Formato Senplades

8/4/2019 Formato Senplades

1/11

1

ANEXO N 1

ESTRUCTURA GENERAL PARA LA PRESENTACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN Y DE COOPERACINEXTERNA NO REEMBOLSABLE1

1. DATOS GENERALES DEL PROYECTO1.1. Nombre del Proyecto1.2. Entidad Ejecutora21.3. Cobertura y Localizacin1.4. Monto1.5.

Plazo de Ejecucin1.6. Sector y tipo del proyecto3

2. DIAGNSTICO Y PROBLEMA2.1. Descripcin de la situacin actual del rea de intervencin del proyecto2.2. Identificacin, descripcin y diagnstico del problema2.3. Lnea Base del Proyecto2.4. Anlisis de Oferta y Demanda2.5. Identificacin y Caracterizacin de la poblacin objetivo (Beneficiarios)

3. OBJETIVOS DEL PROYECTO3.1. Objetivo general y objetivos especficos3.2. Indicadores de resultado3.3. Matriz de Marco Lgico

4. VIABILIDAD Y PLAN DE SOSTENIBILIDAD4.1. Viabilidad tcnica4.2. Viabilidad Econmica y Financiera4

4.2.1. Supuestos utilizados para el clculo4.2.2. Identificacin, cuantificacin y valoracin de ingresos, beneficios y costos (de inversin, operacin ymantenimiento)

4.2.3. Flujos Financieros y Econmicos4.2.4. Indicadores econmicos y sociales (TIR, VAN y Otros)4.2.5. Anlisis de Sensibilidad

4.3. Anlisis de sostenibilidad4.3.1. Sostenibilidad econmica-financiera4.3.2. Anlisis de impacto ambiental y de riesgos4.3.3. Sostenibilidad social: equidad, gnero, participacin ciudadana

1 Los proyectos de cooperacin externa no reembolsable que se refieran a la elaboracin de estudios, nicamente debern adjuntar

los trminos de referencia respectivos.2 Para proyectos de cooperacin externa no reembolsable, las entidades privadas debern adjuntar el Acta Constitutiva y los

Estatutos que acrediten su personera jurdica.3

Ver esquema de clasificacin adjunto.4 Para los proyectos de cooperacin externa no reembolsable que no comprenden la entrega de bienes y servicios, no es necesario

desarrollar este numeral. Para proyectos de inversin, que por sus caractersticas no contemplan el cobro por la prestacin de

servicios, no se requiere la evaluacin financiera


2/11

2

5. PRESUPUESTO DETALLADO Y FUENTES DE FINANCIAMIENTO (CUADRO DE FUENTES Y USOS)6. ESTRATEGIA DE EJECUCIN5

6.1. Estructura operativa6.2. Arreglos institucionales6.3. Cronograma valorado por componentes y actividades

7. ESTRATEGIA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIN7.1. Monitoreo de la ejecucin7.2.

Evaluacin de resultados e impactos7.3. Actualizacin de Lnea de Base6

8. ANEXOS (Certificaciones)8.1. Certificaciones tcnicas, costos, disponibilidad de financiamiento y otras8.2. Certificacin del Ministerio del Ambiente y otros segn corresponda

5Para programas y/o proyectos que por sus dimensiones requieran reglamentos operativos, stos se debern adjuntar en estaseccin.6En caso que amerite una evaluacin de impacto, se realizar un levantamiento de lnea base ms riguroso. Este numeral no es unrequisito para la presentacin del documento del proyecto.


3/11

3

GUIA GENERAL PARA LA PRESENTACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN Y DE COOPERACIN

EXTERNA NO REEMBOLSABLE

La presente Gua tiene por objeto orientar a las entidades en la preparacin del documento del proyecto que debernpresentar a SENPLADES, MEF y AGECI para la priorizacin de los proyectos y asignacin de recursos,respectivamente, tomando como referencia la estructura en el Anexo No. 1 Estructura para la Presentacin deProyectos de Inversin y de Cooperacin Externa no Reembolsable, cuyo contenido se desarrolla a continuacin.

1. DATOS GENERALES DEL PROYECTO

1.1 Nombre del ProyectoEl nombre del proyecto deber estar compuesto por tres elementos:

a) El proceso o accin a realizarse debe responder a la pregunta Qu se va a hacer?. Por ejemplo: adecuacin,ampliacin, construccin, dotacin, habilitacin, instalacin, mejoramiento, recuperacin, rehabilitacin, renovacin,reparacin, reposicin, saneamiento.

b) El objeto de la accin responde a la pregunta sobre qu?. Por ejemplo: el sistema de alcantarillado, el sistema dedrenaje pluvial, canal. etc.

c) La ubicacin del proyecto responde a la pregunta dnde?1.2

Entidad Ejecutora

Establecer la institucin que se encargar de la ejecucin del proyecto. De ser pertinente, describir la unidad, dentro de lainstitucin, que est a cargo del proyecto.

1.3 Cobertura y Localizacin

La localizacin del proyecto debe estar conformada de dos elementos:

Describir la ubicacin o cobertura geogrfica del proyecto. Definir el sitio exacto en donde se ejecutar el proyecto, identificando su alcance de acuerdo a la menor unidad

administrativa del pas, en lo posible georeferenciada.

1.4 Monto

Especificar la inversin total del proyecto en dlares, incluyendo todos los aportes

1.5 Plazo de Ejecucin

Establecer el tiempo de ejecucin del proyecto en nmero de meses (para proyectos menores a un ao de ejecucin) otrimestres.

1.6 Sector y Tipo de Proyecto

En base al esquema de clasificacin de los proyectos en sectores y subsectores o tipos de intervencin, contenidos en el AnexoN 2, la entidad proponente deber seleccionar el sector al cual pertenece la propuesta y a que tipo de intervencin corresponde.


4/11

4

2. DIAGNSTICO Y PROBLEMA

2.1 Descripcin de la situacin actual del rea de intervencin del proyectoEn la elaboracin del diagnstico se deber analizar la situacin actual o existente del rea de intervencin del proyecto,considerando: localizacin, lmites, poblacin, educacin, salud, servicios bsicos, vialidad, entre otros datos relevantes.

2.2 Identificacin, descripcin y diagnstico del problemaUn problema es definido como una situacin negativa que afecta a un sector de la poblacin. Es necesario determinar lascaractersticas generales ms relevantes del mismo, sus causas y los aspectos que lo rodean y que pueden ser importantes en elmomento de buscar una solucin. Se debe tener claridad sobre el problema planteado.

Se buscar la mayor concrecin posible en la identificacin del problema o necesidad, determinando los aspectos especficos ylas caractersticas ms importantes, las posibles causas, repercusiones y las condiciones en que se est presentando dichasituacin.

La identificacin y descripcin de un problema o necesidad requiere de la participacin directa de los involucrados; el proponentede un proyecto deber recurrir a ellos o a sus organizaciones: juntas parroquiales, municipios, gremios, etc., y mediante laaplicacin de metodologas participativas en talleres, elaborar la identificacin y descripcin de un problema validado por la propiagente. Esto es vital para que a futuro las personas se comprometan y se involucren en el proyecto propuesto.

2.3 Lnea Base del ProyectoLa lnea base establece la situacin actual de los componentes sociales, demogrficos, econmicos, ambientales, organizativos,capacidades, etc., sobre los cuales el proyecto va a influir. La lnea base debe contener indicadores cuantificados, que permitirnmedir el impacto del proyecto, y servir para la construccin de metas e indicadores del mismo.

2.4 Anlisis de Oferta y DemandaDemanda

El anlisis de la demanda comprende los siguientes conceptos:

Poblacin de referencia: es la poblacin total del rea de influencia del proyecto. Ejemplo: nmero total de habitantesdel Cantn X

Poblacin demandante potencial: es la parte de la poblacin de referencia que potencialmente requiere los bienes oservicios a ser ofertados por el proyecto; esto es, aquella que necesita el bien o servicio, pero no necesariamente lorequerir del proyecto. Ejemplo: la poblacin potencialmente demandante representa el 70% de la poblacin del CantnX.

Poblacin demandante efectiva: es aquella poblacin que requiere y demanda efectivamente los bienes o serviciosofrecidos por el proyecto. Es importante notar que parte de esta poblacin puede ya estar obteniendo, de otras fuentes,el bien o servicio que proveer el proyecto. Ejemplo: el 50% de la poblacin efectivamente demandante del Cantn X.

Luego de haber establecido la demanda actual, se procede a proyectar la misma (a travs de la utilizacin de tasas decrecimiento poblacionales oficiales) para la vida til o perodo de diseo del proyecto, lo cual es fundamental desde elpunto de vista de la cobertura que ste llegue a tener.


5/11

5

Oferta

Se deben identificar y analizar el comportamiento y evolucin de todas las entidades oferentes del bien o servicio en el rea deinfluencia del proyecto. Una vez identificados los oferentes se debe estimar su capacidad actual de produccin del bien o servicioque el proyecto producir.

Posteriormente se estimar la capacidad de produccin o de la prestacin del servicio a futuro, para los aos comprendidos en elhorizonte del proyecto, sobre la base del anlisis de la capacidad actual, los probables planes de expansin de los actualesoferentes, as como proyectos en curso de potenciales oferentes.

Un aspecto que se debe tomar en cuenta es la oferta optimizada: aquella que considera la capacidad mxima de provisin debienes o servicios que se lograra con los recursos disponibles e intervenciones que hagan eficiente su uso.

Estimacin del Dficit o Demanda Insatisfecha (oferta demanda)

Sobre la base del balance oferta demanda se establecer el dficit o poblacin carente, actual y futura, que es aquella parte dela poblacin demandante efectiva que necesitar el bien o servicio ofrecido por el proyecto, es decir, que requiere del bien oservicio pero no cuenta con ninguna fuente que se lo provea.

En algunos casos, cuando no exista ninguna otra fuente de oferta de los bienes o servicios, el dficit corresponder a la totalidadde la demanda existente.

En el caso de proyectos de dotacin de bienes y servicios, en donde no slo debe considerarse la poblacin, se deber analizar ycuantificar oferta y demanda, en base a los insumos o productos que vayan a generar dichos proyectos; por ejemplo proyectos deriego, productivos, entre otros.

2.5 Identificacin y Caracterizacin de la poblacin objetivo (Beneficiarios)Una vez establecido el problema y estimado el dficit o demanda insatisfecha, se deber identificar la poblacin afectada eindicar cual ser su poblacin objetivo; es decir aquella poblacin que va a ser atendida por el proyecto.

La poblacin afectada o demandante efectiva es la que enfrenta las consecuencias del problema que se est abordando. Lapoblacin objetivo es aquella a la que se le espera solucionar el problema a travs del proyecto; sta ltima recibir susbeneficios. Slo en los casos en que el proyecto se destine a toda la poblacin afectada, la poblacin objetivo ser igual a lapoblacin afectada. Por ejemplo: un problema puede afectar a toda la regin costa del pas, pero el proyecto puede estardestinado a la poblacin de las provincias de Manab y El Oro, en este caso los habitantes de estas provincias es la poblacinobjetivo.

Adicionalmente, el proponente del proyecto deber sealar las caractersticas ms relevantes de la poblacin objetivo, en relacincon el problema que se est estudiando. Se pueden considerar entre otras: edad (grupos etreos), sexo, situacin social,caractersticas culturales, etc. Como fuente de informacin se debe contar con los informes de los censos oficiales publicados porel INEC, los datos disponibles en sistemas como SIISE, INFOPLAN u otros bancos de informacin de los municipios y entidadesregionales.

As tambin, en esta seccin se debe describir las principales actividades econmicas de la zona donde se ubica la poblacinobjetivo, lo que servir como insumo para determinar el impacto que puede tener el proyecto en el rea.

3. OBJETIVOS DEL PROYECTO

Una vez definida la situacin problema, se debe, con base en el anlisis de las reales capacidades con las que se cuenta,plantear los objetivos esperados con el proyecto, es decir, definir claramente la solucin al problema o necesidad.

Los objetivos del proyecto, determinan Cunto?, Cmo? y Cundo? Se va a modificar la situacin actual y que tanto se va aacercar a la situacin esperada. El planteamiento de los objetivos, puede dividirse en:


6/11

6

3.1 Objetivo General y Objetivos Especficos

Objetivo General o Propsito: Es el enunciado agregado de lo que se considera posible alcanzar, respecto al problema. Esimportante tener un solo objetivo general para evitar desviaciones o mal entendidos en el desarrollo del proyecto.

Objetivos Especficos o Componentes: Es la desagregacin del objetivo general, corresponde a objetivos ms puntuales quecontribuyen a lograr el objetivo central o general del proyecto.

3.2 Indicadores de Resultado:

Se refiere a los indicadores a nivel de Propsito, que describen los resultados logrados al finalizar la ejecucin del proyecto.Deben incluir metas que reflejen la situacin al finalizar dicha etapa del proyecto. Cada indicador especifica cantidad, calidad ytiempo de los resultados por alcanzar y hacen referencia a la lnea base.

3.3 Matriz de Marco Lgico

El Marco Lgico es una matriz explicativa donde concuerdan los objetivos, componentes, actividades, indicadores, medios deverificacin y supuestos del proyecto, que permite al gestor y al evaluador tener una imagen global del proyecto propuesto.

Matriz de Marco Lgico

Resumen Narrativo deObjetivos

Indicadores VerificablesObjetivamente

Medios de Verificacin Supuestos

FIN:

El Fin es una definicin de cmoel proyecto o programa contribuira la solucin del problema (s) encuestin.

Los indicadores a nivel deFin miden el impacto generalque tendr el proyecto en elmediano plazo, una vez queel proyecto este enfuncionamiento.Son especficos en trminosde cantidad, calidad ytiempo.

Los medios de verificacinson las fuentes deinformacin que unevaluador puede utilizar paraverificar que se hanalcanzado los indicadores.Pueden incluir materialpublicado, inspeccin visual,encuestas por muestreo, etc.

Los supuestos indicanlos eventos, lascondiciones o lasdecisiones importantes onecesarias para lasostenibilidad en eltiempo de los objetivosdel Fin.

PROPSITO(u Objetivo General):

El Propsito es el objetivo a ser

alcanzado por la utilizacin de loscomponentes producidos por elproyecto. Es una hiptesis sobreel resultado que se desea lograr.

Los indicadores a nivel dePropsito describen losresultados logrados al

finalizar la ejecucin delproyecto. Deben incluirmetas que reflejen lasituacin al finalizar dichaetapa del proyecto. Cadaindicador especificacantidad, calidad y tiempo delos resultados por alcanzar yhacen referencia a la lneabase.

Los medios de verificacinson las fuentes que elejecutor y el evaluador

pueden consultar para ver silos objetivos se estnlogrando. Pueden indicarque existe un problema ysugieren la necesidad decambios en los componentesdel proyecto. Pueden incluirmaterial publicado,inspeccin visual, encuestaspor muestreo.

Los supuestos indicanlos acontecimientos, lascondiciones o las

decisiones que estnfuera del control delgerente del proyecto(riesgos) que debenocurrir para que elproyecto logre el Fin.

COMPONENTES(resultados u objetivosespecficos):

Los componentes son las obras,servicios y capacitacin que se

Los indicadores de los

componentes sondescripciones breves, peroclaras de cada uno de los

Este casillero indica dnde el

evaluador puede encontrarlas fuentes de informacinpara verificar que los

Los supuestos son los

acontecimientos, lascondiciones o lasdecisiones (fuera del


7/11

7

Resumen Narrativo deObjetivos

Indicadores VerificablesObjetivamente

Medios de Verificacin Supuestos

requiere que complete el ejecutordel proyecto para lograr supropsito. Estos debenexpresarse en trabajo terminado(sistemas instalados, gentecapacitada, etc.)

componentes que tiene queterminarse durante susejecuciones.Cada uno debe especificarcantidad, calidad, tiempo yoportunidad de las obras,servicios, etc. que debernentregarse. Adems debencontener elementos de lalnea base.

componentes que han sidocontratados o elaboradashan sido entregados. Lasfuentes pueden incluirinspeccin del sitio, losinformes del auditor, etc.

control del gerente delproyecto) que tienen queocurrir para que loscomponentes delproyecto alcancen elPropsito para el cual sellevaron a cabo.

ACTIVIDADES:Estas Actividades son las tareasque el ejecutor tiene que cumplirpara completar cada uno de losComponentes del proyecto.Se hace una lista de actividadesen orden cronolgico para cadacomponente.Las actividades son aquellas querealizar la entidad ejecutora.

Este casillero contiene elpresupuesto para cadaactividad/componente a serentregado en el proyecto.

Este casillero indica dondeun evaluador puede obtenerinformacin para verificar siel presupuesto se gastcomo estaba planeado.Normalmente constituye elregistro contable de laentidad ejecutora.

Los supuestos son losacontecimientos,condiciones o decisiones(fuera de control delgerente del proyecto)que tienen que sucederpara completar loscomponentes delproyecto.

4. VIABILIDAD Y PLAN DE SOSTENIBILIDAD

4.1 Viabilidad tcnica

Para proyectos de los gobiernos seccionales, la revisin del expediente tcnico y la informacin contenida en el mismo debe serrealizada por el Ministerio rector, el mismo que determinar el cumplimiento de la normativa vigente para el nivel de factibilidaddel proyecto y que los costos estn acordes con los que rigen en el mercado local. El Ministerio respectivo emitir unacertificacin del anlisis y el resultado de la calificacin correspondiente.

Para los proyectos a ser ejecutados por las entidades del Gobierno Central, se debern adjuntar los expedientes o estudiostcnicos debidamente elaborados y justificados.

Descripcin de la Ingeniera del Proyecto

Es necesario realizar una descripcin detallada de los componentes, procesos, metodologas e insumos que se tiene previstoutilizar para la ejecucin del proyecto, demostrando su viabilidad tcnica.

Especificaciones tcnicas

Detallar las caractersticas fsicas y tcnicas de los materiales, suministros y servicios que conforman los componentes delproyecto para su ejecucin.

4.2 Viabilidad Econmica y Financiera

Viabilidad Econmica: Est determinada por la identificacin, cuantificacin (medir) y valoracin de los beneficios (ahorros) queva a generar el proyecto. La mayora de proyectos de desarrollo social, por sus caractersticas, no van a generar ingresos obeneficios de tipo monetario; sin embargo generan bienestar en los beneficiarios directos e indirectos. La viabilidad econmica se


8/11

8

determina por la comparacin entre los beneficios que va a generar a la sociedad la realizacin del proyecto, con sus costos.Tambin se puede considerar la determinacin de formas eficientes, o de bajo costo, de utilizar los recursos.

Viabilidad Financiera: Est determinada por la identificacin, cuantificacin (medir) y valoracin de los ingresos que puedagenerar el proyecto durante su vida til y que permita financiar o cubrir la totalidad de los gastos de operacin (sueldos y salariospersonal contratado, servicios bsicos: agua, luz, telfono, etc.) y mantenimiento (materiales e insumos, repuestos); sera ideal,adems, que se consideren los costos de conservacin, esto es, los costos destinados a recuperar y garantizar el funcionamientonormal de maquinarias o infraestructura de los servicios pblicos, e incrementar o ampliar la cobertura de los mismos hacia otrasreas carentes o con situaciones deficitarias. La rentabilidad se la mide a travs de indicadores financieros, los ms utilizadosson: El valor presente neto (VPN) o Valor Actual Neto (VAN), la Tasa Interna de Retorno (TIR), la relacin Beneficio Costo(B/C), entre otros. Basta con conocer el resultado de un indicador para determinar si el proyecto es viable financieramente o no.

4.2.1

Supuestos utilizados para el clculo

En esta seccin se deber sealar y justificar claramente cuales son los supuestos y metodologa utilizados para la valoracin delos beneficios y los costos.

4.2.2 Identificaci n, cuantif icacin y valoracin de ingresos , beneficios y costos (de inversin, operacin ymantenimiento).

Para el caso de los ingresos, elementos como:

Ingresos por precio/tarifa del bien o servicio Ingresos por concepto de impuestos o tasas (por ejemplo: contribucin especial de mejoras, rodaje, etc.)

Para el caso de los beneficios, se debe considerar entre otros por ejemplo:

En temas de saneamiento costos evitados como el ahorro en atencin mdica En el caso de transporte y vas ahorro de tiempo de viaje y costos de operacin y mantenimiento. En el caso de proyectos productivos, incremento de la produccin o reduccin de prdidas.

En la determinacin de los costos, se deben seguir las indicaciones que se detallan a continuacin:

En la fase de inversin, tener en cuenta todos los insumos, mano de obra calificada y no calificada, materiales yequipos necesarios para la realizacin de cada actividad. Costear el aporte de la comunidad, ya sean materiales, manode obra, equipos, etc.

El costo del personal vinculado a la alternativa en estudio tanto en la ejecucin como la operacin de la misma. En la etapa de operacin y mantenimiento, se pueden dar algunos gastos, dependiendo del tipo de la alternativa de

solucin en estudio, tales como:

4.2.3 Flujos Financieros y Econmicos

Se deben estructurar los flujos econmicos y financieros tomando como base lo descrito en el punto 4.2. Si el proyecto nocontempla el futuro cobro por la prestacin de un servicio, no se requerir de flujo financiero.

4.2.4 Indicadores Econmicos y Sociales (TIR, VAN y otros )

Se debe establecer el clculo del valor actual neto (VAN) y la tasa interna de retorno (TIR), de los flujos presentados yadicionalmente otros indicadores de acuerdo a la naturaleza del proyecto propuesto.


9/11

9

4.2.5 Anlisis de Sensibi lidad

Presentar los valores del VAN, TIR y otros, que se obtienen del anlisis que resulta de la variacin (+/-) del monto de losingresos, beneficios, los costos y tasa de descuento, utilizados en los flujos.

4.3 Anlisis de Sostenibilid ad

4.3.1 Sostenibili dad econmica-financiera

Los proyectos deben dedicar esfuerzos y desarrollar iniciativas para que los bienes y/o servicios que generan durante su vida tilestn garantizados en trminos de cobertura y calidad, una vez finalizada su ejecucin. Se deben plantear alternativas para cubrirel financiamiento de la operacin y el mantenimiento del proyecto, a fin de reducir la dependencia del Estado.

4.3.2 Anlisis de impacto ambiental y de riesgosLa sostenibilidad ambiental se cumple cuando los proyectos cumplen la legislacin y normativa ambiental; dedican esfuerzos yrecursos para el seguimiento y monitoreo ambiental; promueven el uso racional de los recursos renovables; minimizan el empleode recursos no renovables; minimizan la produccin de desechos. Los proyectos tambin pueden fomentar la sostenibilidadambiental dedicando esfuerzos para la toma de conciencia ambiental por parte de la ciudadana.

Que un proyecto no requiera evaluacin de impacto ambiental no significa que carezca de responsabilidades ambientales, lascuales estn legalmente establecidas. Al contrario debe preocuparse por establecer instancias de organizacin mnimas que leposibiliten una adecuada gestin ambiental.

En esta seccin el proponente deber realizar una evaluacin de las actividades a ser desarrolladas por el proyecto, con el

objetivo de determinar su grado de impacto ambiental y categorizarlo de acuerdo al tipo de impacto. En el caso de que elproyecto afecte moderada o negativamente deber realizarse el Estudio de Impacto Ambiental, que incluir la valoracin de losimpactos a los componentes biofsicos y socioeconmicos del rea de influencia del proyecto y las medidas de mitigacin con loscorrespondientes costos, que deben formar parte del presupuesto del proyecto.

Para el anlisis de los riesgos naturales, en el estudio de factibilidad o documento del proyecto se debe incorporar los resultadosde los estudios sobre amenazas y vulnerabilidades que hayan desarrollado las entidades competentes en la temtica, en el reade influencia de la propuesta. Esta informacin permitir identificar las amenazas potenciales de carcter natural o antrpico alas que est expuesto el proyecto. El anlisis permitir incluir en la programacin del proyecto medidas orientadas a minimizar lasvulnerabilidades, as como recursos para afrontar tanto las medidas de prevencin y mitigacin como las de preparacin yrespuesta.

En el caso de no existir informacin sobre las posibles amenazas y vulnerabilidades, la entidad ejecutora deber determinar la

existencia de riesgos naturales o antrpicos, y las posibles medidas de prevencin y mitigacin de riesgos con sus respectivoscostos los mismos que sern incluidos en la inversin del proyecto.

4.3.3 Sostenibilidad social: equidad, gnero, participacin ciudadanaLos proyectos deben contribuir al mantenimiento e incremento del capital social de su rea de influencia. Un proyecto est encomunin con la sostenibilidad social cuando promociona algunos de los siguientes conceptos y valores: derechos humanos,educacin, empleo, empoderamiento de las mujeres, transparencia, participacin ciudadana, cohesin social, identidad cultural,diversidad, solidaridad, sentido de comunidad, tolerancia, humildad, compasin, pluralismo, honestidad y tica. Los recursos delos proyectos deben utilizarse de forma que sus acciones propendan la equidad y la justicia social, mientras que se reduce lasrupturas sociales. Lo que se consigue slo con una activa participacin de la comunidad.


10/11

10

5. PRESUPUESTO DETALLADO Y FUENTES DE FINANCIAMIENTO (CUADRO DE FUENTES Y USOS)

El presupuesto deber presentarse por fuente de financiamiento; as como tambin por actividad.

Adicionalmente se deber esclarecer una descripcin del organismo u organismos que financian el proyecto de acuerdo a cadafuente de financiamiento. En el caso de que el proyecto se financie con un crdito externo e interno, o requiera de un aval, sedeber establecer el organismo a cargo del pago del crdito y la entidad que concede el crdito o el aval.

FUENTES DE FINANCIAMIENTO (dlares)

Externas InternasTOTALComponentes /

RubrosCrdito Cooperacin Crdito Fiscales R. Propios A. Comunidad

Componente 1

Actividad 1.1Actividad 1.2.

Componente 2

Actividad 2.1

Actividad 2.2

Total

Adicionalmente se deber estructurar un cuadro por tipo de gasto (obras fsicas, honorarios, capacitacin, ect.)

6. ESTRATEGIA DE EJECUCIN6.1. Estructura operativaEn algunos casos por las dimensiones que un proyecto o un programa pueden tener, resulta necesario se establecer unReglamento Operativo que defina la estrategia de ejecucin, normando los procedimientos internos que el proyecto o programautilizar para la seleccin o ejecucin de las actividades que se prev realizar. Por ejemplo, en un programa de agua potable quetiene por fin el financiamiento de varias obras en varias comunidades, el Reglamento Operativo determinar la estructura degestin y los procedimientos para la ejecucin de las mismas.

6.2. Arreglos inst itucionalesSe refiere a la descripcin de las instituciones pblica y /o privadas que realizan actividades relacionadas al proyecto y unaexplicacin de las estrategias que realizar el proyecto para la coordinacin entre ellas, con el fin de establecer alianzas quefavorezcan la realizacin del proyecto.

6.3. Cronograma valorado por componentes y actividadesSe establecer el avance de cada accin a ser ejecutada por el proyecto de forma cronolgica, valorando el avance de cadaaccin por medio de su costo mensual o trimestral, segn el caso.

Componentes / Actividad Perodo 1 Perodo 2 Perodo 3 Perodo n Total

Componente 1

Actividad 1.1

Actividad 1.2.

Componente 2

Actividad 2.1

Actividad 2.2Etc.

TOTAL


11/11

11

7. ESTRATEGIA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIN7.1. Monitoreo de la ejecucin

Comprende las acciones que la institucin prev realizar a un proyecto durante la etapa de ejecucin, en trminos delavance de obras o acciones, cronograma y recursos empleados. El objetivo de este seguimiento es detectardesviaciones respecto a la programacin inicial del proyecto.

7.2. Evaluacin de resultados e impactosPara la evaluacin de resultados, se deber definir el proceso a realizar despus de finalizado el proyecto, con elpropsito de determinar los productos o metas alcanzadas, en base a los indicadores establecidos en la Matriz de

Marco Lgico.

En el caso de evaluacin de impactos, se deber contemplar los mecanismos que la institucin propone para realizar laevaluacin del proyecto, despus de al menos 3 aos de su operacin o funcionamiento, en base a los indicadoresestablecidos en la Matriz de Marco Lgico.

7.3. Actualizacin de Lnea de BaseUna vez que se obtenga el financiamiento y se vaya a ejecutar el proyecto, la institucin, de ser necesario, deberactualizar la lnea base

8. ANEXOS (Certificaciones)8.1. Certificaciones tcnicas y de costos

Para proyectos a ser presentados por los gobiernos seccionales se requiere:

Certificado de viabilidad tcnica (que incluya anlisis de los costos de inversin), otorgado por la entidad pblica rectoradel sector al que pertenece, con la finalidad de garantizar la viabilidad del proyecto.

Certificado de disponibilidad de recursos econmicos para el financiamiento del proyecto, otorgado por la entidadpblica rectora del sector al que pertenece, con la finalidad de garantizar la ejecucin del proyecto.

Certificado en el que se determine que el proyecto forma parte de su plan de desarrollo, para lo cual ser necesario seadjunten los documentos de soporte.7

Certificado en el que se indique que la entidad seccional cuenta con la capacidad tcnica y administrativa para laeficiente ejecucin del proyecto8.2. Certificacin del Ministerio del Ambiente y otros segn corresponda

En los casos que amerite, la propuesta beber contar con la licencia ambiental que otorga el Ministerio del Ambiente, ode la autoridad ambiental de aplicacin responsable. De la misma manera para aquellas propuestas que requieren de lalegalizacin de las propiedades o espacios fsicos para su implementacin, se debe adjuntar los documentoshabilitantes que garanticen la propiedad de estos activos, lo que evitar futuros inconvenientes para la ejecucin de losproyectos.

.

7Para los proyectos de cooperacin externa no reembolsable que no comprenden la entrega de bienes y servicios, no es necesarioadjuntar este certificado

Formato Senplades

Documents

Transcript of Formato Senplades