Grupos de Trabajo # 7 - InformeRiesgos Comerciales y Operacionales

Grupo de Trabajo # 7Principio # 15Riesgo General del Negocio 1. “Qué constituye el “cumplimiento” con el Principio? Describe (en términos específicos)

el estado /características de un DCV que responda plenamente los requerimientos del Principio.

Una política y un marco de riesgo “integral”Sistemas de control que reduzcan los riegosSegurosControl y revisión del uso de fondos/presupuestos/proyecciones  Recursos de los accionistas  Ejercicios para la reducción de costosPolítica de la Junta – política de capitalización / Monto de capital adecuado para apoyar las políticas

de dividendos  

 

2. En relación a las Consideraciones Claves para el Principio, ¿qué métricas datos un DCV debe recopilar para demostrar el cumplimiento? ¿Cómo podría obtenerse esta información (fuentes)?

Revisión presupuestaria – oportuna y periódicaLos indicadores principales tienen que ser:-Específicos para un CSDSer independientes – lo que no puedes cuantificar no puedes administrarLa Junta ha aplicado sus conceptosIndicadores económicos - Internacionales Compartir los factores de riesgo

 

Grupo de Trabajo # 7Principio # 15Riesgo General del Negocio

 3. ¿Qué “niveles de resultado” con respecto a estos indicadores / datos debe lograr un DCV para obtener el cumplimiento? ¿Por qué?

Habilidad para que los miembros de ACSDA compartan, pero que al mismo tiempo comprendan porque pueden variar estas cifrasComparación de técnicasSaber que deseamos medir … Indicadores de medición de la gestión/ Indicadores clave

Grupo de Trabajo # 7Principio # 15Riesgo General del Negocio

4. ¿Qué provisiones, si existe alguna, debe usted (como una FMI) tener para asegurarse de continuar adherido a los principios? por ejemplo en tiempos de emergencia o funcionamiento del mercado.

En tiempos de guerra… los planes son la primera baja en una batallaPlaneación para las contingenciasPruebasPrincipios y políticas de buen gobierno   

Grupo de Trabajo # 7Principio # 15Riesgo General del Negocio

1. “Qué constituye el “cumplimiento” con el Principio? Describe (en términos específicos) el estado /características de un DCV que responda plenamente los requerimientos del Principio.

Política sólida para las inversionesCalidad de las inversionesPerfil de liquidezSeparación de activos

 

Grupo de Trabajo # 7Principio # 16Riesgo de Custodia y de Inversión 

2. En relación a las Consideraciones Claves para el Principio, ¿qué métricas datos un DCV debe recopilar para demostrar el cumplimiento? ¿Cómo podría obtenerse esta información (fuentes)?

Estándares de control para los Participantes – verificados por auditores externosSaber que deseamos medir … Indicadores de medición de la gestión/ Indicadores clave

 

Grupo de Trabajo # 7Principio # 16Riesgo de Custodia y de Inversión 

 3. ¿Qué “niveles de resultado” con respecto a estos indicadores / datos debe lograr un DCV para obtener el cumplimiento? ¿Por qué?

No uno estándar pero si uno específico para la organización – idealmente se requiere acumular la información para luego proyectar las tendencias hacia el futuro  

Grupo de Trabajo # 7Principio # 16Riesgo de Custodia y de Inversión  

4. ¿Qué provisiones, si existe alguna, debe usted (como una FMI) tener para asegurarse de continuar adherido a los principios? por ejemplo en tiempos de emergencia o funcionamiento del mercado.

En tiempos de guerra… los planes son la primera baja en una batallaPlaneación para las contingenciasPruebasPrincipios y políticas de buen gobierno  

Grupo de Trabajo # 7Principle / Principio # 16Riesgo de Custodia y de Inversión 

1. “Qué constituye el “cumplimiento” con el Principio? Describe (en términos específicos) el estado /características de un DCV que responda plenamente los requerimientos del Principio.

Además de los múltiples temas que aparecen en el 15 también debemos incluir :-  Una elasticidad operacional apropiada – Una planeación de continuidad comercial efectiva

y sólidaUna evaluación integral de las interdependencias – de arriba a bajo! 

 

Grupo de Trabajo # 7Principio # 17Riesgo Operacional  

2. En relación a las Consideraciones Claves para el Principio, ¿qué métricas datos un DCV debe recopilar para demostrar el cumplimiento? ¿Cómo podría obtenerse esta información (fuentes)?

Estándares de control para los Participantes – verificados por auditores externosSaber que deseamos medir Indicadores de medición de la gestión Indicadores clave

Grupo de Trabajo # 7Principio # 17Riesgo Operacional  

 3. ¿Qué “niveles de resultado” con respecto a estos indicadores / datos debe lograr un DCV para obtener el cumplimiento? ¿Por qué?

No uno estándar pero si uno específico para la organización – idealmente se requiere acumular la información para luego proyectar las tendencias hacia el futuro

 

Grupo de Trabajo # 7Principio # 17Riesgo Operacional  

4. ¿Qué provisiones, si existe alguna, debe usted (como una FMI) tener para asegurarse de continuar adherido a los principios? por ejemplo en tiempos de emergencia o funcionamiento del mercado.

En tiempos de guerra… los planes son la primera baja en una batallaPlaneación para las contingenciasPruebasPrincipios y políticas de buen gobierno  

Grupo de Trabajo # 7Principio # 17Riesgo Operacional