OFICINA DE PROGRACION DE INVERSION

INFORME TECNICO N° 001.- 2009-GRL/GRPPAT-OPI

A : Ing. EFRAIN LA SERNA ALFAROJefe (e) de la Oficina de Programación e Inversiones.

ASUNTO : Evaluación del perfil del proyecto: “Obras de Encauzamiento del Rio Supe y de Protección de estructuras de Captación”

FECHA : Huacho, 14 de Mayo del 2009.

Me dirijo a usted para informarle sobre la evaluación del estudio a nivel de perfil del proyecto: “Obras de Encauzamiento del Rio Supe y de Protección de estructuras de Captación” departamento de Lima y cuyos resultados son los siguientes:

Código SNIP 109605Nivel de estudios PerfilUnidad Formuladora Gobierno Regional de LimaOPI responsable OPI de la Región Lima

I. RESULTADO DE LA EVALUACIÓN - La Oficina de Programación e Inversiones del Gobierno Regional de Lima,

luego del análisis y evaluación del estudio a nivel de perfil, declara observado el Proyecto de Inversión Pública: “Obras de Encauzamiento del Rio Supe y de Protección de estructuras de Captación”.

II. ANTECEDENTES - Con carta s/n del 29 de septiembre del 2008 la Asociación de Agricultores del

Sector Alcantarilla presenta al Gobierno Regional de Lima el perfil “Defensa Ribereña en la Margen Derecha del Río Huaura; Sector Alcantarilla”.

- Presentado a la Oficina de Programación de Inversiones el día 31 de octubre del 2008 y pasado a la Oficina de Programación e Inversiones el 23 de febrero del 2009.

- El siguiente informe se basa en las normas que establecen el Sistema Nacional de Inversión Pública.

III. MARCO NORMATIVO - Ley que crea el Sistema Nacional de Inversión Pública

Ley Nº 27293, publicada en el Diario Oficial “El Peruano” el 28 de Junio de 2000; modificada por las Leyes Nº 28522 y 28802, publicadas en el Diario Oficial “El Peruano” el 25 de Mayo de 2005 y el 21 de Julio de 2006, respectivamente y modificadas por el Decreto Legislativo Nº 1005, normas reglamentarias y complementarias, la Resolución Ministerial Nº 158-2001-EF/15 y la Resolución Ministerial Nº 052-2009-EF/43;.  

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- Reglamento del Sistema Nacional de Inversión Pública (DS Concordado) (Aprobado por Decreto Supremo Nº 102-2007-EF, publicado en el Diario Oficial “El Peruano” el 19 de Julio de 2007. En vigencia desde el 02 Agosto de 2007 y modificado por Decreto Supremo Nº 185-2007-EF, publicado en el Diario Oficial “El Peruano” el 24 de Noviembre de 2007)

- Directiva Nº 001-2009-EF/68.01, Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública. Aprobada por Resolución Directoral Nº 002-2009-EF/68.01 publicada en el Diario Oficial “El Peruano” el 10 de febrero del 2009.

- Ley Nº 27867, Ley Orgánica de Gobiernos Regionales, modificada por las Leyes Nº 27902, 28013, 28926, 28961 y 28968.

IV. EL PROYECTO.

3.1 Objetivo del Proyecto.Reducir el riesgo de pérdida de la producción agropecuaria en el valle medio por las avenidas del rio Supe.

3.2 Componentes.

- Obras Preliminares   1,331,478 - Movimiento de Tierras  2,823,380- Enrocado 4,965,908- Reforestación   57,508- Costos Indirectos  1,376,739- Total 10,555,013

3 Costo de Inversión: S/. 10,555,013.00 

V. ANALISIS.

4.1 Ubicación. Departamento /Región: Lima Provincia: BarrancaDistrito: Supe Localidades Caral - Llamahuaca

4.2 Características de la localidad y su población. Se caracterizan por tener como actividad generadora de ingresos a la agricultura, y crianza de animales siendo sus cultivos caña de azúcar, plato, frutales, mango.

4.3 Problema Identificado. Alto riesgo de pérdida de la producción agropecuaria en el valle medio por las avenidas del Rio Supe

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4.4 Alternativas de Solución.

Alternativa A:(Recomendada)Conformación de Cauce del rio Supe entre Jaiva – Caral y Construcción de Defensas Ribereñas Enrocadas entre Caral – Liman

Alternativa B: Conformación de Cauce del rio del rio Supe entre Jaiva – Caral y construcción de Defensas Ribereñas con Colchones con malla entre Caral – Liman.

4.5 Balance Oferta-Demanda.

Presenta la Oferta y demanda para un horizonte de evaluación de 15 años considerando las situaciones con proyecto y sin proyecto

Balance Oferta Demanda

Situacion Sin Proyecto 0 1 2 3 4 5 n+1 . . 15Demanda Area Erosionada 260.90 260.90 260.90 260.90 260.90 260.90 260.90 260.90 260.90 260.90

Areas Inundadas 521.79 521.79 521.79 521.79 521.79 521.79 521.79 521.79 521.79 521.79Area Total 782.69 782.69 782.69 782.69 782.69 782.69 782.69 782.69 782.69 782.69

Oferta 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00Demanda Insatisfecha 782.69 782.69 782.69 782.69 782.69 782.69 782.69 782.69 782.69 782.69

Situacion Con Proyecto 0 1 2 3 4 5 n+1 . . 15Demanda Area Erosionada 260.90 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

Areas Inundadas 521.79 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00Area Total 782.69 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

Oferta 782.69 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00Demanda Insatisfecha 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

AÑOS

4.6 Costos.

El proyecto estima los siguientes montos de inversión a precios privados y sociales:

A Precio de Mercado 10,555,013.36  16,138,887.30 

A Precio Social 9,254,174.83  14,165,352.22

Alternativa 1 Alternativa 2

Monto de la Inversión Total(Nuevos Soles)

4.7 Índice Costo – Beneficio.

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La Evaluación Económica a precios Social a precios presentados en el estudio es el siguiente: Costo/Beneficio a Precio Social) C/B pero no es con el costo de inversión a precios sociales.

Costo Beneficio(A Precio Social)

Valor Actual Neto

(Nuevos Soles) 8686.18 243.44

Tasa Interna Retorno (%) 26.13 11.31

4.8 Costos de Operación y Mantenimiento

No muestra como obtiene los costos de Operación y mantenimiento por lo que no son acompañados en ambas situaciones Sin Proyecto y Con Proyecto los datos que registra son los siguientes.

0

Operación 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Mantenimiento0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Operación

Mantenimiento1,416,534.92 1,416,535.92 1,416,536.92 1,416,537.92

. 15

Sin PIP

Con PIP

1,416,528.92 1,416,529.92 1,416,530.92 1,416,531.92 1,416,532.92 1,416,533.92

COSTOSAños (Nuevos Soles)

1 2 3 4 5 n+1 .

4.9 Análisis de Sostenibilidad.

Una vez concluida el proyecto el documento no menciona a quien se le hara entrega la Obra la que se encargue de la Operación y mantenimiento. No realiza un análisis de involucrados específicamente.

4.10 Impacto Ambiental.

El Impacto que genera el proyecto sobre el ambiente cuenta con un plan de mitigación ambiental en cada uno de los Factores del medio como la Atmosfera, Suelo, Procesos, Paisaje, Uso de Territorio, Recursos Humanos.

VI. OBSERVACIONES

5.1 ASPECTOS GENERALES

- Debe presentarse deacuerdo a la nueva directiva del Sistema Nacional de Inversión Publica el perfil en el formato 3 para su evaluación.

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- El clasificador funcional no corresponde de acuerdo a la nueva directiva.- Definir bien a la Unidad Formuladora y ejecutora en el formato y en

documento.- Detallar mejor a los involucrados y su compromiso con el proyecto- En el marco de referencia mencionar si hubieron intentos anteriores y si el

proyecto pertenece a un Plan de Desarrollo Concertado o Plan Estratégico Multianual

- Debe describirse los lineamiento de política del Gobierno Regional de Lima en los que se enmarca el perfil.

5.2 IDENTIFICACION

- Debe Formularse el diagnostico basándose en la Guía del Ministerio de Economía y finanzas a través de la Dirección General de Programación Multianual del Sector Público – DGPM para proyectos de Protección y/o Control de Inundaciones en Áreas Agrícolas o Urbanas. El Diagnostico debe describirse según los siguientes Items:

1.1 Definiciones 1.2. Identificación de la Zona y Nombre del Proyecto.

1.2.1. Recolección de la Información y características del lugar identificado.1.2.2. Ficha Modelo para la recolección de la información. 1.3.3. Precipitación en una Cuenca 1.3.4. Como se produce la inundación en el cauce de un río. 1.3.5. Laminación de caudales en una Cuenca para disminuir la velocidad del cauce y las descargas aguas debajo de la cuenca.

1.3. Niveles de Inundación en el lugar del proyecto. 1.3.1. Ciclo Hidrológico 1.3.2. Cuenca Colectora 1.3.6. Caudales recurrentes en el tiempo Período de Retorno.1.3.7. Consideración de Caudales Máximos y Período de Retorno en Zonas Urbanas, Rurales y Agrícolas. 1.3.8. Estimación de Caudales Máximos.

1.4. Zonas de Inundación 1.4.1 Matriz de daños evaluados en ZONAS URBANAS. 1.4.2. Matriz de daños evaluados en ZONAS RURALES. 1.4.3. Matriz de daños evaluados en ZONAS AGRICOLAS.

1.5. Delimitación de la Población Beneficiada y Beneficiarios. 1.6. Unidad Formuladora, Ejecutora y Marco de Referencia 1.7. Resultados del Diagnóstico

Debe presentarse Niveles de inundaciones para periodos de retorno recomendadosMapa de inundaciones en el lugar identificadoMatriz de daños Lista de problemas elaborado por la población

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- Debe utilizarse y presentarse los formatos de recojo de información de la Guía antes mencionada (Ficha de Reconocimiento del Lugar del Proyecto, Evaluación de la hidrológia de la Cuenca, Hidráulica Fluvial y Socavación del Cauce del Río), que deben ser parte del perfil.

- El problema dice Alto riesgo de pérdida de la producción agropecuaria en el

valle medio por las avenidas del rio Supe y debe decir: Área agrícola vulnerable ante la presencia de avenidas máximas en el rio supe.

- Utilizar indicadores para reflejar las causas criticas identificadas

- Presentar un esquema de la cuenca indicando la infraestructura actual y las proyecciones con proyecto.

- Plantear adecuadamente los medios y acciones con los que se quieres solucionar el problema, precisando correctamente las componentes del proyecto en las alternativas de solución.

- Para este tipo de proyectos se debe plantear un análisis de Riesgos por desastres sobre la Obra

5.3 FORMULACION

- Plantear técnicamente y sustentar el horizonte de evaluación y la ejecución del proyecto.

- Para el análisis de demanda el factor condicionante es el Caudal de Máximas Avenidas analizados para diversos periodos de retorno por lo que el análisis de oferta y demanda debe presentarse en función de este factor.

- Para el análisis de oferta esta se debe referir a la oferta de servicios para afrontar la vulnerabilidad en la zona y debe estar calculada de forma optimizada.

- Debe determinarse el balance oferta – demanda actual y proyectada - Aunque presenta alternativas de solución y estas responden a la solución del

problema el formulador no Plantea las alternativas a partir de los medios y acciones correspondientes.

- Los datos presentados deben sustentar el dimensionamiento de la obra propuesta.

5.4 COSTOS

- En cuanto a los costos para cada una de las Alternativas no muestran calculo de operación y mantenimiento en ambas situación “con proyecto” y “sin Proyecto”, asi también no se muestran los costos de Impacto ambiental para ambas alternativas, tampoco un componente de Capacitación. Aunque se muestra el presupuesto de cada alternativa esta no incluye a los costos de impacto ambiental y menos de la Capacitación.

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- Se debe incluir un presupuesto por Riesgo de desastre para este tipo de proyectos, y anexar los costos unitarios para todos los componentes requeridos.

5.5 BENEFICIOS

- No han sido identificado de manera objetiva los beneficios para ambas alternativas ni existe evidencia técnica u científica que respalde algún resultado, y tampoco presenta un flujo de beneficios adecuado.

5.6 EVALUACION ECONOMICA

- El método de evaluación económica no es el adecuado ya que no detalla de manera objetiva los beneficios

- Aunque el formulador incluye beneficios estos no cuentan con el respaldo técnico y científico.

- No hay detalle técnico de un análisis de Flujo de beneficios y costos incrementales

- Aunque hay indicadores de evaluación estos carecen de sustento técnico por parte del formulador ya que no anexa información previa correspondiente a este Ítem.

- Hacer extensiva las correcciones al análisis de sensibilidad correspondiente.

5.7 IMPACTO AMBIENTAL- Aunque ha sido identificados los posibles impactos positivos o negativos del

proyecto sobre el medio, este no cuenta con la aprobación de alguna Autoridad Competente del medio.

- La selección de Alternativas será propuesto de acuerdo al análisis de evaluación, el análisis de sensibilidad y la sostenibilidad

5.8 MATRIZ DE MARCO LOGICO - Modificar la matriz de marco lógico en función a los cambio en el perfil - En cuanto a la Organización y Gestión no muestra un organigrama

correspondiente al seguimiento y gestión que se realizara previo a la otra y durante su ejecución, cabe señalar que aquí solo estarán las instituciones que participaran con el proyecto previa a un acta de compromiso.

- No existe Plan de Implementación alguno durante la ejecución de proyecto de manera Física y Valorizada.

- Aunque menciona la entidad encargada del proporcionar el financiamiento no existe documentación alguna de su compromiso en cuando a participación y el porcentaje correspondiente a ingresar para que se realice el proyecto.

- No existe Línea de base calculada, por lo que se trabajo con el análisis de Costo beneficio

5.9 OTROS- Presentar plano topográfico adecuados a la zona así como de la cuenca del

rio supe- Acta o documentación de compromiso para operación y mantenimiento

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- Presentar compromiso de financiamiento por parte de las instituciones correspondientes

- Presentar mas fotografías.

VI CONCLUSIONES

La Oficina de Programación e Inversiones del Gobierno Regional de Lima, a través de éste informe declara observado el estudio a nivel de Perfil de “Obras de Encauzamiento del Rio Supe y de Protección de estructuras de Captación” con código SNIP Nº 109605, siendo necesario que se tome en cuenta las observaciones alcanzadas.

VII. RECOMENDACIONES

La Unidad Formuladora debe reformular el estudio a nivel de Perfil del proyecto “Obras de Encauzamiento del Rio Supe y de Protección de estructuras de Captación” con código SNIP Nº 109605, en base a las observaciones en el análisis encontradas y conforme a los contenidos mínimos adecuados a los perfiles de los proyectos de Inversión Publica.

Es todo cuanto tengo que informar a usted.

Atentamente,

Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuestoy Acondicionamiento Territorial

Ing Elmer Rafael CuzmaEvaluador de la O.P.I

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c.cArch.

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