GP-010 Eval RiesgHSEC v 2.0

7/23/2019 GP-010 Eval RiesgHSEC v 2.0

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BASE METALS GUIDE

GP 010Evaluacin de RiesgosHSEC.

Versin 2.0 Febrero 18, 2011 2 / 17

TABLA

DE

CONTENIDOS

BASE METALS GUIDE ................................................................................. 1

GP 010 ........................................................................................................... 1

Versin: 2.0 ............................................................................................... 1

1.0 Alcance. ................................................................................................ 3

2.0 Responsabilidades. ............................................................................. 3

2.1 Vice Presidencia de Proyectos Mayores BHP Chile. ....................................... 3

2.2 HUB de Proyectos Empresas en Etapas de Estudios y de Ejecucin. ............ 4

3.0 Definiciones.......................................................................................... 5

4.0 Metodologa. ......................................................................................... 5

4.1 Descripcin del Proceso de Gestin de Riesgos HSEC. .................................... 5

4.2 Gestin de Riesgos para Etapa de Estudios y Ejecucin de Proyectos ............. 6

4.2.1 Fase de Identificacin ................................................................................ 6

4.2.2 Fase de Seleccin ..................................................................................... 7

4.2.3 Fase de Definicin ..................................................................................... 7

4.2.4 Fase de Ejecucin ..................................................................................... 8

4.3 Requerimientos Mnimos para Desarrollar los Talleres de Riesgos ................... 9

4.4 Preparacin y Desarrollo de los Talleres de Riesgos .......................................... 9

4.5 Evaluacin de Riesgos ........................................................................................ 10

4.6 Preparacin del Registro de Riesgos .................................................................. 11

4.7 Establecer Contexto de Gestin de Riesgos y Criterio de Tolerabilidad ............. 11

4.8 Identificacin del Riesgo ...................................................................................... 12

4.9

Anlisis del Riesgo............................................................................................... 12

4.10 Calificacin y Clasificacin del Riesgo ................................................................ 13

4.11 Generacin del Registro de Riesgos ................................................................... 15

4.12 Aseguramiento del Control .................................................................................. 15

4.13 Monitoreo y Revisin ........................................................................................... 15

4.14 Evaluacin de Riesgos para operaciones ........................................................... 16

4.15 Informe de Taller de Riesgos ............................................................................... 16

4.16 Anexos ................................................................................................................. 17


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1.0 Alcance.

La identificacindepeligros,evaluacinycontrolderiesgosHSECrequieredesarrollarse

como un proceso necesario para la evaluacin y aprobacin de un proyecto en sus

diferentesetapasdeestudiooejecucin.Estoes,considerandoaquellosproyectosquese

desarrollanbajoelmarcodelHubdeProyectosy/ocontratosdetipoEP,EPCModeltipo

queBHPBillitonBaseMetalsdetermine.

Entre otras instancias debe realizarse dicho proceso para efectuar comparaciones en

etapasdeestudiosdeTradeoffy/ocuandoexistaalgncambiomayor,yaseaenlasfases

de estudio de: Identificacin, Seleccin, Definicin, o en la Ejecucin misma si es

requerido.

Elprocesode identificacindepeligros yevaluacinde riesgosHSEC, respectivamente,

debeestardirigidotantoa lasactividadescontroladascomoa lasmonitoreadasporBHP

Billiton BaseMetals, y se desarrolla pormedio de Talleres de RiesgoHSEC (Workshop

HSECRiskAssessment)oreunionescerradas.

2.0 Responsabilidades.

Conelpropsitode lograrunbuen resultadodelprocesodeevaluacinde riesgos,es

preciso establecer las responsabilidades de los cargos que estarn vinculados con el

proceso:

2.1 Vice Presidencia de Proyectos Mayores BHP Chile.

Gerente

HSEC

Desarrollo

de

Proyectos

(Funcional):

ResponsabledeestablecerunalneadeaccinestndarparalagestinderiesgosHSECen

proyectos.Adems facilita laparticipacindeasesoresasucargoparaeldesarrolloy/o

facilitacindelostalleresderiesgosHSEC.

Asesor

y/o

Profesional

HSEC

(Grupo

Funcional):

Responsablesde facilitar eldesarrollode TalleresdeRiesgospara losproyectos en lasetapas de estudio que corresponda, asesorando a los equiposmultidisciplinarios en el

proceso de identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos. Adems es el

responsabledeemitirunreportedelaactividadasociadaaltaller,indicandoloshallazgos,

estadsticayrankingderiesgosevaluados.


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Gerente

de

Proyecto

(Estudio/Ejecucin):

Responsabledeentregarlosrecursosnecesariosygestionarlaparticipacindelpersonal

con experiencia y competencia para la formacin de un equipo multidisciplinario

encargado del desarrollo del taller de riesgosHSEC del proyecto en estudio/ejecucin.

Ademsesresponsabledeconseguirlafacilitacindedichotaller.

Gerente/SuperintendenteHSECdelproyecto:

Responsable de definir el o los integrantes del equipo multidisciplinario con las

competenciasnecesariasparaelanlisisderiesgoHSEC.

Superintendente(otrasreas)/Supervisores:

Responsablesdedefinirquienesformarnpartedelequipomultidisciplinario,enbaseala

experiencia previa, para el desarrollo del taller de riesgos HSEC. Adems deben

proporcionarlosrecursosnecesariosparalaimplementacindelasaccionesymedidasdecontrolrequeridascomoresultadodeltaller.Posteriormenteeselresponsabledeverificar

suefectividadeinformaralagerenciadelProyectolosresultadosyaprendizajes.

Supervisores

de

Operaciones/Mantencin

del

Asset:

Responsables de participar activamente en los equiposmultidisciplinarios, donde sean

convocados,entregandosuaporteenexperienciade laoperacinyconocimientoen la

identificacindepeligros,evaluacinycontrolderiesgos.

2.2 HUB de Proyectos Empresas en Etapas de Estudios y de Ejecucin.

HUB

de

Proyectos:

Gerente

de

Proyecto:





Gerente

HSEC:




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Empresasenetapasdeestudio

Gerente

de

Proyecto:





GerenteHSEC:



Empresas

en

etapas

de

ejecucin

Gerente

de

Proyecto:





Gerente

HSEC:



3.0 Definiciones.

Paramayordetalle,favorrevisarAnexoN1:Definiciones.

4.0 Metodologa.

4.1 Descripcin del Proceso de Gestin de Riesgos HSEC.

Elprocesocontemplala identificacinde lospeligrosmselanlisisderiesgos,queasu

vez incorpora los conceptos de evaluacin y control de riesgos. Este proceso busca

eliminarominimizarlaposibilidaddeocurrenciadeeventosoincidentesnodeseados.

Pararealizarelprocesocompletoesnecesariosituarseeneldiagramaquesemuestraa

continuacin,quecorrespondealprocesogenricodelaGestindeRiesgos.


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Figura1:ProcesodeGestindeRiesgos(tomadodeAS/NZS4360:2004)

4.2 Gestin de Riesgos para Etapa de Estudios y Ejecucin de Proyectos

ElprocesodegestinderiesgosHSECdebedesarrollarsedeacuerdoalafasedeestudio

enqueseencuentreelproyecto,esdecir,elasuntoderiesgodebesercoherenteconel

nivelde ingeniera.Enesteprocesosedeben involucrar losrepresentantesde todas las

reas relacionadas con el proyecto. (Proyecto, Operaciones/Mantencin, Consultores,

Constructor,etc.Segnaplique)

4.2.1 Fase de Identificacin

ElniveldeprofundidaddelanlisisderiesgoparaelCasodeEstudiodeNegocioenesta

fase, estbasado en laWBS (estructuradequiebrede trabajo) yMaster Scheduledel

proyecto,utilizandopara esto un registrode riesgos genrico complementado conel

detalle de trabajos identificados para las etapas posteriores del proyecto, que seansusceptiblesdesometeraevaluacin.DeestamaneraelTallerdeRiesgosentregarun

escenariogeneraldelosriesgosHSECqueconllevalaejecucindelProyecto.


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4.2.2 Fase de Seleccin

Enesta fase sedebe trabajar conelniveldedetallequeprovee la ingenierayMaster

Scheduleparalasetapasfuturasdelproyectoenlasalternativasqueseanalizandurante

la etapa previa al Gate 2 A. Este anlisis debe ser a high level, dependiendo de las

caractersticasdelproyectoenestudio,esdecir,sisetratadeunproyectotiposustaining

capitalconriesgosyaconocidos.Enelcasodetratarsedeunproyectoconpotencialde

riesgosmayor,serecomiendadesarrollaruntallerantesanalizandotodaslasalternativas,

yotrodespusdeGate2AparaelGoForwardCase.

Para los casos en que el proyecto es un Sustaining Capital, de riesgos conocidos, se

realizar el taller de riesgos posterior a la instancia Gate 2A, donde se evaluarn las

actividadesconstructivasydeoperacin/mantencinde laalternativaseleccionadacomo

GoForwardCase,entregandounregistroderiesgos independientepara lapresentacindelcaptulo12HSECdelestudio.

Posteriormente se debe revisar la evaluacin de riesgos para elGo Forward Case que

permitasuposterioranlisisdurantelaetapasiguiente(FaseDefinicin).

4.2.3 Fase de Definicin

ElanlisisderiesgosdebeincorporarlosresultadosdelaevaluacindelGoForwardCase

yactualizaralniveldedetallepropiodelaIngenierayProgramacindelestudiodurante

estafase.

Al igual que en las Fases anteriores se debe realizar un anlisis sobre los eventos de

riesgos tantoparaoperaciones/mantencin comoconstruccin.Enestaoportunidad, la

informacinobtenidadebeconsolidarseenregistrosderiesgosseparadosparaProyectoy

Operaciones.


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4.2.4 Fase de Ejecucin

El proceso en general, se puede desglosar en cuatro pasos que se muestran en el

diagramasiguiente:

Los asuntos de riesgo materiales son documentados

en el registro de riesgos.

La tolerabilidad de los riesgos se decide considerando

los controles existentes.

Se asegura la continuidad de la efectividad de los

controles.

Se corrigen los controles deficientes.

Los planes de Gestin de Riesgos se

monitorean hasta el trmino del proyecto y

permiten la identificacin y aplicacin de

medidas apropiadas para reducir los riesgos

intolerables y stas se incluyen en los

Procesos de Planificacin y Presupuestos.

Se planifica para la ejecucin la auditora para

la efectividad de los controles, adems se

establecen los Indicadores de desempeo dela gestin de riesgos HSEC.

LIDERAZGO Y RESPONSABILIDAD EN LA GESTIN DE RIESGOS

Se identifican, evalan y clasifican los asuntos de

riesgo.

Se establecen y comunican los criterios de

Materialidad y Tolerancia

Personal adecuadamente capacitado est

disponible para apoyar una efectiva gestin de

riesgos.

Se incorporan lecciones aprendidas de los

diferentes sitios y proyectos anteriores de la

Compaa e Industria.

Se incluyen las evaluaciones de riesgo HSEC

en todos los cambios, decisiones de

proyectos y proyectos que lleve a cabo Project

Development / Base Metals.

Se identifican las causas y los controles para todos los

riesgos HSEC.

MONITOREO DE LA GESTIN DE RIESGOS

Se monitorean, reportan y comunican los

riesgos materiales y el desempeo de la

gestin de riesgos HSEC.

Se revisan y monitorean los Indicadores de

desempeo de la gestin de riesgos HSEC.

CONTROL DEL RIESGO

IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DERIESGOS

Figura2:Principalespasosenunagestinderiesgosefectiva.


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4.3 Requerimientos Mnimos para Desarrollar los Talleres de Riesgos

Elgrupoparticipantedelaevaluacindebecontarconalmenos:

Personasconconocimientoyexperienciatcnicarelevante;

Personas con las competencias necesarias para una adecuada estimacin

probabilsticadelriesgo;

Personasque tengan laautoridadapropiadaparatomardecisionesenrelacina

losriesgosidentificadosyalasaccionesdecontrol;

Personal clave de: Operaciones, Proyecto y Consultor, relacionado al estudio o

proyecto.

4.4 Preparacin y Desarrollo de los Talleres de Riesgos

Para la preparacin y desarrollo del taller de riesgos se requiere que el Gerente del

Proyecto(OwnerTeam)coordineladesignacindeunFacilitador.Ademsdebedesignar

uncoordinadorpara la realizacindelmismo,yproveeralFacilitador,quedebe serun

profesionaldeBHPBillitonconexperienciaen la realizacinde talleresyengestinde

riesgos,delainformacinyrecursosnecesariosparalapreparacindeltaller.

La preparacin del taller, que se debe llevar a cabo en una instancia de pretrabajo o

trabajoprevioalarealizacindelTallerdeRiesgos,consistenteen:

Establecerelasuntoderiesgooetapasconstructivas.

Identificarlasreasdondesepresentaeleventoderiesgo.

Identificar loseventosderiesgoparacadaasuntoderiesgooetapaconstructiva

dondetienenelpotencialdeocurrencia;

Identificaraldueodelriesgo;

Identificarlascausas,impactosycontrolesparacadaevento;

ValorizaryrankearloseventosdeacuerdoalRRR(ResidualRiskRating);

EstimarelMFLomximaprdidaestimada;

Elaborarunapresentacinconlosobjetivosdeltallereincluyendolosalcancesdel

proyecto,considerandounlistadoconloseventosidentificados.


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Eldesarrollodeltallerconsisteen:

Realizarlapresentacindelproyectooestudioconsurespectivocasodenegocioo

alternativas(dependiendodelaetapa);

Presentaryvalidarelasuntode riesgoo las tareasdelproyectooestudio,debe

considerarseademslastareasdeoperaciny/omantencin;

Presentaryvalidarloseventosderiesgosqueaplicanalproyectooestudio;

ValidarelrankingdeeventosderiesgoyMFL;

Recopilar toda la informacin que entregue el grupo participante del taller, en

baseanuevastareas,eventos,cambiosenRRRyMFL,controles,responsabilidades

ytoda informacinrelevantequepuedaaportara lasconclusionesdel talleryel

reportefinal;

4.5 Evaluacin de Riesgos

Laevaluacinde riesgosparaproyectosoestudios sedebedesarrollar completandoel

formatoadjuntocomoAnexoN2:RegistrodeRiesgosytomandoencuentaelAnexoN

3:InstructivodeAnlisisyEvaluacindeRiesgosHSEC.

A partir de la Fase deDefinicin, todos aquellos eventos de riesgos clasificados como

Riesgos Materiales y/o que tengan el potencial de causar almenos una fatalidad (en

trminosdeHS)debenadems ser registradoseneldiagrama BowTie,demodode

establecer los controles mnimos para implementar en la fase siguiente teniendo en

cuenta la criticidaddedichoseventos. Sern consideradosRiesgosMateriales tambin,

aquelloseventosdeE&CqueseancalificadoscomoNivel3osuperiorenlaevaluacindel

MFLy/ounRRR 90.

Los resultados obtenidos de la evaluacin de riesgos de Fase Definicin ser la base

mnimaquedebenincorporarlasempresascontratistasensusanlisisderiesgosdurante

la Fase de Ejecucin. A partir de los anlisis de riesgos realizados por los contratistas

durantelaejecucindelProyectosepodrdisminuirlosvaloresdeMFLy/oRRRrespecto

delregistroderiesgosdedefinicin,sysoloslosnuevoscontrolessonimplementadosy

comprobadasuefectividad.

AdicionalmenteelequipodeProyecto (OwnerTeamyequipoconsultor)deberevaluarlosriesgos inherentesdesuejecucinutilizando lamismametodologaempleadaen las

fasesanterioreseimplementandoelusodelDiagramaBowTieparacadaeventoderiesgo

clasificadocomoRiesgoMaterial.


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4.6 Preparacin del Registro de Riesgos

Antesdecomenzarconelprocesodeevaluacinderiesgos,sedebeprepararelregistro

de riesgos.Estedebe incluir lasetapas y subetapas constructivasdelproyecto. Luego,

paracadaetapadetrabajodebenindicarseloseventosrelacionados,paraelloseutilizar

unatabladedobleentradadenominadahojadetareas(VerAnexoN2).Estainformacin

debe ser traspasada al registrode riesgosdelproyecto correspondiendo a la etapade

identificacindelriesgo.

4.7 Establecer Contexto de Gestin de Riesgos y Criterio de Tolerabilidad

El contexto de la Gestin de Riesgos est directamente relacionado con la Fase de

desarrollodelProyecto,comoantesfueexplicitado,esdecir,sielproyectoseencuentraen etapa de identificacin tendr una evaluacin de riesgos menos detallada que un

proyectoenfasededefinicin.

Para determinar el Criterio de Tolerabilidad se debe establecer la relacin entre los

factores contribuyentes al clculo del Riesgo Residual, y determinar un nivel de

diferenciacin entre las categoras: Tolerable, ALARP e Intolerable. De este modo se

muestra a modo de ejemplo en la siguiente tabla, los posibles valores del indicador

ResidualRiskRating.

Tabla1:Tabladedeterminacindetolerabilidad

3 100,03 0,1 0,3 1Factor de Probabilidad

TolerableALARPIntolerable

1000

F

actorde

Severidad

30 100

0,9 3

30,03 0,1

300

300 1000 3000 10000

30 100

3 9 30

90 300

300 1000

900 300090 300

0,3

0,09 0,3 0,9

3 10

0,3 1 3 10

9 30

9 30

100

30

10

3 10 30 100

1 1


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Cada Proyecto debe cumplir como mnimo con los valores antes indicados, y puede

establecerparmetrosmsrestrictivosamododealinearseconlosobjetivosestratgicos

del proyecto, los cuales deben ser explicitados en los informes o captulos

correspondientesdelestudio.

4.8 Identificacin del Riesgo

La identificacin del riesgo forma parte del pretrabajo, o trabajo previo al taller de

riesgos, que se realiza para analizar las tareas del proyecto y los posibles eventos de

riesgo. Cada tarea ser denominada con la sigla TA acompaada de un nmero

correlativo; ej: TA1. Los eventos de riesgos sern ordenados de igual forma y

denominadoscomoEVi,dondeieselnmerocorrelativo.

Paraefectosdelanlisisderiesgousandoelregistro,seadjuntacomoejemplounregistro

deriesgosdesarrollado,queeseldelAnexoN2.

4.9 Anlis is del Riesgo

Estaetapacorrespondealprocesosistemticodeanlisisdecausas,impactosycontroles

quepermite conocer lanaturalezadel riesgoy la reduccindelnivelde riesgo,y tiene

como finalidaddeterminar lascausasque sino soncontroladasefectivamente,pueden

resultarenunmximoniveldeSeveridad.Esduranteestaetapadonde seestablece la

conexinentre loseventosde riesgo,causas, impactosycontroles.Elanlisisde riesgo

debeconsiderarlasituacindeseada,estoes,contodosloscontrolesexistentes.

Paracadariesgosedebenidentificarlascausas,debennombrarseconlasiglaCAmsel

nmerocorrespondiente.Acontinuacinde lacolumna Causa se incluyeunacolumna

denominadaEventoAsociado,produciendoaslaconexinconelevento.

Los impactos siguen la misma lgica que las causas en su aplicacin en la matriz, la

denominacinparastosesconlasiglaIMseguidadelnmerocorrelativo.Luego,enla

celda contigua, se debe realizar la conexin con el evento. Los impactos deben ser

determinadosenformagenrica,talcomoseidentificanenlatabladeseveridaddeBHPBilliton,segnelparmetroqueseestevaluandoyapliquealevento.(VerAnexo2)

Enelcasodeloscontroles,stospuedenserde2tipos:preventivoomitigador.Elprimero

estorientadoamanejarlascausas,areducirlaprobabilidaddeocurrencia.Mientrasque

elcontrolmitigadorestdirigidoaminimizar los impactosunavezocurridoeleventode

riesgo.LanomenclaturaesCOmselnmerocorrelativocomenzandoen(1).(VerAnexo

2)


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Cadacontroldebeseridentificadosegnseasutipo,enlaceldainmediatamentecontigua

se debe indicar el objetivo del control (ej: Prevenir la falta de capacitacin en

procedimientoscrticosoControlarelcumplimientodeloscompromisosHSEC).Todoslos

controles deben tener un dueo, es decir, quien velar por la aplicacin del mismo.

Adems,dependiendodel tipodecontrolque se trate, se incluirel linka lascausaso

impactosasociados.

Los controlesdeben serdiseadose implementados consistentemente conel logrodel

Objetivo Corporativo y las metas de desempeo. Estos deben estar orientados a las

personas,sistemasoingeniera.

Laidentificacindecausas,impactosycontroles,aligualquelastareasyeventos,puedey

serecomiendasearealizadaantesdelTallerdeRiesgos,conlafinalidaddequesevalidelainformacinporpartedelosasistentesaltalleryastenerunmejoraprovechamientodel

tiempo.

Se adjunta listado de Causas, Impactos y Controles aplicables a proyectos BHPB. (Ver

AnexoN2)

4.10 Calificacin y Clasificacin del Riesgo

Laetapaclavedelaevaluacindelriesgocorrespondealprocesoenelcualseotorgauna

calificacinalevento,teniendoenconsideracintodosloscontrolesexistentesparaste.

Enestaetapasedetermina,deacuerdoalcriteriodetolerabilidad,siesaceptableono.

En la evaluacin se debe realizar una estimacin para el peor de los casos, lo que

correspondealMFL(MaximumForeseeableLoss/MximaPrdidaEstimada).Paraelcaso

delaevaluacinderiesgosHSEC,elMFLcorresponde,porejemplo,almximonmerode

fatalidades creblequepudieraocurrirasumiendoque todos los controlesaplicadosal

evento

son

inefectivos.

TambinstaetapadelaevaluacindebeconsiderarelResidualRiskRating(RRR),quees

unndicequerepresentaelriesgoresidualasociadoaleventoderiesgodespusdetomar

encuentaloscontrolesimplementadosylaefectividaddelosmismos.Conestendicesepuederealizar laclasificacinde losriesgosen lascategorasdefinidasporelCriteriode

Tolerabilidad.ElclculodelRiesgoResidual,sibienescierto,entregaunnmeroamplio,

permiteestablecerunratingderiesgos.Estendiceresultadelamultiplicacindirectade

dosfactores:FactordeSeveridadyFactordePosibilidad,derivandoenun indicadorque

representaelgradodeincertidumbreentornoalresultadodeseado.

dPosibilidadeFactorSeveridaddeFactorRRR =


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LosFactoresdeSeveridadyPosibilidadsepuedenencontraren lastablasadjuntasenel

Anexo N 4: Factores de Severidad y Posibilidad para Proyectos y Operaciones (por

separado),yaquelosdescriptoresparaelFactordePosibilidadsondiferentessisetrata

deOperaciones.

Luego de calcular y estimar el RRR y MFL respectivamente, mediante el Criterio de

MaterialidadestablecidoporBaseMetals,sedeterminaqueAsuntosdeRiesgosrequieren

ser incluidosenun registro resumende riesgosdelnegocio. LosAsuntosdeRiesgos se

consideran materiales si califican como riesgos intolerables, de acuerdo al criterio de

tolerabilidad definido anteriormente, y deben ser informados uno a uno a Risk

ManagementparasuinclusinenelcaptulocorrespondientedeRiesgosdelNegocio.

Paraelcasode loseventosque seanevaluadosconRRR=30,estos sern informadosalrea de Risk Management del Grupo Project Development como causas de un nico

eventodenominadoAccidentesdurantelaconstruccindelProyecto.

Todos aquellos asuntos de riesgos que clasifiquen dentro de la categora de riesgo

intolerable, deben contar con un Plan de Accin para el Control de Riesgos, el que

consisteenasignarunaseriedemedidasdecontroljerarquizadasparapoderdisminuirel

nivelderiesgodeintolerableaALARPcomomnimo.Estosplanesdebernserauditados

peridicamente. Los riesgos intolerables deben someterse a una evaluacin post

implementacindelosplanesdeaccin,delamismaformacomosedesarrollalaprimera

instanciadeevaluacin.

Elcriteriodematerialidaddel riesgo,deacuerdoalGLD.017RiskManagement,hasido

establecido en el nivel de CSG (Customer SectorGroup), y determina que asuntos no

financierossonimportantesparaellogrodelObjetivoCorporativo.Losasuntosderiesgo

se consideranmateriales si ellos alcanzan el criterio deMFL o el de RRR, tal como se

muestraenlatablasiguiente:

Tabla2:Materialidad

Evaluacin

H&S

E&C

RRR

90 90

MFL Nivel4 Nivel3


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Versin 2.0 Febrero 18, 2011 15 / 17

4.11 Generacin del Registro de Riesgos

Una vez que se han evaluado los riesgos, aquellos considerados ALARP o Intolerables

deben serordenados enun registro de riesgo (resumen) que corresponde a lamismo

formatoqueseempleapararealizar laevaluacin.Estopermiteestablecerunabasede

datosqueestdisponiblepara la implementacinduranteelproyectoysusposteriores

revisiones. El registro debe contener, a parte de la informacin propia del evento de

riesgo (sus causas, impactos, controles y evaluacin); un Plan deAccindeControlde

Riesgosconlasiguienteinformacin:

Tareafutura;

Dueodelatarea;

Fechadeimplementacin.

Conelloserealizaeltratamientonecesarioparacontrolarlosriesgos.

4.12 Aseguramiento del Control

Es la etapa que tiene por objetivo verificar si los controles implementados son los

adecuados,siesqueefectivamenteproveenunmediodeprevenciny/omitigacinpara

aquellascausasy/oimpactosqueresultanimportantesparaelasuntoyelposibleevento

deriesgo.Paraasegurarelcontrolsedebedeterminarsi:

Lascausashansidovinculadasacadacontrolpreventivo;

Losimpactosestnligadosacadacontrolmitigador;

Eldiseodelcontrolesadecuadoconsiderandolasconsecuenciaspotenciales;

Seestablecenmedidasparamejorarlosnivelesdecontrol/ReducirelRRresidual;

Seconocenlosobjetivos,procesosyalcancesdeloscontroles;

Existeunadecuadomtodoparamedirlaefectividaddelcontrol;

Estestablecidafechadecontrolcumplimiento;

Secuentaconundueodelcontrol;o

Elcontrolhafuncionadodeacuerdoalodeseado;

4.13 Monito reo y Revis in

Mientras se desarrolla la ejecucin del proyecto se debe contar con instancias de

monitoreo y revisin de la gestin de los riesgos, con lo cual se busca asegurar la

efectividaddeloscontrolesimplementados.Ademssebuscaconocernuevosriesgosque

deban ser evaluados y que pudieran ser incluidos al registro de riesgos. Para esto es

preciso que la Gerencia/Superintendencia HSEC del Owner Team o Equipo Consultor,

dependiendo quien est como responsable del rea, cuente con un programa de

monitoreoperidico,elquedebeaplicarsealolargodelproyecto.


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LoscontrolesimplementadosdebensometersealSistemadeAuto EvaluacindeControl

(CSA), donde se recomienda la participacin de los Dueos de Riesgos y Dueos de

Controlesmsunaterceraparteindependiente.EsteprocesodebeincluirseenelPlande

Gestin de Riesgos. Los resultados de este proceso de evaluacin son expresados en

trminos del enfoque de semforos, esto es: Excelente, Bien Controlado, Requiere

AlgunasMejoras,RequiereMejorasSignificativasoFueradeControl.

4.14 Evaluacin de Riesgos para operaciones

En el caso de las operaciones, durante la ejecucin de los anlisis de riesgos para las

diferentes fases de estudio, las operaciones y mantencin se deben someter a una

instancia de evaluacin almismo tiempo y en elmismo taller en que se desarrolla el

anlisisparaproyectos. Se evaluarn aquellosprocesosmacroque son inherentes a laproduccin,porende,podranapareceralgunosriesgosemergentesodiferentesalosde

losprocesosconstructivos.Sinembargo,existenlevesmodificaciones,lasquesetraducen

en laadaptacindelformatodeevaluacinpara incluiralgunosotrosaspectoscomo los

detallesde losaspectos legalesaplicablesalcontrolde losriesgosy larelacinentre los

riesgosyelGLDdeControldeRiesgosFatales.Enelanexo2semuestranlostpicosque

seincluyenenlamatrizdeevaluacinyregistroderiesgosoperacionales.

Es preciso mencionar adems, que la tabla de probabilidad de ocurrencia cambia los

descriptoresparaestecaso.

4.15 Informe de Taller de Riesgos

Al completar el anlisis de riesgosHSEC en un taller, se debe compilar la informacin

resultanteenun informe,elcualdebeser incorporadocomoanexodelCaptulo12del

EstudiodelProyecto.

Elinformedebeindicar:

Loseventosderiesgoidentificados

Loseventosderiesgomateriales

RankingdeRiesgos LoseventosderiesgoconRRR30

Grficosestadsticosyanlisisdelastareasmsriesgosas


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Versin 2.0 Febrero 18, 2011 17 / 17

4.16 Anexos

LosAnexosqueformanpartedelpresentedocumentosonlossiguientes:

Anexo01Definiciones

Anexo02RegistrodeRiesgos(ejemplo)

Anexo03(InstructivoAnlisisyEvaluacindeRiesgosHSEC)

Anexo04FactoresdeSeveridadyPosibilidad

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