Materia: Derecho Procesal IIIProfesor: Facundo Zapiola

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LA FASE CRTICA DE LA INVESTIGACIN Hemos dicho que la investigacin penal preparatoria tiene por objeto recabar las pruebas necesarias para dar base a la acusacin, o contrariamente, en el caso de que culminada la investigacin, la prueba incorporada arroje resultado negativo sobre la existencia del hecho o la participacin del imputado, deber dictarse el sobreseimiento a favor del imputado. Esta es la denominada fase crtica de la investigacin penal preparatoria, en la que el fiscal reflexiona y valora el caudal probatorio recabado durante su investigacin, analizando tanto la prueba de cargo como la descargo, para finalmente decidir si los elementos probatorios permiten acusar al imputado, en cuyo caso requerir la citacin a juicio, o caso contrario, instar al juez de control, el sobreseimiento del trado a proceso.

ACUSACIN Es el pedido de juicio que efecta el fiscal al tribunal de juicio. Es lo que se denomina requerimiento de citacin a juicio, en virtud del cual el fiscal solicita, pide o le requiere al juez (Correccional o de la Cmara en lo Criminal segn el caso) que cite a juicio a las partes. Conforme surge del art. 354 del C.P.P.Cba., el fiscal de instruccin requerir la citacin a juicio cuando:

a) se le haya recibido declaracin al imputado: es decir supone como requisito indispensable que el imputado haya conocido en qu consiste el hecho que se le atribuye, y a partir de all haber tenido la posibilidad de defenderse, de ejercer su defensa material; b) estimare cumplida la investigacin. Aqu debe destacarse que no es necesario que la investigacin est agotada, sino que este cumplida, con lo cual, la falta de recepcin de prueba no relevante no obsta a la citacin a juicio del imputado. Ahora bien, no podr considerarse satisfecho este requisito si no se han producido aquellas pruebas que fueron oportunamente propuestas y admitidas (y por tanto consideradas tiles y pertinentes por el fiscal), o en los casos en que el imputado prest declaracin, y no se evacuaron las citas aportadas por l, tendientes a desacreditar el hecho atribuido;

c) y siempre que hubiere elementos de conviccin suficientes para sostener como probable la participacin punible del imputado en el hecho intimado: es decir que el estado intelectual requerido para la elevacin de la causa a juicio es la probabilidad, esto es, cuando los elementos de cargo superen a los de descargo, o dicho de otro modo, que los elementos probatorios que afirman la hiptesis delictiva sean de mayor valor convictivo a los que la niegan.

Contenido de la acusacin

El requerimiento fiscal, deber contener bajo pena de nulidad (art. 355 del C.P.P. Cba.): Los datos personales del imputado o, si se lo ignoraren, los que sirvan para identificarlo.

En el caso de que haya varios imputados, ese requisito debe ser satisfecho con todos los involucrados en el hecho.

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Una relacin clara, precisa, circunstanciada y especfica del hecho: clara significa que puede ser entendida por cualquier persona, lo que es de suma importancia ya que de ese hecho se va a defender el imputado en el juicio; precisa implica que el hecho carezca de trminos vagos; circunstanciada hace referencia a la necesidad de que se describa cul es la conducta que se le atribuye al imputado, junto a los detalles de tiempo, lugar y modo de significancia que van a determinar el encuadramiento del hecho; especfica debido a que tiene que consignarse cada una de las conductas atribuidas a cada imputado, no puede tener generalidades respecto a la conducta desplegada. Para que una persona pueda defenderse es necesario que se le especifique en que consisti su accionar, cual fue el rol que desempeo cada uno de los imputados en la maniobra atribuida.

La fundamentacin de la acusacin: este requisito se justifica ya que ello le permitir al imputado oponerse a la acusacin refutndola, ocasin en la que el rgano jurisdiccional resolver teniendo la versin de ambas partes, evitando as el dictado de una acusacin arbitraria.

La calificacin legal del hecho: cabe aclarar que el errneo encuadramiento del hecho no vicia el requerimiento, aunque da lugar a que la defensa se oponga al mismo en virtud del art. 357 del C.P.P. Cba.

Petitum.

El requerimiento de citacin a juicio debe ser notificado a la defensa del imputado (no necesita ser notificado al propio imputado como en el caso del dictado del prisin preventiva), a fin de que ste pueda oponerse en el trmino de tres das desde su notificacin, pidiendo, ya sea el sobreseimiento o el cambio de calificacin legal (art. 357 C.P.P. Cba.). Asimismo, an cuando la norma procesal parece permitir slo la oposicin en esos dos supuestos, tambin se permite y el lgico que as sea, que se plantee que la investigacin no se encuentra cumplida, pues no se ha incorporado prueba relevante o no se han evacuado las citas ya que uno de los requisitos para el dictado del requerimiento de citacin a juicio es que la investigacin est cumplida. Tambin se puede plantear una nulidad, por ejemplo que se tom declaracin al imputado sin la presencia de su abogado defensor. Otra posibilidad sera cuando se ataca la acusacin porque se considera que el valor de la prueba no arriba al grado de probabilidad para su dictado.

La oposicin debe ser presentada ante el fiscal de instruccin, quien remitir de inmediato (no debe mantener su criterio como en el caso de la oposicin a la prisin preventiva (art. 338 C.P.P. Cba.) las actuaciones al Juez de Control, quien resolver en el trmino de 3 das (art. 357 C.P.P. Cba.)). Frente a la oposicin presentada por la defensa, el juez de control puede:

a) No hace lugar a la oposicin, es decir confirmar la acusacin efectuada por el fiscal de instruccin. En este caso el juez dicta una resolucin que se denomina Auto de Elevacin a Juicio, frente al cual se le brinda nuevamente a la defensa la posibilidad de cuestionarlo a travs del recurso de apelacin que ser resuelto por la Cmara de Acusacin.

b) En el caso de que el juez haga lugar a la oposicin efectuada por la defensa, dictar el sobreseimiento del imputado en su caso- u ordenar el cambio de calificacin legal, elevando la causa a juicio. En este caso, si el fiscal no est de acuerdo con lo resuelto con el juez podr apelar la decisin, debiendo resolver la Cmara de Acusacin, siempre que previamente el fiscal de Cmara de Acusacin mantenga el recurso del instructor.

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c) Puede estimar que no hay mrito para el dictado de la elevacin a juicio ni tampoco para sobreseer, y que la investigacin no est cumplida, dictando un auto que as lo declare y remitiendo las actuaciones al fiscal de Instruccin para la continuacin de la instruccin.

Ahora bien, cuando hubiese varios imputados, la decisin que resuelve la oposicin se dicta con respecto a todos, aunque la oposicin haya sido presentada slo por el defensor de uno de los imputados. Pero slo podr apelar el auto de elevacin a juicio, el defensor que se opuso al requerimiento fiscal. Ejemplo: si el fiscal acusa a tres imputados y slo el defensor de uno de ellos se opone a la acusacin, solicitando el sobreseimiento de su defendido, y el juez de control rechaza la oposicin, confirmando la elevacin a juicio, el auto que dicte el juez deber resolver la situacin de todos los imputados, an sobre aqullos que no se opusieron a la acusacin del fiscal. Pero, slo el defensor que se opuso a la citacin a juicio del fiscal, podr apelar el auto del juez de control, ya que para los otros imputados la decisin ya se encuentra firme. En consecuencia, la investigacin penal preparatoria quedar clausurada (absolutamente cerrada) cuando:

a) El fiscal solicit la citacin a Juicio y la defensa no se opuso. b) Cuando el juez de control dict el auto de elevacin a juicio y la defensa no apel la

decisin, agotndose todas las instancias recursivas o impugnativas respecto a la acusacin.

Cuando queda clausurada la investigacin, se pasa a la etapa de juicio.

SOBRESEIMIENTO El sobreseimiento ha sido definido como la resolucin jurisdiccional (porque nicamente puede ser dictada por un juez, el fiscal slo puede instar), que pone fin al proceso de manera definitiva e irrevocable a favor de la persona en cuyo favor se dicta.

Es decir, frente a una sentencia de sobreseimiento firme, el proceso no se puede volver a abrir, an cuando aparezcan pruebas nuevas o se invoquen nuevas circunstancias del mismo hecho. Ello en virtud del principio constitucional de non bis in idem, que significa que nadie puede ser perseguida penalmente, sucesiva ni simultneamente, por el mismo hecho.

Clasificacin

El sobreseimiento puede ser total o parcial, tanto desde el punto de vista objetivo como subjetivo.

Sobreseimiento total: objetivamente cuando abarca todos los hechos atribuidos. Subjetivamente cuando abarca a todos los imputados.

Sobreseimiento parcial: objetivamente cuando habiendo varios hechos, el sobreseimiento recae sobre uno o varios de ellos, pero no sobre la totalidad. Subjetivamente cuando habiendo varios imputados abarca solamente a algunos de ellos.

El sobreseimiento debe ser dictado mediante sentencia, ya que reitero- pone fin al proceso de manera definitiva e irrevocable (art. 351 C.P.P. Cba.). El que dicta esta sentencia de sobreseimiento es el juez de control. En la etapa de investigacin a cargo del fiscal de Instruccin,

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el sobreseimiento no puede ser dictado de oficio, sino que es instancias del fiscal o de la defensa del imputado, es lo que se denomina instancia de sobreseimiento, la cual debe ser requerida en forma fundada. Si la investigacin se encuentra a cargo del juez de control (porque alguno de los imputados contaba con privilegios constitucionales), el juez puede de oficio dictar sentencia de sobreseimiento, de ms est decir, que tambin lo puede dictar a pedido de parte.

Cuando, frente al pedido del fiscal de sobreseimiento, el juez coincide, dicta la sentencia desincriminatoria. Ahora en el caso de que no est de acuerdo con el fiscal de Instruccin, no est obligado a sobreseer, en cuyo caso se produce una discrepancia. En virtud de esta discrepancia, el Juez de Control eleva la causa al fiscal de la Cmara de Acusacin (quien es el jerrquico superior del fiscal de instruccin), para que ste resuelva. En este caso el fiscal de Cmara de Acusacin podr:

a) Confirmar la instancia promovida por su inferior (fiscal de instruccin), en cuyo caso el juez de control est obligado a dictar la sentencia de sobreseimiento, ya que el rgano acusador es el Ministerio Pblico. Esto es lo que se denomina jurisdiccin condicionada.

b) En el caso de que el fiscal de la Cmara de Acusacin est de acuerdo con el juez de control, l mismo realizar la acusacin correspondiente.

Causales de procedencia (art. 350 del C.P.P. Cba.) El sobreseimiento proceder cuando sea evidente:

1) que el hecho no existi (no se cometi), o habiendo existido no fue cometido por el imputado.

2) Cuando el hecho existi y fue cometido por el imputado, pero no encuadra en figura penal. Este caso debe ser diferenciado del archivo.

Sobreseimiento Archivo Presupone una investigacin

totalmente cumplida. Causa estado porque una vez firme,

el proceso no puede reabrirse.

Procede frente a un hecho anoticiado, no frente a un hecho investigado.

No causa estado. Una causa archivada se puede reabrir.

Frente a la formulacin de una denuncia por un hecho que no encuadre en figura penal, la misma debe archivarse. Ahora bien, en el caso de que en virtud de esa denuncia, se haya imputado a una persona y, posteriormente, se advierte que el hecho en realidad es atpico, ya no procede el archivo sino que debe cerrarse el proceso a travs de una sentencia de sobreseimiento, an cuando no se le haya receptado declaracin al imputado. En consecuencia, cuando un hecho denunciado no encuadre en figura penal, debe ser archivado, salvo que alguna persona se encuentre imputada.

3) Que medie una causa de justificacin, de inimputabilidad, inculpabilidad, o de una excusa absolutoria.

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4) Que se ha extinguido la accin penal que puede ser por prescripcin, muerte del imputado, amnista u otras hiptesis contempladas por la ley de fondo como el cumplimiento de las condiciones de la suspensin del juicio a prueba o el avenimiento en los delitos sexuales.

5) Que habiendo vencido todos los trminos de la investigacin penal preparatoria y sus prrrogas, no hubiere suficiente fundamento para elevar la causa a juicio y no fuese razonable, objetivamente, prever la incorporacin de nuevas pruebas.

Cabe resaltar que para las cuatro primeras causales de sobreseimiento establecidas en la ley, se requiere el estado intelectual de certeza(negativa) para su procedencia, no as para la prevista en el inciso quinto del art. 350 del C.P.P. de Cba., que exige para su procedencia duda que impida al fiscal formular una acusacin en contra del imputado. Pero la ley requiere adems que esa duda sea insuperable, es decir, que no sea previsible la incorporacin de nueva prueba que pueda despejarla. En estos casos, la balanza se encuentra totalmente equilibrada en relacin a los elementos de cargo y los de descargo y no aparece como razonable la incorporacin de prueba relevante, es decir apta para alcanzar la probabilidad requerida para elevar la causa a juicio o la certeza negativa que requiere el sobreseimiento antes del vencimiento de los plazos para la investigacin.

El orden de las causales establecidas en la norma es un orden lgico que debe ser respetado (art. 351 CPP de Cba.) por el juez al momento de dictar la sentencia de sobreseimiento. As, por ejemplo, si la prueba permite acreditar que el hecho existi, habr que analizar si el mismo fue o no cometido por el imputado. Si luego puede verificarse que fue cometido por el imputado, se deber determinar si el hecho encuadra en figura penal; en caso afirmativo, se deber evaluar si no procede ninguna causa de justificacin, inimputabilidad, inculpabilidad o excusa absolutoria.

La importancia prctica que tiene el acatamiento del orden de los incisos, se da, porque cuando un juez dicta sentencia de sobreseimiento sin respetar el orden impuesto por el art. 350, puede causarle al imputado un agravio. Por ejemplo: en el caso de que lo sobresean por una causal de inimputabilidad y no porque no particip en el hecho o ste no existi, esa sentencia puede afectarle su buen nombre y honor por ejemplo, ya que, en el caso concreto, no es lo mismo para la persona que lo sobreseen que se diga que el hecho existi o que lo cometi y que encuadra en figura penal pero era inimputable, a que se diga en la sentencia que se lo sobresee porque directamente el hecho no existi o l no lo cometi. El no respetar el orden de las causales, cuando ello era posible, permite que al imputado interponer recurso de apelacin en contra de la sentencia de sobreseimiento.

El imputado puede apelar el sobreseimiento en dos casos:

1. Cuando al dictar el sobreseimiento el juez, estando de acuerdo con el fiscal, dice que el hecho es atpico, pero el imputado invoca que la falta de participacin en el mismo. Es decir cuando a criterio del imputado, no se han observado el orden de los incisos.

2. Cuando a pesar de haberse dictado una sentencia de sobreseimiento, se le impone al imputado una medida de seguridad. Ejemplo: se lo sobresee porque es inimputable, pero se ordena la internacin en un hospital neuropsiquitrico. En ese caso, le puede causar un agravio y por lo tanto el imputado puede apelar el decisorio.

Tambin el sobreseimiento puede ser apelado por el fiscal, siempre que l no lo haya instado. Ejemplo: el fiscal de instruccin requiere la elevacin a juicio del imputado, por considerar que la prueba reunida arroja probabilidad respecto de la existencia del hecho y la participacin del

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imputado. El defensor se opone a tal requerimiento y el juez al resolver, dicta sentencia de sobreseimiento por entender que el hecho no existi. En tal caso frente a esta sentencia desincriminatoria (sobreseimiento) el fiscal puede apelar. El querellante particular tambin se encuentra legitimado para apelar el sobreseimiento del imputado. El recurso del querellante tiene el mismo trmite que el del Ministerio Pblico, por lo que su apelacin deber ser mantenida por el fiscal de Cmara de Acusacin (jerrquico superior del fiscal de instruccin), caso contrario el recurso queda desistido. Aunque esto, alguna jurisprudencia lo ha declarado inconstitucional por afectar la garanta de la tutela efectiva de la vctima.

Por otro lado, la ley establece un caso en el que se le impide al querellante particular recurrir frente a una sentencia de sobreseimiento. Ello sucede cuando procede lo que se ha dado en llamar jurisdiccin condicionada, es decir cuando frente al pedido de sobreseimiento por parte del fiscal, el juez de control no est de acuerdo, discrepa con lo solicitado por el fiscal. Ante ello el juez eleva la causa al fiscal de Cmara de Acusacin, para que sea ste el que resuelva. En el caso de que comparta el criterio del fiscal de instruccin, es decir entienda que el imputado debe ser sobresedo, el juez de control deber dictar, obligatoriamente, una sentencia en ese sentido. En este caso el querellante particular no puede recurrir, toda vez que como dijimos- para que el recurso del querellante sea admitido tiene que ser mantenido por el fiscal de Cmara de acusacin, el que como vimos- ya se expidi en sentido desincriminatorio, es decir por el sobreseimiento del imputado- y por eso se condicion la jurisdiccin. Este artculo, tambin ha sido considerado por algunos como inconstitucional por afectar la garanta de la tutela efectiva de la vctima.

El sobreseimiento se dicta durante la investigacin penal preparatoria, y excepcionalmente puede dictarse en la etapa de juicio, durante los actos preliminares, siempre con anterioridad a la apertura del debate. Una vez abierto el debate, ya no puede dictarse sentencia de sobreseimiento, slo se podr condenar o absolver.

El sobreseimiento durante el juicio, ms precisamente durante los actos preliminares, puede ser pedido de oficio o a pedido de parte.

Art. 370 C.P.P. Cba. La cmara dictar de oficio sentencia de sobreseimiento, siempre que para establecer estas causales no fuere necesario el debate, en los siguientes casos: si nuevas pruebas acreditaren que el acusado es inimputable; se hubiere operado la prescripcin de la pretensin penal, segn la calificacin legal del hecho admitida por el Tribunal; se produjere otra causa extintiva de aqulla, o se verificara que concurre una excusa absolutoria.

Tambin se estableci, jurisprudencialmente, otra causal de sobreseimiento, que es la atipicidad sobreviniente, es decir en los casos en que la figura penal atribuida ha sido derogada. En este supuesto no es necesario hacer un debate por un hecho que ya no es considerado delito.

No es posible, por otro lado, sobreseer al imputado en la etapa de juicio, antes del debate, porque el hecho no existi o porque el imputado no intervenido en el mismo, ya que para decidir sobre esos aspectos es necesario la realizacin del debate, el que no puede finalizar sino con una sentencia condenatoria o absolutoria, no con un sobreseimiento.

Tambin puede dictarse sentencia de sobreseimiento, por ejemplo en la instancia recursiva. As, si en virtud de un recurso de casacin en contra de una sentencia condenatoria, la causa prescribe o muere el imputado mientras el Tribunal Superior tiene a estudio el recurso, deber dictar sentencia de sobreseimiento por dicha causal extintiva.