Libro Diseno de Proyectos Florentino Ric

7/25/2019 Libro Diseno de Proyectos Florentino Ric

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Diseo de ProyectosGrupo de Investigacin Democracia y Modernizacin del Estado ColombianoII


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RECTOR FUNDADORJOSE CONSUEGRA HIGGINS

RECTOR EJECUTIVOJOS CONSUEGRA BOLVAR

PRESIDENTA SALA GENERALANA BOLVAR DE CONSUEGRA

DIRECTORA INSTITUTO DE INVESTIGACIONES

MARA DE LOS NGELES PREZ HERNNDEZDIRECTOR CENTRO DE INVESTIGACIONES EN CIENCIAS SOCIALES, HUMANAS Y JURDICASRAIMUNDO CAVIEDES HOYOS

DISEO DE PROYECTOSFLORENTINO RICO [email protected]@yahoo.com.

Grupo de investigacin: Democracia y modernizacin del Estado ColombianoAvalado por Universidad Simn Bolvar. Categora ACOLCIENCIASISBN: 978-958-8431-15-4

Diseo de tablas y programas: ing. Industrial: Florentino Rico Fontalvo

EdicionesUniversidad Simn BolvarCarrera 54 No. 59-102www.unisimonbolivar.edu.coBarranquilla

500 ejemplaresImpresinArtes Grcas Industriales Ltda.Carrera 58 No. [email protected]

Primera edicinDiciembre, 2008

Barranquilla, AtlnticoColombia, Suramrica

Printed and made in Colombia


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Florentino Rico CalvanoEconomista

DISEO DE PROYECTOS

El presente trabajo fue elaborado dentro del proyecto de investigacin: Losproyectos como estrategias para la planeacin del desarrollo econmico y social

Grupo de investigacin: Democracia

y modernizacin del Estado Colombiano

Categora A Avalado por

Universidad Simn BolvarBarranquilla, 2008


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Dedicatoria especial

Al Maestro Economista Benemrito y Orgullo de los Cientfcos

Sociales de Amrica Latina

Jos Consuegra Higgins y su compaera inseparable Anita Bolvar de Consuegra,fundadores de la Universidad Simn Bolvar en sus 36 aos, por el apoyo dado a

los investigadores para hacer realidad la consecucin de una teora

propia para el desarrollo.

Al doctor Jos Consuegra Bolvar por su apoyo decidido para sacar adelante

nuestra universidad y colocarla en el sitial de ser la segunda universidad privada

de Barranquilla y cuarta en la regin Caribe colombianade universidades pblicas y privadas

A mi madre Yilda Calvano de Rico, soporte de mi proyecto de vida

A mi compaera querida y asesora Martha Fontalvo Rivera, por darme el apoyo y

solidaridad espiritual para sacar adelante mi proyecto de vida

A mis hijos Jorge Eduardo, Heidy Margarita, Florentino Antonio y Liliana Patricia

A mis nietos Alejandro Rico Cardona, Camilo Andrs Infante,

Alejandro Manjarrez Rico y Mara Jos Isaza Rico


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Agradecimientos

El autor desea agradecer el apoyo recibido de la sala general presidida por doa

Anita Bolvar de Consuegra y los rectores fundador y ejecutivo Jos Consuegra

Higgins y Jos Consuegra Bolvar respectivamente para llevar a cabo estainvestigacin de los proyectos como estrategias para el desarrollo econmico y

social. De igual manera es un homenaje en la investigacin al primer director

de planeacin nacional y fundador de la Universidad Simn Bolvar economista

benemrito JOS CONSUEGRA HIGGINS. Agradecimiento a la directora del

instituto de investigaciones Mara de los ngeles Prez Hernndez, al director

del centro de investigaciones en ciencias sociales, humanas y jurdicas Raimundo

Caviedes, al director de publicaciones Dino Manco, a mi grupo de apoyo integradopor los investigadores: Ricardo Puche Villadiego, Andrs Villanueva Imitola,

Winston Fontalvo Cerpa, Florentino Rico Fontalvo, Ramn Martnez Escamilla,

Martha Arrieta, Amylkar Acosta Medina. A los coordinadores de las maestras

en Administracin, Gestin de de empresas sociales y educacin. En especial al

ingeniero industrial Florentino Rico Fontalvo estudiante de la maestra en ingeniera

en la University of South Florida, quien se encargo de los ajustes del libro y aspectos

de la ingeniera de proyectos, a Lucy Hernndez Gmez y su grupo de trabajo por

su dedicacin y constancia para que esta obra sea una realidad y pueda llegar en

la mejor forma a sus lectores. A mis alumnos de posgrado y pregrado en gobiernos

y asuntos pblicos y derecho administrativo de la Universidad Simn Bolvar; a

mis compaeros investigadores, docentes y de maestra en educacin y a todo el

personal de Editorial Mejoras.


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Contenido

Prlogo ......................................................................................................... xv

Introduccin ................................................................................................. xix

CAPTULO 1

MODELO DE PLANTEAMIENTO DE UN PROYECTO

Propuesta construccin de zonas recreativas en la ciudad

de Cartagena............................................................................................... 1

Formulacin del problema ........................................................................... 3

Planteamiento del problema ......................................................................... 4

rbol de causas y efectos ............................................................................. 5rbol medios, situacin esperada y nes ..................................................... 8

Resumen ....................................................................................................... 9

Actividades a desarrollar .............................................................................. 10

Bibliografa .................................................................................................. 11

CAPTULO II

ESTUDIO DE MERCADO....................................................................... 13

Objetivos generales y especcos ................................................................ 15Introduccin ................................................................................................. 16

Componentes del anlisis externo ................................................................ 18

Etapas del estudio de mercado ..................................................................... 18

Importancia del estudio de mercado ............................................................ 20

Identicacin y caracterizacin del producto .............................................. 22

Ciclo de vida del producto ........................................................................... 23

Caracterizacin del usuario y/o consumidor ................................................ 24Delimitacin y descripcin del mercado...................................................... 25


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Comportamiento de la demanda del producto ............................................. 27

Diversos mtodos para afrontar el estudio de la demanda ........................... 30

Comportamiento de la oferta del producto .................................................. 37Anlisis de precios ....................................................................................... 42

Tipos de precios ........................................................................................... 43

Proyeccin del precio del producto.............................................................. 46

Canales de distribucin ................................................................................ 48

Benecios de la segmentacin de mercados ................................................ 51

Resumen ....................................................................................................... 54


Bibliografa .................................................................................................. 57

CAPTULO III

ESTUDIO TCNICO ................................................................................ 59

Introduccin ................................................................................................. 61

Fines y objetivos .......................................................................................... 62

Tamao de un proyecto ................................................................................ 64

Variables que determinan el tamao de un proyecto ................................... 66

Otros factores que contribuyen a la determinacin

del tamao del proyecto ............................................................................... 70

Determinacin del tamao ptimo ............................................................... 76

Economa del tamao ................................................................................... 80

Resumen del captulo ................................................................................... 87


Bibliografa .................................................................................................. 92

CAPTULO IV

LOCALIZACIN DEL PROYECTO..................................................... 95

Primera etapa: Macrolocalizacin ................................................................ 98

Resumen: Factores de la macrolocalizacin ................................................ 104

Segunda etapa: Microlocalizacin ............................................................... 104

Resumen factores de microlocalizacin ....................................................... 107

Tcnicas para determinar la localizacin ptima de un proyecto ................ 107

Actividades a desarrollar .............................................................................. 112Bibliografa .................................................................................................. 114


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CAPTULO V

INGENIERA DEL PROYECTO............................................................ 115

Introduccin ................................................................................................. 117Principios bsicos de la ingeniera de proyectos.......................................... 118

Efectos econmicos de la ingeniera ............................................................ 120

El proceso de produccin ............................................................................. 121

Tipos de procesos ......................................................................................... 122

Descripcin del proceso productivo............................................................. 124

Distribucin de la planta .............................................................................. 127

Recomendaciones ........................................................................................ 129Errores ms frecuentes ................................................................................. 129

Resumen del captulo ................................................................................... 130


Bibliografa .................................................................................................. 131

Matriz de caractersticas de las fuentes de nanciacin .............................. 132

CAPTULO VI

ASPECTOS FINANCIEROS EN EL DISEO DE UN PROYECTO.. 133

Introduccin ................................................................................................. 135

Objetivos generales y especcos ................................................................ 135

Determinacin de las inversiones iniciales en activos ................................. 137

Inversiones en activos jos e intangibles ..................................................... 138

Costos operacionales .................................................................................... 139

Presupuestos de ingresos.............................................................................. 143

Punto de equilibrio ....................................................................................... 144Flujos del proyecto sin nanciamiento ........................................................ 145

Flujo nanciero para el inversionista sin nanciamiento ............................ 146

Flujos del proyecto con nanciamiento ....................................................... 147

Programa de amortizacin del crdito ......................................................... 148

Flujo nanciero neto para el inversionista con nanciacin ........................ 149

Estados nancieros bsicos en un proyecto ................................................. 150

Administracin e inversin en capital de trabajo ......................................... 151Proyeccin de la operatividad de la empresa y el proyecto ......................... 154


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Variables controlables en el presupuesto de ventas

en una empresa y proyectos ......................................................................... 156

Las variables incontrolables ......................................................................... 157Variables controlables en el presupuesto de produccin

de las empresas y los proyectos ................................................................... 158

Los fondos operacionales ............................................................................. 162

Caso prctico presupuesto nanciero

en empresa y/o proyecto .............................................................................. 164

El diseo de proyecto en un modelo de plan de negocio ............................. 173

Resumen del captulo ................................................................................... 177Actividades a desarrollar .............................................................................. 179

Bibliografa .................................................................................................. 180


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Prlogo

El libro Diseo de Proyectos, resultado de la investigacin Los proyectos como

estrategias para la planeacin del desarrollo econmico y social del grupo Demo-

cracia y Modernizacin del Estado Colombiano escalafonado en la categora A de

Colciencias y avalado por la Universidad Simn Bolvar entrega a la comunidad

cientca este trabajo como herramienta para los formuladores de proyectos y sus

administradores. Enmarcado dentro de las tcnicas de las prcticas curriculares de

las instituciones de educacin con nfasis en la didctica y pedagoga que se debe

impartir en el proceso de formacin de los programas de las ciencias sociales apli-

cadas, se inicia el libro considerando las ideas problema como fundamento para

materializar los proyectos tanto en el sector pblico como en el privado.

Se podra armar con mucha certeza que el libro contribuye a despejar y fortalecer

las ideas de las personas emprendedoras para plasmarlas en proyectos y planes de

negocios. Sobre todo ahora que la globalizacin con las teoras de Friedman, Tho-

mas(2005), en su libro La Tierra es Planaargumenta que a mayor aplanamiento

y/o mayor globalizacin al mundo le ir mucho mejor, ya que las poblaciones del

Tercer Mundo podrn integrarse a este nuevo orden, como marcan los ejemplos de la

India y China. La incidencia que elInternet y la conectividad estn logrando conlos trabajos y planes de negocios que cada vez se deslocalicen mshace que con

el paso de los aos, cada vez importe menos en qu lugar del mundo estamos, sea

Estados Unidos, China o la India, con la consiguiente demanda de conocer cmo se

disean los proyectos para atender la satisfaccin de esas necesidades y ajustarse a

las nuevas tecnologas.

Regreso a Thomas Friedman porque es la forma ms clara de ver cmo el libro Di-seo de Proyectoshace un salto cualitativo en la forma en la cual las empresas han


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Diseo de ProyectosGrupo de Investigacin Democracia y Modernizacin del Estado ColombianoXVI

aprendido a vincularse de manera colaborativa para ganar ms dinero,puesquien no

aprenda a hacer negocios en una nueva era conectada y colaborativa, seguramente

quedar en el camino. Por eso la importancia de esta obra desarrollada por el inves-

tigador Florentino Rico Calvano, quien conociendo todo el proceso de la globali-

zacin y competitividad considera que el diseo de proyectos es base para ejecutar

nuevos programas y desarrollar las ideas que surgen en la dinmica de nuestra so-

ciedad. Qu debe hacer Colombia para que el aplanamiento del mundo no le quite

sus actuales ventajas competitivas? Disear proyectos viables y con tasas internas de

retorno muy atractivas. Para ello se deben revisar los currculos de la educacin, la

didctica y pedagoga que se practica en los diferentes centros educativos, la poltica

internacional, las decisiones de los polticos en los planes de desarrollo.

Se aprecia en el trabajo el desarrollo metodolgico para el diseo de proyectos desde

su parte introductoria con la naturaleza de los proyectos, las conceptualizaciones y

experiencias sobre proyectos, la clasicacin, el marco legal, poltico, econmico y

social.

Los contenidos conceptuales del libroFormulacin y/o Diseo de Proyectospermite

ilustrar todo el proceso de elaboracin de un proyecto, los motivos por los cuales

son importantes; cmo elaborar un estudio de mercado con base en la demanda po-

tencial, tamao, localizacin e ingeniera de un proyecto; las maneras de analizar e

interpretar las informaciones nancieras y ujos de caja que permiten tomar deci-

siones sobre la viabilidad de un proyecto desde el punto de vista econmico y socialcon miras a tener una visin de los futuros ingresos. De igual forma crear estrategias

para formular y asesorar proyectos de inversin dentro de los parmetros nancieros

que diluyan los efectos de la inacin y de las polticas econmicas gubernamentales

sobre la ejecucin de proyectos.

El libro que se entrega a la comunidad acadmica e investigativa contribuye en el

proceso administrativo a optimizar los recursos de las empresas con el dominio de lastcnicas de formulacin y/o diseo de proyectos. El trabajo investigativo hace parte


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del rea de formacin en ciencias sociales aplicadas con nfasis en los programas de

administracin, economa, ingeniera, contadura pblica, especialistas en gobiernos

y asuntos pblicos, proyectos educativos, nanzas, proyectos de inversin, maestra

en administracin de empresas e innovacin, maestra en desarrollo y gestin de em-

presas sociales y proyectos; adems, es requisito fundamental para desarrollar otras

disciplinas y engrandecer su campo intelectual con habilidades y destrezas.

Diseo de Proyectoshace referencia clara y concisa sobre los resultados obtenidos

en aspectos favorables y desfavorables encontrados en materia de: Productos; Con-

sumidores; Demanda, Oferta, Precio; Comercializacin e Insumos y concluye en si

hay o no un mercado sucientemente grande que potencialmente est interesado en

los bienes o servicios provenientes del proyecto.

El sistema de economa de mercado para desarrollar sus funciones, descansa en el

libre juego de la oferta y la demanda. El estudio de mercado es fundamental y casi

determinante en el xito de un negocio; de este resultar el impacto que pueda causar

un producto o servicio en la poblacin o mercado, pues es bien sabido que los facto-

res Oferta y Demanda inuyen fuertemente en la determinacin de los mismos.

En l se tiene en cuenta principalmente al consumidor, pues de l depende el mo-

mento preciso de la salida al mercado de un producto y/o servicio, por lo tanto es

necesario indagar sobre variables como gustos y preferencias, entre otros; analizar

el tipo de mercado a quien va dirigido; conocer quines ofrecen el mismo productoy los distribuidores. Una vez denido el tipo de producto que se quiere lanzar es

responsabilidad del productor y empresario ofrecer un producto de calidad con las

caractersticas previamente denidas, de manera que satisfaga plenamente la nece-

sidad del consumidor.

En los aspectos tcnicos del diseo de un proyecto, su tamao, localizacin e inge-

niera se interrelacionan con el mercado, pues es funcin de su capacidad instaladapara producir bienes y servicios. La participacin del proyecto en un mercado deni-


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do (fraccin de mercado) incide en los ingresos al denir el programa de produccin

de bienes o servicios y multiplicar la produccin prevista de cada perodo de la fase

operativa por el precio de venta, se proyectan los ingresos; de igual forma, el tamao,

localizacin e ingeniera afectan los costos y gastos del proyecto y por lo tanto incide

en su rentabilidad.

Disfruten el texto deDiseo de Proyectosdel investigador Florentino Rico Calvano,

para aplicarlo a la hora de decidir sus inversiones con grado de certeza.

JOS CONSUEGRA BOLVAR

Rector Ejecutivo Universidad Simn Bolvar

Diciembre de 2008


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Introduccin

El propsito del libroDiseo de proyectos, resultado de la investigacin parcial sobre

los proyectos como soporte de la planeacin para el desarrollo econmico y social,

correspondiente a la lnea de investigacin, la planeacin y el desarrollo econmico

es proporcionar a los aprehendientes de las ciencias sociales humanas y aplicadas

las bases para disear y gestionar cualquier tipo de proyecto. El libro permite

desarrollar habilidades y competencias especcas en el campo de la formulacin de

proyectos, aplicando criterios y herramientas que permiten identicar causas, efectos

y soluciones a los problemas que se presentan en la sociedad con fundamento en el

desarrollo intelectual desde el arte, la ciencia, ciencias, las ciencias y el conocimientodel campo.

Es la aplicacin del autor de los nuevos conocimientos recibidos en las maestras en

Educacin sobre las ciencias sociales aplicadas en la Universidad Simn Bolvar,

Ingeniera Industrial y Gestin en Ingeniera en la Universidad del Sur de la

Florida.

El libro contiene seis captulos que condensan los elementos que contiene un proyecto

desde la introduccin y marco terico, pasando por el estudio de mercado, tamao,

localizacin, ingeniera (aspectos tcnicos), aspectos nancieros y administrativos,

inversiones en capital de trabajo y jas, presupuesto de ingresos y egresos, ujo de

caja y estados nancieros bsicos.

En el libro se desarrollan tcnicas y herramientas que requieren el diseo de proyectos


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Diseo de ProyectosGrupo de Investigacin Democracia y Modernizacin del Estado ColombianoXX

para lo cual se aplican las estrategias didcticas y pedaggicas en cada captulo para

alcanzar las capacidades y destrezas, valores y actitudes que el aprehendiente debe

desarrollar para poder desempearse como diseador y/o formulador de proyectos.

Capacidades y destrezasDesempearse como formulador y/o diseador de proyectos. Formular proyectos a partir de objetivos, metas y contexto. Estudiar y tomar decisiones sobre la formulacin de proyectos.

Destrezas

Observar, interpretar, comprender e identicar las partes y objetivos de un proyectode cualquier dimensin social y econmica.

Establecer diferencias, plantear y ejecutar diferentes clases de proyectos de inversin

pblica y privada.

Valores y actitudes

Responsabilidad

Perseverancia

Honestidad

Actitudes

Compromiso,

puntualidad,

auto motivacin, rmeza,

constancia, decencia,dignidad, recato

Se presenta en cada captulo un resumen y reexiones que los aprehendientes deben

analizar y resolver en forma individual y en grupo, la bibliografa recomendada y las

actividades a desarrollar en grupo.

Se considera en el trabajo de investigacin que la formulacin y/o diseo de proyectosson acciones relacionadas con la identicacin y anlisis de las variables que denen


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Florentino Rico Calvano XXI

la situacin base y/o situacin problmica, de riesgo o, simplemente condiciones que

permiten obtener una situacin deseada; corresponde tambin la situacin base a la

presentacin de los diagnsticos, sus anlisis y conclusiones correspondientes.

Este trabajo es resultado de las investigaciones desarrolladas por el grupo de

investigacin Democracia y modernizacin del Estado, avalado por la Universidad

Simn Bolvar y escalafonado en la categora A de Colciencias.

Se hace nfasis en la importancia que tiene el sistema nacional de planeacin en

la formulacin y/o diseo de proyectos desde las normas bsicas; ConstitucinNacional, ordenanzas, leyes y acuerdos (autoridades, niveles e instancias).

Tambin se fundamenta el trabajo de investigacin en la Ley 152 de julio 15 de 1994

Orgnica del Plan de Desarrollo, expedida en cumplimiento de lo dispuesto en el

Artculo 342 de la Constitucin Poltica de 1991, que establece en su Artculo 49 la

obligatoriedad de las entidades territoriales de organizar y poner en funcionamiento

sus bancos de programas y de proyectos de inversin pblica con base en los criterios

del Departamento Nacional de Planeacin.

Objetivo general

Formar aprehendientes con valores ticos y rmes conocimientos investigativos

que puedan desempearse como diseadores de proyectos, capaces de conocer,

comprender, analizar y aplicar los conceptos tericos y las tcnicas requeridas en

la formulacin de proyectos, asegurando conabilidad, disminucin del riesgo,

habilidad y destreza para resolver con eciencia los problemas que se generan por lafalta de formulacin de proyectos viables de impacto social y de alto contenido de

valor agregado para garantizar a la gerencia de proyectos resultados ptimos.1

Objetivos especcos

Los contenidos conceptuales del libro, formulacin y/o diseo de proyectos son:

1. Son los resultados concretos que se lograrn a travs de las actividades del proyecto, esto es, los bienes y/oservicios especcos y reales que entregar el proyecto, lo cual debe indicarse en forma cuanticada.


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Diseo de ProyectosGrupo de Investigacin Democracia y Modernizacin del Estado ColombianoXXII

Ilustrar y dar paso a paso el proceso de elaboracin de un proyecto y exponer los

motivos por los cuales son importantes los proyectos y su razn de ser.

El aprehendiente con responsabilidad y perseverancia debe evaluar las etapasde un proyecto en una empresa y tomar decisiones nancieras teniendo como

referencia las tcnicas de diseo de un proyecto.

Automotivado, el aprehendiente se compromete con rmeza a estudiar y

elaborar un estudio de mercado enfocado hacia la formulacin de un proyecto

y tomar decisiones acertadas teniendo en cuenta la demanda potencial, tamao,

localizacin e ingeniera de un proyecto.

Con responsabilidad y honestidad, el aprehendiente debe calcular, analizar einterpretar las informaciones nancieras y ujos de caja que le permitan tomar

decisiones sobre la viabilidad de un proyecto desde el punto de vista econmico

y social.

El aprehendiente debe observar, analizar e interpretar el presupuesto de caja en

un proyecto, para determinar el ujo de caja operacional con miras a tener una

visin de los futuros ingresos del proyecto.

Con responsabilidad y honestidad el aprehendiente debe disear proyectos

desde la perspectiva de empresas organizadas y planicadas tanto pblicas y/o

privadas.

El aprehendiente se compromete a crear estrategias para formular y asesorar

proyectos de inversin dentro de los parmetros nancieros que amortigen los

efectos de la inacin y de las polticas econmicas gubernamentales sobre la

ejecucin de proyectos.

Justicacin del libroEl aprehendiente debe poseer herramientas que permitan participar en el proceso

administrativo para optimizar los recursos de su unidad econmica, se requiere

dominio de tcnicas de formulacin y/o diseo de proyectos. El trabajo investigativo

hace parte del rea de formacin en ciencias sociales humanas aplicadas con nfasis

en los programas de administracin, economa, ingeniera, contadura pblica,

especialistas en gobiernos y asuntos pblicos, proyectos educativos, nanzas,

proyectos de inversin, maestra en administracin de empresas e innovacin,maestra en desarrollo y gestin de empresas sociales, nanzas, proyectos. Adems,


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Florentino Rico Calvano XXIII

es requisito fundamental para que el aprehendiente pueda desarrollar otras disciplinas,

es indispensable porque desarrolla en el aprehendiente, amantes de las ciencias

e investigadores engrandecer su campo intelectual, habilidades y destrezas quepermiten manejar con responsabilidad y honestidad el rea econmica de proyectos

de una empresa, satisfacer necesidades del medio socioeconmico, tecnolgico,

poltico y cultural, cada vez ms dinmico y exigente frente a situaciones como

el TLC y la Unin Europea, donde la globalizacin, competitividad y tecnologa

son parmetros de medicin para insertarse en la economa mundial con base en la

sociedad y economa del conocimiento.

Marco conceptual de los proyectos

Los proyectos por su naturaleza y contenido estn dentro de un contexto que

comprende la entrada de informacin como la economa y sus dos grandes ramas la

macro y microeconoma para poder visualizar en el horizonte la inversin con mayor

certeza en economas como las de los pases de Amrica Latina, y as poder encuadrar

los fenmenos econmicos y polticos dentro del proyecto. De igual forma conocer

el progreso tecnolgico; la infraestructura econmica; mercados nancieros; los

productos en cuanto a precios, caractersticas y bienes y servicios que se producen;caractersticas de los competidores, disponibilidad de capitales, abastecimiento y

distribucin; la composicin social y demogrca de la poblacin; costumbres,

tradiciones, actividades, grado de industrializacin de la regin, entidades dedicadas

a la investigacin, los planes de desarrollo de la regin y del pas; situaciones de

coyuntura empresarial (avances tecnolgicos, crisis de la competencia, retroceso

comercial, productos, descubrimiento y recursos naturales) y dems variables que

se encuadran en el entorno, las que se presentan en forma agrupada, para poder

decidir en lo atinente a viabilidad comercial, abastecimiento, tcnica, nanciamiento

e inversin.

Marco legal

Hace referencia a la normatividad vigente comprendida por leyes, decretos,

ordenanzas, acuerdos, resoluciones o reglamentaciones expedidas por las autoridades

competentes. Todo proyecto, desde su formulacin y durante toda su vida til, junto

con sus aspectos de evaluacin, debe tener en cuenta que se encuentre ajustado a losparmetros de legalidad en el momento de su realizacin.


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Diseo de ProyectosGrupo de Investigacin Democracia y Modernizacin del Estado ColombianoXXIV

En Amrica Latina es comn la existencia de un sistema de planeacin establecido,

compuesto por las instancias, autoridades, instrumentos y procedimientos que, en

los diferentes niveles de la gestin pblica, intervienen para denir las prioridades,objetivos y metas de desarrollo, ejecutar las estrategias, programas y proyectos, as

como hacer el seguimiento y evaluacin de los mismos; se han logrado crear los

llamados Bancos de programas yproyectos de inversin,herramientas del sistema

de planicacin que permiten tomar decisiones a lo largo de todo el ciclo de vida

de una inversin, se alimenta de programas y proyectos previamente identicados

y formulados con la participacin de la comunidad o miembros de la unidad

econmica.

Entorno social y cultural

Localizar la regin objeto del estudio, considerando los lmites geogrcos,

extensin, relieve, topografa y clima; conocer la composicin demogrca de la

poblacin perteneciente a dicha regin; determinar la composicin social, categoras

sociales y clases; establecer el nivel educativo de la poblacin, incluyendo ndices

de analfabetismo, nmero de escuelas, colegios e instituciones de educacin superior

existentes, programas de educacin de adultos; identicar y describir las principalescostumbres, tradiciones y valores culturales que existan y que sean de importancia

para la mayora de las personas; indagar en qu se ocupa la gente, cules son las

principales actividades que desempean; analizar globalmente los resultados de

las actividades anteriores y establecer conclusiones para detectar problemas o

necesidades existentes.

Entorno econmico

Determinar cules son las actividades econmicas de mayor desarrollo o auge para

los sectores agropecuarios, industrial y de servicios; identicar los principales bienes

y servicios que se producen, as como los rasgos que caracterizan su produccin,

distribucin y consumo; analizar los factores que han favorecido y/o restringido

el desarrollo productivo de las actividades econmicas anteriores; identicar los

recursos que no estn siendo explotados o que estn desaprovechados; establecer

las condiciones de infraestructura existentes en la zona; investigar las posibilidades

que existen para desarrollar otras actividades empresariales de acuerdo con lascaractersticas econmicas de la regin.


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Florentino Rico Calvano XXV

Entorno tecnolgico

Establecer el grado de industrializacin alcanzado en las principales actividades

econmicas del contexto que se est estudiando (vericando utilizacin de procesosartesanales, mecnico-manuales con energa elctrica o temtica, automatizados o

computarizados); identicar las instituciones que existan en la regin, dedicadas a la

investigacin o al desarrollo de proyectos de aplicacin tecnolgica, establecer los

xitos que se han logrado en las empresas u organizaciones locales; identicar las

instituciones de educacin media y superior que estn dedicadas a la capacitacin y

formacin del recurso humano; establecer la pertenencia de los programas ofrecidos

para la atencin a las necesidades de personal existente en la regin; establecer el

grado de desarrollo existente en la prestacin de servicios pblicos como energa

elctrica, acueducto y alcantarillado, comunicaciones, vas de transporte; analizar

hasta qu punto estos aspectos pueden facilitar o restringir la creacin de nuevas

unidades.

Entorno poltico legal

Identicar las entidades y ocinas gubernamentales que en su regin tienen relacin

con la realizacin de proyectos; indagar acerca de los planes y programas que estnadelantando estas entidades o tienen previsto desarrollar; establecer la posible

incidencia de estos planes en la generacin y operacin de nuevos proyectos;

identicar entidades crediticias o de fomento, que puedan nanciar la creacin de

nuevas empresas y el fortalecimiento de empresas existentes; analizar las condiciones

generales que presenta el medio poltico; la posible incidencia que este pueda tener

sobre las ideas del proyecto que a usted se le hayan ocurrido.

Entorno ecolgico

Identicar las entidades que en su regin, estn realizando alguna accin,

encaminada a salvaguardar el medio ambiente; averiguar por los programas que

se estn adelantando; observar las principales caractersticas de los ecosistemas

existentes en la regin, elementos fsicos que lo integran como clima, aire, humedad,

agua, plantas, animales, fuentes de energa; tratar de establecer la presentacin de

los elementos perturbadores o causantes de desequilibrios en los ecosistemas, as

como sus manifestaciones; contaminacin del aire y del agua, basuras, especiesanimales y/o forestales, enfermedades; identicar los elementos causantes de dichos


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Diseo de ProyectosGrupo de Investigacin Democracia y Modernizacin del Estado ColombianoXXVI

desequilibrios y averiguar las medidas que se estn tomando o se pueden tomar para

solucionar los problemas detectados.

Anlisis global del entorno

A partir del anlisis del entorno se pueden buscar alternativas de solucin a los

problemas detectados, los cuales se convierten en posibles ideas para un proyecto.

Esta actividad exige poner en accin su creatividad, ingenio e iniciativa con miras a

la generacin de soluciones adecuadas, nuevas y transformadoras.

Denicin de la idea del proyectoPara concretar o jar la idea de un proyecto se deben estudiar y evaluar algunas

consideraciones de tipo personal y del entorno.

En las consideraciones de tipo personal se pueden resaltar: La compatibilidad de las

ideas del proyecto con la carrera o actividad que usted est cursando; la experiencia y

los conocimientoscon los que ustedpueda contar para cada alternativa; la posibilidad

de permanecer en la ciudad contribuyendo a la solucin de problemas; la expectativa

de retribucin econmica a los esfuerzos que va a realizar; la posibilidad de ampliar

y mejorar la empresa que posee; la oportunidad de ampliar los conocimientos de

su campo de especial inters para su desarrollo profesional; la oportunidad de

adquirir experiencia para ingresar a una empresa que desarrolle actividades anes

del proyecto.

Las consideraciones relacionadas con el entorno se agrupan en: Existencia de polticas,

planes o programas gubernamentales que fomenten el desarrollo de actividadeseconmicas especcas; posibilidad de explotacin de recursos naturales que estn

siendo desaprovechados; existencia de infraestructura mnima de servicio para el

montaje de la empresa, correspondencia con los factores de orden sociocultural;

incidencia de actividades productivas sobre el medio ambiente; acceso a la tecnologa

necesaria para una operacin competitiva del proyecto.

Seleccin de la ideaCon las actividades de anlisis y reexin adelantadas estamos en capacidad


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Florentino Rico Calvano XXVII

de establecer un orden de prioridades en cuanto a las ideas que se han venido

contrastando, de tal manera que se pueda decidir cul de ellas se va a estudiar en

primera instancia. Sin perder de vista que la formulacin y/o diseo de un proyectode inversin es el procedimiento en el que se identica y describe una situacin

que se desea transformar y en el que se plantean, analizan y disean las acciones

necesarias para lograrlo y sus implicaciones,2procedimiento que permite acercar a

una realidad futura relacionada con una situacin deseada, con el objetivo central de

minimizar los riesgos de inversin, orientar la ejecucin y optimizar la utilizacin

de los recursos, mediante el anlisis de los elementos que componen el proyecto,

adems de abordar los estudios para la formulacin del proyecto.

Fijacin de objetivos

Los objetivos en proyectos contienen varias variables que se transforman dentro de

la situacin identicada, o el cambio de dicha situacin, como objetivos especcos.

Lo importante es que deben ser coherentes con la descripcin de la situacin y

enmarcados de manera concreta con la razn de ser del proyecto. Indique los

principales objetivos que se van a alcanzar en el estudio.3

Las actividades hay quedisearlas para cada objetivo especco. Pueden ser una o ms. Para formular con

precisin cada actividad, hay que preguntarse: En qu consiste? (Accin). A

quines y cuntos ayuda? (Destinatarios). Dnde se har? (Lugar). Cundo

se realizar? (Plazos). Quines la harn? (Responsables). Con qu se har?

(Recursos).

Objetivo general

Es el objetivo ms amplio al cual contribuye el proyecto; debe estar relacionado

con las estrategias de desarrollo previsto. Se deja constancia que el proyecto por

s solo no puede alcanzar el objetivo general, pero s debe contribuir a su logro. El

2. Impactos del proyecto para indicar lo que se espera lograr al nal del proyecto, despus de haber alcanzado conxito los objetivos. Se pretende demostrar cmo los logros del proyecto habrn modicado favorablemente yen forma estable las condiciones; determinar el grado de autosuciencia adquirida por los participantes en el

proyecto, diseo y elaboracin de proyectos; de igual manera la relacin del proyecto con otras iniciativas. Por

ejemplo, si el proyecto se complementa con otros proyectos o iniciativas de la localidad, si se cuenta con lacooperacin de otras instituciones u organizaciones sociales.

3. Objetivo: Finalidad hacia la que se orientan las acciones de un plan, programa, subprograma o proyecto.


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Diseo de ProyectosGrupo de Investigacin Democracia y Modernizacin del Estado ColombianoXXVIII

objetivo debe estar relacionado con los planes de desarrollo de la empresa y/o de los

gobiernos de turno en sus diferentes niveles. Ejemplo: ampliar la cobertura en salud

en la regin Caribe; adquisicin de una maquinaria y/o la ampliacin de plantas.4

Objetivos especcos

Surgen del anlisis del rbol de problemas, de tal forma que cada objetivo especco

sea respuesta de solucin al problema o necesidad. Son las soluciones concretas al

problema que el proyecto desea atender, son los nes inmediatos que el proyecto se

propone alcanzar en un momento o tiempo determinado.5

Objetivos empresariales y oportunidades coadyuvantes de inversin

Para maximizar el valor de la empresa en el mercado, se impone el criterio tico de

satisfacer plenamente las necesidades cambiantes del consumidor, en forma tal que

este lo encuentre razonable al relacionar el benecio proporcionado con los recursos

comprometidos.

En aras de responder a factores no controlables como la evolucin de la poblacin conpoder de compra y controlables como el lanzamiento de productos que interpretan

el cambio en los gustos del consumidor, compete a la gerencia el desarrollo de

proyectos que contribuyan a capturar nichos del mercado no atendidos o cubiertos

de manera insuciente por las rmas rivales, o que faciliten el reemplazo oportuno

de que en su ciclo de vida revelen sntomas de retroceso comercial.

Cuando el sector en donde se acta se caracteriza por alta competencia, es difcil

contrarrestar las fortalezas comerciales y nancieras propias de las compaas

contrincantes, la direccin debe concentrar sus esfuerzos en objetivos empresariales

relacionados con la incursin en otras reas de negocios.

4. a) Cul es el objetivo general? Se debe precisar cul es el propsito, resultado o cambio que se desea alcanzar,b) Cules son los objetivos especcos? Hay que establecer los pasos necesarios para el cumplimiento delobjetivo general.

5. Describir las etapas que contempla la ejecucin del proyecto (las etapas se ponen en marcha a partir de la

aprobacin del proyecto), las actividades que se realizarn para lograr los objetivos propuestos. Una etapallega a su n cuando se ha cumplido un objetivo especco o meta parcial, lo que permite pasar a otra fase del

proyecto.


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Florentino Rico Calvano XXIX

La actualizacin tecnolgica constituye un n y al mismo tiempo un medio para

intervenir en mercados cada vez ms competitivos, compuestos por personas

racionales en las decisiones de compra y donde subsistirn las rmas que ubiquen laatencin al cliente como punto focal de la accin gerencial.

El quehacer mercantil debe centrarse en la jacin de polticas sobre productos,

precios, promocin y distribucin, que favorezcan el mximo empleo de la capacidad

instalada, como objetivo que determina la ampliacin de los mrgenes de absorcin

(ventas-gastos variables), el crecimiento del valor agregado (ventas-costo de la

mano de obra) y el alcance del punto de equilibrio con un menor esfuerzo comercial,

en virtud de la distribucin de costos jos entre un mayor volumen de unidades

producidas y comercializadas.

Por el efecto nanciero que plantea el incentivo de los niveles de productividad y

eciencia, se ejecutan proyectos sustentados en mejorar las condiciones ambientales

de trabajo, facilitar la movilizacin de las personas y los materiales o introducir

cambios en los mtodos previstos para realizar las actividades individuales y

grupales, a travs de medidas como la sistematizacin.

Es aconsejable ser lder en determinada labor empresarial en vez de inmiscuirse e

improvisar en otras clases de negocios donde existen empresarios ms experimentados

y profundamente conocedores del ramo.

Para respaldar el alcance de objetivos como: Conquista de mercados, la productividad,

la actualizacin tecnolgica, la cobertura de necesidades de la clientela, la garanta

en el suministro de insumos o en el ensanche de la gama de negocios atendidos,

las empresas tienen ante s las oportunidades de crecimiento integrado, intensivo y

diversicado.

Crecimiento integrado

Puede lograrse mediante proyectos de inversin que admitan participar en el capital

social de rmas competidoras, compaas proveedoras de bienes y servicios,

distribuidoras de los bienes o servicios que comercializan, considerando las siguientesopciones:


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Diseo de ProyectosGrupo de Investigacin Democracia y Modernizacin del Estado ColombianoXXX

Integracin hacia atrs:Accin desplegada para apoderarse total o parcialmente

de empresas que atienden las necesidades asociadas con el suministro de insumos,

que cubren las exigencias de capital (bancos, entidades nancieras), que prestansu concurso en la promocin (agencias de publicidad, cadenas radiales, canales de

televisin) o que proporcionan otros servicios (cadenas aseguradoras). Este tipo de

integracin tambin ocurre cuando se toma la decisin de garantizar internamente

el suministro de insumos. De otra forma esta versin corresponde a la participacin

en el proceso como socio o accionista de empresas que intervienen en el proceso de

suministro de un servicio. Ejemplo: suministro de alimentos a los aviones.

Integracin hacia adelante: Esta versin corresponde a la participacin como

socio o accionista de empresas que intervienen en la labor de distribucin. Ejemplo:

agencias de viajes.

Integracin horizontal:Corresponde esta modalidad de integracin a la adquisicin

de acciones de empresas competidoras, cuyo control interesa por el hecho de reconocer

en esta un promisorio futuro comercial y que pueden sortear sus crisis nancierasmediante el saneamiento de las deudas y la inyeccin de capitales. Ejemplo: otras

aerolneas.

Crecimiento intensivo

No compromete recursos orientados al ensanche de la capacidad instalada, consulta la

necesidad de incrementar las ventas a travs de cambios en las estrategias comerciales

e interpreta el reconocimiento de que la empresa no ha explotado cabalmente lasoportunidades latentes de sus mercados y productos. Se conoce con el nombre de

creacin de mercados. Ejemplo: nuevas rutas de vuelo.

Penetracin de mercados:Consiste en buscar incrementos en los niveles de ventas

de los productos existentes y en benecio de los mercados actuales, recurriendo

a mayor promocin, atrayendo clientes de la competencia, aumentando los usos

posibles de los productos o ampliando la vida til de los mismos. Ejemplo: mayorfrecuencias en las rutas de vuelos.


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Florentino Rico Calvano XXXI

Mejoramiento de productos o servicios: Representa la fabricacin de mejores

productos en provecho de los mercados actuales. La mejora gira alrededor de tpicos

como tamao, presentacin, calidad, colores o composicin qumica.

Creacin de mercados:Corresponde a la bsqueda de mejores ventas colocando los

actuales productos en nuevos nichos o franjas del mercado, lo cual lleva a estudiar

las opciones de la expansin geogrca o el ingreso a otros canales de distribucin.

Ejemplo: la sistematizacin de las reservas en una aerolnea.

Crecimiento diversicadoCompete a la agregacin de productos, bienes o servicios, con base en el anlisis

previo de las potencialidades de crecimiento del sector en el que se participa.

La diversicacin concntrica:Tiene relacin con la agregacin de nuevos productos

que guardan armona tcnica frente a los actualmente comercializados y que sern

comercializados utilizando los sistemas actuales. Este tipo de diversicacin es

propio de rmas que enfrentan el problema de altos ndices de subempleos de lacapacidad o que operan comercialmente con base en productos que se encuentran en

franco retroceso comercial, sin expectativas halageas de recuperacin. Ejemplo:

transporte de carga dentro del proceso que se presta.

La diversicacin conglomerada: Por este camino la empresa busca agregar

productos no compatibles en el campo tecnolgico con los actuales, y para ubicar en

el mercado nuevos clientes, acude a los servicios de nuevos canales de distribucin.Ejemplo: movilizacin de combustibles.

La diversicacin horizontal: Se fundamenta en agregar nuevos productos que

satisfagan las necesidades de los clientes actuales, aunque en el campo tecnolgico

no sean congruentes con los que conforman la mezcla actual. Ejemplo: ofrecer

servicio de atencin mediante hoteles; todo queda en la empresa.

Para tomar decisiones conducentes a la ventaja competitiva que se espera obtener,


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Diseo de ProyectosGrupo de Investigacin Democracia y Modernizacin del Estado ColombianoXXXII

la empresa puede acudir al liderazgo en costos o a la diferenciacin.6Adems, la

gerencia tiene el compromiso de dimensionar el rol competitivo bajo el punto de vista

de los productos (especializacin, concentracin o diversicacin), de la presenciaterritorial o del grado de integracin.

Si la empresa depende para sus benecios de un solo negocio y este, por la razn

que sea, se deteriora, el empresario se encontrar en situacin muy comprometida,

por no decir desesperada; esto obra a favor de polticas de inversin inherentes a la

integracin y a la diversicacin.

Denicin de proyecto

Es la unidad operacional que vincula recursos, actividades y componentes durante

un perodo determinado y con una ubicacin denida para resolver problemas o

necesidades de la poblacin.7

Es la bsqueda de una solucin inteligente al planteamiento de un problema tendiente

a resolver, entre muchas, una necesidad humana (Baca, G., 1995; Educacin,alimentacin, salud, ambiente y cultura).

Un conjunto de actividades que se desarrollan en un perodo determinado de tiempo,

en el cual se involucran recursos, con el propsito de obtener uno(s) resultado(s)

esperado(s), para solucionar un problema o satisfacer una necesidad (DNP.OEA,

1990).

Toda actividad encaminada a lograr un resultado especco (Varela, R., 1989).

6. La diferenciacin es un concepto que convierte a un producto en nico, lo hace diferente al resto de los de suclase y se convierte en el principal argumento de ventas. Los consumidores encuentran una extensa variedadde marcas y presentaciones del mismo producto, la tarea de seleccionar el mejor es complejo; la decisin delconsumidor estar basada en tres conceptos: El precio del producto, debido, lgicamente, a la reduccin del

poder adquisitivo. Los atributos tangibles e intangibles del producto. La diferenciacin del producto. Los dosprimeros puntos requieren anlisis especial, en el caso de atributos del producto, consultaMarketing olfativo yLa voluntad de los sentidos.

7. El problema es lo primero que nos interesa conocer, saber lo que ser investigado: Por qu, para qu, cul esel valor o la importancia del hecho o fenmeno a investigar, si la investigacin a realizar tiene criterios de

prioridad, novedad, oportunidad, conformismo o comportamiento, generacin de nuevos conocimientos.


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Florentino Rico Calvano XXXIII

La evaluacin de un proyecto de inversin tiene por objeto conocer su rentabilidad

econmica y social para resolver necesidades humanas con alto grado de eciencia

y conabilidad en forma rentable, que permita la mejor asignacin de recursoseconmicos.

Tipologa del proyecto:Los clasica, facilitando la comprensin de la naturaleza del

proyecto y su complejidad. Teniendo en cuenta dos grandes categoras: Proyectos

independientes y mutuamente excluyentes (Gitman, L., 2004).

Proyectos independientes:Son aquellos que compiten entre s, de tal forma que laaceptacin de uno de ellos no elimina a los otros de posterior consideracin; si una

empresa tiene fondos ilimitados para invertir, puede poner en ejecucin todos los

proyectos independientes que cumplan con los criterios mnimos de inversin y

rentabilidad.

Proyectos mutuamente excluyentes:Son aquellos que tienen la misma funcin, la

aceptacin de uno entre un grupo de proyectos mutuamente excluyentes, elimina

todos los dems proyectos del grupo sin ningn anlisis posterior. Por ejemplo, si una

empresa se enfrenta a tres alternativas para incrementar su capacidad de produccin,

las tres alternativas son mutuamente excluyentes, luego la aceptacin de la mejor

alternativa elimina las otras consideraciones propuestas.

La disponibilidad de fondos para desembolsos capitalizables, afecta el entorno de

las decisiones de las empresas. Si una empresa tiene fondos ilimitadospara invertir

puede emprender todos los proyectos independientes que ofrezcan rendimientosmayores que los que se alcanzan a un nivel predeterminado, por eso las empresas en

su mayora tienen sumas jas para desembolsos capitalizables, esto implica que se

debe acudir a la racionalizacin del capital (Gitman, L.,2000).

Cuando los proyectos se clasican con base en el indicador objetivo, estos revelan

vas para maximizar las utilidades, fomentar la productividad, acentuar la eciencia

administrativa, consolidar el prestigio comercial, minimizar costos o proporcionaradecuado soporte logstico a la produccin.


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Diseo de ProyectosGrupo de Investigacin Democracia y Modernizacin del Estado ColombianoXXXIV

Las nanzas en el contexto de mayores ventas, superiores ganancias, menores costos

o crecientes mrgenes de rentabilidad a cualquier inversin, constituyen factor

comn de los objetivos inherentes a los proyectos.

Cuando la gerencia toma la decisin de acometer proyectos para inuenciar el grado

participativo en el mercado, se est en presencia de inversiones que afectan la oferta

como la creacin de empresas, la ampliacin de la capacidad instalada o el uso ms

intensivo de los recursos posedos.

Entre los proyectos de inversin que no tienen implicaciones sobre la oferta sedestacan los orientados a desplazar competidores, los cimentados en reemplazar

la capacidad instalada conservando el potencial productivo, los proyectos para

reemplazar productos que demuestran retroceso comercial y aquellos que comulgan

con el inters nacional de sustituir importaciones.

Al estraticar los proyectos por sectores conviene apuntar que ellos interpretan la

misin de la organizacin interesada en su ejecucin y el aporte de cada empresa al

crecimiento econmico, en trminos del valor agregado generado.

En virtud de la misin institucional, los proyectos son susceptibles de clasicar

as: Transformacin de insumos en productos nales; conversin de insumos

primarios en bienes considerados como nales para el productor e insumos para el

comprador, nanciamiento de las necesidades monetarias planteadas por sectores.

Por su carcter:Hace referencia, si el proyecto es considerado con preponderanciaeconmica o social. Ser de carcter econmico, si la decisin nal sobre su

realizacin se hace con base en una demanda efectiva capaz de pagar el precio del

bien o servicio que el proyecto produzca. Ser de carcter social, si este precio

o una parte de l sern pagados por la comunidad, mediante subsidios, impuestos

(ILPES. Gua para la presentacin de proyectos. 2002).

Naturaleza del proyectoEn este sentido, los proyectos pueden ser de instalacin o implantacin de un


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Florentino Rico Calvano XXXV

conjunto integrado de bienes de produccin (puentes, carreteras), de operacin

(racionalizacin del uso de factores de produccin), o combinacin de las

formas anteriores (instalacin y operacin de una industria). En este contexto,mantenimiento es una parte de la operacin que se caracteriza por el empleo de

insumos que son fundamentalmente de la misma especie que los requeridos por la

implantacin, mientras la operacin en general requiere insumos de otra especie.

Categora del proyecto

Es su pertenencia, segn la clasicacin presentada. Contiene la actividad econmica

y social: produccin de bienes (agrcolas, pecuarios, forestales, pesqueros, minerose industriales), infraestructura econmica (energa, transporte, comunicaciones)

o social (salud, educacin, vivienda, organizaciones sociales y comunitarias, y

saneamiento ambiental) y prestacin de servicios (personales, materiales, tcnicos

e institucionales).

Ciclo de los proyectos

Todos los proyectos atraviesan por diferentes estados, el conjunto recibe el nombre

de ciclo de un proyecto.

Preinversin

Entre el momento en que surge la idea de hacer el proyecto, hasta el momento en

que se inicia su ejecucin, se identica, se prepara, se evala, momentos que pueden

realizarse a diferentes niveles de profundidad, informacin que permite medir su

importancia, justicacin y benecios. Comprende: idea, perl, prefactibilidad y

factibilidad.

La identicacin8 es el resultado de la comparacin entre una situacin deseada

y la situacin actual, se identica, se prepara, se evala, momentos un problema o

necesidad. Se identican y describen todas las posibles alternativas de solucin a

dicho problema o necesidad y se efecta preseleccin de alternativas.

8. La denicin del problema establece una situacin que se desea cambiar, al denir el problema indique: a)Cul es el problema. b) Quines estn afectados, y dnde. c) Cul es la situacin de ese grupo, la que se deseacambiar, y d) Qu sucedera a mediano plazo con esa situacin, si no se realiza el proyecto.


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En la preparacin se presenta informacin detallada de cada alternativa, se identi-

can y valoran los costos y benecios.

La idea9consiste en identicar en forma preliminar la necesidad o problema y las

acciones mediante la cuales se podra resolver.

El perles el resultado de evaluar varias alternativas de solucin al problema, o

necesidad mediante el uso de informacin secundaria; deben vericarse todas las

alternativas del proyecto y estimar sus costos y benecios de manera preliminar. Con

esta informacin se descartan algunas alternativas no viables.

Prefactibilidad

Es realizar una evaluacin ms profunda de las alternativas encontradas viables en

el nivel superior; es necesario realizar investigaciones propias al estudio (demanda,

oferta, mercado, tcnicos y precios). Se recomienda utilizar una sola alternativa en

forma unvoca.

InversinIncluye el diseo denitivo y la ejecucin del proyecto.

Operacin

Cuando ya el proyecto empieza a generar benecios, produccin de bienes y servicios

para lo que fue diseado el proyecto.

En la nanciacin se analizan las diferentes fuentes de nanciacin que permitan la

obtencin de los recursos comprometidos en el proyecto de tal forma que se garanticela ejecucin del mismo.

Evaluacin

Se presenta en todas las etapas del proyecto, retroalimenta la planeacin y las acciones

en forma permanente, corresponde a la toma de decisin en la que se selecciona la

mejor alternativa y se decide iniciar o no el proyecto.

9. Las ideas nos permiten formular las nociones elementales, es el pensamiento expresado en conceptos.


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Florentino Rico Calvano XXXVII

Sostenibilidad

Dicultades o limitaciones que se pueden presentar para el normal desarrollo del

proyecto. Tanto para el perodo de inversin como para el de operacin del proyecto,se deben tener presentes aspectos como los factores externos que retrasan la inversin;

disponibilidad de recursos para la inversin y operacin del proyecto; fuentes de

nanciacin y la capacidad institucional.

Factibilidad

Es perfeccionar la alternativa recomendada en la prefactibilidad; debe analizarse

detalladamente el tamao ptimo del proyecto, su momento de entrada, su estructura

de nanciamiento, su organizacin administrativa. Se hace la salvedad de que notodos los proyectos pasan por todos los niveles de profundidad, algunos niveles

pueden ser obviados si la disminucin de la incertidumbre que podran proporcionar

los estudios no amerita el costo adicional de adelantarlo.


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CAPTULOI

Modelo de Planteamiento de un ProyectoPropuesta Construccin de zonas recreativas

en la ciudad de Cartagena

Formulacin del problema

Planteamiento del problema

rbol de causas y efectos

rbol medios, situacin esperada y nesResumen

Actividades a desarrollar

Bibliografa


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FORMULACIN DEL PROBLEMA

ANTECEDENTES

La ciudad de Cartagena por su posicin geogrca dentro del territorio colombiano,

ha podido sacar muchas ventajas en cuanto al turismo, comercio y otros aspectos. En

el pasado, cuando el dinero asignado para la inversin pblica se utilizaba de maneraadecuada, invirtiendo en proyectos pblicos como tal, la ciudad mostraba un mejor

ambiente y era muy divertida, con parques que se podan visitar sin ningn tipo de

inseguridad.

Actualmente la ciudad ha perdido parcialmente todos sus encantos, debido a la

mala administracin de los recursos pblicos (falta de gobernabilidad) y a la poca

credibilidad en sus gobernantes. Como consecuencia se ha afectado el turismo en la

ciudad, ya que no se invierte ni para su embellecimiento ni para el mantenimientode las zonas recreativas; cuando se hace solo se invierte el 40% de la inversin por

la presencia de la corrupcin. Esta situacin ha llevado a la poblacin a desanimarse

para luchar por sus intereses de bienestar y ha obligado a las personas necesitadas

como a los desplazados a hacer mal uso de las zonas de recreacin.

Todas las ventajas que Cartagena obtuvo con el comercio fueron desapareciendo por

su abandono, ya que la fealdad de la ciudad en sus entradas aunada a la inseguridad

desva el turista que se esperaba en las temporadas, cuando son ellos quienesincrementan en cierta forma la actividad econmica.


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Se han visto buenas intenciones por parte de las personas realmente colaboradoras,

pero la falta de apoyo de los gobernantes y de cultura de nosotros mismos no ha

dejado que Cartagena prospere, dejndose quitar fcilmente su reconocimiento LaCiudad Heroica y patrimonio de la humanidad.

Planteamiento del problema

Limitadas o pocas zonas recreativas en la ciudad de Cartagena.

Se tom este problema, debido a que Cartagena, ciudad turstica, carece de zonas

recreativas, y los parques ya existentes estn descuidados, invadidos por losindigentes y abandonados por el distrito de Cartagena. Muestra de esto es el parque

del Centenario donde residen todo tipo de negocios.

EXPLICACIN DE LAS CAUSAS

Descuido de la administracin pblica

Muchas veces los dirigentes de la ciudad se ocupan de problemas a nivel econmico,

industrial y de salud, entre otros, y descuidan otros que parecen de menor importancia

como son restauraciones y reparacin de zonas tursticas y/o zonas recreativas,

cuando dichos problemas demandan pocos recursos y tienen mayor impacto social

en la comunidad.

Deciente manejo de los recursos

Los dirigentes, debido a sus descuidos, no destinan los recursos necesarios para

resolver todos los problemas de la ciudad incluyendo la falta de zonas recreativas y

deportivas en el Distrito, imposibilitando la construccin de zonas, originando estasituacin crtica que nos ocupa; tampoco giran dinero para la recuperacin de los

parques abandonados y daados.

Poca pertenencia de los cartageneros

Nosotros los cartageneros, no cuidamos nuestra ciudad y por ende, no cuidamos

nuestros parques. El mal uso de sus componentes: las bancas en franco deterioro, los

gratos en las paredes, el csped maltratado, daos en las lmparas o robo de estas yotras acciones ms, hacen que los parques se dejen de utilizar.


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Florentino Rico Calvano 5

RBOL DE CAUSAS Y EFECTOS


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Poca iluminacin en estas zonas

Los motivos anteriores se combinan para producir esta causa. La poca iluminacin

en los parques existentes no permite su utilizacin y favorece su pronto deterioro.

Inseguridad en las zonas recreativas existentes

Debido a la poca iluminacin en los parques, estos son frecuentados por delincuentes

hacindolos inseguros y por esto, muchos habitantes aledaos al parque no los

usan.

Restringido mantenimiento en las zonas recreativas existentes

Como nosotros los cartageneros no cuidamos nuestros parques y tampoco lo hacen

los dirigentes de turno con medidas preventivas para su mantenimiento, las zonas

recreativas en Cartagena se deterioran ms rpido y hace que el nmero de parques

en Cartagena aptos para recreacin disminuya.

Poca planicacin de los entes urbanizadores de la ciudad

Cuando los constructores comienzan a urbanizar una zona no dejan, ni construyen

zonas recreativas, con el nimo de mayor lucro.

Abundancia de gamines, indigentes y desplazados

Esta es una causa ms a nuestro problema porque muchas de estas personas viven en

los parques y plazas de la ciudad, dndoles mal uso, haciendo de estas zonas lugares

con mal aspecto y mal olor (no digno de un parque) que alejan a los principales

usuarios de estas zonas, los nios.

EXPLICACIN DE LOS EFECTOS

Inadecuada formacin de la niez

Por la falta de parques, los nios no tienen un lugar donde recrearse y esto afecta su

formacin como personas de bien.

Incremento en el consumo de drogas

Como los nios no tienen un lugar donde puedan pasar su tiempo libre para dedi-

crselo a actividades de bien, ellos por el contrario se dedican a otras cosas como elconsumo de drogas.


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Incremento de la delincuencia

Como los nios no tienen un lugar donde entretenerse, estn propensos a consumir

drogas, circunstancia que incrementa las actividades delincuenciales en la ciudad.

Aumento de inseguridad

Al mismo tiempo que aumenta la delincuencia, lo hace la inseguridad de la ciudad.

Afeamiento de la ciudad

La falta de parques y el mal estado de las zonas recreativas existentes hacen que

Cartagena pierda belleza y encanto para la comunidad y visitantes.

Merma del atractivo turstico

Algunas ciudades, como Bucaramanga, tienen muchos parques y muy bonitos que

se constituyen en atractivos tursticos. De alguna forma la falta de parques y el

afeamiento de Cartagena disminuyen (merman) el atractivo turstico.

Disminucin del comercio

Muchos turistas cuando llegan a una ciudad tienden a hacer compras, por tanto, si

disminuye el nmero de turistas en Cartagena tambin disminuye el comercio y por

ende los recaudos de todo tipo.

Estrs en los cartageneros

Como no hay lugares donde recrearse y desestresarse, algunos cartageneros viven de

mal genio por estar indefensos para hacer respetar los abusos que se cometen en el

manejo del presupuesto distrital.

Mengua en la salud de los habitantes

Producida por el estrs y la sedentariedad de los habitantes. Esto ltimo, a causa de

las pocas zonas para las actividades deportivas y ldicas.

Reduccin de productividad

Todo lo mencionado, hace que Cartagena no sea productiva, ya que la falta deparques, afecta directamente a la poblacin.


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RBOL MEDIOS, SITUACIN ESPERADA Y FINES


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Alternativas de solucin

Organizar un programa, por parte de la administracin pblica con apoyo de la co-

munidad, para la recuperacin de las zonas recreativas descuidadas. Esta alternativade solucin sale de la combinacin de los siguientes medios: Vigilancia de la ad-

ministracin pblica, eciente manejo de los recursos en Cartagena, aumento del

sentido de pertenencia de los cartageneros, mantenimiento a las zonas recreativas

existentes y reduccin del nmero de indigentes en la ciudad. La forma como se

llevara a cabo esta alternativa sera empleando a personas para que permanecieran

en el parque y se encargaran de limpiar, mantener y cuidar el parque. Que los orga-

nismos de control tengan presencia en la administracin. Construir un centro recrea-cional con toda clase de atracciones, algunas seran mecnicas, acuticas, culturales,

deportivas, entre otras.

A la falta de parques en la ciudad, se ha pensado construir uno, muy completo, para

el disfrute de los habitantes de la ciudad de Cartagena. Esta alternativa de solucin

se seleccion como el proyecto nal porque es la que permite presentar y analizar un

proyecto, y as aprovechar una oportunidad de negocio, a la vez que se resuelve unproblema de nuestra ciudad, aunque sea parcialmente.

Resumen

A partir del anlisis del entorno se pueden buscar alternativas de solucin a los

problemas detectados, los cuales se convierten en posibles ideas para un proyecto.

Estos son: Incidencia de actividades productivas sobre el medio ambiente, acceso a

la tecnologa necesaria para una operacin competitiva del proyecto.

Denicin de proyecto

Es la unidad operacional que vincula recursos, actividades y componentes durante

un perodo determinado, con una ubicacin denida para resolver problemas o

necesidades de la poblacin.

La evaluacin de un proyecto de inversin tiene por objeto conocer su rentabilidadeconmica y social para resolver necesidades humanas con alto grado de eciencia y


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conabilidad que permita la mejor asignacin de recursos econmicos. Se clasican

los proyectos con los siguientes criterios de agrupamiento, los cuales facilitan la

comprensin de la naturaleza del proyecto y su complejidad, teniendo en cuentasus dos grandes categoras: Proyectos independientes y proyectos mutuamente

excluyentes.

En un proyecto se debe dar respuesta a los siguientes interrogantes: Cul es el

problema y sus causas? Qu se pretende lograr con el proyecto? Solucin propuesta.

A quines beneciar? A cuntos? Dnde se implementar? Lugar. Con qu

recursos? Quines lo harn? Responsable. Con la colaboracin de quienes ms?Cunto tiempo durar? Plazos. El proyecto forma parte de algn programa o plan

ms amplio? En caso de ser as, especique y seale cmo este proyecto colabora en

los planes de desarrollo de la regin.


1. Qu se entiende por marco conceptual de un proyecto?

2. Qu se entiende por etapa de preinversin en un proyecto y qu elementos

contiene?

3. Enumere y comente en forma breve el ciclo de un proyecto.

4. Cules consideraciones de tipo personal y del entorno se deben tener en cuenta

para la formulacin y evaluacin de un proyecto?

5. Cmo se clasican los proyectos?

6. Disee dos ejemplos para explicar la tcnica causa-problema-efecto en la

formulacin y evaluacin de un proyecto.

7. Establezca la relacin que existe entre los proyectos y los planes de desarrollode su regin

8. En forma cronolgica enumere los planes de desarrollo de su pas.

9. Es importante considerar la situacin poltica, cultural y social, ecolgica,

tecnolgica y econmica para realizar un proyecto?

10. Por qu se deben ceir los proyectos a cierta normatividad? Qu se entiende

por Bancos de proyectos y programas?

11. Analizar e interpretar la Ley 152 de julio 15 de 1994 Orgnica del Plan deDesarrollo.


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12. Explique por qu se deben considerar las metodologas planteadas por el

Departamento Nacional de Planeacin.

13. Qu se entiende por objetivos generales y objetivos especcos de un proyecto?

Justique con dos ejemplos su respuesta.

14. Cul es la diferencia entre situacin base y situacin deseada? Por qu es

necesario que sean tenidos en cuenta en la formulacin de un proyecto?

BIBLIOGRAFA

Baca Urbina, Gabriel. Evaluacin de proyectos. Editorial McGraw-Hill. Cuarta

edicin. Mxico, 1998.

Baun, Warren C. El ciclo de los proyectos. Finanzas y Desarrollo 7 (2), 1970.

Carvajal, Lizardo. Metodologa de la investigacin cientca. Curso general y

aplicado. 12 Ed. Cali: FAID, 1998, 139 p.

Cobo Bejarano, Hctor. Glosario de metodologa. 8 ed. Cali: Impretec, 1998. 50 p.

Departamento Nacional de Planeacin. Banco de programas y proyectos de

inversin nacional. Seminario sobre identicacin, preparacin y evaluacinde proyectos. 1990. Cartagena.

Documentos ICA-BID, Casos sobre preparacin y evaluacin de proyectos

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Gallardo Cervantes, Juan. Preparacin y evaluacin de proyectos de inversin.

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Instituto Colombiano de Normas Tcnicas y Certicacin. Compendio de Normas

Tcnicas colombianas sobre Documentacin, Tesis y otros trabajos de grado.

Santa Fe de Bogot: ICONTEC, 1996.

MSGG/DOS/Palacio de la Moneda. Santiago, Fono: 600 600 6666, [email protected]


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Rico Calvano, Florentino. Manual de formulacin y evaluacin de proyectos.

Editorial Tecnigraf, Cartagena, 2002.

Varela, Rodrigo. Evaluacin econmica de inversiones. Editorial Presencia.

Bogot, 1989.

TIPOLOGA DE PROYECTOS

Segn la finalidaddel estudio

Segn el objetode la inversin

Creacin de nuevo negocio

Proyecto de Modernizacin

Outsourcing

Internalizacin

Reemplazo

Ampliacin

Abandono

Rentabilidad delProyecto

Rentabilidad delinversionista

Capacidad de pago


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CAPTULOII

Estudio de Mercado

Objetivos generales y especcos

IntroduccinComponentes del anlisis externo

Etapas del estudio de mercado

Importancia del estudio de mercado

Identicacin y caracterizacin del producto

Ciclo de vida del producto

Caracterizacin del usuario y/o consumidorDelimitacin y descripcin del mercado

Comportamiento de la demanda del producto

Diversos mtodos para afrontar el estudio de la demanda

Comportamiento de la oferta del producto

Anlisis de los precios

Tipos de preciosProyeccin del precio del producto

Canales de distribucin

Benecios de la segmentacin de mercados

Resumen


Bibliografa


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Objetivo general

Estudiar, conocer, comprender, aplicar la metodologa para realizar un estudio de

mercado enfocado a la formulacin y/o diseo de proyectos.

Objetivos especcos

Automotivado, el aprehendiente se compromete con rmeza a estudiar y elaborar un

estudio de mercado enfocado hacia la formulacin de un proyecto y toma de deci-

siones acertadas teniendo en cuenta la demanda, tamao, localizacin e ingeniera

de un proyecto.

Contenido de un estudio de mercado: Denicin, estructura, pasos en la investi-

gacin de mercado, denicin del producto y su naturaleza, anlisis de la demanda,

oferta, precios y comercializacin.

CAPACIDADES Y DESTREZAS Conocer

Comprender

Aplicar

Estudiar

Destrezas

Conocer, comprender y aplicar la metodologa que encierra un estudio de mercado.Denir, explicar, describir y diferenciar los procedimientos para la proyeccin de


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precios de un producto, las caractersticas de una encuesta, canales de distribucin y

la investigacin de mercado.

Comparar, analizar, cuestionar y denir los criterios de demanda, oferta, precios y

comercializacin.

Diferenciar los canales de comercializacin que existen para la venta de un producto

y servicio.

VALORES Y ACTITUDES

Responsabilidad

Perseverancia

Honestidad

Actitudes

Compromiso, conciencia,

precaucin

Automotivacin, rmeza,

constancia

Transparencia, recato,

dignidad

INTRODUCCIN

El estudio de mercado para un bien o servicio tiene importancia en la formulacin

de un proyecto, es base para poder continuar con las restantes etapas. Los datos que

suministra el estudio de mercado se convierten en requisitos previos e indispensables

para las etapas de tipo tcnico y nanciero del proyecto, facilitando el conocimiento

de las necesidades y caractersticas de los consumidores actuales y potenciales,

canales de distribucin, estrategias de promocin y publicidad, evolucin de lademanda y las condiciones de los proveedores.


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El estudio busca probar que existe un nmero suciente de consumidores o

usuarios que cumplen ciertos requisitos para constituir una demanda que justique

la produccin de un bien o un servicio en un tiempo determinado; comprende elplanteamiento del problema en relacin con el proyecto especco, recopilacin de

antecedentes, cuanta de la demanda total, actual, potencial e histrica, aspectos y

previsiones de la comercializacin del bien o servicio, previsiones en cuanto a la

poltica econmica en el mercado y proyeccin de la demanda; permite determinar la

cantidad de bienes y servicios provenientes de una unidad de produccin, los medios

que se utilizan para hacerlo llegar a los usuarios y/o clientes; ratica la existencia

de necesidades insatisfechas en el mercado, y lo ms importante, proporciona alinversionista la informacin necesaria para conocer la viabilidad de aceptacin o no

de su producto o servicio por la comunidad, frente a cualquier situacin de monopolio

existente en el mercado.

Es un mtodo para recopilar, analizar e informar los hallazgos relacionados con una

situacin especca en el mercado. Se utiliza para poder tomar decisiones sobre

introduccin al mercado de un nuevo producto o servicio, canales de distribucin

ms apropiados, y los cambios en las estrategias de promocin y publicidad.

Una investigacin de mercado reeja cambios en la conducta del consumidor,

cambios en los hbitos de compra y opinin de los consumidores.

El objetivo es obtener datos importantes sobre nuestro mercado y la competencia, los

cuales sirven de gua para la toma de decisiones.

El estudio de mercado involucra el uso de varios instrumentos para analizar las

tendencias del consumidor. Algunos de estos instrumentos incluyen: encuestas,

estudios estadsticos, observacin, entrevistas y grupos focales; provee informacin

sobre el perl de nuestros clientes, incluyendo sus datos demogrcos y psicolgicos,

datos necesarios para desarrollar un plan de mercadeo dirigido a nuestro pblico

primario.

En un estudio de mercado es necesario realizar anlisis orientados en varios orgenes


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incluyendo gran variedad de fuentes: variedad de material impreso, por ejemplo:

publicaciones comerciales, peridicos, publicaciones de negocios, los resultados de

investigaciones acadmicas y de encuestas pblicas, asistencia y participacin enexposiciones, la evaluacin de conversaciones con proveedores, clientes y empleados

y adems con personas que interactan con los componentes externos, como los

vendedores, administradores, directores de relaciones publicas (Sapag, N. y Sapag,

R., 1995).

Componentes del anlisis externo

Exploracin:Identicacin de las primeras seales de cambio y tendencias en el

ambiente.

Vericacin:Deteccin del signicado por medio de observaciones continuas de los

cambios y tendencias en el ambiente.

Pronstico:Desarrollo de proyecciones de los resultados anticipados con base en

los cambios y tendencias supervisados.

Evaluacin:Determinacin del momento y la importancia que tienen los cambios y las

tendencias en el ambiente para las estrategias de las empresas y su administracin.

Etapas del estudio de mercado

Aunque hay diversas formas de denir el proceso del estudio de mercado, la ms

simple es aquella que est en funcin del carcter cronolgico de la informacin que

se analiza; se denen tres etapas.

El anlisis histrico pretende lograr dos objetivos especcos. Primero, reunir

informacin de carcter estadstico que pueda servir, mediante el uso de algunas de

las tcnicas, proyectar esa situacin, ya se trate de crecimiento de la demanda, oferta,

precio, de algn factor o cualquier otra variable que se considere importante conocera futuro.

A. Anlisis histrico del B. Anlisis de la situacin C. Anlisis de la situacin mercado vigente proyectada


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El segundo objetivo del anlisis histrico es evaluar el resultado de algunas decisiones

tomadas para otros agentes del mercado, para identicar los efectos positivos o

negativos que se lograron.

El estudio de la situacin vigente es importante porque es la base de cualquier

prediccin. Sin embargo su importancia relativa es baja, ya que al ser permanente la

evolucin del mercado, cualquier estudio de la situacin actual puede tener cambios

sustanciales cuando el proyec

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