no conformidades en

otras áreas de la organización, lograr la

actualización de las matrices IPERC según

se requiera, cumplir el establecimiento de

medidas de control eficientes, generación

de información documentada actualizada y

comunicada a los trabajadores, la

implementación de cambios en los

mecanismos de prevención.

ISOF5 F08 Falta de revisión de la matriz IPERC por cada incidente

o accidente ocurrido. 10.1-C A

ISOF20 F31 Falta de determinación de controles para los incidentes y

accidentes ocurridos. 10.1-D A

ISOF25 F38 Falta de seguimiento de la efectividad de las medidas

correctivas implementadas. 10.1-E A

ISOF97 F142 Falta de ejecución de cambios eficientes que mejoren las

condiciones de desempeño del SGSST. 10.1-F A

ISOF31 F61 Ausencia de información documentada de las acciones

correctivas tomadas frente incidentes y accidentes. 10.1 A

ISOF46 F89 Falta de comunicación de la información documentada

de accidentes e incidentes al comité de SST. 10.1 A

ISOF98 F143 Falta de cambios para evitar incidentes y accidentes en

la organización. 10.2.1-A A

ISOF38 F77 Promoción ineficiente de la cultura de SST en la

organización por poca atención en la ejecución de

exámenes médicos periódicos y dosaje.

10.2.1-B A

ISOF99 F144 Falta de implementación de cambios para mejorar el

SGSST. 10.2.1-C A


283

Tabla 5619-K: Contribución de la metodología del Ciclo PHVA a través de la norma ISO 45001 en cada factor de deficiencia


ISOF100 F145 Falta de inclusión de los trabajadores en la

identificación de los objetivos para la mejora continua. 10.2.1 A Permiten la inclusión de los trabadores en

la identificación de objetivos de mejora

continua, implementación del

procedimiento de mejora continua del

SGSST y la generación de información

documentada de los resultados de la

implementación del procedimiento de

mejora continua.

ISOF48 F93 Falta de implementación del procedimiento de mejora

continua y de sus respectivos registros. 10.2.2 A

ISOF47 F90 Falta de implementación del proceso de mejora

continua y de comunicación de los resultados a los

trabajadores.

10.2.2 A

ISOF32 F62 Falta de generación de información documentada de los

resultados de la mejora continua. 10.2.2 A


Tabla 5720-A: Factores legales e internos del problema principal solucionados con el cumplimiento de requisitos ISO 45001

Código Factores Requisito de la norma que le dio solución

LEYF3 F10 Falta de ejecución eficiente de los procedimientos de consulta y

participación por la barrera de la distancia.

Factor solucionado con el cumplimiento de los requisitos

del capítulo 5 de la norma ISO45001.

LEYF5 F26 Supervisión de cumplimiento de medidas de control ineficaz en el


Factor solucionado con el cumplimiento del requisito

9.1.1-A3 de la norma ISO45001.

LEYF4 F22 No existe coherencia entre la planificación y ejecución de la

entrevista a los trabajadores no directivos para el establecimiento de

medidas de control en relación al uso de la jerarquía de controles.


5.2-D y 5.4-D6 de la norma ISO45001.

LEYF1 F02 Falta de actualización de la documentación relacionada a la



4.3, 5.1-K, 6.1.2.1-E, 6.1.2.1-F y 10.1-C de la norma

ISO45001.


284

Tabla 5820-B: Factores legales e internos del problema principal solucionados con el cumplimiento de requisitos ISO 45001


LEYF19 F153 Falta de exhibición del Programa Anual de SST. Factor solucionado con el cumplimiento de los requisitos

9.1.1D y 9.1.1E de la norma ISO45001.

LEYF6 F27 Registro de supervisión de medidas de control

ineficiente y opinado.

Factor solucionado con el cumplimiento del requisito 9.1.1-A3

de la norma ISO45001.

LEYF20 F154 Inexistencia de un registro de equipos de seguridad o

emergencia.



LEYF9 F42 Falta de realización de capacitaciones especiales para

los miembros del comité de SST.

Factor solucionado con el cumplimiento de los requisitos 7.3-

B, 7.3-C y 7.3-E de la norma ISO45001.

LEYF21 F155 Inexistencia de reuniones ordinarias del comité de SST,

mensualmente.


6.1.4.-B2 y 6.1.4 de la norma ISO45001.

LEYF17 F91 Falta de aplicación de procedimientos para garantizar la


Factor solucionado con el cumplimiento de los requisitos 9.3,

9.3-D1, 9.3-F y 10.2.2 de la norma ISO45001.

LEYF8 F33 Falta de seguimiento y evaluación de objetivos de SST

a través de criterios de medición.


G, 6.2.1-C, 6.2.2-G y 9.1.1-A4 de la norma ISO45001.

LEYF2 F03 Falta de actualización de matrices IPERC en el

momento establecido, de forma ineficiente y en horas

extra.


6.1.2.1-E y 10.1-C de la norma ISO45001.

LEYF11 F64 Trabajadores desensibilizados frente a cuestiones de

SST no ejecutan las actividades de primeros auxilios.

Factor solucionado con el cumplimiento del requisito 7.3-C de

la norma ISO45001.

LEYF13 F71 Falta de ejecución eficiente de los procedimientos de

compra de bienes en aspectos de SST.

Factor solucionado con el cumplimiento del requisito 8.1.4.1


LEYF7 F28 Falta de inclusión de una supervisión de cumplimiento

de los objetivos de SST y de controles operacionales

eficientes en las inspecciones de seguimiento.


G, 6.2.2-G, 9.1.1-A3 y 9.1.1-A4 de la norma ISO45001.


285

Tabla 5920-C: Factores legales e internos del problema principal solucionados con el cumplimiento de requisitos ISO 45001



LEYF12 F67 Medidas correctivas de la IPERC ineficientes, trabajadores

con lesiones por ausencia de condiciones ergonómicas.


6.1.2.1-E y 10.1-E de la norma ISO45001.

LEYF15 F79 Ausencia de identificación de peligros psicosociales y



6.1.2.1-H de la norma ISO45001.

LEYF21 F156 Falta de realización de mediciones cuantitativas de peligros y

riesgos.


6.1.4.-B2 y 6.1.4 de la norma ISO45001.

LEYF18 F92 Falta de desarrollo y aplicación de procesos para la mejora



9.3, 9.3-D1, 9.3-F y 10.2.2 de la norma ISO45001.

LEYF16 F82 Falta de comunicación de los resultados de los exámenes


Factor solucionado con el cumplimiento del requisito 7.4-D


LEYF14 F76 Falta de realización de exámenes médicos ocupacionales




LEYF10 F56 Falta de generación de información documentada sobre las


Factor solucionado con el cumplimiento del requisito 7.5.1-

B de la norma ISO45001.

LEYF22 F157 Falta de aplicación de sanciones según reglamento. Factor solucionado con el cumplimiento del requisito 9.1.1-

A3 de la norma ISO45001.

P1O1F1 F01 Falta de actualización de matrices IPERC por puesto de

trabajo.


6.1.2.1-E y 10.1-C de la norma ISO45001.

P1O1F2 F09 Ejecución deficiente de entrevistas en la consulta a operarios

para la identificación de peligros.

Factor solucionado con el cumplimiento del requisito 9.3-D2


P2O1F3 F21 Falta de inclusión de un formato que genere información de

acuerdo a la jerarquía de controles.


5.2-D, 5.4-D6 de la norma ISO45001.

286

Tabla 6020-D: Factores legales e internos del problema principal solucionados con el cumplimiento de requisitos ISO 45001



P2O2F29 F146

Falta de horario y ambiente asignado para la reunión de las

partes involucradas en la operación 'establecimiento de planes

de acción'.

Factores solucionados con el cumplimiento de los requisitos

9.3-D4 de la norma ISO45001, el cual permite la

identificación de problemas por parte de la dirección y la

toma de medidas correctivas P2O2F30 F147 Falta de unidad de mando en el establecimiento de medidas

de control.

P3O5F4 F25 Falta de controles inopinados para la supervisión de

cumplimiento de nuevas medidas de control.


A3 de la norma ISO45001.

P3O5F5 F32 Ausencia de seguimiento del tratamiento de observaciones en

la implementación de medidas de control, con responsables y

plazos.

Factor solucionado con el cumplimiento del requisito 10.1-E


P4O4F6 F39 Falta de capacitación de personal para la realización de un

ATS.


7.3-B, y7.3-C de la norma ISO45001.

P4O5F9 F44 Ausencia de evidencia a través de información documentada

de las condiciones de infraestructura y equipos seguros.



P4O6F10 F45 Ausencia de información documentada tipo 'Check List' de

las condiciones de orden, limpieza y devolución de EPP.



P5O1F7 F40 Falta de capacitación de personal para la realización de

primeros auxilios. Factor solucionado con el cumplimiento de los requisitos

7.3-B y 7.3-C de la norma ISO45001. P5O2F21 F63 Falta de sensibilización del personal para la realización de

primeros auxilios.

287

Tabla 6120-E: Factores legales e internos del problema principal solucionados con el cumplimiento de requisitos ISO 45001


P6O1F11 F46 Ausencia de información documentada tipo 'Check List'

de los elementos asociados a cada factor de riesgo a

revisar.


7.5.1-B de la norma ISO45001.

P6O4F12 F47 Ausencia de información documentada para el registro

de desviaciones en la implementación de medidas

correctivas.



P7O1F22 F66 Ausencia de ergonomía en el transporte de EPP básico. Factor solucionado con el cumplimiento del requisito

8.1.1-D de la norma ISO45001.

P7O4F13 F48


observaciones a tratar en la realización de actividades

que contengan medidas correctivas, responsables y

plazos.



P8O2F23 F70 Falta de ejecución correcta del procedimiento de

compra de bienes en SST.


8.1.4.1 de la norma ISO45001.

P8O5F31 F148 Ausencia de verificación de correcta inspección y

llenado de formatos.


9.1.1-A3 y 9.1.1 de la norma ISO45001.

P9O1F14 F49 Ausencia de información documentada como evidencia

de la inspección visual de la red contra incendios.



P9O4F15 F50 Información documentada de implementación de

medidas correctivas de la red contra incendios con

información incompleta.



P9O5F16 F51 Falta de generación de información documentada para

la comunicación de la inspección de la red contra

incendios.




288

Tabla 6220-F: Factores legales e internos del problema principal solucionados con el cumplimiento de requisitos ISO 45001


P10O2F32 F149 Personal de limpieza no hace uso de EPP. Factor solucionado con el cumplimiento de los

requisitos 9.1.1D y 9.1.1E de la norma ISO45001.

P10O5F17 F52 Ausencia de información documentada tipo 'Check List'

de ítems requeridos para dar conformidad de proceso

Orden y Limpieza.



P11O1F24 F73 Se realizan exámenes médicos ocupacionales periódicos

sólo a una parte de la población laboral.

Factor solucionado con el cumplimiento de los


P11O3F27 F78 Sobre carga de trabajo del médico ocupacional. Factor solucionado con el cumplimiento del requisito

6.1.2.1-H de la norma ISO45001.

P12O1F33 F150 Actividades de mantenimiento e inspección de vehículos

deficiente.



P12O2F18 F53

Formato 'Check List' que genera la información

documentada sobre la inspección de elementos de

seguridad en el vehículo no considera los requerimientos

de sujeción y apilamiento de carga.



P13O3F34 F151 Cantidad elevada de actos inseguros. Factor solucionado con el cumplimiento de todos los

requisitos de la norma ISO45001.

P13O3F19 F54 Ausencia de información documentada de la realización

del ATS previo a las actividades de mantenimiento de

equipos.




289

Tabla 6320-G: Factores legales e internos del problema principal solucionados con el cumplimiento de requisitos ISO 45001


P14O1F25 F74 La prueba de alcoholemia no se aplica a todos

los operarios de forma diaria.


requisitos 9.1.1D y 9.1.1E de la norma

ISO45001.

P14O2F35 F152 Pérdida de los utensilios propios para la

realización del control de alcohol.



ISO45001.

P14O5F20 F55 Falta de información documentada a través de

un formato para el control de alcohol en SI.

Factor solucionado con el cumplimiento del

requisito 7.5.1-B de la norma ISO45001.

P15O3F26 F75 Se realiza dosaje toxicológico sólo a una parte




ISO45001.

P15O5F28 F81 Ausencia de un formato estandarizado para la

comunicación de resultados de dosaje

toxicológico.


requisitos 7.4-D y 7.4 de la norma ISO45001.

P15O5F8 F41 Ausencia de personal asignado y capacitado

para la generación de información estadística

en el proceso de control de drogas.

Factor solucionado con el cumplimiento del

requisito 7.3-B de la norma ISO45001.


290

5.3.1. Plan de implementación de la mejora: cumplimiento de requisitos norma ISO 45001

5.3.1.1. Diagrama de flujo

Figura N° 7963-A: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos incumplidos de la norma ISO 45001

Su

per

vis

or

de

SI

Iniciar

Listar los documentos

de la planificación de

la actividad preventiva

Actualizar el

documento ‘Alcance

del SGSST’

Revisar el documento

‘Alcance del SGSST’

Aprobar documento

‘Alcance del SGSST’

Mantener y conservar

información

documentada

Jef

e d

e p

reven

ción

de

ries

gos

Ger

ente

gen

eral

¿Documento OK? AA

Solicitar la

contratación de un

supervisor de SSMA

Ejecutar funciones

propias del supervisor

de SSMA


291

Figura N° 8063-B: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos incumplidos de la norma ISO 45001

Supe

rvis

or d

e SI

Jefe

de

prev

enci

ón d

e ri

esgo

sG

eren

te g

ener

al

AA

Convocar reunión de

gerencia

Actualizar política y

objetivos de SST

Revisar política de

SST

Aprobar política de

SST

BB

¿Documento OK?

Actualizar funciones y

responsabilidades del

Gerente de

Operaciones

Revisar documento

¿Documento OK?

Aprobar ‘Funciones y

responsabilidades del

Gerente de

Operaciones

NO

SÍ

NO

SÍ


292

Figura N° 8163-C: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos incumplidos de la norma ISO 45001 Su

perv

isor

de

SIJe

fe d

e pr

even

ción

de

ries

gos

Ger

ente

gen

eral

BBActualizar procedimiento

‘Participación y consulta’

Inquirir sobre los

mecanismos de

participación y consulta

Determinar el

mecanismo de consulta y

participación óptimo

Actualizar formatos

actuales de consulta y

participación del SGSST

CC

¿Documento OK?Revisar procedimiento


Aprobar procedimiento


SÍ

NO


293

Figura N° 8263-D: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos incumplidos de la norma ISO 45001 Su

perv

isor

de

SIJe

fe d

e pr

even

ción

de

ries

gos

Ger

ente

gen

eral

CC

Asignar a supervisores

de área la aplicación del

procedimiento

Supervisar la correcta y

frecuente ejecución del

procedimiento

Actualizar el

procedimiento para

abordar riesgos y

oportunidades del

SGSST

Aprobar

procedimiento

Actualizar

procedimiento IPERC,

de acuerdo a las

deficiencias

encontradas

¿Documento OK?

Revisar procedimiento

SÍSÍ

¿Documento OK?


NONO

DDAprobar

procedimiento


294

Figura N° 8363-E: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos incumplidos de la norma ISO 45001 Su

perv

isor

de

SI

DD

Organizar capacitación a

los trabajadores del área

de operaciones sobre la

IPERC

Asignar la ejecución de

las actividades del

procedimiento IPERC a

los supervisores de área

Identificar requisitos

legales

Ejecutar diagnóstico de

cumplimiento de

requisitos legales

Capacitar a operarios

sobre la interpretación de

la Ley N°29783 y su

Reglamento

Supervisar la correcta y

constante actualización

de matrices IPERC por

puesto de trabajo

Supervisar el

cumplimiento de los

requisitos legales

Planificar capacitación a

los trabajadores sobre

prevención de accidentes

Elaborar un plan de

implementación de

requisitos legales, con


Asignar responsables

para la comunicación de

los resultados de

procedimientos del

SGSST

Actualizar protocolo de

comunicaciones en el

SGSST

Evaluar la solicitud e

inclusión de opiniones de

partes externas para la

mejora del SGSST

EE

Supervisar el

cumplimiento de los

objetivos de

comunicación

Elaborar formatos para la

ejecución de la

comunicación del SST

Efectuar una lista de la

información

documentada requerida

por la norma ISO45001

Efectuar una lista de la

información

documentada requerida

por la organización


295

Figura N° 8463-F: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos incumplidos de la norma ISO 45001 Su

perv

isor

de

SIJe

fe d

e pr

even

ción

de

ries

gos

Ger

ente

gen

eral

EE

FF

Asignación de

responsables de

implementación

de ‘Trabajo de

contratistas y

proveedores’

Capacitar al

personal

implicado en la

ejecución del

procedimiento

Supervisar

cumplimiento

de las medidas

del

procedimiento

Identificar

deficiencias en

el

procedimiento

de ‘Gestión del

cambio’

Actualizar

procedimiento

‘Gestión del

cambio’

¿Documento

OK?

Revisar

procedimiento

Aprobar

procedimiento

SÍ

NO


296

Figura N° 8563-G: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos incumplidos de la norma ISO 45001 Su

perv

isor

de

SI

FF

Elaborar un formato de

inspección de

documentación y

recepción de bienes

comprados

Ejecutar inspecciones

inopinadas del

cumplimiento del

procedimiento

‘Adquisición de bienes’

Identificar a los

trabajadores que van a

integrar la brigada de

respuesta a emergencias

GG

Difundir nuevo

procedimiento entre los

trabajadores

Solicitar la contratación

de un paramédico en la

sede de Arequipa

Planificar capacitación

teórica y práctica a los

integrantes de la brigada

de respuesta a

emergencias

Asignar funciones y

responsabilidades al

paramédico

Identificar actividades

periódicas y

excepcionales para los

integrantes de la brigada


297

Figura N° 8663-H: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos incumplidos de la norma ISO 45001 Su

perv

isor

de

SIJe

fe d

e pr

even

ción

de

ries

gos

Ger

ente

gen

eral

GG

Actualizar ‘Plan de

respuesta a

emergencias’

incluyendo a la nueva

brigada

Identificar

mecanismos de

control y supervisión

de cumplimiento de

ejecución del plan

Llevar a cabo la

supervisión de forma

periódica e inopinada

Diseñar un protocolo

para visitantes a la

organización

¿Documento OK?Revisar procedimiento

Aprobar

procedimiento

HH

SÍ

NO


298

Figura N° 8763-I: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos incumplidos de la norma ISO 45001 Su

perv

isor

de

SI

HH

Clasificar los controles

operacionales

Elaborar un formato de

supervisión de controles

operacionales

Elaborar formato de

evaluación del SGSST

y el proceso de cumpli-

miento de objetivos

Supervisar SGSST de

forma periódica e

inopinada

Exponer en el mural de

la organización el

Programa Anual de SST

II

Supervisar

cumplimiento de


Actualizar el registro de

implementación de

medidas correctivas

Identificar los controles

operacionales

seleccionados en las

matrices IPERC

Ejecutar seguimiento a

la implementación de

medidas

Asignar ejecución de

protocolo a supervisores

de área

Identificar los requisitos

internos, los de la norma

ISO 45001, los de la

Ley N°29783

Definir la fecha de

supervisión de

cumplimiento del total

de requisitos

Actualizar formato para

la redacción de no

conformidades


299

Figura N° 8863-J: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos incumplidos de la norma ISO 45001 Su

perv

isor

de

SIJe

fe d

e pr

even

ción

de

ries

gos

Ger

ente

gen

eral

I

¿Documento OK?


Aprobar

procedimiento

J

SÍ

Actualizar

procedimiento para la

‘Auditoría interna de

la organización’

NO

Asignar auditores

internos y sus

funciones para la

ejecución del

procedimiento

Supervisar la

frecuente y correcta

ejecución de

auditorías internas

Asignar la

responsabilidad de

ejecución de la

comunicación de

resultados de auditoría

Supervisar de forma

inopinada y frecuente

el avance en el

levantamiento de no

conformidades


300

Figura N° 8963-K: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos incumplidos de la norma ISO 45001 Su

perv

isor

de

SIJe

fe d

e pr

even

ción

de

ries

gos

Ger

ente

gen

eral

Identificar las

actividades de

revisión por la

dirección

requeridas por el

estándar

Identificar las

salidas requeridas

de la revisión por

la dirección del

SGSST

Identificar

actividades a

incluir en el

procedimiento

‘Investigación de

incidentes/

accidentes’

J

K

¿Documento

OK?

Revisar

procedimiento

Aprobar

procedimiento

Actualizar

procedimiento

‘Investigación de

incidentes/

accidentes’NO

SÍ


301

Figura N° 9063-L: Diagrama de flujo de las actividades de implementación de requisitos incumplidos de la norma ISO 45001 Su

perv

isor

de

SIJe

fe d

e pr

even

ción

de

ries

gos

Ger

ente

gen

eral

K

Identificar las

actividades

necesarias para la

ejecución de un

programa de

mejora continua

del SGSST

Elaborar el

procedimiento

‘Mejora continua

del SGSST’

Asignar el

personal

encargado de

llevar a cabo el

procedimiento

Asignar el

personal

encargado de

llevar a cabo el

procedimiento

Supervisar la

correcta y

periódica

ejecución del

procedimiento

¿Documento

OK?

Revisar

procedimiento

Aprobar

procedimiento

NO

SÍ

Fin


302

Figura N° 9164: Leyenda de colores del diagrama de flujo de actividades

Color de línea Etapa de implementación ISO 45001

Contexto de la organización

Liderazgo y participación de los trabajadores

Planificación

Apoyo

Operación

Evaluación del desempeño

Mejora


5.3.1.2. Descripción de actividades

a) Solicitar la contratación de un supervisor de SSMA: Se

propone a la organización, en primer lugar, que el Jefe de

prevención de riesgos solicite a Recursos Humanos la

contratación de un supervisor de SSMA exclusivo para la sede de

Arequipa, para ejecutar las actividades de planificación del

SGSST, implementación de procedimientos, evaluación y control

de ejecución periódica y correcta de los mismos.

b) Ejecutar funciones propias del supervisor de SSMA: Las

funciones y responsabilidades asignadas para el supervisor de SI

que en la actualidad se toman en cuenta, con especial énfasis en

la asignación de personal y elaboración de formatos de

procedimientos actuales que en el presente trabajo de

investigación se detectó.

c) Listar los documentos de seguridad y salud en el trabajo: Se

requiere que el nuevo supervisor de SSMA inicie por ubicar y

almacenar física o virtualmente todos los documentos actuales

que conforman el sistema de gestión de seguridad y salud en el

trabajo, de modo que realice una identificación rápida y

preliminar de las deficiencias encontradas en el presente trabajo

de investigación. Esta carpeta de documentos debe estar

303

conformada como mínimo por la política y objetivos en materia

de seguridad y salud en el trabajo, el reglamento interno de

seguridad y salud en el trabajo, la identificación de peligros,

evaluación de riesgos y sus medidas de control de cada puesto de

trabajo actual, el mapa de riesgos, la planificación de la actividad

preventiva y el Programa Anual de Seguridad y Salud en el

Trabajo.

d) Actualizar documentos: En el diagrama de flujo de las

actividades propuestas para la mejora continua del SGSST de la

organización se contempla en varias oportunidades la actividad

‘Actualizar’ un determinado documento o formato. En este

sentido, lo que se requiere realizar, es la revisión de un formato o

procedimiento existente en favor de salvar alguna deficiencia

encontrada con el objetivo de prevenir alguna no conformidad,

incidente o accidente futuro, partiendo desde la constitución del

documento. A continuación, se muestra una lista de los

documentos del SGSST de la organización que presentan

deficiencias y se propone los cambios a tomar en cuenta para la

realización de la actualización de los mismos:

Alcance del SGSST: En la documentación actual no se incluye

el ejercicio de las actividades preventivas en la nueva sede de

provincia, únicamente de las sedes existentes en la ciudad de

Lima, por lo que se propone a la organización actualizar el

documento con el siguiente alcance: ‘El sistema de gestión de la

seguridad y salud en el trabajo es aplicable en los procesos de

‘Almacenamiento simple, Almacenamiento aduanero,

Importación de mercancías, Exportación de mercancías,

Distribución y Transporte’ llevados a cabo en todas las sedes del

operador logístico a nivel nacional, ubicadas en …’

304

Política y objetivos de SST: La política actual de SST de la

organización no se ajusta a los requerimientos de la nueva norma

internacional ISO 45001, tampoco a otros requisitos

indispensables de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en

el Trabajo y su Reglamento, es por ello que se propone a la

organización colocar la siguiente política y objetivos de SST:

“La política de Seguridad y Salud en el Trabajo del Operador

Logístico se establece en beneficio de la totalidad de sus

trabajadores y visitantes, garantizando salvaguardar la seguridad

y salud de los mismos, a través del cumplimiento de los requisitos

legales y la ejecución de una constante actividad preventiva de

estándar internacional para contribuir con el desarrollo personal

y profesional de todos sus miembros. En consecuencia, la

organización contempla los siguientes objetivos de SST:

- Garantizar el compromiso de la alta dirección y la

asignación de recursos para la ejecución de las actividades

del SGSST.

- Asegurar la participación y consulta de los trabajadores y

sus representantes.

- Identificar, evaluar y controlar los riesgos presentes en las

actividades de la organización, según la jerarquía de

controles, para alcanzar los resultados previstos del SGSST.

- Evaluar las oportunidades del SGSST para lograr el

cumplimiento de los objetivos de SST.

- Integrar todas las actividades de prevención en todas las

áreas de la organización.

- Promover una cultura de prevención de riesgos constante, a

través de la protección a trabajadores denunciantes de

peligros, frente a posibles represalias.

- Ejecutar una mejora continua del SGSST para reducir la

ocurrencia de enfermedades ocupacionales y lograr cero

incidentes y accidentes de trabajo”.

305

Actualizar funciones y responsabilidades del Gerente de

Operaciones: Se requiere el compromiso de la alta dirección en

el seguimiento de los objetivos de SST y en el levantamiento de

no conformidades, es por ello que de forma documentaria se

propone integrar a las funciones y responsabilidades de la

gerencia de operaciones la ejecución de dichas actividades,

garantizando así el cumplimiento de eficiente del SGSST desde

un cargo de dirección

Formatos de consulta y participación del SGSST: Se requiere

que el formato utilizado actualmente para realizar la consulta y

participación de los trabajadores en la identificación de peligros

y riesgos sea actualizado y contemple en él, la tabla de factores

de riesgo, para la identificación de los peligros y la jerarquía de

controles, de modo que se obtenga información exacta de los

operarios y trabajadores directamente afectados. Con esto se logra

que todos los trabajadores hablen en un mismo lenguaje, es decir,

que se obtenga la información en los términos que se esperan

obtener y con el nivel de análisis necesario. Por otro lado, se logra

también que la información obtenida pueda ser contrastada con lo

identificado por el supervisor a cargo de la IPERC. Se requiere

también, crear un formato para ejecutar la consulta a los

trabajadores sobre las necesidades de formación de los mismos,

un formato para ejecutar la consulta a trabajadores no directivos

para la identificación de qué requiere ser comunicado en el

SGSST, otro para la identificación de los mecanismos de consulta

y participación, otro para la consulta sobre la identificación de las

necesidades y expectativas de las partes interesadas en el SGSST,

otro para la asignación de roles y responsabilidades del SGSST,

otro para la forma de aplicación de los requisitos legales y otro

para la consulta para la determinación de los controles a aplicar

para los contratistas.

306

Formato para redacción de no conformidades: Se requiere

incluir en el actual formato de redacción de no conformidades la

fecha de auditoría, el responsable de levantamiento de la no

conformidad, el auditor, el requisito de la norma que se incumple,

la descripción de la no conformidad, las observaciones posibles y

la firma.

Procedimiento ‘Participación y consulta’: Se requiere que se

incluyan en el procedimiento los formatos modificados en la

actividad ‘Actualizar formatos actuales de consulta y

participación del SGSST’ incluyendo las indicaciones necesarias

para ejecutar dichos formatos de forma adecuada y proceder a

distribuir el procedimiento entre la población de trabajadores para

que todos puedan estar informados de los cambios que se

aplicaron.

Procedimiento para abordar riesgos y oportunidades: Se

plantea actualizar el procedimiento para abordar riesgos y

oportunidades, debido a que se identificó que en el procedimiento

actual se solicita identificar los riesgos y oportunidades asociados

al contexto de la organización, a los procesos de la empresa, a las

partes interesadas y sus expectativas, pero se omite solicitar la

identificación de riesgos y oportunidades asociados a las

oportunidades de mejora, objetivos o riesgos estratégicos y

cambios en el sistema de gestión, tal como lo requiere la norma

ISO 45001, por consiguiente, el documento ‘Matriz de riesgos’

que se obtenga no contemplará dichos riesgos y oportunidades,

aumentando la probabilidad de ocurrencia de incidentes y

accidentes.

Procedimiento IPERC: Se solicita a la organización que

proceda a actualizar el procedimiento IPERC indicando que dicho

procedimiento se debe revisar para evaluar una posible

307

actualización del documento ‘Matriz IPERC’ de cada puesto de

trabajo cada vez que exista un cambio en el tipo de producto que

se almacena, distribuye o transporte, un incidente o accidente de

trabajo y una vez al año de forma periódica. Se plantea a la

organización que en el procedimiento IPERC se considere la

evaluación de la necesidad de mediciones cuantitativas de las

condiciones de trabajo y se incluya la identificación de fuentes de

peligro y riesgos de los visitantes a la organización, así como el

análisis de los factores humanos que causaron incidentes y

accidentes en el último año, de forma que se puedan aplicar los

respectivos controles de acuerdo a jerarquía.

Se solicita colocar, también, una tabla actualizada de factores de

riesgo, la tabla que utiliza en la actualidad presenta una

clasificación equivocada de las familias de factores de riesgo,

indicando la existencia de dos factores de riesgo físico, en

realidad, uno de esos factores de riesgo es ‘Disergonómico’, no

´Físico’. Dicha tabla no muestra tampoco una considerable

cantidad de peligros psicosociales ni disergonómicos, en

consecuencia, en el diagnóstico efectuado se han identificado

problemas en la ergonomía de algunas actividades y excesiva

carga laboral. Se requiere, además, que se incluya la utilización

de la jerarquía de controles, no solamente en la determinación

final de controles (aquellos controles que se indican en el

documento IPERC) como ya lo vienen realizando, sino que

también, se utilice la jerarquía de controles desde la entrevista a

los operarios, en la cual se les consulta a los mismos sobre las

medidas de control posibles a aplicar para los peligros

identificados.

Por otro lado, en los servicios de distribución y transporte, se

realizan actividades de carga y descarga de mercancías dentro de

las instalaciones de determinados clientes, es por ello que se

requiere incluir en las matrices IPERC de los puestos de trabajo

relacionados con estos servicios, identificar las fuentes de peligro

308

presentes en las instalaciones del cliente y propias de la actividad,

evaluar sus riesgos y establecer medidas de control respecto a

dichas condiciones, las cuales deberán ser actualizadas cuando

existan cambios de clientes o en sus instalaciones.

Procedimiento ‘Gestión del cambio’: Se requiere que en el

procedimiento ‘Gestión del cambio’ se levanten las deficiencias

encontradas en la actividad: Identificar deficiencias en el

procedimiento de ‘Gestión del cambio’, para ello se debe incluir

en la tabla, en la columna ‘Tipo de cambio’, la introducción de

tecnologías nuevas o tecnologías no utilizadas en la operación. En

la columna de ‘Aspectos de impacto’ se necesitará colocar la

matriz IPERC, la matriz de aspectos e impactos ambientales,

asignación de EPP y los documentos relacionados, de esta

manera, en el informe de gestión del cambio que se genere se

considerará la introducción del uso de la tecnología GPS en los

trayler y furgones de transporte y distribución, respectivamente,

que no se tenían identificada, así como la utilización del software

SAP para administrar la logística de almacén. El actual

procedimiento para la gestión del cambio no considera los

cambios en las oportunidades del SGSST, lo que genera que

ciertos procedimientos, matrices y formatos contemplen

oportunidades que probablemente ya no existan, dando lugar a

una planificación deficiente del SGSST. En este sentido, se

solicita incluir en la columna de ‘Tipo de cambio’, ‘Cambios en

las oportunidades de SST’ y en la columna ‘Aspectos de impacto’

colocar, de igual manera, la identificación de peligros, evaluación

de riesgos y medidas de control, nivel de formación y

capacitación de los trabajadores, frecuencia de ejecución de los

procedimientos y actualización de los mismos.

Finalmente se solicita incluir, además de las actividades nuevas

que implican los cambios ya mencionados, un conjunto de

309

actividades para abordar cambios no previstos en el SGSST para

luego incluirlos en el procedimiento formalmente.

Tabla 6421: Principales cambios propuestos para la actualización del procedimiento

‘Gestión del Cambio’

Tipo de cambio Aspectos de impacto

Introducción de

tecnologías nuevas

o tecnologías no

utilizadas en la

operación

Matrices IPERC de cada puesto de trabajo.

Matriz de aspectos e impacto ambiental.

Asignación de EPP.

Documentación diversa del SGSST (procedimientos, manuales,

instructivos, formatos, etc.).

Cambios en las

oportunidades de

SST’

Procedimiento IPERC.

Requerimientos de formación y capacitación de trabajadores.

Frecuencia de ejecución de procedimientos.

Actualización de procedimientos y formatos asociados.


‘Plan de respuesta a emergencias’: En esta actividad se requiere

incluir en dicho documento la brigada de respuesta a emergencias

instituida, incluyendo las responsabilidades y cargos de cada

integrante de la siguiente manera:

Tabla 6522: Responsabilidades y cargos de la brigada de respuesta a emergencias

Cargo en la brigada Cargo en la organización

Presidente Gerente de operaciones

Representante In Situ Jefe de operaciones

Jefe de brigada contra incendios Supervisor de Almacén

Jefe de brigada para evacuación Supervisor de Transporte

Jefe de brigada de búsqueda y rescate Supervisor de SST

Jefe de brigada de primeros auxilios Paramédico

Jefe de brigada de antiderrames Supervisor de mantenimiento


Posteriormente, se solicita a la organización incluir las

responsabilidades de cada miembro de la brigada, así como la

descripción de las mismas; la forma de comunicación de la

emergencia, incluyendo sus respectivos formatos; el programa de

310

capacitación establecido; la planificación de simulacros durante

el año; los riesgos previsibles en la organización, incluyendo las

actividades de respuesta a ejecutar por cada miembro de la

brigada ante cada tipo de riesgo o emergencia.

Tabla 6623-A: Riesgos previsibles en la organización

Riesgo Ubicación Actividades de prevención

Fuego/Explosión

Estantería de

refrigerantes

inflamables

Implementación de la normativa legal

para el manejo de mercancías peligrosas.

Elaboración de planes de respuesta ante

emergencias.

Capacitación.

Temblores/

Terremotos

A lo largo de las

instalaciones de la

organización.

Controles administrativos para indicar

zonas de seguridad.

Controles administrativos para indicar

vías de escape.

Cumplimiento de la normativa legal.


Tabla 6723-B: Riesgos previsibles en la organización

Riesgo Ubicación Actividades de prevención

Derrame de

líquido

combustible

Área de

distribución y

transporte.

Facilitar el kit para atención de derrames.

Otorgar la cartilla de atención a un derrame

menor.

Derrame de

residuos

A lo largo de las

instalaciones de la

organización.

Clasificar y señalizar los contenedores de

residuos

Incluir acciones a realizar ante la emergencia

en el plan de respuesta a emergencias.

Accidente

laboral

A lo largo de las

instalaciones de la

organización.

Implementar la norma internacional ISO

45001

Cumplir la normativa legal.

Aplicación de controles según jerarquía a los

peligros identificados.

Paralización de

actividades por

transportistas.

A lo largo de las

instalaciones de la

organización.

Cumplir la normativa legal con los

trabajadores.

Mantener un ambiente laboral bueno.

Fomentar el diálogo con los transportistas.

Manifestaciones

en la ciudad

Distrito donde

labora la

organización.

Efectuar un constante diálogo con las

autoridades del distrito, la comunidad y los

trabajadores.


311

Procedimiento para la ‘Auditoría interna de la organización’:

En dicha actividad se requiere incluir en el procedimiento actual

el formato para la redacción de no conformidades actualizado e

incluir también, la realización de una reunión de cierre de

auditoría, en la cual se debe requerir la presencia del auditor líder

designado, la presencia del jefe de operaciones y la presencia de

los empleados entrevistados según el plan de auditoría y el

supervisor de SST.

Adicionalmente, se necesita ajustar las directrices para la

realización del informe de auditoría, de forma que se indique que

el informe de auditoría debe ser redactado en forma clara, objetiva

e impersonal. El informe debe ser entregado al supervisor de SST

en un plazo determinado, se sugiere 5 días hábiles después de la

realización de la reunión de cierre. El supervisor deberá leer el

informe y reenviarlo a las áreas y trabajadores involucrados para

que ellos procedan a llenar el formato de levantamiento de no

conformidades, indicando responsables y plazos.

Para la realización del seguimiento de las no conformidades

encontradas se debe indicar en el procedimiento, la planificación

de una auditoría de seguimiento en un plazo establecido a cargo

del auditor que encontró la no conformidad, se sugiere dentro de

2 a 3 semanas de implementadas las mejoras, indicándolo así en

el Programa de auditoría interna. En caso que la no conformidad

persista, esta será redactada de nuevo en el mismo formato para

no conformidades y se planificará su levantamiento con

intervención del auditor, el jefe de área y el empleado

involucrado.

Procedimiento ‘Investigación de incidentes/ accidentes’: Se

plantea a la organización incluir en el procedimiento la necesidad

de definir controles respecto al incidente o accidente evaluado, de

acuerdo a la jerarquía de controles, para lo cual se requerirá

necesariamente la actualización de la matriz IPERC relacionada.

312

Se requiere también, que la organización incluya en dicho

procedimiento los mecanismos de comunicación de los resultados

de la investigación del incidente o accidente con los trabajadores

implicados y con el comité de SST. Finalmente, se solicita que se

incluya, dentro de las funciones del responsable de ejecución de

dicho procedimiento, la actividad de mantener y conservar

información documentada relacionada.

e) Revisar el documento: Para la aprobación y utilización de los

procedimientos actualizados se requiere la revisión de los

documentos por parte del Jefe de prevención de riesgos, en

consecuencia, este leerá el documento y según las observaciones

que encuentre, solicitará nuevamente la actualización del

procedimiento o de lo contrario, entregará el documento al

gerente general para que lo pueda aprobar.

f) Aprobar documento: En esta actividad se requiere que el

gerente general de la organización lea el documento que le ha sido

entregado y con el visto bueno del Jefe de prevención de riesgos

firme el mismo, mostrando su conformidad.

g) Mantener y conservar información documentada: Consiste en

implementar la actividad de almacenar, en todo momento, tanto

documentos y registros de todos los procesos implementados y

llevados a cabo en la organización, incluyendo la política de SST,

el alcance del SGSST, las matrices IPERC; de forma virtual o

física, evitando su deterioro y pérdida, debido a su contenido

sensible y confidencial. La información documentada es la forma

de probar la correcta y periódica ejecución de los procedimientos

que dice ejecuta la organización, es por eso que se convierte en

un requisito indispensable al momento de ejecutarse una auditoría

a la organización. Se plantea que en esta actividad el supervisor

de SSMA conserve la información documentada pertinente a sus

313

actividades y comunique a los demás supervisores la custodia y

preservación de la información documentada de sus actividades

encomendadas.

h) Convocar reunión de gerencia: Se necesita que la cultura

organizacional demuestre compromiso con la seguridad y salud

de sus trabajadores y lo demuestre, en este sentido, se propone

que el supervisor de SSMA convoque una reunión a los gerentes

de las áreas estratégicas de la organización para proponer la

inclusión de valores relacionados a seguridad, en los valores que

presenta descritos la organización en su plan estratégico, de forma

que se destinen estrategias y recursos para la mejora continua del

SGSST de la organización. Se requiere también, que se autorice

la modificación de las funciones y responsabilidades del gerente

de operaciones, de manera que se efectúen actividades que

comprueben un compromiso evidente de la alta dirección con el

seguimiento de objetivos de SST, la identificación y

levantamiento de no conformidades del SGSST.

i) Inquirir sobre los mecanismos de participación y consulta: En

esta actividad se solicita que el supervisor de SSMA se dirija a la

población de trabajadores no directivos y aplique el formato de

‘Determinación de mecanismos de consulta y participación de los

trabajadores’ para efectuar la consulta.

j) Determinar el mecanismo de consulta y participación óptimo:

El supervisor de SSMA revisa la información obtenida en el

formato aplicado y procede a identificar el mecanismo más

escogido entre los trabajadores y las razones por las cuales

determinado trabajador no puede ser consultado por un

determinado mecanismo. Finalmente, escoge un mecanismo

adecuado, aplicable para toda la población de trabajadores no

directivos.

314

k) Asignar a supervisores de área la aplicación del

procedimiento: Esta actividad hace referencia a todas las

actividades del diagrama de flujo que implican la implementación

de todos los procedimientos actualizados y elaborados, mediante

la asignación de responsabilidades y tareas a los trabajadores, de

manera que se garantice la ejecución de los mismos a lo largo del

tiempo. Esta actividad implica también la asignación de recursos

necesarios para la ejecución de los procedimientos

encomendados, así como la capacitación necesaria, de ser el caso.

l) Supervisar la correcta y frecuente ejecución del

procedimiento: Esta actividad hace referencia a todas las

actividades relacionadas con la evaluación, control y monitoreo

de la ejecución oportuna y eficiente de los procedimientos del

SGSST implementados, las cuales, se propone, deberán llevarse

a cabo mediante la utilización del formato ‘Diagnóstico del nivel

de cumplimiento de la norma ISO45001’, utilizado en el presente

trabajo de investigación en la parte de diagnóstico, con la

posibilidad de efectuarse cambios según sea conveniente. Dichas

actividades deberán llevarse a cabo de forma periódica e

inopinada por el supervisor de SST.

m) Organizar capacitación a los trabajadores del área de

operaciones sobre la IPERC: Se plantea que el supervisor de

SSMA planifique la ejecución de un programa de capacitación

teórica y práctica a la población de trabajadores sobre la

identificación de peligros, evaluación de riesgos y el

establecimiento de controles como una herramienta eficiente de

prevención de riesgos. Se propone realizar una capacitación de 24

horas, 12 teóricas y 12 prácticas, exclusivamente para la IPERC,

incluyendo una evaluación al final.

315

n) Capacitar a operarios sobre la interpretación de la Ley

N°29783 y su Reglamento: Se plantea que el supervisor de

SSMA planifique la ejecución de un programa de capacitación

teórica y práctica a la población de trabajadores sobre el análisis

e interpretación de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en

el trabajo y su Reglamento. Se propone realizar una capacitación

de 10 horas, exclusivamente para la ley y su reglamento,

incluyendo una evaluación al final.

Esta actividad permitirá que la población de trabajadores pueda

ejecutar de forma satisfactoria el cumplimiento de los requisitos

legales, debido a que actuará con conocimiento de causa frente a

las disposiciones dadas.

o) Identificar requisitos legales: En esta actividad se requiere la

identificación de la ley aplicable a la organización en relación a

la SST, la obtención del documento y el análisis de los requisitos

solicitados. Esta actividad deberá ser llevada a cabo por el

supervisor de SST.

p) Ejecutar diagnóstico de cumplimiento de requisitos legales:

En esta actividad se requiere que la organización realice un

diagnóstico para evaluar el nivel de cumplimiento de la Ley

N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y su

Reglamento, sin embargo, en el presente trabajo de investigación

ya se llevó a cabo dicha actividad en el capítulo 4,

específicamente a través de la aplicación del diagnóstico ‘Nivel

de cumplimiento de requisitos legales’.

q) Elaborar un plan de implementación de requisitos legales, con

responsables y plazos: Se requiere que la organización realice

un análisis de los requisitos legales y los relacione con los

requisitos de la norma ISO 45001, de forma que evalúe su

integración (ver Tabla N° 20) para realizar la implementación de

316

forma conjunta. Los requisitos propios de la ley como la

existencia de un comité de SST, la ejecución de sus funciones, la

realización de capacitaciones especiales a los integrantes del

comité de SST y reuniones periódicas deberán ser considerados

en el plan de implementación de requisitos legales, incluyendo


r) Planificar capacitación a los trabajadores sobre prevención

de accidentes: Se requiere que el supervisor de SST elabore un

nuevo programa de capacitaciones sobre el tema: ‘Prevención de

accidentes de trabajo’ de un total de 10 horas teóricas con el

objetivo de sensibilizar a los trabajadores y formar una

mentalidad de prevención en todas sus actividades. Se solicita

incluir una evaluación al final.

s) Asignar responsables para la comunicación de los resultados

de procedimientos del SGSST: En esta actividad se requiere que

el supervisor de SST designe a los responsables de efectuar la

comunicación necesaria en el SGSST, tal como: los resultados de

la investigación e incidentes y los resultados de dosaje

toxicológico y de alcohol.

t) Elaborar formatos para la ejecución de la comunicación de

SST: Se solicita a la organización que elabore formatos que

permitan una ejecución estandarizada del procedimiento de

comunicación de SST considerando: un formato para la redacción

y comunicación de los resultados del dosaje toxicológico y

control de drogas, respectivamente; y un formato para la

redacción y comunicación de los resultados de investigación de

accidentes e incidentes.

317

u) Evaluar la solicitud e inclusión de opiniones de partes

externas para la mejora del SGSST: Se requiere que el

supervisor de SST analice la pertinencia de incluir las opiniones

de las partes externas determinadas en el contexto de la

organización para incluirlas en la mejora del SGSST.

v) Efectuar una lista de la información documentada requerida

por la norma ISO45001: Se requiere que el supervisor de SST

identifique y coloque en una lista toda la información

documentada que es necesaria presentar para cumplir los

requisitos de la norma ISO 45001, a continuación, se muestra una

tabla indicando ello (ver Tabla N° 24). Todo responsable de

proceso es el encargado de mantener y conservar la información

documentada requerida por la norma ISO 45001.

318

Tabla 6824: Información documentada requerida por la norma ISO 45001

Cláusula Información documentada requerida

4.3 El alcance del sistema.

5.2 La política de seguridad y salud en el trabajo.

5.3 Las responsabilidades y autoridades para los roles relevantes.

6.1.1 Los riesgos y oportunidades de salud y seguridad y los procesos necesarios

para abordar los mismos.

6.1.2.2 Las metodologías y los criterios para evaluar los riesgos de salud y seguridad

en el trabajo.

6.1.3 La información sobre los requisitos legales y de otro tipo.

6.2.2 Los objetivos y planes de salud y seguridad.

7.2 La información como prueba de la competencia de los trabajadores.

7.4 Las comunicaciones relevantes sobre salud y seguridad en el trabajo.

8.1.1

Información para brindar confianza de que los procesos se han llevado a

cabo según lo planificado y determinar dónde la ausencia de información

documentada podría llevar a desviaciones de la política y los objetivos de


8.6 La información sobre el proceso y los planes de emergencia.

9.1.1 La evidencia del monitoreo, la medición, el análisis y los resultados de la

evaluación.

9.1.2 Los resultados de la evaluación de cumplimiento.

9.2.2 La evidencia de la implementación del programa de auditoría y los

resultados de la auditoría.

9.3 La evidencia de los resultados de las revisiones de la alta dirección.

10.1 La evidencia de la naturaleza de los incidentes o no conformidades y las

acciones tomadas con los resultados y la efectividad de la corrección.

10.2.2 La evidencia de los resultados de los esfuerzos de mejora continua

Fuente: Norma ISO 45001


https://www.kantansoftware.com/blog/3-pasos-para-crear-planes-de-preparacion-para-emergencias-con-un-software-iso/

319

w) Efectuar una lista de la información documentada requerida

por la organización: Se requiere que el supervisor de SST

identifique y coloque en una lista toda la información

documentada que es necesaria presentar para cumplir los

requisitos internos de la organización, a continuación, se muestra

una tabla indicando ello (ver Tabla N° 25). Todo responsable de

proceso es el encargado de mantener y conservar la información

documentada requerida por la organización.

Tabla 6925: Información documentada requerida por la organización

Proceso Información documentada requerida

01 Matriz IPERC por puesto de trabajo.

01-02 Formato para la entrevista a trabajadores en la IPERC.

04 Registros de las condiciones de infraestructura y equipos.

04 Check List de las condiciones de orden, limpieza y devolución de EPP.

06 Check List de los elementos asociados a cada factor de riesgo a revisar.

06 Registro de desviaciones en la implementación de medidas correctivas.

07 Observaciones a tratar en la implementación de medidas correctivas.

09 Evidencia de la inspección visual de la red contra incendios.

09 Comunicación de la inspección de la red contra incendios.

10 Check list de ítems para dar conformidad de proceso orden y limpieza.

12 Check list de elementos de seguridad en el vehículo.

13 ATS previo a las actividades de mantenimiento.

14 Formato para el control de alcohol en Seguridad Industrial.

15 Formato para la comunicación de resultados de dosaje toxicológico.


x) Capacitar al personal implicado en la ejecución del

procedimiento ‘Trabajo de contratistas y proveedores’: Esta

capacitación se complementa con las capacitaciones planificadas

con anterioridad, lo que se requiere en esta actividad es que el

supervisor de SST brinde una pequeña capacitación sobre las

320

actividades descritas en el procedimiento ‘Trabajo de contratistas

y proveedores’. La capacitación impartida con anterioridad

facilitará la comprensión de las actividades para los responsables

de ejecución de dicho procedimiento.

y) Identificar deficiencias en el procedimiento de ‘Gestión del

cambio’: Se requiere en esta actividad, que el supervisor de SST

identifique los requisitos que no cumple o que cumple de forma

deficiente la organización en relación a la gestión de cambios en

el SGSST, en el presente trabajo de investigación se identificó

que falta la inclusión del desarrollo en conocimiento y tecnología

en la gestión del cambio de SST, aspecto requerido en la norma

ISO 45001, así como la falta de inclusión de los cambios en las

oportunidades de SST en la documentación de gestión del cambio

en SST y la falta de inclusión de un procedimiento para abordar

cambios no previstos en la gestión del cambio en SST. Dichas

deficiencias deben ser levantadas a nivel de procedimiento, de

modo que al implementarlo se puedan ejecutar siempre.

z) Difundir nuevo procedimiento entre los trabajadores: Todos

los trabajadores cumplen un rol importante para garantizar que se

preserve la integridad física y mental de todas las personas en la

organización, por ello es importante que los trabajadores

directivos, los trabajadores no directivos, los trabajadores

contratistas y proveedores conozcan las condiciones que se deben

tener en cuenta para la ejecución del trabajo de contratistas y

proveedores, de modo que estos puedan cumplir dichas

condiciones o en caso contrario, sean denunciado por los

trabajadores propios de la organización. Es por ello que se solicita

a la organización que se distribuya de forma física o virtual el

procedimiento actualizado entre toda la población de

trabajadores.

321

aa) Elaborar un formato de inspección de documentación y

recepción de bienes comprados: Se requiere que se realice una

inspección de las condiciones de los productos que se reciben al

efectuar compras en la organización, tanto para los productos que

serán utilizados para dar el servicio de almacenamiento simple,

distribución y transporte como para los productos que se

requieren para ejecutar los procedimientos del SGSST. Se deberá

tener en cuenta en dicho formato especificar el tipo de producto,

el proceso para el cual es adquirido, la marca, los factores de

riesgo de su manipulación, fecha de vencimiento (de ser el caso),

evaluar si cumplen con lo establecido en alguna norma aplicable

(EPP, por ejemplo), entre otros aspectos que considere el

supervisor de SST.

bb) Identificar a los trabajadores que pueden integrar la brigada

de respuesta a emergencias: Se requiere que el supervisor de

SST evalúe el nivel de competencias necesarias para que un

trabajador pueda integrar la brigada de respuesta a emergencias,

de forma que se identifiquen a los trabajadores que se encuentran

disponibles y los que no, por algún motivo.

cc) Solicitar la contratación de un paramédico en la sede de

Arequipa: Se evaluó que para el cargo de ‘Jefe de brigada de

primeros auxilios’ se requieren determinados conocimientos en

salud, es por ello que se requiere la contratación de un

paramédico. A pesar de contar con menos de 100 trabajadores en

la sede de Arequipa entre el área de operaciones y las demás

áreas, se sugiere la contratación de un paramédico porque se

requerirá atender posibles accidentes de trabajo mientras se

realice la implementación de las mejorar propuestas. Por otro

lado, el paramédico contratado podrá efectuar las funciones

rutinarias del médico ocupacional, el cual labora en las sedes

322

centrales de Lima y sus visitas a Arequipa no pueden ser

frecuentes debido a la carga de trabajo que se maneja en Lima.

dd) Asignar funciones y responsabilidades al paramédico: Se

requiere que el supervisor de SSMA entregue el documento

donde se redactan las funciones y responsabilidades a cumplir por

el paramédico, al nuevo personal contratado. Dichas funciones

deben de incluir la realización de dosaje toxicológico con la

periodicidad y actividades estipuladas en el procedimiento

‘Control de drogas’, así como asignar la custodia del

alcoholímetro, al finalizar el procedimiento ‘Control de alcohol’

realizado por el vigilante de seguridad al ingreso a la

organización.

Las funciones propias del puesto deben incluir:

- Hacer frente a emergencias médicas brindando soporte

básico para garantizar la vida de trabajadores gravemente

enfermos.

- Gestionar la asignación de medicinas y tratamiento de

acuerdo a las necesidades y patologías presentadas en los

integrantes de la organización, orientando el proceso de

recuperación de la salud.

- Solicitar el abastecimiento de insumos médicos y ocuparse

de su preservación, cuidado y uso racional.

- Llevar un registro de los trabajadores atendidos, la

patología atendida y las medicinas otorgadas

- Cumplir las funciones asignadas en el plan de respuesta a

emergencias.

ee) Identificar actividades periódicas y excepcionales para los

integrantes de la brigada: Se requiere que el supervisor de SST

establezca las actividades y responsabilidades de cada integrante

de la brigada para poder colocar dicha información en el ‘Plan de

respuesta ante emergencias’. Se sugiere tomar en cuenta la

siguiente tabla (ver Tabla N° 26).

323

Tabla 7026-A: Responsabilidades de los integrantes de la brigada de respuesta a

emergencias

Cargo Responsabilidades

Presidente de

la brigada de

respuesta a

emergencias

- Procurar una comunicación continua con la Gerencia General,

manteniéndola al tanto acerca de lo que ocurre en el lugar del

accidente.

- Iniciar el ‘Plan de respuesta a emergencias’.

- Solicitar al coordinar de campo asistir al lugar donde ocurrió el

accidente.

- Identificar las actividades prioritarias para atender el accidente.

- Demandar los recursos necesarios para hacer frente al accidente.

- Permitir el traslado de trabajadores requeridos al lugar del

accidente.

- Posibilitar el transporte de los accidentados a los centros médicos.

- Brindar información sobre el accidente al gobierno o prensa, de

ser necesario.

Representante

In Situ

- Ser responsable de efectuar una respuesta eficiente en el lugar del

accidente.

- Liderar y coordinar con los jefes de brigada en el lugar de los

hechos.

- Examinar los aspectos de SST y dimensionar la emergencia.

- Accionar el ‘Plan de respuesta a emergencias’ en el lugar del

accidente.

- Interactuar con los jefes de brigada a fin de disminuir los daños a

la salud y medio ambiente.

- Ejecutar acciones para reducir el impacto de la emergencia.

- Trabajar en equipo con los jefes de brigada, en cumplimiento de

las responsabilidades de cada miembro.

- Informar de los resultados de la aplicación del plan de respuesta.

- Realizar las comprar necesarias y oportunas de recursos

necesarios para atender las emergencias.


324

Tabla 7126-B: Responsabilidades de los integrantes de la brigada de respuesta a

emergencias


Jefe de

brigada

antiderrames.

- Asignar a los trabajadores el recojo de derrames.

- Mantener operativo el equipo de rescate

- Realizar la compra de repuestos, equipos y sus respectivos

repuestos, según lo requerido.

- Trabajar en equipo con el jefe de primeros auxilios para ejecutar

simulacros de evacuación y rescate dentro de la organización.

Jefe de

brigada

contra

incendios

- Liderar la lucha contra incendios

- Identificar aspectos para proteger las inmediaciones de la

organización y sus colaboradores de posibles incendios.

- Tener la potestad de demolición de muros necesarios de derribar

para evitar la expansión del fuego

- Mantener operativo el equipo de lucha contra Incendios y

distribuirlo adecuadamente

- Realizar la compra de repuestos, equipos, de ser necesario.

Jefe de

brigada de

evacuación

- Mantener disponible una lista que contenga de forma actualizada

una relación de todos los trabajadores, familias, visitas y

pobladores del lugar donde está ubicada la organización.

- Iniciar el protocolo de alarma para hacer un llamado de las

personas y estas acudan rápidamente a la organización (según el

tipo de accidente, emergencia o desastre)

- Verificar que al culminar la emergencia todos los trabajadores

hayan dejado el área de peligro.

- Informar a la brigada de respuesta a emergencias las decisiones y

acciones tomadas.

- Elaborar informes de evacuación por cada emergencia ocurrida.

- Comprobar la correcta verificación de las rutas de evacuación de

forma frecuente.


325

Tabla 7226-C: Responsabilidades de los integrantes de la brigada de respuesta a

emergencias


Jefe de

brigada de

búsqueda y

rescate

- Demoler infraestructura de la organización que se requiera para

efectuar la búsqueda y rescate, de acuerdo a su criterio, cuando

dicha infraestructura ponga en peligro a los trabajadores o cuando

sea necesaria su destrucción para rescatar a víctimas.

- Administrar los recursos para efectuar el rescate, distribuyéndolos

de forma estratégica y efectuando mantenimiento sobre los

mismos de forma que se encuentren siempre operativos.

- Solicitar el trámite de repuestos, material nuevo o equipos, de ser

necesario para cumplir con sus actividades.

- Elaborar y presentar a la brigada de respuesta a emergencias un

informe de las personas rescatadas y el avance de las actividades.

Jefe de

brigada de

primeros

auxilios

- Identificar al personal que se requiere y capacitarlo para efectuar

la realización de primeros auxilios.

- Implementar un centro médico y estaciones de primeros auxilios

- Inspeccionar la adquisición de insumos médicos y equipamiento

para efectuar la realización de primeros auxilios.

- Verificar la fecha de caducidad de los insumos médicos,

procurando utilizar los que se vencen más pronto, primero.

- Coordinar de forma rápida la forma de traslado del accidentado a

un centro especializado.

- Realizar un informe a la brigada de respuesta a emergencias por

cada realización de primeros auxilios.


ff) Planificar capacitación teórica y práctica a los integrantes de

la brigada de respuesta a emergencias: Se requiere que el

supervisor de SST planifique la ejecución de un programa de

capacitación para los integrantes de la brigada de respuesta ante

emergencias, se sugiere un total de 30 horas de capacitación, 15

horas teóricas y 15 horas prácticas sobre temas relacionados a

resucitación cardiopulmonar, explosiones, fuego, rescate en

lugares confinados, uso de equipos de emergencia, conocimiento

de materiales peligrosos y emergencias de gas.

gg) Identificar mecanismos de control y supervisión de

cumplimiento de ejecución del plan: Se requiere que el

supervisor de SST identifique indicadores que permitan medir el

326

nivel de cumplimiento del plan de respuesta ante emergencias,

evaluando la ejecución de la capacitación programada, la

ejecución de simulacros, así como los resultados obtenidos en

dichas actividades. De existir una emergencia, identificar

indicadores que midan la actuación de la brigada en cuanto a

rapidez, efectividad y actuación bajo protocolo.

hh) Diseñar un protocolo para visitantes a la organización: En esta

actividad se solicita que el supervisor de SST diseñe un

documento llamado ‘Protocolo para visitantes a la organización’.

Este documento deberá describir todas las actividades a realizar

antes, durante y finalizada la visita a la organización para cumplir

con los objetivos de la visita, pero también con los controles

identificados en la matriz IPERC para los visitantes a la

organización. Los aspectos indispensables a incluir son el uso de

casco de seguridad, botas de seguridad con punta de acero,

chaleco reflectivo y la presentación del seguro SCTR. Se deberá

incluir en dicha documentación la ejecución de actividades que

protejan los elementos de confidencialidad de la organización a

través de la prohibición del uso de cámaras de video o tomar

fotografías, incluir, además, indicaciones necesarias para efectuar

el desplazamiento de los visitantes por las áreas de la

organización y las acciones prohibidas de ejecutar para

salvaguardar la integridad de todas las personas presentes.

ii) Actualizar el registro de implementación de medidas

correctivas: Se requiere que el supervisor de SST incluya en el

registro actual de implementación de medidas correctivas, la

inclusión de responsables de ejecución y plazos para que, de

acuerdo a ello, se programen las fechas inopinadas de supervisión

de cumplimiento de las medidas por parte del supervisor de SST.

327

jj) Ejecutar seguimiento a la implementación de medidas: Se

plantea que el supervisor de SST con el nuevo registro actualizado

y con las fechas aleatorias de supervisión inicie la verificación de

cumplimiento del procedimiento de auditoría interna,

interrogando a los auditores y al personal asociado a las no

conformidades.

kk) Identificar los controles operacionales seleccionados en las

matrices IPERC: El supervisor de SST identificará todos los

controles operacionales establecidos en las matrices IPERC en

todos los puestos de trabajo del área de operaciones y los

almacenará en un documento.

ll) Clasificar los controles operacionales: Una vez identificados

todos los controles implementados, el supervisor de SST

procederá a clasificarlos en sub áreas y actividades.

mm) Elaborar un formato de supervisión de controles

operacionales: Los controles distribuidos entre las distintas

actividades y áreas se colocarán en un formato para programar la

supervisión de cumplimiento de controles operacionales de forma

inopinada por parte del supervisor de SST, incluyendo fechas.

nn) Exponer en el mural de la organización el Programa Anual

de SST: El programa anual deberá ser revisado y actualizado

conforme a las mejoras aplicadas en el SGSST y deberá ser

colocado en el mural de la organización y enviado de forma

virtual a todos los trabajadores de la organización para su

conocimiento.

oo) Elaborar formato de evaluación del SGSST y el proceso de

cumplimiento de objetivos: Se requiere que el supervisor

incluya en el nuevo formato, el registro de los resultados de la

328

ejecución de todos los procedimientos actualizados por áreas, por

puesto de trabajo y por actividad y calificar el progreso como

malo, regular y bueno, así como la identificación de las

actividades a realizar para mejorar la actuación y lograr

resultados. Incluir también en el nuevo formato el registro de

equipos de seguridad y de emergencia existentes y sus

condiciones de operatividad, el nivel de realización de exámenes

médicos periódicos, el porcentaje de utilización de EPP, la

eficiencia en la ejecución de mantenimiento e inspección de

vehículos, la realización de pruebas de alcoholemia, condición de

los utensilios para alcoholemia y dosaje toxicológico, nivel de

aplicación de dosaje a toda la población laboral y la frecuencia y

eficiencia de la inspección y llenado de formatos de los

procedimientos de SST. Finalmente, incluir una periodicidad de

ejecución de dicho formato, por parte del supervisor de SST.

pp) Identificar los requisitos internos, los de la norma ISO 45001,

los de la Ley N°29783: Se sugiere en esta actividad que se

utilicen los formatos presentados en el presente trabajo de

investigación en la parte de diagnóstico, además de los formatos

que posee la organización para evaluar el nivel de cumplimiento

de los requisitos internos de la organización y definir las fechas

de supervisión periódicas.

qq) Definir la fecha de supervisión de cumplimiento del total de

requisitos: Se requiere que el supervisor de SST determine una

fecha para realizar la supervisión final de cumplimiento, la cual

debe constatar que se efectuó el cumplimiento de todos los

requisitos. Dicha supervisión debe de realizarse una vez se

finalicen las actividades de implementación.

329

rr) Identificar las actividades de revisión por la dirección

requeridas por el estándar: Se requiere que el supervisor de

SST identifique la documentación que se planificó que requería

una revisión por la alta dirección de la organización:

- El estado de las acciones de las revisiones por la dirección.

- Los cambios en las cuestiones externas e internas que sean

pertinentes al sistema de gestión.

- El grado en el que se ha cumplido la política de seguridad y

los objetivos.

- La información sobre el desempeño de la seguridad y salud

en el trabajo.

- La adecuación de todos los recursos que mantienen el

sistema de gestión de forma eficaz.

- Las comunicaciones pertinentes con las partes interesadas.

- Las oportunidades de mejora continua.

ss) Identificar las salidas requeridas de la revisión por la

dirección del SGSST: Se requiere que el supervisor de SST

identifique las salidas de revisión por la dirección obtenidas, las

conserve como información documentada y verifique que se

hayan implementado dichas observaciones, con especial énfasis

en la inclusión de evaluación de oportunidades de mejora

continua. Se requiere además que el supervisor de SST

comunique al comité de SST los resultados de dicha verificación.

tt) Identificar actividades a incluir en el procedimiento

‘Investigación de incidentes/ accidentes’: Se requiere

identificar las carencias que posee el procedimiento actual para la

ejecución de la investigación de incidentes y accidentes. Se

identificó en el presente trabajo de investigación la necesidad de

incluir la definición de controles respecto al incidente o accidente

330

evaluado de acuerdo a la jerarquía de controles, la selección de

mecanismos de comunicación de resultados de investigación con

los trabajadores asociados y con el comité de SST y la generación

de información documentada de las investigaciones realizadas.

uu) Identificar las actividades necesarias para la ejecución de un

programa de mejora continua del SGSST: Una vez que se

tienen todos los procedimientos implementados y ejecutados de

forma eficiente y periódica se tiene que analizar la manera de

mejorar continuamente el SGSST para que se puedan alcanzar

estándares más y más altos a nivel de prevención. En este sentido,

se requiere que el supervisor de SST analice los aspectos a tomar

en cuenta para identificar mejoras frente al nivel de actuación

actual. Las principales actividades que se sugiere incluir en el

procedimiento de mejora continua son:

- La medición de procesos a través de los responsables de

cada proceso implementado en el SGSST.

- Evaluación de indicadores de gestión en SST

- Elaboración del informe respectivo

- Recopilación de la documentación relacionada a la política

y objetivos de SST, resultados de la ejecución de

procedimientos del SGSST, estadística de accidentes y

documentación actualizada, entre otras que se vea por

conveniente.

- Solicitud de reunión de los representantes de cada proceso

con el gerente de operaciones.

- Exposición de los documentos recopilados por cada

responsable de proceso.

- Análisis de información.

- Estructurar el plan de acción y el acta de revisión de la alta

dirección.

- Aprobar plan de acción y acta de revisión

331

Se requiere tener en cuenta en dicho procedimiento, la inclusión

de los trabajadores para la identificación de los objetivos de la

mejora continua. La generación de información documentada

como evidencia de la ejecución del procedimiento e incluir la

comunicación de los resultados obtenidos y medidas aprobadas

con el comité de SST y los trabajadores relacionados.

vv) Elaborar el procedimiento ‘Mejora continua del SGSST’: En

esta actividad se solicita al supervisor de SST proceda a redactar

el procedimiento para que pueda ser revisado, aprobado e

implementado. Para ello se propone la integración de las

actividades identificadas a través de la siguiente estructura:

1. Objetivo

2. Alcance

3. Responsables

4. Recursos

5. Vocabulario

6. Actividades

7. Generalidades

8. Formatos relacionados

9. Control de cambios

El objetivo del procedimiento es identificar las actividades a

desarrollar para medir y realizar seguimiento del SGSST por parte

de la alta dirección para asegurar la conveniencia, adecuación y

eficacia continua del sistema, considerando el análisis de

oportunidades de mejora y las necesidades de cambios en el

SGSST. El alcance es a nivel de todos los procesos del SGSST y

el responsable de ejecución de dicho procedimiento es la gerencia

de operaciones.

332

5.3.1.3. Cronograma de implementación de actividades

Figura N° 9265-A: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y cumplimiento de requisitos ISO 45001


Id Actividades Duración

1 Solicitar la contratación de un supervisor de SSMA 15 días

2 Ejecutar funciones propias del supervisor de SSMA 7 días

3 Listar los documentos de la planificación de la actividad preventiva

1 día

4 Actualizar el documento ‘Alcance del SGSST’ 1 día

5 Revisar el documento ‘Alcance del SGSST’ 1 día

6 Aprobar documento ‘Alcance del SGSST’ 1 día

7 Mantener y conservar información documentada 1 día

8 Convocar reunión de gerencia 1 día

9 Actualizar política y objetivos de SST 1 día

10 Revisar política de SST 1 día

11 Aprobar política de SST 1 día

12 Actualizar funciones y responsabilidades del Gerente de Operaciones

1 día

13 Revisar documento 1 día

14 Aprobar ‘Funciones y responsabilidades del Gerente de Operaciones

1 día

15 Inquirir sobre los mecanismos de participación y consulta 1 día

16 Determinar el mecanismo de consulta y participación óptimo

1 día

X J V S D L M X J V S D L M X J V S D L M X J V S D L M X J V S D L M X

28 jun '20 5 jul '20 12 jul '20 19 jul '20 26 jul '20 2 ago '20

333

Figura N° 9365-B: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y cumplimiento de requisitos ISO 45001



17 Actualizar formatos actuales de consulta y participación del SGSST

7 días

18 Actualizar procedimiento ‘Participación y consulta’ 1 día

19 Revisar procedimiento ‘Participación y consulta’ 1 día

20 Aprobar procedimiento ‘Participación y consulta’ 1 día

21 Asignar a supervisores de área la aplicación del procedimiento

2 días

22 Supervisar la correcta y frecuente ejecución del procedimiento

5 días

23 Actualizar el procedimiento para abordar riesgos y oportunidades del SGSST

1 día

24 Revisar procedimiento 1 día

25 Aprobar procedimiento 1 día

26 Actualizar procedimiento IPERC, de acuerdo a las deficiencias encontradas

3 días



29 Asignar la ejecución de las actividades del procedimiento IPERC a los supervisores de área

2 días

J V S D L M X J V S D L M X J V S D L M X J V S D L M X J V S D L M X J

19 jul '20 26 jul '20 2 ago '20 9 ago '20 16 ago '20 23 ago '20

334

Figura N° 9465-C: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y cumplimiento de requisitos ISO 45001


Figura N° 9565-D: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y cumplimiento de requisitos ISO 45001



30 Organizar capacitación a los trabajadores del área de operaciones sobre la IPERC

15 días

31 Supervisar la correcta y constante actualización de matrices IPERC por puesto de trabajo

7 días

32 Capacitar a operarios sobre la interpretación de la Ley N°29783 y su Reglamento

7 días

33 Identificar requisitos legales 1 día

34 Ejecutar diagnóstico de cumplimiento de requisitos legales 5 días

35 Elaborar un plan de implementación de requisitos legales, con responsables y plazos

3 días

36 Supervisar el cumplimiento de los requisitos legales 5 días

37 Planificar capacitación a los trabajadores sobre prevención de accidentes

15 días

L M X J V S D L M X J V S D L M X J V S D L M X J V S D L M X J V S D L

16 ago '20 23 ago '20 30 ago '20 6 sep '20 13 sep '20 20 sep '20


38 Asignar responsables para la comunicación de los resultados de procedimientos del SGSST

3 días

39 Elaborar formatos para la ejecución de la comunicación del SST

4 días

40 Actualizar protocolo de comunicaciones en el SGSST 1 día

41 Supervisar el cumplimiento de los objetivos de comunicación

5 días

D L M X J V S D L M X J V S D L M X J V S D L M X J V S D L M X J V S D

13 sep '20 20 sep '20 27 sep '20 4 oct '20 11 oct '20 18 oct '20

335

Figura N° 9 665-E: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y cumplimiento de requisitos ISO 45001



42 Evaluar la solicitud e inclusión de opiniones de partes externas para la mejora del SGSST

2 días

43 Efectuar una lista de la información documentada requerida por la norma ISO45001

1 día

44 Efectuar una lista de la información documentada requerida por la organización

1 día

45 Asignación de responsables de implementación de ‘Trabajo de contratistas y proveedores’

1 día

46 Capacitar al personal implicado en la ejecución del procedimiento

5 días

47 Supervisar cumplimiento de las medidas del procedimiento 5 días

48 Identificar deficiencias en el procedimiento de ‘Gestión del cambio’

2 días

49 Actualizar procedimiento ‘Gestión del cambio’ 1 día



52 Difundir nuevo procedimiento entre los trabajadores 1 día

53 Elaborar un formato de inspección de documentación y recepción de bienes comprados

3 días

54 Ejecutar inspecciones inopinadas del cumplimiento del procedimiento ‘Adquisición de bienes’

2 días

55 Identificar a los trabajadores que van a integrar la brigada de respuesta a emergencias

3 días

L M X J V S D L M X J V S D L M X J V S D L M X J V S D L M X J V S D L

16 ago '20 23 ago '20 30 ago '20 6 sep '20 13 sep '20 20 sep '20

336

Figura N° 9765-F: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y cumplimiento de requisitos ISO 45001



56 Solicitar la contratación de un paramédico en la sede de Arequipa

20 días

57 Asignar funciones y responsabilidades al paramédico 3 días

58 Identificar actividades periódicas y excepcionales para losintegrantes de la brigada

5 días

59 Planificar capacitación teórica y práctica a los integrantes de la brigada de respuesta a emergencias

25 días

60 Actualizar ‘Plan de respuesta a emergencias’ incluyendo a la nueva brigada

1 día



63 Identificar mecanismos de control y supervisión de cumplimiento de ejecución del plan

4 días

64 Llevar a cabo la supervisión de forma periódica e inopinada

5 días

65 Diseñar un protocolo para visitantes a la organización 5 días

66 Asignar ejecución de protocolo a supervisores de área 3 días

67 Actualizar el registro de implementación de medidas correctivas

3 días

68 Ejecutar seguimiento a la implementación de medidas 5 días

69 Identificar los controles operacionales seleccionados en las matrices IPERC

1 día

70 Clasificar los controles operacionales 1 día

20 23 26 29 1 4 7 10 13 16 19 22 25 28 31 3 6 9 12 15 18 21 24 27 30 3 6 9 12 15 18

julio 2020 agosto 2020 septiembre 2020 octubre 2020

337

Figura N° 9865-G: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y cumplimiento de requisitos ISO 45001



71 Elaborar un formato de supervisión de controles operacionales

4 días

72 Supervisar cumplimiento de controles operacionales 15 días

73 Exponer en el mural de la organización el Programa Anualde SST

1 día

74 Elaborar formato de evaluación del SGSST y el proceso de cumplimiento de objetivos

5 días

75 Supervisar SGSST de forma periódica e inopinada 2 días

76 Identificar los requisitos internos, los de la norma ISO 45001, los de la Ley N°29783

1 día

77 Definir la fecha de supervisión de cumplimiento del total de requisitos

1 día

78 Actualizar formato para la redacción de no conformidades 3 días

79 Actualizar procedimiento para la ‘Auditoría interna de la organización’

1 día



82 Asignar auditores internos y sus funciones para la ejecución del procedimiento

4 días

83 Supervisar la frecuente y correcta ejecución de auditorías internas

4 días

84 Asignar la responsabilidad de ejecución de la comunicación de resultados de auditoría

1 día

27 30 3 6 9 12 15 18 21 24 27 30 2 5 8 11 14 17 20 23 26 29 2 5 8 11 14 17 20 23 26

septiembre 2020 octubre 2020 noviembre 2020 diciembre 2020

338

Figura N° 9965-H: Cronograma de implementación de actividades para la implementación y cumplimiento de requisitos ISO 45001



85 Supervisar de forma inopinada y frecuente el avance en ellevantamiento de no conformidades

5 días

86 Identificar las actividades de revisión por la dirección requeridas por el estándar

4 días

87 Identificar las salidas requeridas de la revisión por la dirección del SGSST

1 día

88 Identificar actividades a incluir en el procedimiento ‘Investigación de incidentes/ accidentes’

2 días

89 Actualizar procedimiento ‘Investigación de incidentes/ accidentes’

1 día



92 Asignar el personal encargado de llevar a cabo el procedimiento

3 días

93 Identificar las actividades necesarias para la ejecución de un programa de mejora continua del SGSST

5 días

94 Elaborar el procedimiento ‘Mejora continua del SGSST’ 3 días



97 Asignar el personal encargado de llevar a cabo el procedimiento

3 días

98 Supervisar la correcta y periódica ejecución del procedimiento

7 días

18 21 24 27 30 2 5 8 11 14 17 20 23 26 29 2 5 8 11 14 17 20 23 26 29 1 4 7 10 13 16

octubre 2020 noviembre 2020 diciembre 2020 enero 2021

339

5.3.1.4. Presupuesto de implementación

Tabla 7327: Presupuesto de la actividad ‘Solicitar la contratación de un supervisor de

SSMA’

S/.

Pago de acuerdo a ley Unidad Cantidad Costo

Unitario

Costo

Total

Sueldo base Mes 6.5 3,000.00 19,500.00

Gratificación Semestre 1 2,270.00 2,270.00

CTS Días 201 9.72 1,953.72

Total 23,723.72


Tabla 7428: Presupuesto de la actividad ‘Ejecutar las funciones propias del supervisor

de SSMA’

S/.

Recurso Unidad. Cantidad Costo

Unitario

Costo

Total

Laptop Unidad 1 1,500.00 1,500.00

Celular Unidad 1 970.00 970.00

Servicio telefónico Mes 7 65.00 455.00

Total 2,925.00


Tabla 7529: Costo por unidad de los recursos para la impresión de documentos

Recurso Costo

Costo de papel bond/ hoja S/. 0.10

Costo de tinta negra/ hoja S/. 0.10

Total S/. 0.20


340

Tabla 7630: Presupuesto de las actividades que implican la impresión de documentos

S/.

Actividad Cantidad Costo

Unitario

Costo

Total

Actualizar el documento ‘Alcance del SGSST’ 15 0.20 3.00

Actualizar política y objetivos de SST 2 0.20 0.40

Actualizar funciones y responsabilidades del

Gerente de Operaciones

2 0.20 0.40

Inquirir sobre los mecanismos de participación y

consulta

70 0.20 14.00

Actualizar procedimiento ‘Participación y

consulta’

28 0.20 5.60

Actualizar el procedimiento para abordar riesgos

y oportunidades del SGSST

15 0.20 3.00

Actualizar procedimiento IPERC, de acuerdo a

las deficiencias encontradas

25 0.20 5.00

Elaborar un plan de implementación de requisitos

legales, con responsables y plazos

25 0.20 5.00

Actualizar protocolo de comunicaciones en el

SGSST

8 0.20 1.60

Actualizar procedimiento ‘Gestión del cambio’ 15 0.20 3.00

Elaborar un formato de inspección de

documentación y recepción de bienes comprados

3 0.20 0.60

Actualizar ‘Plan de respuesta a emergencias’

incluyendo a la nueva brigada

12 0.20 2.40

Actualizar el registro de implementación de

medidas correctivas

3 0.20 0.60

Elaborar un formato de supervisión de controles

operacionales

5 0.20 1.00

Elaborar formato de evaluación del SGSST y el

proceso de cumplimiento de objetivos

3 0.20 0.60

Actualizar formato para la redacción de no

conformidades

1 0.20 0.20

Actualizar procedimiento para la ‘Auditoría

interna de la organización’

15 0.20 3.00

Actualizar procedimiento ‘Investigación de

incidentes/ accidentes’

16 0.20 3.20

Elaborar el procedimiento ‘Mejora continua del

SGSST’

15 0.20 3.00

Total 55.60


341

Tabla 7731-A: Presupuesto de la actividad ‘Organizar capacitación a los trabajadores

del área de operaciones sobre la IPERC’

Remuneración de instructores externos

Teoría Costo/ hora Cantidad Horas/ día Días Costo S/.

Expositor 1 80 1 1 4 320.00

Expositor 2 80 1 1 4 320.00

Expositor 3 80 1 1 4 320.00

Práctica Costo/ hora Cantidad Horas/ día Días Costo S/.

Instructor 1 60 1 1 4 240.00

Instructor 2 60 1 1 4 240.00

Instructor 3 60 1 1 4 240.00

Total 1,680.00

Salario de los trabajadores participantes

Concepto Salario/hora Cantidad Horas/ día Días Costo S/.

Salario operador

almacén simple 9.375 35 6 4 7,875.00

Salario operador

distribución 9.375 7 6 4 1,575.00

Salario operador

transporte 9.375 21 6 4 4,725.00

Salario Supervisor

almacén simple 18.750 1 6 4 450.00

Salario supervisor

distribución 18.750 1 6 4 450.00

Salario supervisor

transporte 18.750 1 6 4 450.00

Encargados de

limpieza 9.375 5 6 4 1,125.00

Encargados de

mantenimiento 9.375 3 6 4 675.00

Total 17,325.00


342

Tabla 7831-B: Presupuesto de la actividad ‘Organizar capacitación a los trabajadores

del área de operaciones sobre la IPERC’

Materiales para la capacitación

Recurso Costo

unitario S/. Cantidad Costo S/.

Formatos (entrevista a operarios,

jerarquía de controles, etc.) 0.50 74.00 37.00

Información impresa (teoría

sobre la IPERC) 2.00 74.00 148.00

Libreta de apuntes 5.00 74.00 370.00

Lapiceros 0.50 148.00 74.00

Total 629.000

Total, final 19,634.00


Tabla 7932-A: Presupuesto de la actividad ‘Capacitar a los operarios sobre la

interpretación de la Ley N°29783 y su Reglamento’


Concepto Salario/hora Cantidad Hora/

día Días

Costo

total

Salario operador almacén

simple 9.375 35 2 5 3,281.25

Salario operador distribución 9.375 7 2 5 656.25

Salario operador transporte 9.375 21 2 5 1,968.75

Salario Supervisor almacén

simple 18.750 1 2 5 187.50

Salario supervisor distribución 18.750 1 2 5 187.50

Salario supervisor transporte 18.750 1 2 5 187.50

Encargados de limpieza 9.375 5 2 5 468.75

Encargados de mantenimiento 9.375 3 2 5 281.25

Total 7,218.75


343

Tabla 8032-B: Presupuesto de la actividad ‘Capacitar a los operarios sobre la

interpretación de la Ley N°29783 y su Reglamento’


Recurso Costo

unidad Cantidad Costo total

Ley N°29783 y su Reglamento 8.40 74.00 621.60



Tabla 8133-A: Presupuesto de la actividad ‘Planificar capacitación a los trabajadores

sobre prevención de accidentes’



Expositor 1 80 1 2 5 800.00

Total 800.00



Salario operador

almacén simple 9.375 35 2 5 3,281.25

Salario operador

distribución 9.375 7 2 5 656.25

Salario operador

transporte 9.375 21 2 5 1,968.75

Salario Supervisor

almacén simple 18.750 1 2 5 187.50

Salario supervisor

distribución 18.750 1 2 5 187.50

Salario supervisor

transporte 18.750 1 2 5 187.50

Encargados de

limpieza 9.375 5 2 5 468.75

Encargados de

mantenimiento 9.375 3 2 5 281.25

Total 7,218.75


344

Tabla 8233-B: Presupuesto de la actividad ‘Planificar capacitación a los trabajadores

sobre prevención de accidentes’


Recurso Costo


Información impresa (teoría,

estadísticas, etc.) 3.50 74.00 259.00


Lapiceros 0.50 148.00 74.00

Total 703.00



Tabla 8334: Presupuesto de la actividad ‘Capacitar al personal implicado en la

ejecución del procedimiento: Trabajo de contratistas y proveedores’


Concepto Salario/hora Cantidad Horas Costo total

Salario operador almacén simple 9.375 35 1 328.125

Salario operador distribución 9.375 7 1 65.625

Salario operador transporte 9.375 21 1 196.875

Salario Supervisor almacén

simple 18.750 1 0.5 9.375

Salario supervisor distribución 18.750 1 0.5 9.375

Salario supervisor transporte 18.750 1 0.5 9.375

Total 618.750


Recurso Costo unidad Cantidad Costo total

Procedimiento impreso 1.50 66.00 99.00

Total, final 717.75


345

Tabla 8435: Presupuesto de la actividad ‘Solicitar la contratación de un paramédico en

la sede de Arequipa’

S/.

Pago de acuerdo a ley Unidad Cantidad Costo

Unitario

Costo

Total

Sueldo base Mes 5.5 1500 8,250.00

Gratificación Semestre 1 885.00 885.00

CTS Días 166 4.86 806.76

Total 9,941.76


Tabla 8536-A: Presupuesto de la actividad ‘Planificar capacitación teórica y práctica a

los integrantes de la brigada de respuesta a emergencias’



Expositor 1 80 1 1 5 400.00

Expositor 2 80 1 1 5 400.00

Expositor 3 80 1 1 5 400.00

Práctica Costo/ hora Cantidad Horas/ día Días Costo S/.

Instructor 1 60 1 1 5 300.00

Instructor 2 60 1 1 5 300.00

Instructor 3 60 1 1 5 300.00

Total 2,100.00



Jefe de brigada

contra incendios 9.375 1 6 5 281.25

Jefe de brigada

para evacuación 18.750 1 6 5 562.50

Jefe de brigada de

búsqueda y rescate 18.750 1 6 5 562.50

Jefe de brigada de

primeros auxilios 9.375 1 6 5 281.25

Jefe de brigada

antiderrames 18.750 1 6 5 562.50

Total 2,250.00


346

Tabla 8636-B: Presupuesto de la actividad ‘Planificar capacitación teórica y práctica a

los integrantes de la brigada de respuesta a emergencias’


Recurso Costo



Lapiceros 0.50 5.00 2.50

Total 27.50



Tabla 8737-A: Presupuesto de implementación de todas las actividades propuestas

S/.

N° Actividad Costo

01 Solicitar la contratación de un supervisor de SSMA 23,723.72

02 Ejecutar funciones propias del supervisor de SSMA 2,925.00

04 Actualizar el documento ‘Alcance del SGSST’ 3.00

09 Actualizar política y objetivos de SST 0.40

12 Actualizar funciones y responsabilidades del Gerente de

Operaciones 0.40

15 Inquirir sobre los mecanismos de participación y consulta 14.00

18 Actualizar procedimiento ‘Participación y consulta’ 5.60

23 Actualizar el procedimiento para abordar riesgos y oportunidades

del SGSST

3.00

26 Actualizar procedimiento IPERC, de acuerdo a las deficiencias

encontradas

5.00

30 Organizar capacitación a los trabajadores del área de operaciones

sobre la IPERC

19,634.00

32 Capacitar a operarios sobre la interpretación de la Ley N°29783 y su

Reglamento

7,840.35

35 Elaborar un plan de implementación de requisitos legales, con


5.00

37 Planificar capacitación a los trabajadores sobre prevención de

accidentes

8,721.75

40 Actualizar protocolo de comunicaciones en el SGSST 1.60

46 Capacitar al personal implicado en la ejecución del procedimiento 717.75

49 Actualizar procedimiento ‘Gestión del cambio’ 3.00

53 Elaborar un formato de inspección de documentación y recepción de

bienes comprados

0.60

56 Solicitar la contratación de un paramédico en la sede de Arequipa 9,941.76


347

Tabla 8837-B: Presupuesto de implementación de todas las actividades propuestas

S/.

N° Actividad Costo

59 Planificar capacitación teórica y práctica a los integrantes de la

brigada de respuesta a emergencias 4,405.00

60 Actualizar ‘Plan de respuesta a emergencias’ incluyendo a la

nueva brigada 2.40

67 Actualizar el registro de implementación de medidas correctivas 0.60

71 Elaborar un formato de supervisión de controles operacionales 1.00

74 Elaborar formato de evaluación del SGSST y el proceso de

cumplimiento de objetivos 0.60

78 Actualizar formato para la redacción de no conformidades 0.20

79 Actualizar procedimiento para la ‘Auditoría interna de la

organización’ 3.00

89 Actualizar procedimiento ‘Investigación de incidentes/ accidentes’ 3.20

94 Elaborar el procedimiento ‘Mejora continua del SGSST’ 3.00

Total 77,964.93


348

5.3.1.5. Modelamiento

Tabla 8938-A: Modelamiento ISO 45001 sobre los indicadores del nivel ejecutor de SST en la organización

Factor Indicador nivel ejecutor Planeado Ejecutado Deficiencia Meta

mejora

Resultado

óptimo %S %A


información y de matrices

IPERC por puesto de trabajo

Índice de documentación IPERC

en el área de operaciones 100.00% 48.33% 51.67% 51.00% 99.33% 3.90% 5.51%




de peligros

Nivel de entrevistas realizadas en

el tiempo requerido 100.00% 55.53% 44.47% 43.00% 98.53% 0.98% 0.88%

Falta de inclusión de un

formato que genere

información de acuerdo a la

jerarquía de controles

Nivel de entrevistas con

información necesaria completa 100.00% 61.78% 38.22% 38.00% 99.78% 0.98% 0.88%

Falta de horario y ambiente

asignado para la reunión de las

partes involucradas en la

operación 'establecimiento de

planes de acción'

Nivel de reuniones de

establecimiento de planes de

acción

100.00% 61.78% 38.22% 36.00% 97.78% 0.98% 0.88%

Falta de unidad de mando en el

establecimiento de medidas de

control

Índice de medidas de control

efectivas en los planes de acción 100.00% 64.75% 35.25% 34.00% 98.75% 4.90% 4.51%




medidas de control

Índice de supervisiones de

cumplimiento inopinadas de las

nuevas medidas de control

100.00% 54.58% 45.42% 45.00% 99.58% 4.90% 5.41%


349

Tabla 9038-B: Modelamiento ISO 45001 sobre los indicadores del nivel ejecutor de SST en la organización


mejora

Resultado

óptimo %S %A

Ausencia de seguimiento en el

tratamiento de observaciones en

la implementación de medidas de

control, con responsables y

plazos

Índice de observaciones que

reciben un tratamiento 100.00% 52.31% 47.69% 45.00% 97.31% 3.92% 3.53%


para la realización de un ATS

Índice de realización de ATS en el

área de operaciones 100.00% 64.54% 35.46% 33.00% 97.54% 7.35% 7.62%

Ausencia de evidencia a través de

información documentada de las

condiciones de infraestructura y

equipos seguros

Nivel de documentación generada

respecto a las condiciones de

infraestructura y equipos generada

100.00% 65.38% 34.62% 32.00% 97.38% 0.98% 0.88%



las condiciones de orden,

limpieza y devolución de EPP

Nivel de revisiones de

requerimientos de orden, limpieza

y devolución de EPP 'OK'

100.00% 83.47% 16.53% 15.00% 98.47% 0.98% 0.88%



auxilios

Índice de capacitaciones

impartidas sobre la realización de

primeros auxilios

100.00% 83.33% 16.67% 15.00% 98.33% 0.98% 0.88%



primeros auxilios

Índice de primeros auxilios

realizados en el área de

operaciones

100.00% 72.22% 27.78% 27.00% 99.22% 4.90% 4.41%



los elementos asociados a cada

factor de riesgo a revisar

Índice de revisión de condiciones

con todos los factores de riesgo 100.00% 76.39% 23.61% 23.00% 99.39% 3.92% 3.53%


350

Tabla 9138-C: Modelamiento ISO 45001 sobre los indicadores del nivel ejecutor de SST en la organización


mejora

Resultado

óptimo %S %A



desviaciones en la implementación

de medidas correctivas

Índice de desviaciones

corregidas. 100.00% 64.76% 35.24% 35.00% 99.76% 2.45% 2.21%


transporte de EPP básico

Índice de personal de

vigilancia sin lesiones

músculo esqueléticas.

100.00% 50.00% 50.00% 50.00% 100.00% 2.45% 2.21%


documentada de las observaciones

a tratar en la realización de

actividades que contengan

medidas correctivas, responsables

y plazos

Índice de conductas o

actos inseguros que

reciben tratamiento.

100.00% 52.08% 47.92% 45.00% 97.08% 7.13% 6.42%



bienes en SST

Índice de calidad de

extintores recibidos. 100.00% 71.04% 28.96% 26.00% 97.04% 3.90% 3.51%

Ausencia de verificación de

correcta inspección y llenado de

formatos

Índice de inspección de

extintores. 100.00% 95.22% 4.78% 4.00% 99.22% 1.42% 1.28%


documentada como evidencia de la

inspección visual de la red contra

incendios

Índice de informes de

inspección visual de red

contra incendios que

consideran todos los

elementos requeridos de

revisión.

100.00% 25.00% 75.00% 73.00% 98.00% 0.98% 0.88%


351

Tabla 9238-D: Modelamiento ISO 45001 sobre los indicadores del nivel ejecutor de SST en la organización


mejora

Resultado

óptimo %S %A





incompleta

Índice de medidas correctivas

de red contra incendios

implementadas a tiempo

100.00% 74.71% 25.29% 22.00% 96.71% 1.47% 1.32%





incendios

Nivel de medidas correctivas

implementadas con dificultad

de desarrollo en la red contra

incendios que fueron tratadas

100.00% 55.36% 44.64% 43.00% 98.36% 1.47% 1.32%

Personal de limpieza no hace

uso de EPP

Índice de personal de orden y

limpieza libre de afecciones

dermatológicas

100.00% 91.67% 8.33% 8.00% 99.67% 2.94% 2.65%



de ítems requeridos para dar

conformidad de proceso

Orden y Limpieza

Índice de incidentes o

accidentes de origen no

relacionado a orden y

limpieza

100.00% 79.37% 20.63% 18.00% 97.37% 4.90% 4.41%


ocupacionales periódicos sólo

a una parte de la población

laboral

Índice de realización de

exámenes médicos

ocupacionales

100.00% 74.46% 25.54% 23.00% 97.46% 1.47% 1.32%


médico ocupacional

Índice de horas de trabajo con

presencia del médico

ocupacional

100.00% 64.17% 35.83% 33.00% 97.17% 1.47% 1.32%


352

Tabla 9338-E: Modelamiento ISO 45001 sobre los indicadores del nivel ejecutor de SST en la organización


mejora

Resultado

óptimo %S %A

Actividades de mantenimiento e

inspección de vehículos deficiente

Índice de averías de vehículos en

plena distribución y transporte 100.00% 96.06% 3.94% 3.00% 99.06% 2.45% 2.20%


información documentada sobre la

inspección de elementos de

seguridad en el vehículo no


sujeción y apilamiento de carga

Índice de elementos de seguridad

relacionados a apilamiento y

sujeción de carga

100.00% 62.50% 37.50% 35.00% 97.50% 3.45% 4.11%

Cantidad elevada de actos

inseguros

Índice de actos inseguros

cometidos 100.00% 79.68% 20.32% 18.00% 97.68% 7.35% 8.62%


documentada de la realización del

ATS previo a las actividades de

mantenimiento de equipos

Índice de ATS realizados en las

actividades críticas de

mantenimiento de equipos

100.00% 66.67% 33.33% 31.00% 97.67% 4.90% 6.40%



forma diaria

Índice de aplicación de prueba de

alcoholemia 100.00% 75.12% 24.88% 22.00% 97.12% 1.00% 0.90%

Pérdida de los utensilios propios

para la realización del control de

alcohol

Índice de disponibilidad de

utensilios y/o herramientas para la

realización de la prueba de

alcoholemia

100.00% 84.86% 15.14% 12.00% 96.86% 2.15% 1.94%

Falta de información documentada

a través de un formato para el

control de alcohol en Seguridad

Industrial

Índice de informes de control de

alcohol presentados con

información requerida

100.00% 82.96% 17.04% 15.00% 97.96% 3.00% 2.70%


353

Tabla 9438-F: Modelamiento ISO 45001 sobre los indicadores del nivel ejecutor de SST en la organización


mejora

Resultado

óptimo %S %A

Se realiza dosaje

toxicológicos sólo a una

parte de la población

laboral.

Índice de utensilios y/o

herramientas propias para la

realización del dosaje

toxicológico.

100.00% 75.37% 24.63% 22.00% 97.37% 1.00% 0.90%


estandarizado para la

comunicación de resultados

de dosaje toxicológico.

Índice de informes de dosaje

toxicológico presentados con

información requerida.

100.00% 77.20% 22.80% 20.00% 97.20% 0.98% 0.88%

Ausencia de personal

asignado y capacitado para

la generación de

información estadística en

el proceso de control de

drogas.

Índice de informes

procesados para la

generación de información

estadística.

100.00% 78.79% 21.21% 20.00% 98.79% 3.00% 2.70%

PROMEDIO SIMPLE/ TOTAL 30.82% 29.00% 98.18% 100.00% 100.00%

PROMEDIO PONDERADO MEJORA OBJETIVOS EMPRESARIALES 29.94% 30.41%

OBJETIVO ESTRATÉGICO A LOGRAR 25% 30%


354

5.4. Elaboración de la propuesta costo- beneficio

Para dicho fin se utilizarán los valores del costo deficiente que se generan durante

al año de análisis en los procesos internos analizados (Tabla N°10), el porcentaje

promedio de la meta de la mejora (Tabla N°38) y el monto total del presupuesto de

implementación de la mejora propuesta (Tabla N°37).

En este sentido, el beneficio se calculó multiplicando el costo deficiente total de los

procesos internos por el porcentaje promedio de la meta de la mejora, de la siguiente

manera:

Costo deficiente total de los procesos internos = S/ 287,176.11

Porcentaje promedio de la meta mejora = 29%

Presupuesto de implementación de la mejora propuesta = S/. 77,964.93

Beneficio

S/ 287,176.11 x 29% = 83,281.07

Costo

S/. 77,964.93

Análisis Costo- Beneficio

Beneficio

Costo =

S/. 83,281.07

S/. 77,964.93 = 1.07

Como se observa, el análisis costo- beneficio nos muestra un resultado de 1.07, lo

que demuestra que los recursos monetarios desperdiciados durante el año de análisis

en la organización cubren perfectamente la implementación de las actividades de

mejora propuestas, es decir que la organización habrá recuperado su inversión en el

año siguiente de la implementación, con un porcentaje de ahorro del 7%, dejando

como beneficio que para los próximos años, ya no se incurrirá en tal cantidad de

gastos deficientes.

355

5.5. Evaluación de la Propuesta de Mejora

5.5.1. Evaluación de la Productividad, Calidad y Seguridad

La propuesta de mejora presentada posibilita la ejecución de los

procedimientos de SST de la organización en el tiempo planeado a

través de las actividades de asignación de funciones y capacitación de

cómo realizar las mismas, generando un incremento en la productividad

de las mismas en comparación a la situación actual.

Del mismo modo, la propuesta otorga un aporte valioso en la calidad de

ejecución de las operaciones del SGSST a través del incremento del

nivel de conocimientos con la capacitación, el incremento de talento

humano para administrar el desarrollo de los procedimientos de forma

eficiente y constante, hacen que todas las actividades de ejecutadas en

el área de operaciones se ejecuten de forma segura y tengan medidas de

control eficaces.

Finalmente, las mejoras propuestas contribuyen significativamente en

la reducción de accidentes laborales a través de la implementación

completa del estándar internacional ISO 45001, generando un aporte

realmente significativo en la seguridad de la organización.

5.5.2. Evaluación del Impacto Económico

La implementación de las actividades propuestas para la mejora

continua del SGSST contribuirán a la economía de la organización

mediante la reducción de los costos deficientes incurridos en la

ejecución de los procedimientos internos de SST en la organización. El

monto de ahorro anual es de S/. 83,281.07.

5.5.3. Evaluación del Impacto Social

Las actividades de mejora permitirán brindar a toda la población de

trabajadores de la organización, mejores condiciones de trabajo

356

mediante la ejecución eficiente de las actividades y tareas de los

procedimientos de SST, enfocándose en la prevención de incidentes y

la mejora continua para alcanzar estándares de seguridad cada vez

mayores.

5.5.4. Evaluación del Impacto Medioambiental

Las actividades propuestas para la mejora continua del sistema de

gestión de seguridad y salud en el trabajo no producen alguna alteración

significativa en el medio ambiente, por el contrario, se centran en la

capacitación de personal, actualización de documentación, contratación

de personal e incremento de las actividades de supervisión de

cumplimiento de medidas preventivas para garantizar la preservación

de la salud de todas las personas involucradas en el negocio, por lo que

se puede afirmar que la ejecución de la propuesta de mejora es viable

desde el punto de vista medioambiental.

357

CAPITULO VI: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

OBJETIVO:

Presentar las principales conclusiones y recomendaciones a las que se han llegado al

culminar el presente trabajo de investigación.

6.1. Conclusiones

PRIMERA: Al realizar un diagnóstico y una propuesta de mejora continua del

sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo para la reducción

del nivel de accidentabilidad en el área de operaciones de un operador

logístico en la ciudad de Arequipa, se concluyó que la implementación

de la norma ISO 45001 permitirá reducir el nivel de accidentabilidad

en un 30.41% y siniestralidad en un 29.94% en el área de operaciones,

frente a un objetivo propuesto de 25% para siniestralidad y 30% para

accidentabilidad.

SEGUNDA: Habiendo realizado un análisis del nivel de cumplimiento de los

objetivos estratégicos de la organización en relación a SST, la empresa

cuenta con una deficiencia de cumplimiento de los objetivos

departamentales del 32. 36% para el periodo 2018-02 y 2019-01

diagnóstico, dando lugar a una evaluación más profunda, para

determinar con mayor exactitud dónde se encuentra el problema y

proceder a analizar una alternativa de mejora.

TERCERA: Al evaluar las matrices IPERC del área de operaciones de la

organización se encontraron deficiencias relacionadas con la

identificación de peligros. Se encontró que en dichas matrices no se

identifican los peligros asociados a sobreesfuerzos músculo

esqueléticos, uso de desinfectantes y mala distribución de la carga

laboral, aspectos vinculados directa o indirectamente a la generación

de los 22 accidentes laborales ocurridos durante el periodo 2018-02 y

2019-01.

358

CUARTA: El diagnóstico efectuado en tres niveles de análisis permitió la

identificación de 157 factores de deficiencia o puntos de mejora del

SGSST de la empresa, 35 de ellos obtenidos en el análisis de

cumplimiento de los procesos internos de la organización, 23 de ellos

en la evaluación de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de

Seguridad y Salud en el Trabajo y su Reglamento y 99 de ellos

identificados en el diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma

ISO 45001 en la organización.

QUINTA: Habiendo procesado los factores identificados en el diagnóstico se

efectuó un análisis de causa raíz, donde se identificó que el origen de la

cantidad excesiva de accidentes en el área de operaciones radica en la

implementación deficiente del SGSST, a través de procedimientos

incompletos o poco eficientes, falta de capacitación de los trabajadores

en prevención y ejecución de sus actividades, falta de controles

efectivos y falta de personal específico para evaluar el cumplimiento de

dichos procesos.

SEXTA: Al analizar la implementación de una herramienta de mejora continua que

abarca la solución de la totalidad de factores identificados: la norma

internacional ISO 45001. Se elaboró un plan de implementación a

través de una serie de actividades destinadas al cumplimiento de los

requisitos de la norma, su cronograma de implementación respectivo y

el análisis costo beneficio del mismo, obteniendo un valor de 1.07,

garantizando la implementación de la propuesta de mejora.

6.2. Recomendaciones

PRIMERA: La constante revisión del porcentaje de contribución de cada indicador

a nivel ejecutor, con el nivel de cumplimiento de los objetivos

empresariales de la organización resulta muy recomendable para

359

acercarse a la obtención de un promedio ponderado más real de la

mejora a obtener sobre los objetivos empresariales de la compañía.

SEGUNDA: Se recomienda a la organización que evalúe el progreso del nivel de

cumplimiento de los objetivos empresariales continuamente, antes de

la evaluación final, de manera que, si existe alguna desviación en las

estrategias o en los objetivos departamentales, se puedan aplicar

medidas correctivas y garantizar la obtención de los resultados

planeados.

TERCERA: Es recomendable para la organización que constantemente realice un

análisis comparativo acerca de la forma en que se realiza la IPERC en

otras organizaciones del rubro líderes en aspectos de seguridad, de

modo que se contemplen aquellas mejoras en las próximas revisiones

de las matrices en el área de operaciones.

CUARTA: Se recomienda a la organización idear nuevos indicadores, además de

los ya existentes, en materia de SST, de manera que se incluyan los

nuevos elementos identificados en la norma implementada,

posibilitando un análisis de cumplimiento más objetivo.

QUINTA: Resulta muy beneficioso para toda la organización la realización de un

diagnóstico y análisis de causa raíz de los aspectos deficientes en el

SGSST de las demás sedes a nivel nacional del operador logístico, de

forma que se pueda evaluar la implementación de la norma ISO 45001

en aquellas sedes también, aprovechando las mejoras ya implementadas

en el tema de planificación y compromiso de la alta dirección.

SEXTA: Es recomendable para la organización que evalúe prolongar la

contratación del supervisor de SSMA y del personal de salud, en

relación al nivel de madurez en SST alcanzado al finalizar la

implementación de la propuesta de mejora, en la medida que se requiera

continuar con aquél nivel de supervisión o sea posible disminuirlo.

360

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Vilar, J. Gómez, F. Tejero, M. (1998). Las Siete Nuevas Herramientas para la mejora de la

Calidad. Segunda Edición. Editorial Fundación Confemetal. Madrid, España.

Tesis de investigación

Guillén, M. (2017). Propuesta de Implementación del Sistema de Gestión de Seguridad y

Salud en el Trabajo en una Empresa Fabricante de Productos Plásticos Reforzados

con Fibra de Vidrio basado en la Ley N° 29783 y D.S. 005-2012-TR. Universidad

Católica San Pablo. Arequipa, Perú.

http://repositorio.ucsp.edu.pe/bitstream/UCSP/15549/1/GUILL%C3%89N_CRU

CES_MAR_PRO.pdf

Orihuela, R., & Briceño, K. (2018). Propuesta de optimización del proceso de mejora

continua de Gestión de Seguridad y Salud de una empresa constructora.

Universidad Católica San Pablo. Arequipa, Perú.

http://repositorio.ucsp.edu.pe/bitstream/UCSP/15704/1/ORIHUELA_ABRIL_RA

U_SAL.pdfRojas, E. (2015). Mejora Continua del Sistema de Gestión en Seguridad

a través de la Efectividad del IPERC y Reporte de Riesgos en la empresa JRC

Ingeniería y Construcción S.A.C. Unidad el Brocal-2015. Universidad Nacional de

Ingeniería. Lima, Perú.

http://cybertesis.uni.edu.pe/bitstream/uni/2183/1/rojas_qe.pdf

363

Sitios Web

Instituto Tecnológico de Sonora. (2019). La Propuesta de Mejora, una Alternativa de

Solución para las Pequeñas y Medianas Empresas. Extraído el 24 de abril del 2019

de https://www.itson.mx/publicaciones/pacioli/Documents /no70/42b-

las_propuestas_de_mejora_una_alternativa_de_solucion_para_las_

pequenas_y_medianas_empresas_noviembre_201.pdf

Portal Abj Ingenieros. (2019). Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional Minera Perú.

Extraído el 23 de abril del 2019 de http://abjingenieros.com/blog-post/sistema-de-

seguridad-y-salud-ocupacional-minera/

Portal Conexión ESAN. (2019). ¿Qué es el mapa de procesos de la organización? Extraído

el 24 de junio del 2019 de https://www.esan.edu.pe/apuntes-

empresariales/2016/10/que-es-el-mapa-de-procesos-de-la-organizacion/

Portal Nueva ISO 45001. (2017). ¿Cómo se definen los objetivos del Sistema de Gestión de

Seguridad y Salud Ocupacional? Extraído el 24 de abril del 2019 de

https://www.nueva-iso-45001.com/2017/08/objetivos-sistema-de-gestion-de-

seguridad-y-salud-ocupacional/

Universidad de la Rioja. (2019). Plan de Mejoras. Extraído el 24 de abril del 2019 de

https://www.unirioja.es/servicios/ose/pdf/planmejorasenologia.pdf

Portal Grupo Aele. (2019). Seguridad y Salud en el Trabajo: Glosario de Términos. Extraído

el 8 de julio del 2019 de http://www.aele.com/node/5192

364

ANEXOS

Anexo 1-A: Cuadro de observación (parte cualitativa de la investigación)

ASPECTOS A OBSERVAR FECHA HALLAZGOS ENCONTRADOS

En relación a la política de SST:

a) Prevención de lesiones, dolencias, enfermedades e

incidentes relacionados con el trabajo.

b) Cumplimiento de los requisitos legales de SST.

c) Participación y consulta de los colaboradores y sus

representantes en todos los elementos del sistema de

gestión de seguridad y salud en el trabajo.

d) Capacitación para promover la sensibilización y

conciencia por la prevención de accidentes y cuidado

de la salud en el trabajo, mediante la implementación

de programas de capacitación y entrenamiento.

e) Mejora continua del desempeño del sistema de


f) Integración de las actividades de seguridad y salud en

el trabajo, en todas las áreas de la empresa,

comprendiendo que todos somos responsables por el

bienestar de los colaboradores.

En relación a condiciones y actos subestándar:

a) Uso de Equipos de Protección Personal asignados

b) Ejecución de actividades de acuerdo a protocolo.

c) Condiciones de infraestructura y equipos de la

organización.

Viernes,

10 de

mayo

del 2019


a) Traslado del conjunto de EPP’s por el vigilante de

seguridad a mano, sin medidas de prevención de peligros

disergonómicos.

b) Desactualización de matrices IPERC por puesto de trabajo

en el área de operaciones.

c) Los trabajadores no fueron consultados sobre las

necesidades de capacitación para la ejecución segura de

sus actividades.

d) Ejecución de menos horas de capacitación en SST que las

programadas.

e) Carencia de procedimientos de mejora continua del

SGSST implementados y supervisados en la organización.


a) Falta de utilización de casco, guantes y lentes de

seguridad en el área de operaciones por parte de los

operarios.

b) Al no utilizar los EPP’s, no se ejecutan las actividades

del área de operaciones de acuerdo a protocolo.

c) Extintor de incendios sin la inspección correspondiente.


365

Anexo 21-B: Cuadro de observación (parte cualitativa de la investigación)













e) Mejora continua del desempeño del sistema de gestión

de seguridad y salud en el trabajo.









organización.

Miércoles, 22 de

mayo del 2019


a) Falta de supervisión para el cumplimiento

de ejecución y uso de medidas de control

estipuladas en la matriz IPERC.

b) No se ejecutan reuniones periódicas del

Comité de Seguridad y Salud en el

Trabajo.


a) El personal de limpieza no tiene puestos

los lentes y guates protectores frente a los

productos químicos de limpieza.

b) El personal de limpieza no sigue el

protocolo al no colocarse los EPP’s

establecidos. Tampoco se sigue el

protocolo para la inspección del lugar de

trabajo una vez culminadas las

actividades de limpieza, al no contar con

un check list de revisión, contantemente

se olvidan ciertos elementos necesarios

revisar.


366

Anexo 31-C: Cuadro de observación (parte cualitativa de la investigación)























organización.

Lunes 17 de junio del

2019


a) Realización deficiente de la documentación

relacionada al ATS en el área de

operaciones.

b) Falta de realización de exámenes médicos

ocupacionales periódicos, sólo se realizan

exámenes médicos ocupacionales a los que

ingresan o se retiran de la organización.

c) Ejecución incompleta e ineficiente de los

procedimientos establecidos para la

consulta y participación de trabajadores no

directivos.


a) Nuevamente se encontró que existe una

falta de utilización de casco, guantes y

lentes de seguridad en el área de

operaciones.

b) No se aplican sanciones de acuerdo a

protocolo porque no existe un registro de

las observaciones encontradas en la

supervisión de ejecución y uso de las

medidas de control implementadas.


367

Anexo 41-D: Cuadro de observación (parte cualitativa de la investigación)























organización.

Viernes 28 de junio

del 2019


a) La ejecución de los procedimientos de

control de alcohol y control de drogas no

son ejecutados a toda la población de

trabajadores.

b) No se realizan capacitaciones especiales

para los integrantes del Comité de

Seguridad y Salud en el Trabajo.

d) Falta de capacitación de los operarios sobre

la realización de ATS, los operarios no

saben ejecutar dicha documentación.


a) Falta de utilización de EPP’s básicos en el

área de operaciones.

b) No hay un seguimiento en el tratamiento

de observaciones encontradas en la

implementación de medidas de control

que incluya responsables y plazos.


368

Anexo 52-A: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO

Cuestionario del proceso: Identificación de peligros y evaluación de riesgos

OPERACIÓN N° CUESTIONARIO SÍ NO

Obtención de

información

de puestos de

trabajo y

actividades

1

¿Se actualiza una IPERC por puesto de trabajo, en

las áreas de almacenamiento simple, distribución y

transporte?

1

2

¿La información existente acerca de los puestos de

trabajo contempla todas las operaciones y

actividades que se llevan a cabo en el área de

operaciones?

1

3

¿El Manual de Operaciones y Funciones de cada

puesto de trabajo toma en cuenta nuevas

operaciones o cambios en las operaciones actuales?

1

4

¿La entrevista a los trabajadores para listar las

actividades de los procesos se planifica en un

formato estructurado?

1

5

¿Se cuentan con criterios estandarizados para

determinar cuáles son actividades rutinarias y

cuáles no lo son?

1

Identificación

de peligros en

Seguridad y

Salud

Ocupacional

6

¿Se maneja una clasificación adecuada de los

factores de riesgo, albergando una gran variedad de

peligros por cada factor de riesgo?

1

7 ¿Se tienen criterios estandarizados para diferenciar

los peligros en seguridad de los peligros en salud? 1

Identificación

de riesgos en

Seguridad y

Salud

Ocupacional

8 ¿Se cuentan con criterios estandarizados para

diferenciar riesgos de consecuencias? 1

Evaluación de

riesgos en

Seguridad y

Salud

Ocupacional

9 ¿Existe evidencia que respalde la calificación de

cada índice para la valoración del riesgo? 1

Determinación

del nivel de

riesgo

10

¿El personal se encuentra capacitado para realizar

el cálculo del nivel de riesgo de acuerdo a la

normativa legal?

1

11

¿Los niveles de riesgo adquieren una nomenclatura

de acuerdo a su intensidad, según el valor obtenido

en el cálculo?

1

TOTAL 8 3

COMPOSICIÓN 72.73% 27.27%

Fuente: La empresa. Elaboración: Propia

369

Anexo 62-B: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO

Implementación de medidas correctivas y reevaluación de riesgos no aceptables


Identificación

de medidas

correctivas

1

¿Se tienen criterios establecidos para determinar

qué niveles de riesgo son significativos o no

significativos?

1

2

¿La realización de la entrevista a los

trabajadores involucrados en los riesgos

contempla la utilización de un formato de

entrevista estandarizado?

1

3

¿Se realiza la revisión de la matriz IPERC actual

para la identificación de nuevas medidas

correctivas?

1

Establecimiento

de planes de

acción

4

¿Se tiene establecido un horario y un ambiente

para que los responsables de la operación

‘establecimiento de planes de acción’ se lleve a

cabo?

1

5

¿Se considera la jerarquía de controles de la

normativa legal vigente para el establecimiento

de planes de acción?

1

6

¿Se tiene un documento que registre los

controles identificados y la reunión realizada por

el jefe de área, el médico ocupacional y el

supervisor de seguridad con las firmas

respectivas?

1

7

¿Se cuenta con un formato estandarizado para el

establecimiento de plazos y responsables para la

implementación de los planes de acción?

1

Determinación

del nivel de

riesgo real

8

¿En el cálculo del nivel real del riesgo, los

índices cuentan con documentación que respalde

la valoración dada?

1

Aprobación de

matriz IPERC 9

¿Los criterios para la aprobación de la matriz

IPERC son coherentes con los criterios de

elaboración de la matriz?

1

Ejecución de

medidas

implementadas

en matriz

IPERC

10 ¿Se cumplen los plazos establecidos de

implementación para cada control? 1

11 ¿Se llevan a cabo actividades de seguimiento

para cada control implementado? 1

TOTAL 7 4



370

Anexo 72-C: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO

Mejora del control de riesgos


Identificación de

cambios en

tareas y

condiciones de

trabajo

1

¿Existe comunicación formal con Seguridad

Industrial cuando se adquiere maquinaria

nueva?

1

2


Industrial cuando se realiza un cambio en la

ejecución de ciertas actividades?

1

3


Industrial cuando se manipulan materiales

nuevos en el área de operaciones?

1

Revisión de

matriz IPERC 4

¿Para el establecimiento de la mejora de

controles actuales se establecen plazos y

responsables para la implementación?

1

Actualización de

matriz IPERC

5

¿Los controles aplicados a los nuevos riesgos

encontrados generan un nivel de riesgo

"aceptable" según normativa?

1

6

¿Se realiza la actualización de la IPERC de

acuerdo al procedimiento SO-001 y SO-002 y

sus respectivos formatos?

1

Implementación

de nuevas

medidas de

control

7

¿Existe un medio de comunicación formal de

los operarios implicados con el responsable

acerca de los avances de la implementación?

1

8 ¿Se tiene un cronograma de implementación

de nuevas medidas de control? 1

Supervisión de

cumplimiento de

nuevas medidas

de control

9

¿Existen controles inopinados que supervisen

el cumplimiento de la ejecución de las nuevas

medidas de control?

1

10

¿Existe un registro de las medidas a tomar,

responsables y plazos frente a los

inconvenientes encontrados en la supervisión

de cumplimiento de las nuevas medidas de

control?

1

TOTAL 8 2



371

Anexo 82-D: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO

Trabajo de contratistas y proveedores


Identificación

de contratistas

y/o

proveedores de

la empresa

1

¿Todos los proveedores y/o contratistas

contactados tienen un sistema de gestión de

seguridad y salud en el trabajo y cumplen la

Ley N°29783?

1

2

¿La comunicación de asistencia a curso de

inducción a proveedores y contratistas es por un

medio formal y en tiempo prudente?

1

3

¿La comunicación con Seguridad Industrial es

formal y oportuna para gestionar los

procedimientos requeridos por el área?

1

Recepción de

documentación

de contratistas

4

¿Se cuenta con un cronograma de plazos y áreas

de entrega de documentos disponible para los

contratistas y/o proveedores?

1

Inducción al

SIG

5 ¿La inducción es llevada a cabo por

profesionales en seguridad internos o externos? 1

6

¿Se cuenta con un formato que contenga un

cronograma con tiempos y temas mínimos a

tratar durante la inducción?

1

7

¿Se tienen criterios estandarizados para la

elaboración y corrección de las pruebas de

inducción al SIG?

1

8

¿Se tiene acceso a medios audiovisuales, áreas

de la organización y normatividad vigente a lo

largo de la inducción?

1

Realización de

Análisis de

Trabajo

Seguro

9

¿El formato de un ATS contempla un análisis

rico en identificación de consecuencias en la

seguridad y salud generando actos inseguros?

1

10

¿Se realiza un ATS para cada operario en el

área de operaciones (almacenamiento simple,

transporte y distribución)?

1

Autorización

de inicio de

actividades de

contratista

11

¿El jefe de área genera evidencia que respalde

buenas condiciones de infraestructura y equipos

antes de la autorización de las actividades de

proveedores y/o contratistas?

1

Supervisión y

posible

tratamiento de

incidentes y/o

accidentes

12

¿Se cuenta con un formato de revisión tipo

'check list' de las condiciones de orden,

limpieza y devolución de EPP's al finalizar las

actividades de contratistas y proveedores?

1

13

¿El tratamiento de incidentes o accidentes

ocurridos se llevan a cabo de acuerdo al

procedimiento SO-005?

1

TOTAL 9 4



372

Anexo 92-E: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO

Reporte y tratamiento de incidentes



Identificación

del área e

incidente

ocurrido

1

¿Existe y se utiliza un medio de comunicación

formal para dar a conocer el incidente a

Seguridad Industrial?

1

2

¿El personal de operaciones se encuentra

capacitado para actuar ante un incidente o

accidente?

1

Coordinación

de atención

médica

3

¿El personal está en la capacidad de realizar

primeros auxilios a un trabajador

accidentado?

1

4

¿Se cuentan con elementos básicos para el

traslado del personal accidentado al centro

médico?

1

5

¿Se cuenta con un botiquín de primeros

auxilios inspeccionado constantemente y en

un lugar visible?

1

Elaboración de

reportes de

incidente

6

¿Existe un formato para la estandarización del

contenido de los reportes de incidentes/

accidentes y se registra información

continuamente en él?

1

7

¿Existe y se cumple con un plazo máximo

para la entrega del reporte del incidente/

accidente?

1

Identificación

de área

responsable del

incidente

8

¿Existe algún medio audiovisual que facilite

la identificación de los responsables del

accidente?

1

9

¿Existe un medio de comunicación formal

definido, con el área encargada de la

facturación de daños?

1

Establecimiento

de medios de

reparación de

daños

10

¿Se tiene un acuerdo pre establecido en el

contrato con el cliente que respalde a la

organización en cuanto a la reparación de

daños a causa del cliente?

1

11

¿Se tiene un acuerdo pre establecido en el

contrato con los proveedores que respalde a la

organización en cuanto a la reparación de

daños a causa de los proveedores?

1

TOTAL 8 3


373

Anexo 102-F: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO

Investigación de incidentes


Obtención de

información

acerca del

incidente

ocurrido

1

¿Se cuenta con un formato estandarizado para la

identificación de determinados aspectos del área

de trabajo a tomar en cuenta, inmediatamente

ocurrido el accidente?

1

Identificación

de causas del

incidente

2

¿Se respeta el plazo establecido para la

implementación de medidas correctivas de

primera instancia?

1

3

¿Existe y se cumple con un procedimiento de

bloqueo de áreas y máquinas previo a la

investigación del accidente?

1

4 ¿Existe y se cumple con un formato que permite

identificar la causa raíz del accidente? 1

Establecimiento

de medidas

correctivas

5

¿Se tiene y cumple con un plazo oportuno pre

establecido para la determinación de medidas

correctivas?

1

6

¿Se tiene documentado los pasos a seguir para la

realización de la actividad 'establecimiento de

medidas correctivas' de las causas identificadas?

1

7

¿Se establecen responsables y plazos de

implementación de las medidas correctivas en

un formato?

1

Seguimiento de

implementación

de medidas

correctivas

8

¿Se cuenta con un registro satisfactorio de las

observaciones encontradas en la supervisión de

ejecución de medidas implementadas?

1

9

¿Se cuenta y cumple con un procedimiento

documentado para el levantamiento de

observaciones de la supervisión de ejecución de

medidas implementadas?

1

Identificación

de mejoras en

medidas

correctivas

implementadas

10

¿Se lleva a cabo algún procedimiento

estandarizado para la mejora de las medidas

correctivas implementadas?

1

11

¿Se toman en cuenta todos los incidentes y/o

accidentes ocurridos según historial de

accidentes para realizar una mejora de las

medidas ya implementadas?

1

TOTAL 7 4



374

Anexo 112-G: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO

Uso de equipos de protección personal


Recepción de

EPP básico

1

¿Existen herramientas de transporte que faciliten

el traslado de los EPP básicos al ingreso de la

organización?

1

2

¿Existe un historial de formatos firmados por los

operarios que indiquen conformidad con los EPP

recibidos?

1

Registro de

Análisis de

Trabajo

Seguro

3 ¿Se otorga tiempo suficiente para llenar un

ATS? 1

4

¿Existe un diálogo entre el supervisor de SI y los

operarios que llenan el formato durante la

realización del ATS?

1

Recepción de

EPP

especializado,

de ser

necesario

5 ¿Se cuenta con un responsable que determine y

supervise el uso de EPP especializado? 1

6

¿Existen herramientas de transporte que faciliten

el traslado de los EPP especializados al área

requerida?

1

Realización

de

actividades,

según puesto

de trabajo

7

¿Se cuenta con un inventario de EPP básico y

especializado que sirvan de repuesto en caso un

EPP se deteriore durante la realización de las

actividades?

1

8

¿El personal se encuentra capacitado en cuanto a

la forma correcta de colocación de cada EPP

entregado?

1

9

¿Existe un formato que registre las

observaciones encontradas en la supervisión de

la realización de las actividades?

1

10 ¿Existe y cumple con un protocolo de sanciones

relacionado al incumplimiento de uso de EPP? 1

Devolución

de EPP 11

¿El proceso de devolución de EPP se realiza

dentro del horario de trabajo? 1

TOTAL 8 3



375

Anexo 122-H: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO

Control de extintores


Verificación

visual de

cumplimiento

de requisitos

para extintores

1 ¿Los extintores están ubicados en un lugar de

gran visibilidad y de fácil acceso? 1

2 ¿Se cuenta con un extintor en cada punto de

evacuación? 1

3

¿No se recorre más de 15 metros desde

cualquier punto de la organización para tener

acceso a un extintor?

1

4 ¿Todos los extintores se encuentran

correctamente señalizados? 1

5 ¿El punto más alto de los extintores se

encuentran entre 80 y 120 cm del suelo? 1

Comprobación

del

funcionamiento

de elementos de

extintores

6 ¿Se incluye la revisión del peso bruto y

espesor del extintor? 1

Inspección de

documentación

del extintor

7 ¿Todos los extintores cuentan con tarjetas de

inspección y mantenimiento? 1

8 ¿Se lleva a cabo una continua inspección de

extintores mensualmente? 1

Implementación

de acciones

correctivas

9

¿Se colocan extintores de reemplazo cuando

los extintores actuales son llevados a

mantenimiento?

1

Registro de

formato de

inspección de

extintores

10 ¿Se llena el formato de inspección por lo

menos una vez al mes? 1

11

¿Se realizan auditorías internas que constaten

la correcta realización de los procesos y

registro de los formatos respectivos?

1

TOTAL 9 2



376

Anexo 132-I: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO

Inspección de la red contra incendios


Inspección visual

de cumplimiento

de requerimientos

para red contra

incendios

1

¿Se cuenta con un 'check list' de los

elementos y equipos que se tienen que

tomar en cuenta en la inspección visual de

la red contra incendios, en un formato

objetivo y estandarizado?

1

Verificación de

funcionamiento de

elementos de la

red contra

incendios

2

¿Se tiene establecido el personal

responsable de ejecutar la verificación de

funcionamiento de los elementos de la red

contra incendios?

1

3

¿Se cuenta con un procedimiento

documentado para la verificación de

funcionamiento de las bombas?

1

4

¿Se tiene establecida una frecuencia para

la revisión de los elementos de la red

contra incendios?

1

5

¿Se cuenta con señalizaciones de la red

contra incendios (ej. Alarma contra

incendios)?

1

6

¿Se cuenta con una bitácora donde se

registran la prueba de la red y las

observaciones encontradas?

1

7 ¿Se cuenta con un stock de repuestos para

la red contra incendios? 1

Registro de

formatos

respectivos

8

¿Se realiza seguimiento a los formatos

para llevar una estadística de incidentes de

la red contra incendios?

1

Establecimiento de

medidas

correctivas

9

¿Se programa el levantamiento de las

observaciones de la red contra incendios,

indicando los responsables de su

ejecución?

1

10

¿Se programa y ejecuta el levantamiento

de las observaciones de la red contra

incendios dentro de un plazo establecido?

1

Comunicación de

resultados de

inspección

11

¿Existe un formato para la realización del

informe acerca del estado de las

instalaciones y las observaciones

encontradas?

1

TOTAL 7 4



377

Anexo 142-J: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO

Orden y limpieza del lugar de trabajo


Gestión de

herramientas y

residuos

1

¿Las áreas de reciclaje y desechos se encuentran

debidamente señalizadas, según el tipo de

desperdicio que contiene cada bote?

1

2

¿La dimensión de los botes de reciclaje y

desechos es proporcional al área de almacén y a

la cantidad de trabajadores?

1

3

¿Las áreas de reciclaje y desechos se encuentran

a una distancia que no perjudique las

condiciones de trabajo de los colaboradores?

1

Preparación de

condiciones

necesarias para

limpieza

4 ¿Se tiene establecido y se cumple con un

protocolo para la señalización del área a limpiar? 1

5

¿Los peligros que involucran la manipulación de

sustancias detergentes se encuentran

debidamente identificados?

1

6

¿El personal de limpieza utiliza implementos de

seguridad (EPP) que protejan su salud ante los

químicos de los elementos detergentes de la

limpieza?

1

Limpieza del lugar

de trabajo

7

¿La realización de la operación de limpieza del

lugar de trabajo se realiza bajo un esquema

metodológico (ej. 5S)?

1

8 ¿Se cuenta con el personal suficiente, en

proporción al área a limpiar? 1

9

¿Se toman las previsiones necesarias para las

actividades de limpieza que involucren trabajo

en altura?

1

Inspección de

resultados 10

¿Se tienen establecidas una serie de condiciones

del área de trabajo a cumplir para garantizar la

integridad física y salud de los trabajadores?

1

Finalización de las

actividades del día 11

¿Se tiene un formato para registrar la

conformidad de realización del proceso de orden

y limpieza?

1

TOTAL 9 2



378

Anexo 152-K: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO

Protocolo de exámenes médicos ocupacionales


Identificación

de personal a

evaluar

1

¿Se realizan exámenes médicos ocupacionales

por lo menos una vez cada dos años a los

trabajadores actuales?

1

2

¿Se realizan exámenes médicos ocupacionales

por cambio de puesto de trabajo,

reincorporación laboral, ingreso a la empresa,

salida de la empresa y contratos temporales?

1

Coordinación

para realización

de examen

médico

ocupacional

3

¿Se cuenta con personal administrativo que

apoye la gestión para la realización de los

exámenes médicos ocupacionales?

1

4

¿Los servicios de apoyo al médico ocupacional

son realizados en instituciones cuyas funciones

están acreditadas por la autoridad de salud de

la jurisdicción?

1

Realización de

exámenes

médicos

ocupacionales

5

¿Se utilizan los instrumentos de ficha clínica

ocupacional, ficha psicológica y exámenes

complementarios para la evaluación médica?

1

6 ¿Se cuenta con un médico ocupacional de

forma periódica? 1

7

¿Se manejan de forma confidencial los

resultados de los exámenes médicos

ocupacionales entre el trabajador involucrado

y la autoridad de salud ocupacional?

1

8 ¿Se cuentan con los exámenes médicos

ocupacionales de los últimos 40 años? 1

9 ¿Se cuentan con plazos de realización de los

programas de prevención y cuidado? 1

10

¿Se tiene asignado el personal responsable

para llevar a cabo los programas de prevención

y cuidado?

1

TOTAL 8 2



379

Anexo 162-L: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO

Control de transporte de carga


Identificación

de estado de

las unidades

de transporte

1

¿La relación de vehículos y choferes contempla

la existencia de choferes (piloto y copilotos) de

igual calificación para la realización del

transporte?

1

2

¿Se toma en cuenta la cantidad de horas de

manejo para el establecimiento de la cantidad de

choferes del vehículo?

1

3

¿Se cuenta con un formato firmado por el

operador de mantenimiento que avale el

correcto estado mecánico del vehículo para su

partida?

1

Inspección de

elementos de

seguridad

4

¿Se tiene y aplica un formato para la inspección

del cumplimiento de los requisitos de

seguridad?

1

5

¿Se considera en el formato 'Check List' de la

revisión de elementos de seguridad, los

elementos de sujeción de carga del vehículo?

1

6

¿El vehículo cuenta con la señalización

requerida para el transporte de determinado

material?

1

Inspección

documentaria

del chofer

7

¿Se tiene y aplica un formato para la inspección

del cumplimiento de los requisitos

documentarios?

1

Registro de

formatos de

camiones

8

¿El formato check list de camiones se registra

previa verificación objetiva de los ítems del

formato?

1

9

¿El levantamiento de las observaciones

encontradas en el vehículo se realizan en un

plazo determinado?

1

10

¿El levantamiento de las observaciones

encontradas en el vehículo se realizan a cargo de

un responsable?

1

11

¿Existe un formato de autorización de salida de

vehículos, firmado por el responsable de la

operación?

1

TOTAL 9 2

COPOSICIÓN 81.82% 18.18%


380

Anexo 172-M: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO

Bloqueo y señalización en mantenimiento de equipos


Preparación de

condiciones

para

realización del

mantenimiento

1 ¿Se realiza una charla de seguridad previa a la

realización del mantenimiento? 1

2

¿Los EPP requeridos para la realización del

mantenimiento de un equipo están estipulados

en un formato, según cada equipo?

1

3 ¿El personal reconoce el significado de cada

señalización 'Fuera de Servicio'? 1

Desconexión

de la fuente de

energía

eléctrica

4 ¿Se comunica la desconexión de energía

eléctrica del equipo? 1

5

¿Se comprueba la ausencia de corriente eléctrica

dentro del equipo antes de realizar el

mantenimiento del mismo?

1

Realización

del

mantenimiento

de maquinaria

y equipos

6

¿Se cuentan con formatos que registren actos

inseguros o fuera de protocolo durante la

realización del mantenimiento?

1

7

¿Se cuenta con personal de seguridad que

supervise la utilización de EPP durante la

realización del mantenimiento?

1

8 ¿Se realiza un ATS previo a la realización del

mantenimiento del equipo? 1

Reconexión de

la fuente de

energía

eléctrica

9

¿Existe una comunicación formal a todos los

operarios sobre la reconexión de energía

eléctrica, previamente?

1

Finalización

del

mantenimiento

10

¿Se verifica previamente a la finalización del

mantenimiento, la correcta conexión y

funcionamiento del equipo, bajo un 'Check List?

1

TOTAL 8 2



381

Anexo 182-N: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO

Control de alcohol


Selección

aleatoria de

trabajadores

1

¿Al finalizar el mes, todos los trabajadores

cuentan por lo menos con una prueba de

alcoholemia?

1

2

¿La selección de trabajadores para la prueba

de alcoholemia es aleatoria y no hace

distinción de cargos o puestos en la

organización?

1

Realización de

pruebas de

alcoholemia

obligatorias

3 ¿Se cuenta con un formato que autorice la

realización de la prueba de alcoholemia? 1

4

¿Se tienen formatos y procedimientos para la

realización del control de consumo de

alcohol?

1

5

¿Se hace uso de los procedimientos y

formatos para la realización del control de

consumo de alcohol?

1

6

¿Se cuentan con las herramientas necesarias

para la realización de la prueba de

alcoholemia?

1

7 ¿Se realizan pruebas de descarte de falsos

positivos? 1

Registro de

documentación 8

¿Se utiliza un procedimiento para tomar

medidas correctivas inmediatas ante la

detección de alcohol en la sangre?

1

Comunicación

con RR. HH y

área afectada

9

¿Existe un canal formal establecido para la

comunicación de personal con grado de

alcohol en la sangre a RR. HH?

1

Entrega de

registros e

información a

Seguridad

Industrial

10

¿Se cuenta con un formato establecido para

la elaboración del informe a Seguridad

Industrial?

1

TOTAL 6 4



382

Anexo 192-O: Check list para el diagnóstico de cumplimiento de procesos de SSO

Control de drogas


Identificación

de personal

para dosaje

toxicológico

1

¿La identificación de trabajadores para el dosaje

toxicológico no hace distinción de cargos o

puestos en la organización?

1

2

¿El personal encargado de las charlas de

seguridad de 5 minutos tiene autoridad para

seleccionar al personal que vea por conveniente

practicarle una prueba de dosaje toxicológico?

1

Registro de

formato

Declaración

Jurada

3 ¿Se registra un formato para la autorización de

dosaje toxicológico por parte de los trabajadores? 1

Realización

de dosaje

toxicológico

4

¿Todos los trabajadores del área de operaciones se

han practicado dosaje toxicológico al menos una

vez al año?

1

5 ¿Se cuenta con un testigo al momento de la toma

de muestra y realización del dosaje toxicológico? 1

6 ¿El médico ocupacional es el encargado de la

realización del dosaje toxicológico? 1

7 ¿Los resultados del dosaje se registran un

determinado formato? 1

8

¿Los resultados del examen toxicológico son

conocidos únicamente por las partes involucradas

de la empresa y el trabajador?

1

Comunicación

de resultados

a áreas

interesadas y

RR. HH

9

¿En caso de dar positivo, se toman medidas

correctivas de primera instancia para prevenir

accidentes, en un determinado formato?

1

10

¿Existe un canal formal establecido para la

comunicación de la relación de trabajadores con

sustancias tóxicas en el organismo a RR. HH?

1

Entrega de

registros y

formatos a

Seguridad

Industrial

11 ¿Se cuenta con un formato establecido para la

elaboración del informe a Seguridad Industrial? 1

12

¿Se realiza un análisis estadístico con los

resultados obtenidos en el informe de dosaje

toxicológico?

1

TOTAL 8 4



383

Anexo 203-A: Costos incurridos en el proceso ‘identificación de peligros y evaluación de riesgos’

CANTIDAD ANUAL COSTOS ANUALES

ITEM PROCESO OPERACIÓN FACTOR RECURSOS CONDICIÓN DEL

RECURSO UNIDAD PLANEADO EJECUTADO PLANEADO EJECUTADO

1

Identificación

de peligros y

evaluación de

riesgos

O1: Obtención

de información

de puestos de

trabajo y

actividades

Escaso

personal

capacitado en

Seguridad

Industrial

Económico

Costo de

actualización

matriz

IPERC

Número de matrices IPERC

actualizadas unidades

A

tiempo Destiempo

A

tiempo Destiempo

S/. 416.39 S/. 8,469.08

13 0 6 7

Ausencia de

un formato

de entrevista

a operarios

en la

identificación

de peligros

Humano

Mano de

obra de

trabajadores

área de

operaciones

Tiempo de realización de la

entrevista a los operarios en la

identificación de peligros

horas 38 69 S/. 31,649.25 S/. 57,468.38

S/. 32,065.64 S/. 65,937.46

Fuente: La Empresa


Principales datos utilizados en el cálculo de los costos del proceso ‘identificación de peligros y evaluación de riesgos’

Costo medio de actualizar una

matriz IPERC (planificado) S/. 32.03

Costo medio de actualizar una

matriz IPERC (ejecutado) S/. 182.90

Tiempo de realización de

entrevista planificado para todas

las áreas (horas)

0.50

Tiempo de realización de entrevista

promedio para Almacenamiento

simple (horas)

1.50

Costo mano de obra para la

realización de una entrevista

IPERC (hora)

S/. 832.88

Tiempo de realización de entrevista

promedio para distribución y

transporte (horas)

1.00

Fuente: La Empresa


384

Anexo 213-B: Ganancia que se deja de percibir por problemas con documentación

IPERC

Servicio Cliente 1 Cliente 2 Cliente 3

Ingreso potencial

Almacenamiento

simple S/. 8,442.00 S/. 10,080.00 S/. 8,442.00

Distribución S/. 4,560.00 S/. 9,120.00 S/. 6,000.00

Ganancia

aproximada que se

deja de percibir al

perder contratos por

problemas con

documentación

IPERC

Almacenamiento

simple S/. 1,266.30 S/. 1,520.00 S/. 1,266.30

Distribución S/. 648.00 S/. 1,368.00 S/. 900.00

TOTAL S/. 1,950.30 S/. 2,880.00 S/. 2,166.30 S/. 6,996.60

Fuente: La Empresa. Elaboración: Propia.

385

Anexo 223-C: Costos incurridos en el proceso ‘implementación de medidas correctivas y reevaluación de riesgos no aceptables’




2

Implementación

de medidas

correctivas y

reevaluación de

riesgos no

aceptables

O1:

Identificación

de medidas

correctivas

Falta de un

formato de

entrevista

estandarizado

Humano

Mano de obra de

trabajadores área

de operaciones

Número de

entrevistas que

establecen controles

según jerarquía de

controles

unidades 76 33 S/. 31,649.25 S/. 49,556.06

O2:

Establecimiento

de planes de

acción

Falta de

horario y

ambiente

asignado para

la reunión de

las partes

involucradas

en la operación

Humano

Supervisor de SI

Médico

Ocupacional,

Supervisor de

Almacenamiento,

Supervisor de

Distribución,

Supervisor de

Transporte

Número de reuniones

de establecimiento de

planes de acción

unidades 13 7 S/. 3,162.90 S/. 1,703.10

Falta de unidad

de mando en el

establecimiento

de medidas de

control.

Humano

Supervisor de SI

y Jefe de

operaciones

Número de medidas

de control

establecidas en los

planes de acción

unidades

Eficientes Deficientes Eficientes Deficientes

S/. 16,040.63 S/. 16,040.63 118 0 65 53

S/. 50,852.78 S/. 67,299.79

Fuente: La Empresa


386

Anexo 233-D: Costo de los recursos humanos del proceso ‘implementación de medidas

correctivas y reevaluación de riesgos no aceptables’

Costo mano de obra para la

realización de una

entrevista IPERC (hora)

S/. 832.88

Mano de obra supervisor de

SI, médico ocupacional,

supervisores de área (hora)

S/. 121.65

Costo del supervisor de SI

(hora) S/. 25.00

Costo Jefe de operaciones

(hora) S/. 65.63

Fuente: La Empresa


Tiempos de ejecución asociados a las operaciones ‘identificación de medidas

correctivas y ‘establecimiento de planes de acción’

Tiempo de ejecución de una entrevista (horas) 0.50

Tiempo de reunión para establecimiento de

planes de acción (horas) 2.00

Tiempo requerido para idear y planificar la

implementación de una medida correctiva

(hora)

1.50

Fuente: La Empresa

Elaboración: Propia.

387

Anexo 243-E: Costos incurridos en el proceso ‘mejora del control de riesgos’




3

Mejora del

control de

riesgos

O5:

Supervisión de

cumplimiento

de nuevas

medidas de

control

Falta de controles

inopinados para la

supervisión de


medidas de control

Humano Asistente

de SI

Número de

supervisiones de

cumplimiento de

nuevas medidas de

control inopinadas

unidades 240 131 S/. 3,775.20 S/. 3,775.20


de tratamiento de

observaciones en la

implementación de

medidas de control, con


Humano Asistente

de SI

Número de

observaciones de

implementación

tratadas

unidades 96 56 S/. 17,613.12 S/. 10,274.32

S/. 21,388.32 S/. 14,049.52

Fuente: La Empresa


Principales datos utilizados en el cálculo de los costos del proceso ‘mejora del control de riesgos’

Costo de realizar una supervisión de

cumplimiento S/. 15.73

Costo del asistente

de SI-hora S/. 15.73 Costo medio de tratar una observación S/. 183.47

Fuente: La Empresa


Tiempo de ejecución asociado al proceso ‘mejora del control de riesgos’

Tiempo requerido para realizar una supervisión de cumplimiento (horas) 1.00

Fuente: La Empresa


388

Anexo 253-F: Costos incurridos en el proceso ‘trabajo de contratistas y proveedores’


ITEM PROCESO OPERACIÓN FACTOR RECURSOS CONDICIÓN DEL RECURSO UNIDAD PLANEADO EJECUTADO PLANEADO EJECUTADO

4

Trabajo de

contratistas

y

proveedores

O4:

Realización de

Análisis de

Trabajo

Seguro

Falta de

capacitación de

personal para la

realización de

un ATS

Humano Asistente de

SI

Número de ATS realizados en el

área de operaciones unidades 832 537 S/. 10,402.08 S/. 6,713.84

O5:

Autorización

de inicio de

actividades de

contratista y/o

proveedor

Ausencia de

evidencia de

condiciones de

infraestructura

y equipos

seguros

Humano Jefe de

Operaciones

Tipos de evidencias generadas

respecto a las condiciones de

seguridad de infraestructura y

equipos

unidades 156 102 S/. 1,365.00 S/. 892.50

O6:

Supervisión y

posible

tratamiento de

incidentes y/o

accidentes

Ausencia de un

'Check List' de

las condiciones

de orden,

limpieza y

devolución de

EPP

Humano Asistente de

SI

Número de revisiones de los

requerimientos de orden, limpieza

y devolución de EPP realizadas

unidades 720 601 S/. 3,751.20 S/. 3,131.21

S/. 15,518.28 S/. 10,737.55

Fuente: La Empresa


Principales datos utilizados en el cálculo de los costos del proceso ‘trabajo de contratistas y proveedores’

Costo de realizar un ATS S/. 12.50 Costo del asistente de SI-hora S/. 15.63

Costo de generar una revisión de los requerimientos

de orden y limpieza S/. 5.21

Costo de generar una evidencia respecto a

las condiciones de seguridad,

infraestructura y equipos

S/. 8.75

Costo de operario de operaciones-hora S/. 9.38 Costo de jefe de operaciones- hora S/. 65.63

Fuente: La Empresa


389

Anexo 263-G: Tiempos de ejecución asociados al proceso ‘trabajo de contratistas y

proveedores’

Tiempo de realización de un ATS

(horas) 0.50

Tiempo de utilización de cámara de

fotos/video para generar una evidencia

(horas)

0.13

Tiempo de realización promedio de una

revisión de requerimientos de orden y

limpieza (horas)

0.33

Fuente: La Empresa


390

Anexo 273-H: Costos incurridos en el proceso ‘reporte y tratamiento de incidentes’

CANTIDAD ANUAL COSTOS


5

Reporte y

tratamiento

de

incidentes

O1:

Identificación

del área e

incidente

ocurrido

Falta de

capacitación

de personal

para la

realización de

primeros

auxilios

Humano Jefe de área

afectada

Número de capacitaciones

impartidas de primeros auxilios unidades 108 90 S/. 8,505.00 S/. 7,087.50

Humano Ponente de la

jornada Número de ponentes contratados unidades 27 35 S/. 4,050.00 S/. 5,250.00

Humano

Colaboradores

del área de

operaciones

que reciben la

capacitación

Tiempo destinado para

capacitación horas 216 180 S/. 179,201.00 S/. 149,917.50

Material Pack cuaderno

y lapicero Cantidad de unidades repartidas unidades 76 100 S/. 304.00 S/. 400.00

O2:

Coordinación

de atención

médica

Falta de

personal

responsable

de realización

de primeros

auxilios

Material Botiquín Cantidad de elementos del

botiquín utilizados unidades 45 140 S/. 675.00 S/. 2,100.00

S/. 193,435.00 S/. 164,755.00

Fuente: La Empresa


391

Anexo 283-I: Principales datos utilizados en el cálculo de los costos del proceso ‘reporte

y tratamiento de incidentes’

Costo de cada

ponente S/. 150.00

Costo de pack

cuaderno +

lapicero

S/. 4.00

Costo de mano de

obra de los

trabajadores por hora

de capacitación

S/. 832.88

Costo de organizar

una jornada de

capacitación

S/. 78.75

Costo de jefe de

operaciones- hora S/. 65.63

Costo promedio de

cada elemento del

botiquín

S/. 15.00

Fuente: La Empresa


Tiempo de ejecución asociado al proceso ‘reporte y tratamiento de incidentes’

Tiempo requerido para

organizar una jornada de

capacitación (horas)

1.2

Fuente: La Empresa


392

Anexo 293-J: Costos incurridos en el proceso ‘investigación de incidentes’

CANTIDAD ANUAL COSTOS


6 Investigación

de incidentes

O1: Obtención

de información

acerca del

incidente

ocurrido

Ausencia de un

'Check List' de los

elementos asociados

a cada factor de

riesgo a revisar

Humano Jefe de

operaciones

Número de revisiones que

consideran todos los factores de

riesgo unidades 15 14

S/. 1,476.56 S/. 1,968.75

Total de revisiones 15 20

O4:

Seguimiento de

implementación

de medidas

correctivas

Ausencia de un

formato para el

registro de

desviaciones en la

implementación de

medidas correctivas

Humano Jefe de

operaciones

Número de desviaciones corregidas

unidades

17 12

S/. 1,673.44 S/. 1,181.25

Total de desviaciones encontradas

en la implementación 17 19

S/. 3,150.00 S/. 3,150.00

Fuente: La Empresa


Principales datos utilizados en el cálculo de los costos del proceso ‘investigación de incidentes’

Costo de mano de obra del Jefe de operaciones (hora) S/. 65.63 Costo de programación del levantamiento de una desviación S/. 98.44

Fuente: La Empresa


Tiempo de ejecución asociado al proceso ‘investigación de incidentes’

Tiempo promedio de ejecución de una revisión (horas) 1.5 Tiempo promedio de análisis de una desviación (horas) 1.50

Fuente: La Empresa


393

Anexo 303-K: Costos incurridos en el proceso ‘uso de equipos de protección personal’

CANTIDAD COSTOS


7

Uso de

equipos de

protección

personal

O1: Recepción

de EPP básico

Ausencia de

ergonomía en el

transporte de EPP

básico

Humano Vigilante Cantidad de vigilantes de seguridad con

lesiones músculo esqueléticas unidades 0 2 S/. 0.00 S/. 7,480.80

O4:

Realización de

actividades,

según puesto

de trabajo

Ausencia de un

formato de registro

de las observaciones

a tratar en la

realización de

actividades que

contengan medidas

correctivas,


Humano Asistente de

SI

Número de conductas o actos inseguros

tratados unidades 36 57 S/. 337.61 S/. 534.55

S/. 337.61 S/. 8,015.35

Fuente: La Empresa


Costo promedio de tratamiento médico por lesión musculo-esquelética

Costo promedio de tratamiento médico

por lesión musculo-esquelética S/. 3,740.40

Medicación

mensual S/. 176.40

Terapia física

mensual S/. 405.50

Atención

médica mensual S/. 42.00

Meses de

tratamiento 6

Fuente: La Empresa


Costo promedio de tratamiento de una conducta insegura

Costo promedio de tratamiento de una conducta insegura S/. 9.38 Costo del asistente de SI-hora S/. 15.63 Tiempo promedio de tratamiento de una

conducta insegura (horas) 0.6

Fuente: La Empresa


394

Anexo 313-L: Costos incurridos en el proceso ‘control de extintores’

CANTIDAD COSTOS


8 Control de

extintores

O2: Comprobación

del funcionamiento

de elementos de

extintores

Falta de control

de calidad de los

extintores

entregados por el

fabricante

proveedor

Material Extintor Número de extintores que no cumplen con

las especificaciones de calidad unidades 0 11 S/. 0.00 S/. 1,081.67

O5: Registro de

formato de

inspección de

extintores

Ausencia de

verificación de

correcta

inspección y

llenado de

formatos

Humano Asistente de SI Número de extintores no inspeccionados unidades 732 706 S/. 4,004.41 S/. 3,862.17

S/. 4,004.41 S/. 4,943.84

Fuente: La Empresa


Principales datos utilizados en el cálculo de los costos del proceso ‘control de extintores’

Costo promedio de adquisición de un extintor S/. 98.33 Costo de inspección de un

extintor S/. 5.47

Costo del asistente de

SI-hora S/. 15.63

Fuente: La Empresa


Tiempo de ejecución asociado al proceso ‘control de extintores’

Tiempo promedio de ejecución de una inspección de extintor (horas) 0.35

Fuente: La Empresa


395

Anexo 323-M: Costos incurridos en el proceso ‘inspección de la red contra incendios’

CANTIDAD COSTOS


9

Inspección

de la red

contra

incendios

O1: Inspección

visual de

cumplimiento de

requerimientos

para red contra

incendios


para la inspección visual

de la red contra

incendios

Humano Asistente de

SI

Número de informes de inspección

visual de red contra incendios con

elementos requeridos de revisión unidades

48 12

S/. 1,125.36 S/. 1,125.36

Total de informes de inspección de

red contra incendios llenados 48 48

O4:

Establecimiento

de medidas

correctivas

Formatos de

implementación de

medidas correctivas de

la red contra incendios

con información

incompleta

Humano Asistente de

SI

Número de medidas correctivas de

red contra incendios implementadas

a tiempo unidades

60 56

S/. 3,000.96 S/. 3,751.20

Total de medidas correctivas de red

contra incendios implementadas 60 75

O5:

Comunicación de

resultados de

inspección

Falta de asignación de

un mecanismo oficial de

comunicación de

resultados de inspección

documentado para el

tratamiento de

desviaciones en

aplicación de medidas

correctivas

Humano Asistente de

SI

Número de medidas correctivas con

dificultad de desarrollo en la red

contra incendios que fueron tratadas

unidades

20 16

S/. 531.42 S/. 425.14

Total, de medidas correctivas con

dificultad de desarrollo en la red

contra incendios

20 20

S/. 4,657.74 S/. 5,301.70

Fuente: La Empresa


Principales datos utilizados en el cálculo de los costos del proceso ‘inspección de la red contra incendios’

Costo de ejecución de una inspección

visual de red contra incendios S/. 23.45

Costo del asistente

de SI-hora S/. 15.63

Costo de implementación de una medida

correctiva de red contra incendios S/. 50.02

Costo medio de tratar una medida correctiva con

dificultad de desarrollo en la red contra incendios S/. 26.57

Fuente: La Empresa


396

Anexo 333-N: Tiempo de ejecución asociado al proceso ‘inspección de la red contra

incendios’

Tiempo promedio de ejecución de una inspección

visual de red contra incendios (horas) 1.5

Tiempo promedio de implementación de una

medida correctiva de red contra incendios (horas) 3.2

Tiempo promedio de ejecución de una inspección

visual de red contra incendios (horas) 1.7

Fuente: La Empresa


397

Anexo 343-O: Costos incurridos en el proceso ‘orden y limpieza del lugar de trabajo’

CANTIDAD COSTOS


10

Orden y

limpieza

del lugar de

trabajo

O2:

Preparación de

condiciones

necesarias para

limpieza

Personal de

limpieza no hace

uso de EPP

Humano Operador de

limpieza

Número de trabajadores de limpieza

con problemas dermatológicos unidades 0 1 S/. 0.00 S/. 873.60

O5:

Finalización

de las

actividades del

día

Ausencia de un

'Check List' de

ítems requeridos

para dar

conformidad de

proceso Orden y

Limpieza

Humano

Colaboradores

en el área de

operaciones

Número de incidentes o accidentes no

relacionados a problemas de orden y

limpieza unidades

3 16

S/. 3,567.90 S/. 26,164.60

Total de incidentes o accidentes no

mortales presentados 3 22

S/. 3,567.90 S/. 27,038.20

Fuente: La Empresa


Principales datos utilizados en el cálculo de los costos del proceso ‘orden y limpieza del lugar de trabajo’

Costo promedio de tratamiento médico por

lesión dermatológicas S/. 873.60

Medicación

mensual S/. 176.40

Atención médica

mensual S/. 42.00

Meses de

tratamiento 4

Fuente: La Empresa


Tiempo de ejecución asociado al proceso ‘orden y limpieza del lugar de trabajo’

Costo promedio por

accidente leve S/. 1,189.30

Costo promedio de

atención médica S/. 262.50

Costo promedio de

medicación S/. 176.40

Costo promedio de

descanso médico S/. 750.40

Fuente: La Empresa


398

Anexo 353-P: Costos incurridos en el proceso ‘protocolo de exámenes médicos ocupacionales’

CANTIDAD COSTOS


11

Protocolo de

exámenes

médicos

ocupacionales

O1:

Identificación

de personal a

evaluar

Se realizan

exámenes

médicos

ocupacionales

periódicos sólo a

una parte de la

población laboral

Humano Auxiliar de

RR. HH

Número de trabajadores que reciben

exámenes médicos ocupacionales en el

año, en el área de operaciones

unidades 76 62 S/. 21,964.00 S/. 17,918.00

O3: Realización

de exámenes

médicos

ocupacionales

Ausencia

desmedida del

médico

ocupacional/

personal de salud

en la sede de

Arequipa

Humano Médico

ocupacional

Número de horas de trabajo con

presencia del médico ocupacional/

personal de salud Arequipa

horas 71 45 S/. 1,996.88 S/. 1,265.63

Material Viaje de sede

Arequipa

Cantidad de viajes a la sede de Arequipa

ejecutados unidades 30 21 S/. 51,176.04 S/. 35,823.23

S/. 75,136.92 S/. 55,006.85

Fuente: La Empresa


Costos asociados a los exámenes médicos ocupacionales periódicos

Costo promedio de un examen médico ocupacional

periódico en el área de operaciones S/. 289.00

Fuente: La Empresa


399

Anexo 363-Q: Costos relacionados a la presencia del médico ocupacional en la sede de

Arequipa

Costo de

mano de obra

del médico

ocupacional

(horas)

S/. 28.13

Costo

promedio

boleto de

avión (ida

y vuelta)

S/. 804.00

Número de

días de viaje

(planificado)

11

Costo de

hospedaje

diario

S/. 250.00

Costo de

viáticos

diario

S/. 150.00

Días de

hospedaje

promedio

2.25

Fuente: La Empresa


400

Anexo 373-R: Costos incurridos en el proceso ‘control de transporte de carga’

CANTIDAD COSTOS


12

Control de

transporte

de carga

O1:

Identificación

de estado de

las unidades de

transporte

Ausencia de un

reporte de las

condiciones del

vehículo firmado por

mantenimiento

Material Furgón/ trayler

Número de veces que el vehículo

sufrió una avería en plena

distribución o transporte

unidades 0 73 S/. 0.00 S/. 244,806.96

O2: Inspección

de elementos

de seguridad

Formato 'Check List'

de inspección de

elementos de

seguridad en el

vehículo no considera

los requerimientos de

sujeción y

apilamiento de carga

Material Furgón/ trayler Número de multas recibidas por

efecto de inspecciones en carretera unidades 1 4 S/. 2,560.00 S/. 10,240.00

S/. 2,560.00 S/. 255,046.96

Fuente: La Empresa


Principales datos utilizados en el cálculo de los costos del proceso ‘control de transporte de carga’

Costo promedio de una avería

de vehículo de transporte S/. 3,353.52

Costo promedio de multa por

sujeción de carga ineficiente S/. 2,560.00

Fuente: La Empresa


401

Anexo 383-S: Costos incurridos en el proceso ‘bloqueo y señalización en mantenimiento de equipos’

CANTIDAD COSTOS


13

Bloqueo y

señalización en

mantenimiento

de equipos

O3:

Realización de

mantenimiento

de maquinaria

y equipos

Cantidad

elevada de actos

inseguros

Humano Operario de

operaciones

Número de días con actos

inseguros cometidos días 0 175 S/. 0.00 S/. 12,136.25

Ausencia de

realización de un

ATS previo a las

actividades de

mantenimiento

de equipos

Humano

Asistente de

SI

Número de actividades críticas

de mantenimiento con ATS

unidades

72 48

S/. 5,275.13 S/. 3,516.75

Operario de

mantenimiento

Total de actividades críticas de

mantenimiento 72 72

S/. 5,275.13 S/. 15,653.00

Fuente: La Empresa


Costo promedio de aplicación de una sanción según reglamento

Costo promedio diario de aplicar una sanción según reglamento S/. 69.35

Fuente: La Empresa


Principales datos utilizados en el cálculo de los costos del proceso ‘bloqueo y señalización en mantenimiento de equipos’

Costo del asistente de SI-hora S/. 15.63 Costo de operario de mantenimiento-hora S/. 9.38

Fuente: La Empresa


402

Anexo 393-T: Tiempo requerido para la ejecución de un Análisis de Trabajo Seguro

Tiempo de realización

de un ATS (horas) 0.50

Fuente: La Empresa


403

Anexo 403-U: Costos incurridos en el proceso ‘control de alcohol’

CANTIDAD COSTOS


14 Control de

alcohol

O1: Selección

aleatoria de

trabajadores

La prueba de

alcoholemia

no se aplica a

todos los

operarios de

forma diaria

Humano Vigilante Cantidad de pruebas de

alcoholemia realizadas unidades 912 698 S/. 2,566.37 S/. 1,964.17

Material Alcoholímetro Cantidad de veces que se compró

un alcoholímetro sede Arequipa unidades 1 9 S/. 149.00 S/. 1,341.00

O5: Entrega de

registros e

información a

Seguridad

Industrial

No se tiene

estructurado

un formato

con

información

relevante del

control de

alcohol para

Seguridad

Industrial

Humano Vigilante

Número de informes de control

de alcohol presentados con

información faltante

unidades 60 107 S/. 0.00 S/. 1,003.66

S/. 2,715.37 S/. 4,308.83

Fuente: La Empresa


Principales datos utilizados en el cálculo de los costos del proceso ‘control de alcohol’

Costo de ejecutar una prueba de alcoholemia S/. 2.81 Costo del vigilante de seguridad- hora S/. 9.38

Costo de adquisición de un alcoholímetro S/. 149.00 Costo de volver a realizar un informe de control de alcohol S/. 9.38

Fuente: La Empresa


404

Anexo 413-V: Tiempo de ejecución asociado al proceso ‘control de alcohol’

Tiempo de ejecución promedio del

proceso control de alcohol-horas 0.30

Tiempo de realización promedio de un

informe de control de alcohol- horas 1.00

Fuente: La Empresa


405

Anexo 423-W: Costos incurridos en el proceso ‘control de drogas’

CANTIDAD COSTOS


15 Control de

drogas

O3:

Realización de

dosaje

toxicológico

Se realiza dosaje

toxicológico sólo a

una parte de la

población laboral

Material Kit de dosaje

toxicológico

Número de días que no se cuentan

con utensilios para la prueba de


días 0 9 S/. 0.00 S/. 405.00

O5: Entrega de

registros y

formatos a

Seguridad

Industrial

Ausencia de un

formato

estandarizado para

la comunicación

de resultados de

dosaje

toxicológico

Humano

Médico

ocupacional/

personal de

salud

Número de informes de dosaje

toxicológico presentados con

información faltante

unidades 0 11 S/. 0.00 S/. 309.38

Ausencia de

personal asignado

y capacitado para

la generación de

información

estadística en el

proceso de control

de drogas

Humano Asistente de SI

Número de informes procesados

para la generación de información

estadística

unidades 66 51 S/. 515.79 S/. 398.57

S/. 515.79 S/. 1,112.94

Fuente: La Empresa


Costo de adquisición de un kit de dosaje toxicológico

Costo de venta de kit de dosaje toxicológico S/. 45.00

Fuente: La Empresa


406

Anexo 433-X: Datos asociados al cálculo de los costos de tratar informes de dosaje

toxicológico con información faltante

Costo de

realizar un

informe de

dosaje

toxicológico

S/. 28.13

Costo de

mano de obra

del médico

ocupacional

personal de

salud (horas)

S/.28.13

Tiempo de

realización

promedio de un

informe de control

de alcohol- horas

1.00

Fuente: La Empresa


Datos asociados al cálculo de los costos de informes no procesados para la generación

de información estadística

Costo de

procesar un

informe para

generar

información

estadística

S/. 7.82

Costo del

asistente de

SI-hora

S/. 15.63

Tiempo de

procesamiento

promedio de un

informe para generar

información estadística

0.50

Fuente: La Empresa


407

Anexo 444-A: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo

Fuente: SST Asesores


DIAGNÓSTICO DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LA LEY N°29783 Y SU REGLAMENTO

REQUISITO DEL DS 005 TÍTULO CAPÍTULO ARTÍCULO NIVEL DE CUMPLIMIENTO

DETALLE CUMPLE EN PROCESO NO CUMPLE

Los empleadores que tienen implementados sistemas integrados

de gestión o cuentan con certificaciones internacionales en

seguridad y salud en el trabajo deben verificar que éstas

cumplan, como mínimo, con lo señalado en la Ley, el presente

Reglamento y demás normas aplicables.

IV I 23° 2 - La norma OHSAS 18001 es compatible con la Ley N°

29783 y su Reglamento.

El empleador debe implementar mecanismos adecuados, que

permitan hacer efectiva la participación activa de los

trabajadores y sus organizaciones sindicales en todos los

aspectos a que hace referencia el artículo 19° de la Ley

IV I 24° 1

- La organización tiene establecidos procedimientos para la

participación y consulta de los trabajadores, asignando

recursos para su realización, brindando la información

necesaria, sin embargo, en la sede de provincia no se ejecutan

estos procedimientos de forma eficiente debido a que no se

realiza de forma completa la participación y consulta de los

trabajadores no directivos.

El empleador debe implementar el SGSST, regulado en la Ley

y en el presente Reglamento, en función del tipo de empresa u

organización, nivel de exposición a peligros y riesgos, y la

cantidad de trabajadores expuestos.

IV II 25° 2

- La organización tiene implementado un SGSST. Ha

definido una política de SST, objetivos y responsabilidades

de cada parte en la organización.

408

Anexo 454-B: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo




El empleador está obligado a:

a) Garantizar que la SST sea una responsabilidad conocida y

aceptada en todos los niveles de la organización.

b) Definir y comunicar a todos los trabajadores, cuál es el

departamento o área que identifica, evalúa o controla los

peligros y riesgos relacionados con la SST.

c) Disponer de una supervisión efectiva, según sea necesario,

para asegurar la protección de la SST.

d) Promover la cooperación y la comunicación entre el personal,

incluidos los trabajadores, sus representantes y las

organizaciones sindicales, a fin de aplicar los elementos del

Sistema de Gestión de la SST en la organización en forma

eficiente.

e) Cumplir los principios de los SGSST señalados en el artículo

18° de la Ley y en los programas voluntarios sobre SST que

adopte el empleador.

f) Establecer, aplicar y evaluar una política y un programa en

materia de SST con objetivos medibles y trazables.

g) Adoptar disposiciones efectivas para identificar y eliminar los

peligros y los riesgos relacionados con el trabajo y promover la

SST.

h) Establecer los programas de prevención y promoción de la

salud y el sistema de monitoreo de su cumplimiento.

i) Asegurar la adopción de medidas efectivas que garanticen la

plena participación de los trabajadores y de sus representantes

en la ejecución de la Política de SST y en los Comités de SST.

j) Proporcionar los recursos adecuados para, garantizar que las

personas responsables de la seguridad y salud en el trabajo,

incluido el Comité de SST o Supervisor de SST, puedan cumplir

los planes y programas preventivos establecidos.

IV III 26° 1

a) La política, objetivos y reglamento interno de SST, son

distribuidas y comunicadas a toda la organización.

b) La organización definió al área de seguridad industrial

como la encargada de la realización de la IPERC y se le

comunicó vía e-mail a todo el personal.

c) La supervisión de cumplimiento de las medidas de

control no es eficaz en el establecimiento de sanciones.

d) Matriz de comunicación. (Los procedimientos de SST

indican qué, a quién y cuándo comunicar).

e) El SGSST de la empresa no cumple con todos los

procedimientos del artículo 18 de la Ley N° 29783. No hay

coherencia entre la planificación y ejecución de las

entrevistas para el establecimiento de controles, según


f) La organización cuenta con una política de SST, objetivos

de SST y las acciones para lograrlos.

g) La organización aplica un procedimiento para la

realización de la IPERC.

h) La empresa ejecuta el procedimiento 'Programas de

prevención y promoción de la salud'.

i) La organización consulta a sus trabajadores no directivos

en relación a la política de SST (Registro Acta de Reunión).

j) Presupuesto de SST.



409

Anexo 464-C: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo




El empleador, en cumplimiento del deber de prevención y del

artículo 27° de la Ley, garantiza que los trabajadores sean

capacitados en materia de prevención.

La formación debe estar centrada:

a) En el puesto de trabajo específico o en la función que cada

trabajador desempeña, cualquiera que sea la naturaleza del

vínculo, modalidad o duración de su contrato.

b) En los cambios en las funciones que desempeñe, cuando éstos

se produzcan.

c) En los cambios en las tecnologías o en los equipos de trabajo,

cuando éstos se produzcan.

d) En las medidas que permitan la adaptación a la evolución de

los riesgos y la prevención de nuevos riesgos.

e) En la actualización periódica de los conocimientos.

Para la capacitación de los trabajadores de la micro y pequeña

empresa, la Autoridad Administrativa de Trabajo brinda

servicios gratuitos de formación en SST.

IV III 27° 2 - Lista de asistencias a la capacitación de SST

En el caso del inciso c) del artículo 35° de la Ley, las

recomendaciones deben considerar los riesgos en el centro de

trabajo y particularmente aquellos relacionados con el puesto o

función, a efectos de que el trabajador conozca de manera

fehaciente los riesgos a los que está expuesto y las medidas de

protección y prevención que debe adoptar o exigir al empleador.

Cuando en el contrato de trabajo no conste por escrito la

descripción de las recomendaciones de seguridad y salud en el

trabajo, éstas deberán entregarse en forma física o digital, a más

tardar, el primer día de labores.

IV III 30° 2

- Firmas de recepción de documentación relacionada con la

política, objetivos y reglamento interno de SST.

- Presupuesto de SST 2019.

- En cada contrato se adjunta la descripción de las

recomendaciones de SST.

- Las capacitaciones y procedimientos de participación de los

trabajadores se realizan durante la jornada de trabajo y son

costeadas íntegramente por la empresa.

- El mapa de riesgos está publicado en los paneles de la

empresa y está elaborado en coordinación con el comité de

SST.



410

Anexo 474-D: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo




La documentación del SGSST que debe exhibir el empleador

es la siguiente:

a) La política y objetivos en materia de SST.

b) El Reglamento Interno de SST.

c) La identificación de peligros, evaluación de riesgos y sus

medidas de control.

d) El mapa de riesgo.

e) La planificación de la actividad preventiva.

f) El Programa Anual de SST.

La documentación referida en los incisos a) y c) debe ser

exhibida en un lugar visible dentro de centro de trabajo, sin

perjuicio de aquella exigida en las normas sectoriales

respectivas.

IV III 32° 1

La organización tiene publicada la siguiente información en

sus paneles:

- Política de SST

- Objetivos de SST

- Reglamento interno de SST

- Matriz IPERC de las tareas implicadas

- Mapa de riesgos

Los registros obligatorios del SGSST son:

a) Registro de accidentes de trabajo, enfermedades

ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes, en el

que deben constar la investigación y las medidas correctivas.

b) Registro de exámenes médicos ocupacionales.

c) Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos,

biológicos, psicosociales y factores de riesgo disergonómicos.

d) Registro de inspecciones internas de SST.

e) Registro de estadísticas de seguridad y salud.

f) Registro de equipos de seguridad o emergencia.

g) Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y

simulacros de emergencia.

h) Registro de auditorías.

IV III 33° 1

Se tienen los siguientes registros:

- Registro de accidentes de trabajo, incidentes peligrosos e

incidentes.

- Registro de exámenes médicos ocupacionales.

- Registro de monitoreos ocupacionales.

- Registro de supervisión de medidas de control (ineficiente,

pero existente).

- Histórico de accidentes e incidentes

- Registro de asistencia a capacitaciones.

- Registro de participación en simulacros.

La organización no cuenta con registros de equipos de

seguridad o emergencia, tampoco cuenta con registros de

auditorías.

En los casos de empleadores de intermediación o tercerización,

el empleador usuario o principal también debe implementar los

registros a que refiere el inciso a) del artículo precedente para

el caso de los trabajadores en régimen de intermediación o

tercerización, así como para las personas bajo modalidad

formativa y los que prestan servicios de manera independiente,

siempre que éstos desarrollen sus actividades total o

parcialmente en sus instalaciones.

IV III 34° 2

- En el registro de accidentes de trabajo, incidentes peligrosos

e incidentes se consideran los trabajadores de empresas

contratistas, proveedores o trabajadores de clientes que hacen

trabajos u operaciones en la organización.



411

Anexo 484-E: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo




El registro de enfermedades ocupacionales debe conservarse

por un período de veinte (20) años; los registros de accidentes

de trabajo e incidentes peligrosos por un periodo de diez (10)

años posteriores al suceso; y los demás registros por un

periodo de cinco (5) años posteriores al suceso.

Para la exhibición a que hace referencia el artículo 88° de la

Ley, el empleador cuenta con un archivo activo donde figuran

los eventos de los últimos doce (12) meses de ocurrido el

suceso, luego de lo cual pasa a un archivo pasivo que se deberá

conservar por los plazos señalados en el párrafo precedente.

Estos archivos pueden ser llevados por el empleador en medios

físicos o digitales.

Si la Inspección del Trabajo requiere información de períodos

anteriores a los últimos doce (12) meses a que se refiere el

artículo 88° de la Ley, debe otorgar un plazo razonable para

que el empleador presente dicha información.

IV III 35° 2

- La organización archiva y clasifica los registros de

accidentes de trabajo, incidentes peligrosos e

incidentes de forma virtual en su archivo pasivo. Los

registros de los últimos 12 meses se almacenan en

un archivo activo físico dentro de la organización.

Al concluir los 12 meses, estos pasan a archivarse de

forma virtual.

El empleador debe establecer y mantener disposiciones y

procedimientos para:

a) Recibir, documentar y responder adecuadamente a las

comunicaciones internas y externas relativas a la SST.

b) Garantizar la comunicación interna de la información

relativa a la SST entre los distintos niveles y cargos de la

organización.

c) Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus

representantes sobre SST se reciban y atiendan en forma

oportuna y adecuada.

IV III 37° 2 - Matriz de comunicación del SGSST

El empleador debe asegurar, cuando corresponda, el

establecimiento y el funcionamiento efectivo de un Comité de

SST, el reconocimiento de los representantes de los

trabajadores y facilitar su participación.

IV IV 38° 2 - La organización tiene implementado un comité de

SST en la sede principal.



412

Anexo 494-F: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo




Son funciones del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo:

a) Conocer los documentos e informes relativos a las

condiciones de trabajo que sean necesarios para el

cumplimiento de sus funciones, así como los procedentes de la

actividad del servicio de SST.

b) Aprobar el Reglamento Interno de Seguridad y Salud del

empleador.

c) Aprobar el Programa Anual de SST.

d) Conocer y aprobar la Programación Anual del Servicio de

SST.

e) Participar en la elaboración, aprobación, puesta en práctica

y evaluación de las políticas, planes y programas de

promoción de la SST, de la prevención de accidentes y

enfermedades ocupacionales.

f) Aprobar el plan anual de capacitación de los trabajadores

sobre SST.

g) Promover que todos los nuevos trabajadores reciban una

adecuada formación; instrucción y orientación sobre

prevención de riesgos.

h) Vigilar el cumplimiento de la legislación, las normas

internas y las especificaciones técnicas del trabajo

relacionadas con la SST; así como, el Reglamento Interno de

SST.

i) Asegurar que los trabajadores conozcan los reglamentos,

instrucciones, especificaciones técnicas de trabajo, avisos y

demás materiales escritos o gráficos relativos a la prevención

de los riesgos en el lugar de trabajo.

j) Promover el compromiso, la colaboración y la participación

activa de todos los trabajadores en la prevención de los riesgos

del trabajo, mediante la comunicación eficaz, la participación

de los trabajadores en la solución de los problemas de

seguridad, la inducción, la capacitación, el entrenamiento,

concursos, simulacros, entre otros.

IV IV 42° 2

- El comité de SST cumple con las funciones

dispuestas en la presente ley, las cuales están

indicadas en la documentación 'Roles y

responsabilidades del SGSST.

- La organización apoya la realización de las

actividades del comité, asignando los recursos

necesarios (presupuesto del SGSST) y

proporcionando capacitación.



413

Anexo 504-G: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo




k) Realizar inspecciones periódicas en las áreas administrativas,

áreas operativas, instalaciones, maquinaria y equipos, a fin de

reforzar la gestión preventiva.

l) Considerar las circunstancias e investigar las causas de todos

los incidentes, accidentes y de las enfermedades ocupacionales

que ocurran en el lugar de trabajo, emitiendo las

recomendaciones respectivas para evitar la repetición de éstos.

m) Verificar el cumplimiento y eficacia de sus recomendaciones

para evitar la repetición de los accidentes y la ocurrencia de

enfermedades profesionales.

n) Hacer recomendaciones apropiadas para el mejoramiento de

las condiciones y el medio ambiente de trabajo, velar porque se

lleven a cabo las medidas adoptadas y examinar su eficiencia.

o) Analizar y emitir informes de las estadísticas de los

incidentes, accidentes y enfermedades ocupacionales ocurridas

en el lugar de trabajo, cuyo registro y evaluación deben ser

constantemente actualizados por la unidad orgánica de SST del

empleador.

p) Colaborar con los servicios médicos y de primeros auxilios.

q) Supervisar los servicios de SST y la asistencia y

asesoramiento al empleador y al trabajador.

r) Reportar a la máxima autoridad del empleador la siguiente

información:

r.1) El accidenté mortal o el incidente peligroso, de manera

inmediata.

r.2) La investigación de cada accidente mortal y medidas

correctivas adoptadas dentro de los diez (10) días de ocurrido.

r.3) Las estadísticas trimestrales de accidentes, incidentes y

enfermedades ocupacionales.

r.4) Las actividades trimestrales del Comité de SST.

s) Llevar en el Libro de Actas el control del cumplimiento de

los acuerdos.

t) Reunirse mensualmente en forma ordinaria para analizar y

evaluar el avance de los objetivos establecidos en el programa

anual, y en forma extraordinaria para analizar accidentes que

revistan gravedad o cuando las circunstancias lo exijan.

IV IV 42° 2

- El comité de SST cumple con las funciones

dispuestas en la presente ley, las cuales están

indicadas en la documentación 'Roles y


- La organización apoya la realización de las

actividades del comité, asignando los recursos

necesarios (presupuesto del SGSST) y

proporcionando capacitación.



414

Anexo 514-H: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo




El empleador debe proporcionar al personal que conforma el

Comité de SST o al Supervisor de SST, una tarjeta de

identificación o un distintivo especial visible, que acredite su

condición.

IV IV 46° 2

- La organización otorga al personal que compone el

comité de SST un carnet que lo acredita como

miembro de dicho comité.

Para ser integrante del Comité de SST o Supervisor de SST se

requiere:

a) Ser trabajador del empleador.

b) Tener dieciocho (18) años de edad como mínimo.

c) De preferencia, tener capacitación en temas de SST o laborar

en puestos que permitan tener conocimiento o información

sobre riesgos laborales.

IV IV 47° 2

- Los integrantes del comité de SST son trabajadores

de la organización, son mayores de edad y han

recibido capacitación en SST conjuntamente con


El empleador conforme lo establezca su estructura

organizacional y jerárquica designa a sus representantes,

titulares y suplentes ante el Comité de SST, entre el personal de

dirección y confianza.

IV IV 48° 2

- La organización tiene establecidos los

representantes de la alta dirección en el comité de

SST (titulares y suplentes)

Los trabajadores eligen a sus representantes, titulares y

suplentes, ante el Comité de SST, con excepción del personal

de dirección y de confianza. Dicha elección se realiza mediante

votación secreta y directa. Este proceso electoral está a cargo de

la organización sindical mayoritaria, en concordancia con lo

señalado en el artículo 9° del Texto Único Ordenado de la Ley

de Relaciones Colectivas de Trabajo, aprobado mediante D.S.

N° 010-2003-TR. En su defecto, está a cargo de la organización

sindical que afilie el mayor número de trabajadores en la

empresa o entidad empleadora.

Cuando no exista organización sindical, el empleador debe

convocar a la elección de los representantes de los trabajadores

ante el Comité de SST o del Supervisor de SST, la cual debe ser

democrática, mediante votación secreta y directa, entre los

candidatos presentados por los trabajadores.

El acto de elección deberá registrarse en un acta que se

incorpora en el Libro de Actas respectivo. Una copia del acta

debe constar en el Libro del Comité de SST.

La nominación de los candidatos debe efectuarse quince (15)

días hábiles antes de la convocatoria a elecciones, a fin de

verificar que éstos cumplan con los requisitos legales.

IV IV 49° 2

- Acta de elecciones de los representantes de los

trabajadores en el comité de SST.

- Los trabajadores confirmaron que participaron de

una votación, la cual fue secreta para la elección de

sus representantes en el comité de SST.



415

Anexo 524-I: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo




La convocatoria a la instalación del Comité de SST corresponde al

empleador. Dicho acto se lleva a cabo en el local de la empresa,

levantándose el acta respectiva.

IV IV 50° 2 - Acta de convocatoria a la instalación del comité de

SST.

El acto de constitución e instalación; así como, toda reunión, acuerdo

o evento del Comité de SST, deben ser asentados en un Libro de

Actas, exclusivamente destinado para estos fines.

IV IV 51° 2 - Libro de actas del comité de SST.

El Supervisor de SST debe llevar un registro donde consten los

acuerdos adoptados con la máxima autoridad de la empresa o

empleador.

IV IV 52° 2 - Registro de acuerdos de SST con alta dirección.

En la constitución e instalación del Comité de SST se levanta un acta

que debe contener la siguiente información mínima:

a) Nombre del empleador;

b) Nombres y cargos de los miembros titulares;

c) Nombres y cargos de los miembros suplentes;

d) Nombre y cargo del observador designado por la organización

sindical, en aplicación del artículo 29° de la Ley, de ser el caso;

e) Lugar, fecha y hora de la instalación; y,

f) Otros de importancia.

IV IV 53° 2

- Acta de constitución del comité de SST.

- Acta de convocatoria a la instalación del comité de

SST.

Los miembros del Comité de SST o el Supervisor de SST deben

recibir capacitaciones especializadas en seguridad y salud en el

trabajo a cargo del empleador, adicionales a las referidas en el inciso

b) del artículo 35° de la Ley. Estas capacitaciones deberán realizarse

dentro de la jornada laboral.

IV IV 66° 0 - La organización no realiza capacitaciones

especiales para los miembros del comité de SST.

El Comité de SST se reúne en forma ordinaria una vez por mes, en día

previamente fijado. En forma extraordinaria, el Comité se reúne a

convocatoria de su Presidente, a solicitud de al menos dos (2) de sus

miembros, o en caso de ocurrir un accidente mortal.

IV IV 68° 1

- Los integrantes del comité de SST no se reúnen

mensualmente, lo hacen cada dos meses, cuando

existen accidentes de trabajo o cuando dos (02) de

sus integrantes lo solicitan.



416

Anexo 534-J: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo




Anualmente el Comité de SST o el Supervisor de SST redactan un informe

resumen de las labores realizadas. IV IV 72° 2 - Informe anual del comité de SST 2019.

Los empleadores con veinte (20) o más trabajadores deben elaborar su

Reglamento Interno de SST, el que debe contener la siguiente estructura

mínima:

a) Objetivos y alcances.

b) Liderazgo, compromisos y la política de seguridad y salud.

c) Atribuciones y obligaciones del empleador, de los supervisores, del

comité de seguridad y salud, de los trabajadores y de los empleadores que

les brindan servicios si las hubiera.

d) Estándares de seguridad y salud en las operaciones.

e) Estándares de seguridad y salud en los servicios y actividades conexas.

f) Preparación y respuesta a emergencias.

IV V 74° 2 - Reglamento interno de SST.

El empleador debe poner en conocimiento de todos los trabajadores,

mediante medio físico o digital, bajo cargo, el Reglamento Interno de SST

y sus posteriores modificatorias. Esta obligación se extiende a los

trabajadores en régimen de intermediación y tercerización, a las personas

en modalidad formativa y a todo aquel cuyos servicios subordinados o

autónomos se presten de manera permanente o esporádica en las

instalaciones del empleador.

IV V 75° 2

- La organización entrega de forma física y virtual

(e-mail) el reglamento interno de SST a todos sus

colaboradores, contratistas y proveedores.

- El reglamento interno de SST se encuentra

publicado en el mural de la organización.



417

Anexo 544-K: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo




La evaluación inicial de riesgos debe realizarse en cada puesto

de trabajo del empleador, por personal competente, en consulta

con los trabajadores y sus representantes ante el Comité o

Supervisor de SST. Esta evaluación debe considerar las

condiciones de trabajo existentes o previstas, así como la

posibilidad de que el trabajador que lo ocupe, por sus

características personales o estado de salud conocido, sea

especialmente sensible a alguna de dichas condiciones.

Adicionalmente, la evaluación inicial debe:

a) Identificar la legislación vigente en materia de SST, las

guías nacionales, las directrices específicas, los programas

voluntarios de SST y otras disposiciones que haya adoptado la

organización.

b) Identificar los peligros y evaluar los riesgos existentes o

posibles en materia de seguridad y salud que guarden relación

con el medio ambiente de trabajo o con la organización del

trabajo.

c) Determinar si los controles previstos o existentes son

adecuados para eliminar los peligros o controlar riesgos.

d) Analizar los datos recopilados en relación con la vigilancia

de la salud de los trabajadores.

IV VI 77° 2 - Matriz IPERC línea base.

El resultado de la evaluación inicial o línea de base debe:

a) Estar documentado.,

b) Servir de base para adoptar decisiones sobre la aplicación

del SGSST.

c) Servir de referencia para evaluar la mejora continua del

SGSST.

IV VI 78° 2

- El estudio realizado para la elaboración de la matriz

IPERC se encuentra documentado.

- Los resultados obtenidos en la matriz IPERC línea

base se tomaron en cuenta para la revisión y

actualización de los procedimientos del SGSST.

- Para la mejora continua, se realizó la actualización

de la matriz IPERC línea base.

La planificación debe permitir que el SGSST contribuya:

a) A cumplir, como mínimo, las disposiciones legales

vigentes,

b) A fortalecer los componentes del SGSST.

c) A mejorar continuamente los resultados de la SST.

IV VII 79° 1

- La organización cumple los requisitos legales a

través de su procedimiento 'Identificación y

evaluación del cumplimiento de los requisitos legales

y otros requisitos' y su planificación está relacionada

con el cumplimiento de su política y objetivos de SST,

sin embargo, no aplica procedimientos para garantizar

la mejora continua del SGSST.



418

Anexo 554-L: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo


REQUISITO DEL DS 005 TÍTULO CAPÍTULO ARTÍCULO

NIVEL DE CUMPLIMIENTO

DETALLE

CUMPLE EN PROCESO NO CUMPLE

El empleador planifica e implementa la SST con base a los resultados de

la evaluación inicial o de evaluaciones posteriores, o de otros datos

disponibles; con la participación de los trabajadores, sus representantes

y la organización sindical. Las disposiciones en materia de planificación

deben incluir:

a) Una definición precisa, el establecimiento de prioridades y la

cuantificación de los objetivos de la organización en materia de SST;

b) La preparación de un plan para alcanzar cada uno de los objetivos, en

el que se definan metas, indicadores, responsabilidades y criterios claros

de funcionamiento, con la precisión de lo qué, quién y cuándo deben

hacerse;

c) La selección de criterios de medición para confirmar que se han

alcanzado los objetivos señalados; y,

d) La dotación de recursos adecuados, incluidos recursos humanos y

financieros, y la prestación de apoyo técnico.

IV VII 80° 1

La organización cumple con el requerimiento del

reglamento a través:

a) Objetivos de SST

b) Plan anual de SST.

c) La organización no tiene establecidos criterios

de medición para hacer seguimiento y evaluar

objetivos.

d) Presupuesto de SGSST, Roles y


En el marco de una Política de SST basada en la evaluación inicial o las

posteriores, deben señalarse objetivos medibles en materia de SST:

a) Específicos para la organización, apropiados y conformes con su

tamaño y con la naturaleza de las actividades.

b) Compatibles con las leyes y reglamentos pertinentes y aplicables, así

como con las obligaciones técnicas, administrativas y comerciales de la

organización en relación con la SST.

c) Focalizados en la mejora continua de la protección de los trabajadores

para conseguir resultados óptimos en materia de SST.

d) Documentados, comunicados a todos los cargos y niveles pertinentes

de la organización.

e) Evaluados y actualizados periódicamente.

IV VII 81° 2 - Objetivos de SST

El empleador debe identificar los peligros y evaluar los riesgos para la

seguridad y salud de los trabajadores en forma periódica, de conformidad

con lo previsto en el artículo 57° de la Ley. Las medidas de prevención

y protección deben aplicarse de conformidad con el artículo 50° de la

Ley.

La identificación se realiza en consulta con los trabajadores, con la

organización sindical o el Comité o Supervisor de SST, según el caso.

IV VII 82° 0

- La sede de Arequipa realiza la actualización de

las matrices IPERC fuera del momento requerido,

de forma ineficiente y en horas extra.



419

Anexo 564-M: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo





El empleador debe adoptar las siguientes disposiciones necesarias en

materia de prevención, preparación y respuesta ante situaciones de

emergencia y accidentes de trabajo:

a) Garantizar información, medios de comunicación interna y coordinación

necesarios a todas las personas en situaciones de emergencia en el lugar de

trabajo.

b) Proporcionar información y comunicar a las autoridades competentes, a

la vecindad y a los servicios de intervención en situaciones de emergencia.

c) Ofrecer servicios de primeros auxilios y asistencia médica, de extinción

de incendios y de evacuación a todas las personas que se encuentren en el

lugar de trabajo.

d) Ofrecer información y formación pertinentes a todos los miembros de la

organización, en todos los niveles, incluidos ejercicios periódicos de

prevención de situaciones de emergencia, preparación y métodos de

respuesta.

IV VII 83° 1

La organización cumple con el requisito de la

siguiente manera:

a) y b) Matriz de comunicación del SGSST.

c) Los trabajadores, completamente

desensibilizados, no ejecutan las actividades de

primeros auxilios.

d) Registro de asistencias a capacitación de SST.

El empleador debe contar con procedimientos a fin de garantizar que:

a) Se identifiquen, evalúen e incorporen en las especificaciones- relativas a

compras y arrendamiento financiero, disposiciones relativas al

cumplimiento por parte de la organización de los requisitos de seguridad y

salud.

b) Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la

propia organización en materia de SST antes de la adquisición de bienes y

servicios.

c) Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de

utilizar los bienes y servicios mencionados.

IV VII 84° 1

- La organización tiene especificado en el

procedimiento ‘Ejecución de compra de bienes’

las disposiciones y requerimientos legales y de la

organización en materia de SST para la compra

de bienes, sin embargo, no se ejecutan de forma

eficiente en aspectos de SST, los encargados

aseguran no comprender las disposiciones

presentadas en el procedimiento.

El empleador debe elaborar, establecer y revisar periódicamente

procedimientos para supervisar, medir y recopilar con regularidad datos

relativos a los resultados de la SST. Asimismo, debe definir en los

diferentes niveles de la gestión, la responsabilidad y la obligación de rendir

cuentas en materia de supervisión. La selección de indicadores de eficiencia

debe adecuarse al tamaño de la organización, la naturaleza de sus

actividades y los objetivos de la SST.

IV VIII 85° 1

- La organización realiza inspecciones de

seguimiento, sin embargo, no se ejecuta en esas

inspecciones, la supervisión de los objetivos de

SST ni de controles operacionales eficientes. Las

medidas correctivas tomadas en la IPERC no

fueron eficientes, no se identificaron riesgos

ergonómicos ni psicosociales.

- La organización sí tiene definida la rendición

de cuentas en el documento 'Roles y

responsabilidades del SGSST'.

- La organización lleva un registro de la

eficiencia del SGSST a través de indicadores de

SSO.



420

Anexo 574-N: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo




DETALLE

CUMPLE EN PROCESO NO CUMPLE

El empleador debe considerar la posibilidad de recurrir a mediciones,

cualitativas y cuantitativas, adecuadas a las necesidades de la

organización. Estas mediciones deben:

a) Basarse en los peligros y riesgos que se hayan identificado en la

organización, las orientaciones de la política y los objetivos de SST.

b) Fortalecer el proceso de evaluación de la organización a fin de

cumplir con el objetivo de la mejora continua.

IV VIII 86° 1 - La organización solo realiza evaluaciones

cualitativas de peligros y riesgos.

La supervisión y la medición de los resultados deben:

a) Utilizarse como un medio para determinar en qué medida se cumple

la política, los objetivos de SST y se controlan los riesgos.

b) Incluir una supervisión y no basarse exclusivamente en estadísticas

sobre accidentes del trabajo y enfermedades ocupacionales.

c) Prever el intercambio de información sobre los resultados de la


d) Aportar información para determinar si las medidas ordinarias de

prevención y control de peligros y riesgos se aplican y demuestran ser

eficaces.

e) Servir de base para la adopción de decisiones que tengan por objeto

mejorar la identificación de los peligros y el control de los riesgos y el

SGSST.

IV VIII 87° 2

En el procedimiento 'Mejora del control de

riesgos' se realiza la operación 'Supervisión de

cumplimiento de nuevas medidas de control', en

la cual se realiza un monitoreo para identificar el

nivel de cumplimiento de las medidas de control

tomadas para los peligros identificados. Se

observa y habla con los trabajadores para generar

información pertinente.

La investigación del origen y causas subyacentes de los incidentes,

lesiones, dolencias y enfermedades debe permitir la identificación de

cualquier deficiencia en el SGSST y estar documentada. Estas

investigaciones deben ser realizadas por el empleador, el Comité y/o

Supervisor de SST, con el apoyo de personas competentes y la

participación de los trabajadores y sus representantes.

IV VIII 88° 2

- Procedimiento 'Investigación de incidentes'.

- Registro 'Notificación de ocurrencia de

incidentes'.

- Registro de accidentes de trabajo, incidentes

peligrosos e incidentes.

- Análisis de causas inmediatas.

- Análisis de causas básicas.

- Elementos de falta de control del sistema

administrativo.



421

Anexo 584-O: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo





La vigilancia del SGSST realizada por el empleador debe:

a) Evaluar la estrategia global del SGSST para determinar si se

alcanzaron los objetivos previstos.

b) Evaluar la capacidad del SGSST para satisfacer las necesidades

integrales de la organización y de las partes interesadas en la misma,

incluidos sus trabajadores, sus representantes y la autoridad

administrativa de trabajo.

c) Evaluar la necesidad de introducir cambios en el SGSST, incluyendo

la Política de SST y sus objetivos.

d) Identificar las medidas necesarias para atender cualquier deficiencia,

incluida la adaptación de otros aspectos de la estructura de la dirección

de la organización y de la medición de los resultados.

e) Presentar los antecedentes necesarios al empleador, incluida

información sobre la determinación de las prioridades para una

planificación útil y de una mejora continua.

f) Evaluar los progresos para el logro de los objetivos de la SST y en

las medidas correctivas.

g) Evaluar la eficacia de las actividades de seguimiento en base a la

vigilancia realizada en periodos anteriores.

IV IX 89° 1

La organización cumple con el requisito a través

de:

a) y b) Inspecciones de seguimiento del SGSST.

c) Procedimiento 'Gestión del cambio'.

d) Registro de supervisión en campo y

monitoreos ocupacionales.

e) La organización planifica su SGSST tomando

en cuenta sus antecedentes, pero no desarrolla y

aplica procesos para la mejora continua del

mismo (Plan anual de SST).

f) Análisis estadístico de resultados.

g) Análisis estadístico comparativo de

resultados del SGSST con años anteriores.

La revisión del SGSST se realiza por lo menos una (1) vez al año. El

alcance de la revisión debe definirse según las necesidades y riesgos

presentes.

IV IX 90° 2

- La organización revisa su SGSST una vez al

año. En función a los resultados obtenidos, la

empresa decidió ejecutar una mejora.

Las conclusiones del examen realizado por el empleador deben

registrarse y comunicarse:

a) A las personas responsables de los aspectos críticos y pertinentes del

SGSST para que puedan adoptar las medidas oportunas.

b) Al Comité o al Supervisor de SST, los trabajadores y la organización

sindical.

IV IX 91° 1

- Los resultados de los exámenes ocupacionales

realizados, son comunicados al supervisor de SI,

al médico ocupacional y al trabajador

involucrado de acuerdo a la ‘Matriz de

comunicación del SGSST’, sin embargo, al no

haberse realizado todos los exámenes

requeridos, no se pudieron comunicar las

condiciones de salud de algunos trabajadores.



422

Anexo 594-P: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo





El empleador debe realizar los exámenes médicos comprendidos en el

inciso d) del artículo 49° de la Ley, acorde a las labores desempeñadas

por el trabajador en su récord histórico en la organización, dándole

énfasis a los riesgos a los que estuvo expuesto a lo largo de desempeño

laboral. Los exámenes médicos deben ser realizados respetando lo

dispuesto en los Documentos Técnicos de la Vigilancia de la Salud de

los Trabajadores expedidos por el Ministerio de Salud, o por el

organismo competente, según corresponda.

V I 101° 0

- La sede de Arequipa no realiza exámenes

médicos ocupacionales periódicos a todos los

colaboradores, por el contrario, sólo los practica

a los trabajadores que ingresan a mina.

De acuerdo a lo previsto en el artículo 71 ° de la Ley, los resultados de

los exámenes médicos deben ser informados al trabajador únicamente

por el médico del Servicio de SST, quien le hará entrega del informe

escrito debidamente firmado.

Al tratarse de una información de carácter confidencial, el médico

informa al empleador las condiciones generales del estado de salud de

los trabajadores, con el objetivo de diseñar medidas de prevención

adecuadas.

V I 102° 1

- De acuerdo al procedimiento 'Protocolo de

exámenes médicos ocupacionales', se realiza un

tratamiento confidencial de los resultados

obtenidos en los exámenes ocupacionales, sin

embargo, existen trabajadores que no han pasado

sus respectivos exámenes, por lo que la empresa

no puede generar un informe sobre las


En el Reglamento Interno de Trabajo se establecerán las sanciones por el

incumplimiento de los trabajadores de alguna de las obligaciones a que

hace referencia el artículo 79° de la Ley, en base a criterios de objetividad

y proporcionalidad a la falta cometida.

V II 109° 1

- La sede de Arequipa cuenta con un reglamento

interno de SST, sin embargo, no se cumple con

la ejecución de las sanciones determinadas en el

reglamento.

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 76.67%

PORCENTAJE DE INCUMPLIMIENTO 23.33%



423

Anexo 605-A: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

Clausula Requisito Cumplimiento

Evidencia de cumplimiento S P N

4.1

Comprensión de la organización y de su contexto

¿La organización ha determinado las cuestiones externas e internas que son

pertinentes para su propósito y que afectan a su capacidad para lograr los

resultados previstos de su sistema de gestión de la SST?

2 - Matriz PESTEL

- Matriz FODA

4.2

Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de otras partes interesadas

¿La organización ha determinado…?

a) las otras partes interesadas, además de sus trabajadores, que son

pertinentes al sistema de gestión de la SST; 2

- Matriz de partes interesadas

b) las necesidades y expectativas (es decir, los requisitos) pertinentes de los

trabajadores y de estas otras partes interesadas; 2

c) cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos

legales aplicables y otros requisitos. 2

d) tomado en cuenta los requisitos indicados en el apartado 4.2; 2

c) tomado en cuenta las actividades relacionadas con el trabajo

desempeñadas 2

Fuente: La empresa


424

Anexo 615-B: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN



4.3

Una vez que se definido el alcance, ¿El sistema de gestión de la SST ha incluido

las actividades, productos y servicios dentro del control o la influencia de la

organización que pueden tener un impacto en el desempeño de la SST de la

organización?

2 - Alcance del SGSST

¿El alcance está disponible como información documentada? 1

4.4

Sistema de gestión de la SST

¿La organización ha establecido, implementado, mantenido y mejorado

continuamente un sistema de gestión de la SST, incluidos los procesos necesarios

y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional?

2 - Ficha de procesos del SIG

5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES



5.1

Liderazgo y compromiso

¿La alta dirección ha demostrado liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión de la SST…?

a)

tomando la responsabilidad y la rendición de cuentas globales para

la protección de la salud y seguridad relacionadas con el trabajo de

los trabajadores;

2 - Roles y responsabilidades del

SGSST

b)

asegurándose de que se establezcan la política de la SST y los

objetivos de la SST y que éstos sean compatibles con la dirección

estratégica de la organización;

2

- Roles y responsabilidades del

SGSST

- Política de SST


425

Anexo 625-C: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001


Clausula Requisito Cumplimiento Evidencia de cumplimiento

S P N

5.1



c)

asegurándose de la integración de los procesos y los

requisitos del sistema de gestión de la SST en los procesos

de negocio de la organización.

2 - Mapa de procesos

d)

asegurándose de que los recursos necesarios para

establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de

gestión de la SST estén disponibles.

2 - Roles y responsabilidades del SGSST

- Presupuesto del SGSST

e)

asegurándose de la participación activa de los trabajadores,

y cuando existan, de los representantes de los trabajadores,

utilizando la consulta y la identificación y eliminación de

los obstáculos o barreras a la participación.

2

- La gerencia general delega al supervisor

de SI la preparación de encuestas

virtuales enviadas por correo electrónico

a todos los trabajadores para garantizar la

consulta y participación de todas las

sedes, eliminando el obstáculo de la

distancia.

f)

comunicando la importancia de una gestión de la SST eficaz

y conforme con los requisitos del sistema de gestión de la

SST.

2

- Correos electrónicos enviados a toda la

población de trabajadores.

- Comunicación directa con los

trabajadores.

g) asegurándose de que el sistema de gestión de la SST logre

los resultados previstos. 0 -


426

Anexo 635-D: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001




5.1



h) dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia

del sistema de gestión de la SST. 2

- El gerente general responde a las

interrogantes presentadas por los

trabajadores sobre el SGSST,

indicando soluciones a posibles a

los problemas presentados

i)

asegurando y promoviendo la mejora continua del sistema de

gestión de la SST para mejorar el desempeño de la SST

identificando y tomando acciones de manera sistemática para

tratar las no conformidades, las oportunidades, y los peligros y

riesgos relacionados con el trabajo, incluyendo las deficiencias del

sistema.

0 -

j) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su

liderazgo aplicado a sus áreas de responsabilidad. 2

- El gerente general otorga la

autoridad, los recursos y la

capacitación requerida para el

cumplimiento de las funciones

asignadas a las jefaturas y demás

gerencias en la organización para

el desarrollo del SGSST

Fuente: La empresa


427

Anexo 645-E: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001




5.1



k) desarrollando, liderando y promoviendo una cultura en la

organización que apoye al sistema de gestión de la SST. 1 -

l) protegiendo a los trabajadores de represalias al informar de

incidentes, peligros, riesgos y oportunidades. 0 -

m) asegurando de que se establezcan e implementen procesos para

la consulta y la participación de los trabajadores. 2

El gerente general asigna recursos

para la realización de los procesos de

consulta y participación y participa de

las reuniones planificadas.

n) apoyando el establecimiento y funcionamiento de comités de

seguridad y salud. 2

- La organización tiene definido su

comité de SST, a los cuales brinda

capacitaciones especiales a los

integrantes, asignándoles recursos

para la ejecución de sus funciones.

Fuente: La empresa


428

Anexo 655-F: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001




5.2

Política de SST

¿La alta dirección ha establecido, implementado y mantenido una política de la SST en consulta con los trabajadores a todos los

niveles de la organización que…?

a)

incluya un compromiso de proporcionar condiciones de trabajo

seguras y saludables para la prevención de daños y deterioro de la

salud relacionados con el trabajo que sea apropiado al propósito, el

tamaño y el contexto de la organización y a la naturaleza específica

de sus riesgos para la SST y sus oportunidades para la SST.

2 - Política de SST

b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los

objetivos de la SST. 2

- La política de SST es considerada en

el establecimiento de objetivos de SST

c) incluya un compromiso de cumplir los requisitos legales aplicables

y otros requisitos. 2 - Política de SST

d) incluya un compromiso para el control de los riesgos para la SST

utilizando las prioridades de los controles. 0 -

e) incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión

de la SST para mejorar el desempeño de la SST de la organización. 2 - Política de SST

Fuente: La empresa


429

Anexo 665-G: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001




5.2

Política de SST

¿La alta dirección ha establecido, implementado y mantenido una política de la SST en consulta con los trabajadores a todos los

niveles de la organización que…?

f)

incluya un compromiso para la participación, es decir, la

implicación de los trabajadores, y cuando existan, de los

representantes de los trabajadores, en los procesos de toma de

decisiones en el sistema de gestión de la SST.

2 - Política de SST

¿La política de la SST…?

a) está disponible como información documentada. 2 - Política de SST está almacenada en

la nube

b) fue comunicada a los trabajadores dentro de la organización. 2 - Firmas de recepción del documento

'Política de SST'

c) está disponible para las partes interesadas, según corresponda. 2

- La política de SST está publicada en

paneles y se entrega a todas las partes

interesadas cuando lo soliciten.

d) se revisa periódicamente para asegurarse de que se mantiene

pertinente y apropiada. 0 -

Fuente: La empresa


430

Anexo 675-H: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001




5.3

Roles de responsabilidades

¿La alta dirección se ha asegurado de que las responsabilidades, rendición

de cuentas y autoridades para los roles pertinentes dentro del sistema de

gestión de la SST se asignen y comuniquen a todos los niveles dentro de la

organización, y se mantengan como información documentada? ¿Los

trabajadores en cada nivel de la organización han asumido la

responsabilidad por aquellos aspectos del sistema de gestión de la SST?

2

- Roles y responsabilidades del

SGSST

- Comunicación de los roles y

responsabilidades en SST a través de

correo electrónico y publicación en

paneles.

- Informes de evaluación del

desempeño en el SGSST

¿La alta dirección ha asignado la responsabilidad y autoridad para…?

a) asegurarse de que el sistema de gestión de la SST es conforme con los

requisitos de esta Norma Internacional. 2

Roles y responsabilidades del

SGSST. b)

informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión

de la SST. 2

5.4

Participación y consulta

¿La organización ha establecido, implementado y mantenido uno o varios

procesos para la participación (incluyendo la consulta) en el desarrollo, la

planificación, la implementación, la evaluación y las acciones para la

mejora del sistema de gestión de la SST, de los trabajadores en todos los

niveles y funciones aplicables, y cuando existan, de los representantes de

los trabajadores?

2

- Procedimiento de participación y

consulta en SST

- Formato de acta de reunión

- Registros del formato 'Acta de

reunión'

Fuente: La empresa


431

Anexo 685-I: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001




5.4


¿La organización ha…?

a) proporcionado los mecanismos, el tiempo, la formación y los recursos

necesarios para la participación. 2

- Cronograma de reuniones de comité

de SST.

- Asistencias a las capacitaciones y

reuniones del comité de SST.

b) proporcionado el acceso oportuno a información clara, comprensible y

pertinente sobre el sistema de gestión de la SST. 2

- La organización tiene compartida

información documentada del

SGSST de forma virtual con todos

los trabajadores.

c) identificado y eliminado los obstáculos o barreras a la participación y

minimizar aquellas que no puedan eliminarse. 2

- La organización ha resuelto

manejar la participación y consulta

de los trabajadores a nivel de

encuestas virtuales, de forma que se

elimina la barrera de la distancia

entre las sedes a nivel nacional.

d) proporcionado un énfasis adicional a la participación de los trabajadores no directivos en lo siguiente:

1) determinación de los mecanismos para su participación y consulta; 0 -

Fuente: La empresa


432

Anexo 695-J: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001




5.4




2) identificación de los peligros y evaluación de

riesgos. 2

- De acuerdo al procedimiento 'Identificación de peligros y

evaluación de riesgos', la organización involucra a los

operarios a través de una entrevista, donde los trabajadores

identifican los peligros de su área y evalúan sus riesgos

3) toma de acciones para controlar los peligros

y riesgos. 2

- De acuerdo al procedimiento 'Implementación de medidas

correctivas y reevaluación de riesgos no aceptables', la

organización involucra a los operarios a través de una

entrevista, donde los trabajadores identifican las medidas de

control a tomar frente a los peligros identificados en su área.

4)

identificación de las necesidades de

competencias, formación y evaluación de la

formación.

0 -

5)

determinación de la información que se

necesita comunicar y cómo debería

comunicarse.

0 -

6) determinación de las medidas de control y su

uso eficaz. 1

- De acuerdo al procedimiento 'Implementación de medidas

correctivas y reevaluación de riesgos no aceptables', la

organización involucra a los operarios a través de una

entrevista, donde los trabajadores identifican las medidas de

control a tomar, pero, no se considera la jerarquía de controles.


433

Anexo 705-K: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001




5.4




7) investigación de los incidentes y no conformidades y determinación de las acciones correctivas. 2

- De acuerdo al procedimiento 'Investigación de incidentes', la

organización involucra a los operarios a través de una entrevista,

donde los trabajadores identifican las causas del incidente o accidente.

e) proporcionado un énfasis adicional a la inclusión de trabajadores no directivos en la consulta relacionada con lo siguiente:

1) determinación de las necesidades y expectativas de las partes interesadas 0 -

2) establecimiento de la política. 2 - Registros del formato 'Acta de reunión'

3) asignación de los roles, responsabilidades, rendición de cuentas y autoridades de la organización según sea

aplicable. 0 -

4) determinado cómo aplicar los requisitos legales y otros requisitos. 0 -

5) establecimiento de los objetivos de la SST. 2 - Registros del formato 'Acta de reunión'

6) determinación de los controles aplicables para la contratación externa, las adquisiciones y los contratistas. 0 -

7) determinación de qué requiere seguimiento, medición y evaluación. 0 -

8) planificación, establecimiento, implementación y mantenimiento de uno o varios programas de auditoría. 0 -

9) establecimiento de un proceso de mejora continua. 0 -

Fuente: La empresa


434

Anexo 715-L: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001

6. PLANIFICACIÓN


Observaciones S P N

6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

6.1.1

Generalidades

¿Al planificar el sistema de gestión de la SST, la organización ha considerado las cuestiones referidas en el apartado 4.1 (contexto), los requisitos referidos en el apartado 4.2 (partes interesadas) y

4.3 (el alcance de su sistema de gestión de la SST) y determinado los riesgos y oportunidades que es necesario abordar con el fin de...?

a) asegurar que el sistema de gestión de la SST pueda lograr sus resultados previstos; 2 - Procedimiento para abordar riesgos y

oportunidades en el SGSST b) prever o reducir efectos no deseados; 2

c) lograr la mejora continua. 2

¿La organización ha considerado la participación eficaz de los trabajadores en el proceso de planificación y, cuando sea

apropiado, la implicación de otras partes interesadas? 0 -

¿Al determinar los riesgos y oportunidades que es necesario abordar, la organización ha tomado en cuenta…?

a) los peligros para la SST y sus riesgos para la SST asociados y las oportunidades para la SST 2

- Procedimiento para abordar riesgos y

oportunidades en el SGSST b) los requisitos legales aplicables y otros requisitos; 2

c) los riesgos y oportunidades relacionados con la operación del sistema de gestión de la SST que puedan afectar al

logro de los resultados previstos. 2

¿La organización ha evaluado los riesgos e identificado las oportunidades que son pertinentes para el resultado previsto

del sistema de gestión de la SST asociados con los cambios en la organización, sus procesos, o el sistema de gestión de

la SST? ¿En el caso de cambios planificados, permanentes o temporales, esta evaluación se ha iniciado antes de que el

cambio se implemente?

0 -

¿La organización ha mantenido información documentada de sus …?

a) riesgos para la SST y oportunidades para la SST que es necesario abordar; 2 - Registros del formato 'Riesgos y

oportunidades para la SST

b) procesos necesarios para abordar los riesgos y oportunidades (véase desde 6.1.1 hasta 6.1.4) en la medida en que

sea necesario para tener la confianza de que se llevan a cabo según lo planificado. 2

- Procedimiento para abordar riesgos y

oportunidades en el SGSST

Fuente: La empresa


435

Anexo 725-M: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001

6. PLANIFICACIÓN


Observaciones S P N

6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos para la SST

6.1.2.1

Identificación de los peligros

¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para la

identificación proactiva continua de los peligros que surgen? ¿El proceso ha

tenido en cuenta, pero no se ha limitado a…?

2 - Procedimiento 'Identificación de peligros y evaluación de riesgos'

a) las actividades rutinarias y no rutinarias y las situaciones, incluyendo la consideración de:

1) la infraestructura, los equipos, los materiales, las sustancias y las

condiciones físicas del lugar de trabajo; 2

- Procedimiento 'Identificación de peligros y evaluación de riesgos'

2)

los peligros que surgen como resultado del diseño del producto incluyendo

durante la investigación, desarrollo, ensayos, producción, montaje,

construcción, prestación del servicio, mantenimiento o disposición final;

2

3) los factores humanos 1 -

4) cómo se realiza el trabajo realmente; 1 -

b) las situaciones de emergencia; 2

- La organización considera las situaciones de emergencia pertinentes, en la identificación de

peligros.

- Identificación de peligros y evaluación de riesgos', factores de riesgo.

c) las personas, incluyendo la consideración de:

1) aquellas con acceso al lugar de trabajo y sus actividades, incluyendo

trabajadores, contratistas, visitantes y otras personas; 1

- Procedimiento 'Identificación de peligros y evaluación de riesgos'

2) aquellas en las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden verse

afectadas por las actividades de la organización; 2

3) trabajadores en una ubicación que no está bajo el control directo de la

organización; 0 -

d) otras cuestiones, incluyendo la consideración de:

1)

el diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la

maquinaria/equipos, los procedimientos operativos y la organización del

trabajo, incluyendo su adaptación a las capacidades humanas;

1 -

2)

las situaciones que ocurren en las inmediaciones del lugar de trabajo

causadas por actividades relacionadas con el trabajo bajo el control de la

organización;


Fuente: La empresa


436

Anexo 735-N: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001

6. PLANIFICACIÓN


Observaciones S P N

6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos para la SST

6.1.2.1

Identificación de los peligros

d) otras cuestiones, incluyendo la consideración de:

3)

las situaciones no controladas por la organización y que ocurren en

las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden causar daños y

deterioro de la salud relacionados con el trabajo a personas en el

lugar de trabajo;

2 - El procedimiento 'Identificación de peligros y evaluación de riesgos' contempla aspectos relacionados

con fenómenos naturales y exposición a la radiación solar.

e) los cambios reales o propuestos en la organización, sus operaciones,

procesos, actividades y su sistema de gestión de la SST (véase 8.8.2); 0 -

f) los cambios en el conocimiento de los peligros, y en la información

acerca de ellos; 0 -

g) los incidentes pasados, internos o externos a la organización,

incluyendo emergencias, y sus causas; 2

- La organización consulta sus fuentes de datos históricas de accidentes, en el procedimiento

'Identificación de peligros y evaluación de riesgos'

h) cómo se organiza el trabajo y factores sociales, incluyendo la carga

de trabajo, horas de trabajo, liderazgo y la cultura de la organización. 0 -

6.1.2.2

Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema de gestión de la SST

¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para…?

a)

evaluar los riesgos para la SST a partir de los peligros identificados

teniendo en cuenta los requisitos legales aplicables y otros requisitos

y la eficacia de los controles existentes;


b)

identificar y evaluar los riesgos relacionados con el establecimiento,

implementación, operación y mantenimiento del sistema de gestión

de la SST que pueden ocurrir a partir de las cuestiones identificadas

en el apartado 4.1 y de las necesidades y expectativas identificadas

en el apartado 4.2.

0 -

¿Las metodologías y criterios de la organización para la evaluación de los

riesgos para la SST se han definido con respecto al alcance, naturaleza y

momento en el tiempo, para asegurarse de que es más proactiva que

reactiva y utilizan un modo sistemático? ¿Estas metodologías y criterios

se han mantenido y conservado como información documentada?


Fuente: La empresa


437

Anexo 745-O: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001

6. PLANIFICACIÓN


Observaciones S P N

6.1.2.3

Identificación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades

¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para identificar…?

a) las oportunidades de mejorar el desempeño de la SST teniendo en cuenta:

1) los cambios planificados en la organización, sus procesos o sus actividades; 2

- Procedimiento 'Identificación de oportunidades para la SST y

otras oportunidades'

2) las oportunidades de eliminar o reducir los riesgos para la SST; 2

3) las oportunidades para adaptar el trabajo, la organización del trabajo y el ambiente de trabajo a los

trabajadores; 0

b) las oportunidades de mejora del sistema de gestión de la SST. 2

6.1.3

Determinación de los requisitos legales aplicables y otros requisitos

¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para…?

a) determinar y tener acceso a los requisitos legales actualizados y otros requisitos que la organización

suscriba que sean aplicables a sus peligros y sus riesgos para la SST; 2

- Procedimiento Identificación y evaluación del cumplimiento de

los requisitos legales y otros requisitos.

- Matriz de requisitos legales y otros requisitos

b) determinar cómo aplican esos requisitos legales y otros requisitos a la organización y qué es

necesario comunicar (véase 7.4); 0

c) tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos al establecer, implementar, mantener y

mejorar de manera continua su sistema de gestión de la SST. 1

¿La organización ha mantenido y conservado información documentada sobre sus requisitos legales

aplicables y otros requisitos y se ha asegurado de que se actualice para reflejar cualquier cambio? 2

- Procedimiento Identificación y evaluación del cumplimiento de

los requisitos legales y otros requisitos.

- Matriz de requisitos legales y otros requisitos

6.1.4

Planificación para tomar acciones

¿La organización ha planificado…?

a) Las acciones para:

1) abordar estos riesgos y oportunidades (véanse 6.1.2.3 y 6.1.2.4); 1 - Implementación de medidas correctivas y reevaluación de

riesgos no aceptables

2) abordar los requisitos legales aplicables y otros requisitos (véase 6.1.3); 2 - Procedimiento Identificación y evaluación del cumplimiento de

los requisitos legales y otros requisitos

3) prepararse para las situaciones de emergencia, y responder a ellas (véase 8.2); 2 - Plan de respuesta a emergencias

Fuente: La empresa


438

Anexo 755-P: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001

6. PLANIFICACIÓN


Observaciones S P N

6.1.4

Planificación para tomar acciones

¿La organización ha planificado…?

b) La manera de:

1) integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema de gestión de la

SST o en otros procesos de negocio; 2

- Se desarrollan programas de implementación de los requisitos legales,

medidas de control y prevención establecidas para cada área, a cargo de cada

supervisor.

2) evaluar la eficacia de estas acciones. 0 -

¿La organización ha tomado en cuenta las prioridades de los controles y los resultados

del sistema de gestión de la SST cuando planifique la toma de acciones? 0 -

¿Al planificar sus acciones la organización ha considerado las mejores prácticas, las

opciones tecnológicas, financieras, operacionales y los requisitos y limitaciones del

negocio?

0 -

6.2 Objetivos de la SST y planificación para lograrlos

6.2.1

Objetivos de la SST

¿La organización ha establecido objetivos de la SST para las funciones y niveles

pertinentes para mantener y mejorar el sistema de gestión de la SST y para alcanzar la

mejora continua del desempeño de la SST?

2 - Objetivos de SST

¿Los objetivos de la SST …?

a) son coherentes con la política de la SST; 2

- Objetivos de SST b) toman en cuenta los requisitos legales aplicables y otros requisitos; 2

c) toman en cuenta los resultados de la evaluación de los riesgos para la SST y las

oportunidades para la SST y otros riesgos y oportunidades; 1 -

d) toman en cuenta los resultados de la consulta con los trabajadores, y cuando

existan, con los representantes de los trabajadores; 2

- Objetivos de SST

e) son medibles (si es posible) o son susceptibles de evaluación; 2

f) se comunican claramente; 2 - Son entregados a cada colaborador de forma física y virtual, junto con la

política de SST

g) se actualizan, según corresponda. 2 - Objetivos de SST

Fuente: La empresa


439

Anexo 765-Q: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001

6. PLANIFICACIÓN


Observaciones S P N

6.2.2

Planificación para lograr los objetivos de la SST

¿Al planificar cómo lograr sus objetivos de la SST, la organización ha determinado…?

a) qué se va a hacer; 2

- Planificación de los objetivos de SST

b) qué recursos se requerirán; 2

c) quién será responsable; 2

d) cuándo se finalizará; 2

e) cómo se medirá mediante los indicadores (si es posible) y cómo se hará el seguimiento, incluyendo la

frecuencia; 2

f) cómo se evaluarán los resultados; 2

g) cómo se integrarán las acciones para lograr los objetivos de la SST en los procesos de negocio de la

organización. 1 -

¿La organización ha mantenido y conservado información documentada sobre los objetivos de la SST y

los planes para lograrlos? 2

- Objetivos de SST

- Planificación de los objetivos de SST

7. APOYO



7.1

Recursos

¿La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el establecimiento,

implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión de la SST? 2

- Presupuesto para el SGSST

- Sistemas de TI

- Instalaciones de servicios

7.2

Competencia


a) determinado la competencia necesaria de los trabajadores que afectan o pueden afectar a su

desempeño de la SST; 2

- La organización tiene descrito en el perfil de puesto de trabajo

los requerimientos de educación y experiencia necesarios para

lograr calidad y seguridad

b) asegurando que los trabajadores sean competentes, basándose en la educación, inducción, formación

o experiencia apropiadas; 2

- La organización realiza la contratación de personal que cumpla

estrictamente con los requerimientos del perfil de puesto

- La organización realiza procesos de inducción y capacitación

a los nuevos trabajadores

Fuente: La empresa


440

Anexo 775-R: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001

7. APOYO



7.2

Competencia


c) cuando sea aplicable, tomado acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la eficacia de las

acciones tomadas; 2

- La organización realiza capacitaciones de SST, cada vez que

se requiera, mínimo una vez cada semestre.

- Por cada capacitación se practica una evaluación teórico-

práctica, la cual debe ser aprobada.

d) conservado la información documentada apropiada, como evidencia de la competencia. 2

- Mapa de trabajadores que afectan el SGSST

- Asistencias a la capacitación de SST

- Registro de notas de la evaluación de capacitación en SST

7.3

Toma de conciencia

¿Los trabajadores han tomado conciencia de …?

a) la política de la SST; 2

- Los trabajadores conocen la política de SST de la

organización, la importancia de que una organización la defina

y que los trabajadores la cumplan.

b) su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la SST, incluidos los beneficios de una mejora del

desempeño de la SST; 0 -

c) las implicaciones de no cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST, incluyendo las

consecuencias, reales o potenciales, de sus actividades de trabajo; 1 -

d) la información y el resultado de la investigación de los incidentes pertinentes; 0 -

e) los peligros y riesgos para la SST que sean pertinentes para ellos. 1 -

Fuente: La empresa


441

Anexo 785-S: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001

7. APOYO



7.4

Información y comunicación

¿La organización ha determinado la información y las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la SST, que incluyan: …?

a) qué informar y qué comunicar; 2 - La organización especifica en sus procesos de SST qué y en qué

momento del proceso se realiza la comunicación de los resultados

- Matriz de comunicación b) cuándo informar y comunicar; 2

c) a quién informar y a quién comunicar:

1) internamente entre los diversos niveles y funciones de la organización; 2 - La organización especifica en sus procesos de SST a quién

comunicar los resultados, según corresponda 2) con contratistas y visitantes al lugar de trabajo; 2

3) con otras partes externas u otras partes interesadas; 2

d) cómo informar y comunicar; 0 -

e) cómo recibir y mantener la información documentada sobre las comunicaciones

pertinentes, y cómo responder a ellas; 0 -

¿La organización ha definido los objetivos a lograr mediante la información y la comunicación,

y evalúa si esos objetivos se han alcanzado? 1 -

¿La organización ha tomado en cuenta aspectos de diversidad (por ejemplo, idioma, cultura,

alfabetización, discapacidad), cuando existan, al considerar sus necesidades de información y

comunicación?

2

- La organización no cuenta con aspectos de diversidad que impidan

el entendimiento de la información proporcionada en la

comunicación.

¿La organización se ha asegurado de que, cuando sea apropiado, se consideren las opiniones de

partes interesadas externas pertinentes sobre temas pertinentes al sistema de gestión de la SST? 0 -

7.5 Información documentada

7.5.1

Generalidades

¿El sistema de gestión de la SST de la organización ha incluido: …?

a) la información documentada requerida por esta Norma Internacional; 1 -

b) la información documentada que la organización determina como necesaria para la eficacia

del sistema de gestión de la SST. 1 -

Fuente: La empresa


442

Anexo 795-T: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001

7. APOYO



7.5.2

Creación y actualización

¿Al crear y actualizar la información documentada, la organización se ha asegurado de que lo siguiente sea apropiado?

a) la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de referencia); 2 - Los documentos y registros tienen un título, fecha de elaboración, autor,

código y revisión y aprobación del documento con la firma del responsable

- Los documentos y registros se crean de forma virtual y se almacenan de la

misma manera en el idioma castellano. b)

el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los medios de soporte

(por ejemplo, papel, electrónico); 2

c) la revisión y aprobación con respecto a la idoneidad y adecuación. 2

7.5.3

Control de la Información documentada

¿La información documentada requerida por el sistema de gestión de la SST y por esta Norma Internacional se ha controlado para asegurarse de que: …?

a) este disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite; 2

- La organización publica en paneles la información documentada que ésta

considera pertinente para la realización de sus actividades (procedimientos de

trabajo seguros, reglamento interno de SST, etc.)

- Cada sede tiene acceso a toda la información documentada existente en la

empresa y almacena los registros aplicados en su sede.

b) esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la confidencialidad, uso

inadecuado, o pérdida de integridad). 2

- Se tiene asignado personal para el manejo y custodia de registros en cada

sede.

- Los documentos se encuentran colgados en la nube de la organización,

compartidos con todos los trabajadores en modo lectura.

¿Para el control de la información documentada, la organización ha abordado las siguientes

actividades, según corresponda ...?

— distribución, acceso, recuperación y uso;

— almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad;

— control de cambios (por ejemplo, control de versión);

— conservación y disposición final;

— acceso por parte de los trabajadores, y cuando existan, de los representantes de los

trabajadores, a la información documentada pertinente.

2

- Como se mencionó, la organización tiene almacenada en forma virtual la

documentación del SGSST y los trabajadores tienen acceso a esa información

en modo lectura.

- Cada procedimiento tiene un ítem de control de cambios, según las versiones

del mismo.

- Lista maestra de documentos

¿La información documentada de origen externo que la organización determina como

necesaria para la planificación y operación del sistema de gestión de la SST se ha

identificado, según sea apropiado y controlado?

2

- La organización comparte de forma virtual, en modo lectura, la información

documentada externa con todos los trabajadores. (Por ejemplo, La Ley N°

29783, su reglamento y otras leyes aplicables)

Fuente: La empresa


443

Anexo 805-U: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001

8. OPERACIÓN



8.1 Planificación y control operacional

8.1.1

Generalidades

¿La organización ha planificado, implementado y controlado los procesos necesarios para cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST y para implementar las acciones determinadas en el

capítulo 6 mediante: …?

a) el establecimiento de criterios para los procesos; 2

- Procedimientos de trabajo seguro.

- Instrucciones del fabricante en el uso de equipos.

- Programas de mantenimiento preventivo.

- Lista de controles de ingeniería y administrativos aplicados.

b) la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios; 2

c) el mantenimiento y conservación de información documentada en la medida necesaria para confiar en

que los procesos se han llevado a cabo según lo planificado; 2

d) la adaptación del trabajo a los trabajadores. 0 -

¿En lugares de trabajo con múltiples empleadores, la organización ha implementado un proceso para

coordinar las partes pertinentes del sistema de gestión de la SST con otras organizaciones? 1 -

8.1.2

Eliminar peligros y reducir riesgos de SST

¿La organización ha establecido un proceso y determinado controles para lograr la reducción de los riesgos para la SST utilizando la siguiente jerarquía: …?

a) eliminar el peligro; 2

- Procedimiento 'Implementación de medidas correctivas y

reevaluación de riesgos no aceptables'.

b) sustituir con materiales, procesos, operaciones o equipos menos peligrosos; 2

c) utilizar controles de ingeniería; 2

d) utilizar controles administrativos; 2

e) proporcionar equipos de protección individual adecuados y asegurarse de que se utilizan. 2

8.1.3

Gestión de cambio

¿La organización ha establecido un proceso para la implementación y el control de los cambios planificados que tienen un impacto en el desempeño de la SST, tales como…?

a) nuevos productos, procesos o servicios; 2

- Gestión del cambio en SST (Pág. 3)

b) cambios en los procesos de trabajo, los procedimientos, los equipos o en la estructura de la

organización; 2

c) cambios en los requisitos legales aplicables y otros requisitos; 2

d) cambios en los conocimientos o la información sobre peligros y riesgos para la SST relacionados; 2

e) desarrollos en conocimiento y tecnología. 0

Fuente: La empresa


444

Anexo 815-V: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001

8. OPERACIÓN



8.1.3

Gestión de cambio

¿La organización ha controlado los cambios temporales y permanentes para

promocionar las oportunidades para la SST y asegurarse de que no tienen un

impacto adverso sobre el desempeño de la SST?

0 -

¿La organización ha revisado las consecuencias de los cambios no previstos,

tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso, cuando sea necesario,

incluyendo abordar oportunidades potenciales (véase el capítulo 6)?

0 -

8.1.4 Compras

8.1.4.1

Generalidades

¿La organización ha establecido controles para asegurarse de que la compra de

bienes (por ejemplo, productos, materiales o sustancias peligrosos, materias primas,

equipos) y servicios es conforme con los requisitos de su sistema de gestión de la

SST?

1 -

8.1.4.2

Contratistas

¿La organización ha establecido procesos para identificar y comunicar los peligros y para evaluar y controlar los riesgos para la SST, que surjan de: …?

a) las actividades y operaciones de los contratistas para los trabajadores de la

organización; 2

- En el procedimiento 'Trabajo de contratistas y proveedores' se establecen las

responsabilidades de los contratistas, de sus trabajadores, de la organización

y sus trabajadores para garantizar la segura ejecución de las operaciones. b)

las actividades y operaciones de la organización para los trabajadores de los

contratistas; 2

c) las actividades y operaciones de los contratistas para otras partes interesadas en

el lugar de trabajo; 2

d) las actividades y operaciones de los contratistas para los trabajadores de los

contratistas. 2

- En el procedimiento 'Trabajo de contratistas y proveedores' se establecen las

obligaciones del contratista para su personal, en materia de seguridad (página

11).

¿La organización ha establecido y mantenido procesos para asegurarse de que los

contratistas y sus trabajadores cumplen los requisitos del sistema de gestión de la

SST de la organización? ¿Estos procesos incluyen los criterios de la SST para la

selección de contratistas?

2

- En el procedimiento 'Trabajo de contratistas y proveedores' se establece el

proceso de Homologación de Servicios, sólo los contratistas que aprueben la

auditoría podrán ser contratados permanentemente.

Fuente: La empresa


445

Anexo 825-W: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001

8. OPERACIÓN



8.1.4.3

Contratación externa

¿La organización se ha asegurado de que los procesos contratados externamente que afecten

al sistema de gestión de la SST estén controlados? ¿El tipo y el grado de control al aplicar a

estos procesos se han definido dentro del sistema de gestión de la SST?

0 -

8.2

Preparación y respuesta ante emergencias

¿La organización ha identificado situaciones de emergencia potenciales; ha evaluado los riesgos de la SST asociados con estas situaciones de emergencia y mantiene un proceso para evitar o minimizar

los riesgos para la SST provenientes de emergencias potenciales, incluyendo: ...?

a) el establecimiento de una respuesta planificada a las situaciones de emergencia y la

inclusión de los primeros auxilios; 1 -

b) las pruebas periódicas y el ejercicio de la capacidad de respuesta ante emergencias; 2 - La organización cumple con la realización de simulacros.

c)

la evaluación y, cuando sea necesario, la revisión de los procesos y procedimientos de

preparación ante emergencias, incluso después de las pruebas y en particular después de

que ocurran situaciones de emergencia;

0 -

d) la comunicación y provisión de la información pertinente a todos los trabajadores y a

todos los niveles de la organización sobre sus deberes y responsabilidades; 2

- En el plan de respuesta a emergencias se establecen los mecanismos de

comunicación.

e) la provisión de formación para la prevención de emergencias, primeros auxilios,

preparación y respuesta; 2

- Registro de asistencia a capacitación 'Prevención de emergencias, primeros

auxilios y respuesta a situaciones de emergencia'

f)

la comunicación de la información pertinente a los contratistas, visitantes, servicios de

respuesta ante emergencias, autoridades gubernamentales, y, cuando sea apropiado, a la

comunidad local.

2 - En el plan de respuesta a emergencias se establecen los mecanismos de

comunicación.

¿En todas las etapas del proceso la organización ha mantenido y tomado en cuenta las

necesidades y capacidades de todas las partes interesadas pertinentes y asegurarse de su

implicación?

1 -

¿La organización ha mantenido y conservado información documentada sobre el proceso y

sobre los planes para responder a situaciones de emergencia potencial? 2

- Plan de respuesta a emergencias.

- Registro de asistencia a capacitaciones.

- Registro de participación en simulacros.


446

Anexo 835-X: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001

9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO



9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

9.1.1

Generalidades

¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para el

seguimiento, la medición y la evaluación? 2

- Inspecciones de seguimiento.

- Permisos de trabajo.

¿La organización ha determinado: …?

a) a qué es necesario hacer seguimiento y qué es necesario medir, incluyendo:

1) los requisitos legales aplicables y otros requisitos; 2 - Estado de brechas identificadas en el cumplimiento.

2) sus actividades y operaciones relacionadas con los peligros identificados y con

los riesgos para la SST; los riesgos y las oportunidades para la SST; 1 -

3) los controles operacionales; 0 -

4) los objetivos de la SST de la organización; 0 -

b) los criterios frente a los que la organización evalúa su desempeño de la SST; 2 - La organización realiza estudios comparativos con estadísticas del año pasado.

c) los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según sea

aplicable, para asegurar resultados válidos; 2

- Supervisión en campo.

- Monitoreos ocupacionales.

d) cuándo realizar el seguimiento y la medición; 0 -

e) cuándo analizar, evaluar y comunicar los resultados del seguimiento y la

medición. 0 -

¿La organización se ha asegurado, según sea aplicable, de que el equipo de

seguimiento y medición se ha calibrado o verificado y se ha utilizado y mantenido

cuando sea apropiado?

2 - La organización no utiliza equipos para la realización de seguimiento y

medición.

¿La organización ha evaluado el desempeño de la SST, y determinado la eficacia del

sistema de gestión de la SST? 0 -

¿La organización ha conservado la información documentada adecuada como

evidencia de los resultados del seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación? 2

- La organización conserva como información documentada las evidencias de

cumplimiento indicadas celdas arriba.

Fuente: La empresa


447

Anexo 845-Y: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001




9.1.2

Evaluación del cumplimiento

¿La organización ha definido la frecuencia y los métodos de evaluación del

cumplimiento legal, tomando acciones y manteniendo conocimiento y comprensión

de su estado?

1 -

9.2 Auditoría interna

9.2.1

Objetivos de la auditoría interna

¿La organización ha llevado a cabo auditorías internas a intervalos planificados, para proporcionar información acerca de si el sistema de gestión de la SST…?

a) es conforme con:

1) los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión de la SST,

incluyendo la política de la SST y los objetivos de la SST; 1 -

2) los requisitos de esta Norma Internacional; 0 -

b) se implementa y mantiene eficazmente. 0 -

9.2.2

Procesos de auditoría interna

¿La organización…?

a)

ha planificado, establecido, implementado y mantenido uno o varios programas

de auditoría que incluyan la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, la

consulta, los requisitos de planificación, y la elaboración de informes, que deben

tener en consideración la importancia de los procesos involucrados y los

resultados de las auditorías previas, así como;

1 -

1) los cambios significativos que tienen un impacto en la organización; 0 -

2) la evaluación del desempeño y los resultados de la mejora (véanse los capítulos

9 y 10); 0 -

3) evalúa los riesgos para la SST significativos, los riesgos y las oportunidades

para la SST; 0 -

b) ha definido los criterios de la auditoría y el alcance para cada auditoría; 2 - Procedimiento de auditoría interna del SGSST

c) ha seleccionado auditores competentes y llevar a cabo auditorías para

asegurarse de la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría; 0 -

d) se ha asegurado de que los resultados de las auditorías se informan a la

dirección pertinente; 0 -


448

Anexo 855-Z: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001




9.2.2

Procesos de auditoría interna

¿La organización…?

e)

se ha asegurado de informar de los hallazgos de la auditoría pertinentes a los trabajadores

pertinentes, y cuando existan, a los representantes de los trabajadores, y a las partes

interesadas pertinentes;

0 -

f) ha tomado las acciones apropiadas para tratar las no conformidades y mejorar de manera

continua su desempeño de la SST; 0 -

g) ha conservado la información documentada como evidencia de la implementación del

programa de auditoría y de los resultados de las auditorías. 0 -

9.3

Revisión por la dirección

¿La alta dirección ha revisado el sistema de gestión de la SST de la organización a intervalos

planificados, para asegurarse de su idoneidad, adecuación y eficacia continua? 2

- Informe de revisión por la dirección 2018.

- Informe de revisión por la dirección 2019.

¿La revisión por la dirección ha considerado: …?

a) el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas; 2 - Informe de revisión por la dirección 2019.

b) los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo:

1) requisitos legales aplicables y otros requisitos; 2 - Informes de revisión por la dirección

2) los riesgos para la SST, los riesgos y las oportunidades para la SST de la organización; 1 -

c) el grado de cumplimento de la política de la SST y los objetivos de la SST; 2 - Informes de revisión por la dirección

d) la información sobre el desempeño de la SST, incluidas las tendencias relativas a:

1) incidentes, no conformidades, acciones correctivas y mejora continua; 0 -

2) participación de los trabajadores y los resultados de la consulta; 0 -

3) seguimiento y resultados de las mediciones; 2 - Informes de revisión por la dirección

4) resultados de la auditoría; 0 -

5) resultados de la evaluación del cumplimiento; 2 - Informes de revisión por la dirección

6) riesgos para la SST, riesgos y oportunidades para la SST; 1 -

Fuente: La empresa


449

Anexo 865-AA: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001




9.3

Revisión por la dirección

¿La revisión por la dirección ha considerado: …?

e) las comunicaciones pertinentes con las partes interesadas; 2 - Informes de revisión por la dirección

f) las oportunidades de mejora continua; 0 -

g) la adecuación de los recursos para mantener un sistema de gestión de la SST eficaz. 1 -

¿Las salidas de la revisión por la dirección han incluido las decisiones relacionadas con:

...?

— las conclusiones sobre la idoneidad, adecuación y eficacia continuas del sistema de

gestión de la SST;

— las oportunidades de mejora continua;

— cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión de la SST, incluyendo los

recursos necesarios;

— las acciones necesarias, cuando los objetivos no se han cumplido.

1 -

¿La organización ha comunicado las salidas pertinentes de la revisión por la dirección a

sus trabajadores pertinentes, y cuando existan, a los representantes de los trabajadores? 1 -

¿La organización ha conservado información documentada como evidencia de los

resultados de las revisiones por la dirección? 2

- Procedimiento de revisión por la dirección.

- Informes de revisión por la dirección.

10. MEJORA



10.1

Incidentes, no conformidades y acciones correctivas

¿La organización ha planificado, establecido, implementado y mantenido un proceso

para gestionar los incidentes y las no conformidades, incluyendo la elaboración de

informes, la investigación y la toma de acciones?

2 - Procedimiento 'Investigación de incidentes'

¿Cuándo ocurra un incidente o una no conformidad, la organización ha…?

a) reaccionado de manera oportuna ante el incidente o la no conformidad, y según sea

aplicable: 2 - Procedimiento 'Investigación de incidentes' (primera respuesta).

- Registro 'Notificación de ocurrencia de incidentes'.

- Registro de accidentes de trabajo, incidentes peligrosos e incidentes

(indica las medidas de control a tomadas, responsables y plazos).



- Elementos de falta de control del sistema administrativo.

1) tomado acciones directas para controlarla y corregirla; 2

2) hecho frente a las consecuencias; 2


450

Anexo 875-BB: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001

10. MEJORA



10.1

Incidentes, no conformidades y acciones correctivas

¿Cuándo ocurra un incidente o una no conformidad, la organización ha…?

b) evaluado, con la participación de los trabajadores y la implicación de otras partes interesadas pertinentes, la necesidad de acciones correctivas para eliminar las causas raíz del incidente o la no

conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte, mediante:

1) realizado la revisión del incidente o la no conformidad;

- Procedimiento 'Investigación de incidentes' (primera respuesta).

- Registro 'Notificación de ocurrencia de incidentes'.

- Registro de accidentes de trabajo, incidentes peligrosos e incidentes

(indica las medidas de control a tomadas, responsables y plazos).



- Elementos de falta de control del sistema administrativo.

2) determinado las causas del incidente o la no conformidad;

3) determinado si existen incidentes, no conformidades, similares, o que potencialmente

podrían ocurrir; 1 -

c) revisado la evaluación de los riesgos para la SST y los otros riesgos, cuando sea apropiado 1 -

d) determinado e implementado cualquier acción necesaria, incluyendo acciones correctivas,

de acuerdo con la jerarquía de los controles y la gestión del cambio 0 -

e) revisado la eficacia de cualquier acción correctiva tomada; 0 -

f) si es necesario, hecho cambios al sistema de gestión de la SST. 0 -

¿Las acciones correctivas han sido adecuadas a los efectos o los efectos potenciales de los

incidentes o las no conformidades encontradas? 0 -

¿La organización ha conservado información documentada, como evidencia de: ...?

— la naturaleza de los incidentes o las no conformidades y cualquier acción tomada

posteriormente;

— los resultados de cualquier acción correctiva, incluyendo la eficacia de las acciones tomadas.

1 -

¿La organización ha comunicado esta información documentada a los trabajadores pertinentes,

y cuando existan, a los representantes de los trabajadores, y las partes interesadas pertinentes? 0 -

Fuente: La empresa


451

Anexo 885-CC: Diagnóstico del nivel de cumplimiento de la norma ISO 45001

10. MEJORA



10.2 Mejora continua

10.2.1

Objetivos de la mejora continua

¿La organización ha mejorado continuamente la idoneidad, adecuación y eficacia del sistema de gestión de la SST para: …?

a) evitar la ocurrencia de incidentes y no conformidades; 0 -

b) promocionar una cultura positiva de la seguridad y salud en el trabajo; 0 -

c) mejorar el desempeño de la SST. 0 -

¿La organización se ha asegurado de la participación de los trabajadores, según sea apropiado,

en la implementación de sus objetivos para la mejora continua? 0 -

10.2.2

Proceso de mejora continua

¿La organización ha planificado, establecido, implementado y mantenido uno o varios procesos

de mejora continua, que tengan en cuenta las salidas de las actividades descritas en esta Norma

Internacional?

0 -

¿La organización ha comunicado los resultados de la mejora continua a sus trabajadores

pertinentes, y cuando existan, a los representantes de los trabajadores? 0 -

¿La organización ha conservado información documentada como evidencia de los resultados de

la mejora continua? 0 -

Fuente: La empresa


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