FORMATO UNICO ACTA DE INFORME DE GESTIÓN (Ley 951 de … · DEL CONTRALOR GENERAL DE LA REPÚBLICA...

RESOLUCIÓN ORGÁNICA No. 5674 DE 2005 DEL CONTRALOR GENERAL DE LA REPÚBLICA

FORMATO UNICO

ACTA DE INFORME DE GESTIÓN (Ley 951 de marzo 31 de 2005)

1. DATOS GENERALES:

A. NOMBRE DEL FUNCIONARIO RESPONSABLE QUE ENTREGA: César Prado Villegas B. CARGO: Superintendente Financiero de Colombia C. ENTIDAD (RAZON SOCIAL): Superintendencia Financiera de Colombia D. CIUDAD Y FECHA: Bogotá, diciembre 9 de 2008 E. FECHA DE INICIO DE LA GESTIÓN: 1º de agosto de 2007 F. CONDICIÓN DE LA PRESENTACIÓN: RETIRO X SEPARACIÓN DEL CARGO RATIFICACIÓN G. FECHA DE RETIRO, SEPARACIÓN

DEL CARGO O RATIFICACIÓN: 14 de noviembre de 2008 2. INFORME RESUMIDO O EJECUTIVO DE LA GESTIÓN:

A finales del año 2005, mediante el Decreto 4327 del 25 de noviembre, se materializó la integración de las entonces Superintendencias de Valores y Bancaria, en la actual Superintendencia Financiera de Colombia (en adelante SFC), como un nuevo supervisor que reemplazó a los dos anteriores, cuyo proceso de integración y fortalecimiento institucional se fue dando a lo largo de los años 2006 y 2007, encontrándose aun en etapa de ajustes el 1º de agosto de 2007, fecha en la cual se inició mi administración, especialmente en lo referente al mejoramiento de los mecanismos de coordinación interna y fortalecimiento de lo esquemas de supervisión. Desde la fecha antes mencionada y durante los 15 meses y medio que duró mi gestión al frente de la SFC, se implementó un estilo de dirección participativo, sustentado en la valoración y el respeto hacia el servicio público, la transparencia, la eficiencia y eficacia en los procesos, la gestión por resultados, la flexibilidad administrativa y la capacidad de rendir cuentas, mediante un pleno compromiso con el cumplimiento de las normas aplicables. Para el efecto, se contó con la interacción coordinada de las diferentes áreas que conforman la SFC, proceso que dada la complejidad de las funciones que le han sido asignadas, así como la importancia e interés público involucrado en los mercados supervisados, requiere de una constante revisión y ajuste, acorde con las características y dinámica propios de las entidades que conforman el sistema, la revisión y adecuación de la normatividad, teniendo en cuenta tanto los parámetros internacionales como la rápida evolución de los mercados supervisados y la permanente capacitación técnica de los funcionarios de la entidad, que constituyen su recurso más importante. En su conjunto, la gestión realizada durante mi administración por la SFC sobre los casi nueve mil entes supervisados (establecimientos de crédito, instituciones oficiales especiales, industria aseguradora, entidades que administran el régimen de ahorro individual con solidaridad, entidades que administran el régimen de prima media con prestación definida, sociedades fiduciarias, intermediarios de valores, proveedores de infraestructura y otros agentes, casas de cambio, emisores de valores, negocios fiduciarios y carteras colectivas, entre otros) respondió al propósito de prevenir y gestionar adecuadamente los riesgos de las mismas, para preservar la confianza


Página 2 de 27 pública y la estabilidad del sistema financiero; la equidad, la eficiencia y la transparencia del mercado de valores, así como velar por el respeto a los derechos de los inversionistas y consumidores financieros. Muy brevemente, las principales realizaciones de mi administración fueron las siguientes: 1. Mejoramiento de los esquemas de supervisión basada en riesgos, sobre una base

consolidada, con el propósito de preservar la confianza pública y la estabilidad del sistema, mediante: • Sistematización del seguimiento de la información de cosechas de la cartera de consumo, lo que permitió hacer análisis detallado de la evolución de la calidad del proceso de otorgamiento del crédito, variable fundamental en la salud del sistema financiero, en particular en situaciones de crisis. • Establecimiento de un nuevo sistema de administración del riesgo de liquidez y seguimiento a las variables que son determinantes para dicho riesgo por parte de la Superintendencia. • Exigencia de estándares más altos a las instituciones financieras en materia de seguridad y prevención de fraudes informáticos y de otra naturaleza, los cuales fueron complementados con masivas campañas de capacitación a los consumidores financieros. • Monitoreo y constante comunicación con las entidades supervisadas, lo que permitió detectar factores de vulnerabilidad frente a la crisis financiera internacional y trabajar en conjunto con todas las autoridades económicas para diseñar estrategias conjuntas que coadyuven a solventarlas. • Reglamentación de instrumentos financieros derivados y de productos estructurados. • Actualización y homologación de las instrucciones relativas a la determinación y contabilización del proceso de titularización de cartera de créditos. • Conformación de equipos de supervisores expertos en áreas de especial complejidad técnica, tales como actuarios para evaluar las reservas técnicas de las aseguradoras. • Implementación del proceso de certificación de profesionales y la entrada en funcionamiento del Registro Nacional de Profesionales del Mercado. • Reglamentación del microcrédito. • Medición de las prácticas de gobierno corporativo de los emisores de valores, cuyos resultados evidenciaron el interés cada vez mayor de éstos por implementar prácticas que aumenten su transparencia frente a los accionistas, inversionistas y otros sectores interesados. • Determinación de un marco conceptual y normativo para el sistema de control interno como elemento fundamental del buen gobierno corporativo de las entidades supervisadas, basado en modelos ampliamente aceptados a nivel internacional1 que contemplan la noción, contenido y alcance del sistema de control interno. • Racionalización de las funciones de los órganos de control internos y externos de las entidades, mediante la definición clara de funciones y responsabilidades de cada uno de ellos, con énfasis en el autocontrol como herramienta fundamental de la gestión corporativa.

2. La eficacia de la supervisión bajo el esquema antes mencionado se refleja en la estabilidad del sistema financiero, con satisfactorios niveles de solvencia, utilidades sostenidas y provisiones adecuadas para enfrentar la actual crisis.

1 COSO (Committe Sponsoring Organization of the Treadway Commission), SOX (Sarbanes-Oxley Act of 2002, Section 404), Basilea (“FRAMEWORK FOR INTERNAL CONTROL SYSTEMS IN BANKING ORGANISATIONS” e “International Convergence of Capital Measurement and Capital Standards”, emitidos por el Basle Committee on Banking Supervision) , COBIT (Control Objectives for Information and related Technology ) y los estándares del Instituto de Auditores Internos “IIA”.


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3. Se avanzó en la búsqueda de mecanismos más eficaces de protección al consumidor financiero, mediante la reglamentación de la gestión de cobranza prejudicial, el suministro de información en línea sobre las operaciones realizadas con sus cuentas, la publicación de las tarifas de los servicios financieros y el mejoramiento de la información sobre el sistema general de pensiones, tanto para las administradoras como para los afiliados.

4. Desde el punto de vista administrativo, la Superintendencia logró la implementación exitosa del Sistema de Gestión Integrado (Calidad, MECI y Riesgos), con la activa participación y compromiso de todos sus funcionarios. Así, en aras de la calidad y el mejoramiento continuo, la Superintendencia Financiera de Colombia implementó los procesos y prácticas propios del denominado “buen gobierno corporativo”, entendiendo por tal el compromiso asumido por los directivos de la entidad, mediante la expedición y aplicación del “Código de Gobierno Corporativo de la Superintendencia Financiera de Colombia” el cual contiene una serie de disposiciones voluntarias de autorregulación, con el fin de garantizar una gestión eficiente, íntegra y transparente en la administración, para responder adecuadamente ante la comunidad. En forma complementaria, la SFC expidió su Código de Ética y Conducta, mediante el cual manifiesta ante la comunidad sus valores y las conductas a través de las cuales las personas vinculadas a ella los demuestran en el ejercicio diario de sus actividades.

5. Se obtuvo certificación de calidad bajo ISO 9001 para el proceso de autorizaciones y está en curso la del proceso de Diseño y Desarrollo de Soluciones.

6. Se investigaron y adoptaron medidas cautelares respecto de los captadores ilegales de mayor impacto social, como DMG, DRFE, NETWORK y SUPERSERVI, con estricta observancia del debido proceso consagrado en el artículo 29 de nuestra Constitución, lo cual implica, entre otros aspectos, ajustarse a las normas preexistentes al acto que se imputa, que la autoridad judicial o administrativa que orienta el proceso sea competente y que a los investigados se les respete su derecho a conocer las actuaciones de la administración, a pedir y a controvertir las pruebas, a ejercer con plenitud su derecho de defensa, a impugnar los actos administrativos y, en fin, a gozar de todas las garantías establecidas en su beneficio, aspectos que necesariamente hacen complejas y dispendiosas las respectivas actuaciones administrativas. Al momento de mi retiro, existían múltiples actuaciones administrativas en curso en relación con personas que presuntamente venían realizando ilegalmente actividades financieras. Así mismo, se adelantaron un gran número de actividades de coordinación y colaboración interinstitucional con otras autoridades con responsabilidades en el tema, tales como la Fiscalía General de la Nación, la Policía Nacional, el DAS, la Unidad de Análisis e Información Financiera – UIAF - , la DIAN, la Superintendencia de Sociedades, el Ministerio de Hacienda y Crédito Público, diversas alcaldías, entre otros, incluyendo para lo de su competencia el traslado formal de las actuaciones administrativas correspondientes. Igualmente, se llevaron a cabo innumerables actuaciones preventivas mediante la página de Internet de la SFC, avisos de prensa en diarios nacionales y regionales, y declaraciones ante los medios de comunicación para advertir a la ciudadanía acerca de los riesgos involucrados en tales actividades.

3. SITUACIÓN DE LOS RECURSOS: Detalle pormenorizado sobre la situación de los recursos, por cada una de las vigencias fiscales cubiertas por el período entre la fecha de inicio de la gestión y la fecha de retiro, separación del cargo o ratificación, así:


Página 4 de 27 A. Recursos Financieros

CONCEPTO

VALOR (Millones de Pesos)

Vigencia Fiscal Año 2007. Comprendida entre el día 01 del mes Agosto y el día 31 del mes Diciembre Activo Total 63.410

Corriente 33.498 No corriente 29.912

Pasivo Total 164.919 Corriente 136.635 No corriente 28.284

Patrimonio -101.509 Vigencia Fiscal Año 2007. Comprendida entre el día 01 del mes Agosto y el día 31 del mes Diciembre Ingresos Operacionales 3.606 Gastos Operacionales 162.367 Costos de Venta y Operación 0 Resultado Operacional -158.761 Ingresos Extraordinarios 7.399 Gastos Extraordinarios 4.621 Resultado No operacional 2.778 Resultado Neto -155.983

CONCEPTO


Vigencia Fiscal Año 2008. Comprendida entre el día 01 de enero y el día 31 de mes Octubre Activo Total 89.671 Corriente 62.503 No corriente 27.168 Pasivo Total 190.772 Corriente 158.270 No corriente 32.502 Patrimonio -101.102 Vigencia Fiscal Año 2008. Comprendida entre el día 01 de enero y el día 31 de mes Octubre Ingresos Operacionales 112.958 Gastos Operacionales 85.699 Costos de Venta y Operación 0 Resultado Operacional 27.259 Ingresos Extraordinarios 5.988 Gastos Extraordinarios 28.340 Resultado No operacional 22.352 Resultado Neto 4.907


Página 5 de 27 B. Bienes Muebles e Inmuebles

CONCEPTO


Vigencia Fiscal Año 2007. Comprendida entre el día 01 del mes Agosto y el día 31 del mes Diciembre Terrenos 851 Bienes muebles en bodega 238 Propiedad planta y equipo no explotado 0 Edificaciones 6.968 Redes líneas y cables 0 Maquinaria y equipo 1.654 Equipo médico y científico 2 Muebles enseres y equipos de oficina 1.735 Equipos de comunicación y computación 17.713 Equipo de transporte, tracción y elevac 671 Equipo de comedor cocina y despensa 0 Otros Conceptos (1) 12.177 ( 1 )Corresponde a Intangibles y Bienes de Arte y Cultura. Vigencia Fiscal Año 2008. Comprendida entre el día 01 de enero y el día 31 de mes Octubre Terrenos 851 Bienes muebles en bodega 166 Propiedad planta y equipo no explotado 0 Edificaciones 7.863 Redes líneas y cables 0 Maquinaria y equipo 1.753 Equipo médico y científico 2 Muebles enseres y equipos de oficina 1.979 Equipos de comunicación y computación 16.765 Equipo de transporte, tracción y elevac 671 Equipo de comedor cocina y despensa 0 Otros Conceptos (1) 10.920 ( 1 )Corresponde a Intangibles y Bienes de Arte y Cultura.

Nota: Adjunte relación de inventarios y responsables. 4. PLANTA DE PERSONAL: Detalle de la planta de personal de la Entidad:

Concepto Número de cargos de la planta

Numero de cargos

provistos

Numero de Cargos

vacantes Cargos de Libre Nombramiento y Remoción

A la fecha de inicio de la gestión 92 83 9 A la fecha de retiro 92 89 3


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Variación porcentual 0% 7.23% -67%

Cargos de Carrera Administrativa A la fecha de inicio de la gestión 740 698 42 A la fecha de retiro 740 701 39 Variación porcentual 0% 0.43% -7% Total planta actual 832 790 42

5. PROGRAMAS, ESTUDIOS Y PROYECTOS: Relacione por cada una de las vigencias fiscales cubiertas por el período entre la fecha de inicio de la gestión y la fecha de retiro o ratificación, todos y cada uno de los programas, estudios y proyectos que se hayan formulado para el cumplimiento misional de la entidad.

ESTADO

DENOMINACIÓN

DESCRIPCIÓN

EJECUTADO (Marque “x”)

EN PROCESO (Marque “x”)

VALOR

ASIGNADO (Millones de

Pesos)

Vigencia Fiscal Año 2007 Comprendida entre el día 02 del mes enero y el día 31 del mes diciembre (*) Concurso de méritos no. CM. 002 de 2008

Contratar la consultoría para el análisis y diseño del sistema de información de la superintendencia financiera de Colombia

X

800

Sistema de Conglomerados

Sistema de información para optimizar el proceso de supervisión de los riesgos de conglomerados en materia conformación de grupos, participaciones de mercado, concentraciones de riesgo, operaciones intragrupo y análisis financiero.

X

369.5

Contrato SF.2-015-2007 Item 1: Adquisición de licencias SPSS y Clementine. Item 2: Servicios asociados al desarrollo del modelo de gestión de riesgos de la SFC

X

281.4

Modelo de referencia cartera hipotecaria.

Desarrollar un modelo de referencia para el sistema que permita cuantificar las pérdidas esperadas asociadas a la cartera hipotecaria

X 0

Documento conceptual sobre supervisión de conglomerados.

Contar con un documento que enmarque la supervisión de la SFC sobre los conglomerados, en el cual se indiquen claramente los propósitos y alcance de la misma.

X 0

Actualización y unificación de la normatividad sobre conductas indebidas en los mercados de activos

Elaborar proyectos de Ley y de decretos para unificar, actualizar y mejorar la normatividad existente relacionada con la presentación de conductas indebidas en los

X 0


Página 7 de 27 financieros. mercados de activos financieros. Nueva estructura de la tarifa SOAT.

Evaluación del cambio de la nueva estructura del SOAT y propuesta de las posibles nuevas estructuras.

X 0

Capital híbrido.

Autorizar como mecanismo de captación la emisión de instrumentos híbridos de deuda junto con su tratamiento prudencial.

X 0

Book building.

Autorizar como mecanismo de IPO el book building.

X 0

Construcción de matriz de riesgo operativo.

Contar con herramientas que permitan focalizar los recursos de la delegatura en las entidades de mayor riesgo.

X 0

Decreto de mercado de valores.

Establecer un marco de vigilancia claro y homogéneo respecto los intermediarios de valores, cámara de riesgo central de contraparte, y sistemas de negociación y registro.

X 0

Automatización y reproceso de cuentas de cobro y devoluciones ley 546 de 1999-Devoluciones Tes Ley 546-causal 2- remate-Cuentas de cobro- reproceso de cuentas de cobro y devoluciones ley 546 de 1999.

Procesar todos los trámites en curso y automatizar todo el proceso

X 0

Implementación de un nuevo sistema para el cálculo de la TRM

Calcular la TRM a partir de las operaciones desagregadas de compra y venta de divisas y no de las consolidadas que nos transmiten actualmente en el formato 102.

X 0

Operaciones con derivados

Fortalecer y ampliar el conocimiento de las operaciones del mercado de derivados para su aplicación en la supervisión de las entidades vigiladas. ii) Reglamentar las operaciones con derivados realizadas por las entidades sujetas a inspección

X 0

Matriz de riesgo de la SFC (Fase III)

Actualizar y complementar la Matriz de Riesgo de la SFC.

X 0

Modificación normas contables y de valoración de titularización de cartera hipotecaria

Adopción de nuevas normas y procedimientos de valoración y contabilización de la operación de titularización de cartera hipotecaria.

X 0

Documento Metodológico para supervisión in situ de la SFC

Realizar un documento metodológico para la supervisión in situ de la SFC

X 0

Definición nuevo esquema para el proveedor de precios de

Definir el nuevo esquema para el proveedor de precios de valoración

X 0


Página 8 de 27 valoración Parametrización y valoración completa de los títulos de los portafolios de establecimientos de crédito

Parametrizar y valorar los títulos de portafolio de los establecimientos de crédito

X 0

Canales de difusión (Alianzas estratégicas con Entidades)

Realizar alianzas estratégicas con nuestras entidades supervisadas

X 0

Evaluación Informes Defensores del cliente

Realizar la evaluación de los informes de los defensores del cliente de las entidades vigiladas por la SFC

X 0

Publicar las tarifas seguros Vehículos

Preparar y divulgar las tarifas de los productos y servicios que ofrecen las compañías de seguros

X 0

Tarifas de los productos y servicios de las compañías de seguros de vida


X 0

Elaborar publicaciones y material informativo sobre protección al consumidor financiero

Diseñar y difundir publicaciones periódicas o no, como cartillas, y material informativo, como volantes, que sean apropiados para educar al consumidor financiero en materia de consumo, productos y servicios ofrecidos por las supervisadas, información básica

X 0

Estadísticas del punto de contacto

Revisar e informar el desarrollo y avance que se presenta periódicamente en el trabajo realizado en el punto de contacto

X 0

Tarifas Casas de Cambio

Publicar las tasas de cambio y los porcentajes de giro de las principales operaciones de cambio efectuadas por las casas de cambio.

X 0

Publicación Tarifas y Pensiones Obligatorias y Cesantías.

Publicar las rentabilidades acumuladas y las comisiones de las pensiones obligatorias y cesantías de las diferentes Sociedades Administradoras de Fondos de Pensiones y Cesantías.

X 0

Monitoreo de la Queja

Realizar el monitoreo a las quejas recibidas en la SFC

X 0

Charlas con áreas de atención

Establecer vínculos de trabajo con los defensores del cliente de las vigiladas, con el fin de generar una retroalimentación.

X 0

Charlas con los Defensores del Cliente

Establecer vínculos de trabajo con los defensores del cliente de las vigiladas, con el fin de generar una retroalimentación.

X 0

Proyecto Decreto Defensor del Cliente

Presentar un proyecto de iniciativa normativa que sirva de base para la expedición de una norma sobre Protección al

X 0


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Consumidor Financiero. Material Informativo para el usuario de cooperativas financieras

Elaborar material de difusión para el usuario de las cooperativas

X 0

Visitas Defensor del Cliente -

Conocer la estructura, conformación y desempeño de las oficinas de los Defensores del Cliente de las entidades supervisadas, en aras a apoyar, en el marco de las competencias legalmente establecidas para la SFC, su desempeño, sus resultados

X 0

Redirección de Power Builder de Informix a Oracle de los aplicativos SAF y Seguimiento del Mercado de Valores.

Migración e implementación de la Base de Datos Informix a Oracle, de los aplicativos SAF y Seguimiento del Mercado de Valores

X 0

Migración del Web Server de arquitectura Informix a Oracle

Migrar por fases el contenido de la pagina Web de la SFC de arquitectura Informix a OAS de Oracle

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Adopción de Mejores Practicas Internacionales en servicios de tecnología - FASE 1

Desarrollo de los procesos de TI bajo el estándar ITIL; Análisis, Diseño e Implementación.

X 0

Norma modificando los tipos y subtipos de fideicomisos

Modificar la clasificación actual de tipos y subtipos de fideicomisos de manera que permitan contar con mayor información para la adecuada supervisión

X 0

Aplicativo para automatizar el cálculo de la rentabilidad de cada uno de los fondos administrados por las AFP, Caxdac y los FPV

Automatizar el calculo de la rentabilidad de cada uno de los fondos administrados por las AFP, Caxdac y los FPV

X 0

Aplicativo para automatizar el cálculo de la rentabilidad mínima de los fondos administrados por las AFP, Caxdac y los FPV

Automatizar el calculo de la rentabilidad minima de los fondos administrados por las AFP, Caxdac y los FPV

X 0

Metodología uniforme para el cálculo de pensiones de retiro programado y rentas vitalicias. Adecuar la supervisión y regulación de los fondos y reservas pensiónales a la realidad del mercado y nuevas circunstancias demográficas de tal manera que cumplan

Estandarizar la metodología de cálculo de las pensiones y actualizar las bases técnicas en busca de transparencia en la información y una adecuada supervisón en la etapa de desacumulación. Se subdivide en 4 subproyectos: 1) Revisar la tasa de Interés Técnico aplicable a los productos de pensiones; 2) Revisar las Tablas de Mortalidad de Rentistas; 3) Estandarizar la formulación para el cálculo del Retiro Programado; 4) Estandarizar la formulación para el cálculo de las Rentas Vitalicias.

X 0


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Parametrización y valoración completa de los títulos de los portafolios de pensiones y cesantías

Valorar diariamente los portafolios

X 0

Guías de supervisión que permitan evaluar los portafolios de recursos públicos

Contar con metodologías de supervisión adecuadas.

X 0

Guías de supervisión que permitan evaluar los fideicomisos inmobiliarios


X 0

Guías de supervisión que permitan evaluar los portafolios de seguridad social


X 0

Paquete de normas que complementen los mecanismos de rendición de cuentas y facultades de la SFC para objetarlas

Contar con un conjunto de normas que permitan la adecuada rendición de cuentas por parte de los negocios.

X 0

Régimen de las reservas técnicas de riesgo en curso y de desviación de siniestralidad de terremoto

Expedir decretos para actualizar el régimen de reservas técnicas de desviación de siniestralidad de terremoto y de riesgo en curso

X 0

Herramienta para medir la liquidez de las comisionistas de bolsa de valores

Elaborar una herramienta que permita obtener una visión de la situación de las Sociedades Comisionistas de Bolsa de Valores

X 0

Normatividad AGDs, sistemas de pago de bajo valor y casas de cambio

Establecer un marco de vigilancia claro y homogéneo respecto de los Proveedores de Infraestructura.

X 0

Ficha técnica de información integral

Desarrollar un reporte que permita obtener una visión integral de las entidades vigiladas por la delegatura de intermediarios de valores y otros agentes.

X 0

Normatividad, formatos, instructivos y metodología de supervisión del riesgo de liquidez.

Proveer a las entidades una normatividad clara y eficaz para el monitoreo y control del riesgo de liquidez y también unos formatos para el adecuado reporte periódico de la información pertinente y una metodología para la supervisión de dicho riesgo.

X 0

Normatividad, formatos, instructivos y metodología de supervisión del riesgo de tasa de interés del Libro Bancario.

Proveer a las entidades una normatividad clara y eficaz para el monitoreo y control del riesgo de tasa de interés de las posiciones diferentes al Libro de Tesorería y también unos formatos para el adecuado reporte periódico de la información pertinente y una metodología para la supervisión

X 0


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de dicho riesgo Modelo de crisis e incorporación en matrices de riesgo- Pruebas de estrés.

Proveer una herramienta econométrica que permita prever o anticipar situaciones adversas o de crisis del sistema financiero en general o de algún subsector específico.

X 0

Marco normativo de estandarización de proyectos de ofertas de los portafolios de inversión

Estandarizar los procesos de aprobación de contratos de suscripción de derechos o reglamentos de fondos de valores, de inversión y comunes de inversión, mediante la creación de las plantillas proforma.

X 0

Formato gobierno corporativo emisores

Diseñar formato de Junta Directiva de emisores que permita identificar la calidad de independencia de cada uno de los miembros de junta directiva y si hace parte del Comité de Auditoria.

X 0

Plantillas de prospectos

Agilización de procesos de autorización de ofertas públicas de valores

X 0

Modificaciones manual de supervisión SARC

Ajustar el actual manual SARC para que responda a los nuevos requerimientos de supervisión, derivados de la experiencia adquirida por los supervisores en la supervisión del SARC de las entidades.

X 0

Indicadores de supervisión extra situ

Mejorar los indicadores de supervisión actuales con el fin de incorporar elementos de riesgo, a través de los modelos de referencia expedidos y por expedir. Adicionalmente se busca incorporar modificaciones a los formatos de transmisión de información

X 0

Instrumentos y metodología de supervisión del riesgo de lavado de activos. Sistemas de Información

Desarrollar instrumentos y metodologías para llevar a cabo procesos de supervisión efectivos y homogéneos

X 0

Valoración de los portafolios de las entidades vigiladas a precios de mercado

Apoyar el proceso de valoración a precios de mercado de los portafolios de las entidades vigiladas con el diseño e implementación de las herramientas normativas, tecnológicas y de supervisión necesarias.

X 0

Herramientas de supervisión de riesgos de mercado - tesorería / cuenta propia

Contar con herramientas que permitan focalizar los recursos de la delegatura en las entidades de mayor riesgo.

X 0

Implementación del nuevo marco regulatorio

Homogenizar y actualizar la normatividad vigente para la

X 0


Página 12 de 27 y supervisión de riesgos de mercado para fondos, portafolios de terceros y sus administradores

medición, administración y supervisión de los riesgos de mercado en fondos, portafolios de terceros (incluye aquellos valorados diariamente) y sus administradoras.

Guía de supervisión de conductas de mercado

Elaborar un documento formal que permita identificar, prevenir y monitorear las siguientes conductas del mercado: i) Uso indebido de información privilegiada, ii) Manipulación del mercado por preacuerdos y suspensión de acciones, iii) Uso indebido del nombre, bienes y/o recursos de terceros (clientes o inversionistas) en SCBV, y iv) Uso indebido del nombre, bienes y/o recursos de terceros (clientes o inversionistas) en SCBNA.

X 0

Sistematización de alarmas de mercado - Conductas

Sistematizar la generación de alarmas de mercado.

X 0

Sistematización de alarmas de mercado - Sistemas


X 0

Circular medios transaccionales

Establecer criterios para facilitar el incremento en las entidades vigiladas de la seguridad de los medios transaccionales.

X 0

Definición e identificación del beneficiario real

Disponer de una política institucional (marco jurídico si es posible) y una metodología apropiados para identificar con claridad la conformación de grupos y ampliar el nivel de supervisión de controles de ley, de concentración de riesgos y de respaldo patrimonial de los grupos.

X 0

Solvencia para grupos

Obtener la metodología para el cálculo de la relación de solvencia consolidada, teniendo en cuenta el grupo consolidable o combinable y adoptar medidas graduales de adecuación de requerimientos adicionales.

X 0

Código de Buen Gobierno de los Administradores de Carteras Colectivas

Establecer reglas claras sobre conflictos de interés y facilitar la labor de la SF con respecto a la promoción de la seguridad y confianza del mercado de valores, garantizar la protección a usuarios del sistema y minimizar los riesgos legales de la entidad.

X 0

Regulación sobre revisores fiscales

Permitir el fortalecimiento del rol de la Revisoría Fiscal de las entidades vigiladas orientando su función hacia temas importantes

X 0


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paras las vigiladas. Capacitación de los funcionarios de la SFC a través del Plan Integral de Formación y Desarrollo 2007 – 2008 y Proyecto de Inversión en Capacitación.

Ejecutar el Plan Integral de Formación 2007 - 2008 logrando los objetivos de aprendizaje de cada una de las áreas, mediante la categorización por escuelas y realizando las actividades programadas por cada una de ellas, ejecutando para ello el 100%

X 0

Levantamiento de los procesos y procedimientos asociados a Formación y Desarrollo y diseño de indicadores de impacto en la gestión de los planes de formación y desarrollo.

Diseñar e implementar un modelo de medición de impacto a la gestión de los planes y programas de formación y desarrollo

X 0

Programa de formación en alineación de cultura corporativa con valores, competencias y sistema de calidad para los funcionarios vinculados a la Superintendencia

Desarrollo de un programa de formación corporativa con valores, competencias y sistema de calidad para los funcionarios vinculados a la Superintendencia.

X 374

Modelo de evaluación de la gestión de los funcionarios en consonancia con el Sistema de Gestión Integrado. - Diseño del modelo

Desarrollar e implementar un sistema de evaluación de gestión

X 0

Reparación, conservación, mantenimiento, adecuación y mejoramiento de la estructura del edificio de la Superintendencia Financiera

Adecuar y mantener arquitectónicamente el edificio sede de la entidad, con el finde: A) Dar cumplimiento a las normas de estructura y sismo resistencia. B) Velarpor la seguridad de los funcionarios y visitantes que ingresan al edificio. C)Adecuar las áreas de trabajo de conformidad con las normas de salud ocupacional.

X 4.700.000

Ampliación, renovación e implantación de tecnologías de información en la Superintendencia Financiera de Colombia

Busca implementar tecnologías de información encaminadas al cumplimiento delos objetivos estratégicos de la Entidad, con énfasis en los siguientes aspectos: A)Fortalecimiento de la supervisión y control de grandes riesgos. B) Fortalecimiento de la capacidad operativa. C) Transparencia y revelación de información decalidad.

X 7.920.000

Adecuación del archivo documental de la

A) Mejorar la gestión y el trámite documental en la

X 1.139.867


Página 14 de 27 Superfinanciera a través de los procesos de depuración, clasificación, aplicación de la tabla de retención documental, digitalización y almacenaje del mismo

Superintendencia. B)Implementar nuevas tecnologías para la conservación y consulta de losdocumentos. C) Optimizar el recurso humano asignado al área de Documentacióny Archivo de la Superintendencia. D) Ser consistente con la visión de laSuperintendencia Financiera de Colombia.

Capacitación y entrenamiento para el fortalecimiento de competencias en supervisión financiera

Fortalecer las competencias del supervisor para: A) Lograr ajustar y transformarsu perfil de acuerdo con las políticas y estándares internacionales imperantes. B)Permitirle enfrentar los nuevos retos impuestos por la supervisión basada enadministración de riesgos y supervisión comprensiva y consolidada. C) Cerrar labrecha existente entre el perfil del supervisor y el perfil del vigilado respecto de losnuevos paradigmas para la supervisión de los sectores financiero, asegurador yprevisional.

X 1.200.000

Adecuación, actualización y modernización de la biblioteca de la Superintendencia Financiera

A) Modernizar la biblioteca de la Superintendencia a través de la implementación de nuevas tecnologías de la información, el desarrollo de colecciones, lasistematización y creación de bases de datos que permitan la consulta virtualtanto a nivel nacional como Internacional y la optimización del servicio. B)Capacitar al personal de la Biblioteca de acuerdo con las técnicas modernas demanejo de información.

X 204.339

Adecuación, adquisición e implantación del sistema de gestión integral de productividad en la Superintendencia Financiera

Dotar a la Superintendencia Financiera de Colombia de un Sistema de Gestiónbasado en procesos y que integre: A) Procesos de la entidad, (Estratégicos,Misionales y de Apoyo). B) Planeación Estratégica C) Monitoreo a la gestión.

X 200.000

(*) Todos estos proyectos se habían iniciado antes del 1º de agosto de 2007, fecha de mi posesión. No obstante un alto porcentaje de su ejecución se produjo durante mi administración.


Página 15 de 27 Vigencia Fiscal Año 2008 Comprendida entre el día 01 del mes enero y el día 14 del mes Noviembre Modelo de referencia cartera hipotecaria.

Desarrollar un modelo de referencia para el sistema que permita cuantificar las pérdidas esperadas asociadas a la cartera hipotecaria

X

0

Documento conceptual sobre supervisión de conglomerados.

Contar con un documento que enmarque la supervisión de la SFC sobre los conglomerados, en el cual se indiquen claramente los propósitos y alcance de la misma.

X

0

Actualización y unificación de la normatividad sobre conductas indebidas en los mercados de activos financieros.

Elaborar proyectos de Ley y de decretos para unificar, actualizar y mejorar la normatividad existente relacionada con la presentación de conductas indebidas en los mercados de activos financieros

X

0

Decreto de mercado de valores.

Establecer un marco de vigilancia claro y homogéneo respecto los intermediarios de valores, cámara de riesgo central de contraparte, y sistemas de negociación y registro

X

0

Implementación de un nuevo sistema para el cálculo de la TRM

Calcular la TRM a partir de las operaciones desagregadas de compra y venta de divisas y no de las consolidadas que nos transmiten actualmente en el formato 102.

X

0

Operaciones con derivados

Fortalecer y ampliar el conocimiento de las operaciones del mercado de derivados para su aplicación en la supervisión de las entidades vigiladas. ii) Reglamentar las operaciones con derivados realizadas por las entidades sujetas a inspección.

X

0

Matriz de riesgo de la SFC (Fase III)

Actualizar y complementar la Matriz de Riesgo de la SFC.

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0

Modificación normas contables y de valoración de titularización de cartera hipotecaria

Adopción de nuevas normas y procedimientos de valoración y contabilización de la operación de titularización de cartera hipotecaria.

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Documento Metodo- lógico para supervisión in situ de la SFC

Realizar un documento metodológico para la supervisión in situ de la SFC

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Definición nuevo esquema para el proveedor de precios de valoración

Definir el nuevo esquema para el proveedor de precios de valoración

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0

Parametrización y valoración completa de los títulos de los portafolios de establecimientos de

Parametrizar y valorar los títulos de portafolio de los establecimientos de crédito

X

0


Página 16 de 27 crédito Publicar las tarifas seguros Vehículos

Preparar y divulgar las tarifas de los productos y servicios que ofrecen las compañías de seguros.

X

0

Tarifas de los productos y servicios de las compañias de seguros de vida


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0

Tarifas Casas de Cambio

Publicar las tasas de cambio y los porcentajes de giro de las principales operaciones de cambio efectuadas por las casas de cambio.

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0

Redirección de Power Builder de Informix a Oracle de los aplicativos SAF y Seguimiento del Mercado de Valores.

Migración e implementación de la Base de Datos Informix a Oracle, de los aplicativos SAF y Seguimiento del Mercado de Valores

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Migración del Web Server de arquitectura Informix a Oracle

Migrar por fases el contenido de la pagina Web de la SFC de arquitectura Informix a OAS de Oracle

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0

Implementar el Sistema de Gestión de Calidad en la SFC. Se Contempla El Sistema de Gestión de Calidad.

Diseñar e implementar el Sistema de Gestión Integrado en la Superintendencia Financiera de Colombia (SGC – SBF ) de conformidad con las normas internacionales propias de la materia, concretamente la serie ISO 9000:2000, así como con la ley 872 de 2003

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0

Norma modificando los tipos y subtipos de fideicomisos

Modificar la clasificación actual de tipos y subtipos de fideicomisos de manera que permitan contar con mayor información para la adecuada supervisión.

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Metodología uniforme para el cálculo de pensiones de retiro programado y rentas vitalicias. Adecuar la supervisión y regulación de los fondos y reservas pensionales a la realidad del mercado y nuevas circunstancias demográ- ficas de tal manera que cumplan

Estandarizar la metodología de cálculo de las pensiones y actualizar las bases técnicas en busca de transparencia en la información y una adecuada supervisón en la etapa de desacumulación. Se subdivide en 4 subproyectos: 1) Revisar la tasa de Interés Técnico aplicable a los productos de pensiones; 2) Revisar las Tablas de Mortalidad de Rentistas; 3) Estandarizar la formulación para el cálculo del Retiro Programado; 4) Estandarizar la formulación para el cálculo de las Rentas Vitalicias.

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0

Parametrización y valoración completa de los títulos de los portafolios de pensiones y cesantías

Valorar diariamente los portafolios, para reconocer las variaciones de los precios de mercado de los títulos que los componen.

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0


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Paquete de normas que complementen los mecanismos de rendición de cuentas y facultades de la SFC para objetarlas

Contar con un conjunto de normas que permitan la adecuada rendición de cuentas por parte de los negocios.

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0

Régimen de las reservas técnicas de riesgo en curso y de desviación de siniestralidad de terremoto

Expedir decretos para actualizar el régimen de reservas técnicas de desviación de siniestralidad de terremoto y de riesgo en curso

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0

Normatividad AGDs, sistemas de pago de bajo valor y casas de cambio

Establecer un marco de vigilancia claro y homogéneo respecto de los Proveedores de Infraestructura.

X

0

Normatividad, formatos, instructivos y metodología de supervisión del riesgo de liquidez.

Proveer a las entidades una normatividad clara y eficaz para el monitoreo y control del riesgo de liquidez y también unos formatos para el adecuado reporte periódico de la información pertinente y una metodología para la supervisión de dicho riesgo.

X

0

Normatividad, formatos, instructivos y metodología de supervisión del riesgo de tasa de interés del Libro Bancario.

Proveer a las entidades una normatividad clara y eficaz para el monitoreo y control del riesgo de tasa de interés de las posiciones diferentes al Libro de Tesorería y también unos formatos para el adecuado reporte periódico de la información pertinente y una metodología para la supervisión de dicho riesgo.

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0

Modelo de crisis e incorporación en matrices de riesgo- Pruebas de estrés.

Proveer una herramienta econométrica que permita prever o anticipar situaciones adversas o de crisis del sistema financiero en general o de algún subsector específico.

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Plantillas de prospectos Agilizar los procesos de autorización de ofertas públicas de valores.

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0

Modificaciones manual de supervisión SARC

Ajustar el actual manual SARC para que responda a los nuevos requerimientos de supervisión, derivados de la experiencia adquirida por los supervisores en la supervisión del SARC de las entidades.

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0

Indicadores de supervisión extra situ

Mejorar los indicadores de supervisión actuales con el fin de incorporar elementos de riesgo, a través de los modelos de referencia expedidos y por expedir. Adicionalmente se busca incorporar modificaciones a los formatos de transmisión de información

X

0


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Implementación del nuevo marco regulatorio y supervisión de riesgos de mercado para fondos, portafolios de terceros y sus administradores

Homogenizar y actualizar la normatividad vigente para la medición, administración y supervisión de los riesgos de mercado en fondos, portafolios de terceros (incluye aquellos valorados diariamente) y sus administradoras.

X

0

Sistematización de alarmas de mercado - Sistemas


X

0

Definición e identificación del beneficiario real

Disponer de una política institucional (marco jurídico si es posible) y una metodología apropiados para identificar con claridad la conformación de grupos y ampliar el nivel de supervisión de controles de ley, de concentración de riesgos y de respaldo patrimonial de los grupos.

X

0

Solvencia para grupos Obtener la metodología para el cálculo de la relación de solvencia consolidada, teniendo en cuenta el grupo consolidable o combinable y adoptar medidas graduales de adecuación de requerimientos adicionales.

X

0

Código de Buen Gobierno de los Administradores de Carteras Colectivas

Establecer reglas claras sobre conflictos de interés y facilitar la labor de la SF con respecto a la promoción de la seguridad y confianza del mercado de valores, garantizar la protección a usuarios del sistema y minimizar los riesgos legales de la entidad.

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0

Regulación sobre revisores fiscales

Permitir el fortalecimiento del rol de la Revisoría Fiscal de las entidades vigiladas orientando su función hacia temas importantes paras las vigiladas..

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0

Programa de formación en alineación de cultura corporativa con valores, competencias y sistema de calidad para los funcionarios vinculados a la Superintendencia (**)

Desarrollo de un programa de formación corporativa con valores, competencias y sistema de calidad para los funcionarios vinculados a la Superintendencia, que ayude a detectar los problemas existentes y mejorar el clima organizacional.

X 374

Diagnóstico integral de las entidades supervisadas

Diagnóstico completo e integral de cada una de las entidades y grupos financieros del sistema que supongan riesgo para la estabilidad del mismo. Esto debe incluir perfil institucional, estrategia de negocios, gestión y manejo de los riesgos, condición financiera, evolución y

X

0


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perspectivas, entre otros. Sistema de información de negocios fiduciarios (metodología de supervisión)

Redefinir el marco jurídico que rige los negocios fiduciarios ( información cualitativa y cuantitativa de los fideicomisos) y contar con un módulo de inscricpión, transmisión y reporte de la información, que permitirá focalizar las labores de supervisión de los negocios fiduciarios y advertir los posibles riesgos.

X

0

Valoración a precios de mercado de los portafolios de inversión

Contar con un Sistema de Información que nos permita validar que el 90% de las especies de las inversiones de las vigiladas estén correctamente valorados

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0

Marco para la supervisión consolidada de la sfc

Desarrollar los instrumentos normativos, informáticos y metodológicos que permitan realizar una supervisión consolidada efectiva por parte de la SFC.

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0

Construcción del sistema integrado de administración de la información de la SFC

Diseñar el Sistema de Información requerido por la Superintendencia Financiera de Colombia

X

0

Implementación del sistema de gestión integrado

Diseñar e implementar el Sistema de Gestión Integrado de la Superintendencia Financiera de Colombia, que le permita consolidar su operación a partir de un enfoque basado en procesos y que atienda las normas propias en materia de Calidad y MECI.

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0

Solución tecnológica integral para el registro de información

Unificar la base de datos de la antigua Superintendencia Bancaria de Colombia, el Registro Nacional de Valores y Emisores; el Registro Nacional de Agentes del Mercado y el Registro Nacional de Profesionales del Mercado.

X

0

Reparación, conserva-ción, mantenimiento, adecuación y mejoramiento de la estructura del edificio de la Superintendencia Financiera

Adecuar y mantener arquitectónicamente el edificio sede de la entidad, con el finde: A) Dar cumplimiento a las normas de estructura y sismoresistencia. B) Velar por la seguridad de los funcionarios y visitantes que ingresan al edificio. C) Adecuar las áreas de trabajo de conformidad con las normas de salad ocupacional.

X

2,398,000

Ampliación, renovación e implantación de

Busca implementar tecnologías de información encaminadas al

X

7,556,400


Página 20 de 27 tecnologías de información en la Superintendencia Financiera de Colombia

cumplimiento delos objetivos estratégicos de la Entidad, con énfasis en los siguientes aspectos: A)Fortalecimiento de la supervisión y control de grandes riesgos. B) Fortalecimiento de la capacidad operativa. C) Transparencia y revelación de información decalidad

Adecuación del archivo documental de la Superfinanciera a través de los procesos de depuración, clasificación, aplicación de la tabla de retención documental, digitalización y almacenaje del mismo

A) Mejorar la gestión y el trámite documental en la Superintendencia. B)Implementar nuevas tecnologías para la conservación y consulta de losdocumentos. C) Optimizar el recurso humano asignado al área de Documentacióny Archivo de la Superintendencia. D) Ser consistente con la visión de laSuperintendencia Financiera de Colombia.

X

1,103,600

Capacitación y entrenamiento para el fortalecimiento de competencias en supervisión financiera

Fortalecer las competencias del supervisor para: A) Lograr ajustar y transformarsu perfil de acuerdo con las políticas y estándares internacionales imperantes. B)Permitirle enfrentar los nuevos retos impuestos por la supervisión basada enadministración de riesgos y supervisión comprensiva y consolidada. C) Cerrar labrecha existente entre el perfil del supervisor y el perfil del vigilado respecto de losnuevos paradigmas para la supervisión de los sectores financiero, asegurador yprevisional.

X

1,260,000

Adecuación, actualización y modernización de la biblioteca de la Superintendencia Financiera

A) Modernizar la biblioteca de la Superintendencia a través de la implementación de nuevas tecnologías de la información, el desarrollo de colecciones, lasistematización y creación de bases de datos que permitan la consulta virtualtanto a nivel nacional como Internacional y la optimización del servicio. B) Capacitar al personal de la Biblioteca de acuerdo con las técnicas modernas demanejo de información.

X

150,000


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Adecuación, adquisición e implantación del sistema de gestión integral de productividad en la Superintendencia Financiera

Dotar a la Superintendencia Financiera de Colombia de un Sistema de Gestiónbasado en procesos y que integre: A) Procesos de la entidad, (Estratégicos, Misionales y de Apoyo). B) Planeación Estratégica C) Monitoreo a la gestión.

X

210,000

(**): Este programa comenzó en el año 2007 6. OBRAS PÚBLICAS: Relacione por cada una de las vigencias fiscales cubiertas por el período entre la fecha de inicio de la gestión y la fecha de retiro o ratificación, todas y cada una de las obras públicas adelantadas, señalando si está en ejecución o en proceso, el valor debe incluir adiciones o modificaciones. Si la obra pública terminó en condiciones anormales (terminación anticipada, caducidad, etc.) se debe efectuar el respectivo comentario en la columna de observaciones.

ESTADO

OBJETO DE LA OBRA

NOMBRE O

RAZÓN SOCIAL DEL

CONTRATISTA

NOMBRE O

RAZÓN SOCIAL INTERVENTOR

EJECUTADA (Marque x)

EN PROCESO (Marque

x)

VALOR

EJECUTADO

(MILLONES DE $)

OBSERVACIONES

Vigencia Fiscal Año 2007. Comprendida entre el día 01 del mes Agosto y el día 31 del mes Diciembre Adecuación y remodelación de las zonas comunes y de trabajo del edificio sede de la SUPERINTEN- DENCIA

Unión Temporal Financiera 2007

Universidad Nacional de Colombia

x 4.054.23 El valor total del contrato es de $7.396.08 millones que compromete recursos de las vigencias 2008, 2009 y 2010

Adecuación, manten- miento y reparación de los baños de la entidad

Consorcio DSV

Arq. Carlos Alejo Montealegre - cesión desde el 13 de junio de 2008 al ing. Hernando Lan- cheros Ibáñez

x 444.4


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Vigencia Fiscal Año 2008. Comprendida entre el día 01 de enero y el día 31 de mes Octubre Adecuación y remodelación de las zonas comunes y de trabajo del edificio sede de la SUPERINTENDENCIA

Unión Temporal Financiera 2007

Universidad Nacional de Colombia

x 2.157.8 La ejecu- ción corresponde al valor afectado por el contrato en la vigencia del 2008

Adecuación, mantenimiento y reparación de los baños de la entidad

Consorcio DSV

Arq. Carlos Alejo Monte alegre - cesión desde el 13 de junio de 2008 al ing. Hernando Lancheros Ibañez

x Los recursos del contrato correspon-den a la vigencia del 2007.

7. EJECUCIONES PRESUPUESTALES: Relacione por cada una de las vigencias fiscales cubiertas por el período entre la fecha de inicio de la gestión y la fecha de retiro o ratificación, los valores presupuestados, los efectivamente recaudados y el porcentaje de ejecución.

INGRESOS

CONCEPTO DEL INGRESO

VALOR PRESUPUESTADO (Millones de pesos)

VALOR RECAUDADO (Millones de pesos)

PORCENTAJE DE RECAUDO

Vigencia fiscal Año 2007. Comprendida entre el día 1 del mes agosto y el día 31 del mes diciembre Aportes de la Nación Recursos Propios 63.319,10 63.047,70 99,57%Otros conceptos TOTAL 63.319,10 63.047,70 99,57%Vigencia fiscal Año 2008. Comprendida entre el día 1 del mes enero y el día 14 del mes noviembre Aportes de la Nación Recursos Propios 116.440,10 116.739,10 100,26%Otros conceptos TOTAL 116.440,10 116.739,10 100,26%


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GASTOS

CONCEPTO

VALOR PRESUPUESTADO (Millones de pesos)

VALOR EJECUTADO (Millones de pesos)

PORCENTAJE DE EJECUCION

Vigencia fiscal Año 2007. Comprendida entre el día 1 del mes agosto y el dia 31 del mes diciembre Funcionamiento 59.295,40 44.099,20 74,37%Inversión 14.837,80 12.585,00 84,82%Otros conceptos TOTAL 74.133,20 56.684,20 76,46%

Vigencia fiscal Año 2008 comprendida entre el dia 1 del mes enero y el dia 14 del mes noviembre

Funcionamiento 103.982,00 72.967,80 70,17%Inversión 12.458,00 9.178,50 73,68%Otros conceptos TOTAL 116.440,00 82.146,30 70,55%

8. CONTRATACIÓN: Relacione por cada una de las vigencias fiscales cubiertas por el período entre la fecha de inicio de la gestión y la fecha de retiro o ratificación, el numero de contratos en proceso y ejecutados de acuerdo con los objetos contractuales (prestación de servicios, adquisición de bienes, suministro, mantenimiento, asesorías, consultarías, concesiones, Fiducias, etc.) y modalidades de contratación (No incluya los contratos de obra pública reportados en el punto 6 de la presente Acta de Informe de Gestión).

MODALIDAD DE CONTRATACIÓN

OBJETOS CONTRACTUALES

No. DE CONTRATOS EN PROCESO

No DE CONTRATOS EJECUTADOS

VALOR TOTAL

(Millones de $)

Vigencia Fiscal Año 2007 Comprendida entre el día 01 del mes agosto y el día 31 del mes diciembre

Compra venta 1 29 $ 1.014.61Prestación de Servicios 9 16 $ 2.314.40

Seguros 0 3 $ 323.52Suministro 16 6 $ 1.415.80Consultoría 1 3 $ 691.46

Contratación Directa

Otros 4 9 $ 1.510.36

Compra venta 1 4 $ 3.618,27

Prestación de Servicios 5 0 $ 3.216.78

Seguros 0 0 0Suministro 2 1 $ 2.136.19Consultoría 0 0 0

Proceso Licitatorio

Otros 1 1 $ 520.08


Página 24 de 27 Vigencia Fiscal Año 2008 Comprendida entre el día 01 del mes enero y el día 14 del mes noviembre

Compra Venta 4 1 $ 317,99

Prestación de Servicios 5 0 $ 420,49Contratación

Directa

Suministro 5 0 $ 853,62

Proceso Licitatorio 0 0 0 0


Prestación de Servicios 3 0 $ 1.988,89

Publicación de avisos 1 0 $ 107.73

Suministro 4 0 $ 763.96

Selección Abreviada de Bienes y Servicios de Características Técnicas Uniformes y de Común Utilización

Otros 1 0 $ 79.77


Seguros 2 0 $ 335,60Selección Abreviada de Menor Cuantía

Suministro 3 0 $ 418,23

Compra Venta, 2 48 $ 148,78

Prestación de Servicios 18 9 $ 171,27

Seguros 1 0 $ 4,00

Publicación de avisos 0 1 $ 20,50

Suministro 14 0 $ 93,72Consultoría 1 0 $ 8,88

Mínima Cuantía

Otros 2 12 $ 58,34Concurso de Meritos 0 0 0 0

9. REGLAMENTOS Y MANUALES: Relacione a la fecha de retiro, separación del cargo o ratificación, los reglamentos internos y/o manuales de funciones y procedimientos vigentes en la entidad.

DENOMINACION DEL

REGLAMENTO y/o MANUAL (*)

DESCRIPCION MECANISMO DE

ADOPCION Y VIGENCIA

No ACTO ADMINISTRATIVO

DE ADOPCION

FECHA DE APROBACIÓN

Y DE ADOPCION


Página 25 de 27 Manual de Supervisión del Sistema de Administración del Riesgo de Crédito

Manual de procedimientos para la supervisión del riesgo de crédito en las visitas a los diferentes establecimientos de crédito.

Memorando interno dirigido a la Delegatura de riesgo de crédito

NA Julio 29 de 2008

MANUALES Manual de Funciones y Competencias

Resolución 1407 01/09/2008

MANUALES Manual de Calidad.

Acta Comité de Calidad del 05/08/2008

Resolución 1850 de 2008

18/11/2008

MANUALES Manual de Contratación Acta Comité de Calidad 2 11/08/2008MANUALES Elaboración estudios de

mercado Acta Comité de Calidad 2

11/08/2008MANUALES Definición Subproceso

Administración de Aplicaciones

Acta Comité de Calidad 2


Administración de Cambios Acta Comité de Calidad 2


Administración de Incidentes Acta Comité de Calidad 2

11/08/2008MANUALES Configuración de herramienta

CM Acta Comité de Calidad 2

11/08/2008MANUALES Configuración de herramienta

IM Acta Comité de Calidad 2

11/08/2008CODIGO DE ETICA Y CONDUCTA

Establecer los valores de la SFC, los mecanismos para manejo de conflictos de interés y resolución de controversias

Acta Comité de Coordinación de Control Interno del 30 de abril de 2008 y Resolución


18/11/2008

CODIGO DE GOBIERNO CORPORATIVO

Recoge las políticas, normas de conducta y mecanismos que los servidores públicos de la Superintendencia Financiera de Colombia se comprometen a cumplir con el fin de garantizar una gestión eficiente, íntegra y transparente en la administración

Acta Comité de Coordinación de Control Interno del 29 de octubre de 2008


18/11/2008

(*): En adición a los manuales y códigos relacionados en el cuadro, en desarrollo del Sistema e Gestión Integrado (SGI) se elaboraron un gran número de instructivos y guías aplicables al mejoramiento de los diferentes procesos de la entidad. 10. CONCEPTO GENERAL: El presupuesto final de la Superintendencia Financiera de Colombia para la vigencia 2007 ascendió a $125.344.5 millones de pesos, de los cuales se ejecutaron $108.880.9 millones de pesos, equivalentes al 87% del presupuesto. Es preciso indicar que en el periodo 1 de agosto al 31 de diciembre, la ejecución del presupuesto de gastos ascendió $56.684.20 millones. La ejecución parcial del presupuesto de funcionamiento al cierre del año fiscal de 2007 se explica por tres razones principales: (1.) Aplicación de la política de austeridad en el gasto, (2.) Respecto al rubro de transferencias / sentencias, no se produjeron las condenas inicialmente presupuestadas y (3.) Respecto al presupuesto de inversión, la partida sin ejecutar se originó en que el proceso contractual relacionado con el proyecto de organización y digitalización del archivo, fue declarado desierto en dos ocasiones.


Página 26 de 27 Para este mismo periodo, el presupuesto inicial de ingresos fue de $126.414.4 millones de pesos de los cuales se recaudaron un total de $121.202.2 millones de pesos, es decir, el 96% de lo inicialmente programado que fueron ampliamente suficientes para financiar la ejecución del gasto durante la vigencia del año 2007. El resultado neto del año fue una pérdida de $113.490 millones, como consecuencia del fallo condenatorio de segunda instancia proferido por el Consejo de Estado en contra de la SFC y de FOGAFIN, a favor de los antiguos accionistas mayoritarios de GRANAHORRAR, por la intervención de dicha entidad financiera en 1998. El monto de la condena ascendió a doscientos veintiséis mil novecientos sesenta y un millones doscientos treinta y siete mil setecientos treinta y cinco pesos ($226.961’237.735), a ser pagados, por partes iguales, por la SFC y el FOGAFIN, la más grande condena impuesta contra el Estado de la cual se tenga conocimiento. Una vez efectuado el registro contable de la obligación antes mencionada, el patrimonio de la SFC registró a 31 de diciembre de 2007 una cifra negativa de $101.510 millones, con activos por $63.409 millones y pasivos por $164.919 millones. Para la vigencia fiscal del año 2008, se elaboró y presentó al Ministerio de Hacienda y Crédito Publico el presupuesto de Ingresos y Gastos, el cual fue aprobado por el Congreso de la República y dictado mediante Ley 1169 de diciembre 5 del 2007. El presupuesto para dicha vigencia ascendió a la suma de $118.947.1 millones de pesos. Es preciso indicar que mediante Decreto No 2719 del 23 de julio del 2008 el Gobierno Nacional redujo las apropiaciones presupuestales de la Superintendencia Financiera de Colombia en $2.507.0 millones de pesos Por grandes rubros presupuestales la apropiación para gastos de funcionamiento fue de $106.269.1 millones equivalentes al 90% del presupuesto y el 10% restante para adelantar proyectos de Inversión. Por su parte, la ejecución total del presupuesto a noviembre 14 de 2008, entendida como el valor de los compromisos perfeccionados, asciende a $82.146.3 millones de pesos equivalente al 70%, de la apropiación final. Entre tanto, por grandes rubros presupuestales, la ejecución en funcionamiento $72.967.8 millones de pesos y en inversión dicha ejecución presupuestal es de $9.178.50 millones equivalentes al 73% de la apropiación final para inversión que después de la reducción fue de $12.458.0 millones. Los compromisos que están en trámite, correspondientes a gastos de Funcionamiento e Inversión, permiten pronosticar que la ejecución del Presupuesto para la actual vigencia será aproximadamente del 95%. No obstante resulta probable que algunos procesos de contratación que se encuentran en curso no puedan ser ejecutados, debido a que si llegara a declararse desierta la correspondiente licitación ya no se contaría con el tiempo necesario para reabrir uno nuevo. Al corte del 14 de noviembre de 2008 el resultado neto de la entidad era de $ 4.907 millones. No obstante lo anterior, debido al pasivo originado por la sentencia sobre el caso GRANAHORRAR a la cual se hizo referencia anteriormente, la entidad registra un patrimonio negativo de $101.102 millones. Por considerar que el mencionado fallo condenatorio es abiertamente violatorio de sus derechos fundamentales al debido proceso, al acceso a la administración de justicia y a que en las actuaciones de la justicia “se haga prevalecer el derecho sustancial”, la Superintendencia Financiera de Colombia promovió contra el mismo una Acción de Tutela.


Página 27 de 27 En la demanda de tutela (formulada en nombre de la Entidad por el jurista y economista Hugo Palacios Mejía) se sustentó que la sentencia es arbitraria en el examen, consideración y valoración fáctica y jurídica evidenciada en el expediente. La acción de tutela fue negada por el Consejo de Estado, al considerar que la tutela no procede contra sentencias judiciales, posición abiertamente contraria a la reiteradísima jurisprudencia de la Corte Constitucional sobre la materia. Recientemente la acción de tutela fue seleccionada por la Corte Constitucional para revisión y se espera que se produzca una decisión definitiva en el año 2009. En relación con el pago de la condena, es importante mencionar que, en cumplimiento de lo previsto en los artículos 176 y 177 del Código Contencioso Administrativo, la SFC solicitó oportunamente las respectivas apropiaciones presupuestales, las cuales se incluyeron en el presupuesto general de la Nación del año 2009. 11. FIRMA: ________________________________ CÉSAR PRADO VILLEGAS NOMBRE Y FIRMA FUNCIONARIO SALIENTE, RESPONSABLE (Titular o representante Legal) 12. OTRAS FIRMAS: En caso de muerte, incapacidad por enfermedad o ausencia injustificada de que trata el artículo 8º de la Ley 951 de 2005. _____________________________________________ NOMBRE Y FIRMA FUNCIONARIO DE JERARQUIA INMEDIATA INFERIOR (Autorizado) Relación de la Autorización previa del jefe Inmediato: No.____________ Fecha. ___________________

FORMATO UNICO ACTA DE INFORME DE GESTIÓN (Ley 951 de … · DEL CONTRALOR GENERAL DE LA REPÚBLICA...

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