Introducción Auditoria Interna

OFICINA ASESORA DE PLANEACION-EQUIPO DE CALIDAD

SISTEMA INTEGRADO SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓNDE GESTIÓN

FORMACIÓN AUDITORES FORMACIÓN AUDITORES INTERNOS SESIÓN 2INTERNOS SESIÓN 2

INTRODUCCIÓN AUDITORIAINTRODUCCIÓN AUDITORIA


OBJETIVOSOBJETIVOS

Conocer la metodología de planificación, ejecución, verificación y control de las Auditorías Internas de Calidad

Desarrollar habilidades para la preparación de documentos de auditoría


Establecer una metodología para desarrollar el proceso de entrevista

Auditar algunos procesos de un sistema de calidad utilizando métodos y herramientas adecuadas

Presentar algunos indicadores para el proceso de competencia de los auditores internos de calidad

OBJETIVOSOBJETIVOS


¿PARA QUÉ HACER ¿PARA QUÉ HACER AUDITORÍAS?AUDITORÍAS?

Conocer la capacidad del sistema de gestión de calidad para cumplir con los requisitos (Clientes, ISO 9001:2000, legales y de la organización)Evaluar fortalezas y debilidades del Sistema de Gestión de CalidadDetectar oportunidades de mejora continua


Verificar la capacidad de los procesos para cumplir los requisitosEvaluar compromiso del talento humano con su sistema de gestiónValidar uso eficaz y eficiente de los recursosEjecutar seguimiento de la eficacia de las acciones

¿PARA QUÉ HACER ¿PARA QUÉ HACER AUDITORÍAS?AUDITORÍAS?


LOS EJES DEL PROCESO DE LOS EJES DEL PROCESO DE AUDITORÍAAUDITORÍA

CRITERIOS•Especificaciones / Normas•Requisitos de: Cliente, Ley, Organización•Reglamentos•Manual de Calidad•Procedimientos•Plan de CalidadLO QUE SE DEBE HACER

REALIDAD

PROCESOS

LO QUE SE HACE

OBJETIVO

Cumplir requisitos de calidad especificados

LO QUE SE QUIERE LOGRAR

D1

D2

D3


EVIDENCIA DE AUDITORÍAEVIDENCIA DE AUDITORÍA

Declaraciones de hechos o cualquier información, que son:Pertinentes para los criterios de la auditoríaVerificables

REGISTROS


HALLAZGO DE AUDITORÍAHALLAZGO DE AUDITORÍA

Resultado de la evaluación de la evidencia de la auditoría. Es aconsejable clasificar en:No conformidadesFortalezasOportunidades de mejora u observaciones


NO CONFORMIDAD, NO CONFORMIDAD, CORRECCIÓN, ACCIÓN CORRECCIÓN, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN

PREVENTIVAPREVENTIVANO

CONFORMIDAD

Incumplimiento de un requisito

CORRECCIÓN

Eliminar una no conformidad detectada

ACCIÓN CORRECTIVA

Eliminar la causa de una no

conformidad detectada

ACCIÓN PREVENTIVA

Eliminar la causa de una no

conformidad potencial

MEJORA DE LA CALIDAD

PARTE DE LA GCAL ORIENTADA A AUMENTAR LA CAPACIDAD DE CUMPLIR CON LOS REQUISITOS


CLASES DE AUDITORÍACLASES DE AUDITORÍA

ORGANIZACIÓN COMPRADOR/ CLIENTE ORGANIZACIÓN

OBJETIVOS OBJETIVOS OBJETIVOS

PARA: PARA: PARA:

Evaluar la eficacia del S.G.CEjecutar reevaluación a proveedoresMantener relaciones Gana-Gana

Identificar oportunidades de mejoramiento

Evaluar y seleccionar proveedores CERTIFICACIÓN O RECONOCIMIENTO POR UN TERCERO

Disminuir la necesidad deefectuar auditoria por losclientes

Evaluar la adecuación para cumplir eficazmente los requisitos del S.G.C

Evaluar la capacidad paracumplir los requisitosmínimos del modelo ISO9001

AUDITORIA EXTERNA

PRIMERA PARTE SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE

Es conforme con los requisitos

Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz

AUDITORÍA INTERNA AUDITORIA EXTERNA


PRINCIPIOS DE AUDITORÍAPRINCIPIOS DE AUDITORÍA

PROCESO DE AUDITORÍA

CONDUCTA ÉTICAPRESENTACIÓN JUSTA

CUIDADO PROFESIONAL

AUDITORES

INDEPENDENCIA EVIDENCIA


TALLERTALLER

OBJETIVO: Asociar los términos de auditoría con

sus respectivos significados

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