Informe Anual de Actividades 2014

Informe anual de actividades 2014

Contraloría Interna del Poder Legislativo

Febrero 2015

Informe Anual de Actividades 2014

INFORME ANUAL DE ACTIVIDADES PACI 2014

I. PRESENTACIÓN ............................................................................................................................... 3

II. SITUACIÓN ACTUAL ....................................................................................................................... 4

1 CONTROL (ENFOQUE PREVENTIVO) ...................................................................................................... 4 1.1 Grupos y Representaciones Parlamentarias ............................................................................ 5

1.2 Emisión de informes durante el periodo 2014: ........................................................................ 9

A LA JUNTA DE GOBIERNO Y COORDINACIÓN POLÍTICA Y DIRECCIÓN GENERAL DE

ADMINISTRACIÓN .................................................................................................................................. 9 1.3 Actividades del Programa 2014, en proceso de conclusión: ................................................. 9

1.4 Participación Preventiva de la Contraloría Interna ................................................................ 10

Subcomité de Adquisiciones del H. Congreso de Guanajuato .................................................. 10

Subcomité de Adquisiciones del OFS ............................................................................................ 10

Comité de Construcción del Nuevo Palacio Legislativo .............................................................. 10

Actos de Entrega-Recepción ........................................................................................................... 12

Enero a Diciembre del 2014 OFS ................................................................................................... 13

ACTAS ADMINISTRATIVAS Y CONTROL DE ACTIVOS .......................................................... 14

Arqueos de fondos fijos (control de activos) ................................................................................ 15

Inventario de Almacén de H. Congreso del Estado (control de activos) ................................. 16

2 EVALUACIÓN (ENFOQUE PREVENTIVO) ............................................................................................... 16 2.1 Sistema de Presentación de la Declaración Patrimonial ...................................................... 16

3 DESARROLLO ADMINISTRATIVO (ENFOQUE PROPOSITIVO) ................................................................ 17 3.1 Capacitación Profesional ........................................................................................................... 17

3.2 Programas e Informes de la Contraloría Interna ................................................................... 18

4 RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS (ENFOQUE CORRECTIVO) .................................................... 18 4.1 Denuncias administrativas e investigaciones: ........................................................................ 18

5 ACTIVIDADES NO PROGRAMADAS ........................................................................................................ 19 5.1 Detalle de actividades ................................................................................................................ 19

III. CONSIDERACIONES FINALES....................................................................................................19

I. COLABORADORES:..................................................................................................................21

II. ANEXOS ......................................................................................................................................22

I. PRESENTACIÓN El artículo 252 fracción V de la ley Orgánica del Poder Legislativo del Estado Libre y Soberano de Guanajuato, establece que la Contraloría Interna; deberá de presentar a la Junta de Gobierno y Coordinación Política un informe anual sobre el cumplimiento de sus funciones o cuando le sea requerido. En tal sentido y en cumplimiento a la mencionada disposición la Contraloría Interna, presenta las acciones y actividades realizadas en apego al programa anual 2014, previamente aprobado por la Junta de Gobierno y Coordinación Política, en el mes de enero pasado.

El enfoque de planeación y programación de acciones nos ha permitido enfocar y optimizar los recursos humanos, técnicos y económicos en un sentido de alcance de todas y cada una de las áreas del Poder Legislativo, en las que se aplican los recursos aprobados en el presupuesto vigente , esto con la finalidad de optimizar y ser eficientes en el aprovechamiento de los recursos disponibles por esta área, así mismo impulsamos y en concordancia con la nueva ley general de contabilidad gubernamental, una mejor rendición de cuentas en donde lo que se prepara en enfocar el gasto con apego al impacto en los resultados obtenidos por la gestión en la administración de los mismos, esto sin duda dará un giro en la forma de rendir cuentas dentro del quehacer de la actividad legislativa en nuestro Estado.

El enfoque de trabajo ha sido impulsado por una constante y actualizada capacitación, esto para aumentar las competencias del personal que actualmente colabora en esta área y se redefinen aspectos como la orientación del trabajo a la evaluación de riesgos para la planeación del programa y ejecución de las auditorias y una oportunidad en la presentación de cada uno de los resultados presentados a la consideración de las distintas áreas involucradas.

El presente informe refleja las actividades de los trabajos realizados a través del año 2014, de las estrategias, objetivos y metas planteadas en el programa de trabajo, el cual dio el rumbo al cumplimiento de las atribuciones de la ley orgánica del poder legislativo, con el conocimiento y autorización de la Junta de Gobierno y Coordinación Política.

Por lo arriba señalado y en cumplimiento a lo antes expuesto se rinde el presente informe de tareas y actividades realizadas por la Contraloría Interna correspondiente al ejercicio 2014.

Objetivos: Dentro de las funciones encaminadas al cumplimiento de las atribuciones contenidas en la Ley Orgánica del Poder Legislativo del Estado Libre y Soberano de Guanajuato, nuestros objetivos están enunciados de la siguiente manera:

1. Control.- Verificar que las actividades de las dependencias y unidades

administrativas del Poder Legislativo del Estado de Guanajuato, se

apeguen dentro de la observancia general a las leyes, políticas,

lineamientos y procedimientos establecidos.

2. Evaluación.- Establecer sistemas de evaluación que permitan medir la

gestión de las dependencias y unidades administrativas.

3. Desarrollo Administrativo.- Propiciar la adopción de medidas y

recomendaciones que tiendan a mejorar la gestión integral de los recursos

públicos mediante una permanente actualización, vinculación y una

formación técnica profesional a través de la capacitación y adiestramiento.

4. Responsabilidades Administrativas.- Sustanciar los procedimientos

disciplinarios por actos u omisiones de los servidores públicos,

comunicando al superior jerárquico de las imposiciones de las sanciones

correspondientes, en los términos de la Ley de Responsabilidades

Administrativas de los Servidores Públicos, así como de las sanciones

impuestas por la Junta de Gobierno y Coordinación Política.

El control gubernamental surge del derecho ciudadano a conocer y vigilar el patrimonio común, como resultado de su obligación a contribuir a los gastos del estado. El sistema de control gubernamental se integra por las funciones de Control Interno que son realizadas por áreas orgánicas de las propias instituciones, las cuales se desarrollan de manera independiente respecto de los sujetos revisados, por lo anterior enviamos a la consideración de este órgano el presente documento.

II. Situación Actual 1 Control (Enfoque Preventivo) Durante el ejercicio 2014 y en cumplimiento al programa anual de la contraloría interna (PACI 2014), aprobado por la Junta de Gobierno y Coordinación Política, como parte de las actividades programadas, desarrollamos intervenciones preventivas de control interno, operacional y financieras que permitieron la aplicación adecuada de los recursos públicos en H. Congreso, Grupos y representaciones parlamentarias y en el Órgano de Fiscalización Superior. Dentro de las actividades de control se realizaron revisiones operacionales a los grupos y representaciones parlamentarias que particularmente consistieron en verificación documental en forma trimestral y verificación en campo respecto de la aplicación y comprobación de las partidas de gasto de los grupos y representación parlamentaria, en lo que corresponde a los ”Gastos de operación de diputados” partida 3852 y de lo ejercido en ”Apoyos sociales y culturales” partida 4411,

las cuales se desarrollaron en cumplimiento al programa anual de trabajo PACI 2014, y del cual se estableció la realización de cuatro revisiones documentales de manera trimestral en coordinación con la entrega de la cuenta pública por parte del Poder Legislativo, de esta forma se revisaron cada una de las partidas mencionadas ejercidas por los grupos y representaciones parlamentarias, así como una revisión en campo de las dos partidas que consistió en la verificación física de las oficinas de enlace legislativo y verificación de los apoyos otorgados a la ciudadanía beneficiada. De esta forma se detallan a continuación los resultados obtenidos: 1.1 Grupos y Representaciones Parlamentarias Partida de gasto 3852 “Gastos de operación de diputados” 1.1.1 Revisiones Documentales. Metodología: Estas actividades se contemplaron en el programa anual de la contraloría interna (PACI 2014) aprobado por la Junta de Gobierno y Coordinación Política, de las cuales se realizaron cuatro revisiones documentales trimestrales y una revisión en campo, que se informaron de manera individual a cada una de las y los diputados, así como a cada uno de los coordinadores de los grupos parlamentarios, a los que corresponde su propio grupo de diputados. Posteriormente se realizaron informes semestrales para dar a conocer los resultados obtenidos a la Junta de Gobierno y Coordinación Política, obteniendo los siguientes resultados:

RESUMEN GENERAL DEL AÑO 2014 En resumen general el monto que se revisó de manera documental de octubre 2013 a septiembre de 2014 alcanzó el importe de $18,553,712.29 (Dieciocho millones quinientos cincuenta y tres mil setecientos doce pesos 29/100 M.N.), que representó un 88.75% del total ejercido para ese mismo periodo.

MONTO REVISADO IMPORTE OBSERVADO

PERIODO EJERCIDO REVISADO % OBSERVADO %

OCTUBRE-DICIEMBRE 2013 5,374,173.00 5,062,575.61 94.20 0 0

ENERO-MARZO 2014 4,249,404.00 4,036,789.80 95.00 0 0

ABRIL-JUNIO 2014 5,447,515.68 4,606,417.95 84.56 0 0

JULIO-SEPTIEMBRE 2014 5,834,179.07 4,847,928.93 83.10 0 0

TOTAL $ 20,905,271.75 $ 18,553,712.29 88.75% $ - 0%

De manera global, este es el comportamiento de los recursos ejercidos por el periodo que se informa de cada unos de los grupos y representación parlamentaria, a la Junta de Gobierno y Coordinación Política, se observa que los recursos ejercidos revisados por parte de la Contraloría Interna en forma

documental, ascendio a un importe de $20,905,271.75, que representó un 88.75% de los recursos ejercidos. 1.1.2 Revisión de Campo Metodología: Con la revisión efectuada de manera documental, se recabó la información para la verificación y validación en cada una de las oficinas legislativas, actividad que se realizó para la tercera y cuarta visita de las oficinas de enlace legislativo desarrolladas durante los meses de marzo-abril y agosto-septiembre respectivamente, obteniendo los siguientes resultados:

PARTIDA 3852 "GASTOS DE OPERACIÓN DE DIPUTADOS" DEL 1° DE OCTUBRE DE 2013 AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2014

RESUMEN GENERAL 3ª. VISITA MARZO-ABRIL 2014

4ª.VISITA AGOSTO-SEPTIEMBRE 2014

Cantidad de oficinas de enlace visitadas 37 37

Cantidad de diputados con dos o más oficinas 7 2

Cantidad de diputados con una misma oficina de enlace 3 3

Cantidad de municipios visitados 16 16

Cantidad de días efectivos invertidos para las visitas a las oficinas de enlace 18 36

Cantidad de personal de apoyo en las oficinas de enlace verificado 208 122

Cantidad de diputados que pagan arrendamiento 31 20

Cantidad de diputados que no pagan arrendamiento 5 9

Cantidad de diputados que tienen contrato de comodato para la oficina de gestión N/A 7

Cantidad de Diputados con comodato de vehículo N/A 8

Cantidad de recomendaciones y/o medidas preventivas emitidas 0 0

Cantidad de recomendaciones y/o medidas preventivas atendidas y/o aceptadas N/A N/A

Cantidad de recomendaciones y/o medidas preventivas parcialmente atendidas N/A N/A

Cantidad de recomendaciones y/o medidas preventivas no aceptadas N/A N/A

En resumen general, de lo que representó las dos revisiones y visitas físicas que se efectuaron a cada uno de los 36 diputados, se cumplió en un 100% la operación y funcionamiento de cada una de ellas, acumulando un total para el ejercicio que se informa, verificando su operación, personal de apoyo, adquisiciones de mobiliario y equipo cumplimiento con el programa anual propuesto.

Resumen de Medidas Preventivas, Observaciones y/o Recomendaciones

Revisión Emitidas Atendidas y/o

Aceptadas Estatus

Documental

6 Medidas Preventivas

1 atendida 5 Para Seguimiento

Visitas 0 No aplica No aplica

Partida de gasto 4411 “Apoyos sociales y culturales” 1.1.3 Revisiones documentales Metodología: Estas actividades se contemplaron en el Programa Anual de la Contraloría Interna (PACI 2014), de las cuales se realizaron cuatro revisiones documentales trimestrales y dos revisiones en campo, los resultados se informaron tanto de manera individual a cada una de las y los diputados, así como a cada uno de los coordinadores de los grupos parlamentarios, de su respectivo grupo o representación. Posteriormente se realizaron informes semestrales para dar a conocer los resultados obtenidos a la Junta de Gobierno y Coordinación Política. En resumen general, por el ejercicio que se revisó de manera documental un importe por $17,986,014.38 (Diecisiete millones novecientos ochenta y seis mil catorce pesos 38/100 M.N.), lo que representó un 88.28% del monto total ejercido por el periodo revisado.

MONTO REVISADO IMPORTE OBSERVADO PERIODO EJERCIDO REVISADO % OBSERVADO %

OCTUBRE-DICIEMBRE 2013 4,881,366.11 4,784,975.45 98.03 0 0

ENERO-MARZO 2014 4,461,876.00 4,065,049.09 91.11 0 0

ABRIL-JUNIO 2014 5,606,736.13 4,863,871.77 86.75 0 0

JULIO-SEPTIEMBRE 2014 5,424,163.61 4,272,118.07 78.76 0 0

TOTAL $ 20,374,141.85 $ 17,986,014.38 88.28% $ - 0%

De manera global, este es el comportamiento de los recursos ejercidos por el periodo que registran los grupos y representación parlamentaria. Por lo que se informa a la Junta de Gobierno y Coordinación Política que los recursos ejercidos

revisados por parte de esta Contraloría Interna en forma documental, ascendió a un importe de $17,986,014.38, que representó un 88.28% de los recursos ejercidos de $20,374,141.85. 1.1.4 Revisión de Campo Metodología: Con la revisión efectuada de manera documental, se recabó la información para la verificación y validación de apoyos otorgados en función de una muestra representativa de cada una de los legisladores, esta actividad se desarrolló en la tercera y cuarta visita en los meses de marzo-abril y agosto-septiembre respectivamente, obteniendo los siguientes resultados:

PARTIDA 4411 “APOYOS SOCIALES Y CULTURALES” VISITAS DE CAMPO DURANTE 2014.

3a. VISITA 4a. VISITA

RESUMEN GENERAL MARZO-ABRIL 2014 AGOSTO-

SEPTIEMBRE 2014

Cantidad de apoyos verificados 227 287

Cantidad de diputados que se les verificaron los apoyos otorgados 36 36

Importe total verificado en campo $ 1´748,301.98 $ 2´166,741.35

Importe con observaciones $ 18,000.00 $ 0.00

Cantidad de observaciones y/o recomendaciones emitidas en visita de campo 7 observaciones 0

Cantidad de observaciones y/o recomendaciones atendidas y/o aceptadas 7 observaciones 0

Cantidad de municipios visitados 16 16

Cantidad de días efectivos invertidos para las verificaciones 18 36

Cantidad mínima de apoyos verificados en campo 2 4

Cantidad máxima de apoyos verificados en campo 11 17

Resumen de Medidas Preventivas y Observaciones y Recomendaciones

Revisión Emitidas Atendidas y/o

Aceptadas Estatus

Documental 0 No aplica No aplica

Visitas 7 7 Atendidas

La actividad de verificación de los apoyos sociales en resumen del ejercicio 2014, se dio de la siguiente forma, se verificaron apoyos sociales de los 36 diputados y diputados, verificando durante las dos visitas realizadas la cantidad de 514 apoyos sociales por un importe global de $3,915,043.33 (tres millones novecientos quince mil cuarenta y tres pesos 33/100 M.N.)

1.2 Emisión de informes durante el periodo 2014:

A LA JUNTA DE GOBIERNO Y COORDINACIÓN POLÍTICA Y DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN

INFORMES PERIODO FECHA ÁREA

Partida 4411 (Apoyos Sociales y Culturales)

1° de julio 2013 al 31 de marzo de 2014

10 de julio

Grupos y Representaciones Parlamentarias

Partida 3852 (Gastos de Operación de Diputados)

1° de julio 2013 al 31 de marzo de 2014

10 de julio

Grupos y Representaciones Parlamentarias

Partida 4411 (Apoyos sociales y culturales de la Junta de Gobierno y Coordinación Política)

1° de julio al 31 de diciembre 2013

13 de agosto

Junta de Gobierno y Coordinación Política

Partida 4411 (Apoyos sociales y culturales de la Junta de Gobierno y Coordinación Política)

1° de enero al 30 de junio 2014

28 de octubre

Junta de Gobierno y Coordinación Política

Subtotal 4 2014

Estados Financieros del O.F.S.

1° de octubre al 31 de diciembre 2013

16 de diciembre

Órgano de Fiscalización Superior

Estados Financieros del Congreso

1° de enero al 31 de diciembre de 2013

12 de noviembre

Dirección General de Administración

Total 6

1.3 Actividades del Programa 2014, en proceso de conclusión:

EN PROCESO A DICIEMBRE ESTATUS ÁREA

1

Revisión de auditoría interna a los estados financieros del H. Congreso, por el periodo comprendido del 1° de enero al 30 de junio de ejercicio 2014

Ejecución de la Auditoría H. Congreso

2

Revisión de auditoría interna a los estados financieros del OFS, por el periodo comprendido del 1 de enero al 30 de junio de ejercicio 2014

Ejecución de la auditoría OFS

3 Programa anual de la Contraloría Interna (PACI 2015)

Preparación y entrega del programa de trabajo (PACI) 2015

Todas las áreas para la JG y CP

4 Programa anual de auditoria interna

2015

Presentación del programa de trabajo de la Contraloría Interna

Contraloría Interna

1.4 Participación Preventiva de la Contraloría Interna

En nuestro programa de trabajo anual, fijamos el compromiso de participar de manera preventiva en cada uno de los subcomités creados tanto en el H. Congreso del Estado, así como en el Órgano de Fiscalización Superior, de la misma forma en actividades propias que fuera necesaria la presencia de personal de la contraloría interna, obteniendo el resumen de la siguiente manera: Subcomité de Adquisiciones del H. Congreso de Guanajuato Dentro de la participación que tiene la Contraloría Interna en el Subcomité de Adquisiciones del H. Congreso del Estado, se cumplió con la revisión documental a cada uno de los cuadros comparativos de adquisiciones, esto con la finalidad de transparentar y participar en las adquisiciones de los insumos del H. Congreso del Estado regulados por la Ley de Adquisiciones, Enajenaciones, Arrendamientos y Contratación de Servicios del Sector Público en el Estado de Guanajuato y su reglamento, cumpliendo en un 100% de la asistencia al Subcomité de Adquisiciones. Subcomité de Adquisiciones del OFS

Dentro de la participación que tiene la Contraloría Interna en el Subcomité de Adquisiciones del Órgano de Fiscalización Superior, se cumplió con la revisión y participación de manera preventiva de los procesos de adquisiciones regulados por la Ley de Adquisiciones, Enajenaciones, Arrendamientos y Contratación de Servicios del Sector Público en el Estado de Guanajuato y su reglamento, detallando los siguientes asuntos:

Fecha Consecutivo Adquisición Resultado

2 de junio 2014

1 Póliza de seguro de contenido y edificio del OFS.

Sin observaciones

Comité de Construcción del Nuevo Palacio Legislativo Para el ejercicio 2014, se continuó con la participación en el Comité de Construcción del Nuevo Palacio Legislativo del Estado, dicha participación

consistió en reuniones de trabajo para revisar avances de ejecución de obra civil, procesos de contratación, revisión de propuestas técnicas y económicas de obra así como la definición de áreas que ocuparán en la nueva sede tanto el Órgano de Fiscalización Superior y el Congreso del Estado, esta participación activa se logró en el 100% de las reuniones que se desarrollaron durante el ejercicio 2014.

FECHA TEMA LICITADOR

12/05/2014 Construcción de parteluces y elementos precolados para fachadas del Nuevo edificio del Palacio Legislativo del Estado de Guanajuato

1. Obra Civil Pretensados y Proyectos, S.A. de C.V.

2. Viguetas y Productos de Concreto, S.A. de C.V.

3. Industrial El Granjeno.

4. Zip-Zac Constructora, S.A. de C.V.

02/09/2014 Supervisión externa para los trabajos de acabados del nuevo edificio del Congreso del Estado

1. Supervisión y edificaciones, S.A. de C.V.

2. Mexicano, Supervisión y Construcción de Obra, S.A. de C.V.

3. Supervisión y Diseño, S.A. de C.V.

4. Grupo Consultor Gonazú, S.A. de C.V.

11/09/2014 Adecuación y terminación de la instalación eléctrica, alumbrado y control del Nuevo Edificio del Congreso del Estado de Guanajuato.

1. Construrama Básica, S.A. de C.V.

2. HAESA Comercial, S.A. de C.V.

3. Inmobiliaria GENHABIT, S.A. de C.V.

4. JVR Construcciones, S.A. de C.V.

5. Constructora Eléctrica Guanajuato, S.A. de C.V. y Sistemas Profesionales en la Construcción y Urbanización, S.A. de C.V.

25/09/2014 Adecuación y terminación de la instalación eléctrica alumbrado y control del Nuevo Edificio del Congreso del Estado de Guanajuato

1. Construmaquinaria Básica, S.A. de C.V.

29/09/2014 Adecuación y terminación de las instalaciones Hidrosanitarias del Nuevo Edificio del Congreso del Estado de Guanajuato.

1. Constructora DOMILOP, S.A. de C.V. y Proyectos y Construcciones RAYSE, S.A. de C.V. (Asociación y Participación).

2. Inmobiliaria GENHABIT, S.A. de C.V.

3. JVR Construcciones, S.A. de C.V.

4. Construcciones del Rincón, S.A. de C.V. y González Reynoso José Antonio (Asociación y Participación)

10/10/2014 Adecuación y terminación de las instalaciones hidrosanitarias del Nuevo Edificio del Congreso del Estado de Guanajuato

Constructora DOMILOP, S.A. de C.V. y Proyectos y Construcciones RAYSE, S.A. de C.V. (Asociación en Participación).

Actos de Entrega-Recepción Durante el ejercicio a informar, de igual manera apoyamos y participamos en cada una de las entregas–recepción por cambio de personal que se desarrollaron en el H. Congreso del Estado y en Órgano de Fiscalización Superior, y a continuación se detallan: Enero a Diciembre de 2014 Congreso.

FECHA FUNCIONARIO QUE

ENTREGA ÁREA

FUNCIONARIO QUE

RECIBE

20/12/2013 Licenciado Juan Víctor Fonseca López

Unidad de Estudios de las Finanzas Públicas.

Licenciado Jorge Arturo Espadas Galván.

20/02/2014 Licenciada Laura Mónica Ramírez Díaz

Dirección de Desarrollo Institucional

C.L.A. Daniel Galván Manríquez

13/03/2014 Licenciado Juan Víctor Fonseca López

Unidad de Estudios de las Finanzas Públicas.

Licenciado Jorge Arturo Espadas Galván.

14/03/2014 L.A. Marcos Alejandro Picón Ramírez

Dirección de Desarrollo Institucional

L.I. Rodrigo Contreras Sánchez

18/03/2014 C.P. Ózcar Pedro Narváez Juáres

Contraloría Interna Licenciado Jorge Arturo Espadas Galván.

19/03/2014 C. Brenda Rosario García Aguirre

Secretaría General

C. Claudia Sagrario Puga Aguirre.

19/03/2014 C. Eugenia Odemaris Silva Hernández

Control de Bienes, Adquisiciones y Almacén

Licenciada Dafne Estela Torres Quintero

31/03/2014 C. Elsa Guadalupe Gutiérrez.

Contraloría Interna C.P. Claudia Soledad Mayorga Arenas.

15/05/2014 Licenciado Jorge Arturo Espadas Galván

Unidad de Estudios de las Finanzas Públicas

Licenciado Francisco Javier Luna López

21/03/2014 Licenciado Jorge Arturo Espadas Galván

Contraloría Interna Licenciado Dany Ángel Martínez Muñoz

19/11/2014 Licenciado Rubén Páez Díaz

Unidad de Acceso a la Información Pública

Licenciado Alejandro Peña Gallo

Enero a Diciembre del 2014 OFS La Contraloría Interna a petición de la Dirección General de Auditoría y Revisión de Cuenta Pública, participó en el mes de abril en las entregas-recepción siguientes:

FECHA FUNCIONARIO QUE ENTREGA

ÁREA FUNCIONARIO QUE RECIBE

11/03/2014 C.P. Claudia García Mújica

Despacho del Auditor Lic. Yania Jackeline Pérez Mier

23/04/2014 C.P. Daniel Anguiano Mercado

Dirección General de Auditoría y Cuenta Pública

C.P. Ma. Guadalupe Razo Aguirre

14/03/2014 C.P. Patricia Aguilar Gallardo

Dirección General de Planeación, Programación, Control y Seguimiento.

C.P. Ózcar Pedro Narváez Juáres

14/03/2014 C.P. Ángel Macías Canales

Dirección General de Administración

Licenciado Juan Víctor Fonseca

14/03/2014 Licenciado Juan Antonio Reynoso Candelas

Dirección General de Asuntos Jurídicos del OFS

Licenciado Iller Cerca Martínez

14/03/2014 C.P. José Socorro Quevedo

Dirección General de Auditoría Revisión y Cuenta Pública

C.P. Tomás Martín Gaytán

23/04/2014 Ing. José Luis Naranjo Aguiñaga

Dirección General de Auditoría y Cuenta Pública

C.P. Susana de Luna Álvarez

23/04/2014 Arq. Mario González Juárez

Dirección General de Auditoría y Cuenta

C.P. Francisco Javier Rodríguez

Pública Vallejo

23/04/2014 C.P. Victor Hugo Sánchez Laguna

Dirección General de Auditoría y Cuenta Pública

C.P. Rafael García Ríos

23/04/2014 C.P. Susana de Luna Álvarez

Dirección General de Auditoría y Cuenta Pública

C.P. Daniel Anguiano Mercado

23/04/2014 C.P. Francisco Javier Rodríguez Vallejo

Dirección General de Auditoría y Cuenta Pública

Ing. José Luis Naranjo Aguiñaga

23/04/2014 C.P. María Guadalupe Razo Aguirre

Dirección General de Auditoría y Cuenta Pública

Arq. Mario González Juárez

23/04/2014 C.P. Rafael García Ríos

Dirección General de Auditoría y Cuenta Pública

C.P. Víctor Hugo Sánchez Laguna

30/04/2014 C.P. José Luis Ledesma Prieto

Dirección General de Auditoría y Cuenta Pública

C.P. Daniel Anguiano Mercado

15/07/2014 C.P. Rafael García Ríos

Dirección general de auditoría y cuenta pública

C.P. María Lucía Jaime Rodríguez

ACTAS ADMINISTRATIVAS Y CONTROL DE ACTIVOS

Donación de Equipos de Cómputo y Mobiliario

FECHA CONCEPTO DESTINO

18/02/2014 Donación de bienes listados con un listado de 18 artículos pertenecientes al Congreso.

Refugio de ancianos “Cosme Torres A.C.” León, Guanajuato.

28/10/2014 Impreso Laserjet mod. P3005 marca HP.

Bachillerato SABES.

11/06/2014 Donación de computadora CPU mod, DC7900 SFF c2d e7500 320g 3g0dvdrw w7p monitor n/s: cnc936q2bh/ marca hp.

Albergue Refugio de la Paz para Mujeres Maltratadas, A.C.

11/11/2014 Baja de inventario general de bienes 23 equipos de cómputo, impresoras.

Coordinación de Control de Bienes y Adquisiciones y Almacén.

27/11/2014 1 laptop IBM mod 1871 a33 1 laptop IENOVO, mod 7659az1 1 laptop IENOVO mod, 7659az1 3 adaptadores de corriente para laptops.

Dirección General del Hospital Regional de León del ISSSTE.

DESECHO DE EQUIPOS DE CÓMPUTO Y BIENES MUEBLES.

FECHA CONCEPTO ÁREA

31/01/2014 Baja de inventario general de bienes para “Reciclón” 2014

Coordinación de Control de Bienes Adquisiciones y Almacén

10/11/2014 Baja de Inventario General de Bienes y Ponerlos en Estatus de Desecho

Coordinación de Control de Bienes Adquisiciones y Almacén.

10/11/2014 Baja inventario general de bienes en estatus de desecho

Coordinación de Control de Bienes Adquisiciones y Almacén.

ACTAS ADMINISTRATIVAS DE HECHOS

FECHA CONCEPTO ÁREA O DIRECCIÓN

03/05/2014 Baja de bienes muebles Control de Inventario, Adquisiciones y Almacén.

22/05/2014 Extravío de póliza cheque original Junta de Gobierno y Coordinación Política.

30/09/2014

Extravío de Digitalizador de Imagen Scanner Fujitsu Scansnap s1300 /maletín para scanner s300 marca sscansnap modelo fi-s30scs

Dirección General de Administración OFS

09/10/2014 Baja de un equipo celular Iphone 4 Dirección General de Apoyo Parlamentario

15/10/2014 Robo/extravío Celular Iphone 4 G.P.P.A.N.

30/10/2014 Robo computadora Mac Book Pro Pantalla, cargador marca Iphone, y cámara de video Full HD video JVC.

G.P.P.V.E.M.

05/11/2014 Póliza de cheque No. 67197 Dirección General de Desarrollo Institucional

18/11/2014 Robo/extravío celular Apple modelo Iphone 5s 16 gb.

G.P.P.R.D.

Arqueos de fondos fijos (control de activos) Durante los meses de julio y diciembre se realizaron arqueos de caja a los fondos revolventes propiedad del H. Congreso, con la finalidad de verificar su adecuado uso y manejo. Para esta actividad se obtuvo el acceso a los fondos asignados a las dependencias y unidades administrativas. Como resultado de esta intervención no se encontraron deficiencias o errores significativos.

DEPENDENCIA O UNIDAD ADMINISTRATIVA

FONDO REVOLVENTE ASIGNADO

Secretaría General del H. Congreso $ 5,000.00

Dirección General de Administración $ 10,000.00

Coordinación de Comunicación Social $ 2,500.00

Dirección de Servicios Generales $ 10,000.00

Coordinación de Contabilidad (Vales de alimentos)

Vales de Comida

Coordinación de Contabilidad $ 4,000.00

Coordinación de Relaciones Públicas $ 10,000.00

Inventario de Almacén de H. Congreso del Estado (control de activos) En el mes de Abril se realizó el inventario a las existencias físicas del almacén de consumibles propiedad del H. Congreso, con la finalidad de verificar su control y manejo. Para esta ocasión se obtuvo el acceso a los registros y existencias físicas, obteniendo los siguientes resultados.

CONCEPTO Y FECHA DE REALIZACIÓN 25 DE ABRIL

ALCANCE DE LA REVISION 100%

VALOR DEL ALMACEN A LA FECHA DEL INVENTARIO $477,111.65

RECOMENDACIONES EMITIDAS 1

RECOMENDACIONES ATENDIDAS y REVISADAS 1

2 Evaluación (Enfoque Preventivo) 2.1 Sistema de Presentación de la Declaración Patrimonial Para el periodo a informar en lo que corresponde a la presentación de la Declaración Patrimonial 2014, se cumplió con el 100% de alcance para los funcionarios obligados en la presentación de la declaración patrimonial anual 2014, que concluyó en el mes de mayo, y abarcó a los funcionarios obligados del H. Congreso de Estado y al Órgano de Fiscalización Superior.

DECLARACIONES PATRIMONIALES 2014

Iniciales

Congreso del Estado 10

Órgano de Fiscalización Superior 29

Anuales

Congreso del Congreso 109

Órgano de Fiscalización Superior 170

Finales

Congreso del Estado 1

Órgano de Fiscalización Superior 6

DECLARACIONES PATRIMONIALES 2014

0

50

100

150

200

250

300

10 2939

109

170

279

1 6 7

INICIAL CONGRESO

INICIAL OFS

INICIAL TOTAL

ANUAL CONGRESO

ANUAL OFS

ANUAL TOTAL

FINAL CONGRESO

FINAL OFS

FINAL TOTAL

3 Desarrollo Administrativo (Enfoque Propositivo) 3.1 Capacitación Profesional En el ejercicio 2014, con el apoyo de la Junta de Gobierno y Coordinación Política así como del propio Órgano de Fiscalización Superior, se participó en el desarrollo de capacitación profesional para todo el personal que permitió a todos los integrantes de la Contraloría Interna, una actualización permanente en el fortalecimiento de las competencias individuales:

CURSO FECHA N° DE PARTICIPANTES

Resolución Miscelánea Enero 3

Curso en Línea COSO 2013 Marzo 6

5ta Sesión Ordinaria de Alianza de Contralores

Mayo 1

Curso en Línea Gestión para Resultados para Guanajuato

Junio 2

Estrategias de Teamworks Exitosos

Junio-Julio 7

Actualización de Programa ACL Junio 1

Encuentro Nacional de Auditores Internos

Agosto 2

Curso del Sistema de Administración de Documento,

Septiembre 7

Gestión Pública y Buen Gobierno

Octubre 3

Auditoría al Desempeño Noviembre 7

Diplomado en Contabilidad Gubernamental

Mayo-Noviembre 1

Introducción al Control Interno Noviembre 1

3.2 Programas e Informes de la Contraloría Interna

CONCEPTO SITUACIÓN ORIGINAL

SITUACIÓN ACTUAL

Informe de Actividades PACI 2013 Disponible para su consulta en www.congresogto.gob.mx

Presentado en Enero de 2014

Elaborado y presentado el Informe de Actividades 2014

Programa Anual de Contraloría Interna PACI 2014 Disponible para su consulta en www.congresogto.gob.mx

Presentado en Enero de 2014

Actualizado el programa 2015 para aprobación de la JG y CP.

4 Responsabilidades Administrativas (Enfoque Correctivo) 4.1 Denuncias administrativas e investigaciones: Durante el ejercicio 2014, fueron recibidos, iniciados y concluidos diversos Procedimientos por Responsabilidad Administrativa Promovidos por el H. Congreso del Estado y/o Órgano de Fiscalización Superior, además de realizar diversas investigaciones administrativas que a continuación se enuncian:

FECHA DE INICIO N° DE PROCEDIMIENTO ESTATUS

03/03/2014

LXII-LEG/ INV/001-2014

Concluido

02/04/2014

LXII-LEG/INV/002/2014

Concluido

28/03/2014 LXII-LEG/INV/003/2014

Concluido

03/06/2014

LXII-LEG/INV/004/2014

Concluido

23/06/2014

LXII-LEG/INV/005/2014

Concluido

11/07/2014

LXII-LEG/INV/006/2014

Concluido

30/09/2014

LXII-LEG/INV/007/2014

Proceso

28/04/2014

LXII-LEG/PRA/001/2014

Concluido

22/05/2014

LXII-LEG/PRA/002/2014

Concluido

28/08/2014

LXII-LEG/PRA/003/2014

Proceso

5 Actividades No Programadas

5.1 Detalle de actividades

No. OBJETIVO ACTIVIDADES REALIZADAS

1 Propuesta de normas y criterios para la entrega–recepción en el Poder Legislativo.

Procedimiento documentado.

2 Visita del Contralor Interno del Poder Legislativo del Estado de Michoacán llevada a cabo el 17 de diciembre de 2014.

Reunión para intercambiar experiencias en sobre las actividades de control, fiscalización y evaluación de ambos poderes legislativos.

III. Consideraciones finales Al final del año 2014, momento en el que se suman y acumulan las actividades de un ejercicio, quiero reconocer la voluntad de trabajo que bien a tenido a esta área del Poder Legislativo, por parte de la Junta de Gobierno y Coordinación Política, la Secretaria General del Congreso del Estado y el Órgano de Fiscalización Superior, ya que se conjuntamente se trabajó en realizar actividades preventivas encaminadas al buen uso de los recursos públicos, así como en la eficacia de la aplicación de los recursos públicos. Durante el ejercicio que se informa se cumplió en actividades que dieran alcance a todo el Poder Legislativo, abarcamos acciones hacia los grupos y representación parlamentaria, áreas institucionales del H. Congreso y el Órgano de Fiscalización

Superior en la conclusión de su periodo de gestión constitucional, y todo esto que se realizó por medio del programa de trabajo mediante consideraciones de comunicación, coordinación, cooperación y capacitación, cumpliendo con los objetivos establecidos. Es momento oportuno, que para el desarrollo de la presente legislatura, la Contraloría Interna busca por encima de consideraciones especiales, privilegiar los intereses de la sociedad mediante la eficiencia en la aplicación de los recursos públicos, la transparencia y construcción de un modelo de confianza en la sociedad.

Guanajuato, Gto., 10 de Febrero de 2015 Contralor Interno del Poder Legislativo

Lic. Dany Ángel Martínez Muñoz

Contraloría Interna del Poder Legislativo

I. Colaboradores: Contralor Interno Licenciado Dany Ángel Martínez Muñoz.

73 52800 ext. 2081

dany.martinez@congresogto.gob.mx

Asesor de Control C.P. Claudia Mayorga Arenas.

1020000 ext. 6070

cmayorga@congresogto.gob.mx

Asesor de Evaluación I.S.C. Agustín Cabrera Manrique.

1020000 ext. 6070

acabrera@congresogto.gob.mx

Asesor de Desarrollo Administrativo C.P. Enrique Guzmán Segoviano.

73 52800 ext. 2084

eguzman@congresogto.gob.mx

Asesor Jurídico Licenciado Gabriel Castillo Urquiza Asesor Jurídico Licenciada Sanjuana Gutiérrez Ochoa Secretario Ejecutivo Licenciado Marco Aurelio Hernández Fonseca

7352800 ext. 2083 7352800 ext. 2083 7352800 ext. 2082

gcastillo@congresogto.gob.mx sanjuana.gutierrez@congresogto.gob.mx marco.fonseca@congresogto.gob.mx

II. ANEXOS

OBJETIVOS GENERALES

INDICADOR

UNIDAD DE MEDIDA

METAS ANUALES 2014

CUMPLIMIENTO 2014

CONTROL

Verificar que las actividades de las dependencias y unidades administrativas del Poder Legislativo del Estado de Guanajuato, se apeguen dentro de la observancia general a las Leyes, Políticas, Lineamientos y Procedimientos establecidos.

1. Programa anual de auditoría Documento 1 1

2. Auditoría interna financiera. Informe 2 2 Concluidas

3.-Auditoría Interna operacionales Informe 8 8 Concluidas

4.-Seguimientos de informes de auditoría Informe 2 2 Concluidos

5.-Participación en los subcomités de adquisiciones y construcción del NPL Minutas 100% 100%

6.- Participación de los actos entrega-recepción Actas 100% 100%

7.- Inventarios y arqueos Acta 1 100%

EVALUACIÓN

Establecer Sistemas de Evaluación que permitan medir la Gestión de las Dependencias y Unidades Administrativas para rectificar o ratificar el curso de acción.

1.- Sistema de quejas y sugerencias mediante el sistema electrónico.

Atención de quejas y sugerencias 100% 90%

2.-Presentación de la Declaración Patrimonial Anual

Declaración Patrimonial Anual 2013 100% 100%

DESARROLLO ADMINISTRATIVO

Propiciar la adopción de medidas que tiendan a

1.-Atención y seguimiento de denuncias y recursos de inconformidad Expedientes 100% 100%

mejorar la gestión integral de los recursos públicos mediante una permanente actualización, capacitación y vinculación.

2.-Revisión y mejora de normas y lineamientos. Documento 1 0

3.- Capacitación profesional. Horas totales 150 209

4.- Informe de Actividades Informe Anual 1 1

RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS

1.-Seguimiento a las investigaciones y procedimientos administrativos. Procedimiento 100% 100%

2.-Registro de sanciones administrativas Registro 100% 100%

3.- Aplicación de sanciones. Acciones 100% 100%