I009-2007-2-5342 A Exoneraciones 1 (1)

7/26/2019 I009-2007-2-5342 A Exoneraciones 1 (1)

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Gobierno Regional La Libertadrgano Regional de Control Interno

INFORME No. 009-2007-2-5342Pgina 1 de 31

Examen Especial a las Exoneraciones de Procesos de Seleccin en el GRLL, periodo 2005 - 2006

EXAMEN ESPECIAL A LAS EXONERACIONES DE LOS PROCESOS DE SELECCIN EN

EL GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD

Periodo Enero 2005 Diciembre 2006

SINTESIS GERENCIAL

I.- INTRODUCCIN

1.- ORIGEN DEL EXAMEN: El Examen Especial practicado a las exoneraciones de losprocesos de seleccin, se ejecut como una Accin de Control No Programada dentro del PlanAnual de Control rgano de Control Interno del Gobierno Regional La Libertad,

correspondiente al ejercicio 2007, en el marco del Operativo de Control de lasExoneraciones a los Procesos de Seleccin aprobados en los aos 2005 y 2006 .

El requerimiento de Accin de Control fue comunicado con Oficio 153-2007-CG-VC del07.03.07; procedindose a la evaluacin e inicio del Examen Especial.

2.- NATURALEZA Y OBJETIVOS: La accin de control tuvo la naturaleza de un ExamenEspecial y estuvo orientado a establecer si las contrataciones y adquisiciones efectuadas atravs de exoneraciones a los procesos de seleccin, cuentan con la justificacin y permiti a laentidad obtener bienes, servicios y obras en la oportunidad, calidad y costos requeridos;adems, si se efectuaron en el marco de las disposiciones legales aplicables.

3.- ALCANCE DEL EXAMEN:El presente Examen Especial se realiz en concordancia con las

Normas de Auditoria Gubernamental - NAGU, y comprendi el anlisis y revisin selectiva delas operaciones y registros realizadas por las Unidades Orgnicas encargadas de lasadquisiciones de bienes, servicios y ejecucin de obras, a travs de exoneraciones a laslicitaciones pblicas, concursos pblicos y adjudicaciones directas, durante el perodocomprendido entre Enero 2005 y Diciembre del 2006.

Como parte de los resultados del presente Examen Especial, se ha evidenciado indiciosrazonables de comisin de delito y perjuicio econmico que no es susceptible de recupero porla Entidad en la va administrativa, en los hechos consignados como Observacin 02; deconformidad con la NAGU 4.50 Informe Especial, se ha emitido el Informe Especial 008-2007-2-5342.

II.- OBSERVACIONES

Como resultado del Examen Especial practicado a las exoneraciones de los procesos deseleccin del Gobierno Regional La Libertad 2005-2006 y en mrito a lo expuesto en el rubroObservaciones se determina:

1. Gobierno Regional desconoce sus propios Actos Administrativos generando en formadeficiente Nulidad de Oficio y Exonerando del Proceso de Seleccin la Contratacin delServicio de Vigilancia y Seguridad en el Hospital Regional Docente de Trujillo.

2. Gobierno Regional aprob indebidamente Exoneracin del Proceso de Seleccin para laAdquisicin de Materiales de Construccin, basndose en la Situacin de Emergenciadecretada por el Gobierno Central, generando un desorden administrativo y un Pago

Irregular de S/. 432,071.35.


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EXAMEN ESPECIAL A LAS EXONERACIONES DE PROCESOS DE SELECCIN EN ELGOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD

Periodo Enero 2005 Diciembre 2006

I. INTRODUCCIN

1. ORIGEN DEL EXAMEN

El Examen Especial practicado a las exoneraciones de procesos de seleccin, se ejecutcomo una Accin de Control No Programada dentro del Plan Anual de Control del rgano de

Control Interno del Gobierno Regional La Libertad, correspondiente al ejercicio 2007, en elmarco del Operativo de Control de las Exoneraciones a los Procesos de Seleccinaprobados en los aos 2005 y 2006 .

El requerimiento de Accin de Control fue comunicado con Oficio 153-2007-CG-VC del07.03.07; procedindose a la evaluacin e inicio del Examen Especial.

2. OBJETIVOS DEL EXAMEN

La accin de control tuvo la naturaleza de un Examen Especial y estuvo orientado a lograr lossiguientes objetivos:

Objetivo General:

Establecer si las contrataciones y adquisiciones efectuadas a travs de exoneraciones a losprocesos de seleccin, cuentan con la justificacin y permiti a la entidad obtener bienes,servicios y obras en la oportunidad, calidad y costos requeridos; adems, si se efectuaron en elmarco de las disposiciones legales aplicables.

Objetivos Especficos:

1. Determinar que las exoneraciones se hayan aprobado previa sustentacin adecuada; ascomo cumpliendo con los requisitos y procedimientos previstos en el Texto nicoOrdenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones, su Reglamento y dems normascomplementarias.

2. Establecer que los contratos, rdenes de compra o de servicio, suscritos como resultadode las exoneraciones, contengan las condiciones que garanticen la obtencin de losbienes, servicios u obras, en la calidad, oportunidad y costos adecuados; as como,determinar que estas condiciones se hayan cumplido adecuadamente.

3. ALCANCE DEL EXAMEN

El presente Examen Especial se realiz en concordancia con las Normas de AuditoriaGubernamental - NAGU, y comprendi el anlisis y revisin selectiva de las operaciones yregistros realizadas por las Unidades Orgnicas encargadas de las adquisiciones de bienes,servicios y ejecucin de obras, a travs de exoneraciones a las licitaciones pblicas, concursos


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pblicos y adjudicaciones directas, durante el perodo comprendido entre Enero 2005 yDiciembre del 2006.Como parte de los resultados del presente Examen Especial, se ha evidenciado indicios

razonables de comisin de delito y perjuicio econmico que no es susceptible de recupero porla Entidad en la va administrativa, en los hechos consignados como Observacin 02; por loque, en conformidad con la NAGU 4.50 Informe Especial, se ha emitido el Informe Especial008-2007-2-5342.

4. ANTECEDENTES Y BASE LEGAL DE LA ENTIDAD

ANTECEDENTES

El Gobierno Regional La Libertad fue creado por Ley 25667, publicada en el diario oficial ElPeruano el 05.01.89; inicia sus operaciones como tal en base a la Ley 27867 - Ley Orgnica de

Gobiernos Regionales publicada el 16.11.02, esta Ley ha sido modificada con la Ley 27902 del30.12.02.

Misin: El Gobierno Regional La Libertad tiene como misin organizar y conducir la gestinpblica regional de acuerdo a sus competencias exclusivas, compartidas y delegadas, en elmarco de las polticas nacionales y sectoriales, para contribuir al desarrollo integral y sosteniblede la regin.

Como organizacin, mantiene una cultura tica, basada en el fomento y la prctica de losvalores de honestidad, equidad, transparencia y solidaridad. Utiliza los recursos y lascompetencias asignados con eficiencia y eficacia, buscando la excelencia con capacidad deinnovacin.

El Gobierno Regional La Libertad es una institucin pblica, con personera jurdica de derechopblico, con autonoma poltica, econmica y administrativa en asuntos de su competencia,constituyendo, para su administracin econmica y financiera, un Pliego Presupuestal, cuyafinalidad esencial es fomentar el desarrollo regional integral sostenible, promoviendo lainversin pblica y privada, y el empleo y garantizar el ejercicio pleno de los derechos y laigualdad de oportunidades de sus habitantes, de acuerdo con los planes y programasnacionales.

Segn las Evaluaciones Presupuestales de los ejercicios 2005 - 2006, el Gobierno Regional LaLibertad ha administrado recursos por las sumas de S/. 605,048,218.67 y S/. 644,564,719.79,respectivamente, de acuerdo al detalle que se muestra en el Cuadro N 01.


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CUADRO N 01

EJECUCIN PRESUPUESTAL EJERCICIOS 2005 - 2006

- en nuevos soles -

EJECUCIN PRESUPUESTALGRUPO GENRICO DE GASTOS

2005 2006

5.1 Personal y Obligaciones Sociales 345,540,985.89 370,822,882.61

5.2 Obligaciones Provisionales 145,887,778.05 147,070,909.78

5.3 Bienes y Servicios 44,445,725.31 50,447,348.65

5.4 Otros Gastos Corrientes 7,236,281.88 6,484,730.89

6.5 Inversiones 61,653,919.82 53,069,270.79

6.6 Inversiones Financiera ----------- -----------6.7 Otros Gastos de Capital 4,145,620.07 3,345,671.48

Inters y Cargo de la Deuda 283,527.72 823,906.00

Amortizacin Deuda --------- 12,500,000.00

TOTAL en Nuevos Soles S/. 605,048,218.67 644,564,719.79

Fuente: Portal de Transparencia Web GRLL

BASE LEGAL

La base legal sobre las cuales se sustenta el desarrollo de sus actividades y las decisiones queadoptan la Entidad, son las siguientes:

De Gestin:

Reglamento de Organizacin y Funciones, aprobado mediante Ordenanza Regional 010-2005-CR/RLL del 30.05.05;

Reglamento de Organizacin y Funciones del Programa de Asistencia Solidaria, aprobadomediante Resolucin Ejecutiva Regional 798-2005 GRLL/PRE del 04.08.05.

Manual de Organizacin y Funciones, aprobado mediante RER 344-2003-GRLL-PRE del16.06.03;

Plan Anual de Contrataciones y Adquisiciones

Adquis ic iones y Contrataciones:

Texto nico Ordenado de la Ley 26850 - Ley de Contrataciones y Adquisiciones delEstado, aprobado por el D.S. 083-2004-PCM del 26.11.04 (vigente a partir del 29.12.04) ynormas modificatorias.

Reglamento de la Ley 26850, aprobado por el D.S. 084-2004-PCM de 26.11.04 (vigente apartir de 29.12.04); y sus normas modificatorias y complementarias.

Directiva 011-01-CONSUCODE/PRE. Publicacin de avisos referidos a procesos deseleccin. Numeral 6 de las Disposiciones Especficas (aprobado mediante Resolucin

118-2001-CONSUCODE-PRE, de 03.07.01)


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Comunicado 03-2005-CG- Exoneraciones a procesos de seleccin invocndosesituaciones de desabastecimiento inminente. (emitido en marzo 2006).

Directiva 005-2003-CONSUCODE/PRE - Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones.Modificada mediante Resolucin 019-2004-CONSUCODE/PRE, publicada el 21.01.04.

Procedimiento Administ rativo General:

Ley 27444 de 10.04.01 - Ley del Procedimiento Administrativo General.

Control Gubernamental:

Ley 27785 de 22.07.02 - Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de laContralora General.

Directiva 005-01-CG-OATJ de 28.03.01 Informacin que las entidades deben remitir ala Contralora General de la Repblica con relacin a contrataciones y adquisiciones delEstado, aprobada por R. C. 042-01-CG y modificada con R. C. 092-01-CG del 26.06.01.

5. COMUNICACIN DE HALLAZGOS

En cumplimiento con la Norma de Auditoria Gubernamental NAGU 3.60 Comunicacin deHallazgos de Auditoria, aprobada por R. C. 162-95-CG de 22.09.1995, y modificada por R.C.141-1999-CG del 25.11.1999 y R.C. 259-2000-CG del 07.12.2000, los hallazgos emergentes delExamen Especial, fueron comunicados a los funcionarios, ex funcionarios, servidores y exservidores del Gobierno Regional La Libertad, a fin de que formulen sus aclaraciones y/o

comentarios con el sustento documentario pertinente, que han sido motivo de evaluacin yconsiderados en el presente Informe.

La nmina de funcionarios, ex - funcionarios, servidores y ex - servidores comprendidos en lasobservaciones del presente informe se detalla en elAnexo 01.

6. MEMORANDO DE CONTROL INTERNO

Las consideraciones, la estructura de control interno no revelan necesariamente todos susaspectos que podran ser reportables, y consecuentemente, no revelar todos los hechos quetambin pudieran ser considerados como debilidades materiales, debido a la selectividad de laevaluacin de las operaciones, siendo la administracin de la Entidad la responsable deimplantar y mantener un sistema eficaz de control interno; sin embargo, aquellas debilidades decontrol interno detectadas como resultado del Examen, han sido informados al Titular medianteOficio 977-2007-GRLL/ORCI del 16.07.07, a fin que disponga los correctivos respectivos.

Se han iniciado acciones de implementacin por parte de la Alta Direccin del Gobierno RegionalLa Libertad, generado la Presidencia Ejecutiva, los documentos siguientes donde se determinaque se implementen las observaciones de debilidad del control Interno:

Memorando 060-2007-PRE dirigido al Econ. Luis Prez Cruz, Gerente Regional deAdministracin,

Memorando 061-2007-PRE, dirigido al Econ. Napolen Vilca Garca, Gerente GeneralRegional,

Memorando 062-2007-PRE dirigido al Seor Vctor de la Cruz Burgos, Sub Gerente de

Logstica y Servicios Auxiliares y Memorando 070-2007-PRE dirigido al Abg. Roberto Garrido Lpez, Secretario delConsejo Regional.


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7. OTROS ASPECTOS DE IMPORTANCIA

Como resultado del Examen Especial practicado, se ha determinado aspectos relacionados oque guardan relacin con la operatividad del accionar de la Entidad; los mismos que suimportancia o relevancia se exponen a continuacin:

a) El reconocimiento de las dificultades o limitaciones, de carcter excepcional:Durante el ejercicio de trabajo de campo, se encontr limitacin presupuestal, en cuantoa viticos para la Comisin Auditora, teniendo que variarse la fecha de viaje deinspeccin al interior de la Regin, especficamente para completar procedimientos deauditoria en la Exoneracin de Proceso de Seleccin para la compra de materiales deconstruccin para la Provincia de Bolvar, que debi realizarse en el mes de Mayo, y sehizo efectiva en el Mes de Junio del 02 al 09.

b) El logro de reconocimiento de hechos significativos alcanzados durante elexamen:Ninguno.

c) Adopcin de correctivos por la propia administracin, durante la ejecucin de laaccin de cont rol que hayan permitido superar hechos observables:Ninguno.

d) Informar de aquellos asuntos importantes que requieran de un trabajo adicional,siempre que no se encuentren directamente comprendido en los objetivos de laaccin de control:Ninguno.


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II. OBSERVACIONES

Del Examen Especial efectuado a la exoneracin de los procesos de seleccin, se hadeterminado las observaciones siguientes:

1. GOBIERNO REGIONAL DESCONOCE SUS PROPIOS ACTOS ADMINISTRATIVOSGENERANDO EN FORMA DEFICIENTE LA NULIDAD DE OFICIO Y EXONERACION DEPROCESO DE SELECCION PARA LA CONTRATACION DEL SERVICIO DEVIGILANCIA Y SEGURIDAD EN EL HOSPITAL REGIONAL DOCENTE DE TRUJILLO

Dentro de la ejecucin de procedimientos de auditoria se revisaron los documentos quesustentaron la Nulidad de Oficio y Exoneracin de Proceso de Seleccin para la Contratacin deServicios de Seguridad y Vigilancia, cuya exoneracin fue aprobada por el Consejo Regional

mediante Acuerdo Regional 050-2006-CR/RLL, con lo cual se describe lo siguiente:

El Director del Hospital Regional, Segundo Ral Cantera Hurtado contaba con delegacin defacultades para suscribir contratos, y por ende sus procesos; para los aos 2005 y 2006, comoconsta en las RER 112-2005 GRLL/PRE del 26.01.05 y RER 145-2006-GRLL-PRE del 02.02.06,respectivamente.

En ese orden de sucesos, el 30.12.05 el Hospital Regional Docente convoca al Proceso deSeleccin 002-2005-HRDT, que tena como objetivo seleccionar y contratar una empresa quebrinde servicios de vigilancia a sus instalaciones; siendo ganadora de la Buena Pro la Empresade Servicios y Vigilancia Integral - ESVISAC firmndose el Contrato 164-2006-HRDT el31.03.06.

Cabe resaltar que antes de la firma del Contrato, y con fecha 08.03.06 la empresa CIVISE SAC,que particip en la Convocatoria del Concurso Publico; present una denuncia dirigida alPresidente del Gobierno Regional La Libertad en la que solicita Nulidad de Oficio del ConcursoPblico 002-2005-HRDT; debido a trasgresiones a las normas de presupuesto, contrataciones yadquisiciones; a pesar que el Hospital Regional Docente haba desestimado los reclamos dedicha empresa como consta en la RD. 93-2006-GRLL-GRDS-DRS-HRDT-UP del 03.03.06.

Ante esta denuncia se emite el Informe Tcnico Legal 003-2006-GRLL-GRAJ/DAA-GRA/DA del21.03.06 suscrito por el Director de Abastecimiento, Helder Olivares Pea y el Sub Gerente deAsuntos Administrativos, Abog. Renzo Carbonell Saldaa quienes sealan que para que sigamanteniendo su competencia era necesario que el Director del Hospital solicitara nuevamentedelegacin de facultades, sustentando la emisin de la R.E.R 438-2006-GRLL-PRE del 06.04.06que declara Nulidad de Oficio el Proceso de Seleccin.

Acto seguido el 15.05.06 el Director de Abastecimientos, Helder Olivares Pea, con Oficio 125-2006-GR-LL/GRA/DA solicita Exoneracin de Proceso de Seleccin argumentandodesabastecimiento inminente, siendo avalado con el Informe Tcnico Legal 007-2006-GRLL-GRAJ-DAA-GRA/DA suscrito por el mismo funcionario y por parte de la Gerencia Regional deAsesora Jurdica el Abog. Csar Plasencia Alvarado, esgrimiendo los mismos motivos expuestosen la Solicitud de Exoneracin, emitindose as el Acuerdo Regional 050-2006 CR/LL, queEXONERA de proceso de seleccin la Contratacin de Servicios de Seguridad y Vigilancia parael Hospital Regional Docente de Trujillo.

Con este Acuerdo Regional, donde se encarga la funcin de implementar el mismo al Director deAbastecimientos, Eco. Helder Olivares Pea, quien ejecuta con Oficio 208-2006-GRA/DAB del14.07.06 y Oficio reiterativo 231-2006-GRA-DAB del 21.07.06 remitiendo al Director del Hospital

Regional Docente de Trujillo el Contrato de prestacin de servicios, con la Empresa de Serviciosy Seguridad de Vigilancia ALFA SAC SERVISEAL SAC para que sea suscrito; y ejecutado; y


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con Oficio 1908-2006-GR-LL-GRDS-DRS-HRDT/D del 31.07.06 el Director del Hospital RegionalDocente de Trujillo devuelve el contrato debidamente firmado, contrato que no lleg a ejecutarse.

La situacin descrita ha transgredido las siguientes normas: Ley 27444 - Ley de ProcedimientoAdminist rat ivo General, Art. 3 Requis itos de validez de los Actos Administrat ivos Inc.1)Competencia: Ser emitido por el rgano facultado en razn de la materia, territorio, grado. Tiempo ocuanta, a travs de la autoridad regularmente nominada al momento del dictado

Ley 27783 - Ley de Bases de la Descentralizacin . Capitulo III Objetivos; Art. 06, Objetivos a NivelAdminist rat ivos, Inc . c)Asignacin de competencias que evite la innecesaria duplicidad de funciones yrecursos, y la elusin de responsabilidades en la prestacin de los servicios. Capitulo III, Tipos deCompetencias, Criterios de Asignacin y Solucin de Conflictos Art. 13.- Tipos de competencias13.3. Competencias delegables:Son aquellas que un nivel de gobierno delega a otro de distinto nivel, demutuo acuerdo y conforme al procedimiento establecido en la ley, quedando el primero obligado aabstenerse de tomar decisiones sobre la materia o funcin delegada. La entidad que delega mantiene latitularidad de la competencia, y la entidad que la recibe ejerce la misma durante el perodo de la delegacin.

Ley 27867 - Ley de Gobiernos Regionales, Art. 5.- Misin del Gobierno Regional ; La misin de losgobiernos regionales es organizar y conducir la gestin pblica regional de acuerdo a sus competenciasexclusivas, compartidas y delegadas, en el marco de las polticas nacionales y sectoriales, para contribuir aldesarrollo integral y sostenible de la regin.

Resolucin Ejecutiva Regional 145-2006-GRLL-PRE del 02.02.06,Art.1 Delegar la facultad al Dr.Segundo Ral Cantera Hurtado, Director Ejecutivo del Hospital Regional Docente de Trujillo, para que enrepresentacin del Gobierno Regional de la Libertad proceda a la renovacin de contratos y suscripcin denuevos contratos para servicios de naturaleza no personal y locacin de servicios

El deficiente desempeo de los funcionarios y servidores del Gobierno Regional La Libertad; queavalaron la emisin de documentos varios, sin considerar los emitidos por la misma entidad,causando que la Alta Direccin, determine documentos y acciones que ya haban sido delegadosoportunamente, generando con ello el riesgo potencial de denuncia contra le Hospital Regional

Docente de Trujillo, que involucrara inevitablemente al Gobierno Regional La Libertad.La presente observacin fue comunicada durante la accin de control a los funcionariosy/o servidores involucrados en la misma, a los efectos que presenten sus comentarios y/oaclaraciones, las que se resumen a continuacin:

Mdico Segundo Ral Cantera Hurtado, (ex Director del Hospital Regional Docente deTrujillo, periodo del 02.11.05 al 22.03.07), con Carta S/N sin fecha, recibida el 13.07.07manifest () sealo que firm el contrato despus de muchas presiones superiores, enespecial de parte del abogado Greco Quiroz y de Helder Olivares Pea, el primero no solo conllamadas telefnicas sino con la concurrencia al Hospital, e incluso con declaracionesperiodsticas en el Diario el Correo, de la legalidad del acto jurdico que motiva el presentehallazgo, insistiendo que el Proceso llevado por el Hospital era nulo (.). Firm el contrato, pero

lo hice para evitar conflictos con las instancias superiores del Gobierno Regional, pero quetampoco se cumpli porque hubieron actos que la administracin a mi cargo no permiti que seejecutara, incluso en el expediente que debe ser objeto de revisin obra un acta que se firmentre las dos empresas y el Hospital, para evitarse dificultades.

En resumen, la contratacin de los servicios de vigilancia para el hospital, se llev a caborespetndose el principio constitucional del debido proceso.

As mismo concluy que la RER 438-2006 GRLL/PRE ha incurrido en error de calificacin aldeclarar nulo de oficio el concurso publico 002-2005 HRDT; la actuacin del comit especialconjuntamente con la del Director del Hospital si cumplieron su funcin de acuerdo a lanormatividad vigente; la empresa al ser notificada con la R.D. 093-2006 GRLL-GRDS-DRS-HRDT/UP debi hacer valer su derecho ante el CONSUCODE, presentando el recurso de

revisin segn Art. 161 del Reglamento TUO; Con respecto a la vigencia se seala que elproceso de seleccin se ha desarrollado dentro de los lmites de las normas especiales de losprocesos de seleccin de Contrataciones y Adquisiciones del Estado; de los indicios razonables


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de responsabilidad del Comit Especial y del Director del Hospital(), Estoy enterado que porLey, una vez firmado el contrato, no caba nulidad del proceso de seleccin; dejo constancia quela Resolucin que declar la nulidad devena de un imposible jurdico en su ejecucin, por ser

nula ipso jure en su ejecucin.

Evaluacin: El funcionario manifiesta que firm el segundo contrato, debido a presionessuperiores, sin adjuntar documentos que avalen lo que afirma; as mismo argumenta, que lo hizopara evitar conflictos y que los actos administrativos a su cargo no permitieron que se ejecutara,indicando que la nulidad del Proceso devena de un imposible jurdico; es decir que teniaconocimiento que el proceder de algunos funcionarios del GRLL no se ajustaba a la normativavigente, situacin que debiera haber advertido en cumplimiento de la Resolucin que le dabafacultades, por lo que no se le exime de responsabilidad.

Econ. Helder Olivares Pea, (ex Director de Abastecimientos, periodo del 06.01.03 al05.01.07)con Oficio S/N del 11.07.07 manifest Respecto al asunto de la exoneracin el rganoencargado segn la Ley de Contrataciones y Adquisiciones, es el Consejo Regional La

Direccin cumpli con implementar lo determinado en el Acuerdo Regional por el tiempo en tantoel Hospital Regional implementaba el proceso principal, ya que ese concurso solo le competa alHospital. Respecto la nulidad tampoco el suscrito tiene ingerencia, responsabilidad o firma parasu aprobacin.

Evaluacin: Lo manifestado por el funcionario, no absuelve la observacin por cuanto indica quecumpli con lo determinado en el Acuerdo Regional, tratando de evadir su responsabilidad todavez que no aclara su participacin en la suscripcin del Informe Tcnico Legal 003-2006-GRLLopinando a favor de la nulidad del proceso y argumentando que el Ex Director del Hospital nohaba solicitado facultades para el ao 2006; lo cual es incorrecto, toda vez que con Oficio 011-2006-GRLL/GRDS/DRS-HRDT-OPE/D si las haba solicitado, las mismas que fueron aprobadascon R.E.R 145-2006-GRLL/PRE.

Adems en el Informe Tcnico Legal 007-2006 que suscribi, opina a favor de la exoneracin alproceso de seleccin por desabastecimiento inminente, y anteriormente mediante oficio 125-2006GRLL/GRA/DA haba solicitado la exoneracin del mismo; vale decir participa en el pedido ytambin forma parte del sustento para la aprobacin de la exoneracin.

Abg. Csar Santos Plasencia Alvarado, (ex Servidor de la Gerencia Regional de AsesoraJurdica, periodo 02.02.04 al 15.04.07), con Informe S/N del 06.07.07, sobre la suscripcin delInforme Tcnico Legal 007-2006-GRLL-GRAJ/DAA-GRA-DA, del 15.05.06 aclara que estedocumento fue redactado por el personal especializado en dichas acciones en la GerenciaRegional de Asesora Jurdica y manifest que Soy servidor nombrado con CategoraRemunerativa STA; y, ocurre que, mediante Memorndun 014-2006-GR-LL/GRAJ, del 15.05.06,don Greco V. Quiroz Daz, Gerente Regional de Asesora Jurdica, llevado por el hecho de que elabogado Renzo Carbonell Saldaa, Director de Asuntos Administrativos (titular), se encontraba

haciendo uso de sus vacaciones desde el 15 al 30 del mes de mayo de 2006, me encarga lacitada Direccin, por ese mismo periodo ()

El Informe Tcnico Legal 007-2006-GRLL-GRAJ/DAA-GRA-DA, suscrito por mi persona, no esun acto administrativo, sino un acto preparatorio de ste; en tal sentido no se le puede exigir, aun Informe, cumpla los requisitos que en su caso s deben ser cumplidos por un actoadministrativo.

As mismo, ingresa un segundo Informe S/N del 16.07.07 manifestando: Efectivamente, confecha 21.03.2006, mi persona suscribi conjuntamente con don Helder L. Olivares Pea el

Informe Tcnico Legal 003-2006-GR-LL-DIO-DAA-GRA/DA, por el cual se opinaba por la

declaracin de nulidad de oficio del Concurso Pblico 002-2005-HRDT Contratacin de Serviciosde Seguridad y Vigilancia para el Hospital Regional de Trujillo.


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Considero que el punto fundamental que se debe esclarecer, es si la delegacin de facultades,otorgadas mediante RER 145-2006-GR-LL-PRE, del 02.02.2006, a favor del Dr. Segundo Ral

Cantera Hurtado Director Ejecutivo del Hospital Regional Docente de Trujillo, fue vulneradomediante RER 438-2006-GR-LL-PRE, del 06.04.2006, que declar Nulo de Oficio el ConcursoPblico 002-2005-HRDT Contratacin de Servicios de Seguridad y Vigilancia para el HospitalRegional de Trujillo.

Sobre el particular, mi persona sostiene que no, porque es estricto jurdico el numeral 69.2 de laLey del Procedimiento Administrativo General, Ley 27444, La entidad delegante podr avocarseal conocimiento y decisin de cualquier asunto concreto que corresponda decidir a otra, en virtudde delegacin; por consiguiente, la avocacin producida tiene sustento jurdico, y si esto es as,no es ilegal.

No puede, ni deber pasarse por alto lo dispuesto por el Artculo 30 del Decreto Legislativo N955, Descentralizacin Fiscal, que indica: Regla de Final de Mandato: Durante el ltimo ao de

gestin se prohbe efectuar cualquier tipo de gasto corriente que implique compromisos de pagoposteriores a la finalizacin de la administracin ().

En conclusin el Informe Tcnico Legal 003-2006-GRLL-GRAJ/DAA-GRA-DA suscrito por mipersona, ha sido expedido respetando el ordenamiento jurdico del pas; debindose tenerpresente que en ningn momento, se ha perjudicado el patrimonio de la entidad, presupuestonecesario para estar incluido en los hallazgos.

Evaluacin: Las aclaraciones del ex servidor no levantan la observacin planteada, toda vez queindica que el Informe Tcnico Legal 007-2006-GRLL-GRAJ/DAA-GRA-DA que suscribi no es unacto administrativo, sin embargo, debe sealarse que el Art. 146 del Reglamento deContrataciones y Adquisiciones del Estado, estipula que es obligatoria la emisin de este informepara fundamentar la exoneracin de proceso.

Sostiene, tambin que la RER 438-2006-GR-LL-PRE, no ha vulnerado las facultades otorgadasal Director del Hospital mediante RER 145-2006-GR-LL-PRE haciendo referencia al numeral 69.2de la Ley 27444, tratando, con esta interpretacin, de justificar la legalidad del avocamiento delGRLL en la nulidad del proceso, sin sealar que el numeral 69.1 de la misma Ley, indica que elavocamiento se da en casos excepcionales por lo que esta normativa no es aplicable en elpresente caso, pues exista en concordancia lo determinado en el Reglamento del TUO de la Leyde Contrataciones y Adquisiciones del Estado, que determinaba que este caso debi ser remitidoal Tribunal del CONSUCODE y no avocamiento del GRLL.

As mismo, no aclara que el Informe Tcnico Legal 003-2006 GRLL-GRAJ/DAA-GRA/DA quesuscribi, desconoca la existencia de las facultades otorgadas al Director del Hospital.

Como resultado de la evaluacin a los descargos se ha identificado ResponsabilidadAdministrativa a los s iguientes funcionarios y ex funcionarios:

Mdico Segundo Ral Cantera Hurtado, (ex Director del Hospital Regional Docente deTrujillo, periodo del 02.11.05 al 22.03.07),por no advertir que no deba ejecutarse la nulidaddel Proceso y por haber firmado dos contratos por el mismo servicio, incumpliendo con loestablecido en el Manual de Organizacin y Funciones, aprobado con Ordenanza Regional 010-2005 CR/RLL del 30.05.05 en su inc. f) Establecer comunicacin y coordinacin con lasentidades pblicas y privadas para el logro de las actividades programadas. As mismoArt. 1 yAr t. 2 de la RER 145-2006 GRLL-PRE del 02.02.06 Delegar la facultad al Dr. Segundo RalCantera Hurtado- Director del Hospital Regional Docente de Trujillo para que en representacindel Gobierno Regional La Libertad proceda a la renovacin de contratos y suscripcin de nuevos

contratos para servicios de naturaleza no personales y locacin de servicios con sujecin a lanormatividad vigente para el ao fiscal 2006; y Disponer que la Direccin del Hospital informe


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bajo responsabilidad de las acciones que se deriven de este acto administrativo,respectivamente.

Econ. Helder Lincoll Olivares Pea, (ex Director de Abastecimientos, periodo del 06.01.03al 05.01.07),por haber suscrito el Informe Tcnico Legal 003-2006-GRLL-GRAJ/DAA-GRA/DA, yhaber participado tanto en la solicitud de exoneracin, como en el proceso de aprobacin de lamisma, incumpliendo el Reglamento de Organizacin y Funciones, aprobado con OrdenanzaRegional 010-2005 CR/RLL del 30.05.05, en lo establecido en el Art. 79 inc. a) Programar,organizar, dirigir, supervisar y controlar la previsin de bienes y servicios para el GobiernoRegional, Inc. g) Coordinar con Asesora Jurdica en la formulacin de contratos para laadquisicin de bienes y servicios e inc. n)Brindar asesoramiento tcnico especializado en losaspectos de su competencia As tambin el Cdigo de tica de la funcin Pblica, capitulo IIprincipios y deberes ticos del servidor pblicoArt. 8.- prohibiciones ticas de la funcin pblica,el servidor pblico est prohibido de: 1. mantener intereses de conflicto, mantener relaciones ode aceptar situaciones en cuyo contexto sus intereses personales, laborales, econmicos ofinancieros pudieran estar en conflicto con el cumplimento de los deberes y funciones a su

cargo.

Abg. Csar Santos Plasencia Alvarado, (ex Servidor de la Gerencia Regional de AsesoraJurdica, periodo 02.02.04 al 15.04.07),por haber suscrito el Informe Tcnico Legal 003-2006-GRLL-GRAJ/DAA-GRA/DA Incumpliendo lo estipulado en el Reglamento de Organizacin yFunciones, aprobado con Ordenanza Regional 010-2005 CR/RLL del 30.05.05 en lo referente alinc. a)Evacuar opiniones legales sobre resoluciones, contratos, convenios, bases de licitacin ydems actos administrativos que el Gobierno Regional celebre con terceros e inc. g) Brindarasesoramiento tcnico legal especializado en los aspectos de su competencia. As tambin elCdigo de tica de los Colegios de Abogados del Per, Seccin Primera, Normas Generales,Esencia del Deber Profesional,Art. 3.- El Abogado debe obrar con honradez y buena fe. No debeaconsejar actos fraudulentos, afirmar o negar con falsedad, hacer citas inexactas o tendenciosas,ni realizar acto alguno que estorbe la administracin de justicia.

As mismo, los funcionarios han incumplido con lo dispuesto en elDecreto Legislativo 276 Ley de Bases de la Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Pblico,aprobado el 06.03.1984, Captulo IV: De las Obligaciones, prohibiciones y derechos de losservidores, Art. 21: inc. a) y b)del respecto a cumplir personal y diligentemente los deberesque impone el servicio pblico y salvaguardar los intereses del Estado respectivamente.

As tambin, el Cdigo de tica de la Funcin Pblica, Capitulo II: Principios y DeberesEticos del Servidor Pblico Art. 6.- Principios de la Funcin Pblica, Inc. 3) Eficiencia:Brinda calidad en cada una de las funciones a su cargo, procurando obtener una capacitacinslida y permanente.Art. 7Deberes de la Funcin Pblica, Inc . 1.Neutralidad: Debe actuarcon absoluta imparcialidad poltica, econmica o de cualquier otra ndole en el desempeo desus funciones demostrando independencia a sus vinculaciones con personas, partidos polticos o

institucionese inc. 6. Responsabilidad: Todo servidor pblico debe desarrollar sus funciones acabalidad y en forma integral, asumiendo con pleno respeto su funcin pblica.


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2. GOBIERNO REGIONAL APROBO INDEBIDAMENTE EXONERACION DE PROCESO DESELECCIN PARA LA ADQUISICIN DE MATERIALES DE CONSTRUCCIN,BASNDOSE EN LA SITUACIN DE EMERGENCIA DECRETADA POR EL GOBIERNO

CENTRAL, GENERANDO UN DESORDEN ADMINISTRATIVO Y UN PAGO IRREGULARDE S/. 432,071.35.

Dentro de los procedimientos de auditoria se revisaron los documentos que sustentaron laExoneracin de Proceso de Seleccin para la Adquisicin de Materiales de Construccin para laProvincia de Bolvar, con lo cual se describe lo siguiente:

Con D.S. 076-2005 PCM del 07.10.05 se declar en emergencia zonas afectadas por el sismoocurrido el 25.09.05, dentro de estas se consider a la Provincia de Bolvar, Regin La Libertad.Este Decreto Supremo determin en su Art. 2 que los Gobiernos Regionales slo coordinaranfrente a otros rganos estructurados del Gobierno Central, y en su Art. 3 que seria la ComisinMultisectorial de Atencin y Prevencin de Desastres la nica facultada para aprobar la viabilidadde los Proyectos de Obras, para atender esta emergencia.

El Gobierno Regional dispuso que el Ing. Tefilo Murga Chaln, de la Direccin de DefensaNacional del Gobierno Regional, verificara la zona afectada, emitiendo el Informe Tcnico 49-2005 GRLL/DDN-TMCH del 10.10.05, donde determina que nicamente el Centro Educativo80640 Shepia presentaba daos en su Infraestructura.

Con Oficio 472-2005 GRLL/PRE del 11.10.05, la Directora del Programa de Asistencia Social(PAS) Abog. Rosemarie Valdez Taboada, solicit Exoneracin del Proceso de Seleccin porEstado de Emergencia para la Adquisicin de diferentes Materiales de Construccin destinados ala reconstruccin del rea afectada haciendo mencin al D.S. 076-2005 PCM que declara laemergencia y aludiendo al Art. 19 inc. c) del D.S. 083-2004-PCM para realizar la exoneracin delproceso.

El 12.10.05 se emite el Informe Tcnico Legal 009-2005, suscrito por el Ing. Manuel YalleEscobar Director de Ingeniera y Obras de la Gerencia Regional de Infraestructura y el Abog.Renzo Carbonell Saldaa, Director de Asuntos Administrativos de la Gerencia Regional deAsesoria Jurdica; el cual slo hace referencia al D.S. 076-2005-PCM y no justifica tcnicamentela emergencia, pero recomienda la exoneracin, y exhorta al Consejo Regional para que seaaprobada.

Dicho informe menciona que los materiales sern para la reconstruccin de 05 CentrosEducativos de la Provincia de Bolvar; hecho que no coincide con lo mencionado en el Informe dela Direccin de Defensa Nacional del Gobierno Regional que indica que slo un Centro Educativosufri daos; adems determina un monto de S/. 518,895.83, mencionando que provienen deAyudas Memoria, es pertinente notar que no se ha evidenciado participacin fsica de la GerenciaRegional de Infraestructura en la evaluacin del desastre, por lo que no se puede determinar el

motivo de incluir otros 04 Centros Educativos en este informe.

Para aclarar el hecho de considerar mayor numero de colegios, con Oficio 635-2007-GRLL/ORCIdel 16.05.07 la Comisin Auditora solicit Informacin al Ing. Manuel Yalle Escobar, sobre laevaluacin realizada por su Direccin para determinar daos sufridos en los centros educativospor el sismo, y con Oficio 006-2007-MYE del 22.05.07 contesta que no corresponde a laDireccin de Ingeniera y Obras de la Gerencia Regional de Infraestructura, hacer la evaluacintoda vez que esto le corresponda a otra direccin dedicada especficamente a este tipo deevaluacin por desastres naturales.

En Sesin de Consejo Regional del 12.10.05, y en merito al Informe Tcnico Legal 009-2005, seacord aprobar la Exoneracin del Proceso de Seleccin para la Adquisicin de Materiales deConstruccin para la Provincia de Bolvar por un monto de S/. 518,895.83, emitindose el

Acuerdo Regional 189-2005-CR, publicado el 24.12.05 en el Diario El Peruano, fuera del plazoque indica la normativa y es importante sealar en la declaracin del Consejero de Bolvar,


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Seor Vctor Coronel Salirrosas, realizada el 16.12.05 al diario Correo indicando que no se tratel tema de la Exoneracin en ninguna Sesin de Consejo, posicin que reafirma con Carta s/n

del 21.05.07, dirigida a la Comisin Auditora.Con D.S. 081-2005-PCM, del 25.10.05, se modific el D.S. 076-2005-PCM mediante el cualotorga facultades a los Gobiernos Regionales y Locales, para accionar frente a los desastres,norma que no fue considerada en ninguna etapa del proceso descrito anteriormente, pero quemantena la necesidad que la Comisin Multisectorial de Atencin y Prevencin de Desastresapruebe los proyectos de obras para rehabilitacin.

Con Oficio 531-2005-GRLL/PRE-PAS del 10.11.05 la Directora del PAS Rosemarie ValdezTaboada, solicita a la Presidencia aprobacin para Donacin de Materiales de Construccin paraCentros Educativos de la Provincia de Bolvar, solicitud que pasa a Administracin con provedoel 14.11.05 y que esta oficina deriva el mismo da a la Direccin de Abastecimientos, con otroprovedo indicando para su atencin de acuerdo a normas , teniendo en cuenta la urgencia dela necesidad y que posteriormente el Econ. Helder Olivares, sin precisar fecha, pasa al rea de

adquisiciones con provedo que dice atender de acuerdo al acuerdo de consejo 189-CR/GRLL.

Con este documento el Director de Abastecimiento, emite las rdenes de Compra y Comprometeel 30.12.05 el pago a los dos proveedores; hecho que desvirta la Exoneracin aprobada en elAcuerdo Regional, toda vez que en la referencia de las rdenes de compra se hace mencin aloficio donde se solicita la Donacin por parte del PAS.

Segn rdenes de compra - guas de internamiento del 31.12.05, firmadas por el Econ. HelderOlivares Pea - Director de Abastecimientos, Carmela Caldern Laureano - Jefe deAdquisiciones, Julio Jaeger Rosell - Responsable de Almacn y visadas por Rosemarie ValdezTaboada - Directora del PAS, y Ernesto Ramos vila - Control Previo, dando a entender que losmateriales ingresaron al almacn de la Sede Central del Gobierno Regional; y con la mismafecha se emiten pecosas que son firmadas por Helder Olivares Pea, Julio Jaeger Rosell, y

recibidas por Rosemarie Valdez Taboada y Lucila Mercedes Samana promotora del PAS; sinembargo, las Guas de Remisin de los proveedores, indican que los materiales empezaron allegar a los lugares beneficiados a partir del 28.04.06; esto genera una incongruencia dedocumentos que es necesario evidenciar.

Con fecha 22.02.06 la Direccin de Contabilidad genera los Comprobantes de Pago y laDireccin de Tesorera con la misma fecha, procede a realizar deposito en cuenta de losproveedores y por el pago total, cuando no exista material alguno en las obras, como lodemuestra las Guas de Remisin y la Carta S/N del 04.06.07 alcanzada a la comisin auditoradonde el proveedor de materiales de construccin Distribuidora Santa Rosa, que manifiesta queexisten materiales pendientes de entrega a la fecha.

La supervisin de estas obras estuvieron a cargo del PAS; as lo demuestra el Oficio 004-2006-

IGUS del 16.05.06 del Ing. Ivn Gutirrez Seijas, quien informa sobre sus Actividades del mes deAbril del 2006, sealando que estuvo de Comisin de Servicios apoyando al PAS en la Provinciade Bolvar, visitando los distritos de Longotea, Uchucmarca, Ucuncha y Bolvar. De igual manera,los Informes de Supervisin de Obras, de fechas 05.06.06, 10.07.06 y 04.08.06, de la Arq. LilianaVertiz Esteves, son dirigidos al PAS, indicando el avance de las mismas. Es preciso mencionarque dentro de las funciones del PAS no se enmarca la supervisin de Obras, toda vez que estarea, que depende directamente de la Presidencia, tiene la finalidad de promover y fomentar eldesarrollo y bienestar de la poblacin mas necesitada la misma que se encuentra organizada enClubes de Madres, Comedores Populares y otras Organizaciones Sociales de Base; pero enambos casos los pagos fueron aprobadas por la Gerencia Regional de Infraestructura denotandoconocimiento de los hechos pero no realizando accin alguna de supervisin o control.

El Director del DASPMOSB Econ. Vicente Esquivel, con Oficio 177-2007-GRLL-

GGR/DASPMOSB del 11.05.07 hace llegar a esta Comisin las Actas de Entrega y Recepcin de


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Materiales de construccin del 30.12.05, firmada supuestamente por diferentes alcaldesbeneficiados, conteniendo estas copias simples las firmas de Gerencia Regional de

Administracin, Directora del PAS y por la Promotora del PAS Srta. Lucila Mercedes Samana; espreciso sealar que el Ex Alcalde de Longotea, no reconoce, estas Actas de Entrega y Recepcinremitidas por el PAS, las cuales indican fecha del 30.12.05, cuando los materiales llegaron apartir del 28.04.06; por lo tanto, las actas no se ajustan a las Guas de Remisin que tienen fechaposterior, por este hecho, la comisin solicit respuesta de la Srta. Lucila Mercedes Samana, lacual mediante Carta s/n del 24.05.07 respondi que fue obligada a firmar todos los documentosreferentes a la recepcin de materiales por el Ing. Ramiro Sols Bustamante y Abg. RosemarieValdez Taboada.

Con Hoja Informativa 001-2007-GRLL/ORCI-CE del 15.06.07, se reporta el desplazamiento encumplimiento de procedimientos de auditoria, donde integrantes de la Comisin Auditoraprocedieron a redactar Actas de Verificacin en las cinco Escuelas beneficiarias del Proceso deExoneracin, observndose estructuras nuevas; dos concluidas, una en construccin, otra

inconclusa y paralizada y una ultima no cuenta con edificacin alguna; existiendo materiales enalmacenes, resaltando que las Municipalidades no cuentan con un documento que lascomprometa a la construccin de los Centros Educativos con los materiales otorgados por elGobierno Regional.

Los hechos descritos han trasgredido la normativa siguiente: Ley 26850 Ley de Contrataciones yAdquis ic iones del Estado aprobado con DS 083-2004-PCM del 26.11.04 Art . 3, Inc. 5) Princip io detransparencia: Toda adquisicin o contratacin deber realizarse sobre la base de criterios y calificacionesobjetivas sustentadas y accesibles a los postores. Art. 20.- Todas la exoneraciones se aprobaranmediante. Acuerdos Regionales. Requieren obligatoriamente de un informe tcnico legal previo y sernpublicados en el diario oficial El Peruano, copia de dichos acuerdos y el informe que los sustenta debenremitirse a la contralora General de la Republica y al Consejo Superior de Contrataciones y Adquisicionesdel Estado, bajo responsabilidad del titular del pliego, dentro de los 10 das hbiles siguientes a la fecha desu aprobacin.Art . 22.-Se entiende como situacin de emergencia aquella en la cual la entidad tenga que

actuar de manera inmediata a causa de acontecimientos catastrficos, de situaciones que supongan gravepeligro de necesidad que afecten la defensa nacional. En este caso la entidad queda exonerada de latramitacin de expediente administrativo y podr ordenar la ejecucin de lo estrictamente necesario pararemediar el evento producido y satisfacer la necesidad sobrevenida, sin sujetarse a los requisitos formalesde la presente Ley. El Reglamento establecer los mecanismos y plazos para la regularizacin delprocedimiento correspondiente. El resto de la actividad necesaria para completar el objetivo propuesto porla Entidad ya no tendr el carcter de emergencia y se adquirir o contratar de acuerdo a lo establecido enla presente Ley.

Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquis iciones del Estado aprobado con DS 083-2004-PCM del 26.11.04, Art. 142, Situacin de Emergencia:La situacin de emergencia es aquella en la cualla entidad tiene que actuar de manera inmediata a causa de acontecimientos catastrficos, de situacionesque supongan grave peligro o de necesidad que afecten la defensa nacional, debiendo la Entidad adquirir ...Toda contratacin o adquisicin realizada para enfrentar una situacin de emergencia deber regularizarse

dentro de los diez (10) das siguientes a la finalizacin del evento que la produjo, incluyendo el proceso enel Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones de la Entidad, publicando la Resolucin o Acuerdocorrespondiente, remitindolo, junto con el informe tcnico-legal sustentatorio, a la Contralora General de laRepblica y al CONSUCODE, as como emitiendo los dems documentos contractuales que correspondansegn el estado de la ejecucin de las prestaciones. Art . 146.- La resolucin o acuerdo que apruebe laexoneracin del proceso de seleccin, requiere obligatoriamente de uno o ms informes previos, quecontengan la justificacin tcnica y legal de la procedencia y necesidad de la exoneracin. Art . 147.- Lasresoluciones o acuerdos que aprueben las exoneraciones de los procesos de seleccin, salvo las previstasen los incisos b) y d) del Art. 19 de la Ley, sern publicadas en el Diario Oficial El Peruano dentro de losdiez (10) das hbiles siguientes a su emisin o adopcin, segn corresponda. Adicionalmente, debernpublicarse a travs del SEACE.Art . 148.- La Entidad efectuar las adquisiciones o contrataciones en formadirecta mediante acciones inmediatas, requirindose invitar a un solo proveedor, cuya propuesta cumplacon las caractersticas y condiciones establecidas en las Bases, la misma que podr ser obtenida, porcualquier medio de comunicacin, incluyendo el facsmile y el correo electrnico. La exoneracin secircunscribe a la omisin del proceso de seleccin; por lo que los contratos que se celebren como

consecuencia de aquella debern cumplir con los respectivos requisitos, condiciones, formalidades,exigencias y garantas que se aplicaran de haberse llevado a cabo el proceso de seleccin


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correspondiente. La adquisicin o contratacin del bien, servicio u obra objeto de la exoneracin, serrealizada por la dependencia encargada de las adquisiciones y contrataciones de la Entidad o el rganodesignado para el efecto.

D.S. 076-2005-PCM y modi ficatoria D.S. 081-2005-PCM, Art . 2.- El Ministerio de Vivienda, Construccin ySaneamiento, el Ministerio de Transporte y Comunicaciones, el Ministerio de Agricultura (..) y las demsInstituciones, organismos y programas del Gobierno Central vinculados con las operaciones de emergencia,dentro de su competencia, ejecutaran las acciones inmediatas (.); coordinando dichas acciones, en lo quefuera pertinente, con los Gobiernos Regionales y Locales.Art. 3.- La Comisin Multisectorial de Prevenciny Atencin de desastres. aprobar los proyectos de obras y actividades de rehabilitacin en las zonasafectadas que sern presentadas por los sectores mencionados en el Art. 2.

Los hechos observados se habran producido por la negligencia de funcionarios y servidores quesin las facultades correspondientes, sin considerar una adecuada aplicacin de los D.S. 076-2005-PCM y 081-2005-PCM y otras normas vigentes aplicables, que promovieron la aprobacinindebida de Exoneracin de Proceso a la Adquisicin de Materiales de Construccin para lareconstruccin de los Centros Educativos de la Provincia de Bolvar; y que en su ejecucin

cambiaron la forma aprobada, causando un desorden administrativo, falta de supervisin y que ala fecha no se hayan logrado los objetivos para los que fueron aprobados, ocasionando unperjuicio econmico de S/. 432,071.35, para el Estado y el Gobierno Regional La Libertad.

La presente observacin fue comunicada durante la accin de control a los funcionariosy/o servidores involucrados en la misma, a los efectos que presenten sus comentarios y/oaclaraciones, las que se resumen a continuacin:

Mdico Homero Burgos Oliveros, (ex Presidente Ejecutivo del GRLL, periodo 01.01.03 al31.12.06),con carta S/N del 21.07.07, manifest que () basta que se declare en emergenciauna localidad, para que se encuentre dentro de los presupuestos de la emergencia () Encuanto al informe esgrimido por el Ing. Murga Chaln, se precisa que el citado ingenierosolamente lleg a un colegio, es por ello que no refleja en su informe los otros colegiosafectados. El grado de afectacin se expuso en una reunin conjunta, con las autoridadesrepresentativas del lugar siniestrado, frente a lo cual se tenia que tomar acciones inmediatas,porque ayuda que llega tarde no es ayuda, y bajo esa concepcin el Consejo Regional aprob elacuerdo de exoneracin de proceso, mxime si se encontraba dentro de los presupuestos delD.S 084-2004 PCM.() mi persona no ha tenido participacin directa, por cuanto en mi calidad de PresidenteRegional, tenia que promulgar los Acuerdos Regionales tomados por el Consejo Regional, por loque niego y contradigo en todos sus extremos, cualquier imputacin maliciosa a mi persona.Mi persona ha cumplido estrictamente con las funciones encomendadas, esto es promulgar losacuerdos Regionales que toma el Consejo Regional, acto que es delegable e insustituible, porser una funcin propia del Presidente Regional

Evaluacin: Los comentarios expuestos por el Seor ex Presidente Regional no desvirtan laobservacin planteada, dado que sostiene basta que se declare en emergencia una localidadpara que se encuentre dentro de los presupuestos de emergencia; lo que no se ajusta a larealidad debido a que las situaciones de emergencia se deben justificar mediante InformesTcnicos necesarios, como lo estipula la normativa vigente, y que en este caso no existieron.

Indica, adems, que el informe del Ing. Murga Chaln, no refleja la totalidad de colegiosafectados pues slo lleg a un colegio; lo que no se ajusta al hecho observado, toda vez que elInforme mencionado describe la visita a distintos lugares, entre ellos Bolvar, Uchucmarca y SanVicente, beneficiados con el Acuerdo Regional; es ms, dicho informe no se pronuncia sobreCentros Educativos destruidos, excepto en el Casero de Shepia, Distrito de Bolvar.

As tambin manifiesta que ayuda que llega tarde no es ayuda comentario que se desvirta con

las guas de remisin de los proveedores donde se evidencia que los materiales adquiridosllegaron al lugar afectado despus de siete (7) meses de ocurrido el sismo. As como que a lafecha no se hayan concluido dichas acciones, demostrando falta de celo en el cumplimiento de


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los Acuerdos Regionales que manifiesta, tena que cumplir por funcin. Es importante notar quelas construcciones verificadas por la Comisin Auditora no son rehabilitaciones como fueronaprobadas basndose en la normativa aludida para aprobar el Acuerdo Regional.

As mismo pretende evadir su responsabilidad indicando que no particip directamente delhecho, sin embargo no realiz la supervisin oportuna y de acuerdo a la normativa vigente, quecomo jefe inmediato de la Direccin Ejecutiva del PAS debi realizar.

Sra. Maria Jess Mndez Evangelista, (ex Presidenta del PAS, periodo Enero 2003 aDiciembre 2006), con carta S/N del 21.07.07, manifest que mi persona no ha tenidoparticipacin alguna, por cuanto en mi calidad de Presidenta no realizaba ningn actoadministrativo dentro de las funciones administrativas del PAS, por lo que niego y contradigo entodos sus extremos, cualquier relacin de vinculo con actos administrativos realizados.

Evaluacin: Lo manifestado por la Seora, ex funcionaria adhonoren, no logra esclarecer laobservacin planteada, debido a que dentro de sus funciones estaba estipulado que deba velar

por el cumplimiento de la finalidad y funcin del Programa de Asistencia Solidaria PAS, lo cualno realiz, toda vez que hasta la fecha se ha incumplido con la rehabilitacin, de los CentrosEducativos, determinada en el Acuerdo Regional observado por la Comisin Auditora.

Ing. Segundo Gallardo Tello, (ex Gerente Regional de Infraestructura, periodo del 06.01.03al 03.01.07)con Carta S/N del 12.07.07 manifest que en calidad de ex Gerente Regional deInfraestructura, recib el encargo de apoyar al PAS en la elaboracin de perfiles tcnicos de losdiferentes centros educativos que previamente habra determinado el PAS, para lo cual asign alIng. Ivn Gutirrez Seijas, para el recojo de datos, los que fueron procesados en la Oficina deEstudios (...)La supervisin y seguimiento de la entrega de materiales como ejecucin fueron realizadas por elPAS directamente, ya que producto de coordinaciones y directivas verbales fue el PAS quiendebera supervisar y dirigir dichas acciones, por ello se contrat especialmente a la mencionada

profesional, limitndonos solamente para efectos de pago o cancelacin de sus servicios, visar laorden de pago.

Evaluacin: Las aclaraciones expuestas por el funcionario mantienen su participacin en loshechos observados, debido a que no sustenta documentalmente el encargo de apoyar al PAS, enla elaboracin de los perfiles tcnicos, y que el PAS debera supervisar y dirigir las accionesreferentes a la ejecucin de la obra; adems permiti que el programa de asistencia socialejerciera funciones que eran de su competencia, por otro lado no monitore el trabajo del Ing.Ivn Gutirrez que como seala fue el encargado de la recopilacin de datos para elaborar lasayudas memorias, sin embargo en el Oficio 166-2007 GRLL-PRE-GRI-SGEP del 07.08.07 el Ing.Lus Prez Urteaga, Coordinador de la Oficina de Estudios, seala que las ayudas memorias sebasaron en comparaciones de otros proyectos similares, siendo este profesional quien firm lasayudas memorias.

Ing. Manuel Yalle Escobar, (ex Director de Ingeniera y Obras, periodo del 06.01.03 al02.02.07), con Carta S/N del 20.07.07 manifest que desde el punto de vista legal ladocumentacin pertinente para acciones de emergencia corresponde a Defensa Civil prepararlo ytramitarlo.En el presente caso, el suscrito conocedor de la problemtica de los locales escolares en laprovincia de Bolvar que se encontraban en mal estado, toda vez que su construccin provenade muchos aos atrs sin solucin sobre todo los locales que se indica, no espero el informe deDefensa Civil oficial, como corresponda y aunada a la gran distancia de la ciudad de Trujillo seconcluyo que era necesario apoyarlos.Tambin el informe tcnico legal que he preparado teniendo en cuenta el DS 076-2005 PCM del07.10.05 () El Consejo Regional, rgano de control evalu el informe tcnico legal y aprob laexoneracin no observndolo.

Que las obras para los cuales se solicito la exoneracin (05 locales escolares en mencin)necesitaban apoyo por encontrarse en malas condiciones por lo que tcnicamente se justificaba


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su rehabilitacin; que el informe tcnico legal fue preparado para aprovechar los fondosdisponibles que en esa oportunidad tenia el PAS y fue quien solicito dicha exoneracin.

Evaluacin: El funcionario indica que tena conocimiento del mal estado de los locales escolares;y como l mismo lo seala, se deban a la antigedad, por lo tanto no tena el sustento tcnicopara determinar si el sismo del 25.09.05 acentu los daos existentes y que estos produciranuna situacin de emergencia.

Sostiene, tambin, que el informe tcnico legal que suscribi lo hizo en funcin al DS 076-2005-PCM, lo cual es observable, toda vez que ste Informe debi basarse en la situacin que pudocausar el sismo en cada uno de los centros educativos; por otro lado indica que tcnicamente sejustificaba su rehabilitacin; desconociendo los documentos que l firm (Ayudas Memorias) yaque estas indican construcciones nuevas y no rehabilitaciones; as tambin precisa que elinforme fue preparado para aprovechar los fondos disponibles que tenia el PAS, es decir, estasera la razn que propici la exoneracin y no el fundamento tcnico, como debera ser, por loque sus comentarios no ayudan a subsanar la observacin planteada.

Abg. Rosemarie Valdez Taboada, (ex Directora Ejecut iva del PAS, per iodo del 01.08.05 al25.10.06), con Oficio 001-2007-RVT del 13.07.07, manifest Que, la solicitud efectuada sesustenta en cumplimiento de las funciones del PAS y se efectu ante el rgano pertinente y en elsupuesto de que este ya haba recepcionado la documentacin respectiva del rgano ejecutivo,como consecuencia de las coordinaciones con los rganos estructurados del gobierno central. Ental sentido mi intervencin solo esta limitada a la solicitud de exoneracin de proceso deseleccin para la adquisicin de diferentes materiales de construccin y no a la participacin enlas coordinaciones que debieron efectuarse.Al tener conocimiento del Acuerdo 189-2005 CR/GRLL del 12.10.05; solicit con oficio 531-2005GRLL-PRE/PAS, la aprobacin para donacin de materiales de construccin para centroseducativos de la Provincia de Bolvar.Que, por disposicin de la presidencia, el PAS fue encargado de supervisar la entrega de

materiales de construccin para la ejecucin de los proyectos aprobados para el efecto se leasign a la Arq. Liliana Vertiz Esteves y al Ing. Ivn Gutirrez Seijas, debiendo la suscritasuscribir los documentos: Actas de entrega y recepcin de materiales de construccin y rdenesde compra para poder viabilizar los proyectos antes mencionados y supuestamente conforme aLey, actuando de buena fe y confiando en que los rganos pertinentes del GRLL, habanefectuado los procedimientos normados.

Evaluacin: Los comentarios expuestos no permiten aclarar la observacin, pues la funcionariasostiene que supona que la documentacin pertinente ya haba sido realizada por otrasdependencias, lo cual no es coherente, toda vez que la Exoneracin se inicia con su solicitud,vale decir que paralelamente no podra existir trmite alguno con respecto a este asunto.

Respecto a que tena conocimiento del Acuerdo 189-2005 CR/GRLL del 12.10.05; confirma que

luego solicit con oficio 531-2005 GRLL-PRE/PAS, la aprobacin para donacin de materiales deconstruccin, hecho que no era parte del Acuerdo y que en su realizacin desvirtuaba la finalidaddel mismo, es mas, se avoc tambin, a recepcionar y tramitar los materiales comprados por elrea de abastecimiento, demostrando as su inters en la ejecucin y no en la supervisin comomanifiesta en su descargo.

Es importante notar que el comentario acerca de que el PAS fue encargado de supervisar laentrega de materiales de construccin no lo demuestra con documentos, adems esta funcin nose enmarca dentro lo establecido en el ROF; as mismo ratifica que firm las actas y rdenes decompra para viabilizar los proyectos y no aclara el motivo por el cual, firma como solicitantedocumentos de entrega de materiales con fecha 31.12.05, cuando los materiales llegaron confecha posterior, finalmente no aclara lo manifestado por la Srta. Lucila Mercedes respecto a lafirma de las pecosas, ni determina por que firma Actas de Entrega cuando se encontraba en la

Ciudad de Trujillo al momento de la supuesta firma de dichos documentos.


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Econ. Helder Olivares Pea, (ex Director de Abastecimientos, periodo del 06.01.03 del31.12.06), con oficio S/N- HLOP del 17.07.07, manifest respecto a los antecedentes de cmose origino o se sustento el Acuerdo de Consejo Regional que declara la exoneracin de proceso

de seleccin por la causal de emergencia no fue de responsabilidad de la Direccin deAbastecimiento, dicho acto es de responsabilidad exclusiva del Consejo Regional.La Direccin de Abastecimiento procedi en aplicacin de Acuerdo Regional. Dicha adquisicinse realizo en amparo de la exoneracin dada por el referido Acuerdo y el TUO de la Ley.La Direccin de Abastecimiento procedi a realizar la adquisicin a travs de la unidad deadquisiciones, cumpliendo con la documentacin (cotizaciones) para estimar el valor de laadquisicin, se procedi a la primera fase del SIAF-Compromiso. Por motivos de cierre de ao(diciembre) y teniendo que registrar el SIAF hasta la fase de devengado para que no revierta elcalendario (presupuesto mensualizado) programado para tal adquisicin el rea de almacnrealiz las coordinaciones tanto con el PAS como los dos proveedores (por funcin lecorresponde) para que los materiales fueran entregados a su destino final.Respecto a que en la Ordenes de Compra se hace referencia al oficio 531-2005 GRLL/PRE-PASy que eso desvirta el Acuerdo Regional, esto no tiene sustento ya que el oficio de la referencia

da inicio a la exoneracin y que al momento de la adquisicin ya exista el documento aprobadode exoneracin (Acuerdo de Consejo) y que simplemente el servidor hace las ordenes de compraconsign el oficio, pero queda claro que las adquisiciones se realizaron al amparo del AcuerdoRegional.

Evaluacin: El funcionario seala que no particip en los antecedentes y en la aprobacin delAcuerdo Regional 189-2005, tampoco que su dependencia sea la encargada de ejecutar laAdquisicin, sin embargo esto no es materia de la observacin.

Por otro lado, seala que realiz las adquisiciones mediante cotizaciones, no adjuntandodocumentacin que as lo demuestre; tambin afirma que se procedi a la primera fase del SIAF-Compromiso por motivos de cierre de ao y teniendo que registrar el SIAF hasta la fase dedevengado para que no revierta el calendario programado; es decir corrobora el hecho que los

documentos que firmaron ocasionaron el pago adelantado a los proveedores sin que estos hayancumplido con entregar los bienes adquiridos.

Tambin indica que las adquisiciones se realizaron al amparo del Acuerdo Regional; sin embargoen los hechos descritos se evidencia una demora en la aplicacin del acuerdo, toda vez que seaprob en octubre y se adquiri los materiales recin el ltimo da de diciembre.

Sostiene que el Oficio 531-2005 GRLL/PRE-PAS fue el que inicio la exoneracin y se hademostrado que no fue as, toda vez que es el oficio 472-2005 GRLL/PRE el que solicit dichaexoneracin, por lo tanto el funcionario, por lo que todo lo expuesto no desvirta la observacin.

Abg. Renzo Carbonell Saldaa, (ex Director de Asuntos Administ rativos, periodo de19.11.04 al 02.02.07), con carta S/N del 16.07.07, manifest Que la Direccin de Asuntos

Administrativos a mi cargo, se limito a brindar solo el sustento legal al informe teniendo en cuentael DS 076-2005 PCM sin dejar de mencionar los antecedentes del caso, de all que el mismo essuscrito conjuntamente con el ing. Manuel Yalle Escobar, quien en su calidad de Director deIngeniera y obras se encargo de elaborar el soporte tcnico del expediente y lo remiti a midespacho y que en mi condicin de abogado no estaba en capacidad de emitir un juicio respectoa su buena o mala elaboracin.

Evaluacin: Las aclaraciones vertidas por el funcionario no logran despejar la observacinplanteada, toda vez que sostiene que el informe lo suscribi teniendo en cuenta el DS 076 -2005PCM; es importante sealar que como especialista en la parte legal no consider lo que indicabadicho decreto respecto a los requisitos que se deben cumplir para enmarcar una situacin deemergencia como que, la Comisin Multisectorial de Prevencin y Atencin de Desastresaprobar los Proyectos de Obras y Actividades de Rehabilitacin; as mismo no tuvo en cuenta

lo estipulado en el Art. 146 del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del


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Estado, la cual obliga la existencia de uno o mas informes previos, que contengan la justificacintcnica y legal del caso.

Tambin seala que el Ing Manuel Yalle Escobar remiti a su despacho el soporte tcnico,documento que no adjunta y que seria poco probable que lo tenga, toda vez que el propioIngeniero en sus aclaraciones manifiesta que no elabor este sustento tcnico, sealando queera competencia de Defensa Civil. Es importante sealar que el funcionario explica que en sucalidad de abogado, no estaba en la capacidad de analizar el Informe Tcnico, lo cual no esmateria de observacin.

Sra. Carmela Caldern Laureano, (ex Jefe de Adquisiciones, periodo del 04.11.04 al31.07.06) con Carta S/N del 17.07.07, manifest la suscrita solamente se limitaba a realizar suactividad laboral por orden expresa y escrita del Director de Abastecimiento en la que solicita a lasuscrita la atencin de la compra de materiales.Se debe precisar respecto a lo expresado por su representada en el pliego de auditoria, donde daa entender que ha habido negligencia que sin las facultades correspondientes y sin considerar la

aplicacin de las normas vigentes promoviendo la aprobacin indebida de la exoneracin, alrespecto debo negar y contradecir en todos sus extremos por cuanto no es mi responsabilidadcomo encargada del rea de adquisiciones.La suscrita en cumplimiento de la disposicin del Director de Abastecimiento, (Jefe inmediato)quien indic que dichos colegios se encontraban en situacin de emergencia, por lo tanto losmateriales de construccin lo debera requerir con suma urgencia, los que fueron solicitados porel PAS los mismos que fueron adquiridos y en cuanto a la verificacin de dichos materiales quese adquirieron es de responsabilidad nica y exclusiva del responsable del rea de corresponda.

Evaluacin: La servidora pretende evadir su responsabilidad indicando que actuaba por ordenexpresa de su jefe inmediato y como encargada del rea de adquisiciones no teniaresponsabilidad en la aprobacin de la exoneracin hecho que no es materia de observacin; loque si se le observa es que si bien su jefe inmediato con provedo que deca atender de acuerdo

al Acuerdo de Consejo 189-2005 GRLL, como encargada de esta rea, debi tener en cuenta loestipulado en el Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, que en suArt. 148 describe claramente el procedimiento para las adquisiciones exoneradas; adicionalmentese establece que siendo servidora de carrera, regulada por el Decreto Legislativo 276 debiejecutar las disposiciones superiores como manifiesta en concordancia con la normativa expresapara esos casos, por tanto la servidora con lo expresado no logra levantar la observacinplanteada.

Sr. Julio Jaeger Rosell, (Responsable de Almacn, periodo del 01.08.92 a la fecha), conOficio 035-2007 GRLL-GRA-SGAB/JJR del 13.07.07, manifest me apersone in situ al local dela carpintera el Sol y en coordinacin con el Propietario se procedi a verificar el total de puertasy ventanas que iban a ser trasladados a la Prov. de Bolvar. Una vez realizada la verificacin yestado conforme se firmo el acta respectiva.

Posteriormente el suscrito procedi a firmar las ordenes de compra para que seanDEVENGADAS por la oficina de contabilidad y en fecha posterior se solicito al proveedor quealcanzara las Guas de Remisin de los materiales entregados en obra donde se puede apreciarque dichos materiales fueron entregados a los alcaldes, debidamente sellados y firmadas por lasautoridades respectivas.Debo informar que como responsable de almacn del GRLL y segn acta del Consejo Regionaldichos materiales eran de urgencia y tenan que ser puestos en obra por lo que la documentacintena que ser devengada para que el dinero no se revierta. El suscrito se aperson al local de ladistribuidora Sta Rosa de donde se verific que la mercadera se encontraba conforme; elsuscrito se apersono al mes siguiente al local del proveedor para constatar si los materialesestaban siendo trasladados a la Prov. en emergencia constatando que se encontraban en poderde la distribuidora para lo cual se les solicito en forma verbal que se nos haga llegar una carta decompromiso de entrega de materiales con su firma notarialmente.


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Evaluacin: La presente aclaracin no lo absuelve de su responsabilidad en la observacindescrita, toda vez que firm los documentos que originaron el pago adelantado a los proveedoressin tener la garanta correspondiente y sin que estos hayan cumplido con entregar los materiales.

Se ha evidenciado que la distribuidora cumpli con hacerle llegar la carta firmada notarialmentepero no se seala el plazo de entrega de materiales, es por ello que hasta la fecha dichadistribuidora no cumple con la entrega total de materiales tal como indica el mismo proveedor ensu carta S/N del 04.06.07 que alcanz a la Comisin Auditora.

Srta. Lucila Esther Mercedes Samana, (ex Promotora del PAS, periodo del 02.02.05 al31.12.06), con carta S/N del 16.07.07, manifest () Con respecto a mi participacin en esteproceso firme los Pedidos Comprobantes de Salida (PECOSAS) con fecha 31.12.05 a presinverbal del Ing. Ramiro Sols Bustamante trabajador del GRLL en informtica y la Abg. RosemarieValdez Taboada, Directora Ejecutiva del PAS en esa fecha, aludiendo en forma enftica que mepoda quedar sin trabajo si no lo hacia, por lo que me vi obligada a firmarlo () y adems de ellose me impuso (ing. Ramiro Sols y Abg. Rosemarie Valdez) para encargarme del recojo de las

actas firmadas por los respectivos alcaldes de la provincia de Bolvar.Es por ello que mi persona hace alcanzar las actas de recepcin de materiales por los motivosque estoy mencionando.

Evaluacin: Lo manifestado por la ex servidora, no esclarece la observacin planteada, puestoque ratifica que firm las pecosas, adems no puede demostrar que fue presionada a firmardichos documentos; y por lo dems no se manifiesta sobre la suscripcin de las Actas deRecepcin de Materiales, las que fueron firmadas en la Provincia de Bolvar con fecha 31.12.05,por funcionarios que fsicamente sera imposible que se encuentren en la mencionada Provincia,toda vez que segn Oficio 545-2007 GGR-GRA/SGRH del 13.07.07 emitido por RecursosHumanos, el Sr. Juan Morillas Bulnes Ex Gerente de Administracin, no tena Comisin deServicios a la mencionada Provincia. As como, con Oficio 610-2007 GGR-GRA/SGRH de lamisma rea, donde se indica que Rosemarie Valdez y Lucila Mercedes registraron su asistencia

hasta el 30.12.06 con lo que se corrobora que no era posible estar en la Provincia de Bolvar elda 31.12.05 por la distancia geogrfica.

Como resultado de la evaluacin a los descargos se ha identificado ResponsabilidadAdministrativa a los s iguientes funcionarios y ex funcionarios:

Mdico Homero Burgos Oliveros, (ex Presidente Ejecutivo del GRLL, periodo 01.01.03 al31.12.06), por no haber supervisado la ejecucin inmediata del Acuerdo Regional cuestionado,as como haber permitido que el programa de asistencia solidaria realice acciones de supervisinde ejecucin de obras, incumpliendo con lo establecido en el Reglamento de Organizacin yFunciones, aprobado con Ordenanza Regional 010-2005 CR/RLL del 30.05.05, en el Art. 23delinc. a): Dirigir y supervisar la marcha del Gobierno Regional y de sus rganos ejecutivos

administrativos y tcnicos, respecto al Programa de Asistencia Solidaria; Inc. o): Promulgar lasOrdenanzas Regionales y ejecutar los Acuerdos del Consejo Regional.

Sra. Maria Jess Mndez Evangelista, (ex Presidenta del PAS, periodo Enero 2003 aDiciembre 2006),por no supervisar las labores realizadas por la Direccin Ejecutiva del PAS,incumpliendo con lo establecido en el Reglamento de Organizacin y Funciones del Programa deAsistencia Solidaria, aprobado con RER 798-2005 GRLL-PRE del 04.08.05, en elArt. 10, inc. d),l) y n)del que indica: velar por el cumplimiento de la finalidad y funciones del PAS, Mantenerinformado al Presidente Regional sobre la ejecucin y avance de las actividades del PAS encumplimiento de las metas y objetivos establecidos y Coordinar acciones de trabajo con lasdiferentes unidades orgnicas del Gobierno Regional y establecer mecanismos de articulacinregional subregional y microregional del PAS respectivamente.

Ing. Segundo Gallardo Tello, (ex Gerente Regional de Infraestructura, periodo del 06.01.03al 03.01.07),por no supervisar las acciones realizadas por el Director de Ingeniera y Obras, as


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como por permitir que otra rea realice funciones de su competencia, incumpliendo lo establecidoen el Reglamento de Organizacin y Funciones, aprobado con Ordenanza Regional 010-2005CR/RLL del 30.05.05,Art. 123inc. e)Efectuar y evaluar los estudios y obras de infraestructura

as como supervisar y verificar que se cumpla las especificaciones tcnicas requeridas y/oestablecidas; e Inc. f) Brindar asesoramiento tcnico especializado en los aspectos de sucompetencia.

Ing. Manuel Yalle Escobar, (ex Director de Ingeniera y Obras, periodo del 06.01.03 al02.02.07), por haber suscrito el Informe Tcnico Legal 009-2005 sin contar con el soporte tcniconecesario que justifique la emergencia especfica en los Centros Educativos de la Provincia deBolvar, incumpliendo el Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado,aprobado con D.S 084-2004 PCM, en su Art. 146: Informe Tcnico Legal previo en caso deexoneraciones, La resolucin o acuerdo que apruebe la exoneracin de seleccin, requiereobligatoriamente de uno o mas informes previos, que contengan la justificacin tcnica y legal dela procedencia y necesidad de la exoneracin; lo que concuerda con lo establecido en elReglamento de Organizacin y Funciones, aprobado con Ordenanza Regional 010-2005 CR/RLL

del 30.05.05,Art. 126inc. g) Formular Expediente Tcnicos de las obras o proyectos a ejecutarde competencia GRLL; inc. m)Ejecutar y coordinar los programa de emergencia de la Reginde acuerdo a la normativa legal vigente; inc. n)Brindar asesoramiento tcnico especializado enlos asuntos de su competencia.

Abg. Rosemarie Valdez Taboada, (ex Directora Ejecut iva del PAS, per iodo del 01.08.05 al25.10.06), por haber participado en todo el proceso de exoneracin, desde la solicitud hasta laejecucin del mismo, sin ser de su competencia firmando las actas de entrega de materialesantes de que estos hayan sido recepcionados, incumpliendocon lo establecido en el Reglamentode Organizacin y Funciones del PAS, aprobado con Resolucin Ejecutiva Regional 798-2005del 04.08.05,Ar t. 126inc. g) y h)Mantener informado a la Presidencia del PAS sobre el avancede la ejecucin de los planes, proyectos y actividades del PAS, Ejecutar las acciones de trabajoconjunto coordinadas con las diferentes unidades orgnicas del Gobierno Regional,

respectivamente.

Econ. Helder Olivares Pea, (ex Director de Abastecimientos, periodo del 06.01.03 del31.12.06), por haber firmado los documentos que originaron el pago adelantado a losproveedores sin que estos hayan cumplido con entregar los bienes adquiridos incumpliendo lodeterminado en elArt. 2del Acuerdo Regional 189-2005 GRLL/CR del 12.10.05 que establece:Encargar a la Direccin de Abastecimiento del GRLL el estricto cumplimiento del presenteAcuerdo incumpliendo tambin la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado aprobadopor D.S 084-2004 PCM en su Art. 142 Toda contratacin o adquisicin realizada paraenfrentar una situacin de emergencia deber regularizarse dentro de los 10 das siguientes a lafinalizacin de l evento que lo produjo, incluyendo el proceso en el Plan Anual de Adquisicionesde la entidad y el Ar t. 148 La exoneracin se circunscribe a la omisin del proceso deseleccin; por lo que los contratos que s e celebren como consecuencia de aquella debern

cumplir con los respectivos requisitos, condiciones, formalidades, exigencias y garantas que seaplicaran de haberse llevado a cabo el proceso de seleccin correspondiente; concordantescon lo estipulado el Reglamento de Organizacin y Funciones, aprobado con OrdenanzaRegional 010-2005 CR/RLL del 30.05.05, en el Art. 79 inc. e) Efectuar la convocatoria einvitaciones para el suministro de bienes y servicios que sean necesarios para la buena gestindel GR; inc. g) coordinar con Asesoria Jurdica en la formulacin de contratos para laadquisicin de bienes y servicios; inc. h)Velar por el pago oportuno a los proveedores, de lasobligaciones derivadas de las adquisiciones de Bienes y servicios; inc. k) Recibir previaverificacin, almacenar y distribuir los bienes adquiridos; inc. m) Ejecutar las accionesadministrativas que sean de su competencia; inc. n) Brindar asesoramiento tcnicoespecializado en los asuntos de su competencia.

Abg. Renzo Carbonell Saldaa, (ex Director de Asuntos Administ rativos, per iodo del

19.11.04 al 02.02.07), por haber suscrito el Informe Tcnico Legal 009-2005 sin tener un sustentoTcnico Legal que justifique que la exoneracin del proceso de seleccin se enmarque dentro de


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una causal de emergencia, incumpliendo con lo estipulado en el Decreto Supremo 076-2005PCMArt. 3La comisin multisectorial de prevencin y atencin de desastres, () aprobar losproyectos de obras y actividades de rehabilitacin en las zonas afectadas (); inobservando lo

establecido Reglamento de Organizacin y Funciones, aprobado con Ordenanza Regional 010-2005 CR/RLL del 30.05.05, en el Art. 68 del inc. g) Brindar asesoramiento tcnico legalespecializado en los aspectos de su competencia. As tambin por incumplir el Cdigo de ticade los Colegios de Abogados del Per, Seccin Primera, Normas Generales, Esencia del DeberProfesional,Art. 3 El Abogado debe obrar con honradez y buena fe. No debe aconsejar actosfraudulentos, afirmar o negar con falsedad, hacer citas inexactas o tendenciosas, ni realizar actoalguno que estorbe la administracin de justicia.

Sra. Carmela Caldern Laureano, (ex Jefe de Adquisiciones, periodo del 04.11.04 al31.07.06), por no realizar las adquisiciones de acuerdo a lo estipulado en la Ley deContrataciones y Adquisiciones del Estado aprobado por D.S 084-2004 PCM en su Art. 148 Laentidad efectuar las adquisiciones o contrataciones en forma directa mediante accionesinmediatas, requirindose invitar a un solo proveedor, cuya propuesta cumpla con las

caractersticas y condiciones establecidas en las bases, la misma que podr ser obtenida, porcualquier medio.

Sr. Julio Jaeger Rosell, (Responsable de Almacn, periodo del 01.08.92 a la fecha), porhaber firmado los documentos que permitieron el pago adelantado a los proveedores sin queestos hayan cumplido con entregar los bienes adquiridos incumpliendo lo descrito en el Manualde Organizacin y Funciones aprobado con RER 344-2003 GRLL-PRE del 16.06.03, Hoja defunciones especificas del cargo inc. a) Recepcionar y almacenar los materiales y equipos queingresen al almacn, controlando su cantidad y calidad de acuerdo a las especificaciones de lasrdenes de compra, inc. g) Aplicar correctamente las normas tcnicas de Administracin deAlmacenes.

Srta. Lucila Esther Mercedes Samana, (ex Promotora del PAS, periodo del 02.02.05 al

31.12.06) Por acceder a firmar documentos que no le correspondan fomentando desordenadministrativo y no sustentar que fue presionada a firmarlos alcanzando documentacin que nose ajusta a la realidad, en cuanto a las Actas de Entrega de materiales; incumpliendo con loestablecido en el Reglamento de Organizacin y Funciones del Programa de Asistencia Solidaria,aprobado con RER 798-2005 GRLL-PRE del 04.08.05, inc. p)Otras funciones que le asigne laDireccin Ejecutiva

As mismo, los funcionarios han incumplido con lo dispuesto en el Decreto Legislativo 276 Leyde Bases de la Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Pblico, aprobado el06.03.84, el Art. 21 del Captulo IV de las Obligaciones, prohibiciones y derechos de losservidores, inc. a) y b)del respecto a cumplir personal y diligentemente los deberes que imponeel servicio pblico y salvaguardar los intereses del Estado.

As tambin el Cdigo de tica de la funcin Pblica, capitulo II principios y deberes ticos delservidor pblico Art. 6.- Principios de la Funcin Pblica, inc. 3)Eficiencia: Brinda calidad encada una de las funciones a su cargo, procurando obtener una capacitacin slida ypermanente. Art. 7 Deberes de la Funcin Pblica, inc. 1).Neutralidad: Debe actuar conabsoluta imparcialidad poltica, econmica o de cualquier otra ndole en el desempeo de susfunciones demostrando independencia a sus vinculaciones con personas, partidos polticos oinstitucionese inc. 6). Responsabilidad: Todo servidor pblico debe desarrollar sus funciones acabalidad y en forma integral, asumiendo con pleno respeto su funcin pblica.


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III. CONCLUSIONES

Como resultado del Examen Especial, practicado a la Entidad Gobierno Regional La Libertad,ejercicios 2005 y 2006, se concluye lo siguiente:

1. Que el Gobierno Regional desconoci sus propios actos administrativos al pronunciarseilegalmente por la nulidad de un Proceso de Seleccin por Servicios de Vigilancia para elHospital Regional Docente de Trujillo, declarando un desabastecimiento inminenteprovocando una Exoneracin, se firme un segundo contrato por el mismo servicio y mayormonto; corriendo el riesgo potencial de denuncia contra el HRDT, que involucrarainevitablemente al Gobierno Regional.(Observacin N 1)

2. Que el Gobierno Regional aprob una Exoneracin del Proceso de Seleccin para AdquirirMateriales de Construccin para la rehabilitacin de centros educativos en la Provincia deBolvar, sin haber tenido la certeza de una situacin de emergencia en estos locales,justificada con Informes tcnicos, desenlazndose en actos administrativos que no seenmarcan dentro de la normativa vigente y en un pago irregular por S/. 432,071.35.(Observacin N 2)

IV. RECOMENDACIONES

En mrito a las conclusiones expuestas en el presente informe y de conformidad con loestablecido en el Decreto Ley 27785 - Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la

Contralora General, en su Art. 15, inc. b), relacionado a formular recomendaciones paracontribuir en la mejora de la gestin del Gobierno Regional La Libertad y el inc. f), en que losInformes de Control tienen la calidad de prueba pre constituido para el inicio de las accionesadministrativas y legales, se formulan las siguientes recomendaciones:

Al Seor Presidente Ejecut ivo Regional:

Disponer el inicio de los Procesos administrativos disciplinarios a los funcionarios, exfuncionarios, servidores y ex servidores, involucrados en los hechos observados en el presenteinforme, de conformidad con lo dispuesto en el captulo XIII del Proceso AdministrativoDisciplinario del Reglamento de la Ley de Bases de la Carrera Administrativa y deRemuneraciones del Sector Pblico, D. S. 005-1990-PCM del 15.01.90

Al Gerente General Regional:

1. Que los Consejeros Regionales, antes de aprobar un acuerdo deben evaluar el contendidode cualquier solicitud, con el propsito de verificar su sustento.(Conclusin N 01 y 02)

2. Las facultades que otorgue el Gobierno Regional a las diferentes dependencias, se hagan enun mismo periodo de tiempo, estableciendo niveles de comunicacin en todas las unidadesejecutoras de la Entidad, as mismo, cualquier solicitud de exoneracin de un proceso deseleccin para adquirir un bien o servicio, ya sea por emergencia, desabastecimientoinminente u otro tipo que seale la ley, deba cumplir con los requisitos previos exigidos por la

misma.(Conclusin N 01)

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