Gestión de Proveedores COBIT 5

7/24/2019 Gestin de Proveedores COBIT 5

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GESTIN DE PROVEEDORES

RASSINI

Versin 0.1Fecha: 03 Febrero 2016

Estatus: Sin aprobar


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Po!ticas

Gobierno de TI

Gestin de Proveedores"#i$o: R%"&'I&(PV&00

So)t*are+Apicacin: N+A

"asi)icacin: IN'ERN%

Vi$encia:

CONTROL DE DOCUMENTO

Version#

Fecha deVersion

Autor Naturaleza del Cambio

0.1 03/Feb/2016

Luis Olgun Versin inicial

APROBACIN DEL DOCUMENTO

Puesto Nombre Fecha deAprobacin

Gerente Corporativo ! "en# $ern%n&e'

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Vi$encia:

OBJETIVO DEL PROCESO

,o$rar una a#-inistracin e)ectia #e os bienes / sericios tecno$icos proporciona#os por terceros con a)inai#a# #e apo/ar os obetios #e ne$ocio en RASSINI.

ALCANCE

Este -anua es apicabe para to#o e persona #entro #e a (erencia #e 'I ue ten$a reacin con proee#ores #ebienes /+o sericios #e 'I.

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Vi$encia:

1 POL!TICAS11 Po"#ti$%s Gener%"es

& E proceso #e $estin #e proee#ores #ebe ser estabeci#o )or-aia#o / co-unica#o por e (erente"orporatio #e 'I a to#os os inte$rantes #e 'I #e as 4ni#a#es Estrat5$icas #e Ne$ocio.

& ,os contratos ori$inaes #eben ser custo#ia#os por e rea ,e$a #e Rassni.& 'o#os os coabora#ores ue ten$an participacin en a $estin #e proee#ores #eben enten#er o

estabeci#o en e presente #ocu-ento.

1' Po"#ti$%s Es(e$#)i$%s

Identificar y Evaluar Relaciones con Proveedores y Contratos

& 'o#a soicitu# #e co-pra #ebe estar )ir-a#a por e (erente "orporatio #e 'I.& En a b7sue#a #e proee#ores para a a#uisicin #e un bien /+o sericio 5stos #eben seeccionarse #e

cato$o #e proee#ores.& Se #eben i#enti)icar a -enos 3 proee#ores incui#os en e cato$o para un en!o #e soiciu# #e

propuesta 8RFP9.& ,a asi$nacin #irecta #e un bien /+o sericio a un proee#or pue#e occurir en os casos #e contin$encia

ries$o operatio eanta-iento #e sericios proee#or especiaia#o.& Se #eben estabecer acuer#os #e con)i#enciai#a# 8NA9 con to#os os proee#ores ue sern inita#os

a presentar sus propuestas #e sericio antes #e en!o #e a soicitu# #e propuesta e NA #eber serproporciona#o por e rea e$ar #e RASSINI.

& ,os acuer#os #e Niees #e Sericio 8S,A9 #eben estabecerse por e soicitante #e sericio #es#e asoicitu# #e propuesta.

& ,os criterios #e eauacin #e proee#or #eben estabecerse en a Soicitu# #e Propuesta sien#o a

-enos a e;periencia #e proee#or e conoci-iento t5cnico / costo.& ,a soicitu# #e propuesta #ebe in#icar e tie-po para recepcin #e propuestas #e proee#ores esto

ue#ar a uicio #e socitante #epen#ien#o a naturaea / -a$nitu# #e sericio

Seleccin del Proveedor

& Antes #e ue os proee#ores eaboren sus propuestas / as presenten es posibe ear a cabo una unta#e acaracin con proee#ores para o$rar una -eor presentacin #e as propuestas #e sericio.

& Para a eauacin #e propuestas #e proee#or se #eben consi#erar os criterios estabeci#os en aSoicitu# #e Propuesta.

& E rea #e 'I #ebe eri)icar ue en a seeccin #e proee#or e socitante se ape$ue a os criterios #eseeccin / eauacin estabeci#os en a Soicitu# #e Propuesta.

Administrar Relaciones con Proveedores y Contratos

& A -enos una e a a o) 12


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Vi$encia:

& ,a a-piacin #e sericio #e un contrato so po#r reaiarse cuan#o e contrato se encuentre i$entepor -e#io #e un ?"onenio @o#i)icatorio sie-pre / cuan#o e representante e$a #e RASSINI autoricea -o#i)icacin o un nueo contrato.

& ,a ter-inacin #e un contrato pue#e e)ectuarse cuan#o e proee#or ha cu-pi#o con e sericiocontrata#o o cuan#o por -utuo acuer#o a-bas partes #eci#en #aro por ter-ina#o #e )or-a anticipa#a.

& Pue#e e;istir una suspensin #e un contrato cuan#o por -utuo acuer#o a-bas partes #eci#en hacero /e;iste una usti)icacin ai#a#a por e (erente "orporatio #e 'I.

& ,a canceacin #e un contrato pue#e apicar cuan#o e;ista un incu-pi-iento por parte #e proee#or o#e RASSINI.

& 4na e concui#o e contrato se #ebe )iniuitar -e#iante un Acta Entre$a Recepcin / Finiuito.

Administrar Riesgos con Proveedores

& ,os ries$os con proee#ores #eben i#enti)icarse por e soicitante / e rea #e 'I #es#e e inicio #e acontratacin / #eben re$istrarse en una -atri #e ries$os para su eauacin / -iti$acin #urante ai$encia #e contrato.

& E proee#or #eber entre$ar a #ocu-entacin ue e sea reueri#a para su contratacin en e tie-poue #e)ina e a#-inistra#or #e contatos.

& ,a )or-a #e interaccin / co-unicacin entre e proee#or / e soicitante #e sericio ser estabeci#apor a-bos se$7n conen$a procuran#o sie-pre a buena prestacin / cai#a# en e sericio.

Monitorear el Deseme!o y Cumlimiento con Proveedores

& Se #ebe -onitorear e cu-pi-iento con os Acuer#os #e Niees #e Sericio #ese-pe


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Vi$encia:

' EN*O+UE A PROCESOS

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Vi$encia:

Entr%d%s

C So"i$it,d de servi$io-)or-ato ue -ani)iesta una necesi#a# #e co-pra#e un bien /+o sericio.

C *or.%to de ev%",%$in de (ro(,est%-)or-ato ue in#ica os criteriosnecesarios para a eauacin obetia #e os proee#ores.

C Contr%to .ode"o-contrato autoria#o por e rea ur!#ica #e RASSINIpara a ceebracin #e contratos.

C M%tri/ de ries0os de (roveedores--atri ue per-ite i#enti)icar /eauar os ries$os con proee#ores para su $estin.

C Re(orte de dese.(eo 2 $,.("i.iento- )or-ato utiia#o para in)or-arsobre e #ese-pe


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Vi$encia:

7 MARCO NORMATIVO

NORMATIVA E8TERNA

C ,FPPPP 8,e/ Fe#era #e Proteccin #e atos Personaes en Posesin #e Particuares9

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9 NARRATIVA DEL PROCESO

& Identi)i$%r 2 Ev%",%r Re"%$ines $on "os Proveedores: Esta )ase incu/e as actii#a#esnecesarias para i#enti)icar / eauar as reaciones con proee#ores / contratos as! co-o eanisis #e os proee#ores / os contratos asocia#os para casi)icar ca#a proee#or #e acuer#oa su tipo i-portancia / critici#a#. As! -is-o se in#ican criterios #e contratacin / eauacin #eproee#ores para a seeccin e anisis / actuaiacin #e cato$o #e proee#ores e;istentes/ aternatios.

C Se"e$$ion%r Proveedores: Seeccionar proee#ores #e acuer#o a una prctica usta / )or-apara $arantiar e cu-pi-iento caba #e acuer#o a os reueri-ientos especi)ica#os.

C Ad.inistr%r Re"%$iones $on Proveedores 2 Contr%tos& For-uar un proce#i-iento para

estabecer -o#i)icar / concuir contratos para to#os os proee#ores. E proce#i-iento #ebecubrir co-o -!ni-o responsabii#a#es / obi$aciones e$aes )inancieras or$aniacionaes#ocu-entaes #e #ese-pe


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Vi$encia:

; MATRI< RACI

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Vi$encia:

= ROLES > RESPONSABILIDADES,as #iersas )unciones roes / responsabii#a#es #e $rupos+personas ue pue#en participar en e proceso #e$estin #e proee#ores son:

=1 Gerente de TI- Es e encar$a#o #e ren#ir cuentas acerca #e a $estin #e proee#ores / as reacionescontractuaes reatias a 'I. Es responsabe #e:

C Estabecer un esue-a en a (erencia #e 'I para a $estin #e proee#ores / reaciones contractuaesreatias a 'I.

C "u-pir / hacer cu-pir as po!ticas estabeci#as en e proceso #e (estin #e Proee#ores.C Grin#ar apo/o en caso #e ser consuta#o para a reisin #e os contratos #e os sericios #e 'I.

=' Gr,(o de $ontro"- Es e $rupo encar$a#o #e reaiar e -onitoreo / eauacin #e controes apicabes a aireccin #e 'I con e )in #e i#enti)icar e i-pe-entar as acciones #e -eora necesarias. Es responsabe #e:

C Vai#ar os Acuer#os #e Niees #e Sericio estabeci#os en a Soicitu# #e Propuesta #e sericios #e 'I.C Veri)icar a inte$racin #e a -eto#oo$!a #e a#-inistracin #e ries$os #e 'I con os ries$os asocia#os a

os proee#ores #e 'I.C "oor#inar en conunto con e soicitante e -onitoreo #e #ese-pe


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Vi$encia:

6.>. Proveedor- Son aueos ue entre$an bienes /+o sericios a a ireccin #e 'I. Es responsabe #e:

C Grin#ar e sericio reueri#o con base a o estabeci#o en a Soicitu# #e Propuesta / contrato #eprestacin #e sericio.

=; Ad.inistr%dor de $ontr%tos- Es e encar$a#o #e a a#-inistracin #e os proee#ores #e 'I en ocorrespon#iente a as $estiones a#-inistratias #eria#as #e os sericios contrata#os #e 'I. Es responsabe#e:

C (enerar as reuisiciones #e co-pra #e bienes.

C "oor#inar as reaciones con proee#ores / contratos en conunto con e rea ur!#ica #e RASSINI.C Vai#ar ue os t5r-inos t5cnicos / Acuer#os #e Niees #e Sericio est5n incui#os en os contratos en a

propuesta ane;a.C I#enti)icar proee#ores aternatios en caso #e a$una canceacin #e contrato o ter-inacin no panea#a

#e sericio.C In)or-ar sobre a a#-inistracin #e contratos a a (erencia #e 'I.C "oor#inar a #ocu-entacin reatia a a reacin con proee#ores / a#-inistracin #e contratos.C "entraiar to#a a #ocu-entacin $enera#a en a reacin con proee#ores / a#-inistracin #e

contratos con a )inai#a# #e tener un repositorio con in)or-acin histrica #e os sericios presta#os porproee#ores.

C @antener actuaia#a a in)or-acin #e proee#or en t5r-inos #e #ese-pe

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