COMISIÓN LATINOAMERICANA DE AVIACIÓN CIVIL

CURSO / TALLER “AUDITORÍA SOBRE GESTIÓN DE RIESGOS EN EL SECTOR GUBERNAMENTAL” CLAC /

DGAC CHILE (Santiago, Chile, 17 al 19 de noviembre de 2009)

IINNFFOORRMMEE

CURSO AUDITORÍA - INFORME 20/11/09

CURSO / TALLER “AUDITORÍA SOBRE GESTIÓN DE RIESGOS EN EL SECTOR GUBERNAMENTAL” CLAC /

DGAC CHILE (Santiago, Chile, 17 al 19 de noviembre de 2009)

COMISIÓN LATINOAMERICANA DE AVIACIÓN CIVIL

IINNFFOORRMMEE Lugar y fecha del Curso / Taller 1. El Curso / Taller “Auditoría sobre gestión de riesgos en el sector gubernamental”, se llevó a cabo en el en el Salón Torres del Paine del Hotel Marriot Santiago, Av. Kennedy 5741, Las Condes, Santiago de Chile, del 17 al 19 de noviembre de 2009. Secretaría, Coordinación y participantes 2. Este Curso contó con la asistencia de 105 representantes de 11 Estados miembros de la CLAC, así como de diversas instituciones públicas nacionales. La lista completa de participantes figura como Adjunto 1. Fue dirigido a especialistas en materia de auditoría pertenecientes a las entidades aeronáuticas de Estados miembros de la CLAC, en especial a los encargados de riesgos o de las áreas de planificación y seguridad operacional. 3. La Secretaría estuvo a cargo del Sr. Marco Ospina, Secretario de la Comisión Latinoamericana de Aviación Civil (CLAC) y actuó como Coordinador, el Sr. Ricardo Castelli, Auditor Interno de la DGAC de Chile. Ceremonia de apertura 4. Durante la ceremonia de apertura, el Sr. José Huepe Pérez, Director General de Aeronáutica Civil de Chile, saludó a los participantes y les dio la bienvenida, declarando inaugurado el Seminario. El texto del discurso figura como Adjunto 2. Orden del Día 5. El Curso / Taller se desarrolló sobre la agenda de trabajo que se detalla en el Adjunto 3 del presente Informe. 6. Durante las tres jornadas de trabajo se revisaron los conceptos y metodologías específicas que conforman el Modelo de Gestión de Riesgos, aplicado en el sector gubernamental de Chile, la experiencia de la DGAC en la implementación de este modelo y su aplicación en la Vigilancia de la Seguridad Operacional, entre otros temas y materias.

CURSO AUDITORÍA - INFORME 20/11/09 - 2 - 7. Por último, se realizó un taller práctico que consistió básicamente en un trabajo grupal para realizar ejercicios prácticos de aplicación de la “Gestión de Riesgos” y luego debatir las conclusiones obtenidas por cada uno de ellos.

I. Introducción 8. A manera de introducción, el Sr. Gonzalo Sánchez García-Huidobro, Auditor General de Gobierno (CAIGG) de Chile, realizó una presentación sobre “la experiencia y proyectos de la auditoría interna y gestión de riesgos en el sector público”. II. Auditoría de Gobierno 9. En este punto, se efectuaron las siguientes presentaciones:

1. “Implementación de un enfoque de auditoría interna apoyado en la administración de riesgos” (Adjunto 4) Expositor: Armando Villacorta, Presidente de la Federación Latinoamericana de Auditoría Internacional (FLAI), Perú

2. Aspectos operacionales y metodológicos de la implementación del proceso de gestión de riesgos en el Sector Público (Adjunto 5) Expositora: María Loreto Escobar, Sectorialista CAIGG, Chile

3. Aplicación del Control Matrix Management (CMM) en el Proceso de

Gestión de Riesgos (Adjunto 6) Expositor: Daniel Santelices, Sectorialista CAIGG, Chile

III. Experiencia en la DGAC en la implementación del Modelo de Gestión de

riesgos y su aplicación en la vigilancia de la seguridad operacional. 10. En este punto, se efectuaron las siguientes presentaciones:

1. Visión estratégica de la DGAC en la administración de riesgos (Adjunto 7) Expositor: Ricardo Castelli, Auditor Interno DGAC, Chile

2. Incorporación del Safety Management System (SMS) en el Departamento de

Auditoría (Adjunto 8) Expositor: Jorge Amar Cruz, Auditor CTA DGAC, Chile

3. Planificación de las auditorías en base a riesgos y sus resultados en el

mejoramiento de la gestión (Adjunto 9) Expositor: Augusto Lohr Tapia, Jefe Sección Auditoría Financiera DGAC, Chile

IV. Taller práctico 11. El Talle práctico se dividió en tres grupos de trabajo. El primero, estuvo a cargo del Sr. Pedro Ojeda, Auditor Interno de la DGAC. El segundo, fue monitoreado por el Sr. Gabriel

CURSO AUDITORÍA - INFORME - 3 - 20/11/09

Oñate Maldonado, Auditor Operativo de la DGAC. Finalmente, el tercer grupo de trabajo estuvo a cargo del Sr. Jorge Amar Cruz, Auditor Operativo de la DGAC. Los Ponentes de cada grupo presentaron las conclusiones en la reunión Plenaria. VII. Clausura y entrega de certificados 12. El Sr. Marco Ospina, Secretario de la CLAC agradeció la organización del evento a cargo de la Dirección General de Aeronáutica Civil de Chile, así mismo por el esfuerzo realizado por la coordinación del Curso / Taller. 13. Por su parte, el Sr. Juan González Silva, en representación del Director General de Aeronáutica Civil de Chile, se dirigió a los participantes, agradeciendo su participación. Agradeció también a la CLAC y al personal de apoyo que contribuyó en el Curso / Taller. Finalmente, dio por clausurado el evento, exhortando a los asistentes a poner en práctica los conocimientos y experiencias adquiridas a lo largo de las jornadas.

CURSO AUDITORÍA – INFORME ADJUNTO 2

 

CURSO / TALLER “AUDITORÍA SOBRE GESTIÓN DE RIESGOS EN EL SECTOR GUBERNAMENTAL” CLAC / DGAC CHILE

(Santiago, Chile, 17 al 19 de noviembre de 2009)

DISCURSO DE APERTURA

APRECIADOS AMIGOS, EN PRIMER TÉRMINO QUIERO AGRADECER LA PRESENCIA DE USTEDES EN ESTE IMPORTANTE SEMINARIO TALLER DE GESTION DE RIESGOS EN EL SECTOR PÚBLICO. DE IGUAL MANERA QUIERO AGRADECER LA PRESENCIA DEL SR. GONZALO SÁNCHEZ GARCIA HUIDOBRO, AUDITOR GENERAL DE GOBIERNO, AUTORIDADES EXTRANJERAS E INVITADOS ESPECIALES.

LA DIRECCIÓN GENERAL DE AERONÁUTICA CIVIL

DE CHILE, EN CONJUNTO CON LA COMISIÓN LATINOAMERICANA DE AVIACIÓN CIVIL (CLAC), ENTIDAD QUE, CON MUCHO ORGULLO PRESIDO, SE HAN UNIDO PARA REALIZAR ESTE CURSO TALLER SOBRE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS, EL CUAL CUENTA CON EL PATROCINIO DEL CONSEJO DE AUDITORIA INTERNA GENERAL DE GOBIERNO (CAIGG), ENTIDAD MÁS IMPORTANTE DE NUESTRO PAÍS SOBRE ESTA RELEVANTE MATERIA.

CON EL CONVENCIMIENTO DE LA IMPORTANCIA

QUE HOY EN DÍA REVISTE LA PREDICCIÓN EN EL MANEJO DEL RIESGO, NOS HEMOS ATREVIDO HA HACER PARTÍCIPES DE ESTE EVENTO A LA COMUNIDAD AERONÁUTICA LATINOAMERICANA Y NACIONAL A FIN DE DAR A CONOCER POR UNA PARTE, LA FORMA EN QUE LA DGAC HA INCORPORADO A LA ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS EN LAS AUDITORIAS QUE SE REALIZAN AL INTERIOR DE LA INSTITUCIÒN Y DE OTRA, COMO LA

CURSO AUDITORÍA – INFORME ADJUNTO 2 - 2 - ORGANIZACIÓN DEL ESTADO, A TRAVÉS DEL CONSEJO DE AUDITORIA INTERNA GENERAL DE GOBIERNO HA MODELADO E IMPLEMENTADO LA GESTIÓN DE RIESGOS EN EL SECTOR PÚBLICO.

HACIENDO UN POCO DE HISTORIA ESTE MODELO DE

ADMINISTRACIÓN ESTÁ SIENDO APLICADO A CONTAR DEL AÑO 2005, FECHA EN QUE EL CAIGG EMITIERA SU PRIMER DOCUMENTO TÉCNICO, EN QUE ESTABLECÍA LA PARTICIPACIÓN DE TODA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA PARA INICIAR LOS PRIMEROS PASOS, EN UN SISTEMA DE GESTIÓN DE RIESGOS EN EL ÁMBITO GUBERNAMENTAL. DESDE SUS INICIOS LA DGAC, ENFRENTÓ ESTE IMPORTANTE DESAFÍO MÁS COMO UNA OPORTUNIDAD QUE COMO UNA AMENAZA A LOS INTERESES Y OBJETIVOS ESTRATÈGICOS INSTITUCIONALES.

YA HAN TRANSCURRIDO CINCO AÑOS DESDE QUE SE INICIARA ESTE PROCESO EN EL SECTOR ENUNCIADO, Y EN LA ACTUALIDAD SE ENCUENTRA EN ETAPA DE CONSOLIDACIÓN Y MEJORAMIENTO CONTINUO. LA ADMINISTRACIÓN DE LOS RIESGOS EN SÍ, ES EVOLUTIVA Y DINÁMICA, DADA LA DIVERSIDAD DE VARIABLES Y FACTORES QUE CONLLEVA, LA ACTIVIDAD AÈREA EN SÍ.

ESTOS PUEDEN CIRCUNSCRIBIRSE A UN AMBIENTE OPERACIONAL DE ALTA COMPLEJIDAD O BIEN DENTRO DEL ESPECTRO FUNCIONAL DE LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA CON TODOS SUS SISTEMAS ASOCIADOS, LOS QUE VAN DESDE LA GESTIÓN DE SISTEMAS INFORMÁTICOS, HASTA LA ADMINISTRACIÓN DE RECURSOS HUMANOS, FINANCIEROS, ECONÓMICOS, LOGÍSTICOS Y CON TODOS LOS PROCESOS

CURSO AUDITORÍA – INFORME - 3 - ADJUNTO 2 ADMINISTRATIVOS RELACIONADOS CON LA FUNCIÓN PÚBLICA. TODOS ELLOS SE ENMARCAN ADEMÁS EN UN SINNÚMERO DE PELIGROS SUBYACENTES A LOS CUALES SE ENCUENTRAN SOMETIDOS LOS DISTINTOS ESTAMENTOS DEL ESTADO.

EN ESENCIA, LA DGAC HA ASUMIDO QUE EL RIESGO ES INHERENTE A TODA ACTIVIDAD AERONÁUTICA; POR LO QUE LE ASIGNA ESPECIAL IMPORTANCIA TANTO A LA PREDICCIÓN COMO A LA MITIGACIÓN DE LOS RIESGOS, YA SEAN OPERACIONALES O DE CUALQUIER OTRA ÍNDOLE COMO LAS ENUNCIADAS, APLICANDO EL CONCEPTO DE MEJORA CONTINUA EN CADA UNO DE LOS NIVELES DE LA GESTIÓN INSTITUCIONAL. DE MODO TAL, QUE ESTOS RIESGOS NO INTERFIERAN CON EL CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DE LA INSTITUCIÓN.

LA IMPORTANCIA DE LA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y LA GESTIÓN DE RIESGOS DENTRO DEL SISTEMA AERONÁUTICO NACIONAL, SEA CUAL FUERE SU ORIGEN, ES UN TEMA RELATIVO A LA SEGURIDAD DE LA VIDA HUMANA. ESTO CONLLEVA A QUE LA DIRECCIÓN GENERAL DE AERONÁUTICA CIVIL SEA LA RESPONSABLE POR EL BUEN FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA, Y POR ENDE, PROMUEVA SU IMPLANTACIÓN Y DIRIJA SUS POLÍTICAS EN ESTE SENTIDO, CONSTITUYÉNDOSE EN EL LIDER NATURAL DEL ÁMBITO DE LA AVIACIÓN CIVIL EN EL PAÍS.

A SU TURNO, LAS ORGANIZACIONES PROVEEDORAS DE SERVICIOS ATENDERÁN LOS REQUISITOS QUE ESTABLEZCA LA DGAC, PARA OFRECER SU MEJOR HACER.

CURSO AUDITORÍA – INFORME ADJUNTO 2 - 4 -

EN CONSECUENCIA, EN EL MARCO DE LOS ACUERDOS INTERNACIONALES SUSCRITOS POR EL ESTADO DE CHILE EN TÉRMINOS DE AVIACIÓN CIVIL, Y CONSIDERANDO QUE LA ACTIVIDAD AÉREA NO ESTÁ EXENTA DE RIESGOS Y DE ERRORES OPERACIONALES EN MATERIAS AERONÁUTICAS, HEMOS ESTABLECIDO UNA POLÍTICA DE SEGURIDAD OPERACIONAL PARA EL ESTADO DE CHILE, LA CUAL ME ATREVO A EXPRESAR: ABRO COMILLAS “LA DGAC DE CHILE DECLARA QUE LA SEGURIDAD OPERACIONAL ES PRIMERA PRIORIDAD EN TODAS LAS ACTIVIDADES DE LA AVIACIÓN CIVIL, ASUMIENDO EL COMPROMISO DE ELABORAR Y APLICAR LAS ESTRATEGIAS QUE PERMITAN CONTAR CON LOS SISTEMAS DE GESTIÓN Y PROCESOS, QUE ADMITAN QUE LAS ACTIVIDADES AERONÁUTICAS TENGAN LOS MÁS ALTOS ESTÁNDARES DE SEGURIDAD”.

SIENDO LA SEGURIDAD OPERACIONAL LA PRIORIDAD EN TODAS NUESTRAS ACTIVIDADES, SE HA ASUMIDO EL COMPROMISO DEL ESTADO DE APLICAR, ELABORAR Y MEJORAR LAS ESTRATEGIAS DE LOS SISTEMAS Y PROCESOS DE GESTIÓN EN ESAS MATERIAS, PARA GARANTIZAR LA SEGURIDAD EN TODAS LAS ACTIVIDADES DEL QUEHACER DE LA DGAC.

EN ESTE SENTIDO, LA GESTIÓN DE RIESGOS EN ESTE SERVICIO, FUNDAMENTADA EN LOS MODELOS ESTABLECIDOS, TANTO POR EL CONSEJO DE AUDITORIA INTERNA GENERAL DE GOBIERNO, COMO POR LA ORGANIZACIÓN DE AVIACIÓN CIVIL INTERNACIONAL

CURSO AUDITORÍA – INFORME - 5 - ADJUNTO 2 (OACI), IMPLICA QUE LOS PROCESOS DOCUMENTADOS, VALIDADOS Y DESARROLLADOS POR LA DGAC, TENDRÁN EL CARÁCTER DE ESTRATÉGICOS, PARTICULARMENTE EN LO QUE SE REFIERE A LA GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL, Y A LOS DIVERSOS PROCESOS INSTITUCIONALES APLICADOS A LA ADMINISTRACIÓN DE LOS RECURSOS, TANTO FINANCIEROS, FÍSICOS Y HUMANOS.

INICIANDO EL DESARROLLO DE ESTA JORNADA, DURANTE LA MAÑANA DE HOY EL CAIGG EXPONDRÁ LA POLÍTICA DE AUDITORÍA INTERNA GENERAL DE GOBIERNO, Y SU RELACIÓN CON EL MODELO DE GESTIÓN DE RIESGOS APLICADO EN EL SECTOR GUBERNAMENTAL, CONSIDERANDO SUS ALCANCES, ESTRUCTURA, EXPERIENCIAS, OPORTUNIDADES, DESAFÍOS Y PROYECCIONES.

POR OTRA PARTE, COMO INVITADO ESPECIAL, EL PRESIDENTE DE LA FEDERACIÓN LATINOAMERICANA DE AUDITORES INTERNOS, DON ARMANDO VILLACORTA, EXPONDRÁ SOBRE EL TEMA: "IMPLEMENTACIÓN DE UN ENFOQUE DE AUDITORÍA INTERNA, APOYADO EN LA ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS".

EL DÍA DE MAÑANA LE CORRESPONDERÁ A LA DIRECCIÓN GENERAL DE AERONÁUTICA CIVIL EXPONER SU EXPERIENCIA EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL MODELO DE GESTIÓN DE RIESGOS, SU APLICACIÓN EN LA VIGILANCIA DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL Y CÓMO EL DEPARTAMENTO DE AUDITORIA INTERNA REALIZA SUS AUDITORIAS BAJO ESTE MODELO. PARA FINALIZAR DURANTE LA TARDE CON UN TALLER DIDÁCTICO, CON EL PROPÓSITO DE QUE LOS PARTICIPANTES

CURSO AUDITORÍA – INFORME ADJUNTO 2 - 6 - CONCEPTUALICEN LOS DIFERENTES PASOS A SEGUIR, PARA CONSTRUIR UNA MATRIZ ESTRATÉGICA DE CADA UNO DE LOS PRODUCTOS ESTRATÉGICOS DEFINIDOS POR LA DGAC, TANTO EN AERÓDROMOS, NAVEGACIÓN AÉREA, SEGURIDAD AVIACIÓN CIVIL (AVSEC) Y SERVICIO DE SALVAMENTO Y EXTINCIÓN DE INCENDIOS (SSEI).

CON LA ESPERANZA QUE ESTA ACTIVIDAD SEA DE INTERÉS PARA USTEDES Y LES PERMITA EL INTERCAMBIO DE EXPERIENCIAS Y ENSEÑANZAS, LES REITERO MI MÁS CORDIAL BIENVENIDA A TODOS LOS PARTICIPANTES, TENIENDO LA CERTEZA QUE SERÁ TODO UN ÉXITO, POR CUANTO TODOS APRENDEREMOS MÁS Y DE SEGURO LO PODREMOS APLICAR EN EL FUTURO EN NUESTRAS RESPECTIVAS ORGANIZACIONES.

A NOMBRE DE LOS ORGANIZADORES DE ESTE EXTRAORDINARIO EVENTO RECIBAN UN AFECTUOSO SALUDO Y HAGO ECO DE UNA DE LAS CANCIONES, MÁS CONOCIDAS DE NUESTRO FOLCLOR NACIONAL QUE EN UNA DE SUS PARTES DICE “ Y VERÁS COMO QUIEREN EN CHILE ... AL AMIGO CUANDO ES FORASTERO”

DE ESTA FORMA, DOY POR INAUGURADO EL PRESENTE CURSO – TALLER.

MUCHAS GRACIAS

CURSO AUDITORÍA - INFORME ADJUNTO 3

CURSO / TALLER “AUDITORÍA SOBRE GESTIÓN DE RIESGOS EN EL SECTOR GUBERNAMENTAL” CLAC /

DGAC CHILE (Santiago, Chile, 17 al 19 de noviembre de 2009)

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AAGGEENNDDAA

I. Inauguración del Seminario II. Introducción III. Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno (CAIGG)

1. Presentación e Introducción sobre Política de Auditoría Interna General de Gobierno. 2. Conceptos y metodologías específicas que conforman el Modelo de Gestión de

Riesgos aplicado en el Sector Gubernamental en Chile. 3. Principales estrategias utilizadas para la implantación del Modelo de Gestión. 4. Tecnologías que apoyan la aplicación de Modelo de Gestión de Riesgos.

IV. Experiencia en la DGAC en la Implementación del Modelo de Gestión Riesgos y su

aplicación en la Vigilancia de la Seguridad Operacional.

1. Metodología aplicada de acuerdo a las instrucciones del CAIGG para la construcción de matrices de riesgos estratégicas considerando además, las recomendaciones de OACI para la aplicación del Safety Management System (SMS).

2. Flujograma de las fases del proceso de gestión de riesgos y cómo se produce la

realimentación del mismo. V. Taller práctico elaboración de Matriz de Riesgos orientado a los productos del negocio. VI. Resumen y reflexiones VII. Conclusiones VIII. Clausura y entrega de certificados