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Í NDÍCE

Declaración de Responsabilidad Carta del Presidente del Directorio

03 04

Visión, Misión

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Objetivos Estratégicos

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Código de Ética Estructura Orgánica

08 09

Relación de trabajadores Directorio Plana Gerencial Ficha Empresarial Potencia instalada Inversiones Gestión de Producción

10

11

12

13 14 15

17

Gestión Comercial

23

Gestión Legal Gestión Administrativa

27 28

Finanzas

30

Estados Financieros Auditados 33 Buen Gobierno Corporativo 41

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DECLARACÍÓ N DE RESPÓNSABÍLÍDAD

El presente documento contiene información veraz y suficiente respecto al desarrollo del negocio de EGESUR durante el año 2011. Sin perjuicio de la responsabilidad que compete al emisor, los firmantes se hacen responsables por su contenido conforme a los dispositivos legales aplicables.

Ing. Juan Flores Carcahusto CPCC Jorge Vásquez Vásquez Gerente General Gerente de Administración y

Finanzas (e)

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CARTA DEL PRESÍDENTE DEL DÍRECTÓRÍÓ

Señores accionistas:

Es grato dirigirme a ustedes, en representación del Directorio de EGESUR, para compartir la Memoria Anual y poner a consideración los Estados Financieros del ejercicio 2011, los cuales han sido auditados por la sociedad de auditoría Weis & Asociados Sociedad Civil.

Entre los resultados obtenidos en el periodo 2011, debo destacar que la operación de las unidades de generación alcanzaron una producción total de energía de 193,83 GWh, mayor en 83,86% a la del ejercicio anterior, debido al ingreso en operación de la Central Térmica Independencia que produjo 97,35 GWh; mientras que las Centrales Hidroeléctricas Aricota 1 y Aricota 2 generaron 60,24 y 36,23 GWh, respectivamente. Por otro lado el volumen de agua de la Laguna Aricota fue de 181,05 millones de metros cúbicos, significando el incremento de 16,23 millones de metros cúbicos.

En el periodo 2011 la Utilidad Neta fue de S/. 3 740 413, superior en 70% a la del ejercicio 2010, que se registró en S/. 2 206 586, debido a la mayor operación de la Central Térmica de Independencia. Asimismo, los pasivos disminuyeron considerablemente, y se incrementó la liquidez de la empresa, por la cancelación del préstamo gestionado para el financiamiento de la obra “Conversión a Gas Natural de la ex C.T. Calana”.

La Dirección de la empresa estuvo orientada también al mejoramiento del clima laboral y al desarrollo de actividades para reforzar el compromiso de los colaboradores. De igual manera, la organización continuó con la implementación del Sistema de Control Interno y del Código de Buen Gobierno Corporativo; buscando mejorar su desempeño como empresa responsable y transparente. Con agrado debo mencionar que en el año 2011 EGESUR ha cumplido con todos los requerimientos de la Superintendencia del Mercado de Valores y nos encontramos expeditos para ingresar al mercado bursátil. Esperamos que en el primer trimestre del 2012 EGESUR empiece a listar sus acciones del tipo B en la Bolsa de Valores de Lima.

Durante el periodo 2011 las actividades de EGESUR se efectuaron en cumplimiento de la normativa vigente, de acuerdo a las políticas y objetivos estratégicos de la empresa y de la Corporación FONAFE. Se utilizó adecuadamente los recursos ejecutando programas de gestión ambiental, concientización del personal sobre la importancia de la protección del ambiente e impulsando diversas actividades de responsabilidad social, que fueron reconocidas por la comunidad.

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La empresa viene impulsando el desarrollo del proyecto Central Hidroeléctrica Tambo 1 en el departamento de Moquegua, con 54 MW de potencia prevista. Este proyecto es de gran importancia para EGESUR, para la consolidación de su presencia en el mercado eléctrico nacional.

Finalmente, debo expresar mi agradecimiento a la Junta General de Accionistas, por la confianza depositada en el Directorio, y al Gerente General, Gerentes, funcionarios y colaboradores por su esfuerzo conjunto y valioso aporte en la consecución de los objetivos empresariales de EGESUR.

ING. RUBÉN AQUINO ALBINO

Presidente del Directorio (e)

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VISIÓN “Ser reconocida como modelo de empresa eficiente y responsable”

MISIÓN “Generar y comercializar energía eléctrica de manera eficiente, logrando la satisfacción de nuestros clientes, brindando entorno laboral adecuado e incrementando el valor de la empresa bajo una política de responsabilidad con la sociedad y el medio ambiente”

Monumento al Alto de la Alianza

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ÓBJETÍVÓS ESTRATE GÍCÓS

Mediante Acuerdo de Directorio 010-2009/S.D.341-EGESUR, del 20 de agosto de 2009, el

Directorio de EGESUR aprueba el Plan Estratégico 2009-2013, el que fue ratificado en la Junta

General de Accionistas del 22 de diciembre 2010, considerando los siguientes objetivos

estratégicos:

1. Maximizar la rentabilidad de la Empresa

2. Fortalecer las relaciones con grupos de interés

3. Promover la transparencia de la Empresa

4. Optimizar la gestión de la Empresa

5. Fortalecer la cultura organizacional, la integración y el desarrollo del personal

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CÓDÍGÓ DE E TÍCA

1.- Principios Éticos

1.1. Probidad 1.2. Eficiencia 1.3. Idoneidad 1.4. Veracidad 1.5. Lealtad y Obediencia

2.- Deberes Éticos

2.1. Neutralidad 2.2. Transparencia 2.3. Discreción 2.4. Uso adecuado de los bienes de la Empresa 2.5. Comunidad, responsabilidad social y medio ambiente

3.- Prohibiciones Éticas

3.1. Mantener relaciones o participar de situaciones en cuyo contexto sus intereses

personales, laborales, económicos o financieros pudieran estar en conflicto con el cumplimento de los deberes y labores a su cargo.

3.2. Obtener o procurar beneficios o ventajas indebidas, para sí o para otros, mediante el uso de su cargo, influencia o apariencia de influencia.

3.3. Realizar actividades de proselitismo político a través de la utilización de sus labores o por medio de la utilización de infraestructura, bienes o recursos de la empresa, ya sea a favor o en contra de partidos u organizaciones políticas o candidatos.

3.4. Hacer mal uso de información privilegiada. Participar en transacciones u operaciones financieras utilizando información privilegiada de la empresa a la que pertenece o que pudiera tener acceso a ella por su condición o ejercicio del cargo que desempeña, ni debe permitir el uso impropio de dicha información para el beneficio de algún interés particular.

3.5. Ejercer presiones, amenazas o acoso que puedan afectar la dignidad de la persona o inducir a la realización de acciones dolosas.

OBLIGACIONES DE COMUNICAR O DENUNCIAR ACTOS CONTRARIOS DEL CÓDIGO DE ÉTICA DE EGESUR Y EL CÓDIGO MARCO DE ÉTICA

El Personal, bajo responsabilidad, tiene el deber de comunicar los actos contrarios a lo normado en el presente Código Marco de Ética y en el Código de Ética de la Empresa.

Las quejas y denuncias contra el personal que contravenga este Código Marco de Ética y en el Código de Ética de la Empresa, o cualquier otra norma relacionada, podrán ser presentadas en las oficinas administrativas de FONAFE, o de las respectivas Empresas a nivel nacional; ante la Defensoría del Pueblo y ante la Contraloría General de la República. Las mismas deberán ser atendidas por la Empresa que corresponda o derivadas a los órganos de control respectivos.

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ESTRUCTURA ÓRGA NÍCA

En razón de las necesidades actuales de EGESUR, habiendo iniciado las operaciones de la Central Térmica Independencia, mediante Acuerdo de Directorio N° 020-2010/S.D.376-EGESUR, del 18 de diciembre de año 2010, se aprobó la nueva estructura organizacional de la Empresa; y, mediante Acuerdo de Directorio N° 002-2011/S.D.378-EGESUR, del 31 de enero de año 2011, se aprobó el Reglamento de Organización y Funciones (ROF) y el Cuadro de Asignación de Personal (CAP) de EGESUR.

Junta General de Accionistas

DIRECTORIO

GERENCIA GENERAL

Órgano de

Control

Institucional

Asesoría Legal Interna

Asistente de Gerencia

Oficina Planeamiento y

Control de Gestión

Contabilidad

Personal

Logística

Presupuesto

Tecnologías de Información y

Comunicaciones

Gerencia de Administración y Finanzas

y Finanzas

Gerencia Comercial y Proyectos

Oficina de

Comercialización

Departamento

Centro de Control

Departamento de

Proyectos y Obras

Gerencia de Producción

Mantenimiento y

Seguridad Gestión Ambiental y

RR Comunitarias

Central Térmica

Independencia

Centrales Hidráulicas Aricota

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Relación de Trabajadores El trabajo dedicado de nuestro talento humano es el motor que genera los logros de EGESUR: Nancy Giuliana Alvarez Soto; Roberto Anapán Ulloa; Jesús Aquino López; Ronald Arroyo Espinoza; Bernardo Aycachi Mamani; Gustavo Barreda Onofre; Alicia Barriga Camacho; Paulino Baylón Ortega; Fred Boza León; Luis Calcina Choquehuanca; César Calle Cuadrado; Julio Catacora Arce; Miguel Chacolla Chambilla; Rogelio Chambilla Laura; Alejo Charaña Choque; Hugo Collao Grández; Sebastián Condori Choque; Guillermo Contreras Contreras; Beno Enríquez Quea; Pedro Esquía Cahuana; Juan Salomon Flores Carcahusto; Walter Gamboa Koel; Walter García Marrón; Alejandro Gómez Medina; José Guerra Gonzáles; Zhórzhik Huaco Arenas; José Huamaní Alegría; Rodolfo Hurtado Carrasco; Mariela Esther Jiménez Flores; Adán Larico Góngora; Víctor León Terrones; Ricardo Llerena Morales; Arturo López Nova; Andrés Mamani Alcázar; Luis

Mamani Cruz; César Mamani Flores; Manuel Marquina Vargas; José Mosquera Castillo; Juan Morales Chambilla; Domingo Nieto Valle; Ricardo Ortega Lambert; Jesús Pacci Flores; Jorge Pacompía Vega; Pedro Parado Ceras; Jair Peña Guerrero; Justo Pérez Tolentino; Mauro Pinto Escobar; Marco Pizarro Lazo; Fernando Portugal Herrera; Luis Price Manterola; Jorge Quiroz Gómez; Israel Quisferd Velásquez; César Ramos Gómez; Julio Rojas Li; Andrés Romero Temple; René Sacachipana Arriaga; Oscar Salas Carpio; Edwin Salinas Rivera; Miguel Sandoval Díaz; Suárez Cohaila Luis; Víctor Sucso Hualpa; Cornelio Tapia Conde; Manuel Ticona Atencio; Arturo Torres Poma; Antonio Torres Romero; Genaro Jorge Vasquez Vasquez; Pedro Vargas Cauna; Carlos Vela Liendo; Manuel Vilela Ferrer.

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DÍRECTÓRÍÓ

LUIS GONZALES TALLEDO Presidente del Directorio desde el 14.01.2010 hasta el 10.mayo.2011 Es Ingeniero Químico de la Universidad Nacional de Ingeniería, y posee un MBA de ESAN. Ha sido Asesor del Ministerio de Energía y Minas, Gerente de Planeamiento Estratégico de Petroperú, Director General de Hidrocarburos en el Ministerio de Energía y Minas, y Vice Ministro de Energía. Profesor de la Escuela de Post Grado de la Universidad Nacional de Ingeniería y de ESAN. RUBÉN AQUINO ALBINO Miembro del Directorio desde el 25.enero.2002 hasta el 10.mayo.2011 Presidente del Directorio (e) desde el 11.mayo.2011 Ingeniero Mecánico Electricista de la UNI, cuenta con estudios de especialización en Planificación Global, Escuela de Post Grado de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos; Preparación y Evaluación de Proyectos de Inversión, IPL-ESAN; Crédito e Inversiones, Departamento de Economía UNI; Microcomputación Gerencial, ESAN. Actualmente se desempeña como Jefe de Oficina de Planeamiento y Control de Gestión del Ministerio de Energía y Minas y anteriormente se desempeñaba como Jefe de Oficina de Soporte de Gestión de la empresa EGENOR S.A.A IRIS CÁRDENAS PINO Miembro del Directorio desde el 12.03.2004 Tiene como formación el Título de Economista y posee un grado de Maestría en Economía con Mención en Métodos Cuantitativos de la Economía. Cuenta con una alta capacidad analítica enfocada al logro de metas. Actualmente se desempeña como Directora General de la Dirección General de Asuntos Ambientales Energéticos del Ministerio de Energía y Minas, su anterior cargo fue de Secretaria Técnica de la Oficina Técnica de Energía del Ministerio de Energía y Minas, Setiembre 1998 – Febrero 2004. JOSÉ VELARDE SALAZAR Miembro del Directorio desde el 14.01.2010 Abogado con estudios concluidos de maestría en Derecho Administrativo y cursos de post grado en Gestión, Administración de Recursos Humanos y Seguridad Social. Conciliador Extrajudicial registrado en el Ministerio de Justicia. Tienen amplia experiencia en Gestión Pública (21 años), con capacidad de negociación, liderazgo, organización, visión estratégica y trabajo en equipo. Ha conducido eficaces equipos de trabajo orientados al logro de los objetivos institucionales y la consolidación de procesos de cambio y mejora continua. Capacidad para la planeación estratégica y creación de valor.

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PLANA GERENCÍAL

JUAN FLORES CARCAHUSTO: Gerente General Profesional con 21 años de experiencia. Ingeniero Industrial de la Universidad Nacional de San Agustín (1987). Magíster en Administración de la Escuela Superior de Administración de Negocios ESAN (1992), Máster en Formación y Desarrollo de Recursos Humanos por la Universidad Internacional de Andalucía, España (2002). Asimismo, cuenta con estudios doctorales en Administración y Dirección de Empresas en la Universidad de Granada, España (2001). Actualmente se desempeña como Gerente General de la Empresa de Generación Eléctrica del Sur S.A. - EGESUR, en la que se desempeñó como Gerente de Administración y Finanzas (2003-2010). JOSÉ MOSQUERA CASTILLO: Gerente Comercial y de Proyectos Profesional con 36 años de experiencia en el sector eléctrico. Ingeniero Electricista de la Universidad Nacional de Ingeniería (1975). Miembro vitalicio del Colegio de Ingenieros del Perú. Egresado de la Maestría en Gestión Empresarial en la Universidad Nacional Jorge Basadre Grohmann de Tacna (2004), Diplomado en Economía y Mercado de la Energía de ESAN (2011). Actualmente se desempeña como Gerente Comercial y de Proyectos de la Empresa de Generación Eléctrica del Sur S.A. - EGESUR, en la que se desempeñó como Gerente Técnico Comercial (2002-2010), Gerente de Operaciones (1999-2002) y Gerente de Comercialización (1995-1999). Anteriormente ha desarrollado funciones de Gerente de Operaciones, Jefe de Unidad Técnica – UNAR y Jefe Sistema Interconectado en la Empresa Regional de Distribución Eléctrica S.A. – Electrosur (1985-1995). LUIS PRICE MANTEROLA: Gerente de Producción (e) Profesional con 29 años de experiencia en el sector eléctrico. Ingeniero Mecánico de la Universidad Nacional de Ingeniería. Actualmente se encuentra encargado de la Gerencia de Producción de la Empresa de Generación Eléctrica del Sur S.A. – EGESUR, en la que se desempeñó como Jefe de Mantenimiento (2000-2010), Jefe de Centrales Térmicas (1999-2000) y Jefe de Centrales Aricota (1988-1998). Anteriormente ha desarrollado funciones de Jefe de la Central Hidroeléctrica Machupicchu (1985-1987) y Jefe de Mantenimiento (1983-1985) en la Empresa Electro Sur Este S.A. JORGE VÁSQUEZ VÁSQUEZ: Gerente de Administración y Finanzas (e) Profesional con 23 años de experiencia. Contador Público Colegiado Certificado de la Universidad Nacional Jorge Basadre Grohmann de Tacna (1995), con estudios de Maestría en Gestión Empresarial de la Universidad Nacional Jorge Basadre Grohmann de Tacna (2002), Diplomado en Tributación de la Universidad Nacional de San Agustín (2003) y Diplomado en Finanzas de la Universidad de Tarapacá (2004). Se ha encargado de la Gerencia de Administración y Finanzas (2010-2011) de la Empresa de Generación Eléctrica del Sur S.A. - EGESUR, en la que también se desempeñó como Contador General (1999-2010).

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FÍCHA EMPRESARÍAL

Razón Social Empresa de Generación Eléctrica del Sur S.A. - EGESUR

Tipo de Sociedad Anónima

Objeto Social Generación y comercialización de energía eléctrica

Ámbito de Operación Nacional

Fecha de Constitución 11 de octubre de 1994

Domicilio Legal Av. Ejército S/N, Tacna

Teléfono 052-315300

CIUU 4010

RUC 20279889208

Página web www.egesur.com.pe

Nº de trabajadores 68

Plazo de Duración Indeterminado

Capital Social El Capital Social de EGESUR es de S/.206 341 813, íntegramente suscrito y totalmente pagado.

Número de Acciones 206 341 813

Valor Nominal de la Acción S/.1.00 (Un Nuevo Sol)

Estructura Accionaria El 100% del Capital Social de EGESUR pertenece al

Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado - FONAFE.

Acciones Clase A: Acciones Clase B: Acciones Clase C:

S/. 185 666 364 S/. 20 634 181 S/. 41 268

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POTENCIA INSTALADA

EGESUR cuenta con una potencia instalada de 59.6 MW, distribuida en cuatro centrales de

generación eléctrica operativas:

Central Potencia (MW)

C.H. Aricota I 23.8

C.H. Aricota II 11.9

C.T. Independencia 22.9

C.T. Moquegua 1.0

Las Centrales Aricota se encuentran ubicadas en el departamento de Tacna. La Central Hidroeléctrica Aricota Nº 1 de 23.8MW comprende dos grupos de 11.9 MW c/u, y la Central Hidroeléctrica Aricota Nº 2 de 11.9MW comprende un grupo de generación. La Central Térmica Independencia, ubicada en el departamento de Ica, posee una potencia instalada de 22.92MW y cuenta con cuatro grupos de 5.73MW cada uno. La Central Térmica Moquegua, ubicada en el departamento del mismo nombre, con 1.06MW de potencia instalada, ha estado fuera de operación comercial debido a sus altos costos de operación y mantenimiento. En la actualidad dicha central está en proceso de transferencia a la Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad - Electrosur S.A. Como parte de su infraestructura, EGESUR cuenta con líneas de transmisión en 66 KV que enlazan la S.E. Aricota 1 - S.E. Sarita, las S.E. Aricota 1 - S.E. Aricota 2, S.E. Aricota 2 - S.E. Tomasiri, S.E. Tomasiri - S.E. Los Héroes, y la S.E. Independencia de EGESUR con la S.E. Independencia de Red de Energía del Perú S.A. - REP.

Central Térmica Independencia

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ÍNVERSÍÓNES

Proyectos de Inversión Aprovechamiento Energético del Río Tambo Este proyecto consiste en la construcción de la Central Hidroeléctrica Tambo 1, haciendo uso de las aguas del río Tambo, que se ubica en las provincias de Mariscal Nieto y General Sánchez Cerro del departamento de Moquegua, cuyas características relevantes son las siguientes:

Aprovechamiento Caudal (m

3/s)

Salto bruto (m)

Longitud de tubería (m)

Potencia (MW)

Longitud línea (km)

Costo (US$)

C.H. Tambo 1 20,00 300 451 54 52 54 Millones

En el periodo 2011 se obtuvo la ampliación en dos años de la Autorización de Ejecución de Estudios para el aprovechamiento del recurso hídrico con fines de generación eléctrica, por parte de la Autoridad Nacional del Agua para este proyecto. Asimismo, se contó con la opinión favorable de la Dirección General de Programación Multianual a los términos de referencia para contratar el Estudio de Prefactibilidad del proyecto; sin embargo, fue emitida una nueva directiva que eliminó el Estudio de Prefactibilidad, ampliando el contenido del Perfil; por lo cual se tiene que reformular el estudio a nivel de Perfil y realizar un nuevo trámite de aprobación. Luego de la aprobación de los Términos de Referencia y autorización de la contratación para la actualización y reformulación del Perfil de proyecto por parte de la OPI FONAFE, se realizó la convocatoria correspondiente, la cual resultó desierta. Luego de las indagaciones correspondientes, se incrementó el presupuesto y el plazo, y se convocó el concurso como una Adjudicación de Menor Cuantía, resultando desierta en dos oportunidades.

Almacén de residuos peligrosos C.T. Independencia Este proyecto ha comprendido la construcción de un ambiente adecuado para almacenar residuos peligrosos en la C.T. Independencia. La obra se inició el 14 de junio y fue concluida el 01 de agosto de 2011, alcanzando un costo total de S/.128 464.

Protección de la Tubería Forzada C.H. Aricota 1 Este proyecto ha comprendido la construcción de obras civiles en la cabecera de la Tubería Forzada de la C.H. Aricota 1, para evitar el perjuicio de posibles deslizamientos. La obra se inició el 11 de octubre y fue concluida el 19 de diciembre de 2011, alcanzando un costo total de S/.193 322.

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Central Hidroeléctrica Aricota 3 Este proyecto consiste en la construcción de una central hidroeléctrica con una potencia instalada de 19 MW, que se ubica aguas abajo de la C.H. Aricota 2, muy próximo al poblado de Chulibaya, en el distrito de Ilabaya, provincia de Jorge Basadre, departamento de Tacna. Cuenta con un caudal de diseño de 6,5 m3/s y una caída aproximada de 343 metros. Luego de las evaluaciones efectuadas, se obtuvo indicadores económicos positivos muy bajos, por lo que se realizó una nueva evaluación considerando los beneficios del D.L. 1002 Recursos Energéticos Renovables, resultando rentable una central hidroeléctrica de 7,03 MW, lo que definirá en el Estudio de Factibilidad. La inversión total del proyecto para una central de 19 MW se estima en US$ 20 millones y para una central de 7.03 MW es de US$ 14,5 millones.

“De niño, el Perú fue para mí, como para muchos, lo soñado, lo esperado, lo profundo; el nexo que unía a la lealtad al terruño y el hogar que invasores quisieron cortar, la vaga idea de una historia con sus fulgores y sus numerosas caídas y la fe en un futuro de liberación”.

Jorge Basadre Grohmann

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GESTÍÓ N DE PRÓDUCCÍÓ N

En el periodo 2011 la operación de las unidades de generación de EGESUR alcanzó una producción total de energía ascendente a 193.83 GWh, participando la C.H. Aricota 1 con 60.24 GWh (31.1%), la C.H. Aricota 2 con 36.23 GWh (el 18.7%), mientras que la C.T. Independencia participó con 97.35 GWh (50.2%) de la producción total anual.

La máxima potencia de generación (simultánea) se registró el 30 de agosto a las 19.00 Hras., con una magnitud de 53,93 MW, entre las Centrales Aricota y la C.T. Independencia. El Factor de Planta Promedio de las Centrales de Generación fue de 30.48% en la C.H. Aricota 1, 33.26% en la C.H. Aricota 2 y 48.52% de la C.T. Independencia.

Producción mensual 2011

C.H. Aricota 218.7%

C.T. Indeped.50.2%

C.T. Aricota 131.1%

PRODUCCIÓN DE EGESUR - 2011% de participación

0

5000

10000

15000

20000

25000

en

e-1

1

feb

-11

ma

r-11

ab

r-11

ma

y-11

jun

-11

jul-

11

ag

o-1

1

sep

-11

oct

-11

no

v-11

dic

-11

PRODUCCIÓN MENSUAL DE ENERGÍA 2011 - MWh

Independencia Aricota2 Aricota1

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Producción histórica de energía eléctrica por centrales (2002-2011)

HIDROLOGÍA EGESUR cuenta con la represa natural laguna Aricota, de capacidad 804 MM de m3, para el abastecimiento del recurso hídrico a las Centrales Hidroeléctricas de Aricota, que por ser centrales de punta efectúan su operación y uso del caudal de agua mediante el reservorio de regulación horaria, de capacidad de 45 000 m3. En el siguiente cuadro se muestra la variación del volumen y niveles de la laguna, así como la altura del nivel al piso del quinto túnel de la laguna Aricota para el año 2011:

0

20

40

60

80

100

120

140

160

180

200

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010

2011

C.T. Moquegua

C.T. Calana

C.T. Independencia

C.H. Aricota 2

C.H. Aricota 1

PRODUCCION ANUAL EN GW

2011

Vol.

Almacenado

MMm3

Variación

de

Volumen

MMm3

Nivel

Laguna

Aricota (m)

Variación

del Nivel

(m)

Al 5to

Tunel

(m)

Ene 166.35 1.52 166.35 0.27 8.19

Feb 190.13 23.78 190.13 4.12 12.31

Mar 192.95 2.82 192.95 0.48 12.79

Abr 193.83 0.88 193.83 0.15 12.94

May 192.89 -0.94 192.89 -0.16 12.78

Jun 191.77 -1.12 191.77 -0.19 12.59

Jul 190.13 -1.64 190.13 -0.28 12.31

Ago 188.66 -1.47 188.66 -0.25 12.06

Sep 186.72 -1.94 186.72 -0.33 11.73

Oct 184.26 -2.47 184.26 -0.42 11.31

Nov 182.32 -1.94 182.32 -0.33 10.98

Dic 181.05 -1.27 181.05 -0.22 10.76

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El nivel de la Laguna Aricota al 31 de diciembre de 2011 fue 2 765.76 m.s.n.m., correspondiéndole un volumen almacenado de 181.05 millones de metros cúbicos. En el transcurso del año tuvo un ascenso de 5,61 m., un descenso de 2.77 m., con un ascenso neto de 2,84 m. El volumen se incrementó en 32,36 MMm3, disminuyó en 16,13 MMm3 correspondiéndole un incremento neto de 16,23 MMm3. Se extrajo de la laguna en promedio 1,40 m3/s, sin exceder el caudal autorizado por la Dirección Regional Agraria (1,50 m3/s), resultando el caudal promedio de filtraciones 0,45 m3/s y el caudal promedio de ingreso anual a la Laguna Aricota de 2,85 m3/s, mayor en 86% respecto al año 2010.

Variación del nivel y volumen anual – Laguna Aricota

OPERACIÓN

La producción de energía se ha efectuado según la programación del Centro de Control de EGESUR, el cual coordinó con el Centro de Control del COES SINAC para el despacho diario de los grupos de generación, de acuerdo con el programa elaborado por el COES SINAC.

MANTENIMIENTO

Mantenimiento Preventivo

En la C.T. Independencia, el mantenimiento se efectúa por acumulación de horas de operación, habiéndose efectuado actividades de mantenimiento de 1000, 2000 y 4000 horas de operación en los cuatro grupos. En las C.H. Aricota se efectuó dos actividades de mantenimiento mayor con una duración de 8 días cada una (cuatro en total), durante estos trabajos se cambió rodetes, chumaceras, mejora a las instalaciones y cambio de partes deterioradas.

Mantenimiento Predictivo

A nivel de mantenimiento predictivo se efectuó el análisis de aceite de los transformadores de potencia y análisis de vibraciones en los grupos de la C.T. Independencia.

LAGUNA ARICOTA - RESUMEN GENERAL

AÑO

2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 Diciembre 2011

NIVEL 2770,94 2768,58 2768,20 2762,92 2765,76

Ascenso (m) 16,57 6,57 0,22 1,65 2,00 9,66 2,27 1,90 2,73 0,24 5,61

Descenso (m) 2,00 3,70 6,24 4,15 4,25 2,60 4,77 4,26 3,59 5,04 2,77

Ascenso Neto anual (m) 14,57 2,87 -6,02 -2,50 -2,25 7,06 -2,50 -2,36 -0,86 -4,80 2,84

VOLUMEN 212,02 197,67 195,38 164,83 181,05

Incremento Anual (Mill. m3) 109,19 47,04 1,60 11,15 13,44 65,32 14,58 11,86 16,56 1,47 32,36

Reducción Anual (Mill. m3) 14,11 26,44 43,48 28,09 28,21 23,23 30,26 26,21 21,69 29,18 16,13

Neto anual (Mill. m3) 95,08 20,60 -41,88 -16,93 -14,77 42,09 -15,67 -14,35 -5,13 -27,71 16,23

DESCRIPCIÓN

MEMORIA ANUAL 2011

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SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE Seguridad En cumplimiento del D.S. 009-2005-TR “Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo”, la R.M. 161-2007-MEM/DM “Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo de las Actividades Eléctricas” y la Ley 29783 “Seguridad y Salud en el Trabajo”, EGESUR ha implementado un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, conformado por el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo, integrado por trabajadores y representantes de la Empresa, quienes se reúnen mensualmente para tratar aspectos relacionados con la seguridad y salud de los trabajadores. Asimismo, se ha impartido capacitación sobre estos temas a todos los trabajadores de EGESUR. Es así que en el periodo 2011 no se ha presentando ningún accidente mortal ni incapacitante, ni se ha perdido horas laborales por estos sucesos, gracias a la adecuada aplicación del Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo y los respectivos Reglamentos, que fueron cumplidos por el personal de la Empresa.

ESTADÍSTICA DE ACCIDENTES 2011

Índice de Frecuencia = 0

Número de accidentes mortales e incapacitantes por cada millón de horas – hombre trabajadas.

Índice de Severidad = 0

Número de días perdidos o su equivalente por cada millón de horas - hombre trabajadas.

Índice de Accidentabilidad = 0

Medición que combina el Índice de frecuencia con tiempo perdido y el Índice de Severidad de lesiones.

Horas Hombre Trabajadas en EGESUR (Planillados)

Año 2011 1 er Trim. 2do Trim. 3er Trim. 4to. Trim Total

48 384 48 604,8 50 198,4 46 320 193 507,2

Horas Hombre Trabajadas en empresa contratista

Año 2011 1 er Trim. 2do Trim. 3er Trim. 4to. Trim Total

29 898 29 664 30 120 28 056 117 738

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Gestión Ambiental En Junio de 2004 se publicó el D.S. Nº 029-94-EM Reglamento de Protección Ambiental en las Actividades Eléctricas, cuyo objetivo básico es normar la interrelación de las actividades eléctricas, en los sistemas de generación, transmisión y distribución, con el medio ambiente bajo el concepto de desarrollo sostenible. Una de las actividades de dicho reglamento exige a las empresas que realizan actividades relacionadas con la generación, transmisión y distribución de energía eléctrica, la ejecución de monitoreos periódicos de agentes físicos producidos por las centrales eléctricas. Monitoreo Ambiental en las Centrales Hidroeléctricas de Aricota La concentración de los parámetros medidos en las Centrales Hidroeléctricas Aricota se mantiene dentro de los valores estipulados por la legislación vigente; es decir, que la concentración de sólidos totales suspendidos (TSS), aceites y grasas, niveles de pH y la temperatura de las aguas turbinadas no ocasiona distorsión de las condiciones naturales existentes de las aguas turbinadas de las Centrales Hidroeléctricas de Aricota I y Aricota II, cumpliendo así con la política ambiental de EGESUR de preservar el ambiente y cumplir con los requerimientos establecidos por la R.D. Nº 008-97-EM/DGAA. Monitoreo Ambiental Central Térmica Independencia Los resultados obtenidos en el monitoreo de Calidad de Aire, Ruidos y Radiaciones Electromagnéticas realizado en el área emplazamiento de la Central Térmica Independencia indican que se encuentran dentro de los niveles permitidos. Los residuos han sido gestionados adecuadamente, y se encuentran dentro de los valores recomendados en el Reglamento de Estándares Nacionales de Calidad Ambiental. Gestión de Residuos Sólidos Los residuos han sido gestionados adecuadamente, de acuerdo con la política ambiental de EGESUR y dando cumplimiento al Reglamento de Residuos Sólidos.

PROGRAMA DE RESPONSABILIDAD SOCIAL

En el año 2011 EGESUR realizó diversas actividades como parte de su Programa de

Responsabilidad Social, lo que va más allá de los beneficios económicos que se generan por la

producción de energía, es necesario promover un balance positivo en la mejora de la calidad

de vida de los trabajadores, sus familias, nuestros socios estratégicos, clientes y comunidades

cercanas a nuestras operaciones. Así como una gestión ambiental responsable resultado de

una visión compartida de futuro.

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Algunas de las actividades que se llevaron a cabo fueron: BICICLETEADA POR LA SALUD Y EL AMBIENTE El 17 de Julio de 2011 EGESUR llevó a cabo la I Bicicleteada por la Salud y el Ambiente en la ciudad de Tacna, con el objeto de promover el uso masivo la bicicleta como un medio de transporte no contaminante, y a la vez promover la salud de las personas, transitando por las principales avenidas de las ciudad y contando con entusiastas participantes de diferentes edades. PROMOCIÓN DE LA IDENTIDAD CULTURAL A TRAVÉS DE LA LECTURA Con el fin de favorecer a la niñez y la juventud tacneña, incentivando la lectura y el aprecio por nuestra identidad cultural, durante el segundo trimestre de 2011, EGESUR organizó un concurso en el cual todos los estudiantes de secundaria de los colegios de la provincia de Candarave redactaron un ensayo literario expresando sus ideas sobre el significado de ser peruano. Previamente se les entregó la obra “Cuzca y Machupicchu en el reino de los espíritus de piedra”, novela escrita por el docente Daniel Monroy, que rescata la grandeza, los valores mitológicos y socioculturales del mundo andino, para promover la identidad peruana intercultural. Finalmente se premió a diez estudiantes ganadores. En esta actividad se contó con una participación aproximada de 500 estudiantes. PROGRAMA DE CAPACITACIÓN PARA LOS AGRICULTORES DE CURIBAYA El 06 de octubre de 2011 se llevó a cabo una actividad de capacitación para los agricultores del distrito de Curibaya, vecinos de nuestras Centrales Hidroeléctricas de Aricota I y II, en la cual se desarrolló aspectos relacionados a la situación actual y las perspectivas de desarrollo agrícola en el distrito de Curibaya. El evento estuvo a cargo del Ing. Agrónomo Saturno Maquera, especialista en temas agrícolas. CAMPAÑA MÉDICA EN CURIBAYA El 30 de noviembre de 2011, desde las 10:00 de la mañana hasta las 7:00 de la noche, EGESUR ejecutó una campaña médica en el distrito de Curibaya, donde participaron más de 60 agricultores, quienes fueron atendidos por profesionales de la salud en Medicina General y Odontología. El Programa de Responsabilidad Social de EGESUR tiene como uno de sus objetivos el promover la prevención de las enfermedades y promocionar el cuidado de la salud de los agricultores que residen en las zonas aledañas a nuestras centrales de generación hidroeléctrica. Esta campaña fue ejecutada en coordinación y con el apoyo del Alcalde del Distrito de Curibaya, Sr. Harvey Guillermo Ramos. NAVIDAD PARA LOS NIÑOS En el mes de diciembre de 2011, en el distrito de Curibaya (Tacna) y en el distrito de Independencia, caserío Dos Palmas (Ica), se llevaron a cabo sendas fiestas infantiles con motivo de la Navidad, que incluyeron entrega de regalos y chocolatada para todos los niños residentes de estos pueblos cercanos a nuestras centrales de generación.

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GESTÍÓ N CÓMERCÍAL

CLIENTES

Los clientes de EGESUR en el 2011 según el mercado fueron: - Mercado Regulado

Electro Dunas S.A.A., cuya zona de concesión se encuentra en las ciudades de Pisco, Chincha, Ica, Nazca, Marcona.

Edelnor S.A.A., cuya zona de concesión está ubicada en Lima Norte.

- Clientes Sin Contrato Asignados por el COES De acuerdo a la asignación resultado de la aplicación del Decreto Urgencia 049-2008 se suministró de energía eléctrica a: Electronoroeste, Hidrandina, Electrocentro, Electrotocache, Coelvisac, Edecañete, Electro Dunas, Electronorte, Electro Oriente, Electropuno, Electrosur, Electroucayali y Emsemsa.

- Mercado No Regulado

Electro Dunas S.A.A. para su mercado no regulado en Pisco (Pesqueras). Edelnor S.A.A. para su mercado no regulado en Lima Norte.

Asimismo, en el año 2011 EGESUR participó en la Licitación de Suministro Eléctrico de Largo Plazo, conducida por la Empresa Luz del Sur, adjudicándose una potencia de 24 MW para el periodo 2018-2027, por lo que se suscribió contratos con las empresas distribuidoras Luz del Sur, Edelnor y Edecañete.

VENTA Y FACTURACIÓN

- Mercado Regulado El volumen total de energía comercializada por EGESUR en el 2011 fue de 142 984,25 MWh, de los cuales el 96,6% fueron para el Cliente Electro Dunas S.A.A., y el 3,4% fueron para el Cliente Edelnor al cual solo se le suministró energía por 2 meses, como resultado de la Licitación convocada en el año 2007. La facturación fue de S/. 20 614 695.28

- Clientes Sin Contrato Asignados por el COES El volumen total de energía comercializada por EGESUR en el 2011 fue de 3 292,77 MWh, de los cuales el 43,7% fueron para el Grupo Distriluz (4), el 38,7% para el Cliente Electro Dunas S.A.A., y el 17,6% fueron para el resto de empresas distribuidoras (8). La facturación fue de S/. 496 899.24

- Mercado No Regulado

El volumen total de energía comercializada por EGESUR en el 2011 fue de 114 608,39 MWh, de los cuales el 21,5% fueron para el Cliente Electro Dunas S.A.A. y el 78,5% fueron para el Cliente Edelnor. La facturación fue de S/. 17 638 333.06

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Ventas por Mercados 2011

Participación de los clientes – 2011

Cliente Mercado MWh MW

(promedio) Energía

S/. Potencia

S/. Total

S/.

ELECTRODUNAS No Regulado 24 614.13 0.27 2 783 206 80 956 2 864 162

EDELNOR No Regulado 89 994.26 9.60 11 672 795 3 101 376 14 774 171

ELECTRODUNAS Regulado 138 061.26 20.00 13 373 754 6 413 057 19 786 811

EDELNOR Licitación - Regulado 4 922.99 4.61 599 059 228 825 827 884

Cargas sin Contrato Regulado 3 292.77 0.52 330 456 166 444 496 899

Mercado SPOT En el transcurso del año EGESUR compró 85 914,06 MWh a S/. 5 531 271.97 de energía al Sistema para abastecer a sus clientes, y cuando tuvo excedentes de energía vendió 9 890,65 MWh a S/. 471 583.03 en el mercado SPOT. EGESUR, en este mercado, tuvo un Egreso Neto de S/. 5 059 688.93

Ventas al Mercado SPOT 2011

S/. Valorización Energía Activa

Generación 14 553 071.72

Clientes -16 819 368.74

Recálculos -98 842.43

Peajes -1 387 564.82

Compensaciones -1 306 984.66

Total -5 059 688.93

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Las valorizaciones de Potencia entre generadores durante el año 2011 dieron como resultado para EGESUR un ingreso neto de: S/. 2 184 831.69

S/. Valorización de Potencia

Ingreso Potencia 8 488 775.59

Recaudado Cliente -6 291 398.57

Recálculos -12 545.32

Total 2 184 831.69

Las valorizaciones de energía Reactiva entre generadores durante el año 2011 dieron como resultado para EGESUR un Egreso neto de: S/. 104 257.19

Valorizaciones De Energía Reactiva

S/. Valorización de

Energía Reactiva

Valorización Reactiva 26 751.97

Recaudado a Clientes -29 384.03

Aporte Generador -93 936.17

Recálculos 37 796.28

Tensión SST -45 485.24

Total -104 257.19

Precios Los precios promedio de energía que EGESUR vendió a sus clientes y el Costo Marginal que se pagó en el mercado SPOT para suministrar energía a los clientes durante el 2011 fueron:

Precios Promedios De Energía y El Costo Marginal En El Spot

S/./MWh Electro Dunas Electro Dunas CL Edelnor CL

Tarifa CMg Tarifa CMg Tarifa CMg

Enero 91.98 49.05 105.91 43.54 127.55 47.29

Febrero 92.55 61.33 114.06 59.90 128.12 57.57

Marzo 92.70 61.68 114.87 59.94 128.13 56.95

Abril 97.05 51.40 111.59 40.51 127.91 47.87

Mayo 98.04 52.31 111.92 47.06 128.04 50.48

Junio 98.12 71.50 112.52 66.62 128.05 70.52

Julio 98.13 56.73 113.34 48.38 127.87 54.87

Agosto 98.17 87.27 113.09 92.63 128.11 84.81

Septiembre 98.17 94.69 118.94 92.61 128.23 90.92

Octubre 98.13 73.64 119.90 75.36 134.29 71.30

Noviembre 98.14 77.43 118.47 63.25 134.99 75.69

Diciembre 98.13 58.78 118.06 56.97 134.89 56.93

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La energía generada por las centrales de EGESUR fue vendida a un costo marginal promedio de 77.86 S/./MWh, correspondiéndole a la Central Térmica Independencia 78.58 S/./MWh y a las Centrales Hidráulicas Aricota a 77.13 S/./MWh.

MES Aricota S/./MWh

Independencia (S/./MWh)

Enero 57.10 63.99

Febrero 71.92 82.78

Marzo 76.74 90.45

Abril 63.52 87.29

Mayo 58.00 73.48

Junio 77.77 82.56

Julio 64.00 60.05

Agosto 98.33 86.12

Septiembre 111.68 91.62

Octubre 89.05 74.81

Noviembre 83.20 80.95

Diciembre 71.19 72.07

Operación Participación en el SEIN La participación de EGESUR en el Sistema en el año 2011 fue de 0,55%, y en las empresas del FONAFE fue de 1,89%, en el cuadro siguiente se muestra la evolución a lo largo del año:

ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC 2011

SEIN 0.405% 0.376% 0.377% 0.278% 0.324% 0.461% 0.740% 0.804% 0.822% 0.764% 0.636% 0.590% 0.550%

FONAFE 1.457% 1.400% 1.351% 1.017% 1.111% 1.541% 2.416% 2.695% 2.657% 2.560% 2.155% 2.018% 1.891%

Energía Firme La energía firme de EGESUR para el 2011 ascendió a 291 787.21 MWh, los cuales han sido repartidos de la siguiente manera:

Energía Firme MWh %

C.H. Aricota 1 62 745,31 21,50%

C.H. Aricota 2 36 372,28 12,47%

C.T. Independencia 192 669,62 66,03%

Total 291 787,21 100,00%

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Potencia Firme La potencia Firme de EGESUR para el 2011 en promedio fue de 57,3 MW, los cuales han sido repartidos de la siguiente manera:

Potencia Firme kW %

C.H. Aricota 1 22 500 39,26%

C.H. Aricota 2 12 400 21,64%

C.T. Independencia 22 411 39,10%

Total 57 311 100,00%

Participación en las Actividades del COES EGESUR ha participado de los Comités de Transferencias realizados mensualmente, en los que se aprueba las valorizaciones mensuales entre generadores, en estos se protegen los intereses de EGESUR mediante el análisis y posterior observación a los informes presentados por COES, lo cual se traduce en recálculos de las valorizaciones. Centro de Control El Centro de Control de EGESUR de la Gerencia Comercial y de Proyectos es el ente encargado de planificar, evaluar, proyectar y coordinar en tiempo real el despacho hidrotérmico óptimo de las unidades de generación de las centrales hidráulicas y térmicas de EGESUR, en coordinación eficaz con la Subdirección de Programación y la Subdirección de Coordinación del COES, las Jefaturas de cada una de las centrales de generación de EGESUR, así como con los diferentes Centros de Control de los agentes del SEIN y empresas del Comité de Operación Económica del Sistema Nacional (COES). En tiempo diferido también se realiza coordinaciones con la Subdirección de Evaluación del COES y las diversas áreas internas de EGESUR.

GESTÍÓ N LEGAL

En el año 2011 la Oficina de Asesoría Legal brindó asistencia y asesoramiento a la alta dirección y diferentes áreas de la empresa, en temas legales de naturaleza laboral, contractual, tributaria, civil, societaria, comercial, penal, arbitral, eléctrica y administrativa; especialmente sobre la aplicación de las disposiciones que regulan la actividad empresarial del Estado. Al 31 de diciembre de 2011, EGESUR es parte en diecisiete (17) procesos judiciales, que en su mayoría son de índole laboral; cuyo patrocinio y seguimiento están a cargo de la Oficina de Asesoría Legal Interna. De igual modo al término del ejercicio, se encuentran en trámite tres (03) procesos arbitrales, a cargo de asesores externos; dos de ellos derivados de la ejecución de contratos celebrados bajo de ámbito de la Ley de Contrataciones del Estado, y uno relacionado a la ejecución de retiros de energía sin contrato.

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GESTÍÓ N ADMÍNÍSTRATÍVA

PERSONAL Fuerza Laboral En el periodo 2011 nuestra fuerza laboral estuvo conformada por 65 trabajadores en planilla, de los cuales el 6% corresponde a Gerentes, el 24% a Ejecutivos, el 12% a Profesionales, el 50% a Técnicos y el 8% a trabajadores administrativos. Respecto al movimiento de personal, se registró el ingreso de 05 trabajadores por contrato a plazo fijo; en cuanto a las salidas de personal, ocurrieron 05 por término de contrato, 01 por renuncia voluntaria y 01 por incapacidad permanente. Asimismo, EGESUR contribuye con las diferentes organizaciones educativas que imparten estudios universitarios o similares, otorgando Prácticas Profesionales en sus distintas áreas laborales, en beneficio de los futuros profesionales, contando con el apoyo de 15 practicantes por mes en promedio en el presente periodo. Capacitación Durante el periodo 2011 se ha impulsado la capacitación y entrenamiento a los trabajadores, habiéndose capacitado al personal con un total de 1 950 horas lectivas, y una inversión de S/.82 185.00.

Clima Laboral En el año 2011 se llevaron a cabo charlas de inducción y acercamiento al personal de las diversas sedes de la Empresa. Durante el transcurso del año se realizó actividades para mejorar el Clima Laboral, se participó con el apoyo del personal y su familia en eventos representativos de la comunidad, uno de ellos fue el Gran Corso de la Integración convocado por la Municipalidad Provincial de Tacna, en el cual EGESUR alcanzó el segundo puesto en presentación de carros alegóricos.

Programa de Asistencia Médico Familiar Este programa beneficia a la salud de los trabajadores y su familia, y se ejecutó por un monto de S/.66 788.00 en el periodo 2011, favoreciendo a 56 trabajadores y 177 familiares inscritos. Este beneficio se brinda de manera complementaria al servicio otorgado por ESSALUD. Vacaciones Útiles Se llevó efecto el Programa Vacaciones Útiles 2011, en el que participaron los hijos de los trabajadores de EGESUR, en diversos cursos, como natación, tenis, fútbol, vóley, básquet, karate, ajedrez, baile, teatro, dibujo y pintura, canto, entre otros.

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PLAN ANUAL DE CONTRATACIONES Los procesos de contrataciones de EGESUR han sido ejecutados de acuerdo con el marco de la Ley de Contrataciones del Estado, por un monto total de S/. 7 988 004.84. En el periodo 2011 la adquisición de bienes y servicios se ha realizado por Contratación Directa (28%), Concurso Público (24%), Adjudicación Directa Selectiva (16%), Licitación Pública (13%), Adjudicación de Menor Cuantía (12%) y Adjudicación Directa Pública (7%).

Consolidado de Contrataciones y adquisiciones 2011

TIPO DE PROCESO BIENES (S/) SERVICIOS (S/)

OBRAS (S/) TOTAL (S/)

Licitación Pública 1 033 202.98 1 033 202.98

Concurso Público 1 942 757.04 1 942 757.04

Adj. Directa Pública 557 609.28 557 609.28

Adj. Directa Selectiva 405 595.50 686 809.39 193 321.71 1 285 726.60

Adj. De Menor Cuantía 593 223.47 194 819.04 128 464.38 916 506.89

Contratación Directa 1 007 386.87 1 244 815.19 2 252 202.06

TOTAL 3 039 408.82 4 626 809.93 321 786.09 7 988 004.84

ACTIVIDADES DE LA OFICINA DE TIC Durante el periodo 2011 la Oficina de Tecnologías de la Información incrementó sus funciones con la restructuración organizacional, agregando las actividades de Telecomunicaciones, creándose así la Oficina de Tecnologías de la Información y Telecomunicaciones. Del mismo modo, se participó de la compra corporativa efectuada por FONAFE, para el Licenciamiento de productos Microsoft, así como la renovación del software de gestión de Back Ups. Dentro de la renovación tecnológica se remplazó el 30% de los equipos comprendidos dentro del parque de Equipos de Procesamiento de la Información.

13%

24%

7%

16%

12%

28%

Tipos de Contrataciones

Licitación Pública

Concurso Público

Adj. Directa Pública

Adj. Directa Selectiva

Adj. De Menor Cuantía

Contratación Directa

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FÍNANZAS

RESULTADOS ECONÓMICO FINANCIEROS Balance General

Activo El activo neto de EGESUR al 31 de diciembre de 2011 suma S/. 192 756 571, habiendo disminuido en S/.6 421 848 respecto al ejercicio anterior. Porcentualmente es menor en 3,22%, debido a menores inversiones en activo fijo y a la aplicación de la depreciación del ejercicio.

Pasivo El pasivo total asciende a S/.16 169 691, menor en S/.10 245 673, que equivale al 39%, en relación al saldo del ejercicio 2010, originado principalmente por el pago del préstamo con instituciones financieras y la disminución de los pasivos en el corto plazo.

Patrimonio El patrimonio neto asciende a S/.176 586 880, habiéndose incrementado en S/.2 823 826, que equivale al 2,21%, respecto al correspondiente del ejercicio 2010; resultando mayor por las utilidades obtenidas en el presente ejercicio.

Estado de Resultados Los Ingresos Operacionales corresponden a la venta de energía, que en el presente ejercicio ha alcanzado el importe de S/.41 445 890, mayor en 53,05% (S/.14 365 880) al año 2010, efectuándose las ventas a clientes libres como EDELNOR (S/.15 602 056) y ELECTRODUNAS (S/.22 640 534), habiéndose despachado en menor escala al COES SINAC (S/.3 203 300). El Costo de Ventas Operacional del ejercicio asciende a S/. 31 121 301, mayor en 45,09% (S/.9 672 262) al ejecutado en el año 2010, por la adquisición de gas natural para los grupos de generación de la C. T. Independencia y por el peaje de transmisión al haberse incrementado las ventas.

Los costos de ventas operacionales ejecutados son los siguientes:

Costo de Producción Neto S/. 21 413 164

Costo de generación hidráulica S/. 8 231 421

Costo de generación térmica S/. 13 181 743

Costos asociados a la transmisión S/. 251 800

Compra de energía al COES SINAC S/. 5 663 195

Peaje de transmisión S/. 3 793 142

Costo de Ventas del 2008 S/. 31 121 301

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INDICADORES FINANCIEROS

Indicadores de Liquidez Liquidez General: Para el ejercicio 2011 se presenta un índice de Liquidez de 3,12, que asegura la cobertura de activos realizables de S/. 3.12 por cada Nuevo Sol de pasivos corrientes, mejorando la posición del ejercicio 2010 cuyo índice fue de 1,30.

Prueba Ácida: En el presente periodo se obtuvo un índice de 2,66, que indica que el efectivo disponible y el exigible inmediato cubren 2.66 veces el pasivo corriente, lo que es mejor al obtenido en el ejercicio 2010 que fue de 1,08. Indicadores de solvencia Endeudamiento Patrimonial: El pasivo total compromete al patrimonio neto en 9.16%. En el año 2010 este indicador fue de 16,35%.

Apalancamiento Financiero: Tenemos que el pasivo total de la empresa representa el 8,39% del activo total, mientras que en el periodo 2010 este indicador fue de 14.05%. Indicadores de rentabilidad Rentabilidad Patrimonial (ROE): En el año 2011 el patrimonio ha generado una utilidad de 2,16%, mayor al índice obtenido en el ejercicio 2010, que alcanzó el 1,31%.

Rentabilidad de las Ventas: La utilidad del ejercicio en el 2011 alcanzó el 9,02% de las ventas totales netas, mayor al indicador obtenido en el ejercicio 2010, que fue del 8,15% de las ventas.

Rendimiento sobre la Inversión (ROA): En el ejercicio 2011 el ROA fue de 2,81%, superior a la utilidad operativa obtenida por el Activo Total de EGESUR en el periodo 2010 que fue de 1,89%.

Indicadores de gestión Rotación de Cuentas por Cobrar: Este indicador asciende a 8.25 veces de rotación de las cuentas por cobrar comerciales en relación a las ventas, siendo menor que la obtenida en el ejercicio 2010 que alcanzó 6.36 veces.

Rotación de Inventarios: En el ejercicio 2011 se obtuvo un índice de 9,44 veces, mayor al correspondiente al ejercicio 2010 que fue de 5,83 veces.

Gastos Financieros: En el ejercicio 2011 los Gastos Financieros representan el 1,03% de las ventas totales netas, menor al obtenido en el ejercicio 2010, que fue de 1,36%.

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Presupuesto El presupuesto del ejercicio 2011 se ejecutó en base al Ingreso Operativo estimado, obteniendo como resultado final un nivel de ejecución en el cual se han optimizado los recursos de la empresa. Las cifras correspondientes al Presupuesto 2011 y su ejecución se muestran en el cuadro siguiente:

RUBRO Presupuesto

2011 S/.

Ejecutado 2011 S/.

Diferencia Ejecutado -

Presupuestado 2011 S/.

Nivel de ejecución 2011 %

INGRESOS 42.697.930 42.357.975 (339.955) (0,80)

Venta de bienes y servicios 41.001.630 41.445.890 444.260 1,08

Ingresos financieros 300.000 386.790 86.790 28,93

Otros ingresos 1.396.300 525.295 (871.005) (62,38)

EGRESOS 32.620.581 28.630.316 (3.990.265) (12,23)

Compra de bienes 16.148.793 13.903.420 (2.245.373) (13,90)

Gastos de personal 5.204.743 4.796.668 (408.075) (7,84)

Servicios prestados por terceros 7.927.717 6.803.691 (1.124.026) (14,18)

Tributos 810.000 739.505 (70.495) (8,70)

Gastos diversos de gestión 2.094.668 1.892.989 (201.679) (9,63)

Gastos financieros 434.660 494.043 59.383 13,66

SUPERAVIT (DEFICIT) DE OPERACIÓN 10.077.349 13.727.659 3.650.310 36,22

GASTOS DE CAPITAL 2.200.000 584.019 (1.615.981) (73,45)

Presupuesto de Inversiones - FBK 2.200.000 584.019 (1.615.981) (73,45)

Proyectos de inversión 686.782 291.792 (394.990) (57,51)

Gastos de capital no ligado a proyectos 1.513.218 292.227 (1.220.991) (80,69)

SUPERAVIT (DEFICIT) ECONOMICO 7.877.349 13.143.640 5.266.291 66,85

FINANCIAMIENTO NETO (7.849.881) (7.849.881) - 100

SALDO FINAL 27.468 5.293.759 5.266.291 19.172,46

Cambios en los responsables de la elaboración revisión de la información financiera

El Contador General, CPCC Jorge Vásquez Vásquez, se ha desempeñado en calidad de

encargado de la Gerencia de Administración y Finanzas a partir del 06 de enero de 2011,

encargándose las funciones de Contador General al CPCC Fernando Portugal Herrera,

quien se estuvo desempeñando como Analista de Contabilidad.

Respecto al Jefe del OCI, no se han presentado cambios.

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ESTADÓS FÍNANCÍERÓS AUDÍTADÓS

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GOBIERNO

CORPORATIVO

Información sobre el cumplimiento de los principios de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas

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2

INFORMACIÓN SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS DE BUEN GOBIERNO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS

Ejercicio 2011

Razón Social : Empresa de Generación Eléctrica del Sur S.A. - EGESUR

(En adelante EMPRESA)

RUC : 20279889208

Dirección : Av. Ejército s/n, Sector Para Grande, ciudad de Tacna.

Región Tacna

Teléfonos : 052 – 315300

Fax : 052 – 315290

Página Web : www.egesur.com.pe

Correo electrónico : gvasquez@egesur.com.pe

Representante Bursátil : Genaro Jorge Vásquez Vásquez

Razón social de la empresa revisora1

:

En la Sección Primera del presente informe, se evalúan 26 recomendaciones de los Principios de Buen Gobierno para las Sociedades Peruanas2. Respecto a cada recomendación evaluada, la EMPRESA deberá:

a) Para la Evaluación Subjetiva marcar con un aspa (x) el nivel de cumplimiento que considere adecuado, teniendo en consideración la siguiente escala: 0 : no cumple el principio 1 – 3 : cumple parcialmente el principio 4 : cumple totalmente el principio

b) Para la Evaluación Objetiva marcar con un aspa (x) una o más de las alternativas indicadas y completar en detalle la información solicitada.3

En la Sección Segunda del presente informe, se evalúa una serie de aspectos referidos a los derechos de los accionistas, el Directorio, las responsabilidades de la EMPRESA y los accionistas y tenencias. En esta sección, la EMPRESA deberá completar la información solicitada, ya sea marcando con un aspa (x) una o más alternativa (s) incluidas en cada pregunta y/o completando en detalle la información solicitada.

1 Solo es aplicable en el caso en que la información contenida en el presente informe haya sido revisada por alguna empresa

especializada (por ejemplo: sociedad de auditoría, empresa de consultoría). 2 El texto de los Principios de Buen Gobierno para las Sociedades Peruanas puede ser consultado en www.conasev.gob.pe 3 Para dicho efecto, podrá incorporar líneas a los cuadros incluidos en el presente informe o, en su defecto, replicar los

cuadros modelos las veces que sean necesarias.

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I. SECCIÓN PRIMERA: EVALUACIÓN DE 26 PRINCIPIOS

LOS DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS

Principios Cumplimiento

0 1 2 3 4

1. Principio (I.C.1. segundo párrafo).- No se debe incorporar en la agenda asuntos genéricos, debiéndose precisar los puntos a tratar de modo que se discuta cada tema por separado, facilitando su análisis y evitando la resolución conjunta de temas respecto de los cuales se puede tener una opinión diferente.

X

2. Principio (I.C.1. tercer párrafo).- El lugar de celebración de las Juntas Generales se debe fijar de modo que se facilite la asistencia de los accionistas a las mismas.

X

a. Indique el número de juntas de accionistas convocadas por la EMPRESA durante el ejercicio materia del

presente informe.

I. TIPO NÚMERO

JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS 02

JUNTA ESPECIAL DE ACCIONISTAS 00

JUNTA OBLIGATORIA ANUAL DE ACCIONISTAS 01

b. De haber convocado a juntas de accionistas, complete la siguiente información para cada una de ellas.

FECHA DE

AVISO DE

CONVOCA-TORIA*

FECHA DE LA

JUNTA LUGAR DE LA JUNTA

TIPO DE JUNTA

QU

ÓR

UM

%

Nº

DE

AC

C.

AS

IST

EN

TE

S DURACIÓN

ES

PE

CIA

L

GE

NE

RA

L

HORA DE

INICIO

HORA DE

TÉRMINO

2011-03-27 2011-03-28 LIMA (…) (X) 100% 02 16:00 17:00

2011-08-02 2011-08-03 LIMA (…) (X) 100% 02 15:00 16:00 2011-12-13 2011-12-15 LIMA (…) (X) 100% 02 16:00 17:00

* En caso de haberse efectuado más de una convocatoria, indicar la fecha de cada una de ellas.

c. ¿Qué medios, además del contemplado en el artículo 43 de la Ley General de Sociedades, utiliza la EMPRESA para convocar a las Juntas?

(...) CORREO ELECTRÓNICO (...) DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA (...) VÍA TELEFÓNICA (...) PÁGINA DE INTERNET (...) CORREO POSTAL (X) OTROS: Comunicación escrita (...) NINGUNO

d. Indique si los medios señalados en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

ES

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S DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (…) * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

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e. En caso la EMPRESA cuente con una página web corporativa, ¿es posible obtener las actas de las juntas de accionistas a través de dicha página?

SÍ NO

SOLO PARA ACCIONISTAS (...) (X)

PARA EL PÚBLICO EN GENERAL (...) (X)

(...) NO CUENTA CON PÁGINA WEB

Principio Cumplimiento

0 1 2 3 4

3. Principio (I.C.2).- Los accionistas deben contar con la oportunidad de introducir puntos a debatir, dentro de un límite razonable, en la agenda de las Juntas Generales. Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de interés social y propios de la competencia legal o estatutaria de la Junta. El Directorio no debe denegar esta clase de solicitudes sin comunicar al accionista un motivo razonable.

X

a. Indique si los accionistas pueden incluir puntos a tratar en la agenda mediante un mecanismo adicional al contemplado en la Ley General de Sociedades (artículo 117 para sociedades anónimas regulares y artículo 255 para sociedades anónimas abiertas).

(X) SÍ (...) NO

b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa detalle los mecanismos alternativos.

Por comunicación escrita

c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os)

documento (s) de la EMPRESA.

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S DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (...) * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

d. Indique el número de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente

informe para la inclusión de temas a tratar en la agenda de juntas.

NÚMERO DE SOLICITUDES

RECIBIDAS ACEPTADAS RECHAZAS

Ninguna

Principio Cumplimiento

0 1 2 3 4

4. Principio (I.C.4.i.).- El estatuto no debe imponer límites a la facultad que todo accionista con derecho a participar en las Juntas Generales pueda hacerse representar por la persona que designe.

X

a. De acuerdo con lo previsto en el artículo 122 de la Ley General de Sociedades, indique si el estatuto de la

EMPRESA limita el derecho de representación, reservándolo:

(...) A FAVOR DE OTRO ACCIONISTA (...) A FAVOR DE UN DIRECTOR (...) A FAVOR DE UN GERENTE (X) NO SE LIMITA EL DERECHO DE REPRESENTACIÓN

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b. Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del presente informe la siguiente información:

TIPO DE JUNTA FECHA DE JUNTA

PARTICIPACIÓN (%) SOBRE EL TOTAL DE ACCIONES CON DERECHO A VOTO

GENERAL ESPECIAL A TRAVÉS DE PODERES EJERCICIO DIRECTO

(X) (...) 2011-03-28 100% (X) (...) 2011-08-03 100% (X) (...) 2011-12-15 100%

c. Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda representarse en una junta.

FORMALIDAD (INDIQUE SI LA EMPRESA EXIGE CARTA SIMPLE, CARTA NOTARIAL, ESCRITURA

PÚBLICA U OTROS) CARTA SIMPLE

ANTICIPACIÓN (NÚMERO DE DÍAS PREVIOS A LA JUNTA CON QUE DEBE PRESENTARSE EL

PODER) 24 HORAS

COSTO (INDIQUE SI EXISTE UN PAGO QUE EXIJA LA EMPRESA PARA ESTOS EFECTOS Y A

CUÁNTO ASCIENDE) NO HAY COSTO

d. Indique si los requisitos y formalidades descritas en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún

(os) documento (s) de la EMPRESA.

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S DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(X) (...) (...) (…) * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(…) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

TRATAMIENTO EQUITATIVO DE LOS ACCIONISTAS

Principio Cumplimiento

0 1 2 3 4

5. Principio (II.A.1, tercer párrafo).- Es recomendable que la sociedad emisora de acciones de inversión u otros valores accionarios sin derecho a voto, ofrezca a sus tenedores la oportunidad de canjearlos por acciones ordinarias con derecho a voto o que prevean esta posibilidad al momento de su emisión.

a. ¿La EMPRESA ha realizado algún proceso de canje de acciones de inversión en los últimos cinco años?

(...) SÍ (...) NO (X) NO APLICA

Principio Cumplimiento

0 1 2 3 4

6. Principio (II.B).- Se debe elegir un número suficiente de directores capaces de ejercer un juicio independiente, en asuntos donde haya potencialmente conflictos de intereses, pudiéndose, para tal efecto, tomar en consideración la participación de los accionistas carentes de control. Los directores independientes son aquellos seleccionados por su prestigio profesional y que no se encuentran vinculados con la administración de la sociedad ni con los accionistas principales de la misma.

X

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a. Indique el número de directores dependientes e independientes de la EMPRESA4.

DIRECTORES NÚMERO

DEPENDIENTES 00

INDEPENDIENTES 03

Total 03

b. Indique los requisitos especiales (distintos de los necesarios para ser director) para ser director independiente de la EMPRESA.

No haber sido destituido por falta administrativa y/o disciplinaria; no tener impedimento para ser designados de acuerdo al Art. 161º de la Ley General de Sociedades; que conoce las disposiciones contenidas en la Ley que establece prohibiciones e incompatibilidades para ser Director, que no son parte de procesos judiciales en contra de la empresa; no ejercer cargo de Director en más de una empresa.

(...) NO EXISTEN REQUISITOS ESPECIALES

c. Indique si los requisitos especiales descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os)

documento (s) de la EMPRESA.

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S DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (X) Directiva emitida por FONAFE * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

d. Indique si los directores de la EMPRESA son parientes en primer grado o en segundo grado de

consanguinidad, o parientes en primer grado de afinidad, o cónyuge de:

NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR

VINCULACIÓN CON:

NOMBRES Y APELLIDOS

DEL ACCIONISTA1/. / DIRECTOR / GERENTE

AFINIDAD INFORMACIÓN

ADICIONAL 2/.

AC

CIO

NIS

TA

1/.

DIR

EC

TO

R

GE

RE

NT

E

(...) (...) (...)

Ninguno (...) (...) (...)

(...) (...) (...) 1/. Accionistas con una participación igual o mayor al 5% de las acciones de la empresa (por clase de acción, incluidas las acciones

de inversión). 2/. En el caso exista vinculación con algún accionista incluir su participación accionaria. En el caso la vinculación sea con algún

miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.

e. En caso algún miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente

informe algún cargo gerencial en la EMPRESA, indique la siguiente información:

NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR CARGO GERENCIAL QUE

DESEMPEÑA O DESEMPEÑÓ

FECHA EN EL CARGO GERENCIAL

INICIO TÉRMINO

No aplica

4 Los directores independientes son aquellos que no se encuentran vinculados con la administración de la entidad emisora

ni con sus accionistas principales. Para dicho efecto, la vinculación se define en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupo Económico. Los accionistas principales, por su parte, son aquellas personas naturales o jurídicas que tienen la propiedad del cinco (5%) o más del capital de la entidad emisora.

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f. En caso algún miembro del Directorio de la EMPRESA también sea o haya sido durante el ejercicio materia del presente informe miembro de Directorio de otra u otras empresas inscritas en el Registro Público del Mercado de Valores, indique la siguiente información:

NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR DENOMINACIÓN SOCIAL DE LA(S)

EMPRESA(S)

FECHA

INICIO TÉRMINO

COMUNICACIÓN Y TRANSPARENCIA INFORMATIVA

Principio Cumplimiento

0 1 2 3 4

7. Principio (IV.C, segundo, tercer y cuarto párrafo).- Si bien, por lo general las auditorías externas están enfocadas a dictaminar información financiera, éstas también pueden referirse a dictámenes o informes especializados en los siguientes aspectos: peritajes contables, auditorías operativas, auditorías de sistemas, evaluación de proyectos, evaluación o implantación de sistemas de costos, auditoría tributaria, tasaciones para ajustes de activos, evaluación de cartera, inventarios, u otros servicios especiales. Es recomendable que estas asesorías sean realizadas por auditores distintos o, en caso las realicen los mismos auditores, ello no afecte la independencia de su opinión. La sociedad debe revelar todas las auditorías e informes especializados que realice el auditor. Se debe informar respecto a todos los servicios que la sociedad auditora o auditor presta a la sociedad, especificándose el porcentaje que representa cada uno, y su participación en los ingresos de la sociedad auditora o auditor.

X

a. Indique la siguiente información de las sociedades de auditoría que han brindado servicios a la EMPRESA

en los últimos 5 años.

RAZÓN SOCIAL DE LA SOCIEDAD DE

AUDITORIA SERVICIO* PERIODO

RETRIBUCIÓN**

CAMAC MORALES Y ASOCIADOS Auditoria Financiera, Presupuestaria Operativa, Tributaria, al Plan Estratégico y al Plan Operativo

2007

S/. 72726,=

CAMAC MORALES Y ASOCIADOS Auditoria Financiera, Presupuestaria Operativa, Tributaria, al Plan Estratégico y al Plan Operativo

2008 S/. 86870,=

ÁLVAREZ BIANCHI CONTADORES PUBLICOS S.C.

Auditoria Financiera, Presupuestaria Operativa, Tributaria, al Plan Estratégico y al Plan Operativo

2009

S/. 91630,=

CAMAC MORALES Y ASOCIADOS Auditoría Financiera, Presupuestaria Operativa, Tributaria, al Plan Estratégico y al Plan Operativo

2010

S/. 92820,=

WEISS & ASOCIADOS S.C. Auditoría Financiera, Auditoría de Gestión y Examen Especial a la Información Presupuestaria

2011

S/. 115640,=

* Incluir todos los tipos de servicios tales como dictámenes de información financiera, peritajes contables, auditorías operativas, auditorías de sistemas, auditoría tributaria u otros servicios especiales.

** Del monto total pagado a la sociedad de auditoría por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a retribución por servicios de auditoria financiera.

b. Describa los mecanismos preestablecidos para contratar a la sociedad de auditoría encargada de

dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificación del órgano de la EMPRESA encargado de elegir a la sociedad auditora).

La Contraloría General de la República se encarga del proceso de selección de la firma auditora.

(...) NO EXISTEN MECANISMOS PREESTABLECIDOS

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c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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S DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (X) Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República.

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

d. Indique si la sociedad de auditoría contratada para dictaminar los estados financieros de la EMPRESA

correspondientes al ejercicio materia del presente informe, dictaminó también los estados financieros del mismo ejercicio para otras empresas de su grupo económico.

(X) SÍ (...) NO

RAZÓN SOCIAL DE LA (S) EMPRESA (S) DEL GRUPO ECONÓMICO

Corporación Peruana de Aeropuertos y Aviación Comercial S.A. – CORPAC, Empresa de Generación Eléctrica de Arequipa S.A. – EGASA, Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad de Puno S.A.A. – Electropuno S.A.A. – Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad S.A. – Electrosur S.A.

e. Indique el número de reuniones que durante el ejercicio materia del presente informe el área encargada de

auditoría interna ha celebrado con la sociedad auditora contratada.

NÚMERO DE REUNIONES

0 1 2 3 4 5 MÁS DE 5 NO APLICA

(...) (...) (...) (X) (...) (...) (...) (…)

Principio Cumplimiento

0 1 2 3 4

8. Principio (IV.D.2).- La atención de los pedidos particulares de información solicitados por los accionistas, los inversionistas en general o los grupos de interés relacionados con la sociedad, debe hacerse a través de una instancia y/o personal responsable designado al efecto.

X

a. Indique cuál (es) es (son) el (los) medio (s) o la (s) forma (s) por la que los accionistas o los grupos de

interés de la EMPRESA pueden solicitar información para que su solicitud sea atendida.

ACCIONISTAS GRUPOS DE INTERÉS

CORREO ELECTRÓNICO (X) (X)

DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA (X) (X)

VÍA TELEFÓNICA (X) (X)

PÁGINA DE INTERNET (X) (X)

CORREO POSTAL (...) (...)

Otros: Escrito (X) (X)

b. Sin perjuicio de las responsabilidades de información que tienen el Gerente General de acuerdo con el

artículo 190 de la Ley General de Sociedades, indique cuál es el área y/o persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de información de los accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora.

ÁREA ENCARGADA OFICINA DE PLANEAMIENTO Y CONTROL DE GESTIÓN

PERSONA ENCARGADA

NOMBRES Y APELLIDOS CARGO ÁREA

ZHÓRZHIK HUACO ARENAS JEFE DE PLANEAMIENTO Y CONTROL DE

GESTIÓN OFICINA DE PLANEAMIENTO Y CONTROL DE

GESTIÓN

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c. Indique si el procedimiento de la EMPRESA para tramitar las solicitudes de información de los accionistas y/o los grupos de interés de la EMPRESA se encuentra regulado en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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S DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (X) Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública, Directiva de Gestión emitida bor FONAFE

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA REGULADO (...) NO APLICA. NO EXISTE UN PROCEDIMIENTO PREESTABLECIDO.

d. Indique el número de solicitudes de información presentadas por los accionistas y/o grupos de interés de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.

NÚMERO DE SOLICITUDES

RECIBIDAS ACEPTADAS RECHAZAS

No hubo solicitudes de información en el periodo.

e. En caso la EMPRESA cuente con una página web corporativa ¿incluye una sección especial sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversores?

(...) SÍ (X) NO (...) NO CUENTA CON PÀGINA WEB

f. Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha recibido algún reclamo por limitar el acceso de información a algún accionista.

(...) SÍ (X) NO

Principio Cumplimiento

0 1 2 3 4

9. Principio IV.D.3.).- Los casos de duda sobre el carácter confidencial de la información solicitada por los accionistas o por los grupos de interés relacionados con la sociedad deben ser resueltos. Los criterios deben ser adoptados por el Directorio y ratificados por la Junta General, así como incluidos en el estatuto o reglamento interno de la sociedad. En todo caso la revelación de información no debe poner en peligro la posición competitiva de la empresa ni ser susceptible de afectar el normal desarrollo de las actividades de la misma.

X

a. ¿Quién decide sobre el carácter confidencial de una determinada información? (X EL DIRECTORIO (X) EL GERENTE GENERAL (...) OTROS. Detalle ............................................................................................................................................

b. Detalle los criterios preestablecidos de carácter objetivo que permiten calificar determinada información

como confidencial. Adicionalmente indique el número de solicitudes de información presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe que fueron rechazadas debido al carácter confidencial de la información.

Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública

(...) NO EXISTEN CRITERIOS PREESTABLECIDOS

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c. Indique si los criterios descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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S DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (...) * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Principio Cumplimiento

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10. Principio (IV.F, primer párrafo).- La sociedad debe contar con auditoría interna. El auditor interno, en el ejercicio de sus funciones, debe guardar relación de independencia profesional respecto de la sociedad que lo contrata. Debe actuar observando los mismos principios de diligencia, lealtad y reserva que se exigen al Directorio y la Gerencia.

X

a. Indique si la EMPRESA cuenta con un área independiente encargada de auditoría interna.

(X) SÍ (...) NO

b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgánica de la EMPRESA

indique, jerárquicamente, de quién depende auditoría interna y a quién tiene la obligación de reportar.

DEPENDE DE: DIRECTORIO

REPORTA A: DIRECTORIO, CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPUBLICA.

c. Indique cuáles son las principales responsabilidades del encargado de auditoría interna y si cumple otras

funciones ajenas a la auditoría interna.

El Control interno comprende acciones de cautela previa, simultanea y de verificación posterior, con la finalidad que la gestión de los recursos, bienes y operaciones, se efectúen en forma correcta y eficiente.

d. Indique si las responsabilidades descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algún (os)

documento (s) de la EMPRESA.

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S DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (X) Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADAS

LAS RESPONSABILIDADES DEL DIRECTORIO

Principio Cumplimiento

0 1 2 3 4

11. Principio (V.D.1).- El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Evaluar, aprobar y dirigir la estrategia corporativa; establecer los objetivos y metas así como los planes de acción principales, la política de seguimiento, control y manejo de riesgos, los presupuestos anuales y los planes de negocios; controlar la implementación de los mismos; y supervisar los principales gastos, inversiones, adquisiciones y enajenaciones.

X

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a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la función descrita en este principio, indicar si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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S DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (X) Directiva de Gestión emitida por FONAFE. * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIÓN DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA

REGULADA (...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIÓN

Principios Cumplimiento

0 1 2 3 4

El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:

12. Principio (V.D.2).- Seleccionar, controlar y, cuando se haga necesario, sustituir a los ejecutivos principales, así como fijar su retribución.

X

13. Principio (V.D.3).- Evaluar la remuneración de los ejecutivos principales y de los miembros del Directorio, asegurándose que el procedimiento para elegir a los directores sea formal y transparente.

X

a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de las funciones descritas en este principio,

indique si ellas se encuentran reguladas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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S DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(X) (...) (...) (X) Directiva de Gestión emitida por FONAFE * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LAS FUNCIONES DESCRITAS PERO ESTAS NO SE

ENCUENTRAN REGULADAS (...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTAS FUNCIONES

b. Indique el órgano que se encarga de:

FUNCIÓN DIRECTORIO GERENTE

GENERAL OTROS

(Indique)

CONTRATAR Y SUSTITUIR AL GERENTE GENERAL (X) (...)

CONTRATAR Y SUSTITUIR A LA PLANA GERENCIAL (X) (...)

FIJAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (...) (X)

EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (...) (X)

EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS DIRECTORES (...) (...) FONAFE

c. Indique si la EMPRESA cuenta con políticas internas o procedimientos definidos para:

POLÍTICAS PARA: SÍ NO

CONTRATAR Y SUSTITUIR A LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) (...)

FIJAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) (...)

EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) (...)

EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS DIRECTORES (X) (...)

ELEGIR A LOS DIRECTORES (X) (...)

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d. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa para uno o más de los procedimientos señalados, indique si dichos procedimientos se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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S DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(X) (...) (...) (X) Directiva de Gestión emitida por FONAFE y Ley de Presupuesto Anual * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Principio Cumplimiento

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14. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio (V.D.4).- Realizar el seguimiento y control de los posibles conflictos de intereses entre la administración, los miembros del Directorio y los accionistas, incluidos el uso fraudulento de activos corporativos y el abuso en transacciones entre partes interesadas.

X

a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la función descrita en este principio, indique si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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S DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (X) Directiva de FONAFE aplicable a los Directores de las Empresas * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIÓN DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA

REGULADA (...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIÓN

b. Indique el número de casos de conflictos de intereses que han sido materia de discusión por parte del

Directorio durante el ejercicio materia del presente informe.

NÚMERO DE CASOS No hubo

c. Indique si la EMPRESA o el Directorio de esta cuenta con un Código de Ética o documento (s) similar (es) en

el (los) que se regulen los conflictos de intereses que pueden presentarse.

(X) SÍ (...) NO

En caso su respuesta sea positiva, indique la denominación exacta del documento: Código de Ética Para los trabajadores de EGESUR y el Código de Buen Gobierno Corporativo de EGESUR

d. Indique los procedimientos preestablecidos para aprobar transacciones entre partes relacionadas.

Se encuentran incluidos en el Estatuto Social.

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Principio Cumplimiento

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15. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio (V.D.5).- Velar por la integridad de los sistemas de contabilidad y de los estados financieros de la sociedad, incluida una auditoría independiente, y la existencia de los debidos sistemas de control, en particular, control de riesgos financieros y no financieros y cumplimiento de la ley.

X

a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la función descrita en este principio, indique si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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S DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (X) Código de Buen Gobierno Corporativo * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIÓN DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA

REGULADA (...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIÓN

b. Indique si la EMPRESA cuenta con sistemas de control de riesgos financieros y no financieros.

(...) SÍ (X) NO

c. Indique si los sistemas de control a que se refiere la pregunta anterior se encuentran regulados en algún

(os) documento (s) de la EMPRESA.

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S DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (X) Código Marco de Control Interno de las Empresas del Estado aprobado por FONAFE

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Principio Cumplimiento

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16. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio(V.D.6).- Supervisar la efectividad de las prácticas de gobierno de acuerdo con las cuales opera, realizando cambios a medida que se hagan necesarios.

X

a. ¿El Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la función descrita en este principio?

(X) SÍ (…) NO

b. Indique los procedimientos preestablecidos para supervisar la efectividad de las prácticas de gobierno,

especificando el número de evaluaciones que se han realizado durante el periodo.

Se efectúa una evaluación anual del Buen Gobierno Corporativo y es informada al FONAFE.

MEMORIA ANUAL 2011

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c. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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S DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (X) Código de Buen Gobierno Corporativo de EGESUR * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Principio Cumplimiento

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17. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio (V.D.7).- Supervisar la política de información.

X

a. En caso el Directorio se encuentre encargado de la función descrita en este principio, indicar si esta

función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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S DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (...) * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIÓN DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA

REGULADA (X) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIÓN

b. Indique la política de la EMPRESA sobre revelación y comunicación de información a los inversionistas.

Publicación de la información en la página WEB de la empresa y entrega de la información según el marco de la

Directiva de Transparencia para las empresas bajo el ámbito del FONAFE.

(...) NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON LA REFERIDA POLÍTICA

c. Indique si la política descrita en la pregunta anterior se encuentra regulada en algún (os) documento (s) de

la EMPRESA.

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S DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (X) Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública. Directiva de Transparencia para las empresas bajo el ámbito del FONAFE.

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) NO SE ENCUENTRA REGULADA

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Principio Cumplimiento

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18. Principio (V.E.1).- El Directorio podrá conformar órganos especiales de acuerdo a las necesidades y dimensión de la sociedad, en especial aquélla que asuma la función de auditoría. Asimismo, estos órganos especiales podrán referirse, entre otras, a las funciones de nombramiento, retribución, control y planeamiento. Estos órganos especiales se constituirán al interior del Directorio como mecanismos de apoyo y deberán estar compuestos preferentemente por directores independientes, a fin de tomar decisiones imparciales en cuestiones donde puedan surgir conflictos de intereses.

X

a. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente información respecto de

cada comité del Directorio con que cuenta la EMPRESA

COMITÉ DE.................................................................... I. FECHA DE CREACIÓN: II. FUNCIONES:

III. PRINCIPALES REGLAS DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO:

IV. MIEMBROS DEL COMITÉ:

NOMBRES Y APELLIDOS FECHA

CARGO DENTRO DEL COMITÉ INICIO TÉRMINO

V. NÚMERO DE SESIONES REALIZADAS DURANTE EL EJERCICIO: VI. CUENTA CON FACULTADES DELEGADAS DE ACUERDO CON EL ARTÍCULO 174 DE LA LEY

GENERAL DE SOCIEDADES: (...) SÍ (...) NO

(X) NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON COMITÉS DE DIRECTORIO

Principio Cumplimiento

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19. Principio (V.E.3).- El número de miembros del Directorio de una sociedad debe asegurar pluralidad de opiniones al interior del mismo, de modo que las decisiones que en él se adopten sean consecuencia de una apropiada deliberación, observando siempre los mejores intereses de la empresa y de los accionistas.

X

a. Indique la siguiente información correspondiente a los directores de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.

NOMBRES Y APELLIDOS FORMACIÓN2. FECHA PART.

ACCIONARIA3/..

INICIO1/. TÉRMINO Nº DE

ACCIONES PART. (%)

DIRECTORES DEPENDIENTES

DIRECTORES INDEPENDIENTES

Iris Cárdenas Pino Economista 20-03-2004 Continua --------

Rubén Aquino Albino Ingeniero Mecánico Eléctrico 24-01-2002 Continua --------

Luis Antonio Gonzales Talledo Ingeniero Químico 21-01-2010 10-05-2011 --------

José Alberto Velarde Salazar Abogado 14-01-2010 Continua -------- 1/. Corresponde al primer nombramiento. 2/. Incluir la formación profesional y si cuenta con experiencia en otros directorios. 3/. Aplicable obligatoriamente sólo para los directores con una participación sobre el capital social mayor o igual al 5% de las acciones

de la empresa.

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Principio Cumplimiento

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20. Principio (V.F, segundo párrafo).- La información referida a los asuntos a tratar en cada sesión, debe encontrarse a disposición de los directores con una anticipación que les permita su revisión, salvo que se traten de asuntos estratégicos que demanden confidencialidad, en cuyo caso será necesario establecer los mecanismos que permita a los directores evaluar adecuadamente dichos asuntos.

X

a. ¿Cómo se remite a los directores la información relativa a los asuntos a tratar en una sesión de Directorio?

(X) CORREO ELECTRÓNICO (...) CORREO POSTAL (X) OTROS: Entrega de carpetas a domicilio o centros de trabajo (...) SE RECOGE DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA

b. ¿Con cuántos días de anticipación se encuentra a disposición de los directores de la EMPRESA la

información referida a los asuntos a tratar en una sesión?

MENOR A 3 DÍAS DE 3 A 5 DÍAS MAYOR A 5 DÍAS

INFORMACIÓN NO CONFIDENCIAL (...) (X) (X)

INFORMACIÓN CONFIDENCIAL (X) (...) (...)

c. Indique si el procedimiento establecido para que los directores analicen la información considerada como

confidencial se encuentra regulado en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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S DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (...) * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA

REGULADO (X) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO

Principio Cumplimiento

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21. Principio (V.F, tercer párrafo).- Siguiendo políticas claramente establecidas y definidas, el Directorio decide la contratación de los servicios de asesoría especializada que requiera la sociedad para la toma de decisiones.

X

a. Indique las políticas preestablecidas sobre contratación de servicios de asesoría especializada por parte

del Directorio o los directores.

Aplicación de la Ley de Contrataciones con el Estado.

(...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LAS REFERIDAS POLÍTICAS

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b. Indique si las políticas descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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S DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (X) Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento. * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADAS

c. Indique la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios para la toma de

decisiones de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe. -------------------

--------------------

Principio Cumplimiento

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22. Principio (V.H.1) .- Los nuevos directores deben ser instruidos sobre sus facultades y responsabilidades, así como sobre las características y estructura organizativa de la sociedad.

X

a. En caso LA EMPRESA cuente con programas de inducción para los nuevos directores, indique si dichos

programas se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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S DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (X) Ley General de Sociedades y Directiva emitida por el FONAFE * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) LOS PROGRAMAS DE INDUCCIÓN NO SE ENCUENTRAN REGULADOS (...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LOS REFERIDOS PROGRAMAS

Principio Cumplimiento

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23. Principio V.H.3).- Se debe establecer los procedimientos que el Directorio sigue en la elección de uno o más reemplazantes, si no hubiera directores suplentes y se produjese la vacancia de uno o más directores, a fin de completar su número por el período que aún resta, cuando no exista disposición de un tratamiento distinto en el estatuto.

X

a. ¿Durante el ejercicio materia del presente informe se produjo la vacancia de uno o más directores?

(X) SÍ (...) NO

b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, de acuerdo con el segundo párrafo del artículo

157 de la Ley General de Sociedades, indique lo siguiente:.

SÌ NO

¿EL DIRECTORIO ELIGIÓ AL REEMPLAZANTE? (...) (X)

DE SER EL CASO, TIEMPO PROMEDIO DE DEMORA EN DESIGNAR AL NUEVO DIRECTOR

(EN DÍAS CALENDARIO) 365

c. Indique los procedimientos preestablecidos para elegir al reemplazante de directores vacantes.

FONAFE designa al Director y es ratificado por Acuerdo de la Junta General de Accionistas

(...) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROCEDIMIENTOS

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d. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

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S DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (X) Directiva emitida por el FONAFE * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Principios Cumplimiento

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24. Principio (V.I, primer párrafo).- Las funciones del Presidente del Directorio, Presidente Ejecutivo de ser el caso, así como del Gerente General deben estar claramente delimitadas en el estatuto o en el reglamento interno de la sociedad con el fin de evitar duplicidad de funciones y posibles conflictos.

X

25. Principio (V.I, segundo párrafo).- La estructura orgánica de la sociedad debe evitar la concentración de funciones, atribuciones y responsabilidades en las personas del Presidente del Directorio, del Presidente Ejecutivo de ser el caso, del Gerente General y de otros funcionarios con cargos gerenciales.

X

a. En caso alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa, indique si las responsabilidades

del Presidente del Directorio; del Presidente Ejecutivo, de ser el caso; del Gerente General, y de otros funcionarios con cargos gerenciales se encuentran contenidas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

RESPONSABILIDADES DE:

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LIC

A *

* PRESIDENTE DE DIRECTORIO (X) (...) (...) (X) Directiva de FONAFE (...) (...) PRESIDENTE EJECUTIVO (...) (...) (...) (...) (...) (X) GERENTE GENERAL (X) (...) (X) (X) ROF, MOF (...) (...) PLANA GERENCIAL (X) (...) (X) (X) ROF, MOF (...) (...)

* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. ** En la EMPRESA las funciones y responsabilidades del funcionario indicado no están definidas.

Principio Cumplimiento

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26. Principio V.I.5).- Es recomendable que la Gerencia reciba, al menos, parte de su retribución en función a los resultados de la empresa, de manera que se asegure el cumplimiento de su objetivo de maximizar el valor de la empresa a favor de los accionistas.

X

a. Respecto de la política de bonificación para la plana gerencial, indique la(s) forma(s) en que se da dicha bonificación.

(...) ENTREGA DE ACCIONES (...) ENTREGA DE OPCIONES (...) ENTREGA DE DINERO (...) OTROS. Detalle ........................................................................................................................................... (X) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIÓN PARA LA PLANA

GERENCIAL

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b. Indique si la retribución (sin considerar bonificaciones) que percibe el gerente general y plana gerencial es:

REMUNERACIÓN FIJA REMUNERACIÓN VARIABLE RETRIBUCIÓN (%)*

GERENTE GENERAL (X) (...)

PLANA GERENCIAL (X) (...) * Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la plana gerencial y el gerente general, respecto del nivel de ingresos brutos, según los estados financieros de la EMPRESA.

c. Indique si la EMPRESA tiene establecidos algún tipo de garantías o similar en caso de despidos del gerente

general y/o plana gerencial. (…) SÍ (X) NO

II. SECCIÓN SEGUNDA: INFORMACIÓN ADICIONAL

DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS

a. Indique los medios utilizados para comunicar a los nuevos accionistas sus derechos y la manera en que pueden ejercerlos.

(X) CORREO ELECTRÓNICO (...) DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA (...) VÍA TELEFÓNICA (...) PÁGINA DE INTERNET (...) CORREO POSTAL (X) OTROS: POR ESCRITO (...) NO APLICA. NO SE COMUNICAN A LOS NUEVOS ACCIONISTAS SUS DERECHOS NI LA MANERA

DE EJERCERLOS

b. Indique si los accionistas tienen a su disposición durante la junta los puntos a tratar de la agenda y los documentos que lo sustentan, en medio físico.

(X) SÍ (...) NO

c. Indique qué persona u órgano de la EMPRESA se encarga de realizar el seguimiento de los acuerdos adoptados en las Juntas de accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora.

ÁREA ENCARGADA GERENCIA GENERAL

PERSONA ENCARGADA

NOMBRES Y APELLIDOS CARGO ÁREA

JUAN SALOMÓN FLORES CARCAHUSTO GERENTE GENERAL GERENCIA GENERAL

d. Indique si la información referida a las tenencias de los accionistas de la EMPRESA se encuentra en:

(X) La EMPRESA (...) Una institución de compensación y liquidación

e. Indique con qué regularidad la EMPRESA actualiza los datos referidos a los accionistas que figuran en su matrícula de acciones.

INFORMACIÓN SUJETA A ACTUALIZACIÓN

PERIODICIDAD DOMICILIO CORREO

ELECTRÓNICO TELÉFONO

MENOR A MENSUAL (...) (...) (...)

MENSUAL (...) (...) (...)

TRIMESTRAL (...) (...) (...)

ANUAL (X) (X) (X)

MAYOR A ANUAL (...) (...) (...)

(…) OTROS:

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f. Indique la política de dividendos de la EMPRESA aplicable al ejercicio materia del presente informe.

FECHA DE APROBACIÓN

ÓRGANO QUE LO APROBÓ

POLÍTICA DE DIVIDENDOS (CRITERIOS PARA LA DISTRIBUCIÓN DE

UTILIDADES)

De acuerdo al Art. 230º de la Ley General de Sociedades se está cubriendo pérdidas de ejercicios anteriores.

g. Indique, de ser el caso, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la EMPRESA en el ejercicio

materia del presente informe y en el ejercicio anterior.

II. FECHA DE ENTREGA DIVIDENDO POR ACCIÓN

EN EFECTIVO EN ACCIONES

CLASE DE ACCIÓN ........... NO APLICABLE

EJERCICIO N-1

EJERCICIO N

CLASE DE ACCIÓN ...........

EJERCICIO N-1

EJERCICIO N

ACCIONES DE INVERSIÓN

EJERCICIO N-1

EJERCICIO N

DIRECTORIO h. Respecto de las sesiones del Directorio de la EMPRESA desarrolladas durante el ejercicio materia del

presente informe, indique la siguiente información:

NÚMERO DE SESIONES REALIZADAS: 23

NÚMERO DE SESIONES EN LAS CUALES UNO O MÁS DIRECTORES FUERON REPRESENTADOS POR

DIRECTORES SUPLENTES O ALTERNOS 0

NÚMERO DE DIRECTORES TITULARES QUE FUERON REPRESENTADOS EN AL MENOS UNA OPORTUNIDAD 0

i. Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento de metas en la EMPRESA. Dieta variable de Directores en las Empresas de FONAFE

(…) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIÓN PARA DIRECTORES

j. Indique si los tipos de bonificaciones descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún

(os) documento (s) de la empresa.

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S DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (...) Lineamientos para la aplicación de Dieta Variable emitidos por FONAFE * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(…) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

k. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los directores, respecto

al nivel de ingresos brutos, según los estados financieros de la EMPRESA.

RETRIBUCIONES TOTALES (%)

DIRECTORES INDEPENDIENTES 0.2%

DIRECTORES DEPENDIENTES ----

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l. Indique si en la discusión del Directorio, respecto del desempeño de la gerencia, se realizó sin la presencia del Gerente General.

(X) SÍ (...) NO

ACCIONISTAS Y TENENCIAS

m. Indique el número de accionistas con derecho a voto, de accionistas sin derecho a voto (de ser el caso) y de tenedores de acciones de inversión (de ser el caso) de la EMPRESA al cierre del ejercicio materia del presente informe.

CLASE DE ACCIÓN (incluidas las de inversión)

NÚMERO DE TENEDORES (al cierre del ejercicio)

ACCIONES CON DERECHO A VOTO 1

ACCIONES SIN DERECHO A VOTO 0

ACCIONES DE INVERSIÓN 0

TOTAL 1

n. Indique la siguiente información respecto de los accionistas y tenedores de acciones de inversión con una

participación mayor al 5% al cierre del ejercicio materia del presente informe. Clase de Acción: CON DERECHO A VOTO

NOMBRES Y APELLIDOS NÚMERO DE ACCIONES PARTICIPACIÓN (%) NACIONALIDAD

FONAFE 206 341 813 100 PERU

Clase de Acción: .......................................

NOMBRES Y APELLIDOS NÚMERO DE ACCIONES PARTICIPACIÓN (%) NACIONALIDAD

----------------------------- Acciones de Inversión

NOMBRES Y APELLIDOS NÚMERO DE ACCIONES PARTICIPACIÓN (%) NACIONALIDAD

------------------------------

OTROS

o. Indique si la empresa tiene algún reglamento interno de conducta o similar referida a criterios éticos y de responsabilidad profesional.

(X) SÍ (...) NO

En caso su respuesta sea positiva, indique la denominación exacta del documento: El Código de Ética para los Trabajadores de EGESUR

p. ¿Existe un registro de casos de incumplimiento al reglamento a que se refiere la pregunta a) anterior?

(...) SÍ (X) NO

q. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea positiva, indique quién es la persona u órgano de la empresa encargada de llevar dicho registro.

ÁREA ENCARGADA NO APLICA

PERSONA ENCARGADA

NOMBRES Y APELLIDOS CARGO ÁREA

-----------

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2

r. Para todos los documentos (Estatuto, Reglamento Interno, Manual u otros documentos) mencionados en el presente informe, indique la siguiente información:

DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO ÓRGANO DE

APROBACIÓN FECHA DE

APROBACIÓN FECHA DE ÚLTIMA

MODIFICACIÓN

Estatuto Social JGA 1995-09-06 2011-10-03

Manual de Organización y Funciones Directorio 2003-12-12 2011-02-22

Reglamento de Organización y Funciones Directorio 2003-12-12 2011-01-31

Reglamento Interno de Trabajo Directorio 2004-04-29 2006-02-20

Código de Buen Gobierno Corporativo de EGESUR Directorio 2006-08-07 -----------

Código de Ética de EGESUR Directorio 2006-02-20 -----------

s. Incluya cualquiera otra información que considere conveniente. -----------------