Ficha de Rellenado de La Empresa
6
7/21/2019 Ficha de Rellenado de La Empresa http://slidepdf.com/reader/full/ficha-de-rellenado-de-la-empresa 1/6 MU K YO P KtJ Diagnóstico de SySO Código: Diagnóstico de SySO Versión; 1 Referencia a la norma OHAS 18001:2007 Páginas: 1 /6 Instrucciones: A continuación se exponen preguntas para evaluar la Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa. Valore con 2 1 o O a la derecha de cada pregunta de acuerdo al avance que se tiene cubierto de cada una de ellas. Eficiente: 2; Deficiente: 1; Nulo: O 4.2 POLÍTICA PREGUNT S PunUtje ¿La política declara de manera clara y fonnal su compromiso con la SySO? ¿La política ha sido formulada y aprobada por la alta gerencia de la institución? ¿La política es coherente con los objetivos de la organización? ¿La política considera la prevención y control de los peligros y riesgosreales de la organización? l ¿Establece un compromiso de mejoramiento continuo frente a la intervención de los peligros? ¿La política incluye el compromiso de cumplir con la legislación y requisitos de la organización? ¿ ¿La política de SySO está documentada implementada y mantenida? 0 ¿Se comunica a todas las personas que trabajan bajo el control de la institución? J ¿Está publicada y disponible para las partes interesadas? ¿La política de SySO es revisada periódicamente? 4.3 PLANIFICACIÓN 1 4.3.1 Planificación para la identificación de peligros evaluación y control de ríesg os PREGUNT S Puntaje ¿Existe un procedimiento escrito para identificar los peligros evaluar y controlar los riesgos? D ¿Dentro del procedimiento considera la identificación de las tareas rutinarias y no rutinarias en la organización? \ ¿El procedimiento considera la identificación de las actividades del personal que tiene acceso al sitio de trabajo incluyendo subcontratistas y visitantes? J ¿El procedimiento tiene en cuenta para la identificación las instalaciones en el sitio de trabajo de la organización de terceros? \ ¿Se tienen identificados los peligros y evaluado los riesgosde acuerdo a la metodología establecida en el procedimiento? \ ¿Los trabajadores fueron involucrados en la identificación de los peligros? ¿Se han priorizados losriesgossignificativos o críticos? l ¿El procedimiento considera las estrategias para el control de losriesgossignificativos o críticos? í ¿Los resultados de las evaluaciones de losriesgos se tienen en cuenta para definir los programas y objetivos de SySO? j ¿Los resultados de las evaluaciones y los controles se documentan y se mantienen actualizados? 0 ¿Se tiene establecido la frecuencia de revisión y evaluación de los riesgos? 0 ¿Se planifica la identificación de peligros y evaluación de losriesgosy las medidas de control son más preventivas que reactivas? 0 ¿El procedimiento considera para el control de ri esgo s as necesidades de capacitación y entrenamiento? i ¿Se analizan los posibles peligros y riesgos de proyectos futuros antes de su realización? 0 ¿El procedimiento prevé los medios para realizar seguimiento a la efectividad y oportunidad de las acciones que se requieran implementar? Eaborado por Dr. Ciro Espinoza Montes 01/ 09/ 2015 Frma y sello Revisado por Dr. Ciro Espinoza Montes 04/ 09/ 2015 Frma y sello probado por Dr. Ciro Espinoza Montes 07/ 09/ 2015 Frma y sello
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7/21/2019 Ficha de Rellenado de La Empresa
http://slidepdf.com/reader/full/ficha-de-rellenado-de-la-empresa 1/6
M U K Y O
P Kt J
D i a g n ó s t i c o
de SySO
C ó d i g o :
D i a g n ó s t i c o
de SySO
V e r s i ó n ; 1
Referencia
a la norma OHAS 18001:2007
P á g i n a s : 1
/ 6
I n s t r u c c i ones :
A
c o n t i n u a c i ó n
se
exponen
preguntas para evaluar
la
Seguridad
y
Salud Ocupacional
de la
empresa. Valore
con 2 1 o O a la
derecha
de
cada pregunta
de acuerdo al avance que se tiene cubierto de cada una de ellas. Eficiente: 2;
Deficiente:
1;
Nulo:
O
4 .2
P O L Í T I C A
PREGUNT S
PunUtje
¿La po l í t ica
declara de manera clara y fonnal su compromiso con la SySO?
¿La po l í t ica ha sido formulada y aprobada por la alta gerencia de la i ns t i t u c ió n?
¿La po l í t ica es coherente
con los
objetivos
de la
o r g a n i z a c ió n ?
¿La po l í t ica
considera
la
p r e v e n c i ó n
y
control
de los
peligros
y
riesgos
reales
de
l a o rg a n iza c ió n?
l
¿Es ta b lece
un compromiso de mejoramiento
continuo frente a
la
i n t e rvenc ió n
de los peligros?
¿La po l í t ica
incluye el compromiso de cumplir con la
l eg is la c ió n
y requisitos de la
o r g a n i za c i ó n ?
¿
¿La po l í t ica
de SySO
es tá
documentada implementada y mantenida?
0
¿ Se
comunica a todas las personas que trabajan bajo el control de la
i ns t i t u c ió n?
J
¿Es tá publicada
y
disponible para las partes interesadas?
¿L a p o l ít i ca
de SySO es revisada
p e r i ó d ic a m e n t e ?
4 .3 P L A N I F I C A C I Ó N
1
4.3.1
P l a n i f i c a c i ó n
para
l a i d e n t i f i c a c i ó n de pel igros e v a l u a c i ó n y
control
d e r íesg
os
PREGUNT S
Puntaje
¿Ex is te
un procedimiento escrito para
identificar
los peligros evaluar y controlar los riesgos?
D
¿ D e n t r o
del procedimiento considera
la ident i f icac ión
de las tareas rutinarias y no rutinarias en la
o r g a n i za c i ó n ?
\
¿ El
procedimiento considera la
ident i f icac ión
de las actividades del personal que tiene acceso
al
sitio de
trabajo
incluyendo subcontratistas y visitantes?
J
¿ El procedimiento
tiene en
cuenta
para la
i d en t i f i ca c ió n
las instalaciones en el
sitio
de trabajo de la
o r g a n i za c i ó n
de terceros?
\
¿ Se
tienen
identificados
los peligros
y
evaluado los
riesgos
de acuerdo
a
la
m e t o d o l o g ía establecida
en el
procedimiento?
\
¿ L o s trabajadores
fueron
involucrados
en la
i d en t i f i ca c ió n
de los
peligros?
¿ Se
han
priorizados los
riesgos
significativos
o c r í t i co s?
l
¿ El
procedimiento considera las estrategias para el control de los riesgossignificativos o
c r í t i co s?
í
¿ L o s
resultados de las evaluaciones de los
riesgos
se tienen en cuenta para
definir
los programas y objetivos de
SySO?
j
¿ L o s resultados
de las
evaluaciones
y
los
controles se documentan
y
se
mantienen actualizados?
0
¿ Se tiene establecido la frecuencia de rev is ión y eva lu a c ió n de los riesgos?
0
¿ Se planifica l a i d en t i f i ca c ió n
de peligros y
eva lu a c ió n
de los
riesgos
y las medidas de control son
m á s preventivas
que reactivas?
0
¿ El procedimiento considera para el control de riesgos as necesidades de ca p a c i t a c ió n y entrenamiento?
i
¿ Se analizan los posibles peligros y riesgos
de
proyectos futuros antes
de su
r ea l i za c ió n?
0
¿ El
procedimiento
p r e v é
los medios para realizar seguimiento
a
la
efectividad
y oportunidad de las acciones que
se requieran implementar?
Eaborado por Dr. Ciro
Espinoza
Montes
01/ 09/ 2015
Frma y sello
Revisado por
Dr.
Ciro
Espinoza
Montes
04/ 09/ 2015
Frma y sello
probado por Dr. Ciro Espinoza Montes
07/ 09/ 2015
Frma y sello
7/21/2019 Ficha de Rellenado de La Empresa
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H U A N C A Y O P K K t i
i g n ó s t i c o
de SySO
C ó d i g o :
H U A N C A Y O P K K t i
i g n ó s t i c o
de SySO
V e r s i ó n : 1
H U A N C A Y O P K K t i
Referencia
a la nornia
OHAS
18001:2007
P á g i n a s : 2 / 6
PREGUNTAS
Puntaje
¿Ex is t e un procedimiento escrito para identificar y tener acceso a los requisitos de SySO legales y normativos?
2
¿ L o s requisitos legales y nonnativos se mantienen actualizados?
2
¿ T i e n e n acceso a los requisitos legales
vigentes,
las
personas
que los necesitan para el ejercicio de su actividad?
2
¿ Se divulgan
estos
requisitos en l a o r g a n i z a c i ó n y a otras partes interesadas?
2
4 .3 .3
Objetivos
PREGUNTAS
Puntaje
¿ Se tienen objetivos e s p e c í fi c o s de SySO documentados en l a o r g a n i za c i ó n ?
1
¿ L a f o n n u l a c i ó n
de los
objetivos
considera
la
l eg i s lac ión
y
normatividad
vigente?
J
¿ L a f o n n u l a c i ó n de los objetivos
considera
los peligros y
riesgos
no tolerables en SySO de la o r g a n i za c i ó n ?
¿ L a f o n n u l a c i ó n de los objetivos consideran los
recursos
t e c n o l ó g i c o s , financieros, operativos y empresariales
para el sistema
SySO?
¿ S e tiene en cuenta las
necesidades
de las partes interesadas al
trazar
los objetivos?
¿ L o s
objetivos son consistentes con la
Pol í t ica
de SySO?
0
¿ E s t o s objetivos son cuantificables?
j
¿ L o s objetivos contemplan el compromiso con el mejoramiento continuo?
¿ L o s objetivos de SySO son divulgados a todos los niveles de la o r g a n i za c i ó n ?
4 .3 .4
Programa s)
de
g e s t i ó n
en S y S
PREGUNTAS
Puntaje
¿ S e
tienen programas
de ges t ión en SySO
para
el logro de los objetivos?
j
¿ L o s programas tienen
documentadas la responsabilidad y
la
autoridad designada
a
todos los
niveles
de la
o r g a n i z a c i ó n ?
¿ T i e n e n documentados los medios equipos, procedimientos) y el
cronograma
tareas, responsabilidades,
tiempos) para el logro de los objetivos?
2
¿ L o s
programas
de SySO se revisan p e r i ó d i c a m e n t e ?
0
¿ L o s
programas
se ajustan cuando hay cambios significativos
procesos,
productos, servicios) en la o r g a n i za c i ó n ?
J
¿Es t á integrada la G e s t i ó n en
SySO
dentro del Pian Es t ra t ég ico de la empresa?
1
4 .4
l i V I P L E M E N T A C I Ó N
Y
O P E R A C I Ó N
4.4.1 Estructura y responsabil id ades
PREGUNTAS
Puntaje
¿ S e
definen,
documentan
y
comunican las funciones, responsabilidades y
autoridad
del personal que administra,
ejecuta y verifica las actividades de SySO?
¿ L a o r g a n i za c i ó n
ha designado un integrante de
alto nivel gerencia
con la responsabilidad de
asegurar
que el
sistema de ges t ión SySO es t é implementado adecuadamente en toda la o r g a n i za c i ó n ?
¿ L a g e s t i ó n de SySO depende de un
nivel
Directivo?
0
¿ La Gerencia provee
todos
los recursos
humanos,
financieros y t e c n o l ó g i c o s para l a ges t ión de SySO?
J
¿ Se presentan p e r i ó d i c a m e n t e
informes
a la alta gerencia
que
pennitan evaluar
e l sistema?
0
¿ L a s
personas
con responsabilidad
Gerencial
demuestran compromiso
con el
mejoramiento
continuo
a
las
exigencias
de SySO?
Eaborado
por Dr. Ciro Espinoza
Montes 01/ 09/ 2015
Frma
y sello
Revisado por
Dr. Ciro Espinoza
Montes 04/ 09/ 2015
Frma
y sello
probado
por Dr. Ciro Espinoza Montes
07/ 09/ 2015
Frma
y sello
7/21/2019 Ficha de Rellenado de La Empresa
http://slidepdf.com/reader/full/ficha-de-rellenado-de-la-empresa 3/6
H U N Y O
PER1.I
D i a g n ó s t i c o
de SySO
C ó d i g o :
H U N Y O
PER1.I
D i a g n ó s t i c o
de SySO
V e r s i ó n :
1
H U N Y O
PER1.I
Referencia a la nonna
OHAS
18001:2007
P á g i n a s : 3 / 6
4.4.2 Entrenamiento
c o n c i e n t i z a c i ó n
y competencia
PREGUNTAS
Puntaje
¿E s tá n
definidas las competencias en
t é rm i n o s
de
e d u c a c i ó n
entrenamiento o experiencia para el personal que
realiza
tareas
sobre SySO
¿ H a y registros
de
ca p a c i t a c ió n y entrenamiento
del
personal relacionado
con
los riesgos
a que
es tá expuesto?
0
¿E x is te
un procedimiento de
d i vu lg a c ió n
para asegurar
ia toma
de conciencia del personal con respecto
a
la
po l í t ica
y requisitos de
SySO
0
¿E x is ten
procedimientos para asegurar que
e l
personal conozca las
consecuencias
y los beneficios del sistema de
q es t ió n
de
SySO
J
¿E x is ten procedimientos para
asegurar
que el personal conozca sus funciones y responsabilidades frente al
sistema
de
g es t ió n
de
SySO
0
¿E x is ten
procedimientos que
pennitan
que todos los empleados sean conscientes de las consecuencias de las
desviaciones
con
respecto
a
los
e s t á n d a r e s
de
trabajo establecidos?
1
¿ En
los
procesos
de entrenamiento se
tienen
en cuenta los
niveles
de
responsabilidad habilidad e d u c a c i ó n
y
riesgo?
1
4.4.3 Consulta y c o m u n i c a c i ó n
PREGUNTAS
Puntaje
¿E x is te
un
procedimiento
para
comunicar
entre la
o r g a n i za c i ó n
el
personal y otras partes interesadas todo lo
referente a l Sistema SySO
¿ S e
documentan e
informan a
las partes interesadas las disposiciones para la
par t ic ipac ión
y consultas de los
empleados?
1
¿ L o s empleados son involucrados en el desan-ollo y rev is ión de las po l í t icas y procedimientos para administrar los
riesgos que afecten la
salud
y seguridad en el sitio de trabajo?
¿ L o s
empleados son consultados cuando hay cambios que
afectan la salud
y ia seguridad en el sitio
de
trabajo?
0
¿ L o s
empleados
es tá n
representados en asuntos de Salud y Seguridad?
0
¿ L o s
empleados conocen
q u i é n e s
son sus representantes para SySO y
el
designado por
la
Gerencia para
implementar
e l
Sistema?
0
¿ S e
utiliza la
c o m u n i c a c ió n
interna de manera activa como una hen-amienta de mejora continua?
4.4.4
D o c u m e n t a c i ó n
PREGUNTAS
Puntaje
¿ L a o r g a n i za c i ó n tiene i n f o n n a c i ó n
en
medio m a g n é t ic o o impreso
que
describa
los
elementos
del
Sistema SySO
y su i n t e ra c c i ó n ?
0
¿E x is ten
mecanismos de
consulta
que permitan acceder a la
i n f o r m a c i ó n
del Sistema
SySO
0
¿E x is te
un
nivel adecuado
de
i n t eg ra c ió n
de la
d o c u m e n t a c i ó n
con
otros sistemas
de
g es t ió n para evitar
redundancias y contradicciones?
4.4.5
ontrol
de documentos y datos
PREGUNTAS
Puntaje
¿E s tá
controlada mediante
a l g ú n
procedimiento toda la
d o c u m e n t a c i ó n
y datos pertenecientes al Sistema S y SO?
0
¿Faci l i ta dicho procedimiento la rá p id a lo ca l i za c ió n de cualquier documento?
0
¿ L a d o c u m e n t a c i ó n es
revisada
y actualizada p e r i ó d i ca m e n t e ?
0
¿ S e
aprueba por
personas
autorizadas?
0
¿ L o s
documentos
vigentes es tá n
disponibles en los lugares en que se realizan las operaciones clave para el
Sistema S y SO?
0
¿ En
el
procedimiento se garantiza
que los
documentos y datos obsoletos
no
e s t é n
en ios
puntos
de
o p e r a c i ó n ?
0
Eaborado por Dr Gro Espinoza Montes 01/ 09/ 2015
Rmiaysello
Revisado por
Dr. Cro Espinoza Montes
04/ 09/ 2015
Rmiaysello
probado
por
Dr. Ciro Espinoza Montes
07/ 09/ 2015
Rmiaysello
7/21/2019 Ficha de Rellenado de La Empresa
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H U V N C A Y Ü • P £ V
D i a g n ó s t i c o de SySO
C ó d i g o :
H U V N C A Y Ü • P £ V
D i a g n ó s t i c o de SySO
V e r s i ó n : 1
H U V N C A Y Ü • P £ V
Referencia
a la nornia
OHAS
18001:2007
P á g i n a s :
4
6
¿ Se identifican
en el procedimiento aquellos documentos y datos que se deben preservar para efectos legales y o
de conocimiento?
¿ Se
mantiene la
d o c u m e n t a c i ó n
de
manera
crdenada y
archivada
por un tiempo especificado?
O
o
4 4 6
Control operativo
PREGUNT S
Puntaje
¿ L a o r g a n i za c i ó n tiene
identificados
los
riesgos
en las operaciones y en las activdades (incluido el mantenimiento)
donde se
deban
aplicar medidas
de
control?
J
¿Ex is ten
procedimientos documentados que cubran situaciones en las que
la
ausencia de controles operativos
pueda causar desviaciones de la po l í t ica y objetivos de SySO?
í
¿ Se tiene estipulados
en los
procedimientos operacionales
los
criterios
de
seguridad?
J
¿Ex is ten
procedimientos para la
i d en t i f i ca c ió n
de
riesgos
y
e l
establecimiento de medidas de control en la
compra
y o
uso de
bienes y sen/ icios?
j
¿ Se comunican
los
procedimientos y requisitos a
los proveedores
y contratistas?
0
¿Ex is ten
procedimientos que contemplen el
a ná l i s i s
de
riesgos
para el
d i señ o
de
sitios
de
trabajo,
procesos,
instalaciones, equipos, procedimientos operativos y o rg a n iza c ió n del trabajo?
¿Ex is ten procedimientos
de
seguridad para
la
e jecu c ió n
de
tareas
de
alto riesgo?
¿ Se lleva
un
registro resultante
de las
inspecciones
de
seguridad realizadas (peligros encontrados, a ná l i s i s y
controles
a
implementar)?
¿ Se
evidencia trazabilidad que permita hacer seguimiento
a
la
i m p l e m e n t a c ió n
de controles?
i
4 4 7
P r e p a r a c i ó n y
respuesta
ante emergencias
PREGUNT S
Puntaje
¿Ex is ten
planes y procedimientos implementados para responder
ante
situaciones de emergencia potenciales y
reales?
¿Ex is ten
planes o procedimientos implementados para responder
ante emergencias
por
accidentes
para
mitigar
las posibles enfermedades y lesiones que es té n asociadas?
¿ Se tiene un d ia g nó s t i co de las principales emergencias que puedan presentarse?
¿ S e e v a l ú a n
los
planes y procedimientos
de
p rep a ra c ió n y respuesta ante emergencias, incluso
cuando
ocun-en
las emergencias?
¿ L o s
empleados conocen los
riesgos
y amenazas que puedan generar una emergencia?
J
¿ Se
cuenta con un grupo capacitado para atender emergencias?
0
¿ Se conocen los
recursos
internos y extemos para atender emergencias?
0
¿ Se
han realizado simulacros de
emergencia
y
eva cu a c ió n
para la
a t enc ió n
de emergencias?
0
¿ S e e v a l ú a
la
efectividad
de
dichos simulaaos?
0
4 5
V E R I F I C A C I Ó N
Y
A C C I Ó N
CORRECTIV
4 5 1
M e d i c i ó n
y seguimiento del
d e s e m p e ñ o
PREGUNT S
Puntaje
¿Ex is ten procedimientos para medir p e r i ó d i c a m e n t e e d e s e m p e ñ o del Sistema de SySO?
j
¿Es to s procedimientos tienen medidas cuantitativas y cualitativas para su seguimiento?
j
¿ S e realiza
un seguimiento de los resultados relacionados con objetivos de
SySO?
j
¿Es to s
procedimientos incluyen medidas proactivas para
hacer
seguimiento
a
la conformidad de los programas de
g es t ió n
SySO criterios operacionales,
l eg is la c ió n
y requisitos reglamentarios?
¿Es to s
procedimientos
incluyen
medidas
reactivas para hacer
seguimiento
a
accidentes,
enfermedades
e
incidentes
h i s t ó r i co s?
i
Eaborado por
Dr. Ciro
Espinoza
Montes
01/ 09/ 2015
Revisado por Dr. Ciro Espinoza Montes
04/ 09/ 2015
Aprobado por
Dr. Ciro
Espinoza
Montes
07/ 09/ 2015
Frma y sello
7/21/2019 Ficha de Rellenado de La Empresa
http://slidepdf.com/reader/full/ficha-de-rellenado-de-la-empresa 5/6
D i a g n ó s t i c o de SySO
C ó d i g o :
D i a g n ó s t i c o de SySO
V e r s i ó n : 1
Referencia a ia nornia
OHAS
18001:2007
P á g i n a s :
5
/ 6
H U N Y O
PEK O
¿ Se
registra
la
i n f o rm a c ió n
necesaria para
monitorear
e l d e s e m p e ñ o ?
¿ Se dispone de un
listado
de los equipos que se usan para la m e d i c ió n y el seguimiento del d e s e m p e ñ o del
sistema de
SySO
0
¿Ex is ten
procedimientos para ia
ca l i b ra c ió n
y mantenimiento de los
equipos
para
l a med ic ió n
y seguimiento del
d e s e m p e ñ o del sistema de SySO
1
¿Ex is ten
registros de las
actividades
y
resultadcs
de la
ca l i b ra c ió n y mantenimiento
de estos
equipos
de
monitoreo?
í
¿ Se
asegura
la ca l i b ra c ió n de los equipos utilizados por terceros para realizar
medidones
en la o r g a n i za c i ó n ?
4.5 .2 Accident es inci dentes no conformidad es y
acciones
correctivas y preventivas
PREGUNT S
Puntaje
¿Ex is ten procedimientos para el manejo e i nves t ig a c ió n de accidentes, incidentes y no confonmidades?
¿Es to s
procedimientos
incluyen
la
responsabilidad
y
autoridad
para
la
a p l i ca c ió n
de
medidas que mitiguen las
consecuencias de los accidentes, incidentes y no conformidades?
¿ E s t o s p r o c « i i m i e n t o s
incluyen la responsabilidad y
autoridad
para
iniciar e
implementar acciones con-eclivas y
preventivas?
¿Es to s procedimientos incluyen el
seguimiento
a la efectividad de las acctanes correctivas y preventivas?
.1
¿ El procedimiento
incluye la
r ev i s ió n
de las acciones
con-ectivas y preventivas
propuestas
mediante
procesos de
eva lu a c ió n
de
riesgos
antes de implementarias?
J
¿ L a s
acciones con-ectivas y
preventivas
son
apropiadas a
la magnitud de los
problemas
y acordes con los riesgos
encontrados?
J
¿ Se
implementan y registran los
cambios
en los procedimientos
resultantes
de las acciones con-ectivas y
preventivas?
1
¿ L a s condiciones
sub
estándar, situaciones
y elementos inseguros
identificados durante
las inspecciones son
documentadas como
no
conformidades?
3
4.5 .3 Registros y
a d m i n i s t r a c i ó n
de regist ros
PREGUNT S
Puntaje
¿Ex is te
un
procedimiento para
la
i d en t i f i ca c ió n mantenimiento y d i sp o s ic ió n
de
los
registros de
SySO incluidos
los
resultados
de
a u d i t o r ía s
y
revisiones)?
0
¿ E s t o s registros son legibles, identificables y trazables?
0
¿ L o s
registros se almacenan y
mantienen
de
ta l
forma que sean
f á c i lmen te
recuperables y
protegidos
contra
d a ñ o
deterioro o p é r d i d a ?
ó
¿ Se
tian establecido y registrado los tiempos de
co nserva c ió n
de los registros?
i
¿ Se
almacenan todos los registros necesarios para demostrar
la
conformidad con
respecto a
los requisitos del
Sistema SySO
4.5.4
A u d i t o r í a
PREGUNT S Puntaje
¿Ex is te un programa y procedimiento para realizar a u d i t o r ía s p e r ió d ica s del sistema SySO 0
¿L a s a u d i t o r í a s se utilizan para determinar s i el Sistema
de
SySO
es conforme
a
las
disposiciones planificadas?
0
¿ L a s auditorias se utilizan para determinar si
el
Sistema
de
SySO
ha
sido implementado y mantenido
en forma
apropiada?
1
¿ Se comprueba que
el
Sistema SySO
es
adecuado para
cumplir
la po l í t ica y
los
objetivos?
¿ El
programa y el procedimiento incluyen la
r ev i s ió n
de los
resultados
de las auditorias previas?
í
¿ En
el procedimiento se
contempla
que los
resultados
de las
a u d i t o r ía s
se
infornran a
la Gerencia?
¿ Se
revisan
los resultados de las evaluaciones de riesgos y auditorias
anteriores
con el in de determinar el
programa de
a u d i t o r í a s?
Eaborado por Dr. Ciro Espinoza
Montes
01/ 09/ 2015
Frma y
sello
Revisado por Dr. Ciro Espinoza Montes 04/ 09/ 2015
Frma y
sello
probado por Dr. Ciro Espinoza
Montes
07/ 09/ 2015
Frma y
sello
7/21/2019 Ficha de Rellenado de La Empresa
http://slidepdf.com/reader/full/ficha-de-rellenado-de-la-empresa 6/6
H U A N C A Y O
P E W t
i a g n ó s t i c o de SySO
Referencia a la nonna
OHAS
18001:2007
C ó d i g o :
V e r s i ó n : 1
P á g i n a s : 6 / 6
¿ Se
establecen en dicho procedimiento
el
alcance frecuencia
m e t o d o l o g í a
competencia responsabilidades y
requisitos para desan-ollar
las
a u d i t o r í a s?
¿ L o s
auditores son
personas
independientes
a
las
á r e a s
o
procesos
involucrados en el alcance de las
a u d i t o r í a s?
4 6 R E V I S I Ó N POR LA GERENCIA
PREGUNTAS
Puntaje
¿ La gerencia revisa el sistema de S y SO para
asegurar
su a d ecu a c ió n y efectividad permanente? J
¿ L a s
revisiones se
e f e c t ú a n a
intervalos apropiados?
J
¿Es ta rev is ió n
incluye la
i n f o rm a c ió n
necesaria para la
eva lu a c ió n
del sistema? 1
¿ S e
ha
definido
un
procedimiento o
una
m e t o d o l o g ía para realizar esta rev is ión por parte
de la
gerencia?
J
¿Es ta rev is ió n
incluye
e l aná l is is
de la actual
po l í t ica
y de los objetivos en
SySO
j
¿Es ta rev i s ió n
tiene en cuenta los resultados de las
a u d i t o r ía s
del sistema?
J
¿ S e
documentan de las revisiones por
la
gerencia?
J
¿ En
la
r ev i s ió n
se evidencia el compromiso por
el
mejoramiento continuo del sistema?
j
¿La po l í t ica
sigue siendo apropiada?
0
¿ S e
ha cambiado las
p o l í t i ca s?
0
¿ Se
han
agregado objetivos nuevos o se
han
replanteado
los
existentes?
0
¿ Se
revisan los
cambios
en la
l eg is la c ió n o
se
p revé n dichos cambios?
J
¿ S e e v a l ú a n
los
temas
de recursos y financieros?
2
¿ Se
contemplan cambios
en
l a t e c n o l o g í a ?
2
¿Pa ra
la
r ev i s ió n
se revisan
es ta d í s t i ca s
de accidentes?
J
¿ Se revisan informes de emergencias reales y simulacros?
J
¿ Se revisan las m e t o d o l o g ía s para ident i f icac ión de peligros?
i
¿ Se distribuye el informe
de
r ev i s ió n
a las
personas responsables
del
f íj nc io na m ien to
del
Sistema
S
y SO?
i
¿ Se establecen planes
de
a cc ió n que se plasman
en
a lg ú n documento e s p e c í f i c o ?
0
¿ Se
da prioridad
a
las
á r e a s o
procesos
c r í t i co s?
i
¿ Se
replantea la
o r ien ta c ió n
de futuras auditorias?
R e v i s i ó n de l inst ramento
No de
r e v i s i ó n
Fecha
e s c r i p c i ó n
del cambio
3
2
1
04/ 09/ 2015
R e v i s i ó n
total
Eaborado por Dr. Ciro Espinoza Montes
01/ 09/ 2015
Rrmaysello
Revisado por Dr. Ciro Espinoza Montes
04/ 09/ 2015
Rrmaysello
probado por Dr. Ciro Espinoza Montes
07/ 09/ 2015
Rrmaysello
