Mónica Vera chuñe

LaS TÉcnicaS De LiTiGación OraL Y eL cine JurÍDicO

TÉcnicaS De arGuMenTación Y LiTiGación aPLicaDaS en DeFenSaS

PenaLeS, ciViLeS Y LaBOraLeS

Las Técnicas de Litigación Oral y el Cine Jurídico

© mónica vera chuñe

© eDiTOra Y DiSTriBuiDOra eDiciOneS LeGaLeS e.i.r.L.Jr. azángaro 1075, of. 604, Lima-PerúTeléfonos: (511) 427-2076 / 426-2406

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Primera edición: 2013 Tiraje: 1000 ejemplares

hecho el Depósito Legal en laBiblioteca nacional del Perú n.º 2013-10274

registro iSBn: 978-612-4115-48-6

reservados todos los derechos. ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico ni mecánico, incluyendo foto-copia, sin previa autorización escrita del autor y el editor.

Diseño de portada: edwing n. Gonzales alvaradoDiagramación de interiores: mónica Y. Padilla Granados

impresión y encuadernación:editorial San marcos de aníbal Jesús Paredes Galván

av. Las Lomas n.º 1600 - S. J. L.ruc: 10090984344

impreso en Perú / Printed in Perú

Dedicatoria:

El presente trabajo está dedicado a todos los abogados litigantes, a los defensores públicos y a los jueces y fiscales de todos los distritos judi-ciales del Perú, que buscan y se sienten parte de la reforma del nuevo modelo procesal penal utilizando la investigación estratégica, la argu-mentación y la litigación oral como verdaderas armas de batalla en la lucha indesmayable por demostrar la verdad y alcanzar la justicia al

servicio de nuestra sociedad.

A mi madre, una dama creativa,Inspiración de trabajo, constancia y sencillez.

VII

Índice General

Presentación de la escuela iberoamericana de argumentación y litigación - escial .............................................................................. 1introducción .................................................................................... 5

Capítulo IVisión panorámica de la teoría de la argumentación jurídica y los nuevos estándares en argumentación

y litigación oral

1. Definición y características de la Argumentación Judicial ........ 131.1. Características de la Argumentación judicial ................... 131.2. La argumentación como resultado de la acción del abo-

gado ................................................................................. 161.3. El Principio de oralidad como actor principal de la Litiga-

ción oral ........................................................................... 161.3.1. Principios ligados a la oralidad .............................. 181.3.2. consecuencias del principio de oralidad ............... 191.3.3. Presupuestos del principio de la oralidad ............. 19

2. construcción de la argumentación judicial según la retórica ... 212.1. División del trabajo del abogado según la retórica ......... 22

2.1.1. invención y disposición (Fase i y ii) ....................... 222.1.2. elocución, memoria y acción (Fase iii, iv y v) ....... 23

Índice

VIII

3. Argumento, clases de argumentos y relación argumentativa ... 273.1. Argumentación para todos y comunicación eficaz .......... 28

3.1.1. La regla de la argumentación y refutación ............ 303.1.2. argumentos que carecen de evidencia en el Dere-

cho ........................................................................ 323.2. Partes del discurso argumentativo judicial en la retórica ... 32

3.2.1. El exordio: Definición y finalidad ........................... 333.2.2. La narración: Definición y finalidad ....................... 353.2.3. División: Definición y finalidad .............................. 373.2.4. La confirmación o examen directo: Definición y

finalidad ................................................................ 373.2.5. La refutación o contra-examen: Definición y finali-

dad ........................................................................ 383.2.6. La peroración, epílogo o alegato de clausura: De-

finición y finalidad ................................................. 384. El Menú Retórico: Cuadro comparativo entre las partes del

discurso argumentativo judicial con los elementos de la teoría del caso ..................................................................................... 41

5. herramientas que ofrece la nueva argumentación jurídica para la aplicación experta de las técnicas de litigación ............ 435.1. Las secuencias discursivas ............................................... 435.2. La credibilidad del abogado en un Juicio Oral ¿cómo

conseguirla? .................................................................... 465.3. La narración en el juicio oral ........................................... 48

5.3.1. Secuencia discursiva de una narración ................. 485.3.3. Problemas comunes en las secuencias narrativas ... 515.3.4. ¿Por qué comenzar con una narración? ................ 52

5.4. el modelo de Toulmin ...................................................... 525.4.1. La importancia del modelo de Toulmin ................. 525.4.2. Las partes de un argumento según Toulmin ......... 54

Índice

IX

a) Diagrama de un argumento según Toulmin .......... 55B) niveles de análisis de argumentos ........................ 57c) comparación del “modelo de Toulmin” con el “si-

logismo clásico” ..................................................... 65D) La elaboración y evaluación de un argumento ...... 66e) Fuerza y certeza de los argumentos Legales ......... 68F) análisis del caso O. J. Simpson aplicando el mode-

lo de Toulmin ......................................................... 71

Capítulo IIEl cine jurídico como estrategia metodológica complementaria

para el aprendizaje de la argumentación jurídica y la litigación oral

1. el cine jurídico como estrategia metodológica de enseñanza en la Argumentación jurídica y la Litigación oral ...................... 81

2. Breve historia del cine .............................................................. 832.1. Etimología ........................................................................ 842.2. el cine mudo .................................................................... 85

2.2.1. Búster Keaton ........................................................ 862.2.2. charles chaplin ..................................................... 862.2.3. Douglas Fairbanks ................................................. 87

2.3. el cine sonoro .................................................................. 882.4. El cine artístico ................................................................ 89

3. Realización cinematográfica ..................................................... 893.1. Producción ....................................................................... 903.2. Dirección .......................................................................... 903.3. Guión ............................................................................... 913.4. Sonido .............................................................................. 923.5. Fotografía ........................................................................ 92

Índice

X

3.6. montaje ........................................................................... 933.7. Operador de cámara ........................................................ 933.8. arte (Diseño de producción) ............................................ 943.9. Stunts (Doble) .................................................................. 943.10. Storyboards ..................................................................... 95

4. Géneros cinematográficos ........................................................ 955. el cine como arte ...................................................................... 98

5.1. Toma ................................................................................ 1005.2. entre tomas ..................................................................... 1015.3. ritmo ............................................................................... 101

6. el cine jurídico ........................................................................... 1036.1. Películas memorables del cine jurídico ........................... 1046.2. El aporte del cine jurídico a la Argumentación y la Litiga-

ción oral ........................................................................... 1067. el guión de cine vs la teoría del caso ........................................ 108

7.1. idea .................................................................................. 1087.2. Sinopsis ............................................................................ 1097.3. argumento....................................................................... 1107.4. Tratamiento ..................................................................... 1117.5. Guión literario ................................................................. 112

8. La secuencia narrativa y su importancia en el cine y en la liti-gación oral ................................................................................ 1138.1. Finalidad de la secuencia narrativa ................................. 1158.2. Características de la narración efectiva ........................... 116

8.2.1. Brevedad ............................................................... 1168.2.2. claridad ................................................................. 1178.2.3. verosímil ............................................................... 117

9. Adaptaciones cinematográficas vs adaptaciones legales en el juicio oral .................................................................................. 117

Índice

XI

10. actores de cine y sus cualidades vs actores procesales y sus cualidades en un juicio oral ...................................................... 11910.1. cualidades de un buen actor de cine .............................. 12010.2. cualidades de un buen actor procesal ............................ 121

Capítulo IIILas técnicas de litigación oral más usadas por expertos

abogados litigantes en el cine americano

1. Técnicas de litigación y la justicia penal americana .................. 1271.1. Técnica 1: Técnica para la elaboración de la teoría del

caso ................................................................................. 1291.1.1. Características de la teoría del caso ...................... 134a) Sencillez ................................................................. 135B) Lógica-coherente .................................................. 136c) creíble ................................................................... 136D) Sustentada en el Principio de Legalidad ................ 136e) amena y realista .................................................... 1361.1.2. Presentación de la teoría del caso ........................ 137

1.2. Técnica 2: Técnicas en el interrogatorio o examen di-recto ................................................................................ 1401.2.1. Objetivos del interrogatorio: ................................. 1421.2.2. Preparación de testigos: ........................................ 1421.2.3. estructura del interrogatorio o examen directo. ... 145A) Paso 1: Acreditar al testigo .................................... 146B) Paso 2: Tipos de preguntas a realizar en el exa-

men directo ........................................................... 1471.2.4. Prohibiciones en el examen directo ...................... 1501.2.5. Características de un interrogatorio o examen di-

recto experto ......................................................... 152

Índice

XII

1.3. Técnica 3: técnicas en el contra-interrogatorio ............... 1531.3.1. Objetivos del contra-interrogatorio. ..................... 1571.3.2. Características de un contrainterrogatorio exper-

to. .......................................................................... 158a) control .................................................................. 158B) Brevedad ............................................................... 158c) velocidad ............................................................... 159D) Saber escuchar al testigo ...................................... 159E) No pelear con el testigo ........................................ 159

1.4. Técnica 4: Técnicas en el alegato de clausura .................. 1611.4.1. el saber objetar ..................................................... 1631.4.2. Objeciones más comunes ..................................... 1641.4.3. recomendaciones al momento de objetar ........... 165

1.5. Técnica 5: Técnicas en el uso experto de las objeciones ... 1681.5.1. el alegato de clausura como argumento persua-

sivo ........................................................................ 1681.5.2. El alegato de clausura como resumen final de

ideas ...................................................................... 1691.5.3. algunas recomendaciones .................................... 169

Capítulo IVEl juicio oral, un juego de estrategias, aprendiendo a

construir la teoría del caso

1. el juicio oral como un juego de estrategia ................................ 1771.1. La estrategia como herramienta para solución de pro-

blemas ............................................................................. 1781.2. el abogado, un management estratégico o estratega ..... 180

a) Descubrir los patrones o características del de-lito ................................................................................ 180

Índice

XIII

B) Planear las estrategias ........................................... 180c) contar con los instrumentos para la ejecución de

la estrategia ........................................................... 180D) La oralidad como complemento de la estrate-

gia ......................................................................... 1811.3. cómo hacemos para ser un abogado estratégico ........... 181

2. el abogado y la estrategia en la construcción de la teoría del caso ........................................................................................... 184

3. La estrategia en el juicio oral .................................................... 1854. La narración de historias contrarias: La verdad creíble vs. la

verdad increíble ........................................................................ 1895. mitos y verdades sobre la teoría del caso: armando el rompe-

cabezas ..................................................................................... 192

Capítulo VTécnicas de litigación para evitar formular preguntas

objetables y el uso de objeciones como estrategia de defensa y ataque

1. Límites a la facultad de preguntar ............................................ 1992. Tipos de preguntas objetables en el nuevo sistema procesal

penal peruano ........................................................................... 2032.1. Preguntas sugestivas ....................................................... 2042.2. Preguntas capciosas o engañosas ................................... 2082.3. Preguntas destinadas a coaccionar Ilegítimamente ........ 2092.4. Preguntas formuladas en términos poco claros (Pregun-

tas confusas, ambiguas o vagas) ...................................... 2102.5. Preguntas Impertinentes o Irrelevantes .......................... 211

3. Otras objeciones posibles ......................................................... 2123.1. Preguntas por opinión o conclusión ................................ 212

Índice

XIV

3.2. Pregunta repetitiva (preguntada y respondida) .............. 2143.3. Pregunta que tergiversa la prueba .................................. 2153.4. Preguntas compuestas .................................................... 215

4. aspectos procedimentales en la formulación, resolución y de-bate de las objeciones .............................................................. 216

5. La objeción como estrategia de defensa y ataque ................... 217

Capítulo VITécnicas de litigación en interrogatorios y contra-

interrogatorios de testigos expertos y peritos

1. Sobre la declaración de expertos en el juicio oral .................... 2251.1. ¿Quienes son los peritos y los testigos expertos? ........... 2251.2. Objeto del testimonio de expertos .................................. 233

2. El examen directo de peritos y testigos expertos ..................... 2382.1. La importancia de la declaración espontánea de peritos,

¿una ventaja o un problema? .......................................... 2382.2. claves para la correcta acreditación del perito en el jui-

cio oral ............................................................................. 2402.3. La narración perfecta en el testimonio de peritos ........... 2482.4. el uso del lenguaje especializado .................................... 2502.5. Hechos e hipótesis en el testimonio de testigos exper-

tos .................................................................................... 2522.6. control, precisión y diligencia.......................................... 252

3. Reglas de litigación en el contra-examen de peritos y testigos expertos .................................................................................... 2533.1. Técnica de ataque 1: “Cuando el interés del testigo o el

perito resulta excesivamente sospechoso” ..................... 2553.2. Técnica de ataque 2: “cuando el perito no es el experto

que dice ser” ................................................................... 256

Índice

XV

3.3. Técnica de ataque 3: “Cuando el testigo o perito no pue-de afirmar con certeza lo que dice”................................. 257

3.4. Técnica de ataque 4: “cuando el perito no está siendo fiel a su propia ciencia” ................................................... 258

4. Técnicas de refutación en el uso del informe pericial .............. 260

Capítulo VIITécnicas de litigación oral más usadas en interrogatorios

y contra-interrogatorios como estrategia para obtener información

1. Preguntar es argumentar .......................................................... 2672. en qué usamos las preguntas ................................................... 268

2.1. Propósito 1: Cuestionar metas y propósitos .................... 2692.2. Propósito 2: Cuestionar las preguntas ............................ 2692.3. Propósito 3: Cuestionar la información, los datos y la ex-

periencia .......................................................................... 2702.4. Propósito 4: Cuestionar inferencias y conclusiones ........ 2712.5. Propósito 5: Cuestionar conceptos e ideas ..................... 2712.6. Propósito 6: Cuestionar suposiciones ............................. 2712.7. Propósito 7: cuestionar implicaciones y consecuen-

cias .................................................................................. 2722.8. Propósito 8: Cuestionar puntos de vista y perspectivas .. 272

3. clases de Preguntas .................................................................. 2723.1. Preguntas de procedimiento (establecida o de un siste-

ma) .................................................................................. 2743.2. Preguntas de preferencia (sin sistema) ........................... 2743.3. Preguntas de juicio (sistemas en conflicto) ..................... 274

4. el interrogatorio en el debate judicial ...................................... 275

Índice

XVI

4.1. Diferencia de intereses entre los que participan en un interrogatorio .................................................................. 275

4.2. etapas del interrogatorio ................................................. 2775. Técnicas usadas por el interrogador experto ........................... 2786. Las Diez reglas estratégicas del interrogatorio ........................ 279

Capítulo VIIITécnicas de litigación en el alegato

de apertura

1. el alegato de apertura como la primera impresión acerca del caso ........................................................................................... 289

2 aspectos estratégicos en la estructuración de un alegato de apertura .................................................................................... 2912.1. Paso 1: “Los jueces no conocen el caso” ......................... 2922.2. Paso 2: “La credibilidad se construye a partir del Alegato

de apertura” .................................................................... 2933. Aspectos específicos para la estructuración de un alegato de

apertura .................................................................................... 2933.1. Presentación de hechos y no de conclusiones ................ 2943.2. El tiempo y el alegato ...................................................... 2953.3. Sin opiniones personales ................................................. 2963.4. cuidar de no exagerar la prueba ..................................... 2973.5. Anticipar las propias debilidades y explicarlas razonable-

mente .............................................................................. 2983.6. cuidado con los detalles .................................................. 3003.7. Humanizar el conflicto ..................................................... 301

4. Partes del alegato de apertura ................................................. 3024.1. introducción .................................................................... 3024.2. Identificación de los personajes principales .................... 302

Índice

XVII

4.3. escena del delito.............................................................. 3044.4. Bases para la absolución o condena ................................ 304

5. Los cuatro “no” del alegato de apertura .................................. 3055.1. Primer “nO”: el alegato de apertura no es puro ejercicio

de retórica u oratoria....................................................... 3055.2. Segundo “nO”: el alegato de apertura no es un alegato

político ni emocional ....................................................... 3065.3. Tercer nO: el alegato de apertura no es un ejercicio ar-

gumentativo .................................................................... 3065.4. cuarto “nO”: el alegato de apertura no es una instancia

para dar opiniones personales ........................................ 307

Capítulo IXTécnicas de litigación en el alegato

final o de clausura

1. alegato de clausura: un rompecabezas armado con cada una de las pruebas aportadas en el juicio ....................................... 313

2. contenido del alegato de clausura ........................................... 3172.1. Teoría del caso ................................................................ 3182.2. credibilidad y argumentación ......................................... 3182.3. La suficiencia jurídica en la teoría del caso ...................... 319

3. estructura del alegato de clausura ........................................... 3203.1. Estructura Temática ......................................................... 3213.2. estructura cronológica .................................................... 322

4. Características del Alegato de Clausura .................................... 3235. El alegato final como broche de oro del juicio oral .................. 3246. el alegato de clausura: una historia persuasiva ....................... 3267. el alegato de clausura: un resumen de toda la teoría del

caso .......................................................................................... 328

Índice

XVIII

Capítulo XAnálisis de películas de corte legal desde la perspectiva

de la argumentación y la litigación oral

Película 1 “acción civiL” (1998) .................................................. 335Película 2: “maTar a un ruiSeñOr” (1962) ............................... 361Película 3. “PhiLaDeLPhia” (1993)................................................ 387Película 4. “en nOmBre DeL PaDre” (1993) ............................... 413Película 5: “aLGunOS hOmBreS BuenOS” (1992) ...................... 429PeLÍcuLa 6: “acuSaDOS” (1988) .................................................... 447PeLÍcuLa 7: “Kramer vS. Kramer” (1979) ................................... 463PeLÍcuLa 8: “eL JuraDO” (2003) .................................................... 481PeLÍcuLa 9: “eL aBOGaDO DeL DiaBLO” (1997) ............................ 501PeLÍcuLa 10: “LeGÍTima DeFenSa” (1997) .................................... 513anexo i ............................................................................................ 529Bibliografía ...................................................................................... 559

1

PRESENTACIÓN DE LA ESCUELA IBEROAMERICANA DE ARGUMENTACIÓN Y LITIGACIÓN

ESCIAL

La Escuela Iberoamericana de Argumentación y Litigación tiene como misión elevar la calidad del análisis crítico, la elaboración, pre-sentación y comunicación de argumentos en todos los escenarios de interacción personal, sea en la mediación de conflictos, negociación, el litigio oral, el debate judicial, político y el debate experto.

en mi calidad de Director y fundador, me honro en presentar el libro Técnicas de Litigación Oral y Cine Jurídico de la Dra. mónica vera Chuñe quien es docente e investigadora de nuestra institución.

hace dos años, pude conocer de este proyecto animado por una constatación práctica percibida por la autora: la litigación oral es una cultura que ha impactado en la literatura y el cine, donde se han con-sagrado casos célebres reales e imaginarios que muestran los retos de los abogados para demostrar su teoría del caso utilizando genialmente las técnicas de litigación.

El modelo inquisitivo tiene su representación en el oscuro labe-rinto detallado en El Proceso de Kafka, donde el señor K es detenido, procesado y condenado sin que sepa nunca claramente por qué razón. Por otro lado, como abogados, podríamos mostrar a aquel astuto le-trado Don Dimas de la Tijereta quien logra timar al propio diablo según la Tradición de ricardo Palma.

En cambio, la cultura de la litigación oral adversarial, si bien tie-ne sus personajes y casos negativos, ha merecido que la literatura y

Mónica Vera chuñe

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el cine resalte al abogado honorable, que incluso trata de educar a su pueblo y revertir prejuicios como ocurre con Aticus Fich, el abogado antirracista de Cómo matar a un Ruiseñor o el caso de Jan Schlichtman, abogado experto en litigios de daños, metalizado, que termina com-prometido hasta la ruina económica intentando demostrar que dos corporaciones han contaminado el río que surte de agua a un pueblo, provocando muerte y enfermedad, personaje dibujado en la película Una Acción Civil, dos casos reales llevados al cine y que aun merecen estudios en las facultades de derecho de habla inglesa.

Por otro lado, desde sus inicios, el cine fue aceptado como una herramienta que brindaba entretenimiento, una experiencia estética como todo arte y además podría educar, sensibilizar, crear opinión o fomentar discusiones, de modo que, con el acervo filmográfico del si-glo XX, docentes de diversas escuelas de derecho del primer mundo han logrado seleccionar aquellas piezas que pueden llamarse el Cine Jurídico como un subgénero que puede servir cómodamente a la en-señanza con fines prácticos.

La autora brinda el marco teórico necesario para apreciar las destrezas de litigación utilizadas por los personajes que se enfrentan al reto de convencer a jurados que muchas veces son adversos o que pueden ser seducidos por contrincantes geniales y expertos. esto per-mite comprender que cada alegato de apertura y cada pregunta en un examen directo o contra-examen son fruto de una delicada selección y preparación que no deja lugar a la improvisación ni a la charlatanería.

Otro personaje que he dejado para el final de esta presentación, es el público presente en los juicios. Su silencio se rompe cuando es-talla el aplauso por la sentencia justa o el murmullo amargo ante la in-justicia. En la antigua Roma, los ciudadanos adquirían un conocimiento de las reglas del debate judicial mediante la retórica que les permitía comprender cuándo un abogado no hacía bien su trabajo o cuándo un juez estaba favoreciendo o no entendía lo que ocurría, lo que merecía que el público también participara con su presencia para exigir deba-tes de calidad, y cuando alguno de los actores fallaba, el castigo se pro-longaba fuera del foro con las burlas, apodos que recordaban los erro-res cometidos. La literatura y el cine recogen esta realidad y muestra

Las Técnicas de LiTigación OraL y eL cine JurídicO

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al Juez que favoreció a una corporación, al abogado que quiso ocultar a un testigo adverso u olvidó una norma pertinente que son también eternizados frente a aquel que realice la labor a la altura esperada, sea Juez, Fiscal o abogado; por ello, este libro tiene un mensaje implícito, que tiene antigua y democrática data: Sigamos el ejemplo de los mejo-res y no repitamos los errores de los peores.

mis Felicitaciones a la autora

Lima, noviembre de 2012

Dr. Juan ureta Guerra

Escuela Iberoamericana de Argumentación y Litigación

eSciaL