CláusulaTipo de

Hallazgo Descripción del hallazgoFolio deAcción

Correctiva

4.2.1 NC Durante la auditoría interna se detecta que se encuentra documentado dentro del proceso de Servicios el subproceso de Administración de Problemas (SP-SER-003), sin embargo, no se establece el ciclo de vida completo así como no se tienen al 100% ejecutados los roles de los administradores de problemas por subdirección.

03-02/11

6.2 NC Durante la Auditoría Interna se cuenta con un organigrama de la subdirección de telecomunicaciones (RC-05-001), sin embargo, se detecta que no se cuenta actualizado ya que se han realizado algunos movimientos de persona y no se ven reflejados en el registro.

03-03/11

4.2.1 NC Durante la Auditoría Interna se detecta que se realizan las actividades de entrada y salida del proceso de operaciones, considerando como parte de los servicios críticos de este proceso el de comunicaciones móviles, en donde ya se cuenta con reportes de servicio (ejemplo: folio 7266 línea Nextel), sin embargo no se encuentra establecido dentro del SAC el proceso documentado faltando así al punto 4.2.3 Control de documentos.

03-04/11

7.1 NC Durante la auditoría interna se detecta que se lleva a cabo la solicitud de material por medio de la requisición interna RC-ADM-06-026, en donde se establece lo solicitado, sin embargo, no hay una relación con lo entregado. El indicador de este instructivo se realiza en base a las requisiciones atendidas y no por artículo entregado por lo que la estimación del inventario de material queda vulnerable.

03-05/11

7.5.4 O.M. Durante la Auditoría Interna se mostro una base de datos con la información de los usuarios que toman cursos en el CETI, a la cual solo tienen acceso el Responsable de Ventas y el Auxiliar de Ventas del CETI y están en sus computadoras, pero no se respalda esta información de tal manera que si se averiara el equipo se perdería la información.

No aplica

7.2.3 O.M. Durante la auditoría interna se detecto que se tienen políticas de préstamo de salas (DOI-028) y se les notificó en su momento al personal de la DGI, sin embargo, no se demuestra de qué manera se asegura que se comprendan y se lean antes de solicitar el servicio de préstamo de salas.

No aplica

CláusulaTipo de

Hallazgo Descripción del hallazgoFolio deAcción

Correctiva

5.5.3 OM En la auditoría interna No. 12, se presentó que el proceso auditado cumple con los puntos auditados (05), solo se detecto un área de oportunidad en la parte de la Encuesta de Compromiso e Involucramiento con el SAC, de que se den a conocer al personal de la DGI las conclusiones o los resultados que se obtuvieron, de dicha encuesta a la organización.

No aplica

8.4 OM Durante la auditoría interna se detecta que se llevan a cabo las encuestas de FODA (RC-06-011), Clima Laboral (RC-06-009), DNC (RC-06-003), etc., las cuales se entregan al Repres. de Dirección para ser mostradas en la Revisión Directiva, sin embargo, no existe una fecha compromiso (limite) para obtener esos resultados. Así como también en el IT-06-027 no se establece una fecha compromiso (limite) para solicitar cambios de Nómina así como de entrega a Rectoría, esto con el fin de evitar que se retrase el pago del personal de la DGI

No aplica

7.1 OM Durante la auditoría interna se detecta que se lleva a cabo cada semana la solicitud de adquisición de material al Almacén General por medio del Sistema, sin embargo. no se describe en el IT.

No aplica

4.2.4 OM Durante la auditoría interna se detecta que se tiene evidencia del RC-ADM-06-036 y está declarado en el proceso, sin embargo, al revisar el DOE-022 Dirección de Recursos Humanos y Nóminas se detecta que ese registro declarado como interno, pertenece la DRHyN de Rectoria por lo que es registro de origen externo

No aplica

4.2.4 OM Durante la auditoría interna se cuenta con un RC-ADM-06-033 (Reporte de Ingresos y Egresos por concepto) el cual es utilizado para revisar el estatus financiero, se presentó de forma electrónica la evidencia sin embargo, no contempla la clave de RC en los 3 primeros meses del año 2011, solo todos los del año 2010.

No aplica