La Valoración de Riesgos y el Reporte del SEVRI Caja Costarricense de Seguro Social Gerencia...

La Valoración de Riesgos y el Reporte del SEVRI

Caja Costarricense de Seguro SocialGerencia Administrativa

Dirección de Sistemas Administrativos

Origen – Base Normativa

1

Ley General de Control Interno N° 8292, 2002

2Normas de Control Interno para el Sector Público N-2-2009-CO-DFOE

3

4

Política Institucional de Riesgos CCSS 2007

Directrices para el Establecimiento del SEVRI D-3-2005-CO-DFOE

Área Gestión de Control Interno, setiembre 2012

Ámbitos de la Valoración de Riesgos

Misión Visión Valores

Políticas Objetivos Factores Críticos de Éxito

Plan Estratégico

Gestión de Operaciones

Gestión Portafolio de Proyectos

Operación Continua (Procesos) Proyectos

VALO

RACI

ÓN

DE

RIES

GO

S

Nivel Estratégico

Nivel Táctico O

perativo

Área Gestión de Control Interno, setiembre 2012

Valoración de Riesgos en el enfoque de

Mapa de Procesos

Área Gestión de Control Interno, Setiembre 2012

Gestión por Procesos• Forma de gestionar la organización con un

enfoque al usuario, basándose en los procesos que la componen y que le permiten alcanzar su misión y visión. Gestión por

Procesos

• Conjunto de actividades relacionadas entre sí, con un orden cronológico que permite obtener resultados (producto, servicio o el cumplimiento de un objetivo).Proceso


Orientando la Gestión Tradicional hacia la Gestión de la Calidad

1 432

Transición hacia la Gestión por Procesos


¿Cómo se estructura una organización enfocada a procesos?

PROCESO Nº1

PROCESO Nº2

PROCESO Nº3

RESULTADO Nº1

RESULTADO Nº2

RESULTADO Nº3

UNIDAD 1 UNIDAD 2 UNIDAD 3

MISIÓN VISIÓN

ORGANIZACIÓN GESTIONADA POR PROCESOS

USUARIO


¿Cómo se estructura el Mapa de Procesos?

Filosofía de la Gestión de la Calidad

Procesos Sustantivos

PH

VA

COMUNICACIÓNRETROALIMENTACIÓN

Entradas

Salidas

Procesos Complementarios Estratégicos

Procesos de Apoyo

Procesos sustantivos

Procesos Complementarios de Seguimiento y Mejora

Procesos Complementarios de

Aporte


Estructura Jerárquica Documental del Sistema Gestión Organizacional

Misión

¿Cómo?

Cadena de valor

¿Qué?


Cuáles son los lineamientos vigentes de Control Interno en

materia de Valoración de riesgos?


Lineamientos sobre Valoración de Riesgos 2012 - 2013

Que a Diciembre del año 2013 se le haya realizado valoración de riesgos al 50% de los procesos documentados de acuerdo al Mapa de Procesos de la

Unidad de Trabajo


Guías Metodológicas

2012Herramienta

Institucional de Valoración de

Riesgos

2012Guía

Institucional de Valoración de

Riesgos

2008Herramienta

Automatizada del SEVRI en los Procesos

2007Guía del SEVRI aplicado a los

procesos

La mejora continua de las Guías y Herramientas en materia de Valoración de Riesgos conserva el proceso metodológico utilizado, fortaleciéndolo en cada una

de sus etapas.

Inicio de capacitaciones: Setiembre 2012


¿Qué debe hacerse con los mapas de riesgos que fueron hechos a los procesos sustantivos que la Unidad ha documentado?


Lineamientos Valoración de Riesgos 2012 - 2013

Que a Diciembre de los años 2012-2013 se hayan realizado los Reportes de SEVRI a los procesos sustantivos documentados, según los lineamientos

institucionales

Con este lineamiento se pretende cerrar el ciclo del proceso metodológico utilizado para la valoración de riesgos en los procesos sustantivos (anteriores al enfoque de

Mapa de Procesos) que fueron documentados por las Unidades en los últimos años, para dar paso posteriormente al uso de la nueva herramienta de Valoración de

Riesgos


Se puede utilizar el formulario de la imagen o bien cada EGR puede crear

su propio formato de Reporte de SEVRI


Matriz de Reporte de SEVRI vigente

Proceso Metodológico de Valoración de Riesgos


Estructura Metodológica

Revisión

Administración

Análisis

Identificación

Capacidad de Reacción

Establecer el Contexto

Doc

umen

taci

ón y

co

mun

icac

ión

Monitoreo y Seguim

iento

Metodología basada en la Norma Australiana Neozelandesa de Administración de Riesgos AS/NZ 4360:2004, base de la norma ISO 31000 de Gestión de Riesgos


Área Gestión de Control Interno, Julio 2012

Antes de empezar a llenar la Herramienta!!

Conforme el Equipo Gestor de Riesgos!

Nivel de riesgo que los equipos gestores de riesgos están

dispuestos y en capacidad de aceptar para cumplir con los

objetivos, o sea, será la meta de PAO que está relacionada con el

proceso al que se le está aplicando la Valoración de

Riesgos.

Son los niveles aceptables de desviación relativos al nivel de riesgo aceptado, esto quiere

decir que es el mas / menos que podríamos aceptar con el fin de

alcanzar los objetivos.

Nivel de Riesgo Aceptado (NRA)

Tolerancia al Riesgo (TR)


Parámetros de Aceptabilidad:

son aquellos valores que la legislación vigente, normas nacionales o internacionales, lineamientos institucionales y otros, donde se define lo que se puede llamar el estándar óptimo del indicador.

es el valor, cuando el dato del punto anterior no exista, se debecalcular, tomando en consideración la media histórica lograda, es decir, considerar la estadística de los logros con respecto al objetivo para definir lo que normalmente se alcanza.

cuando el indicador no cumpla ninguno de los dos puntos anteriores elequipo gestor de riesgo deberá definir ese óptimo, considerando la experiencia alcanzada durante el tiempo en el área donde se desenvuelve.

Valores de indicadores

predefinidos

Datos históricos

Juicio experto


Herramienta Valoración de Riesgos 2012


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