LA TERMINACION ANTICIPADA EN EL PERU -...

El Proceso de Terminación Anticipada en el Perú

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ESCUELA DE POST – GRADO DOCTORADO EN DERECHO

TRABAJO DE INVESTIGACION

LA TERMINACION ANTICIPADA EN EL PERU

Catedrático Director

Dr. Pablo Sánchez Velarde

Integrantes

• Alegría Patow, Jorge • Conco Méndez, Cristina Paola • Gutiérrez Espinoza, Sandra • Herrera López, Doly • Menzala Huahuasonco, Juan • Ponce Mullisaca, Pilar • Villanueva Haro, Benito

2012


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EL PROCESO DE TERMINACIÓN ANTICIPADA EN EL PERU

INDICE

CAPITULO I CONCEPTOS GENERALES

1.- EL PROCESO PENAL ORDINARIO.

1.1. Principios que inspiran el nuevo proceso penal……………………………01 1.2. Características principales del proceso ordinario………………………..21 1.3. Los mecanismos de simplificación procesal……………………………….32 1.4. Los Procesos Especiales. Características genéricas………………………43

2.- LA TERMINACIÓN ANTICIPADA EN LA LEGISLACIÓN NACIONAL

2.1. Antecedentes legislativos de la Terminación Anticipada………...................60 2.2. Características particulares………………………………………………..62 2.3. Intervención de los sujetos procesales……………………………………..71 2.4. Doctrina y Jurisprudencia nacional……………………………................75

CAPITULO II LA TERMINACIÓN ANTICIPADA EN EL NUEVO PROCESO PENAL

1.- LA TERMINACIÓN ANTICIPADA EN EL CÓDIGO PROCESAL PENAL DEL 2004.

1.1. Naturaleza jurídica……………………………...………………………...84 1.2. Características de la normatividad vigente………..……………………88 1.3. Intervención de los sujetos procesales…………………………………...90 1.4. La oportunidad de para solicitar la Terminación Anticipada………....97 1.5. Los llamados acuerdos previos…………..……………………………...102 1.6. Solicitud y oposición………………..……………………………………109 1.7. La Audiencia de Terminación Anticipada.………………………….…112 1.8. El Acuerdo……………………………………………………………..…120 1.9. Control judicial de la Terminación Anticipada………………...........123 1.10. La sentencia…………………………………………………………….127 1.11. Supuestos de apelación…………………………………………..........128 1.12. Doctrina y Jurisprudencia nacional…………………………………...130


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2.- LA NEGOCIACIÓN PENAL.

2.1. La negociación en el sistema penal peruano………………………………..135 2.2. La negociación en la Terminación Anticipada……………………..............138 2.3. Posición del Fiscal en la negociación………………………………..............141 2.4. Posición de la Defensa del imputado en la negociación…………………....143 2.5. La víctima en la negociación………………………………………………...146

CAPITULO III COMPARACIÓN JURÍDICA DE LA TERMINACIÓN ANTICIPADA

1. LEGISLACIÓN DE CHILE…………………………………………………….150 2. LEGISLACIÓN DE COLOMBIA……………………………………............153 3. LEGISLACIÓN DE ESPAÑA…………………………………………..........155 4. LEGISLACIÓN DE ITALIA……………………………………………………169 5. LEGISLACIÓN DE BOLIVIA…………………………………………………172

CAPITULO IV

1. CONCLUSIONES…………………………………………………………………...173

BIBLIOGRAFIA…………………………………………………………………….176

ANEXOS


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CAPITULO I

1. EL PROCESO PENAL ORDINARIO.

1.1 Principios contenidos en el Título Preliminar del Nuevo Código

Procesal Penal

Los Principios que inspiran el nuevo modelo procesal, se encuentran

contemplados en el Título Preliminar del Nuevo Código Procesal Penal. A saber

estos representan las características esenciales de un proceso. Como todo principio su

existencia da sentido e inspiran a las normas concretas, siendo que en caso de

deficiencia o vacío de normas se ha de recurrir a ellos a fin de resolver la

controversia que se pueda generar.

Estos tienen un carácter general y abstracto, asimismo son considerados

como garantías del proceso penal y su origen además de Constitucional está en el

ordenamiento supranacional como son las diversas Convenciones y Tratados de

Derechos Humanos que amparan los derechos fundamentales de las personas.

Su objeto consiste en inspirar el proceso penal y darle un marco de

seguridad jurídica, constituyendo una serie de garantías que se han de respetar en pro

de un proceso, valga la redundancia, garantista y respetuoso de los derechos de todo

justiciable, dotando de trasparencia el proceso penal y el resultado a que su

desarrollo arribe.

A) TUTELA JUDICIAL EFECTIVA.

A este principio lo encontramos en el inciso 3 del artículo 139° de la

Constitución Política del Estado: La tutela jurisdiccional efectiva comprende: a).- El

derecho de todo ciudadano de acceder a la justicia y ser oído por el órgano

jurisdiccional. b).- El derecho a obtener una resolución de fondo y c).- El derecho a


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la ejecución de esta resolución. El artículo 1.1 de la Convención Americana sobre

Derechos Humanos establece la obligación de los Estados Parte de respetar los

derechos reconocidos en ella y "garantizar su libre y pleno ejercicio a toda persona

que esté sujeta a su jurisdicción sin discriminación alguna por motivos de raza, color,

sexo, idioma, religión, opiniones políticas o de cualquier otra índole. Origen nacional

o social, posición económica, nacimiento o cualquier otra condición social".

Este principio que informa la función jurisdiccional, y que ha sido

reconocido como tal por nuestra Carta Magna, consiste en el derecho subjetivo que

tiene todo ciudadano de acudir a la administración de justicia a efectos de demandar

que se le reconozca, extinga o modifique un derecho reconocido normativamente por

el ordenamiento jurídico en sujeción a las normas que garantizan un Debido Proceso1

Uno de los elementos que componen la tutela jurisdiccional y que la

definen es la efectividad. La tutela jurisdiccional, que la Constitución reconoce, debe

revestir, entre otras exigencias, efectividad. La tutela no se agota en la sola provisión

de protección jurisdiccional, sino que ésta debe estar estructurada y dotada de

mecanismos que posibiliten un cumplimiento pleno y rápido de su finalidad, de

modo que la protección jurisdiccional sea real, íntegra, oportuna y rápida

De otro lado, como señala SÁNCHEZ VELARDE2, el derecho a la tutela

jurisdiccional no sólo comprende el derecho que tienen las partes para invocarlo

accediendo a la jurisdicción y dentro del proceso jurisdiccional, sino también la

observancia y aplicación por los jueces y tribunales de esta garantía; por lo que,

tampoco se limita a la interposición de la acción judicial o pretensión sino que,

también tiene amplia cobertura durante el proceso judicial, en los actos que requieren

de la decisión jurisdiccional; por último, no se prodiga este derecho sólo en el ámbito

penal sino también en cualquier otro que obligue la intervención y decisión judicial.

1 Peña Cabrera Freyre, Alonso Raúl. Exégesis, Nuevo Código Procesal Penal. T. l. (2ºed.) Editorial Rodhas. 2009. p.67. 2 Sánchez Velarde, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal. IDEMSA. Lima. Perú. 2000. p. 250.


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Este principio a su vez contiene sub principios como son: El Derecho de

Acceso a la Justicia, el cual de acuerdo con MONTERO AROCA3 se refiere,

obviamente, a la posibilidad de acceder a los órganos jurisdiccionales para que éstos

se pronuncien sobre la pretensión que formule un titular del derecho. Este Derecho

de acceso no sólo se ve plasmado en la posibilidad de requerir del órgano

jurisdiccional respuestas a las solicitudes concretas del justiciable sino que quepa la

posibilidad de instar la justicia en defensa de los derechos de las partes. Como

correlación al derecho de acceso a la justicia se encuentra el subprincipio de

gratuidad de la Justicia Penal, por el cual en general el proceso penal no tiene costo

mayor al de los gastos por algún concepto administrativo, por lo que la gratuidad es

la regla general para este proceso.

B) INMEDIACIÓN.

Según ROSAS YATACO4 Este principio surge como consecuencia lógica

del principio de oralidad que es otra de las garantías procesales más importantes del

Juicio Oral, según el cual, la actividad probatoria ha de transcurrir ante la

intervención del órgano jurisdiccional encargado de emitir el respectivo fallo, esto es,

se materializa la presencia física de los sujetos procesales. Por este principio el

contacto entre el órgano jurisdiccional y las demás partes es directo. El Juez podrá

interrogar de manera directa al procesado y del mismo modo el Fiscal y su Defensa.

Siendo que en el Nuevo Proceso Penal prima la oralidad de las actuaciones, es con la

inmediación de las partes que cada una de ellas podrá sacar sus conclusiones sobre la

realización o no del hecho materia de investigación y sobre la responsabilidad del

agente, pues la inmediación no implica el oírse directamente sino percibir con los

demás sentidos las actitudes que denote el interrogado.

Y siendo la etapa más importante la del Juicio Oral, es en ésta en la que se

ha de valorar como prueba aquella que se haya incorporado en forma pública, oral a 3 Montero Aroca, Juan. Derecho Jurisdiccional T.l. Parte General. (10'ed.) Tirant lo blanch. Valencia. 2000. p. 250 4 Rosas Yataco, Jorge. Manual de Derecho Procesal Penal. Grijley. Lima. Perú. 2009. p. 638 y ss.


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dicha etapa pero que además haya sido materia de contradicción y confrontación por

cada una de las partes para así obtener sus propios juicio de valor e ir creando

convicción en el Juzgador para emitir el fallo final. Por este principio el Juez que va

a fallar ha de tener trato directo con el procesado y los demás sujetos procesales, lo

que garantiza que ha de resolver con pleno conocimiento de causa y no porque lo

leyó o le contaron que los hechos sucedieron de tal o cual forma.

Asimismo, respecto al Principio de Inmediación podemos afirmar según

CAROCCA PÉREZ5 que el contradictorio pierde eficacia por no ser factible la

inmediación ni la continuidad. Esa regla de la inmediación se desenvuelve con mayor

eficacia a través de varios corolarios reguladores modales del procedimiento, que

muestran adecuadas excepciones. Tales la oralidad como medio más original de

transmisión del pensamiento.

En cuanto a la Inmediación el doctor NEYRA FLORES6 señala que

comprende, a su vez, dos aspectos:

• Inmediación Formal.- El Juez que dicta la sentencia debe haber

observado por sí mismo la recepción de la prueba sin poder dejar ésta a cargo de

otras personas.

• Inmediación Material.- El Juez debe de extraer los hechos de la fuente

por sí mismo, sin que se puedan utilizar equivalentes probatorios.

C) PUBLICIDAD.

Toda persona tiene derecho a un juicio, previo, oral, público y

contradictorio, señala el Nuevo Código Procesal en su artículo 2° del Título

Preliminar. En la Declaración Universal de los Derechos Humanos se señala que toda

persona tiene derecho en condiciones de plena igualdad a ser oída públicamente,

mientras que la Convención Americana sobre Derechos Humanos señala que el

5 Clariá Olmedo, Jorge. Derecho Procesal Penal. Editorial Rubinzal Conzoni. Tomo I. Buenos Aires – Argentina. 1998. P. 130. 6 Neyra Flores, José Antonio. Manual del Nuevo Proceso Penal & de Litigación Oral. Editorial IDEMSA. Lima - Perú. 2010. P. 136.


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proceso penal debe ser público, salvo en lo que sea necesario para preservar los

intereses de la Justicia.

El principio de Publicidad contrariamente a un modelo inquisitivo procura

que el Juicio Oral este dotado de transparencia, pues el secreto del mismo no es

acorde a las garantías de un proceso debido, con este principio se busca evitar

cualquier arbitrariedad que pudiera cometerse, brindando seguridad al justiciable

respecto a la realización del Juicio en cumplimiento irrestricto de sus derechos.

Es con la publicidad que se tiene las puertas abiertas del Juicio no solo a las

partes sino a la Sociedad quien podrá concurrir, en la que puedan ser testigos que el

desenvolvimiento judicial es transparente, al igual que el de los demás sujetos

procesales participantes.

No obstante, determinados casos requieren de privacidad dado el carácter

delicado de la controversia como es el caso de los procesos por delito de violación

sexual, en el que la intimidad de la víctima no puede ser soslayada por la publicidad

como garantía, pues en un análisis de ponderación la intimidad de una persona está

por encima de algunas garantías dada su naturaleza.

La publicidad en materia probatoria es importantísima, tanto así que la

prueba sin publicidad sólo se practica como excepción, pues la formación de la

prueba debe ser controlada por el pueblo, no sólo en la sentencia sino también en el

mismo momento de su producción. El fundamento de la publicidad tiene un triple

significado:

1. Consolidar la confianza en la administración de justicia.

2. Fomentar la responsabilidad en los órganos de la administración de

justicia.

3. Evitar que causas ajenas a la causa influyan en el Juez y por ello en la

sentencia.7

7 Neyra Flores, José Antonio. Ob. Cit. P. 137.


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D) ORALIDAD.

Es la manifestación de la renovación en el fondo y en la forma que se

introduce, es que se adopta la forma más transparente y generalmente también la más

rápida de adoptar las decisiones judiciales, que son las audiencias orales, que

alcanzan su culminación en el juicio oral, caracterizado porque el tribunal forma su

convicción sólo con lo que ve y percibe por sus propios sentidos; es lo que nos

refiere el maestro CAROCCA PÉREZ8.

Y citando a Sánchez Velarde quien a su vez cita a Gómez Colomer9, se dice

que una de las características más sobresalientes del nuevo proceso penal es el

predominio de la oralidad de sus diligencias sobre todo del juicio. La oralidad

significa que el juez o tribunal que dicte la sentencia en el proceso penal, tiene que

condenar o absolver tomando como base los hechos y pruebas que se hayan

practicado ante él en forma oral. De dicho principio se derivan los principios de

inmediación, concentración, elasticidad y publicidad.

Por su parte Clariá Olmedo se refiere a la oralidad como el medio más

original de transmisión del pensamiento; es pues en el nuevo modelo procesal que la

nota característica la pone la oralidad pues se dejan de lado los voluminosos

expedientes para darle paso a las grabaciones en soporte magnético, en los que se

deja constancia de toda la actuación debatible

E) PLAZO RAZONABLE.

Este principio se encuentra comprendido en la garantía procesal del debido

proceso y al respecto el Tribunal Constitucional se ha pronunciado en sendas

sentencias como por ejemplo:

8 Carocca Pérez, Álex. Manual: El Nuevo Sistema Penal. Lexis Nexis. 3º Edición. Santiago de Chile. Chile. 2005. P. 14. 9 Sánchez Velarde, Pablo. Ob. Cit. p. 85.


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El Tribunal Constitucional en la Sentencia Nº 3509-2009-PHC/TC-LIMA

Caso Walter Gaspar Chacón Málaga, ha señalado con respecto al Plazo Razonable

que “El derecho a ser juzgado en un plazo razonable constituye una manifestación

implícita del derecho al debido proceso (artículo 139º, inciso 3 de la Constitución), y

goza de reconocimiento expreso en el artículo 14°, inciso 3.c de Pacto Internacional

de Derechos Civiles y Políticos que establece: “Durante el proceso, toda persona

acusada de un delito tendrá derecho, en plena igualdad, a las siguientes garantías

mínimas… c) A ser juzgado sin dilaciones indebidas”; y en el artículo 8°, inciso 1 de

la Convención Americana de Derechos Humanos, que prescribe: “ Toda persona

tiene derecho a ser oída, con las debidas garantías y dentro de un plazo razonable,

por un juez o tribunal competente, independiente e imparcial, establecido con

anterioridad por la ley, en la sustanciación de cualquier acusación penal formulada

contra ella, o para la determinación de sus derechos y obligaciones de orden civil,

laboral, fiscal o de cualquier otro carácter”. Tales disposiciones cobran vigencia

efectiva en nuestro ordenamiento a través del artículo 55 de la Constitución.

Asimismo, conforme a la Cuarta Disposición Final y Transitoria de esta Carta

Política, que exige que las normas relativas a los derechos y las libertades que la

Constitución reconoce se interpreten de conformidad con los tratados sobre

derechos humanos ratificados por el Perú.” 10

El artículo I del Título preliminar señala que la justicia penal debe

impartirse por los órganos jurisdiccionales competentes y en un plazo razonable.

Debemos deducir que se trata cuando los plazos no han sido establecidos, porque de

lo contrario si los plazos han sido señalados expresamente, es obligatorio su

cumplimiento, de modo que todo acto procesal o etapa procesal debe concluir dentro

de un tiempo que no exceda y que perjudique a los intervinientes o sujetos

procesales. Definición señalada por el profesor Rosas Yataco.

Por lo antes señalado, podemos afirmar que prolongar indebidamente un

proceso nos llevaría a tornarlo en poco eficaz, pues se vienen a menos las reglas

impuestas para su normal desarrollo y las medidas coercitivas pierden vigencia 10 Rosas Yataco, Jorge. Ob. Cit. Pág. 139.


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llegando inclusive a su vencimiento. A este respecto, señala el doctor ORE GUARDIA,

ARSENIO “El plazo razonable constituye un principio en virtud del cual el órgano

jurisdiccional tiene el deber u obligación de emitir, en un tiempo prudencial, un

pronunciamiento que ponga fin al proceso en que se encuentra el imputado (…) La

Doctrina establece dos teorías: la del plazo razonable legal (…) no dejada al

arbitrio judicial sino conforme al principio de legalidad, esto es que el proceso tiene

que tener un alcance máximo fijado por Ley de un modo previo, preciso y seguro

(…) mientras que la segunda teoría se refiere a que la duración de todo el proceso

no puede establecerse previamente por el legislador, ya que esta no puede se

contada en días, meses o años sino que debe analizarse caso por caso. (…) ambas

teorías no pueden ser confundidas pues la primera pese a haber sido fijada por ley

puede vulnerar el plazo razonable, consiguientemente no todo plazo legal es

razonable.” 11

F) EL PRINCIPIO DE IMPARCIALIDAD.

Este principio tiene su marco normativo establecido en el artículo 139º de la

Constitución inciso 2), así como en el artículo 10 de la Declaración Universal de los

Derechos Humanos y en el 14º del Pacto Internacional de Derechos Civiles y

Políticos.

La garantía de la Imparcialidad, esta contenida en la figura del Juzgador

como un tercero que actúa sobre las partes en el proceso, es la forma o modo en que

el Juez se desempeña frente al conflicto que tiene en sus manos a resolver, de modo

tal que es equidistante a los mismos a fin de que pueda con plena libertad analizar

con prudencia y objetividad el caso, concluyendo en una decisión lo más justa

posible.

Por su parte MONTERO AROCA con relación a la imparcialidad indica que es

netamente subjetiva y dependerá de cada persona el ser capaz o no de actuar con

11 Oré Guardia, Arsenio. Manual Derecho Procesal Penal. Tomo I. 1º Edición. Editorial Reforma. Lima. 2011. P. 159.


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objetividad y cumpliendo la función de actuar el Derecho objetivo en cada caso

concreto.12

Finalmente, podemos precisar que esta garantía es una de las principales de

todo proceso, pues asegura que la resolución que se emita ha de ser objetiva, sin que

el juzgador tenga interés en el resultado del proceso, ni que tenga algún tipo de

vinculación con los integrantes del proceso penal o con alguno de los elementos de

convicción que se hayan generado. Mas aun teniendo el nuevo modelo bien definidos

los roles de cada uno de los actores, dividiendo con claridad las funciones que cada

uno ha de desempeñar no resulta posible pensar que sobre una sola persona recaiga la

función de tener la carga de la prueba y juzgar a la vez, estableciendo la figura del

Fiscal y del Juez quien tiene una misión específica en cada una de las etapas

procesales, sea en la investigación del delito y acopio de pruebas, ejercicio de la

defensa, control judicial, juzgamiento y emisión del fallo final.

G) PRESUNCIÓN DE INOCENCIA

En el Sistema Internacional de Protección de los Derechos Humanos, el

derecho a la presunción de inocencia aparece considerado en el artículo 11.1 de la

Declaración Universal de los Derechos Humanos, en el sentido de que “Toda

persona acusada de delito tiene derecho a que se presuma su inocencia mientras no

se pruebe su culpabilidad, conforme a la ley y en juicio público en el que se le hayan

asegurado todas las garantías necesarias para su defensa. (...)”. De igual modo, el

citado derecho es enfocado en el artículo 14.2 del Pacto Internacional de Derechos

Civiles y Políticos y el artículo 8.2 de la Convención Americana sobre Derechos

Humanos. En relación con esta última, “(...) la Corte ha afirmado que en el principio

de presunción de inocencia subyace el propósito de las garantías judiciales, al

afirmar la idea de que una persona es inocente hasta que su culpabilidad es

demostrada”

12 Montero Aroca, Juan. Introducción al Derecho Jurisdiccional Peruano. Editorial Estrella. Lima. 1999. P. 98.


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Este principio se encuentra además consagrado en el Artículo 2, inciso 24,

literal e) de nuestra Constitución Política, el mismo que prescribe lo siguiente: "Toda

persona es considerada inocente mientras no se haya declarado judicialmente su

responsabilidad".

La presunción de inocencia ha sido formulada desde su origen, y así debe

entenderse, como un poderoso baluarte de la libertad individual para poner freno a

los atropellos a ella y proveer a la necesidad de seguridad jurídica13

Es por este principio que el imputado no puede ser tratado durante el

transcurso del proceso como si fuera culpable, de lo que se deriva las tres reglas de la

presunción de inocencia, la de tratamiento del imputado, la de prueba y la de juicio.

Este principio a su vez encuadra un derecho fundamental de la persona, por

el cual el Estado tiene limitaciones en el ejercicio de su ius puniendi en todo lo que

pueda afectar bienes o derechos del ser humano. La finalidad de este principio es

equilibrar tanto el interés del Estado en que se reprima la delincuencia como el de la

persona en mantener a salvo su libertad y dignidad.

Dentro del proceso mismo, la aplicación de este principio implica considerar

al procesado como inocente y por ende no resultan aplicables medidas que anticipen

la imposición de una pena. Así también a efectos de dictar una sentencia

condenatoria se requiere de la existencia de una debida actividad probatoria, llevada

a cabo con todas las garantías pues su inexistencia llevaría al órgano jurisdiccional a

emitir una sentencia absolutoria.

Este último aspecto se encuentra al detalle en el inciso 1 del artículo 2 del

Nuevo Código Procesal Penal, que señala: “Toda persona imputada de la comisión

de un hecho punible es considerada inocente, y debe ser tratada como tal, mientras

no se demuestre lo contrario y se haya declarado su responsabilidad mediante

sentencia firme debidamente motivada, para estos efectos, se requiere de una

13 Claría Olmedo, Jorge, Tratado de Derecho Procesal Penal. T.l. EDIAR. Buenos Aires. 1960. p. 232.


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suficiente actividad probatoria de cargo, obtenida y actuada con las debidas

garantías procesales..."

Al respecto el doctor Oré Guardia nos expresa que la “inocencia” es un

concepto genérico referencia, que cobra sentido (como presunción) sólo cuando

existe la posibilidad de que una persona sea declarada culpable de determinado delito

desde que se ve involucrada en un proceso y hasta el momento en que se emite una

resolución judicial firme. Luego de emitida una resolución firme, la referida

presunción de inocencia puede plasmarse en a) confirmada y en consecuencia ya no

se presumiría sino que será cierta; o b) desacreditada, afirmándose, entonces la

culpabilidad del acusado14.

Al respecto el máximo intérprete de la Constitución de nuestro país ha

emitido sendas sentencias referentes al Principio de Presunción de inocencia, así

tenemos: 1. Sentencia 0618-2005-PHC/TC15, fundamentos 21 y 22) que el derecho

fundamental a la presunción de inocencia, en tanto que presunción iuris tantum,

implica que “(...) a todo procesado se le considera inocente mientras no se pruebe su

culpabilidad: vale decir, hasta que no se exhiba prueba en contrario. Rige desde el

momento en que se imputa a alguien la comisión de un delito, quedando el acusado

en condición de sospechoso durante toda la tramitación del proceso, hasta que se

expida la sentencia definitiva”. 2. Sentencia 2915-2004-PHC/TC16, fundamento 12)

que “la presunción de inocencia se mantiene ‘viva’ en el proceso penal siempre que

no exista una sentencia judicial que, como corolario del cauce investigatorio llevado

a cabo con las garantías inherentes al debido proceso, logre desvirtuarla (...)¸ por

citar un par de ejemplos.

H) NE BIS IN IDEM.

Se encuentra definido en el artículo III del Título Preliminar del Nuevo

Código Procesal Penal, que lo establece como interdicción de la persecución penal

14 Ob. Cit. Pág. 124. 15 Caso RONALD WINSTON DÍAZ DÍAZ. Fecha 08 de marzo de 2005. 16 Caso FEDERICO TIBERIO BERROCAL PRUDENCIO. Fecha 23 de noviembre de 2004.


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múltiple, y que a la letra dice: “Nadie podrá ser procesado, ni sancionado mas de

una vez por un mismo hecho, siempre que se trate del mismo sujeto y fundamento.

Este principio rige para las sanciones penales y administrativas. El derecho penal

tiene preeminencia sobre el derecho administrativo. La excepción a esta norma es

la revisión por la Corte Suprema de la sentencia condenatoria expedida en alguno

de los casos en que la acción está indicada taxativamente como procedente en este

Código”.

Por su parte la Convención Americana de Derechos Humanos, lo establece

en su artículo 8º numeral 4. 4. “El inculpado absuelto por una sentencia firme no

podrá ser sometido a nuevo juicio por los mismos hechos”.

Principio que resguarda que la persecución por un delito sólo se hará por

una vez, es por éste que se proscribe que una persona sufra una doble condena o

nuevo proceso por el mismo hecho, en ese sentido se trata de una garantía

personalísima.

Conforme a lo antes señalado Maier señala que la garantía no se extiende a

otra persona, que no ha sido perseguida penalmente, cualquiera sea la solución del

caso. Por ello la condena, la absolución o el sobreseimiento de un imputado no

ampara a otro, aunque el fundamento sobre la base del cual se arribó a una solución

determinada sea común o se trate de un caso de participación criminal conjunta; ni

siquiera aprovechan a un imputado las declaraciones que, referidas a él, en general o

individualmente, son efectuadas en el proceso que se sigue a otro imputado. Ello

indica que como garantía personal, el principio rige individualmente y no posee

efecto extensivo; ello porque la garantía torna inviable una persecución penal ya

ejercida, concluida o en ejercicio, evitando los intentos repetidos para condenar a un

mismo individuo, pero carece de eficacia para transformar el ilícito, lo que es

antijurídico y punible.17

17 MAIER, Julio, Derecho Procesal Penal. Tomo I. Editores del Puerto. Buenos Aires 2003. Pág. 605 ss


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Esta garantía atañe la imposibilidad de que una persona sea perseguida dos

veces o rnás en razón de una misma imputación criminal En contra del entendimiento

que tradicionalmente se ha dado el ne bis in idem equiparándolo con el principio de

la cosa juzgada, (ne bis in idem material); el contenido de esta garantía ha

demostrado poseer mayor amplitud pues no sólo comporta la prohibición de una

persecución subsiguiente, es decir, cuando la imputación ya ha sido materia de un

pronunciamiento final por parte del órgano jurisdiccional correspondiente, sino que

también se encuentra referido al mismo tiempo en dos procesos diferentes (ne bis in

idem procesal).

Por su parte Jame Reátegui Sánchez18 señala que los criterios para

establecer adecuadamente la presencia de una persecución múltiple deben concurrir

por lo menos tres identidades:

a) Identidad de persona (eadem persona).

b) Identidad de objeto (eadem res).

c) Identidad de causa de persecución (eadem causa petendi).

Como se ha venido refiriendo el Principio de Ne bis in idem tiene dos

acepciones: a) Sustancial y b) Procesal, para ello tomamos como referente lo

expresado por San Martín Castro19:

a) Sustancial: la garantía del ne bis in idem cuyo reconocimiento

constitucional de modo específico se encuentra en el artículo 193º inciso 13 de la ley

fundamental, s expresa en dos exigencias. La primera que siempre se presente la

triple identidad de sujeto, hecho y fundamento, esto es, cuando existe una misma

ilicitud

b) Procesal: el ne bis in idem es un derecho constitucional a no ser

enjuiciado dos veces por el mismo delito y su fundamento se halla en las exigencias

particulares de libertad y seguridad del individuo.

18 Reátegui Sánchez, James. “La Garantía del ´Ne Bis In Idem´ en el Ordenamiento. Jurídico Penal”.- Jurista Editores – Noviembre, 2006; Pág. 55. 19 San Martín Castro, César. Derecho Procesal Penal. Tomo I. Editorial Grijley. Lima. 2009. Pág. 104


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Por otro lado, resulta conveniente citar al Tribunal Constitucional en la

Sentencia 10192-2006-PHC/TC20 ha señalado que “el ne bis in ídem es un principio

que informa la potestad sancionadora del Estado, el cual impide –en su formulación

material– que una persona sea sancionada o castigada dos veces por una misma

infracción cuando exista identidad de sujeto, hecho y fundamento. En su vertiente

procesal, en cambio, tal principio comporta que «nadie pueda ser juzgado dos veces

por los mismos hechos», es decir, que un mismo hecho no pueda ser objeto de dos

procesos distintos o, si se quiere, que se inicien dos procesos con el mismo objeto.

Con ello se impide la dualidad de procedimientos, así como el inicio de un nuevo

proceso cuando concurra la referida triple identidad entre ambos procesos”.

Mientras que en la sentencia 2050-2002-AA/TC21 precisa “El principio ne bis in

ídem se yergue como límite material frente a los mayores poderes de persecución que

tiene el Estado, que al ejercer su ius puniendi contra una determinada conducta

delictiva, debe tener una sola oportunidad de persecución, lo que guarda conexión

con los principios de legalidad y proporcionalidad, puesto que de configurarse la

concurrencia simultánea de los tres presupuestos del aludido principio y llevarse a

cabo un nuevo proceso penal y/o imponerse una nueva sentencia, se incurriría en un

exceso del poder sancionador contrario a las garantías propias del Estado de

Derecho”.

I) PRINCIPIO ACUSATORIO.

Neyra Flores22, resalta la importancia de este principio pues refiere que

configura el diseño de nuestro nuevo sistema procesal y posibilita la organización de

nuestro proceso penal en atención a postulados garantistas y eficientes, así este

principio exige la separación de funciones, la existencia de la acusación entre otros

que tienen relación el derecho de defensa que será tratado en atención a su

importancia garantista del imputado y otros sujetos procesales que tienen algún

interés en el transcurso del proceso penal. De ahí que podemos indicar que no hay

20 Caso LUIS ALFONSO RIVERA GOMERO. Fecha 07 de febrero de 2007. 21 Caso CARLOS ISRAEL RAMOS COLQUE. Fecha 16 de abril de 2003. 22 Ob. Cit. Pág. 12.

http://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2010/04765-2009-HC.html


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proceso sin Acusación, el cual es el requerimiento fundamental y motivado de una

sanción sobre el imputado.

El principio acusatorio constituye un criterio configurador del proceso

penal, según el cual, sin una previa acusación, la imputación -a una o más personas

concretas- de determinados hechos, no hay posibilidad de llevar a cabo juzgamiento

alguno.

Se trata de una de las garantías esenciales del proceso penal, que integra el

contenido esencial del debido proceso, referida al objeto del proceso, y determina

bajo qué distribución de roles y bajo qué condiciones se realizará el enjuiciamiento

del objeto procesal penal. Así, respecto de la referida distribución de roles, se tiene

que, el Nuevo Código Procesal Penal, ha conferido la titularidad del ejercicio público

de la acción penal en los delitos, así como el deber de la carga de la prueba, al

Ministerio Público. En tal sentido se prescribe que será tal entidad la que asuma la

conducción de la investigación desde su inicio.

El Proceso Penal se rige bajo la premisa que la carga de la prueba la ostenta

el Ministerio Público, quien es el titular de la acción penal, acepción que se denota en

el contenido del artículo IV del Título Preliminar del Nuevo Código Procesal Penal:

“1. El Ministerio Público es titular del ejercicio público de la acción penal

en los delitos y tiene el deber de la carga de la prueba. Asume la conducción de la

investigación desde su inicio.

2. El Ministerio Público está obligado a actuar con objetividad, indagando

los hechos constitutivos de delito, los que determinen y acrediten la responsabilidad

o inocencia del imputado. Con esta finalidad conduce y controla jurídicamente los

actos de investigación que realiza la Policía Nacional.

3. Los actos de investigación que practica el Ministerio Público o la

Policía Nacional no tienen carácter jurisdiccional. Cuando fuera indispensable una

decisión de esta naturaleza la requerirá del órgano jurisdiccional, motivando

debidamente su petición”.


19

19

El maestro San Martín Castro en su obra citada, señala que este principio

indica la distribución de roles y las condiciones en que se debe realizar el

enjuiciamiento del objeto procesal penal

Por su parte Asencio Mellado23 señala que el principio acusatorio tiene tres

notas características: “a) El ejercicio y mantenimiento de la acusación por un

órgano distinto al Juez (…) b) La división del proceso en dos fases y las tareas

propias de cada una de ellas de investigación y decisión, con la finalidad de evitar

posibles prejuzgamientos y c) Relativa vinculación del órgano jurisdiccional a las

pretensiones de las partes, en atención a la acusación Fiscal”.

Con relación a este principio Rosas Yataco emite la siguiente crítica El

nuevo código ha insertado el principio acusatorio el mismo que se entiende -sólo

formal, pues la persecución penal es pública- como el desdoblamiento de las

funciones de perseguir y de juzgar en dos órganos estatales diferentes. El principio

acusatorio no sería suficiente para separar los roles persecutorios y decisorios sino

que asegura una efectiva separación entre Ministerio Público y Poder Judicial. En el

marco de un sistema acusatorio significa que el órgano (estatal) habilitado para tomar

la decisión de controversia de carácter penal -tribunal- no puede intervenir en el caso

a menos que exista el pedido concreto de un particular, cuya actuación se desempeña

fuera de la de cualquier órgano público o dependiente del Estado24.

J) EL DERECHO DE DEFENSA.

Se encuentra regulado expresamente en el artículo 11º de la Declaración

Universal de los Derechos Humanos y en el artículo l4º inciso 3 del Pacto

Internacional de Derechos Civiles y Políticos; así como en el artículo 8º inciso 2) de

la Convención Americana sobre Derechos Humanos.

23 Asencio Mellado, José María. Principio Acusatorio y derecho de defensa en el proceso. Ed. Trivium. Madrid. 1991. Pág. 17 ss. 24 Ob. Cit. pág. 171.


20

20

En el contexto nacional el derecho de defensa está reconocido

constitucionalmente en el Art. 139 inciso 14 el cual señala que: son principios y

derechos de la función jurisdiccional “El principio de no ser privado del derecho de

defensa en ningún estado del proceso. Toda persona será informada inmediatamente

y por escrito de la causa o de las razones de su detención. Tiene derecho a

comunicarse personalmente con un defensor de su elección y a ser asesorada por

éste desde que es citada o detenida por cualquier autoridad”.

Nuestro Código Procesal Penal lo recoge en el Título Preliminar en su

Artículo IX de la siguiente manera:

“1. Toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que se le informe

de sus derechos, a que se le comunique de inmediato y detalladamente la imputación

formulada en su contra, y a ser asistida por un Abogado Defensor de su elección o,

en su caso, por un abogado de oficio, desde que es citada o detenida por la

autoridad. También tiene derecho a que se le conceda un tiempo razonable para que

prepare su defensa; a ejercer su autodefensa material; a intervenir, en plena

igualdad, en la actividad probatoria; y, en las condiciones previstas por la Ley, a

utilizar los medios de prueba pertinentes. El ejercicio del derecho de defensa se

extiende a todo estado y grado del procedimiento, en la forma y oportunidad que la

ley señala.

2. Nadie puede ser obligado o inducido a declarar o a reconocer

culpabilidad contra sí mismo, contra su cónyuge, o sus parientes dentro del cuarto

grado de consanguinidad o segundo de afinidad.

3. El proceso penal garantiza, también, el ejercicio de los derechos de

información y de participación procesal a la persona agraviada o perjudicada por el

delito. La autoridad pública está obligada a velar por su protección y a brindarle un

trato acorde con su condición”.

El Derecho de Defensa se encuentra comprendido dentro del Principio a un

debido proceso, el Tribunal Constitucional señala en la Sentencia 1003-1998-

AA/TC25 que éste implica el derecho de conocer en su integridad los cargos

25 Caso JORGE MIGUEL ALARCON MENENDEZ. Fecha 06 de agosto de 2002.


21

21

formulados en contra del justiciable, ya que solo así es posible ejercer la defensa de

una manera idónea y eficaz.

Este principio por su contenido se puede manifestar de las siguientes

maneras, en las diversas actuaciones procesales: a) al derecho de toda persona a ser

asistido por un abogado defensor, el hecho de no contar con defensa genera un estado

de indefensión para el imputado, derecho que no se agota en la posibilidad de

designación sino en que este defensor cumpla efectivamente con labor de defensa

encomendada. b) derecho a ser informado de la acusación respecto a los hechos,

móviles, tiempo, espacio y medios de prueba con que cuenta la parte acusadora. c)

Derecho a contar con los medios necesarios para preparar la defensa. d) derecho del

imputado a participar en los actos de investigación, como es el caso de la defensa

material en la cual el imputado ejerce su propia defensa, sin perjuicio de la defensa

técnica y en determinado estadio procesal. e) Derecho a contar con un tiempo

razonable para preparar la defensa. f) Derecho a la no autoincriminación, de gran

importancia y trascendencia actualmente dada la tendencia garantista de nuestro

ordenamiento procesal. g) Derecho a no ser condenado en ausencia.

Como podemos apreciar el derecho de defensa es un principio importante

que recoge a su vez derechos que derivan de el, por lo que podemos señalar que su

contenido es amplio y asimismo, que informa a todo el proceso; por lo que vulnerar

uno de los derechos derivados ataca directamente al derecho de defensa que asiste a

todo justiciable.

K) PRINCIPIO DE CONTRADICCION.

El principio de contradicción guía básicamente todo el desarrollo del juicio

oral, pero esencialmente la actividad probatoria, pues otorga la posibilidad a los

sujetos procesales de realizar sus planteamientos, aportar pruebas, discutirlas,

debatirlas, realizar las argumentaciones iniciales, finales y realizar opiniones ante

cuestiones incidentales, etc. Es lo que nos refiere el autor Neyra Flores, así también


22

22

indica que si bien es notoria su aplicación en la etapa de juicio oral, cabe precisar que

su ejercicio tiene como base el principio de igualdad de armas que deben tener las

partes en el contradictorio, lo que guarda íntima relación con el derecho de defensa.

Para San Martín Castro26 es una Garantía Procesal Genérica: “el derecho de

defensa de toda persona nace, según el texto constitucional, desde que es citada o

detenida por la autoridad. Ello significa que surge con la mera determinación del

imputado: no hace falta que exista una decisión nominal o formal al respecto, basta

que, (...) se le vincule con la comisión de un delito...”

Julio B. J. Maier27, señala: "...se trata del derecho de defender un interés

legítimo frente a la expectativa de una decisión estatal sobre é1, sea porque se

pretende algo o porque al contrario, nos oponemos a esa pretensión, requiriendo que

ella no prospere.”

El principio de contradicción es una garantía de defensa, en el sentido de

que en virtud de ésta el Juzgador como tercero imparcial tiene la obligación de

conceder a cada sujeto procesal la argumentación y contradicción de su tesis o

antítesis, que vienen a ser los argumentos de la acusación y la defensa.

La contradicción permite también que el Juez pueda aceptar una

información que ha sido debidamente procesada y puesta a prueba. Previamente la

trasladará a la contraparte para que sea quien logre desmentirla o desvirtuarla

utilizando toda su capacidad para contradecirla, a través del contraexamen. Por tanto

a los jueces les debe interesar que la contraparte realice cabalmente su rol, para

resolver con las mejores garantías el caso concreto, ya que una prueba sometida a

contradicción es una prueba de mejor calidad. Esto es que si una de las partes somete

a consideración una evidencia o prueba, ha de ser necesario correr traslado a la parte

contraria a fin de que pueda desvirtuarla y es así que los Jueces podrán utilizarla

como elemento de convicción que sustente la tesis o antítesis del caso.

26 Ob. Cit. pág. 70. 27 Ob. Cit. pág. 543


23

23

L) PRINCIPIO DE CONCENTRACION.

El principio de Concentración está vinculado a la etapa del Juicio Oral y

está referido a la unidad de actuación procesal, esto es que todos los actos procesales

deben desarrollarse en una audiencia (fase inicial, fase probatoria y fase decisoria),

con la finalidad de mantenerlas vívidas en el recuerdo del Juzgador. En realidad es

un ideal el hecho que se actúen las pruebas, se tengan en cuenta los alegatos y demás

pero al no ser posible en todos los casos, lo ideal es que sea de manera continua o

muy próxima la realización de las sesiones de Juicio.

Sobre el punto antes señalado el Maestro Mixán Mass nos indica que la

concentración “consiste en que esta debe realizarse en el tiempo estrictamente

necesario según el caso concreto, ni mucho, ni poco, establece el autor; continúa

diciendo, la sesión o sesiones no deben ser arbitrariamente diminutas ni

indebidamente prolongadas, una adecuada nacionalización del tiempo permitirá el

normal debate contradictorio, mediante el normal ejercicio de la función

persecutoria, la cabal contra argumentación de la defensa y el debido conocimiento

del caso por el juzgador. Solo si las audiencias se realizan en el tiempo

estrictamente innecesario se podrá conservar la autenticidad del conocimiento

integral sobre el caso hasta el instante de expedir el fallo”28.

El Nuevo Código Procesal Penal prevé que la audiencia se lleve a cabo bajo

el amparo de los principios de inmediación, continuidad y concentración de modo tal

que se inicie y se lleve a cabo sin dilaciones innecesarias, por lo que de ser posible se

ha de realizar en una sola sesión el debate a fin de que un caso penal se resuelva en el

plazo estrictamente necesario. Existiendo excepciones a la regla, esto es las causales

de suspensión de la audiencia:

a. Por razones de enfermedad del Juez, del Fiscal o del imputado o su

defensor;

28 Mixán Mass, Florencio. Derecho Procesal Penal. Juicio oral. Ediciones BGL. Trujillo.2003. Pág. 55


24

24

b. Por razones de fuerza mayor o caso fortuito; y,

c. Cuando este Código lo disponga.

Siendo que la suspensión no puede exceder de ocho días, pues en ese caso

ante la interrupción del debate se ha de dejar sin efecto, sin perjuicio de señalarse

otra fecha para iniciarlo nuevamente.

Finalmente, Cubas Villanueva29 nos precisa lo siguiente respecto al

principio de Concentración lo siguiente: “Está referido primero, a que en la etapa

del juicio oral serán materia de juzgamiento solo los delitos objeto de la acusación

fiscal. Todos los debates estarán orientados a establecer si el acusado es culpable de

esos hechos. Si en el curso de los debates resultasen indicios de la comisión de otro

delito, éste no podrá ser juzgado en dicha audiencia. En segundo lugar, el principio

de concentración requiere que entre la recepción de la prueba, el debate y la

sentencia exista la “mayor aproximación posible”. Este principio está destinado a

evitar que en la realización de las sesiones de audiencia de un determinado proceso,

se distraiga el accionar del tribunal con los debates de otro. Es decir, que la

suspensión de la audiencia exige que cuando los jueces retomen sus actividades,

continúen con el conocimiento del mismo proceso, a fin de evitar una

desconcentración de los hechos que se exponen”.

1.2. Características principales del proceso ordinario.

La terminación anticipada es una institución procesal que tiene un valor

bastante considerable, por cuanto permite culminar y resolver los conflictos, incluso

antes de concluir con la etapa de investigación preparatoria, eximiéndose de llevar a

cabo las etapas posteriores que incluyen el juzgamiento. En este sentido su valor

especial descansa en el hecho de que el fiscal puede concluir con el procedimiento de

un delito, para dar especial atención a aquellos que por ser mucho más gravosos,

requieren mayor observancia y acuciosidad a fin de reunir los elementos de

convicción suficiente para formular la teoría correspondiente. 29 Cubas Villanueva, Víctor. El nuevo proceso penal peruano. Teoría y práctica de su implementación. Ed. Palestra. Lima. 2009. Pág. 45.


25

25

Esta alternativa brindada por el sistema procesal, también resulta una opción

muy interesante para el imputado y su abogado, ya que al acogerse a ella, podrán

obtener la reducción de la posible pena hasta un aproximado de la sexta parte, lo que

en doctrina se denomina aplicación del "derecho premial"; dicha reducción puede ser

incluso mayor, es decir hasta la tercera parte, si el imputado se acoge también a la

confesión sincera.

Por ultimo, esta opción también resulta provechosa para la victima quien

obtiene de forma rápida el resarcido del daño sufrido, ya que determinar el pago de la

reparación civil es uno de los presupuestos que debe cumplir el imputado para pueda

acogerse a este beneficio. De este modo la victima no se vera obligada a esperar la

culminación del proceso, circunstancia en el cual podría recibir una insignificante

reparación.

1.2.1 Antecedentes

El antecedente más remoto de esta institución la encontramos en el derecho

anglosajón con la figura del Patteggiamento, que se incorporo en el derecho nacional,

primero mediante leyes especiales y ya posteriormente fue incorporada en el sistema

procesal; a continuación presentamos un cuadro que establece de forma mas

especifica las los antecedentes que estamos mencionando.

Internacional

Nacional30

30‘’Las disposiciones del NCPP han venido a reemplazar a las disposiciones procesales penales especiales, tales como las Leyes número 26320 y 28008. Sin embargo, en el caso de los delitos aduaneros –Ley número 28008-, las normas de contenido relevantemente penal material y las reglas procesales específicas vinculadas a las primeras y al modo cómo se han regulado estos delitos siguen rigiendo, tal es el caso de los literales c), d) y e), y los cinco párrafos finales del artículo 20’’. Fundamento 7 del ACUERDO PLENARIO N° 5-2008/CJ-116.


26

26

• El PleaBargaining31 de la tradición

jurídica anglosajona es la posibilidad de concluir un proceso penal tras una negociación ente el Fiscal y la defensa, ratificada posteriormente por el operador judicial.

• El Patteggiamento32 de origen es italiano es básicamente la aplicación de la pena a instancia de las partes; ambas en la practica han permitido la conclusión de procesos penales contribuyendo a la descarga procesal.

Nuestro código adjetivo acogió en mayor medida la figura del Patteggiamento o aplicación de la pena a instancia de las partes.

• Artículo 2º de la Ley 26320 del 02/06/94

(Dictan normas referidas a los procesos por delito de tráfico ilícito de drogas y establecen beneficio).

• Artículo 20º de la Ley 28008 del 18/06/03 (Ley de los Delitos Aduaneros) que modifico el Artículo 24 TAP. de la Ley 26461 del 08 de junio de 1995 referente a casos de contrabando y defraudación de rentas de aduana.

• Artículos 468º al 471º de la Sección V del Código Procesal Penal que sancionan el Proceso especial de la Terminación Anticipada (entro en vigencia en todo el país el 01 de febrero del año 2006, conforme al inciso 4 de la 1ra D.C. y F del D.Leg 957 y ratificado por el artículo Único de la Ley 28460 (11/01/05) y el artículo 1º de la Ley Nº28671 del (31/01/06).)

1.2.2 Naturaleza jurídica del proceso de terminación anticipada.

La terminación anticipada es un proceso penal especial que constituye una

forma de simplificación procesal como lo establece José Neyra33; esta institución

tiene como característica el consenso y por tano es uno de los exponentes de la

justicia penal negocial, que en este caso tiene por finalidad concluir la causa durante

la etapa de investigación preparatoria. El objeto de la negociación es sin duda, la

pena; pero “ello no implica negociar el cargo que se imputa o una pena distinta a la

prevista legalmente (…), por cuanto este instituto debe respetar las fuentes mismas

del principio de legalidad, en todas sus dimensiones”34 .

Dentro de la naturaleza de este procedimiento, también encontramos

sustratos de política criminal, ya que el principal objetivo es la consecución de una

rápida y eficaz justicia, con la debida observancia del principio de legalidad.

31 SANJURJO REBOLLO, Beatriz. Los Jurados en USA y España: Dos contenidos distintos de la misma expresión’’. Madrid: Dykinson, 2004.Pp. 250. 32 RODRIGUEZ GARCIA, Nicolás. La Justicia Penal Negocial. Salamanca: Universidad de Salamanca, 1997. Pp. 167. ISBN: 84-7481-858-3 33NEYRA FLORES, José Antonio. Manual del Nuevo Proceso Penal y Litigación Oral. Lima: IDEMSA, 2010. 464 p. ISBN 987-612-4037-20-7. 34BUTRON VILAR, Pedro. La conformidad del acusado en el proceso penal. Madrid: MC GRAW HILL, 1998. pág. 135.

http://www.google.com.pe/search?hl=es&tbo=p&tbm=bks&q=inauthor:%22Beatriz+Sanjurjo+Rebollo%22



27

27

En este sentido la terminación anticipada deberá entenderse como un

consenso entre fiscal y el imputado que supone la aceptación de los cargos, y su

finalidad es concluir el proceso de forma rápida, impidiendo así su prolongación; es

decir, seguir con la etapa intermedia y la de juzgamiento que incluye el juicio oral.

Como presupuestos para su configuración, debe comprobarse en primer lugar la

responsabilidad del agente, la pena y la reparación civil. Comprender la importancia

de éste proceso especial, así como su finalidad y beneficio para los sujetos

procesales, permitirá identificar la naturaleza del mismo.

1.2.3 Concepto

El proceso de terminación anticipada es un proceso especial y una forma de

simplificación procesal que se sustenta en el principio de consenso, es además uno de

los principales exponentes de la justicia penal negociada.

Consiste en el acuerdo entre el procesado y la fiscalía respecto de los

cargos, la pena, reparación civil y demás consecuencias accesorias de ser el caso,

conforme al art. 468º35 del CPP, con admisión de culpabilidad de algún o algunos

35Artículo 468 Normas de aplicación.-Los procesos podrán terminar anticipadamente, observando las siguientes reglas:

1. A iniciativa del Fiscal o del imputado, el Juez de la Investigación Preparatoria dispondrá, una vez expedida la Disposición Fiscal del artículo 336 y hasta antes de formularse acusación fiscal, pero por una sola vez, la celebración de una audiencia de terminación anticipada, de carácter privada. Su celebración no impide la continuación del proceso. Se formará, al respecto, cuaderno aparte.

2. El Fiscal y el imputado podrán presentar una solicitud conjunta y un Acuerdo Provisional sobre la pena y la reparación civil y demás consecuencias accesorias. Están autorizados a sostener reuniones preparatorias informales. En todo caso, la continuidad del trámite requiere necesariamente la no oposición inicial del imputado o del Fiscal según el caso

3. El requerimiento fiscal o la solicitud del imputado será puesta en conocimiento de todas las partes por el plazo de cinco días, quienes se pronunciarán acerca de la procedencia del proceso de terminación anticipada y, en su caso, formular sus pretensiones.

4. La audiencia de terminación anticipada se instalará con la asistencia obligatoria del Fiscal y del imputado y su abogado defensor. Es facultativa la concurrencia de los demás sujetos procesales. Acto seguido, el Fiscal presentará los cargos que como consecuencia de la Investigación Preparatoria surjan contra el imputado y éste tendrá la oportunidad de aceptarlos, en todo o en parte, o rechazarlos. El Juez deberá explicar al procesado los alcances y consecuencias del acuerdo, así como las limitaciones que representa la posibilidad de controvertir su responsabilidad. A continuación, el imputado se pronunciará al respecto, así como los demás sujetos procesales asistentes. El Juez instará a las partes, como consecuencia del debate, a que lleguen a un acuerdo, pudiendo suspender la audiencia por breve término, pero deberá continuar el mismo día. No está permitida la actuación de pruebas en la audiencia de terminación anticipada.


28

28

cargos que se formulan, permitiéndole al encausado la disminución punitiva, de esta

manera se pone fin al proceso.

Para Raúl Peña Cabrera el proceso de terminación anticipada toma lugar

cuando el imputado y el persecutor público convienen concluir por anticipado el

conflicto, a partir de un acuerdo consensuado sobre los cargos, la sanción y el monto

pecuniario36. El proceso de terminación anticipada importa la aceptación de

responsabilidad por parte del imputado respecto del hecho punible objeto del proceso

penal y la posibilidad de negociación acerca de las circunstancias del hecho punible,

la pena, la reparación civil y las consecuencias accesorias.

De este modo se tiene que:

- Este es un procedimiento especial que se rige por sus propias

disposiciones.

- Aparece como un mecanismo de simplificación de procedimiento,

acorde con las nuevas y contemporáneas corrientes doctrinales y legislativas.

- Se sustenta en el llamado Derecho Procesal Penal transaccional, que

busca evitar un procedimiento penal innecesario obteniendo el procesado un

beneficio de reducción de la pena mediante una formula de acuerdo o de consenso

realizado entre el imputado y el fiscal, con la aprobación necesaria del juez.

- Se trata de un típico procedimiento especial que propone una formula

simplificada que permite la conclusión consensuada del proceso penal obviándose las

restantes tapas procesales, ara su restauración se requiere de la previa formalización

de proceso común constituyendo una variación ex post del tramite procedimental que

cobra autonomía.

5. Si el Fiscal y el imputado llegan a un acuerdo acerca de las circunstancias del hecho punible, de la pena, reparación civil y consecuencias accesorias a imponer, incluso la no imposición de pena privativa de libertad efectiva conforme a la Ley penal, así lo declararán ante el Juez debiéndose consignar expresamente en el acta respectiva. El Juez dictará sentencia anticipada dentro de las cuarenta y ocho horas de realizada la audiencia.

6. Si el Juez considera que la calificación jurídica del hecho punible y la pena a imponer, de conformidad con lo acordado, son razonables y obran elementos de convicción suficientes, dispondrá en la sentencia la aplicación de la pena indicada, la reparación civil y las consecuencias accesorias que correspondan enunciando en su parte resolutiva que ha habido acuerdo. Rige lo dispuesto en el artículo 398.

7. La sentencia aprobatoria del acuerdo puede ser apelada por los demás sujetos procesales. Los demás sujetos procesales, según su ámbito de intervención procesal, pueden cuestionar la legalidad del acuerdo y, en su caso, el monto de la reparación civil. En este último caso, la Sala Penal Superior puede incrementar la reparación civil dentro de los límites de la pretensión del actor civil. Nuevo Código Procesal Penal del 2004 publicado en el diario El Peruano.

36PEÑA CABRERA, Raúl; Terminación anticipada del proceso. Segunda Edición. Lima: GRIJLEY, 1998. 54 p.


29

29

- Esta formula procesal simplificada, se sustenta en el principio de

consenso y e la necesidad político criminal de eficacia atreves de una resolución

judicial rápida de conflicto penal, que presentado el principio de legalidad se va a dar

como consecuencia de una negociación entre el fiscal y la defensa, basada en

recíprocas concesiones, formula consensuada que se ve auspiciada por sus

consecuencias prémiales.

- El proceso de terminación anticipada produce efectos tanto a favor del

sistema de justicia como del imputado.

Tenemos como efectos a favor del sistema de justicia:

a) La economía procesal en términos de ahorro en las etas intermedia y

de juzgamiento, así como las actuaciones impugnatorias.

b) Que evita los ejercicios negativos (estigmatización) de la publicidad

del juzgamientos, y

c) Que eventualmente evita los efectos negativos de la prisión al

posibilitar (en los casos que la ley lo permite) acuerdos respecto a la suspensión de la

ejecución de la pena.

1.2.2 Principios pertinentes al objeto del proceso37.

A) Principio de oportunidad

El Principio de Oportunidad se instituye como un requerimiento de carácter

político-criminal con la finalidad de evitar incidencias en cuanto a la sobrecarga

procesal, así como al hacinamiento carcelario; del mismo modo su aplicación

también permite evitar procedimientos y sanciones, muchas veces tardías e

innecesarias. Esta misma mecánica también opera con la Terminación Anticipada.

B) Principio de legalidad

Oficializado el seguimiento penal, es decir al Ministerio Público y a los

efectivos de la policía, la noticia "criminis" indefectiblemente convoca la presencia

del aparato jurisdiccional que tiene por finalidad la obtención de una decisión

judicial. Lo honroso en este sentido es que una vez iniciada la persecución penal, no

37SAN MARTIN CASTRO, Cesar. Derecho Procesal Penal. Vol. II. Lima: Grijley, 2000. 1023 ss.


30

30

es factible cortarla, interrumpida o hacerla cesar salvo por aquellas formas

contempladas por ley, siendo una de ellas la Terminación Anticipada.

C) Presunción de Inocencia

La presunción de inocencia no solo es un principio procesal sino que

además es un derecho fundamental, el cual garantiza que cualquier ciudadano no sea

condenado sin el previo movimiento mínimo de las diligencias probatorias, mediante

adecuados medios de prueba, con excepciones claro está de la "prueba prohibida"

que la ley declara "expressisverbis".

D) Principio de Defensa

Los procesos panales abreviados al igual que los regulares se posan sobre el

principio de la incuestionable indisponibilidad de derecho de defensa, o por el

contrario, en la facultad de renunciar a éste. El imputado es asistido con toda

solemnidad en la celebración juicio oral. Compruébese que el ejercicio de ese

derecho tiene las garantías que la Constitución que las leyes sustantivas y procesales

le acuerdan al sindicado.

E) Regulación

Mediante la ley 28671 del 31.01.06 se estableció la entrada en vigencia a

nivel nacional de la sección V del Código Procesal Penal desde el 01.02.06, pues

bien a partir de dicha fecha se viene aplicando en todo el territorio nacional el

proceso de terminación anticipada. De este modo la regulación, en sus aspectos

esenciales, está suficientemente desarrollada en el Libro V, Sección V, artículos

468°/471°, del Nuevo Código Procesal Penal. Frente al proceso común del NCPP y

el ordinario e incluso el sumario del antiguo sistema procesal penal, que sigue las

pautas del antiguo Código de Procedimientos Penales de 19940, el proceso de

terminación anticipada se erige en un proceso penal autónomo, no es una mera

incidencia o un proceso auxiliar dependiente de aquél.


31

31

El criterio par interpretar en este caso es establecer de forma supletoria las

reglas del proceso común u ordinario siempre y cuando evidenciemos las existencia

de una defecto o vacio, por supuesto en tanto la norma objeto de interpretación no

vulnere los principios que son base del procedimiento de terminación anticipada o las

decisiones procesales que la rigen38.

Es evidente por tanto que la interpretación y aplicación de dichas normas

debe procederse dentro del contexto del código procesal penal del 2004, y lógico

está, dentro del sistema acusatorio, dejando así viejas interrogantes y dudas que se

presentaban como por ejemplo si se podía aplicar a los procesos ordinarios, división

que se hace a los delitos sumarios y ordinarios del Código de procedimientos penales

y el Decreto Legislativo 124, y otras tantas interrogantes que surgen cuando aún

aplicando el código de procedimientos penales (inquisitivo o mixto) se trata de

aplicar normas propias de otro contexto como lo es del código procesal penal, siendo

así; cualquier interrogante en la aplicación de la terminación anticipada deberá de

examinarse conforme al sistema que se indica.

F) Supuestos en los cuales puede ejercitarse este proceso

El nuevo Código Procesal Penal en el Libro V, Sección V, artículos 468° al

471° se regula el procedimiento especial de terminación anticipada, este instituido

esta instaurado para todo tipo de delitos ya que el código no contempla supuestos

expresos para su aplicación; permitiendo de este modo, que los fiscales la apliquen

en cualquier caso, es evidente por tanto que su ámbito de aplicación es general

sometiendo sus reglas a una pauta unitaria, como lo establece el V acuerdo plenario,

por razones de coherencia normativa y de primacía de la ley posterior que reemplaza

un instituto legal determinado, las disposiciones del NCPP han venido a reemplazar a

las disposiciones procesales penales especiales, tales como las Leyes número 26320

y 28008. Sin embargo, en el caso de los delitos aduaneros según la Ley número

28008, las normas de contenido relevantemente penal material y las reglas procesales

específicas vinculadas a las primeras y al modo cómo se han regulado estos delitos

siguen rigiendo, tal es el caso de los literales c), d) y e), y los cinco párrafos finales

del artículo 20°.

38Fundamento 6 del ACUERDO PLENARIO N° 5-2008/CJ-116


32

32

La regulación de esta institución en el Nuevo Código Procesal Penal del

2004 a es distinta a la del antiguo Código, ya que en este ultimo si se contemplaban

aquellos delitos que podían ser beneficiados con la terminación anticipada como lo

establecía Jorge Rosas39, al respecto antes podía darse la Terminación

anticipadamente la instrucción judicial, en lospresupuestos siguientes:

a. delito de lesiones graves, que se encuentra prescrito en el artículo 121° de

nuestro Código penal.

b. Delito de lesiones leves, que esta regulado en el artículo 122° del Código

penal.

c. Delito de Hurto simple, en el artículo 185° del Código Penal.

d. Delito de hurto Agravado, en el artículo 186° del Código Penal.

e. Delito de Robo Simple, en el artículo 188° del Código Penal.

f. Delito de robo Agravado, en el artículo 189| primer párrafo del Código

Penal.

g. Delito de comercialización y Micro producción de drogas, en el artículo

298° del Código Penal.

G) Beneficios en el Proceso Especial de Terminación Anticipada y su

relación con la Confesión

Si bien el imputado tendrá que sufrir una pena en alguna sede penitenciaria

nacional, el beneficio recibido por haber aceptado su culpabilidad y por haber

alcanzado un acuerdo con el fiscal consiste en que la pena que se le imponga puede

ser considerablemente menor que la que recibiría en caso de haber obtenido una

sentencia condenatoria en la vía regular del proceso penal.

La determinación de la pena debe respetar los ámbitos legales referidos a:

a) Configuración establecido en el tipo legal y

b) Las diferentes normas que contienen las circunstancias modificativas de

la responsabilidad genéricas, sean agravantes y/o atenuantes, es decir los factores de

39ROSAS YATACO, Jorge. Derecho procesal Penal. Lima: IDEMSA, 2004. 251 p.


33

33

individualización estipulados en los artículos 45° y 46° del Código Penal, siempre

dentro del marco penal fijado por la pena básica y a partir de criterios referidos al

grado de injusto y el grado de culpabilidad.

El acuerdo deberá determinar la pena concreta o final consensuada que se

funda en un juicio de legalidad y razonabilidad de la pena por parte del Juez.El

artículo 471° NCPP estipula que el beneficio que se adquiere por Terminación

Anticipada, es decir la reducción de una sexta parte de la pena, es adicional y se

acumulará al beneficio que se recibe por confesión (artículo 161° NCPP). Como

establece el Acuerdo Plenario N° 5-2008/CJ-116, este beneficio por confesión

modifica la responsabilidad de carácter genérico y excepcional, además redefine el

marco penal correspondiente, por lo tanto su acumulación con el beneficio de la

terminación no encuentra ningún obstáculo.

Ahora bien, la aplicación del beneficio de reducción de una sexta parte tiene

un carácter fijo y automático por lo tanto debe aplicarse únicamente cuando ya se ha

definido la pena concreta o final. El acuerdo podrá consignarla, pero en todo caso

siempre diferenciándola de la pena concreta y final, a efecto de que el Juez pueda

definir con seguridad y acierto su exacta dimensión.

H) Procedimiento de un Proceso de Terminación Anticipada

El proceso de terminación anticipada atraviesa diversas etapas o fases, así se

establece en el V Acuerdo Plenario , que va desde la calificación de la solicitud de

terminación anticipada, sin que para ello o para la continuación del referido proceso

corresponda realizar diligencia preliminar alguna o tomar una declaración al

imputado; esta es la denominada "fase inicial", hasta la realización de la audiencia

respectiva que es la "fase principal" y por ultimo la consecuente emisión de la

decisión resolutoria correspondiente: auto desaprobatorio del acuerdo o sentencia

anticipad "fase decisoria". Es claro, por lo demás, que la audiencia preparatoria es

privada, cuya justificación estriba en que es consecuencia del carácter de publicidad

relativa de la investigación preparatoria y constituye, desde la perspectiva del


34

34

imputado, uno de los efectos benéficos de este proceso especial, quien apunta a que

su caso no se ventile públicamente.

a) Este principio se aplica en la etapa de la investigación preparatoria.

b) La solicitud de terminación anticipada puede ser presentada por el fiscal,

el imputado o ambos de modo conjunto, con un acuerdo provisional

sobre la pena y la reparación civil.

c) Esta solicitud debe se presentada antes de que el fiscal presente el

requerimiento de acusación.

d) Una vez presentada la solicitud, deberá ser puesta en conocimiento de las

partes en un lapso de cinco días.

e) Luego de transcurrido ese plazo, se llevará a cabo la audiencia de

terminación anticipada, a la que obligatoriamente tienen que asistir el

fiscal y el imputado, acompañado por su abogado defensor. En la

audiencia, las partes expondrán sus argumentos y se llegará a un acuerdo.

f) El acuerdo será revisado por el juez de la investigación preparatoria,

quien deberá emitir sentencia en un plazo máximo de 48 horas.

Negociación entre el fiscal y el imputado (definirán la pena y la reparación civil

Instancia del fiscal

Iniciativa del imputado

Audiencia de aplicación de la terminación anticipada (participan el fiscal y el imputado)

INVESTIGACION PREPARATORIA ETAPA INTERMEDIA JUICIO ORAL

ACUERDO


35

35

1.3. LOS MECANISMOS DE SIMPLIFICACIÓN PROCESAL

DENTRO DEL PROCESO ORDINARIO

A partir de la década de los años 80 se ha venido impulsando una serie de

reformas en los sistemas procesales latinoamericanos. En la mayoría de casos se

pretendía dejar atrás el sistema mixto o inquisitivo reformado, y como elemento

esencial de aquellas se plantea la necesidad de simplificar el proceso penal, para este

fin se incluyen diversas instituciones procesales que tiene su origen en el sistema

anglosajón40.

Es por ello que a partir del año 2006, fecha en la que entró en vigencia

paulatinamente el Código Procesal Penal de 2004, en los distintos departamentos en

los que rige, la carga procesal ha disminuido considerablemente, culminando algunos

procesos en tiempo récord, cumpliendo con ello, algunas retos de la reforma como la

celeridad y eficiencia.

El nuevo modelo procesal penal apunta hacia un Derecho Penal reparador

en contraposición a un Derecho Penal sancionador, y a una justicia restaurativa

frente a una justicia retributiva. Pues hoy en día lo que se requiere es un Derecho

Penal que resuelva conflictos mediante alternativas de solución inter partes con la

propuesta de soluciones inmediatas y dentro del marco legal, respetando los derechos

y garantías inherentes a las partes involucradas41.

1.3.1. Las disposiciones en materia procesal penal nos demuestran que

existen diversas formas procedimentales para luchar contra la delincuencia, que son

respuestas de nuestra política criminal ante determinadas circunstancias. La doctrina

distingue entre procesos ordinarios y procesos especiales. Los primeros se establecen

para todo tipo de delitos y configuran la normativa común para los procesos;

40 Herrera Guerrero, Mercedes. Una aproximación crítica a los mecanismos de simplificación procesal y a las salidas alternativas al proceso penal tradicional. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 22 Abril 2011. Pg 349. 41 Rosas Yataco, Jorge. Retos del Ministerio Público en el Nuevo Código Procesal Penal con especial referencia al uso de salidas tempranas y mecanismos de simplificación procesal. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 21 Marzo 2011. Pg 217


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36

mientras que los segundos establecen particularidades de los procedimientos

ordinarios, pero siguiendo la estructura básica de estos42.

El Código Procesal Penal, publicado el 29 de Julio de 2004, mediante

Decreto Legislativo Nº 957, ha incorporado un conjunto de salidas tempranas y

mecanismos de simplificación procesal, con el fin de arribar a la solución más rápida

del conflicto, cuya finalidad material es la abreviación de los tiempos del proceso,

mediante formas de definición anticipada en base al consenso, a las que se llega a

través de la aplicación de mecanismos procesales predeterminados.

La meta del nuevo modelo procesal penal en nuestro país, es que sólo

lleguen a juicio oral o al final de éste, aquellos procesos en los que persista una

discordancia total o parcial en la teoría del caso de las partes (imputado y fiscal) y

por ende deban ser sometidos a una contradicción para determinar la veracidad de las

posturas enfrentadas y llegar a una solución conforme a las pruebas, producidas en el

debate43.

Las formulas de simplificación procesal, concebidas modernamente, no son

otra cosa que mecanismos basados en criterios de especialidad, necesidad y

razonabilidad, que propenden a la eficacia y celeridad del procesamiento penal,

dentro del marco de un debido proceso que respetando los derechos procesales del

imputado, se orienta a la búsqueda de una solución consensuada donde se convenga

dentro de ciertos límites, no sólo la extensión de la pena a imponerse, sino también

eventualmente, los términos fácticos y jurídico penales de la condena44.

1.3.2. CLASIFICACIÓN DE LOS MECANISMOS DE

SIMPLIFICACIÓN PROCESAL

Los mecanismos de simplificación procesal dentro del proceso ordinario

son: 1) El Principio de Oportunidad; 2) Acusación directa; y, 3) Conformidad. De

42 Bramon- Arias Torres, Luis A. Guía Práctica de Procedimientos Especiales. Gaceta Penal & Procesal Penal. Abril- 2010. Pg 5. 43 Herrera Guerrero, Mercedes R. Artículo citado. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 22 Abril 2011. Pg 350. 44 Brousset Salas, Ricardo Alberto. La búsqueda de fórmulas para la simplificación del procesamiento penal: un análisis replanteado. Revista de Derecho y Ciencia Política –UNSM Vol. 64, Lima 2007. Pg 279-280.


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37

ellas, la institución procesal que no tiene antecedentes en nuestra legislación procesal

penal es la acusación directa.

El legislador creo por conveniente implementar estas nuevas fórmulas de

terminar el proceso penal con celeridad y eficacia, entregando dichas herramientas

procesales al Ministerio Público para su debido empleo45.

La celeridad procesal constituye uno de los objetivos de la reforma procesal

penal, y a decir del Doctor Pablo Sánchez Velarde, la celeridad procesal aparece

como un principio dirigido a la actividad procesal, sea del órgano jurisdiccional

como del órgano fiscal, a fin que las diligencias judiciales se realicen con la prontitud

debida, dejando de lado cualquier posibilidad que implique demora en el desarrollo y

continuidad del procedimiento. Desde la perspectiva del justiciable o de las partes en

general, puede invocarse el mismo principio aún cuando es posible su exigencia a

título de derecho, del derecho a un proceso sin dilaciones indebidas46.

A continuación, nos detendremos a examinar los mecanismos de

simplificación procesal:

a) Principio de Oportunidad

El Principio de oportunidad constituye toda una institución, pues permite

aplicar fórmulas de consenso o de acuerdo entre las partes a fin de evitar procesos

innecesarios, donde se favorece al imputado que ve archivado su caso, a la víctima

pues obtiene en menor plazo su reparación civil y al mismo sistema, pues se evita un

nuevo proceso; a decir de Peña Cabrera y Manuel Frisancho47se trata de un

pragmatismo procesal que busca dar solución inmediata a un conflicto penal y en

donde además se pone de relieve las teorías utilitarias de la pena.

La incorporación de este principio se remonta a la regulación en el artículo 2

del Código Procesal Penal de 1991, siendo modificado en tres ocasiones: mediante

Ley Nº 27072 publicada el 23 de marzo de 1999, la Ley Nº 27664 publicada el 8 de

febrero de 2002 y la ley Nº 28117 publicada el 10 de diciembre de 2003.

45 Rosas Yataco, Jorge. Artículo citado. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 21 Marzo 2011. Pg 220. 46 Sánchez Velarde, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal. IDEMSA, Lima 2004. Pg 286-287. 47 Peña Cabrera, Alonso Raúl y Frisancho Aparicio, Manuel. Terminación Anticipada del Proceso. Jurista Editores. Lima 2003. Pg 6.


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38

Lo que busca este principio es concluir un proceso en el que se resuelve la

situación jurídica del imputado, se resarce a la víctima el daño causado y se evita

echar andar la maquinaria estatal, en mérito de los principios de inocencia, defensa y

debido proceso.

El Ministerio Público mediante Resolución de la Fiscalía de la Nación N°

1072-95-MP-FN de fecha quince de noviembre de 1995 aprobó la circular N° 006-

95-MP-FN mediante la cual dicta las instrucciones necesarias para conseguir la

correcta de aplicación del Principio de Oportunidad, posteriormente mediante

Resolución N° 1470-2005-MP-FN de fecha ocho de julio de 2005 aprobó el

Reglamento de Aplicación del Principio de Oportunidad, disponiendo que los

fiscales penales o mixtos según sea el caso, adecúen en el plazo no mayor a 60 días,

las denuncias e investigaciones a su cargo, en las que sea pertinente la aplicación del

Principio de Oportunidad, a las disposiciones del Reglamento en mención.

Según las directrices de la Resolución N° 1470-2005-MP-FN- Reglamento

del Principio de Oportunidad, la incoación del Principio de Oportunidad resulta de

obligatorio cumplimiento por los fiscales a efectos de evitar la sobresaturación de

casos criminales, por lo que, constituye un mero “acto procesal”.

El Principio de oportunidad está contemplado en el artículo 2º del Código

Procesal Penal y señala que el Ministerio Público, de oficio o a pedido del imputado

y con su consentimiento, podrá abstenerse de ejercitar la acción penal en cualquiera

de los siguientes casos:

a) Cuando el agente haya sido afectado gravemente por las consecuencias de

su delito, culposo o doloso, siempre que este último sea reprimido con pena privativa

de libertad no mayor de cuatro años, y la pena resulte innecesaria. Es el caso del

“infractor-víctima” o agente que resulta víctima del delito que cometió pudiendo ser

doloso o culposo para aquellos de mediana y mínima lesividad social; determinando

la falta de interés público de punición, no requiere reparar el daño debido a que el


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autor ha sufrido una afectación grave sobre sus propios bienes jurídicos o su futuro

entorno familiar.

b) Cuando se trate de delitos que no afecten gravemente el interés público,

salvo cuando el extremo mínimo de la pena sea superior a los dos años de pena

privativa de la libertad, o hubieren sido cometidos por un funcionario público en

ejercicio de su cargo. Se trata de delitos “insignificantes” o denominados de bagatela

cuya reprochabilidad es escasa y cuando el bien jurídico se protege es de menor

relevancia pudiendo ser doloso o culposo, pero se requiere que la pena mínima no

supere los 2 años de pena privativa de la libertad, no afecte gravemente el actuar

público ni el agente sea funcionario público que genera en la comisión del hecho

delictuoso en ejercicio de sus funciones; se fundamenta en políticas

descriminalizadoras y efectivo instrumento procesal penal.

c) Cuando conforme a las circunstancias del hecho y a las condiciones

personales del denunciado, el Fiscal puede apreciar que concurren los supuestos

atenuantes de los artículos 14, 15, 16, 21, 22 y 25 del Código Penal, y se advierta que

no existe ningún interés público gravemente comprometido en su persecución. Está

referida a la autoría o participación mínima del agente en la comisión del ilícito

penal. La mínima culpabilidad del autor debe valorarse atendiendo los casos que la

ley faculta disminución de pena por consideraciones personales del autor o el hecho

que se investiga; no es procedente si el autor es funcionario público que delinquió en

ejercicio de su cargo.

El inciso 7 del artículo 2 regula el sobreseimiento por aplicación del

principio de oportunidad, que tiene lugar cuando el fiscal ya ha emitido disposición

de formalización y continuación de la investigación preparatoria; de modo que, es al

juez de la investigación preparatoria a quien le corresponde, previa audiencia,

aprobar el acuerdo.


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Esta institución puede suscitar a criterio de algunos autores48, dos

inconvenientes de fondo que deben ser analizados: a) La posible afectación a las

garantías procesales y del interés público, puesto que la aplicación de criterios de

oportunidad se fundamenta en motivos de conveniencia, término bajo el cual se

pueden incluir diversos factores cuya inserción no siempre comporta el respeto de las

garantías procesales; y b) El “divorcio” que se produce entre el Derecho Penal

sustantivo y el Derecho Procesal Penal. El primero resulta burlado en la medida que

se aplican causales de atenuación o exclusión de responsabilidad penal no

contempladas por él.

b) Acusación Directa

La acusación directa es un instrumento o herramienta con la que se puede

terminar rápidamente un caso, sobre todo en los delitos de bagatela, esto es, de poca

gravedad y complejidad; casos que suelen ser llevados a juzgamiento por excepción,

pudiendo terminarse incluso en la audiencia de control de acusación, con un “criterio

de oportunidad”, como el principio de oportunidad propio o el acuerdo reparatorio49.

Esta institución no tiene mayores antecedentes en el proceso penal peruano

y de acuerdo a lo señalado por el artículo 336.4 del Código Procesal, “el Fiscal, si

considera que las diligencias actuadas preliminarmente establecen suficientemente

la realidad del delito y la intervención del imputado en su comisión, podrá formular

directamente acusación”.

La acusación directa es conocida también como “acusación por salto”,

porque reconoce la facultad del fiscal de obviar el tránsito del plazo de la

investigación preparatoria propiamente dicha según la estrategia diseñada en un caso

concreto.

Para el doctor Pachas Palacios, se parte de la idea de que el Fiscal formule

acusación directa con los resultados de las investigaciones preliminares, obviamente

la investigación preliminar debe tener suficientes elementos de juicio para obtener

una sentencia condenatoria. El Fiscal en vez de hacer disposición de continuación de

la formalización de la investigación preparatoria (artículo 336.1), decide acusar

(artículo 349) y para ello debe hacer una disposición fiscal (artículo 122.2) donde 48 Herrera Guerrero, Mercedes. Articulo Cit. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 22 Abril 2011.Pg. 352. 49 Rosas Yataco, Jorge. Artículo citado. 21 Marzo 2011. Pg 221.


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narre los hechos y explique la suficiencia de elementos de convicción acopiados en la

investigación preliminar, y que dan mérito para acusar directamente50.

La Casación N° 02-2008-La Libertad, precisó que la etapa de investigación

preparatoria, presenta dos momentos bien definidos, los cuales son:

Las diligencias preliminares: destinadas a realizar los actos de

investigación más urgentes e inaplazables, cuyo plazo procesal es de veinte días

naturales, salvo decisión en contrario del fiscal y por razones de complejidad.

La investigación preparatoria propiamente dicha: que es la continuación

de actos de los actos de investigación una vez que el fiscal emite la disposición de

formalización y continuación de la investigación preparatoria. Este segundo

momento tiene otro plazo procesal, el cual es de 120 días naturales, prorrogables a 60

días más, salvo que el proceso sea complejo, en que el plazo ordinario es de 8 meses

y su prórroga 8 meses más.

Los presupuestos en la acusación directa son: 1) Que el delito no haya

prescrito y 2) Que se hayan satisfecho los requisitos de procedibilidad (de existirlos).

La Sala de Apelaciones de Piura consideró que en la acusación directa no se

presentará la disposición de formalización de la investigación preparatoria; ello en

razón de que es el Fiscal quien debe definir la necesidad o no de una investigación,

sobre la base de su estrategia de teoría del caso (2009-05313-0-2001-JR-PE-1- Sala

de Apelaciones de Piura).

Por su parte, la Sala de Apelaciones del Distrito Judicial de Huaura criticó la

posibilidad de aplicar la acusación directa sin realizar la formalización de la

denuncia, por los inconvenientes de incluir al contumaz o al ausente a un proceso sin

el debido traslado de su imputación ni el nombramiento de un abogado de oficio que

resguarde sus derechos (Exp. Nº 2008-00300-01308- SP-PE-1).

En la Corte Superior de Justicia de La Libertad, la acusación directa era

entendida y aplicada de diversa forma. Para unos se trata en la práctica de un

“proceso especial”, que permite obviar la formalización de la investigación 50 Pachas Palacio, Remi Eduardo. La acusación fiscal directa con resultados de la investigación preliminar en el nuevo Código Procesal Penal de 2004. Jus Doctrina 6 Práctica Nº 6. Lima 2007, pg. 121


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preparatoria, para ingresar directamente a la etapa intermedia. Para otros,

necesariamente la decisión fiscal de acusar directamente debía ser reconducida

conforme a las reglas del proceso inmediato51.

Es por ello que el Pleno de las Salas y Juzgados Penales del Distrito Judicial

de la Libertad emitió el Acuerdo Plenario N° 01-2008 (Febrero de 2008) en el que

estableció como criterio que la acusación directa y el proceso inmediato son trámites

diferentes. Asimismo, se determinó que la acusación directa debe tener un control

judicial previo, a cargo del juez de investigación preparatoria, mientras que en el

proceso inmediato el control judicial debe estar a cargo del juez del juicio oral.

La Corte Suprema aprobó el Acuerdo Plenario Nº 6-2010/CJ-116 de fecha

dieciséis de noviembre del dos mil diez, sobre Acusación Directa y el Proceso

Inmediato, cuyo fundamento sexto precisa que la acusación directa forma parte del

proceso común y es un mecanismo de aceleración del proceso que busca evitar

trámites innecesarios. Asimismo, señala que descansa en lo obtenido en las

diligencias preliminares o el informe policial, que establecen suficientemente la

realidad del delito y la intervención del imputado en su comisión, esta facultad se

funda en la necesidad de generar respuestas rápidas al conflicto penal, la economía

procesal y la eficiencia del nuevo proceso penal.

El Acuerdo Plenario Nº 6-2010/CJ-116 precisó que para formular acusación

directa, no es necesario que el Fiscal previamente haya dispuesto la formalización de

la investigación preparatoria, el requerimiento acusatorio en el procedimiento de

acusación directa cumple las funciones de la disposición de la formalización de la

investigación preparatoria en la etapa de la investigación y por tanto debe: i)

individualizar al imputado; ii) satisfacer el principio de imputación necesaria; iii)

establecer la suficiencia probatoria; iv) determinar la cuantía de la pena que se

solicita y fijar la reparación civil cuando no hay actor civil; y, v) ofrecer los medios

de prueba para su actuación en audiencia.

51 Pilco Taboada, Giampol. La acusación directa o “por salto” en el Código Procesal Penal de 2004. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 11. Mayo 2010. Pg. 274.


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43

El Acuerdo considera que en la acusación directa ya no es necesaria la

disposición de formalización, dado que la propia acusación por aplicación de lo

dispuesto en el artículo 349 del CPP, cuenta con los mismos elementos de

formalización de la investigación preparatoria prevista en el artículo 336.1 del CPP,

de modo que, se garantiza el conocimiento de los cargos y la probabilidad de

contradicción, en ese sentido, se pretende evitar una duplicidad de los

pronunciamientos de imputación de la Fiscalía, esto es, de la disposición de

formalización y continuación de la investigación preparatoria, y de la acusación

directa.

Vásquez Ganoza52 considera que la investigación preparatoria es el acopio

de indicios razonables que fundamenten la acusación a posteriori que emitirá el

fiscal. Ante la ausencia de actos por parte del fiscal no cabe plantearse la vulneración

al derecho a la defensa. Véase que lejos de una indefensión al procesado, la

acusación directa deja expedita el derecho a la defensa para hacerlo valer en las

etapas correspondientes, ya sea aportando pruebas o medios de defensa técnicos en la

etapa intermedia, o mediante el contradictorio en el juicio oral. Sin embargo, como

se basa en actuaciones realizadas preliminarmente, deben haberse cumplido recabado

bajo la observancia y respecto al derecho en mención, pues de no ser así, dicha

acusación no resistiría el debido control en la etapa intermedia.

c) La Conformidad o conclusión anticipada del debate oral

Es una declaración de voluntad unilateral por parte del imputado de

conformidad con la parte acusadora, que responde a criterios de economía procesal y

a la optimización de la Justicia Criminal.

La conformidad tiene por objeto la pronta culminación del proceso –en

concreto, del juicio oral- a través de un acto unilateral del imputado y su

defensa de reconocer los hechos objeto de imputación, concretados en la

acusación fiscal, y aceptar las consecuencias jurídicas penales y civiles

correspondientes. 52 Vasquez Ganoza, Carlos. Acusación directa vs proceso inmediato. Diálogo con la Jurisprudencia. Gaceta Jurídica N° 116. Mayo 2008. Pg. 262.


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44

El artículo 5° de la Ley número 28122 incorporó al ordenamiento

procesal penal la institución de la conformidad, de fuente hispana. En su virtud,

estipuló que una vez que el Tribunal de mérito inste al acusado si acepta ser

autor o partícipe del delito materia de la acusación y responsable de la

reparación civil, si se produce su confesión, luego de la formal y expresa

aceptación de su abogado defensor, se declarará la conclusión anticipada del

debate oral y se emitirá, en el plazo correspondiente, la sentencia conformada

respectiva53.

La conclusión anticipada del debate oral es un acto procesal o a su vez

puede ser un negocio procesal, a través del cual el acusado, una vez formulada la

imputación en su contra, acepta los hechos que le son imputados, siéndole concedida

una rebaja en la pena a aplicársele, siempre y cuando exista una negociación. Nuestro

sistema jurídico prevé dentro de sí dos formas convergentes de conclusión

anticipada: por un lado, la considera como un acto procesal en sentido estricto, en la

medida que se entiende a la conformidad como una declaración de voluntad del

procesado de aceptar la acusación formulada en su contra, sin acuerdo alguno sobre

la pena o la reparación civil; asimismo, la conformidad puede ser también entendida

como un negocio jurídico- procesal, en la medida que también se permite una

“conformidad negociada”, que no es otra cosa que la posibilidad de celebrar un

acuerdo sobre la pena o la reparación civil54.

C.1 Tipos de Conformidad

Atendiendo a la existencia de más de un acusado, la conformidad puede ser

considerada como parcial o total. Nos encontramos frente a una conformidad parcial

cuando en caso de existir más de un procesado, al menos uno decide conformarse

con la acusación.

53 Fundamento 1º del Acuerdo Plenario N° 5-2008/CJ-116 de fecha 18 de Julio de 2008. 54 Huamán Castellares, Daniel: Sobre la Integración de la dogmática sustantiva y el proceso penal: El caso de la conclusión anticipada del debate oral. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 17. Noviembre 2010. Pg 297.


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45

Atendiendo al ámbito de aceptación de la conformidad, esta puede ser

entendida como plena o relativa. Nos hallamos frente a una conformidad plena

cuando la misma implique la aceptación total del procesado, tanto de los cargos

imputados, la pena a imponérsele, y la reparación civil, siendo la consecuencia la

emisión de una sentencia anticipada. Se trata de una conformidad relativa cuando el

ámbito de aceptación de la conformidad implique un cuestionamiento de la pena o de

la reparación civil, siendo al consecuencia la delimitación del debate sólo al ámbito

cuestionado, debiéndose proceder a la actuación de pruebas relativas estrictamente a

este punto.

Desde un punto de vista estrictamente sustantivo, la conformidad no

presenta mayor problema cuando se hace respecto a un delito con único autor. El

problema se presenta cuando la acusación abarca una pluralidad de imputados, pues

siempre desde una óptica estrictamente procesal- pues podrían darse fallos distintos

con relación a los conformados y a los no conformados, asunto sobre cuya

aceptación la doctrina se encuentra dividida. En ese sentido, el legislador de la Ley N

28122, se decantó por consagrar la posibilidad de que una parte de los procesados

acepte la conformidad y proseguir el juicio con el resto de no conformados siempre y

cuando la misma no afectase el curso normal del proceso, dejándose esta decisión al

arbitrio del Tribunal55.

Una opción más radical es la adoptada en el CPP de 2004, pues en este se

obvia incluso al tribunal, aceptándose abiertamente en todos los supuestos el

procesamiento de no conformados.

El fundamento 28.3 del Acuerdo Plenario N° 5-2008/CJ-116 sobre los

nuevos alcances de la conclusión anticipada, establece que la conformidad parcial

está expresamente autorizada por la ley. Es posible un juzgamiento

independiente para los acusados no conformados, que se producirá siempre que los

hechos estén clara y nítidamente definidos en la acusación, y el relato fáctico que

55 Huamán Castellares, Daniel: Artículo citado. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 17. Noviembre 2010. Pg 301-302.


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contiene la acusación delimite perfectamente los roles y la conducta específica

que realizó cada copartícipe.

La consecuencia jurídica de la conformidad con la acusación, es la emisión

de una sentencia de conformidad. En el plano fáctico esta resolución se limitará a

describir el hecho aceptado por el acusado. Este punto es invariable, dado que al no

haberse actuado prueba distinta, y, por la naturaleza jurídica de la manifestación de

voluntad del procesado, no es posible alterar los hechos. Distinto es el caso de la

calificación jurídica; en este punto, el Juez, de considerarlo, podrá incluso absolver al

conformado con el hecho, o modificar a favor suyo la responsabilidad penal (sea

mediante atenuación exención de pena)56.

La emisión de un pronunciamiento anticipado implica para el magistrado

una toma de posición sobre los hechos materia de acusación, dado que la emisión de

una sentencia presupone la aceptación de la realización histórica de determinados

sucesos que son los que precisamente se habrían de debatir57.

La oportunidad procesal para que el acusado se acoja a la conformidad es

cuando se le emplace en el período inicial y, siempre, antes que se inicie propiamente

el período probatorio del juicio oral.

1.4. LOS PROCESOS ESPECIALES. CARACTERÍSTICAS

GENÉRICAS.

De acuerdo con la legislación especial anterior, existía un procedimiento

ordinario y otro sumario y algún proceso especial creado por leyes igualmente

especiales, como es el caso del proceso de colaboración eficaz, terminación

anticipada y de investigación para delitos tributarios. Con el Código Procesal Penal

del 2004 se crea un solo proceso ordinario para todos los delitos y además los

llamados procesos especiales. Estos tienen naturaleza jurídica distinta, normatividad 56 Huamán Castellares, Daniel: Artículo citado. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 17. Noviembre 2010. Pg 298. 57 San Martín Castro, César. Derecho Procesal Penal. Tomo I, 2° edición. Editorial Grijley. Lima 2003. Pg. 731 y 732.


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propia, se inician a requerimiento del Fiscal o a pedido de las partes, complementan

el proceso ordinario o van en paralelo a aquél, y poseen características particulares

en su procedimiento, que permiten una mejor conducción de los casos.

Veamos sus principales notas distintivas, para luego introducirnos en el

tema que nos convoca que es el proceso especial de terminación anticipada.

1.4.1 Proceso inmediato y acusación directa (artículo 446 y ss)

El proceso inmediato, proceso especial que en el anterior proceso sistema

procesal no estaba regulado, es de abolengo italiano, específicamente sus fuentes son

dos instituciones, el giudizziodirettissimo y el giudizzio inmediato58, que tienen una

característica el obviar la etapa de la investigación formalizada (instrucción,

investigación preparatoria), además de la etapa intermedia y llegar al juicio oral, lo

que origina un proceso más célere que respeta por tanto el plazo razonable del

proceso y la presunción de inocencia.

El proceso inmediato del nuevo código procesal penal requiere para poder

instarse el contar con los elementos que aboguen por la realidad del delito, el NCPP a

la usanza italiana ha esbozado en el sentido que el fiscal debe contar con un caso que

tenga: a.- Suficiencia probatoria, b.- Flagrancia y c.- Confesión del imputado.

a.- Flagrancia.- El delito flagrante en términos generales, es el que se está

cometiendo actualmente, y que no vamos más allá de la sorpresa en el acto mismo

de cometerse el delito o de tentarlo, y lo inmediatamente posterior ligado en forma

directa a su ejecución, mientras los autores no se hayan apartado del lugar59.

En el ordenamiento jurídico procesal peruano la flagrancia existe en los

siguientes supuestos:

- El agente es descubierto en la realización del delito del hecho punible.

58 CAROCCA PÉREZ, Alex. El nuevo sistema procesal penal. Lexis nexos. Santiago de Chile, 2004, pág. 163. 59 CLARÍA OLMEDO, Jorge, Derecho Procesal Penal. Tomo II. Rubinzal-Culzoni editores, Buenos Aires, pág 368.


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48

- El agente acaba de cometer el hecho punible y es descubierto.

- El agente ha huido y ha sido identificado durante o inmediatamente

después de la perpetración del hecho punible, sea por el agraviado o

por otra persona que haya presenciado el hecho, o por medio

audiovisual, dispositivos o equipos con cuya tecnología se haya

registrado su imagen, y es encontrado dentro de las 24 horas de

producido el hecho punible.

- El agente es encontrado dentro de las 24 horas después de la

perpetración del delito con efectos o instrumentos procedentes de

aquel o que hubieren sido empleados para cometerlo con señales en si

mismo o en sus vestidos que indiquen su probable autoría o

participación en el hecho delictuoso.

b.- La Confesión.

Como señala Cafferata Nores60 “la confesión es el reconocimiento del

imputado, formulado libre y voluntariamente ante la autoridad judicial, acerca de su

participación en el hecho en que se funda la pretensión represiva deducida en su

contra”, por lo tanto, la confesión es un medio de prueba que debe ser valorado con

especial minuciosidad.

Esta institución tiene como características que se da a partir de la

declaración personal y oral del imputado, es libre y consciente, debe de ser sincera,

aportando un relato verosímil, razonable, no contrario a la ley natural, hecho notorio

o leyes lógicas, además debe de ser emitida en forma circunstanciada, detallada que

acepte simple o calificadamente su imputación, pues no existe confesión parcial. Las

condiciones de validez de la confesión son la libertad y normalidad psíquica del

declarante, la corroboración por otros medios probatorios y quien reciba la confesión

sea autoridad competente de las formalidades pertinentes y legalidad de su actuación.

c.- Recolección de evidencia suficiente.

60 CAFFERATA NORES, José. La prueba en el proceso penal. De Palma, Buenos Aires, 1998, pág. 161.


49

49

Se da este supuesto cuando de lo actuado en la investigación se desprenden

elementos incriminantes suficientes para sustentar una acusación, estamos ante una

eventualidad tal que los elementos que se han logrado recolectar pueden fácilmente

hacer llegar la causa hasta el juicio oral siendo innecesario seguir con las

investigaciones.

Lo que se pretende a través del proceso inmediato, cuya iniciativa

corresponde al fiscal, único y legitimado para requerirlo, es una celebración

anticipada del juicio oral que evita las dilaciones de pasar por la etapa de

investigación intermedia habiendo sendos actos de investigación que abogan por la

realidad del delito.

Es decir consiste en la directa presencia del imputado ante el juez de juicio

oral sin pasar por el filtro de la audiencia preliminar de etapa intermedia. Sirviendo

como base para el enjuiciamiento, la investigación con los testigos citados o

directamente presentados por las partes.

Existe una institución similar al proceso inmediato, la acusación directa, por

la cual el fiscal, dentro de un proceso común, en vez de disponer la continuación de

la formalización de la investigación preparatoria (que inicia la investigación

formalizada) acusa, es decir, se evita la etapa de investigación preparatoria y se va

directamente a la etapa intermedia. En la acusación directa el fiscal con los

resultados de las diligencias preliminares acusa, prescindiendo de formalizar la

investigación preparatoria y por lo tanto prescinde también de esta etapa, pero si esta

sujeta a la etapa intermedia. En el proceso inmediato el fiscal antes de acusar formula

un requerimiento para que el juez apruebe su pedido de proceso inmediato, luego de

esto recién se dará inicio al juicio oral, por lo tanto no es lo mismo acusación directa

que proceso inmediato.


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50

Para algunos la acusación directa es parte del proceso común pero

simplificado, en cambio, el proceso inmediato es un proceso especial61. Lo correcto

sería unificarlas, desapareciendo la regulación de la acusación directa y admitiendo

las reformas necesarias al proceso inmediato, así este quedaría configurado con una

audiencia y un control rápido en etapa intermedia.

1.4.2 Proceso por razón de función pública. (Artículo 449 y ss)

Este proceso legislado con mayor técnica legislativa que el regulado en el

Código de Procedimientos Penales de 1940 recoge tres especialidades procesales, el

proceso por delitos atribuidos a altos funcionarios, procesos por delitos comunes

atribuidos a congresistas y altos funcionarios y proceso por delito de función

atribuido a otros funcionarios públicos. La razón de la especialidad en estos procesos

radica en la calidad de personas, pues por los cargos que ocupan dentro del aparato

estatal y de la posición social por razón de su cargo hacen que sean privilegiados en

la medida que ello es necesario para la institucionalidad del país y la viabilidad de la

democracia.

Por ello Monte Aroca señala que estamos ante tutelas judiciales

privilegiadas, pues se han creado para favorecer a determinado grupo de poder62.

Este tipo de consideraciones se han entendido como gravosas para la igualdad en el

trato a los ciudadanos de una sociedad democrática, por ello se plantea la derogatoria

de este tipo de procedimientos.

Pero debe de tenerse en cuenta que este tipo de procedimientos no favorece

a la impunidad, sino que en ciertos casos, son necesariamente para que el funcionario

pueda realizar sus funciones sin temores a que usen los poderes públicos como

61 Informe Final Pleno Jurisdiccional Distrital 2010 de la Corte Superior de Justicia de la Libertad, señala que el requerimiento fiscal de la acusación directa no debe adecuarse al trámite del proceso inmediato porque la acusación directa es una de las opciones simplificadas que el CPP le proporciona al Fiscal para efectivizar sus prerrogativas constitucionales y legales, específicamente, ante el supuesto de fuerza conviccional de las diligencias preliminares, privilegiándose la celeridad del proceso. Asimismo a diferencia del proceso inmediato, la acusación directa no precisa del previo interrogatorio del imputado, por último la acusación directa es más garantista que el proceso inmediato pues contempla la etapa intermedia. 62 MONTERO AROCA, Juan. “Los privilegios en el proceso penal” pág 481.


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órganos de persecución a la labor de ciertos políticos que pueden estar en contra del

régimen de turno.

De ahí, de esta especial consideración, es que nace ciertos privilegios a estas

personas.

Estos privilegios son las vías previas consisten en las llamadas vías previas

al proceso penal común, como son el antejuicio constitucional, la inmunidad y la

indagación preliminar a cargo de la Fiscalía de la Nación. Estos actos, estos procesos

extraños a un proceso común, constituyen la especial regulación que se hace de estos

procesos, además de las reglas de competencia, pues es a nivel de la Corte Suprema y

no de otra instancia de menor jerarquía:

1.- Antejuicio Constitucional: Se inicia con la presentación de una denuncia

constitucional por uno de los sujetos legitimados (Fiscal de la Nación, agraviado o

congresista) para sindicar la comisión de un delito de función por parte de alguno de

los funcionarios de alto nivel. Luego de realizadas las diligencias que recoge el

Reglamento del Congreso, los representantes proceden a votar para si aprueban

autorizar el proceso judicial.

2.- Inmunidad: De esta gozan los congresistas, el defensor del pueblo y los

magistrados del Tribunal Constitucional, desde que son elegidos hasta un mes

después de haber cesado sus funciones. Por lo tanto cuando se les atribuye la

comisión de delitos comunes, el Congreso en su caso el pleno del Tribunal

Constitucional, deben evaluar si autorizan o no el desafuero.

3.- Indagación Preliminar a cargo de la Fiscalía de la Nación: Tratándose del

procesamiento de integrantes del Poder Judicial y del Ministerio Público pueden

observarse tres tipos de opciones provenientes del derecho comparado:

- La necesidad de que el congreso autorice su procesamiento previo, por

ejemplo el impeachment norteamericano o el antejuicio argentino.

- Ningún tipo de instancia o procedimiento previo, por lo tanto, el

sobreseimiento directo al proceso y jurisdicción comunes. De este modo no se

observan procedimientos especiales para procesar este tipo de funcionarios como en

Italia o Chile.


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- Un procedimiento administrativo de investigación previa, a cargo del

Fiscal de la Nación, como sucede en nuestro caso, desde la creación del Ministerio

Público como órgano autónomo.

1.4.3 Proceso de seguridad para inimputables (artículo 456 yss)

El proceso de seguridad es el proceso aplicable a los inimputables (personas

que no tienen capacidad de comprender lo que la norma establece y no pueden

conducirse por lo que ella establece), siendo aplicables medidas de seguridad.

Debemos señalar que la teoría del delito se divide un injusto y culpabilidad,

destinada a un análisis de atribución de un hecho a una persona, teniendo en cuenta

la capacidad de acción, la tipicidad de la conducta y esta es contraria a derecho. Por

otro lado, la culpabilidad se encarga en este sistema, de un análisis de las

circunstancias personales del sujeto activo del delito con respecto a si su conducta es

reprochable, en tanto se pudo comportar de acuerdo a la norma63. La culpabilidad se

compone de tres elementos: 1.- La imputabilidad, 2.- el conocimiento de la

antijuricidad y 3.- la exigibilidad de otra conducta. No habrá imputabilidad en

determinados casos que veremos ahora.

Existe inimputabilidad (no imputabilidad) cuando el autor del delito no

posee la capacidad psíquica de comprender la antijuricidad o si al poseerlo no está en

la capacidad de actuar de modo distinto, en estos casos no debe ser penado, sino se le

aplicará una medida de seguridad. Entre las causas de inimputabilidad la doctrina

reconoce a la minoría de edad, la anomalía psíquica permanente, el trastorno mental

transitorio, deficiencia mental, alteración de los sentidos. La minoría de edad no está

fundada en razones biológicas expresadas en forma cronológica64, sino en que el

menor de edad, por ser tal, tiene una experiencia de vida igualmente menor, esta

63 Señala MIR PUIG que “pese a lasdiferentes concepciones que se han sustentado y se siguen sustentando sobre las condiciones de la imputación personal, existe consenso en entender que, además de la antijuricidad como juicio despersonalizado de la desaprobación sobre el hecho, el delito requiere la posibilidad de imputación de ese hecho desvalorado a su autor”. MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal. Parte General. Tecfoto, Barcelona, 1998, pág. 545. 64 Esta adopción de le edad de 18 años para determinar la inimputabilidad de una persona es una elección legislativa, que convierte, a través de una presunción iure et de iure, en inimputables a los menores de edad de 18 años, pues se considera que en la evolución de la personalidad del habitante peruano promedio a los 18 años recién será maduro como para poder comprender la ilicitud de su conducta.


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experiencia vital disminuida afecta la capacidad de aprehender los acontecimientos

en su desarrollo crónico, es una presunción de carácter legal.

La regulación procesal de seguridad instaurado por el NCPP viene a salvar

una gran deficiencia de nuestra anterior regulación procesal, ya que no había una

regulación expresa de este tema. En ese sentido la Segunda Sala Penal Transitoria de

la Corte Suprema trató de corregir la deficiente regulación para imponer medidas de

seguridad en la Ejecutoria Suprema recaída en el recurso de nulidad nº 104-2005-

Ayacucho, donde señalo:

- Que las medidas de seguridad son sanciones que se aplican

judicialmente a los inimputables o imputables relativos que han cometido un hecho

punible, que la medida de internación es privativa de libertad y solo puede aplicarse

cuando existe el peligro potencial de que el inimputable puede cometer en el futuro

otros delitos considerablemente graves. En este supuesto vemos cómo la Corte

Suprema intenta delimitar los supuestos en los cuales se puede imponer una

sentencia condenatoria cuya pena sea la de internación, pues se había comprobado en

mucho casos que los jueces imponían una medida de seguridad sin justificar el

peligro del sujeto activo.

- Que, en consecuencia, tratándose de una sanción la medida de

internación sólo puede ser impuesta en la sentencia y luego de que en juicio se haya

acreditado la realización del delito por el inimputable y su estado de peligrosidad. Es

decir, estamos ante la aplicación del principio de tutela judicial efectiva.

- Que, la duración de la medida de internación no puede ser

indeterminada, por eso el operador judicial debe definir en la sentencia su extensión

temporal, la cual, conforme lo establece el artículo setenta y cinco ab initio, en

ningún caso puede exceder los límites cuantitativos de la pena privativa de libertad

concreta, que se hubiera aplicado el procesado si hubiera sido una persona imputable.

- Que además la duración de la medida de internación debe ser

proporcional a la peligrosidad potencial del agente y coherente con las

recomendaciones que sobre el tratamiento a aplicar haya precisado el perito

psiquiatra.


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54

-

Por ello la razón de su especialidad es la calidad del procesado y de la

consecuencia jurídica a imponerse, pues un proceso ordinario no podría en muchos

casos ser el más viable para poder enjuiciar a una persona que no se puede comportar

de acuerdo a derecho o que tiene las facultades limitadas. De ahí que el Juez de la

Investigación Preparatoria o el Juez Penal, colegiado o unipersonal, según el estado

de la causa, dispondrá de oficio o ha pedido de parte, la práctica de un examen por un

perito especializado.

Recibido el informe pericial, previa audiencia con intervención de las partes

y del perito, si el Juez considera que existen indicios suficientes para estimar

acreditado el estado de inimputabilidad del procesado, dictará la resolución

correspondiente instando la incoación del procedimiento de seguridad según lo

dispuesto en el código procesal penal.

El imputado será representado por un curador o por quién designe el Juez de

la Investigación Preparatoria. Si fuere imposible interrogar al imputado se

prescindirá de dicha diligencia. Asimismo el juicio se realizara con exclusión del

público. El perito que emitió el dictamen debe ser interrogado en juicio. La sentencia

versara sobre la absolución o sobre la aplicación de una medida de seguridad. En el

proceso de reforma procesal se dio un caso que derivó en una sentencia de casación

Nº 16-2009- Huaura del doce de Marzo de 2010, en la cual al acusado se le había

instado un proceso de seguridad, pero luego de iniciado el juicio oral se determinó

que no debía procesarse por esa vía, sino por el proceso común, por lo cual se debía

de anular el juicio oral y todas sus actuaciones.

Sin embargo, la Corte Suprema señalo que “la discusión si el proceso

común es diferente al proceso de seguridad no se puede responder en abstracto. Es

claro que cambia su objeto jurídico: el proceso de seguridad discute no sólo los

hechos, aspecto en el que es idéntico al proceso común sino la presencia del binomio

peligrosidad/medida de seguridad, pero esta diferencia no lo hace necesariamente

incompatible con el proceso común – comparte el cuadro matriz de las garantías de

todo enjuiciamiento – pues en este último proceso tras el juicio oral el Tribunal


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puede incluso imponer una medida de seguridad si se dan los presupuestos para ella

y medió una discusión y debate sobre el particular, es decir, si se cumplió el principio

de contradicción – artículo 393, apartado 3, literal e del NCPP”.

1.4.4 Proceso por ejercicio privado de la acción penal (artículo 459 y ss)

En este proceso especial tiene su justificación en la entidad del delito que es

un delito no perseguible por la acción penal pública y por lo tanto de poca relevancia

en términos de alarma social, por ello sus reglas son parecidas al proceso civil, al ser

un proceso más impregnado de la voluntad de las partes. En este proceso el

directamente ofendido por el hecho punible formulará querella con los requisitos

establecidas en el artículo 109 del Código Procesal Penal, constituyéndose como

querellante particular.

En el Perú los delitos perseguibles mediante ejercicio privado de la acción

penal son: lesiones culposas (artículo 124, primer párrafo), injuria (artículo 130),

calumnia (artículo 131), difamación (artículo 132) y delitos de violación de la

intimidad (artículo 158). El legislador ha escogido estos delitos por la poca

gravosidad social del acto, siendo que dichos delitos afectan de manera directa al

agraviado65. De lado del proceso penal, es posible que se realicen diligencias

judiciales previas cuando se ignore el nombre o domicilio de la persona contra quien

se quiere dirigir la querella o cuando fuere imprescindible para describir claro y

preciso el delito. En este caso la investigación es ordenada por el Juez a pedido del

querellante particular y se practica por la Policía Nacional en el plazo que se fije en

la resolución judicial. Notificado el querellante con el informe policial está obligado

a completar la querella dentro del quinto día, si no lo hace caduca su derecho de

ejercer la acción penal.

Expedido el auto de admisión de la querella y absuelto el trámite de

contestación de esta o vencido el plazo para hacerla, se dicta auto de citación a juicio,

cuya audiencia debe celebrarse en un plazo no menor de diez ni mayor de treinta

días. Uno de los problemas que se ha podido observar en el proceso de reforma 65 MARTINEZ HUAMAN, Raúl Ernesto. “Ejercicio privado de la acción penal en la aplicación del Código Procesal Penal 2004”. En: Procedimientos especiales: problemas de aplicación del Código Procesal Penal de 2004. Gaceta Jurídica. Lima.


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procesal penal, es si se le debe proveer al querellado, conducido compulsivamente en

virtud del artículo 463, un abogado de oficio, teniendo en cuenta que es un delito

sujeto a ejercicio privado de la acción penal. Algunos señalan que no, pues la acción

es privada; otros señalan que sí se debe proveer de un abogado en todos los casos.

Una tercera posición señala que solo procedería en los casos de insolvencia.

El Pleno Jurisdiccional Penal Distrital del 2009 de Piura del 15 de

Diciembre de 2,009 tuvo la oportunidad de pronunciarse sobre este punto, señalando

que cuando el querellado fuera conducido compulsivamente y no contara con

abogado de su elección se le debe otorgar un defensor de oficio a fin de que el

imputado no caiga en indefensión, lo cual es correcto, pues el derecho de defensa es

irrestricto cuando hay acciones en las cuáles el imputado no está en condiciones –

por lo accidentado y sorpresivo de la intervención – de contar con un abogado. La

audiencia se realizará en sesión privada en donde se insta a las partes a que concilien

(en cualquier estado del proceso el querellante puede desistirse o transigir) si ello no

es posible se continuará la audiencia bajo las reglas pertinentes del juicio oral. La

inactividad del proceso durante tres meses produce el abandono del proceso.

1.4.5 Proceso de terminación anticipada (artículo 468 y ss)

Otra institución que ha tomado el Código Procesal Penal de 2004 de cuño

extranjero es la terminación anticipada, que es el proceso especial que consta de un

acuerdo entre el procesado y la fiscalía con admisión de culpabilidad de algún o

algunos casos que se formulan, permitiéndole al encausado la obtención de la

disminución de la pena en un sexto (fuera de lo que pueda negociar de ser el caso).

Tiene su justificación como proceso especial, en que su tramitación se basa

en el principio del consenso, distinto al de los procesos ordinarios que se basan en el

principio de oficialidad y contradicción. Pero se ha discutido la jurisdiccionalidad de

este proceso, pues se cree que más que un proceso es un acto administrativo, es decir,

solo un procedimiento. El trámite se da de la siguiente forma: una de las partes va a

solicitar la aplicación de la terminación anticipada al juez, este le correrá traslado a la

otra parte, de aceptar se instalará una audiencia donde negociarán la pena y la


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reparación civil. En este punto se ha dado un tema muy relevante en atención a la

oportunidad en la cual se puede aplicar la terminación anticipada.

Algunos autores han señalado que solo se puede aplicar esta institución

hasta que finalice la investigación preparatoria, la otra parte de la doctrina señala que

se puede aplicar aun en la etapa intermedia, pues es un criterio de oportunidad. Así la

primera postura basada en el acuerdo plenario 05-2009/CJ-116, señala que no hay

doctrina mayoritaria ni antecedente legislativos que nos permitan concluir que el

criterio de oportunidad, regulado en la etapa intermedia, es una forma de acabar

anticipadamente el proceso penal a través de una negociación entre partes. La

confusión se encuentra en el artículo 230 del Código Procesal Penal Modelo para

Iberoamérica, que es el antecedente directo del principio de oportunidad regulado en

el artículo 2 del NCPP peruano, y que denomina a este instituto “criterio de

oportunidad” los cuales como se puede cotejar son los supuestos regulados en el

citado artículo 2 de nuestra legislación y no la terminación anticipada.

Asimismo señalan que se cumple la verdadera función de la etapa

intermedia, esto es, evitar juicios innecesarios, además que la admisión de cargos de

la terminación anticipada en la etapa intermedia traería como uno de los beneficios

para el imputado que ha aceptado los cargos, la reducción de la pena en un 1/6 y no

en un 1/7 como sucede con la figura de la conclusión anticipada del debate. Aunado

a ello, y no menos importante, el acusado no tendría que esperar el inicio del juicio

oral para que se dé culminado el proceso. Así, como lograr un efectivo instrumento

de descarga procesal. Lo cierto es que ambas posiciones tienen razones plausibles

para fundamentar por qué usar o no esta institución en la etapa intermedia. Sin

embargo la discusión no debería ser cuándo puede ser útil aplicarlo en tal o cual

etapa, sino, si es legítimo y si efectivamente sirve para cumplir los fines del proceso.

Siguiendo con el trámite del proceso tenemos que una vez arribado a un

acuerdo provisional, este será revisado por el Juez quien de aprobarlo dictará

sentencia en este sentido. Esto no implica que las partes de manera informal hayan

acordado antes de los términos del acuerdo por lo que la aplicación del traslado a la


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otra parte por parte del Juez y la realización de la audiencia pasen por una mera

formalidad. Como señala Taboada el acuerdo provisional del fiscal y el imputado,

con la intervención de su defensor, versará sobre las circunstancias del hecho

punible, de la pena, de la reparación civil y las consecuencias accesorias a imponer,

incluso la no imposición de la pena privativa de libertad efectiva conforme a la ley

penal (artículo 468.5 del CPP), no siendo extensivo el consenso a la fijación de las

reglas de conducta, en caso de suspensión de la ejecución de la pena, las cuales en

rigor corresponden ser fijadas en forma exclusiva y discrecional por el Juez de la

Investigación Preparatoria (artículo 58 del CP) pudiendo atender las propuestas de

las partes de ser el caso. Este acuerdo será declarado ante el Juez debiéndose

consignar expresamente en el acta respectiva. El Juez dictará sentencia anticipada

dentro de las cuarenta y ocho horas de realizada la audiencia.

Por último no es recurrible el auto que desaprueba el acuerdo arribado por

las partes, sin embargo el Acuerdo Plenario-2009/CJ-116 ha sido claro en este

extremo al decir, que el artículo 468.7 del NCPP no se ha pronunciado acerca de la

posibilidad de apelación u otro recurso contra el auto que desaprueba el acuerdo,

pero que, sin embargo es de tener en consideración la regla general establecida por el

artículo 416.1 del NCPP, que determina como objeto inimpugnable en apelación los

autos que pongan fin al procedimiento o a la instancia – literal b) – o en su caso, los

que causen gravamen irreparable – literal e) – así no cabe duda de la pertenencia de

la aplicación de la regla general del artículo 416.1 b) y e) del NCPP, pues la

desaprobación del acuerdo tiene como efecto la culminación del proceso de

terminación anticipada y, además, causa un gravamen irreparable porque cancela la

vía consensuada y evita la aplicación del beneficio premial.

1.4.6 Proceso por colaboración eficaz (artículo 472 y ss)

El proceso especial de colaboración eficaz es un medio de lucha – no

convencional – contra el crimen organizado, como señala Quiroz66, según la política

adoptada por nuestro país, la colaboración eficaz consiste en aportar información

66 QUIROZ SALAZAR, William. “La colaboración eficaz como estrategia política procesal contra el crimen en el Perú”. En: Revista Oficial del Poder Judicial. Corte Suprema de Justicia de la República, Vol. 2, Nº 1, año 2008, pág 160.


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válida de un evento delictivo donde el informante haya intervenido como autor,

coautor o partícipe. Esta información debe contribuir a descubrir la estructura

organizacional, su forma de actuar, los planes que tengan o hayan ejecutado y

quiénes son los integrantes de la organización. Además, en qué lugar se encuentran

los efectos, ganancias o bienes obtenidos en la actividad delictiva. Tiene también por

finalidad capturar a quienes integran la organización criminal y desactivarla por

completo.

Sánchez Velarde67 afirma que “en el Perú el procedimiento de otorgamiento

de beneficios por la colaboración eficaz surge de la necesidad de desentrañar a la

organización delictiva que se esconde en el anonimato u ocultamiento, luego de

conocerse los primeros elementos indiciarios del delito de corrupción de

funcionarios, delitos de lesa humanidad y otros conexos a ellos, acontecidos en el

Perú en la década pasada, teniendo como punto de partida la investigación de las más

altas autoridades del gobierno de aquél régimen: el ex Presidente, la mayoría de sus

ministros, los comandantes generales de las Fuerzas Armadas y Policiales y sobre

todo el asesor presidencial a cargo del Servicio de Inteligencia Nacional”.

Este proceso especial tiene como antecedente la Ley nº 27378 del 20 de

Diciembre de 2000, encuentra su especialidad – así como la terminación anticipada –

en el principio de consenso y en ser un instrumento no convencional de lucha contra

el crimen organizado. En la actual legislación el fiscal puede celebrar un acuerdo

beneficios y colaboración con el colaborador quien se puede encontrar o no sometido

a un proceso penal, pero además puede acordar con quien ha sido sentenciado,

siempre y cuando la colaboración que presten a las autoridades sirva para la eficacia

de la justicia penal. En la doctrina se ha señalado de un lado que este proceso

especial es inconstitucional, en el sentido de que es ilógico que las normas procesales

que están previstas para sancionar y perseguir delitos en aplicación del principio de

legalidad, se dedique a beneficiar a quienes han cometido crímenes.

67 SÁNCHEZ VELARDE, Pablo. “Criminalidad organizada y procedimiento penal. La colaboración eficaz”. En: HURTADO POZO, José. Anuario de Derecho Penal 2004. La reforma del proceso penal peruano. Fondo editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Lima, 2005, pág. 245.


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El otro sector advierte que la colaboración eficaz es un arma del Estado en

la lucha contra la criminalidad organizada, pues el Estado no puede combatir de otra

forma contra este tipo de criminalidad. En este sentido, no se pueden utilizar medios

de investigación y procesamiento tradicionales contra una criminalidad que no es

común sino compleja.

De ahí que se puede entender el uso de este Derecho Penal premial. Pues no

hay otra forma de lograr los fines del proceso penal y la política criminal en general,

es por ello que resulta coherente lo que señala Quiroz, en el sentido de que la

regulación del NCPP debe extender el ámbito de aplicación del colaborador eficaz

para toda aquella persona investigada, procesada o sentenciada que conozca

información significante sobre la planificación o ejecución de actividades delictivas

que pertenezcan al crimen organizado, sin necesidad de que el informante haya

participado como autor o partícipe en los hechos sobre los que brindará información.

No deben aplicarse los beneficios solo a aquellos que informen de su hecho criminal,

sino por el contrario, de cualquier hecho criminal grave que tuviera conocimiento

veraz y cierto.

1.4.7 Proceso por faltas (artículo 482 y ss.)

El proceso para conocer faltas, en contra de lo que señalan los autores,

debemos decir que, es un proceso ordinario y no uno especial. Esto tiene su razón de

ser en su origen histórico, así en el Código Penal de 1910 o Código Napoleónico se

regulaba los procesos ordinarios para las tres clases de infracciones que se regulaban

en el Código Penal. Por ello Gimeno Sendra que dentro de la clasificación tripartita

que inauguró el Código Procesal Penal napoleónico conforme a la cual las

infracciones penales habían de clasificarse en “crímenes” (o delitos muy graves de la

competencia del jurado), delitos y contravenciones, el juicio de faltas, está arbitrado

para el enjuiciamiento de estos últimos actos antijurídicos, que nuestro código penal

diferencia nítidamente de los delitos, tanto por la escasa lesión social, como por la

mitigada entidad de la pena, la cual suele ser privativa de libertad.

Entonces podemos señalar que por lo general, existen dos procesos

ordinarios uno para delitos y otro para faltas, pues ellos son aplicables a la


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61

generalidad de personas y a la generalidad de las infracciones. Siguiendo a Montero

Aroca podremos decir que “por medio de ese proceso, los órganos jurisdiccionales

pueden conocer los objetos de toda la clase sin limitación alguna, habiéndose

establecido con carácter general. Se prevén en principio para todo de hechos punibles

y se determinan atendiendo a su naturaleza: faltas o delitos.

En el NCPP se encuentra regulado en los artículos 482 a 487, siendo el

trámite que la persona ofendida por una falta puede denunciar su comisión ante la

policía o dirigirse directamente al Juez comunicando el hecho, constituyéndose en

querellante particular. Luego se cita a juicio, el auto de citación a juicio puede

acordar la celebración inmediata de la audiencia, apenas recibido el informe policial,

siempre que estén presentes el imputado y el agraviado así como si lo están los

demás órganos de prueba pertinentes a la causa o, por el contrario, no ha de resultar

imprescindible su convocatoria. También podrá celebrarse inmediatamente el juicio

si el imputado ha reconocido haber cometido la falta que se le atribuye.

De no ser posible la celebración inmediata de la audiencia, en el auto se

fijará la fecha más próxima de instalación del juicio, convocándose al imputado, al

agraviado y a los testigos que corresponda. La audiencia se instalará con presencia

del imputado y su defensor, y de ser el caso, con la concurrencia del querellante y su

defensor. Si el imputado no tiene abogado se le nombrará uno de oficio. Las partes,

sin perjuicio de lo dispuesto en el numeral cinco del artículo anterior, podrán asistir

acompañados de los medios probatorios que pretendan hacer valer. Acto seguido, el

Juez efectuará una breve relación de los cargos que aparecen en el informe policial o

de la querella. Cuando se encontrare presente el agraviado, el juez instará una posible

conciliación y la celebración de un acuerdo de reparación de ser el caso. Si se

produce, se homologará la conciliación o el acuerdo dando por concluida las

actuaciones. De no ser posible una conciliación o la celebración del acuerdo, se

preguntará al imputado si admite su culpabilidad. Si lo hace, y no fueran necesarios

otros actos de prueba, el juez dará por concluido el debate y dictará inmediatamente

la sentencia correspondiente. La sentencia puede pronunciarse verbalmente y su

protocolización por escrito se realizará en el plazo de dos días.


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62

En el proceso de reforma ha habido la discusión sobre el efecto legal que

tiene la inasistencia de la parte querellante al proceso de faltas, pues unos señalan

que es una clara muestra de desistimiento tácito, mientras que otras determinan que

esto no se puede aplicar, ya que debe ser regulado por ley. El pleno jurisdiccional

Distrital de Jueces Especializados Penales y Jueces de Paz Letrados de Arequipa de

23 de Julio de 2010, se adhirió a la postura que considera que el querellante

particular es el titular del derecho de acción, esto es que se constituye en el titular del

derecho subjetivo sugerido a quien se ha afectado su bien jurídico. Si nos

encontramos frente a un verdadero proceso penal acusatorio donde no existe la figura

del Ministerio Público, el querellante particular se constituye en el persecutor de la

acción penal y civil del agente, por lo tanto, si este no concurre a la audiencia, esta

inasistencia importaría el desistimiento tácito de la acción, por lo que se debe tener

por desistido y archivar el proceso, ya que este procedimiento es en lo posible,

reducido de formalismos y con mayor agilidad en su desenvolvimiento, en primacía

de los principios de celeridad y oralidad.


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2.- LA TERMINACIÓN ANTICIPADA EN LA LEGISLACIÓN

NACIONAL

2.1. ANTECEDENTES LEGISLATIVOS DE LA TERMINACIÓN

Tiene su origen en el pleabargaining o acuerdo negociado norteamericano, la

adopción de dicha figura en nuestro Código procesal penal evidencia el

procedimiento penal norteamericano. Es cierta la afirmación hecha por reconocidos

procesalistas peruanos que el Código Procesal Penal deriva de los textos procesales

colombiano e italiano o también se sostenga que deriva de la conformidad española o

la mediación alemana. Es inobjetable que la institución de la terminación anticipada,

mas allá de sus concretos antecedentes legislativos y las diferencias existentes, tiene

su origen en el derecho norteamericano, autentico exportador de la justicia

negociada68, que provoca incluso que dicha figura se en algunos países como

Alemania aplicada, a pesar de no tener sustento legal69.

En este contexto cabe recordar como FAIREN GUILLEN a pesar de

reconocer que las formulas negóciales existentes en el proyecto del Código procesal

penal modelo para Iberoamérica se asemejan al pattegiamento del Código de

procedimiento penal italiano, reconoce, citando abundante doctrina italiana, que

aquella formula procesal italiana deriva del pleabargaining norteamericano70.

Es que la doctrina procesal italiana reconoce que el modelo acusatorio

introducido mediante su reforma legislativa tiene su base en el modelo

angloamericano71. Debido a dicha relación la figura italiana de la applicazione della

pena su richiesta delle parti” (“aplicación de la pena a pedido de las partes”) es

68 MORAL GARCÍA, Antonio. “La conformidad en el proceso penal (reflexiones al hilo de su

regulación en el ordenamiento español)” 69 SCHUNEMANN, Bernd. “¿Crisis del procedimiento penal? ¿Marcha triunfal el procedimiento

penal norteamericano en el mundo?” 70 FAIRÉN GUILLEN, Víctor. “Notas el proyectado Código de proceso penal para Iberoamérica” 71 ARRU, Antonio Angelo. “La applicazione della pena su richiesta delle parti”


64

64

conocida recurriendo a un término italiano equivalente a la expresión bargain

(negociación)72, es decir el aludido pattegiamento.

La misma relación antecedente es formulada por la doctrina y la

jurisprudencia en relación a la regulación colombiana de la terminación

anticipada73que, como hemos indicado anteriormente, es señalada por un sector de la

doctrina nacional como uno de los antecedentes fundamentales de la figura peruana

dado que fue el primer país latinoamericano que incorporo la terminación anticipada

en su legislación procesal penal.74.

Esta preponderancia de formulas de abreviación del proceso mediante la

negociación de la responsabilidad penal responde a lo que se denomina boom de la

justicia criminal negociada, cuya carta se encuentra en los Estados Unidos, siendo así

irrelevante la concreta formula legislativa utilizada pues todas ellas provienen de un

tronco común.

El proceso especial de terminación anticipada tiene como antecedente

normativo nacional inmediato el artículo 2º de la ley Nº 26320 para determinados

delitos de tráfico ilícito de drogas previsto en los articulo 296º, 298º,300º y 302º del

Código penal y para la totalidad de delitos aduaneros previstos en la ley Nº 26461.

En caso de no llegarse a un acuerdo o desaprobarse, el Fiscal y el Juez que

participaron en la audiencia debían ser remplazados por otros que tengan la misma

competencia.

El numeral 4º de la primera disposición final del CPP, estableció que a partir

del 01 de febrero del 2006, entraría en vigencia en todo el territorio nacional los

artículos 468º a 471º que regulan el proceso especial de terminación anticipada para

toda clase de delitos. Luego el numeral 3º de la tercera disposición derogatoria

estableció la derogación de todas las leyes y disposiciones que se oponga a la 72 PIZZI, William & MONTAGNA, Mariangela. Op. Cit., p. 08. 73 SANCHEZSANCHEZ, Raúl. “Negociación y preacuerdos” en: A.A.V.V. Sistema penal acusatorio.

Universidad del Rosario, Bogotá 2005, p. 216 74 GALVEZ VILLEGAS, Tomás / RABANAL PALACIOS, William / CASTRO TRIGOSO, Hamilton. “El

Código procesal penal, Jurista 2008., p. 887


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65

presente ley, por tanto quedo tácitamente derogada el proceso de terminación

anticipada regulado en el artículo 2º de la ley Nº 26320 y el artículo 20º de la Ley Nº

28008, que modifica la Ley Nº 26461)75, debiendo en adelante concebirse

exclusivamente al tramite previsto en el CPP para todos los delitos, de la que es

innegable que el proceso especial de terminación anticipada es una institución que

carece de desarrollo jurisprudencial en nuestro país.

2.2. CARACTERÍSTICAS PARTICULARES.

Este proceso especial tiene su origen en el instituto del

“patteggiamento” italiano, introducido por la Ley Nº 689 del 24 de Noviembre de

1981. En el Perú su incorporación ha tomado como fuente los artículos 444º al 448º

del Código de Procedimiento Penal Italiano de 1988 “Applicazione Della pena su

richiesta delle parti” y, en segundo orden, el artículo 37º del Código de

Procedimiento Penal Colombiano, respetándose su redacción original, que luego fue

modificada por la Ley Nº 81 del 2 de Noviembre de 1993. Se trata de una ley

importada.

A través del proceso de terminación anticipada se busca conseguir una

justicia más rápida y eficaz, aunque respetando el principio de legalidad procesal. La

idea de simplificación del procedimiento parte en este modelo del principio del

consenso. El citado procedimiento simplificado opera, como un “filtro selectivo

consensualmente aceptado”, en donde la premialidad correlativa a la solicitud o a la

aceptación de tales filtros incentiva su funcionamiento; deja a las partes, desde una

lógica propia del procedimiento acusatorio, un poder dispositivo para que puedan

configurar el objetivo del proceso. El consenso, según BARONA VILAR, opera, de

modo básico, sobre el tipo de pena y sobre la calificación jurídica y, como efecto

reflejo, sobre el procedimiento al determinar una particular clausura del mismo76.

75 SANCHEZ VELARDE, Pablo. Manual de derecho procesal penal, p. 922. ÍDEM. Introducción al

nuevo proceso penal. 76 BARONA VILAR, La Conformidad en el Proceso Penal, Tirant lo Blanch, valencia, 1994, p.113.


66

66

El centro de negociación es la pena, su naturaleza, la reparación civil y las

consecuencias jurídicas que trae consigo el delito.

Es de tener presente, según GIOVANNA MARIA ANCA, que este

procedimiento, auténtico “negozio transattivo” basado en las recíprocas concesiones

que tiene lugar entre acusación y defensa, permite al acusado evitar la publicidad

negativa de los debates, el pronunciamiento de una sentencia de condena bajo la

óptica contradictoria, así como la eventual experiencia carcelaria; mientras que el

sistema de justicia obtiene una disminución de número de procesos penales

pendientes77.

La Ley Nº 26320 (referida a los Procesos por Delito de Tráfico Ilícito de

Drogas) promulgada por el Congreso el 19 de mayo de 1994 trajo consigo cambios

sustanciales en la represión, investigación y juzgamiento de los delitos de tráfico

ilícito de drogas, además de las consideraciones sobre concesión de beneficios

penitenciarios, también a favor de los condenados por dicho delito.

La citada ley establece un procedimiento especial de Terminación

Anticipada del Proceso a efecto de evitar la continuación de la investigación judicial

y el debate contradictorio del juzgamiento –y el juicio oral propiamente dicho- si se

pone de manifiesto una fórmula de acuerdo entre el imputado y el Ministerio

Público, sea sobre las circunstancias del delito o sobre la pena, o sobre ambos,

correspondiendo al Juez penal la decisión final respecto del citado acuerdo que, en el

caso de ser aprobatorio, deberá ser consultado a la instancia jurisdiccional superior.

Lo atractivo de las normas que regulan este procedimiento no sólo es la

culminación rápida del proceso, sino también la posibilidad de reducción de la pena

que le correspondería al imputado, pues conforme a la citada ley, sobre el acuerdo a

que se llegue, aquel recibirá como beneficio la rebaja de la pena a imponer por el

77 Citado por Rodríguez García, Nicolás, La Justicia Penal Negociada, Ediciones Universidad de Salamanca, Salamanca, 1997, p.137.


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67

Juez Penal, en una sexta parte, rebaja que sería adicional a la que pudiera

corresponder en los casos de confesión78.

2.2.1 FINALIDAD

La finalidad del Proceso Especial de Terminación Anticipada es reducir los

tiempos del proceso respecto a lo que ocurre en el procedimiento ordinario.

El criterio de economía procesal que inspira este proceso, tiene como

presupuesto el acuerdo entre el imputado y el Fiscal sobre el proceso y la pena,

obligando al Juez a fundar su convencimiento sobre la verdad de los hechos, acota

ANIELLO NAPPI, en base a las investigaciones prejurisdiccionales o actos

sumariales, sin dejar de formar las pruebas en el contradictorio de las partes propias

del juicio oral; y, como efecto evitar la celebración del juicio oral y una exclusiva

función premial al conceder una rebaja de pena si la causa culmina por esta vía79.

2.2.2 AMBITO DE APLICACIÒN

A. Competencia

Como se ha dicho, el Proceso de Terminación Anticipada inicialmente

estuvo circunscrito, en cuanto a su delimitación objetiva, a dos rubros delictivos: a)

los Delitos de Tráfico Ilícito de Drogas, previstos en los artículos 296º, 298º, 300º,

301º y 302º del Código Penal por imperio de la Ley 26320 del 02 de Junio de 1994;

y, b) La totalidad de los Delitos Aduaneros, regulados en la ley Nº 28008 “Ley de

Delitos Aduaneros”. Esta ley recogió en su artículo 20 el procedimiento denominado

“Conclusión Anticipada del Proceso por Delitos Aduaneros” destinado a facilitar la

resolución de los procesos para estos delitos.

La Fiscalía de la Nación reguló el comportamiento procesal de los fiscales

en dicho procedimiento a través de la Circular Nº 005-95-MP-FN publicada el 16 de

Noviembre de 1995.

78 SANCHEZ VELARDE, Pablo, Manual de Derecho Procesal Penal, Idemsa, 2004, p. 922. 79 Citado por Rodríguez García, Nicolás: La Justicia Penal Negociada, cit., p.138.


68

68

Ambas leyes tienen las siguientes características comunes, que permiten

caracterizar este primer momento80:

- Regulación fragmentaria: Inicialmente, el procedimiento sólo era

posible a específicos supuestos de Tráfico Ilícito de Drogas y después a los Delitos

Aduaneros.

- Unidad de procedimiento: La Ley de Contrabando recogió en gran

medida las líneas directrices y fisonomía del Procedimiento de Terminación

Anticipada de Drogas, realizando algunas adaptaciones secundarias.

-

Como se trataba de un proceso limitado a determinados delitos, se debía

estar expresamente a lo consignado en el auto de apertura de instrucción. El

cuestionamiento sobre la tipificación del delito no podía hacerse a través de la

solicitud de terminación anticipada, por lo que, sólo era procedente dar curso a la

solicitud respectiva una vez que se haya dilucidado, en incidente aparte, cuál era el

tipo penal que se amoldaba a los hechos objeto del proceso penal.

Si la causa también se seguía por otros delitos (acumulación), el proceso de

terminación anticipada podía instaurarse, en la medida que dichos ilícitos no eran de

mayor gravedad que el de tráfico ilícito de drogas o aduanero, regía el principio de

mayor gravedad de la infracción, es decir, el delito más grave, cuando existía

concurso procesal de delitos sujetos a trámites distintos, determinaba el

procedimiento a seguir.

B. Oportunidad

Este proceso, en cuanto a su delimitación temporal, puede intentarse una vez

que se ha dictado el autor de apertura de instrucción y durante la etapa de

investigación o de instrucción.

En la Ley Nº 26320 se precisa que el límite máximo para presentar la

solicitud es la culminación de la etapa de instrucción. En cambio, en la Ley Nº 28008

se señala como límite extremo antes de la formulación de la acusación fiscal, de

suerte que si el expediente se encuentra en la Fiscalía Superior y se presenta la

80 SALINAS MENDOZA, Diego. Terminación Anticipada del Nuevo Proceso Penal Peruano. Palestra, Lima 2011, p. 153.


69

69

solicitud antes de que se emita un pronunciamiento sobre el fondo del asunto,

entonces la Sala Penal Superior deberá devolver los actuados al Juez Penal para su

respectiva tramitación y, mientras tanto, debe diferirse todo pronunciamiento hasta

que culmine dicho procedimiento.

C. Legitimación

Desde su delimitación subjetiva, este proceso sólo puede ser instado por el

imputado y el Ministerio Público. La parte civil o el tercero civil están excluidos de

la posibilidad de plantearlo. Es más, la parte civil no tiene ni siquiera posibilidad de

oponerse e imposibilitar su realización, sin que a ello obste el derecho que le asiste

de formular peticiones y requerimientos en aras de la defensa de sus derechos e

intereses legítimos.

Como todo acto postulatorio, la solicitud debe fundamentarse. Para estos

efectos se debe tener presente dos presupuestos esenciales; primero, este

procedimiento está destinado a discutir los alcances de una futura sentencia

condenatoria, por lo que debe existir en autos suficientes elementos de convicción

acerca de la existencia del delito y de la responsabilidad del imputado; y segundo, no

está en tela de discusión la tipificación del delito realizada en el auto de apertura de

instrucción; consecuentemente, las discusiones acerca de las “circunstancias del

hecho punible” sobre las que puede haber aceptación total o parcial, están referidas a

las agravantes y a las atenuantes genéricas, así como a los demás elementos que

condicionan la penalidad (errores de tipo, de prohibición o de comprensión, siempre

que sean vencibles, tentativa, complicidad)81.

2.2.3 CARACTERISTICAS DEL PROCESO DE TERMINACIÓN

ANTICIPADA

2.2.3.1. Ley Nº 26320

81 SAN MARTIN CASTRO, Cesar, Derecho Procesal Penal, p. 1027.


70

70

El ámbito de aplicación de esta ley esta circunscrito a los Delitos de Tráfico

Ilícito de Drogas previsto en el C.P.: artículos 296, 298, 300 y 302º. Se exceptuaban

las figuras delictivas agravadas. Las principales características son las siguientes82:

A) Presupuestos:

1. Formalidad: Se requiere que el proceso penal se encuentre en curso y

sólo se puede aplicar hasta vencido el plazo ampliatorio de instrucción. Es decir, y

aunque parezca obvio, se requiere la existencia de un proceso penal ya iniciado por

delito de TID, lo que excluye la posibilidad de que el Fiscal pueda incoar este

procedimiento especial antes del inicio formal de la causa. La celebración de la

Audiencia Especial y Privada se realizará durante la etapa de la instrucción.

2. Iniciativa: El pedido para la celebración de la Audiencia Especial y

Privada lo hace el imputado, su abogado defensor al Fiscal y éste (también de oficio)

lo dirige al Juez Penal. Debe observarse que el legislador ha querido poner en relieve

la actuación del Ministerio Público, no sólo en cuanto a su intervención dentro de

este procedimiento, sino también en la forma de iniciación del mismo. De allí cuando

existan los presupuestos para dicho procedimiento, debe de solicitarse el pedido al

Juez; la ley permite una actuación Fiscal y ha de procederse con la mayor

imparcialidad y proporcionalidad (dejando incluso de lado el perjuicio que importa el

hecho de tener que llegar a una fórmula de transacción penal en materia de drogas).

El Fiscal solicitara al Juez Penal la Audiencia Especial y Privada cuando por

naturaleza de los hechos investigados (delitos taxativamente previstos), prueba

acumulada (existente a la fecha de la solicitud y que comprende incluso las

manifestaciones policiales) o la confesión corroborada, resultare innecesario

continuar con el procedimiento ordinario. El imputado también podrá solicitar la

aplicación de este procedimiento, sea verbal o por escrito. Este procedimiento se

tramita en expediente aparte al principal.

3. Oportunidad y Sujetos Procesales: Conforme a lo dispuesto por la Ley, la

terminación anticipada del proceso podrá solicitarse por una sola vez; debe

entenderse dentro del mismo proceso principal. Intervienen en las diligencias el

Fiscal, el Juez, el imputado y su defensor.

82 SANCHEZ VELARDE, Pablo, Manual de Derecho Procesal Penal, cit, p. 924-927.


71

71

4. Acuerdos Preliminares: Conforme está redactada la ley, se entiende que

el acuerdo debe realizarse exclusivamente en la diligencia especial y privada, sin

embargo, no existe ningún impedimento para que se puedan adelantar acuerdos

preliminares entre el imputado o su defensor y el Fiscal. Así lo dispone la Circular Nº

005-95-MP-FN. Ello puede significar la concurrencia a la audiencia sabiendo que la

misma se desarrollará con éxito cuando exista coincidencia en los acuerdos

preliminares.

B) Celebración de la Audiencia Especial y Privada. La petición para la

realización de la audiencia especial la hará el Fiscal al Juez y fijado el día y hora,

reunidas los sujetos procesales, se procederá a la diligencia. Esta no presenta las

características de un juicio oral solemne.

Ante el petitorio, el Juez citará a los sujetos procesales a la diligencia; si se

tratare de varios procesados y sólo uno de ellos pide la terminación anticipada, la

autoridad judicial deberá notificar a los restantes procesados con mención expresa de

que la diligencia es para la realización de una audiencia especial y privada. Si a la

citación no concurre alguno de los sujetos procesales, a pedido de cualquiera de los

presentes o de oficio por el Juez, se postergará la diligencia para una nueva fecha,

asegurándose la concurrencia de las partes.

En el día y hora fijados por el Juez, el Fiscal presentará los cargos existentes

contra el imputado. Ello comprende todos aquellos elementos de prueba reunidos en

la investigación preliminar y judicial (declaraciones, actas, pericias). Esta imputación

equivale a una acusación oral, dado que versa sobre los hechos y la pena aplicable.

El imputado puede aceptar total o parcialmente los cargos o rechazar los

mismos.

El Juez Penal debe explicar al imputado los alcances y consecuencias del

acuerdo y las limitaciones que representa a la posibilidad de controvertir su

responsabilidad.

La ley exige la posibilidad de acuerdo entre el imputado y el Fiscal sobre el

delito y la pena. En este sentido, cabe la formula de consenso sobre las circunstancias

atenuantes y agravantes genéricas del hecho punible, o sobre la forma de evitar que

la diligencia de audiencia especial cumpla con sus objetivos, es que también se


72

72

posibilita, como se ha dicho, la realización de acuerdos preliminares. De esa forma el

riesgo de no alcanzar el acuerdo necesario disminuye.

Por último, el imputado, de acuerdo a ley, puede condicionar el acuerdo a la

imposición de una condena condicional, en los casos que lo permita el Código

Penal, requiriéndose la opinión favorable del Fiscal a efecto de la decisión definitiva

por el Juez Penal.

C) Resolución Judicial

Culminada la diligencia judicial el Juez Penal analizará el acuerdo entre el

Fiscal y el imputado, hará la calificación jurídica en cuanto al hecho punible, la

existencia de prueba suficiente, teniendo en cuenta los principios que inspiran el

debido proceso. Una calificación positiva del acuerdo conlleva la expedición de la

sentencia dentro de las cuarenta y ocho horas, fijado pena y reparación civil.

El Juez Penal dicta sentencia sobre lo acordado y así se debe precisar en la

resolución. La resolución que aprueba el acuerdo debe ser objeto de consulta a la

Sala Superior. El Juez también puede desaprobar el acuerdo.

D) Impugnaciones

Si el Juez deniega el acuerdo, la resolución puede ser impugnada por el

Fiscal o el procesado. El término para apelar es de un día.

La parte civil no interviene en el acuerdo, pero se le deberá notificar sobre

los términos del acuerdo a efecto de solicitar a la Sala Penal el incremento de la

reparación civil. Si no se llega a un acuerdo entre el Fiscal y el imputado, el Juez

dictará resolución en ese sentido contra dicha resolución no procede recurso

impugnatorio. La Ley no prevé la interposición de recurso de nulidad.

E) Casos de Procesos Complejos

La Ley 26320 regula la aplicación de la terminación anticipada para los

casos donde el proceso reviste la característica de complejo, ya sea por el número de

delitos o de personas imputadas. En tales casos se requiere el acuerdo de todos los

inculpados y por todos los cargos que se imputan a cada uno. Pero también se

posibilita el acuerdo parcial, siempre que se trate de hechos punibles independientes

(no conexos) en la medida que los procesados, individualmente considerados,

acepten la integridad de los cargos que se les incrimina.


73

73

F) Reemplazo del Fiscal y Juez

La misma ley establece que tanto el Fiscal como el Juez que participan de

la Audiencia Especial, serán reemplazados cuando no se llegue a un acuerdo o el

acuerdo no sea aprobado. Tal disposición obedece al hecho de tanto el Juez como el

Fiscal ya han adelantado juicio, sin embargo, ello merece un estudio más detenido,

pues podría propiciar acciones encaminadas a excluir la intervención de dichos

funcionarios judiciales, además, la misma ley establece que la declaración hecha por

el imputado se tendrá como inexistente y no podrá ser utilizada en su contra.

G) Reducción de la Pena

Aprobado el acuerdo, el Juez Penal rebajará la pena acordada en una sexta

parte. No se trata de la pena conminada, sino de la pena acordada; de tal manera que

si el acuerdo es por el mínimo de la pena, es sobre esta que se procederá a la

reducción de la sexta parte. Si hubiera además confesión sincera, la reducción sería

aún mayor, pues es acumulativa.

2.2.3.2Ley 28008

Casi nueve años después de dictada la Ley 26320 del 2 de junio de 1994, se

publicó la Ley Nº 28008 “Ley de Delitos Aduaneros” que contenía la descripción de

conductas que atentaban contra el orden aduanero, conminándolas con la imposición

de una pena.

Esta ley recogió en su artículo 20 el procedimiento denominado

“Conclusión Anticipada del Proceso por Delitos Aduaneros” destinado a facilitar la

resolución de los procesos para estos delitos.

Las principales reglas y características que establece esta ley son las

siguientes:

a. Se realiza a iniciativa del Ministerio Público o del procesado, en cuyo

caso el Juez dispondrá, una vez iniciado el proceso y antes de formularse la

acusación fiscal, siempre que exista prueba suficiente de responsabilidad penal, por

única vez para los delitos contemplados en la presente ley, la celebración de una

audiencia especial y privada, en cuaderno aparte y con la asistencia de los sujetos

procesales y del abogado defensor del procesado.


74

74

b. En la audiencia, el Fiscal presentará los cargos que de acuerdo con la

investigación surjan contra el procesado y éste tendrá la oportunidad de aceptar, en

todo o en parte, o podrá rechazarlos. El Juez deberá explicar al procesado los

alcances y consecuencias de su aceptación de responsabilidad total o parcial.

c. Se impondrá al procesado que acepte la aplicación de la terminación

anticipada, el mínimo legal de la pena, correspondiente al delito aduanero cometido.

d. Tratándose de la reducción de la pena privativa de la libertad, el

procesado deberá abonar por concepto de beneficio otorgado, una suma equivalente a

dos veces el valor de las mercancías materia del delito más los tributos dejados de

pagar, y los derechos antidumping o compensatorios cuando correspondan, sin

perjuicio del decomiso de las mercancías e instrumentos materia del delito.

e. Una vez efectuado el depósito del monto establecido, el Juez dictará

sentencia conforme a lo acordado dentro de las cuarenta y ocho horas.

f. Si el Juez considera que la calificación jurídica del hecho punible y la

pena a imponer son las más adecuadas y obra prueba suficiente, dispondrá en la

sentencia la aplicación de la pena indicada y la reparación civil, enunciando en su

parte resolutiva que ha habido acuerdo de los sujetos procesales.

g. La sentencia será elevada en consulta al Tribunal Superior, el que deberá

absolverla en un término no mayor a tres días hábiles. El auto que deniegue la

aplicación de la terminación anticipada es apelable en un solo efecto, en el término

de un día hábil.

2.3. INTERVENCIÓN DE LOS SUJETOS PROCESALES

Conforme ya se ha señalado, por Ley N° 26320 publicado en el diario

Oficial “El Peruano” el 02 de junio de 1994 norma referida a los procesos por

delito de tráfico ilícito de drogas y la Ley N° 28008 promulgada el 18 de junio

del 2003 para los delitos Aduaneros, se incorporó en nuestro ordenamiento

jurídico el procedimiento de terminación anticipada (resultando inaplicable par

otras modalidades), siendo los sujetos procesales llamados a intervenir en el

mencionado procedimiento: el Procesado, el Ministerio Público y el Juez Penal.


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75

2.3.1 El Procesado

Como actor principal en el proceso, conocedor de los hechos que se le

imputa y de los beneficios que le concierne por someterse a este procedimiento

especial; la Ley le otorgó directamente la facultad para plantear el mencionado

procedimiento por única vez, luego que se haya dictado el auto de apertura de

instrucción y durante la etapa de la investigación, y hasta antes de la culminación

de dicha etapa o la formulación de la acusación; para ello debía presentar una

solicitud debidamente fundamentada, que debería ser puesta en conocimiento de

todos los procesados si lo hubiere, quienes podrían rechazar desde un inicio esta

posibilidad o no aceptar consenso alguno al iniciar la audiencia.

Para los efectos del acto postulatorio, conforme lo señala el doctor César

San Martín debe tenerse presente dos presupuestos esenciales: primero, este



acerca de la existencia del delito y de la responsabilidad del imputado; y segundo,

no está en tela de discusión la tipificación del delito realizada en el auto de

apertura de instrucción; consecuentemente, las discusiones acerca de las

“circunstancias del hecho punible” sobre las que puede haber aceptación total o

parcial, están referidas a las agravantes y a las atenuantes genéricas, así como a

los demás elementos que condicionan la penalidad (v.gr.: errores de tipo, de

prohibición o de comprensión, siempre que sean vencibles; eximentes

imperfectas, tentativa, complicidad83.

2.3.2 El Ministerio Público

Representado por el Fiscal Provincial Penal, asume un rol protagónico en

la tarea de este trámite procedimental simplificado. En este procedimiento

especial el rol que le compete al fiscal es de suma importancia y de mayor

responsabilidad en que no se aparte de las normas de legalidad y el debido respeto 83 SAN MARTIN CASTRO, César. “Derecho Procesal Penal”. Tomo II, Ed. Grijley, Lima, 2006, p.1388.


76

76

a los derechos y garantías que la ley de leyes otorga al proceso, incluyendo lo que

corresponde al justiciable.

La Ley le confiere la iniciativa para solicitar la celebración de la

audiencia especial al fiscal y en ella formular los cargos en contra del imputado y

además, como titular de la acción penal durante la investigación o instrucción y

como sujeto procesal en la audiencia; de su acertada calificación en cuanto a los

hechos imputados y del minucioso análisis que hiciera, dependerá, no sólo la

aprobación que pueda hacer el juzgador, sino la posibilidad del mismo acuerdo.

Cabe mencionar que la ahora derogada Circular N° 005-95-MP-FN que

proporcionaba instrucciones para la actuación del Ministerio Público en los

procedimientos de terminación anticipada por delitos de tráfico ilícito de drogas,

en su cuarto párrafo, facultó al fiscal adelantar conversaciones extrapolares con el

imputado y su defensa; y en el sexto párrafo le impuso contar con un documento

con los hechos objeto de la imputación, las circunstancias típicas relevantes y la

tipificación correspondiente, así como lo referente a la reparación civil.

2.3.3 El Juez Penal

Como funcionario que ejerce jurisdicción penal, el Juez de la causa

recibida la solicitud de terminación anticipada debe de constatar:1) que los delitos

objeto del procedimiento penal están incursos en su ámbito de aplicación, 2) que

se trata de la primera solicitud y 3) que, de existir pluralidad de imputados, todos

ellos han aceptado someterse al procedimiento. Admitida la solicitud de

terminación anticipada, dictará el auto de citación a la audiencia especial y

privada, disponiendo se notifique a todas las partes procesales, incluso a la parte

civil y al tercero civilmente responsable, para que expongan lo conveniente en

resguardo de sus derechos e intereses legítimos. La audiencia se realizará en acto

privado, en cuaderno aparte y con la asistencia sólo del imputado, su abogado

defensor y el fiscal; en ella el juez deberá de explicar al procesado los alcances

y consecuencias de su aceptación total o parcial, y el fiscal presentará los cargos


77

77

que de acuerdo con la investigación surjan contra el procesado, el mismo que

tendrá la oportunidad de aceptarlo, en todo o en parte, o podrá rechazarlos; si el

fiscal y el procesado llegan a un acuerdo acerca de las circunstancias del hecho

punible y de la pena a imponer, así lo declararán ante el juez, todo lo cual

deberá ser consignado expresamente en el acta correspondiente, así como los

aspectos más importantes ocurridos en dicho acto.

Respecto a la audiencia, el doctor César San Martín refiere que consta

de cuatro grandes fases. En la primera, de carácter preliminar, el juez advierte y

explica al imputado respecto a los alcances y consecuencias del acuerdo y las

limitaciones que éste representa para la posibilidad de controvertir su

responsabilidad. En la segunda, el Fiscal presenta los cargos, de modo general, y

hace mención a la pena probable que merecía el hecho punible. En la tercera, se

da la discusión propiamente dicha, que involucra tanto la primera intervención del

imputado y su defensor, cuanto las sucesivas intervenciones de ambas partes con

vista a la aceptación total o parcial de los acuerdos. En la cuarta, si se arriba a un

acuerdo, se pasa a la redacción de los términos del mismo, donde se señalará

expresamente la pena y la reparación civil acordadas y se establecerá, además si

la pena es efectiva o no. Si no se llega a un acuerdo, la audiencia termina con esa

declaración expresa84.

Es menester señalar que el art. 2° inc.7 de la Ley N° 26320 señala la

exclusión del fiscal y del juez en todos los casos que es realizada la

audiencia y no se arriba a un acuerdo, o éste no es aprobado por el juez o por

la Sala Penal Superior, los cuales deberán ser reemplazados por otros que tengan

la misma competencia; y si bien la Ley de los delitos aduaneros N° 28008 no

prevé la mencionada exclusión, sin embargo encontrándose ambas sustentadas en

los mismos principios en cuanto a su procedimiento, le es aplicable también ésta

supletoriamente.

84 SAN MARTIN CASTRO, César. Ob.cit., p.1390.


78

78

Asimismo, conforme a la Ley N° 28008 los procesados que se

acojan a la terminación anticipada, se les impondrá el mínimo legal de la pena,

según corresponda al delito aduanero cometido, y conforme lo establece la Ley

N° 26320 en su art. 3, el encausado que se acoja a este proceso especial recibirá

un beneficio de rebaja de la pena de una sexta parte; beneficio que es adicional y

se acumulará al que reciba por confesión.

2.4 DOCTRINA Y JURISPRUDENCIA NACIONAL EN EL

MARCO DE LA LEGISLACION ANTERIOR AL NUEVO CODIGO

PROCESAL PENAL

2.4.1 Antecedentes de la terminación anticipada del proceso en la

legislación nacional y su naturaleza Jurídica.

La visión apocalíptica de la Justicia Penal, merced a la sobre carga procesal

y la incapacidad logística, operativa y material para procesar todas las causas

penales, obligó a los Estados Nacionales a reformular su política criminal, sobre todo

en aquellas constelaciones territoriales, donde impera en toda su extensión el

principio de legalidad.

Dicha imperiosa necesidad, surgió concretamente, en un contexto

criminológico, donde aparecen las grandes mafias y cárteles de la droga,

organizaciones subversivas y otras estructuras criminales, que ponen en riesgo la

estabilidad democrática y la paz colectiva; es así, que surge la figura del delator, del

pentiti, quien a cambio de sindicar e identificar a los miembros de la cúpula así como

proporcionar pruebas para su incriminación, recibe una penalidad morigerada en sus

efectos. Se vislumbra en escena lo que se conoce como el Derecho Penal Premial85.

Entender el porqué de éste instituto jurídico o el conocer mejor “la razón de

ser” de las formas de simplificación procesal en el ámbito penal, es decir, expresar su

naturaleza jurídica, implica situarnos en un marco genérico de cómo se ha venido

85 Peña Cabrera Freyre, A.R.; Los Procesos Penales Especiales y el Derecho Penal Frente al Terrorismo, cit., p. 579.


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79

desenvolviendo el procedimiento penal tradicional que, justamente por entenderse

así, hoy en día sus instituciones no cumplen su finalidad, creándose en consecuencia

un malestar generalizado en la sociedad que, en la coyuntura actual, implica una

desconfianza total en el órgano jurisdiccional.

Todo ello ha dado paso a que asomen instituciones modernas como la como

la Terminación Anticipada del Proceso, la cual viene siendo acogida ampliamente en

el derecho comparado. Así, para Peña Cabrera y Frisancho Aparicio, es evidente que

una de las características prevalecientes de nuestros sistemas de administración de

justicia penal, descansa indudablemente en que el Estado ejerce el monopolio de la

persecución penal. Políticamente, el Estado se convierte en el gran detentador del

poder penal. Es decir, el Estado acapara la herramienta más temible que alberga el

control social. La pena estatal como expresión de este poder político86.

En Principio este procedimiento penal especial, penetra en el ámbito de los

delitos de terrorismo, como las leyes de arrepentimiento terrorista, de forma

específica con el Decreto Legislativo N° 25499, Ley N° 26220, luego modificados

por el Decreto Legislativo N° 925, haciendo referencia a la Ley N° 27378 (“Ley de

Colaboración Eficaz en el ámbito de la Criminalidad Organizada”); es decir,

mediante la figura del Plea Bargaining.

Es de verse, entonces, que la figura de la Terminación Anticipada del

Proceso, adquiere vigencia legal, con la dación de la Ley N° 26320, en los procesos

por delito de tráficos ilícito de drogas previsto en los artículos: 296°, 298°, 300°,

301° y 302 del Código Penal. Seguidamente, se sanciona la Ley N° 28008, en el

marco de los delitos aduaneros, es decir, en el trazado de una política criminal

orientada hacia la eficacia y a la necesidad impostergable de ofrecer respuestas

rápidas a la conflictividad social, en áreas en realidad sensibles de la criminalidad87.

2.4.2 Definición de Terminación Anticipada

86 Peña Cabrera, Alonso Raúl y Frisancho Aparicio, Manual. Terminación Anticipada del Proceso, Jurista Editores, Primera Edición. Octubre de 2003, cit., p. 101 y 102. 87 Cubas Villanueva, V.; El nuevo proceso penal, cit., p. 579.


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80

César San Martín Castro señala que el procedimiento de terminación

anticipada se sitúa en la necesidad muy sentida de conseguir una justicia más rápida

y eficaz, aunque respetando el principio de legalidad procesal, la idea de

simplificación del procedimiento parte del modelo del principio de consenso, lo que

significa que este proceso habrá cumplido el objetivo solamente si el imputado y el

fiscal llegan a un acuerdo sobre las circunstancias del hecho punible, la pena (calidad

y cantidad), la reparación civil y las consecuencias accesorias a imponer 88.

Pablo Sánchez Velarde establece que la terminación anticipada se trata de

un proceso especial que se ubica dentro de los mecanismos de simplificación del

proceso que modernamente se introducen en los Códigos Procesales. Su finalidad:

evitar la continuación de la investigación judicial y el juzgamiento si de por medio

existe un acuerdo entre el imputado y el fiscal, aceptando los cargos el primero y

obteniendo por ello el beneficio de la de la pena en una sexta parte. Se trata en

esencia de una transacción penal para evitar un proceso que se hace ya innecesario89

Reyna Alfaro90 señala que la terminación anticipada, constituye una suerte

de transacción judicial previa al juzgamiento, es en efecto, una transacción, un

acuerdo ínter partes, en la medida que los sujetos procesales involucrados (Ministerio

Público y acusado) se otorgan concesiones recíprocas.

Giammpol Taboada Pilco91, precisa que el proceso especial de terminación

anticipada es una institución consensual que permite la solución del conflicto jurídico

penal, en forma alternativa y hasta preferente por su rapidez y eficacia a la

conclusión tradicional en un juicio público y contradictorio. Es una suerte de

transacción previa a la etapa final de juzgamiento que evidentemente contiene

concesiones recíprocas, el imputado negocia la admisión de culpabilidad y el fiscal

negocia una reducción de pena. 88 San Martin Castro, Cesar; Derecho Procesal Penal Tomo II Editorial Grijley;Lima 1999; Pág. 1348. 89 Citado por Talavera Elguera, Pablo; Los Procesos Especiales en el Nuevo Código Procesal Penal; Procesos Especiales; Instituto de Ciencia Procesal Penal, Pág. 28. 90 Reyna Alfaro, Luis; “El Proceso penal aplicado”. Gaceta Jurídica, Lima 2006. Cit., Pág. 135. 91 Taboada Pilco, Giammpol; El Proceso de Terminación Anticipada en el Nuevo Código Procesal Penal. Especial referencia a su aplicación en el Distrito Judicial de la Libertad; Gaceta Penal y Procesal Penal, tomo II Agosto del 2009; cit., p.34.


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81

Para Benavente Chorres, la terminación anticipada es el resultado de una

estrategia defensiva llevada a cabo en la fase de investigación preparatoria ( hasta

antes que el fiscal formule acusación ) que, basada en un pronóstico adecuado sobre

el futuro proceso, implica llegar a una acuerdo con las fiscalía, renunciando a la

defensa, a las excepciones y a la tramitación de la causa, con el fin de hacerse

acreedor de beneficios en la pena, previa audiencia y homologación por el juez de la

investigación preparatoria92

A decir de Castro Trigoso – en la doctrina nacional-, en este contexto se

erige como una herramienta de celeridad procesal basada en el principio del

consenso para posibilitar la negociación entre el fiscal y el imputado, es decir, entre

quien está llamado a sostener la pretensión penal y quien deba resistirla, con miras a

la culminación del proceso sin necesidad de ir al juicio oral, previa aprobación

judicial93.

Finalmente en la Doctrina nacional, se sostiene que el proceso especial de

terminación anticipada es una institución consensual que permite la solución del

conflicto jurídico penal, en forma alternativa y hasta preferente por su rapidez y

eficacia a la conclusión tradicional en un juicio público y contradictorio. Es una

suerte de transacción previa a la etapa final del juzgamiento que evidentemente

contiene concesiones recíprocas, el imputado negocia la admisión de culpabilidad y

el fiscal negocia una reducción de la pena94.

2.4.3 Principios que regulan el Proceso de Terminación Anticipada del

Proceso.

Es sabido que ninguna institución jurídica puede estar desprovista de

principios elementales, que guíen su proceder y a su vez funjan de criterios de

92 Benavente Chorres, Hesbert; “La Terminación Anticipada del Proceso en el Código Procesal Penal del 2004 Aspectos Conceptuales y Procedimentales”, Gaceta Penal y Procesal Penal, tomo II Agosto del 2009; Pág.23. 93 Castro Trigoso, H.; La Terminación Anticipada en la Etapa Intermedia del nuevo Proceso Penal. A propósito del Acuerdo Plenario N° 5-2009/CJ-116. Gaceta Penal& Procesal Penal, diciembre 2009, cit.,p.15. 94 Taboada Pilco, G.; Proceso Especial de Terminación anticipada…,cit.,p.33.


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82

legitimación, en el entendido que sirvan de parámetros y como mecanismos de

interdicción a toda manifestación de arbitrariedad pública.

a. Principio de Postulación de parte

Se ha sostenido que el proceso de Terminación Anticipada del Proceso,

comporta una actuación procesal distinta a la convencionalmente atribuida a los

operadores jurídicos; quiere decir, que acá se incide en una operatividad práctica, que

se encuentra sometida a instancias de las partes, es decir, sólo el Fiscal y el imputado

son los sujetos legitimados para dar inicio a este procedimiento especial. Resultando,

que la imposición del ius puniendi estatal requiere de una pretensión punitiva,

potestad que recae sobre las facultades del persecutor público y que es el imputado el

titular de las garantías procesales, que ha renunciar, para poder someterse al acuerdo

preliminar con la Fiscalía 95.

b. Principio de Consensualidad

Es sabido que la acción penal se rige por los principio de legalidad procesal,

de obligatoriedad en su ejercicio y de oficialidad, por lo que el persecutor público

tiene la obligación de promover actos concretos de investigación, ni bien toma

conocimiento de la presunta comisión de un hecho punible, importa un deber

jurídico-público, por lo tanto, no puede abstenerse en su ejercicio, con la excepción

del principio de oportunidad.

Dicho de lo anterior, la realización del Derecho penal sustantivo, requiere

necesariamente de la intervención del órgano acusador, lo que se asienta básicamente

en el principio acusatorio; esto a su vez implica, que la plasmación del ius puniendi

estatal, importa una actuación típicamente jurisdiccional, conforme a los principios

de la función judicial consagrados en la Ley Fundamental.

95 Peña Cabrera Freyre, A.R.; Los Procesos Penales Especiales y el Derecho Penal Frente al Terrorismo, cit., p. 287 y 288.


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83

Mas debe tomarse en cuenta, que los mecanismos de selectividad procesal,

en cuanto a la culminación temprana del proceso, está sometido a la voluntad de las

partes confrontadas, esto quiere decir, que será el Fiscal- en el marco de una gestión

de casos-, que decidirá en que causas, resulta factible promover el proceso de

Terminación Anticipada del Proceso y, por su parte, la defensa, en el ámbito de su

estrategia defensiva, ha de optar por el camino que más favorezca a los interesados

de su patrocinado; constituyendo el Proceso de Terminación Anticipada del Proceso,

la vía más adecuada, para obtener una resolución de condena lo más benévolo

posible, considerando el material probatorio que el persecutor público tiene en contra

de su defendido.

Es así, que el imputado al contar con el derecho constitucional al debido

proceso y estando irradiado del principio de presunción de inocencia, cuenta con

plena legitimidad para resistir de la imputación jurídico – penal en su contra, que

sostiene la Fiscalía, sea proponiendo una teoría del Caso positiva o negativa;

conocedores que la carga de la prueba recae sobre el persecutor público96.

c. Sospecha vehemente de criminalidad

Siguiendo la línea argumental esbozada, se tiene que la aplicación del

procedimiento especial de terminación anticipada, ha sido proyectado para

posibilitar la imposición temprana de una sentencia de condena, para aquellos

imputados que han perpetrado un hecho punible, en cuanto a la infracción de un

precepto jurídico-penal; resultando, que desde una prima estrictamente procesal, la

culpabilidad del inculpado, ha de ser debidamente acreditada en el decurso del

procedimiento, esencialmente en el juzgamiento, con la actuación de un suficiente

acervo probatorio de cargo, cuya inclusión en autos, es un deber privativo del

persecutor público.

Por lo dicho, la averiguación de los hechos punibles, esto es, la dilucidación

del objeto del Proceso Penal, sólo puede conseguirse, como producto de los debates

96 Peña Cabrera Freyre, A.R.; Los Procesos Penales Especiales y el Derecho Penal Frente al Terrorismo, cit., p. 288.


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contradictorios, ha tomar lugar en sede de Juicio Oral, mediando las técnicas de

litigación oral; esta es la forma por la cual se puede alcanzar la verdad de los hechos,

dando luces al juzgador, de lo que realmente sucedió, siendo convencido de la

versión de los hechos, que mas credibilidad y sostén argumentativo revele, tanto en

su composición interna como externa (Teoría del Caso) 97.

d. Principio de Legalidad

El principio de legalidad se encuentra íntimamente vinculado con el

nacimiento del Estado de Derecho, pues su entrada en vigor se basa precisamente en

la división de poderes y en el imperio de la ley. Hasta antes de su entrada en vigencia

la potestad sancionadora estatal era la manifestación de un poder arbitrario,

totalitario, ejercicio de forma libérrima por el Monarca (príncipe); de forma que los

súbditos habrían de ser sancionados por la voluntad del Rey y, no por la voluntad de

la Ley.

El principio de legalidad tiene una dimensión material y una dimensión

formal, constituyéndose en un principio político criminal de primer orden en un

Estado de Derecho, que determina una serie de incidencias en el plano político y

jurídico, como se verá más adelante. Su reconocimiento permite generar un estado de

seguridad jurídica y, a su vez, la previsibilidad y predictibilidad de toda la actuación

pública, evitando que los comunitarios puedan ser sorprendidos con la imposición de

sanciones ilegales, arbitrarias y a todas luces desproporcionadas98.

2.4.4 Ámbito de la aplicación de la Terminación Anticipada:

El procedimiento de terminación anticipada, institución procesal

innovadora, está circunscrito, en cuanto a su delimitación objetiva, a los siguientes

rubros delictivos: casos de tráfico de drogas, previstos en el Art. 296°: Tipo básico y

comercialización de materia prima o insumos destinados a la elaboración de droga;

97 Peña Cabrera Freyre, A.R.; Los Procesos Penales Especiales y el Derecho Penal Frente al Terrorismo, cit., p. 289. 98 Peña Cabrera Freyre, A.R.; Los Procesos Penales Especiales y el Derecho Penal Frente al Terrorismo, cit., p. 291 y 292.


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Art. 298°: posesión, fabricación, extracción o preparación de pequeña cantidad de

droga o materia prima: Art. 300°: prescripción, administración o expendio abusivo

por profesional sanitario de medicamentos que contengan droga toxica: Art. 301°:

Imposición de consumo simple o agravado; y, Art. 302°: instigación o inducción al

consumo indebido de droga simple o agravado: Art. 121°: lesiones graves: Art. 122°:

lesiones leves; Art. 185°: hurto simple; Art. 186°: hurto agravado; Art. 188°: robo

simple; y, Art. 189°: robo agravado; la totalidad de los delitos aduaneros, regulados

en la ley Nº 28008. Además, la Fiscalía de la Nación reguló el comportamiento

procesal de los fiscales en el proceso de terminación anticipada en tráfico ilícito de

drogas, a través de la circular Nº 005-95-MP-FN, publicada el 16 de noviembre de

1995, mediante resolución Nº 1071- 95-MP-FN.

Para este efecto, y como se trata d un procedimiento limitado a

determinados delitos, debe estarse a los expresamente consignados en el auto de

apertura de instrucción. El cuestionamiento sobre la tipificación del delito no puede

hacerse a través de la solicitud de terminación anticipada. Por consiguiente, en este

caso, sólo será procedente dar curso a la solicitud respectiva, una vez que se haya

dilucidado, en incidencia aparte, cuál es el tipo penal que se amolda a los hechos

objeto del proceso penal.

Si la causa también se sigue por otros delitos –acumulación- el

procedimiento de terminación anticipada puede instaurarse, en la medida que dichos

ilícitos no sean de mayor gravedad. Rige el principio de primacía de mayor gravedad

de la infracción; es decir, el delito más grave, cuando exista concurso procesal de

delitos sujetos a trámites distintos, determina el procedimiento a seguir.

2.4.5. Jurisprudencia de Nacional del Proceso de Terminación

Anticipada

Lo califica de proceso especial de terminación anticipada, que expresa un

criterio de oportunidad y se basa en el principio de consenso que da lugar a la


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86

conclusión anticipada de la causa como una decisión final que pone término, como es

el caso en este procedimiento99.

La terminación anticipada es un proceso penal especial y, además una forma

de simplificación procesal, que se sustenta en el principio de consenso. Es además,

uno de los exponentes de la justicia penal negociada100.

La sentencia del Tribunal Constitucional del 08 de julio del 2004 (caso

Rodríguez López, expediente N° 855-2003-HC) define la terminación anticipada

como “un acuerdo entre el procesado y la fiscalía, con admisión de la culpabilidad de

alguno o algunos de los cargos que se formulan, permitiéndose al encausado la

obtención de la disminución punitiva.

La Corte Suprema en el Acuerdo Plenario N° 5-2009/CJ-116, fundamento 6,

sobre la naturaleza jurídica de esta institución, ha sostenido lo siguiente: La

terminación anticipada es un proceso penal especial y, además, una forma de

simplificación procesal, que se sustenta en el principio del consenso. Es además, uno

de la justicia penal negociada.

En el Acuerdo Plenario 5-2008, Fundamento 2, se declara que: “El proceso

de terminación anticipada importa al aceptación de responsabilidad por parte del

imputado respecto al hecho punible objeto del proceso penal y la posibilidad de

negociación acerca de las instituciones del hecho punible, la pena, la reparación civil

y las consecuencias accesorias”.

En el Acuerdo Plenario N° 5-2008, se indica en el Fundamento 12, que: “El

análisis que corresponde al Juez Penal para homologar el acuerdo que le presentan

las partes procesales concernidas es ciertamente distinto a la valoración y examen

jurídico penal que hace el Juez en el proceso común luego del juicio oral. En este

último el Juez aprecia y valora los actos de prueba y puede aplicar criterios como el 99 IV Pleno Jurisdiccional de las Salas Penales Permanente Transitorias Acuerdo Plenario 5-2008/CJ-116 Asunto: Nuevos Alcances de la Conclusión Anticipada: publicada en el Diario El Peruano el 03 de Noviembre del 2008; Fundamento 20. 100 IV Pleno Jurisdiccional de las Salas Penales Permanente Transitorias Acuerdo Plenario 5-2008/CJ-116 Asunto: Proceso de Terminación: Aspectos Esenciales publicado en el Diario El Peruano el 08 de Noviembre del 2010; Fundamento 20.


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in dubio pro reo para absolver al imputado, lo que en cierta medida nos es posible en

el proceso de terminación anticipada, en atención a los mecanismos reconocidos para

su conformación sobre la base del consenso procesal”.

Es claro, atento a lo expuesto, que el Juez debe desaprobar el acuerdo si

advierte la inexistencia de los hechos, la atipicidad de la conducta atribuida u otra

situación similar. Lo correcto en estos casos es que, rechazado el acuerdo, los cargos

se diluciden en el proceso común. Es un contrasentido, en atención al ámbito del

control jurisdiccional del acuerdo, que se busque una absolución o una decisión que

resuelva un objeto distinto al juicio sobre la validez y eficacia jurídica del acuerdo

objeto de control jurisdiccional.

CAPITULO II

1. LA TERMINACION ANTICIPADA EN EL NUEVO PROCESO PENAL

1.13. NATURALEZA JURÍDICA

Entender el por quede este instituto jurídico o conocer mejor “la razón de

ser” de las formas de simplificación procesal en el ámbito penal, es decir, expresar su

naturaleza jurídica101, implica situarnos en un marco genérico de cómo se ha venido

desenvolviendo el procedimiento penal tradicional que, justamente, por entenderse

así, hoy en día, sus instituciones cumplen su finalidad, creándose así un malestar

generalizado en la sociedad, que en la coyuntura actual implica una desconfianza

total en el órgano jurisdiccional.

Todo ello ha dado paso a que asomen instituciones modernas, como la

figura que tratamos, la cual viene siendo acogida ampliamente en el derecho

comparado. Así, es evidente que una de las características prevalecientes en nuestro 101PEÑA CABRERA, Alonso y FRISANCHO APARICIO, Manuel. “Terminación anticipada del proceso”. Primera Edición. Editorial Jurista Editores. Lima. 2003. pág. 51.


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sistema de la administración de justicia penal, descansa indudablemente en que el

Estado ejerce el monopolio de la persecución penal. Políticamente el Estado, de esta

manera, se convierte en el gran detentor del poder penal, es decir, el Estado acapara

la herramienta más temible, entre otras, que alberga el control social: la pena estatal

como expresión de este poder político.

Sin embargo, como antecedente no siempre el derecho penal tuvo como

fundamento esta configuración política. Solo basta recordar a la inquisición que jugó

un enorme poder político durante varios siglos. La organización de los estados

nacionales y la conformación de entidades locales abatieron las diversas columnas

enraizadas por la religión católica institucionalizada. En puridad, el liberalismo

triunfante del siglo XVIII propició la transformación del derecho penal, sentando

como caso definitivo la regla del monopolio persecutorio del Estado.

En el nuevo Código Procesal Penal se ha dado un tratamiento mejor a los

procesos especiales, incluyendo aquellos que buscan simplificar el proceso penal,

estos tienen un trato diferenciado a ciertas materias o personas en razón de su

especificidad, una de las razones por las que se ha implantado esta regulación de los

procesos especiales en el nuevo código procesal penal obedece a la simplificación

procesal como método de descarga de casos, habiendo, de un lado, formas de

simplificación procesal y, del otro, procesos donde prima la legalidad sobre cualquier

otra consideración.

Existen dos tipos de procesos especiales: aquellos que recurren a las formas

simplificadas de tramitación del proceso penal – terminación anticipada, proceso

inmediato y colaboración eficaz – estos desarrollan un trámite reducido en

comparación con el proceso común y, aquellos que existen, por la mayor idoneidad

de su trámite para conocer ciertos casos – como el proceso de seguridad, el proceso

por ejercicio de la acción privada, el proceso por razón de la función pública.

Por lo indicado, la naturaleza jurídica de la terminación anticipada radica no

sólo en la reducción del procedimiento, sino, además en la descarga procesal y su


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relación con el derecho penal premial, además, decanta ciertos principios que son las

siguientes:

a.- Principio de legalidad procesal.- A todo procesado se le considera

inocente. Sólo mediante proceso legalmente realizado y en cumplimiento de

sentencia firme, pronunciada por juez competente, se aplicará la pena o medida de

seguridad. Para aplicar una pena a un ciudadano se requiere de un proceso

previamente establecido en la ley y que ese proceso para que también sea válido,

debe observar y cumplir plenamente las normas y formalidades procesales vigentes.

Mixan Máss enseña que: La legalidad procesal entraña que el proceso se inicie, se

desarrolle y culmine con la debida sujeción a las prescripciones legales pertinentes.

b.- Principio de Igualdad.- El cual es esencial en todo proceso judicial, sea

este penal, civil, constitucional u otro, pues como lo reconoce la sentencia del

Tribunal Constitucional recaída en el expediente número 1277-2003-HC/TC, este

principio nos dice que se debe tratar de forma igual a los iguales y de forma desigual

a los desiguales, para que la justicia no sólo sea formal, sino que sea efectiva en

términos materiales. Eso quiere decir que la justificación de los procesos especiales

se deba a diferencias de aplicación102, que hacen que aplicar el proceso ordinario a

supuestos distintos o especiales a los comunes contravenga el principio de igualdad,

por ejemplo, casos que, por la voluntad de las partes, o simplicidad de la prueba, se

pueden terminar brevemente al transcurrir del proceso penal, no deben sufrir las

partes todo el vía crucis del proceso ordinario.

c.- Principio de celeridad.- Este principio de celeridad procesal aparece

como un principio dirigido a la actividad procesal, sea del órgano jurisdiccional

como del órgano fiscal, a fin de que las diligencias judiciales se realicen con la

102En sentido contrario y desarrollando la tesis que los procesos especiales se definen de modo negativo LEONE dice que: “No puede valer siquiera para caracterizar el proceso especial, el objeto particular de la realidad procesal contemplando en función de la naturaleza de la imputación (…). A nuestro juicio la especialidad tratándose de materia procesal, solo puede inferirse de la disciplina del procedimiento: cuando un procedimiento se regula de manera diferente que el procedimiento ordinario, nos hallamos en la presencia de un procedimiento especial (…). Por consiguiente procedimiento especial es cualquier procedimiento cuya disciplina presente, en todo o en parte, una derogación al esquema de procedimiento ordinario (…). Cualquier derogación tipo de procedimiento así descrito (instrucción, etapa intermedia, juicio), da lugar a un procedimiento especial, que se caracteriza solamente bajo esta aspecto (…)” LEONE Giovanni. Tratado de Derecho Procesal Penal. Tomo II, Ediciones Jurídicas Europa – América, Buenos Aires, 1963, pp 437 y 438.


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prontitud debida, dejando de lado cualquier posibilidad que implique demora en el

desarrollo y continuidad del procedimiento. Desde la perspectiva del justiciable o de

las partes en general, puede invocarse el mismo principio aun cuando es posible su

exigencia a título de derecho, del derecho a un proceso sin dilaciones indebidas103.

d.- Principio de consenso.- Este es un proceso penal autónomo, no es una

mera incidencia o un proceso auxiliar dependiente del proceso común, el principio de

consenso en el proceso penal implica que las partes puedan llegar a un acuerdo sobre

la forma procedimental a que se someterá el asunto penal o, incluso, respecto del

contenido fáctico y jurídico-penal del mismo asunto. En este sentido, las voluntades

de las partes pueden ser manifestadas de maneras separadas y unilateralmente, en la

cual la acusación deduce una pretensión y pide la aplicación de un procedimiento

determinado y el acusador acepta por su parte de manera separada y unilateralmente

esa petición, pero cabe también (y quizás con mucha más frecuencia) que el

consenso se dé como consecuencia o resultado de unas tratativas previas tendientes a

producirlo, en cuyo caso nos hallamos frente a un consenso de carácter transaccional.

Sin embargo este principio de consenso se ve reflejado en el criterio de

simplificación procesal que asume el nuevo código procesal penal por razones de

política criminal. Por tanto se aplica de forma supletoria el proceso común u

ordinario siempre que exista un vacío normativo, en tanto que la norma objeto de

integración jurídica no vulnere los principios que sustentan el proceso de terminación

anticipada o las disposiciones y su estructura procesal.

e.- Simplificación procesal.- En todos los procesos se da una actividad

estratégica, como herramienta procesal siendo un mecanismo equilibrado porque se

funda en hechos, normas y evidencias, con apreciación de los ilícitos penales,

análisis de la gravedad delictuosa y discrecionalidad en el ejercicio de la acción penal

que se funda en la lógica jurídica del nuevo código procesal penal y los principios

constitucionales.

103SÁNCHEZ VELARDE, Pablo; Manual de Derecho Procesal Penal. IDEMSA, Lima, 2004, pp. 286- 287.


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91

Se concentra por un lado en circunstancias puntuales derivadas de la

evidencia probatoria que genera el proceso inmediato y de otro lado en el

consentimiento de las partes que puede dar lugar los procedimientos de terminación

anticipada y por colaboración eficaz. Como vemos se condice con el nuevo código

procesal penal ya que los procesos por razón de la función pública y el de seguridad

sedan por la razón de la persona a quien se procesa, el proceso por delito de ejercicio

privado de la acción penal es por razón del delito y la acción privada, el proceso de

terminación anticipada y proceso de colaboración eficaz se dan por motivos de

celeridad procesal y la facultad negocial entre las partes y el proceso inmediato se da

por la suficiencia probatoria, en cada uno de ellos está su especificidad.

1.14. CARACTERÍSTICAS DE LA NORMATIVIDAD VIGENTE

Las reglas básicas están previstas en los artículos 468 a 471 del Código

Procesal Penal

a).- El proceso de terminación anticipada puede ser solicitado por: El fiscal

o el imputado ante el Juez de investigación preparatoria.

b).- Oportunidad: desde que el fiscal dispone la formalización de la

investigación preparatoria hasta antes de formular acusación.

c).- El Juez de la Investigación Preparatoria dispondrá, por única vez, la

celebración de una audiencia de terminación anticipada [de carácter privado] Ello

no impide la continuación del proceso ordinario. Se forma cuaderno aparte.

d).- La solicitud o el requerimiento puede ser presentada, incluso

conjuntamente, por el fiscal y el imputado, acompañada de un acuerdo provisional

sobre la pena y la reparación civil y demás consecuencias accesorias. Fiscal e

imputado pueden sostener reuniones preparatorias informales, para que el trámite

continúe se requiere necesariamente la no oposición inicial del imputado o del fiscal

según el caso. Presentado el requerimiento fiscal o la solicitud del imputado, el JIP

correrá traslado a los demás sujetos procesales por el plazo de 5 días. Los sujetos

procesales se pronunciarán acerca de la procedencia del proceso de terminación

anticipada y, en su caso, formular sus pretensiones.


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92

e).- Sobre el desarrollo de la audiencia, se instala con la asistencia

obligatoria del fiscal y del imputado y su abogado defensor. Es facultativa la

concurrencia de las demás partes. El fiscal presentará los cargos que como

consecuencia de la investigación preparatoria surjan contra el imputado. El imputado

tendrá la oportunidad de aceptarlos, en todo o en parte, o rechazarlos. El Juez de la

Investigación Preparatoria deberá explicar al procesado los alcances y consecuencias

del acuerdo, así como las limitaciones que representa la posibilidad de controvertir su

responsabilidad, en la forma que lo pueda entender. El imputado se pronunciará al

respecto, así como los demás sujetos procesales asistentes, el Juez de la Investigación

Preparatoria instará a las partes, como consecuencia del debate, a que lleguen a un

acuerdo. Puede suspender la audiencia por breve término, pero debe continuar el

mismo día. En esta audiencia no se permite la actuación de pruebas.

f).- Sobre el acuerdo y la sentencia.-Si hay acuerdo sobre las circunstancias

del hecho punible, de la pena, reparación civil y consecuencias accesorias a imponer,

incluso la no imposición de pena privativa de libertad efectiva conforme a la Ley

penal, así lo declararán ante el Juez de la Investigación Preparatoria, consignándose

expresamente en acta. La sentencia anticipada se dictará dentro de cuarenta y ocho

horas de la audiencia.

¿El acuerdo provisional vincula al Juez de la Investigación Preparatoria?

No. Sólo si el Juez de la Investigación Preparatoria considera que la

calificación jurídica del hecho punible y la pena acordada son razonables y existen

elementos de convicción suficientes, en la sentencia se precisa que hubo acuerdo.

¿La sentencia aprobatoria del acuerdo puede ser apelada?

Sí. Los demás sujetos procesales, dentro de su competencia, pueden

cuestionar la legalidad del acuerdo y, en su caso, el monto de la reparación civil. El

Superior puede incrementar la reparación civil.

g).- Pluralidad de hechos o imputados.- En estos casos se requiere el

acuerdo de todos los imputados y por todos los cargos que se incrimine a cada uno.

Sin embargo, el Juez de la Investigación Preparatoria puede aprobar acuerdos

parciales, siempre que la falta de acuerdo se refiera a delitos conexos y en relación

con los otros imputados, salvo que ello perjudique la investigación o si la

acumulación resulta indispensable.


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h).- Efectos del no acuerdo o de la desaprobación del acuerdo; en primer

lugar, la declaración del imputado se tiene por inexistente, no se puede utilizar en el

proceso ordinario ni otro proceso o evidencia.

i).- Beneficio de la terminación anticipada, que es la reducción de la pena de

una sexta parte, ello es adicional y acumulativo al beneficio por confesión.

1.15. INTERVENCIÓN DE LOS SUJETOS PROCESALES

1.15.1. En la Legislación Nacional

A) El Procesado:

Como actor principal en el proceso, conocedor de los hechos que se le

imputa y de los beneficios que le concierne por someterse a este procedimiento

especial; la Ley le otorgó directamente la facultad para plantear el mencionado

procedimiento por única vez, luego que se haya dictado el auto de apertura de

instrucción y durante la etapa de la investigación, y hasta antes de la culminación

de dicha etapa o la formulación de la acusación; para ello debía presentar una

solicitud debidamente fundamentada, que debería ser puesta en conocimiento de

todos los procesados si lo hubiere, quienes podrían rechazar desde un inicio esta

posibilidad o no aceptar consenso alguno al iniciar la audiencia.

Para los efectos del acto postulatorio, conforme lo señala el doctor César

San Martín debe tenerse presente dos presupuestos esenciales: primero, este



acerca de la existencia del delito y de la responsabilidad del imputado; y segundo,

no está en tela de discusión la tipificación del delito realizada en el auto de

apertura de instrucción; consecuentemente, las discusiones acerca de las

“circunstancias del hecho punible” sobre las que puede haber aceptación total o

parcial, están referidas a las agravantes y a las atenuantes genéricas, así como a

los demás elementos que condicionan la penalidad (v.gr.: errores de tipo, de


94

94

prohibición o de comprensión, siempre que sean vencibles; eximentes

imperfectas, tentativa, complicidad104.

B) El Ministerio Público

Representado por el Fiscal Provincial Penal, asume un rol protagónico en

la tarea de este trámite procedimental simplificado. En este procedimiento

especial el rol que le compete al fiscal es de suma importancia y de mayor

responsabilidad en que no se aparte de las normas de legalidad y el debido respeto

a los derechos y garantías que la ley de leyes otorga al proceso, incluyendo lo que

corresponde al justiciable.

La Ley le confiere la iniciativa para solicitar la celebración de la

audiencia especial al fiscal y en ella formular los cargos en contra del imputado y

además, como titular de la acción penal durante la investigación o instrucción y

como sujeto procesal en la audiencia; de su acertada calificación en cuanto a los

hechos imputados y del minucioso análisis que hiciera, dependerá, no sólo la

aprobación que pueda hacer el juzgador, sino la posibilidad del mismo acuerdo.

Cabe mencionar que la ahora derogada Circular N° 005-95-MP-FN que

proporcionaba instrucciones para la actuación del Ministerio Público en los

procedimientos de terminación anticipada por delitos de tráfico ilícito de drogas,

en su cuarto párrafo, facultó al fiscal adelantar conversaciones extrapolares con el

imputado y su defensa; y en el sexto párrafo le impuso contar con un documento

con los hechos objeto de la imputación, las circunstancias típicas relevantes y la

tipificación correspondiente, así como lo referente a la reparación civil.

C) El Juez Penal

Como funcionario que ejerce jurisdicción penal, el Juez de la causa

recibida la solicitud de terminación anticipada debe de constatar:1) que los delitos 104 SAN MARTIN CASTRO, César. “Derecho Procesal Penal”. Tomo II, Ed. Grijley, Lima, 2006, p.1388.


95

95

objeto del procedimiento penal están incursos en su ámbito de aplicación, 2) que

se trata de la primera solicitud y 3) que, de existir pluralidad de imputados, todos

ellos han aceptado someterse al procedimiento. Admitida la solicitud de

terminación anticipada, dictará el auto de citación a la audiencia especial y

privada, disponiendo se notifique a todas las partes procesales, incluso a la parte

civil y al tercero civilmente responsable, para que expongan lo conveniente en

resguardo de sus derechos e intereses legítimos. La audiencia se realizará en acto

privado, en cuaderno aparte y con la asistencia sólo del imputado, su abogado

defensor y el fiscal; en ella el juez deberá de explicar al procesado los alcances

y consecuencias de su aceptación total o parcial, y el fiscal presentará los cargos

que de acuerdo con la investigación surjan contra el procesado, el mismo que

tendrá la oportunidad de aceptarlo, en todo o en parte, o podrá rechazarlos; si el

fiscal y el procesado llegan a un acuerdo acerca de las circunstancias del hecho

punible y de la pena a imponer, así lo declararán ante el juez, todo lo cual

deberá ser consignado expresamente en el acta correspondiente, así como los

aspectos más importantes ocurridos en dicho acto.

Respecto a la audiencia, el doctor César San Martín refiere que consta

de cuatro grandes fases. En la primera, de carácter preliminar, el juez advierte y

explica al imputado respecto a los alcances y consecuencias del acuerdo y las

limitaciones que éste representa para la posibilidad de controvertir su

responsabilidad. En la segunda, el Fiscal presenta los cargos, de modo general, y

hace mención a la pena probable que merecía el hecho punible. En la tercera, se

da la discusión propiamente dicha, que involucra tanto la primera intervención del

imputado y su defensor, cuanto las sucesivas intervenciones de ambas partes con

vista a la aceptación total o parcial de los acuerdos. En la cuarta, si se arriba a un

acuerdo, se pasa a la redacción de los términos del mismo, donde se señalará

expresamente la pena y la reparación civil acordadas y se establecerá, además si

la pena es efectiva o no. Si no se llega a un acuerdo, la audiencia termina con esa

declaración expresa105.

105 SAN MARTIN CASTRO, César. Ob.cit., p.1390.


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Es menester señalar que el art. 2° inc.7 de la Ley N° 26320 señala la

exclusión del fiscal y del juez en todos los casos que es realizada la

audiencia y no se arriba a un acuerdo, o éste no es aprobado por el juez o por

la Sala Penal Superior, los cuales deberán ser reemplazados por otros que tengan

la misma competencia; y si bien la Ley de los delitos aduaneros N° 28008 no

prevé la mencionada exclusión, sin embargo encontrándose ambas sustentadas en

los mismos principios en cuanto a su procedimiento, le es aplicable también ésta

supletoriamente.

Asimismo, conforme a la Ley N° 28008 los procesados que se acojan a

la terminación anticipada, se les impondrá el mínimo legal de la pena, según

corresponda al delito aduanero cometido, y conforme lo establece la Ley N° 26320

en su art. 3, el encausado que se acoja a este proceso especial recibirá un beneficio de

rebaja de la pena de una sexta parte; beneficio que es adicional y se acumulará al que

reciba por confesión.

Conforme ya se ha señalado, por Ley N° 26320 publicado en el diario

Oficial “El Peruano” el 02 de junio de 1994 norma referida a los procesos por

delito de tráfico ilícito de drogas y la Ley N° 28008 promulgada el 18 de junio

del 2003 para los delitos Aduaneros, se incorporó en nuestro ordenamiento

jurídico el procedimiento de terminación anticipada (resultando inaplicable par

otras modalidades), siendo los sujetos procesales llamados a intervenir en el

mencionado procedimiento: el Procesado, el Ministerio Público y el Juez Penal.

1.15.2. En el Nuevo Código Procesal Penal de 2004

Conforme lo regulado en el Libro V, Sección V, artículos 468º al 471º

del Nuevo Código Procesal Penal, en el proceso de terminación anticipada,

participan los siguientes sujetos procesales: el Imputado, su Defensor, el Fiscal y

el Juez de la Investigación Preparatoria.

A) El Imputado y su defensa


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Es el sujeto procesal legitimado para solicitar al Juez de la Investigación

Preparatoria la celebración de una audiencia de terminación anticipada, de

carácter privado, lo cual presupone necesariamente la aceptación parcial o total

de los hechos punibles imputados en su contra por parte del Ministerio Público;

petición que se puede realizar para todos los delitos sujetos al ejercicio público de

la acción penal, pero por una sola vez, luego de haberse emitido la disposición

fiscal de formalización de la Investigación Preparatoria y antes de la acusación,

de manera tal que denegado o desaprobado el acuerdo, no es admisible un nuevo

pedido; conforme así lo establece el Código Procesal Penal en su artículo 468º

inc.1.

Es menester señalar que esta exclusividad de la facultad de dar inicio al

procedimiento de terminación anticipada que se otorga al imputado y como

veremos también al Ministerio Público, conforme lo señala Reyna Alfaro no sólo

es consecuencia de la expresa declaración hecha por el citado artículo 468º del

Código Procesal Penal, sino que es consecuencia del carácter negocial del

procedimiento de terminación anticipada, la terminación anticipada se asemeja a

un contrato que sólo pueden propiciar aquéllos que tengan alguna

contraprestación que ofrecer106.

Su solicitud puede ser formulada en forma conjunta con el Fiscal, lo cual

posibilita la realización de un acuerdo provisional anterior a la realización de la

audiencia judicial, sobre la pena y la reparación civil y las demás consecuencias

accesorias. Y aunque el texto del artículo 468º del Código Procesal Penal no lo

indica expresamente, conforme lo señala Reyna Alfaro, es indispensable que en

aquellas reuniones preparatorias informales cuenten con la presencia del abogado

defensor del imputado. Esta exigencia deriva de las características técnicas de la

negociación propia de la terminación anticipada, del carácter fundamental de

aquélla en el procedimiento así como de la necesidad de preservar los derechos

106 REYNA ALFARO, Luis Miguel. “La Terminación Anticipada en el Código Procesal Penal”. Jurista Editores EIRL, Lima, 2009, p.162.


98

98

procesales fundamentales del imputado107, cabe mencionar, así mismo, que será

necesaria la participación efectiva de su patrocinado en las reuniones destinadas a

arribar a un acuerdo provisional.

Por tanto la función del abogado en el proceso de terminación anticipada

no se limita a ser un simple acompañante del imputado, su función es primordial,

dadas las características técnicas de esta clase de negociación; tal es así que el

abogado debe saber enfrentar los riesgos propios de la estandarización de la

terminación anticipada, tendentes a limitar la capacidad de negociación de la

parte débil de la negociación (el imputado), la cual puede derivar en la

internalización por parte del abogado, de la asunción de una posición totalmente

pasiva e incluso sumisa en el proceso de negociación.

B) El Fiscal

El representante del Ministerio Público como titular de la acción penal,

conforme lo señalado por el artículo 468º.2 también esta facultado para presentar

un requerimiento ante el Juez de la Investigación Preparatoria para la aplicación

de este procedimiento especial; petición que será puesta en conocimiento de todas

las partes por el plazo de cinco días, quienes pueden manifestarse respecto a su

procedencia o respecto a sus pretensiones punitivas o resarcitorias. La posición

de estos sujetos procesales puede hacerse por escrito, pero igualmente si se

encuentran acreditados serán notificados de la realización de la audiencia

especial, la misma que ser realizará con la presencia obligatoria del fiscal, del

imputado y de su defensor. La concurrencia de los demás sujetos procesales es

facultativa.

107 REYNA ALFARO, Luis Miguel. Obra citada, p.181.


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99

El fiscal en la audiencia especial y privada presentará los cargos de

incriminación que existen en contra el imputado, quien podrá aceptarlos en todo o

en parte o podrá rechazarlos.

Conforme lo señala el doctor Sánchez Velarde, debe destacarse que como

consecuencia de la aplicación de este nuevo proceso se redefinen las funciones

propias de los fiscales y jueces, pues si bien es cierto, el fiscal dirige la

investigación del delito y en su momento formula su requerimiento acusatorio,

por este proceso adelanta su decisión acusatoria y a la vez debe de hacer uso de

mecanismos propios de la transacción penal para llegar a un acuerdo de pena y

reparación civil con el imputado y su defensor108.

C) El Juez de la investigación Preparatoria

En la terminación anticipada, si bien se tiene como actores centrales al

Ministerio Público y al imputado, el Juez cumple también una función

trascendental de control de legalidad de los acuerdos subyacentes a la terminación

anticipada.

Por esta función, conforme al artículo 468º.7 del Código Procesal Penal,

el juez para la aprobación del acuerdo entre el imputado y el Ministerio Público,

deberá analizar la razonabilidad de la calificación jurídica del hecho punible

imputado y la pena acordada, así como la existencia de elementos de convicción

suficientes.

Para ello, previamente deberá convocar una audiencia de

terminación anticipada, la misma que reviste carácter privado, conforme lo

señalado por el inciso primero del artículo 468º del Código Procesal Penal; la

cual una vez instalada, corresponde como primer paso, que el Fiscal presente los

cargos formulados en contra del imputado, los cuales deben estar vinculados con

los hechos delictivos atribuidos en la disposición fiscal de formalización de 108 SANCHEZ VELARDE, Pablo. “El Nuevo Proceso Penal”. Editorial Moreno S.A. Lima, 2009, p.385.


100

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investigación preparatoria. Luego el Juez deberá explicar al procesado los

alcances y consecuencias del acuerdo, así como las limitaciones que representa la

posibilidad de controvertir su responsabilidad, conforme lo señalado por el inciso

cuarto del citado artículo; y como paso siguiente se señala la apertura del debate

entre el Fiscal y el imputado, y de llegarse a un acuerdo deberá ser declarada

expresamente ante el Juez de la Investigación Preparatoria y consignarse en el

acta respectiva con indicación de todos y cada uno de los aspectos propios del

acuerdo, dado que aquellos serán objeto de control judicial, estando facultado el

Juez para aprobar o desaprobar el acuerdo, pero no variarlo ni a favor del

imputado, reduciendo las consecuencias jurídicas del delito, ni a favor del

Ministerio Público, incrementando las mismas.

El Juez de la Investigación Preparatoria, conforme lo señalado por el doctor

Sánchez Velarde, analiza la propuesta que se encuentra en el acuerdo para examinar

su sustento, hacer control de legalidad y luego dictar sentencia dentro de las cuarenta

y ocho horas siguientes sobre la base de lo actuado y acordado por el fiscal y las

partes109.

1.16. OPORTUNIDAD PARA SOLICITAR LA TERMINACIÓN

ANTICIPADA DEL PROCESO PENAL

La Terminación Anticipada se encuentra regulada en el Nuevo Código

Procesal Penal en el Libro Quinto sobre los Procesos Especiales, entre los artículos

468° al 470° , estableciendo respecto a la oportunidad en el artículo 468° literalmente

lo siguiente: “Los procesos podrán terminar anticipadamente, observando las

siguientes reglas: 1. A iniciativa del Fiscal o del imputado, el Juez de la

Investigación Preparatoria dispondrá, una vez expedida la Disposición Fiscal del

artículo 336° y hasta antes de formularse acusación fiscal, pero por una sola vez ,

la celebración de la audiencia de terminación anticipada, de carácter privada. Su

celebración no impide la continuación del proceso, se formará al respecto, cuaderno

aparte.”

109 SANCHEZ VELARDE, Pablo. Obra citada, p.386.


101

101

En el caso de los procesos que aún se llevan a cabo bajo la vigencia del

Código Penal de 1940 la institución de la Terminación Anticipada es aplicable en los

términos del nuevo modelo procesal penal, siendo la oportunidad de presentarla hasta

antes de la Acusación Fiscal.

Esto significa que existen distintos espacios procesales que son oportunos

para ser solicitada: a) durante la investigación preliminar y b) durante la

investigación preparatoria.

a) Durante la Investigación Preliminar:

Es la etapa en la que, de manera predominante, la parte imputada y el Fiscal

dan inicio a las primeras conversaciones sobre la aplicación de este proceso especial.

La iniciativa recae en la defensa del imputado dirigida al Fiscal, quien, por su lado,

también puede “sugerir” al defensor dar inicio a dicho proceso. De tal manera que –

incluso- antes de acabar con las diligencias preliminares ya es posible que exista un

acuerdo previo entre ambas sujetos de la relación procesal. Luego de ello, el Fiscal

dispone pasar a la investigación preparatoria y presenta el requerimiento al Juez para

el proceso de Terminación Anticipada, requerimiento que se acompaña con el

acuerdo a que han llegado sobre el delito, pena y reparación civil o lo sustentan en la

audiencia judicial.

Los casos más frecuentes son los supuestos de flagrancia en donde el

imputado esta detenido y en aquellos otros delitos de mínima criminalidad.

b) Durante la Investigación Preparatoria:

De acuerdo con la normatividad vigente, la defensa del imputado puede,

durante la investigación preparatoria, 1) solicitar al Juez la realización de una

audiencia de Terminación Anticipada, para proceder a su planteamiento ante el

Fiscal; y 2) solicitar al Fiscal el inicio de conversaciones para llegar a acuerdo


102

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previos y luego presentar el pedido conjunto -a través del Fiscal- de la Terminación

Anticipada.

De acuerdo con la ley procesal – y en tanto no se modifique- la Terminación

Anticipada se aplica solo durante la investigación procesal y hasta antes de

formularse la acusación escrita del Fiscal.

Dentro del trámite establecido por ley para la aplicación de la Terminación

Anticipada tenemos inicialmente la oportunidad para su solicitud. Es un proceso

especial, ubicado dentro de los mecanismos de simplificación procesal, que permite

que la causa concluya durante la investigación preparatoria (según el Art. 468.1)',

que se da entre la disposición de formalización de la investigación preparatoria y

hasta antes de la acusación y se aplica a cualquier tipo de delito.110

Ha sido materia de discusión si resulta posible solicitarla en la etapa

intermedia, esto es entre la etapa de la investigación preparatoria y el juicio, lo cual

no sería correcto pues la etapa intermedia tiene funciones específicas para la

preparación del juicio oral, esto es que ya existe una pretensión penal de parte del

sujeto acusador que se está controlando por parte del órgano jurisdiccional con la

finalidad de ingresar a una nueva etapa: la de juicio. Y básicamente no cabe

interponerla en un estado avanzado del proceso si su finalidad es darle celeridad al

mismo, es por ello que cabe su interposición en la fase inicial del proceso penal, por

lo que no se debe olvidar que se trata de un proceso especial. Finalmente cabe

resaltar que la finalidad de la terminación anticipada es la de negociar entre las partes

la pena y reparación civil pero si la oportunidad se diera luego de la acusación, sería

un contrasentido pues la pena y reparación ya están concretadas.

En cuanto a su oportunidad cabe destacar además que su finalidad es evitar

la continuación de la investigación judicial y el juzgamiento si de por medio existe

un acuerdo entre el imputado y el Fiscal, aceptando los cargos de imputación el

primero y obteniendo por ello el beneficio de la reducción de la pena hasta en una 110 Neyra Flores, José Antonio. Manual del Nuevo Proceso Penal & de Litigación Oral. Editorial IDEMSA. Lima - Perú. 2010. P. 469.


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sexta parte, esto en referencia a lo expresado por Sánchez Velarde111. Dicho autor

señala además que este proceso dada su especialidad adelanta el requerimiento

acusatorio del Fiscal el cual se plante en la audiencia especial celebrada entre el

Fiscal, el imputado y su abogado defensor.

A este respecto señala Rosas Yataco “Tiene que haberse formalizado la

Investigación preparatoria es un requisito sine quanom que se haya pasado a la

segunda fase de la Investigación Preparatoria, esto es, la que se ha formalizado "lo

que descarta su aplicación en las Diligencias preliminares o investigación preliminar,

la razón es qué se haya determinado la posibilidad de una causa probable. Se plantea

hasta antes de la Acusación: esta es la regla general, que se aplique hasta antes que el

Fiscal del caos realice su requerimiento de acusación donde llega a la conclusión de

que existe elementos suficientes de convicción que ameriten formular una acusación,

de modo que se posibilite llegar a un acuerdo con la pena y reparación civil

adecuada, pues la idea es no pasar a la segunda etapa del proceso común (…)”112

Como se ha mencionado líneas arriba el procedimiento de Terminación

Anticipada se encuentra vigente en los procesos que se llevan bajo el modelo

procesal de 1940, al respecto el doctor Cubas Villanueva refiere que “el

procedimiento podría instarse luego de emitido el auto de apertura de instrucción y

durante la etapa de investigación judicial (…) procedimiento que tiene por finalidad

reducir los tiempos de la causa y lo hace mediante formas de definición anticipada.

El criterio de economía procesal tiene como presupuesto el acuerdo entre el

imputado y el Fiscal”113. Con lo que se refuerza el por qué de la oportunidad de su

presentación hasta antes de emitida la Acusación Fiscal pues caso contrario no

cumpliría su finalidad esto es de hacer más expeditivo el proceso penal.

Sobre este mismo punto incide la doctora Sánchez García de Paz, quien nos

indica que “el acuerdo de negociación puede solicitarse luego de haberse emitido la

disposición Fiscal de formalización de la investigación preparatoria y antes de la

111 Sánchez Velarde, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal. IDEMSA. Lima. Perú. 2000. p. 384. 112 Rosas Yataco, Jorge. Manual de Derecho Procesal Penal. Grijley. Lima. Perú. 2009. p. 904. 113 Cubas Villanueva, Víctor. El Nuevo Proceso Penal peruano. Palestra. Lima. Perú. 2009. p. 577.


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acusación fiscal. Esta limitación temporal del momento de incoación de la

terminación anticipada parece identificar la ratio de la institución: la aceleración del

proceso penal a través del ahorro del juzgamiento. Justamente allí se explica la

tendencia a considerarla como una forma de arrepentimiento, manifestando mediante

un acto de colaboración con la justicia.”114

Como se viene mencionando las partes pueden solicitar la terminación

anticipada del proceso en tanto no se haya formulado acusación fiscal. Pues la

formulación de acusación impide que se admita a trámite cualquier solicitud de esta

naturaleza, al respecto el texto del Nuevo Código Procesal Penal en su artículo 468º

es claro y no admite lugar a otras interpretaciones.

“En este contexto resulta claramente incorrecta la tendencia jurisprudencial

bastante proliferada y con cierta recepción doctrinal de considerar aplicable la

terminación anticipada durante la etapa intermedia, tras la formulación de la

acusación fiscal. Esta propuesta interpretativa es posible de observar en decisiones

del Primer Juzgado de Investigación Preparatoria de Barranca (resolución del 20 de

agosto de 2007, Exp. Nº 474-2007) en opinión de dicho órgano jurisdiccional en

tanto que el espíritu del nuevo modelo procesal es favorecer los acuerdos entre las

propias partes, se entiende que debe ser interpretada a favor de dicha negociación;

ergo, si resulta aplicable la terminación anticipada en la etapa intermedia. En el

mismo distrito judicial, puede apreciarse la decisión del Juzgado de Investigación

Preparatoria de Huaura (Exp. 404-2006) que recurre al principio favor rei para

permitir la incoación del proceso de terminación anticipada en la etapa intermedia.

(…) Estas decisiones aunque aciertan en identificar el espíritu del que está imbuido

el Código Procesal Penal, yerran en desconocer que el ingreso a la etapa intermedia

permite recurrir a otros mecanismos de celeridad, distintos a la terminación

anticipada, previstos también en el estatuto procesal penal (por ejemplo, la

conformidad con la acusación). Una propuesta como la aquí criticada desnaturaliza la

institución de la terminación anticipada en tanto enfrenta su propio fundamento, va

contra el texto expreso y claro de la ley, le hace perder eficacia y limita las 114 Sánchez García de Paz, Isabel. Artículo “El coimputado que colabora con la justicia penal”. En Revista electrónica de Ciencia Penal y Criminología, Nº 07. Disponible en www.criminet.ugr.es/recpc.


105

105

posibilidades de uno de los sujetos involucrados en la negociación (el Ministerio

Público)”115.

1.17. LOS LLAMADOS ACUERDOS PREVIOS

Nuestra identidad procesal penal nacional, asumió con firmeza las formas y

principios que inspiraron los modelos de justicia penal post–napoleónicas,

desarrollados en diferentes países de Europa y Latinoamérica en los pasados siglos,

caracterizados por una concepción del principio de legalidad de extrema rigidez, el

automatismo de la función de persecución del delito y la creación de un sistema de

garantías para el procesado canalizado a través del juicio oral116.

En el escenario mencionado, era imposible pensar que Fiscal e imputado se

pusieran de acuerdo para, en cierta forma, disponer del proceso y de algunas de sus

consecuencias, sin embargo, tal posibilidad es una práctica cotidiana de los países

anglosajones, en los que nuestra tradición jurídica ha buscado ideas y principios para

compensar las nuevas demandas sociales y el desgaste de las concepciones e

instituciones tradicionales.

El nuevo sistema procesal penal peruano recoge el acuerdo o consenso entre

el Ministerio Público y el encausado como una alternativa legítima para agilizar, de

distintas formas, el sistema de justicia.

Sobre el particular SANCHEZ VELARDE117 menciona que la Terminación

Anticipada se basa en el llamado derecho penal de transacción que busca, mediante

una fórmula de consenso o acuerdo, evitar un periodo de la instrucción y

juzgamiento innecesarios, sentenciándose anticipadamente. El procesado por su parte

obtiene una reducción de la pena. El acuerdo se realiza entre el Fiscal y el imputado

y requiere de la aprobación del Juez Penal. 115 Reyna Alfaro, Luis Miguel. La Terminación Anticipada en el Código Procesal Penal. Jurista Editores. Lima. Perú. 2009. p. 177 y ss. 116 SALINAS MENDOZA, Diego, Terminación Anticipada del Nuevo Proceso Penal Peruano. Estructura y Función”, Palestra, Lima, 2011, p.156. 117 SANCHEZ VELARDE, Pablo, Los Procedimientos Penales Especiales ante la Criminalidad no Convencional, en Anuario de Derecho Penal 1996: Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, Lima Grijley EIRL, 1997, p. 196.


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106

a) Si bien el Proceso de Terminación Anticipada, importa al principio, un trámite

informal, un acercamiento entre las partes, que pretenden emprender una

negociación, no es menos cierto, que dicho proceder está compuesto por una serie de

pasos, que los actores procesales han de respetar, en estricta observancia a las normas

procesales vigentes.

Importa un camino por recorrer, que se inicia con las reuniones informales

(preparatorias), entre el Fiscal y el imputado (su defensa) y que adquiere su

culminación con su aprobación o desaprobación judicial en la audiencia de

terminación anticipada.

Las partes pueden efectuar “reuniones preparatorias informales” que se

cristalicen en un acuerdo provisional y en una solicitud conjunta (entre Fiscal y

procesado) para que se lleve adelante la homologación por parte del órgano

jurisdiccional. En este caso, las reuniones se realizaran fuera de la sala de audiencias,

sin la presencia de funcionarios judiciales y sin someterse a la rigidez de un

procedimiento preestablecido. Son reuniones de naturaleza privada, de las que

únicamente se llegan a conocer los resultados o acuerdos y no la forma en la que se

llevaron a cabo las tratativas ni los medios de presión recíproca que utilizaron las

partes.118

Una vez dadas las condiciones (principio de intervención indiciaria y

predisposición a la declaración de culpabilidad) para proceder al inicio de las

negociaciones entre las partes (Fiscal y defensa del imputado), toman lugar el primer

acercamiento entre los sujetos procesales. Estamos hablando de una reunión

informal, donde el abogado y su patrocinado dan a conocer su disposición de

someterse a un acuerdo de Terminación Anticipada del Proceso.119

b) El artículo 468.2 del nuevo Código Procesal Penal, dispone que el Fiscal y el

imputado podrán presentar una solicitud conjunta y un Acuerdo Provisional sobre la

118 SALINAS MENDOZA, Diego, ob. cit, p.161. 119 PEÑA CABRERA F, Alonso Raúl, Los Procesos Penales Especiales y El Derecho Penal frente al Terrorismo, IDEMSA, Lima, 2012, p. 315.


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107

pena y la reparación civil y demás consecuencias accesorias. Están autorizados a

sostener reuniones preparatorias informales. En todo caso, la continuidad del trámite

requiere necesariamente la no oposición inicial del imputado o del Fiscal según el

caso.

Conforme lo descrito, se tiene que, la solicitud puede presentarla de forma

unilateral el Fiscal o el imputado y, a su vez, de manera conjunta, en mérito a esto

último es que ambas partes pueden presentar un Acuerdo Provisional, en cuanto a la

magnitud de la pena, la reparación civil y demás consecuencias accesorias.

En la petición pueden presentarse las siguientes alternativas:120

1. El Fiscal lo requiere con o sin acuerdo provisional.

2. El imputado lo solicita con o sin acuerdo provisional.

3. El Fiscal y el imputado presentan una solicitud conjunta y un acuerdo

provisional.

En todo caso, la presentación del acuerdo provisional, ha requerido previamente

la negociación de las partes sobre los términos de la Terminación Anticipada del

Proceso.

c) En el caso, entonces de que las partes hayan solicitado conjuntamente la

Terminación Anticipada del Proceso, adjuntando para ello, un acuerdo provisional,

en dicho documento se debe detallar lo siguiente121:

- El título de imputación delictiva: el tipo penal aplicable a los enunciados

normativos concurrentes (concurso delictivo), el cual debe corresponderse

con las figuras delictivas propuestas por el Fiscal en la formalización de la

Investigación Preparatoria, a su vez, puede incidirse en circunstancias

modificatorias de responsabilidad penal (agravantes o atenuantes); el titulo de

participación delictiva (autor o partícipe), las formas de perfecta ejecución

120 MIXAN MASS, Florencio, IBARRA ESPIRITU, Carlos Enrique, HURTADO POMA, Juan, UGAZ ZEGARRA, Fernando, El Proceso de Terminación Anticipada. Estudios y Práctica Procesal, Ediciones BLG, Trujillo – Perú. 121 PEÑA CABRERA F, Alonso Raúl, Ob. Cit, p. 327-329.


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(consumación, tentativa) así como otros datos que puedan repercutir en el

ámbito de determinación de la pena; tomando en cuenta las reducciones

punitivas que el imputado puede recibir por someterse a este procedimiento,

sumada a la llamada “confesión”. Estos aspectos resultan fundamentales,

pues el juzgador ha de realizar el control de la legalidad de la pena, sobre

todo, en fijaciones punitivas por debajo del mínimo legal.

- La clase de pena, es así, que debe indicarse si se trata de una pena efectiva,

debiéndose proceder al descuento por carcelerìa sufrida (prisión preventiva) o

en su defecto, de un sustituto penal (suspensión de la ejecución de la pena,

reserva del fallo condenatorio o la exención de la pena); si se hace uso de

éstos mecanismos alternativos a la prisión, debe explicarse con todo rigor en

la fundamentaciòn (justificación), como es que resulta admisible dicha

aplicación, cuando el delito conminado, tiene una pena mayor a los cuatro

años de pena privativa de libertad. El tema de las reglas de conducta es un

asunto que incumbe únicamente al juzgador, no obstante, el acuerdo puede

hacer alusión a ello. Se añade en este apartado las penas limitativas de

derechos: prestación de servicios a la comunidad, limitación de días libres, la

inhabilitación y la pena de multa Siendo que estas penas –como sustitutivas o

alternativas-, debe fijarse su duración, con arreglo a los artículos 33º, 35º y

38º del Código Penal, de conformidad con lo establecido en el Acuerdo

Plenario Nº 2-2008/CJ-116, así, cuando se sostiene que el artículo 92.4 de la

Ley Orgánica del Ministerio Público, en concordancia con el artículo 225.3

del Código de Procedimientos Penales, establece que el escrito de acusación

debe contener la proposición de pena que fuera aplicable y su duración, la

cual en principio no vincula al Tribunal, sin embargo, en el artículo 397.3 del

Nuevo Código Procesal Penal estipula la no imposición de una pena más

grave que la requerida por el Fiscal. En caso que el Fiscal en su acuerdo

provisional no haya solicitado la pena de inhabilitación, podrían darse las

siguientes alternativas: primero, que el Juez de la Investigación Preparatoria

devuelva el acuerdo al persecutor público para que subsane dicho defecto o,

segundo, -conforme lo deja sentado-, el Acuerdo Plenario, el Tribunal en base


109

109

a la vigencia del Principio de Legalidad Penal, puede imponer directamente

dicha pena, cuando la inhabilitación, està indisolublemente unida como

consecuencia jurídica típica asociada a la infracción realizada, cuando ésta se

impone como pena principal. Llevando dicha línea argumental –al caso que

nos ocupa- se tiene que la inhabilitación, si bien debe imponerse

necesariamente en ciertos casos, como pena accesoria, en los delitos de

infracción y en aquellos donde se vulneran las normas de tránsito, no es

menos cierto que su duración puede ser distinta,122 de manera que si el

Tribunal impone de forma unilateral la magnitud de dicha sanción punitiva,

puede que el imputado se vea sorprendido en su situación jurídica, en el

sentido, de que no pudo negociar su duración temporal.

- Las penas accesorias: recordando que la inhabilitación puede ser impuesta,

como principal o accesoria, tal como se desprende del artículo 37º del C.P, la

cual ha de tomar lugar en el ámbito de los delitos cometidos por funcionarios

públicos y/o servidores públicos y cuando el hecho punible cometido por el

agente, constituye un abuso de autoridad, cargo, profesión y oficio y en los

delitos culposos de tránsito.

- Las consecuencias accesorias al delito: debe considerarse que en la

perpetración de ciertos delitos puede utilizarse a la persona jurídica, por lo

que el Fiscal, si es que advierte los presupuestos para su configuración, debe

solicitar la imposición conforme al listado glosado en el artículo 105º del

Código Penal, valorando los fundamentos expuestos en el Acuerdo Plenario

Nº 7-2009/CJ-116.

d) Ahora bien, la procedencia del procedimiento especial de Terminación Anticipada

del Proceso tiene que ver exclusivamente con el imputado y el Fiscal, pues principal

elemento a saber, es la admisión de los cargos de contenido criminal, de manera que

en esas reuniones previas, no resulta necesaria la presencia del actor civil (agraviado) 122 Según el artículo 39º del Código Penal, como pena accesoria, se extiende pro igual tiempo que la pena principal; sin embargo, la Corte Suprema, en el Acuerdo Plenario Nº 2-2008, fundamento 10, afirma que el artículo 39º del Código Penal debe interpretarse sistemáticamente en función a la duración asignada a la pena de inhabilitación principal en el artículo 38º de ese cuerpo de leyes. En consecuencia, la inhabilitación accesoria no puede ser superior a cinco años.


110

110

así como el tercero civilmente responsable, es decir, sólo es obligatoria la presencia

de los sujetos adversariales en el proceso penal; sin embargo, ello no es óbice para

que dichos sujetos procesales puedan estar presentes en la reunión123, pero sin contar

con facultades para decidir por su procedencia o improcedencia, en tanto que dicha

decisión es una facultad exclusiva del Fiscal y del imputado124. No podemos

confundir la admisión a su participación en estas reuniones, con arreglo a la vigencia

de sus derechos constitucionales (defensa), con la naturaleza de este procedimiento,

en el sentido de que su admisibilidad no puede estar condicionada a la voluntad de la

víctima. Cuestión distinta a saber, es que se deba dar traslado al inicio de la

Terminación Anticipada del Proceso, al resto de sus sujetos procesales, en este caso a

la víctima (actor civil), para que pueda formular sus legítimas pretensiones, puesto

que en el acuerdo provisional se debe fijar el monto por concepto de reparación civil

y puede que, en algunos casos, el agraviado no esté conforme con dicha estimación

pecuniaria.125

Como se señala en la doctrina nacional, aunque se trata de una facultad y no

de una obligación, la realización de reuniones preparatorias informales resulta

recomendable a fin de garantizar el resultado de la negociación.

e) Tal como se ha sostenido –líneas arriba-, en el marco de estas reuniones

informales, que tienen la suerte de un contrato preparatorio, resulta fundamental e

imprescindible la presencia del abogado defensor del imputado, en el sentido de que

no puede hablarse de un plano de igualdad entre las partes cuando la persona que

tiene en frente al imputado, es un conocedor del Derecho y es a su vez el director de

la Investigación preparatoria, quien tiene en sus manos la potestad de dar o no

trámite al mecanismo de la Terminación Anticipada del Proceso; por tales motivos,

hemos de negar tajantemente, que puedan cubrirse de validez, las reuniones

informales entre el imputado y el Fiscal, sin la presencia del abogado defensor.

123 Siempre que exista consenso y aprobación por parte del Fiscal y el imputado. 124 Vide, al respecto, TABOADA PILCO, G, El Proceso Especial de Terminación Anticipada en el Nuevo Código Procesal Penal. Especial referencia a su aplicación en el Distrito Judicial de la Libertad. Gaceta Penal & Procesal Penal, Tomo 2, Agosto del 2009, p. 35. 125 BENAVENTE CHORRES, H, La Terminación Anticipada del Proceso en el Código Procesal Penal de 2004. Aspectos conceptúales y procedimentales. Gaceta Penal & Procesal Penal, Nº 02, Agosto 2009, p. 25.


111

111

f) Conforme lo anotado se pregunta en la doctrina nacional ¿Qué ocurre si el acuerdo

provisional se obtiene tras negociaciones realizadas sin la intervención del abogado

defensor del imputado? REYNA ALFARO126, señala que dicho acuerdo provisional

carecería de validez jurídica pues se habría realizado vulnerando el derecho a la

defensa técnica del imputado. Sin embargo, dicho vicio no afectaría la petición

conjunta realizada por el fiscal y el imputado. En efecto, aunque se concluya que el

acuerdo provisional, sin la participación del abogado defensor del imputado, es nulo

por implicar la vulneración del derecho de defensa del imputado, no ocurre lo mismo

con la petición conjunta a la que acompaña el mencionado acuerdo provisional.

Resulta pertinente transcribir la afirmación de TABOADA PILCO127, en el

sentido de que todo lo discutido, negociado, aceptado o rechazado en las reuniones

informales de terminación anticipada, tiene el carácter de reservado al exclusivo

conocimiento e interés de quienes intervienen (Fiscal – imputado), lo cual es

totalmente desconocido por el Juez de la Investigación Preparatoria, hasta que se

presenta la solicitud o requerimiento al órgano jurisdiccional, normalmente anexando

el acuerdo provisional escrito conteniendo los pormenores de los cargos aceptados, la

pena y la reparación civil para su análisis en la audiencia de debate y decisión.

En el supuesto de que las negociaciones informales no lleguen a buen puerto,

todo lo dicho por el imputado no podrá ser usado en su contra.

g) Otro punto importante a analizar es el supuesto de intervención del abogado

Defensor en las reuniones informales, sin que se cuente con la presencia del

imputado; en estos casos puede admitirse el acuerdo siempre y cuando, se verifique

que el primero cuenta con la autorización del segundo.

En todo caso, debe destacarse que la presencia del imputado es importante en

estas reuniones previas, lo que no implica que haya de estar presente en todas ellas,

en la medida que su Abogado defensor es su representante ante el Fiscal, debiendo

126 REYNA ALFARO, L.M, Los Actos previos al inicio del Proceso de Terminación Anticipada. Una lectura constitucional y victimológica del artículo 468 del Código Procesal Penal. Gaceta Penal & Procesal Penal, Nº 02, Agosto 2009, p. 15. 127 TABOADA PILCO, G, ob, cit, p. 35.


112

112

posteriormente éste último, cuando ya se adopten los términos del acuerdo, verificar

de propia versión del imputado, su conformidad con el contenido del acuerdo.

Ahora bien, el artículo 468º del nuevo Código Procesa Penal, no dispone

expresamente cuantas veces puede reunirse el Fiscal con el imputado, en el marco de

las reuniones informales, sin embargo, se considera que deberán ser las necesarias

para que las partes puedan arribar a algún acuerdo sobre algunos puntos discordantes

y asì poder plasmar un acuerdo provisional que será presentado ante el Juez.

1.18. SOLICITUD Y OPOSICIÓN

A) Solicitud

El articulo 468° numeral 1 del código procesal penal funda que al haberse

producido la disposición de la continuidad de la investigación preparatoria, en otras

palabras surgiendo indicios propios de la presencia de un delito, que la acción no

haya prescrito, se haya individualizado al presunto autor y satisfecho los requisitos

de procedibilidad se resultará a su formalización, la misma que contendrá toda una

serie de requisitos como la identificación del imputado, los hechos, tipificación,

agraviado y diligencias que deben de actuarse la, misma que deberá de ser

comunicada al juez de la investigación preparatoria conforme el articulo 336º

numerales 1, 2 y 3, es decir a partir de emitida la disposición por el Fiscal y

comunicada al juez, ya podrá solicitarse la terminación anticipada, pudiendo

requerirse hasta antes de producirse la acusación fiscal, ya que referente a este asunto

la Corte Suprema128 en el acuerdo plenario del V pleno jurisdiccional a señalado, que

la incorporación de la terminación en la etapa intermedia desnaturaliza su regulación

propia y naturaleza jurídica, así como tergiversa la función de acortar los tiempos

procesales y evitar las etapas procesales lo que permite la reducción de la sexta parte

de la pena, por tanto en la etapa intermedia no se podrá llevar adelante una

128 Acuerdo plenario 5-2008/CJ-116 03.11.09 fundamento 19, 20 y 21


113

113

terminación anticipada, también lo es que resulta necesario es establecer hasta que

momento procesal (acusación) podemos decir que no resulta atendible requerir una

terminación anticipada. Al respecto el Dr. Pablo Sánchez Velarde129 resalta que el

numeral 468º.1 reseña “…y hasta antes de formularse acusación” hay que entender,

tal como lo hemos expuesto, la finalidad es evitar la culminación de la investigación

preparatoria, sin embargo ya se emitió acusación por consiguiente el fiscal ya ha

evaluado y valorado todos los elementos de convicción, así como la respectiva pena

a solicitar al igual que la Reparación Civil, lo que redundaría a que el Fiscal no ha

considerado el de solicitar una terminación anticipada, sino por el contrario considera

que debe llevarse a cabo el juzgamiento.

Seguidamente la disposición señala que podrá solicitarse por una sola vez y

de carácter privada, en cuanto a lo segundo la Corte Suprema ya ha delimitado, que

la publicidad desde la perspectiva del imputado es uno de los efectos benéficos de

éste proceso especial. En cuanto a si podría solicitarse en varias oportunidades esta

institución, los autores Reyna Alfaro como Sánchez Velarde130 se amparan al aspecto

taxativo de la norma de este modo por imperio de la ley puede ser solicitada solo por

una sola vez, de observarse que la petición es reiterativa deberá declararse la

inadmisibilidad.

En cuanto al requerimiento el numeral 468.1 y 2 utiliza los términos “A

iniciativa del fiscal o imputado…” “el fiscal y el imputado podrán presentar una

solicitud conjunta y un acuerdo provisional…” por consiguiente ha dejado

claramente establecido que los sujetos legitimados para solicitar el requerimiento de

terminación anticipada solo pueden efectuarlo fiscal o el imputado o también los dos

en forma conjunta. Sobre el acuerdo provisional la norma es clara poniendo como

premisa a sostenerse reuniones preparatorias entre los actores de la terminación

anticipada, es de entenderse que si fiscal e imputado si presentan la solicitud de

terminación anticipada es de comprender que ya han efectuado conversaciones y por

129 SÁNCHEZ VELARDE, Pablo. El Nuevo proceso penal. Lima: IDEMSA, 2009 Pág. 388 130 Ídem, 400 p.


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114

ende han llegado a los acuerdos tanto en pena, reparación civil y consecuencias

accesorias.

El requerimiento del fiscal o solicitud del imputado será puesto en

conocimiento de todas las partes por el plazo de 5 días dándole la oportunidad de

poder oponerse, y en su caso formular sus pretensiones, vencido el plazo se instalará

con la asistencia obligatoria del fiscal, imputado y su abogado defensor, es

facultativa la presencia de los demás sujetos procesales.

B) Oposición

El artículo 468° inciso 2) establece: ‘’El Fiscal y el imputado podrán

presentar una solicitud conjunta y un Acuerdo Provisional sobre la pena y la

reparación civil y demás consecuencias accesorias. Están autorizados a sostener

reuniones preparatorias informales. En todo caso, la continuidad del trámite

requiere necesariamente la no oposición inicial del imputado o del Fiscal según el

caso’’ (el resaltado es nuestro).

Como puede observarse los sujetos legitimados para solicitar el

requerimiento de terminación anticipada son únicamente el fiscal y el imputado o los

dos en forma simultánea. En este sentido, si estamos indicando que son los únicos

sujetos procesales que tienen la posibilidad de invocar ésta institución procesal, es

lógico que para que esta proceda, no debe existir oposición de ninguna de estas

partes; justamente a esto se refiere la última parte del artículo citado cuando señala

que, ‘’En todo caso, la continuidad del trámite requiere necesariamente la no

oposición inicial del imputado o del Fiscal según el caso’’. De lo expresado se

entiende que para la efectividad del proceso se requiere la no oposición del fiscal o el

imputado; es decir si la solicitud es planteada por el imputado el fiscal no debe

formular ningún impedimento, del mismo modo si el fiscal formulo el requerimiento

de terminación tampoco debe existir oposición por parte del imputado; ya que de

darse tales supuestos, deberá de ordenarse la conclusión del proceso de terminación

en el estado que este se encuentre.


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Respecto a la formulación de oposición por parte de los demás sujetos

procesales, es necesario que el requerimiento del fiscal o solicitud del imputado que

contiene la pena y/o la reparación civil sea puesto en conocimiento de todas las

partes un el plazo de 5 días a efecto de darle oportunidad a los sujetos procesales

(excluido y fiscal y el imputado) de poder oponerse en los extremos señalados en la

solicitud, y en su caso formular sus pretensiones. Vencido el plazo, el fiscal de la

investigación preparatoria citara a las partes e instalará la audiencia, es necesaria la

asistencia del fiscal, imputado y su abogado defensor, sin embargo es facultativa la

presencia de los demás sujetos procesales.

1.19. LA AUDIENCIA DE TERMINACIÓN ANTICIPADA.

1.7.1.-Convocatoria a la audiencia de terminación anticipada.

El artículo 468° del Código procesal penal y el artículo 50° del Reglamento

Único de Audiencias bajo el nuevo Código procesal penal, establece que tras correr

traslado a las partes procesales de la incoación del proceso de terminación anticipada,

deberá tener lugar una audiencia de terminación anticipada convocada por el Juez de

la Investigación Preparatoria. No se indica, sin embargo, cuándo, dónde o qué

carácter tendrá la misma.

Frente al mutismo del texto legal corresponde recurrir supletoriamente al

contenido del artículo 351.1° del Código procesal penal que regula el plazo de

realización de la audiencia preliminar de control de acusación. En virtud a esta

aplicación supletoria, la audiencia de terminación anticipada tendrá lugar en un plazo

no menor de cinco ni mayor de veinte días.

Respecto al lugar en que debe tomar lugar la audiencia especial privada de

terminación anticipada, aunque ni el Código procesal penal ni el Reglamento General

de Audiencias bajo el nuevo Código procesal penal dicen nada al respecto, este

último señala en su artículo 50° que el mismo será fijado por el Juez de Investigación


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Preparatorio. Cómo es lógico advertir, debe tratarse de las instalaciones judiciales

que aquél considere idóneas para las circunstancias concretas.

Conforme señala el inciso primero del artículo 468° del Código procesal

penal, la audiencia de terminación anticipada reviste carácter privado. Esta condición

es subrayada por el artículo 48° del Reglamento General de Audiencias bajo el nuevo

Código procesal penal.

1.7.2.-La instalación de la audiencia de terminación anticipada.

La instalación de la audiencia de terminación anticipada se encuentra

condicionada a la concurrencia efectiva del Fiscal y del imputado con su abogado

defensor, siendo la presencia de los demás sujetos procesales meramente facultativa.

Esta regla, contenida en el inciso 4° del artículo 468° del Código procesal penal, deja

sin esclarecer los efectos que genera la inconcurrencia de alguno de dichos sujetos

procesales a dicha audiencia.

El Código procesal penal no establece sanciones procesales a la

inconcurrencia de los sujetos procesales indispensables para la instalación de la

audiencia, por lo tanto, no resultará correcto que, en dichos supuestos, el Juez

proceda al archivamiento de la petición de terminación anticipada. Aunque el Juez se

encuentre imposibilitado de dar por instalada la audiencia de terminación anticipada

sin presencia del Fiscal y el imputado o su abogado defensor, de ello no resulta

posible extraer la consecuencia de que la inconcurrencia de dichos sujetos procesales

es sancionada procesalmente con el archivamiento de la solicitud de terminación

anticipada.

Esta solución de disponer el archivamiento de la solicitud de terminación

anticipada observada, por ejemplo, en la resolución del 17 de enero de 2007 de la

Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de Huaura (Exp. N° 1565-

2006)131, resulta inadecuada dado que omite ponderar los efectos que la declaración

judicial de archivamiento provoca.

131 Disponible en: VILLAVICENCIO RIOS, Frezia & REYES ALVARADO, Victor Op. Cit., pp. 369-370.


117

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Claro, según el párrafo 1 del artículo 468° del Código procesal penal el Juez

podrá disponer por una sola ocasión la celebración de audiencia de terminación

anticipada, con lo cual el efecto natural de la declaración judicial de archivamiento

del procedimiento de terminación anticipada es impedir que el Juez pueda disponer

nuevamente la celebración de audiencia de terminación anticipada orada la textual

precisión legal.

Por ese motivo resulta preferible que el Juez, frente a la inconcurrencia de

alguno de los sujetos procesales, en lugar de disponer el archivamiento del proceso

de terminación anticipada señale nueva fecha para la celebración de la audiencia

de terminación anticipada132.

Esta solución es conforme al texto legal pues lo que impide el texto del

artículo 468.1° del Código procesal penal es que el Juez disponga la realización de

otra audiencia de terminación anticipada y no la re-programación de la misma que,

por cierto, puede obedecer a razones atendibles (enfermedad del imputado o del

abogado, por ejemplo) que hacen plenamente justificable el señalamiento de nuevo

día y hora para la celebración de la audiencia.

1.7.3.- La especialidad de la audiencia de terminación anticipada.

Es necesario destacar la naturaleza especial de la audiencia de terminación

anticipada que impide que en aquélla se analicen cuestiones de distinto orden al

propio del proceso de terminación anticipada. En ese contexto, no es admisible ni

legal la praxis judicial de abordar en una sola audiencia, por ejemplo, los

requerimientos de prisión preventiva y de terminación anticipada del proceso.

Así optó el Tercer Juzgado de Investigación Preparatoria de Trujillo en el

Exp. N° 2158-2008 en el cual, mientras se desarrollaba la audiencia de prisión

132 TABOADA PILCO, Giammpol. "El proceso especial de terminación anticipada en el nuevo Código procesal penal. Especial referencia a su aplicación al distrito judicial de La Libertad", p. 484.


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preventiva se solicitó y se tramitó, en la propia audiencia, la terminación anticipada

del proceso133.

Este tipo de soluciones se basan en una incorrecta comprensión del principio

de celeridad procesal que desconoce que aquélla puede producir tensiones con los

postulados del debido proceso134. Conviene recordar experiencias legislativas

pasadas, especialmente en el plano de la legislación antiterrorista, en donde el

discurso de la celeridad derivó en flagrantes violaciones del derecho al debido

proceso. La necesidad de celeridad procesal y su conveniencia práctica no son

patente de corso para justificar praxis judiciales desvinculadas al texto del estatuto

procesal penal.

Los posibles efectos perniciosos de la praxis de solución acumulativa de

pretensiones diversas en la audiencia de terminación anticipada se evidencian con

claridad en el caso anteriormente citado en el que difícilmente podría negarse el

carácter coactivo que tiene la negociación propia de la terminación anticipada en el

contexto de la discusión judicial propia de la prisión preventiva: La aceptación de

cargos por parte del imputado en el caso aludido seguramente se encontrará más

vinculada al influjo psicológico ejercido por el eventual ingreso a prisión del

imputado, a producirse en caso de declararse procedente el requerimiento fiscal, que

a la consideración de ser verdaderamente responsable del hecho punible imputado.

1.7.4.-El desarrollo de la audiencia de terminación anticipada.

Una vez instalada la audiencia de terminación anticipada corresponde que

aquélla se desarrolle pudiendo distinguirse dos momentos: Un primer momento es de

carácter privado y en aquél se produce el debate y negociación entre las partes; un

segundo momento es el de la decisión jurisdiccional y tiene carácter público"135.

133 Conforme a la referencia contenida en: TABOADA PILCO, Giammpol. "El proceso especial de terminación anticipada en el nuevo Código procesal penal. Especial referencia a su aplicación al distrito judicial de La Libertad", p. 486. 134 Tensión destacada en: REYNA ALFARO, Luis Miguel. El proceso penal aplicado, p. 237. 135 TABOADA PILCO, Giammpol. "El proceso especial de terminación anticipada en el nuevo Código procesal penal. Especial referencia a su aplicación al distrito judicial de La Libertad", p. 485.


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119

1.7.5.-Presentación de cargos por el Ministerio Público.

Tras la instalación de la audiencia de terminación anticipada, corresponde,

como primer paso, que el Fiscal presente los cargos formulados en contra del

imputado.

El inciso cuarto del artículo 468° del Código procesal penal hace una

precisión de importantes repercusiones prácticas. Este dispositivo señala que los

cargos formulados deben resultar consecuencia de la investigación preparatoria con

lo cual se prevé la necesaria vinculación que debe existir, en primer lugar, entre los

cargos formulados en la audiencia de terminación anticipada y los hechos delictivos

atribuidos al imputado en la disposición fiscal de formalización de investigación

preparatoria y, en segundo término, entre la base probatoria que sustenta la

formulación de cargos en la terminación anticipada y la contenida en la investigación

preparatoria, lo que guarda relación con la prohibición de realización de actividad

probatoria en el proceso de terminación anticipada contenida en la parte final del

recién mencionado dispositivo legal. Justamente debido a esta exigencia legal de

vinculación de la presentación de los cargos con la investigación preparatoria resulta

indispensable que la presentación de cargos por parte del Fiscal contenga una

exposición detallada de los hechos atribuidos así como de los medios de prueba que

sustentan la imputación.

La exigencia de una exposición detallada de los cargos por parte del Fiscal

resulta además consecuencia de las características propias del proceso de terminación

anticipada. El proceso de terminación anticipada, debido a su carácter independiente,

supone –salvo escasas excepciones- la primera mirada que realiza el Juez de la

Investigación Preparatoria al caso, por ello es que la exposición de los cargos for-

mulados por parte del Ministerio Público permitirá que el Juez de la Investigación

Preparatoria tenga una visión preliminar de la pretensión punitiva e indemnizatoria

del Fiscal y del material probatoria que la sustenta. Asimismo, dado que el Juez de la

Investigación Preparatoria tendrá, como veremos más adelante, que controlar la

razonabilidad de la pena y de la reparación civil contenidas en el acuerdo de termi-

nación anticipada, dicha labor de control pasa por la verificación de los presupuestos


120

120

legales relacionados a la individualización judicial de la pena y de la reparación civil,

para cuyo propósito resulta de vital importancia la exposición realizada por el Fiscal.

1.7.6.- La posición del imputado frente a la imputación: ¿Puede el

imputado discutir cuestiones de tipicidad, antijuricidad o culpabilidad?

Tras la exposición del Fiscal en la que aquél presenta los cargos atribuidos

al imputado, corresponde que éste plantee su posición, aceptando los cargos,

aceptando parte de los mismos o rechazándoles. Cuando el imputado acepta los

cargos que se le atribuyen, total o parcialmente, corresponderá la realización del

debate; por el contrario, cuando el imputado niega ser responsable de los hechos

punibles atribuidos, la posibilidad del debate posterior queda vedada.

Se plantea la cuestión, sobre la base del contenido del inciso quinto del

artículo 468° del Código procesal penal, de si cabe o no discutir cuestiones de

tipicidad, antijuricidad o culpabilidad en el procedimiento de terminación anticipada,

dado que el mencionado dispositivo precisa que el acuerdo entre el Fiscal y el

imputado puede referirse a las circunstancias del hecho punible.

En orden a responder a esta cuestión, es necesario recordar que la

terminación anticipada supone una negociación entre el Fiscal y el imputado que

permite al primero negociar la pena a cambio de la aceptación de responsabilidad

penal del imputado; siendo esto así, si el propósito del Fiscal es negociar, a partir de

la amenaza de la pena, sería un absurdo discutir con el imputado cuestiones que

anularan la posibilidad de imposición de una pena. Piénsese, por ejemplo, que el

imputado quisiera aceptar los hechos pero sostenga que aquellos fueron realizados

bajo un error de tipo invencible, pretendiendo discutir -al amparo del inciso quinto

del artículo 468° del Código procesal penal- dicha circunstancia del hecho punible.

Qué sentido tendría la negociación si se elimina la posibilidad de imposición de una

pena. La doctrina jurisprudencial colombiana (Sentencia del 04 de mayo de 2007 de

la Sala Penal del Tribunal Superior del Distrito Judicial de Tunja, Colombia),

entiende correctamente que el reconocimiento de los hechos planteados en la

acusación impide discutir la responsabilidad del imputado.


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A esta tesis, sin embargo, corresponde formularle cierto correctivo: En la

terminación anticipada no puede discutirse la efectiva concurrencia de elementos del

tipo penal (objetivo o subjetivo), la ausencia de antijuricidad en el hecho o de

culpabilidad en el autor que determinen la imposibilidad de imponerle una pena136;

no obstante, sí resulta posible cuestionar las circunstancias del hecho punible que

aunque inciden en la identificación del nivel de culpabilidad del autor, es decir,

causas de exculpación imperfectas que no tienen como efecto la desaparición del

reproche sobre el autor del injusto penal y por ello permiten que la pretensión de

imposición de pena subsista.

1.7.7.-Resumen de los pasos de la audiencia de terminación anticipada.

Están obligados a asistir a la audiencia de anticipación anticipada:

El imputado, el abogado defensor y el fiscal. Sin su presencia no podrá

llevarse a cabo la audiencia: Ante el supuesto, el Juez podría dar por no instalada la

audiencia.

Estos pasos constan de los siguientes:

No podrá a llevarse a cabo la audiencia; ante tal supuesto, el juez podría dar

por no instalada la audiencia137.

Pasos de la Audiencia de Terminación Anticipada

1. Presentación de los cargos por el fiscal. El fiscal debe ser quien

presente los cargos de la imputación, independientemente de quién sea el que haya

incoado el proceso de terminación anticipada. Se deberá basar y limitar para ello en 136 De la misma opinión: SAN MARTÍN CASTRO, César. Derecho procesal penal, tomo II, p. 1027. 137 Así pues, en el Exp. N° 1565-2006 de la Sala de Apelaciones de la Corte Superior de De Huaura. De fecha 17 de enero del 2007. "Si bien como dice el Fiscal impugnante, no existe norma alguna que autorice al Juez declarar no instalada la audiencia y archivar ver el cuaderno a la Fiscalía, esta resolución se ha emitido y está de acuerdo con los principios y el nuevo sistema acusatorio adversarial, estipulados en el novísimo Código Procesal penal vigente en este distrito judicial (...), ya que el juez de la investigación preparatoria solo actúa a requerimiento de las partes procesales y en el proceso de terminación anticipada lo hace de acuerdo a lo dispuesto en el artículo 468°.1 a iniciativa del Fiscal o del imputado, lo que significa que no puede actuar de oficio, en consecuencia, si las partes no asisten, entonces está autorizado a dar por no instalada la audiencia (...).Asimismo, dado que fue él quien requirió el inicio del proceso especial de terminación anticipada, formando el cuaderno respectivo, entonces es conforme que el Juez de primera instancia haya ordenado el archivo del citado cuaderno y se devuelva a la fiscalía para que posteriormente, cuando lo crea conveniente, pueda reiterar su requerimiento.


122

122

la disposición fiscal de investigación. El juez deberá basarse solo en la disposición

fiscal.

2. El imputado tendrá la posibilidad de rechazar en todo o en parte los

cargos de imputación formulados por el fiscal.

3. El juez deberá informar al imputado respecto de las implicancias del

sometimiento a este proceso especial. Debe garantizar que el sometimiento a este

proceso sea siempre informado.

4. El imputado deberá pronunciarse al respecto, así como los demás

sujetos procesales que se encuentren presentes en la audiencia.

5. El juez instará a las partes a que lleguen a un acuerdo. El debate se

centrará en la propia dimensión de los cargos, a lo que se acepta y se renuncia. Por

tanto, la partes deberán plantear sus posiciones respecto del acuerdo al que se

pretende llegar.

6. Fijadas las posiciones, se inicia el debate consensual. La finalidad

es llegar a un acuerdo, no obstante, cabe la posibilidad de que finalmente no se llegue

a ninguno. En cualquier caso, deberá constar en el acta de la audiencia. Si se llegó a

un acuerdo, en el acta debe constar con precisión: la pena propuesta, la reparación

civil, las consecuencias accesorias. De ser el caso, la no imposición de pena privativa

de libertad efectiva conforme a la Ley Penal.

7. Deliberación y decisión. Se haya llegado o no a un acuerdo, el juez

deberá decidir y poner fin a la audiencia, aprobando o desaprobando, el acuerdo,

producto del debate de las partes en la audiencia.

8. El juez dictará sentencia anticipada dentro de las cuarenta y ocho

horas de realizada la audiencia.


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123

1.20. EL ACUERDO

Como hemos visto en los apartados anteriores, habiéndose procedido con las

reuniones previas entre las partes y no existiendo oposición, queda el camino

allanado para que tome lugar la audiencia de Terminación Anticipada del Proceso.

Las negociaciones podrán realizarse durante la audiencia judicial de

Terminación Anticipada, a partir de los cargos que unilateralmente formula el Fiscal.

En estos supuestos, el Juez se limita a instar a las partes para la consecución de un

acuerdo, sin que pueda participar directamente en la configuración de las

expectativas o de los términos del acuerdo. Sin embargo, la ventaja de este supuesto,

consiste en que el Juez aprecia de forma directa cómo y bajo que condiciones se

llevan a cabo las tratativas entre las partes.138

En pleno desarrollo de una conducta pro activa, el Juez instará a las partes a

que, como consecuencia del debate, lleguen a un acuerdo, y es que el proceso de

terminación anticipada “importa la posibilidad de negociación acerca de las

circunstancias del hecho punible, la pena, la reparación civil y las consecuencias

accesorias. Con tal fin, incluso, puede suspender la audiencia por breve término (Art.

468º.4 NCPP).

El Juez, antes de preguntar al imputado sobre la aceptación o rechazo a la

propuesta final, debe explicarle de manera comprensible (lenguaje claro y simple),

sobre los alcances y consecuencias del acuerdo, así como de las limitaciones que

representa la posibilidad de controvertir su responsabilidad. Además, el Juez ha de

revisar si el imputado tiene debido conocimiento de los alcances y consecuencias del

acuerdo al que puede llegar –es, precisamente, el segundo paso de la audiencia,

inmediatamente después de la presentación de los cargos por la Fiscalía.

138 SALINAS MENDOZA, Diego, ob. cit, p.162.


124

124

A continuación, el imputado se pronunciará al respecto, Así también, los

demás sujetos procesales asistentes. El consentimiento del imputado, visto el carácter

dispositivo de la pretensión o los efectos que entraña, ha de ser libre, voluntaria –sin

presiones o amenazas-, informado, prestado con el auxilio de un abogado defensor, y

con pleno conocimiento de los que hace o deja de hacer y a lo que se somete una vez

que acepta el acuerdo.

Si el Fiscal y el imputado llegan a un acuerdo, acerca de las circunstancias del

hecho punible, de la pena, reparación civil y consecuencias accesorias a imponer, así

lo declararán ante el Juez debiéndose consignar expresamente en el acta respectiva.

El acuerdo (provisional) del Fiscal y el imputado con la intervención de su

defensor, versará sobre las circunstancias del hecho punible, de la pena, la reparación

civil y las consecuencias accesorias a imponer, incluso la no imposición de pena

privativa de libertad efectiva conforme a la ley penal (468.5 NCPP).

No es extensivo el consenso a la fijación de las reglas de conducta, en caso de

suspensión de la ejecución de la pena, la cual en rigor corresponde ser fijadas por el

Juez.

El Juez está facultado para solicitar aclaraciones e incluso sugerir la

modificación del acuerdo, cuando advierta omisiones o defectos puntuales, que

pudieran ser subsanados dentro de los límites del respeto a la autonomía de voluntad,

precisamente por encontrarnos ante un medio alternativo de solución del conflicto

penal de carácter consensual.139

Cuando no se llegue a un acuerdo o éste no sea aprobado, la declaración

formulada por el imputado en este proceso se tendrá como inexistente y no podrá ser

utilizada en su contra.

139 MIXAN MASS, Florencio, IBARRA ESPIRITU, Carlos Enrique, HURTADO POMA, Juan, UGAZ ZEGARRA, Fernando, Ob. Cit, p. 20.


125

125

Debe tenerse presente que el acuerdo, por sí sólo no pone fin a la persecución

penal y no puede reemplazar la intervención judicial, pues la única forma legítima de

declarar la responsabilidad penal de un ciudadano y determinar la pena que le

corresponde es a través de una sentencia.

1.20.1. Procesos con pluralidad de hechos punibles e imputados

En la Terminación Anticipada del Proceso se requiere del acuerdo de todos

los imputados y por todos los cargos que se incrimine a cada uno.

De allí que los acuerdos parciales, sólo serán posibles para delitos conexos y

en relación con otros imputados, siempre que no afecte la unidad procesal que es

reintroducida a través de las expresiones “perjuicio de la investigación” y

“acumulación indispensable”.

A decir de DOIG DIAZ, el rechazo que expresa el CPP a la posibilidad de

que solo algunos procesados puedan acogerse al beneficio de la terminación

anticipada proviene del contrasentido que supondría que un mismo hecho se

considere cierto y probado gracias a la terminación anticipada e incierto por el

resultado de las pruebas si se llega a celebrar el enjuiciamiento, de modo que debe

existir unanimidad de los encausados acerca de las circunstancias del hecho punible,

la pena, reparación civil y consecuencias accesorias.140

Así, en el pleno de los Juzgados Penales de Investigación Preparatoria de

Trujillo (2008) se acordó que en los procesos con pluralidad de hechos punibles o de

imputados, pueden presentarse dos alternativas: 1) Acuerdo total, se requiere el

acuerdo de todos los imputados y por todos los cargos que se incrimine a cada uno;

2) Acuerdo parcial, si la falta de acuerdo se refiere a delitos conexos y en relación 140 DOIG DIAZ, Y., El Proceso de Terminación Anticipada en el Código Procesal Penal de 2004 En: Actualidad Jurídica, Tomo 149, Lima, 2006, p. 111.


126

126

con los otros imputados, salvo que ello perjudique la investigación o si la

acumulación resulta indispensable, como acontece con el concurso real de delitos,

por ejemplo, en un proceso complejo, los imputados “A” y “B” se acogen a la

terminación anticipada del proceso por el delito de tráfico ilícito de drogas,

continuando el proceso con el imputado “C” por el otro delito de tenencia ilegal de

armas de fuego.

1.21. CONTROL JUDICIAL DE LA TERMINACIÓN ANTICIPADA.

El juez de investigación preparatoria, es el funcionario que ejerce

jurisdicción penal, su participación no deja de ser importante, si bien se entiende que

el procedimiento de terminación anticipada se inicia por decisión del fiscal o del

imputado y es un acto de disposición entre ambas partes; sin embargo, es el Juez es

quien ejerce el control de legalidad del acuerdo al que se arribe. Si bien no tiene

potestad para impedir los acuerdos, si tiene facultad conclusoria141.

El proceso de terminación anticipada atraviesa 3 etapas o fases:142

a) La Fase Inicial en la que se califica la solicitud de terminación

anticipada y analiza si pasa el examen judicial de admisibilidad y procedencia.

b) La Fase Principal en la que se realiza la audiencia de terminación

anticipada, el juez revisará si el imputado tiene debido conocimiento de los alcances

y consecuencias del acuerdo al que puede llegar, lo cual implica que el imputado esté

debidamente informado de las consecuencias de su declaración de responsabilidad,

de la clase de pena, duración posible de ésta, su ejecución, etc. Se requiere que el

imputado esté acompañado de su abogado defensor.

141 Peña Cabrera, Alonso Raúl y Frisancho Aparicio, Manuel. Ob. citada. Jurista Editores. Lima 2003. Pg 172. 142 Chinchay Castillo, Alcides Mario. Visión estratégica y visión legalista de la terminación anticipada en el Acuerdo Plenario Nº 5-2008/CJ-116. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 7 Enero 2010. Pg 21.


127

127

c) La Fase Decisoria en la que el Juez emite decisión resolutoria, en esta

etapa le corresponde al Juez en ejerció de su potestad jurisdiccional llevar a cabo los

correspondientes controles acerca de la legalidad del acuerdo y razonabilidad de la

pena, lo cual implica valorar la prueba y llegar a la convicción de la responsabilidad

o no del imputado.

El Acuerdo Plenario Nº 5-2008/CJ-116 de fecha trece de Noviembre del

2009 sobre el Proceso de Terminación Anticipada, señala en su fundamento décimo

que, el control de legalidad del acuerdo que realiza el Juez se expresa en tres planos

diferentes:

A. El ámbito de la tipicidad o calificación jurídico penal, en relación a los

hechos objeto de la causa y a las circunstancias que rodean al hecho punible.

B. El ámbito de la legalidad de la pena y, en su caso, a su correspondencia

con los parámetros, mínimo y máximo, que fluyen del tipo legal aplicado y de las

circunstancias modificativas de la responsabilidad –esto es lo que se denomina “pena

básica”-. También el juicio de legalidad alcanza al respeto de los ámbitos legalmente

definidos de la reparación civil –siendo del caso resaltar que en este extremo prima

por completo la disposición sobre el objeto civil- y de las consecuencias accesorias.

C. La exigencia de una suficiente actividad indiciaria. Ello implica que las

actuaciones o diligencias de la investigación permitan concluir que existe base

suficiente –probabilidad delictiva- (i) de la comisión de los hechos imputados y de su

vinculación con el imputado, y (ii) que están presentes todos los presupuestos de la

punibilidad y de la perseguibilidad.

El control judicial de los procesos que terminan mediante aceptación de

cargos o acuerdo implica el ejercicio material de la función de juzgamiento, lo que a

su turno exige la comprobación de la prueba como fundamento de la condena.

Peña Cabrera143 sostiene que los términos punitivos del acuerdo de

terminación anticipada, si bien pueden incidir en una atenuación de la pena, ésta no

puede llegar a extremos por debajo del mínimo legal, es decir, no estamos frente a

una eximente o atenuante de orden sustantiva, sino procesal, en razón de que el

imputado se declara culpable de los cargos (no se trata en realidad de un “confeso”, 143 Peña Cabrera Freyre, Alonso Raúl. El proceso de Terminación Anticipada y su aplicación en la etapa intermedia. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 30 Diciembre 2011. Pg 14.


128

128

por lo que no pueden dejarse de lado los sentimientos de justicia de la comunidad ni

los fines preventivo- generales de la pena).

Así también el fundamento undécimo del Acuerdo Plenario Nº 5-2008/CJ-

116, establece que el control de la razonabilidad de la pena está centrado en el

examen del quantum de la pena y de la reparación civil objeto del acuerdo. El Juez

ha de realizar una valoración que evite que se vulnere, por exceso o por defecto, el

principio de proporcionalidad, se lesione la finalidad de la pena o se afecte

indebidamente los derechos e intereses legítimos de la víctima. Por consiguiente,

sólo podrá rechazar el acuerdo si de modo palmario o evidente se estipule una pena o

una reparación civil evidentemente desproporcionada o que en el caso de la pena se

lesione ostensiblemente el principio preventivo.

La determinación judicial de la pena es uno de los temas que siempre resulta

problemático para cualquier operador del derecho, pues en ella parece librarse una

batalla entre la legalidad y libre arbitrio (arbitrariedad); de hecho esta cuestión ha

encontrado su punto de máxima expresión en el proceso de terminación anticipada,

pues, dado que el fiscal y el imputado deben acordar la pena que ha de imponerse,

suelen olvidarse fácilmente que existe una regulación jurídica sobre el particular, y

también corresponde aplicar rigurosamente144.

Para Taboada Pilco145 la determinación de la pena propuesta en el acuerdo y

que se sujeta al control jurisdiccional debe respetar: i) la pena básica, es decir no

puede vulnerar mínimos y máximos legales previstos para el delito concreto; y, ii) la

pena concreta, valga precisar, aquella que se materializa luego de la aplicación de los

artículos 45 y 46 del Código Penal, salvo que medien circunstancias atenuantes que

permitan la reducción de la pena por debajo de mínimo legal y permitan la aplicación

del principio de proporcionalidad de la pena respecto del hecho concreto.

144 Velásquez Delgado, Percy. La Determinación de la Pena en el Proceso de Terminación Anticipada. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 5. Noviembre de 2009. Pg53-54. 145 Taboada Pilco, Giammpol. El proceso especial de terminación anticipada en el nuevo Código procesal Penal. Especial referencia a su aplicación en el distrito Judicial de La Libertad. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 2. Agosto de 2009. Pg 31


129

129

Por su parte Velásquez Delgado146 señala que el Juez debe determinar: i) el

marco penal conminado para el delito, ii), verificar si concurre alguna circunstancia

cualificada de atenuación de la pena, que determinará la formación de un nuevo

marco penal. Aquí corresponde aplicar el efecto atenuante de la pena por confesión

sincera si concurre en el caso; iii) una vez establecido el marco penal del delito,

deberán aplicarse los artículos 45 y 46 del Código Penal, a efectos de llegar a una

pena concreta. iv) a la pena concreta establecida, deberá aplicarse la reducción de

una sexta parte de ella; y, v) si cumple con los requisitos establecidos en el artículo

57 del Código Penal, deberá suspenderse la ejecución de la pena.

La aplicación de la reserva del fallo como parte del acuerdo de terminación

anticipada es una posibilidad que debe ser evaluada por el juzgador quien, aún

cuando no forme parte de la negociación sostenida entre el Ministerio Público y el

imputado, tiene la obligación de evaluar las razones que justifican su imposición.

La evaluación jurisdiccional exige que entre las razones se explique cuáles

son las condiciones de su aplicación, a cuyo efecto, la doctrina sostiene la obligación

de indicar en la parte expositiva de la sentencia el quantum de la pena (la

individualización de la pena) lo que permitirá que el juez de ejecución de sentencia,

al tiempo de su cumplimiento y de ser necesaria la revocación de la medida, pueda

dictar la parte resolutiva de la sentencia sin mayor dificultades que la revisión de la

exposición fáctica y jurídica de la indicada resolución donde se hallará cuál era la

pena probable a aplicar147.

En el caso de la reserva del fallo condenatorio, se remitirá al artículo 62 del

Código Penal, para –desde los elementos de convicción ofrecidos- determinar si por

la imposición de la medida el imputado sujetará su actuación a conductas legales y

socialmente permitidas. Es decir, que no volverá a delinquir.

La terminación anticipada difiere del proceso común, en la medida que en

éste último el Juez aprecia y valora los actos de prueba y puede aplicar criterios 146 Velásquez Delgado, Percy. Artículo cit. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 5. Noviembre 2009. Pg.64 147 Chunga Hidalgo, Laurence. Artículo citado. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 11. Mayo de 2010. Pg. 305


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130

como el in dubio pro reo para absolver al imputado, lo que en cierta medida no es

posible en el proceso de terminación anticipada, en atención a los mecanismos

reconocidos para su conformación sobre la base del consenso procesal148. Así,

mientras en el proceso común se pone énfasis al principio de contradicción

materializado en el enjuiciamiento, el segundo se justifica en el principio de

celeridad procesal plasmado en la negociación y el consenso de las partes.

En el proceso de terminación anticipada, el juez ejerce plenamente su

función de control de garantías, convirtiéndose en el asegurador de la compatibilidad

entre el acuerdo y los principios enunciados en el Título Preliminar del Código Penal

y Código Procesal de 2004. De él depende, en último término, la aprobación o

desaprobación del acuerdo entre las partes149.

1.22. LA SENTENCIA

El Juez de la investigación preparatoria dictará sentencia anticipada dentro

de las cuarentiocho horas de realizada la audiencia. Dada la ausencia de complejidad

del caso, el Juez puede dictar sentencia inmediatamente después de culminada la

audiencia de Terminación Anticipada.

Los tipos de pronunciamiento que el Juez puede formular, en virtud de la

audiencia de terminación anticipada son tres:

a) Sentencia homologando el acuerdo entre el fiscal y el imputado. De

acuerdo con el numeral 6 del artículo 468 del Código Procesal Penal, si el Juez

considera que la calificación jurídica del hecho punible y la pena a imponer, de

conformidad con lo acordado, son razonables y obran elementos de convicción

suficientes, dispondrá en la sentencia la aplicación de la pena indicada, la reparación

civil y las consecuencias accesorias que correspondan enunciando en su parte

resolutiva que ha habido acuerdo150.

148 Fundamento 12 del Acuerdo Plenario Nº5-2008/CJ-116 de fecha trece de Noviembre del 2009 sobre el Proceso de Terminación Anticipada. 149 Chunga Hidalgo, Laurence. La reserva del fallo condenatorio en los procesos de terminación anticipada. Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 11. Mayo 2010. Pg. 302. 150 Bramont- Arias Torres, Luis A. Ob. citada. Gaceta Penal & Procesal Penal. Abril- 2010. Pg 126 y 127.


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131

b) Sentencia declarando la absolución del imputado. Cuando se

configura alguno de los supuestos previstos en el artículo 398 del Código Procesal

Penal, el Juez de Investigación preparatoria puede dictar sentencia de absolución,

debido a la no existencia del hecho imputado, el hecho no constituye delito, el

acusado no ha intervenido en su perpetración, los medios probatorios no son

suficientes para establecer su culpabilidad, subsiste una duda sobre la misma, o que

está probada una causal que lo exime de responsabilidad penal.

c) Auto que desaprueba el acuerdo entre el fiscal y el imputado, lo que

conlleva que el proceso penal continúe su curso, así como la inexistencia de la

declaración de responsabilidad del imputado formulada en la solicitud y/o en la

audiencia de terminación anticipada, no pudiéndose solicitar la celebración de otra

audiencia.

1.23. SUPUESTOS DE APELACIÓN.

En cuanto al recurso impugnatorio el artículo 468.7° código procesal penal

indica que la decisión que consiente la terminación anticipada podrá ser apelada por

los demás sujetos procesales, sin contar con el fiscal y el imputado, quienes según su

ámbito de intervención pueden cuestionar la legalidad del acuerdo y en su caso el

monto de la reparación civil.

La presente norma no se ha pronunciado respecto a la posibilidad de

apelación u otro recurso contra el auto que desaprueba el acuerdo; sin embargo, es de

tener en cuenta la regla general establecida por el articulo 416º (a) del NCPP que

determina que el objeto impugnable en apelación son siempre los autos que ponen fin

al procedimiento o a la instancia (b), o en su caso, los que causen gravamen

irreparable (e).


132

132

El profesor Neyra establece que, se debe tener en cuenta por tanto, que

"dentro de los principios que rigen los recursos, se encuentra el principio de la

taxatividad, el cual señala que todo recurso debe ser expresamente revisto por ley,

pues este es un requisito de admisibilidad del mismo. En ese sentido, cada recurso

tiene su propia configuración, pues esta diseñado para cada situación específica, no

admitiéndose un recurso cuando corresponde a otro, lo que es propio del principio de

singularidad"151.

Respecto al actor civil, señala la norma que este también puede cuestionar la

legalidad del acuerdo; y en su caso el monto de la reparación civil para luego

concluir, la sala penal superior puede incrementar la reparación civil dentro de los

límites de la pretensión del actor civil; se deja establecido que el sujeto procesal

legitimado es el actor civil, por consiguiente no podrá efectuarlo el agraviado al cual

si bien el ordenamiento procesal le otorga derechos a impugnar también lo es que de

conformidad con el artículo 95º.1.d sólo está reseñado al sobreseimiento y la

sentencia absolutoria, pues bien que sucederá si el agraviado ha solicitado su

constitución en actor civil sin embargo ya se ha señalado audiencia de terminación

anticipada, hay que entender que para su constitución hay que proseguir con el

trámite de la oportunidad de la constitución en actor civil artículo 101° de la norma

procesal la misma que señala “La constitución en actor civil deberá efectuarse antes

de la culminación de la investigación preparatoria” y siendo el caso que en el proceso

especial materia de análisis lo que se busca es acortar la investigación preparatoria,

siendo así de emitirse sentencia anticipada y encontrándose en trámite su

constitución no podrá proceder el recurso impugnatorio ni menos suspender su

concesión hasta que termine el trámite de su constitución, pues se ha dado por

finalizada la instancia con una sentencia condenatoria de la cual ha existido acuerdo;

y por ende satisfecho las pretensiones del fiscal e imputado no existiendo agravio

para con las partes, a tenor del artículo 11°.1 del código procesal penal en lo

referente a la legitimación del Ministerio Público para intervenir en el objeto civil del

proceso, cesa la misma de producirse la constitución de actor civil, otro es el asunto

en cuanto al auto desaprobatorio que ha sido materia de pronunciamiento por el V 151 NEYRA FLORES, José Antonio. Manual del Nuevo Proceso Penal y Litigación Oral. Lima: IDEMSA, 2010. 475 p. ISBN 987-612-4037-20-7.


133

133

pleno de la Corte Suprema ya aludida en líneas arriba en donde señala en forma

afirmativa en su fundamento 16.

Por último queremos indicar que estando a un derecho premial, la aplicación

del descuento de la sexta parte de la pena Art. 471° CPP ésta deberá de efectuarse al

final es decir una vez obtenida la pena concreta a imponer, es decir posterior a la que

le podría corresponder por confesión sincera, la cual deberá de entenderse de esa

forma y no a la aplicación de confesión o aceptación de cargos.

Con lo expuesto hemos querido dar algunos alcances que a nuestro criterio

resultan relevantes de tener presente al momento de aplicar el proceso especial de

terminación anticipada, es de advertir que aún quedan muchas interrogantes en el

tintero pero esperamos en un futuro darles nuestra opinión.

1.24. DOCTRINA Y JURISPRUDENCIA NACIONAL.

En la jurisprudencia nacional se han establecido diferentes criterios respecto

a la terminación anticipada como veremos a continuación:

1.24.1. Diferencia entre la Terminación Anticipada y los

Beneficios Penitenciarios

En la sentencia del Tribunal Constitucional 855-2003

HC/TC152 se hace la diferencia con los beneficios penitenciarios en donde se señala

que la naturaleza jurídica de la terminación anticipada es un acuerdo entre el

procesado y la fiscalía, con admisión de culpabilidad de alguno o algunos de los

cargos que se formulan, permitiéndole al encausado la obtención de la disminución

punitiva.

1.24.2. Control de la Legalidad del Acuerdo de Terminación

Anticipada

152 Exp. 855-2003 HC/TC –La Libertad- caso Wilmer Rodríguez López 8.07.2004 fundamento


134

134

En el Exp. Nº 0038-2010153 se establece que en referencia al

articulo 468.6 del CPP, se debe realiza la calificación jurídica del hecho punible, es

decir, determinar si los hechos denunciados se subsumen dentro del Tipo penal, por otro

lado la pena propuesta debe encontrarse también dentro de los márgenes legales

considerando el sexto de la pena. Respecto de la reparación civil propuesta por el

representante del Ministerio Publico, ambas partes deben encontrarse de acuerdo, dicho

acuerdo inter partes es en el caso de derechos patrimoniales disponibles suficiente para

aprobar la reparación civil. En consecuencia, habiéndose encontrado adecuada la

calificación jurídica del hecho punible así como razonable la pena propuesta y la

reparación civil corresponde aprobar el acuerdo de Terminación Anticipada propuesto

por lo sujetos procesales conforme faculta el numeral 6 del artículo 468 del Código

Procesal Penal. A estos criterios se refiere la Resolución Nº 10 que consta en el

Expediente Nº 073-2010-44-1001-JR-PE-03 en el fundamento 4.2 cuando establece

que el control de la legalidad del acuerdo realizado por el juez se expresa en tres

planos diferentes:

a. El ámbito de la tipicidad154 o calificación jurídica penal, en relación a

los hechos objeto de la causa y a las circunstancias que rodean el hecho.

b. El ámbito de la legalidad155 de la pena156 y en su caso a la

correspondencia con los parámetros, mínima y máxima que fluyen de la pena básica.

153 Exp. 0038-2010-36-1015-JR-PE. Juzgado de Investigación Preparatoria de Urubamba 154 Respecto al punto a), la Resolución Nº 4 del Expediente 02970-2009-25-1706-JR-PE-01 establece que, de conformidad con el artículo 468.6 del Código Procesal Penal, no resulta razonable ni conforme a derecho las calificaciones jurídicas en las cuales no exista una correcta relación entre los hechos objeto de la causa y a las circunstancias que rodean el hecho. 155 Respecto al punto b), la resolución Nº 4 del expediente 5711-2010-77 se producía en los siguientes términos "debe considerarse la forma en que las partes han pretendido la reducción de la pena solicitada como acordada la misma que, a criterio de la judicatura, no se encuentra arreglada a derecho ni a las circunstancias reales de los hechos que dieran lugar a la presente causa 156 "En cuando a la aplicación de la pena, los sujetos procesales han acordado una pena privativa de libertad de cinco años, por alcanzar el grado de tentativa como lo prevé el artículo 16º del Código Penal, así como la ausencia de antecedentes penales de los imputados (agentes primarios), no hay afectación patrimonial por la recuperación inmediata del bien robado, así como tampoco se han producido lesiones a la victima, empero, tales circunstancias constituyen elementos a tener en cuenta pata los fines de individualización de la pena previsto en los artículos 45º y 46º del Código Penal que autorización la disminución de la pena solo hasta el mínimo del tipo legal, mas no para reducirla por debajo del minino, en tanto que ello, solo esta permitido cuando media una circunstancia atenuante expresamente reconocida en la normatividad sustantiva o y/o procesal. Para la pena antes anotada de cinco años, las partes incluso peticionan la reducción a cuatro años y dos meses por el beneficio de un sexto de la pena concreta por acogerse a una terminación anticipada del proceso. Resulta irrazonable, la aplicación de una pena concreta de cinco años de privación de la libertad por el delito de robo agravado tipificado en el artículo 189º, primer párrafo del Código Penal con una pena mínima de diez años, en la medida que estamos ante el grado de


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135

c. El juicio de legalidad alcanzado al respeto de los ámbitos legalmente

definidos de la reparación civil

d. La exigencia de una adecuada suficiente actividad indiciaria.

1.24.3. Pluralidad de Imputados y la Terminación Anticipada

Otro criterio jurisprudencial es el esbozado en el fundamento

4.7 de la Resolución Nº 10 que consta en el Expediente Nº 073-2010-44-1001-JR-

PE-03 respecto a la pluralidad de imputados se establece que el juez de la

investigación preparatoria únicamente aprobara conforme al articulo 469º del Código

procesal penal acuerdos parciales, si la falta de acuerdo se refiere a delitos conexos y

en relación con otros imputados (salvo ello perjudique la investigación o si la

acumulación resulte indispensable), para los demás casos de pluralidad de imputados

un acuerdo parcial estaría fuera de lugar ya que:

a) Un mismo hecho no puede considerarse cierto y probado gracias a la

terminación anticipada e incierto o improbado por el resultado de la actuación

probatoria en juicio.

b) Esa situación atenta contra el principio de presunción de inocencia del

imputado que no participa del acuerdo, pero que podría verse perjudicado por las

confesiones de los que aceptan el acuerdo.

c) Se vulnera el principio de cosa juzgada si el hecho que sirvió de base

para la condena de los sentenciados que aceptaron la terminación anticipada fuese

discutible para el imputado que no participo del proceso especial.

ejecución criminal de tentativa acabada156, máxime en la situación de los imputados no concurre ninguna circunstancia atenuante como la responsabilidad atenuada o restringida prevista en los artículos 21º y 22º del Código Penal o la confesión sincera regulada en el artículo 161º del Nuevo Código Procesal Penal, entre otros; por el contrario, los imputados no han colaborado con la individualización del tercer sujeto que también intervino en el hecho delictivo. En suma, la sola invocación de la tentativa acabada como único elemento para reducir la pena del mínimo legal de diez años de privación de libertad a sólo cinco años (la mitad), resulta desproporcionado por las circunstancias del hecho delictivo como el empleo de violencia física de dos hombres contra una mujer para arrebatarle sus pertenencias, así como por las condiciones personales de los imputados al no concurrir ninguna circunstancia sustantiva o procesal atenuante, por lo que, corresponde rechazar la propuesta de terminación anticipada, siendo innecesario emitir pronunciamiento sobre el extremo de la reparación civil.


136

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En la misma resolución se señala que la terminación anticipada en caso de

acumulación objetiva o subjetiva puede presentar los siguientes casos:

a. Acuerdo total (todos los imputados aceptan el acuerdo incriminado)

b. Acuerdo parcial (uno de los imputados no participa en la audiencia de

terminación anticipada por cualquier motivo). Este último supuesto no justifica la

aprobación del acuerdo de terminación anticipada.

1.24.4. Oportunidad de celebración de la Terminación Anticipada

En la Resolución Nº 3 del Expediente 065-2011-7-1001-JR-

PE-04 se establece que el proceso de terminación anticipada podrá instarse hasta

antes de formulada la acusación fiscal y al no haber formulación de acusación podría

requerir la terminación, la Corte Superior indico que esta interpretación es puramente

literal mas no sistemática y concordada con normas del mismo cuerpo legal

normativo; es cierto que la terminación anticipada podrá solicitarse desde la

formalización de la investigación preparatoria y, hasta antes de formularse la

acusación fiscal, pero en ningún caso esta podrá solicitarse después de que el fiscal

da por concluida la investigación preparatoria a pesar de que aun no se ha formulado

acusación. En este sentido el Acuerdo Plenario Nº 5-2008/CJ-116 establece que, la

Terminación anticipada en la etapa intermedia es incoherente por lo siguientes

motivos:

a) Desnaturaliza su regulación propia y naturaleza jurídica.

b) Tergiversa el eje de su reconocimiento en el proceso penal nacional, al

trastocar su función de acortar los tiempos procesales y evitar la etapas procesales

comunes intermedia y de enjuiciamiento, que es el fundamento del beneficio premial

de reducción de la pena.

Por ultimo cabe anotar que, cuando el fiscal ha dado por concluida la

investigación preparatoria de conformidad con el artículo 343.1, únicamente tendrá

dos alternativas:


137

137

a) Formular requerimiento de acusación.

b) Formular requerimiento de sobreseimiento.

1.24.5. Diferencias entre el Procedimiento Especial de

Terminación Anticipada y la Etapa Intermedia del Proceso

Común

En el Acuerdo Plenario 5-2008/CJ-116 del 03 de noviembre

del 2009 se estableció que, la diferencia entre estas figuras radica en que la

Terminación tiene como eje el principio del consenso y una de sus funciones es la de

servir a la celeridad procesal a diferencia de la etapa intermedia que tiene como

elemento nuclear el principio de contradicción y el cuestionamiento, en la medida de

lo posible y como alternativa más fuerte de la potestad de control de la legalidad de

que está investido el órgano jurisdiccional, de la pretensión punitiva del Ministerio

Público.

1.24.6. Diferencias entre el Procedimiento Especial de

Terminación Anticipada y el Principio de Oportunidad

Respecto a esta diferencia, tenemos a los mecanismos

alternativos que buscan respuestas basadas en la idea del consenso (terminación

anticipada, conformidad procesal y colaboración eficaz), por su propia especificidad

y singularidad, unido a los controles jurisdiccionales que corresponde realizar, están

sometidos a un procedimiento determinado, que no tiene las características, alcances

y metodología de la audiencia preliminar de control de la acusación. A diferencia de

estas figuras el principio de oportunidad157 aplicado por el fiscal para delitos de

bagatela, buscan, en clave material, la dispensa de pena o una respuesta distinta de la

reacción punitiva propia del sistema de sanciones del Código Penal, y, como tal,

157 Por otro lado, es de acotar que cuando el citado artículo 350°.1.e) NCPP prescribe que en la etapa intermedia se puede aplicar un criterio de oportunidad, tal referencia, sistemáticamente, sólo remite al artículo 2° NCPP. La confusión se debe a que el antecedente directo del principio de oportunidad es el artículo 230° del Código Procesal Penal Modelo para Iberoamérica, que denomina a este dispositivo “criterios de oportunidad”, los cuales, como se observa de su tenor, son los supuestos previstos en el mencionado artículo 2° NCPP. Fundamento 18 del Acuerdo Plenario 5-2008/CJ-116 03.11.09.


138

138

según nuestras normas procesales, sólo puede estar destinada a la aplicación de los

supuestos o “criterios” contemplados en el artículo 2° NCPP.

Sin embargo no todos los pronunciamientos son acertados, por ejemplo el

juzgado tercero de la investigación preparatoria de Trujillo158 resuelto en el

expediente Nº 1319-2008 en el fundamento 5.1 y 5.2 en donde además de efectuar

una comparación y considerar a las instituciones de la terminación anticipada y

principio de oportunidad como similares es decir el Art. 2.7° y 468.1° por ende de

aplicación el Art. 350.1.e, expresando su razonamiento que el requerimiento de

acusación a priori no cierra o precluye la posibilidad de promoción de ambas salidas

alternativas de corte consensual, sino a posteriori se requiere que la acusación sea

objeto de control formal y sustancial, lo interpretamos en cuanto a que si bien se

puede haber emitido acusación por el Ministerio Público, empero estando a que

formulada y notificada la misma y considerando que las dos instituciones son

similares es de aplicación el Art. 350º.1.e las cuales aún no han sido objeto de control

resulta factible la aplicación de solicitar la terminación anticipada.

2. LA NEGOCIACION PENAL

2.1 La Negociación en el sistema penal peruano

Hace unos años atrás, era imposible pensar que Fiscal e Imputado se pusieran de

acuerdo para, en cierta forma, disponer del proceso y de algunas de sus

consecuencias. Sin embargo, tal posibilidad es una práctica cotidiana en los países

anglosajones, en los que nuestra tradición jurídica ha buscado ideas y principios para

compensar las nuevas demandas sociales159.

158 TABOADA PILCO, Giammpol. Jurisprudencia y Buenas Prácticas en el nuevo código procesal penal. Lima: Reforma SAC, 2009. Pág. 620-621 159 Salinas Mendoza, Diego: Terminación Anticipada del Nuevo Proceso Penal Peruano. Palestra Editores, Lima 2011, Pg.157.


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139

La negociación en el sistema penal peruano significa un dinámico intercambio

entre Fiscal e imputado sobre alguno de los ámbitos de su intervención procesal, en

los que tienen poder de disposición.

El nuevo sistema acusatorio previsto en el Código Procesal Penal del 2004

contiene diversos mecanismos procesales para obtener una solución rápida y efectiva

al conflicto jurídico penal derivado de la comisión de un hecho delictivo160:

1. Por decisión Fiscal: el proceso inmediato y acusación directa.

2. Por acuerdo entre el imputado y la víctima: el principio de oportunidad y

acuerdo reparatorio.

3. Por acuerdo del fiscal y el imputado: terminación anticipada, colaboración

eficaz y conclusión anticipada.

Algunos aspectos de nuestro nuevo modelo procesal penal se han ido

expresando legislativamente como derecho penal de excepción, reservada a ciertos

hechos punibles y excepciones delictivas, a través de figuras como el Principio de

Oportunidad y la Terminación Anticipada del proceso, que abren la puerta a

instituciones de la denominada justicia penal negociada, bajo la ecuación mediación

ofensor- víctima, impensable en un sistema inquisitivo, influenciados también por el

movimiento victimológico que pretende recuperar el control de la resolución del

conflicto penal para los actores primigenios del mismo161.

El carácter adversarial que define al nuevo Código Procesal Penal ha

propiciado la instauración de instituciones propias de la llamada “Justicia Penal

Negociada”, en la que términos como negociación y acuerdo tienen una utilización

constante. Una de estas instituciones es el llamado Proceso de Terminación

Anticipada, que toma como referencias al Pattegiamento italiano, que es el

160 Verapinto Márquez, Otto Santiago: La Negociación Penal, Librería Studio, Abril 2010, Pg 59. 161 Ugaz Zegarra, Angel Fernando: Técnicas de Negociación de Acuerdos en el Nuevo Código Procesal Penal: Especial Referencia a los Acuerdos de Terminación Anticipada. Instituto de Ciencia Procesal. Pg 1


140

140

antecedente directo y el Plea Bargaining estadounidense, que aporta la mayor

cantidad de técnicas de negociación162.

La Aplicación de criterios de oportunidad –en algunos supuestos- también

está sometida a un procedimiento singular, de forma similar que la terminación

anticipada del proceso. Asimismo, ambas instituciones, desde el plano estrictamente

operativo (práctico) se encaminan a la simplificación procesal y a la culminación

temprana de un procedimiento penal, siendo expresiones de una estrategia de política

criminal de Derecho Penal Premial, con sus respectivos matices y particularidades163.

El Plea Bargaing o la aplicación del Principio de Oportunidad aparece como

una de las experiencias más importantes en la fórmula de negociación entre la parte

encargada de la investigación oficial y la defensa164.

A decir de Infantes Castillo165, el Principio de Oportunidad y los acuerdos

reparatorios son recursos de negociación prescritos en el nuevo código como

instrumentos legales para disminuir por un lado la carga procesal y por otro lado, son

utilizados por el fiscal para contribuir con la administración de justicia, solucionando

los conflictos jurídicos penales en forma justa, equitativa, eficaz, pronta y oportuna,

siendo los directos beneficiados el agraviado, el imputado y el tercero civilmente

responsable y los beneficiados indirectos son la sociedad y el Estado.

Es por ello que, en la práctica la negociación de justicia penal requiere de

nuevas técnicas y estrategias en los procesos de arribo de acuerdos que la ley faculta,

donde los negociadores deberán desarrollar habilidades propias, deben fijar sus

intereses mutuos y plantear una serie de propuestas aplicables al caso, en el cual,

ambos se vean beneficiados por los posibles resultados, logrando una satisfacción

conjunta producida por una solución también conjunta166.

162 Ugaz Zegarra, Ángel Fernando: art. citado. Pg 13. 163 Peña Cabrera Freyre, Alonso: La Aplicación del proceso de Terminación Anticipada en la Etapa Intermedia, Gaceta Penal y Procesal Penal Tomo 30, Diciembre de 2011, pg. 23. 164 Sánchez Velarde, Pablo: El Proceso de Terminación Anticipada. Revista Institucional AMAG Nº 9 Tomo II, Julio 2010, pg 48. 165 Infantes Castillo, Alfonso: El Principio de Oportunidad y los Acuerdos Reparatorios como mecanismos de negociación penal en el Nuevo Código Procesal Penal. Revista Vista Fiscal Nº 5- Setiembre 2009. Pg 195. 166 Ugaz Zegarra, Ángel Fernando: artículo citado Pg 2.


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Se redefine de esta manera el rol del fiscal penal como “negociador” lo que

implica un fiscal diseñador de una estrategia, analítico en los hechos y en la

determinación de fortalezas y debilidades de su teoría del caso que le permitirá lograr

una negociación de acuerdo a los intereses estatales compatibilizando a los intereses

del imputado y la víctima en un marco de cautela de la protección de los bienes

jurídicos protegidos167.

2.2. La Negociación en los Acuerdos de Terminación Anticipada

Como consecuencia de la aplicación del nuevo modelo procesal se redefinen

las funciones propias de los fiscales y jueces, pues si bien es cierto, el fiscal dirige la

investigación del delito y en su momento formula requerimiento acusatorio, en el

proceso de terminación anticipada adelanta su decisión acusatoria y a la vez debe

hacer uso de mecanismos propios de la transacción penal para llegar a un acuerdo de

pena y reparación civil con el imputado y su defensa.

Para el Doctor Verapinto Márquez, el proceso de terminación anticipada es

un negocio jurídico procesal, regido por criterios de transacción en virtud de la cual

las partes (acusadora e imputada) disponen de la pretensión penal, extinguiendo el

ejercicio de la acción punitiva168.

Para Giampol Taboada el proceso especial de terminación anticipada es una

suerte de transacción previa a la etapa final de juzgamiento que evidentemente

contiene concesiones recíprocas, el imputado negocia la admisión de culpabilidad y

el fiscal negocia una reducción de pena169.

El objeto de la negociación en la terminación anticipada es la pena, lo cual no

importa negociar el cargo que se imputa o no una pena distinta a la prevista

legalmente, lo cual revela que este instituto respeta las fuentes mismas del principio

de legalidad, en todas sus dimensiones. Se trata de un negocio jurídico – procesal, 167 Verapinto Márquez, Otto Santiago: obra citada, pg 30. 168 Verapinto Márquez, Otto Santiago: obra citada, pg 26 169 Taboada Pilco, Giampol: El proceso de terminación anticipada en el nuevo código procesal penal especial referencia a su aplicación en el distrito judicial de la Libertad. Gaceta Penal y Procesal Penal Tomo II Agosto 2009. Pg 33.


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bajo el esquema de transacción penal muy propio del denominado “principio del

consenso”170.

La característica de la Terminación Anticipada lo constituye el acuerdo o la

negociación entre el fiscal y la defensa que forman parte de la fórmula transaccional

en materia penal.

2.2.1. Ámbitos negociables en la Terminación Anticipada

Negociación Penal es el acuerdo entre el titular de la acción penal –

Ministerio Público- y el imputado, que luego de tratativas enmarcadas dentro de un

contexto legal, acuerdan poner fin a un procesamiento penal suscribiendo un acuerdo

que será homologado judicialmente171.

El Código Procesal establece que lo que se puede negociar en la terminación

anticipada es la pena, la reparación civil y las demás consecuencias jurídicas del

delito. No es materia de negociación la calificación jurídica del delito. Los hechos

siempre deben ser encuadrados en su tipo legal correspondiente, por más que sea

muy riguroso y haya otros más benignos.

Aspectos que se pueden negociar:172

1.- Individualización de la Pena: La obtención de una pena “justa” para el caso

concreto, es uno de los objetivos del derecho penal actual, propósito que Fiscal y el

imputado deben observar al tiempo de proceder a su determinación en forma

conjunta, con motivo de una terminación anticipada negociada. Se trata de

determinar el quantum de la pena aplicable al hecho punible cometido.

170 San Martín Castro, César: Derecho Procesal Penal, Volumen II. Editorial Grijley. Pg. 1384. 171 Verapinto Márquez, Otto Santiago: obra citada. Pg 77. 172 Salinas Mendoza, Diego: Obra citada, Pg.182 y ss.


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2.- Reparación Civil: El acuerdo de Terminación Anticipada debe incluir un monto

de reparación civil a favor de la víctima afectada por el hecho punible, quien podrá

apelar a la sentencia que aprueba el acuerdo si no está conforme con el monto fijado.

3.- Consecuencias Accesorias: El acuerdo de terminación anticipada debe contener

una propuesta sobre el destino final de los efectos e instrumentos del delito, así como

sobre la afectación de la actividad de las personas jurídicas que pudieran verse

involucradas en el proceso. La omisión de estos aspectos no puede ser suplida por la

actividad del juez, correspondiendo al fiscal velar por que el acuerdo integre además

estos aspectos.

Aspectos que no se pueden negociar:173

Son dimensiones de la presentación de cargos cuya configuración se confía en

exclusiva al Fiscal, por su correspondencia con los principios de legalidad y

consistencia lógica, no obstante forman parte del acuerdo.

1.- Individualización del procesado y otros sujetos procesales: El poder punitivo

del Estado se orienta, prima facie, a reprimir conductas humanas que atentan contra

bienes jurídicos protegidos a través del Derecho Penal, de allí la importancia y

necesidad de conocer al presunto responsable.

2.- Hechos: Los hechos tienen una importancia capital en la dinámica de la

investigación que conduce el Ministerio Público (así como el juzgamiento a cargo

del Poder Judicial) y son pieza fundamental del acuerdo de Terminación Anticipada.

3.- Calificación Jurídica: Al disponer la formalización de investigación

preparatoria, como al presentar requerimiento acusatorio, el Ministerio Público puede

postular los siguientes tipos de calificación: principal, alternativa y subsidiaria. Si la

Terminación Anticipada opera en concordancia con el nuevo sistema procesal penal,

se puede sostener que la presentación de cargos para lograr un acuerdo, puede

apartarse de la calificación hecha en la disposición de formalización de investigación 173 Salinas Mendoza, Diego: Obra citada, Pg.170 y ss.


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preparatoria, siempre y cuando existan elementos de convicción, caso contrario no es

posible la introducción de una calificación jurídica distinta.

4.- Elementos de Convicción: Los elementos de convicción permiten a las partes

instrumentar diversos actos procesales y al órgano jurisdiccional fundamentar las

decisiones correspondientes. En el proceso de Terminación Anticipada se conserva

incólume la exigencia de que los cargos sean acreditados a través de una actividad

mínima de cargo, en este caso, a través de la suficiencia de los elementos de

convicción.

2.3 El Fiscal en la Negociación Penal

El Nuevo Código Procesal Penal entrega la dirección de toda la etapa de

investigación al fiscal sin admitir interferencias judiciales en el orden de indagación

del delito, de ahí que se considere al Ministerio Público como titular del ejercicio

público de la acción penal, responsable de la carga de la prueba y de la investigación

criminal desde su inicio.

Resulta eficaz que sea el fiscal quien este avocado estrictamente a la

investigación, pues puede poner en juego todos los mecanismos simplificadores que

el Código Procesal Penal prevee para superar la sobrecarga procesal. Es el caso de la

facultad que se le reconoce para abstenerse de ejercitar la acción penal cuando se

presentan criterios de oportunidad o la petición de una audiencia de terminación

anticipada174.

La negociación en el ámbito penal no sólo se da cuando el Fiscal se pone de

acuerdo con el imputado o su defensa sino también existe una etapa previa en la cual

el Fiscal debe ponerse de acuerdo con la víctima y la defensa del imputado, ello con

la finalidad de tener conocimiento de los intereses de las partes enfrentadas

(imputado y agraviado) y sobre la base de la cual deben plantear la negociación, ya

que la disposición propiamente no depende sólo de ellos. 174 Rodríguez Hurtado, Mario Pablo: “Actores del Sistema Acusatorio”. Revista Institucional AMAG Nº 9, Tomo II, Julio 2010. Pg.210.


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Las técnicas de la negociación penal, no son estáticas, sino que por el

contrario su aplicación es dinámica y se encuentra en constante variación,

dependiendo del caso concreto en el que nos encontremos y del objeto que estemos

negociando.

Existen tres etapas en la negociación penal:

1) Etapa pre –negociadora En esta etapa se desarrolla una fase de preparación

completa para la futura negociación. Es la etapa en la cual el negociador debe

equiparse de todas las armas posibles para ingresar a la negociación y no

verse desprotegido ante alguna propuesta de la otra parte si ésta no le es

ventajosa.

2) Etapa Negociadora o negociación propiamente dicha: Esta etapa es

aquella en la cual se despliega todo el proceso de la negociación, es decir, es

este el momento en el que se ponen en práctica todo lo ideado en la etapa de

preparación y se desarrollan los temas analizados en el orden que se

estableció previamente.

3) Etapa conclusiva de la negociación: En esta etapa ya sólo resta plasmar el

acuerdo, producto de la negociación, en un documento, que como tal,

adquiere valor y relevancia para el ámbito en el que se desarrolló. Si en la

etapa pre negociadora se creó el proyecto de acuerdo, es en este momento en

el que se empleará dicho proyecto con determinadas variaciones que se

produjeron por efectos de la negociación.

2.3.1.- Requisitos de Validez de la Negociación

Para que una negociación sea válida, requiere cumplir con por lo menos cuatro

principios:

a) El acusado debe estar representado por su abogado.

b) El acusado debe ser mentalmente competente.


146

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c) Cláusula del debido proceso: Una negociación debe ser voluntaria y

consiente, toda vez que se está renunciando a principios constitucionales,

como el derecho que se tiene a un juicio oral y público, de defensa de

controvertir prueba, etc.

d) Se requiere que existan bases fácticas para la negociación, es decir que

existan suficientes elementos de juicio o probatorios que indiquen la

posibilidad de una negociación, esto con el fin de no negociar con personas

que tengan un alto grado de inocencia.

Frente a la deficiente regulación procesal penal que se le ha dado al instituto de

terminación anticipada, la cual alberga gran discrecionalidad para su práctica por

parte de los fiscales, es de suma importancia que se establezcan directrices y pautas

que garanticen la plena eficacia de los principios que rigen la misma, como en los

países de Chile, Colombia y Guatemala, entre otros países donde se han dictado

directivas que regulan la actuación del Ministerio Público en este tipo de

procedimientos.

2.4. Posición de la Defensa del imputado en la negociación

La Defensa del procesado es parte importante en el proceso de negociación,

en tanto es la parte contraria a la Fiscalía, conformando con ésta una relación

adversarial dentro del modelo acusatorio, las mismas que se encuentran interesadas

en resolver el conflicto jurídico existente, procurando un acuerdo beneficioso para

ambos.

El procedimiento de Terminación Anticipada regula que la negociación se ha

de efectuar entre el Representante del Ministerio Público y el imputado con la

obligatoria concurrencia de su abogado defensor, aquí radica la importancia de su

presencia en el desarrollo de la misma pues ha de garantizar el derecho de defensa

que le asiste al imputado, así como asegurar un beneficio en pro de los intereses de

su defendido; para ello lo correcto es que previamente a la negociación el Defensor

está en la obligación de asesorar debidamente a su patrocinado, en cuanto a los pro y


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contra de tomar determinada decisión.

Al respecto Ugaz Zegarra175 nos refiere las técnicas y estrategias a ser

empleadas por la Defensa:

1. El abogado debe saber compartir el control, el abogado defensor no puede

actuar unilateralmente, debe compartir opiniones y responsabilidades con su

defendido.

2. El abogado deberá escuchar a su cliente, pues existe un aprendizaje mutuo,

una retroalimentación para la formación de una teoría del caso y para

determinar las pautas de cómo y desde qué posición negociar.

3. El abogado defensor debe entender que su defendido a veces no estará de

acuerdo con ciertas concepciones personales del abogado, por lo que una

buena negociación con su cliente es un punto fundamental.

4. Ambas partes deberán debatir constantemente los conflictos que se pueden

generar, sea sobre el tratamiento de la negociación, temas externos o de

emolumentos.

Estos elementos en conjunto deben formar el planteamiento que el abogado

tiene para establecer una mejor relación con su cliente, ya que una correcta química

entre ambos es fundamental. El abogado deberá preocuparse por conocer los

intereses de sus clientes de manera que cuando se le pregunte por ellos o le toque

exponerlos no se vea como un desinformado, nunca deberá considerar que se sabe de

antemano cuáles deberían ser o cuáles son los intereses del cliente.

Por otro lado, el abogado no debe buscar la sola aprobación de su cliente (que

puede darse por su mismo desconocimiento de la materia), sino que intenta

175 Ugaz Zegarra, Fernando. En Artículo: Técnicas de negociación de Acuerdos en el Nuevo Código Procesal Penal: Especial referencia a los acuerdos de Terminación Anticipada. Publicado por el Instituto de Ciencia Procesal Penal. Pág. 3 a 5.


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comunicar con claridad la valoración que hace del caso y formula su propósito de

aconsejar juiciosamente para tomar decisiones que sean efectivas. Asimismo, deberá

mantenerlo informado de manera clara y suficiente, sobre el sentido y los alcances de

las negociaciones que se están desarrollando.

A modo de síntesis cabe citar la doctrina colombiana176, el abogado defensor

podrá gestionar la aplicación del preacuerdo en cualquier tipo penal, pero antes de

aconsejar su aplicación a una persona, deberá verificar la existencia de elementos

probatorios que acrediten:

• La existencia del hecho.

• Que el hecho constituya delito.

• Que existen suficientes elementos que incriminan al acusado en los mismos.

• Que no existe ninguna causa de justificación o ex culpación que afecte una

eventual responsabilidad criminal o cualquier otra circunstancia de derecho

penal general o especial que invalide la acusación.

• El abogado deberá disponer de tiempo suficiente para mantener adecuada

comunicación con su patrocinado.

• El análisis que presenta el defensor al acusado tiene que ir más allá de una

referencia a la posible sanción.

• El defensor deberá tener la madurez y capacidad para no dejarse llevar por un

ofrecimiento en principio atractivo del Fiscal.

• Confeccione un registro, en donde deje constancia de la voluntad asumida por

su defendido y sobre el sentido en que se le explicaron los detalles del

acuerdo al que se ha de someter.

• Procurar negociar la mejor opción, entre las alternativas que ofrece el

preacuerdo.

• No deberá esperar que el Fiscal haga un ofrecimiento sino que debe estar

atento a los intereses de su patrocinado.

176 Técnicas del Juicio Oral en el Sistema Penal Colombiano. Citado por Verapinto Marquez, Otto. En la Negociación Penal. Editorial Studio, Marzo 2010.Pág. 110


149

149

• Debe verificar que los términos acordados han sido fielmente plasmados en el

documento correspondiente y al menos no en perjuicio del imputado.

2.5 La víctima en la negociación.

El aspecto de la negociación como medio para culminar de manera anticipada

con el proceso penal, en el nuevo modelo procesal penal, implica entre otros la

reparación a la víctima o agraviado en la causa penal; específicamente el acuerdo al

que se arribe deberá incluir entre las consecuencias accesorias la reparación civil que

ha de favorecer a la parte victimada.

Según el autor Verapinto Márquez177 la terminación anticipada tendrá un

escenario favorable para transformarse en un mecanismo idóneo de atenuación de los

efectos de victimización secundaria al provocar que la victima reciba pronta tutela

jurisdiccional. Esta posibilidad sin embargo, se encuentra condicionada al efectivo

consenso entre el Fiscal y el imputado. La intervención de la víctima del delito en la

etapa preparatoria de la terminación anticipada reduce los índices de victimización

secundaria que el propio sistema penal genera sobre el perjudicado por el hecho

punible. Es que mediante la participación de la víctima, se evita que esta se sienta,

una vez más, desplazada del conflicto penal y, con ello que resulte nuevamente

victimizada.

Si la regulación de la terminación anticipada permite la realización de

reuniones preparatorias informales entre Fiscal e imputado con el propósito de

arribar a un acuerdo provisional, y las reuniones y el acuerdo fueron excluyentes de

la víctima, tendríamos que esta adquiere conocimiento de la terminación anticipada

cuando todo está consumado y la negociación previa entre Fiscal e imputado afecta

especialmente a la víctima del delito que, por más legítimo o arreglado a ley que

resulte el acuerdo provisional, lo percibirá siempre como un acto de neutralización y

177 Ob. Cit. Pág. 121.


150

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de revictimización178.

En este punto cabe citar el Acuerdo Plenario Nº 05-2008 de la Corte Suprema

en lo referente a la reparación civil, cuando señala que encausado y agraviado

pueden transar el monto y forma de pago de la reparación civil, con el propósito de

extinguir la pretensión civil, sin que el Fiscal pueda oponerse a tal acto.

El monto establecido como reparación civil podrá ser apelado por la Parte

Civil de no estar de acuerdo con el mismo.

Citando al doctor Salinas Mendoza179 en cuanto a la Reparación Civil a favor

de la víctima tenemos, que:

a) Los rubros que comprende la reparación civil, según el Código Penal son: la

Restitución que recae exclusivamente sobre bienes corpóreos, los que deben

ser entregados a su legítimo titular (devolución jurídica del bien objeto del

delito) y la indemnización que consiste en el pago de una suma de dinero

equivalente al bien, cuando no sea posible su restitución o el pago de los

daños y perjuicios que causó el delito.

b) El Juez (Penal y eventualmente el de investigación preparatoria) tiene

competencia para conocer de la pena y reparación civil, sobre el particular

Gálvez Villegas180 sostiene que “la acumulación de ambas acciones (penal y

civil) en el proceso penal tiene su fundamento en el hecho de que la fuente de

la responsabilidad penal y de la responsabilidad civil, que a su vez dan origen

a ambas acciones, es la misma; es decir ambas se sustentan en el hecho

constitutivo de delito materia de la investigación procesal.

178 Reyna Alfaro, Luis Miguel. Problemas en la Aplicación del Proceso Especial de terminación anticipada en Gaceta Penal y Procesal Penal, tomo II, Agosto de 2009, Pág. 14 ss. 179 Salinas Mendoza, Diego. Terminación Anticipada del Nuevo Proceso Penal Peruano. Estructura y Función. Editorial Palestra. Julio 2011. Lima, Perú. Pág. 198. 180 Gálvez Villegas, Tomás Aladino. LA Reparación Civil en el Proceso Penal. Lima. Importadora Moreno. 1999, Pág. 59.


151

151

c) La necesidad de resarcir el daño ocasionado por el hecho punible, sustenta las

siguientes consecuencias:

- El daño puede afectar a personas distintas del agraviado, por lo

tanto se introduce en el concepto de perjudicado, para legitimar

una participación más amplia en el proceso.

- La determinación del monto de la indemnización, se realiza en el

contexto de los mecanismos resarcitorios propios del derecho civil

(responsabilidad civil extracontractual), sin embargo, hemos

podido observar que en diferentes audiencias en la ciudad de

Trujillo, los defensores de oficio invocan además criterios propios

de la medición de la pena, para matizar el quantum de la

reparación, con lo que la naturaleza civil de la reparación es

desplazada a un modelo mixto.

- El perjudicado puede elegir, si su pretensión resarcitoria se

mantendrá en el proceso penal o si acudirá a los tribunales civiles.

d) Si la víctima se constituye en actor civil, la Fiscalía pierde legitimidad para

instar la reparación civil.

e) No obstante por la naturaleza simplificada del proceso de Terminación

Anticipada, se permite la intervención de la víctima, aún sin haberse

constituido en parte civil, para postular su pretensión indemnizatoria.

Sin embargo, se debe anotar que esta figura en cuanto a la participación de la

víctima ha sido cuestionada, respecto a la concurrencia de los demás sujetos fuera

del Fiscal y el imputado, así lo regula el artículo 468º inciso 4) del Nuevo Código


152

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Procesal Penal; al respecto debemos señalar que el Tribunal Colombiano181 ha

referido lo siguiente:

“(…) el derecho procesal penal no solo debe operar, como manifestación del

poder sancionador del Estad, a favor del incriminado sino que debe procurar

también por los derechos de la víctima (…) el perjudicado con el delito no puede

convertirse en una pieza suelta e ignorada por la política criminal del Estado; ante

ello declaró la inconstitucionalidad del artículo 37B de su Código, señalando

además: “(…) es claro que la norma acusada al relevar al juez penal de la

obligación de pronunciarse sobre la responsabilidad civil en los casos de

sentencia anticipada, está desconociendo los derechos y principios

constitucionales, que en materia de igualdad y justicia tiene la víctima o

perjudicado con el delito”.

En el modelo peruano, si bien la concurrencia de la víctima no es óbice para

suspender la audiencia, su presencia durante la realización de la misma le permite

pronunciarse, en su caso, en cuanto a lo que le atañe que es la reparación civil;

siendo esta clase de procedimiento una ventaja para sí en cuanto se evita de

permanecer incurso en un largo y prolongado proceso judicial; pero más

beneficioso resultaría que la reparación que se le asigne comprenda

efectivamente el daño que se le ha ocasionado y lo pueda reparar en cierta

medida, en atención a su petición formal durante la audiencia.

181 Sentencia Nº C-277/98 Tribunal Constitucional Colombiano.


153

153

CAPITULO III

COMPARACION JURIDICA DE LA TERMINACION ANTICIPADA

1. LEGISLACIÓN DE CHILE

1.1. Procedimiento Abreviado.

Artículo 406.- Presupuestos del procedimiento abreviado.

Se aplicará el procedimiento abreviado para conocer y fallar, en la audiencia

de preparación del juicio oral, los hechos respecto de los cuales el fiscal requiriere la

imposición de una pena privativa de libertad no superior de cinco años de presidio o

reclusión de menores en su grado máximo o bien cualesquiera otras penas de distinta

naturaleza, cualquiera fuere su entidad o monto, exceptuada la de muerte, ya fueren

ellas únicas, conjuntas o alternativas.

Para ello, será necesario que el imputado, en conocimiento de los hechos

materia de la acusación y de los antecedentes de la investigación que la fundaren, los

acepte expresamente y manifieste su conformidad con la aplicación de este

procedimiento.

La existencia de varios acusados o la atribución de varios delitos a un mismo

acusado no impedirá la aplicación de las reglas del procedimiento abreviado a

aquellos acusados o delitos respecto de los cuales concurrieren los presupuestos

señalados en este artículo.

Artículo 407.- Oportunidad para solicitar el procedimiento abreviado.

La solicitud del fiscal de proceder de conformidad al procedimiento

abreviado podrá ser planteada al Juez de garantía por escrito, en la oportunidad que

señala el artículo 248, o verbalmente, en la misma audiencia de preparación del

juicio oral. En este último caso, el fiscal y el acusador particular, si lo hubiere,


154

154

podrán modificar su acusación, así como la pena requerida, a fin de permitir la

tramitación del procedimiento conforme a las normas de este título.

Artículo 408.- Oposición del querellante al procedimiento abreviado.

El querellante sólo podrá oponerse al procedimiento abreviado cuando en su

acusación particular hubiere efectuado una calificación jurídica de los hechos,

atribuido a una forma de participación o señalado circunstancias modificatorias de la

responsabilidad penal diferentes de las consignadas por el fiscal en su acusación y,

como consecuencia de ello, la pena solicitada excediere el límite señalado en el

artículo 406.

Artículo 409.- Intervención previa del Juez de garantía.

Antes de resolver la solicitud del fiscal, el Juez de garantía consultará al

acusado a fin de asegurarse que éste ha prestado su conformidad al procedimiento

abreviado en forma libre y voluntaria, que conociere su derecho a exigir un juicio

oral, que entendiere los términos del acuerdo de las consecuencias que éste pudiere

significarle, que no hubiere sido objeto de coacciones ni presiones indebidas por

parte de fiscal o terceros.

Artículo 410.- Resolución sobre la solicitud de procedimiento abreviado.

El Juez aceptará la solicitud del fiscal y del imputado cuando los antecedentes

de la investigación fueren suficientes para proceder de conformidad a las normas de

este Título, la pena solicitada por el fiscal se conformare a lo previsto en el inciso

primero del artículo 406 y verificare que el acuerdo hubiere sido prestado por el

acusado con conocimiento de sus derechos, libre y voluntariamente.

Cuando no lo estimare así, o cuando considerare fundada la oposición del

querellante, rechazará la solicitud de procedimiento abreviado y dictará el auto de

apertura del juicio oral. En este caso, se tendrán por no formuladas la aceptación de

los hechos por parte del acusado y la aceptación de los antecedentes a que se refiere

el inciso segundo del artículo 406, como tampoco las modificaciones de la acusación

o de la acusación particular efectuadas para posibilitar la tramitación abreviada del


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procedimiento. Asimismo, el Juez dispondrá que todos los antecedentes relativos al

planteamiento, discusión y resolución de la solicitud de proceder de conformidad al

procedimiento abreviado sean eliminadas del registro.

Artículo 411.- Trámite en el procedimiento abreviado.

Acordado el procedimiento abreviado, el Juez abrirá el debate, otorgará la

palabra al fiscal, quien efectuará una exposición resumida de la acusación y de las

actuaciones y diligencias de la investigación que la fundamentaren. A continuación,

se dará la palabra a los demás intervinientes. En todo caso, la exposición final

corresponderá siempre al acusado.

Artículo 412.- Fallo en el procedimiento abreviado.

Terminado el debate, el Juez dictará sentencia. En caso de ser condenatoria,

no podrá imponer una pena superior ni más favorable a la requerida por el fiscal o el

querellante, en su caso. La sentencia condenatoria no podrá emitirse exclusivamente

sobre la base de la aceptación de los hechos por parte del imputado. En ningún caso

el procedimiento abreviado obstará a la concesión de alguna de las medidas

alternativas consideradas en la ley, cuando correspondiere. La sentencia no se

pronunciará sobre la demanda civil que hubiere sido interpuesta.

Artículo 414.- Recursos en contra de la sentencia dictada en el procedimiento

abreviado. La sentencia definitiva dictada por el Juez de garantía en el procedimiento

abreviado sólo será impugnable por apelación, que se deberá conceder en ambos

efectos.

En el conocimiento del recurso de apelación la Corte podrá pronunciarse acerca de la

concurrencia de los supuestos del procedimiento abreviado previstos en el artículo

406.

1.2. Comentario.

La legislación procesal chilena introduce disposiciones muy parecidas al proceso

especial de terminación de Terminación Anticipada. Lo regula bajo el nombre de


156

156

procedimiento abreviado y posibilita la culminación del proceso en fase anterior al

juicio oral y cuando el Fiscal ha formulado acusación, si el imputado acepta

expresamente su conformidad y su sujeción a dicho procedimiento, lo que

significaría, primero, que el Fiscal modifique la pena que habría solicitado; segundo

que el Fiscal solicite al Juez de Garantías el acuerdo a que se ha llegado con el

acusado, a fin de que se realice la audiencia, dictándose sentencia sobre la base del

acuerdo a que se hubiese llegado.

En Perú con el pleno jurisdiccional número 5-2008/CJ-116 sobre proceso de

terminación anticipada, el cual restringe tajantemente la oportunidad de instalar el

proceso especial en etapa intermedia so pretexto de la existencia de la vulneración,

desnaturalización de las reglas y principios aplicables de cada proceso (especial y

común), contraposición frente a la concurrencia de los sujetos procesales, sin darle

una mejor salida al problema, por tales razones si es factible la aplicación del proceso

de terminación en audiencia de control de acusación.

Bajo esas misma línea, considero que puede seguirse el ejemplo de la

legislación chilena indicada, con su proceso abreviado donde dicho cuerpo normativa

en su Art. 407 prescribe“(…) procedimiento abreviado podrá ser planteada al juez de

garantía por escrito, en la oportunidad que señala el artículo 248, o verbalmente, en

la misma audiencia de preparación del juicio oral. En este último caso, el fiscal y el

acusador particular, si lo hubiere, podrán modificar su acusación, así como la pena

requerida, a fin de permitir la tramitación del procedimiento conforme a las normas

de este título”, con lo que no se vulnera ningún principio de orden estructural.

2. LEGISLACIÓN DE COLOMBIA

La terminación anticipada que estudiamos es acogidas por otros

ordenamientos jurídicos de América Latina, este es el caso del Código de

Procedimientos Penales Colombiano 182 que tiene regulada esta institución pero con

el nombre de ‘’Conclusión Anticipada’’, siendo así, en el artículo 37° de la

mencionada Ley se establece lo siguiente: 182 Ley 81 publicada en el Diario Oficial No.41.098, de 2 de noviembre de 1993. La norma fue Derogada por la Ley 600 de 2000.


157

157

Artículo 37°. Sentencia Anticipada. Ejecutoriada la resolución que defina la

situación jurídica y hasta antes de que se cierre la investigación, el procesado podrá

solicitar que se dicte sentencia anticipada.

Hecha la solicitud, el fiscal, si lo considera necesario, podrá ampliar la

indagatoria y practicar pruebas dentro de un plazo máximo de ocho (8) días.

Los cargos formulados por el Fiscal y su aceptación por parte del procesado

se consignarán en un acta suscrita por quienes hayan intervenido.

Las diligencias se remitirán al Juez competente quien, en el término de diez

(10) días hábiles, dictará sentencia conforme a los hechos y circunstancias aceptados,

siempre que no haya habido violación de garantías fundamentales.

El Juez dosificará la pena que corresponda y sobre el monto que determine

hará una disminución de 1/3 parte de ella por razón de haber aceptado el procesado

su responsabilidad.

También se podrá dictar sentencia anticipada, cuando proferida la resolución

de acusación y hasta antes de que se fije fecha para la celebración de la audiencia

pública el procesado aceptare la responsabilidad penal respecto de todos los cargos

allí formulados. En este caso la rebaja será de una sexta (1/6) parte de la pena’’183.

Es importante dejar en claro que pese a la redacción sencilla del presente

artículo, el Proceso de conclusión anticipada no deja de ser un proceso especial,

pensar lo contrario podría llevarnos a lo que expresa el maestro de Valencia Montero

Aroca184 al tratar sobre el sistema adversarial de Estados Unidos al que considera

como un ‘’sistema de recompensa’’ (también puede decirse que compra) al acusado

por la no realización de un juicio oral y público, es decir, por la renuncia a su

183 Ídem. Articulado vigente. 184 MONTERO AROCA, Juan. Texto base de la intervención en el X Congreso Nacional de derecho procesal garantista. Buenos Aires-Argentina 12 a 14 Noviembre del 2008. Pág. 13


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158

derecho a un día ante el tribunal derecho fundamental en todo sistema jurídico propio

de un País Libre y el precio es una rebaja importante de la pena. De éste modo el

sistema se convierte en inquisitivo, pues el derecho penal, no se aplica ni por los

tribunales ni por medio del proceso; y desde luego el mismo no es un sistema en el

que prime la tutela de los derechos del individuo, pues lo que importa es el trabajo en

cadena, la producción a bajo costo” siendo así debemos de entender a la terminación

anticipada como un mecanismo de solución de conflictos en base al consenso o a una

formula de acuerdo entre el imputado y el fiscal.

3. LEGISLACIÓN DE ESPAÑA

La legislación procesal española no regula una forma especial de terminación

anticipada, pero si la conformidad del acusado en el proceso penal.

3.1. La conformidad del acusado

La que en otros ordenamientos es denominada plea barbaining (Estados

Unidos), absprache (Alemania), patteggiamenti (Italia). Es una institución de

naturaleza compleja, en virtud del cual la parte pasiva del proceso penal otorga su

consentimiento, que vincula al tribunal, para que se le imponga la pena solicitada por

la parte acusadora, o la más grave de las pedidas si fueran varias las acusaciones

(Ministerio Fiscal y acusador). Lógicamente extrayendo el acusado algún beneficio a

cambio.185

185 Artículo 801. 1. Sin perjuicio de la aplicación en este procedimiento del artículo 787, el acusado podrá prestar su conformidad ante el

juzgado de guardia y dictar éste sentencia de conformidad, cuando concurran los siguientes requisitos: 2. Que no se hubiera constituido acusación particular y el Ministerio Fiscal hubiera solicitado la apertura del juicio oral

y, así acordada por el juez de guardia, aquél hubiera presentado en el acto escrito de acusación. 3. Que los hechos objeto de acusación hayan sido calificados como delito castigado con pena de hasta tres años de

prisión, con pena de multa cualquiera que sea su cuantía o con otra pena de distinta naturaleza cuya duración no exceda de 10 años.

3. Que, tratándose de pena privativa de libertad, la pena solicitada o la suma de las penas solicitadas no supere, reducida en un tercio, los dos años de prisión.

2. Dentro del ámbito definido en el apartado anterior, el juzgado de guardia realizará el control de la conformidad prestada en los términos previstos en el artículo 787 y, en su caso, dictará oralmente sentencia de conformidad que se documentará con arreglo a lo previsto en el apartado 2 del artículo 789, en la que impondrá la pena solicitada reducida en un tercio, aun cuando suponga la imposición de una pena inferior al límite mínimo previsto en el Código Penal. Si el fiscal y las partes personadas expresasen su decisión de no recurrir, el juez, en el mismo acto, declarará oralmente la firmeza de la sentencia y, si la pena impuesta fuera privativa de libertad, resolverá lo procedente sobre su suspensión o sustitución.

3. Para acordar, en su caso, la suspensión de la pena privativa de libertad bastará, a los efectos de lo dispuesto en el artículo 81.3 del Código Penal, con el compromiso del acusado de satisfacer las responsabilidades civiles que se hubieren originado en el plazo prudencial que el juzgado de guardia fije.


159

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España, no ha escapado a esta tendencia. Es principalmente a partir de 1988, con la

introducción del procedimiento abreviado (ley Orgánica 7/88 del 28 de diciembre),

cuando se dio el paso decisivo para incorporar esta nueva filosofía del proceso penal,

que proveniente de los Estados Unidos, vino a presentarse como una solución

adecuada para el atasco de los juzgados penales. A partir de entonces, se produjo un

cambio radical del clima imperante en el proceso penal español en pos de potenciar

los mecanismos de solución consensuada del proceso. Incluso desde la propia

Fiscalía General del Estado, a través de la Circular 1/1989,186 se produjo una

autentica apología de la conformidad187 en cuanto al reforzamiento del conceso,

frente a las zonas de conflicto, propias de toda contienda entre partes, deben preverse

zonas de consenso, que eliminen conflictos innecesarios a los fines del proceso y de

la función resocializadora de la pena. Ello implicaba según señalaba la citada circular

“un notable cambio en los modos de actuación del Ministerio Publico, que por

imperativo de la obligación impuesta en el articulo 781 (de la LECRIM) de procurar

la simplificación del procedimiento, deberá promover esas soluciones facilitadoras

de la sentencia, no ciertamente apartándose de la legalidad, pero si utilizando todos

los márgenes de arbitrio legal para llegar a soluciones de conflicto.

Pero tras la introducción en el ordenamiento español del “procedimiento para el

enjuiciamiento rápido de determinados delitos” por medio de la ley 38/2002, en

conjunción con la ley Orgánica 8/2002, y la nueva posibilidad “singular” de

conformidad con reducción automática de la pena, es cuando va a producirse

previsiblemente un verdadera revolución de la justicia penal consensuada”. El propio

diseño de juicios rápidos constituye, en sí mismo una invitación a la conformidad del

Asimismo, en los casos en que de conformidad con el artículo 87.1.1 del Código Penal sea necesaria una certificación suficiente por centro o servicio público o privado debidamente acreditado u homologado de que el acusado se encuentra deshabituado o sometido a tratamiento para tal fin, bastará para aceptar la conformidad y acordar la suspensión de la pena privativa de libertad el compromiso del acusado de obtener dicha certificación en el plazo prudencial que el juzgado de guardia fije.

4. Dictada sentencia de conformidad y practicadas las actuaciones a que se refiere el apartado 2, el Juez de guardia acordará lo procedente sobre la puesta en libertad o el ingreso en prisión del condenado y realizará los requerimientos que de ella se deriven, remitiendo el Secretario judicial seguidamente las actuaciones junto con la sentencia redactada al Juzgado de lo Penal que corresponda, que continuará su ejecución.

5. Si hubiere acusador particular en la causa, el acusado podrá, en su escrito de defensa, prestar su conformidad con la más grave de las acusaciones según lo previsto en los apartados anteriores.

186 Del 8 de marzo de la Fiscalía General del Estado, que analiza cuestiones relacionadas con el procedimiento abreviado introducido por la Ley 7/1988, del 28 de diciembre.

187 Del Moral García a. “Novedades en el régimen de conformidad”, cit. p9.


160

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acusado en la mayoría de los casos, puesto que de no actuar este así, la sentencia

condenatoria seria inminente188 y no podría beneficiarse con la reducción de la pena.

La conformidad del imputado queda establecida por varios artículos de la

LECRIM. El artículo 655 establece lo siguiente: “Si la pena pedida por las partes

acusadoras fuese de carácter correccional, al evacuar la representación del

procesado el traslado de calificación podrá manifestar su conformidad absoluta

con aquella que más gravemente hubiera calificado, si hubiere más de una y con

la pena que se le pida; expresándose además por el letrado defensor, si esto no

obstante, conceptúa necesaria la continuación del juicio.

Si no la conceptúa necesaria, el Tribunal, previa ratificación del procesado,

dictara sin más trámites la sentencia que corresponda según la calificación

mutuamente aceptada, sin que pueda imponer pena mayor que la solicitada.

Si esta no fuese procedente según dicha calificación, sino otra mayor, acordará el

tribunal la continuación del juicio.

También continuara el juicio si fuesen varios los procesados y no todos

manifiesten igual conformidad.

Asimismo el artículo 787 añade lo siguiente “1. Antes de iniciarse la practica

de la prueba, la defensa con la conformidad del acusado presente podrá pedir al

Juez o tribunal que proceda a dictar sentencia de conformidad con el escrito de

acusación que contenga pena de mayor gravedad, o con el que se presentara en ese

acto, que no podrá referirse a hecho distinto, ni contener calificación más grave que

la del escrito de acusación anterior. Si la pena no excediera de 6 años de prisión, el

Juez o tribunal dictara sentencia de conformidad con la manifestada por la defensa.2.

Si a partir de la descripción de los hechos aceptada por las partes, el Juez o Tribunal

entendiere que la calificación aceptada es correcta y que la pena es procedente

según dicha calificación, dictara sentencia de conformidad. El Juez o tribunal habrá

188 Establece el artículo 800.3 LECRIM, que “el Juez del guardia hará el señalamiento para la celebración del juicio oral en la

fecha más próxima posible y, en cualquier caso, dentro de los quince días siguientes, en los días y horas predeterminados a tal fin…”


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oído en todo caso al acusado acerca de si su conformidad ha sido prestada

libremente y con conocimiento de sus consecuencias.3. En caso de que el Juez o

tribunal considere incorrecta la calificación formulada o entendiere que la pena

solicitada no procede legalmente, requerirá a la parte que presento el escrito más

grave para que manifieste si se ratifica o no en él. Solo cuando la parte requerida

modifica su escrito de acusación en términos tales que la calificación sea correcta y

la pena solicitada sea procedente y el acusado preste de nuevo su conformidad,

podrá el Juez o tribunal dictar sentencia de conformidad. En otro caso, ordenara la

continuación del juicio.

3.2. Naturaleza jurídica de la conformidad:

Se habla de ella como una alternativa, pero no solo eso, debe ser una

aceptación de los hechos (además de la pena) y debe recaer sobre el escrito de

calificaciones en su conjunto. La parte reconoce los hechos y reconoce y al principio

de presunción de inocencia hasta que no se pruebe su culpabilidad. En relación a los

hechos puede considerarse como una confesión.

La aceptación de la pena puede ser resultado de:

- Un acto espontaneo de la defensa, porque le interesa conformarse por razones

personales. Ej.: por una pena más grave. Otra razón es evitar la incertidumbre del

juicio oral. También puede se para evitar la publicidad y las consecuencias de mala

fama, para evita la carestiar del proceso (cuando no se litiga bajo la justicia

gratuitita).

- Un acto espontaneo, resultado de negociar la pena entre el Ministerio Publico

y la defensa.

3.3 Efectos de la Conformidad:

Interrumpe el juicio. El órgano jurisdiccional queda vinculado por el escrito o

calificaciones en su conjunto (hechos, calificación jurídica y sobre todo la pena). La

causa queda expedita para dictar sentencia.


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3.4 Algunas reflexiones en torno a la conformidad:

La Potenciación del principio del consenso189, en el proceso penal se presenta

como una de las soluciones, al atasco que viene padeciendo la administración de

justicia, solución que pasa por el acortamiento del horizonte temporal de los

procesos en los que se produce: se eliminan fases procesales enteras unas vez que el

acusado reconoce los hechos y acepta la condena a cambio de que el fiscal rebaje la

pena o simplemente expulse algunos delitos de la acusación.

Se dice que la conformidad se contrapone al principio de legalidad, en el

sentido que toda conducta debe ser castigada de acuerdo al código penal tras la

prosecución del correspondiente proceso jurisdiccional contradictorio. La

Constitución española en su articulo 124.1 y 2 dispone que el Ministerio Publico

promueva la acción de la justicia en defensa de la legalidad sujetándose a esta, debe

entenderse que lo hace en la medida y forma en que las leyes lo establezcan, de tal

modo que la negociación que faculta la conformidad, determinada por ley no

contraviene el principio de legalidad; muy por el contrario evitaría procesos absurdos

o al menos podría acortarlos de la que las estadísticas lo demuestran.

4. LEGISLACIÓN DE ITALIA

El Título II: Aplicación de la Pena a Pedido de las Partes, del Libro VI:

Procedimientos especiales del Código de Procedimientos Penales Italiano, destina

el mecanismo de aplicación de pena a instancia de las partes en los artículos 444°

al 448°.

TITULO II

APLICACIÓN DE LA PENA POR SOLICITUD DE LAS PARTES

Art. 444.- Aplicación de la pena por solicitud

189 Aguilera Morales. M., El principio del consenso. La conformidad en el proceso penal español, Barcelona, Cedecs, 1998; Barona Vilar, S., La conformidad en el proceso penal, Valencia, Tirant lo Blanch, 1994.

http://www.monografias.com/trabajos13/librylec/librylec.shtml


163

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1. El imputado y el Ministerio Público pueden solicitar al juez la aplicación, en la

clase y medida indicada, de una sanción sustitutiva o de una pena pecuniaria,

disminuida hasta un tercio, o de una pena privativa de la libertad, cuando ésta,

teniendo en cuenta las circunstancias y la disminución hasta un tercio, no supere

los dos años de reclusión o de arresto, solos o conjuntamente con una pena

pecuniaria.

2. Si también existe el consentimiento de la parte que no ha formulado la

solicitud, y no debe proferirse sentencia de sobresemiento de acuerdo con el

artículo 129, el juez, con base en lo actuado, si considera que la calificación

jurídica del hecho, la aplicación y comparación de las circunstancias prospectadas

por las partes son correctas, dispondrá por medio de sentencia la aplicación de la

pena indicada, enunciando en la parte resolutiva que ha existido solicitud de las

partes. Si existe constitución de parte civil, el Juez no decidirá sobre la demanda;

no se aplicará lo dispuesto en el articulo 75 inciso 3).

3. La parte, al formular la petición, puede subordinar su eficacia a la concesión de

la suspensión condicional de la pena. En este caso, si el Juez considera que no

puede conceder la suspensión condicional, rechazará la solicitud.

Art. 445.- Efectos de la aplicación de la pena por solicitud de las partes.

1. La sentencia prevista en el articulo 444 inciso 2 no conlleva la condena al pago

de las expensas del proceso ni la aplicación de penas accesorias y medidas de

seguridad, con excepción de la confiscación, en los casos previstos por el articulo

240 inciso 2 del Código Penal. La sentencia no tiene eficacia en los procesos

civiles o administrativos, cuando se profiera luego de la clausura del debate.

Salvo lo dispuesto en otras disposiciones legales, la sentencia se equipara a un

pronunciamiento condenatorio.

2. El hecho punible se exitinguirá si en el término de cinco años, cuando la

sentencia se refiera a un delito, o de dos años, cuando se refiera a una

contravención, el imputado no comete delito o contravención de la misma índole.

En este caso se extinguirá todo efecto penal y, si ha sido aplicada una pena

pecuniaria o una sanción sustitituva, su aplicación no será obstáculo en ningún

caso, para un posterior suspensión condicional de la pena.


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Art. 446.- Solicitud de aplicación de la pena y consentimiento.

1. Las partes pueden formular la solicitud prevista en el articulo 444 inciso 1

hasta la declaración de la apertura del debate de primera instancia.

2. La solicitud y el consentimiento en audiencia serán formulados oralmente; en

los demás casos se formularán por escrito.

3. La voluntad del imputado se expresará personalmente o por medio de

apoderado especial y la firma será autenticada con las formalidades previstas por

el artículo 583 inciso 3.

4. El consentimiento sobre la solicitud puede darse hasta la declaración de

apertura del debate de primera instancia, así se hubiere negado con anterioridad.

5. Si el juez considera oportuno verificar que la solicitud o el consentimiento son

voluntarios, dispondrá la comparecencia del imputado.

6. El Ministerio Público, en caso de disentimiento, debe expresar las razones.

Art. 447.- Solicitud de aplicación de la pena en el curso de las indagaciones

preliminares.

1. En el curso de las indagaciones preliminares, el Juez, si se presenta solicitud

conjunta o una solicitud con el consentimiento expresado en ella, fijará por medio

de decreto anotado al pie de la solicitud, la audiencia para la decisión, asignando,

si es necesario, un término al solicitante para la notificación a la otra parte, al

menos tres dias antes de la audiencia, el cuaderno del ministerio publico será

depositado en la secretaria del Juez.

2. En la audiencia, el Ministerio Publico y el defensor serán escuchados, si

comparecen.

3. Si la solicitud es presentada por una parte, el Juez fijará por medio de decreto

un término a la otra para que exprese su consentimiento o su disentimiento y

dispondrá que la solicitud y el decreto se notifiquen por cuenta del solicitante.

Antes del vencimiento del término no es permitida la revocatoria o la

modificación de la solicitud, y en caso de consentimiento se procederá de

conformidad con el inciso 1.


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Art. 448.- Providencias del juez.

1. En la audiencia prevista por el artículo 447, en la audiencia preliminar o en el

juicio, si se dan las condiciones el Juez proferirá inmediatamente sentencia.

Procederá en la misma forma luego de la clausura del debate de primera instancia

o en el juicio de impugnación, cuando considere injustificado el disentimiento del

Ministerio Publico y suficiente la pena solicitada para el imputado.

2. En caso de disentimiento, el Ministerio Público puede interponer recurso de

apelación; en los otros casos la sentencia es inapelable.

3. Cuando la sentencia haya sido proferida en el juicio de impugnación, el Juez

decidirá sobre la acción civil de conformidad con el articulo 578.

4.1. Sujetos legitimados

En cuanto a las partes legitimadas para promover este procedimiento

especial tenemos: el imputado y el Ministerio Publico, quienes en forma conjunta o

separada, pueden solicitar su aplicación. En caso de presentarse el último supuesto

mencionado, se articula un mecanismo de traslado a la otra parte, la que

eventualmente puede oponerse a su aplicación (al acusado le basta guardar silencio).

No interviniendo en absoluto la victima o el perjudicado por el delito, en la petición

inicial o en el eventual acuerdo que adopten las mencionadas partes, lo cual

corresponde con el modelo procesal italiano que atribuye con carácter exclusivo al

Ministerio Público la titularidad de la acción penal.

4. 2. Ámbito de aplicación

Para acogerse a los beneficios que disfruta este procedimiento será preciso

cumplir el presupuesto que condiciona al quántum de la pena objeto del acuerdo que,

tras valorar las circunstancias del caso y la disminución de un tercio, en ningún caso

podrá superar los cinco años. Limite que responde a la reforma introducida por la

Ley N° 134 de 12 de junio de 2003, que eleva el límite de dos años que consagraba

el original artículo 444 a los cinco que actualmente recoge dicho precepto. Esta

reforma permite que, gracias a la combinación de atenuantes y la reducción de un

tercio de la pena, pueda ser aplicado en delitos de gravedad medio-alta.

http://www.monografias.com/trabajos/adolmodin/adolmodin.shtml

http://www.monografias.com/trabajos34/el-caracter/el-caracter.shtml

http://www.monografias.com/trabajos35/categoria-accion/categoria-accion.shtml


166

166

4. 3. Procedimiento

Es preciso distinguir entre el requerimiento, que inicia el procedimiento, y el

consenso que, de ser homologado judicialmente, será recogido en la sentencia.

Este procedimiento, como dispone el artículo 444 CPPI, podrá ser instado por

el imputado o por el Ministerio Público, siempre y cuando se formule en el marco

temporal previsto por el artículo 446.1 CPPI. Dicho precepto establece los siguientes

límites: en el curso de las indagaciones preliminares dirigidas por el Ministerio Fiscal

y hasta la celebración de la audiencia preliminar. En concreto, establece que podrán

presentar el requerimiento hasta la presentación de las conclusiones por el Ministerio

Fiscal y la defensa, con sus alegaciones sobre el resultado de la investigación.

Cuando la solicitud se formule en el curso de las indagaciones preliminares, el juez

fijará una audiencia para adoptar la decisión sobre el requerimiento.

Cuando se trate del juicio directísimo, diseñado para los casos de flagrancia o

de confesión del imputado, en los que se suprime la fase de investigación para

practicar el juicio oral, el límite temporal fijado es el de la declaración de apertura

del juicio.

A la regulación del margen temporal, se añaden las directrices en torno a la

formalidad del requerimiento, entendido como la petición dirigida al juez de las

indagaciones preliminares, consistente en la solicitud de imposición de una pena

determinada, de una pena sustitutiva o de una pena pecuniaria, sujeta siempre al

límite de cinco años, tras la reducción de un tercio.

El requerimiento puede ser formulado por el imputado o por el Ministerio

Público, o por ambos. Si se formula en la audiencia preliminar será oral, y en el resto

de casos, será un requerimiento escrito.

Cuando el requerimiento se formule en el curso de las indagaciones

preliminares, contempla el Código dos trámites según de quién proceda la iniciativa.

Si se trata de un requerimiento conjunto o de una de las partes con el consenso de la

http://www.monografias.com/trabajos11/norma/norma.shtml

http://www.monografias.com/trabajos14/frenos/frenos.shtml


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otra, el juez dispondrá la celebración de una audiencia. Si el requerimiento es

presentado por tan solo una de las partes, el juez concederá un plazo a la otra para

expresar su consenso o desacuerdo, sin permitir a la parte requirente revocar ni

modificar la solicitud. Si se formula el consenso de la parte, el juez las emplazará

para la audiencia.

Por su parte, el consenso puede ser expresado en cualquier momento, siempre

sin superar los límites temporales antes mencionados, e incluso puede manifestarse

aun cuando previamente se haya expresado una negativa. También, como sucede con

el requerimiento, será escrito, salvo que se interpongan en la audiencia preliminar

que será oral.

Podrá suceder que el Ministerio Público exprese su desacuerdo con el

requerimiento o que el juez rechace el consenso alcanzado por el imputado o el

Ministerio Fiscal.

Eventualmente, y si lo considera oportuno, el Juez podrá comprobar la

voluntariedad de la solicitud o del consenso, con la comparecencia del imputado.

Con arreglo a lo anterior, será suficiente que el Juez compruebe que las partes han

hecho un uso correcto y no desorbitado de sus prerrogativas y que el acuerdo plasma

la negociación, Así entendido, este control judicial mínimo se corresponde con la

libertad negocial que concede el artículo 444 CPPI a las partes: el Juez no puede

realizar una valoración de los resultados de la investigación ni de su correspondencia

con la asunción de responsabilidad por el imputado, como tampoco podrá introducir

cualquier modificación en el acuerdo, solo cabe aceptarlo o rechazarlo.

Otra opción, prevista en el artículo 448, es la posibilidad de que el tribunal

encargado del enjuiciamiento, al concluir el juicio, o el tribunal de alzada, tras la

interposición de la impugnación, si considera que el disenso del Ministerio Público o

el rechazo del Juez resultó injustificado, puede dictar la sentencia aplicando todos los

beneficios previstos. Así se impide que el imputado quede privado del beneficio

legalmente establecido por un error del Fiscal o del Juez.

http://www.monografias.com/trabajos14/la-libertad/la-libertad.shtml


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Por último, cabe que la parte, al formular la solicitud, pueda subordinar su

eficacia a la concesión de la suspensión condicional de la pena, en ese caso, si el Juez

considera que no cabe suspender condicionalmente la pena, rechazará la solicitud y

dispondrá la continuación del proceso.

4.4. Pena

El mecanismo es aplicable a cualquier delito sancionado con pena diferente a

la privación de la libertad, sin embargo, en este último caso (prisión), será posible

siempre que la prognosis (que incluye la valoración de circunstancias y el descuento

de un tercio como incentivo) no supere los cinco años.

No obstante, es improcedente la aplicación de la figura cuando el procesado

registre antecedentes penales y la pena propuestas sea superior a los dos años, a partir

de la modificatoria introducida por la ley N° 134 (del 12 de junio del 2003)

4. 5. Incentivo

En todos los tipos de penas (incluida la aplicación conjunta de privación de

libertad y otras), se hará un descuento de un tercio de su duración o entidad, así

mismo se reducirá a la mitad el plazo para la cesación de todos los efectos penales

(cinco años en caso de delitos y dos en el de faltas).

4.6. Sentencia

Una de las cuestiones más controvertidas, es determinar la naturaleza de la

sentencia, puesto que no constituye, en puridad, una sentencia de condena. Así

parece reconocerlo el propio Código cuando precisa, en el artículo 445,1 CPPI, que

salvo disposición contraria, la sentencia se "equipara a un pronunciamiento de

condena" y subraya que no tiene eficacia en los juicios civiles y administrativos.

Esta fórmula lingüística evidencia que, lógicamente, el pronunciamiento es distinto

al de condena, al cual, únicamente, "se equipara".

http://www.monografias.com/trabajos11/veref/veref.shtml

http://www.monografias.com/trabajos36/naturaleza/naturaleza.shtml

http://www.monografias.com/trabajos29/saussure-coseriu-martinet-categorias-linguisticas/saussure-coseriu-martinet-categorias-linguisticas.shtml


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Como es sabido, la decisión judicial carecerá de la valoración de los hechos y

de la prueba que constituye en el juicio oral la premisa necesaria para imponer una

pena. Con el requerimiento, el imputado solicita se le imponga una sanción pero, en

ningún caso, dicha solicitud supone una confesión o un reconocimiento explícito de

culpabilidad por parte de la defensa.

La sentencia no presupone la culpabilidad del imputado. En lo sustancial, es

concebido como el resultado de una estrategia defensiva, diseñada por el abogado

que, llevada a cabo en la fase de indagaciones preliminares, permite al defensor

establecer un pronóstico adecuado sobre el futuro proceso. En suma, no se trata de la

asunción de la culpabilidad, sino de una renuncia a la defensa y excepciones ya la

tramitación de la causa, con el fin de hacerse acreedor de los beneficios que entraña.

5. LEGISLACIÓN DE BOLIVIA

El procedimiento abreviado constituye una innovación extraordinaria, al

menos desde el punto de vista de la eficacia del sistema penal, pues permite agilizar

el proceso y ejercer rápidamente el poder punitivo del Estado, con lo cual se logró

descongestionar, en gran media, la justicia penal boliviana.

El procedimiento abreviado fue incluido en el Código de Procedimientos

Penales a través de la Ley Nacional Nº 1970 del 25 de marzo de 1999 la cual

dispone la vigencia y regulación del instituto en los artículos 373º y 374º.

5.1. Procedencia y oportunidad

El primer requisito para la procedencia de esta institución esta dado por la

circunstancia de que la pena privativa de libertad respecto al delito cometido no sea

fija, es decir, que según el Instructivo Nº 005/01 de la Fiscalia General de la

República en relación con el Código Penal y Ley de Protección a las Victimas de

Delitos contra La Libertad Sexual y en relación con la Ley de Régimen de la Coca y

http://www.monografias.com/trabajos11/henrym/henrym.shtml


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Sustancias Controladas, todos los delitos que tengan una pena ya determinada como

por ejemplo el asesinato: 30 años de presidio, omisión de declaración de bienes y

rentas: 30 días multa, etc, no procede este procedimiento abreviado, precisamente

por la razón de que dichas penas no pueden ser objetos de negocio con el Fiscal.

La redacción de la ley permite inferir que la adopción o no del trámite

abreviado depende –en principio- de la voluntad del fiscal interviniente. Es èl quien

debe evaluar si intentara llegar a un acuerdo y estimar si la pena a requerir es

suficiente en cada caso. De todo esto se desprende que no se trata de un trámite

“automático” cuya factibilidad depende sólo de que se verifique objetivamente

cierto número de requisitos exigidos por la ley, sino que se demanda una decisión

anterior al fiscal actuante en cada caso, luego del correspondiente análisis de sus

peculiaridades.

Eso no implica, sin embargo, que la negociación no pueda intentarse por parte

del imputado y su defensor –como ocurre muchas veces-, pero al enunciar la ley que

el procedimiento puede aplicarse sólo a través de la estimación de pena concreta que

haga el fiscal, convierte a esa decisión en determinante para su viabilidad. No debe

entenderse con esto que el fiscal sea quien deba iniciar la negociación, lo cual podría

interpretarse quizás como un intento de coerción, sino que las conversaciones con los

abogados defensores sólo podrá llegar a buen puerto si existe la venia del fiscal para

el empleo del mecanismo.190

El artículo 373º prevé una oportunidad para el intento de la vía abreviada por

parte del Representante del Ministerio Público. La ocasión para realizar un acuerdo

es después de hecha la investigación, en su requerimiento conclusivo, sin embargo, la

ley establece que para que sea procedente deberá contar con el acuerdo del imputado

y su defensor, el que deberá estar fundado en la admisión del hecho y su

participación en él.

190 MARINO AGUIRRE, Santiago, La Imparcialidad del Fiscales el Proceso Penal, Abeledo-Perrot, Buenos Aires, 1999, p. 77.


171

171

5.2. Tramite

Aunque el texto de la ley no surja explícitamente191 la necesidad de una

negociación entre el fiscal y el imputado, es natural que se verifiquen

conversaciones previas entre ambos para arribar a una solución que excluya la

realización del debate oral y público.

Es evidente que los diálogos entre el representante del Ministerio Público y el

imputado imponen una obligada sumisión tanto a la inalterabilidad de los hechos

objeto del proceso como a los marcos punitivos establecidos en la normativa de

fondo para el delito que se tratare.

En la audiencia oral el juez escuchará al fiscal, al imputado, a la víctima o al

querellante, previa comprobación de:

a) La existencia del hecho y la participación del imputado;

b) Que el imputado voluntariamente renuncia al juicio oral ordinario;

c) Que el reconocimiento de culpabilidad fue libre y voluntario.

Por otra parte si el juez encuentra que el plexo probatorio reunido carece de peso

suficiente para llevar a la convicción condenatoria, tiene carta blanca para rechazar

el acuerdo conforme lo autorizan las prescripciones de la ley. Por cierto que dicha

decisión debe ser fundada y tendrá como consecuencia la realización del juicio oral y

público ante el Tribunal de sentencia.192

En caso de oposición fundada de la víctima o que el procedimiento común

permita un mejor conocimiento de los hechos, el Juez podrá negar la aplicación del

procedimiento abreviado (segundo párrafo del Artículo 373º).

5.3. Posibilidad de rechazo por parte del juez

191 CAFFERATA NORES, Jose, La Prueba en el Proceso Penal , Depalma, Buenos Aires, 1986. 192 MARINO AGUIRRE, Santiago, Ob. Cit, p. 85.


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El artículo 373º en su tercer párrafo prevé la posibilidad de que el juez niegue

la aplicación del procedimiento abreviado, en caso de oposición fundada de la

víctima o que el procedimiento común permita un mejor conocimiento de los hechos.

La primera de las previsiones encuentra sustento en la vigencia de la

búsqueda de la verdad como principio que guía todo el proceso penal. Más allá de lo

acordado por las partes si el juez considera que el caso presenta aristas que hacen

conveniente su dilucidación en un juicio oral y público, puede rechazar la vía

abreviada.

Tal denegación no consistirá en un mero enunciado de su causal sino que

deberá fundamentarlo. Lamentablemente, el régimen no previó ninguna vía

recursiva contra esta eventual negativa de los jueces a convalidar el acuerdo

insuficiencia que en definitiva va en desmedro del imputado, quien sufrirá un

palmario perjuicio si es condenado en forma más gravosa a la acordada en un

posterior juicio oral y publico.193

Otra causal para rechazar el acuerdo y, que esta íntimamente ligada a la

especificada en la ley, puede ser la divergencia sobre la calificación legal asignada al

caso. Así como la norma restringió la facultad del juez al imposibilitar que condene

de una forma más gravosa que la solicitada por el fiscal en el acuerdo, mantuvo la

prerrogativa que sea el juez quien efectué la calificación legal definitiva de los

hechos traídos a juzgamiento. De este modo, se evita atribuirle al juez una mera

función homologatoria, permitiéndole el control de los acuerdos para prevenir la

vulneración de los principios de legalidad procesal y de verdad-correspondencia.

Si se entiende que el juez no puede rechazar el acuerdo por considerar que la

pena convenida es insuficiente, se torna litigioso determinar si esta facultado o no

para denegar la solicitud por convenir en que corresponde una calificación más

gravosa para el imputado basándose en los hechos y pruebas recolectadas en la etapa

193 PRADO ARROYO, Sandra Ivone, VIVEROS GUZMAN, Elizabeth, El Procedimiento Abreviado en el Sistema Procesal Penal Boliviano, Primer Concurso Nacional de Ensayos Jurídicos sobre la Reforma Procesal penal “Reflexiones sobre el Nuevo Proceso Penal Boliviano”, primer edición, Bolivia, p. 35.


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preparatoria. Ello si tenemos en cuenta que el fiscal no esta autorizado a efectuar

ninguna modificación de los hechos (principio de congruencia) y que el rechazo

puede redundar en una condena mas grave luego de producido el debate oral. De

todas maneras se sabe que será otros jueces naturales quienes conocerán y

substanciaran el debate oral.194

Al respecto es controvertido el punto sobre si ante el rechazo de un acuerdo,

el fiscal que participó en él también debe apartarse o si corresponde que siga

interviniendo ante el nuevo tribunal. Aquí no se trata del simple conocimiento de la

causa que ha tenido el fiscal interviniente ya que su objetividad se encuentra

naturalmente debilitada por haber no sólo puesto de manifiesto su convicción sobre

al culpabilidad del imputado sino también por que ha requerido la imposición de

una pena.195

La ley es terminante cuando dispone en el tercer párrafo del Art. 373º que

ante el rechazo del acuerdo el pedido de pena no vincula al fiscal durante el debate,

además señala en su cuarto párrafo, que el Juez o Tribunal no podrá fundar la

condena en la admisión de los hechos por parte del imputado en el procedimiento

abreviado .

5.4. Sentencia

Si el acuerdo al que arriban las partes no es rechazado por el Juez

corresponderá, entonces, expedir sentencia. Pare este caso rigen requisitos similares a

los de cualquier sentencia, aunque sus fundamentos se extraerán de las pruebas

reunidas en la etapa preparatoria con el complemento de la conformidad expresada

sobre los hechos por parte del imputado y la aceptación de la víctima.

Al respecto el Código de Procedimientos Penales de Bolivia establece en el

segundo párrafo del Art. 374º que aceptado el procedimiento la sentencia se fundará

194 Ob, Cit, p. 36. 195 MARINO AGUIRRE, Santiago, Ob. Cit, p. 33.


174

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en el hecho admitido por el imputado pero la condena no podrá superar la pena

requerida por el fiscal.

Si esta el juez limitado por la imposibilidad de imponer una pena superior a la

solicitud del fiscal, sin duda, se trata de una de las disposiciones que mayor

reticencia puede generar en algunos jueces, pero lo cierto es que ningún provecho

sacaría un imputado en avenirse a realizar un acuerdo sino existiera un resguardo

para su cumplimiento en el marco consensuado, en atención a la naturaleza

transaccional que caracteriza el instituto.

Los principios constitucionales y legales que imponen que los jueces son los

únicos facultados para la aplicación de una pena, no resultan vulnerados por las

mayores atribuciones del Ministerio Público Fiscal, pues la sentencia condenatoria

sigue estando en sus manos aunque con la mencionada acotación respecto del

quantum de la pena.196

Distinto es el caso en cuanto a si es posible que el juez, luego de recibido un

acuerdo en el que exista un pedido de pena, esta facultado para absolver al imputado.

Una resolución en tal sentido no altera las previsiones de la ley, ya que esa respuesta

jurisdiccional no constituye una condena más gravosa, sino todo lo contrario.197

5.5 Vías Recursivas

Al ser la sentencia condenatoria y definitiva, es pasible de ser recurrida, se

trata, de los mismos recursos de apelación restringida y casación de cualquier

sentencia, aunque no es muy frecuente ello, debido a que el procedimiento abreviado

implica un consenso entre las partes y por tanto se torna infrecuente la existencia de

algún agravio que lleve al fiscal o al imputado a interponer algún recurso

impugnatorio.

196 PRADO ARROYO, Sandra Ivone, VIVEROS GUZMAN, Elizabeth, Ob. Cit, p. 38. 197 Ob. cit, p. 38-39.


175

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Sólo la eventualidad de una sentencia absolutoria o de una condena que

disminuya la pena solicitada por el fiscal, lleva a imaginar que éste pueda recurrir la

sentencia, de otro lado, cabe la posibilidad que sea la parte querellante, víctima o

actor civil quienes se consideren agraviados con ella, quienes podrían impugnar la

sentencia.

5.6 Varios Imputados

En caso existieran varios imputados en un mismo procedimiento, ello no

impedirá la aplicación de las reglas del juicio abreviado a uno de ellos (párrafo

cuarto del Artículo 373º).


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CAPITULO IV

CONCLUSIONES

1. La finalidad del Proceso Especial de Terminación Anticipada es reducir los

tiempos del proceso respecto a lo que ocurre en el procedimiento ordinario.

El criterio de economía procesal que inspira este proceso especial, tiene como

presupuesto el acuerdo entre el imputado y el Fiscal sobre la pena, la

reparación civil y las consecuencias accesorias.

2. El proceso de terminación anticipada no guarda correspondencia con el

proceso común. Es un proceso especial sujeto a sus propias reglas de

iniciación y con una estructura singular, es decir, posee etapas propias y

actuaciones singulares no equiparables con el proceso común, basado en el

principio de consenso.

3. El proceso de terminación anticipada se insta después de expedida la

Disposición de Formalización y Continuación de la Investigación

Preparatoria y hasta antes de formularse la acusación fiscal y la audiencia

especial y privada está sometida a determinadas pautas y ritos, muy distintos

a los que rigen la audiencia de control de la acusación, acto de postulación

que, a mayor abundamiento, no existe en la terminación anticipada.

4. Previo al acuerdo en si y la celebración de la Audiencia de Terminación

Anticipada, las partes (Fiscal, procesado y su abogado defensor) están

facultados para efectuar “reuniones preparatorias informales” que se

cristalicen en un acuerdo provisional sobre las circunstancias del hecho

punible, pena, reparación civil y consecuencias accesorias a imponer, incluso

sobre la no imposición de pena privativa de libertad efectiva a fin de que se

lleve adelante la homologación por parte del órgano jurisdiccional. Las

reuniones se realizaran fuera de la sala de audiencias, sin la presencia de

funcionarios judiciales y sin someterse a la rigidez de un procedimiento

preestablecido.


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5. En los denominados “Acuerdos Previos” sólo es obligatoria la presencia de

los sujetos adversariales en el proceso penal (Fiscal, procesado y su abogado

defensor), sin embargo, ello no es óbice para que otros sujetos procesales

como el actor civil (agraviado) y el tercero civilmente responsable, puedan

estar presentes en la reunión, pero sin contar con las facultades para decidir

sobre su procedencia o improcedencia, en tanto que dicha decisión es una

facultad exclusiva del Fiscal y del imputado.

6. En la Terminación Anticipada se requiere del acuerdo de todos los imputados

y por todos los cargos que se incrimine a cada uno. De allí que los acuerdos

parciales, sólo serán posibles para delitos conexos y en relación con otros

imputados, siempre que no afecte la unidad procesal que es reintroducida a

través de las expresiones “perjuicio de la investigación” y “acumulación

indispensable”. Disposición ésta que merece ser revisada pues no se condice

con la conformidad o conclusión anticipada, prevista en el mismo código, en

la que si se pueden realizar acuerdos parciales.

7. Negociación Penal es el acuerdo entre el titular de la acción penal –

Ministerio Público- y el imputado, que luego de tratativas enmarcadas dentro

de un contexto legal, acuerdan poner fin a un procesamiento penal

suscribiendo un acuerdo que será homologado judicialmente. Se puede

negociar en la terminación anticipada la pena, la reparación civil y las demás

consecuencias jurídicas del delito.

8. Las técnicas de la negociación penal, no son estáticas, sino que por el

contrario su aplicación es dinámica y se encuentra en constante variación,

dependiendo del caso concreto en el que nos encontremos y del objeto que

estemos negociando. De ellas dependerá el éxito del procedimiento, mediante

la obtención de un resultado favorable a ambas partes.


178

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9. El Proceso de Terminación Anticipada en su aplicación en nuestro país, por

tratarse de una figura aún novedosa, viene resultando de ayuda para la

descarga y descongestión en el sistema judicial.

10. El Derecho Comparado nos permite establecer que la institución de la

Terminación Anticipada se aplica en otros países con singulares

características y de manera positiva se busca la aplicación del Derecho Penal

transaccional.


179

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