oxERAL

O

CC

1:1 c

- 26-191927

ki t.1-

CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE UNIDAD DE CONTROL EXTERNO

INFORME DE SEGUIMIENTO

Dirección de Obras Hidráulicas, Región del Maule

Número de Informe: 20/2013 9 de junio del 2014

www.contraloria.c1

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE

UNIDAD DE CONTROL EXTERNO UNIDAD DE SEGUIMIENTO

UCE. N° 619/14 REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE INDICA.

TALCA, 0 0 4 3 0 5 09.06, 2014

Adjunto, remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, Informe de Seguimiento al Informe Final N° 20 del año 2013, debidamente aprobado, sobre auditoría de inversiones en infraestructura efectuada en la Dirección de Obras Hidráulicas, de la Región del Maule.

Saluda atentamente a Ud.,

VICT FRITIS IGLESIAS ABOGADO

CONTRALOR REGIONAL CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA

REGION DEL MAULE

AL SEÑOR DIRECTOR REGIONAL DIRECCIÓN DE OBRAS HIDRÁULICAS REGIÓN DEL MAULE

- PRESENTE

Avda. Diagonal Isidoro del Solar N° 21 — Talca — Fono: 071-2413200 www.contraloria.c1

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE

UNIDAD DE CONTROL EXTERNO UNIDAD DE SEGUIMIENTO

UCE N° 620/14 REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE INDICA.

0 0 4 3 0 6 09.06.2014 TALCA,

Adjunto, remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, Informe de Seguimiento al Informe Final N° 20 del año 2013, debidamente aprobado, sobre auditoría de inversiones en infraestructura efectuada en la Dirección de Obras Hidráulicas, de la Región del Maule.

Saluda atentamente a Ud.,

VICTOR RITIS IGLESIAS ABOGADO

CONTRALOR REGIONAL CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBL1CA

REOION DEL MAULE

A LA SEÑORA LUZMIRA PALMA PALMA JEFA DE LA UNIDAD DE SEGUIMIENTO DE FISCALÍA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA PRESENTE

Avda. Diagonal Isidoro del Solar N° 21 — Talca — Fono: 071-2413200 www.contraloria.c1

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE

UNIDAD DE CONTROL EXTERNO UNIDAD DE SEGUIMIENTO

USEG N° 14/2014 SEGUIMIENTO AL INFORME N° 20, DE 2013, SOBRE AUDITORÍA DE INVERSIONES EN INFRAESTRUCTURA EN LA DIRECCIÓN DE OBRAS HIDRÁULICAS, REGIÓN DEL MAULE.

TALCA, a'9 JUN. 2014

De acuerdo con las facultades establecidas en la ley N° 10.336, de Organización y Atribuciones de la Contraloría General de la República, se realizó el seguimiento a las observaciones contenidas en el Informe N° 20 de 2013, sobre auditoría de inversiones en infraestructura efectuado en la Dirección de Obras Hidráulicas, de la región del Maule, con la finalidad de verificar el cumplimiento de las medidas requeridas por este Órgano de Control a la entidad examinada en dicho informe. El funcionario que ejecutó esta fiscalización fue el señor Carlos Márquez Gutiérrez.

El proceso de seguimiento consideró el referido informe N° 20 de 2013 y la respuesta del servicio a dicho documento remitida mediante oficio N° 2.410 de 2013, a este Órgano Contralor.

Los antecedentes aportados fueron analizados y complementados con las validaciones correspondientes en la entidad, a fin de comprobar la pertinencia de las acciones correctivas implementadas, arrojando los resultados que en cada caso se indican.

AL SEÑOR VÍCTOR FRITIS IGLESIAS CONTRALOR REGIONAL DEL MAULE PRESENTE

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE

UNIDAD DE CONTROL EXTERNO UNIDAD DE SEGUIMIENTO

1.- Observaciones subsanadas

N° Observación Descripción de la observación Respuesta de la entidad Análisis de la respuesta y verificaciones realizadas Conclusión

1.4

Del examen realizado a los antecedentes proporcionados por el servicio, no consta registro documental que acredite la realización de la reunión inicial de prevención de riesgos, situación que vulnera el numeral 4.3, de las Bases de Prevención de Riesgos Laborales para Contratos de Ejecución y de Concesiones de Obras Pública, que indica que en un plazo no superior a 10 días hábiles, contados desde el inicio de las faenas, el Inspector Fiscal realizará una reunión a la que deberán asistir el profesional residente de la empresa, el experto en prevención de riesgos del contratista, y el experto en prevención de riesgos del MOP correspondiente, para comunicar el resultado de la evaluación del programa de prevención de riesgos presentado por la empresa.

La Dirección de Obras Hidráulicas adjunta folios N° 02 de julio del año 2012, el cual indica la realización de la citada reunión.

Analizada la nueva documentación presentada por el servicio, se constató que en el libro I de prevención de riesgos, sobre la "Construcción colector de aguas lluvias Cuellar, comuna de Linares", en sus folios N° 02 y 03, de fecha julio 2012, detalla la realización de la reunión de plan y programa de prevención de riesgo de dicho contrato.

En consideración a los antecedentes presentados con ocasión de la visita de seguimiento, la presente observación se da por subsanada.

Sin perjuicio de lo anterior, el servicio deberá en futuras fiscalizaciones, proporcionar la documentación de forma oportuna cuando sea requerida por este Organismo de Control.

1.5

En consideración al Contrato "Construcción Colector de Aguas Lluvias Cuéllar, Comuna de Linares, Región del Maule". Cabe señalar que se verificó la incorporación de elemento no especificado en junta de dilatación.

Sobre el particular, cabe indicar que en las juntas de dilatación entre paños verticales del revestimiento de taludes del canal trapecial con hormigón proyectado tipo shotcrete, presentan un elemento de madera no indicado en las especificaciones técnicas especiales.

La Dirección de Obras Hidráulicas, de la región del Maule, aclara que el espacio vacío que quedará cuando desaparezca el elemento de madera, constituye la junta de dilatación, que es justamente una sección de menor espesor, donde se espera que se concreten las tensiones en caso de dilatación y eventualmente colapse en esa sección y no aleatoriamente en cualquier parte de la superficie de hormigón.

Efectuada la validación en terreno, se constató que la fecha no se ha retirado el elemento de madera no indicado en las especificaciones técnicas especiales, de las juntas en altura entre paños verticales del revestimiento de taludes del canal trapecial con hormigón proyectado tipo shotcrete.

No obstante lo anterior, corresponde señalar que la corrección de lo observado a esta data, presentaría mayores dificultades técnicas para el hormigón que beneficios.

Sobre lo anterior, cabe señalar que por esta única vez la presente observación se dará por subsanada.

Sin perjuicio de aquello, el servicio en lo sucesivo deberá dar estricto cumplimiento a las especificaciones técnicas, a fin de evitar situaciones como la observada.

2

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE

UNIDAD DE CONTROL EXTERNO UNIDAD DE SEGUIMIENTO

1.6

Sobre el Contrato Construcción Colector de Aguas Lluvias Cuéllar, Comuna de Linares, Región del Maule". se constataron irregularidades en el hormigón proyectado del canal. Al respecto. se

El servicio manifiesta que. dado que la limpieza y remoción de excedentes, ya se realizó, es posible ver en terreno que no existen superficies de hormigón agrietadas sobre los terraplenes ni

Realizada las validaciones en terreno. se comprobó que se corrigieron las deficiencias del ancho del hombro del revestimiento de hormigón de taludes del canal trapecial.

Al tenor de lo señalado anteriormente.

corresponde dar por subsanada la presente observación.

observó que el revestimiento de taludes del canal diferentes anchos de hombro. trapecial de hormigón proyectado, presenta grietas y diversos anchos en el hombro. de conformidad con lo establecido en el anexo N° 1. fotografías N°s. 2 y 3.

3

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE

UNIDAD DE CONTROL EXTERNO UNIDAD DE SEGUIMIENTO

CONCLUSIONES

En mérito de lo expuesto, cabe concluir que la Dirección de Obras Hidráulicas, realizó acciones que permitieron subsanar las observaciones contenidas en el cuadro N° 1, del presente informe.

Para la conclusión del informe final en análisis, en cuyo caso esta Entidad de Control instruyó a ese servicio el inicio de un proceso disciplinario, el que se materializó por las resoluciones NOS 5.246 y 5.395, de 9 y 15 de octubre de 2013, respectivamente. Cabe señalar que en relación con el primer procedimiento incoado, fue elevado a sumario por resolución N° 6.735 de diciembre 2013, el cual a la fecha no se ha finalizado, debiendo la entidad adoptar las medidas con el objeto de ajustar sus plazos de ejecución conforme lo previsto en la ley N° 18.884.

Por otra parte, una vez finalizados dichos procedimientos, corresponde que se envíen los expedientes conjuntamente con las resoluciones que los afinen, a esta Contraloría Regional para su trámite de toma de razón, de conformidad con lo establecido en el artículo 7.2.3 de la resolución N° 1.600 de 2008, de este origen.

Transcríbase al Director Regional de Obras Hidráulicas, Región del Maule y a la Unidad de Seguimiento de Fiscalía de la Contraloría General de la República.

Saluda atentamente a Ud.,

EID RDO I RAYA efe de C • ntro terno

CON RALORIA EGION DEL MAULE

4

www.contraloria.c1