Lavado Feli

7/25/2019 Lavado Feli

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A publicarse en el Anuario de Derecho Penal Econmico y de la Empresa

SOBRE EL TIPO BSICO DE LAVADODE ACTIVOS

Dino Carlos Caro Coria*

umario! "# $eneralidades# ""# An%eceden%es# """# El %ipo ob&e%i'o dela'ado de ac%i'os# """#1 onduc%as %picas# """#2 El ob&e%o ma%erial deldeli%o# """# El deli%o pre'io# """#+ ,a impu%acin ob&e%i'a en los procesosde con%aminacin/descon%aminacin del ob&e%o ma%erial# "-# El %iposub&e%i'o de la'ado de ac%i'os#

I.GENERALIDADES

.ras casi die aos de epansi'a aplicacin la ,ey N 234 de2#3#025 la llamada 6Ley penal contra el lavado de activos75 ha sidodero8ada# .oma su lu8ar el nue'o Decre%o ,e8isla%i'o N 1103denominado De lucha eficaz contra el lavado de activos y otrosdelitos relacionados a la minera ilegal y crimen organizado5publicado el 19#+#12 y 'i8en%e desde el da si8uien%e como seala laPrimera Disposicin omplemen%aria .ransi%oria# Ello con ecepcin dela uar%a Disposicin omplemen%aria :odi;ca%oria de dicho Decre%oundador y $eren%e $eneral de aro CAsociados (BBB#cc;rma#com)#1.e%o en%re parn%esis =uera del

ori8inal#
http://www.cedpe.com/http://www.cedpe.com/http://www.cedpe.com/http://www.ccfirma.com/http://www.ccfirma.com/http://www.ccfirma.com/http://www.ccfirma.com/http://www.cedpe.com/


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A publicarse en el Anuario de Derecho Penal Econmico y de la Empresa2

e8ulado como deli%o ambien%al5 concre%amen%e como una mani=es%acin del deli%ode con%aminacin5dada la ubicacin sis%emF%ica


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J Dino arlos aro

ello sumamos D.)# K ello5 como ya es lu8ar comn en los l%imos 0aos5 ecede lar8amen%e las =acul%ades dele8adas pre'is%as en la ,eyN 29?145 aun


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J Dino arlos aro

10 ;ada una de las $artes adoptar las medidas


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es%upe=acien%es y sus%ancias sico%rpicas como deli%o =uen%e# ,aon'encin de las Naciones @nidas on%ra la Delincuencia Mr8aniada.ransnacional o on'encin de Palermo3 adop%ada el 14#11#005man%iene esa di=erencia5 pero con una perspec%i'a mFs amplia

por0 $enalizacin del blan


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son producto deldelito (4)3

8rtculo >0 $enalizacin del blan


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recep%acin pa%rimonial5 y se in%rodu&o como p=# 2O del ar%# 194 del P#.al re8ulacin %ampoco %rascendi5 en menos de dos meses la ,ey N24+2? de 11#+#92 la dero85 y reins%aur los ar%s# 293GA y 293Gen el di8o Penal con similar redaccin a la prescri%a por el D#

,e8# N 3 de =uen%e ar8en%ina como se ha sealado9

# ,aspos%eriores re=ormas del ar%# 293G5 a %ra's de la ,eyes N 2322de 21#?#9 y N2224 de 1#12#995 no cambiaron es%asis%emF%ica#

,as limi%aciones de es%e r8imen penal i8ueroa Na'arro#11

"bid#5 p#+#12

El An%eproyec%o plan%eaba la creacin de una eccin ""GA denominada6Lavado de 8ctivos7 en elap%ulo """ de 6Delitos contra la administracin de 6usticia75 del .%ulo R-"""de 6Delitos contra laadministracin p&blica7 de la Par%e Especial5 y con elsi8uien%e con%enido!68rtculo 7/>A 80: 'l


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conversin o transferencia de bienes" efectos o ganancias para evitar sudescubrimiento" la identi#cacin de su origen" su incautacin o decomiso serreprimiendo con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de diezaBos y multa de 1-/ a 9>@ das:multa08rtculo 7/>A C0: 'l


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ins%auracin de una ley penal complemen%aria o ley penal especial5e'i%ando as la discusin sobre el bien &urdico pro%e8ido y la ubicacinde es%e deli%o en el di8o Penal acorde con ello5 la ,ey N 234reco8i en esencia las descripciones %picas y las a8ra'an%es del

An%eproyec%o# Por un lado se %ipi;caron las conduc%as de con'ersin y%rans=erencia (ar%# 1)5 ocul%amien%o y %enencia (ar%# 2)5 y un con&un%ode circuns%ancias a8ra'an%es (ar%# )5 y se penali la omisin derepor%e de operaciones sospechosas (ar%# +)# .ambin se incluyeronre8las procesales de in'es%i8acin rela%i'as al le'an%amien%o delsecre%o bancario5 %ribu%ario y bursF%il (ar%# 4)5 as como disposicionessobre la amplia 8ama de deli%os =uen%e5 la au%onoma o independenciadel blan


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por otra para hacer desaparecer la


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la cosa13# .ambin puede ser inma%erial o ideal5 por e&emplo eldepsi%o de dinero en e=ec%i'o en un banco se %rans=orma en uncrdi%o con%ra la cuen%a o un apun%e con%able5 o la ad


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19AE, [email protected] :i8uel# El deli%o de blan


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6transferencia7225 o si el caso en


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23Es la epresin usada por el ar%# 01#1 del di8o

Penal espaol2

,M:ADEM ERPY".M5 ,uis :anuel# lan


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%ercero25 lo


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omo parece en%ender $ASA A-EM5 Percy# Derecho penal econmico# Par%e

Especial5 ci%#5 p# +9?#+

PADM A,DA"A$A5 -c%or# ,a'ado de ac%i'os y ;nanciacin del%errorismo5 ci%#5 p# 1+#4

DE, AP"M DE,$ADM5 uana# El deli%o de blan


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del mismo7 ac%i'os de ori8en delic%i'o5 dado


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9i8uiendo con ello el modelo del ar%# 2+GA del P colombiano de 19?05

re=ormado por la ,ey 34 de1995 y pos%eriormen%e sus%i%uido por el ar%# 2 del P de 20005 normas


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pero en sen%ido amplio suele considerarse como %enencia %odos loscasos del ar%# 2 sal'o el de ocul%amien%o+# ,a ad&uisici$n supone laincorporacin del bien a un nue'o pa%rimonio por medio de cual


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precisiones re=eren%es a la ,ey penal con%ra el la'ado de ac%i'os5 ,ey N 2345 2G03G0275 ci%#5 p# 42+5 a sos%ener


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con el e&ercicio =Fc%ico de los a%ribu%os de la propiedad5 como seala elar%# ?93 del di8o i'il# El 'erbo 6mantener7 conlle'a a


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44$ASA A-EM5 Percy# Derecho penal econmico# Par%e

Especial5 ci%#5 p# +99#43

."EDE:ANN5 Qlaus# :anual de Derecho penal econmico# Par%e 8eneral yespecial# -alencia5 .iran% lolanch 20105 ]/2? de la par%e especial5 comparando la conduc%a de blan


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El l%imo 8rupo de los llamados ac%os de 6tenencia7 en sen%ido ampliocompe%e a las conduc%as de 6utilizar7 y 6administrar75 a


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de blan


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repor%ar a la @">GPer las operaciones sospechosas


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34-id# el ar%# 11 de la ,ey N 2395 modi;cado por el ar%# 1 de

la ,ey N 2?03#33

M"5 Mmar $# ,a'ado de dinero de ori8en delic%i'o# uenos Aires5Xammurabi 2005 p# 43#3

A,A E.E.A5 hris%ian# 6El deli%o de la'ado de ac%i'os y su di;cul%adproba%oria en el PP de 200+#omen%arios al Decre%o ,e8isla%i'o N 11037# En! $ace%a Penal C Procesal Penal5 .#45 mayo 20125 p# 2#3?

$A,-ET -",,E$A5 .omFs Aladino# El deli%o de la'ado deac%i'os5 ci%#5 p# 12#39

-id# la e%a Disposicin omplemen%aria5 .ransi%oria y >inal de la ,ey N2?035 re=ormada por lauar%a Disposicin omplemen%aria :odi=ica%oria del D#,e8# N 1103#


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propios %endrF rele'ancia penal en el marco del ar%# 2 por


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incorporales" muebles o races" tangibles o intangibles" y losdocumentos o instrumentos legales


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espec%o a la re8ulacin nacional5 los %rminos usados paraconcre%ar el ob&e%o ma%erial del la'ado de ac%i'os %ampococoinciden con los pre'is%os en el ar%# 102 del P5 modi;cado por elar%# nico del D# ,e8# N 9?2 de 22##05


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K es


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la'ado de ac%i'os puede recaer sobre el dinero


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+?+#4

A"A XM,$@SN5 Diana Pa%ricia# Aspec%os pol%icoGcriminales y do8mF%icos del %ipode comisin dolosode blan


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como re=erencia


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antecedente7 o 6delito previo75 es decir con el pasado delic%i'o de losbienes#

Aun


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ori8en ilci%o 6corresponde a actividades criminales como los delitosde minera ilegal75 e%c#?5 de modo


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a la produccin de 8anancias# >inalmen%e5 de modo re=erencial de%alla al8unosdeli%os e


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pa%rimonio?? y el la'ado de ac%i'os el sis%ema de adminis%racin de&us%icia?95 y la seme&an%e redaccin de ambos precep%os5 no parecenya una &us%i;cacin su;cien%e para dicha eclusin# ,as sucesi'asre=ormas del %ipo penal a8ra'ado de recep%acin del ar%# 194 del P5

has%a la ac%ual redaccin con=orme al ar%# nico de la ,ey N 294? de19#9#105 han ampliado el ob&e%o ma%erial de la recep%acina deli%os no pa%rimoniales como el secues%ro5 la e%orsin y la %ra%ade personas# A su 'e5 el propio ar%# 10 p=# 2 del D# ,e8# N 1103considera


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113 de 3 de diciembre de 2011 en la delimi%acin y persecucin del deli%o dela'ado de ac%i'os7# En!,ibro homena&e al Pro=# Dr# sar Au8us%o Paredes -ar8as# ,ima5 20125 en prensa5apar%ado "# Del mismo modo5 AM MXN5 os An%onio# 6"mpunidad delZau%ola'ado[ en el Fmbi%o del deli%o de la'ado de ac%i'os7# En! Do8mF%ica penalaplicada5 ci%#5 pp# 1?+G1?4# A$@V " -A,,`5 amon# 6lan


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19#3#05 recien%emen%e re=ormado por el ar%# del D# ,e8# N 1111 de29#3#125


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9+:A.SNETG@UN PVET5 arlos# Derecho penal econmico y de la empresa#

Par%e especial5 ci%#5 p#+?3#94

:odi;cado por el ar%# 1 del D# ,e8# N 9?2 de 22##05


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,a au%onoma del deli%o de la'ado de ac%i'os =ue esboada primeropor el ar%# 3 p= de la ,ey N 2345 se8n el cual 6'n los delitosmateria de la presente ley" no es necesario


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es%ablece


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es un elemento ob6etivo del tipo legal (4) y su prueba condicinasimismo de tipicidad0 %o es menester como se ha indicadoanteriormente"


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prueba o sentencia condenatoria7# Al i8ual


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in'es%i8acin o =allo al8uno5 dicha ac%i'idad proba%oria deberFe&ecu%arse cuando menos en el proceso penal


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111omo sanciona el ar%# 2 del P colombiano al incriminar al


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;n de e'i%ar una sobrecriminaliacin ad in#nitum o la punicin deconduc%as por la simple conein causal5 por le&ana


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90 ;uando el producto del delito se haya transformado o convertido parcial ototalmente en otros bienes" esos bienes podrn ser ob6eto de las medidas aplicablesa dicho producto a tenor del presente artculo070 ;uando el producto del delito se haya mezclado con bienes ad


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su aplicacin direc%a e inmedia%a porabiFn y Eliabe%h A,:YN# ,as obli8aciones in%ernacionales del

Per en ma%eria de Derechos Xumanos# ,ima5 P@P 20005 p# 10?# AN :A.SNA.M5 sar# Derecho procesal penal# -ol# "# 2W ed# ,ima5 $ri&ley 2005 p# 19#119

NM-AQ5 >abiFn y Eliabe%h A,:YN# ,as obli8aciones in%ernacionales delPer en ma%eria de


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Derechos Xumanos5 ci%#5p# 12#120

UEE @,A5 ober%o# ,as medidas de coercin procesal# usei8encias cons%i%ucionales5procesales y su aplicacin &urisprudencial# ,ima5 "demsa20035 pp# 9ss#121

u conocido %raba&o sobre el ob&e%o de la accin en el la'ado de dinero5A.MN5 %ephan# 6Das

.a%ob&e% der $eldBshe! ann rfhr% ein $e8ens%and aus einer der im Qa%alo8 des] 231 " Nr# 1G %$beeichne% %ra=%a%en her7# En! Neue Tei%schri=% =fr %ra=rech%5 'ol# +51995 pp# 149ss#122

,ANM MDEM5 "sidoro# El deli%o de blan


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elementos manchados y no manchados de un bien lleve alresultado de


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12AUN$@ET UNXET5 arlos# El deli%o de blan


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19"bid#5 pp# 212G

1+0 "bid#5 p#27

J Dino arlos aro

'nculo en%re el bien y el deli%o preceden%e1# Para es%e au%or esnecesario en consecuencia recurrir a una in%erpre%acin %eleol8ica5 esdecir al ;n de la re8ulacin con%ra el blan


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19"bid#5 pp# 212G

1+0 "bid#5 p#28

J Dino arlos aro

do8mF%icos del %ipo de comisin doloso de blan


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1+9"bid#5 pp# 3G

140 "bid#5 p#28

J Dino arlos aro

la proporcin


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1+9"bid#5 pp# 3G

140 "bid#5 p#29

J Dino arlos aro

1+1"bid#5 p#

214#1+2

"bid#5 p#213#1+

"bid# p#21#1++

"bid#5 pp# 21?G219#1+4 i%ado por AUN$@ET UNXET5 arlos# El deli%o de blan


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29

J Dino arlos aro

di8o Penal espaol impone


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J Dino arlos aro

14$ASA A-EM5 Percy# ,ecciones de Derecho penal# Par%e 8eneral# ,ima5

$ri&ley 200?5 p# 405 6eldecomiso debe tener como lmite la ad


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incriminacin7149# a&o es%a perspec%i'a5 la 'erdadera complicacinde los casos de mecla son5 como en el comiso5 los problemas deprueba para de%erminar


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149A"A XM,$@SN5 Diana Pa%ricia# Aspec%os pol%icoGcriminales y do8mF%icos

del %ipo de comisin doloso de blan


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legal0 (4) 'l peligro del


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manipulacin5 %ranspor%e5 res8uardo5 %enencia5 e%c#5


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J Dino arlos aro

de las dro8as o los bille%es =alsi;cados


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J Dino arlos aro

par%e le8%ima y la delic%i'a# ,a perspec%i'a de ArFn8ue Fnche%ampoco es con'incen%e por


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A su 'e5 la delimi%acin del ob&e%o ma%erial ba&o los mismos lmi%esdel comiso5 como de;enden Palma Xerrera y Arias Xol8un5 %iene la'ir%ud de emparen%ar dos concep%os con %res elemen%os comunes! 1)

el ob&e%o ma%erial del la'ado y el ob&e%o del comiso deri'an de unin&us%o penal (conduc%a %pica y an%i&urdica)1395


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139En relacin al comiso5 $A"A :A.SN5 ,uis y o%ros# ,ecciones de consecuencias

&urdicas del deli%o5 ci%#5 p# 9+# $ASA A-EM5 Percy# ,ecciones de Derecho penal#Par%e 8eneral#5 ci%#5 p# +9#10

$A"A :A.SN5 ,uis y o%ros# ,ecciones de consecuencias &urdicas del deli%o5ci%#5 p# 9+# $ASA A-EM5 Percy# ,ecciones de Derecho penal# Par%e 8eneral#5 ci%#5p# +5 %e%o en%re parn%esis aadido#11

AM M"A5 Dino arlos# 6esponsabilidad penal de la persona &urdica en el

Derecho penal peruano e iberoamericano7# En! $umFn DFlbora5 os ,uis# Elpenalis%a liberal# ,ibro homena&e a :anuel dei'acoba y i'acoba# uenos Aires5 Xammurabi200+5 p# 1022ss#12

>undamen%os urdicos 11y 14O #1

>E"MY UNXET5 ernardo# 6,a responsabilidad penal de las personas &urdicas5un medio e;ca depro%eccin del medio ambien%e7# En! PPN 95 p# 2?#


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e


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1+>A"UN APAY5 Eduardo# El deli%o de blan


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debi5ndose estimar


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Duany Paos y o%ros5 =undamen%osp%imo#1?

-id# por e&emplo5 PA.M :@\MT5 Nuria# ,os deli%os de posesin y de es%a%us!una aproimacinpol%ico criminal y do8mF%ica# arcelona5 A%elier 20045 pp# ss# ",-A UNXET5ess :ara# 6,a dimensin %emporal del deli%o y los cambios de Zs%a%us[&urdicoGpenal del ob&e%o de accin7# En! Es%udios de Derecho penal# ,ima5$ri&ley 20005 pp# 1?0ss# AM M"A5 Dino arlos# 6El deli%o de

enri


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ile8al y el saldo con dinero limpio5 lue8o 'ende a o%ro el 30g del bienG5la =usin en%re los bienes de ori8en le8al e ile8al &us%i;ca el%ra%amien%o de %oda la masa o par%e de ella como de ori8en ile8al#

,a misma re8la debe aplicarse al %ra%amien%o de los bene;ciosordinarios y e%raordinarios producidos por el bien de ori8en ilci%o5 losprimeros Glas 8anancias5 los in%ereses5 las ren%as5 los =ru%os del bienG=orman par%e del resul%ado esperado y perse8uido por la conduc%a5 demodo


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de;na el %ipo sub&e%i'o de la'ado con la misma =rmula! 6siempre


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recep%acin1?0# En cuan%o al %ipo del ar%# 293G _ y sus modi;cacionesGde con'ersin o %rans=erencia de bienes a %ra's del sis%ema;nanciero5 pese a no usarse la ci%ada elocucin %ambin se consider


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ed# ,ima5 an :arcos 1995 p# ++# En la doc%rina nacional5 solo A,"NA "XA5amiro# Deli%os con%ra el pa%rimonio5 ci%#5 p# 23G23?5 de;ende


75/88

=uen%e inmedia%a el ya re=erido 68nteproyecto de Ley


76/88

1?4PADM A,DA"A$A5 -c%or# ,a'ado de ac%i'os y ;nanciacin del

%errorismo5 ci%#5 pp# 14+G144#1?3

epara%a Especial del Diario M;cial El Peruano de1#3#015 ci%#5 p# 4#1?

>undamen%o urdico 21O del Acuerdo Plenario N G2010/G113 de 13#11#10#1??

$ASA A-EM5 Percy# Derecho penal econmico# Par%eespecial5 ci%#5 p# 412#1?9

>undamen%o urdico 21O del Acuerdo Plenario N G2010/G113 de 13#11#10#190

>undamen%o urdico 14O del Acuerdo Plenario N G2010/G113 de 13#11#10#191

>undamen%o urdico 21O del Acuerdo Plenario N G2010/G113 de 13#11#10#


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o 6deba presumir7 ese ori8en ilci%o de los bienes192# K de o%ra par%e5se reins%aura la especial in%encin del au%or5 6la finalidad de evitar laidenti#cacin de su origen" su incautacin o decomiso75 lo


78/88

de ac%i'os y ;nanciacin del %errorismo5 ci%#5 pp# 142ss#5 au%or


79/88

sobre el delito previo del


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19?$ASA A-EM5 Percy# Derecho penal econmico# Par%e

especial5 ci%#5 p# 403#199

"bid#5 p#403#200

>undamen%o urdico1?O#201

$U,-ET -",,E$A5 .omas Aladino# El deli%o de la'ado de ac%i'os5 ci%#5 pp# 9?G995 y no%a 12+# Encon%ra5 PADM A,DA"A$A5 -c%or# ,a'ado de ac%i'os y =inanciacin del%errorismo5 ci%#5 p# 14#202

XENUNDET :"ANDA5 Edi%h# 6omen%arios sobre la re8ulacin sus%an%i'a deldeli%o de la'ado deac%i'os! a propsi%o del Decre%o ,e8isla%i'o N 11037# En! $ace%a Penal C ProcesalPenal5 %omo 45 mayo20125 p#?2#20

A,A E.E.A5 hris%ian# 6El deli%o de la'ado de ac%i'os y su di;cul%adproba%oria en el PP de 200+#omen%arios al Decre%o ,e8isla%i'o N110375 ci%#5 p# 2#


81/88

culpa20+5 indi=erencia204 e 6i8norancia deliberada7203# obre el primero5la doc%rina mayori%aria y la &urisprudencia nie8an de modo ro%undo lapunicin del la'ado de ac%i'os por imprudencia5 por


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20"bid#5 pp# 104G

103#20?

As5 PADM A,DA"A$A5 -c%or# ,a'ado de ac%i'os y =inanciacin del%errorismo5 ci%#5 p# 14+5 y el>undamen%o urdico 19O del Acuerdo Plenario N G2010/G113 de 13#11#10#209

Q -0/-0 Reneral Ee


83/88

conocer el riesgo sustancial e in6usti#cable (lo


84/88

210>,E.XE5 $eor8e# oncep%os bFsicos de Derecho penal# -alencia5 .iran% lo

lanch 1995 p# 14#211

P"\A MXE>M.5 uan "8nacio# ,a es%ruc%ura del la %eora del deli%o en elFmbi%o &urdico del6ommon ,aB7# $ranada5 omares20025 p# 102#212

] 231 (4) del %$5 sanciona el la'ado de bienes por 6imprudencia 8ra'e7 con

una pena por deba&o dela mi%ad


85/88

la epresin de un proceder culposo" el mismo inalmen%e en cuan%o al %ipo sub&e%i'o5 la 6indiferencia75 la 6ceguera75

la 6ignorancia deliberada o intencional7 o 6Pillful blindness7 delsis%ema an8losa&n2135


86/88

se8n el cual! 6Ee


87/88

cier%amen%e compensado por una de%erminada mo%i'acinespecialmen%e dis'aliosa


88/88

221>undamen%o de Derecho

uar%o#222

A"A XM,$@SN5 Diana Pa%ricia# Aspec%os pol%icoGcriminales y do8mF%icosdel %ipo de comisindoloso de blan

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