Guía para la Evaluación del Funcionamiento de SASST formato

POLÍTICA PÚBLICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO 2007-2012 PROGRAMA DE AUTOGESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

GUÍA PARA LA EVALUACIÓN DEL FUNCIONAMIENTO DE SISTEMAS DE ADMINISTRACIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

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I N T R O D U C C I Ó N El Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012, dentro de su Objetivo 4, “Promover las políticas de Estado y generar las condiciones en el mercado laboral que incentiven la creación de empleos de alta calidad en el sector formal”, señala que se establecerá como una de las principales prioridades de la política laboral la prevención de riesgos de trabajo. Por otro lado, el Programa Sectorial de Trabajo y Previsión Social 2007-2012, en su Objetivo 3, “Promover y Vigilar el Cumplimiento de la Normatividad Laboral”, indica que habrá de generarse una cultura de auto-evaluación, a través de la asesoría y orientación a los empleadores sobre la manera más efectiva de cumplir con la normatividad laboral, en particular por lo que se refiere a condiciones de seguridad y salud en el trabajo. Asimismo, el Objetivo 6 de dicho Programa, “Elaborar e Instrumentar Acciones para Fortalecer la Seguridad y Salud en el Trabajo”, prevé que la Secretaría del Trabajo y Previsión Social impulsará la formalización de compromisos voluntarios con las empresas para el cumplimiento efectivo de la normatividad en el marco del Programa de Autogestión en Seguridad y Salud en el Trabajo, a efecto de incidir en la disminución de la tasa de accidentes laborales respecto de la media nacional. Por su parte, la Política Pública de Seguridad y Salud en el Trabajo 2007-2012, prevé dentro de sus líneas estratégicas el desarrollar y consolidar una cultura de prevención de riesgos laborales que privilegie el quehacer preventivo sobre el correctivo, por medio de la instauración de sistemas de administración en seguridad y salud en los centros de trabajo, bajo estándares nacionales e internacionales. Para tal efecto, en el marco de dicha política se propuso impulsar el Programa de Autogestión en Seguridad y Salud en el Trabajo, mismo que tiene por objeto promover que las empresas implementen sistemas de administración en seguridad y salud en el trabajo, con el fin de favorecer el funcionamiento de centros de trabajo seguros e higiénicos. El Programa de Autogestión en Seguridad y Salud en el Trabajo tiene su origen en el año de 1995 en los denominados “Programas Preventivos”, los cuales se aplicaban en centros de trabajo con cien o más trabajadores de la industria



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maquiladora de exportación de las entidades federativas de la frontera norte del país, así como en Jalisco y el Distrito Federal. El artículo 12 del Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo, determina que la Secretaría llevará a cabo programas de asesoría y orientación para el debido cumplimiento de la normatividad laboral en materia de seguridad e higiene en el trabajo, en los que se establecerán los mecanismos de apoyo para facilitar dicho cumplimiento, a través de compromisos voluntarios con aquellas empresas o establecimientos que así se lo soliciten. Con la expedición de este Reglamento, se amplía el alcance del programa a todo el territorio nacional y se promueve la incorporación de los centros de trabajo de las industrias de la construcción, metal-mecánica, tiendas de autoservicio, muebles de madera, plásticos, embotelladoras de refrescos, textil y transporte eléctrico, mismas que presentaban en ese entonces altas tasas de accidentabilidad. En el año de 1999, la metodología y documentos técnicos del programa se someten a estudio por parte del Colegio de la Frontera Norte, para evaluar su aceptación, aplicación y utilidad en el cumplimiento de la normatividad en seguridad y salud en el trabajo. Con base en los resultados del estudio, en el año 2000 se reestructura la metodología y se adecuan los documentos técnicos y el esquema de asistencia técnica. Con dichos criterios, se emiten los primeros lineamientos del programa en el año 2000, con el nombre de “Campaña de Patrones y Trabajadores Responsables en Seguridad e Higiene en el Trabajo”, autorizados por las Direcciones Generales de Seguridad y Salud en el Trabajo e Inspección Federal del Trabajo. En 2002, se emiten los nuevos lineamientos generales para el Programa de Autogestión en Seguridad y Salud en el Trabajo. En el año 2003, el Colegio de Sonora validó la nueva metodología y los documentos técnicos que conforman el proceso de asistencia técnica del Programa de Autogestión en Seguridad y Salud en el Trabajo.



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Los documentos técnicos validados fueron los siguientes: Guía de Asesoría de Sistemas de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo; Guía de Evaluación de Sistemas de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo, y Guía de Evaluación de la Normatividad en Seguridad y Salud en el Trabajo. En el marco de la Política Pública de Seguridad y Salud en el Trabajo 2007-2012, en el año 2008 se lleva a cabo una reingeniería de los Lineamientos Generales de Operación del Programa de Autogestión en Seguridad y Salud en el Trabajo, así como de las tres guías básicas que orientarán y evaluarán su puesta en funcionamiento:

Guía de Asesoría para la Instauración de Sistemas de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo;

Guía para la Evaluación del Funcionamiento de Sistemas de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo, y

Guía para la Evaluación del Cumplimiento de la Normatividad en Seguridad y Salud en el Trabajo. Los Lineamientos Generales de Operación contienen los objetivos y políticas del programa, las fases y criterios para su instrumentación, el otorgamiento de reconocimientos de “Empresa Segura”, la acreditación de sistemas de administración en seguridad y salud en el trabajo, así como para la baja temporal o definitiva del mismo. La Guía de Asesoría para la Instauración de Sistemas de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo tiene como propósito proveer a los centros de trabajo de un esquema con los elementos esenciales para la puesta en operación de estos sistemas y el seguimiento de los avances en su aplicación. Por su parte, la Guía para la Evaluación del Funcionamiento de Sistemas de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo aporta los criterios de evaluación y puntos de control para valorar el funcionamiento de dichos sistemas, así como las acciones preventivas y correctivas por instrumentar en los centros de trabajo. Finalmente, la Guía para la Evaluación del Cumplimiento de la Normatividad en Seguridad y Salud en el Trabajo es una herramienta que permite realizar una revisión exhaustiva sobre la observancia de las diversas disposiciones en la materia que le son aplicables al centro de trabajo, con las consiguientes medidas preventivas y correctivas por ejecutar.



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La actualización realizada a dichos instrumentos tuvo como punto de partida las experiencias acumuladas en los últimos seis años de operación del Programa de Autogestión en Seguridad y Salud en el Trabajo. De igual manera, fueron tomadas en consideración otras experiencias en programas análogos, tales como: las Directrices sobre sistemas de gestión de la seguridad y la salud en el trabajo, emitidas por la Organización Internacional del Trabajo, OIT; la Norma sobre Sistemas de Administración de Seguridad y Salud Ocupacional, OHSAS 18001:2007, y la Norma Mexicana NMX-SAST-001-IMNC-2008, Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo- Requisitos. La presente Guía para la Evaluación del Funcionamiento de Sistemas de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo está conformada por cinco capítulos: Involucramiento Directivo, Planeación y Ejecución, Seguimiento Operativo, Evaluación de Resultados y Control Documental. Respecto de la anterior, se elimina el capítulo relativo a la Evaluación Normativa, el cual comprendía el lineamiento sobre Reglamentación, toda vez que la verificación de dichos conceptos queda incorporada en la Guía para la Evaluación del Cumplimiento de la Normatividad en Seguridad y Salud en el Trabajo. Por su parte, el Involucramiento Directivo se subdivide en cinco categorías: política, dirección, liderazgo, organización y competencia. En consecuencia, adiciona las relativas al liderazgo y la organización. La Planeación y Ejecución está integrada por nueve subdivisiones: diagnóstico, medidas preventivas y correctivas, programa de seguridad y salud en el trabajo, capacitación, comunicación, atención de emergencias, contratistas, adquisiciones y gestión del cambio. Las dos últimas no estaban previstas en la guía que la precedió. El Seguimiento Operativo tan sólo se integra por el rubro denominado supervisión, en virtud de que se elimina la categoría de medio ambiente por estar relacionada directamente con la observancia de la normatividad, y son reubicadas las de salud en el trabajo, investigación de accidentes y enfermedades de trabajo y auditorías, dentro del capítulo de Evaluación de Resultados. Este último capítulo queda conformado entonces por las tres anteriormente descritas categorías: vigilancia a la salud de los trabajadores, investigación de accidentes y enfermedades de trabajo y auditorías.



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Finalmente, el control de documentos forma parte del apartado Control Documental, sin modificación alguna en relación con la guía anterior. Por otra parte, el número de indicadores que son objeto de la evaluación son poco más del doble, debido a que la Guía de Evaluación de Sistemas de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo únicamente da seguimiento a 30 de los 72 que contenía, por medio de 31 puntos de control, en tanto que la presente Guía para la Evaluación del Funcionamiento de Sistemas de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo considera criterios para evaluar los 67 indicadores que la conforman, a través de 69 puntos de control. La evaluación del funcionamiento de sistemas de administración en seguridad y salud en el trabajo es realizada en la presente guía mediante pruebas documentales, en el caso de 20 puntos de control, 29 por ciento del total; a través de la constatación de resultados, también en 20 puntos, que equivalen igualmente al 29 por ciento; con evidencias testimoniales, en 24 puntos, 35 por ciento del universo, y por medio de cotejos y compulsas, en cinco, esto es el siete por ciento. En la guía que la precedió, la evaluación era realizada mediante pruebas documentales, en el caso de 11 puntos de control, que equivalen al 35.5 por ciento; a través de la constatación de resultados, en seis puntos, 19 por ciento del total; con evidencias testimoniales, en tres puntos, 10 por ciento del universo, y por medio de cotejos y compulsas, en 11, es decir el 35.5 por ciento. En consecuencia, la presente guía hace un mayor uso de la constatación de resultados y las evidencias testimoniales. Para evaluar el funcionamiento de los sistemas de administración en seguridad y salud en el trabajo, la anterior guía tan sólo consideraba si se cumplía o no con el criterio de evaluación. Bajo el primer supuesto, se podían obtener dos, tres o seis puntos, según la ponderación que previamente se había asignado a cada indicador; en el segundo caso, no se recibía puntaje alguno. La calificación máxima por obtener ascendía a 310 puntos. En la actual, son valoradas las acciones preventivas o correctivas por instaurar para el debido funcionamiento del sistema. Como acciones preventivas son consideradas las de conservar, mejorar y actualizar, con puntuaciones de cinco, cuatro y tres unidades, respectivamente. Como acciones correctivas, las de corregir, aplicar y elaborar, con valores de dos, uno y cero puntos. La calificación máxima por obtener es de 350 puntos.



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Adicionalmente, deben precisarse para cada acción preventiva y correctiva, las fechas de inicio y término, al igual que el responsable de su ejecución, con el propósito de que pasen a formar parte de su programa de seguridad y salud en el trabajo. Como se desprende de lo anterior, el incremento en los puntos de control, con énfasis en la constatación de resultados y pruebas testimoniales, favorece la acreditación del funcionamiento por medio de mecanismos objetivos y transparentes para evaluar los sistemas de administración en seguridad y salud en el trabajo. Por último, a continuación se incluye la Tabla de Muestreo por Selección Aleatoria que habrá de aplicarse en aquellos criterios de evaluación que consideran la realización de entrevistas al personal supervisor y a los trabajadores, misma que está seccionada con base en el tamaño del centro de trabajo.

Tabla de Muestreo por Selección Aleatoria

Industria Comercio Servicios No. de supervisores

No. de Trabajadores

Microempresa 0-10 0-10 0-10 0 1

Pequeña empresa 11-50 11-30 11-50 1 2

Mediana empresa 51-250 31-100 51-100 1 hasta por cada 100

trabajadores

3 hasta por cada 100

trabajadores

Gran empresa Más de 251 Más de 101 Más de 101 1 hasta por cada 100

trabajadores

3 hasta por cada 100

trabajadores Con esta guía, la Secretaría del Trabajo y Previsión Social provee un instrumento efectivo para evaluar el funcionamiento de sistemas de administración en seguridad y salud en el trabajo, que al mismo tiempo facilita la identificación de medidas preventivas y correctivas que contribuyan a la prevención de riesgos de trabajo, mediante la autogestión y mejora continua de la seguridad y salud laborales.



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A. Involucramiento Directivo

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1.1 ¿Cuenta el centro de trabajo con una política de seguridad ysalud en el trabajo clara; autorizada por la dirección delcentro de trabajo; que incorpore líneas de acción específicaspara la protección de la seguridad y salud de lostrabajadores; que contenga el compromiso de cumplir losrequisitos normativos en la materia, y prevea la participaciónactiva de los directivos y trabajadores y la mejora continua delcentro de trabajo?

Política de seguridad y salud en el trabajo clara; autorizadapor la dirección del centro de trabajo; que incorpore líneas deacción específicas para la protección de la seguridad y saludde los trabajadores; que contenga el compromiso de cumplirlos requisitos normativos en la materia, y prevea laparticipación activa de los directivos y trabajadores y lamejora continua del centro de trabajo.

1.2 ¿Se revisa periódicamente la política de seguridad y salud enel trabajo?

Política de seguridad y salud en el trabajo actualizada,conforme a los criterios determinados para tal efecto.

1.3 ¿Se difunde la política de seguridad y salud en el trabajoentre los trabajadores del centro de trabajo y los de suscontratistas?

Conocimiento de la política de seguridad y salud en eltrabajo, por parte de al menos el 90 por ciento de lostrabajadores entrevistados.

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2.1 ¿Conocen, analizan y toman decisiones los niveles directivosdel centro de trabajo, con base en los resultados de lassupervisiones, auditorias, inspecciones, investigaciones,avances y evaluaciones en materia de seguridad y salud enel trabajo?

Documentos de los niveles directivos que contengan elanálisis y decisiones adoptadas de al menos el 90 por cientode las recomendaciones de las supervisiones, auditorias,inspecciones, investigaciones, avances y evaluaciones enmateria de seguridad y salud en el trabajo, practicadas en elperíodo por evaluar.

2.2 ¿Se notifican las decisiones adoptadas al sindicato orepresentación de los trabajadores, a la Comisión deSeguridad e Higiene, a los Servicios Preventivos deSeguridad y Salud en el Trabajo y a los trabajadores, conmotivo de los resultados de las supervisiones, auditorias,inspecciones, investigaciones, avances y evaluaciones enmateria de seguridad y salud en el trabajo?

Notificaciones por escrito de al menos el 90 por ciento de lasdecisiones adoptadas al sindicato o representación de lostrabajadores, a la Comisión de Seguridad e Higiene, a losServicios Preventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo y alos trabajadores, con motivo de los resultados de lassupervisiones, auditorias, inspecciones, investigaciones,avances y evaluaciones en materia de seguridad y salud enel trabajo, practicadas en el período por evaluar.

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3.1 ¿Existen responsables con nivel de mando para la operacióndel Sistema de Administración en Seguridad y Salud en elTrabajo?

Conocimiento de la estructura, funcionamiento y resultadosdel Sistema de Administración en Seguridad y Salud en elTrabajo, por parte de al menos el 90 por ciento de losresponsables de su operación.

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4.1 ¿Tienen asignadas de manera expresa los niveles de mandofunciones en materia de seguridad y salud en el trabajo?

Funciones específicas en materia de seguridad y salud en eltrabajo en al menos el 90 por ciento de los niveles de mandodel centro de trabajo.

Responsable de la ejecución ObservacionesIndicador Punto de Control

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Política

Liderazgo

Dirección

Cumplimiento Acción Preventiva Fecha

Inicio Término

Acción Correctiva

Organización



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4.2 ¿Tienen establecida los niveles de mando la responsabilidadde informar a los niveles directivos sobre las accionesinstrumentadas y los resultados obtenidos en materia deseguridad y salud en el trabajo?

Responsabilidad de informar a los niveles directivos sobre lasacciones instrumentadas y los resultados obtenidos, en elcien por ciento de los niveles de mando que tienenencomendadas funciones en materia de seguridad y salud enel trabajo.

4.3 ¿Cuenta el centro de trabajo con recursos humanos yfinancieros asignados para la seguridad y salud en el trabajo?

Plantilla de personal y presupuesto ejercido en el centro detrabajo en el período por evaluar para la atención de lamateria de seguridad y salud en el trabajo.

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5.1 ¿Se tienen definidos los requisitos de competencianecesarios en materia de seguridad y salud en el trabajo parael personal de mando y supervisor, así como para lostrabajadores?

Perfiles de puesto o documento equivalente con requisitos decompetencia en materia de seguridad y salud en el trabajo deal menos el 90 por ciento de los niveles de mando conresponsabilidades en dicha materia, así como de igualporcentaje de supervisores y trabajadores.

5.2 ¿Se evalúa la competencia en seguridad y salud en el trabajodel personal de mando y supervisor, así como de lostrabajadores?

Certificación de competencias de al menos el 90 por cientodel personal seleccionado en el período por evaluar.


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Inicio Término

Acción Correctiva

Competencia



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B. Planeación y Ejecución

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6.1 ¿Cuenta el centro de trabajo con un diagnóstico actualizadode administración en seguridad y salud en el trabajo queconsidere la evaluación del funcionamiento del Sistema deAdministración en Seguridad y Salud en el Trabajo; elcumplimiento de la normatividad en la materia, así como laevaluación de los accidentes y enfermedades de trabajo porproceso, área, departamento y puesto de trabajo?

Diagnóstico actualizado de administración en seguridad ysalud en el trabajo que considere la funcionamiento delSistema de Administración en Seguridad y Salud en elTrabajo; el cumplimiento de la normatividad en la materia, asícomo la evaluación de los accidentes y enfermedades detrabajo por proceso, área, departamento y puesto de trabajo.

6.2 ¿Existen responsables con nivel de mando para coordinar laelaboración y actualización del diagnóstico de administraciónen seguridad y salud en el trabajo?

Conocimiento del diagnóstico de administración en seguridady salud en el trabajo y sus criterios de actualización, por partede al menos el 90 por ciento de los responsables decoordinar su elaboración y actualización.

6.3 ¿Participan en la elaboración del diagnóstico deadministración en seguridad y salud en el trabajo losServicios Preventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo y laComisión de Seguridad e Higiene?

Diagnóstico de administración en seguridad y salud en eltrabajo suscrito por los integrantes de los ServiciosPreventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo y de laComisión de Seguridad e Higiene.

6.4 ¿Han sido expedidas las autorizaciones internas para laoperación o funcionamiento de los procesos, maquinaria,equipos y actividades peligrosas que lo requieran?

Autorizaciones internas vigentes para el cien por ciento de losprocesos, maquinaria, equipos y actividades peligrosas que lorequieran para su operación o funcionamiento.

6.5 ¿Dispone de un sistema de información sobre accidentes yenfermedades laborales y sus consecuencias por procesos,áreas, departamentos y puestos de trabajo?

Registros de información sobre accidentes, enfermedades detrabajo, incapacidades permanentes, días subsidiados,defunciones y sus repercusiones económicas por áreas ydepartamentos, del período por evaluar.

6.6 ¿Evalúa la eficacia de las medidas de control instauradaspara disminuir la tasa de accidentes y enfermedades detrabajo en procesos, maquinaria, equipos y actividades querequieran de autorización para su operación ofuncionamiento?

Disminución en la tasa de accidentes y enfermedadeslaborales en el período por evaluar en los procesos,maquinaria, equipos y actividades que requieran deautorización para su operación o funcionamiento.

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7.1 ¿Tiene evaluados y relacionados el centro de trabajo losriesgos para la seguridad y salud de los trabajadores enprocesos, maquinaria, equipos y actividades?

Relación actualizada de los riesgos para la seguridad y saludde los trabajadores en procesos, maquinaria, equipos yactividades.

7.2 ¿Dispone de procedimientos escritos relacionados conprocesos, maquinaria, equipos y actividades donde se tienenevaluados los riesgos, con medidas de control específicas?

Procedimientos escritos relacionados con procesos,maquinaria, equipos y actividades donde se tienen evaluadoslos riesgos, con medidas de control específicas.

7.3 ¿Se revisan periódicamente los procedimientos relacionadoscon procesos, maquinaria, equipos y actividades donde setienen evaluados los riesgos?

Procedimientos actualizados para el cien por ciento de losprocesos, maquinaria, equipos y actividades donde se tienenevaluados los riesgos.


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Inicio Término

Acción Correctiva

Diagnóstico

Medidas Preventivas y Correctivas



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7.4 ¿Existen responsables con nivel de mando para coordinar larevisión y actualización de los procedimientos relacionadoscon procesos, maquinaria, equipos y actividades donde setienen evaluados los riesgos?

Conocimiento del contenido de los procedimientosrelacionados con procesos, maquinaria, equipos y actividadesdonde se tienen evaluados los riesgos, por parte de al menosel 90 por ciento de los responsables de coordinar la revisión yactualización de dichos procedimientos.

7.5 ¿Se difunden los procedimientos relacionados con procesos,maquinaria, equipos y actividades donde se tienen evaluadoslos riesgos a los Servicios Preventivos de Seguridad y Saluden el Trabajo, la Comisión de Seguridad e Higiene, elpersonal supervisor y los trabajadores de las áreasinvolucradas?

Conocimiento sobre el contenido de los procedimientosrelacionados con procesos, maquinaria, equipos y actividadesdonde se tienen evaluados los riesgos, por parte de al menosel 90 por ciento de los integrantes de los ServiciosPreventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo y de laComisión de Seguridad e Higiene, así como del personalsupervisor y de los trabajadores entrevistados.

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8.1 ¿Dispone el centro de trabajo de un Programa de Seguridady Salud en el Trabajo actualizado y estructurado con base enlos resultados de la instauración y la evaluación delfuncionamiento del Sistema de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo; la evaluación del cumplimiento de lanormatividad en la materia, así como la evaluación de losaccidentes y enfermedades de trabajo?

Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo actualizado yestructurado con base en los resultados de la instauración yla evaluación del funcionamiento del Sistema deAdministración en Seguridad y Salud en el Trabajo; laevaluación del cumplimiento de la normatividad en la materia,así como la evaluación de los accidentes y enfermedades detrabajo.

8.2 ¿Considera el Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo:objetivos, unidades de medida y metas; tiempos de inicio ytérmino por cada actividad planeada, así como responsablesde la ejecución y seguimiento de cada actividad?

Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo estructurado almenos con base en objetivos, unidades de medida y metas;tiempos de inicio y término por cada actividad planeada, asícomo responsables de la ejecución y seguimiento de cadaactividad.

8.3 ¿Existen responsables con nivel de mando para coordinar eldesarrollo, seguimiento y evaluación del Programa deSeguridad y Salud en el Trabajo?

Conocimiento del Programa de Seguridad y Salud en elTrabajo, por parte de al menos el 90 por ciento de losresponsables de coordinar su desarrollo, seguimiento yevaluación.

8.4 ¿Se tienen recursos humanos y financieros asignados alPrograma de Seguridad y Salud en el Trabajo?

Plantilla de personal y presupuesto ejercido en el centro detrabajo en el período por evaluar para el Programa deSeguridad y Salud en el Trabajo.

Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo actualizado,conforme a los criterios determinados para tal efecto.

Registros de las evaluaciones periódicas del Programa deSeguridad y Salud en el Trabajo, conforme a los criteriosdeterminados para tal efecto del período por evaluar.


Si No

8.5


Inicio Término

Acción Correctiva

Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo

¿Se evalúa y actualiza periódicamente el Programa deSeguridad y Salud en el Trabajo?



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9.1 ¿Dispone el centro de trabajo de programas de capacitaciónque aborden la materia de seguridad y salud en el trabajo,con base en los resultados de la instauración y la evaluacióndel funcionamiento del Sistema de Administración enSeguridad y Salud en el Trabajo; la evaluación delcumplimiento de la normatividad en la materia, así como laevaluación de los accidentes y enfermedades de trabajo?

Programas de capacitación que aborden la seguridad y saluden el trabajo con base en los resultados de la instauración yla evaluación del funcionamiento del Sistema deAdministración en Seguridad y Salud en el Trabajo; laevaluación del cumplimiento de la normatividad en la materia,así como la evaluación de los accidentes y enfermedades detrabajo.

9.2 ¿Existen responsables con nivel de mando para coordinar eldesarrollo, seguimiento y evaluación de los programas decapacitación que aborden la materia de seguridad y salud enel trabajo?

Conocimiento de los programas de capacitación que abordenla materia de seguridad y salud en el trabajo del período porevaluar, por parte de al menos el 90 por ciento de losresponsables de su coordinación.

9.3 ¿Se tienen recursos humanos y financieros asignados paralos programas de capacitación que aborden la materia deseguridad y salud en el trabajo?

Plantilla de personal y el presupuesto ejercido en el centro detrabajo en el período por evaluar para los programas decapacitación que aborden la materia de seguridad y salud enel trabajo.

9.4 ¿Se difunden los programas de capacitación que aborden lamateria de seguridad y salud en el trabajo entre todos lostrabajadores?

Conocimiento de los programas de capacitación que abordenla materia de seguridad y salud en el trabajo del período porevaluar, por parte de al menos el 90 por ciento de lostrabajadores entrevistados.

9.5 ¿Se proporciona capacitación en materia de seguridad ysalud en el trabajo de manera permanente a todos lostrabajadores?

Capacitación en materia de seguridad y salud en el trabajo enel período por evaluar al menos al 25 por ciento de lostrabajadores.

9.6 ¿Se dispone de un sistema de evaluación que permitacalificar los cursos impartidos y el aprovechamiento de losparticipantes?

Índice de satisfacción de usuarios y aprovechamientopromedio mínimo de los participantes de al menos el 75 porciento en la totalidad de los cursos impartidos en el períodopor evaluar.

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10.1 ¿Existen mecanismos para recibir, difundir y dar a conocerinformación en materia de seguridad y salud en el trabajo alos Servicios Preventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo,a la Comisión de Seguridad e Higiene, al personal supervisory a los trabajadores?

Conocimiento sobre los mecanismos para dar a conocerinformación en materia de seguridad y salud en el trabajo, porparte de al menos el 90 por ciento de los integrantes de losServicios Preventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo yde la Comisión de Seguridad e Higiene, así como delpersonal supervisor y de los trabajadores entrevistados.

10.2 ¿Se tienen instaurados mecanismos para la captación dedudas, quejas y sugerencias de los trabajadores en materiade seguridad y salud en el trabajo, así como para elseguimiento y atención oportuna de las mismas?

Atención de al menos el 90 por ciento de las dudas, quejas ysugerencias en materia de seguridad y salud en el trabajorecibidas en el período por evaluar, en un lapso no mayor de30 días naturales contados a partir de la fecha de surecepción.


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Inicio Término

Acción Correctiva

Comunicación

Capacitación



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Manual o procedimientos para la atención de emergenciasactualizados que comprendan los riesgos del centro detrabajo que deberán mantenerse bajo control; la integraciónde brigadas y la realización de simulacros, así como loscanales de comunicación con las autoridades competentes,los servicios de atención de emergencias y la sociedad.

Realización del cien por ciento de los simulacros previstos enel manual o procedimientos para la atención de emergenciasen el período por evaluar.

11.2 ¿Existen responsables con nivel de mando para coordinar laejecución de las actividades previstas en el manual oprocedimientos para la atención de emergencias?

Conocimiento del contenido del manual o procedimientospara la atención de emergencias, por parte de al menos el 90por ciento de los responsables de coordinar la ejecución delas actividades previstas en los mismos.

11.3 ¿Se difunden el manual o procedimientos para la atención deemergencias a los Servicios Preventivos de Seguridad ySalud en el Trabajo, la Comisión de Seguridad e Higiene, elpersonal supervisor y los trabajadores?

Conocimiento sobre el contenido del manual oprocedimientos para la atención de emergencias, por parte de al menos el 90 por ciento de los integrantes de los ServiciosPreventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo y de laComisión de Seguridad e Higiene, así como del personalsupervisor y de los trabajadores entrevistados.

11.4 ¿Lleva el registro de las situaciones de emergencia ocurridasen los últimos cinco años, así como sobre las causas que losoriginaron y las medidas adoptadas para su prevención ycontrol?

Registro de las situaciones de emergencia ocurridas en losúltimos cinco años con las causas que los originaron y lasmedidas adoptadas para su prevención y control.

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12.1 ¿Se cuenta con criterios escritos relacionados con laseguridad y salud en el trabajo para la selección y evaluaciónde contratistas; el compromiso contractual por parte de éstospara capacitar a sus trabajadores en la materia e informar alcentro de trabajo sobre los accidentes y enfermedadeslaborales, así como para la supervisión de los mismos?

Criterios escritos relacionados con la seguridad y salud en eltrabajo para la selección y evaluación de contratistas; elcompromiso contractual por parte de éstos para capacitar asus trabajadores en la materia e informar al centro de trabajosobre los accidentes y enfermedades laborales, así comopara la supervisión de los mismos.

12.2 ¿Existen responsables con nivel de mando para realizar lasupervisión y evaluación del desempeño de los contratistas ysus trabajadores en materia de seguridad y salud en eltrabajo?

Conocimiento del desempeño de los contratistas y sustrabajadores en materia de seguridad y salud en el trabajo enel período por evaluar, por parte de al menos el 90 por cientode los responsables de realizar la supervisión y evaluación deéstos.


Si No

11.1 ¿Cuenta el centro de trabajo con un manual o procedimientosescritos actualizados para la atención de emergencias quecomprendan los riesgos del centro de trabajo que deberánmantenerse bajo control; la integración de brigadas y larealización de simulacros, así como los canales decomunicación con las autoridades competentes, los serviciosde atención de emergencias y la sociedad? 1/


Inicio Término

Acción Correctiva

Atención de Emergencias

Contratistas

1/ El Programa Interno de Protección Civil y/o el Programa de Prevención de Accidentes aprobados por las autoridades correspondientes harán las veces del manual o procedimientos para la atención de

emergencias.



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12.3 ¿Se difunde entre los contratistas y sus trabajadoresinformación sobre los riesgos a los que están expuestos en elcentro de trabajo, así como sobre las medidas paraprevenirlos y controlarlos?

Conocimiento de la información proporcionada en el períodopor evaluar, relativa a los riesgos a los que están expuestosen el centro de trabajo, así como sobre las medidas paraprevenirlos y controlarlos, por parte de al menos el 90 porciento del personal supervisor y de los trabajadores de loscontratistas entrevistados.

12.4 ¿Lleva el centro de trabajo el registro de los accidentes yenfermedades laborales, incapacidades permanentes,defunciones y días subsidiados de sus contratistas, con susrespectivos índices?

Registro por parte del centro de trabajo de los accidentes yenfermedades laborales, incapacidades permanentes,defunciones y días subsidiados de sus contratistas, con susrespectivos índices, del período por evaluar.

12.5 ¿Se efectúan evaluaciones sobre el desempeño de loscontratistas y sus trabajadores sobre el cumplimiento de lanormatividad en materia de seguridad y salud en el trabajo?

Obtención de una calificación de al menos el 90 por ciento enel cumplimiento de la normatividad en seguridad y salud en eltrabajo en el período por evaluar, por parte de todos loscontratistas que realizan labores en el centro de trabajo, deacuerdo con los criterios establecidos en los procedimientoscorrespondientes.

13

13.1 ¿Se tienen establecidos por escrito los requisitos deseguridad y salud en el trabajo de los bienes por adquirir o delos servicios por contratar?

Requisitos de seguridad y salud en el trabajo de los bienespor adquirir o de los servicios por contratar.

13.2 ¿Existen responsables con nivel de mando para supervisarque la adquisición de bienes o la contratación de servicios serealice con base en los requisitos establecidos en materia deseguridad y salud en el trabajo?

Conocimiento de los requisitos establecidos en materia deseguridad y salud en el trabajo, por parte de al menos el 90por ciento de los responsables de supervisar la adquisiciónde bienes o la contratación de servicios.

14

14.1 ¿Tiene identificados y registrados el centro de trabajo losriesgos por cambios en niveles de competencia, insumos,procesos, maquinaria, equipos, actividades e incorporaciónde nuevas tecnologías?

Registros actualizados de los riesgos por cambios en nivelesde competencia, insumos, procesos, maquinaria, equipos,actividades e incorporación de nuevas tecnologías.

14.2 ¿Existen responsables con nivel de mando para coordinar lagestión del cambio en materia de seguridad y salud en eltrabajo?

Conocimiento de los riesgos por cambios, por parte de almenos el 90 por ciento de los responsables de coordinar lagestión del cambio en el centro de trabajo.

14.3 ¿Participan en la toma de decisiones para la gestión delcambio los Servicios Preventivos de Seguridad y Salud en elTrabajo?

Conocimiento de las decisiones adoptadas por la gestión delos cambios en materia de seguridad y salud en el trabajo enel período por evaluar, por parte de al menos el 90 por cientode los integrantes de los Servicios Preventivos de Seguridady Salud en el Trabajo.

Adquisiciones

Gestión del Cambio

Término

Acción Correctiva


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Inicio



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C. Seguimiento Operativo

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15.1 ¿Cuenta el centro de trabajo con procedimientos escritosactualizados para supervisar la ejecución del Programa deSeguridad y Salud en el Trabajo?

Procedimientos escritos actualizados para supervisar laejecución del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo.

15.2 ¿Existen responsables con nivel de mando para coordinar laejecución de las supervisiones?

Conocimiento de los resultados de las supervisionesrealizadas en el período por evaluar, por parte de al menos el90 por ciento de los responsables de coordinar su ejecución.

15.3 ¿Participan en las supervisiones los Servicios Preventivos deSeguridad y Salud en el Trabajo y la Comisión de Seguridade Higiene?

Conocimiento de los resultados de las supervisionesrealizadas en el período por evaluar, por parte de al menos el90 por ciento de los integrantes de los Servicios Preventivosde Seguridad y Salud en el Trabajo y la Comisión deSeguridad e Higiene.


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Inicio Término

Acción Correctiva

Supervisión



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D. Evaluación de Resultados

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16.1 ¿Se tienen identificados los factores de riesgo que puedencausar daños a la salud y el personal ocupacionalmenteexpuesto?

Relación actualizada de factores de riesgo que puedencausar daños a la salud y del personal ocupacionalmenteexpuesto.

16.2 ¿Cuenta el centro de trabajo con criterios definidos para lavigilancia a la salud de los trabajadores que consideren larealización de exámenes iniciales, especiales y periódicos?

Criterios definidos para la vigilancia a la salud de lostrabajadores que consideren la realización de exámenesiniciales, especiales y periódicos.

16.3 ¿Existen responsables con nivel de mando para coordinar lavigilancia a la salud de los trabajadores?

Conocimiento de los resultados generales de los exámenespracticados a los trabajadores en el periodo por evaluar, porparte de al menos el 90 por ciento de los responsables decoordinar la vigilancia a la salud de los trabajadores.

16.4 ¿Lleva el registro de los resultados de los exámenespracticados a los trabajadores, de las medidas instauradas yde los resultados obtenidos?

Registro de los resultados de los exámenes practicados a lostrabajadores, de las medidas instauradas y de los resultadosobtenidos en el período por evaluar.

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17.1 ¿Cuenta el centro de trabajo con criterios para realizar lainvestigación de los accidentes y enfermedades de trabajo?

Criterios para realizar la investigación de los accidentes yenfermedades de trabajo.

17.2 ¿Participan en la investigación de los accidentes yenfermedades de trabajo los Servicios Preventivos deSeguridad y Salud en el Trabajo y la Comisión de Seguridade Higiene?

Conocimiento de los resultados de las investigaciones de losaccidentes y enfermedades de trabajo del período porevaluar, por parte de al menos el 90 por ciento de losintegrantes de los Servicios Preventivos de Seguridad y Saluden el Trabajo y la Comisión de Seguridad e Higiene.

17.3 ¿Se difunden al personal supervisor y a los trabajadores delas áreas involucradas los resultados de las investigacionessobre los accidentes y enfermedades de trabajo, así como lasmedidas instauradas para prevenirlos?

Conocimiento de los resultados de las investigaciones sobrelos accidentes y enfermedades de trabajo y de las medidasinstauradas para prevenirlos del período por evaluar, porparte de al menos el 90 por ciento del personal supervisor yde los trabajadores entrevistados.

17.4 ¿Lleva el registro de las investigaciones realizadas, de lasmedidas instauradas y de los resultados obtenidos?

Registro de las investigaciones realizadas, de las medidasinstauradas y de los resultados obtenidos en el período porevaluar.

17.5 ¿Lleva el registro de los accidentes y enfermedadeslaborales, incapacidades permanentes, defunciones y díassubsidiados, con sus respectivos índices?

Registro de los accidentes y enfermedades laborales,incapacidades permanentes, defunciones y días subsidiados,con sus respectivos índices, del período por evaluar.


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Inicio Término

Acción Correctiva

Vigilancia a la Salud de los Trabajadores

Investigación de Accidentes y Enfermedades de Trabajo



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18.1 ¿Cuenta el centro de trabajo con procedimientos escritosactualizados para la realización de auditorías sobre losresultados del Sistema de Administración en Seguridad ySalud en el Trabajo?

Procedimientos escritos actualizados para la realización deauditorías sobre los resultados del Sistema de Administraciónen Seguridad y Salud en el Trabajo.

18.2 ¿Existen responsables con nivel de mando para coordinar laejecución de auditorías?

Conocimiento de los resultados de las auditorías realizadasen el período por evaluar, por parte de al menos el 90 porciento de los responsables de su ejecución y seguimiento.

18.3 ¿Se difunden los resultados de las auditorías a los ServiciosPreventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo, la Comisiónde Seguridad e Higiene, el personal supervisor y lostrabajadores en general?

Conocimiento sobre los resultados de las auditoríaspracticadas en el período por evaluar, por parte de al menosel 90 por ciento de los integrantes de los ServiciosPreventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo y de laComisión de Seguridad e Higiene, así como del personalsupervisor y de los trabajadores entrevistados.

18.4 ¿Se subsanan las no conformidades resultado de lasauditorías practicadas?

Reportes de atención de al menos del 90 por ciento de las noconformidades que resulten de las auditorías practicadas enel período por evaluar.


Si No


Inicio Término

Acción Correctiva

Auditorías



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E. Control Documental

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19.1 ¿Cuenta el centro de trabajo con un sistema actualizado parala identificación, distribución y control de los documentos delSistema de Administración en Seguridad y Salud en elTrabajo?

Sistema actualizado para la identificación, distribución ycontrol de los documentos del Sistema de Administración enSeguridad y Salud en el Trabajo.

19.2 ¿Existen responsables con nivel de mando para coordinar elsistema de identificación, distribución y control de losdocumentos del Sistema de Administración en Seguridad ySalud en el Trabajo?

Conocimiento del sistema de identificación, distribución ycontrol de los documentos del Sistema de Administración enSeguridad y Salud en el Trabajo, por parte de al menos el 90por ciento de los responsables de su coordinación.


Si No


Inicio Término

Acción Correctiva

Control de documentos



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Apéndice de la Guía para la Evaluación del Funcionamiento de Sistemas de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo A. Involucramiento Directivo 1. Política 1.1 ¿Cuenta el centro de trabajo con una política de

seguridad y salud en el trabajo clara; autorizada por la dirección del centro de trabajo; que incorpore líneas de acción específicas para la protección de la seguridad y salud de los trabajadores; que contenga el compromiso de cumplir los requisitos normativos en la materia, y prevea la participación activa de los directivos y trabajadores y la mejora continua del centro de trabajo?

Criterio de evaluación: Revisar que el centro de trabajo cuente con una política de seguridad y salud en el trabajo clara; autorizada por la dirección del centro de trabajo; que incorpore líneas de acción específicas para la protección de la seguridad y salud de los trabajadores; que contenga el compromiso de cumplir los requisitos normativos en la materia, y prevea la participación activa de los directivos y trabajadores y la mejora continua del centro de trabajo. Punto de control: Política de seguridad y salud en el trabajo clara; autorizada por la dirección del centro de trabajo; que incorpore líneas de acción específicas para la protección de la seguridad y salud de los trabajadores; que contenga el compromiso de cumplir los requisitos normativos en la materia, y prevea la participación activa de los directivos y trabajadores y la mejora continua del centro de trabajo.

1.2 ¿Se revisa periódicamente la política de seguridad y salud en el trabajo?

Criterio de evaluación: Revisar se disponga de criterios para la revisión periódica de la política de seguridad y salud en el trabajo. Punto de control: Política de seguridad y salud en el trabajo actualizada, conforme a los criterios determinados para tal efecto. 1.3 ¿Se difunde la política de seguridad y salud en el trabajo

entre los trabajadores del centro de trabajo y los de sus contratistas?

Criterio de evaluación: Entrevistar a los trabajadores del centro de trabajo y los de sus contratistas, que se determinen conforme al criterio muestral establecido para tal efecto, sobre la política de seguridad y salud en el trabajo. Punto de control: Conocimiento de la política de seguridad y salud en el trabajo, por parte de al menos el 90 por ciento de los trabajadores entrevistados. 2. Dirección 2.1 ¿Conocen, analizan y toman decisiones los niveles

directivos del centro de trabajo, con base en los resultados de las supervisiones, auditorias, inspecciones, investigaciones, avances y evaluaciones en materia de seguridad y salud en el trabajo?

Criterio de evaluación: Cotejar que en las actas, minutas o acuerdos de los niveles directivos del centro de trabajo estén contenidos los resultados, así como las acciones dirigidas para dar respuesta a las recomendaciones de las supervisiones, auditorias, inspecciones, investigaciones, avances y evaluaciones en materia de



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seguridad y salud en el trabajo, practicadas en el período por evaluar. Punto de control: Documentos de los niveles directivos que contengan el análisis y decisiones adoptadas de al menos el 90 por ciento de las recomendaciones de las supervisiones, auditorias, inspecciones, investigaciones, avances y evaluaciones en materia de seguridad y salud en el trabajo, practicadas en el período por evaluar. 2.2 ¿Se notifican las decisiones adoptadas al sindicato o

representación de los trabajadores, a la Comisión de Seguridad e Higiene, a los Servicios Preventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo y a los trabajadores, con motivo de los resultados de las supervisiones, auditorias, inspecciones, investigaciones, avances y evaluaciones en materia de seguridad y salud en el trabajo?

Criterio de evaluación: Cotejar que se hayan notificado las decisiones adoptadas a través de oficios, memoranda u otro medio de comunicación, al sindicato o representación de los trabajadores, a la Comisión de Seguridad e Higiene, a los Servicios Preventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo y a los trabajadores, con motivo de los resultados de las supervisiones, auditorias, inspecciones, investigaciones, avances y evaluaciones en materia de seguridad y salud en el trabajo, practicadas en el período por evaluar. Punto de control: Notificaciones por escrito de al menos el 90 por ciento de las decisiones adoptadas al sindicato o representación de los trabajadores, a la Comisión de Seguridad e Higiene, a los Servicios Preventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo y a los trabajadores, con motivo de los resultados de las supervisiones, auditorias, inspecciones, investigaciones, avances y evaluaciones en materia de seguridad y salud en el trabajo, practicadas en el período por evaluar.

3. Liderazgo 3.1 ¿Existen responsables con nivel de mando para la

operación del Sistema de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo?

Criterio de evaluación: Entrevistar a los niveles de mando que, conforme al Manual de Organización o equivalente, son responsables de la operación del Sistema de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo, sobre la estructura, funcionamiento y resultados de dicho sistema. Punto de control: Conocimiento de la estructura, funcionamiento y resultados del Sistema de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo, por parte de al menos el 90 por ciento de los responsables de su operación. 4. Organización 4.1 ¿Tienen asignadas de manera expresa los niveles de

mando funciones en materia de seguridad y salud en el trabajo?

Criterio de evaluación: Revisar que, conforme al Manual de Organización o equivalente, se tengan previstas funciones para los niveles de mando de la organización, en materia de seguridad y salud en el trabajo Punto de control: Funciones específicas en materia de seguridad y salud en el trabajo en al menos el 90 por ciento de los niveles de mando del centro de trabajo.



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4.2 ¿Tienen establecida los niveles de mando la responsabilidad de informar a los niveles directivos sobre las acciones instrumentadas y los resultados obtenidos en materia de seguridad y salud en el trabajo?

Criterio de evaluación: Revisar que, conforme al Manual de Organización o equivalente, se tenga prevista la responsabilidad de los niveles de mando de informar a los niveles directivos sobre las acciones instrumentadas y los resultados obtenidos en materia de seguridad y salud en el trabajo. Punto de control: Responsabilidad de informar a los niveles directivos sobre las acciones instrumentadas y los resultados obtenidos, en el cien por ciento de los niveles de mando que tienen encomendadas funciones en materia de seguridad y salud en el trabajo. 4.3 ¿Cuenta el centro de trabajo con recursos humanos y

financieros asignados para la seguridad y salud en el trabajo?

Criterio de evaluación: Constatar la plantilla de personal y el presupuesto ejercido en el centro de trabajo en el período por evaluar, para identificar los recursos humanos y partidas específicas destinadas para la seguridad y salud en el trabajo. Punto de control: Plantilla de personal y presupuesto ejercido en el centro de trabajo en el período por evaluar para la atención de la materia de seguridad y salud en el trabajo. 5. Competencia 5.1 ¿Se tienen definidos los requisitos de competencia

necesarios en materia de seguridad y salud en el trabajo

para el personal de mando y supervisor, así como para los trabajadores?

Criterio de evaluación: Revisar que en los perfiles de puesto o documento equivalente se tengan previstos los requisitos de competencia en materia de seguridad y salud en el trabajo para los niveles de mando con responsabilidades en dicha materia, así como para el personal supervisor y los trabajadores, que se determinen conforme al criterio muestral establecido para tal efecto. Punto de control: Perfiles de puesto o documento equivalente con requisitos de competencia en materia de seguridad y salud en el trabajo de al menos el 90 por ciento de los niveles de mando con responsabilidades en dicha materia, así como de igual porcentaje de supervisores y trabajadores. 5.2 ¿Se evalúa la competencia en seguridad y salud en el

trabajo del personal de mando y supervisor, así como de los trabajadores?

Criterio de evaluación: Constatar la certificación de competencias en materia de seguridad y salud en el trabajo, de al menos el 20 por ciento de los niveles de mando con responsabilidades en dicha materia, así como del personal supervisor y de los trabajadores de las áreas involucradas, que se determinen conforme al criterio muestral establecido para tal efecto. Punto de control: Certificación de competencias de al menos el 90 por ciento del personal seleccionado en el período por evaluar.



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B. Planeación y Ejecución 6. Diagnóstico 6.1 ¿Cuenta el centro de trabajo con un diagnóstico

actualizado de administración en seguridad y salud en el trabajo que considere la evaluación del funcionamiento del Sistema de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo; el cumplimiento de la normatividad en la materia, así como la evaluación de los accidentes y enfermedades de trabajo por proceso, área, departamento y puesto de trabajo?

Criterio de evaluación: Revisar que el diagnóstico de administración en seguridad y salud en el trabajo esté actualizado y considere la evaluación del funcionamiento del Sistema de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo; el cumplimiento de la normatividad en la materia, así como la evaluación de los accidentes y enfermedades de trabajo por proceso, área, departamento y puesto de trabajo. Punto de control: Diagnóstico actualizado de administración en seguridad y salud en el trabajo que considere la funcionamiento del Sistema de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo; el cumplimiento de la normatividad en la materia, así como la evaluación de los accidentes y enfermedades de trabajo por proceso, área, departamento y puesto de trabajo. 6.2 ¿Existen responsables con nivel de mando para

coordinar la elaboración y actualización del diagnóstico de administración en seguridad y salud en el trabajo?

Criterio de evaluación: Entrevistar a los niveles de mando que, conforme al Manual de Organización o equivalente, son responsables de coordinar la elaboración y actualización del

diagnóstico de administración en seguridad y salud en el trabajo, sobre el contenido y criterios de actualización de dicho diagnóstico. Punto de control: Conocimiento del diagnóstico de administración en seguridad y salud en el trabajo y sus criterios de actualización, por parte de al menos el 90 por ciento de los responsables de coordinar su elaboración y actualización. 6.3 ¿Participan en la elaboración del diagnóstico de

administración en seguridad y salud en el trabajo los Servicios Preventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo y la Comisión de Seguridad e Higiene?

Criterio de evaluación: Cotejar que los integrantes de los Servicios Preventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo y de la Comisión de Seguridad e Higiene hayan suscrito el diagnóstico de administración en seguridad y salud en el trabajo. Punto de control: Diagnóstico de administración en seguridad y salud en el trabajo suscrito por los integrantes de los Servicios Preventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo y de la Comisión de Seguridad e Higiene. 6.4 ¿Han sido expedidas las autorizaciones internas para la

operación o funcionamiento de los procesos, maquinaria, equipos y actividades peligrosas que lo requieran?

Criterio de evaluación: Cotejar las autorizaciones internas expedidas para la operación o funcionamiento de los procesos, maquinaria, equipos y actividades peligrosas que lo requieran. Punto de control: Autorizaciones internas vigentes para el cien por ciento de los procesos, maquinaria, equipos y actividades peligrosas que lo requieran para su operación o funcionamiento.



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6.5 ¿Dispone de un sistema de información sobre accidentes y enfermedades laborales y sus consecuencias por procesos, áreas, departamentos y puestos de trabajo?

Criterio de evaluación: Constatar que el centro de trabajo cuente con un sistema de información sobre accidentes y enfermedades laborales y sus consecuencias por procesos, áreas, departamentos y puestos de trabajo, del período por evaluar. Punto de control: Registros de información sobre accidentes, enfermedades de trabajo, incapacidades permanentes, días subsidiados, defunciones y sus repercusiones económicas por áreas y departamentos, del período por evaluar. 6.6 ¿Evalúa la eficacia de las medidas de control

instauradas para disminuir la tasa de accidentes y enfermedades de trabajo en procesos, maquinaria, equipos y actividades que requieran de autorización para su operación o funcionamiento?

Criterio de evaluación: Constatar en los registros del sistema de información sobre riesgos laborales del período por evaluar, la disminución en la tasa de accidentes y enfermedades de trabajo que hayan ocurrido en procesos, maquinaria, equipos y actividades que requieran de autorización para su operación o funcionamiento. Punto de control: Disminución en la tasa de accidentes y enfermedades laborales en el período por evaluar en los procesos, maquinaria, equipos y actividades que requieran de autorización para su operación o funcionamiento.

7. Medidas Preventivas y Correctivas 7.1 ¿Tiene evaluados y relacionados el centro de trabajo los

riesgos para la seguridad y salud de los trabajadores en procesos, maquinaria, equipos y actividades?

Criterio de evaluación: Revisar que el centro de trabajo cuente con la relación actualizada de los riesgos para la seguridad y salud de los trabajadores en procesos, maquinaria, equipos y actividades. Punto de control: Relación actualizada de los riesgos para la seguridad y salud de los trabajadores en procesos, maquinaria, equipos y actividades. 7.2 ¿Dispone de procedimientos escritos relacionados con

procesos, maquinaria, equipos y actividades donde se tienen evaluados los riesgos, con medidas de control específicas?

Criterio de evaluación: Revisar que el centro de trabajo cuente con procedimientos escritos relacionados con procesos, maquinaria, equipos y actividades donde se tienen evaluados los riesgos, con medidas de control específicas. Punto de control: Procedimientos escritos relacionados con procesos, maquinaria, equipos y actividades donde se tienen evaluados los riesgos, con medidas de control específicas. 7.3 ¿Se revisan periódicamente los procedimientos

relacionados con procesos, maquinaria, equipos y actividades donde se tienen evaluados los riesgos?

Criterio de evaluación: Revisar se disponga de criterios para la revisión periódica de los procedimientos relacionados con procesos,



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maquinaria, equipos y actividades donde se tienen evaluados los riesgos. Punto de control: Procedimientos actualizados para el cien por ciento de los procesos, maquinaria, equipos y actividades donde se tienen evaluados los riesgos. 7.4 ¿Existen responsables con nivel de mando para

coordinar la revisión y actualización de los procedimientos relacionados con procesos, maquinaria, equipos y actividades donde se tienen evaluados los riesgos?

Criterio de evaluación: Entrevistar a los niveles de mando que, conforme al Manual de Organización o equivalente, son responsables de coordinar la revisión y actualización de los procedimientos relacionados con procesos, maquinaria, equipos y actividades donde se tienen evaluados los riesgos, sobre el contenido de dichos procedimientos. Punto de control: Conocimiento del contenido de los procedimientos relacionados con procesos, maquinaria, equipos y actividades donde se tienen evaluados los riesgos, por parte de al menos el 90 por ciento de los responsables de coordinar la revisión y actualización de dichos procedimientos. 7.5 ¿Se difunden los procedimientos relacionados con

procesos, maquinaria, equipos y actividades donde se tienen evaluados los riesgos a los Servicios Preventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo, la Comisión de Seguridad e Higiene, el personal supervisor y los trabajadores de las áreas involucradas?

Criterio de evaluación: Entrevistar a los integrantes de los Servicios Preventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo y de la Comisión de

Seguridad e Higiene, así como al personal supervisor y a los trabajadores de las áreas involucradas, que se determinen conforme al criterio muestral establecido para tal efecto, sobre el contenido de los procedimientos relacionados con procesos, maquinaria, equipos y actividades donde se tienen evaluados los riesgos. Punto de control: Conocimiento sobre el contenido de los procedimientos relacionados con procesos, maquinaria, equipos y actividades donde se tienen evaluados los riesgos, por parte de al menos el 90 por ciento de los integrantes de los Servicios Preventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo y de la Comisión de Seguridad e Higiene, así como del personal supervisor y de los trabajadores entrevistados. 8. Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo 8.1 ¿Dispone el centro de trabajo de un Programa de

Seguridad y Salud en el Trabajo actualizado y estructurado con base en los resultados de la instauración y la evaluación del funcionamiento del Sistema de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo; la evaluación del cumplimiento de la normatividad en la materia, así como la evaluación de los accidentes y enfermedades de trabajo?

Criterio de evaluación: Revisar que el Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo esté actualizado y estructurado con base en los resultados de la instauración y la evaluación del funcionamiento del Sistema de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo; la evaluación del cumplimiento de la normatividad en la materia, así como la evaluación de los accidentes y enfermedades de trabajo. Punto de control: Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo actualizado y estructurado con base en los resultados de la instauración y la evaluación del funcionamiento del Sistema de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo; la evaluación del



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cumplimiento de la normatividad en la materia, así como la evaluación de los accidentes y enfermedades de trabajo. 8.2 ¿Considera el Programa de Seguridad y Salud en el

Trabajo: objetivos, unidades de medida y metas; tiempos de inicio y término por cada actividad planeada, así como responsables de la ejecución y seguimiento de cada actividad?

Criterio de evaluación: Revisar que el Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo cuente con objetivos, unidades de medida y metas; tiempos de inicio y término por cada actividad planeada, así como responsables de la ejecución y seguimiento de cada actividad. Punto de control: Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo estructurado al menos con base en objetivos, unidades de medida y metas; tiempos de inicio y término por cada actividad planeada, así como responsables de la ejecución y seguimiento de cada actividad. 8.3 ¿Existen responsables con nivel de mando para

coordinar el desarrollo, seguimiento y evaluación del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo?

Criterio de evaluación: Entrevistar a los niveles de mando que, conforme al Manual de Organización o equivalente, son responsables de coordinar el desarrollo, seguimiento y evaluación del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo, sobre el contenido de dicho programa. Punto de control: Conocimiento del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo, por parte de al menos el 90 por ciento de los responsables de coordinar su desarrollo, seguimiento y evaluación.

8.4 ¿Se tienen recursos humanos y financieros asignados al Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo?

Criterio de evaluación: Constatar la plantilla de personal y el presupuesto ejercido en el centro de trabajo en el período por evaluar, para identificar los recursos humanos y partidas específicas destinadas al Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo. Punto de control: Plantilla de personal y presupuesto ejercido en el centro de trabajo en el período por evaluar para el Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo. 8.5 ¿Se evalúa y actualiza periódicamente el Programa de

Seguridad y Salud en el Trabajo? Criterio de evaluación: Revisar se disponga de criterios para la evaluación y actualización periódica del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo. Punto de control: Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo actualizado, conforme a los criterios determinados para tal efecto. Punto de control: Registros de las evaluaciones periódicas del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo, conforme a los criterios determinados para tal efecto del período por evaluar. 9. Capacitación 9.1 ¿Dispone el centro de trabajo de programas de

capacitación que aborden la materia de seguridad y salud en el trabajo, con base en los resultados de la instauración y la evaluación del funcionamiento del Sistema de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo; la evaluación del cumplimiento de la normatividad en la materia, así como la evaluación de los accidentes y enfermedades de trabajo?



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Criterio de evaluación: Revisar se disponga de programas de capacitación que aborden la materia de seguridad y salud en el trabajo, con base en los resultados de la instauración y la evaluación del funcionamiento del Sistema de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo; la evaluación del cumplimiento de la normatividad en la materia, así como la evaluación de los accidentes y enfermedades de trabajo. Punto de control: Programas de capacitación que aborden la seguridad y salud en el trabajo con base en los resultados de la instauración y la evaluación del funcionamiento del Sistema de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo; la evaluación del cumplimiento de la normatividad en la materia, así como la evaluación de los accidentes y enfermedades de trabajo. 9.2 ¿Existen responsables con nivel de mando para

coordinar el desarrollo, seguimiento y evaluación de los programas de capacitación que aborden la materia de seguridad y salud en el trabajo?

Criterio de evaluación: Entrevistar a los niveles de mando que, conforme al Manual de Organización o equivalente, son responsables de coordinar el desarrollo, seguimiento y evaluación los programas de capacitación que aborden la materia de seguridad y salud en el trabajo, sobre el contenido de dicho programa en el período por evaluar. Punto de control: Conocimiento de los programas de capacitación que aborden la materia de seguridad y salud en el trabajo del período por evaluar, por parte de al menos el 90 por ciento de los responsables de la coordinación de su desarrollo, seguimiento y evaluación.

9.3 ¿Se tienen recursos humanos y financieros asignados para los programas de capacitación que aborden la materia de seguridad y salud en el trabajo?

Criterio de evaluación: Constatar la plantilla de personal y el presupuesto ejercido en el centro de trabajo en el período por evaluar, para identificar los recursos humanos y partidas específicas destinadas para los programas de capacitación que aborden la materia de seguridad y salud en el trabajo. Punto de control: Plantilla de personal y el presupuesto ejercido en el centro de trabajo en el período por evaluar para los programas de capacitación que aborden la materia de seguridad y salud en el trabajo. 9.4 ¿Se difunden los programas de capacitación que

aborden la materia de seguridad y salud en el trabajo entre todos los trabajadores?

Criterio de evaluación: Entrevistar a los trabajadores de las áreas involucradas, que se determinen conforme al criterio muestral establecido para tal efecto, sobre los programas de capacitación que aborden la materia de seguridad y salud en el trabajo del período por evaluar. Punto de control: Conocimiento de los programas de capacitación que aborden la materia de seguridad y salud en el trabajo del período por evaluar, por parte de al menos el 90 por ciento de los trabajadores entrevistados.



26

9.5 ¿Se proporciona capacitación en materia de seguridad y salud en el trabajo de manera permanente a todos los trabajadores?

Criterio de evaluación: Constatar la proporción de trabajadores que recibieron capacitación en materia de seguridad y salud en el trabajo respecto del total de trabajadores en el período por evaluar. Punto de control: Capacitación en materia de seguridad y salud en el trabajo en el período por evaluar al menos al 25 por ciento de los trabajadores. 9.6 ¿Se dispone de un sistema de evaluación que permita

calificar los cursos impartidos y el aprovechamiento de los participantes?

Criterio de evaluación: Constatar la calificación otorgada a los cursos impartidos y el aprovechamiento de los participantes en el período por evaluar. Punto de control: Índice de satisfacción de usuarios y aprovechamiento promedio mínimo de los participantes de al menos el 75 por ciento en la totalidad de los cursos impartidos en el período por evaluar. 10. Comunicación 10.1 ¿Existen mecanismos para recibir, difundir y dar a

conocer información en materia de seguridad y salud en el trabajo a los Servicios Preventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo, a la Comisión de Seguridad e Higiene, al personal supervisor y a los trabajadores?


Seguridad e Higiene, así como al personal supervisor y a los trabajadores, que se determinen conforme al criterio muestral establecido para tal efecto, sobre los mecanismos para dar a conocer información en materia de seguridad y salud en el trabajo. Punto de control: Conocimiento sobre los mecanismos para dar a conocer información en materia de seguridad y salud en el trabajo, por parte de al menos el 90 por ciento de los integrantes de los Servicios Preventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo y de la Comisión de Seguridad e Higiene, así como del personal supervisor y de los trabajadores entrevistados. 10.2 ¿Se tienen instaurados mecanismos para la captación

de dudas, quejas y sugerencias de los trabajadores en materia de seguridad y salud en el trabajo, así como para el seguimiento y atención oportuna de las mismas?

Criterio de evaluación: Constatar la existencia de mecanismos para la captación de dudas, quejas y sugerencias de los trabajadores en materia de seguridad y salud en el trabajo, así como la utilización de dichos mecanismos por parte de los trabajadores y el seguimiento de las mismas, en el período por evaluar. Punto de control: Atención de al menos el 90 por ciento de las dudas, quejas y sugerencias en materia de seguridad y salud en el trabajo recibidas en el período por evaluar, en un lapso no mayor de 30 días naturales contados a partir de la fecha de su recepción. 11. Atención de Emergencias 11.1 ¿Cuenta el centro de trabajo con un manual o

procedimientos escritos actualizados para la atención de emergencias que comprendan los riesgos del centro de trabajo que deberán mantenerse bajo control; la integración de brigadas y la realización de simulacros,



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así como los canales de comunicación con las autoridades competentes, los servicios de atención de emergencias y la sociedad? 1/

1/ El Programa Interno de Protección Civil y/o el Programa de Prevención de

Accidentes aprobado por las autoridades correspondientes harán las veces del manual o procedimientos para la atención de emergencias.

Criterio de evaluación: Revisar que el manual o procedimientos para la atención de emergencias estén actualizados y comprendan los riesgos del centro de trabajo que deberán mantenerse bajo control; la integración de brigadas y la realización de simulacros, así como los canales de comunicación con las autoridades competentes, los servicios de atención de emergencias y la sociedad. Punto de control: Manual o procedimientos para la atención de emergencias actualizados que comprendan los riesgos del centro de trabajo que deberán mantenerse bajo control; la integración de brigadas y la realización de simulacros, así como los canales de comunicación con las autoridades competentes, los servicios de atención de emergencias y la sociedad. Punto de control: Realización del cien por ciento de los simulacros previstos en el manual o procedimientos para la atención de emergencias en el período por evaluar. 11.2 ¿Existen responsables con nivel de mando para

coordinar la ejecución de las actividades previstas en el manual o procedimientos para la atención de emergencias?

Criterio de evaluación: Entrevistar a los niveles de mando que, conforme al Manual de Organización o equivalente, son responsables de coordinar la ejecución de las actividades previstas en el manual o procedimientos para la atención de emergencias, sobre el contenido de dicho manual o procedimientos.

Punto de control: Conocimiento del contenido del manual o procedimientos para la atención de emergencias, por parte de al menos el 90 por ciento de los responsables de coordinar la ejecución de las actividades previstas en los mismos. 11.3 ¿Se difunden el manual o procedimientos para la

atención de emergencias a los Servicios Preventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo, la Comisión de Seguridad e Higiene, el personal supervisor y los trabajadores?

Criterio de evaluación: Entrevistar a los integrantes de los Servicios Preventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo y de la Comisión de Seguridad e Higiene en el Trabajo, así como al personal supervisor y a los trabajadores, que se determinen conforme al criterio muestral establecido para tal efecto, sobre el contenido del manual o procedimientos para la atención de emergencias. Punto de control: Conocimiento sobre el contenido del manual o procedimientos para la atención de emergencias, por parte de al menos el 90 por ciento de los integrantes de los Servicios Preventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo y de la Comisión de Seguridad e Higiene, así como del personal supervisor y de los trabajadores entrevistados. 11.4 ¿Lleva el registro de las situaciones de emergencia

ocurridas en los últimos cinco años, así como sobre las causas que los originaron y las medidas adoptadas para su prevención y control?

Criterio de evaluación: Constatar que el centro de trabajo cuente con el registro de las situaciones de emergencia ocurridas en los últimos cinco años con las causas que los originaron y las medidas adoptadas para su prevención y control.



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Punto de control: Registro de las situaciones de emergencia ocurridas en los últimos cinco años con las causas que los originaron y las medidas adoptadas para su prevención y control. 12. Contratistas 12.1 ¿Se cuenta con criterios escritos relacionados con la

seguridad y salud en el trabajo para la selección y evaluación de contratistas; el compromiso contractual por parte de éstos para capacitar a sus trabajadores en la materia e informar al centro de trabajo sobre los accidentes y enfermedades laborales, así como para la supervisión de los mismos?

Criterio de evaluación: Revisar se cuente con criterios escritos relacionados con la seguridad y salud en el trabajo para la selección y evaluación de contratistas; el compromiso contractual por parte de éstos para capacitar a sus trabajadores en la materia e informar al centro de trabajo sobre los accidentes y enfermedades laborales, así como para la supervisión de los mismos. Punto de control: Criterios escritos relacionados con la seguridad y salud en el trabajo para la selección y evaluación de contratistas; el compromiso contractual por parte de éstos para capacitar a sus trabajadores en la materia e informar al centro de trabajo sobre los accidentes y enfermedades laborales, así como para la supervisión de los mismos. 12.2 ¿Existen responsables con nivel de mando para realizar

la supervisión y evaluación del desempeño de los contratistas y sus trabajadores en materia de seguridad y salud en el trabajo?

Criterio de evaluación: Entrevistar a los niveles de mando que, conforme al Manual de Organización o equivalente, son

responsables de realizar la supervisión y evaluación del desempeño de los contratistas y sus trabajadores en materia de seguridad y salud en el trabajo, sobre la actuación de los mismos en dicha materia en el período por evaluar. Punto de control: Conocimiento del desempeño de los contratistas y sus trabajadores en materia de seguridad y salud en el trabajo en el período por evaluar, por parte de al menos el 90 por ciento de los responsables de realizar la supervisión y evaluación de éstos. 12.3 ¿Se difunde entre los contratistas y sus trabajadores

información sobre los riesgos a los que están expuestos en el centro de trabajo, así como sobre las medidas para prevenirlos y controlarlos?

Criterio de evaluación: Entrevistar al personal supervisor y a los trabajadores de los contratistas, que se determinen conforme al criterio muestral establecido para tal efecto, sobre la información proporcionada en el período por evaluar, relativa a los riesgos a los que están expuestos en el centro de trabajo, así como sobre las medidas para prevenirlos y controlarlos. Punto de control: Conocimiento de la información proporcionada en el período por evaluar, relativa a los riesgos a los que están expuestos en el centro de trabajo, así como sobre las medidas para prevenirlos y controlarlos, por parte de al menos el 90 por ciento del personal supervisor y de los trabajadores de los contratistas entrevistados. 12.4 ¿Lleva el centro de trabajo el registro de los accidentes

y enfermedades laborales, incapacidades permanentes, defunciones y días subsidiados de sus contratistas, con sus respectivos índices?



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Criterio de evaluación: Constatar que el centro de trabajo lleve el registro los accidentes y enfermedades laborales, incapacidades permanentes, defunciones y días subsidiados de sus contratistas, con sus respectivos índices, del período por evaluar. Punto de control: Registro por parte del centro de trabajo de los accidentes y enfermedades laborales, incapacidades permanentes, defunciones y días subsidiados de sus contratistas, con sus respectivos índices, del período por evaluar. 12.5 ¿Se efectúan evaluaciones sobre el desempeño de los

contratistas y sus trabajadores sobre el cumplimiento de la normatividad en materia de seguridad y salud en el trabajo?

Criterio de evaluación: Constatar el cumplimiento de la normatividad en seguridad y salud en el trabajo en el período por evaluar, por parte de todos los contratistas que realizan labores en el centro de trabajo, de acuerdo con los criterios establecidos en los procedimientos correspondientes. Punto de control: Obtención de una calificación de al menos el 90 por ciento en el cumplimiento de la normatividad en seguridad y salud en el trabajo en el período por evaluar, por parte de todos los contratistas que realizan labores en el centro de trabajo, de acuerdo con los criterios establecidos en los procedimientos correspondientes. 13. Adquisiciones 13.1 ¿Se tienen establecidos por escrito los requisitos de

seguridad y salud en el trabajo de los bienes por adquirir o de los servicios por contratar?

Criterio de evaluación: Revisar que el centro de trabajo cuente con los requisitos de seguridad y salud en el trabajo de los bienes por adquirir o de los servicios por contratar. Punto de control: Requisitos de seguridad y salud en el trabajo de los bienes por adquirir o de los servicios por contratar. 13.2 ¿Existen responsables con nivel de mando para

supervisar que la adquisición de bienes o la contratación de servicios se realice con base en los requisitos establecidos en materia de seguridad y salud en el trabajo?

Criterio de evaluación: Entrevistar a los niveles de mando que, conforme al Manual de Organización o equivalente, son responsables de supervisar que la adquisición de bienes o la contratación de servicios, sobre los requisitos establecidos en materia de seguridad y salud en el trabajo. Punto de control: Conocimiento de los requisitos establecidos en materia de seguridad y salud en el trabajo, por parte de al menos el 90 por ciento de los responsables de supervisar la adquisición de bienes o la contratación de servicios. 14. Gestión del Cambio 14.1 ¿Tiene identificados y registrados el centro de trabajo

los riesgos por cambios en niveles de competencia, insumos, procesos, maquinaria, equipos, actividades e incorporación de nuevas tecnologías?

Criterio de evaluación: Constatar que el centro de trabajo cuente con registros de los riesgos por cambios en niveles de competencia, insumos, procesos, maquinaria, equipos, actividades e incorporación de nuevas tecnologías.



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Punto de control: Registros actualizados de los riesgos por cambios en niveles de competencia, insumos, procesos, maquinaria, equipos, actividades e incorporación de nuevas tecnologías. 14.2 ¿Existen responsables con nivel de mando para

coordinar la gestión del cambio en materia de seguridad y salud en el trabajo?

Criterio de evaluación: Entrevistar a los niveles de mando que, conforme al Manual de Organización o equivalente, son responsables de coordinar la gestión del cambio en materia de seguridad y salud en el trabajo. Punto de control: Conocimiento de los riesgos por cambios, por parte de al menos el 90 por ciento de los responsables de coordinar la gestión del cambio en el centro de trabajo. 14.3 ¿Participan en la toma de decisiones para la gestión del

cambio los Servicios Preventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo?

Criterio de evaluación: Entrevistar a los integrantes de los Servicios Preventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo sobre las decisiones adoptadas por la gestión de los cambios en materia de seguridad y salud en el trabajo en el período por evaluar. Punto de control: Conocimiento de las decisiones adoptadas por la gestión de los cambios en materia de seguridad y salud en el trabajo en el período por evaluar, por parte de al menos el 90 por ciento de los integrantes de los Servicios Preventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo.

C. Seguimiento Operativo 15. Supervisión 15.1 ¿Cuenta el centro de trabajo con procedimientos

escritos actualizados para supervisar la ejecución del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo?

Criterio de evaluación: Revisar que el centro de trabajo cuente con procedimientos escritos actualizados para supervisar la ejecución del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo. Punto de control: Procedimientos escritos actualizados para supervisar la ejecución del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo. 15.2 ¿Existen responsables con nivel de mando para

coordinar la ejecución de las supervisiones? Criterio de evaluación: Entrevistar a los niveles de mando que, conforme al Manual de Organización o equivalente, son responsables de coordinar la ejecución de supervisiones, sobre los resultados de las supervisiones realizadas en el periodo por evaluar. Punto de control: Conocimiento de los resultados de las supervisiones realizadas en el período por evaluar, por parte de al menos el 90 por ciento de los responsables de coordinar su ejecución. 15.3 ¿Participan en las supervisiones los Servicios

Preventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo y la Comisión de Seguridad e Higiene?




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Seguridad e Higiene, sobre su participación en las supervisiones realizadas en el período por evaluar. Punto de control: Conocimiento de los resultados de las supervisiones realizadas en el período por evaluar, por parte de al menos el 90 por ciento de los integrantes de los Servicios Preventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo y la Comisión de Seguridad e Higiene.

D. Evaluación de Resultados 16. Vigilancia a la Salud de los Trabajadores 16.1 ¿Se tienen identificados los factores de riesgo que

pueden causar daños a la salud y el personal ocupacionalmente expuesto?

| Criterio de evaluación: Constatar que el centro de trabajo tenga identificados los factores de riesgo que pueden causar daños a la salud y el personal ocupacionalmente expuesto. Punto de control: Relación actualizada de factores de riesgo que pueden causar daños a la salud y del personal ocupacionalmente expuesto. 16.2 ¿Cuenta el centro de trabajo con criterios definidos para

la vigilancia a la salud de los trabajadores que consideren la realización de exámenes iniciales, especiales y periódicos?

Criterio de evaluación: Revisar que el centro de trabajo cuente con criterios definidos para la vigilancia a la salud de los trabajadores que consideren la realización de exámenes iniciales, especiales y periódicos. Punto de control: Criterios definidos para la vigilancia a la salud de los trabajadores que consideren la realización de exámenes iniciales, especiales y periódicos. 16.3 ¿Existen responsables con nivel de mando para

coordinar la vigilancia a la salud de los trabajadores? Criterio de evaluación: Entrevistar a los niveles de mando que, conforme al Manual de Organización o equivalente, son



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responsables de coordinar la vigilancia a la salud de los trabajadores, sobre los resultados generales de los exámenes practicados en el periodo por evaluar. Punto de control: Conocimiento de los resultados generales de los exámenes practicados a los trabajadores en el periodo por evaluar, por parte de al menos el 90 por ciento de los responsables de coordinar la vigilancia a la salud de los trabajadores. 16.4 ¿Lleva el registro de los resultados de los exámenes

practicados a los trabajadores, de las medidas instauradas y de los resultados obtenidos?

Criterio de evaluación: Constatar que el centro de trabajo lleve el registro de los resultados de los exámenes practicados a los trabajadores, de las medidas instauradas y de los resultados obtenidos en el período por evaluar. Punto de control: Registro de los resultados de los exámenes practicados a los trabajadores, de las medidas instauradas y de los resultados obtenidos en el período por evaluar. 17. Investigación de Accidentes y Enfermedades de Trabajo 17.1 ¿Cuenta el centro de trabajo con criterios para realizar la

investigación de los accidentes y enfermedades de trabajo?

Criterio de evaluación: Revisar que el centro de trabajo cuente con criterios para realizar la investigación de los accidentes y enfermedades de trabajo. Punto de control: Criterios para realizar la investigación de los accidentes y enfermedades de trabajo.

17.2 ¿Participan en la investigación de los accidentes y enfermedades de trabajo los Servicios Preventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo y la Comisión de Seguridad e Higiene?

Criterio de evaluación: Entrevistar a los integrantes de los Servicios Preventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo y de la Comisión de Seguridad e Higiene sobre su participación en la investigación de los accidentes y enfermedades de trabajo del período por evaluar. Punto de control: Conocimiento de los resultados de las investigaciones de los accidentes y enfermedades de trabajo del período por evaluar, por parte de al menos el 90 por ciento de los integrantes de los Servicios Preventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo y la Comisión de Seguridad e Higiene. 17.3 ¿Se difunden al personal supervisor y a los trabajadores

de las áreas involucradas los resultados de las investigaciones sobre los accidentes y enfermedades de trabajo, así como las medidas instauradas para prevenirlos?

Criterio de evaluación: Entrevistar al personal supervisor y a los trabajadores de las áreas involucradas, que se determinen conforme al criterio muestral establecido para tal efecto, en relación con los resultados de las investigaciones sobre los accidentes y enfermedades de trabajo y las medidas instauradas para prevenirlos del período por evaluar. Punto de control: Conocimiento de los resultados de las investigaciones sobre los accidentes y enfermedades de trabajo y de las medidas instauradas para prevenirlos del período por evaluar, por parte de al menos el 90 por ciento del personal supervisor y de los trabajadores entrevistados.



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17.4 ¿Lleva el registro de las investigaciones realizadas, de las medidas instauradas y de los resultados obtenidos?

Criterio de evaluación: Constatar que el centro de trabajo lleve el registro de las investigaciones realizadas, de las medidas instauradas y de los resultados obtenidos en el período por evaluar. Punto de control: Registro de las investigaciones realizadas, de las medidas instauradas y de los resultados obtenidos en el período por evaluar. 17.5 ¿Lleva el registro de los accidentes y enfermedades

laborales, incapacidades permanentes, defunciones y días subsidiados, con sus respectivos índices?

Criterio de evaluación: Constatar que el centro de trabajo lleve el registro los accidentes y enfermedades laborales, incapacidades permanentes, defunciones y días subsidiados, con sus respectivos índices, del período por evaluar. Punto de control: Registro de los accidentes y enfermedades laborales, incapacidades permanentes, defunciones y días subsidiados, con sus respectivos índices, del período por evaluar. 18. Auditorías 18.1 ¿Cuenta el centro de trabajo con procedimientos

escritos actualizados para la realización de auditorías sobre los resultados del Sistema de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo?

Criterio de evaluación: Revisar que el centro de trabajo cuente con procedimientos escritos actualizados para la realización de auditorías sobre los resultados del Sistema de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo.

Punto de control: Procedimientos escritos actualizados para la realización de auditorías sobre los resultados del Sistema de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo. 18.2 ¿Existen responsables con nivel de mando para

coordinar la ejecución de auditorías? Criterio de evaluación: Entrevistar a los niveles de mando que, conforme al Manual de Organización o equivalente, son responsables de coordinar la ejecución de auditorías sobre los resultados de las mismas en el período por evaluar. Punto de control: Conocimiento de los resultados de las auditorías realizadas en el período por evaluar, por parte de al menos el 90 por ciento de los responsables de su ejecución y seguimiento. 18.3 ¿Se difunden los resultados de las auditorías a los

Servicios Preventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo, la Comisión de Seguridad e Higiene, el personal supervisor y los trabajadores en general?

Criterio de evaluación: Entrevistar a los integrantes de los Servicios Preventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo y de la Comisión de Seguridad e Higiene, así como al personal supervisor y a los trabajadores de las áreas involucradas, que se determinen conforme al criterio muestral establecido para tal efecto, sobre los resultados de las auditorías practicadas en el período por evaluar. Punto de control: Conocimiento sobre los resultados de las auditorías practicadas en el período por evaluar, por parte de al menos el 90 por ciento de los integrantes de los Servicios Preventivos de Seguridad y Salud en el Trabajo y de la Comisión de Seguridad e Higiene, así como del personal supervisor y de los trabajadores entrevistados.



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18.4 ¿Se subsanan las no conformidades resultado de las auditorías practicadas?

Criterio de evaluación: Cotejar los reportes de atención a las no conformidades que resulten de las auditorías practicadas en el período por evaluar. Punto de control: Reportes de atención de al menos del 90 por ciento de las no conformidades que resulten de las auditorías practicadas en el período por evaluar.

E. Control Documental 19. Control de documentos 19.1 ¿Cuenta el centro de trabajo con un sistema actualizado

para la identificación, distribución y control de los documentos del Sistema de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo?

Criterio de evaluación: Constatar que el centro de trabajo cuente con un sistema actualizado para la identificación, distribución y control de los documentos del Sistema de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo. Punto de control: Sistema actualizado para la identificación, distribución y control de los documentos del Sistema de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo. 19.2 ¿Existen responsables con nivel de mando para

coordinar el sistema de identificación, distribución y control de los documentos del Sistema de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo?

Criterio de evaluación: Entrevistar a los niveles de mando que, conforme al Manual de Organización o equivalente, son responsables de coordinar el sistema de identificación, distribución y control de los documentos del Sistema de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo, sobre la estructura y funcionamiento de dicho sistema. Punto de control: Conocimiento del sistema de identificación, distribución y control de los documentos del Sistema de Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo, por parte de al menos el 90 por ciento de los responsables de su coordinación.

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