Interpretacion de La Norma Version 04 - 2012 (2015)

Interpretación de la Norma y Estándares Internacionales BASC

V4-2012

Preliminares

Horario

Refrigerio

Teléfonos celulares

Material

Participación

Certificado

Preliminares

Nombre

Empresa donde labora

Cargo

Rubro de la empresa

Conocimiento de la

Norma y Estándares

Breve descripción de su

experiencia profesional

Expectativas del curso

Objetivos del Curso

1. Proporcionar los principios y conceptos básicos del Sistema de

Gestión en Control y Seguridad según la Norma y los Estándares BASC (V4-2012).

2. Presentar una interpretación de los requerimientos de la Norma y Estándares BASC (V4-2012) y su aplicación dentro de la organización.

3. Dar a conocer la manera adecuada para la implementación del enfoque de procesos en el Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC en las organizaciones.

Contenido

1. Introducción

2. Contexto

3. Interpretación de elementos de la Norma BASC (V4-2012)

4. Interpretación de Estándares BASC (V4-2012)

Parte I: Introducción

Constituida en el año 2002 en el Estado de

Delaware en EE. UU.

Actualmente, más de 3,076 empresas

relacionadas al comercio exterior en 14 países

son asociadas a BASC.

BASC mantiene Convenios con Aduanas en 17

países y con 12 Organizaciones

Internacionales.

ORGANIZACIÓN DE LA WBO

CAPÍTULOS NACIONALES

CAPÍTULOS REGIONALES

EMPRESAS ASOCIADAS

WBO

Cooperación interinstitucional

Sector

privado y

organizaciones

empresariales

Organismos

internacionales

Entidades

del

Estado

Acuerdos de Cooperación WBO

con Organismos Internacionales

Organización Mundial de Aduanas (OMA)

U.S. Department of Homeland Security

Asociación Americana de Exportadores e

Importadores (AAEI)

Consejo de Seguridad Marítimo (MSC)

Organización de Estados Americanos (OEA)

Cámara de Comercio Internacional (CCI)

Asociación Latinoamericana de Logística (ALL )

Cross Border Research Institute

Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga

y el Delito (ONUDC)

Embajadas de España

Cámaras Americanas de Comercio

Asia - Pacific Economic Cooperation (APEC)

Acuerdos de Cooperación

WBO con Aduanas

Argentina

Bolivia

Colombia

Costa Rica

Ecuador

El Salvador

España

Estados Unidos

Francia

Italia

México

Nicaragua

Panamá

Paraguay

Rep. Dominicana

Uruguay

Venezuela

Aduana de los EE. UU.

(CBP)

http://www.cbp.gov/xp/cgov/border_security/inte

rnational_operations/partnerships/basc.xml

BASC es la única entidad

privada referenciada en el

Portal del CBP de la Aduana

de los EE.UU. de América

http://www.cbp.gov/xp/cgov/border_security/international_operations/partnerships/basc.xml



La

Organización

mundial BASC

y la Aduana de

los EE.UU.

firman

convenio de

cooperación

interinstitucion

al

Presencia a Nivel Mundial

GESTIÓN GLOBAL Presencia en 14 países Más de 3,000 empresas

certificadas a nivel mundial. Más de 550 empresas certificadas

a nivel nacional.

Exportadores 210 Agentes de carga 90 Agentes de aduana 70 Vigilancia y Seguridad privada 70 Transportistas Terrestres 60 Otros 90

Cantidad de Asociados según sector

Asociaciones que integran el Directorio BASC

PERÚ

Cámara de Comercio de Lima

CCL

Asociación de Exportadores

ADEX Asociación de Servicios Aeroportuarios

Privados

ASAEP

Asociación Agentes Aduana del Perú

AAAP

Asociación Marítima del Perú

ASMARPE

Asociación Peruana de Operadores

Portuarios - ASPPOR

Sociedad de Comercio Exterior

COMEX

Sociedad Nacional de Industrias

S.N.I.

Cámara de Comercio Americana del

Perú AMCHAM

Consejo Nacional de Usuarios de Distribución

Física Internacional de Mercancías

CONUDFI

Asociación Peruana de Agentes

Marítimos

APAM

Sociedad Nacional de Pesquería

S.N.P.

Asociación Civil Frío Aéreo

http://www.asmarpe.org.pe/

http://www.aaap.org.pe/home.php

http://www.comexperu.org.pe/

http://www.sni.org.pe/

http://www.amcham.org.pe/

http://www.google.com.pe/url?sa=i&rct=j&q=sociedad+nacional+de+pesqueria&source=images&cd=&cad=rja&docid=S5XN-jJtY6TWpM&tbnid=Lmu0vc1vmmXM3M:&ved=0CAUQjRw&url=http://www.thaiscorp.com/expopesca_new/imprimir.php&ei=mu4kUtKLGpOpsASd64GwAQ&bvm=bv.51495398,d.cWc&psig=AFQjCNEafpyr0OoOmzuuGCTVpbq6zoLktA&ust=1378238485817636

http://www.google.com.pe/url?sa=i&rct=j&q=asociacion+civil+frio+aereo&source=images&cd=&cad=rja&docid=yZuOujSUVAsmvM&tbnid=fg_vWszZVpcKGM:&ved=0CAUQjRw&url=http://www.datosperu.org/registro-marcas-frio-aereo-asociacion-civil-637341.php&ei=mfYkUuycHomvsATtn4HYBg&bvm=bv.51495398,d.cWc&psig=AFQjCNGimHkVQkMqMG6zC1C4_ve056-FKA&ust=1378240214106885

Convenios BASC PERÚ

Entidades con las cuales mantenemos convenios de cooperación interinstitucional

Objetivo: Prevención del uso de

sustancias psicoactivas . Crear

conciencia sobre la cadena producción-

tráfico-consumo.

Misión: Diseñar y conducir las políticas

contra las drogas en el país, en forma

eficiente y concertada, coordinando,

promoviendo, orientando programas y

proyectos dirigidos con este fin.

Misión: Control y vigilancia de todas las

actividades que se realizan en el medio

acuático.

Misión: Planear, organizar y ejecutar

operaciones policiales a nivel nacional e

internacional para combatir el trafico ilícito

de drogas y delitos conexos. DIRANDRO

Misión: Defender la legalidad y los

intereses públicos tutelados por la ley;

prevenir y perseguir el delito; defender

a la sociedad, al menor y a la familia en

juicio. Ministerio Público del Perú

Misión: Proteger los intereses del

público, así como fomentar una mayor

inclusión financiera y contribuir con el

sistema de prevención y detección del

lavado de activos y del financiamiento del

terrorismo.

Unidad de Inteligencia Financiera - UIF

http://wikielcomercio.pe/images/0/04/Logodirandro.jpg

Eventos Institucionales

Ceremonia de Certificación: Entrega de certificados

BASC a las empresas que certifican por primera vez.

Charlas de Sensibilización: Eventos gratuitos

dirigidos a empresas no asociadas a BASC y que se

dictan en Lima y provincia. El objetivo es captar

empresas interesadas en certificar BASC.

Seminarios: Eventos enfocados a la seguridad

pesquera, marítima, aérea, transporte terrestre y el

comercio exterior. Dirigido de manera gratuita a los

asociados BASC.

Afiches Disuasivos BASC PERÚ

Afiches de Sensibilización

BASC

Revista Cargo Security

Boletín BASC PERÚ

Actividades capítulo BASC PERÚ

Beneficios de la certificación

BASC

BENEFICIOS DE LA CERTIFICACIÓN

CONTEXTO INTERNACIONAL: Confianza y credibilidad con autoridades. Trazabilidad.

Bueno nombre de Directivos.

COMERCIALES: Inclusión en la BD de la WBO. Utilización de la imagen corporativa. Oportunidad de contactar nuevos clientes y/o

proveedores.

ADMINISTRATIVOS/MEJORAMIENTO: Mayor conocimiento de los Asoc. De Neg. Mejoras en tiempo, costos y seguridad. Prepara a las empresas para asumir

certificaciones internacionales.

SEGURIDAD: Monitoreo de la cadena. Mayor control sobre la empresa. Selección de personal, clientes y proveedores

seguros. Cultura integral de prevención de seguridad.

FINANCIEROS: Gestionar y reducir riesgos. Reducción de las inspecciones, los gastos.

asociados y un menor tiempo de ciclo. Mayor valor en el mercado.

PERSONAL: Formación en seguridad. Transferencia de conocimiento y experiencia. Recurso humano más seguro.

Información para el Asociado

BASC

Cursos Regulares

Encuentre la programación

de nuestros cursos,

talleres, seminarios y

charlas en el Calendario

BASC PERÚ 2015.

A fin de brindarle un servicio personalizado y a solicitud de nuestros

asociados, le ofrecemos los siguientes cursos “In House”:

• Interpretación de la Norma y Estándares BASC V04-2012

• Auditor Interno V04-2012

• Migración de la Norma y Estándares BASC V04-2012

• Indicadores de Gestión

• Mapeo y Caracterización de procesos

• Gestión de Riesgos en las organizaciones

• Inspección de Contenedores, pallets y camiones

Para mayor información contactarse con el área de Formación y

Capacitación. Tel: 6128300 anexo 2234- 2221 - 2274

25

Cursos “In House”

La CICAB ha puesto a su disposición cursos virtuales que pueden ser ofrecidos en sus organizaciones, con duración de 2 – 4 y 8 horas, según el curso.

• Controles de acceso físico.

• Definición de cargos críticos en el SGCS

• Planeación y ejecución de simulacros

• Planes de emergencia y contingencia

• Revisión gerencial

• Trazabilidad de la carga

• Mejora continua del SGCS

• Inspección de correspondencia y paquetes

• Entre otros.

Para mayor información contactarse con el área de Formación y Capacitación.

Tel: 6128300 anexo 2234- 2221 - 2274

26

Cursos “Virtuales”

http://www.google.com.pe/url?sa=i&rct=j&q=cursos&source=images&cd=&cad=rja&docid=-aerGSCZrFHfdM&tbnid=Ra6X1C3SENHueM:&ved=0CAUQjRw&url=http://www.illasaron.com/html/content/cursos-online-gratuitos-en-coursera&ei=34pEUfH1O4bY9ASyuIGYDQ&bvm=bv.43828540,d.dmg&psig=AFQjCNGcyMc1SyhsSvOATHuIg2nz8ZX43g&ust=1363532873557973

Seminarios de Concientización (Lima)

BASC PERÚ - 2015

Parte II: Contexto

“El abasto mundial de cocaína

disminuyó junto con la producción de la

misma de 2007 a 2012. El consumo de

cocaína siguió siendo alto en América

del Norte, aunque ha estado a la baja

desde 2006. Al tiempo que el consumo

y tráfico de cocaína aparentemente se

ha incrementado en América del Sur,

África ha visto un consumo emergente

de cocaína debido al aumento del

tráfico en el continente, mientras que

un mayor poder adquisitivo ha vuelto a

algunos países de Asia vulnerables al

consumo de cocaína”

“La prevalencia en el consumo de drogas permaneció estable alrededor del mundo, de acuerdo con el

Informe Mundial sobre las Drogas 2014 de la UNODC, en donde se informó que cerca de 243 millones de

personas, un 5% de la población mundial de entre 15 y 64 años de edad, han consumido una sustancia

ilícita durante 2012.

http://www.unodc.org/documents/lpo-brazil//noticias/2014/06/World_Drug_Report_2014_web_embargoed.pdf











Al tiempo que se ha avanzado en rastrear

precursores, los criminales han desarrollado

nuevas tácticas, tales como:

Crear compañías fantasmas y desviar los

precursores dentro de los países para

evitar los controles internacionales.

Nuevos "pre-precursores" no regulados

han emergido rápidamente como

sustitutos de los precursores para

estimulantes de tipo anfetamínico

regulados.

Fedotov pidió una vigilancia estrecha:

"Controlar los flujos de sustancias químicas a

nivel mundial es de particular importancia

dado el aumento en la producción y el tráfico

de drogas sintéticas, los cuales no pueden

ser controlados mediante los métodos

tradicionales de reducción del abasto tales

como erradicación de cultivos", declaró. "Un

robusto sistema internacional de control debe

seguir siendo una estrategia clave para el

control del abasto".

Informe Mundial de Drogas 2014

AUSTRALIA

US$ 120,000

Tráfico

marítimo -

aéreo

EUROPA Y ASIA 80%

NORTE Y SUR AMERICA 20%

ASIA

US$ 85,000 A

92,000

EUROPA

US$ 32,000 A

40,000 EE.UU

US$ 11,000 A

20,000

BRASIL

US$ 3,000 A

5,000

PRECIOS DE LA COCAÍNA A

NIVEL INTERNACIONAL

Perú

US$ 1,000 a1,500

Fuente: DIRANDRO 2013

Definición de Cadena de Suministro

Para los propósitos de Business Alliance for Secure Commerce - (BASC), la cadena de suministro se define desde el punto de origen (fabricante/proveedor/vendedor) hasta el punto de distribución – y reconoce los diversos modelos comerciales empleados por los miembros de BASC.

Punto de origen

Punto destino

Fabricante/ Exportador

Transportista

Operador

Logístico

Agente de

Aduanas

Aeropuerto/

Puerto

origen

Distribuidor

Transporte

aéreo

Transporte

marítimo Las empresas deben tener un proceso documentado

y verificable para determinar el riesgo en todas sus

cadenas de suministro basado en su modelo

empresarial (es decir, volumen, país de origen y

destino de la mercadería, ruta, certificación BASC,

posible amenaza terrorista mediante información de

fuente abierta, que tiene seguridad inadecuada,

previos incidentes de seguridad, etc.).

Seguridad y Vigilancia

Depósito

Agente de Carga

¿Quiénes son los actores en la cadena de

suministro?

Aeropuerto/

Puerto

destino

Riesgos en la cadena de suministro del comercio internacional

Contaminación

Sabotaje

Robos

Infiltración

Falta de entrega

Infiltración

Robos

Contaminación

Contaminación

Infiltración

Contaminación

Falta de entrega

Averías

Falta de entrega Lavado

Estafa

Falta de entrega

Robos

Conspiraciones

Fuga de

información

Robos

Infiltración

Línea

País de origen

Exportador Freight

Forwarder

Aduana Operador

Portuario

País de destino

Operador

portuario

Aduana Freight

Forwarder Consignatario

Código PBIP - ISPS

CSI

BASC / C-TPAT /

28000 WCO-OEA

Programas de seguridad en la cadena de

suministro

Parte III: I Interpretación de la Norma BASC

(V4-2012)

SGCS BASC

Norma BASC

20 Req.

Estándares

Requisitos BASC V4 - 2012

Certificación = Cumplimiento de Norma + Estándares

NORMA Y ESTÁNDARES BASC V4-2012

Taller Definiciones

ESTRUCTURA DE LA NORMA BASC 4.1 Generalidades

44.2 Política de

Control y Seguridad

4.5 Verificación

4.5.1 Seguimiento y

medición

4.5.2. Auditoría

4.5.3 Control de

Registros

4.3 Planeación

4.3.1 Generalidades

4.3.2 Objetivos del SGCS

4.3.3 Gestión del Riesgo

4.3.4 Requisitos legales

4.3.5 Previsiones

4.6 Mejoramiento

continuo

4.6.1 Mejora continua

4.6.2 Acción correctiva

y preventiva

4.6.3 Compromiso de

la Dirección

4.4 Implementación y

Operación

4.4.1 Estructura, responsabilidad

y autoridad

4.4.2 Entrenamiento, capacitación

y toma de conciencia

4.4.3 Comunicación

4.4.4 Documentación Sistema

4.4.5 Control de Documentos

4.4.6 Control operacional

4.4.7 Preparación y respuesta a

eventos críticos

P

H V

A

4. REQUSITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN EN CONTROL Y SEGURIDAD

NORMA BASC V4- 2012

DEBE - DEBERÍA

DEBERÁ

PROCEDIMIENTO DOCUMENTADO

REGISTROS

4.1 Requisitos Generales

4.2 Política de Control y Seguridad

4.3 Planeación

4.3.1Generalidades


4.3.3 Requisitos Legales y de otra Índole

4.3.4 Objetivos del SGCS

4.3.5 Previsiones

o

P lan

o

Criterios Mínimos de Seguridad

4.1 Generalidades Todos los requisitos del SGCS deben ser incorporados a los proceso de la organización. La forma y el alcance de su aplicación dependen de su ubicación y distribución geográfica, la naturaleza del negocio, riesgos y las condiciones del entorno en el cual opera.

o


La organización debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente el SGCS determinando los siguientes aspectos: a) Enfoque de procesos aplicado a la seguridad de la Organización. b) Documentar la secuencia e interacción de los procesos que realiza, a través de las técnicas de mapa y caracterización de procesos. c) Definir el alcance del SGCS. NOTA: Asegurar el control sobre los procesos contratados externamente no exime a la organización de la responsabilidad de cumplir con todos los requisitos del SGCS, legales y reglamentarios. El tipo y el grado de control a aplicar al proceso contratado externamente deben estar basados en el resultado de la evaluación de riesgo.

Un resultado deseado se alcanza más eficientemente cuando las actividades y los recursos relacionados.

se gestionan como un proceso.

Enfoque basado en procesos

Se define como Proceso:

Proceso

“Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, las cuales transforman entradas en salidas"

El enfoque de proceso introduce la gestión horizontal, cruzando las barreras entre diferentes áreas funcionales y unificando sus enfoques hacia las metas principales de la organización.

Enfoque basado en procesos

Ejemplo de un mapa de procesos

MAPA DE PROCESOS

SGCS y Mejora Continua BASC

RRHH SISTEMAS SEGURIDAD PROVEEDORES

IDENTIFICACION

DE

AMENAZAS Y

RIESGOS

RIESGOS

CONTROLADOS

Comercial

Alm. M.P Producc. Almacén de Prod. Term.

Control de Calidad

http://images.google.com.pe/imgres?imgurl=http://www.intermadera.net/files/imagenes/almacen-emuca.preview.jpg&imgrefurl=http://www.intermadera.net/foto-almacen-emuca.html&usg=__KbAChmZ_2iZu4UtFIgqpdVWKq88=&h=334&w=500&sz=65&hl=es&start=3&um=1&itbs=1&tbnid=eeYavl47oHicGM:&tbnh=87&tbnw=130&prev=/images%3Fq%3DALMACEN%26um%3D1%26hl%3Des%26sa%3DN%26tbs%3Disch:1

Almacén de Productos Terminados

Entrada Salida

Producto terminado

Material de embalaje

Solicitud de

exportación

Controles

Inspección de vehículo,

contenedor y precintado

Indicativos de alerta

Monitoreo de las

exportaciones hasta destino

Colaboradores capacitados

Cámaras de Seguridad

Proceso: Almacén de productos terminados Indicador:

Actividades ilícitas comprobadas

# Reportes de actividades ilícitas

Objetivo: Realizar despachos de exportación seguros.

Requisitos: Norma y Estándares BASC v4-2012

Puestos:

Jefe de Logística

Asistente

Montacarguista

Estiba

Instalación:

Almacén

Zona de Rampa

Recursos Documentos

Procedimientos:

*Almacén de Productos Terminados

*Inspección de vehículos y contenedores

*Control de Precintos

*Reportar de actividades sospechosas

Formatos: Inspección de: PT , embalaje,

Vehículo y contenedor, Control de precintos,

Despacho de exportación y Reporte de

Monitoreo de la exportación.

CARACTERIZACION DE PROCESO

Actividades

Recepción

Almacenamiento

Despacho

PT conforme

PT embalado

Exportación

segura

Responsable: Jefe de Logística

Taller Mapa y Caracterización de un Proceso

4.2 Política de Control y Seguridad La Alta Gerencia debe establecer, documentar, comunicar, publicar y respaldar su política de control y seguridad. Esta política debe estar orientada a la prevención de actividades ilícitas y ser adecuada al propósito, alcance del sistema de gestión y riesgos de la organización, incluyendo su compromiso con el mejoramiento continuo del sistema de gestión. La política debe ser marco de referencia para establecer y revisar los objetivos del SGCS.


XXXXX (empresa), brindamos el servicio de xxxxxxxx y como integrante de la cadena logística de comercio exterior, tenemos como prioridad gestionar nuestros procesos de manera eficaz bajo el cumplimiento de los requisitos reglamentarios, normas legales vigentes e instrucciones aplicables, prevenir toda actividad ilícita como contrabando, narcotráfico, terrorismo, lavado de activos entre otros comprometiéndose a minimizar los riesgos de sus procesos, contar con colaboradores capacitados y mejorar continuamente la eficacia de nuestro Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC. Lima, 18 de Noviembre de 2013 Gerencia General

Ejemplo de Política (simplificado para fines académicos)


4.3 Planeación 4.3.1 Generalidades El éxito o fracaso del SGCS depende de una adecuada planificación. Esto implica el cumplimiento de los requisitos en materia de control y seguridad, estableciendo criterios de desempeño, definiendo ¿qué se debe hacer?, ¿quién es el responsable?, ¿cuándo se debe hacer? y ¿cuál sería el resultado esperado?.

RESPONSABLE

1s 2s 3s 4s 1s 2s 3s 4s 1s 2s 3s 4s

1 o RevisIón inicial, informe y plan de actividades x

2 o Conformaciòn del Equipo BASC

3 o Charla de Sensibilización BASC x

4 o Charla taller de Evaluación de riesgos x

5 o Charla taller de Procesos x

6 o Base documental de los procesos identificados. x x

RESPONSABLE

1s 2s 3s 4s 1s 2s 3s 4s 1s 2s 3s 4s

1

o Revisión y corrección del mapa y caracterización de

procesos y matriz de riesgos x

2o Capacitacion de Interpretaciòn de la norma y

estandares BASC v4-2012 BASC PERU

3 o Revisión y corrección de la documentación x

4o Revisión y corrección de la aplicación de los

controles -formatos x x x

5 o Capacitacion de Auditor interno BASC PERU x

6 o Charla monitoreo y medición x x

RESPONSABLE

1s 2s 3s 4s 1s 2s 3s 4s 1s 2s 3s 4s

1

o Auditoria interna del Sistema de Gestión en Control

y Seguridad x

2 o Charla sobre acciones correctivas y preventivas x

3 o Verificación de las SAC´s y/o SAP x

4

o Charla sobre la aplicación de la revisión por parte de

la Gerencia General x

5 o Revisión por parte de la dirección x

ELABORADO POR: GERENCIA FINANCIERA FECHA: 15/09/2013

DICIEMBRE

PLAN DE TRABAJO GENERAL PARA LA IMPLEMENTACION DEL SGCS BASC

1er. Etapa - Planificación

Coordinador

BASC y Equipo

BASC

Coordinador

BASC y Equipo

BASC

Coordinador

BASC y Equipo

BASC

NOVIEMBRE DICIEMBRE

OCTUBRE NOVIEMBRE

3er. Etapa - Aseguramiento:

OCTUBRE

EMPRESA: SHASAVI S.A SECTOR: OPERADOR LOGISTICO

OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE

2da. Etapa - Monitoreo y medición:

LOGO

DOCUMENTO GENERAL Código EMP-GD-G-004

COMPROMISO DE LA GERENCIA GENERAL

Versión 01

Fecha 18/01/2013

Pagina 1 de 1

NRO. 001 - 2013 La Gerencia General, se compromete a liderar y supervisar la implementación y mantenimiento del cumplimiento de los controles de seguridad establecidos en los procesos de su organización de xxxxxxxxx S.A.C. así como en el mejoramiento continuo

del desempeño del Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC (Business Alliance for Secure Commerce). La Gerencia General nombra como: Coordinador BASC al Gerente Financiero En este sentido la Gerencia General nombra a los integrantes del Equipo BASC como los responsables de los procesos identificados para el buen manejo del SGCS BASC:

Nro CARGO NOMBRE

PROCESO Firma

1 Gerente Financiero Pepe Toro Gestión BASC

2 Gerente General Reynaldo Reyes Gestión de Dirección

3 Gerente Comercial Alcacino Arias Gestión de Asociado de Negocio (clientes)

4 Gerente de RRHH

RRHH

5 Gerente de Operaciones

Clark Keny Operaciones

6 Gerente de Sistemas Tony Tonson Sistemas informáticos

7 Gerente de Compras Luis Conan Gestión de Asociado de

Negocio (Proveedores)

8 Gerente de Seguridad Hunk Huller Gestión de Seguridad

La Gerencia General indica que cada uno de los responsables de los procesos deben nombrar a un asistente para evitar las ausencias en las reuniones y gestiones. La Gerencia General se compromete a brindar los recursos necesarios para la Implementación y Mantenimiento del Sistema de Gestión en Control y Seguridad. La Gerencia General solicita el apoyo, compromiso del Equipo BASC y de todo su personal en la “Implementación y Mantenimiento del Sistema de Gestión en Control y Seguridad” para proteger a sus trabajadores, documentación y carga de sus clientes, instalación, información, del contrabando, narcotráfico, terrorismo, lavado de activos y otras actividades ilícitas; y agradeciendo a sus colaboradores sobre el apoyo al Sistema de Gestión en Control y seguridad BASC. Lima, 02 de Abril del 2013 Gerencia General


4.3 Planeación

4.3.2 Objetivos del SGCS La Alta Dirección debe establecer y revisar los objetivos del SGCS en las

funciones y los niveles pertinentes dentro de la organización. Dichos

objetivos deben ser coherentes y permitir dar evidencia del cumplimiento

de la política de control y seguridad a través de indicadores de gestión.

INDICADOR Formula Meta Frecuencia Registro Responsable

1.- Minimizar

los riesgos de

sus procesos

% de

Cumplimiento

del

tratamiento

de riesgos

Nro. Total de

riesgos tratados

/Nro. Total de

riesgos evaluados

X 100

70% Anual

Resporte de

indicadores

Matriz de

evaluacion y

tratamiento

de riesgos

Coordinador

BASC y

Cada

Responsable

de cada

proceso

2.- Capacitar

a los

colaboradores

% de

Cumplimiento

del Plan

Anual de

Capacitacion

No. Total de

capacitaciones

ejecutadas / No.

Total de

capacitaciones

programadas x

100

80% Anual

Plan Anual

de

capacitacion

con fechas

de ejecucion

Responsable

de

RRHH

3.- Mejora

Continua del

SGCS BASC

% de

Cunplimiento

de los

indicadores

de medicion

de los

procesos

Total de procesos

que han cumplido

con sus

indicadores de

medicion/Total de

procesos x 100

70% Anual

Reporte de

indicadores

de medicion

de los

procesos

Coordinador

BASC y

Cada

Responsable

de cada

proceso

POLITICA DEL SGCS OBJETIVOSINDICADORES DE GESTION

XXXXX (empresa), brindamos

el servicio de xxxxxxxx y

como integrante de la cadena

logística de comercio exterior,

tenemos como prioridad

gestionar nuestros procesos

de manera eficaz bajo el

cumplimiento de los requisitos

reglamentarios, normas

legales vigentes e

instrucciones aplicables,

prevenir toda actividad ilícita

como contrabando,

narcotráfico, terrorismo,

lavado de activos entre otros

comprometiendose a

minimizar los riesgos de sus

procesos, contar con

colaboradores capacitados y

mejorar continuamente la

eficacia de nuestro Sistema

de Gestión en Control y

Seguridad BASC.

Ejemplo de Objetivos (simplificado para fines académicos)

100%

100%

100%

Taller de la Política y Objetivos de seguridad


4.3 Planeación

4.3.3 Gestión del riesgo La organización debe tener un procedimiento documentado para establecer e implementar un proceso de gestión de riesgo que permita la determinación del contexto, identificación, análisis, evaluación, tratamiento, monitoreo y comunicación de los riesgos. Debe realizar una revaluación de los riesgos mínimo una vez al año y/o cuando se identifiquen nuevas amenazas o vulnerabilidades en el SGCS.

Amenaza.- Son aquellos factores externos a la organización que advierten proximidad o propensión a un evento de perdida (materialización de un riesgo) sobre los cuales esta no tiene control. Riesgo.- Es la proximidad voluntaria o inconsciente a una situación de peligro. Es la exposición al peligro o a circunstancias que nos puedan generar daño o consecuencias. Vulnerabilidad.- Son todos los factores internos a la organización que facilitan la materialización de un evento de pérdida (riesgos) sobre los cuales se deberán determinar alternativas de control.

NARCOTRÁFICO

LAVADO DE ACTIVOS

TERRORISMO

Algunas Amenazas en la Cadena de Suministro

CONTRABANDO

ESPIONAJE INDUSTRIAL

DELINCUENCIA COMÚN

Algunas Amenazas en la Cadena de Suministro


4.3 Planeación 4.3.4 Requisitos Legales y de otra índole

La organización debe tener un procedimiento documentado para identificar, actualizar, implementar y comunicar los requisitos legales, reglamentarios, estatutarios al cual esté sometido y le sea aplicable al SGCS BASC. La organización debe asegurar el cumplimiento de las disposiciones y normas relativas a proteger la propiedad intelectual, incluyendo la propiedad de Norma y Estándares BASC y el uso adecuado del logo que identifica la marca y la imagen corporativa de la WBO.

Uso correcto del Logo BASC

(Elementos que deben estar presentes)

Código de letras y números que aparece en

el Certificado BASC.

1

2

3

4.3 Planeación

4.3.5 Previsiones La Organización debe hacer previsiones para cubrir los objetivos, planes y controles operacionales, para que la organización implemente, mantenga y mejore continuamente el Sistema de Gestión en Control y Seguridad.


4.4 Implementación y Operación

4.4.1 Estructura, Responsabilidad y Autoridad

4.4.2 Entrenamiento, Capacitación y Toma de Conciencia

4.4.3 Comunicación

4.4.4 Documentación del Sistema

4.4.5 Control de los Documentos

4.4.6 Control Operacional

4.4.7 Preparación y Respuesta a Eventos Críticos

D o

4.4 Implementación y Operación 4.4.1 Estructura, Responsabilidad y Autoridad La responsabilidad final por el control y seguridad de la organización, recae en el más alto nivel de la Dirección. La organización debe designar un representante de la Alta Dirección con el nivel de autoridad y responsabilidad para asegurar que el SGCS se implemente, mantenga y mejore continuamente. Debe establecer, documentar las responsabilidades, funciones y autoridad del personal que afecta la seguridad de la organización, identificadas en el análisis de criticidad del recurso humano, producto de la gestión de riesgos de la cadena de suministro y las actividades relacionadas con el Comercio Internacional.

4.4 Implementación y Operación 4.4.2 Entrenamiento, Capacitación y Toma de Conciencia La organización debe determinar y demostrar las competencias requeridas del personal y en caso de no disponer de ellas debe tomar las acciones necesarias. El personal debe ser consciente de la responsabilidad por el control y seguridad en todos los niveles de la organización y de la influencia que su acción o inacción pueda tener sobre la eficacia del SGCS BASC.

4.4 Implementación y Operación 4.4.3 Comunicación La Organización debe establecer condiciones para: a) Mantener una comunicación abierta y

efectiva de información sobre Control y Seguridad en el Comercio Internacional.

b) Lograr la participación y el

compromiso de directivos, accionistas, empleados y asociados de negocio.

4.4 Implementación y Operación 4.4.4 Documentación del Sistema La documentación es un elemento clave para permitir a una organización implementar de manera efectiva el SGCS. Es útil para consolidar y conservar los conocimientos sobre el tema, sin embargo es recomendable mantenerla reducida al mínimo requerido.


4.4 Implementación y Operación 4.4.4 Documentación del Sistema (continuación) La documentación del Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC debe incluir: a) El manual del SGCS que contemple y describa el alcance y cómo la

empresa cumple todos los requisitos de la Norma y los Estándares, así como las exclusiones debidamente justificadas.

b) Los procedimientos documentados y los registros requeridos por esta

Norma y Estándares de seguridad. c) Los documentos que la organización determine sean indispensables

para asegurar la eficacia del SGCS.

Estructura de la Documentación

4.4 Implementación y Operación 4.4.5 Control de los Documentos La organización debe tener un procedimiento documentado que incluyan listados maestros de documentos que le permitan controlar todos los documentos requeridos para la implementación del SGCS BASC, y garantizar que: a) Se aprueben los documentos antes de su emisión. b) Puedan ser localizados oportunamente. c) Se revisen periódicamente y se actualicen cuando sea necesario.

d) Se encuentren legibles. y disponibles garantizando su preservación, custodia y confidencialidad.

e) Sean oportunamente identificados y retirados los documentos

obsoletos para evitar su uso no previsto; incluyendo aquellos que deban ser retenidos con propósitos de preservación legal o de conocimiento.

f) Se controlen los documentos de origen externo.

g) Se disponga de un sistema de protección y recuperación de la

información sensible de la organización que incluya medios magnéticos y físicos.

4.4.5 Control de los Documentos

4.4 Implementación y Operación 4.4.6 Control Operacional La organización debe asegurar, con base en su evaluación de riesgos, responsabilidad y participación en la cadena de suministro y las actividades relacionadas con el comercio internacional, que los planes, programas y controles de seguridad se encuentran totalmente integrados en todo el ámbito de la organización y dentro de todas sus actividades. Al implementar la política y la gestión efectiva del control y la seguridad, la organización debe hacer lo necesario para garantizar que las actividades se realicen de manera segura.

4.4 Implementación y Operación 4.4.7 Preparación y Respuesta a Eventos Críticos La Organización debe tener procedimientos documentados para: a) Identificar y responder oportunamente ante amenazas y vulnerabilidades. b) Responder oportunamente ante situaciones críticas, para mitigar el impacto y el efecto que estos eventos o situaciones puedan generar sobre las operaciones o la imagen de la Organización. c) Realizar ejercicios prácticos y simulacros que prueben la eficacia de las medidas de protección, así como las medidas previstas para dar respuesta a eventos críticos. d) Investigar todos aquellos elementos del Sistema que tuvieron relación, directa o indirecta, con la falla presentada. Nota: La respuesta a eventos críticos, debe estar sujeta a la gestión de riesgos a través planes de emergencia y contingencia.

4.5 Verificación

4.5.1 Seguimiento y Medición

4.5.2 Auditoría

4.5.3 Control de Registros

o C heck

4.5. Verificación 4.5.1 Seguimiento y Medición La organización debe tener procedimientos documentados para el seguimiento y medición de las características claves que puedan tener impacto significativo en el control y seguridad y se debe ajustar a las necesidades de la organización, estableciendo indicadores y metas que permitan determinar la eficacia del SGCS BASC.

PROCESO: OPERACIONES

MetaFrecuencia de

Medición

Registros de Obtención de

Indicador

90% Semestral

Estudio de

Seguridad SHA-OP-

F-11

CONCEPTO

ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL 1SEM AGO SEP OCT NOV DIC 2SEM Promedio Anual

Nro. Total del estudio de

seguridad antes de realizar el

servicio

0 4 0 3 1 3 0 11 0 2 0 2 0 4 15

Nro Total de clientes 0 6 0 3 1 3 0 13 0 2 0 2 0 4 17

Nro. Total del estudio de

seguridad no realizadas antes

del servicio

0 2 0 0 0 0 0 2 0 0 0 0 0 0 2

Cumplimiento % #¡DIV/0! 67% #¡DIV/0! 100% 100% 100% #¡DIV/0! 85% #¡DIV/0! 100% #¡DIV/0! 100% #¡DIV/0! 100% 88%

Meta (%) 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90% 90%

REPORTE DE INDICADOR DE MEDICION

TABLA DE DATOS

05/12/2013

El !er semestre se obtuvo solo el 85% sin llegar a la meta 90% debido que los estuidos de seguridad no se realizaron hasta despues de instalar el servicio porque el Jefe de Operaciones estuvo de comision en Provincia.

ANÁLISIS

Responsable de Medición

Jefe de Operaciones

Fecha de Presentacion:

DATOS DEL INDICADOR

GRAFICO DE RESULTADOS AÑO 2013

SHARON SALAZAR V.

Fórmula

Nro. Total del estudio de seguridad antes de realizar el servicio /Nro Total de

clientes x 100

Descripción

% de Cumplimiento del estudio de seguridad de

clientes antes de realizar el servicio

JEFE DE OPERACIONES

PROPUESTA DE ACCIONES DE MEJORA

Designar un backup y capacitarlo para que realice los Estudios de Seguridad en ausencia del Jefe de Operaciones

Elaborado por

Cargo

0%

20%

40%

60%

80%

100%

120%

ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL 1SEM AGO SEP OCT NOV DIC 2SEM PromedioAnual

Cumplimiento %

Meta (%)

INDICADOR Formula Meta Frecuencia Registro Responsable ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC OBJETIVOSMeta

%

Resultado o

Avance %

1.- Minimizar los

riesgos de sus

procesos

1.- Cumplimiento del

tratamiento de

riesgos

Nro. Total de riesgos

tratados /Nro. Total

de riesgos evaluados

X 100

70% Anual

Resporte de

indicadores

Matriz de

evaluacion y

tratamiento de

riesgos

Coordinador BASC y

Cada Responsable de

cada proceso

100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70

1.- Minimizar los

riesgos de sus

procesos

70 81

2.- Capacitar a los

colaboradores

2.- Cumplimiento del

Plan Anual de

Capacitacion

No. Total de

capacitaciones

ejecutadas / No.

Total de

capacitaciones

programadas x 100

80% Anual

Plan Anual de

capacitacion

con fechas de

ejecucion

Responsable de

RRHH100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70

2.- Capacitar a los

colaboradores80 81

3.- Mejora Continua

del SGCS BASC

3.- Cunplimiento de

los indicadores de

medicion de los

procesos

Total de procesos

que han cumplido

con sus indicadores

de medicion/Total de

procesos x 100

70% Anual

Reporte de

indicadores de

medicion de

los procesos

Responsable de cada

procesos100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70

3.- Mejora

Continua del SGCS

BASC

70 81

APROBADO POR: GERENTE GENERAL FECHA: 02/01/2013

XXXXX (empresa),

brindamos el servicio de

xxxxxxxx y como

integrante de la cadena

logística de comercio

exterior, tenemos como

prioridad gestionar

nuestros procesos de

manera eficaz bajo el

cumplimiento de los

requisitos

reglamentarios, normas

legales vigentes e

instrucciones aplicables,

prevenir toda actividad

ilícita como

contrabando,

narcotráfico, terrorismo,

lavado de activos entre

otros

comprometiendose a

minimizar los riesgos de

sus procesos, contar

con colaboradores

capacitados y mejorar

continuamente la

eficacia de nuestro

Sistema de Gestión en

Control y Seguridad

BASC.

INDICADORES DE GESTION

POLITICA DEL SGCS OBJETIVOS

ANALISIS

% DE CUMPLIMIENTO

AÑO 2013 NIVEL DE CUMPLIMIENTO

GRAFICO DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS AÑO 2013

PLAN DE MONITOREO DE OBJETIVOS

Cargo

PROPUESTAS DE ACCION DE MEJORA


Elaborado por

64

66

68

70

72

74

76

78

80

82

1.- Minimizar los riesgos de sus procesos 2.- Capacitar a los colaboradores 3.- Mejora Continua del SGCS BASC

Meta

%

Resultado o Avance %

ELABORADO POR: CORDINADOR BASC FECHA: 03/01/2014

PROCESO

NOMBRE Nombre Formula Meta Frecuencia ResponsableENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC

IndicadorMeta

%

Resultado o

Avance %

GESTION DE

DIRECCION

1.-Cumplimiento de acciones

correctivas y preventivas

como resultado de la

Revisión por la dirección

Nro. Total de Acciones correctivas y

preventivas ejecutadas de la

Revisión por parte de la dirección /

Nro. Total de Solicitudes de

Acciones correctivas y preventivas

X100

70% AnualRepresentante

BASC100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 100 100 GD-1 70 85,8333

GESTION

BASC

2.- Cumplimiento de acciones


como resultado de auditorias

Nro. Total de Acciones correctivas y

preventivas ejecutadas de

auditorias/ Nro. Total de Solicitudes

de Acciones correctivas y

preventivas X100

80% Anual Auditor Lider 100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70 GB-1 80 80,8333

1.- Cumplimiento de la

aceptacion de los Acuerdos

de seguridad BASC a

clientes criticos

Nro Total de Acuerdos de

Seguridad BASC firmados /Nro

Total de Clientes criticos X 100

70% AnualAsistente de

Administración100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70 GAS-1 70 80,8333


aceptacion de los Acuerdos

de seguridad BASC a

proveedores criticos

Nro Total de Acuerdos de

Seguridad BASC firmados /Nro

Total de Proveedores X 100

70% AnualAsistente de

Administración100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70 GAS-2 70 80,8333

GESTION DE

ALMACEN DE

MATERIALES

E INSUMOS


inspección de los materiales

e insumos criticos en la

recepción

Nro. Total de inspección de

materiales e insumos criticos

muestreados /Nro total de muestras

de materiales e insumos criticos

recepcionados x 100

100% Mensual

Jefe de

Almacén de

Materiales

100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70 GAM-1 100 80,8333


inspección de los materiales

criticos antes del uso

Nro. Total de inspección de

materiales criticos muestreados

/Nro total de muestras de materiales

criticos recepcionados x 100

100% Mensual Jefe de Planta 100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70 GAP-1 100 80,8333


inspección de la carga

paletizada y en cajas de

cartón.

Nro. Total de inspección de carga

paletizada y en cajas muestreadas

/Nro total de muestras de carga

paletizada y en cajas x 100

100% Mensual

Responsable

de Almacen de

Producto

Terminado

100 80 60 100 100 100 100 60 60 100 100 70 GAP-2 100 85,8333

GESTION DE

EXPORTACION


inspección de vehiculos

(plataforma y furgón)

Nro. Total de inspecciones de

vehiculos realizadas /Nro. Total de

vehiculos recepcionados X 100

100% Mensual Despachador 100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70 GEX-1 100 80,8333

GESTION DE

RRHH

1.- Exámenes toxicológicos

negativos en personal critico

Nro Total de examen toxicológico

con resultado negativo/ Nro total del

personal critico X 100

100% Anual Contador 100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70 RH-1 100 80,8333

GESTION DE

SEGURIDAD


inspección de instalación y

dispositivos de seguridad

Nro. Total de inspecciones

realizadas de instalación y

dispositivos de seguridad / Nro

Total de inspecciones programadas

de instalación y dispositivos de

seguridad x 100

100% Mensual Jefe de Planta 100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 100 70 GSE-1 100 83,3333

GESTION DE

SISTEMAS

2,- Cumplimiento de Backups

(Interna y externa)

Nro total de backups ejecutados

/Nro total de servidores X 100100% Mensual

Jefe de

Sistemas100 80 60 100 100 70 100 60 60 100 70 70 GSI-1 100 80,8333

PROCESO

OPERATIVOS

PROCESO DE

APOYO

GESTION DE

ASOCIADO DE

NEGOCIO

% DE CUMPLIMIENTO

AÑO 2013

ANALISIS DEL RESULTADO ACCION DE MEJORA

GESTION DE

ALMACEN DE

PRODUCTO

TERMINADO

NIVEL DE CUMPLIMIENTO

GRAFICO DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO AÑO

INDICADORES DE MEDICIONMAPA DE

PROCESOS

PROCESO

ESTRATEGIC

O

PLAN DE MONITOREO DE LOS INDICADORES DE PROCESOS


Elaborado por

Cargo

0

20

40

60

80

100

120

GD-1 GB-1 GAS-1 GAS-2 GAM-1 GAP-1 GAP-2 GEX-1 RH-1 GSE-1 GSI-1

Meta

%

Resultado o Avance %

4.5. Verificación 4.5.2 Auditoría La organización debe tener un procedimiento documentado para realizar auditorías internas a los elementos del SGCS con el fin de verificar que esté conforme con: a) Los requisitos de la Norma y los Estándares de seguridad BASC. b) Los requisitos del Sistema de Gestión en Control y Seguridad establecidos e implementados por la organización. La organización debe elaborar y ejecutar un programa de auditorías internas, su enfoque y periodicidad debe ajustarse a la madurez del SGCS, resultados de auditorías anteriores, importancia y criticidad de los procesos identificados en el análisis y evaluación de riesgos con una frecuencia mínima de una vez al año.

Las auditorías internas al SGCS BASC, deben ser realizadas por un equipo de auditores competentes, independientes a los procesos auditados, formados a través de los capítulos BASC por instructores aprobados por WBO. Estos auditores internos deberían ser propios de la organización con el fin de garantizar la continuidad del SGCS y el seguimiento de los resultados obtenidos en los procesos de auditoría. Los auditores internos deben ser capacitados y entrenados en temas relacionados con auditorías de sistema de gestión y seguridad de la cadena de suministro y reentrenados cuando existan cambios procedimentales o normativos en WBO.

4.5.2 Auditoría

4.5.3 Control de Registros La organización debe llevar los registros necesarios para demostrar conformidad con los requisitos del SGCS BASC y tener un procedimiento documentado, que incluya listado maestro de registros, para la identificación, mantenimiento, disposición de estos registros y para la entrega, control y archivo de la información, teniendo en cuenta los tiempos de conservación previstos en la legislación y definidos por las necesidades de la organización. Los registros deben ser legibles, identificables y rastreables de acuerdo con la actividad, producto o servicio involucrado y se deben almacenar en un lugar adecuado y seguro de forma que se puedan recuperar fácilmente y proteger contra daños, deterioro, pérdida o alteración.

4.6 Mejora Continua

4.6.1 Mejoramiento Continuo

4.6.2 Acción Correctiva, Preventiva y de Mejora

4.6.3 Compromiso de la Dirección

A ct

4.6. Mejoramiento Contínuo del SGCS 4.6.1 Mejora Continua La organización debe revisar y mejorar continuamente la eficacia del Sistema de Gestión de Control y Seguridad BASC mediante el cumplimiento de la política y objetivos de control y seguridad. La organización debe establecer, documentar y mantener objetivos relacionados con la mejora continua.

http://www.google.com.co/imgres?imgurl=http://1.bp.blogspot.com/_UxG9cPhqTR8/TKEcHczkUzI/AAAAAAAAC5M/uBM2FPy2CV8/s1600/ingenieria_ciclo.jpg&imgrefurl=http://centroagroempresarialteinforma.blogspot.com/2010/09/capacitacion-y-sensibilizacion-mejora.html&usg=__0vLUMNLgqXdCC4H4ZOvXhxGrfZM=&h=274&w=350&sz=16&hl=es&start=12&zoom=1&itbs=1&tbnid=C9buR-JFnNiaDM:&tbnh=94&tbnw=120&prev=/images?q=mejora+continua&hl=es&gbv=2&tbs=isch:1&ei=9JlSTb7rEsT58AaEn8TaCA

4.6. Mejora Continua 4.6.2 Acción Correctiva y Preventiva La organización debe tener procedimientos documentados para la implementación de acciones correctivas y preventivas, el cual debe ser aplicado cuando se evidencien no conformidades reales o potenciales en el SGCS teniendo en cuenta los siguientes aspectos: a) Revisar las desviaciones del SGCS b) Identificar la causa de las situaciones no conformes c) Identificar y aplicar las medidas pertinentes d) Registrar las acciones preventivas o correctivas e) Verificar la eficacia de las acciones tomadas

METODOLOGÍA PARA LA IDENTICACIÓN DE CAUSAS

Lluvia de ideas

Espina de pescado – Diagrama causa y efecto

5 por qué?

4.6. Mejora Continua 4.6.3 Compromiso de la Dirección La Alta Dirección debe realizar a intervalos planificados, mínimo una vez al año, revisiones del SGCS BASC y debe considerar el análisis de los siguientes aspectos: a) Desempeño global del Sistema; b) Desempeño individual de los procesos del SGCS; c) Resultados de las auditorías; d) Resultados de las acciones preventivas, correctivas y de mejora e) Cambios que puedan afectar el SGCS f) Resultados de la gestión de riesgos. g) Revisiones anteriores

A) DESEMPEÑO GLOBAL DEL SISTEMA a.1 Política BASC (se describe) a.2 Objetivos BASC resultado de los indicadores a.3 Manual BASC .- Se indica la versión, fecha y si hubo modificación. Conclusiones de la Gerencia General: • La Política no se modificará seguirá vigente • Los indicadores de los objetivos se cambiará la meta o se modificará

los indicadores o se incluirán otros indicadores

INDICADOR Formula Meta FrecuenciaRESULTADO

año 2013

1.- Minimizar

los riesgos de

sus procesos

% de Cumplimiento

del tratamiento de

riesgos

Nro. Total de riesgos

tratados /Nro. Total

de riesgos

evaluados X 100

70% Anual 80%

2.- Capacitar a

los

colaboradores

% de Cumplimiento

del Plan Anual de

Capacitacion

No. Total de

capacitaciones

ejecutadas / No.

Total de

capacitaciones

programadas x 100

80% Anual 80%

3.- Mejora

Continua del

SGCS BASC

% de Cunplimiento

de los indicadores

de medicion de los

procesos

Total de procesos

que han cumplido

con sus indicadores

de medicion/Total de

procesos x 100

100% Anual 100%

OBJETIVOS

INDICADORES DE GESTION

B) DESEMPEÑO INDIVIDUAL DE LOS PROCESOS

MAPA DE

PROCESO

PROCESO INDICADORES DE MEDICION

NOMBRE NOMBRE FORMULA META FRECUENCI

A

RESPONSAB

LE

RESULTADO

DE AVANCE

PROCESOS

ESTRATEGICOS

Gestión

BASC

% de Acciones

Correctivas y preventivas

de auditorias

Nro. Total de AC/P ejecutadas

/Nro. Total de SAC/p x 100

100% Anual Coordinador

BASC

90%

Gestión de

Dirección

% de Acciones

Correctivas y preventivas

de la Revisión de la

Gerencia General

Nro. Total de AC/P ejecutadas

/Nro. Total de SAC/p x 100

80% Anual Gerencia

General

70%

PROCESOS

OPERATIVOS

Gestión

Comercial

% de Carta de

Compromiso BASC

aceptados

Nro. Total de cartas de

compromiso BASC firmadas/Nro.

Total de clientes

80%

Anual

Gerente

Comercial

85%

Gestión

Operaciones

% de los reportes de

seguridad en las

operaciones de

exportación

Nro. Total de reportes de

seguridad en las operaciones de

exportaciones/Nro. Total de

exportaciones x 100

100% Anual

Gerente de

Operaciones

90%

PROCESOS DE

SOPORTE

RRHH

% de Capacitaciones en

temas de seguridad

BASC

Nro. Total de capacitaciones

BASC ejecutadas/Nro. Total de

capacitaciones X100

100% Anual

Gerente de

RRHH

85%

Seguridad % de Disminución de

Incidencias en seguridad

Nro. Total de incidencias

comprobadas/Nro. Total de

incidencias X 100

< 5% Anual Gerente de

Seguridad

3.2%

Administració

n

% de proveedores críticos

reevaluados BASC

Nro. Total de proveedores críticos

reevaluados BASC /Nro Total de

proveedores X 100

100% Anual

Gerente de

Adminsitración

85%

% de backups conformes Nro. Total de backups realizados /Nro.

Total de backups programados X 100

100% Anual

Gerente de

Admiistración

100%

C.- RESULTADO DE AUDITORIAS 3.1 Como resultado de la Auditoría de Certificación de BASC PERU 06/12/2012

Solicitud de Acciones

correctivas y preventivas Nro

Proceso

Calificación del hallazgo:

No conformidad

Mayor

No conformidad

menor Observación

Oportunidad de Mejora

001-2012 Sistema de Gestión - x - -

002-2012 Sistema de Gestión - x - -

003-2012 Exportación - x - -

004-2012 Exportación - - x -

005-2012 RRHH - - x -

006-2012 Sistema de Gestión - - x -

007-2012 RRHH - - x -

008-2012 RRHH - - x -

009-2012 RRHH - - x -

010-2012 Sistemas - - x -

TOTAL 0 3 7 0

TOTAL 10

3.2 Reporte de Auditoría Interna BASC 29/10/2013



Proceso

Calificación del hallazgo:

No conformi

dad

Mayor

No

conformidad menor

Observación Oportunidad de Mejora

001-2013 RRHH - X - -

002-2013 RRHH - X - -

003-2013 RRHH - X - -

004-2013 Sistema de Gestión - X - -

TOTAL 0 4 0 0

TOTAL 04

Reporte de Auditoria de Certificación de BASC PERU 06/12/2012



Proceso

Calificación del hallazgo: Estado

M m O OM Anulado Abierto Cerrado

001-2012 Sistema de Gestión - x - - - - x

002-2012 Sistema de Gestión - x - - - - x

003-2012 Exportación Importación - x - - - - x

004-2012 Exportación Importación - - x - - - x

005-2012 RRHH - - x - - - x

006-2012 Sistema de Gestión - - x - - - x

007-2012 RRHH - - x - - - x

008-2012 RRHH - - x - - x -

009-2012 RRHH - - x - x - -

010-2012 Sistemas - - x - - - x

TOTAL 0 3 7 0 1 1 8

TOTAL 10 Total 10

Reporte de Auditoría Interna BASC 29/10/2013



Nro

Proceso

Calificación del hallazgo: Estado

M m O OM Anulado Abierto Cerrado

001-2012 RRHH - X - - - - x

002-2012 RRHH - X - - - - x

003-2012 RRHH - X - - - - x

004-2012 Sistema de Gestión - X - - - - x

TOTAL 0 4 0 0 0 0 4

TOTAL 04 Total 04

D.- RESULTADO DE ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y DE MEJORA

Detalle de la accion de

mejora

Responsabl

e de

ejecucion

Fecha limite

de

cumplimiento

Fecha Responsable Situacion

Reprogramac

ion de la

accion de

mejora

1 12/12/2012GERENCIA

GENERAL

Implementar en el área de

Operaciones un sistema al Equipo

Nextel para que los despachadores

puedan registrar los datos como

Nro. de precinto, aforo u otra

información de las operaciones

tanto de importación como

exportación automatizando y

mejorando el proceso de

operaciones.

Gerente de

Administrac

ion

08 meses 30/11/2013GERENTE

GENERALConforme Ninguna


GENERAL

Implementar un servidor espejo en

otra locación y toda la información

ingresada se replica en tiempo real

de esta manera se mejora el

Proceso de Sistemas.

Gerente de

Administrac

ion




GENERAL

Implementar la grabación de tres

cámaras de televisión completando

asi las 07 CCTV mejorando el

proceso de Seguridad.

Gerente de

Administrac

ion



Reportado por:

GESTION Y

MEJORA

CONTINUA

BASC

Fecha de elaboracion: 12/12/2012 Fecha de reporte: 12/12/2013

Elaborado por: Gerente de Administracion - Coordinadora BASC

Aprobado por: Gerente General

REPORTE DE ACCION DE MEJORAS

Proceso Nro. OM Fecha: Proviene de:

Accion de Mejora Verificacion de la Accion de Mejora ejecutada

Nro PROCESO

Prioridad 1

Prioridad 2

Prioridad 3

TOTAL Sumatori

a Prioridad

INDICADOR AVANCE Meta : 70%

E T/m E

T/m E

T/m E T/m

Porcentaje de cumplimiento Fecha: 05 /12 /13

1 Gestión BASC - - - - 11 11 11 11

100%

2 Comercial - - - - 4 4 4 4

100%

3 Operación de Exportación - - - - 16 16 16 16

100%

4 Operación de Importación - - - - 19 19 19 19

100%

5 RRHH - - - - 9 9 9 9

100%

6 Proveedores - - - - 4 4 4 4

100%

7 Sistemas - - - - 6 6 6 6

100%

8 Seguridad - - - - 10 10 10 10

100%

TOTAL - - - - 79 79 79 79

100%

E.- CAMBIOS QUE PUEDAN AFECTAR AL SGCS • La nueva versión 4-2012 de la Norma y Estándares BASC • xxxxx

F.- RESULTADO DE GESTION DE RIESGOS

Sobre el Acta Nro. 001-2011 de la Revisión por parte de la Gerencia del año 2011 solo

se ha cumplido la acción preventiva de Contratar el Servicio de Capacitación

Especializada de BASC PERU para este año.

G.- REVISIONES ANTERIORES

RESUMEN :

001-2013.- De que se deben reunir una vez al año los responsables de los procesos para mejorar la

documentación

002-2013.- Que al término de cada mes el Coordinador BASC debe convocar a reunión a los responsables de los procesos para que Reporten el resultado de sus indicadores. 003-2013.- Que cada conclusión en donde se determine alguna acción sea correctiva o preventiva o de

mejora se debe elaborar el formato de Solicitud de Acciones correctivas y preventivas para tener un

control del cumplimiento

004-2013.- Que esta medida o acción necesaria de Contratar los Servicios de Capacitación Especializada

de BASC PERU se tomará también para el siguiente año en Enero o Febrero para la migración a la

versión 04 y antes de la Auditoria de Certificación para monitorear de que el Mantenimiento de este SG

BASC se cumpla

005-2013.- Que la Coordinadora BASC programe en que mes se efectuará la Revisión de la Matriz de

riesgos y que convoque a los responsables de los procesos en Reunión y presente su revisión y/o

actualización de dicha Matriz de Riesgos

Sobre el Acta Nro. 001-2012 de la Revisión por parte de la Gerencia del año 2012 de tres acciones, solo

se ha cumplido una de ellas que es la acción preventiva de Contratar el Servicio de Capacitación

Especializada de BASC PERU para este año.

Concluye la Gerencia General: Que cada conclusión en donde se determine alguna acción sea

correctiva o preventiva o de mejora se debe elaborar el formato de Solicitud de Acciones

correctivas y preventivas para tener un control del cumplimiento.

La Gerencia General se compromete para el mantenimiento del SGCS BASC

dar los recursos necesario.

La Gerencia General concluye:

4.6. Mejora Continua 4.6.3 Compromiso de la Dirección (continuación) La revisión debe estar documentada contemplando las instrucciones y lineamientos gerenciales para asegurar la eficacia del SGCS y la coherencia con las proyecciones estratégicas. Como resultado de la revisión por la Alta Dirección se debe evidenciar la toma de decisiones y asignación de recursos para el cumplimiento de la Política de Control y Seguridad.

Mejora continua

META

Empresa diente de sierra Empresa escalera

Parte V:

Interpretación del Estándar BASC

V4-2012

Parte V:

Interpretación del Estándar BASC

V4-2012

ESTANDARES DEL SGCS.-

Conjunto de requerimientos específicos aplicables, complementarios

a esta norma y de obligatorio cumplimiento en función al alcance del

SGCS, en las empresas que lo implementen.

Los Estándares son considerados como criterios mínimos de

seguridad y se presentan como base para las organizaciones

establezcan sus procedimientos.

1. Aeropuerto- Terminal aérea

2. Agente Aduanal

3. Agente de Carga- Agente Marítimo

4. Almacenadoras- Depósitos Fiscales- Almacenes Generales de Depósito

5. Empresas de Servicios Temporales- Suministro de personal o equipos

6. Exportador

7. Hoteles

8. Importador

9. Operador Logístico

10. Operador Portuario – Agente de estiba

11. Servicio de Vigilancia y seguridad privada

12. Servicios portuarios y marítimos complementarios

13. Terminal portuario marítimo o fluvial

14. Transportador Aéreo

15. Transportador de carretera

16. Transportador férreo

17. Transportador marítimo- fluvial

18. Zona Franca y parques industriales empresariales

Estándares Internacionales BASC

ESTÁNDARES BASC (C-TPAT)

7. Seguridad en las

tecnologías de información

6. Seguridad Física

5.Seguridad en los procesos

4. Seguridad del personal propio, subcontratado y

suministrado

3. Control de

acceso físico

8. Entrenamiento de seguridad y concienciación sobre amenaza

Tipos de asociado de negocio

CLIENTE PROVEEDOR

DE INSUMOS

PROVEEDOR

DE SERVICIO

MIEMBRO

DE LA

CADENA DE

SUMINISTRO

Asociado de Negocio

Deben existir procedimientos documentados y verificables para la selección de sus Asociados de Negocio (clientes, proveedores y terceras partes) vinculadas en la cadena de suministro, que contemplen parámetros más allá de los requisitos financieros, incluyendo indicadores de seguridad.

ASOCIADO DE NEGOCIO

1. Requisitos de Asociado de Negocio

1.1 Procedimientos de seguridad

1.1.1 Deben existir procedimientos documentados para evaluar a los

Asociados de Negocio, más allá de los requisitos financieros, incluyendo

indicadores de seguridad que identifiquen factores o prácticas específicas cuya

presencia activaría una evaluación adicional por parte de la empresa. BASC

trabajará en cooperación con nuestras empresas para identificar información

específica acerca de factores, prácticas o riesgos que sean relevantes. Luego de

haber efectuado una evaluación de riesgos, debería verificar en sus Asociados

de Negocio, solidez financiera, existencia legal, capacidad de cumplimiento de

requisitos contractuales y capacidad para identificar y solucionar deficiencias de

seguridad.

ASOCIADO DE NEGOCIO

1.1 Procedimientos de seguridad

1.1.2 Debe contar con la documentación que indique si el Asociado de Negocio

está o no certificado por BASC (por ejemplo, autenticidad del certificado

BASC, número, vigencia, entre otros), o cuando esté en proceso para

certificarse.

1.1.3 El Asociado de Negocio actual o futuro que haya obtenido certificación en

un programa de seguridad de la cadena de suministros, administrado por una

autoridad aduanera nacional o extranjera, debe informar su situación de

participación a la empresa.

ASOCIADO DE NEGOCIO

1.1.4 Debe establecer por escrito acuerdos de seguridad para aquellos

Asociados de Negocio que no estén certificados por BASC, que describan

el cumplimiento de los criterios de Seguridad BASC que hayan sido

establecidos como resultado de la evaluación de riesgos.

1.1.5 Debe verificar los procedimientos de seguridad que ha

implementado el Asociado de Negocio No BASC, basándose en un

proceso documentado de gestión de riesgos.

1. ASOCIADO DE NEGOCIO

1.1.6 Debería mantener una lista de Asociados de Negocio certificados

BASC, en todas las categorías relevantes de servicio.

1.1.7 Debe asegurar que los criterios de seguridad BASC estén disponibles

para los clientes a través de métodos de difusión tales como, seminarios,

servicios de consulta y materiales de texto, y derivándolos hacia el

respectivo capítulo BASC. Debería incentivar a sus Asociados de Negocio

para que estos implementen el Sistema de Gestión en Control y Seguridad

(SGCS) BASC.


1.1.8 Debería establecer criterios de verificación, para el ingreso de nuevos

socios (accionistas).

1.1.9 Debe asegurar que los proveedores de servicios por contrato

se comprometan a seguir los requisitos de seguridad de BASC mediante

acuerdos contractuales.


1.2 Prevención del Lavado de Activos y financiación del terrorismo

Debe aplicar en su proceso de selección y evaluación de Asociados de Negocio y nuevos socios (accionistas), que contenga criterios de prevención contra el lavado de activos y financiamiento del terrorismo tales como:

a) Conocimiento de sus Asociados de Negocio (Identidad y legalidad de la empresa y sus socios).

b) Antecedentes legales, penales y financieros.

c) Monitoreo de sus operaciones (actividad económica, origen de sus ingresos, características de sus operaciones, otros clientes, cumplimiento de contratos, antigüedad en el mercado).

d) Reporte oportuno a las autoridades competentes cuando identifique operaciones sospechosas.


1.2 Prevención del Lavado de Activos y financiación del terrorismo

Debe contemplar como mínimo los siguientes factores para la identificación de operaciones sospechosas:

a) Origen y destino de la operación de comercio internacional,

b) Frecuencia de las operaciones

c) Valor y tipo de mercancías

d) Modalidad de la operación de transporte

e) Forma de pago de la transacción

f) Inconsistencias en la información proporcionada por el Asociado de Negocio

g) Requerimientos que no son normales o que salen de lo establecido.

Nota: Para el reporte de la operación sospechosa no se requiere tener certeza de que se trata de una actividad delictiva, ni identificar el tipo penal o que los recursos involucrados provienen de tales actividades. Este reporte debe hacerse ante las autoridades competentes de cada país.


1.3.1. Debe asegurar que los Asociados de Negocio desarrollen procesos y

procedimientos de seguridad compatibles con el SGCS BASC, a fin de mantener la integridad de la carga desde el punto de origen hasta el punto de destino.

1.3.2. Debería realizar verificaciones periódicas de los procesos e instalaciones de los Asociados de Negocio basado en un proceso de gestión del riesgo y éstos deben mantener las normas de seguridad requeridas por la empresa.


1.3 Punto de Origen


1.4 Procedimientos de seguridad durante el transporte

1.4.1. Debe verificar que el transportista contratado, así como otras terceras

partes involucradas cumplan con el acuerdo de seguridad establecido. En caso que ellos subcontraten los servicios, debe asegurarse que cumplan con los mismos criterios de seguridad tal como se indica en los requisitos para Asociados de Negocio. 1.4.2. Como responsable de cargar los contenedores y furgones, debe trabajar con el transportista para verificar que se aplican procedimientos y controles de seguridad eficaces durante el proceso de llenado, cargue y transporte del contenedor o furgón.

2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR

Y DE LA CARGA

2.1.1 Debe mantener la integridad de los contenedores, furgones, remolques y la carga

para protegerlos contra la introducción de materiales y personas no autorizados.

2.1.2 Debe contar con un procedimiento para realizar inspecciones físicas a los

contenedores durante el cargue y manejo de la carga para detectar cualquier violación

antes de embarcarlo en la unidad de transporte. Este procedimiento debe incluir el curso

de acción a seguir ante un contenedor sospechoso.

2.1.3 Debe tener procedimientos documentados en el punto de llenado para sellar

correctamente y mantener la integridad de contenedores y furgones.

2.1.4 Debe diseñar procedimientos para considerar el riesgo en aquellas áreas

geográficas donde las evaluaciones de riesgo justifican inspeccionar los contenedores o

furgones para detectar personas escondidas o contrabando u otras actividades ilícitas.

2.1 Integridad del Contenedor

2.2 Inspección del contenedor y furgón

2.2.1 Debe establecer un procedimiento documentado para verificar la integridad física de la estructura del contenedor antes del llenado, esto incluye la confiabilidad de los mecanismos de cerradura de las puertas.


Y LA CARGA

2.2.2 Debe cumplir un procedimiento de inspección para todos los

contenedores que vayan a ser cargados, se recomienda la inspección de

los siete (07) puntos:

a.Pared delantera

b.Lado izquierdo

c.Lado derecho

d.Piso

e.Techo interior/exterior

f.Puertas interiores/exteriores/mecanismos de cierre

g.Exterior/sección inferior


Y LA CARGA

2.1 Inspección del contenedor

Debe cumplir un procedimiento de inspección para todos los contenedores que vayan a ser cargados, se recomienda la inspección de los siete (07) puntos:

Pared delantera

Lado izquierdo

Lado derecho

Piso

Techo interior/exterior

Puertas interiores/exteriores

Exterior/Sección inferior


Y LA CARGA

Contaminaciones en el contenedor

videos/contaminacion en contenedores.avi

Pintura nueva en partes

Sonidos Uniformes

2.3 Inspección del furgón o Remolque

2.3.1 Debe establecer, documentar, implementar y mantener procedimientos para verificar la integridad física de la estructura del furgón o remolque antes del llenado, incluso la confiabilidad de los mecanismos de cerradura de las puertas antes de cargar el contenedor. Se recomienda la inspección de diez (10) puntos (7 + 3) para todos los furgones:

• Pared delantera

• Lado izquierdo

• Lado derecho

• Piso

• Techo interior/exterior

• Puertas interiores/exteriores/mecanismos de cierre

• Exterior/Sección inferior

• Área de la quinta rueda – inspeccionar el compartimiento natural/placa del patín

• Pata mecánica

• Parte inferior – llantas/parachoques


Y LA CARGA

2.4 Inspección del camión o tractor

2.4.1 Debe cumplir un procedimiento documentado de inspección física del camión. Se recomienda la inspección de siete (07) puntos, antes que el camión abandone el punto de llenado con el contenedor/remolque cargado:

a.Parachoques, neumáticos y llantas

b.Puertas y compartimientos de herramientas

c.Caja de batería

d.Respiraderos

e.Tanques de combustible

f. Compartimientos del interior de la cabina, litera

g.Sección de pasajeros y techo

Nota: Sumados a los anteriores, la inspección general del vehículo con su unidad de carga, corresponde a diecisiete (17) puntos (7+3+7)


Y LA CARGA

2.5 Sellos del Furgón y Contenedor/ ULD

2.5.1 Debe instalar un sello de alta seguridad a todos los contenedores y furgones cargados con destino a la exportación. Todos los sellos deben cumplir o exceder la norma ISO 17712 actual para sellos de alta seguridad.

2.5.2 Debe establecer procedimientos escritos que especifiquen cómo se registrarán, controlarán y aplicarán los sellos a los contenedores y furgones cargados, incluyendo el inventario de los mismos.


Y LA CARGA

2.5.3 Debe tener procedimientos para reconocer y reportar a las autoridades

aduaneras o a la autoridad pertinente, cuando los sellos, contenedores o

furgones han sido comprometidos.

2.5.4 Deben manejar los sellos solo los empleados designados y entrenados,

con el fin de mantener la integridad de los mismos.


Y LA CARGA

Sellos de Plástico tipo Cometa - Correa

Sellos de alta seguridad - Botella

Otros Sellos y Precintos

Otros Sellos y Precintos

A) El Precinto Electrónico deriva del

precinto mecánico, se ha añadido una

parte electrónica en el propio precinto.

Las partes electrónicas no son visibles y

no se puede acceder desde el exterior

B) La electrónica es completamente

pasiva (sin baterías) y no necesita

mantenimiento.

C) La comunicación se produce a través

de un campo de radiofrecuencia y no es

necesario el contacto entre el lector y el

precinto.

D) El lector portátil con batería memoriza

todas las actividades de control que mas

tarde se descargaran en el PC.

E) Se garantiza que el numero de serie es

único. Esta escrito a nivel de silicio y no

se puede modificar.

Sellos y Precintos

El Problema:

• Los Sellos son fácilmente

clonados por los

delincuentes.

• En los documentos de

embarque solo se registra

el número del precinto. No

se registra el tipo, color o

forma del sello.

• En el destino, los

cargamentos son aceptados

como intactos, si el número

del precinto concuerda con

la documentación.

2.6 Almacenaje de Carga, Contenedores y Furgones

2.6.1 Debe contar con procedimientos documentados que establezcan las medidas de seguridad para asegurar la integridad de los procesos relevantes al recibo, manejo, almacenaje y despacho de mercancías y carga.

2.6.2 Debe mantenerse en áreas seguras, las mercancías, cargas, contenedores y furgones, para impedir el acceso o manipulación no autorizados.

2.6.3 Debe establecer procedimientos documentados y verificables para neutralizar y denunciar la entrada no autorizada a las áreas de almacenamiento de la mercancía, carga, contenedores o furgones.

2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR Y LA CARGA

3. CONTROL DE ACCESO FÍSICO

El control de acceso impide la entrada no autorizada a las

instalaciones, mantiene control de los empleados, visitantes y protege

los bienes de la organización. Los puntos de acceso deben incluir la

identificación positiva de todos los empleados, visitantes,

proveedores de servicio y vendedores en todos los puntos de entrada

y salida. Los empleados, proveedores de servicios y demás visitantes

sólo deberían tener acceso a aquellas áreas donde ellos desarrollen

sus actividades que le correspondan.

3.1 Empleados

3.1.1 Debe existir un sistema de identificación positiva de empleados con el objetivo de controlar el acceso y salida de las instalaciones.

3.1.2 Basados en los resultados de la gestión de riesgos, la organización

debe identificar aquellas áreas sensibles para controlar o restringir el

acceso de los empleados, sólo a aquellas personas que por razón de

su trabajo les es indispensable su acceso.

3.1.3 La alta dirección o el personal encargado de la seguridad de la

organización debe controlar la entrega y devolución de carnés de

identificación de empleados, visitantes y proveedores.


3.1.4 Se deben establecer, documentar y mantener procedimientos para la entrega, eliminación, devolución y cambio de dispositivos de acceso

(por ejemplo, llaves, tarjetas de acceso, claves, etc.).

3.1.5. Deben exhibir los trabajadores el carné o identificación en un lugar

visible, bajo las normas de seguridad industrial vigentes dentro de las

instalaciones y equipos donde permanezcan más de 50 trabajadores.


Fecha Entrada Salida Nombre Razón

de Visita

Identificación Empleado

Autorizó

# de

Pase

5/2/2014 9:00 17:00 Jorge Pérez Auditoria

BASC

48397512 Gerente de

Planta

3


3.2 Visitantes

3.2.1 Deben presentar una identificación vigente con fotografía al momento de ingresar a la instalación. Revisar la identificación para asegurar que es válida y que esté vigente.

3.2.2 Debe mantener un diario electrónico o manual con el registro de todos los visitantes, incluyendo el nombre del visitante, propósito de su visita y confirmación de su identidad.

3.2.3 Deberían ser acompañados y exhibir en un lugar visible su identificación temporal.

3.2.4 Deben existir procedimientos para controlar la entrega, devolución y cambio de carnés de identificación de los visitantes.


3.3 Verificación de Correos y Paquetes de Correspondencia

3.3.1 Debería ser examinado periódicamente todo correo y paquete

recibidos, antes de ser distribuidos, manteniendo siempre un registro de los

mismos que incluya la identificación de quien se recibe y a quien está

destinado.


3.4 Identificación y Retiro de Personas no Autorizadas

3.4.1. Debe contar con procedimientos establecidos para identificar, dirigirse y

retirar a personas no autorizadas o no identificadas teniendo en cuenta los siguientes

aspectos:

a) Poner en práctica medidas para desalentar el ingreso no autorizado y aumentar la

probabilidad de detección en la empresa. Proporcionar capacitación en seguridad

para los empleados de las instalaciones donde se manejan los envíos

internacionales.

b) Establecer procedimientos para detectar o evitar que materiales no

declarados y personas no autorizadas puedan acceder a la unidad de transporte con

destino a la exportación.

c) Reforzar la obligación de los empleados a informar oportunamente a las

autoridades competentes de todas las personas sospechosas, actividades u objetos

encontrados.

d) Promover un enfoque proactivo de seguridad en la comunidad y difundirlo

mediante programas de capacitación para reducir la probabilidad de presencia

de personas no autorizadas en la empresa y aumentar la conciencia pública sobre la

importancia de informar de actividades sospechosas.


3.5 Personal de Seguridad

3.5.1. Debe asegurar que su personal de seguridad está controlando las puertas de

entrada y salida de sus instalaciones, así como las áreas de almacenamiento y

manejo de equipos, contenedores y carga según corresponda.


3.6 Inspecciones

3.6.1 Debe inspeccionar todos los vehículos y conductores que entren y

salgan de su instalación, incluyendo inspecciones al azar del equipaje y

efectos personales de los choferes manteniendo registros de ingreso y

salida de los mismos.

3.6.2 Debe establecer procedimientos documentados para inspeccionar y

definir cuándo un contenedor y/o la unidad de transporte no es apto para

ser cargado o para permitir el ingreso y salida de la instalación.


4. SEGURIDAD DEL PERSONAL PROPIO, SUBCONTRATADO Y SUMINISTRADO

Debe existir un procedimiento documentado para evaluar a los candidatos

con posibilidades a ser contratados y realizar verificaciones periódicas de

los empleados actuales.

4.1 Verificación preliminar al empleo

4.1.1 Deben existir procedimientos para verificar la información de la

solicitud de empleo tal como los antecedentes personales, judiciales y

referencias laborales y personales, y demás información contenida en

la solicitud.

4.1.2 Debe verificar e investigar los antecedentes de los

candidatos con posibilidades de contratación de conformidad con la

legislación local.

4.1.3 Debe realizar, de conformidad con la legislación local, una visita

domiciliaria al personal que ocupará las posiciones críticas o que

afecta a la seguridad, antes de que ocupe el cargo y actualizarla cada

dos años.

4.1.4 Debería realizar pruebas al personal de áreas críticas,

conforme a la legislación local, para detectar consumo de

alcohol, drogas y otras adicciones, antes de la contratación,

cuando haya sospecha justificable y aleatoriamente en un periodo

máximo de dos años.

4. SEGURIDAD DEL PERSONAL

4.2 Verificación y mantenimiento del personal después de la contratación

4.2.1 Debe mantener una lista actualizada de empleados propios y

subcontratados que incluya datos personales de mayor relevancia

(Nombres completos, identificación, datos de contacto, dirección de

residencia, entre otros) de acuerdo a lo que permita la Ley. La lista debe

ser actualizada como mínimo una vez al año o cuando ocurran cambios

en los datos. Estos deben ser verificados periódicamente conforme a la

criticidad del cargo.

4.2.2 Debe realizar revisiones periódicas después de la contratación

conforme a la criticidad del cargo que ocupe el trabajador.

4.2.3 Debe disponer de un archivo fotográfico actualizado del personal e

incluir un registro de huellas dactilares y firma.


4.2 Verificación e investigación de antecedentes

4.2.4 Debe mantener registros actualizados de afiliación a instituciones de

seguridad social y demás registros legales de orden laboral.

4.2.5 Debe contar con un programa de concientización sobre adicciones al

alcohol, drogas, juego y otras adicciones, que incluya avisos visibles y material

de lectura.

4.2.6 Debe controlar el suministro, la entrega y uso de uniformes de

trabajo (Cuando tengan distintivos que identifiquen a la empresa, se deberá

controlar su disposición final).


4.3 Procedimientos de terminación de vinculación laboral

4.3.1 Debe establecer procedimientos documentados para retirar la

identificación y eliminar el permiso y claves de acceso a las instalaciones y

sistemas de los empleados desvinculados de la organización.


5. SEGURIDAD EN LOS PROCESOS

Debe contar con procedimientos documentados que establezcan las medidas de seguridad para asegurar la integridad de los procesos relevantes a la exportación tales como el empaque, embalaje, almacenaje y transporte de la carga en toda la cadena de suministro.

5. Seguridad en los procesos

5.1 Manejo y procesamiento de información y documentos de la carga

5.1.1. Debe garantizar la coherencia de la información transmitida a

las autoridades a través de los sistemas, con la información que

aparece en los documentos de la transacción con respecto a

tales datos, como el proveedor, consignatario, nombre y dirección

del destinatario, peso, cantidad y unidad de medida (es decir, cajas,

cartones, etc.) de la carga que está siendo exportada o importada.

Debe asegurar que la información que se utiliza en la liberación de

mercancías y carga sea legible, completa, exacta y protegida contra

modificaciones, pérdida o introducción de datos erróneos.

5.1.2. Debe existir una política de firmas y sellos que

autoricen los diferentes procesos de la organización.


5.2 Entrega y recepción de carga y contenedores


5.2.1 Debe Debe adoptar medidas de protección de la información y

documentación crítica y procedimientos establecidos para asegurar que la

información recibida de los Asociados de Negocios en cuanto a la integridad

de la carga, sea reportada en forma exacta y oportuna.

5.2.2 Debe describirse con exactitud la carga contra la información del

manifiesto.

5.2.3 Deben describirse con exactitud, indicando cantidad, peso, etiquetas,

marcas, frente a los documentos de la carga (facturas, certificados, listas de

empaque, entre otros).

5.2.4 Deben compararse las órdenes de compra o de entrega frente a la

carga.

5.2.5 Deben identificarse positivamente a los conductores antes de que

reciban o entreguen la carga.


5.2.6 Debe establecerse un procedimiento para la trazabilidad oportuna de

la carga.

5.2.7. Debe existir un registro fotográfico o fílmico antes, durante y después

del proceso de cargue y descargue.

5.2.8. Debe disponerse de un registro actualizado de los movimientos

realizados por los equipos que movilizan las unidades de transporte al

interior de las instalaciones.

Conductor

5.3 Discrepancias en la Carga

5.3.1 Debe existir un procedimiento para investigar y solucionar todos los casos de faltantes o sobrantes y otras discrepancias o anomalías de la carga.

5.3.2 Debe notificar oportunamente a las autoridades competentes si se detectan anomalías o actividades ilegales o sospechosas relacionadas a faltantes o sobrantes de carga.



5.4 Control de Materias Primas y Material de Empaque 5.4.1 Debería establecer diferencias del material de empaque de exportación y del producto nacional.

5.4.2 Debe controlar y revisar el material de empaque y embalaje antes de su uso.

5.4.3 Debe estar controlada conforme a las regulaciones legales, cuando importa o almacena sustancias peligrosas o controladas para distribución, utilización o fabricación de productos.

5.4.4 Debe contar con procedimientos documentados para el manejo y control de materias primas y material de empaque.

Las instalaciones en donde se produce, empaca, embala y almacena carga deben tener barreras físicas y elementos de disuasión para resguardarlas contra el acceso no autorizado. El exportador debe incorporar los siguientes criterios de seguridad física del SGCS BASC en todas sus cadenas de suministro, según corresponda.

6. SEGURIDAD FÍSICA

6.1 Seguridad del Perímetro

6.1.1 Debe contar con cerramiento perimetral en las áreas de las

instalaciones donde se maneje y almacene carga.

6.1.2 Debe utilizar cercas o barreras interiores y /o sistemas de control

dentro de una instalación de manejo de carga para segregar la carga

doméstica, internacional, de alto valor y peligrosa.

6.1.3 Debe inspeccionar periódicamente todas las cercas y barreras para verificar su integridad e identificar daños.


6.2 Puertas y Casetas

6.2.1 Deben ser controladas, monitoreadas y supervisadas las puertas de entrada y salida de vehículos y de personal. De igual manera,

asegurarlas cuando no estén en uso.

6.2.2 Debe mantenerse al mínimo necesario la cantidad de puertas habilitadas para entradas y salidas.


6.3 Estacionamiento de Vehículos

6.3.1 Deben estar controladas las áreas de estacionamiento de los

vehículos privados (empleados, visitantes, proveedores y contratistas)

y alejadas de las áreas de manejo, almacenaje de carga y de las

adyacentes a éstas identificadas como críticas.


6.4 Estructura de los Edificios

6.4.1 Debe construir las instalaciones con materiales que

resistan la entrada forzada o ilegal.

6.4.2 Debe realizar inspecciones y reparaciones periódicas para mantener la integridad de las mismas.


6.5 Control de Cerraduras y Llaves

6.5.1 Deben contar con mecanismos de cierre y estar controladas,

las ventanas, puertas y cercas interiores y exteriores de áreas

críticas.

6.5.2 Debe mantener un control sobre las cerraduras, llaves y claves de acceso. Los edificios de oficinas deben tener horarios de acceso limitados.


6.6 Iluminación

Debe existir una adecuada Iluminación dentro y fuera de la

instalación, incluso en las siguientes áreas:

a.Entradas y salidas

b.Áreas de manejo y almacenaje de carga

c.Barreras perimetrales

d.Áreas de estacionamiento.


6.7 Sistemas de Alarmas y Videocámaras de Vigilancia

6.7.1 Debe estar considerado en su evaluación de riesgos, el uso de

elementos de seguridad electrónica.

6.7.2 Debería utilizar sistemas de alarmas y cámaras de vigilancia para

supervisar y monitorear las instalaciones y prevenir el acceso no

autorizado a las áreas críticas.


Circuito Cerrado de Televisión

6.8 Otros criterios de Seguridad

6.8.1 Debe tener un jefe o responsable de la seguridad, con funciones debidamente documentadas.

6.8.2 Debe disponerse de un plano con la ubicación de las áreas críticas de la instalación.

6.8.3 Deben ser controladas las áreas de lockers de los empleados.

6.8.4 Debe tener un servicio de seguridad competente, propio o contratado.


6.8 Otros criterios de Seguridad

6.8.5 Debe disponer de sistemas adecuados que permitan la comunicación oportuna con los supervisores y encargados de seguridad y con las autoridades.

6.8.6 Debe garantizar una acción de respuesta oportuna y disponible por parte del personal de seguridad durante 24 horas al día.

6.8.7 Debe establecer un plan de emergencia con procedimientos documentados y dispositivos de alerta, acción y evacuación en caso de amenaza o falla en las medidas de protección.


7. Seguridad en las Tecnologías de Información

7.1 Protección con Contraseña

7.1.1 Debe asignar cuentas individuales que exijan un cambio periódico de la contraseña, para los sistemas automatizados.

7.1.2 Debe establecer políticas, procedimientos y normas de tecnología de información utilizadas en la organización, las cuales deben darse a conocer mediante capacitación.

7.SEGURIDAD EN LAS TECNOLOGÍAS

DE INFORMACIÓN

7.2 Responsabilidad

7.2.1 El control de la documentación y la información en los equipos de cómputo, deben incluir protección contra el acceso no autorizado.

7.2.2 Debe establecer un procedimiento para identificar el abuso de los sistemas informáticos a fin de detectar accesos no autorizados, manipulación indebida o la alteración de los datos del negocio.

7.2.3 Deben estar sujetos a apropiadas medidas disciplinarias, los infractores del sistema de seguridad de tecnologías de la información.

7.2.4 Debe tener copias de respaldo de la información sensible de la

organización y contar con una copia fuera de sus instalaciones.

7.2.5. Deben ser supervisados contratistas, técnicos o programadores

contratados externamente que trabajan en sistemas de la organización para

asegurar que los datos sensibles e información confidencial están siendo

protegidos contra pérdida o adulteración.


DE INFORMACIÓN

7.3 Protección a los sistemas y datos

7.3.1 Deben instalar y mantener actualizados software antivirus y anti-espía

en los sistemas de computación, para prevenir la infiltración.


DE INFORMACIÓN

8. Entrenamiento de Seguridad y Concienciación Sobre Amenazas

8.1 Capacitación

8.1.1 Debe contar con un programa anual de capacitación a fin de que

todo el personal sepa reconocer y reportar amenazas y

vulnerabilidades sobre actividades ilícitas, tales como actos de

terrorismo y contrabando, en toda la cadena de suministro.

8.1.2 Debe difundir entre los empleados los procedimientos que la

organización ha puesto en marcha para considerar una situación y

como reportarla.

8. ENTRENAMIENTO DE SEGURIDAD Y

CONCIENCIACIÓN SOBRE AMENAZAS

8.1.3 Debe brindar capacitación adicional a los empleados que laboran

en las áreas de envíos y recibos de carga, así como a aquellos que

reciben y abren la correspondencia.

8.1.4 Debe hacer conocer a los empleados los procedimientos para

identificar y reportar una actividad sospechosa.

8.1.5 Debe capacitar al personal que labora en la organización para

implantar el SGCS BASC, a fin de permitir que las personas

adquieran habilidades para el control y seguridad de los procesos.


CONCIENCACIÓN SOBRE AMENAZAS

8.1 Capacitación

8.1.6. Debe implementar una política para evitar la divulgación

innecesaria de información confidencial.

8.1.7. Debe ofrecer capacitación para mantener la integridad de la carga

durante la recepción y transporte de la carga; reconocer conspiraciones

internas y protección de los controles de acceso.

8.1.8. Debería ofrecer incentivos por la participación activa de los

empleados.

8.1.9. Debe ofrecer capacitación para mantener la integridad de la carga

durante la producción, empaque, embalaje, almacenaje y transporte de la

carga; reconocer conspiraciones internas y protección de los controles de

acceso.


CONCIENCACIÓN SOBRE AMENAZAS

Gracias por su atención

World BASC Organization, Inc. Capítulo BASC PERÚ Calle los Laureles 365, San Isidro Teléfonos: 612 83 00 www.bascperu.org

http://www.bascperu.org/





Interpretacion de La Norma Version 04 - 2012 (2015)

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