La sucesión de la empresa familiar en Yucatán: Estudio...

La sucesión de la empresa familiar en Yucatán: Estudio de caso

1

XI CONGRESO INTERNACIONACIONAL DE INVESTIGACION EN CIENCIAS

ADMINISTRATIVAS

Guadalajara, Jalisco 2225 de Mayo 2007

LA SUCESION DE LA EMPRESA FAMILIAR EN YUCATAN: ESTUDIO DE CASO .

TEMA: 15: Pequeñas y Medianas Empresas.

DR. JORGE EMETERIO MADERO LLANES

M.C. MARIA EUGENIA MAY ROSEL

INSTITUTO TECNOLÓGICO DE MÉRIDA

RESPONSABLE: Dr. Jorge E. Madero Llanes.

Calle 53 B No. 299 x 48

Fracc. Francisco de Montejo

Mérida, Yucatán C.P. 97203

Tel: (999) 946 53 75 (dom.)

9999 20 28 33 (cel.)

Fax: (999) 944 84 79

[email protected]

[email protected]

mailto:[email protected]

mailto:[email protected]


2

LA SUCESIÓN DE LA EMPRESA FAMILIAR EN YUCATÁN:

ESTUDIO DE CASO

RESUMEN

El estudio de las empresas familiares es un tema de gran importancia, ya que

nuestro entorno económico y de desempleo conlleva a la creación de este tipo de

empresas. Así también se habla de la mortalidad de estas empresas durante el

proceso de sucesión, donde el 80% de estas empresas desaparecen sin llegar a la

segunda generación o simplemente a consolidarse. Este es el principal problema

que viven las empresas y que continuamente están enfrentando, es por este motivo

principal que nos lleva a la realización del estudio de los factores que afectan al

proceso de sucesión en las empresas familiares. En este caso en particular la

investigación se realizó en la empresa “Electricidad Automotriz A”, donde el objetivo

general es determinar cuales factores se presentan durante el proceso de sucesión

de la empresa y por consiguiente se describió el cómo y de qué manera se enfrenta

a cada uno de estos factores. Esta investigación se realizó por medio del estudio de

caso. Los resultados obtenidos en la investigación, nos determinaron que los

factores principales que se presentan en la empresa son, en primer lugar la

resistencia a retirarse, seguidamente de las fuerzas emocionales, la planificación de

la sucesión y por último la confusión entre los límites entre la empresa y familia.


3

Antecedentes

Algunos artículos publicados indican que la economía mundial esta basada en

las empresas familiares. Se estima que entre el 65 % y el 80% de las empresas del

mundo son propiedad de familias o están dirigidas por ellas y se estima que

representan el 40% de las 500 empresas más grandes según la revista Fortune.

Aproximadamente el 90% de la empresa en México son de origen familiar, las

empresas nacionales por mencionar algunas son; Grupo Alfa, Televisa, TV Azteca,

Grupo Cifra, FEMSA, Protexa, Grupo Autrey, CEMEX y el Grupo Industrial Saltillo

entre otras.

En el Estado de Yucatán, según Ramírez (1994) en 1990 existían 81

principales grupos que dirigen a las empresas de mayor tamaño en el estado, de las

cuales el 44 % de las mismas, son de tipo familiar.

Las empresas familiares generan aproximadamente el 75% del PIB del estado de

Yucatán, y representan el 85% de la actividad económica. (Ponce Valle, Ernesto y

es citado por Hanzel Vargas en el diario de Yucatán en septiembre 9 de 2005, p.18 )

Otro estudioso de las empresas familiares es Diana Leticia Alcocer Puerto,

consultora acreditada de CRECE en Mérida, quien dice que las empresas familiares

yucatecas deben de tener un protocolo familiar, que abarque la sucesión hasta

órganos de gobierno internos. Hay que planificar la sucesión del fundador o sea falta

definir las etapas para tener un sucesor y finalmente hay que identificar al

continuador más preparado para formarlo y profesionalizar su gestión o sea que hay

que controlar las rivalidades entre miembros de la propia familia para determinar

quien sustituye al líder que se retira.

María Yolanda Valencia Vales (2005) de la Asociación de Mujeres Empresarias en

Yucatán nos dice que las características que poseen las empresas familiares en el

estado de Yucatán son las siguientes: Al inicio requieren de un esfuerzo; una


4

consolidación a través de los años; estas obtienen un beneficio social y finalmente

carecen de apoyo familiar entre otros.

La economía de un país es estable cuando las empresas

familiares están funcionando, esta apreciación nos lleva a la conclusión que las

empresas familiares juegan un papel importante en nuestra economía. Es importante

mencionar que la mayoría de estas empresas desaparecen o el lapso de vida es

muy corto. Ginebra (2001) comenta que en Estados Unidos el 96% de las empresas

no sobrepasan los 24 años de existencia, dato que para Beckhand y Dyer es el

tiempo de existencia de las empresas familiares, ya que es el tiempo de vida activa

del fundador o fundadores. En México el tiempo promedio de vida es el mismo, 24

años, en comparación a una empresa no familiar que dura hasta 60 años (Casares,

2005).

El posicionamiento en el Sector Automotriz de la empresa de estudio es el siguiente:

1. Con respecto al número de empleados, en la empresa hay actualmente 11

empleados distribuidos de la siguiente manera: Una secretaria y 10 mecánicos

en diferentes especialidades, de igual forma están los dos hijos, la nuera y Don

Jorge y su esposa.

2. Percepción de $ 4,000 de ingresos por los servicios diarios en los dos talleres.

3. Desempeño a través del tiempo: Se puede mencionar este desempeño en cuatro

etapas principales.

Primera etapa: La empresa en su inicio, se ve como una empresa en plena

lucha, donde los ingresos prácticamente no existían, ya que todo lo que entraba de

dinero se volvía a invertir en el negocio en activos como herramientas, refacciones y

para lo pagos cotidianos, como son la luz, el agua y el teléfono.

En esta etapa únicamente laboraban el señor Jorge y su hermano, donde sus

sueldos estaban en base a lo poco que entraba, ya que el hermano estaba

aprendiendo el oficio y el como dueño, no podía estipular un sueldo base. Esta etapa

duro aproximadamente de dos a tres años


5

Segunda etapa: En esta etapa la empresa empieza a crecer tanto en

ingresos como en el número de empleados ( 3 empleados ) y el dueño, el hablar de

empleados ya se empieza a mencionar un sueldo base, aunque el sueldo del dueño

sigue siendo incierto. En esta etapa ya existe el activo fijo de la empresa, por

mencionar algunas mesas de trabajo, anaqueles, prensas, etc. Así también

herramientas de uso diarios, como desarmadores, pinzas, alicates, etc. Otra de las

adquisiciones que hacia la empresa son las de algunas refacciones que se utilizaban

de uso diario, como son carbones, bobinas, focos y cables de diferentes calibres.

Esta etapa duro aproximadamente seis años.

Tercera etapa: Esta fue la mejor etapa que ha vivido la empresa, ya que fue

la que produjo más satisfacciones al dueño, en primer lugar se consiguió la casa de

alado para convertirla en bodega, se consiguió una sucursal y las percepciones que

se tenían eran de 10 a 12 mil pesos diarios, ya que no únicamente se atendía a los

clientes de las colonias cercanas, sino que también se daba mantenimiento a las

empresas. La creación de la sucursal necesito más inversión de lo que la empresa

madre necesitaba, esta etapa duro aproximadamente de 6 a 7 años.

Cuarta etapa: En esta cuarta etapa se empieza a dar la sucesión en la

sucursal a favor del hijo mayor, donde este hecho provocó un gran descontento

dentro de la familia, ya que si al hijo mayor se le cedía una empresa, por lo tanto

algo de la empresa madre se debería de dividir a los dos hijos menores, sin embargo

la sucesión únicamente se dio en un 90 a 95 % de la empresa, donde el dueño

todavía interviene en parte, pero a pesar de la participación del 5% del dueño o

padre este tiene mucha autoridad a través del hijo en toda la toma de decisiones.

Si hablamos de ingresos, cada uno de estos ingresos dentro de la empresa madre

se están dando en menor proporción, ya que ahora los hijos están interviniendo con

gran fuerza, que impiden el crecimiento de la empresa y principalmente se podría

decir en palabras crudas, los hijos menores están sangrando a la empresa y

maltratando a los cliente, cobrándoles excesivamente , que da como resultado no

solamente en ingresos bajos, sino que también en una disminución en el número de

los clientes. En esta etapa es donde se encuentra actualmente la empresa, es decir

esta en decadencia.


6

Es importante analizar la situación del dueño, donde tampoco se plantea el proceso

de sucesión en su empresa, esta falta de decisión está provocando un desequilibrio

en la empresa y esto nos llevaría ha hacer la siguiente pregunta de investigación.

Pregunta General de Investigación

¿Cuales son los factores determinantes de la sucesión que afectan a la

empresa familiar en Yucatán?

Delimitaciones

El estudio se realizo en el sur de la ciudad de Mérida, Yucatán

Las personas que fueron entrevistadas y que proporcionarán la información son

el dueño de la empresa, la esposa y los hijos.

La empresa de estudio es una empresa en el giro de servicio de mantenimiento

automotriz.

Revisión de la literatura

En este capitulo se presentan los conceptos y definiciones que permiten

fundamentar el estudio de las empresa familiar “Electricidad Automotriz A” y los

factores que se presentan en la empresa y que puedan estar afectando en el

proceso de sucesión.

Empresa Familiar

Neubaauer y Lank (2003, p37) definen a la empresa familiar de una forma

muy sencilla, donde pone su definición dentro de los debates, y establece que “una

empresa familiar es aquella empresa, que sea unipersonal o social mercantil de

cualquier tipo, en la que el control de los votos está en manos de una familia

determinada”.

Aquí el autor nos dice que en una empresa familiar no necesariamente tiene

que tener a toda su familia empleada o que participe en asuntos de gestión

relacionados con la empresa, o bien pueden tener una participación leve en la


7

empresa. De la misma forma Monsó, (2005, p.1), nos define que “las empresas

familiares son emprendimientos económicos en donde trabajan una o más familias y

sus integrantes ocupan los distintos puestos, desde los cargos de operarios hasta el

director, aunque también suelen contratarse a empleados que no pertenecen a la

familia”. Aquí el autor confirma lo dicho por los autores anteriormente mencionados

indicando que en la empresa familiar no necesariamente todos los puestos son

ocupados por la familia, sino que también son contratadas personas externas y

ajenas a la familia.

Grabinski (2000, p.7) nos define a la empresa familiar como “ aquella

empresa cuya propiedad, dirección y control de las operaciones están en manos de

una familia y sus miembros toman la decisión básica – estratégica y operativa,

asumiendo por completo la responsabilidad de sus acciones.

Andrade (2002, p. 375) dice que la empresa familiar “es cualquier negocio en

el que la mayoría de la propiedad o el control lo tiene la familia y dos o más

miembros están directamente involucrados en las actividades propias del negocio”.

Aquí el autor nos hace ver que la empresa familiar es un complejo dual entre

la familia y el negocio, estos es, los que participan directamente en las actividades

del negocio y los que forman parte de la familia con sus actividades

correspondientes a la familia.

Otra definición es la de Cabrera (1998, p. 3) donde su definición es más clara

que las anteriores y a su vez adopta una definición integradora, la cual considera a

una empresa familiar como “ aquella cuya propiedad está en manos de los miembros

de una familia, que tiene la intención de que las relaciones intraorganizativas de la

propiedad y el control directivo, están basadas en lazos familiares y en donde se ha

producido o se está produciendo o se prevé que se va a producir en el futuro, una

transferencia de la empresa a un miembro de la siguiente generación de esta

familia”

Bajo este mismo esquema podemos ver la definición de una revista del

Centro de Emprendedores IESA, donde dice que una “Empresa familiar es aquella

cuya propiedad, control y funcionamiento recae en dos o más miembros de una

familia. Esto quiere decir que una empresa familiar no sólo es aquella en la cual los


8

familiares tienen el control accionario, sino también en la que los miembros de la

familia están laborando activamente. La empresa familiar además de ser patrimonio

y estar gestionada por una familia, debe ser una empresa que tenga el deseo de

perpetuar el negocio y la obra del fundador”.

La propuesta sobre la definición de una Empresa Familia es finalmente: Una

empresa donde los propietarios y accionistas son uno o más miembros de una o

varias familias, las cuales deben de tener como empresa el deseo de seguir de

generación en generación, en el ámbito empresarial y continuar con la misión y

visión que tuvo el propietario de la empresa que un día el fundó.

La empresa familiar puede ser concebida, según Tagiuri y Davis y citado por

Belausteguigoitia (2004) como la fusión de tres dimensiones: empresa, familia y

propiedad. Este formato de negocio debe guardar un equilibrio en estos tres puntos

estructurales para que su productividad se enfoque en la actividad que sustenta la

compañía.

El modelo del barco desarrollado por Belausteguigoitia (2004, p. 8) emplea los

tres elementos antes mencionados y su interacción dentro de una empresa familiar.

Dicho modelo indica, por ejemplo que si la familia (F) desea elevar su nivel de vida

(imaginemos cómo se inclina un barco hacia proa alejándose del nivel del mar), la

empresa (E) puede sufrir las consecuencias al limitarse la inyección de capitales. En

el caso contrario (es decir, que se priorice de forma desmedida a la empresa) puede

tener consecuencias a la familia. En el eje de propiedad (P) se encuentran los

dueños de la empresa, quienes deciden el rumbo del barco. El caso ideal sería que

toda la tripulación (empresa, familia y propietarios) tengan como objetivo arribar al

mismo puerto. De esta manera se evitarían contratiempos y se facilitaría el viaje

hacia el destino.

Figura 1. Modelo de equilibrio entre empresa y familia

Fuente: Belausteguigoitia (2004)

E F

p


9

Otra manera de ver el comportamiento de estas empresas familiares, es la

expuesta en el trabajo de los investigadores Ward, Davis, Tagiuri y Lansberg, donde

han ido generalizando en la enseñanza y consultaría del tema de las empresas

familiares. Estos autores describen el sistema de empresas familiares como

subsistemas independientes pero sobrepuestos: empresa, propiedad y familia. Es

decir, cualquier individuo participante de este tipo de empresa puede ser colocado

en uno de los siete sectores que forman el diagrama, al sobreponerse los círculos de

los subsistemas.

Figura 2 Modelo de los tres círculos

Fuente: Amat (2000)

Por medio del modelo de los tres círculos de Gersick, podemos apreciar con

claridad el manejo del concepto teórico y práctico de las empresas familiares, donde

es ilustrado por medio de esquemas donde podemos aplicar con facilidad cada uno

de los problemas que enfrenta la empresa familiar, dependiendo en que círculo o en

que intersección se está ubicado, y así poder ver los hechos que están ocurriendo y

sus razones. A continuación vamos a hablar del término de sucesión:

Sucesión

El término sucesión tiene como palabra base que han sido empleadas como

transmisión, traspaso, transición siguiente, proceso y finalmente generacional.

La definición de sucesión dice que es un mecanismo por el cual una persona

ocupa en derecho el lugar de otra persona o sea la entrada de un heredero legatario

2 Propiedad

1 Familia

3 Empresa

4 5

7

6


10

en la posesión de los bienes de un difunto, descendencia o procedencia de un

progenitor, en su conjunto de bienes, derechos y obligaciones transmisibles.

Las empresas familiares pasan por determinadas etapas donde la primera es

la etapa de creación, la segunda es el crecimiento, y la tercera etapa es la transición

el cual es la fase crucial en el ciclo de vida de las empresas familiares, pero

desafortunadamente este tema no es tratado y tampoco es analizado dentro de las

teorías de las empresas familiares, ya que este hecho no ha sido estudiado en sus

problemáticas y desequilibrios en: la empresa, la familia y con los propietarios de la

misma. Pero como dice el autor “Tristemente desaparecerá esa fuente de riqueza y

satisfacciones para el emprendedor y, aunque respetable la decisión no deja de ser

un hecho negativo el que se acabe cualquier negocio. Pero, si se plantea

correctamente y con mucho tiempo, la sucesión no debe ser un hecho traumático,

sino algo natural (Grabisnky Steiner, 1994, p.85).

Por esto es necesario considerar de suma importancia el planear sobre la

continuidad de la empresa basada en el proceso de sucesión.

Todo proceso de sucesión tiene su origen en un hecho natural; viene dado

por la naturaleza finita y el envejecimiento progresivo de las personas; el

empresario, llegado a una edad, si quiere asegurar la continuidad de la empresa en

la familia y de la familia en la empresa, el tendrá que iniciar un conjunto de acciones

que lleven hacia la consecución de este doble objetivo. De otro modo, si se ve

sorprendido por la muerte o por una enfermedad que no le permita permanecer al

frente de la empresa, las acciones tendrán lugar de la misma forma, pero fuera de su

control y quién sabe si fuera del control familiar (Guinjoan y Llauradó, 2000, p.4).

Por lo general los dueños de la empresa siempre piensan que la persona que

debe de continuar el negocio es su hijo, esto lo afirma Guinjoan et el, cuando nos

dice, que los empresarios familiares acostumbran a decir que sus hijos, desde que

nacen, están en el camino de su sucesión y que, por lo tanto, el propio proceso se

da de forma natural y espontánea, pero la realidad está lejos de confirmarlo; no es

sino una forma de evitar el abordaje serio y metódico de un proceso que resulta

doloroso para el propio empresario, ya que se desvanece lo que ha sido su vida

hasta el momento, y resulta incómodo para todos los afectados, especialmente los

otros familiares y los directivos no familiares (Guinjoan y Llaurado, 2000, p.5).


11

Con base en esta afirmación es necesario que dentro de la planeación

estratégica de toda empresa, deberá de estar, el definir un plan de sucesión para la

toma de decisión cuando llegue el momento del evento y se de una manera fácil y

natural en la empresa.

Ahora, ¿qué es un plan de sucesión?, un Plan de Sucesión equivale a definir

una serie de criterios, planificar unas acciones concretas y fijar unos plazos

deseables, al mismo tiempo que implica un compromiso personal del futuro sucedido

y de los otros implicados en todo el proceso" (Guinjoan y Cols, 2000, p.5)

Factores que se presentan en la sucesión

Existen factores causados por la sucesión en las empresas que intervienen en

el beneficio y también en el fracaso de las empresas cuando se presenta este

proceso, donde cada una de estas empresa las atraviesa a lo largo de la vida, este

hecho ocurre sin que se den cuenta, ya que sus múltiples ocupaciones y deberes

familiares, propician por parte de este, el descuido de este aspecto tan importante,

algunos de los grandes expertos, indican que esto ocurre por la falta de reglas, el

involucrar sentimientos y cuestiones personales en el negocio, donde son

situaciones a considerar seriamente y pueden ser los siguientes: Resistencia a

retirarse; falta de un liderazgo; limitada profesionalización, perdida de motivación y

de identificación con la empresa; la confusión entre los límites de la empresa y la

familia; conflictos familiares; fuerzas emocionales y falta de planificación del proceso

de sucesión entre los más importantes (Barach, Gantisky, Carson y Doochin, 1988;

Cole, 2000; Amat, 2000; Oltra, 1999 y Cuatrecasas, 1999 )

Metodología

En el estudio se analizó el proceso de la sucesión en la empresa, así como

los principales factores que interactúan en el proceso de sucesión.

Se utilizo la metodología cualitativa, que orientaron al presente trabajo y también, las

particularidades del estudio de caso, como una estrategia de investigación para

avalar el método de la investigación aquí seleccionada. El presente trabajo, se

apoyó principalmente en la metodología de la investigación cualitativa explicada en


12

el texto de Rodríguez, Gil y García, (1996); esta metodología comprende una serie

de fases y etapas, dentro de las cuales y específicamente en la etapa del diseño se

introdujo el estudio de casos en la misma investigación, el cual estudia a una unidad

básica de investigación como es el caso de una empresa. Este caso requiere

tratarse con profundidad, buscando el completo entendimiento de su naturaleza, sus

circunstancias, su contexto y sus características. Aquí el investigador busco

observar y evaluar aspectos de la empresa familiar automotriz “A”. El muestreo

utilizado fue de tipo no probabilística, del tipo de conveniencia ( Hernández et al,

2003).

Los instrumentos utilizados fueron las entrevistas a profundidad ( Balcazar, 2006), la

observación participante y una encuesta de autodiagnóstico ( Belausteguigotia,

2005).

Análisis de los resultados

A continuación se presentarán los aspectos que se tomarán en cuenta para

hacer el estudio de caso, en la empresa “Electricidad Automotriz A” de la ciudad de

Mérida que se sometió como objeto de estudio. De las entrevistas a profundidad y

de las observaciones se transcribió la información aportada sobre la historia de la

empresa, la propiedad, el proceso de sucesión y los factores que se presentan en

este documento.

Para el análisis de la información recabada, se elaboró un resumen

informativo de la empresa, donde el dueño fue entrevistado, a la esposa, así como a

los futuros sucesores involucrados y no involucrados en la empresa.

Esta empresa fue seleccionada porque se considera que cumple con dos

requisitos necesarios para ser analizados. En el primero, el dueño dio todas las

facilidades necesarias en tiempo e instalaciones para esta investigación y la

segunda que estuviera en una etapa de sucesión, el cual fue evaluado por una

prueba de sucesión (Crece, 2005), obteniendo una calificación de 13 puntos, que

significa que la empresa familiar esta medianamente preparada para la sucesión. En

el resumen informativo a presentar, no se darán los nombres reales de cada uno de

los miembros de la empresa, sino que se darán los nombres ficticios para guardar la

confidencialidad de la empresa.


13

Historia de la empresa

El señor Jorge es un hombre respetado, responsable y ejemplar ante la

sociedad y su familia, la esposa es una señora dedicada al esposo y a sus hijos. La

familia está integrada por ellos dos y sus tres hijos, el mayor de sus hijos tiene 30

años con una escolaridad a nivel secundaria y es casado con un hijo, el segundo de

sus hijos tiene 28 años, con un nivel educativo superior, es pasante de Contador

Público Titulado, igualmente casado con un hijo y el hijo menor tiene 20 años,

estudiando Ingeniería en Sistemas Computacionales en una escuela particular de la

localidad y es actualmente soltero.

El señor Jorge, únicamente estudió la secundaria, y es hijo mayor de ocho

hermanos en su familia y se vio en la necesidad de trabajar, ya que su papá ganaba

lo necesario para la comida y no había para más; él inició trabajando en un taller

eléctrico en el centro de la ciudad, aprendió rápido y se dio cuenta que ese era el

oficio que le gustaba, se especializó en cristales eléctrico y a conocer de

refacciones, conoció a mucha gente y se relacionó con ellas, ya que su patrón le

delegaba la autoridad y llego a ocupar el puesto de encargado del taller, de esta

manera estuvo como encargado por cinco años y diez como trabajador, lo cual hace

un total de quince años trabajando en el taller eléctrico, donde conoció a mucha

gente y se hizo líder nato. En 1976 decide casarse e inmediatamente queda

embarazada su esposa, en 1977 nace el primer hijo, el segundo en 1979 y el

tercero en 1986 con el nacimiento del tercero, toma la decisión de formar su propia

empresa, haciendo reflexión si así quería que fuera todo su vida, siendo un

empleado y dependiendo de la empresa de su patrón y decide que es oportuno

iniciar un negocio como el que estaba dirigiendo, ya que tenia la experiencia y

conocía de refacciones y todo lo relacionado con el área; era el momento para

iniciarlo, lo platicó con su familia y en el su papá, le ofrece un terrero que tenía más

al sur de la ciudad, y le brinda su apoyo en todo lo necesario; ya siendo un hombre

casado lo platica también con su esposa y quedan de común acuerdo, así que en

1986 inicia la empresa, ¡oh, sorpresa¡ exclama el señor Jorge, no era tan fácil como

me lo imaginaba, los primeros días y meses fueron los peores, aunque ya había

repartido propaganda para promocionar el taller, no había trabajo, el Señor Jorge

comenta que el primer año fue el más difícil, fue hasta el segundo año que ya fue

tomando forma, pues ya había más trabajo, en 1987 su hermano menor de 16 años


14

se integra a la empresa para aprender, ya que no quería seguir estudiando, solo

había terminado la secundaría y había tomado algunos cursos de electrónica; el hijo

mayor del señor Jorge, ya tenía 10 años, y estaba estudiando la primaria y le

gustaba ir al taller, donde su tío y papá le enseñaba algunas cosas, el señor Jorge

sabía que si su hijo aprendía el oficio dejaría de estudiar, es por esto que

únicamente se le enseñaba lo básico, pero pasa el tiempo y el hijo mayor de 15 años

decide que es mejor quedarse en el taller y no seguir estudiando, aunque el señor

Jorge, con resignación acepta la decisión de su hijo, le pone de condición que

debería especializarse en una rama de la electricidad automotriz, así que lo pone a

estudiar electrónica y se especializa en cristales eléctricos, instalación de alarmas y

todo lo referente a la electrónica; la empresa del señor Jorge crecía, y tuvo la

necesidad de solicitar más empleados, debido a que ya no se daban abasto con el

hijo, hermano y él mismo, de modo que se integran dos ayudantes más; el segundo

hijo, toma la decisión de continuar estudiando y manifiesta que no le interesa la

empresa, sin embargo teniendo visión el señor Jorge, le propone estudiar una

carrera donde lo pueda ayudar con el negocio, el hijo mediano acepta y decide

estudiar contaduría.

En el año de 1995 viendo que su hijo mayor Raúl ya tiene 19 años, el hijo

mediano Luís de 18 años y su hermano Carlos con 24 años, y estaba en vísperas

de casarse. El señor Jorge, viendo la situación de su hermano Carlos, recordó que a

esa misma edad, el estaba pensando en fundar su empresa y también miraba a sus

hijo que ya estaban creciendo, así sintió la responsabilidad de hacer algo para

beneficiar a sus hijos y a su hermano, y tomó la decisión de poner otro taller, donde

dejaría a su hijo mayor Raúl, como encargado del nuevo taller y a su hermano

Carlos, lo dejaría a cargo del taller inicial. Carlos tenía el don del liderazgo y ya

había aprendido muy bien el oficio, donde los clientes lo buscaban para cualquier

cosa relacionado con su auto, esto lo sabía el señor Jorge y confiaba en que Carlos

resolvería cualquier problema que se presentara en la empresa, aunque el no

estuviera presente. En este momento el señor Jorge, ya estaba pensando en la

sucesión de su empresa, Carlos se quedaría con el taller donde estaba y Raúl ya

tendría su propio taller. El hijo mediano Luís, tenía planes de poner una refaccionaría

en el mismo predio, pues a él no le interesaba el taller, en cambio, se dedicaría a las


15

finanzas del otro taller. El señor Jorge, estaba más tranquilo, pues cada uno de sus

seres queridos tendría una actividad laboral para desempeñarse y además el

administraba adecuadamente sus respectivas empresas.

En 1997 ocurre un problema familiar donde involucra tanto a la familia de

soltero del señor Jorge como a la familia de casado, un problema muy grande que

involucra a la empresa y se produce un desequilibrio total.

En 1998 se empieza a sentir las presiones familiares y las presiones

empresariales, hay una baja de sueldos y más trabajo, celos y desconfianza familiar

entre hermanos e hijos. Carlos, decide dejar la empresa, de modo que los planes

trazados se vienen abajo, se produce un total desequilibrio empresarial, en los

empleados y clientes, por la partida de Carlos, hermano del señor Jorge; desde ese

momento el señor Jorge, empieza a trabajar como desde al principio y a involucrar a

su hijo mediano Luís al taller y por consiguiente se involucra a la esposa de este al

taller.

Hoy día el taller esta a cargo del señor Jorge, Luís no se hace responsable de

los problemas que se presentan, pero tampoco deja que otra persona se involucre

en la empresa, el hijo menor participa en el taller pero no le interesa, el único fin por

el cual está en el taller, es para tener un sueldo de fin de semana en sus actividades

de diversión.

Propiedad

En cuanto a la propiedad del negocio, el 40% de los bienes, que equivale a un

cartera de clientes y refacciones, le corresponde al hijo mayor; el 60% de la empresa

le corresponde al señor Jorge, mismo que está casado por bienes mancomúnales,

donde él, tiene en cuenta que la mitad de sus bienes le corresponde a su esposa,

así también toda la parte legal con Hacienda, está a nombre de su esposa, así como

dos cuentas bancarias a nombre de su esposa y dos a su nombre. El señor Jorge es

administrador único del “taller 1” pero consejero de ambos, la toma de decisiones

para el “taller 2” es el 30% y el 70% para el hijo mayor, para el taller 1 es el 90% a

95% y el 5 al 10% para el hijo mediano.


16

Proceso de sucesión

La empresa del señor Jorge está en la cuarta etapa como dice la teoría

“Cuarta etapa: expansión y en esta etapa existe la crisis familiar donde el padre

obliga a sus hijos a involucrarse con la empresa, ya que sin hablar con la familia del

plan de retiro, él, va tomando ya las acciones para ese fin.

El señor Jorge, tiene la edad de 55 años, donde, ha cedido a uno de sus hijos

el taller 2 aunque únicamente en parte, pues por una parte, sabe que su hijo es

capaz de mantener el taller y que su esposa lo apoya en todo, por otro lado siente el

temor de no ser tomado en cuenta ante las decisiones que se lleven a cabo en el

taller. El taller 1 en lo que se refiere a la sucesión, el señor Jorge, todavía no tiene

bien definido quién será el sucesor, aunque el único candidato es el hijo mediano,

Luís, el es un hombre casado con estudios de Contador Público sin titulo, donde a

él no le interesaba el taller, pero viendo la prosperidad de su hermano mayor, la

presión de su mamá, de su esposa y la falta de empleo, se tuvo que involucrar en

los quehaceres del taller, el hijo menor, por ahora no le interesa el taller.

Factores que intervienen en el proceso de sucesión

Para evaluar los factores que afectan a la empresa se recabó la siguiente

información:

Resistencia a retirarse

Cuando se le entrevisto al hijo mediano del señor Jorge, supuesto sucesor, dijo

en palabras textuales, “puedo asegurar que todavía el jefe va a estar con nosotros por un buen tiempo, y le aseguro que veo difícil la salida del jefe en la empresa”, incluso argumento que cuando su padre saliera de la empresa era para irse

directamente al cementerio, ya que su vida es el taller.

El señor Jorge por su parte dijo que ya se sentía cansado y que le gustaría

disfrutar de sus nietos, y argumento que no era el tiempo para retirarse, ya que es

casi imposible dejar la empresa en manos de alguno de sus hijos, porque el percibe

que ellos “no velarían por el progreso de la empresa.”

Cuando se le hizo la entrevista a profundidad, mencionó que entre sus planes

por ahora, no estaba el retirarse por la cuestión antes mencionada, y que si le


17

dijeran que tiene que dejar la empresa en ese momento, el argumentaría

celosamente el porque no puede dejar la empresa. En palabras textuales el señor

Jorge dijo, “ninguno de mis hijos sabe cuanto me costo levantar mi empresa, tampoco valoran los esfuerzos que he tenido que hacer para llevarla hasta donde está, mis hijos lo único que saben es recibir el dinero a manos llenas, sin preguntarse cuantas noche no he dormido, pensando si el día de mañana va haber trabajo, para que el sábado pagué a todos los empleados y a ellos”.

El señor Jorge menciono en la entrevista que el rara vez sale de paseo con su

familia o solo con su esposa por tiempos muy largos, estos eventos únicamente se

dan dos veces al año, esto es, en las vacaciones de semana santa, se toman la

semana completa y en el mes de agosto, se toman la segunda semana. El

argumento que es mejor que todos salieran de vacaciones al mismo tiempo para

evitar las molestias de que estén hablándome para consultar de cómo proceder ante

algún problema que se les presente.

Falta de un liderazgo

El señor Jorge comenta que la falta de liderazgo no se da por su parte, aunque

el no tiene la suficiente instrucción académica para llevar un liderazgo como dicen

los libros, porque el ya tiene varios años con la empresa y ha visto como a crecido y

sigue creciendo, así como el otro taller que maneja su hijo, es un taller grande y con

una refaccionaría que esta teniendo suficientes entrada, y afirma, que aunque su hijo

mayor es el encargado del taller, el tiene todavía participación en las decisiones de

la empresa.

El hijo mediano del señor Jorge nos dijo que su padre era un hombre con

mucha autoridad, donde el es el único que toma las decisiones y donde nunca se le

puede llevar la contraria. Sin embargo, en el caso de su hermano mayor, su padre le

ha dejado toda la autoridad correspondiente al otro taller, y con respecto a los

empleados, hay un gran respeto para el señor Jorge.


18

Limitada profesionalización

La profesionalización que se tiene en la empresa, es buena, menciona

textualmente el señor Jorge, ya que cada uno de sus hijo siempre los orienta a

estudiar una carrera que sea a favor del progreso de la empresa; el hijo mayor lo

capacito en electrónica, cuando se refiere a su hijo mediano, dice que es contador

público y aunque no es titulado, pero es ya un contador, en lo que se refiere al hijo

pequeño, el está estudiando ingeniería en sistemas computacionales, le aconseje

que estudiara esa carrera para que pueda reparar los carros modernos, ya que en la

actualidad toda reparación es por computadoras, y por lo tanto se requería de una

persona en la familia que sepa de computación y sobre todo términos técnicos , que

a veces me dicen o hablan de computación y no los entiendo.

Pérdida de motivación y de identificación con la empresa

Los hijos comentaron que desde que ellos son pequeños se les enseño que la

empresa es lo principal, por lo tanto se tenia que querer a la empresa y nunca

descuidarla, el hijo mediano dijo, nuestro padre en algunas ocasiones nos comenta

que no queremos a la empresa, porque en mi caso particular no estoy ejerciendo mi

profesión en la empresa, pero no es porque no quiero a la empresa, sino que me

interesa más la administración, el manejo de los empleados y principalmente porque

el día que mi padre falte, yo me haré cargo de la empresa.

Confusión entre el los límites de la empresa y la familia

El señor Jorge nos comenta que este asunto ha sido uno de los principales

obstáculo para la toma de decisión dentro de los problemas latentes en su empresa,

porque sus hijos no respetan los límites familiares y empresariales, el señor Jorge

dice textualmente, “cuando se presenta un problema familiar y económico principalmente, creen que la solución a este problema está en la empresa, y cuando hay que solucionar los problemas económicos de la empresa la solución está en ella misma, y entonces ellos dicen papá siempre tiene la solución en sus manos”.” Por lo tanto mi familia esta creciendo convencida que la empresa todo lo puede solucionar, ya sea en el aspecto económico como en lo emocional u otro tipo de problemas”. Ahora enfrentarse con este concepto, es quitarles a los hijos esa imagen que tienen

de la empresa y eso es casi imposible, aunque ya estoy tomando carta en el asunto.


19

El señor Jorge comenta y afirma que por lo contrario, la empresa requiera todos los

fondos posibles, aún los que la familia puede entender que le son propios para poder

seguir adelante en el proceso de crecimiento.

Conflictos familiares

Los conflictos familiares siempre van a existir, comenta el señor Jorge, ya que

es la base de nuestra empresa, ahora trato de no mezclarlos, evitando que nuestros

problemas familiares no sean llevados al taller y principalmente que no lo noten los

empleados o que no afecte nuestro comportamiento con respecto a ellos, ahora si yo

como jefe de la familia me cuesta trabajo evitarlo, imagínese mis hijos.

Fuerzas emocionales

El señor Jorge menciona textualmente, las fuerza emocionales son muchas

las que afectan mi empresa, donde prácticamente es el motivo por el que me pongo

a pensar a quien le dejo mi empresa. El dilema que pasa el señor Jorge es que su

primer hijo, casi en su totalidad le ha cedido el taller 2, donde el se ve comprometido

es con el segundo hijo, con respecto al taller 1, pero su preocupación de dejarle a

este hijo el taller, es que no perdure el taller, pero por otro lado la esposa intercede

por el hijo menor, diciéndole, al mayor ya le diste su herencia que es el taller 2 y al

segundo le vas a entregar el taller 1 ¿ y al más chico, qué es lo que le vas a dejar?

Porque si entrega los dos talleres a tus dos hijos, ¿Crees que ellos van a ver por su

hermanito?, entonces, recuerda lo que sucedió con anterioridad con el hermano del

señor Jorge, donde el hermano del señor jorge se tuvo que ir por los problemas

familiares que estaba enfrentando la familia en ese momento. En este problema

estuvo presente la alta influencia de la esposa de Don Jorge.

Falta de plan del proceso de sucesión.

Para el señor Jorge, el plan de sucesión no ha sido el primer lugar entre sus

prioridades, ya que la percepción que tiene de sus hijos, es que todavía les falta

experiencia y madures para poder tomar las riendas de la empresa. Aunque se le

enfatizo la sucesión de la empresa donde está laborando, el único comentario que


20

dio fue, tenemos que platicar sobre este tema con más tiempo, y usted que es el

experto me gustaría que me ayudara a planear mi sucesión.

Conclusiones y recomendaciones

A continuación se exponen las conclusiones finales, como también cada uno

de las reflexiones y sugerencias para investigaciones posteriores

Factores principales que afectan el proceso de sucesión

En esta sección se expone las conclusiones de cuales son los factores

principales que están afectando a la empresa, para que no realice satisfactoriamente

su proceso de sucesión. La descripción de cada una de ellas se presenta por orden

jerárquico: Resistencia a retirarse, las fuerzas emocionales, la falta de planificación

de procesos de sucesión y la confusión entre los límites familiares y de la empresa.

Resistencia a retirarse

Para este factor en particular se observo que el señor Jorge teme dejar su

empresa en manos de sus dos últimos hijos, por la falta de experiencia y autoridad

que se debe de ejercer en la empresa, otro motivo evaluado es que no tiene bien

definida la visión, misión, metas y objetivos que tiene su empresa, aunque si sabe

hacia a donde quiere llevar a su empresa y quiere que progrese pero no sabe como

realizarlo.

Fuerzas emocionales

Las fuerzas emocionales en esta empresa son importantes, ya que los

problemas familiares intervienen en las decisiones de la empresa.

Las emociones contradictorias que presenta el dueño de la empresa, provoca

no tener un plan de sucesión establecido.

Falta de plan para el procesos de sucesión

El señor Jorge aun no ha realizado su plan para el proceso de sucesión de su

empresa. A partir de la investigación realizada sobre la sucesión de su empresa ha

tomado la decisión de comenzar a planear su sucesión, el primer paso que ha dado


21

el señor Jorge, es investigar sobre las actividades que debe de realizar para la

elaboración de su plan de sucesión, así como las medidas y procesos que debe de

pasar, se le ha indicado que el protocolo es necesario en un plan sucesorio.

Confusión entre los límites familiares y de la empresa

La confusión que existe entre la familia y la empresa, es un hecho consumado

que se esta dando actualmente. Los padres deben de exigir a los hijos que hagan su

trabajo como si fueran sus patronos y no sus familiares.” (Álvarez, 2004, pág. 8).

Mientras los hijos del empresario sigan viendo a su padre como padre dentro de la

empresa y la empresa como parte de su familia, nunca se tendrá el respeto a los

límites familiares y empresariales.

Reflexiónes y sugerencias

Una vez analizada y expuesta la situación que vive la empresa de estudio

podemos mencionar algunas reflexiones y sugerencias.

La empresa debe de ser percibida, por los familiares, como rentable,

financiera y organizativamente sana, que su dirección sea placentera y constituya un

medio de realización psicológico y emocional y no sólo una manera de ganar dinero.

( Muller de la Llama, 2005 ).

Las empresas familiares son empresas con bases fundamentales en los lazos

familiares que crea conciencia hacia el futuro como una empresa sólida que pasará

de generación a generación. Sin embargo llegamos a la reflexión que cuando no

existe una organización sana, donde su dueño maneja su empresa de una manera

arbitraria y sin tener una visión al futuro y una misión que cumplir como sociedad y

parte de nuestra economía, no se pueden fijar con responsabilidad las metas y

objetivos a cumplir como empresa, sino que se fija metas y objetivos para su propio

beneficio, por tal razón la sucesión correcta en la empresa no se puede dar.

Otra reflexión a la que llegamos en esta conclusión, es que cada uno de los

hijos a partir de que tengan mas participación en la empresa, se les debe de indicar

cuales son las obligaciones, retos y las tareas que implica el pertenecer a una

empresa familiar y principalmente lo que conlleva el ser parte de su empresa, puesto

que sus actividades que realicen dentro de la empresa será parte importante en la


22

contribución social de nuestra sociedad y a su vez parte principal de nuestra

economía.

El que los hijos tengan bien definido hacia donde van y en que están

participando como empresa, entonces el proceso de sucesión en conjunto con el

dueño se podrá proceder sin que hayan riñas entre los integrantes de la familia.

Cuando los integrantes de la empresa, como lo son el padre como el dueño y

los hijos como futuros sucesores, entiendan la importancia de su participación en el

mundo social y económico entonces estamos hablando del impacto social que

provocará esta empresa en particular, será en la contribución en el aspecto legal,

donde se cumplirá con las leyes tributarias, ya que aunque sea una microempresa

debe de participar al 100% en sus obligaciones y en los aspectos laborales cumplir

con todos los derechos que le corresponde a los empleados, con esta participación

evitaremos la corrupción en parte y en contribución propia para lograr una sociedad

digna. Ahora esta contribución se pasará de generación en generación, por medio

de la sucesión de la primera a la segunda y de la segunda a la tercera y a sí

sucesivamente, ya que se creará esta cultura dentro de la empresa.

Otro impacto que provocará esta empresa será en el aspecto económico,

puesto que da empleo a varias personas, donde se está contribuyendo al aspecto

económico de nuestra sociedad y mientas la empresa siga creciendo se crearán

más empleos que sustentarán a sus familias, donde tal hecho provoca la

contribución de que la economía sea elevada a un nivel del entorno, estatal,

nacional y mundial. El hecho de que una empresa muera por causa del proceso de

sucesión se estará contribuyendo a elevar la pobreza de cada país, por el hecho de

desminuir las fuentes de ingreso y fuentes de empleo.

El proceso de sucesión en esta investigación, lo podemos concluir con que es

la parte principal o quizá la columna vertebral para lograr su crecimiento y

permanencia en la actividad económica y social de Yucatán y de Mérida.


23

Referencias Bibliográficas

Álvarez Martínez, Mauricio Eduardo (2003) Universidad de Monterrey, Estrategias para que su empresa no muera: Disponible en:

www.udem.edu.mx/centros/ef/articulo/Agosto) [2006, 14 de Abril].

Amat Salas, J. M.,(2000).La continuidad de la empresa familiar, (2ª. ed.). Barcelona: Gestión 2000.

Andrade, Jesús Alberto (2005). Sucesión en la empresa familiar: Su futuro cuando la muerte se acerca, Revista Venezolana de Gerencia, Julio Noviembre, año/Vol.7, No. 019

Belausteguigoitia, R. Imanol. (2003). Empresas familiares: Su dinámica, equilibrio y consolidación, México: McGrawHill Interamericana.

Belausteguigotia, Imano ( Septiembre de 2005 ) La Verdad de su empresa Familiar. En la Revista de Entrepreneur. Número 9( pp. 3840)

Belausteguigotia, Imano ( Septiembre de 2006 ) El paso difícil en las empresas familiares: La sucesión. En la Revista de Entrepreneur. Número 14 ( pp. 110114)

Centro de Emprendedores – IESA (2004). Empresas familiares mortalidad vs. permanencia [en línea]. Caracas, Venezuela: disponible en: http://www.IESA.edu [2006, 16 de mayo].

CRECE ( 2005) Curso Taller: Que Hacer con mi empresa familiar. México: Autor. P. 12

Gallo Miguel y Amat Joan (2003) Los secretos de las empresas familiares centenarias. Barcelona: Deusto.

Gersik, Kevin y Davis, John (1997) Empresas familiares. México: McGrawHill

Ginebra, Joan (2001) Las Empresas Familiares: Su dirección y continuidad. México : Panorama

Gómez Flores, Mario ( Febrero de 2006) Siete consejos para las empresas familiares. En la Revista de microempresa Mexicana. N. 29. ( pp. 2022)

Grabinski, S. (2000). Mi Tienda en el Nuevo Milenio, (2ª. ed.). México: Del verbo Emprendedor

http://www.udem.edu.mx/centros/ef/articulo/Agosto


24

Guianjoan, M. y Llaurado, J., (2000). El Empresario Familiar y su plan de sucesión, España: Díaz de Santos.

Leach, Meter (1991) La empresa familiar. Argentina: Vergara

Mansó, Luis (2005). Empresas familiares y sucesión: una bomba de tiempo. Revista electrónica de veterinaria, vol. vi, No. 12, p. 1.

Muller de la Llama, Enrique y Luthe García, Rodolfo (2005). Empresa efectiva, familia efectiva: un nuevo enfoque para abordar la problemática de las empresas familiares de hoy. México: Trillas.

Neubauer, Fred y , Lank, A. (2003). La Empresa Familiar como dirigirla para que perdure. Bilbao,España : Deusto.

Ramírez, Luis Alfonso (1994). Secretos de familia. Libaneses y élites empresariales en Yucatán. México: Consejo Nacional para la Cultura y las Artes.

Rodríguez, G., Gil, J., Gracía, E (2005) Curso Taller ¿Qué hacer con mi empresa familiar? México: CRECE.

Rodríguez, Gómez Gregorio; Gil Flores, Javier y García Jiménez, Eduardo (1996) Metodología de la investigación cualitativa. Málaga, España: Ediciones Aljibe.

Rojas, Soriano, R., (1997) Guía para realizar investigaciones sociales. DF., México, Plaza y Valdés.

Rude, G., (1997) El rostro cambiante de la multitud. Taller de Metodología de la investigación.

Sánchez Crespo, Antonio y Sánchez y Sánchez, Alberto (2002) La empresa familiar: Manual para emprendedores. Bilbao: Deusto.

Ward, John ( 2004) Como crear un consejo de Administración: Barcelona: Deusto

La sucesión de la empresa familiar en Yucatán: Estudio...

Documents

Transcript of La sucesión de la empresa familiar en Yucatán: Estudio...