GEHC GEHC COMPLIANCE COMPLIANCE

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Código de conductaCuales son nuestros principios básicos?

Obedecer las leyes y reglas aplicables

Ser honestos, justos y dignos en todas las actividades

Evitar todos los conflictos de interés

Incentivar un ambiente con prácticas laborales justas

Crear un local de trabajo seguro

Protección al medio ambiente

Reconocer, valorizar y dar ejemplo de conducta ética

DirectricesIntegridad: Las 14 políticas

•Trabajando con Clientes & Proveedores• Pagos Indebidos • Relaciones con Proveedores• Controles de Comercio Internacional • Prevención del Lavado de Dinero• Privacidad •Transacciones con el Gobierno

• Trabajando con los Gobiernos

• Competencia a Nivel Mundial• Cumplimiento de las Leyes de Competencia

• En la Comunidad de GE• Prácticas Laborales Justas• Medio Ambiente, Salud & Seguridad• Manejo de crisis y Seguridad

•Protección de los Activos de GE• Propiedad Intelectual• Contraloría• Conflicto de Interés• Información Privilegiada e Información sobre Acciones

INTEG

RIT

Y.G

E.C

OM

Directrices

Clientes y proveedores

Directrices

Nunca otorgue una gratificación u otro pago a alguien para acelerar qualquier accion de rutina (ej.: aprobacion de propuestas o solicitudes hechas al gobierno);

Nunca otorgue una cortesía comercial como, lo es, un regalo, una contribución o entretenimiento, bajo circunstancias que puedan darle un aspecto de algo impropio;

Reporte informaciones de representantes externos de GE que puedan indicar recibimiento o otorga de soborno.

Clientes y proveedores

Pagos indebidos

Hacer pagos indebidos para sacar provecho de una situación es inaceptable y lo expone a Ud. y a GE a serios riesgos. Gastos razonables y limitados que estén relacionados con la promoción de productos o servicios, o con la celebración de un contrato son aceptables si cumplen con los lineamientos empresariales y comerciales específicos de GE.

Directrices

Relaciones con proveedoresClientes y proveedores

A qué debe prestar atención:Condiciones inseguras en las instalaciones del proveedor

Empleados del proveedor que parezcan ser menores de edad o que estén sujetos a coerción

Caso omiso aparente con respecto a los estándares ambientales en las instalaciones del proveedor

Confiar “datos personales” o información confidencial a los proveedores sin asegurarse de que cuentan con las medidas técnicas, físicas y organizacionales adecuadas para prevenir el uso o acceso no autorizado

Conflictos de interés potenciales en la elección del proveedor

La elección de un proveedor debe ser a través de licitación abierta y competetiva. Consulte sempre al departamento de compras!

Directrices

Controles de Comercio Internacional

Clientes y proveedores

Cumpla con las disposiciones de las leyes de controle de comercio internacional pertinentes a todos los países en los que opera, además de los procedimentos própios de GEHC en lo que se refiere a importación, exportación, tecnología, servicios y transacciones financieras;

Consulte con su gerente o con el departamento legal si una transacción implica un conflicto entre las leyes de EEUU y las leyes locales aplicables;

Conozca los países embargados y esté atento para ciudadanos de estos países, a los cuales hacer ventas puede igualmente implicar sanciones

gubernamentales;

No se olvide de que las reglas pueden cambiar desde un país al otro. Por lo tanto, si tiene dudas ¡repórtelas!

Directrices

Prevención del lavado de dinero

Clientes y proveedores

GE realizará transacciones comerciales sólo con aquellos clientes de

buena reputación cuyas actividades comerciales sean legítimas con

fondos derivados de fuentes legítimas. Cada negocio de GE debe

implementar procedimientos de auditoría encaminados a “Conocer al

Cliente” y a la prevención de riesgos tomando las medidas que sean

razonables para prevenir y detectar las formas de pago inaceptables y

sospechosas. La imposibilidad de detectar transacciones y relaciones de

los clientes que pongan en riesgo a GE pueden dañar seriamente la

integridad y reputación de GE. Pagos que se asocian con el lavado de dinero: varios giros bancarios o

cheques de viajero, cheques a nombre de un cliente de un tercero

desconocido, pagos en dinero.

Directrices Privacidad No comparta datos de GE o de clientes con:

a) Personas que no estén involucradas con ele negocio y necesiten la

información para fines legítimos y de acuerdo con las necesidades de

GE

b) Terceros no afiliados que no cuenten con las salvaguardas apropiadas

de seguridad

c) Terceros que no tengan una póliza restricctiva con respecto al uso de la

información

Si se entera de que la seguridad de cualquier sistema o dispositivo que

contenga datos personales se ha visto comprometida, notifique

inmediatamente al gerente comercial o al departamento legal de GE

Clientes y proveedores

Mantenga la seguridad de las Mantenga la seguridad de las informaciones usándolas informaciones usándolas

solamente con finalidad comercial.solamente con finalidad comercial.

Directrices

Transacciones con el gobierno

DirectricesTransacciones con el gobierno

Transacciones con el gobiernoLo que debe hacer:

• No acepte información acerca de la elección competitiva de un proveedor por parte de un gobierno, o la licitación, o propuesta de un competidor a menos que el funcionario encargado de la contratación

o el líder de la agencia haya autorizado específica y legalmente la divulgación

• No realice sustituciones no autorizadas de los bienes y servicios contratados por el gobierno, mismo que sean benéficas al cliente

Atención especial:

• Licitaciones públicas

• Vigilancia sanitaria

• Importación/exportación

Directrices

Protección de los activos de GE

Directrices

Propiedad intelectual

Protección de los activos de GE

Es fundamental respetar los derechos válidos de propiedad intelectual

de GEHC y de otras personas. El uso no autorizado de la propiedad

intelectual de otros puede exponer a la empresa e incluso a GE de

manera individual a juicios civiles por daños y perjuicios que incluyen

multas y sanciones penales significativas.

Consulte el asesor legal de GEHC antes de:

solicitar, aceptar o usar información patentada de

terceros (por ejemplo, solicitar a un cliente

información patentada de un competidor)

divulgar la información patentada de GE a terceros

permitir que terceros usen la propiedad intelectual

de GE

Directrices

Propiedad intelectualProtección de los activos de GE

Atención para:

• Subscripciones de e-mails, tarjetas de visita y demás documentos que lleven el nombre o la marca de GE deberán estar de acuerdo con los

estándares de GEHC y su circulación en el mercado dependerá de autorización previa y expresa de ésta. Hay reglas especiales para

proveedores (no es permitido el uso de la marca de GEHC – consulte el asesor legal en caso de dudas);

Representante comercial o distribuidor de GEHC tiene que identificar apropiadamente su relación con GE;

• Atención al usar el membrete de GEHC! Siga las reglas de marketing y del departamento legal.

Directrices

ContraloríaProtección de los activos de GE

Informaciones confiables y precisas: ¡este es el espíritu!

Preserve los documentos y registros pertinentes para litígios,

auditorías o investigaciones pendientes o razonablemente

previsibles, y de acuerdo con las instrucciones del asesor de la

empresa. Ejemplos de documentos importantes:

• Contratos

• Cotizaciones

• Solicitud de pago / compras

• Cartas

Atención para:

• Transacciones incompatibles con una buena economía comercial

• Falta de controles para proteger los activos de riesgo de pérdida

• Declaraciones falsas o exageradas en un correo

electrónico, presentaciones u otros documentos

• Eliminación de documentos sin saber lo que es que se descarta

Directrices

Conflictos de interés

Protección de los activos de GE

En su trabajo o en su tiempo libre, nada de lo que haga debe

entrar en conflicto con sus responsabilidades hacia GE.

Ninguna actividad que realice en el trabajo o el hogar debe

afectar la reputación o el buen nombre de GE. También se

prohíbe el mal uso que Ud. haga de los recursos o la influencia

de GE. Incluso si no tiene malas intenciones, el hecho de que

surja un conflicto puede tener efectos negativos. Es

fundamental considerar la interpretación que se le pueda dar a

sus actos y tratar de evitar la percepción de que existe un

conflicto de interés.

Directrices

Información privilegiada

Protección de los activos de GE

En el transcurso de su trabajo podrá tener acceso a

información material sobre GE u otras empresas antes de que

dicha información se haga pública. El uso de esta información

para su beneficio financiero o para otro beneficio personal, así

como la transmisión de esta información a otras personas,

constituye una violación de esta política e incluso puede violar

la ley.

Observe con atención las disposiciones sobre confidencialidad de GEHC.

Directrices

Haga oír su voz:

¡plantee cuestiones de plantee cuestiones de integridad!integridad!

GEHC HELP LINEGEHC HELP LINE

Directrices

Un canal que le permite plantear sus preguntas y preocupaciones con respecto a la integridad de manera

anónima si lo desea, y recibirá una respuesta.

LA North Region - (01) 800-55-26-922 (México)

LA South Region – +55(11) 3067-8542 (Brasil)

EUA (Miami) - +1-866-528-9896

Help line – Para qué existe? Garantizar imparcialidad y neutralidad. Cuando sea necesario, obtener

ayuda externa.

Facilitar y ayudar en la apuración de los reportes.

Help line – Qué es?

Directrices

Cuando es planteadauna cuestión de integridad

Legal

Auditoría

Gerencia

HR

Revisión de escopo

Determinación de datos

Evaluación

Disciplina

Accion Correctiva

Rutinas & Controles

Entrenamientos

Comunicación

Sistema

Encerramiento con reporte al colaborador

RetroalimentaciónAssignación de un equipo de investigación

Realización de la investigación

Medidas correctivas

Mejora delproceso

¡GE PROHÍBE REPRESALIAS!

Directrices

Gonzalo Pardo de Zela: +1(305) 593-4416

gonzalo.pardodezela@ge.com

¡GRACIAS POR SU PARTICIPACIÓN!¡GRACIAS POR SU PARTICIPACIÓN!

Fernando Berlin-Del Vigna

fernando.berlin-delvigna@ge.com

GEHC LA COMPLIANCE/LEGAL TEAM

Patricia Petit: -1(305) 593-4377

patricia.petit@ge.com

Directrices

¡GRACIAS POR SU ¡GRACIAS POR SU PARTICIPACIÓN!PARTICIPACIÓN!